INTRODUCCIN

La investigacin preliminar consiste en la acumulacin de un conjunto de

informacin que servir para determinar si es posible someter a una persona
determinada a un juicio; sin embargo, en los distintos sistemas procesales no se
pasa automticamente de la investigacin o instruccin al juicio, sino que existe
entre ambos una fase denominada intermedia.

Esta etapa intermedia, segn el Cdigo de Procedimientos Penales de

1940, comienza con el auto de elevacin de la instruccin. En el Cdigo Procesal
Penal de 2004, comienza con el auto de conclusin de la investigacin
preparatoria, resolucin que se dicta cuando concluye el plazo de la investigacin
o cuando se han acumulado todas las actuaciones y diligencias en orden a la
comprobacin del delito y a la averiguacin del presunto responsable.

Segn el nuevo texto procesal penal, en la etapa intermedia se decide si

existe o no suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento; de esta
manera, el juez de la investigacin preparatoria decidir, luego de escuchar a las
partes, si existen fundamentos para aceptar la acusacin propuesta por el fiscal, o
si debera dictar el sobreseimiento de la causa.
Discute la doctrina cul es el momento, en el que finaliza la fase
intermedia: si con la apertura de juicio oral o mediante las calificaciones
provisionales; inclinndose Gimeno Sendra por este segundo acto procesal, por
cuanto hasta el trmite de calificacin pueden discutirse los obstculos procesales
(artculos de previo pronunciamiento) que condicionan la admisibilidad del
juicio oral, constituyendo los tales escritos el ltimo momento preclusivo para la
entrada de los hechos en el proceso.
De acuerdo al Cdigo Procesal Penal de 2004, la etapa intermedia
concluye cuando el juez de la etapa de juzgamiento emite el auto de citacin a
juicio que ser notificado al Ministerio Pblico y a las partes, otorgndose la
direccin de esta fase al Juez de la investigacin preparatoria, a diferencia del
Cdigo de Procedimientos Penales, en donde el control formal de la acusacin y
la realizacin de los actos preparatorios del juicio le corresponden al propio
tribunal encargado del juzgamiento.
II. FINALIDAD E IMPORTANCIA DE LA ETAPA INTERMEDIA
La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser
preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad
responsable; el juicio es pblico y ello significa que el imputado deber
defenderse de la acusacin en un proceso abierto, que puede ser conocido por
cualquier ciudadano].

La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales cuyo

objetivo consiste en la correccin o saneamiento formal de los requerimientos o
actos conclusivos de la investigacin; estos requerimientos deben cumplir con
ciertas formalidades, cuyo sentido radica en la bsqueda de precisin en la
decisin judicial; por ejemplo, se debe identificar correctamente al imputado, se
debe describir el hecho por el cual se pide la absolucin o la apertura a juicio, se
debe calificar jurdicamente ese hecho. En cualquiera de esos campos, el
requerimiento fiscal puede contener errores o vicios que deben ser corregidos
para que la decisin judicial no sea invlida; el juez y los distintos sujetos
procesales tendrn inters en corregir esos defectos y de que la decisin judicial
no contenga errores o en que estos no se trasladen a la etapa de juicio donde
pueden generar mayores perjuicios o invalidar la totalidad del propio juicio.

Desde el punto de vista sustancial, la fase intermedia consiste en una

discusin preliminar sobre las condiciones de fondo de cada uno de los actos o
requerimientos conclusivos. Siempre, luego de esta discusin preliminar, se
produce una decisin judicial; si el juez o tribunal decide admitir la acusacin, se
dictar el auto de apertura a juicio, que es la decisin propia de esta fase; si no se
admite la acusacin, se podr dictar el sobreseimiento.

La etapa intermedia, tiene por objeto conocer si el tribunal ordinario debe

abrir el juicio oral; esta etapa responde a una finalidad de economa procesal, que
consiste en despachar rpidamente en sentido negativo sin juicio oral asuntos que
no merecen un debate, y de ahorrar al inculpado molestias procesales intiles.[16]

Para este efecto, corresponde al rgano jurisdiccional competente

examinar si la instruccin est bien concluida, y decidir, de encontrarse completa
la investigacin o no poder actuarse nuevas diligencias por imposibilidad legal, si
se debe sobreseer la instruccin o dictar acto de enjuiciamiento o de apertura del
juicio oral; por consiguiente, se trata de una etapa eminentemente crtica, donde
las funciones de imputacin y de control adquieren su mxima expresin, pues
hace mrito sobre la tarea desarrollada durante la instruccin.

