mbito y aplicacin

El 28 de mayo de 2003, el Consejo de Administracin de la corporacin Sony adopt este Cdigo

de conducta del Grupo Sony. Este Cdigo de Conducta del Grupo Sony establece los estndares
internos bsicos que deben observar todos los directores, funcionarios y empleados del Grupo
Sony. A los efectos de este Cdigo, "Grupo Sony" significa: (i) Corporacin Sony; (ii) cualquier
empresa que posea, directa o indirectamente, Corporacin Sony, ms del 50% de las acciones en
circulacin o intereses con derechos de voto; y (iii) las dems compaas que lo determinen
oportunamente la Junta de Directores de Corporacin Sony para ser incluidas. Cualquier
modificacin de este Cdigo de Conducta del Grupo Sony estar sujeta a la aprobacin de la Junta
de Directores de Corporacin Sony. No se permitir la exencin o suspensin de este Cdigo de
Conducta del Grupo Sony en su totalidad o en parte, a menos que sea aprobado previamente por
la Junta de Directores de Corporacin Sony o cualquier otro organismo al que la Junta haya
delegado tal autoridad.

Cada compaa del Grupo Sony tomar sin demora los pasos necesarios para adoptar este Cdigo
de Conducta del Grupo Sony, incluidas sus enmiendas, en su caso, como su cdigo interno de
conducta y asegurar que todos sus directores, funcionarios y empleados lo revisen y entiendan.
Cada compaa tambin debe tomar medidas apropiadas para asegurar el cumplimiento de este
Cdigo de Conducta, incluyendo el establecimiento de procedimientos disciplinarios apropiados
cuando las violaciones de este Cdigo resulten en sanciones hasta e incluyendo la descarga. Cada
compaa puede adoptar su propio cdigo localizado, incorporando la sustancia del Cdigo de
conducta del Grupo Sony, que puede modificarse para reflejar los requisitos de las leyes y
reglamentos locales o las costumbres y caractersticas sociales de sus operaciones comerciales.
Dicho cdigo localizado puede incluir estndares adicionales. Sin embargo, en ningn caso ningn
trmino de dicho cdigo localizado contradir o ser ms indulgente que este Cdigo de Conducta
del Grupo Sony. (El trmino "Cdigo de conducta del Grupo Sony", cuando se usa a continuacin,
incluye dicho cdigo localizado).

Grupo Sony: Cdigo de conducta

Este Cdigo de Conducta del Grupo Sony establece los estndares internos bsicos que deben
cumplir todos los directores, directivos y empleados del Grupo Sony ("Personal"). Grupo Sony se
compromete a cumplir con este Cdigo de Conducta del Grupo Sony, al mismo tiempo, requiere
que todo el personal conozca, comprenda y cumpla con este Cdigo de Grupo de Sony.

Se organizar una oficina de secretara dentro de la Divisin de Cumplimiento de Corporacin Sony

para la administracin de este Cdigo de Conducta del Grupo Sony y la facilitacin de la adopcin
de cdigos localizados por cada compaa del Grupo Sony.

1. Normas generales
1.1 Cumplimiento de las leyes, as como las normas y polticas internas; Conducta Empresarial
Honesta y tica

La poltica del Grupo Sony es cumplir con todas las leyes y normas aplicables de los pases y
regiones en los que opera y llevar a cabo sus actividades comerciales de manera honesta y tica.
Se espera que todo el personal est dirigido a cumplir con todas las leyes y reglamentaciones
aplicables, as como con todas las normas y polticas internas de la compaa relacionadas con sus
actividades comerciales. Tambin es responsabilidad del personal conocer y comprender los
requisitos legales, reglamentarios e internos cuando se aplican a sus trabajos.

1.2 Relacin con los grupos de inters

Es la responsabilidad corporativa central del Grupo Sony para la sociedad perseguir su mejora del
valor corporativo a travs de la innovacin y la prctica comercial slida. Grupo Sony reconoce que
sus actividades comerciales tienen un impacto directo e indirecto en las sociedades en las que
opera y, por lo tanto, una buena prctica empresarial requiere que las decisiones comerciales
tengan debidamente en cuenta los intereses de sus grupos de inters, incluidos accionistas,
clientes, empleados, proveedores, socios comerciales, comunidades locales y otras organizaciones.
El personal debe esforzarse por conducir el negocio del Grupo Sony en consecuencia.

