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6.0 edio
Dado, lntcrnaci-rnais de C:italogao na Publicao (CIP}
(Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil}
revista, atualizada e ampliada
De CKCO. ((Judio
Teori,1 gt:ral do Estado e cincia pol11ca / Cludio De Cicco, Alvaro de
Awvcdo Gonzaga. - 6. cd. rcv. e atual. . S:io Paulo . Editora Revis1a dos
Tribu na is, 20 13.
Biblio,;raf,a.
ISBN 978-85-?03-5967-9
1. Cincia pot:tica 2. O [stado 3. Estado - Teoria 1. Gonzaga, Alvaro de
Azeved o. li. Ttulo.
15-00082 CDU-3-12.2:32
1
j
INTRODUO
Parte 1
Teoria Geral
do Estado
.l. Q UEIROZ LIMA, Eusbio de. Teoria do Estado . 8 . ed. Rio deJ aneiro: Reco rd, 1957.
DIVISO GERAL DO DIREITO
E POSIO DA TEORIA GERAL
DO ESTADO 1
SUMARIO :1.1 Consideraes iniciais - 1 .2 Di reito na tural e direito positivo-
1.3 Ramos do direito positivo: 1.3.1 Direito pblico; 1.3.2 Direito privado;
1.3.3 Direitos difusos, coletivos e individuais homogneos - 1.4 Posio da
Teoria Geral do Estado na rvore do direito pos: ivo.
1. 1 CONSIDERAES INICIAIS
peaAntgona, de Sfocles ( 497-405 a.C. ) , em que esta jovem busca apoio em que regulam a relao entre indivduos, pessoas fsicas e/ou pessoas jurdicas,
uma lei acima da lei do Estado de Tebas para contrariar o governante, Creonte, consiste no Direito P1ivado; a parte das leis que trata das relaes da socLedacle
que condenara seu irmo morte e proibira o sepultamento . Ao cumprir os poltica em si mesma e em suas interaes com os individuos, consu bstancia o
ri tos fnebres , expondo-se tambm morte, Antigo na declara: "No creio qu e Direito Pblico. lilpiano sintetiza da seguinte maneira: publicum jus est quod ad
teus decretos tenham tal poder a ponto de permitir a um mortal violar as leis statum rei romanae spectat; privatum quod ad singulorum utilitalcm pertinet, ou
divinas , leis no escritas, mas intangveis. No so de hoje, nem de ontem, esto seja, o Direito Pblico o que regula as coisas do Estado; o Direito Privado o
cm vigor desd e a origem e ningum viu seu nascimento" ( versos 450-45 7) . 1 que diz respeito aos interesses particu lares (lnst. 1.1 .4 - D. 1.1.1 .2) .
O Direito Natural (ius natural e) integra a doutrina do Jusn aturalismo Ultimamente, o Direito comea a dar vida norm ativamente a um "noYO
1amlxm entre" ilsofos esto icos gregos e ro mano:; (1 11 sculos a. C. at o III ra mo nessa rvo re" , os in ter~ses coletivos.
seeu lo da n ossa era ), para quem a NaLUreza mesma segue e ensina tal Direito
Inicialmente, os direitos originados de interesses coletivos fo ram co nside-
at aos animais. Essa dou trina entende que existe um sistema de normas de
conduta indepe ndente da von tade humana, 2 sendo as leis positivas promulga- rados como interesses pblicos e, consequentemente, direitos pblicos. Ocorre
das como concluses da lei natural. Esta a opinio de So Toms de Aquino que interesses coletivos no se enquadram totalmen te no conceito d e inte resse
( 1225-127 4) , ao vislumbrar trs graus na hierarquia das leis: a lei eterna, que pblico, uma vez que no tratam de confrontos entre a autoridade, o Estad o e
se confuncle com a prpria sabedoria de Deus; a natural, que rege o universo, o indivduo, m as sim, garantias d e qualidade de vida dos indivduos referentes
acessvel razo humana; e a positiva, em anada do Estado. 3 Esse Direito tem dignidade da pessoa humana.
validad e emsi, e , para os jusnaturalistas, anterior e superior ao Direito Positivo. Com efeito , na dcada de 70 do sculo passado, surgi u na Itlia o estudo
Depende ndo da mentalidade de cada poca, sua fundamentao pode estar na sobre um n ovo ramo do Direito ao qual p ertencem os Direitos Difusos e Cole-
natu reza (antigos), em Deus criador (medievais), na razo (modernos) ou na tivos.4 No Brasil, a discusso teve incio a partir da conceituao de Direito do
dignidade da pessoa hum:m a (contemporneos). Trabalho e atingiu sua formatao atual com o Direi.to do Consumidor, que, em
Por seu turno, o Direito Positivo consiste no conjunto de n ormas impos- seu art. 81, pargrafo nico, define os direitos difusos, coletivos e indi viduais
tas e estabelecidas pelo Estado a fim de organizar uma sociedade em um dado homogneos da seguinte forma:
tempo e espao. O termo Positivo d eriva do termo latino positum, que significa
"Art. 81. A defesa dos interesses e direitos dos consumidores e das vtimas
posto, que se impe. Desta maneira, o Direito Posi ti vo aquele que est grafado
em leis, decretos, decises judicirias, tratados internacionais etc. A escola que poder ser exercida em juzo individualmente ou a ttulo coletivo.
cons idera apenas a existncia do Di.reito Positivo chamada d e Positivismo Pargrafo nico. A defesa coletiva s er exercida quando se tratar de:
JUncl1co. ::iurg1da no ::ieeulo >..X., acredita essa escola que exista apenas o Direito I - interesses ou direitos difusos, assi m entendidos, para efetto::, <le!>te
Positivo , prescindindo do Direito Natural, considerado por esta como valor Cdigo, os transindividuais, de natureza indivisvel, de que sejam titulares
moral e no jurdico. pessoas indeterminadas e ligadas por circuns tncias de fato;
II - interesses ou direitos coletivos, assim entendidos, para efeitos des te
1.3 RAMOS DO DIREITO POSITIVO Cdigo, os transindividuais, de n atureza indivisvel, d e que seja titular grupo,
categoria ou classe de pessoas ligadas entre si ou com a parte contrria por
Imaginando o Direito Positivo como uma grande rvore, possvel reco- uma relao jurdica base;
nhecer dois ramos, conforme a diviso dos antigos romanos: a parte das leis
4. Capitaneada por Denti, Cappelletti, Pro to P isani, Yigoriti e Trocker o Congresso de Pavia
l. S FOCLES. Antgona. Trad.j. B. Mello de Souza. Rio de Janeiro: Edies de Ouro, [s.d.]. de l 974 discutiu os aspectos fu ndamen tais do tema. Em tais estudos, as caractersticas
2. Assim, por exemplo, Marco Tlio Ccero (106-44a.C. ) no livro Da Repblica, explica que que distinguem esta modalidade de interesses foram destacadas com preciso. So elas:
tal lei natural, produto da reta razo divina, no pode ser mudada nem pelo Senado nem (a) indeterminao de seus titulares; (b) indivisibilidade de seu objeto; (c) sua co loca-
pela assembleia do povo romano, pois eterna, imutvel e universal (Livro lll, 22). o como meio caminho entre os interesses pblicos e p rivados, sendo prprios de um~
3. o que se v na Suma teolgica, l Parte da li Parte, questes 90 a 95. sociedade de massa e resultado de conflito de massa, carregados de relevncia pblica.
38 TEORIA GER.'\L DO EST..\DO E CI:--.i CIA POLTI CA DIVISO G[R\L DO DIREITO E POSI AO DA TEO RIA GERAL DO ESTADO 39
III- imeresses ou direitos individuais homogneos, assim entendidos os conjugado da jurisdio peio Estado-juiz, da ao pelo demandante eda defesa
decorrentes de origem com um. pelo demandaJ.o". 8
Para efeiLOs didticos, sero co nsideradas aqu i as trs divises apontadas e) O Direito Penal: o Direito Penal podeserdefmido como "o conjunto de normas
acima. que ligam ao crime, como fato, a pena como consequncia, e disciplinam tambm
as relaes jurdicas da derivadas, para estabelecer a aplicabilidade das medidas de
1.3. 1 Direito pblico segurana e a tutela do direito de liberdade em face do poder de punir do Estado" .9
O D1ren o Pblico di\ ide-se em interno e externo. :\a primeira categoria OO Direito Eleitoral: consiste noconjumodc normas que disciplinam a escolha
encontram-se a Unio, os Estados, os municpios, as empresas pbli cas, as dos membros do Executivo e do Legislauvo. Tais normas ''estabelecem os critrios
autarquias, associcdadcs <lc eco no mia mista. Por seu turno, o ca mpo do Direi to e con<lies para o clc!lo r vo tar, para algum se candi<la tar, bem como ac; dat.:1!, das
Publico ex terno abrange os governos estrangeiros , as organizaes estrangeiras eleies, as fo rmas das apurac;es, o nmero ele candidatos a serem eleitos. foxando
ele qualquer natureza que te nham constitudo, dirij am ou tenham investido as bases para a criao e o funcionamemo dos partidos polLicos etc." .10
c m fun es pblicas. g) O Direito Militar: tal Direito regula as normas que afetam os m ilitares
Pertencem ao Direi10 Pblico Interno: no exerccio de suas atividades funcionais.
a) O Direi lo Constitucional: pode ser definido da scguin te maneira: "Ramo Ao Direito Pblico Externo penenceo Direito Internacional Ptblico que, nas
do Direito Pbl ico q u e expe, interpreta e sistema tiza os princpios e nor- palavras ele Vakrio Mazzuoli consiste no "sistema de normas j urd icas que visa
mas f undamemais do Estado".' Assim, o Direito Constitucional disciplina a disciplinar e regulamentar as atividades exterio res da sociedade d os Es tados (e
o rgan izao do Estad o, trata ndo em sua legis lao, que n o caso brasileiro tambm, modernamente, elas Organi::aes Internacionais intergovernamentais
a Con s ti1 uio Fede ral, <la diviso dos poderes, as fun es e limites de seus e d os prprios indivduos) o que se chama de direito internacio nal pblico . 11
rgos e as relaes e ntre governa ntes e governados, garantindo direi tos e
deveres. 1.3.2 Direito privado
b) O DirciloAdministralivo: muito ligado ao Direito Constitucional, po- Pertencem ao Direito Privado: o Direito Civil e o Direito Comercial.
deria assim ser d efinido : "(. .. ) o conjunto harmnico de princpios jurdicos a) O Di.reito Civil, nas palavras da Professora Maria Helen a Diniz, consiste
que regem os rgos, os agentes e as atividades pblicas tendentes a realizar na regulame ntao de "direitos e deveres d e todos os individuas, enquanto tais,
cnncrcta, direta e imediatame nte os fins desejados pelo Fstado". 6 contrncto normac; c;ohrc <1 r-;1acln e capacicladr clac; pcc;c;nac; r c;oh rr ac; rt'lar 'i
e) O Direito Tributrio : consiste n o "ramo do Direito que se ocupa das atinentes famlia, s coisas, s obrigaes e sucesses", 12 bem como s ativi-
relaes entre o f isco e as pessoas sujeitas imposio tributria de qualquer dades empresariais . 13
espcie, limitando o poder de tributar e protegendo o cidado contra os abusos
desse poder".7 8. C1NTRA, Antonio Carlos de Arajo; GRINOVER,Ada Pellegrini; O1NA:VIARCO, Cndido Rangel.
