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Papeles del Psiclogo, 2015. Vol. 36(2), pp. 139-144


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Anlisis del expediente judicial:


Evaluar la validez del testimonio
M. Teresa Scott1 y Antonio L. Manzanero2
1Universidad del Desarrollo (Chile). 2Universidad Complutense de Madrid

Bajo el enfoque holstico a la evaluacin del testimonio (HELPT), este documento describe
un protocolo para el anlisis de toda la informacin que puede ser extrada de un expediente
judicial, en relacin con el conocimiento de los principios de la heurstica y la psicologa del
testimonio. El objetivo es proporcionar una sistematizacin de informes de expertos sobre
los temas que podran explorarse en un archivo, la extraccin de la mxima informacin
imparcial para establecer las correspondientes hiptesis del caso y evaluar posibles
factores de influencia.
Palabras clave: declaraciones de testigos, los testigos, los prejuicios, la heurstica, informe
pericial, expediente judicial.
procedimiento de evaluacin, la
situacin/problema: establecer las
En una reciente revisin (Khnken,
circunstancias de los datos recopilados y
Manzanero & Scott, 2013, 2015) se
las estrategias de evaluacin de los
ha formulado una propuesta para el 2015)
acontecimientos y los actores
del protocolo para analizar la credibilidad
involucrados. Tversky y Kahneman
el anlisis de la informacin disponible en
dependen de la formulacin de estas
cada caso para I de declaraciones
hiptesis. Como lo ha (1974) establecen
(Declaracin de evaluacin de validez o
que cualquier enfoque para procesar la
generar y probar hiptesis.
nueva ha sido establecida, la aplicacin
SVA; Steller y Khnken, 1988; Steller y de los criterios CBCA informacin est
Khnken, 1989) El proceso de la justicia regulada por reglas heursticas. Reglas
penal es esencialmente un acto humano, heursticas se utilizara nicamente para
las limitaciones y el procedimiento de analizar las declaraciones de los menores
aplicacin del presente y, como tal, no son las reglas cognitivas que,
est exenta de prejuicios. La polica, inconscientemente, todos los seres
testigos, vctimas, tcnica fueron humanos que son las presuntas vctimas
analizados. El examen indica que los de abuso sexual, con el objetivo que se
sospechosos o acusados, los fiscales y aplica al procesar la informacin de la
los abogados son los ms importantes -y, prueba de la hiptesis de su
de hecho, el componente crucial de SVA deliberadamente falsas recibe desde el
de actores que conforman el curso de este exterior; que nos permiten reducir el
proceso, y los jueces rigurosa es la complejo testimonio. Para la evaluacin
creacin de la hiptesis, es decir, el de hiptesis distinta de tareas, la
determinar el resultado. Abordar un asignacin de probabilidad y la prediccin
proceso judicial un anlisis de todas las de los resultados para que intencional de
posibles fuentes u orgenes de incluye el falso testimonio, se ha propuesto a
abordaje, la investigacin y la resolucin simples operaciones de sentencia.
de una declaracin. Todo lo dems, el Kahneman (2011), llevar a cabo otros
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tipos de evaluaciones, basadas en el visin ms clara del contexto en el que se
propone que el procesamiento de toman decisiones y se analizan las
cualquier informacin implica el anlisis discrepancias, logrando as un mayor
de los factores que pueden haber llevado control del sesgo. Y aqu est una
a un dos sistemas. Sistema 1 funciona
figura 1
rpidamente y declaracin que
involuntariamente incorrecta (Figura 1).
Por lo tanto, automticamente, con poco o
ningn esfuerzo y ningn sentido en el PROTOCOLO PROPUESTO PARA
contexto de la evaluacin integral del DETECTAR EL ABUSO SEXUAL
testimonio (vase el control voluntario. (KHNKEN et al., 2015),
Sistema 1 generalmente se conoce como
el enfoque holstico a la evaluacin del
testimonio, intuicin, porque se llega a
conclusiones rpidamente, sin HELPT;