1.3 Apreciando la diversidad

Grupo Sony dirige su negocio en un entorno diverso y global. Reconociendo que una conducta que
es social y profesionalmente aceptable en una cultura o regin puede verse de manera diferente
en otra, el personal debe considerar cuidadosamente las diferencias culturales y regionales en el
desempeo de sus funciones.

1.4 Evitar los conflictos de intereses estructurales

Al tomar decisiones comerciales, el Personal debe actuar de manera informada, de buena fe y con
la sincera creencia de que la accin tomada es lo mejor para el Grupo Sony. El personal debe
verificar y garantizar que la decisin que se tome satisfaga al menos las siguientes condiciones
previas:

(i) Legalidad y legitimidad (es decir, cumplimiento de las leyes aplicables y las normas y polticas
internas);

(ii) Desinters (es decir, ausencia de inters personal o auto aspiracin);

(iii) Autorizacin (es decir, dentro de los niveles de autoridad individual otorgados por la
corporacin);

(iv) Atencin debida (es decir, una decisin informada despus de un esfuerzo razonable para
familiarizarse con los hechos relevantes y disponibles);

(v) Buena fe (es decir, la creencia razonable de que se sirven los mejores intereses de la
corporacin); y

(vi) Ningn abuso de discrecin (es decir, una decisin basada en un ejercicio razonable de
discrecin).

Los conflictos estructurales pueden perjudicar la capacidad del individuo para tomar decisiones
comerciales como se describe arriba. En consecuencia, los directores, oficiales y gerentes del
Grupo Sony deben ejercer la debida cautela en la estructuracin de una organizacin de cada
compaa del Grupo Sony.

1.5 Comunicacin de inquietudes y supuestas violaciones

Grupo Sony anima a todo el personal a expresar sus inquietudes con prontitud, si creen de buena
fe que una poltica, operacin o prctica de la compaa es o es probable que viole cualquier ley,
reglamento o poltica o norma interna de la compaa, incluido este Cdigo de Grupo de Sony
Conducta. Para facilitar la comunicacin y el manejo adecuado de dichas inquietudes, Grupo Sony
establecer y mantendr sistemas de lnea directa independientes de las estructuras de informes
ordinarios. El personal que se presente de buena fe para reportar problemas ser tratado de
manera justa y respetuosa. Grupo Sony no tolerar ninguna forma de represalia contra dichas
personas, suponiendo que no hayan participado en la violacin, y se esforzarn por proteger su
anonimato en la medida de lo posible.

2. Respeto por los derechos humanos

2.1 Igualdad de oportunidades de empleo

Grupo Sony se compromete con una poltica de reclutamiento, contratacin, capacitacin,

promocin y tratamiento de los solicitantes y empleados sin discriminacin por motivos de raza,
religin, color, origen nacional, edad, sexo, discapacidad u otros factores que no estn
relacionados con el negocio legtimo intereses del Grupo Sony.

2.2 Sin trabajo forzoso / trabajo infantil

Grupo Sony no utilizar ningn tipo de trabajo forzado o involuntario.

Adems, Grupo Sony no utilizar trabajo infantil. El trmino "nio" se refiere a una persona menor
de 15 aos (o 14 aos si la ley local prev una edad menor) o la edad mnima legal local para el
trabajo, si es mayor. Esta norma no se aplica a trabajo o servicio de artistas intrpretes o artistas o
que por su naturaleza es razonablemente necesario para ser adquirido por un nio, en la medida
en que lo permita la ley local (por ejemplo, un actor / actriz infantil).

2.3 Son buenas prcticas laborales y de empleo

Es poltica del Grupo Sony adoptar buenas prcticas de trabajo y empleo y tratar a sus empleados
en todo momento de acuerdo con las leyes y reglamentaciones aplicables de los pases y regiones
en los que opera.

2.4 Entorno de trabajo

Grupo Sony se esforzar por mantener un ambiente laboral saludable, seguro y productivo que no
presente discriminacin ni hostigamiento. Ningn Personal puede hacer avances sexuales,
acciones o comentarios, insultos raciales o religiosos, bromas o cualquier otro comentario o
conducta en el lugar de trabajo, que cree un ambiente de trabajo hostil. Adems, la seguridad en
el lugar de trabajo es una preocupacin primordial para Grupo Sony. El personal debe cumplir con
todas las leyes y reglamentos de salud y seguridad aplicables, as como con las reglas y polticas
internas que respeta la seguridad en el lugar de trabajo.