Teoria geral do processo. 10 . ed. So Paulo : Malheir os, 1994. p. 40.
d ) O Direito Processual: "Chama-se de Direito Processual o complexo de
9 . MARQUS,Jos Frederico, apud j ESus , Damsio Evangelista de. Direiw penal. 22. cd. So
normas e princpios que regem tal mtodo de trabalho, ou sej a, o exerccio Paulo: Saraiva, 1999. vol. l, p. 5.
10. NUNES, Luiz Antonio Rizzatto. Introduo ao estudo do direito. 3. ed . So Paulo: Sarai va,
5. S1LVA,jos Afonso da. Curso dedi reitoco11stit1.1cional positivo. 18 . ed . So Paulo: Malheiros, 2000. p. 127.
2000 p. 36. 11. MAzzuou, Yale1io de O liveira. Direito internacional pblico. 6. ed. So Paulo: Ed. RT, 2012.
6. MEIREI.LES, He lyLopes. Di reito administrativo brasileiro. 24. ed. So Paulo: Malheiros, 1999. p.13.
p. 3-+. --" 12. D1N1Z, Maria H elena . Compndio de int:roduo cincia do direito. So Paulo: Saraiva, 1988.
7. MACH.\DO, Hugo de Brito. Cu rso de direiw tlibuclio. 13. ed. So Paulo: Malheiros, 1998 . p. 233.
p. 35. 13. Sobre o direito empresarial, vide a r t. 966 e ss. do CC/2002.
40 TEORIA GERAL DO ESTADO E Cll::S:C!A POLITIC.~
DIVISO GER.\L DO DIREITO E POSI..0 DA I EORIA GERAL DO ESTADO 41
Outra indagao que nos cabe e ace rca d a Cincia Poltica. Em qual ramo
estaria es ta cincia?
Entende-se que a Cincia Poltica no e propriamente uma cincia jurdica,
2
que cm nossa rvore Lenha uma posio especfica , mas uma cincia auxiliar
muito importante na fo rmao dos juristas, tal como a Sociologia, a Antropologia, a
TEORIAS SOBRE A RIGEM
l listria, a Economia e a Filosofia.
DA SOCIEDADE HUMANA
rl Natural
l Externo H lntcmacional
Pblico / Constitucional
-TGf:
Administrativo SuMR10: 2.1 Concei to de soc iedade - 2.2 Teorias sob re os fundamentos
B Interno Tributrio
Penal
da soc i edad e: 2.2. 1 A interpretao organ i cista da sociedade; 2 .2.2 A
interp retao mecanicista da sociedade; 2.2 .3 A interpretao eclti ca da
sociedade - 2 .3 Soc.iedadc e Estado.
rrocc~sual
Eleitoral
Mrlitar
2.1 CONCEITO DE SOCIEDADE
Civil
Privado
Comercial Ao buscar um co nceito para o Lermo sociedade, possvel, intuiva mente ,
imaginar seu significado. Quando se pensa em scios, imediatamente se imagina
duas ou mais pessoas qu e se unem a fim de o bter um de termi nado fim. Fm
uma empresa, por exemplo , o fim pode ser o lucro. Amplia m.lo esse conceito,
possvel imaginar uma gra nd e sociedade na qu a l vrios homens agrnpados
Externo Internacional convencionem uma organi.::ao a fim d e obte r a lgo.
Difusos, coleti-
vos e individuais Talcott Parsons d efinc sociedade com o a pa lavra mais genrica para explicar
homognros r Trabalhi sta "t0clo o complexo Jc rdar,:cs Jo homem LO lll se us semelha ntes". 1 Para ele, a
Interno Previden cirio sociedade no se con figura como um aglomerado d e indivduos, ou de g rupos
Econmico de indivduos , mas sim como relaes humanas.
Ambiental Sanchez Ages ta afirm a que no h sociedade, " termo absLrato e impreciso,
Consumidor mas sociedades, uma pluralidade de grupos da mais dive rsa espcie e coeso".
Ch arles Ma urras acredita que vivemos em uma sociedade de sociedades e no
sociedades de indivduos.2
Desde a Antiguidade , o conceito de sociedade j tratado. O grande
tratadista Aristteles assinalava em sua Poltica que o homem o polilihon
l. PARSONS, Talcott. Encyclopedia of social sciences apud BONAVIDES, Paulo. Cincia poltica.
10. ed. So Paulo: Malheiros, 1997.
2. BoNAVIDES, Paulo. Cinciapoltica.10. ed. So Paulo: Malheiros, 1997. p. 54.
44
1
1 TEORIA GERAL DO ESTADO E CI:--.-C!A POLfTICA
TEORIAS SOBRE A ORI GEM DA SOClEDADE Hl.iYIA;\ A ! 45
zoon (animal social), ou seja, no possvel conceber a existncia do homem ao combinada, concorrem para manter a vida do todo" .4 Os organicistas tm
sem viver em contato com outros homens. Afirma Aristteles que se o ente na filosofia grega de Plato seu nascedouro.
humano vi,esse iso lado seria um Deus ou um bruto, algo mais ou algo menos
Plato, no Livro V da sua obra A Repblica, estrutura a organizao social
do que um h omem . Deste modo, a doutrina aristotlica assinala o carter
soc ial do homem. de fo rma que todos teriam seus papis definidos, no havendo individualidade
ou ambio individualista. Afirma que o Homem aceitaria sua condio social
Embora di ,irjam em muitos aspectos, conforme veremos mais a frente nesta e no raciocinaria individualmente, pensaria apenas em fortalecer a soc iedade
obra, os chamados contratualistas, Thomas Hobbes,Jean-Jacques Rousseau e a fim de que esta fosse justa.
John Locke convergem no que diz respeito sociedade; consideram que esta
Paulo Bona vides afirma que Dei Vecchio e organicista, pois se a sociedade
o resul tado ele um contrato hipottico realizado entre os homens. Deste modo,
o valor primrio ou fundamental, se a sua existncia importa numa realidade
o ponto comum de todas as teoria~ contraLUalistas e a negao do impulso
nova e superio r, subsis tente por si mes ma, temos o organicismo".
assoc1at1,o natural no Estado de Natureza, e a afirmao de que somente a
vontade humana justifica a existncia da sociedade. A crtica feita teoria o rgan icista que esta pode levar a posies
antidemocrticas e autoritrias. A pi.rtir do momento em que se busca apenas
Outra definio a ser destacada a de Giorgio Dei Vecchio, que afirma o bem coletivo, esmaga-se a individualidade e o interesse de cada um passa a
ser a sociedade um "complexo de relaes pelo qual vrios indivduos vivem e ser irrelevante. Por consequncia do raciocnio apontado, no plano do Estado,
operam conjuntamente, de modo a formarem uma nova e superior unidade".3 teramos um governo d itatorial, ou em bases rousseanianas, como veremos mais
Para De! Vecchio, a sociedade um "complexo de relaes" porque os frente, um governo "desp tico das m ultides".Confunde o preclaro autor
mem bros de uma dete rminada comunidade ou associao so sujeitos de "organicismo" e "coletivismo". Porm, dizemos ns, se organicismo, guarda
liames ticos que refletem um encadeamento constante, em ltima anlise, de certa analogia com os organismos, e assim sendo, constitui-se como a totalidade
relaes jurdicas. "Vivem e operam co njuntamente" porque as colaboraes de partes menores que so os tecidos e estes, por sua vez,so formados por clulas.
dos ind ivduos no so apenas mecnicas, so colaboraes conscientes que Portanto, na esfera poltica, corresponder ao reconhecimento do fato de que a
buscam a harmonia e a paz social, respeitando o coletivo e o individual. sociedade maior, como a Nao, composta de sociedades menores, regionais,
municipais, loca is, corno so as universidades, as fam llas, as organizaes
2.2 TEOR IAS SOBRE OS FUNDAMENTOS DA SOCI EDADE profissionais, como a Ordem dos Advogados do Brasil - OAB, por exemplo.
, portan to, se bem refletirmos, o oposto do coletivismo e isto sem cair
Temos trs teo rias sobre os fundamentos da sociedade, so elas: a teoria n o individualismo.
organicista na qual os papic; sociais so hem clivididoc; e, se somados, constituem Pode se ainda dividir o organic ismo cm duas outras moda lidades: o
o todo cul minado na sociedade; a teoria mecan icista possui u m vis mais materialista e o idealista.
individualista na qual cada indivduo age com au tonomia e liberdade e a ecltica O organicismo materialista, de Schaeffle e Spencer, constri uma teoria
que mescla as d u as supracitadas. baseando o organicismo na biologia. Compara a sociedade ao organismo. Ou
seja, metaforicamente, podemos explicar a dinmica da sociedade a partir do
2.2. 1 A interpretao organicista do sociedade ( ,1-vv'J-\
funcionamento do corpo humano . A ttulo de exemplo seria o mesmo que dizer
A in terpretao organicista, em apertada sntese, consiste em considerar que os pulmes, o rim e o corao esto para o corpo hu mano assim como os
a soc iedade como um corpo do tado de rgos a desempenhar cada qual sua advogados, os mdicos e os construtores esto para a sociedade.6
funo especfica em prol de todos ou, nas palavras de Del Vecchio, representa
a "reunio de vr ias partes, que preenchem fu nes distintas e que, por sua 4 . DEL V Ecc1 110, Giorgio. Philosop/iie clu clroit. 3. ed. Paris: Pedone, 1978. p. 346.
5. BoNAVlDES, Paulo. Cincia polrica cit., p. 55.
6. O org,micismo materialista objeto de crticas, pois pode levar a exageros absurdos, com
3. Dn VECCH10, Giorgio. Lies de filosofia do direito. 5. ed. Trad. Jos Brando. Coimbra:
comparaes excn tricas e desatinos lgicos comparando a sociedade a organismos que
Armnio Amado Ed., 1979. p. 460.
culm inam em um descrdito da teoria organicista.
EORL\S SOBRf A ORIGD1 !)A SOCIE: 1.-\DE llL\1A:-;A ., ,
46 TEORIA GlR.-'.L DO EST.\DO E CI:-;(IA PO LITICA
Culti\'ando a escola histrica o organicismo tico e idealista bem clcendido 2.2.3 A interpretao ecltico do sociedade
por Savigny, cr na existncia de um "espriLO popular" (o VolJisgeisL ) que se A teo ria eclctica consiste em um misto das teo rias organicista e mec.a111cista.
funda cm fontes hist ricas, costumeiras , tradicionais, geradoras ele regras e Implica o indi\idual e o co letiYO em uma s realidade. Enten<le o Professor
valores sociais e jurdicos. Jos Geraldo Britto Filomeno que a sociedade, tal como um corpo h11mano.
