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2. OBJETIVOS
2.1 Generales
La aplicacin de la prueba indiciaria en el proceso penal
Los efectos de aplicar la prueba indiciaria.
2.2 Especficos
Saber cual es el grado de conocimiento del operador del derecho para
poder motivar y fundamentar sus resoluciones en base a la prueba
indiciaria.
Conocer la capacidad de anlisis del magistrado para aplicar la prueba
indiciaria.
CAPITULO I
3.1 Prueba
Es la demostracin de la verdad de una afirmacin, de la
existencia de una cosa o de la realidad de un hecho. 1
Cosiste en la actividad procesal del juzgador y de las partes dirigida a
la formacin de la conviccin psicolgica del juzgador sobre los datos
fundamentalmente de hechos aportados.
3.2 Indicio
1
MIXAN MASS, Florencio. Prueba Indiciaria Carga de la Prueba. Ediciones BLG. Trujillo Per.
Es todo hecho cierto y probado con virtualidad para acreditar
otro hecho con el que est relacionado. El indicio debe estar
plenamente acreditado. Es el hecho base de la presuncin, es un acto
fctico o elemento de hecho que debe quedar acreditado a travs de
los medios de prueba previstos en la ley. 2
3.3 Presuncin
Viene a ser la inferencia que obtenida del indicio permite
acreditar otro hecho distinto. Martnez Arrieta afirma que la presuncin
es la conclusin del silogismo construido sobre una premisa mayor: la
ley basada en la experiencia, en la ciencia o en el sentido comn; que
apoyada en el indicio, premisa, menor, permite la conclusin sobre el
hecho reconstruido.3
2
BLOSSERS HME, Juan. Teora de la Prueba I. Material de Lectura de la Maestria en Derecho Procesal de la
Escuela Universitaria de Post Grado de la Universidad de Huanuco.
3
TAMBINI DEL VALLE, Moiss y AVILA LEN DE TAMBINI, Nancy T.. El proceso Penal ordinario y las
Pruebas en el Derecho Penal. Editorial Praxis. Lima Per.
4
MIXAN MASS, Florencio. Prueba Indiciaria Carga de la Prueba. Ediciones BLG. Trujillo Per.
En consecuencia, el indicio si bien es cierto constituye fuente de
prueba, pero todava no es medio de prueba. Para que ello suceda se
requiere que este sea sometido a un raciocinio inferencial, que permita
llegar a una conclusin y que ella aporte conocimientos sobre el hecho
imputado. Recin en ese estado podemos hablar de que se trata de
una prueba indiciaria se inicia y se agota en el indicio. 5
TOTALMENTE
DIFERENTES
VINCULO
TOTAL
5
MIXAN MASS, Florencio. Prueba Indiciaria Carga de la Prueba. Ediciones BLG. Trujillo Per.
Actualmente, el progreso tecnolgico y cientfico ha permitido
que la delincuencia deje rastros del hecho delictuoso que otrora no era
detectable y que se recurra solo a los medios probatorios tradicionales
como testimoniales, documentos,, peritaje, etc. Hoy por hoy, la
utilizacin de estos instrumentos criminalisticos nos permiten identificar
al autor as como detectar las huellas del delito producidos o dejados
en la escena de los hechos.
Con esto se puede decir que la prueba indiciaria resulta fcil. Por
el contrario, requiere de un recurso humano calificado en lo terico y en
lo prctico y de una adecuada implementacin tecnolgica. 6
6
ROSAS YATACO, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial Grijley. Lima Per.
7
ROSAS YATACO, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial Grijley. Lima Per.
El Procesal Penal de 1991 prescribe en el artculo 246 lo
siguiente:
La aplicacin de la prueba por indicios requiere:
1. Que el hecho indicador est plenamente probado y sea
inequvoco e indivisible.
2. Que el razonamiento correcto est basado en las reglas de la
ciencia, de la tcnica o de la experiencia.
3. Que el otro hecho sea descubierto mediante el argumento
probatorio inferido.
4. Que, cuando se trate de hechos indicadores contingentes, stos
sean plurales, concordantes y convergentes, as como que no se
presenten contraindicaos consistentes.
8
http://macareo.pucp.edu.pe
9
CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES. Cuarta Edicin. Editora Jurdica Grijley 2005.
10
DIARIO JUDICIAL. 16 De Abril de 1947. Lima Per.