3. Realizar negocios con integridad e imparcialidad

3.1 Seguridad de productos y servicios

La seguridad de los clientes que utilizan los productos y servicios de Sony es de suma importancia
para Grupo Sony. En todas las fases de sus operaciones, incluida la I + D, la planificacin, el diseo,
la produccin, las ventas y el servicio posventa, Grupo Sony desarrollar e implementar
programas que cumplan o superen los requisitos legales para ayudar a garantizar la seguridad de
sus productos y servicios. Grupo Sony se compromete a brindar instrucciones e informacin de
seguridad a los clientes que sean precisos, comprensibles y que se muestren de forma
prominente. En caso de que se informe un problema de seguridad o accidente en relacin con los
productos o servicios del Grupo Sony, Grupo Sony investigar rpidamente el asunto y tomar las
medidas adecuadas.

3.2 Conservacin Ambiental

Es la poltica del Grupo Sony buscar continuamente minimizar el impacto ambiental de sus
productos, servicios y operaciones. Para llevar a cabo dicha poltica ambiental, Grupo Sony se
esforzar por evaluar y, segn corresponda, implementar programas que cumplan o excedan los
requisitos legales, y considerar el impacto ambiental como un criterio fundamental al evaluar
proyectos u operaciones.

3.3 Competencia Justa

Es la poltica del Grupo Sony cumplir con todas las leyes y regulaciones antimonopolio, de
competencia y de comercio justo aplicables de cada pas y regin donde Grupo Sony realiza
negocios. Estas leyes y regulaciones estn diseadas para prohibir acuerdos o compromisos con
terceros que fijan precios, dividen mercados, limitan la produccin o impiden o destruyen las
fuerzas del mercado. Algunos pases o regiones tienen leyes antimonopolio o de competencia que
afirman jurisdicciones extraterritoriales sobre ciertas actividades que tienen lugar fuera de las
jurisdicciones si afectan los mercados de esas jurisdicciones. Todo el personal debe conocer y
cumplir con aquellas leyes y regulaciones aplicables a sus trabajos. Cuando exista alguna duda
sobre la legalidad de cualquier accin o acuerdo propuesto, el asunto deber discutirse
rpidamente con el departamento legal.

3.4 Publicidad

Grupo Sony vende productos y servicios por sus mritos. Es poltica del Grupo Sony no participar
en publicidad o publicidad falsa o engaosa que calumnie a otros. Ciertos pases prohben la
publicidad comparativa, pero cuando se busca una referencia a un competidor o sus productos o
servicios en los pases permitidos, la comparacin debe ser corroborada y la declaracin debe ser
completa, precisa y no engaosa.

3.5 Revelacin pblica

Corporacin Sony, la matriz principal de todas las compaas del Grupo Sony, es propiedad del
pblico y sus acciones estn cotizadas para negociar en bolsas en Japn, EE. UU. Y algunos otros
pases. Como resultado, Grupo Sony est obligado a realizar diversas divulgaciones al pblico de
conformidad con las leyes y regulaciones de valores aplicables en esos pases. Grupo Sony se
compromete a cumplir plenamente con todos los requisitos aplicables a sus divulgaciones
pblicas. Grupo Sony cuenta con controles y procedimientos de divulgacin para garantizar que
sus divulgaciones pblicas sean oportunas, cumplan y sean completas, justas, precisas y
comprensibles. Todo el personal responsable de la preparacin de presentaciones y
presentaciones ante la Bolsa de Valores de Tokio, la Comisin de Bolsa y Valores de EE. UU. Y otras
entidades reguladoras, o para otra comunicacin pblica hecha para Grupo Sony o que brinde
informacin como parte de ese proceso, tiene una responsabilidad de garantizar que tales
divulgaciones e informacin sean completas, justas, precisas, oportunas y comprensibles, y de
conformidad con los controles y procedimientos de divulgacin establecidos.

3.6 Informacin personal

Grupo Sony respeta la privacidad de las personas, como clientes, empleados de proveedores y
socios comerciales y personal. En consecuencia, Grupo Sony ha desarrollado polticas y reglas
internas con respecto a la informacin personal. Se espera que el personal se encargue de
observar todas las leyes y reglamentaciones aplicables, as como las normas y polticas internas
aplicables en la recopilacin, el mantenimiento, el uso, la divulgacin, la eliminacin y el manejo
de la informacin personal.

3.7 Propiedad Intelectual

Grupo Sony reconoce el valor de la propiedad intelectual, como patentes, diseos, marcas
comerciales, secretos comerciales y derechos de autor, incluidas composiciones, grabaciones
sonoras, pelculas y programas informticos.