2.2.2 A interpretao mecanicista do sociedade J/'Y .-uv-'-, l \ composta de v rios rgos, constitudos por ind ivduos personal i::aclos . cada
qual desenvolvendo um esforo no intuito de p reencher as fina lidad es da, ida
Em linhas gerais a interpretao mecanicista da sociedade e a concepo soC1aL esforo wl que obedece aos d es1gmos soccs e, ponanw, :t norma'- de
8
segundo a qua l ela c;e forma po r jun o ele indiv1duos, agindo por si mesmos conduta, sob pena de co lapso d o corpo (sociedade)" .
com autonomia e liberdade . rm ouu ac; palavras, a soc1cdadc resultaria <le uma Lnte ndc mos que seja esta a md hor man eira d e in terpr-tar a qutsta0
,li ittdc , olunt an a e arbitra n a dL e.ada m<ll\lduo, e nao sena deco rrn cia d e em comento. Devemos observar a individualidade sem deixar de obsc nar a
u;;;a in..:!vii;hc l soc iabilidad e do homem. Assim sendo, podem se cons iderar coletividade para que se compreenda no s a origem , mas a rnd hor f0rma de
mecanicistas os con tratualistas em geral, em oposio filosofia aristotlica que se condu::ir uma sociedade.
concluia ser a sociedade uma decor rncia natural, portanto , no artificial, das
necessidades da pe-,soa humana.
2.3 SOCIEDADE E ESTADO
" E o home m , por na ture::a, a nimal social e poltico, vivendo em companhia
ele outros ele sua es pcie, sendo para ele , mais necessria do q ue pa ra os Cabe neste captulo co ns iderar tambm a bsica clislino e correia.:io
ou tros animais , a vicia cm sociedade, pois a estes dotou a n a tureza d e meios d e cmre Sociedad e e Estado. Embora exista quem co nsidere os do is termos como
, cstime nta e defesa do qual o home m carece; t m os outros animais instintos s innimos absolutos,lui.di(ere nas importantes.
sobre o que lhes til ou nocivo, co mo a ovelha que ins tintivamente v no lobo Proudhon v n o Estado a opresso organizada e n a socieuadc a liberdade
o inimigo. O ho mem , porm, possui some nte o conhecime nto geral do que lhe difusa. Karl Marx e Fricdrich E ngels no compreendem o Estado como algo
e nccessario vida, no podendo, porm, aba rcar tudo com a sua razo . Da ser separado , au tnomo da sociedade. En tendem que o Estado no esta fora cia
necessrio ao homem viver em sociedade pa ra que seja ajudado poroutrosseres sociedade, mas d entro desta, portanto , dis tinto da m esma. Por seu turno ,
h u ma nos e bus quem nas diversas questes, este na medicina, aquele o utro em Augus te Com te considera o Es tado como uma das formas de soc.icdaclc,
ou tra ma t ria, usando para isso a linguagem articulada pela qual pode exprimir caracterizada especificamente por c;cus fins, quais sej am: a promoo da ordem
total me nte o c;eu conceito a outrem, o qu e muito mais limitado entre os outros poli l I C \ e n org,rni ~ao rnc1 Lili) a dn-; pnd r rc--; -;nriai-; de clcri<io cnt n' 0ut 1w ,
:mi nuts g rcg,1110s Llllu <1 fu i mig,t, a abelha o u os castores. 1:, pois, o homem, Por G.m , Norberto Bobbio considera que tanto o Estado pode aparecer
o ma is comunicativo de todos os animais." 7 cm oposio sociedade como sob sua gide. Con cei tua sociedade como o
No entanto , apesa r d e ter o a poio de c lssicos da Cincia Poltica como "conj unto de re laes intersubjeti vas, a nteriores, exteriores e contrri as ao
9
Aristteles e So Toms, a ideia do Estado como algo natural fo i substituda Estado ou sujeitas a este" .
a pa rtir do sc. XVII p e las doutrinas contratua lis tas de vrias orien taes, i. Integrando as dou trinas anteriores. podemos reconhecer que o Estado e
mas todas ca i nc idem ao afirmar que o Es tado res ulta ele uma unio mecnica a sociedade so distinros, que a sociedade algo mu iLO maior que o Estado,
1
e ntre os h omen s. Is to deu origem a urna vis o individu alis ta nas relaes e que no ele a nica associao de gra nde p orte q u e existe em uma dada
en tre homem e Estado, que tem prejudicado bas tante a compreenso da ideia sociedade. Mas tambm verdade que a sociedade poltica chamada Estado tem
de bem co mum, sempre qu e h aja qualquer risco de co liso co m interesses
individuais . 8. F1LOME:-io,Jos Geraldo Brito. i\lanual de teoria gemi do Estado e cincia poltica. 5. ed. Rio
de Janeiro: Forense Universitria , 2003. p. 28.
9. Boss10 , Norberto. Societ ( verbete) D1::.io11alio difilosofia, apud BoN,IVIDES, Paulo. Cincia
7. AQUINO, So Toms de. O governo dos pnncipes. Trad. Arlindo Veiga dos Santos. So Paulo:
. Jos Bushatsky Editor, 1954. p. 27-28. pol1ica cit., p. 61
,
'. ,: '
48 TEORIA GER.-\L DO EST.-\DO E Ci:\ClA POLTICA / ,
~
i '",_ --=--
1
, .
1
\
por finalidade especfica no o seu bem prprio, mas estabelecer as condies
bsicas de pa= e segurana social que possibi li Lam s outras sociedades, grandes
e pequenas, atingirem cada uma delas o seu fim especfico.
-----
( -
, ... I
Teorias sobre os fundamentos da sociedade
~ 1 -, 1 :,,b
ESTADO E DIREITO
3
j 1ntcrpretaao organ1c1sta 11 lntcrprctao mecanicista 11 Interpretao ecltica cj;~
SUM RIO : 3.1 Consideraes ini ciais - 3 .2 Teoiia m onstica - 3.3 Teoria
dual stica - 3 .4 Teoria da gradao da positividade jurd ica
____ ----
~ tambm conhecida como Es.La.tis.mo)urdico,..cDn;iiclera
que Direito e Estaclo..so duas realidades.sin nimas, o u zja.....o.s_dn.is.J:QDceitos
se confundem-:.., .consubstanciam uma mesma realidade
Paraos monistas,o llireito Estatal o 4nico exis tente, no admit-i-ne.o ~
fo ntes aue no sei1.ll..Q..!ilID.d.asdo Estadolffians Kelsm grande defensor dessa
ideia, assim ~intetiza o pensame nto esposado em sua Teoria Geral do Direito e
do Estado: "S:io atos do Estado no apenas as aes h umanas por meio das quais
se executa a ordem jurdica, mas tambm as aes h um anas pelas quaLs se cria
a ordem j nrd~ca, no apenas os aws executivos, m as tam bm os legislativos.
( ... ) O Estado, como pessoa , nada mais qu e a personificao dessa unidade.
Um 'rgo do Es tado' equ ivale a um ~rgo do Direito'~
.,;
1. l<ELSEN, !-Ians. Teoriage1,1I do direito e do Estado. 3. ed. Trad. Luis Carlos Borges. So Paulo:
Martins Fomes, 2000. p. 276-2 77.
50 TEORIA GER.-\L CO ESTADO E CI1\CIA POLTICA ESTADO E DIREITO 51
Al,,m d e ~ , advogaram tambm essa ideia Wilhe~d.tich Hegel, Duguit contribuiu para convencer juristas (principalmente da frana) que o
Thomas.J::!Q_bbes ,Jean Bodin,J ohn Austin, Rudolf von Iherin g e GeorgJ ellinek. DireitOLl.lI!lll_fqrGJ..social. Buscava no apenas dizer que "todo o direito social",
Esquematicamente podemos representar assim tal teoria : mas tambm extrair as consequncias deste princpi o no plano dogmtico,
superando as colocaes de um individualismo insustentvel.
A teoria pluralistasedesdobrou em correntes sindicalistas e corporativistas,
_11,,,._,.. ..,t,(o- alm da corrente institucionalista de Maurice Hauri.o u e Rennard, que
r
1
' ~ ,- -',(,d culminou com a fone doutrina de Santi Romano com alto teor de preciso
r,;>-,v ,, ,, cientfica. 5
Direito=F'itado
Esquematicamente. pode ser representada da '>eguinte maneira:
1
Esquematicamente , assim a teoria da gradao da positividade jurdica.
Es tado
~/
Direito
y-J'_,I~ . . \
ELEMENTOS CONSTITUTIVOS
E CARACTER STICAS 4
Sumrio: 4.1 Conceito de Estado 4.2 Elementos do Estado: 4.2.1 Elementos
materiais; 4.2.2 Elemen to formal: governo - 4.3 Caractersticas do Estado:
soberania, nacionalidade e finalidade: 4.3. 1 A soberania; -1.3 .2 Nacionalidade.
Estado ~teIYCD.D0Oista. 4.3.3 A finalidade do Estado- O bem comum.
~.d
J~.,..rJ.rN'-
f 1 ( ONCEJIO DE..E$.TADO \
O tenno Estado advm do subs tan tivo latino status, relaciona-se com o
verbo stare, que significa estar finne. 1 l1I"llilll..cn.o1cao possvel, ponanw , .que
~ o l o g i c a m e n t c rcLacio.n.ado. ideia de es.tabilidade. Da que o
co nceito de Estado chegou a ser utilizado para designar a sociedade poltica
estabilizada por um senhor soberano q ue controla e orien ta os demais senhores.
His toricamente, o termo Estado foi e mpregado pela primeira vez por
Estado Direito Nicolau Maquiavel, no in cio de sua obra O pr11cipe, escrita cm 15 13 e publicada
cm 1532.
Unta <ldintao abrangente que apresentam os de Estado seria "uma
instituio o.rganizada.poltica_,.socj al ejuriaicamente , que ocu_pa um territrio
definido e, na maio.ria das \le~es, sua lei m ai or uma Constituio escrita.
_dirigg:io po~o.soberano reconh1:cido interna-e -X temamente, sendo
responsvel pela organizao e pelo con trole social, pois detm o m onoplio
legtimo do uso da fora e da coero".
. --
4.2 ELEMENTOS DO ESTADO
Da definio acima, possvel conceituar tam bm a naliticamente o Estado
atravs de seus elementos constitutivos: O Estado uma sociedade de pessoas
; 1, l. Yale dizer que existem ou tra~ definies para E5tado, entreta nto, nos interessa para esta
an lise a definio destacada.
54 TEORIA GER.\L DO ESTA DO F CI:\CIA POLTI C.~
Queiroz Lima e outros grandes mestres, como Sahid Maluf asseveram que
?' cn~, a fim de alcanar determinado objetivo, o bem comum. o territrio, tanto quanto a populao e o governo, condio sine q H a 11011 para
Destarte, podemos conceituar o Estado pelos seus elementos constitutivos: a existncia de um Estado.
Populao , Te.rr.wklo e .G.oYern.Q.,.Sendo os dois primeiros elementos materiais Para urna compreenso mais precisa sobre Lcni11io 11acio11al, depreende m-se
e o ltimo ~mente formal.
