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SISTEMAS DE GESTIN LISTA DE VERIFICACIN LOGO

AMBIENTAL EMPRESA
Requisitos segn ISO 14001/2015
NOMBRE EMPRESA:
IDENTIFICACIN DEL REA
RESPONSABLE DEL REA:
ITEM CALIFICACIN
C/NC OBSERVACIONES
4.1 Comprensin de la organizacin y de su contexto

La organizacin determina las cuestiones externas e


internas pertinentes a su propsito y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos de su
sistema de gestin ambiental. 1
Las cuestiones incluyen las condiciones ambientales
capaces de afectar o de verse afectadas por la
organizacin. 1 2
4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Estn determinadas las partes interesadas que son pertinentes al


sistema de gestin ambiental. 1

Estn definidas las necesidades y requisitos de estas partes


interesadas. 1
Cules de estas necesidades y expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos. 1 3
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin ambiental
El alcance de la organizacin considera las cuestiones externas e
internas. 1
El alcance de la organizacin considera los requisitos legales y
otros requisitos de las partes interesadas. 1
El alcance de la organizacin define las unidades, funciones y
lmites fsicos de la organizacin. 1
El alcance de la organizacin define sus actividades, productos y
servicios. 1
El alcance de la organizacin define su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia. 1
El sistema de gestin ambiental incluye todas las actividades,
productos y servicios de la organizacin que estn dentro de su
alcance. 1
El alcance se mantiene como informacin documentada y est
disponible para las partes interesadas. 1 7
4.4 Sistema de gestin ambiental
La organizacin establece un sistema de gestin ambiental de
acuerdo con los requisitos de la ISO 14001-2015. 1
La organizacin implementa un sistema de gestin ambiental de
acuerdo con los requisitos de la ISO 14001-2015.
1
La organizacin mantiene un sistema de gestin ambiental de
acuerdo con los requisitos de la ISO 14001-2015. 1
La organizacin evidencia mejora continua de su sistema de
gestin ambiental de acuerdo con los requisitos de la ISO 14001-
2015. 1 4
5.1 Liderazgo y compromiso
La alta direccin asume la responsabilidad y la rendicin de
cuentas con relacin a la eficacia del sistema de gestin
ambiental. 1
La alta direccin se asegura de que se establezcan la poltica
ambiental y los objetivos ambientales, y que stos sean
compatibles con la direccin estratgica y el contexto de la
organizacin.
1
La alta direccin se asegura de la integracin de los requisitos del
sistema de gestin ambiental en los procesos de negocio de la
organizacin.
1

La alta direccin se asegura de que los recursos necesarios para


el sistema de gestin ambiental estn disponibles.
1
La alta direccin comunica la importancia de una gestin
ambiental eficaz y conforme con los requisitos del sistema de
gestin ambiental
1
La alta direccin se asegura de que el sistema de gestin
ambiental logre los resultados previstos.
1
La alta direccin dirige y apoya a las personas, para contribuir a la
eficacia del sistema de gestin ambiental. 1
La alta direccin promueve la mejora continua. 1
La alta direccin demuestra su liderazgo en todas sus reas de
responsabilidad. 1 9
5.2 Poltica ambiental
La alta direccin ha establecido, implementado y mantenido una
poltica ambiental 1
La poltica ambiental que es apropiada al propsito y contexto de
la organizacin, incluida la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios.
1
La poltica ambiental establece los objetivos ambientales. 1
La poltica ambiental incluye un compromiso para la proteccin del
medio ambiente, la prevencin de la contaminacin, y otros
compromisos especficos pertinentes al contexto de la
organizacin (uso sostenible de recursos, la mitigacin y
adaptacin al cambio climtico y la proteccin de la biodiversidad y
de los ecosistemas). 1
La poltica ambiental incluye un compromiso de cumplir con los
requisitos legales y otros requisitos. 1
La poltica ambiental incluye un compromiso de mejora continua
del sistema de gestin ambiental para la mejora del desempeo
ambiental. 1
La poltica ambiental se mantiene como informacin documentada
1
La poltica ambiental es comunicada dentro de la organizacin.
1
La poltica ambiental est disponible para las partes interesadas.
1 9
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin
La alta direccin se asegura de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen
dentro de la organizacin. 1
La alta direccin asigna la responsabilidad y autoridad para
asegurarse de que el sistema de gestin ambiental es conforme
con los requisitos de esta ISO 14001-2015 1
La alta direccin asigna la responsabilidad y autoridad para
mantenerse informado sobre el desempeo del sistema de gestin
ambiental, incluyendo su desempeo ambiental. 1 3
6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades

