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Hoja 1 de 19
Utilizar los espacios libres entre cada pregunta para reflejar las observaciones o evidencias objetivas
detectadas en el transcurso de la auditora.
Firma auditor:
Fecha:
NDICE
ENTIDAD DE CONTROL:
FECHA DE LA INSPECCIN:
LUGAR DE LA INSPECCIN:
DOCUMENTACIN DE REFERENCIA:
Declaracin responsable:___________________________________________________
0 ALCANCE DECLARADO
DATOS DE LA ACTIVIDAD
Fase Alcance
Tipologa de los
edificios sobre los
que se acta, de
Campos de actuacin* acuerdo con el
artculo 2 de la LOE
Proyecto Ejecucin Vida til
de obra del
edificio 1a 1b 1c
a Estudios del terreno y del estado de
conservacin de los edificios
(*) En el caso de que la actividad que se declare tenga un alcance parcial del campo de actuacin, se indicar en la
celda inferior consecutiva y se tachar la superior.-
1 REQUISTOS GENERALES
1.1 IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA
Requisitos de independencia para los organismos de inspeccin tipo A.(4.1.6) .El organismo de
inspeccin y su personal segn el Anexo A:
a) Es independiente de las partes involucradas? S NO
b) Interviene en alguna actividad incompatible con su independencia de S NO
juicio y su integridad en lo que concierne a sus actividades de inspeccin?
(No deben intervenir en el diseo, la fabricacin, el suministro, la instalacin, la compra, la
posesin, la utilizacin o el mantenimiento de los tems inspeccionados.
1.2 CONFIDENCIALIDAD
Comprobar que el objeto social de la empresa que consta en la escritura incluye la prestacin de servicios
como ECCE..
Si la ECCE esta integrada en una entidad legal que realiza actividades diferentes de S NO
la de inspeccin, es identificable la ECCE dentro de la dicha entidad?(5.1.2)
Organigrama actualizado
Tiene sede o representacin legal en la Comunidad Autnoma de... S NO
Comprobar mediante registro de empresas o similar.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Ficha de identidad
Alta en Seguridad Social o
Autnomo
Contrato de trabajo
Titulacin acadmica
Certificado conocimientos y
experiencia
Declaracin imparcialidad
confidencialidad
Los procedimientos documentados para la formacin (vase 6.1.5) deben contemplar las siguientes
etapas(6.1.6):
a) un perodo de iniciacin; S NO
b) un perodo de trabajo bajo la tutela de inspectores experimentados; S NO
c) una formacin continua para mantenerse al da con la tecnologa y los S NO
mtodos de inspeccin en desarrollo
Identifica las necesidades de formacin para obtener un desempeo satisfactorio de S NO
las actividades de inspeccin a travs de los resultados de la supervisin?(6.1.8)
Las instalaciones y los equipos pueden ser prestados, alquilados o provistos por otra parte (por ejemplo, el
fabricante o instalador del equipo.
La responsabilidad de la adecuacin y el estado de calibracin del equipo utilizado en la inspeccin, ya sea de
propiedad del organismo de inspeccin o no, recae exclusivamente en el organismo de inspeccin
Equipo A: Equipo D:
Equipo B: Equipo E:
Equipo C:
DATO A B C D E
Identificacin equipos de referencia
Identificacin equipos a calibrar
Procedimiento de calibracin
Condiciones ambientales
Personal
Fecha de Calibracin
Datos y clculos
Incertidumbre
Cuando sea posible Son trazables los materiales de referencia con patrones
nacionales o internacionales?
3.3 SUBCONTRATACIN
La ECCE normalmente lleva a cabo por s misma las inspecciones que acepta S NO NA
realizar por contrato.(6.3.1)
las razones para subcontratar pueden incluir::una sobrecarga de trabajo imprevista o anormal; miembros
clave del personal de inspeccin que estn incapacitados; instalaciones o equipos clave temporalmente no
aptos para el uso; parte del contrato del cliente referido a la inspeccin no cubierto por el alcance del
organismo de inspeccin o fuera de la capacidad o los recursos del organismo de inspeccin
A: Informe/certificado n B: Informe/certificado n
C: Informe/certificado n
DATO A B C
Identificacin del organismo emisor
Informacin sobre lo que ha sido omitido respecto del alcance original del trabajo
Los nombres (o la identificacin nica) de los miembros del personal que han
realizado la inspeccin y, en los casos en los que no haya una autenticacin
electrnica segura, su firma.
