CORTE SUPREMA DE JUSTICIA CORTE SUPREMA -

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SEDE PALACIO DE JUSTICIA,

Secretario De Sala - Suprema:CHAVEZ VERAMENDI
Diny Yurianieva (FAU20159981216)
Fecha: 09/10/2017 10:58:46,Razn: RESOLUCIN
JUDICIAL,D.Judicial: CORTE SUPREMA /
LIMA,FIRMA DIGITAL - CERTIFICACIN DEL
CONTENIDO

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

SALA PENAL TRANSITORIA

RECURSO DE CASACIN N. 780-2015/TUMBES

PONENTE: JOS LUIS LECAROS CORNEJO

Afectacin del derecho de defensa y debido

proceso
Sumilla. La Sala Superior de Apelaciones, al
rechazar la solicitud de nulidad de la
Procuradura Pblica, valid que el Juez de
Investigacin Preparatoria desnaturaliz la
finalidad de la Audiencia de Prisin
Preventiva, homologando un Acuerdo de
Terminacin Anticipada aun cuando no se
sigui con los lineamientos para dicho
proceso especial, ms an de no haberse
brindado al agraviado la oportunidad de
solicitar vlidamente su constitucin en Actor
Civil; de lo que se colige que en el decurso del
proceso se han conculcado los incisos 3 y 4,
del artculo 468, del Cdigo Procesal Penal,
que ante la grave afectacin del debido
proceso y el derecho de defensa, se debe
retrotraer la causa al estadio procesal en el
que la Procuradura tenga la oportunidad de
constituirse en actor civil y encontrarse
facultado de impugnar el monto de la
reparacin civil, y los dems que la ley le
otorga.

SENTENCIA DE CASACIN

Lima, seis de octubre de dos mil diecisiete

VISTO: en audiencia pblica, el

recurso de casacin concedido por vulneracin del precepto
constitucional e inobservancia del precepto procesal, interpuesto por
la Procuradura Pblica Adjunta a cargo de los Asuntos Judiciales del
Ministerio del Interior, relativos a Trfico Ilcito de Drogas, contra el
auto de vista de fojas ciento noventa, del veintiuno de setiembre de dos

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mil quince, que declar infundado su recurso de apelacin, y confirm

el auto de primera instancia de fojas ciento cuarenta y seis, del
veinticinco de junio de dos mil quince, que declar infundada la
nulidad de actuados que dedujo.

FUNDAMENTOS DE HECHO

PRIMERO. Por resolucin nmero uno, Auto de citacin a Audiencia

de Prisin preventiva, de fojas sesenta y ocho, del cuatro de noviembre
de dos mil catorce, el Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria
comunic la Disposicin de la Formalizacin de la Investigacin
Preparatoria, e inform la programacin de la Audiencia Confirmatoria
de Incautacin para el seis de noviembre de dos mil catorce, y la
programacin de la Audiencia Pblica de Prisin Preventiva en la
misma fecha, a las ocho de la maana.
Conforme con la constancia de notificacin de fojas setenta y cuatro,
la Procuradura Pblica Adjunta a cargo de los Asuntos Judiciales del
Ministerio del Interior, relativos a Trfico Ilcito de Drogas, fue
notificada el cinco de noviembre de dos mil catorce del auto que
antecede.

SEGUNDO. A fojas setenta y seis, obra el Acta de Audiencia de Prisin

Preventiva, del seis de noviembre de dos mil catorce, en la que se
adjunt un acuerdo de Terminacin Anticipada; la defensa tcnica
solicit se declare fundada la solicitud de terminacin anticipada.
Mediante resolucin nmero dos, de fojas setenta y ocho, de la misma
fecha, se aprob el acuerdo de Terminacin Anticipada, y conden a
Ronald Ulisis Balladares Lupu, por delito contra la salud pblica-
microcomercializacin en agravio del Estado, a tres aos y diez meses

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de pena privativa de libertad, suspendida por el periodo de tres aos;

al pago de ciento ochenta das multa y en quinientos soles el monto
por concepto de reparacin civil.
La citada Procuradura Pblica fue notificada de dicha resolucin el
dos de diciembre de dos mil catorce, como consta de la notificacin de
fojas ochenta y seis.
Ante ello, a fojas ochenta y ocho, la Procuradura Pblica plante ante
el juez de Investigacin Preparatoria, la nulidad de los actuados, por
haberse recortado sus derechos fundamentales, esto es, poder
constituirse en Actor Civil, hacer valer sus derechos y cautelar los
intereses del Estado.
El veinticinco de junio de dos mil quince, el Juez del Tercer Juzgado
de Investigacin Preparatoria realiz la audiencia de nulidad de
actuados, y se dict la resolucin nmero diez, que declar infundada
la nulidad deducida.
Mediante escrito de fojas ciento cincuenta y seis, del seis de julio de
dos mil quince, la Procuradura Pblica Adjunta a cargo de los
Asuntos Judiciales del Ministerio del Interior, relativos a Trfico Ilcito
de Drogas, interpuso recurso de apelacin contra dicha resolucin.
Solicitud que fue concedida por resolucin nmero once, de fojas
ciento sesenta y nueve, de diez de agosto de dos mil quince.