La etapa intermedia, por consiguiente, sirve para revisar y valorar los

resultados de la instruccin examinando la fundamentacin de la acusacin y
resolviendo sobre el reconocimiento de la pretensin penal, con el fin de decidir
si procede o no abrir el juicio. Es de tener presente, en primer lugar, que a esta
etapa corresponde ponderar los hechos que previamente han sido objeto de
investigacin sumarial y sobre los que finalmente versar la sentencia; y, en
segundo lugar, que tanto a dicha etapa cuanto a la instruccin resulta de
aplicacin el aforismo in dubio pro accusatione (pro societate) mientras que en
el juicio oral rige la mxima in dubio pro reo.

Como se ha visto, la importancia principal del procedimiento intermedio

reside en su funcin de control negativa, pues en ella se discute la admisibilidad
y la necesidad de una persecucin penal posterior; se pretende proporcionar otra
posibilidad de evitar el juicio oral, que siempre es discriminatorio para el
afectado. Se abre el procedimiento principal cuando, segn el resultado del
procedimiento preliminar, el procesado es suficientemente sospechoso de
haber cometido una accin punible; es decir, cuando es de esperar su condena
con una fuerte probabilidad. El inters pblico en la realizacin de un juicio oral
nunca puede suplir la sospecha sobre la comisin del hecho punible; sin
embargo, la sospecha suficiente slo alcanza para la cuestin referida a la
comisin del hecho.

III. FUNCIONES DE LA ETAPA INTERMEDIA

La doctrina atribuye, de modo unnime, las funciones de revisin e
integracin del material instructorio y el control de los presupuestos de apertura
del juicio oral. Desde esta perspectiva, la etapa intermedia tiene funciones
principales y accidentales:

III.1. Funciones principales

Las funciones principales de la etapa intermedia pueden ser tanto de

carcter positivo como de carcter negativo. Su carcter positivo consiste en
dilucidar si concurren los presupuestos del juicio oral, esto es, si se ha acreditado
suficientemente la existencia de un hecho punible y si se ha determinado a su
presunto autor. Su carcter negativo estriba en depurar la notitia criminis y a
evitar que determinadas personas, cuya inocencia est evidenciada en esta fase,
puedan sentarse en el banquillo cuando ineludiblemente el Tribunal habr de
pronunciar una sentencia absolutoria; esto ltimo es lo que Maier califica de
justificacin poltica del procedimiento intermedio.

III.2. Funciones accidentales

 Junto a las funciones positiva y negativa, consustanciales a dicha fase
asumen tambin otras de carcter accidental como son:
a) Depuracin del procedimiento: Destinada a resolver, con carcter previo, la
existencia o no de presupuestos procesales, de excepciones, de cuestiones previas
y prejudiciales y cuestiones de competencia. La funcin de depuracin alude a lo
que en materia procesal civil se conoce como saneamiento procesal; es decir,
en la etapa preparatoria se subsanan los vicios o nulidades relativas y absolutas.
La funcin de depuracin del proceso implica la verificacin de la existencia del
respeto de las garantas procesales genricas y especificas consustanciales a la
idea de debido proceso, encontrndose dentro de estas justamente la del derecho
de defensa.
b) Complementacin del material instructorio: Respecto a la funcin de
complementacin del material probatorio, la doctrina mas autorizada ha
convenido en que la etapa intermedia tiene como uno de sus propsitos
determinar si la instruccin se encuentra debidamente agotada y, si ello no es as,
establecer un plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias. Si
determinados hechos conexos o circunstancias relevantes del hecho no han sido
suficientemente investigados a lo largo de la instruccin, pueden las partes
acusadoras solicitar y obtener la concesin de un plazo ampliatorio para la
actuacin de nuevas diligencias. Debido a los abusos que esta facultad ha
ocasionado en la prctica forense al punto a ocasionar dilaciones indebidas, las
ltimas reformas legislativas la han limitado.
c) Complementacin de la imputacin: Destinada a posibilitar que el Fiscal
Superior proponga la investigacin de otro delito, que fluye de la denuncia o de
la instruccin y que se comprenda a otras personas en los hechos delictivos
investigados. En ambos supuestos, el rgano jurisdiccional dispondr si est de
acuerdo con esa solicitud- la ampliacin del plazo instructorio.
De lo expuesto se desprende que la etapa intermedia no es propiamente
una fase de preparacin del juicio oral sino mas bien el momento procesal en
que se decide si el juicio es o no procedente.