4.5 QUEJAS Y APELACIONES
Esta disponible, para cualquier parte interesada que lo solicite, una descripcin del S NO NA
proceso para el tratamiento de quejas y apelaciones? (7.5.2)
OPCION A
Documentacin del sistema de gestin (por ejemplo, manual, polticas, definicin de S NO NA
responsabilidades, (vase 8.2).
Control de los documentos (vase 8.3) S NO NA
control de los registros (vase 8.4) S NO NA
Revisin por la direccin (vase 8.5) S NO NA
Auditoras internas (vase 8.6) S NO NA
Acciones correctivas (vase 8.7) S NO NA
Acciones preventivas (vase 8.8) S NO NA
Quejas y apelaciones (vase 7.5 y 7.6) S NO NA
OPCION B
Establece y mantiene un sistema de gestin, de acuerdo con los requisitos de la S NO NA
Norma ISO 9001, y es capaz de sostener y demostrar el cumplimiento coherente de
los requisitos de esta Norma Internacional?(vase 8.2 a 8.8)(8.1.3)
S NO NA
Satisface los requisitos del captulo del sistema de gestin (vase 8.2 a 8.8) (8.1.3)?
Todo el personal que participa en las actividades de inspeccin, Tiene acceso a las S NO NA
partes de la documentacin del sistema de gestin y a la informacin relacionada
que sea aplicable a sus responsabilidades? (8.2.5).
Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir las decisiones y acciones relativas a (8.5.3):
Establece procedimientos para las auditoras internas con el fin de verificar que S NO NA
cumple los requisitos de esta Norma Internacional y que el sistema de gestin est
implementado y se mantiene de manera eficaz? (8.6.1).
Tiene planificado un programa de auditora, teniendo en cuenta los procesos y S NO NA
reas a auditar, as como los resultados de las auditoras previas? (8.6.2)
Realiza auditoras internas peridicas que abarquen todos los procedimientos de S NO NA
manera planificada y sistemtica, con el fin de verificar que el sistema de gestin est
implementado y es eficaz? (8.6.3).
Se realizan al menos una vez cada 12 meses? (8.6.4) S NO NA
La frecuencia de las auditoras internas se puede ajustar en funcin de la eficacia demostrada del sistema de
gestin y su estabilidad probada.
El organismo de inspeccin debe asegurarse de que:
a) las auditoras internas se realizan por personal calificado conocedor de la S NO NA
inspeccin, la auditora y los requisitos de esta Norma Internacional;
b) los auditores no auditan su propio trabajo S NO NA
c) el personal responsable del rea auditada es informado del resultado de la S NO NA
auditora;
d) cualquier accin resultante de las auditoras internas se toma de manera S NO NA
oportuna y apropiada
e) se identifican las oportunidades de mejora; S NO NA
f) se documentan los resultados de la auditora S NO NA
5.7 ACCIONES CORRECTIVAS (OPCIN A)
a) identificar no conformidades; S NO NA
b) determinar las causas de la no conformidad; S NO NA
c) corregir las no conformidades; S NO NA
d) evaluar la necesidad de emprender acciones para asegurarse de que las S NO NA
no conformidades no vuelvan a ocurrir;
e) determinar e implementar de manera oportuna las acciones necesarias; S NO NA
f) registrar los resultados de las acciones tomadas; S NO NA
g) revisar la eficacia de las acciones correctivas S NO NA
5.8 ACCIONES PREVENTIVAS (OPCIN A)
Los procedimientos relativos a las acciones preventivas deben definir requisitos para (8.8.3):
a) identificar no conformidades potenciales y sus causas S NO NA
b) evaluar la necesidad de emprender acciones para prevenir la aparicin de S NO NA
las no conformidades;.
c) determinar e implementar la accin necesaria; S NO NA
d) registrar los resultados de las acciones tomadas; S NO NA
e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas S NO NA