Manzanero, 1996; Manzanero &
Gonzalez, esperando una conciencia
racional. Tiene acceso casi instantneo a
la memoria asociativa, que utiliza como
una
No existe duda consciente en el repertorio
de sistema 1 "(Kahneman, 2011; pg.
299). Cuando el sistema de 1 actos, "la
conclusin viene primero, y los
argumentos despus" (Kahneman, 2011;
pg. 162).
El sistema 2 se centra la atencin en la
controla las actividades mentales que lo
requieran, incluyendo clculos complejos.
Las operaciones estn asociadas con la
actuacin, elegir y concentrarse. Sistema
2, a travs del lento proceso de analizar y
examinar crticamente la evidencia
hiptesis que debe probarse la
disponible, llega a sentencias que son
declaracin H1 H2 La declaracin
ms conscientes. Para ello, toma en
corresponde a una corresponde a un
cuenta los aportes del sistema 1, pero
suceso que ha hecho que no ha sido
desde "Sistema 2 es capaz de dudar, y
experimentado ha experimentado
considerando las posibilidades
incompatibles al mismo tiempo" 2.1 2.2 involuntarios errores deliberados
(Kahneman, 2011; pp. 420) revisa las engaos
alternativas disponibles.
a) Falta de competencia b) errores
Existen sesgos inherentes a ambos accidentales c) recuerdos falsos para
sistemas. Kahneman sostiene que un testificar la
conocimiento exhaustivo de los
procedimientos heursticos permite una
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evaluacin del nivel de anlisis el anlisis capacidad de pensar determina la
de riesgo de origen CBCA Anlisis de c cantidad de informacin que podemos
del desarrollo y factores de la percepcin considerar racionalmente cuando toma
de la declaracin. onsistency anlisis una decisin. Dado que la realidad es
cognoscitivo del s. mata. memoria. multifactorial, no podemos considerar
Evaluacin de habilidades cognitivas post todos los factores de forma simultnea,
evento factores especficos de junto con todas las interacciones posibles
psicopatologa. El conocimiento del caso. entre ellos.
Entrevistas anteriores. A veces una simplificacin excesiva de la
realidad nos lleva lejos de la verdad,
anlisis del expediente judicial
incluso cuando el principio de Ockham
importante salvedad planteada por este razor establece que todas las condiciones
autor: muchas de las herramientas son iguales, la explicacin ms sencilla
intelectuales puede hacernos creer que el suele ser la verdadera. Por ejemplo,
sistema 2 se ha aplicado, cuando esto no hemos visto cmo los recuerdos
ha ocurrido todava, estas herramientas negativos no parecen distinguirse de otros
cada pensamiento engaoso sustitutos; el positivos si tenemos en cuenta sus
sistema 2 se activa slo cuando se han caractersticas por separado, pero una
agotado las alternativas fciles, la certeza gran diferencia puede verse si
es abandonado y la persona que consideramos que todos ellos juntos
realmente comienza a pensar. Por lo (Manzanero, Lpez, Arztegui & El-
tanto, ponderando estas heursticas y sus Astal, 2015). El problema es que la
posibles sesgos es el trabajo que se debe intuicin como mtodo cientfico tiene
hacer a lo largo de todo el proceso de graves problemas, ya que puede caer en
justicia penal. Esta es la razn por la que el subjetivismo. Cuando tenemos que
el anlisis del expediente judicial es tan tomar una decisin en un caso particular,
importante, y el riesgo inherente en la no es suficiente para demostrar que
realizacin de este anlisis mediante existen diferencias entre las distintas
sustitutos del pensamiento, sacar versiones de las cuentas con respecto a
conclusiones antes de probar los sus Valence, sino ms bien el sentido de
argumentos uno por uno, es an ms estas diferencias deben tenerse en
significativa. El anlisis posterior no ser cuenta (vase la figura 2, que representa
vlido si los recursos que evite la grficamente las diferencias intra-sujeto
parcialidad de la simplificacin de la de los recuerdos de acontecimientos
informacin inicial no estn agotadas. positivos y negativos).