La Corte Suprema recientemente ha establecido que la etapa intermedia, a

travs del auto de enjuiciamiento, tiene una funcin de control de la acusacin
respecto de los delitos, encausados y agraviados que fueron materia de la
denuncia fiscal y del autoapertorio de instruccin y sus ampliatorios, y, a su vez,
la funcin programtica del juzgamiento para garantizar la eficiencia en el
resultado del proceso, lo que obliga a estudiar ntegramente lo instruido. De esta
forma es posible advertir omisiones del fiscal y errores en la acusacin, as como
requerir informes vinculados a los beneficios penitenciarios, entre otros.
IV. PRESUPUESTOS

La finalidad esencial de la fase intermedia, tal y como se ha adelantado, es

determinar si concurren o no los presupuestos, materiales y formales, que
condicionen la apertura del juicio oral o, lo que es lo mismo, la admisibilidad y
fundamentacin de la pretensin penal; la ausencia de alguno de ellos ha de
ocasionar el oportuno sobreseimiento.
IV.1. Presupuestos de Derecho material
Los presupuestos materiales constituyen los requisitos esenciales de la
pretensin penal: la existencia de la accin delictuosa, de un lado, y la
legitimacin pasiva o responsabilidad penal, de otro. Pueden, pues, ser
sistematizados en presupuestos objetivos y subjetivos; los primeros ataen a la
existencia del hecho y a su tipicidad. Si a lo largo de la instruccin se acredita
suficientemente que el hecho nunca existi, proceder el sobreseimiento, as
como al acreditarse la existencia del hecho pero tal conducta no sea subsumible
en norma alguna del Cdigo Penal. Por los presupuestos subjetivos ha de
proceder el sobreseimiento cuando los procesados aparezcan exentos de
responsabilidad criminal como autores, cmplices o encubridores.
IV.2. Presupuestos de Derecho Procesal
a). Presupuestos procesales stricto sensu:
Subsisten presupuestos procesales, que condicionan la vlida indicacin
del procedimiento (la denuncia y querella en delitos semipblicos y privados, la
falta de excitacin previa del Gobierno o incluso la licencia del juez o
Tribunal), con respecto a los cuales la solucin del sobreseimiento vera
impedido de ejercitar la accin penal, ante los efectos de cosa juzgada, de los que
gozan esta clase de resoluciones.
b). Insuficiencia de prueba
Cuando, de la instruccin practicada, los actos de investigacin hubieran
puesto de relieve la falta de material de hecho suficiente para fundamentar la
pretensin punitiva, bien en su dimensin objetiva (existencia del hecho), bien en
la subjetiva (determinacin del presunto autor) habr de sobreseerse la causa
provisionalmente.

V. CARACTERISTICAS
 La etapa intermedia tiene carcter crtico, pues bajo el control judicial se
determina si procede enjuiciar a una persona que ha sido previamente
investigada. Otras caractersticas de esta etapa son:
a) La dirige el Juez de la Investigacin Preparatoria
El Nuevo Cdigo Procesal Penal otorga la direccin de esta fase al juez de
la investigacin preparatoria, a diferencia del Cdigo de Procedimientos Penales,
en donde la fase intermedia no tiene mayor funcionalidad, pues el control de la
acusacin y la realizacin de los actos preparatorios del juicio le correspondan al
propio tribunal encargado del juzgamiento.

b) Es una fase funcional inherente al modelo acusatorio

La funcionalidad de la fase intermedia en el Nuevo Cdigo Procesal Penal,
tiene que ver mucho con la adopcin del modelo acusatorio-adversativo, y se
funda en la idea de que los juicios deben ser convenientemente preparados y de
que slo se puede llegar a ellos luego de una conveniente actividad responsable.

En esta fase se tiene que decidir, previo debate en audiencia, sobre el

requerimiento de sobreseimiento, el control sustancial y formal de la acusacin,
admitir la prueba ofrecida, resolver medios de defensa tcnica, sanear el proceso
y resolver las cuestiones que se plantean para preparar de la mejor manera el
juicio en la audiencia preliminar, as como dictar el auto de enjuiciamiento.

c) Evala la investigacin preparatoria

El Juez de la Investigacin preparatoria, en la fase intermedia debe decidir
si hay causa o base para proceder a juicio; a esta conclusin slo podr llegar al
examinar el conjunto de la investigacin.