- Flementos do Estado
da Constituio da Repblica e da legislao ordinria (ou infraconslitucional)
as._parte:s_ que constituem o territri o:
a~ : poro de terras ,isvcb e delimitada~pelas frontei r..is mtcrnacionais
e pelo mar;
h ) s u bso lo: poro d e terras subpccntcs ao so lo, que tm a mc~ma
M ,lleri.11 ~
1
Formal ) configuraao des te;
\ ( c) espaq__ru:rco.: coluna imagin ria de ar que acompanha o contorno do
Governo
te1-ritrio terrestre, ac rescido do mar te rritorial;
Populc1o Territrio
d) naviQs e avies. militares~ em qualquer parte que se en con trem sJo
4.2. 7 Elementos materiais considerados como pane do Estado referente a bandeira que representam ;
e) navios e aYics de uso comercial ou civil: cm s obrevoo ou navegaro de
~;
~
4.2. 1. 7lfopuloo1 territrio no pertencente a outros Estados;
\_
Diferente de povo, a po.puh~o consiste no conjunto de todos os habitantes 0-mtrr-terri terial: a determinao da zona Iimtro fe amplamente deba tida.
<lo territrio do Es tado , qu~ com ele mantenham ou no vnculos polticos, Antigameme , prevalecia a frmula Lerrae potestasfinitur ubifi11iturannorum vis
!!!s que necessa riamente possua m v nculos jrudi co~, uma__ve-z que.esto - cessa o pod er ter rito rial o nde cessa a fora das armas. Adotava-se o limite de
sob o imprio das leis do Estado. Em ou tras palavras, populao cons iste no trs milhas martimas. Atual me me, adota-se o limite para defesa ele 12 milhas
('-Otal a ritmc tico das pessoas que vivem dentro dos limites fro nteirios de um e, para explorao econmica, de 200 milhas.
ck terrn inado Estado. Uma discusso contempornea se refere questo de serem asem baixadas
Por seu turno,{povo o conjunto ele cidados que mantm necessariamente consid eradas como territrio dos pases que representam. sabido que estas
vnculos jurdicos e poltico~, podendo participar cliretamen te na vicia poltica, so sedes de representao diplo mtica dos dive rsos Es tados. Na o pinio el e
eleger e ser eleito para cargos pblicos, votar cm plebisr iroc; e referendos. f 11111i tpc; doutrinaJ o rs, <1~ u 11 b<1i>-.J,b de ver 1am ser consideradas pa recia do
t,1111b1.111 Jdi 111dc1 ~ua nauonahdade pelo l:stado em que vive. territrio do pas aos quais rep resentavam. Modernamente, as embaixadas so
consideradas territrio do pas em que se encontram, de ixando de ser territrio
' ') 4.2. 7.2 / Territrio) fi ao pas rep resentado , como eram consideradas. Para fundamentar esse
~ posicionamento, o direito admi n istralivo dispe que o territrio <la embaixada
Para Hanc; Ke lsen, o territrio"~ Q ~~gara o q_ual, segundo o Direito pode ser objeto de desap ropriao ; o d ireito internacional en te nde que as
iD1ernacional geral, apenas uma determinada ordem jurdica est a uto rizada a embaixadas so territrios dos pases em que se fixam, pois, como dispe o
pre_g_rever a toscoercilivos, o~spao dentro elo qua l apenas os atos coercitivos art. 31 da Conveno ele Viena, os locais consulares apesa r de inviolveis,
esti~aclos por essa ordem rodem.ser executaos":2 ! no o so de forma abso luta; o d ireito penal, po r s eu turno, assevera que no
O critrio pn mrio do jus soii adotado pch maioria dos pases, inclusi\'e n0,._conjunto das CQnd.i_Qcs para ~e as pessoas, individualmente ou assoe; iadas
pelo Brasil,3 que expressa bem tal critrio no art. 12, l. a. da CF/1988, ao em grupos:_Eossam atingir seus objetivos livr_s:mente e.sem prejuzo dos demais.
estabelecer quL: g9 brasileiros natos "2s nascidos na Republica Federativa do
O bem comum pode ser desconfigurado quando o Estado, de meio ou
~ra?.il-~e_ c:l~ pais esuan.geiros. de~de qu~ estes no estejam a serYiQ
ins trumento para atingir o bem comum. se torna fim cm si mesmo, assumindo
de seu pa~".
formas totalitrias cm qu e as pessoas se sac rifica m pelo Estado, social e
Acerca da nacionalidade originria. podem-se suscitar algumas questes economicamente e nada recebem dele que justifique suas exigncias tribu trias
rclcvan tcs: ou imposies legais. A arbitrariedade sempre fo i considerada m, tanto que
Admi ta-se, por hiptese, um indivduo nascido em um pas no qual Aristteles , no sc. III a.C. , j classificava os gove rnos em bons ou maus,
valido o cri tno do JUS so/1 para definir ~ua nac1onalidadc, cujos progenitores conforme o bem comum fosse procurado o u no. 4 Alm ele Aristteles, o
ten ham nacionalidade definida segundo o criterio d o j us sanguinis. ;'\e!:>te contratualistajca n-Jacques Rousseau acrcdn.na que J garanua do homem .io
l0nte:-.to, o 1mh\iduo sera ,tlc:ana<lo pelos do,.., rntcr10-.. <lt: modo a possuir seu bem maior, qual '>CJa a\ ida, no significa\'a apena,; uma garantia biolgica,
duas nacionalidades. '.\:essa situao, caso um dos pahes (aquele onde nasceu ma~ sim uma forma ele assegurar a existencia digna <.Li pt.:'>soa . a hm de utingir
ou aquele onde nasceram seus pais) no permita a dupla nacionalidade, o o bem comum.
incli\'<luo dever optar por um dos pases para estabelecer sua nacio nalidade.
Outra quc!:>tilo interessante para a doutrina, mas nunca para o s ujeito sob
essas circ:unstitncias,scria o caso de um individuo nascido cm um pas que utili=e
o cri te ri o do jus sauguinis para definio da nacionalidade, sendo que seus pais
provenham ele um pas sob o critrio do jus soli. Nes ta situao, o indivduo
no seria beneficiado por nenhum critrio de nacionalidade e, portanto, no
possuiria cidadania, sendo considerado, dessa maneira, aptrida, que, segundo a
defin io ela Organizao das Naes Unidas-ONU ela Conve no do Estatuto
dos Aptridas assim os define em seu primeiro artigo e pargrafo:
"An. l .: Ocrmio do termo 'aptrida':
l. Aos efeitos ela presente Conveno, o termo 'aptrida' designar toda
pessoa que no seja considerada seu nacional po r nenhum Estado, conforme
a sua legislao."
lc;c;a Comenflo busca minimizai os efeitos do no reconhecimento da
nacionalidade de algum.
O critrio secundrio ele nacionalidade, disposto no art.12, 11 , da CF/1988,
do qual resulta o de naturalizao. Para tanto, implicam-se dois fa tores bsicos:
a vontade do naturalizado e a aquiescncia do Estado.
--
4.3.3 A finalidade do Estado - Obem comum
//
O elemento final do Estado deve ser-naquele terriliioem que determinado
povo vive sob o governo do Estado - atingir como
, fim o bem comum, que consiste
3 Embora a regra seja o critrio Jus suli, possvel observar algumas excees acerca da 4. Esta ques to ser oponunamcntc tratada mais a frente no capitulo 9 da segunda pane
nacionalidade que sero estudadas especificamente em Direito Constitucional. desta obra.
/---,/
?
A SOBERANIA DO ESTADO
TEORIAS SOBRE
s
Sumrio: 5.1 Conceito de soberan ia -5.2 Teorias sobre a soberania: 5.2.1
Teoria do direito divino; 5.2.2 Teori a da soberania popular; 5.2.3 Teor ia da
soberania do Estado 5.3 Limitaes do poder soberano.
1. REALE, Miguel. Teoria do direito e do Estado. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2000. p. 153.
62 TEORIA GCR.\L DO ESBDO C CI:--:CI.\ PO L: ~i -:A TEOR! ~S SOBRE A SOHFRA~ IA [)(' ESTA,)0 I 63
Estado; indivisve l, porque no adm ite partilha do Poder; inalienvel, porque ~ e p b l i c a rOilJ;lla e na democracia ateniense para d i:et..que
intransfervel; e, finalmentl , imprescritvel po:-que tem como objetivo jamais .detivamenu\ sah~Q ~ Ek--.QYerdadeiro titlan:l Soberan ia da qual
acabar no tempo . .J?~~rua.nL.eS.Lm o exerci_iQ pQrddegao popula;f ercebe-se que e~ta teoria
Esta a noo clssica de Soberania do Estado que chegou a seu apogeu corresponde a oulro momento histrico em que se separam nitidamente crena
no sc. XIX e pri meiras dcadas do sc. XX, qu:rndo surgi u um organismo ccligiosa.edou trina poltica. Dcsvi ncu la-se o Eslado ela Igreja no processo geral de
internaciona l, a Liga das Naes, em 1918, limitador da Soberania do Estado secularizao e dessacralizao da vida em sociedade no ocidente, no havendo
como cong1:?_e_r qualqucr.inLerkrmcia de ~dc~~ogrena~_na vid.a~_l1tica
dos _povosfuta teo..!:ia _amais condi=ente com o regime clemocrticQi la maioria
,8-2 TEORIAS SOBRE A SOBERANIA das naey."
' )_
D~da su1nag n.i ii11p1>rt:i11r ia a $o bcran ia sem prc buscou uma JUsuficailo 6,s.2.Jl Teoria da Soberania do Estado /
~ >,,fi, r1 e at tcologica para con..,tguir,_com isso, a adeso dos governados sem
Foi p.rincipalrn.c nte na Aleman ha que su rgiu a lcoria d<' que soberano no
necessidade da u tili=ao contnua da fo ra, o que representaria debilidade do
~ rnawe, como na primeira teoria, nen'!.,Q_pqyo, como na segunda teo ria,
conceito e desgaste da instituio polti ca.
, mas o prprio Estado, considerado como um se r que reali~a plenamente a
('.~, 5.2. 1t Teoria do direito divino
1
organi:ao da nao e a meta final de todos os cidados. Visvel mente baseada
na teoria do Estado como absoluto, de I Icgel, esta teoria correspo ndeu ascenso
Uma.e!~ m.gj_s ant[ga~ e respeitveis teorias e a do d ireito divino de governar, de Eslaelos auto n tarios, corno o Imp rio elo Ka iser Alcmao, Gudhcrme de
isto no s no Orien te como ta mbm na civilizao ocidental. No egito c. n_a Hohen:ollcrn, e o do Nacional Socialismo. Dada a influnc ia da llosofia alem
Babilnia, para citar dois c:-.e r!!J~los-carac ter sticos, o g_Qvc_rnQ do Imperador ou em vrias panes d o mundo, sugiram adeplos dcsla teo ria na lt lia, servindo ele
cf6T-ra enrcortsequcncia de u ma )(inud div ina, q ue o~fazia fi lhos dos deuses. sup orte dou trin rio ao fascismo e em pases latino-americanos, como o Estado
Para te rm6!->"l1111 tclcfa da d urao desta teoria, lembremos que o Imperador novo de Getlio Va rgas n o Brasil e a Argen tina de Juan Domingo Pern. No
1liro h ito do J a po fo i cons iderado fil ho do So l A matcrats u e que uma elas h dvida que, do ponto de vista ela evolu o das ide ias politicas, tal conceito
cond ies da re nd io aos aliados foi a pe rd a da caracters tica divina. No se de Soberania representou um re torno a concepes clssicas greco-romanas
pod e o lvidar tam bm q ue o supremo Po ntfice da Ig reja Catlica, o Papa, que da plis como realidade m xima qua l deveriam se sacrificar os interesses
chefe do Estado ela Cidade elo Vaticano, tem poder conside rado d ivin o pelos indi viduais. No por coincidncia, Hegel votava admirao incondicional ao
fiis catlicos, donde lhe advm infalibilidade em questes de f. m odelo_de Estado proposlo po r Pla to.