TERCERO. La Sala Penal de Apelaciones, previa audiencia de fojas

ciento ochenta y nueve, por resolucin nmero catorce, de fojas ciento
noventa y tres, del veintiuno de setiembre de dos mil quince, declar
infundado dicho recurso de apelacin interpuesto por la mencionada
Procuradura Pblica.
Ante dicho resultado, la Procuradura Pblica interpuso recurso de
casacin a fojas doscientos uno, bajo los motivos de inobservancia de
precepto constitucional, referido a la garanta de defensa procesal,

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vulneracin de precepto procesal, infraccin de precepto material y

quebrantamiento de la garanta de motivacin, adems de lo
preceptuado en el numeral 4, del artculo 427, del Cdigo Procesal
Penal.
Concedido el recurso de casacin por resolucin nmero quince, de
fojas doscientos trece, del seis de octubre de dos mil quince, se elev el
cuaderno a este Supremo Tribunal con fecha veintids de octubre de
dos mil quince.

CUARTO. Cumplido el trmite de traslado a las partes, este Tribunal

de Casacin, por Ejecutoria Suprema de fojas veintiocho, del cuaderno
de casacin del uno de abril de dos mil diecisis, solo admiti a trmite
el citado recurso por las causales de presunta inobservancia de la
garanta de defensa procesal y quebrantamiento de preceptos
procesales, y que justifican para que pueda analizarse
excepcionalmente con arreglo al artculo 427, numeral 4, del Cdigo
Procesal Penal.

QUINTO. Instruido el expediente en Secretara, sealada la fecha para

la audiencia el veintiuno de setiembre de dos mil diecisiete, realizada
esta con la concurrencia de las partes procesales, el estado de la
casacin es la de expedir sentencia.

SEXTO. Deliberada la causa en secreto y votada el mismo da, este

Supremo Tribunal cumpli con pronunciar la presente sentencia de
casacin y se seala para la audiencia de lectura de la misma el da de
la fecha.

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FUNDAMENTOS DE DERECHO

PRIMERO. Conforme se estableci por Ejecutoria Suprema de fojas

veintiocho, del cuaderno de casacin, del uno de abril de dos mil
diecisis, los motivos de casacin admitidos estn referidos a las
circunstancias en que se tramit el proceso de terminacin anticipada
y la exclusin de posibilidad real de la Procuradura Pblica de poder
ejercer su derecho de contradiccin y alegar sobre sus derechos e
intereses legtimos por su carcter objetivo y de inters general, sin
que exista jurisprudencia vinculante o lnea jurisprudencial
consolidada al respecto, justifican que la invocacin de presunta
inobservancia de la garanta de defensa procesal y quebrantamiento de
preceptos procesales pueda analizarse excepcionalmente con arreglo al
artculo 427, numeral 4, del Cdigo Procesal Penal.

SEGUNDO. El auto de vista impugnado en casacin, que declar

infundado el recurso de apelacin y confirm el auto de primera
instancia, que declar infundada la nulidad de actuados que dedujo,
precisa lo siguiente:
i) Para ingresar al mbito de la nulidad, el rgano jurisdiccional
tiene que verificar la concurrencia copulativa de tres principios
esenciales: oportunidad, taxatividad y trascendencia.
ii) Se convoc a audiencia de prisin preventiva y en el intern las
partes concurrentes determinaron llevar a cabo una audiencia de
terminacin anticipada (artculo 468 del Cdigo Procesal Penal), que
el juez dio por aprobada y gener una sentencia con la calidad de
cosa juzgada; es por ello que al constituirse en actor civil
posteriormente deviene en extemporneo.
iii) En cuanto al principio de oportunidad, indica que esta parte
procesal ha sido vlidamente notificada; pese a ello, no concurri

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a la audiencia de prisin preventiva para formular oposicin a la

audiencia que alega habra recortado sus derechos
fundamentales. En lo que se refiere al principio de taxatividad
seala que en el caso de audiencia especial de terminacin
anticipada, no se sanciona con causal de nulidad la no
concurrencia del actor civil; y en cuanto al principio de
trascendencia se seala que no es del todo cierto que se vulner
el derecho de defensa de la parte afectada, por cuanto la
sentencia que da por aprobado el acuerdo que ha concluido en
terminacin anticipada ha sido notificada a dicha parte y al haber
sido notificada esta ha consentido la parte que le compete, la
reparacin civil.
iv) Al no estar presente de forma copulativa los tres aspectos, la
decisin apelada debe ser confirmada; sin embargo, menciona que
hay un aspecto de carcter irregular que si bien no invalida el
acuerdo aprobado por el juez de Investigacin Preparatoria, pone
en peligro la audiencia de prisin preventiva, al ingresar
abruptamente a una audiencia de terminacin anticipada; dicha
circunstancia debe ser puesta en conocimiento de la OCMA.