Para lograr su cometido, el juez deber respetar el contradictorio

realizando una audiencia, bien sea sobre el requerimiento de sobreseimiento o
sobre la acusacin, en la que las partes alegarn sus pretensiones y elementos de
conviccin que los sustentan.

d) Control de la actuacin fiscal

Ferrajoli sostiene que la separacin del juez y rgano de acusacin es el
ms importante de todos los elementos constitutivos del modelo terico
acusatorio. Consustancial a este principio lo es el mtodo de la contradiccin, que
se expresa en la exigencia de que haya un juez imparcial que controle la
acusacin, rechazndola o admitindola, en cuyo caso ordena la apertura del
juicio.
 Un proceso correctamente estructurado tiene que garantizar que la decisin
de someter a juicio al imputado no sea apresurada, superficial o arbitraria. Toda
acusacin debe ser fundada, esto es, que los elementos de conviccin establezcan
una probabilidad de que la persona acusada ha cometido el delito y de que
existen pruebas que puedan probar ello en juicio.

La fase intermedia cumple una funcin de discusin o debate preliminar

sobre los actos o requerimientos conclusivos de la investigacin. Es por ello que
el Cdigo Procesal Penal de 2004 autoriza a las partes a formular objeciones a la
acusacin, las mismas que pueden ser de fondo y de forma.

VI. PROCEDIMIENTO

Una vez que se dicta el auto de conclusin de la investigacin,

corresponde al Fiscal que acta ante el rgano jurisdiccional competente para
conocer de la etapa o fase intermedia, pronunciarse sobre el mrito de la
instruccin.

Es esencial tener presente que del dictamen que emita el Fiscal depender
la resolucin qu en su momento dictar el rgano jurisdiccional. Ello importa
reconocer, de un lado, el papel protagnico que se reconoce al Fiscal para
determinar la procedencia del juicio oral y, de otro lado, la funcin bsicamente
de control que cumple, el rgano jurisdiccional.

El fiscal, segn el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 tiene 3

opciones: a) solicitar un plazo ampliatorio de la investigacin, a fin de que se
complemente la fase instructora o la imputacin; b) emitir un dictamen no
acusatorio y, en consecuencia, solicitar al juez la expedicin de un auto de
sobreseimiento, y c) formular acusacin, lo que determinar la emisin del auto
de enjuiciamiento o de apertura del juicio oral. Cada opcin del Fiscal
determinar, una vez devueltos los autos, la actitud del rgano judicial, por
cuanto nuestro sistema procesal reconoce desde siempre al juez un control
necesario de legalidad de los actos del Ministerio pblico en busca de su
correccin o saneamiento formal.

El Cdigo Procesal Penal de 2004 establece 2 fases: el sobreseimiento y

la acusacin, figuras jurdicas cuyo anlisis realizaremos a continuacin.

I.- EL SOBRESEIMIENTO
El Fiscal dar por concluida la Investigacin Preparatoria cuando considere que se
ha cumplido su objeto (Art. 343.1); contando con el plazo de quince das (Art.
344.1), para decidir por las alternativas que a rengln seguido se mencionan. A
partir del cierre de la Investigacin Preparatoria, el Fiscal cuenta nicamente con
dos posibilidades: a.-Formular acusacin o b.-Requerir el sobreseimiento de la
causa. Por lo tanto, nos hacemos la siguiente interrogante Dicha etapa es slo
un estado "Intermedio" entre la Investigacin Preparatoria y el Juzgamiento? O
ser que opera como un filtro de seleccin que parte de un doble baremo: en
positivo, de convalidar los actos de investigacin, dando luz verde, para que la
persecucin penal pase a su etapa final (Juzgamiento) y en negativo,
convalidando el cese de la persecucin penal, por defectos probatorios o por no
cumplirse con los niveles de imputacin delictiva que se comprenden en
la teora general del delito.
El sobreseimiento no es otra cosa que el requerimiento o solicitud de
archivamiento del caso. Lo efecta el Fiscal al Juez de la investigacin
preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la investigacin
preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no se realiz o no puede
atribursele al imputado, o cuando no es tpico o concurre una causa de
justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad, la accin penal se ha
extinguido, o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
elementos de prueba al caso y no haya elementos de conviccin suficientes para
solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

PRESUPUESTOS.