En la ciencia, se han propuesto diferentes Para reducir la variabilidad y facilitar el


mtodos para alcanzar esos objetivos, la anlisis de la informacin, podremos
asignacin de ms peso a la razn, pero aplicar sesgos que nos permiten asignar
sin excluir la intuicin. En este caso, sin mayor peso a algunos factores que a
embargo, estamos hablando de otros, y por lo tanto, para seleccionarlos,
"cientfica" de la intuicin, que proviene de discriminar entre las "pertinentes" y la
la consideracin previa de toda la "irrelevante" factores. El problema de
informacin existente sobre el tema, la estos sesgos es que podran conducir a
cual, a travs de procesos inconscientes una decisin equivocada, ya que no se
podran conducir a nuevos conocimientos basan en la razn basada en la evidencia.
(Insight). Las limitaciones humanas en
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Los ms relevantes los sesgos en el evaluadas (Manzanero y cols., 2015)
procesamiento de nueva informacin afectados por un gran nmero de factores
descrita por Tversky y Kahneman (1974) que pueden ser clasificados como sigue:
se muestran en la Tabla 1.
a) el testimonio de factores: Cada persona
La intuicin o la "lgica inductiva" codifica la informacin y la interpreta
(Carnap, Hempel, 1950; 1945), fue segn las diferencias individuales, en que
radicalmente criticado por Popper (1959), las experiencias, los conocimientos y las
quien afirm que el mtodo cientfico no variables personales juegan un papel
es la induccin pero la conjetura y la importante. Las ms importantes
refutacin por el mtodo de falsifiability. variables personales son el sexo, la edad,
la capacidad intelectual, los estereotipos,
Por lo tanto, slo podemos falsificar la
la ansiedad, la participacin y el estado
hiptesis, pero no confirmarlos.
mental.
Extrapolando esto a los anlisis de
expertos significara que no es posible b) factores de eventos: el evento
confirmar (establecer como verdad) caractersticas que ms influyen en la
cualquiera de las hiptesis formuladas (la precisin de los testimonios son las
nica verdad es la verdad judicial, y el condiciones perceptivas, el tipo de
establecimiento de esto recae en los informacin solicitada, la familiaridad, la
tribunales, no a los expertos), sino que frecuencia y el tipo de evento.
slo es posible informar que las hiptesis
c) factores del sistema: esto se refiere a
son incorrectas porque van en contra de
todas las variables que pueden afectar los
la evidencia cientfica (de las teoras de la
testimonios desde el momento en que se
evolucin, el desarrollo, el funcionamiento
produce el evento hasta que el testimonio
cognitivo, los datos empricos, etc.).
es impulsado para recuperar la
Sobre este tema, la psicologa del informacin. Estos incluyen variables
testimonio es la ciencia que establece las tales como el retardo, la recuperacin
pruebas sobre el funcionamiento de la mltiple, formato de recuperacin de
memoria de los testigos, lo que sugiere multiplicidad, evento y post-evento de
que la exactitud de las declaraciones informacin.
depende de los factores que existen en
Tabla 1 los ms relevantes los sesgos en
cada caso (Manzanero, 2010). Un
el procesamiento de la informacin nueva
testimonio incluye la descripcin de un
(Tversky y Kahneman, 1974)
acontecimiento pasado y los actores que
participaron en el evento, y por lo tanto es Los procedimientos heursticos
una memoria, y la memoria, como ocurre
con muchos de los procesos cognitivos, representatividad este procedimiento
es conduce a errores matemticos y
estadsticos en el clculo de
Figura 2 probabilidades, derivada de la
insensibilidad a la probabilidad de
Intra-sujeto distancias entre los recuerdos
resultados anteriores y el tamao de la
negativos (puntos negros) y recuerdos
muestra, as como errores en la
positivos (puntos blancos), representada
aleatoriedad y en relacin a lo que se
mediante tcnicas de visualizacin hiper-
conoce como la "regresin hacia la
dimensional, incluidas las 18 dimensiones
media".
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Sujeto a disponibilidad del producto para El principal problema al que nos
evaluar la probabilidad de ocurrencia de enfrentamos desde un punto de vista
un evento, teniendo en cuenta la facilidad prctico es que gran parte de las pruebas
con cientficas relativas a la memoria de
testigos presenciales y psicologa forense
1 que el propio sujeto es capaz de
no es tomado en cuenta cuando se tomen
recordar o imaginar ejemplos de eventos
decisiones sobre la evaluacin de casos
similares.
(vase, por ejemplo, el reciente estudio
Anclar este proceso mental se basa en el sobre el abuso sexual infantil por Pelisoli,
tema de realizar una estimacin, usando Herman & Dell'Aglio, 2015).
un valor inicial (ancla), que se ajusta
El anlisis de una declaracin, por lo
progresivamente a medida que se obtiene
tanto, hay que considerar el contexto
informacin adicional.
general, siendo igualmente importante
Retrospectiva el sesgo en la evaluacin para profundizar en los hechos
de ciertos eventos del pasado, el sujeto no investigados, as como todo lo que ha
puede ignorar las consecuencias de estos sucedido antes y despus.
acontecimientos, por lo que cae en una
Lo que se describe por la heurstica y la
tendencia a considerar, basndose en el
psicologa del testimonio, es de particular
conocimiento de las consecuencias de la
importancia cuando se trata de entender
accin, que dichas consecuencias eran
el papel del psiclogo forense, que en
previsibles desde el comienzo.
trminos generales podra ser descrita
El sesgo de confirmacin de tendencia del como la recogida y evaluacin de
sujeto para filtrar la informacin que antecedentes, a fin de proporcionar una
recibe, de tal modo que, opinin informada a la persona que
inconscientemente, ella busca y exagera solicit la psico- cuestin jurdica, el
los argumentos y las pruebas que origen de la intervencin de expertos. En
confirman su posicin inicial, y se ignora y esta esfera de accin, la lectura de los
no se evalan las pruebas y argumentos expedientes es el primer contacto que el
que no apoyan esta posicin. especialista hace con los hechos que se
investigan; es necesario e indispensable
En el grupo sesgo sujeto evala las que el especialista tiene pleno
actitudes, acciones y opiniones de conocimiento e imparcial de los hechos
personas pertenecientes al mismo grupo, investigados. Estos antecedentes son
de una manera homognea fundamentales en el diseo de la
injustificadamente, y simplemente sobre investigacin forense para llevar a cabo, y
la base de pertenecer a este grupo. Estos en la construccin de la hiptesis a ser
prejuicios pueden ser tanto positivos desarrollado.
como negativos, y puede ocurrir debido a
que el tema s est -o no- un miembro de Anlisis del expediente judicial a
uno de estos grupos. continuacin es una propuesta de
protocolo destinado a la extraccin de la
1 Translator's Nota: De aqu en adelante informacin contenida en un expediente
en el texto, los pronombres masculinos y judicial analticamente y con el mximo
femeninos se utilizar como alternativa control del sesgo al emprender esta tarea.
para evitar el uso de "l/ella" y "su".
Antecedentes generales la informacin
contenida en un expediente judicial nos
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permite responder a las siguientes Cmo es la calidad de los recuerdos
preguntas: autobiogrficos witness's? Hay alguna
memoria autobiogrfica de probada la
Cul es el crimen en cuestin?
realidad que podran utilizarse para
Cundo supuestamente suceder? evaluar esto?