(i) Propiedad Intelectual del Grupo Sony: el Grupo Sony alienta decididamente los esfuerzos de
investigacin y desarrollo al proteger sus derechos de propiedad intelectual.

(ii) Propiedad Intelectual de los dems: adems de defender enrgicamente los derechos propios
del Grupo Sony, es imperativo respetar los derechos de los dems. El personal no debe usar
indebidamente la propiedad intelectual de otros ni violar sus derechos de propiedad intelectual.

(iii) Propiedad del Producto de Personal: En la medida permitida y sujeta a las leyes y regulaciones
aplicables, todas las invenciones y creaciones generadas por el Personal pertenecern a Grupo
Sony. El personal debe seguir las instrucciones de la compaa para garantizar los derechos del
Grupo Sony a tales inventos y creaciones.

3.8 Informacin confidencial y patentada

La informacin es un valioso activo corporativo. Grupo Sony salvaguardar su propia informacin

confidencial y patentada, as como la informacin que los proveedores, socios comerciales o
clientes confan a Grupo Sony. En trminos generales, la informacin confidencial y patentada es
informacin que no ha sido divulgada al pblico en general o que le otorga a una empresa una
ventaja sobre sus competidores o que podra daar una empresa si se publica de forma prematura
o inapropiada. Los ejemplos comunes incluyen la invencin, la creacin, los conocimientos
tcnicos y los secretos comerciales, as como la informacin financiera, la estrategia corporativa,
los programas de marketing y la informacin sobre las relaciones con clientes, proveedores y
socios comerciales. Ningn Personal puede revelar o distribuir informacin confidencial o de
propiedad exclusiva, salvo que lo autorice la compaa. El personal tambin debe usar dicha
informacin solo para el propsito permitido por la compaa en relacin con sus funciones en
Grupo Sony.
3.9 Compras justas

Grupo Sony selecciona a sus proveedores, contratistas y OEM para bienes y servicios sobre la base
de precio competitivo, calidad, entrega y otros estndares objetivos. La decisin de adquisicin se
basar en el beneficio comercial para Grupo Sony y sus clientes. Este requisito se aplica no solo al
personal a cargo de la adquisicin, sino tambin a todos los dems empleados que influyen en el
proceso de compra.

Grupo Sony espera que sus proveedores, contratistas y OEM respalden las polticas del Grupo
Sony en relacin con el cumplimiento de todas las leyes aplicables, el respeto de los derechos
humanos, la conservacin del medio ambiente y la seguridad de los productos y servicios.

3.10 Regalos y entretenimiento

Es la poltica del Grupo Sony competir en el mercado sobre la base de la superioridad y la

competitividad de los precios de sus productos y servicios. El soborno comercial es ilegal y est
sujeto a sanciones penales en muchos pases. Incluso en los pases donde la ley local no prohbe tal
conducta, queda estrictamente prohibido por la poltica corporativa del Grupo Sony, el prohbe
estrictamente el pago a las personas empleadas por los clientes actuales o potenciales del Grupo
Sony, proveedores u otros socios comerciales con el propsito de obtener o retener negocios, o
con el fin de obtener cualquier otra accin comercial favorable. Adems, tambin est prohibido
aceptar pagos, obsequios o entretenimientos que tengan la intencin de influir, o que parecen
influir, en las decisiones comerciales del Grupo Sony.

Se debe tener mucho cuidado al tratar con los funcionarios del gobierno; en muchos pases, los
regalos o pagos a los funcionarios del gobierno estn especficamente prohibidos por la ley.
Algunos pases afirman la jurisdiccin extraterritorial para tales leyes con respecto a regalos o
pagos a funcionarios del gobierno. No se otorgar ningn obsequio o pago a los funcionarios del
gobierno, directa o indirectamente, con el propsito, o que parezca estar destinado a, buscar
arreglos o acciones favorables por parte de dichos funcionarios.

Adems de los estndares anteriores, el Personal debe observar las leyes y regulaciones locales,
as como las reglas y polticas internas aplicables establecidas por cada compaa del Grupo Sony
con respecto a la entrega y recepcin de regalos, entretenimiento y otros beneficios.

3.11 Registro e informe de informacin

Todos los registros, registros e informes de informacin, incluidos, entre otros, libros y otros
registros financieros, deben ser precisos, completos, honestos y oportunos, y deben ser una
representacin justa de los hechos. El personal nunca debe hacer que los registros sean inexactos
o crear registros que sean engaosos o artificiales. Esta poltica se aplica no solo al personal a
cargo de finanzas y contabilidad, sino tambin a todos los dems Personal en el desempeo de sus
respectivas funciones.