TERCERO. En el presente caso, es evidente la importancia del actor

civil, ya que es el rgano o la persona que deduce en un proceso penal
una pretensin patrimonial por la comisin de hechos delictivos
imputados al autor; su naturaleza jurdica es de ndole civil, el inters
que persigue es econmico y se requiere de toda una formalidad para
su intervencin en el proceso penal.
El artculo 98 del Cdigo Procesal Penal, establece que: La accin
reparatoria en el proceso penal solo podr ser ejercitada por quien resulte
perjudicado por el delito, es decir, por quien segn la ley civil est legitimado
para reclamar la reparacin civil y, en su caso, los daos y perjuicios

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producidos por el delito; entonces, la sola participacin del agraviado en

el proceso penal no lo constituyen en actor civil, ya que requiere del
cumplimiento de ciertas formalidades, que prev la citada norma; por
tanto, su constitucin genera no solo la facultad de formular la
pretensin resarcitoria, sino tambin el cese de la legitimacin del
Ministerio Pblico en la pretensin civil, al que se refiere el artculo 11,
inciso 1, del Cdigo Procesal Penal.
Conforme con el artculo 101 del Cdigo acotado, la oportunidad para
solicitar la constitucin de actor civil es antes de la culminacin de la
Investigacin Preparatoria.

CUARTO. Delimitada la importancia del actor civil en el presente

proceso penal, se debe indicar que la incidencia que origin el debate
doctrinal fue la audiencia de Prisin Preventiva del seis de noviembre
de dos mil catorce, contra el encausado Ronald Ulisis Balladares
Lupu, como autor del delito de trfico ilcito de drogas en la modalidad
de microcomercializacin, en agravio del Estado; diligencia donde la
defensa tcnica adjunt a la jueza de Investigacin Preparatoria un
Acuerdo de Terminacin Anticipada, y solicit se declare fundado. En
el mismo acto se instal la Audiencia de Terminacin Anticipada, que
fue aprobado en su totalidad por la jueza, y conden al mencionado
encausado por el citado delito, a tres aos y diez meses de pena
privativa de libertad suspendida por el plazo de prueba de tres aos, al
pago de ciento ochenta das multa, y fij en quinientos soles el monto
por concepto de reparacin civil.
La Procuradura Pblica ha sealado que fue notificado correctamente
para que concurra a la Audiencia de Prisin Preventiva, mas no para la
Audiencia de Terminacin Anticipada y mucho menos se le puso en
conocimiento el acuerdo de la misma.

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QUINTO. La no concurrencia de la Procuradura Pblica a la

Audiencia de Prisin Preventiva resulta entendible, ello en la creencia
de que no surgira incidencia alguna que afecte sus derechos
patrimoniales.
Sin embargo, la jueza de Investigacin Preparatoria, al instalar la
audiencia de terminacin anticipada en una Audiencia de Prisin
Preventiva, le quit la posibilidad a la Procuradura Pblica de
cuestionar el acuerdo en el extremo de la reparacin civil, previa
constitucin en actor civil y, de este modo, no solo impugnar el monto
de la reparacin civil establecida en la sentencia, sino tambin
formular las solicitudes pertinentes en salvaguarda de su derecho;
ms an si la adopcin de la medida de coercin procesal no tiene las
mismas caractersticas, mucho menos los efectos de la aprobacin de
un acuerdo de terminacin anticipada para el actor civil. Por tanto, se
relev al proceso penal de un marco de legalidad y respeto a las
garantas constitucionales del debido proceso y el derecho de defensa.

SEXTO. Como ya se ha establecido (Casacin nmero 655-

2015/TUMBES), si bien la presencia del agraviado es facultativa en una
audiencia de Terminacin Anticipada, sin embargo, s es obligatoria su
notificacin a la instalacin de la misma, aun cuando el agraviado no
se haya constituido en actor civil. Las instancias ordinarias, al
respecto, han dado una interpretacin errnea al artculo 468, inciso
4, del Cdigo Procesal Penal, en cuanto a que se justifica su falta de
notificacin, a tenor de que su asistencia es facultativa; es decir, si no
condiciona la actuacin e instalacin de la audiencia, en virtud de que
en la misma o previo a ella, dada la etapa investigativa, es la
oportunidad procesal pertinente para solicitar constituirse en actor
civil y ejercer las facultades patrimoniales que le otorga la norma

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procesal. No hacer ello significa que el agraviado se queda en grave

estado de indefensin como ocurri en el caso de autos.