La planificacin del sistema de gestin ambiental considera las


cuestiones internas y externas de la organizacin.
1
La planificacin del sistema de gestin ambiental considera las
partes interesadas y sus necesidades y espectativas (includos los
requisitos legales) 1
La planificacin del sistema de gestin ambiental considera el
alcance de su sistema de gestin ambiental 1
La planificacin del sistema de gestin ambiental determina los
riesgos y oportunidades relacionados con sus aspectos
ambientales (6.1.2). 1
La planificacin del sistema de gestin ambiental determina los
requisitos legales y otros requisitos (6.1.3). 1

La planificacin del sistema de gestin ambiental determina otras


cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2, 1 6
6.1.2 Aspectos ambientales

En el alcance del sistema de gestin ambiental, la organizacin


determina los aspectos ambientales de sus actividades, productos
y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede
influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.
1
Los aspectos ambientales identifican los cambios, incluidos los
desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados. 1
Los aspectos ambientales identifican las condiciones anormales y
las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
1
La organizacin ha determinado aquellos aspectos que tengan o
puedan tener un impacto ambiental significativo, mediante el uso
de criterios establecidos. 1
La organizacin ha comunicado sus aspectos ambientales
significativos entre los diferentes niveles y funciones de la
organizacin, segn corresponda. 1

La organizacin mantiene informacin documentada de sus:


aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
criterios usados para determinar sus aspectos ambientales
significativos;
aspectos ambientales significativos.
1 6
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
La organizacin ha determinado y tiene acceso a los requisitos
legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales 1
La organizacin ha determinado cmo los requisitos legales y
otros requisitos se aplican a la organizacin. 1
La organizacin tiene en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos en el establecimiento, implementacin, mantencin y
mejorae continua de su sistema de gestin ambiental.
1
La organizacin mantiene informacin documentada de sus
requisitos legales y otros requisitos. 1 4
6.1.4 Planificacin de acciones

La organizacin planifica la toma de acciones para abordar sus:


1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1
1
La organizacin planifica la integracin e implemencin de
acciones en los procesos de su sistema de gestin ambiental
(objetivos ambientales, Apoyo, Operacin, evaluacin de
desempeo) o en otros procesos de negocio. 1
La organizacin planifica la evaluacin de la eficacia de las
acciones en los procesos de su sistema de gestin ambiental
1 3
6.2 Objetivos ambientales y planificacin para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
La organizacin establece objetivos ambientales, teniendo en
cuenta los aspectos ambientales significativos de la organizacin y
sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando
sus riesgos y oportunidades. 1
Los objetivos ambientales son coherentes con la poltica
ambiental. 1
Los objetivos ambientales establecidos por la organizacin son
medibles (cuando es factible). 1
Se realiza seguimiento de los objetivos ambientales. 1
Los objetivos ambientales son comunicados a los integrantes de la
organizacin. 1
Los objetivos ambientales se mantienen actualizados cuando
corresponda. 1
La organizacin conserva informacin documentada sobre los
objetivos ambientales, sus revisiones y/o actualizaciones.
1 7
6.2.2 Planificacin de acciones para lograr los objetivos ambientales
En la planificacin de cmo lograr los objetivos ambientales, se
determina:
a) qu se va a hacer;
b) qu recursos se requerirn;
c) quin ser responsable;
d) cundo se finalizar. 1
En la planificacin de cmo lograr los objetivos ambientales, se
determina cmo se evaluarn los resultados, incluidos los
indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus
objetivos ambientales medibles (vase 9.1.1).
1
La organizacin considera cmo se pueden integrar las acciones
para el logro de sus objetivos ambientales a los procesos de
negocio de la organizacin. 1 3
7 Apoyo
7.1 Recursos
Se evidencia que la organizacin determina y proporciona los
recursos necesarios para el establecimiento, implementacin,
mantenimiento y mejora continua del sistema de gestin
ambiental. 1 1
7.2 Competencia
La organizacin determina la competencia necesaria de las
personas que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su
desempeo ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos. 1
La organizacin asegura de que su personal es competente, con
base en su educacin, formacin o experiencia apropiadas.
1
La organizacin determina las necesidades de formacin
asociadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin
ambiental. 1
Cuando es aplicable, la organizacin toma acciones para adquirir
la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones
tomadas. 1
La organizacin conserva informacin documentada apropiada,
como evidencia de la competencia de su personal.
1 5
7.3 Toma de conciencia
La organizacin se asegura de que su personal tome conciencia
de la poltica ambiental. 1
La organizacin se asegura de que su personal tome conciencia
de los aspectos ambientales significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales relacionados,
asociados con su trabajo. 1
La organizacin se asegura de que su personal tome conciencia
de su contribucin a la eficacia del sistema de gestin ambiental,
incluidos los beneficios de una mejora
del desempeo ambiental. 1
La organizacin se asegura de que su personal tome conciencia
de las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de
gestin ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la
organizacin. 1 4
7.4 Comunicacin
7.4.1 Generalidades
La organizacin ha establecido e implementado procesos
necesarios para las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestin ambiental, que incluyan:
a) qu comunicar;
b) cundo comunicar;
c) a quin comunicar;
d) cmo comunicar. 1
La organizacin mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de
gestin ambiental, que ha implementado. 1
Los procesos de comunicacin de la organizacin tienen en
cuenta los requisitos legales y otros requisitos de la organizacin.
1
Los procesos de comunicacin de la organizacin aseguran de
que la informacin ambiental comunicada es coherente con la
informacin generada dentro del sistema de gestin ambiental, y
que es fiable. 1
La organizacin responde a las comunicaciones pertinentes sobre
su sistema de gestin ambiental. 1
La organizacin conserva informacin documentada como
evidencia de sus comunicaciones, cuando corresponda. 1 6
7.4.2 Comunicacin interna

La organizacin comunica internamente la informacin pertinente


del sistema de gestin ambiental entre los diversos niveles y
funciones de la organizacin, incluidos los cambios en el sistema
de gestin ambiental, segn corresponda.

La organizacin se asegura de que sus procesos de comunicacin


permitan que su personal contribuya a la mejora continua.
2
7.4.3 Comunicacin externa
La organizacin comunica externamente informacin pertinente al
sistema de gestin ambiental, segn se establezca en los
procesos de comunicacin de la organizacin y segn lo requieran
sus requisitos legales y otros requisitos.
1
7.5 Informacin documentada
7.5.1 Generalidades

El sistema de gestin ambiental de la organizacin incluye la


informacin documentada requerida por la ISO 14001-2015.
1
El sistema de gestin ambiental de la organizacin incluye la
informacin documentada requerida que la organizacin determina
como necesaria para la eficacia de dicho sistema.
1 2
7.5.2 Creacin y actualizacin

Al crear y actualizar la informacin documentada, la organizacin


se asegura de la correcta identificacin y descripcin (por ejemplo,
ttulo, fecha, autor o nmero de referencia).
1
Al crear y actualizar la informacin documentada, la organizacin
se asegura de que sean apropiados el formato (por ejemplo,
idioma, versin del software, grficos) y los medios de soporte (por
ejemplo, papel, electrnico). 1
Al crear y actualizar la informacin documentada, la organizacin
se asegura de sea apropiada la revisin y aprobacin con
respecto a la conveniencia y adecuacin. 1
7.5.3 Control de la informacin documentada

La informacin documentada requerida por el sistema de gestin


ambiental es controlada para asegurarse de que est disponible y
sea idnea para su uso, dnde y cundo se necesite.
1
La informacin documentada requerida por el sistema de gestin
ambiental es controlada para asegurarse de que est protegida
adecuadamente (por ejemplo, contra prdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o prdida de integridad).
1
El control de la informacin documentada aborda las siguientes
actividades, segn corresponda:
distribucin, acceso (slo consultar y/o consultar y modificar),
recuperacin y uso;
almacenamiento y preservacin, incluida la preservacin de la
legibilidad;
control de cambios (por ejemplo, control de versin);
conservacin y disposicin. 1
Se ha determinado la informacin documentada de origen externo,
necesaria para la planificacin y operacin del sistema de gestin
ambiental. 1
Se controla la informacin documentada de origen externo 1 5
8 Operacin
8.1 Planificacin y control operacional