O apo io para essa teo ria, na cultura ocidental, se encontraria na fa mosa
frase do apst0 l0 Pa1dn /l>clCl pode, ,c111 de Uu,1:,. ' A mt.erprcraao inicial era da
5.3 LIMITAES DO PODERj.Q.B.ERANO
<lesigoao pessoal do governante, o que se chamou 'tc2::iadodireitodivinodireto'.
Posterio rmente, houve uma alenuao, co ns iderando-se que a ao divina se Exatamente como decorrncia ela concepo anterior, a teoria da Soberania
re, ela ria de modo indi rcto na direo dos acom ecimenlos, levando cenas pessoas a do Estado, fracassaram todas as tentativas de im pedir gue rras sanguinrias que
pcupar cargosde governo. Esta fo i a LeQria do direito divi.no indireto ou providencial.
asso laram o plan e ta desde os tempos de Napoleo at as duas guerras mundiais.
-
(,.,
'7 A humanidade de~pen ou ento para a necessidade de uma concepo limitada
1
__,, 5.2.2 ( Teoria da soberania popul:!_!J
da Soberania e, depois de vrios fracassos, conseguiu criar uma entidade dotada
- de poder jurdico, econmico e militar, capaz de limitar a Soberania dos Estados
Com o reao teo r ia d o d ire ito divino, q ue servia de alicerce para os
regimes absolUListas, os pensadores liber ais d os scs. XVH e xvm buscaram dela participantes. Refe rim o- nos Organizao elas Naes Unidas, que se
prope a resolver ques tes intern'acionais por meio do dilogo e, se preciso for,
2. Bblia Sagrada, Epistola de So Paulo aos Romanos , 13,1. da interveno blica para imped ir que, em n ome da soberania, se perpetrem
64 : TEORIA GER.-\L DO ESTADO E CI!':CJA POLTICA
6
a Soberania do Es tado ,izinho, em mb ito territorial e mesmo em mb ito
econmico e culLUral. No h como se adm itir, sem incoerncia, que apenas
alguns Es tados gozem dos a tributos da Soberania e outros no. Estabelecida NAO E ESTADO
como principio jurdico do direito Internacional, a Soberania caracterstica
normal de qualquer Estado reconhecido como tal.
Finalmente, poderamos lembrar que a ideia de Direito Natural, acima do
li rcito Pos1uvo <lo Estado, retornou sob a forma <la Declarao Universal dos
Direito::, do I!omem, em 1948, criando um hm1te Soberania do Estado no
apenas numa ideia de dir eito ideal supraestatal, m as de lei esc rita de validade
S u MR10: 6. 1 Conce ito de Nao - 6.2 Aspectos da Nao: 6.2.1 Aspectos
universal para conhecimento gera l de que existem direitos sagrados da pessoa natura is; 6.2 .2 Aspectos histrico-culturais; 6.2 .3 Aspectc..s psicolg icos.
humana que Estado nen hum, so b qualqu er justificativa poder violar.
1
6.2 ASPECTOS DA NAO
~
! .
'
6.2. 10 ~ectos naturais 1
-...A Nao nQ se ele.fine somente por uma raa o u etnia, pois h naes
compos tas da m_g;ti_agem de v rias etnias, como o caso do nosso Brasil,
_____,.--
:S:.\.\O [ EST,\DO 1
67
66 TEOR!\ Gf'R.\L DO ESTADO E ClbCJA POLil IL\
comi:i0sto pelo caldeamento e aculturao da raa branca europeia, nggra moral, como muito bem o definiu Ernesto Renan, no sc. :--.:IX: uma tradio
, africana e amarela ind1gena, a que..se.so-maram clepo-is, em determinadas herdada dos antepassados, uma vontade de viver juntos no presente. um mesmo
proJeto de viela em comum para o futuro. Ou cm suas palavras: "uma nao
~es a raa amarela japonesa, chinesa e coreana, a etnia rbe etc. Mas, em
deten11inados casos, pode serimponame fator, como etnia predominante, como uma alma, um princpio espiritual. Duas coisas que, a bem dizer, fazem uma s.
constituem essa alma, esse princpio espiri tual. Uma se encontra no passado.
se pode di:er dojapo, majoritariamente composto por pessoas de raa amarela.
outra no presente. Uma a posse comum de um rico legado de lembra11r;as; a
('.,J 6.2.2 .Jjspectos histrico-culturais ou era oco nsen t imen to a tua!, o desejo de ,i ver j u mos, a vontade de continuar a
manter intacta a herana que recebemos .. ) l"ma nao , portanto. uma grande
Como j -;aliL ntado, o:- JSR".C.lo.5. ~LOUCO!l .::..o muLto..r.ek,antes. solidariedade, conslllLHda pelo sen umcnto d os sacrif1cios que fi:emos e dos que
H1ston a 1nen.1.c , pelo fato de Lerem ::.ido colonizadoS" peloc; ingl<'ses . muitos cswrnos ainda dispostos a fazer r la supc um passado: cntrct.mto, resume-se no
,hp, c 10.., lLl na q no nc~aU1u1Lana ~e ci.:pl1cam co mo a hng u.a ingks.1 presente, por um fato tang1vel: o consentimento, o desejo claramcn te expresso
prL"d1mli1i.tnLc a rclig1ao protcswnte etc., diferent~eDLcdos pases da Amrica de conlinuar a vida em comum" .1
Lufoa que falam espanhol e so e.!_edominantement.c. caLlic:os por te rem sido
coloni:aclos pela [~t)anha. O Brasil tambm tomou o aspecto continental que
at hoje conserva cleYido ao fato hist ri co da unio entre 1580 e 1640 das coroas
de Po n uga l e f spanha na cabea <los r elipes <le l labsburgo, o que eliminou a
de li mitao ele l o rdes ilhas e propiciou a marcha para o oeste dos bandeirantes
paulistas.
Outro aspf.!Ql!._s.r dcsi acada... a.lingua, Qll idiQma falado ~la maiQria
da populao. Tal aspec to no dec isivo, pois h naes...b.ilingu.es,cat-
' l~trlJngues, como o caso da Sua: os suos de fala italiana, os de fala alem,
os de fala frnncesa e os de fala rema nche. Em sentido oposto, naes diversas
falam o mesmo idioma, como acontece com a Argentina, o Chile, a Venezuela
etc., que fa lam castelhano como os espanhis e, no entanto, so todas naes
diferentes; o caso tambm de vrias naes como o Brasil, Timor, Gu in-
Bissau, Angola, Moambique, entre outras que fa lam portugus. Mas no deixa
de c;er fator importante como diferenciador el e uma nao, j que a 1mgua o
meio ele e"Xprc-.,c;o da" ickia.., e dos scnllmLntLl:, JL um povo. lanto assun que o
uso sistemtico de termos estrangeiros em determinada nao pode produzir
com o tempo urna verdadeira cultura hbrida, como seria o caso do "frangls",
mis tura de fran cs com termos provenientes do idioma ingls americano; o
caso da utili:ao generalizada de palavras usuais nos EUA em vrios setores
como a informtica no Brasil, em que praticamente no se usam designaes
em portugus para aes ou comandos, o que no se verifica em Portugal, em
que "site" "stio" e "mouse" "rato".
--
6.2.3 Aspectos psicolgicos
-
Por importantes que sejam os fatores antes citados, de longe, o mais
l . RE:--IAN, Ernest. Qu'cs1-cc-qu'11ne Nation7 Paris: Edilions Bordas, 1991, apud DELBEZ,
Louis . LesGrands Cournmsde La Pense Poli tique Franaise Depuis Le XlXSicle. Paris:
importante a consc incia de ser um povo autnomo. uma consc incia Librairie Gnerale de Droit et dejurisprudence, 1970. p. 131.
TEORIAS SOBRE
A RIGEM DO ESTADO 7
SUMRIO: 7 .1 Consideraes iniciais - 7.2 Teorias da origem do Estado: 7.2 .1
Teoria da origem natural ou espontnea; 7.2.2 Teoria da origem familia r;
7.2 .3 Teoria da origem patrimoni al; 7 .2 .4 Teoria da origem contratua l; 7 .2.5
Teoria da fora.
7 .1 CONSIDERAES INICIAIS
1. Entre as teorias aceitas pelos antroplogos da atualidade est a de que o Homo sapiens
surgiu nas savanas :i frica, entre 130.000 e 200.000 anos :itrs . Os elementos ma is
antigos que remontam a His tria neste sentido tm cerca de apenas 5.000 anos.
70 TEOR!.-\ GERAL DO ESTADO E CI NCIA POLTI CA
TEORIAS SOBRE A ORIGEM DO ESHDO 71
7.2. TEORIAS DA ORIGEM DO t STADO \er, acresce nte-se necessria a compreenso mnima dos Livros 11 a IV desta
obra p ara efetivar a concluso de que o Estado tem origem, conforme Plato,
7.2. 1 Teoria da origem natural ou espontneo
n a unio das profisses econmicas.
A teoria da o rigem natural ou espontnea do Estado entende que no h A assertiva de que "o direito propriedade um direito natural"' Uohn
coincidncia entre as diversas formaes dos Estados . Trata-se de uma crtica Locke) fundamenta-se nessa teoria, reforando-seque o direito propriedade
a qua lquer teo ria que vise explicar a fo rmao do Es tado a partir de alguma algo amerior e superior ao direito positivo a ser elaborado pelo Estado.
carac terstica, seja a famlia, a propriedade, a fora ou qualquer outra. Um dos melhores exemp los para ilustrar a teoria patrimonial o Estado
Sob es te enfoque, entende-se que o Estado se forma naturalmente, a partir feudal , que consistia em um sistema de o rgani::ao econ mica, poltica e
da conjugao espomnea de diversos elementos. impossvel considerar, social da Europa Ocidental durante a Idade :Vlclia. Com as invases brbaras
c;rgundo cc;ta teoria, qur apena e; a familia ou a propriedade originam um Fstado. e a desagregao e.lo Imprio Romano a partir do sc. V a Europa iniciou uma
1 Na ,erda<le e a conjugao da familia, da sociedade e de outras caractersticas p rofunda reestruturao, marcada pela dcsccntrali=ao do poder, rurali:ao,
i que origina riam o Es tado .2 emprego ele mo de obra servil e, principalmente, o p oder concentrado nas
1 mos d aqueles que tinham propriedades. Demonstra-sr, deste modo, que a
'
1 7.2.2 Teoria do origem familiar organizao na p oca fcuclal era essencia lmente ele ordem patrimonial.
l As teorias chamadas clssicas como as de Aris tteles ou de So Toms O maio r defcnsor desta teor ia foi Hermann Hellcr, para q uem a po<;sc da
de Aquino (sc. Xlil) so chamadas de origem familiar do Estado . Para estes terra gerou o poder e a propriedade ge rou o Es tado. Alm ele Heller, cite-se
filsofos, a famlia seria a celula-me do Estado. A pessoa nasce em uma pequena P reuss e, modernamente, Karl Marx e F ried rich Engels, cm A origem dn famlia,
sociedade, pela prpria natureza, no por inveno. Vrias famlias farmariam um da propriedade privada e do Estado.