STIMO. Estrictamente, se debi proceder de conformidad con el

artculo 468, inciso 3, del Cdigo Procesal Penal, que seala el
requerimiento fiscal o la solicitud del imputado ser puesta en conocimiento
de todas la partes por el plazo de cinco das, quienes se pronunciarn acerca
de la procedencia del proceso de terminacin anticipada y, en su caso,
formular pretensiones.

OCTAVO. De lo que se colige, entonces, que llevar a cabo la Audiencia

de Terminacin Anticipada, sin haberse puesto en conocimiento de las
partes el contenido del Acuerdo Provisional, produce que el sujeto del
proceso se suma en un estado de indefensin insubsanable, y en el
caso del agraviado de constituirse en actor civil como se ha sealado,
adems de no tener la posibilidad de formular la pretensin civil que
crea conveniente y apelar si no est conforme con el monto fijado.

NOVENO. El proceso de terminacin anticipada no guarda

correspondencia con el proceso comn; es un proceso especial sujeto a
sus propias reglas de iniciacin y con una estructura singular etapas
propias y actuaciones singulares no equiparables con el proceso comn,
basado en el principio estructural de contradiccin y no en el consenso que
informa al primero, tal como se determin en el Acuerdo Plenario N. 5-
2009/CJ-116.

DCIMO. Bajo este contexto, la Sala Superior de Apelaciones, al

rechazar la solicitud de nulidad de la Procuradura Pblica, valid que
el juez de Investigacin Preparatoria desnaturaliz la finalidad de la
Audiencia de Prisin Preventiva, y homolog un Acuerdo de

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Terminacin Anticipada aun cuando no se sigui con los lineamientos

para dicho proceso especial, ms an de no haberse brindado al
agraviado la oportunidad de solicitar vlidamente su constitucin en
Actor Civil; por lo que, en el decurso del proceso, se han conculcado
los incisos 3 y 4, del artculo 468, del Cdigo Procesal Penal, que ante
la grave afectacin del debido proceso y el derecho de defensa, se debe
retrotraer la causa al estadio procesal en el que la Procuradura tenga
la oportunidad de constituirse en actor civil y encontrarse facultado de
impugnar el monto de la reparacin civil, y los dems que la ley le
otorga.

DECISIN

Por estos fundamentos: I. Declararon FUNDADO el recurso de

casacin formulado por la Procuradura Pblica Adjunta a cargo de los
Asuntos Judiciales del Ministerio del Interior, relativos a Trfico Ilcito
de Drogas, contra el auto de vista de fojas ciento noventa y tres, del
veintiuno de setiembre de dos mil quince, que declar infundado su
recurso de apelacin. II. CASARON el auto de vista de fojas ciento
noventa y tres, del veintiuno de setiembre de dos mil quince.
Reformndolo, declararon fundada la solicitud de nulidad de actuados
que dedujo; y, en consecuencia, NULOS: i) el auto de primera
instancia de fojas ciento cuarenta y seis, del veinticinco de junio de
dos mil quince, que declar infundada la nulidad de actuados; y, ii) la
resolucin nmero dos, del seis de noviembre de dos mil catorce que
aprob el acuerdo de terminacin anticipada arribado entre el
Ministerio Pblico y el imputado Ronald Balladares Lupu, y lo conden
como autor del delito de microcomercializacin de drogas, en agravio
del Estado; le impuso tres aos y diez meses de pena privativa de
libertad suspendida en su ejecucin por el periodo de prueba de tres

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aos, bajo reglas de conducta, al pago de ciento ochenta das multa, y

fij en quinientos soles el monto por concepto de reparacin civil; con
lo dems que contiene; y ordenaron: REPONER la causa al estado que
le corresponde. III. DISPUSIERON que la presente sentencia casatoria
se lea en audiencia pblica por la secretaria de esta Suprema Sala
Penal; y, acto seguido, se notifique a todas las partes apersonadas a la
instancia. IV. MANDARON que cumplidos estos trmites se devuelva
el proceso al rgano jurisdiccional de origen y se archive el cuaderno
de casacin en esta Corte Suprema.
S. S.

LECAROS CORNEJO

BARRIOS ALVARADO

PRNCIPE TRUJILLO

CHAVES ZAPATER

CALDERN CASTILLO

JLLC/mrr

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