Con la finalidad explicable de no dejar puerta abierta respecto de los supuestos en

los cuales el Fiscal puede solicitar el sobreseimiento despus de la investigacin
preparatoria, el legislador del Cdigo Procesal Penal de 2004 en el inciso 2 del
artculo 344 ha regulado en forma taxativa los supuestos o hiptesis que de
producirse en la realidad originaran un pedido de sobreseimiento. En efecto, en el
citado numeral se ha previsto que el Fiscal podr requerir el sobreseimiento
cuando se den los presupuestos indicados.
De la lectura del citado numeral, pareciera que el solicitar el sobreseimiento es
facultad de los representantes del Ministerio Pblico. No obstante por la
misma naturaleza de los supuestos previstos y en base al principio de objetividad
que debe guiar el actuar de los fiscales, consideramos que no es una facultad sino
un deber u obligacin ineludible del Fiscal solicitar el sobreseimiento cuando en la
prctica se verifiquen los siguientes supuestos:
1. "El hecho objeto de la investigacin preparatoria no se realiz". Por ejemplo,
se viene investigando el secuestro de la acaudalada Juanita Mucha Suerte, sin
embargo a los quince das de iniciada la investigacin, la supuesta vctima
aparece alegando que haba viajado a Cancn, hecho que
por problemas familiares no lo haba comunicado.
2. "El hecho objeto de la causa no puede ser atribuido al imputado". Por ejemplo,
se imputa al investigado ser el autor directo del homicidio de Clara Montes, sin
embargo del anlisis de los resultados de la investigacin se determina en forma
fehaciente que en momentos que ocurri el homicidio, el investigado estaba en
lugar diferente y que las huellas dactilares encontradas en el arma homicida, no le
corresponden.
3. "El hecho imputado no es tpico". Esto es, el hecho investigado no rene los
elementos objetivos como subjetivos de un hecho punible tipificado en la ley penal.
Por ejemplo, se investiga un hecho con apariencia del delito de estafa, no
obstante, concluida la investigacin preparatoria se evidencia que el hecho
denunciado no es ms que un simple incumplimiento de contrato.
4. "En el hecho concurre una causa de justificacin". Ejemplo se atribuye al
imputado el homicidio de Willy Siete Vidas, sin embargo del anlisis de los actos
de investigacin efectuados, se concluye de modo claro que el imputado habra
actuado en legtima defensa, pues el da de los hechos, Willy premunido de un
arma de fuego haba entrado al domicilio del investigado con intencin de robar.
5. "En el hecho imputado concurre una causa de inculpabilidad". Por ejemplo, se
atribuye al investigado haber dado muerte a su compaero de trabajo Pnfilo
Hernndez, no obstante concluida la investigacin preparatoria, se determina que
el da de los hechos en la mina que trabajaban investigado y occiso, se produjo un
derrumbe cuando aquellos se encontraban al interior de la misma, quedando
atrapados y con grave riesgo de morir asfixiados pues slo el occiso tena baln
de oxgeno, ante la desesperacin y pnico ambos iniciaron una disputa por el
baln de oxgeno, nico medio para no morir. De esa forma, el investigado mucho
ms fuerte que el occiso, cogi la barreta que haba en el lugar y le dio muerte,
apoderndose del baln de oxgeno que le permiti vivir 20 horas, tiempo en el
que finalmente fue rescatado. Aqu lgicamente estamos ante un estado de
necesidad exculpante previsto y sancionado en el inciso 5 del artculo 20 CP.

III.- CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE

SOBRSEIMIENTO Y AUDIENCIA DE CONTROL.
Una vez que el Fiscal formaliza la investigacin preparatoria, pierde una serie de
atribuciones propias de las diligencias preliminares; dentro de las cuales se
encuentra la facultad de archivar la causa sin autorizacin jurisdiccional. Por tanto,
lo que le queda al Fiscal, en caso de considerar aplicable el sobreseimiento de la
causa, es recurrir al Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de que este ltimo,
previa audiencia y con participacin de los sujetos procesales decida sobre la
procedencia o no del sobreseimiento solicitado. (Art. 345 del NCPP).
Como se puede apreciar el pedido de sobreseimiento no es admitido
automticamente, sino que, su solicitud desencadena una serie de actos
procesales, tanto de las partes como del Juez, con la finalidad de determinar la
procedencia o no del requerimiento del Fiscal, evalundose as su labor de
investigacin, a fin de establecer si se ha agotado todos medios para llegar a la
conclusin necesaria del sobreseimiento, y que ya no existe alguna posibilidad
real y concreta de que aparezcan nuevos elementos de prueba. Lo que se busca
en definitiva con el control del pedido de sobreseimiento es que no se haga abuso
o se desnaturalice este mecanismo de conclusin del proceso.
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IV.- PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE LA