municpio , vri os municpios formariam uma provncia, por fim, vrias provncias
cons titu iriam um Estado. No sc. XIX, esta teoria foi ilustrada po r Fustel de 7.2.4 Teoria do origem contratual
Coulanges para explicar o aparecimento dos Estados grego e romano. Destaca-
se, por exemplo, a formao do Es tado grego: " a partir do fim do perodo pr- A partir cio sc. XVII, em fun o da valorizao do homem pelo Humanismo,
-1lomrico que a civilizao grega passou para o estgio das comunidades gen licas, e como oposio viso tradicional clssica.surgiram "as teoriascontratu alisLas"
caracterizadas pela associao de indivduos atravs dos laos consanguneos. ele Thomas Hobbes.John Locke ej ean-Jacques Rousseau, dizendo sera origem
Por volta d o sc. VIII a.C., aumentou a complexidade relativa formao dessas do Estado um Contrato Socia l entre vrios ind ivduos independentes, numa
co munidades, em funo ele novas associaes entre os genos, resultando em situao de liberdade plena ou "estado de natureza", que, por conta de uma
grupos co mo fr trias, tribos e demo,;, que mais tarde deram ori ge m <; cicladr<;- situao ele beligerncia, convencio nam por m tuo acordo a substituio ela
-cstado. Esse processo fo i acompanhado pelo fortalecimento da distino entre li berdade plena pela ltberdade c!Vll obediente a lei.
classes socia is": a classe dos patrcios e a classe dos plebeus. 3 Alguns doutrinadores entendem qu e essa teoria da origem contra tua lista
no deva ser considerada, uma vez que o Contrato se origina ou pela fo ra, como
7.2.3 Teoria do origem po trimania/ defende Hobbes em sua obra O Leviat, ou pela propriedade, conforme Rousseau
dispe em seu Discurso da origem da desigualdade entre os homens. A nosso ver,
Auto res como Dalmo Dallari e Sahid Maluf consideram que a teoria
o Estado tem como motivo, e no como origem, a fora ou a propriedade, uma
patrimonia l ou econmica tem suas razes na filoso fia de Plato, em A Repblica,
vez que o Con trato Social que no s legitima, mas origina o Estado.
especificamente no seu Livro 11. Compactuando com esse entendimen to, a nosso
7.2.5 Teoria da foro
2. D A1.L~R1, Daimo de Abre u. Elementos de le01ia geral do Estado. 25. ed . So Paulo: Saraiva,
1 2005. p. 5-t. No sc. XI X teve destaque a teoria da fo1a, segundo a qual o Estado surgiu
3. CoUL~NGES, Fustel de. A cidade antiga . 5. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2004. p. 109 e ll0. quando os mais fo rtes dominaram os mais fracos e os sub me teram ao trabalh o.
1
72 lEORI.-\ GERAL DO ESTADO E CJJ::,.iCI.-\ POLTICA
8
Oppenheimer (186-+-1943): "O Estado imeiramente, quanto sua origem,
e quase inteiramente, quanto sua nature::a durante os primeiros tempos da
NASCIMENTO E EXTINO
sua existncia, uma organizao social imposta por um grupo vencedor a um
grupo vencido, para mant-lo dominado" (~lat, 1907).
DOS ESTADOS
Contratual Patrimonial
b) O princpio da autodeterminao dos povos, que consiste na aceitao, territ rio . organi:a o seu goYe rno e passa a apresentar as condies uniYersais
pela popu lao, de seu nascimento e extino. A manifestao desta aceitao da ord em poltica e jurdica" . 1
pode se dar por plebiscito. Os dois exemplos mais tpicos de nascimento origi nrio do Estado esto
c) O princpio das fronteiras n aturais, cjue constituem os limites no na Antiguidade; em Roma e Atenas que co nseguim os \'islurnbrar essa forma
estabelecidos pelo homem e que demarcam o territrio e exercem influncia de nascimento. Naco memporaneidade muito difcil encomrarmos exemplos
sobre as populaes. de Estados que nasam de modo originrio. Os mod os secundrios e derivados
de nascimento do Estado, na sua grande maioria, so exemplos mais factveis
d ) A estratgia do equilbrio das potncias. que consiste na criao de no\"Os
Estados, com a finalidade de manter o equilbrio entre as potncias. :\este caso. na atualidade.
..i popul..i<,Jo n.\o e consultada, a soberania imposta e representa um a negao Portanto. "o nascimento do Estado de modo originrio se da quando uma
da nao Como no lgico para a cri,1.io ele um L~tado c~ta cstratcgia. no nao se proclama fataJo e a~sim aceita pela comunidade internac10nar.
h.1 como LOnsidc r-la propriamente um prinupio.
Os dois primeiros princpios so basilares para o nascimento dos Estados 8.2.2 Modossecundrios
porque consultam os interesses dos nacionais desse Estado, enquanto os outros Os m odos secundrios de origem do Estado podem se dar pela unio ou
dois critrios esto muito mais direcionados aos interesses de outras potncias pela di\"iso de Estados. Os casos de Unio so a confederao, a federao, a
poli ticas e estatais que veem no aparecimento ou extino d os Estados menores unio pessoal, o que ser melhor desenvolvido no Captulo 11 - Formas de
mero instrumento dos seus desgnios imperialistas. Estado. J os casos de diviso pod em ser n,1cio nal ou sucessora!.
A obeJincia aos dois primeiros critrios nos da perspectivas de anlise
de fataJos realmente existentes de longa durao com viva participao dos 8.2.2. 1 Diviso nocional
habitantes nos negcios pblicos, enquanto que o princpio do equilbrio das
r otncias deu origem a Estados de relativamente curta durao, como exemplo, Esta maneira denascimemode Estado seria aquela na qual uma determinada
lembramos da extinta Tchecoslovquia e a Iugoslvia, que surgiram por fora regio ou provncia que integra um Estado obtm sua independncia e forma
de tratado:, das grandes potncias, vinculando povos de lnguas e costumes uma nova unidade poltica . Os exemplos da His tria que teramos seriam o
1 difcre ntes para formar uma unidade poltica artificial que s poderia subsistir retalhamento do primeiro Imprio napolenico, no Congresso de Viena de 1815,
sob regime ditaLOrial e ccntrali=ador, desagregando-se cm Estados autnomos ou, ainda, a reestruturao poltica da Europa aps a l. Guerra Mundial, com
logo que se retornasse prca democrtica. Foi o que aconteceu com tchecos o Tratado de Versalhes, assinado na Conferncia de Paris, ou ento a diviso
e eslovacos e, mais tarde, com as disputas por vezes sangrentas entre srvios e da Unio Sovitica em diversos pases tais como o Cazaquisto, o A:erbaijo,
croatas na 1ugosla,ia. fu11..0m1..nbt.i0 1.. vuu u:,.
8.2.2.2 Divisosucessoral
8.2 NASCIMENTO DO ESTADO
Consiste em uma maneira tpica de diviso das monarquias medievais.
O Es tado pode se r criado por trs modos diversos: originariamente; O Estado era considerado propriedade do monarca e era dividido entre seus
secundariamente ou dcrivaclameme. parentes e sucesso res, dividindo-se o Estado maior em Estados menores e
soberanos.
8.2. 7 Modo originrio O Direito Pblico atual no considera esta forma de criao ele Estado, uma
O Estado originrio, como o prprio nome diz, d a primeira vida, naquele vez que na atualidade no se admite e n em se reconhece o direito de propriedade
territrio, a um Estado. Para seu nascimento no h dependncia de nenhum sobre um Estado.
fator externo. Nas palavras de Sahid Maluf, ocorre quando "um agrupamento
humano mais ou menos homogneo, estabelecendo-se num determinado l. MA LUF, Sahid. Teona geral do Estado. 25. ed. So Paulo: Saraiva, 1999. p. 41 .
76 ' TEORIA GERAL DO ESTADO E CIC:'-JCIA POLTICA NASCIMENTO E EXTINO DOS ESTADOS 1 77
Herculan o, Pompeia e Stabium p ela erupo do \'Ulco VesYio, prximo de Extino <lo bt<1do
;"\ASCl~1El'\TO l C\Tl:--i.AO DOS ESTADOS 7~
8.3.4 Emigrao
9. 1. 1 Origem
A origem do Governo pode ser ele direito ou deJato.
"
r'
-.
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82 TEOR!.', GERA L Dv ESTADO E C!:S:CJA POL!TI CA
FORMAS DE GOVERNO 1 83
O Governo de Direito aquele constitudo de acordo com a lei. O Estado que O Governo Absolutista o governo que concentra o poder em um s rgo.
se origina a panir de um Governo de Direito aquele que encontra legitimidade Sua fundamentao, na maioria elas vezes, dina e garante uma legitimidade
na conscincia jurdica dos juristas e dos leigos. um governo que no tem como
plena para o govername ditar as normas que deve m ser obedecidas pelos
fundamento a arbitrariedade e o bel prazer elo governante. Um bom exemplo
governados.
desta forma de governo seriam os Estados Unidos da Amrica.
Diante das classificaes preli minares expostas acima , a nosso ver, no
Ao contrrio do Governo de Direito, que encontra amparo no prprio
como regra absoluta , os Governos de Direito tendem a um desenvolvimento
sistema jurdico estatal, temos o Governo de Fato, que tem como marcas
legal, com extenso constitucional, enquanto os Governos de Fato tendem a
garantidoras ela sua implementao a violncia ou a fraude. Os exemplos que
se desenvoker despoticamente, p or meio de um regime absolutista.
temos nesse caso seriam a Frana, a Polnia e outros Estados ocupados pelos
nazbta!:> na Segunda (1uerra Mundial.
ou seja, reconh ecido pela maioria da populao do pas. Sabemos que tal pode
no ocorre r, ento Leramos o governo ilegtimo em bora legal , sem consenso
de Direito de Fato Desptico Constitucional Absolutista
da popu lao c mantido mais do que pelas leis, pela fora das armas.
A fim de garantir a harmonia e a paz social, o Governo Legal aquele que se
dcscn volve obedecendo ao ordenamenLo jurdico (leis) vigente. Nes ta hiptese,
importa saber se a estrita legalidade (o cumprimento da lei) vem sendo seguida. 9.2 CLASSIFICAO DAS FORMAS DE GOVERNO PARA ALGUNS PENSADORES
Nestas hipteses , podemos ter um ordenamento autoritrio ou democrtico,
importando apenas a existncia e o cumprimento da lei. 9.2. 1 Classificao de Plato
J o Governo Desptico aquele que se conduz pelo arbtrio dos governantes.
O que os move so os interesses pessoais. Nesse caso, a lei no o parmetro do Plato foi o primeiro a criar uma classificao das formas ele governo.
Acreditava que existem seis formas, quais sejam: Aristocracia, Monarquia,
governan te e no h garantia de que esta ser aplicada. Infelizmente, a Histria
es t chei..i d e exemplos de gove rnos des p ticos desde o antigo Egito at as Timoc racia, Oligarquia, Democracia e Tirania. Acredita que as duas primeiras
ditaduras modernas. Ameia assim, houve dspotas no sc. XVIII , como Catarina sJo bo<1s e Js Ju11ais sJo critiL.i, eis.