4. Conducta personal tica

4.1 Comercio de informacin privilegiada

Es ilegal y sujeto a sanciones civiles y penales en muchos pases comerciar acciones u otros valores
de una corporacin mientras posee "informacin material no pblica" sobre dicha corporacin.
"Informacin material no pblica" es cualquier informacin no pblica que podra influir en un
inversionista razonable para negociar acciones o valores. No es posible hacer una lista exhaustiva
de toda clase de informacin material, pero algunos ejemplos son: desempeo financiero que
incluye ganancias, planes de dividendos, alianzas con otras compaas, desinversiones,
adquisiciones, nuevos productos, avances en investigacin y desarrollo y cualquier otra actividad
significativa. El Grupo Sony ha establecido polticas y normas internas relacionadas con el
comercio de acciones y valores del Grupo Sony por parte del Personal. El personal debe estar
familiarizado con las polticas y normas internas y cumplirlas. Ningn Personal podr intercambiar
acciones, bonos convertibles, bonos con derechos de suscripcin a acciones u otros valores del
Grupo Sony mientras posea informacin material no pblica sobre Grupo Sony o sus socios
comerciales, ni inducir dicha negociacin por parte de terceros (como familiares, amigos, clientes
y otro Personal) a travs de la divulgacin de informacin no pblica, salvo lo expresamente
permitido por dichas reglas y polticas internas.

4.2 Conflictos Personales de Inters

Todas las decisiones comerciales deben tomarse, y todas las actividades comerciales deben
llevarse a cabo, en el mejor inters del Grupo Sony. El personal debe evitar cualquier accin que
pueda implicar, o pueda parecer implicar, un conflicto de intereses con Grupo Sony. Ningn
Personal puede tener relaciones comerciales financieras o de otro tipo con proveedores, clientes o
competidores que puedan perjudicar o incluso perjudicar la independencia de cualquier juicio que
deban hacer en el mejor inters del Grupo Sony. El personal tiene la obligacin continua de revelar
a sus supervisores el manejo, de acuerdo con las polticas internas aplicables de la compaa, de
cualquier situacin que presente o pueda parecer que presente la posibilidad de un conflicto o
disparidad de intereses entre el Personal y Grupo Sony. La divulgacin anticipada de cualquier
conflicto potencial es la clave para permanecer en pleno cumplimiento de esta poltica.

4.3 Activos corporativos

Los activos del Grupo Sony deben ser utilizados solo para fines comerciales legtimos y solo por
Personal autorizado o sus designados. El personal tiene el deber de proteger los activos del Grupo
Sony de prdidas, daos, mal uso, robo o sabotaje. Esto abarca los activos tangibles e intangibles,
incluida la marca, la marca comercial, los conocimientos tcnicos, la informacin confidencial o
patentada y los sistemas de informacin. Ningn Personal puede buscar beneficios personales
utilizando los activos del Grupo Sony. En la medida en que lo permitan las leyes aplicables, Grupo
Sony se reserva el derecho de controlar e inspeccionar la forma en que el Personal utiliza sus
activos, incluida la inspeccin de todos los correos electrnicos, datos y archivos guardados en PC
u otros terminales de red.

4.4 Relaciones con los medios y declaraciones pblicas

Las actividades comerciales del Grupo Sony son monitoreadas de cerca por los medios de
comunicacin, como peridicos, revistas, radio, televisin, medios de Internet y analistas de
seguridad. Cualquier informacin proporcionada a esas personas o grupos bien podra
interpretarse como una respuesta oficial de Sony y publicada como tal. Para proporcionar
informacin clara y precisa al pblico, es vital que los comentarios a la prensa o reporteros sean
hechos solo por portavoces designados. Ningn Personal puede iniciar el contacto con esas
personas o grupos ni responder a sus consultas en nombre del Grupo Sony sin la autorizacin de
las comunicaciones corporativas, las relaciones con los inversores u otros departamentos a los que
se les haya otorgado la autoridad para tratar dichas consultas.

Al hablar sobre asuntos pblicos como un ciudadano preocupado, el Personal debe hacerlo como
individuos y no dar la apariencia de que estn hablando o actuando en nombre del Grupo Sony.

Bibliografa

https://www.sonymobile.com/es/legal/

https://www.sony.net/SonyInfo/csr_report/compliance/index3.html

https://www.sony.net/SonyInfo/csr_report/compliance/conduct.pdf