INVESTIGACIN PREPARATORIA
Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no mayor de 15 das, el Juez emitir
el pronunciamiento que al caso corresponda. El mismo que puede ser hasta en
tres sentidos (346 CPP):
1. - Si considera fundado el requerimiento efectuado por el Fiscal, dictar el auto
de sobreseimiento y dispondr el archivo del caso.
2. - Si considera que el requerimiento fiscal no es procedente, expresando las
razones o fundamentos en que funda su desacuerdo, expedir un auto elevando
las actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del
Fiscal Provincial. Slo el Ministerio Pblico es el titular de la accin penal pblica.
El Fiscal Superior se pronunciar en un plazo no mayor de diez das. Si ratifica el
requerimiento, el Juez de la investigacin preparatoria sin trmite alguno dictar el
auto de sobreseimiento aun en contra de su criterio y posicin. Caso contrario, si
el Fiscal Superior no est de acuerdo con el requerimiento formulado, ordenar se
formule acusacin por un Fiscal diferente al autor del requerimiento objeto de
consulta.
Este es un reconocimiento explcito de la facultad constitucional estipulada en el
inciso 4 del artculo 159 de nuestra Constitucin vigente: slo el Ministerio Pblico
por medio de sus fiscales es el Titular de la accin penal. El Ministerio Pblico
tiene el monopolio de la accin penal. A un fiscal que segn su sano criterio, no
formula acusacin, slo un Fiscal de grado superior le puede rectificar dicha
posicin. La autoridad jurisdiccional no tiene competencia para ello.
3. El artculo 346 del Cdigo Procesal Penal establece que en el supuesto del
numeral 2 del artculo 345, si el Juez lo considera admisible y fundada la oposicin
dispondr la realizacin de una investigacin suplementaria indicando el plazo y
las diligencias que el fiscal debe realizar.
Este supuesto viene a distorsionar al sistema acusatorio que sustenta el nuevo
proceso penal, en el cual el reparto de roles est debidamente definido en el
artculo IV y V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal. No obstante, ante
la existencia de tal norma, con la finalidad que ello en la prctica no se verifique,
los Fiscales deben realizar todos los actos de investigacin pertinente y tiles que
soliciten las partes. Si el agraviado (eventual opositor al requerimiento de
sobreseimiento) solicita la actuacin de determinado acto de investigacin
pertinente y til debe efectuarse, pues ante una eventual negativa, el Juez puede
disponer su actuacin. Si se verifica que el acto de investigacin que el agraviado
solicita es intil e impertinente y por ello se deniega, en la audiencia de la etapa
intermedia as se argumentar.
Aun cuando todo depende de la actuacin de los Fiscales, pensamos que los
Jueces a fin de no distorsionar el principio de reparto de funciones o roles que
fundamenta el modelo acusatorio, difcilmente ordenaran una investigacin
complementaria. Incluso, de hacerlo pondran en tela de juicio el principio de
imparcialidad que en todo momento los jueces deben cautelar.
Para inaplicar esta disposicin cabe invocar el artculo X del Ttulo Preliminar del
CPP que establece: las normas que integran el Ttulo Preliminar prevalecen sobre
cualquier otra disposicin del Cdigo. Aquellas normas se utilizan como
fundamento de interpretacin.