TI, da Rssia, Frederico ll, da Prssia, e o Marqus de Pombal, min is tro ele D. Tanto a Aristocracia como a Monarquia, segundo Pla to , so formas boas
J os I, de Portugal, que se consideravam "dspo tas esclarecidos", baixando ele governo, pois estas so con strudas pela imaginao criadora. O governo
leis para o interesse do povo, mas no confiando que o povo pudesse saber o Aristocrtico aquele dos que possuem aret, ou seja, daqueles que possuem
que seria melhor para si: "Tudo para o povo, nada pelo povo", foi o seu lema. virtudes, o governo Monrquico seria bom, pois o governante pensaria nos seus
sditos. Nos bons governos impera o logos, a sabedoria e a virtude.
9. 1.3 Extenso do poder Sobre as quatro fonnas de governo criticadas por Plato, podemos citar os
seguintes argumentos contrrios: a Timocracia consiste no governo daqueles que
Por fim, a extenso elo poder nos gove rnos pod e ser constitucional ou
absolutista. possuem Tim (coragem, honra), ou seja, seria um governo de guerreiros que
agiriam com fora e no com a razo; a Oligarquia seria o governo de alguns sem
O Governo Constitucional aquele que se baliza e se desenvolve luz ele uma
que fosse indicada a qualidade dos governantes, mas sim sua quantidade, esses
Lei Maior que assegure o exerccio do poderem trs funes distintas (executiva,
poucos homens que governariam seriam os mais ricos da cidade, sendo apenas
judiciria e legislativa), alm de garantir direitos fundamentais ao povo.
a elite econmica e no a intelectual, a Democracia, por seu turno, sofre a crtica
1 f 84 1 TEORIA GERAL DO ESTADO E CICNCl.". POLTICA FO R'.'v!AS D[ GOVERNO 1 85
1
.1 bsica e que entrega o poder a homens que no tinram conhecimento;1 por seguir a tica e a moral, que deYem pautar todos os atos e assim alcanar a
fim, a Tirania um governo baseado na violncia, no qual prevalece a 1iybris, a justia e o bem comum.
,iolncia. Por outro lado, quando na gesto dos negcios pblicos , os interesses
pessoais se sobrepem, aos interesses da sociedade, as boas formas de governo
9.2.2 Classificao de Aristteles se degeneram por completo, resultando na Tirania, Oligarquia ou Demagogia.
grandes cidades . Nas boas formas de governo , segu ndo Aristteles, o critrio
' OLIGARQUIA
Se u d esprezo pela Democracia uma clara referencia biogrfica com relao a seu mestre
Scrates, que foi morto por pessoas sem conhecimento.
1
1
1 86 TEORIA GERAL DO ESTADO E CI~CIA POL!TICA FOR\1A5 DE GOVER~O j 87
9.2.4 Classificao de Nicolau Maquiavel .. contra a o rdem natura l que o grande :-imcro go\erne e o peq ueno seja
governado" , 2 de modo que es la fo r ma de go\'erno s seria poss1vel em um
O historiador, p oeta, diplomata e cientista poltico Nicolau Y!aquiaYel Estado muito pequeno e, m esmo assim, h a\eria dificuldades em reu nir wdos
tambm se debruou so bre a realidade poltica de seu tempo e escreveu dhcrsas os cidac.los.
obras, sendo a mais reconhecida O Prncipe. Embora a obra tenha sido dedicada
A Aristocracia implica o exerccio do poder executivo por pequeno nmero
a l oren;:o de Mediei, chamada de Magnfico, essa obra considerada como
de cidados. Exis tem trs modalidades de aristocracia: a natural, a eletiva e
manual de poltica para governantes e governados.
a hereditria. Segundo Rousseau, "a primeira s convm a povos simples; a
Maquia\'el no utiliza a diviso aristotlica das formas de Governo. terceira a pior de todos os goYcrnos .-\ <,cgunda e o melhor e a .\nstocracia
pt1b ac n:<lita que as trcs formas boas de gO\ crno (~lonarquia , Aristocracia e prop riamente dita". 3
Democracia) so utopicas.
Por f1111 ,a Mona rquiaconSl',tc na entregado governo a um unico magistrado.
O auto1 fa:: uma di viso dos \,rio-, tipo'> de governo e como estes so l:.ssa forma de governo foi, sem du\'lda, a mais representativa cm sua poca,
ins lltu1dos. Afirma qu e todos os governos que existem o u q ue j existiram mas tambm a fo rma d e governo na qual a vontade particular do monarca tem
apresentam-se sempre com o Repblicas ou Principados (Mo narqu ias) . maio r fora e maior facilidade de dominar o utras vontades.
Os Principados podem ser h ereditrios, quando o governo pertence
mesma linhagem por muitos anos, ou podem ter pouco tempo de existncia. 9.2. 6 Classificao de Montesquieu
Maquiavel afirma que a forma de governo principado pode se manifestar como
monarqu ia ou tirania. Mo ntesquieu, no sc. XV!ll, em sua obra O Esprito das Leis , props uma
As Republicas no possuem as caractersticas da vitaliciedade nem da nova classificao para as formas de governo. Para e le, o governo pode ser
hrreditariedade cio governo , seus e le m entos essenciais so a eletividade e Mon rquico, Republicano o u Desptico.
a temporarieclade, sendo que sua forma de governo pode se manifestar por O Governo Monrqui co aquele exercido por um rei, cm carter vital, cio ,
meio de Democracia , Aris tocracia, Timocracia (Tim=Ho nra, coragem) ou sendo o poder transmitido a seus clescenclcntes pela ordem de nascimento. O
Oligarqu ia. mo narca deve exercer o governo de acordo com as leis e costumes vigentes no
Em sntese, para Maquiavel as formas de governo e suas manifestaes rein o. A Inglaterra, po r exem plo, aps a Magna Carta de 12 l5, limitou o poder
so: real.
a) Principado: Mo narquia e Tirania; Governo Republ icano significa aquele em qu e as su pre mas decises
caberiam sAsscmblcicis cios Ciclaclos, como a cleio de clcplttaclos cgovc, ,wnles
b) Repblica: Democracia, Aristocracia, Timocracia e Oligarquia.
Llll At..:na:, e na Rom,1 republicana da Idade Anuga.
vale d izer que, para Maquiavel, no existe uma fo rma boa de governo, mas
As caracters ticas diferenciais entre Monarquia e Repblica podem ser
sim uma fo rm a eficaz, que seria medida em funo do quanto uma forma de
percebidas incl usive atualmente: a Monarquia hereditria e vitalcia; na
governo ou organizao consiga atingir a paz social, compreendida esta como
Repblica, os governa ntes so eleitos e exercem o poder por d eterm inado
o objeti\o maior a ser almejado pelo governante.
perodo, o u mandato.
9.2.5 Classificao de Jean-Jacques Rousseau Governo Desptico seria aquele em que um rei ou chefe exerce o poder
de acordo com seu livre arbtrio, sem se pautar pela o pinio do povo ou pelos
O contratualista jean-Jacques Rousseau, autor d e obras polticas como o ditames da lei. Como exemplo destaca-se Roma decadente, governada pelos
Discurso du Origem ela Desigualdacle e O Conlralo Socia l, classifica as fo rmas de Csares absolutos.
governo e m democ racia, aristocracia e monarquia.
A c.lemocracia consis te n a forma pela qua l o governo est concentrado 2. Rou~EAt.: ,Jean-Jacques. O conuato social. So Paulo: Martins Fontes, 2001. p. 83.
nas mos do povo o u de sua m aio ria . Entretanto, Rousseau considera que 3. ldem, p. 85.
!
,3
88 TEORIA GERAL DO EST:\DO E CINCIA POLITIC.-\ FORMASDEGOVER~O ! 89
9.2. 7 Classificao de Hans Kelsen esta forma de gonrno, o caso dos Faras do Egito, dos Tzares da Rssia, dos
Sultes da Turquia, dos Imperadores da China.
De acordo com o jurista do sc. XX, Hans Kelsen, em sua obra Teoria
geral do direito e do Estado, existem duas formas de governo: a Autocracia e a Mo11arquic1 limicacla aquela em que o poder central se reparte e admite
Democracia. A distino bsica entre estas duas formas de gO\crno encontra-se rgos autnomos, ou submete esse poder s manifestaes da soberania
na ideia de liberdade poltica. nacional. Destacam-se trs tipos de Monarquias limitadas: de cstamentos,
constitucional e parlamcnta1:
A Democracia implica sujeitos politicamente livres, ou seja, cidados que
p::irucipam d::i criao e concordam com a ordem jurdica vigente. Monarquia de estamcntos (ou de braos) aquela na qual o rei descentraliza
certas funes que so delegadas a elementos da nobreza reunidos em Cortes,
Ao contrrio da Democracia, na Autocracia o~ indiYiduos no participam
ou orgos semelhantes, que func10nam como desJobramento do poder real.
das decises do gove1110, '>enc.lo politicameme conc.licionados s decises dos
governames e subordinados a uma o rdem jurdica da qual munas ,ezes podem Geralmente eram delegadas a tais orgos funes de ordem tributaria. A
at discordar, mas devem obedecer. Monarquia de cstamcntos form1 mecl1cYal, tpica do regime feud..tl.
A Monarquia constitucional consiste na forma de governo na qual o rei
apenas exerce o poder executivo, nos termos de uma Constituio escrita, ao
9.3 M ONARQUIA E REPBLICA
lado dos poderes legislativo e judicirio.
A partir e.la anlbe feita anteriormente neste captulo e com os elementos A Monarciuia parlamc11ta, aquela cm que o rei no exerce sua funo
histricos disponveis, possvel asseverar que, na realidade, a Monllrquia e a de governo, mas, sim, de chefe de Estado exercendo as funes polticas que
Rcpubliw so as formas funclamentaisdegoverno. Desta maneira, este captulo a Constituio lhe atribuir. Nesse caso, o poder execulivo exercido por um
se prope a analisar as d iversas facetas e algumas caractersticas destas duas Conselho de Mi nistrns (gabinete) responsvel perante o Parlamento. O melhor
formas de governo. Sobre a Monarquia, sero analisadas suas formas absoluta e exemplo da atualidade seria o caso ingls
li mitada (de cstamcntos, constitucional e parlamentar) . E quanto Rep blica, Em mbi to nacional, questo interessante se coloca acerca (1H forma de
as formas aristoc rtica e democrtica (direta, indireta e se midireta). governo e em qual subdiviso o Brasi l se enquadrava no perodo, denommado
pelos historiadores, como Regime Constitucional do Imprio ( 182-+-1891).