11
REVISTA DE JURISPRUDENCIA PERUANA. Lima Per, 1970, p. 489.
condenar. Procede la absolucin del acusado como autor
del delito12
CAPITULO II
TERMINOS BSICOS
Dato; antecedente necesario para llegar al conocimiento exacto de una cosa o para
deducir las consecuencias legtimas de un hecho. 15
Conjunto de datos; el conglomerado de antecedentes necesarios para llegar al
conocimiento exacto de una cosa o para deducir las consecuencias legtimas de un
hecho.16
Prueba; actividad que tiene por finalidad acreditar los hechos alegados y
controvertidos.17
12
REVISTA DE JURISPRUDENCIA PERUANA. Lima Per, 1971, p. 489.
13
ANALES JUDICIALES. Lima Per, 1989, p. 862.
14
REVISTA DE JURIDICA DEL PER. N IV, 1976, Lima Per, p. 273.
15
DICCIOANRIO DE LA LENGUA ESPAOLA. Dcimo Novena Edicin. Madrid 1970.
16
MIXAN MASS, Florencio. Prueba Indiciaria Carga de la Prueba. Ediciones BLG. Trujillo Per.
17
CHANAM ORBE, Ral. Diccionario Jurdico Moderno. Editorial San Marcos. Lima Per.
Prueba indiciaria; la Prueba indiciaria consiste en una actividad probatoria de
naturaleza necesariamente discursiva e indirecta, cuya fuente es un dato
comprobado, y se concreta en la obtencin del argumento9 probatorio mediante una
inferencia correcta.18
Delincuencia; conjunto de delitos, ya en general o ya referidos a un pas, poca o
especialidad en ellos.19
Indicio; es todo hecho cierto y probado con virtualidad para acreditar otro hecho con
el que est relacionado.20
Presuncin; viene a ser la inferencia que obtenida del indicio permite acreditar otro
hecho distinto. Martnez Arrieta afirma que la presuncin es la conclusin del
silogismo construido sobre una premisa mayor: la ley basada en la experiencia, en la
ciencia o en el sentido comn; que apoyada en el indicio, premisa, menor, permite la
conclusin sobre el hecho reconstruido. 21
Inocencia; Exencin de culpa en un delito o en una mala accin. 22
Criminalidad; Cualidad o circunstancia que hace que una accin sea criminosa. 23
Sospecha; Aprehender o imaginar algo por conjeturas fundadas en apariencias o
visos de verdad. 24
Prueba pre-constituida; es la que no alcanza a cualquier acto de investigacin,
sino tan slo a aquellos respecto a los cuales se prevea la imposible reproduccin
en el juicio oral.25
Valoracin; Reconocer, estimar o apreciar el valor o mrito de alguien o algo. 26
Motivacin; Ensayo mental preparatorio de una accin para animar o animarse a
ejecutarla con inters y diligencia.27
Rumor; Voz que corre entre el pblico.28
18
MIXAN MASS, Florencio. Prueba Indiciaria Carga de la Prueba. Ediciones BLG. Trujillo Per.
19
Microsoft Encarta 2006. 1993-2005 Microsoft Corporation. Reservados todos los derechos.
20
BLOSSERS HME, Juan. Teora de la Prueba I. Material de Lectura de la Maestria en Derecho Procesal de la
Escuela Universitaria de Post Grado de la Universidad de Huanuco.
21
TAMBINI DEL VALLE, Moiss y AVILA LEN DE TAMBINI, Nancy T.. El proceso Penal ordinario y las
Pruebas en el Derecho Penal. Editorial Praxis. Lima Per.
22
Microsoft Encarta 2006. 1993-2005 Microsoft Corporation. Reservados todos los derechos.
23
Microsoft Encarta 2006. 1993-2005 Microsoft Corporation. Reservados todos los derechos.
24
ROSAS YATACO, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial Grijley. Lima Per.
25
GIMENO SENDRA, Derecho Procesal Penal, Coelx. Madris 1996.
26
CARRIO A., Garantas Constitucionales en le Proceso Penal.
27
MORENO CATENA, Victor, La Prueba en el Proceso Penal. Editorial Tirant Lo Blanch. Valencia Espaa.
28
TARAMONA HERNANDEZ, Jos. La Prueba en el Proceso Civil. Editorial Grijley. Lima Per.
Libertad probatoria; Producto de la libertad que tiene las partes y que el juez tenga
conocimiento de estas pruebas para tener conviccin. 29
4. SISTEMA DE VARIABLES
Variable independiente
La causa de que se produzca un hecho, implica que el perito de
peritos deba recabar todas las pruebas necesarias para obtener
conviccin y as poder sentenciar en base a la prueba indiciaria.
Variable dependiente
La correcta aplicacin de la prueba indiciaria manifieste que
nuestros jueces son probos e idneos al momento de llegar a una
conclusin final.