V.- AUTO DE SOBRESEIMIENTO

La declaracin del sobreseimiento en forma lgica importa u origina el archivo
definitivo de la causa con relacin al imputado en cuyo favor se dict y adquiere la
autoridad de cosa juzgada, es decir, nadie puede revivir el proceso finalizado con
sobreseimiento. El Profesor San Martn Castro, ensea que el sobreseimiento es
la resolucin firme emanada de rgano jurisdiccional competente, mediante la cual
se pone fin a un procedimiento penal incoado con una decisin que, sin actuar
el ius puniendi, goza de la totalidad o de la mayora de los efectos de la cosa
juzgada.
Aquella disposicin tiene efectos prcticos muy importantes. Por ejemplo, a
una persona favorecida con un auto de sobreseimiento nunca ms un Fiscal podr
investigarla y menos sancionarla un Juez por el mismo hecho objeto de un
sobreseimiento anterior. Si eventualmente ello sucede, opera de modo eficaz el ne
bis in dem (no dos veces por los mismos hechos) procesal o sustancial
dependiendo ello del caso concreto. Debe tenerse en cuenta siempre que el ne bis
in dem funciona o prospera cuando en dos o ms procesos penales concurren el
mismo objeto, el mismo sujeto e idntico fundamento como lo ha reiterado el
Tribunal Constitucional en varias sentencias. Esto es, el o los mismos imputados,
el o los mismos hechos investigados as como el mismo bien jurdico protegido de
los delitos objeto de los procesos. 7
VI.- LA ACUSACIN
La acusacin, es la consecuencia de toda una etapa de investigacin, en donde se
han recopilado todos los elementos probatorios suficientes que le han permitido al
Fiscal llegar a la determinacin de formalizar el pedido de apertura de juicio.
Para BINDER, la acusacin es un pedido de apertura de juicio, por un hecho
determinado y contra una persona determinada y contiene una promesa, que
deber tener fundamento, de que el hecho ser probado en el juicio. 8

VI.- EFECTOS DE LA NOTIFICACIN DEL CONTENIDO

DE LA ACUSACION.

Una vez formalizada la acusacin, el Juez de la Investigacin Preparatoria correr

traslado a los dems sujetos procesales a fin de que stos dentro del plazo
establecido (10 das) analicen la acusacin y de ser necesario soliciten la
correccin de los defectos o vicios en que haya incurrido el Fiscal, desde
la ptica de sus intereses particulares, con la finalidad de que la decisin judicial
sea correcta y no pueda ser invalidada. El Juez, sin renunciar a su condicin de
tercero imparcial, es otro de los interesados en que los errores cometidos durante
la investigacin preparatoria, no se trasladen al Juicio Oral, porque ello constituir
un perjuicio para el proceso, pus podran invalidar la totalidad del Juicio Oral y
ello implicara un retroceso, con consecuencias desfavorables para los dems
sujetos procesales, sobre todo para el imputado, por ser el que soporta la
acusacin.
Las partes como son el imputado o la parte civil o el tercero civil podrn optar
conforme al Art. 350. 1 del NCPP, por las siguientes alternativas:
---------------------------------------------------------------
7. RAMIRO SALINAS SICCHA. Etapa Intermedia en el Cdigo Procesal Penal de 2004. en:
http://.blog.pucp.edu.pe. Pg. 7.
8.-Citado por ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE N. "Cdigo Procesal Penal
Comentado D. Leg. 957. 1ra. Ed. Edit. JURISTAS. Lima-Per. Mayo 2007. Pg. 398
a) Observar la acusacin del Fiscal por defectos formales, solicitando su
correccin.
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido
planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos.
c) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin. Aqu muy bien
la parte civil podr solicitar la ministracin provisional de posesin en caso de
tratarse de un proceso de usurpacin. En su caso, el imputado podr solicitar se le
vare la medida coercitiva que viene sufriendo por una menos gravosa.
Dependiendo del cuantun de pena que se solicita en la acusacin y otras
circunstancias, la defensa del imputado por ejemplo, puede solicitar se le vare la
prisin preventiva por comparecencia simple o restringida.
d) Solicitar la actuacin de prueba anticipada conforme a los artculos 242 y 243.
e) Solicitar el sobreseimiento. Hecho que como es natural podr efectuarlo slo el
imputado y su abogado defensor. Esta alternativa podr efectuarse cuando el
imputado y su defensa estn convencido que los medios de prueba recogidos en
la investigacin preparatoria, apoyan su posicin en el sentido que los hechos que
se le imputan no constituyen delito o que, l no es autor ni partcipe del delito
investigado o en su caso, corroboran la concurrencia de una causa de justificacin
plena.
f) Motivar o en su caso, solicitar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de
oportunidad.
g) Ofrecer medios de prueba para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos
que deben ser convocados al debate, con indicacin de nombre, profesin y
domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales sern examinados en el
curso del debate.
h) Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o sealar el lugar
donde se hallan los que deban ser requeridos.
i) Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o extensin, para lo cual se
ofrecern los medios de prueba pertinentes para su actuacin en el juicio oral.
j) Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio.
El Inc. 2 del Art. 350, nos plantea lo que se denomina "aceptacin de
hechos" y "acuerdos probatorios". Para el primer supuesto, el Juez una vez que
las partes dan por aceptados los hechos, los tiene por acreditados, obviando su
actuacin probatoria en el Juicio. Por ejemplo tanto el imputado, su abogado
defensor y el Fiscal se ponen de acuerdo que el imputado ocasion las lesiones al
agraviado. En el segundo supuesto pueden proponer acuerdos acerca de los
medios de prueba que son necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. Siguiendo el ejemplo citado, las partes pueden ponerse de acuerdo que
el Certificado Mdico Legal, acredita las lesiones ocasionadas al agraviado. Se
trata de las denominadas "convenciones probatorias", que son acuerdos
relativamente vinculantes, pues el Juez slo si resultan irrazonables puede
desestimarlos.