quien es el demandado? existe indicacin alguna de que el


testigo posee una discapacidad
Qu relacin tiene con el testigo? intelectual que podran ser relevantes
respecto al caso en cuestin?
hay declaraciones previas de este
testimonio en el expediente? hay evidencia de problemas
emocionales o de comportamiento que
Si es as, cul es su contenido? podra haber falseado la declaracin?
cuando hizo la primera mencin de hay alguna imprecisin que podra
testigos del crimen? esperarse, debido a circunstancias
coyunturales (por ejemplo, el estrs, el
a quien hizo mencin?
paso del tiempo, los eventos recurrentes)
Se mencion de forma espontnea o en o discapacidad cognitiva (p. ej., limita las
respuesta a preguntas concretas? habilidades verbales)?

Cunto tiempo despus del presunto hay conocimiento previo de que pudiera
suceso? interferir con la declaracin? (Preparacin
para la instruccin, el conocimiento de las
cmo hizo el demandado responder a declaraciones previas)
la acusacin?
Cul es el grado de implicacin de los
existen cambios en la instruccin testigos con los hechos alegados?
despus de la primera vez que se
inform? Hay alguna historia de uso de drogas
u otra situacin que pueda alterar su
Si es as, qu cambios se han hecho? estado mental?
Anlisis de los factores de evento

pueden estos cambios se refieren a Anlisis de factores situacionales que


acontecimientos especficos (por ejemplo, podran haber tenido un impacto en la
entrevistas, post-evento de informacin)? declaracin:

Anlisis de los factores de testigos son perceptivas, visuales o auditivas


condiciones del testimonio (distancia,
Qu sabemos sobre el testigo? El
iluminacin, ruido) que estn siendo
gnero, la edad, la educacin y la cultura evaluados?
Evaluacin de la capacidad de Cunto tiempo durar el evento?
testimoniar: Cul es la capacidad verbal
witness's, capacidad cognitiva, la calidad fue un evento nico o repetido?
de los recuerdos, y la evaluacin de los
conocimientos previos sobre el crimen?
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Qu tipo de atencin hizo el testimonio qu informacin posterior tiene el
pagar a los detalles del evento? Hubo algo testimonio recibido que est directa o
particularmente notable sobre los actos o indirectamente relacionada con los
las personas que los cometen? hechos investigados?

El testigo tiene la experiencia y fueron los testimonios en el expediente


conocimientos previos de incidentes judicial obtenida utilizando tcnicas
similares para el evento en cuestin? validadas en psicologa forense? Era una
tcnica usada (por ejemplo, tteres,
Cules son las caractersticas de este dibujos o juegos) para facilitar la
crimen en particular? descripcin de los acontecimientos?
hubo violencia? hay informacin que haba alguna
posibilidad de sugerentes influencias
qu detalles del evento son
sobre el testigo?
recordados?
Anlisis de los factores del sistema hay elementos que podran haber
contaminado el testimonio? Si es as,
Cunto tiempo pas despus del qu son?
incidente hasta que el testigo record los
A fin de sistematizar la informacin
acontecimientos?
obtenida, la construccin de una lnea de
Cundo el testigo hable acerca de los tiempo es recomendable, para facilitar la
acontecimientos en primer lugar? integracin cronolgica de los eventos
despus de un anlisis correcto de los
a quin? factores de influencia que pueden o no
han afectado a las declaraciones de
En qu ocasin? testigos.
cuntas veces tiene el testimonio Generar hiptesis especficas sobre el
tena que describir lo que sucedi? A caso despus de que el archivo ha sido
cuntas personas? analizada, las hiptesis especficas deben
ser desarrollados en relacin con el caso.
Qu tipo de formatos de recuperacin
Como muchas hiptesis posible debe ser
han sido utilizados? Son narrativa o levantado, segn las especificaciones de
interrogativa? los casos que estn siendo evaluados,
fueron las preguntas que el testimonio aunque se ha sugerido que un nmero
se pregunt Abierta o cerrada? mnimo de hiptesis deberan tenerse en
cuenta a fin de mantener la objetividad del
Cul es la relacin entre las personas anlisis (Raskin y Esplin, 1991). Una
que hicieron las preguntas y el testigo? hiptesis es una declaracin que se puso
a prueba, con el objetivo de explicar un
puede observarse cualquier prejuicio determinado fenmeno, buscando
sobre los hechos denunciados? evidencias a favor y en contra de ella. A
fin de poder poner a prueba una hiptesis,
Qu informaciones anteriores no
es necesario hacer predicciones (del tipo
tienen el testimonio del crimen?
si...). Por ejemplo, "si una declaracin es
producto de la imaginacin, entonces
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debe evolucionar con el tiempo, aumentar Las posibles causas de afirmaciones
la gravedad de los hechos y enriquecer la incorrectas (Khnken, 2004; Khnken et
instruccin cada vez con ms detalles." o al., 2015) son como sigue:
sta: "si una afirmacin es verdadera,
a) instruccin incorrecta involuntaria
entonces debe evolucionar con el tiempo,
(inconsciente)
perdiendo detalles y alterar la informacin
perifrica manteniendo la informacin afirmacin incorrecta, por ejemplo,
bsica." El anlisis nunca debe ser debido a la inadecuada percepcin
restringido prematuramente a una sola incompleta, entrevistas, etc. (error
presuncin acerca del origen de la involuntario)
declaracin y explicaciones alternativas
de una declaracin o conducta siempre afirmacin incorrecta debido a
debe ser considerado. Aqu el problema influencias sugestivo
es definir correctamente los hechos que
permitan la prediccin -y por consiguiente afirmacin incorrecta, por ejemplo,
la hypothesis– para ser confirmados debido a la insuficiencia de las