Variable extraa
Que el operador del derecho al momento de tener actividad
lgica no obtenga un ambiente adecuado, en el cual pueda llegar a
concentrarse, por ejemplo que haya ruidos molestos.
5. METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
5.1 Tipo y nivel de investigacin
El tipo y nivel de investigacin que utilizaremos es la
Investigacin Cientfica Aplicada o Prctica, ya que se busca dar a
conocer como el operador del derecho acta a travs de un
razonamiento lgico para poder llegar a la conclusin correcta de un
proceso judicial.
Cuando hablamos del razonamiento lgico, que debe alcanzar el
magistrado al momento de resolver nos estamos refiriendo a la realidad
en la que se encuentra el Poder Judicial. Lo que busco es otorgar
beneficios prcticos y encontrar el problema principal de la falta de
motivacin de las resoluciones de estos, pese a que el ordenamiento
jurdico penal peruano les franquea; o sino hacer uso de este tipo de
pruebas pero no de forma correcta porque hay que tener en cuenta
tambin de que es una prueba que hace uso no slo de la lgica sino
de otras ciencias auxiliares y que demanda tener recursos econmicos
para poder realizarla.
6. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
6.1 Cronograma de actividades
CUATRO MESES
AGOSTO SETIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE
CUATRO SEMANAS POR CADA MES
ACTIVIDADES S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4
Eleccin del x x
tema
Planteamiento x x x x x x
del problema
Objetivos x x x
Marco terico y x x x x x x
conceptual
Sistema de x x x x x x x
variables
Metodologa de x x x x
la investigacin
Aspectos x
administrativos
Referencias x x x x
bibliogrficas
de entrada
Anexos x x x x
Esquema del x
Informe de
Investigacin
Redaccin del x
informe de
investigacin
Recursos materiales
Los recursos materiales son proporcionados por el propio
tesista.
6.3 Presupuesto o costo del proyecto
N Cantidad DESCRIPCIN COSTO
1 1M Papel peridico tamao oficio 1 millar S/. 20.00
2 M Papel bond tamao A4 1/2 millar S/. 15.00
3 30 Fotocopias S/. 30.00
4 5 Libros adquiridos S/. 120.00
5 3 Borra lquidos S/. 12.00
6 3 Cartuchos de tinta negra para impresora S/. 30.00
7 2 Cartuchos de tinta negra para impresora S/. 24.00
8 4 Flderes manilla S/. 1.20
9 3 Lapiceros azules S/. 3.00
10 3 Lapiceros rojos S/. 3.00
11 3 Lapiceros negros S/. 3.00
12 1 Cuadernillo cuadriculado S/. 1.00
13 1 Impresin S/. 20.00
14 1 Anillado S/. 3.00
15 Pago a terceros S/. 100.00
16 Gastos para cualquier imprevisto S/. 200.00
6.4 Financiamiento
El proyecto de investigacin se encuentra financiado por el
propio tesista.
7. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS DE ENTRADA
MIXAN MASS, FLORENCIO. Prueba indiciaria, 2da edicin. Lima - Per
1995.
ROSAS YATACO, JORGE. Manual de Derecho Procesal Penal, 1ra edicin.
Editora Jurdica Grijley. Lima- Per. 2003.
CUBAS VILLANUEVA, VICTOR. El Proceso Penal Teora y Prctica. 5ta
edicin. Lima Per. 2005.
TAMBINI DEL VALLE, MOISES Y LEON DE TAMBINI, AVILA. El Proceso
Penal Ordinario y las Pruebas en el Derecho Penal. 1ra edicin. Editorial
Praxis. Lima Per 2003.
BLOSSIER HME, JUAN JOSE. Teora de la Prueba I. Material de Lectura de
la Escuela Universitaria Post Grado de la Maestra en Derecho Procesal de la
Universidad de Huanuco. Huanuco Per 2005.
AZABACHE CARACCIOLO, CESAR. Introduccin al Derecho Probatorio.
Academia de la Magistratura. Lima Per 2004.
CHANAME ORBE, RAUL. Diccionario Jurdico Moderno, 2da edicin. Editorial
San Marcos. Lima Per 2002.
VILLAVICENCIO TERREROS, FELIPE. Cdigo Penal, 3ra edicin. Editora
Jurdica Grijley. Lima Per 2001.
BUSTOS RAMIREZ, JUAN. Obras Completas, Tomos I y II. 1ra edicin.
Editorial IUSTITIA. Lima Per 2003.
CODIGO PENAL, 4ta edicin. Editora Jurdica Grijley. Lima- Per. 2003.
CODIGO DE PROCEDIMEINTOS PENALES, 4ta edicin. Editora Jurdica
Grijley. Lima- Per. 2003.