La organizacin debe establecer, implementar, controlar y


mantener los procesos necesarios para satisfacer los requisitos
del sistema de gestin ambiental y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2.
1
La organizacin establece los criterios de operacin para los
procesos. 1
La organizacin implementa el control (de ingeniera y
procedimientos) de los procesos de acuerdo con los criterios de
operacin
NOTA: Los controles se pueden implementar siguiendo una
jerarqua (por ejemplo, de eliminacin, de sustitucin,
administrativa) y se pueden usar solos o combinados. 1
La organizacin controla los cambios planificados y examina las
consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones
para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.
1
La organizacin se asegura de que los procesos contratados
externamente estn controlados o que se tenga influencia sobre
ellos. 1
Dentro del sistema de gestin ambiental se define el tipo y grado
de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.
1
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin
ha establecido los controles, segn corresponda, para asegurarse
de que sus requisitos ambientales se aborden en el proceso de
diseo y desarrollo del producto o servicio, considerando cada
etapa de su ciclo de vida.
1
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin
ha determinado sus requisitos ambientales para la compra de
productos y servicios, segn corresponda.
1
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin
ha comunicado sus requisitos ambientales pertinentes a los
proveedores externos, incluidos los contratistas.
1
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin
ha considerado la necesidad de suministrar informacin acerca de
los impactos ambientales potenciales significativos asociados con
el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida til
y la disposicin final de sus productos o servicios.
1
La organizacin mantiene la informacin documentada en la
medida necesaria para tener la confianza en que los procesos se
han llevado a cabo segn lo planificado. 1 11
8.2 Preparacin y respuesta ante emergencias

La organizacin establece, implementa y mantiene los procesos


necesarios acerca de cmo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.
1
La organizacin est preparada para responder, mediante la
planificacin de acciones para prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia.
1
La organizacin es capaz de responder a situaciones de
emergencia reales. 1
La organizacin toma acciones para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a la
magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial.
1
La organizacin pone a prueba peridicamente las acciones de
respuesta planificadas, cuando sea factible. 1
La organizacin evala y revisa peridicamente los procesos y las
acciones de respuesta planificadas, en particular, despus de que
hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan
realizado pruebas. 1
La organizacin proporciona informacin y formacin pertinentes,
con relacin a la preparacin y respuesta ante emergencias,
segn corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas
las personas que trabajan bajo su control.
1
La organizacin mantiene la informacin documentada en la
medida necesaria para tener confianza en que los procesos se
llevan a cabo de la manera planificada. 1 8
9 Evaluacin del desempeo
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
9.1.1 Generalidades
La organizacin hace seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
de su desempeo ambiental. 1
La organizacin determina qu necesita seguimiento y medicin.
1
La organizacin determina los mtodos de seguimiento, medicin,
anlisis y evaluacin, segn corresponda, para asegurar
resultados vlidos. 1
La organizacin determina los criterios contra los cuales la
organizacin evaluar su desempeo ambiental, y los indicadores
apropiados. 1
La organizacin determina cundo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medicin. 1
La organizacin determina cundo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medicin. 1
La organizacin se asegura de que se usan y mantienen equipos
de seguimiento y medicin calibrados o verificados, segn
corresponda. 1
La organizacin evala su desempeo ambiental y la eficacia del
sistema de gestin ambiental. 1
La organizacin comunica externa e internamente la informacin
pertinente a su desempeo ambiental, segn est identificado en
sus procesos de comunicacin y como se exija en sus requisitos
legales y otros requisitos. 1
La organizacin conserva informacin documentada apropiada
como evidencia de los resultados del seguimiento, la medicin, el
anlisis y la evaluacin. 1 10
9.1.2 Evaluacin del cumplimiento
La organizacin establece, implementa y mantiene los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales
y otros requisitos. 1
La organizacin determina la frecuencia con la que se evaluar el
cumplimiento. 1
La organizacin evala el cumplimiento y emprende las acciones
que fueran necesarias. 1
La organizacin mantiene el conocimiento y la comprensin de su
estado de cumplimiento. 1
La organizacin conserva informacin documentada como
evidencia de los resultados de la evaluacin del cumplimiento.
1 5
9.2 Auditora interna
9.2.1 Generalidades
La organizacin lleva a cabo auditoras internas a intervalos
planificados para proporcionar informacin acerca de si el sistema
de gestin ambiental est conforme con:
1) los requisitos propios de la organizacin para su sistema de
gestin ambiental;
2) los requisitos de la Norma ISO 14001-2015 1 1
9.2.2 Programa de auditora interna