o rechazados, as como el mtodo de capacidades cognitivas, por ejemplo, los
observacin/medicin de estos hechos. nios muy jvenes, los testigos con
discapacidad intelectual, los ancianos b)
Si los procedimientos de deteccin o declaracin intencionalmente incorrecto
recoger los hechos asumen la verdad o la (LIE)
falsedad de las hiptesis, ello constituira
una auto confirmatorio o auto-refutando causas potenciales de
las estrategias. Por ejemplo, "a menudo la intencionalmente falsas declaraciones
presunta vctima de abuso sexual infantil (mentiras)
no decirle qu pas, pero si ella no
decirles, que realmente ha sucedido." Por El testigo hace una declaracin falsa
lo tanto, si una cosa o la otra ocurre, los con el fin de daar a otra persona
datos siempre se apoyan la hiptesis de
El testigo hace una afirmacin
que esta es una verdadera vctima.
incorrecta para escaparse de una Difcil
Asimismo, las hiptesis y los hechos
situacin hiptesis deben por lo tanto ser
definidos para su confirmacin deben
generado en las fuentes potenciales de la
estar relacionados, de tal forma que no es
declaracin. Estas hiptesis deben ser
posible explicar de mltiples formas o
exhaustiva; es decir, todas las hiptesis
debido a mltiples causas. Por ejemplo,
potencialmente relevantes que podran
"la presencia de alteraciones en el
explicar la declaracin testimonial debe
comportamiento no son hechos que
ser considerado y evaluado. Para cumplir
confirman la existencia de abuso sexual
con esto, se sugiere que esta informacin
porque pueden ocurrir debido a varias
se recopila de manera sistemtica y
causas, entre ellas el normal desarrollo
refirindose a las fuentes de las que se
evolutivo de los nios" (sobre la validez de
obtienen estos antecedentes para cada
los indicadores clnicos de abuso sexual
una de las hiptesis planteadas.
infantil vase Scott, Manzanero, Muoz y
conclusiones el protocolo propuesto para
Khnken, 2014).
el anlisis del expediente judicial pretende
Por lo tanto, la prueba de la hiptesis del obtener tanta informacin como sea
caso implica la pregunta implcita, "por posible, a fin de contribuir a la verdadera
qu podra estar mal las declaraciones?" construccin de hiptesis alternativas. De
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la misma manera que los cientficos como "ignorance" de mayor calidad. Sin
apuntan a llegar a la verdad por descartar duda, esta es la esencia del trabajo con
la hiptesis, el anlisis del expediente hiptesis. Nos obliga a estar
judicial tambin debe realizarse evitando constantemente abierto a preguntas y a
toda la corroboracin de las creencias explicar el origen de todas y cada una de
iniciales que podran convertirse en nuestras reivindicaciones, a fin de evitar la
valores de anclaje. Si esto no est facilidad que heurstica cognitiva nos
asegurado, el anlisis corre el riesgo de tienta con e impedir el funcionamiento del
omitir informacin potencialmente sistema 1, que "va por delante de los
relevantes, y sesgar las conclusiones. Por hechos, construyendo una imagen rica
lo tanto, se espera que muchas ms sobre la base de restos de la evidencia"
preguntas que respuestas se encontrarn (Kahneman, 2011; pg. 421).
en esta etapa del anlisis. Si este es el
caso, es probable que el anlisis se ha
guiado por las hiptesis ms que por el
sesgo de confirmacin.
Una vez que la informacin contenida en
el archivo ha sido analizada y las hiptesis
planteadas, el examen del testigo debe
ser planificada, de acuerdo a las mejores
prcticas en las entrevistas y teniendo
cuidado para responder a todas las
hiptesis pertinentes que han sido
extrados de los antecedentes y de los
conocimientos del caso. El fsico britnico
James Clerk Maxwell sugiri, en el siglo
XIX, que tienes que saber mucho para ser
un cientfico, pero saber mucho no es lo
que hace un cientfico; lo que hace un
cientfico es ignorancia. Para los
cientficos, los hechos son slo un punto
de partida. Plenamente consciente de la
ignorancia es el preludio para el
verdadero progreso de los conocimientos.
Los hechos deben ser utilizadas para
generar ms preguntas, esto se conoce

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