9.3.1 Monorquio:coractersticos e subdivises
Existe um fator complicador para responder a essa indagao, no caso, a
As trs caractersticas principais da monarquia podem ser identificadas existncia do Quarto Poder, chamado Poder Mode rador.4 Alm disso, o art.
cn1m, (1) ,i1alicircladr, ou seja, o mane.lato de um monarca no revestido de 99 da Conslimio Federal de 182-+ tinha a seguime dico: "Art. 99. A Pessoa
prazo, a temporal idade do mesmo dehnicla pelo tempo de viJd Jo mvn..tn. ..t do Imperador inviolavd, e Sagrada: Ellc no est sujeito a responsabilic.lade
ou at quando sua sade pe r mitir ; (b) h ereditariedade, que consiste na alguma". 5
transmissibilidade do podera o herdeiro do monarca,seguindo a linha sucessria So possveis duas anlises para o caso em comento. A primeira seria
da dinastia; (c) irresponsabilidade, ou desnecessidade ele o monarca justificarou considerar a situao um caso excepcional que no se enquadra em nenhuma
fundamentar os atos de governo e as orientaes polticas peran te a sociedade. subdiviso <las formas d e governos descritas acima . A segunda, talvez mais
Conforme exposto anteriormente, a monarquia pode ser absoluta ou acertada, seria assumir que o governo de ento sempre se constituiu como uma
limitada (de estamentos, constituciona l e parlamentar).
Monarquia absoluta oa absolutista, segundo a definio clssica, a forma -+. Durante o Imprio , pela Constituio de 1824, o poder executivo cabia ao primeiro-
-ministro , o poder leg1slat1vo ao Senatlo e Cmara dos Deputados, o Poder Judicirio
de governo por meio da qual o monarca exerce o poder de maneira absoluta,
aos juzes e tribunais, ficando o imperador, assistido por um Conselho de Estado, com o
' no existem preceitos constitucionais, sendo sua principal caracterstica a Poder Moderador, que lhe dava possibilidade de interferir nos outros poderes.
inexistncia de tripartio do poder. A justificativa da origem ele tamanho poder 5. Texto de acordo com a ortografia original, citado por CAMPA:-;HOLE, Adriano e CA~PANHOLE,
vem da origem divina deste. A Histria mundial retrata pocas diversas com 1!ilton Lobo. Conslit-uies do Brasil. So Paulo: Atlas, 1994. p. 792.
i'
90 l EORIA GERAL DO ESTADO C CI:s;CL\ POLITlCA FORMAS DE GOVER:s;Q 91
:vlonarquia Pariamentar, uma vez que nunca foi urili:ado ou inYocado o an. 99 A Repblica democrtica direta consiste em uma forma de gonmo na qual
pelo Imperador da p oca. a totalidade dos cidados governa, deliberando em assembleias populares. A
ttulo de exemplo, dec;raca-se o antigo Estado ateniense.
9.3.2 Repblico: caractersticos e subdivises Esse tipo de governo, considerado ideal por Rousseau, de difcil, seno
impossvel, implementao na atualidade: levando-se em conta as evolues
Inicialmente, o termo "Repblica" designa\'a o prprio Estado, considerado
e complexidades que um Estado apresenta hoje em dia, no concebvel que
como coisa de wdos, (do latim: rcs =coisa+ publica= pblica), ganhou seu
todos os cidados sempre exeram o poder diretamente.
sentido atual , de forma de governo, com a Revoluo Francesa de 1789.
A Repblica democrtica indireta ou rcpresencali va,deflagrada a
Ao contrario da ~fonarqu1a, a Republica possui como caractensticas:
1mposs1bilidade da aplicao, na modernidade at a contemporaneidade, da
(a) c1 tLmporariC'c.lade, ou seja, o che fe do governo investido de um mandato
democracia direta, encontra-se na rcpresenLatividade uma soluo racional que
com pra:o de duraao, por cxLmplo -+ anos com direito a uma rcelc1ao,
se finnou bem com a Revoluo Francesa. r: por via eleitoral que o povo elege
como n o caso brasileiro; (b) a eletividade, uma vez que, nao sendo admitida a
seus representantes para o exerc,cio elas funes legis lativas, exccuuvas e, em
sucesso he reditria na Repblica, o chefe do governo eleito pelo povo; (c) algu ns pases, judicirias. Deste modo, a Repblica democrtica tem como
a responsabilidade, tendo em vista que, por ser investido de mandato eletivo princpio a emanao do poder por via popular, representado por cidados
repular, o chefe do governo politicamente responsvel, devendo prestar eleitos.
contas e justificar suas orientaes polticas.
Por fi m, a Repblica democrtica semidireta ou misLll a forma de governo
A Republica pode ser: aristocrtica ou democrtica. que combina elememos da democracia direta e da indireta. Consiste esta forma
A Republica aristocrtica (do grego arisloi = melhores e Ju-atos = poder) de governo no sistema pelo qual o poder da assemble ia representativa restrito,
s ign ifica literalm ente o gove rno dos melhores. A pa lavra ari.stoi corresponde reservando ao pronunciamento direto da assembleia geral dos cidados os
a escol social, ou seja, os melhores da soc iedad e. Alguns entend em que a assuntos de maior importn c ia. Desta maneira, os poderes delegados nesse
palavra Aristocracia deriva do termo grego aret, v irtude, e ento, nes te s istema, apresentam-se restritos no que diz respeito ao poder de legislar dos
caso, a c la sse privilegiada se ria composta por aqueles que detinham representantes, de modo que os problemas considerados de suma im portncia
algum conhecimento ou vi rtude. Podem os citar como exemplo histrico nacional so decididos pelo prprio povo por processos tpicos de democracia
a Repblica Aristocrtica de Veneza , que durou da Idade Mdia at o sc. direta. No Brasil, temos a i11icialiva popular, rcfere11dume o plebiscito; em ou tros
XV III , governada por uma elite de grandes donos de empresas nuticas, pases, podemos, alm desses instrumentos, ter o velo popular e o recai/.
o que lhe c; dava posio de d estaque num Es tado voltado para o comrcio O plebiscito (do latimplebiscitwn = da plebe, do povo, e sei tare= convocao)
111a11u n1 u, que su Lllltuu un du.aJencta com a clescnlwrtn cln rnmi nho consiste cm uma consulta previa que se foz ao povo a respeito de uma tomada
martimo para as ndias. Outro exemplo mais ilusLre o da Repblica de d eciso governamental que inllm de maneira ampla na v1JJ Ju::. LidJd.1us.
Romana, governada por uma elite que comp unha o Senado, embora ouvindo A experincia nacional mais recen te nesse se ntido fo i o plebiscito para a
tambm as assembleias dos cidados. 6 escolha da forma e sistema de governo, em abril de 1993. Ainda que no Lenha
A Repzblica democrtica consiste em uma fo rma de governo na qual todo sido em esfera nacional, houve, recentemente, um p lebiscito sobre o possvel
poder emana cio povo . Pode ser: direta, i11cliretcz o u scmidireta. desmembramenLo do estado do Par e consequente criao de ma is duas
unidades na federao, Carajs e Tapajs.
6. Pode chamar a1eno, pelo seu carter peculiar o Estado do Va ticano, cncla\'edemro da Por ser consulta prvia, o plebiscito no se confunde com o refereiido, uma
prpria capiia l do [stado italiano. Entendemos que seria uma monarquia. Embora no vez que este consiste cm u ma consulta a posteriori da efetivao da medida
se trate de um poder transmi tido por via hereditria, podemos considera-lo como uma
pelo Governo. Entendemos que o referendum no tem o mesmo alcance das
monarquia uma vez que o Papa chamado tambm de Soberano pontfice, o que nos
!
1
devolve a caracterstica de um monarca. Excees tambm foram a monarquiacleliva da assembleias populares: o povo no formu la solues, apenas se manifesta sobre
o problema que lhe submetido, opinando favorvel ou desfavoravelmente.
Polnia, at o sculo XVIII e a eleio do imperador do Sacro Imprio na Idade Mdia.
i I
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~:-:
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' O exe1,1plo contemporneo nacional o referendo sobre a comerciali=ao de Por fim , o recall consis te em um processo de pronunciamento popular
armas <le fogo e munio, realizado em 2005. dirigido pela asserr 11leia representativa na qua l o povo po<le se opor a decises
A iniciativa popular consiste n o direil que possibilita a um grupo de judiciais pleiteando a prevalncia de determinada lei em alguns casos. Deve-se
cidad os apresen tar projetos de lei para serem votados e, eventualmente, destacar que esse um instituto tipicamente norte-americano , su rgido nos
aprovados pelo Parlamento. No Bras il, esse instituto foi ado Lado pela CF/1988. ltimos tempos.
O projeto de lei, uma vez assinado por determinado nme ro de eleitores, ser Absoluta
o brigatoriamente recebido e co nsiderado como objeto d e deliberao pela
Assembleia Legislativa. Apesar da contro,r!>ia, no Brasil, a mo rte da atriz
Daniela Perez" fc;: com qu e a Lei de Crimes Hediondos (Lei 8.072/1990) fosse Mo na rquia f Fstarnc11tos
alterada cm l 9G4~ Lei 8. Q30/l 994 ) po r inicia tiva po pular,Q co m func.lamemo L-ou de Bra..'.!. ! j
n o art. 61 da CF/1988, que tem a seguinte inteligncia: "A iniciativa das leis
complementares e ordinrias cabe a qualquer membro o u Comisso da Cmara Limitada Constitucional
dos D eputados, do Senado Federal ou do Co ngresso Nacional, ao Presidente
da Republi ca, ao Supre m o Tribunal Federal, aos Tribunais Superiores, ao Formas de Parlamentar
Procurador-Geral da Republica e aos cid ados, na forma e nos casos previstos Governo
nesta Constitui o. (. .. ) 2. 0 A ini cia ti va p opular pod e ser exe rcid a pela
aprese ntao Cmara dos Deputados de projeto de lei subscrito por, no
mnimo, um por ce nto do eleitorado nacional, distribudo pelo menos por
cinco Estados, com no menos de trs dcimos por cento dos eleitores de
cada um deles". Repblica Direta
m a nifes tar a maio ria dos cidados. Esse s is tema foi adotado pela Constituio
Alem d e 1918, chamada d e "Weimar" e pela Constituio Venezuelan a. Semi--Ji reta
ou mista
7. Traw-se de uma atriz de novela da Rede Globo de televiso, que foi morta cm 1992, aos
22 anos, com 18 punhaladas desferidas por um membro do elenco e sua mulher.
8. Aps colher 1,3 milho d e assinaturas, a me de Daniela Perez e autora de novelas, Glria
Perez, conseguiu a aprovao de um projeto de lei para incluir o homicdio qualific ado
no ro l de cnmes hediondos, que recebem tratamento legal mais severo.
9. Listamos aqui algumas leis que partiram de iniciativa popular 1) Lei 8.930/1994 (Caso
Daniela Perez) - transforma o homicdio come lido po r esquadro da morte em crime
hediondo.2) Lei 9.840/1999- lntroduz o an. 41-A da Lei 9.50-+/1997 (Lei Geral das
Eleies), prevendo a sano para a captao de sufrgio (compra ele voto). o primeiro
instrumento moralizador das Eleies, pro movido pela OAB federal e a CNBB. Cria o
Movimento de Combate Corrupo Eleitoral, que ir promover o projeto da futura lei d a
Ficha Limpa. 3') Lei l l.12-+/2005-Cria o Fundo Nacional de Habuaode Inte:esseSocial,
tambm conhecido como Fundo Nacional de Moradia Popular. 4) Lei Complementar
135/2010 (Lei da "Ficha Limpa") -Altera e introduz novas fo rmas de inelegibi!idades na
Lei Complementar 64/1990 (Lei das Inelegibilidades).