8. ANEXOS
I. ANTECEDENTES
II. ANLISIS
III. CONCLUSIONES
IV. SUGERENCIAS
10. REDACCIN DEL INFORME DE INVESTIGACIN
Informe N 001-2006-CEBC/RMY/RVA/VGR/HER/DFA/MAL-AS-PFP
AL: Dr. Jaime Ibez Martel
DEL: Est. Cesar Eduardo Berrospi Carrillo.
ASUNTO: Informe del proyecto de investigacin
ANALISIS DE LA APLICACIN DE LA PRUEBA INDICIARIA EN LAS
RESOLUCIONES DEL PRIMER JUZGADO PENAL DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DISTRITO DE HUNUCO PERODO 2001 2005
FECHA: 30 de Noviembre del 2006.
I. ANTECEDENTES
Este proyecto de investigacin se origina producto de la constante
innovacin de este mundo globalizado en el cual no podemos vivir dndole la
espalda a la tecnologa.
Hoy en da como se puede ver la delincuencia cada vez crece mas
pero no como la delincuencia comn que se ve, tal vez al ladrn suelo que
est en la esquina la acecho de su vctima para arrebatarle la cartera, bueno
eso si sin dejar de lado algunos caos que se ven aun.
Como podemos apreciar hoy en da la criminalidad est ponindose al
da con la tecnologa como podemos ver por ejemplo lo que pas en el Per
haces dos aos. Va Internet se clon la pgina web del Banco de Crdito por
una banda organizada que taba girando dinero a otra cuenta producto de las
transacciones financiera que se hacan en esa pgina falsa.
II. ANLISIS
El presente proyecto de investigacin es muy interesante que se
lograse desarrollar, ya que aqu pues veremos paso a paso desde el
planteamiento del problema, su antecedente y formulacin de mismo, la
justificacin, sus objetivos, conceptos bsicos relacionados a lo que es prueba
indiciaria como lo que significa prueba, indicio, presuncin, prueba indiciaria,
diferencia y relacin entre indicio y prueba indiciaria, importancia de la prueba
indiciaria, la prueba indiciaria y la presuncin de inocencia, la prueba
indiciaria en el Per y nuestro ordenamiento procesal penal. As como
tambin el sistema de variables, la metodologa de la investigacin, los
aspectos administrativos, los libros utilizados, los anexos, el esquema del
informe de investigacin y la redaccin del informe de investigacin.
III. CONCLUSIONES
El aplicar la prueba indiciaria es importante para todo magistrado para tener
conviccin.
Aplicar este instituto jurdico procesal para todos los casos y as poder motivar
las resoluciones.
Los jueces llevan a cabo estudios sobre prueba indiciaria pero por la carga
procesal no lo hacen.
El hacer uso de este instituto jurdico procesal demanda la colaboracin de
muchos profesionales.
En el Huanuco se aplica lo que es prueba indiciaria al momento de resolver
casos, pero el problema es que en algunas resoluciones se logra ver estos de
forma absoluta en otras de forma parcial.
Que se note la aplicacin la prueba indiciaria de carcter absoluto en algunas
resoluciones, significa que el juzgador hace lo posible pero sobre
determinados casos para no vulnerar el debido proceso.
Que se note la aplicacin la prueba indiciaria de carcter relativo por otro lado
en algunas resoluciones, significa que el juzgador aplique esta y por otro lado
la interpretacin literal de la norma.
Es importante tener presente los conceptos relacionados a este instituto
jurdico procesal, para poder entender mejor al momento que se realice la
actuacin lgica.
La actuacin lgica busca que no slo el juez la haga sino tambin otros
auxiliares de justicia.
Algunos abogados son los que mas llevan a cabo lo que es prueba indiciaria
para resolver sus casos.
IV. SUGERENCIAS
Que si bien los magistrados y auxiliares de justicia llevan a cabo estudios
sobre prueba indiciaria, ellos deben tener un ambiente adecuado en los
despachos judiciales para toda la concentracin que demanda el de poder
resolver un caso haciendo uso de esto.
El Estado cuando asigna los presupuestos para los diferentes sectores
debe dar prioridad al Poder Judicial para que los encargados de la administracin
de justicia puedan tener recursos econmicos para poder hacer uso de esto.
Cuando se haga uso de esto debe ser hasta el final de todos los casos y
no slo para determinados casos.
Se debe dar todas las facilidades al magistrado para poder hacer uso de la
prueba indiciaria.
Que los magistrados y auxiliares de justicia constantemente tengan
capacitaciones sobre lo que es prueba indiciaria.
Los magistrados y auxiliares pueden practicar el uso de esto en la vida
diaria con diferentes cosas que suceden.