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios


programas de auditora interna que incluyen la frecuencia, los
mtodos, las responsabilidades, los requisitos de planificacin y la
elaboracin de informes de sus auditoras internas.
1
En el programa de auditora interna, la organizacin tiene en
cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los
cambios que afectan a la organizacin y los resultados de las
auditoras previas. 1
En el programa de auditora interna, la organizacin define los
criterios de auditora y el alcance para cada auditora. 1
La organizacin selecciona los auditores y lleva a cabo auditoras
para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditora. 1
La organizacin se asegura de que los resultados de las auditoras
se informen a la direccin pertinente. 1
La organizacin conserva informacin documentada como
evidencia de la implementacin del programa de auditora y de los
resultados de sta. 1 6
9.3 Revisin por la direccin
La alta direccin revisa el sistema de gestin ambiental de la
organizacin a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. 1
La revisin por la direccin incluye consideraciones sobre el
estado de las acciones de las revisiones por la direccin previas.
1
La revisin por la direccin incluye consideraciones sobre los
cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al
sistema de gestin ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas,
incluidos los requisitos legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades
1
La revisin por la direccin incluye consideraciones sobre el grado
en el que se han logrado los objetivos ambientales.
1
La revisin por la direccin incluye consideraciones sobre la
informacin del desempeo ambiental de la organizacin, incluidas
las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medicin;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditoras;
e) adecuacin de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas,
incluidas las quejas;
g) las oportunidades de mejora continua 1
Las salidas de la revisin por la direccin incluyen:
las conclusiones sobre la conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas del sistema de gestin
ambiental;
las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora
continua;
las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio
en el sistema de gestin ambiental,
incluidas los recursos; las acciones necesarias cuando no
se hayan logrado los objetivos ambientales;
las oportunidades de mejorar la integracin del sistema de
gestin ambiental a otros procesos de negocio, si fuera necesario;
cualquier implicacin para la direccin estratgica de la
organizacin.
1
La organizacin conserva informacin documentada como
evidencia de los resultados de las revisiones por la direccin.
1 7
10 Mejora
10.1 Generalidades
La organizacin determina las oportunidades de mejora e
implementar las acciones necesarias para lograr los resultados
previstos en su sistema de gestin ambiental. 1 1
10.2 No conformidad y accin correctiva
Cuando ocurre una no conformidad, la organizacin reacciona y
cuando sea aplicable:
1) toma acciones para controlarla y corregirla;
2) hace frente a las consecuencias, incluida la mitigacin de los
impactos ambientales adversos. 1
Cuando ocurre una no conformidad, la organizacin evala la
necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo
lugar ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisin de la no conformidad;
2) la determinacin de las causas de la no conformidad;
3) la determinacin de si existen no conformidades similares, o
que potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier accin necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier accin correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestin
ambiental. 1
Las acciones correctivas son apropiadas a la importancia de los
efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los
impactos ambientales. 1
La organizacin conserva informacin documentada como
evidencia de:
la naturaleza de las no conformidades y cualquier accin
tomada posteriormente, y
los resultados de cualquier accin correctiva. 1 4
10.3 Mejora continua
La organizacin mejora continuamente la conveniencia,
adecuacin y eficacia del sistema de gestin ambiental para
mejorar el desempeo ambiental. 1 1

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