VI.- AUDIENCIA PRELIMINAR

Conformen lo sostienen ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D.
IPARRAGUIRRE, el NCPP establece un sistema de
audiencias optativas y necesarias: mediante las primeras se va dando solucin a
los pedidos y diferencias iniciales existentes entre las partes, y las segundas
sirven para establecer el saneamiento del proceso y la culpabilidad o inocencia del
imputado

VII.- DECISIONES ADOPTADAS EN LA AUDIENCIA

PRELIMINAR

Luego que concluye la audiencia de control de la acusacin y planteados los

requerimientos por los dems sujetos procesales, el Juez responsable de la etapa
intermedia y siempre dependiendo del supuesto concreto, podr proceder del
modo siguiente:
1. - Resolver inmediatamente todas las cuestiones planteadas.
No obstante por cuestiones de tiempo como puede ser la hora avanzada por
ejemplo, o la complejidad de los asuntos por resolver, el Juez puede diferir la
emisin de su resolucin hasta por cuarenta y ocho horas despus. Este trmino
es improrrogable. Si la resolucin se difiere, la decisin simplemente se notificar
a las partes.
2. Si luego del debate se pone en evidencia que la acusacin tiene defectos que
requieren un nuevo anlisis de parte del Fiscal, suspendiendo la audiencia por
cinco das, el Juez dispondr la devolucin de la acusacin para efectos que se la
corrija. Corregida la acusacin y entregada al Juez, la audiencia se reanudar. En
los casos que la correccin no requiera nuevo anlisis, el Fiscal, en la misma
audiencia, podr hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que
corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se
tendr por modificada, aclarada o saneada la acusacin en los trminos
precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver el Juez mediante resolucin
inapelable.
3. De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez expedir en la
misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la resolucin, procede
recurso de apelacin. La impugnacin no impide la continuacin del
procedimiento.
4. El sobreseimiento podr dictarse de oficio o ha pedido del acusado o su
defensa cuando concurran los requisitos que prev el inciso 2 del artculo 344,
siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba.
Es obvio que si en la audiencia aparecen evidencian que los hechos por los cuales
se acus no constituye delito o, aparecen indicios razonables o medios de prueba
que evidencian de manera contundente que el acusado no particip en la comisin
del delito objeto de acusacin, o peor la accin penal del delito prescribi, el Juez
sin esperar que lo soliciten tiene la facultad de disponer el sobreseimiento del
caso.
5. Se admitir los medios o elementos de prueba ofrecidos por las partes, siempre
y cuando:
a) La peticin contenga la especificacin del probable aporte a obtener para el
mejor esclarecimiento del caso; y
b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y til. En este caso
se dispondr todo lo necesario para que el medio de prueba se acte
oportunamente en el Juicio oral. El pedido de actuacin de una testimonial o la
prctica de un peritaje especificar el punto que ser materia de interrogatorio o el
problema que requiere explicacin especializada, as como el domicilio de los
mismos. La resolucin que se dicte no es recurrible.
6. La resolucin sobre los acuerdos o convenciones probatorias, no es recurrible.
En el auto de enjuiciamiento se indicarn de forma precisa y clara los hechos
especficos que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para
considerarlos probados.
7. La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es recurrible. Si se
dispone su actuacin, sta se realizar en acto aparte conforme a lo dispuesto en
el artculo 245, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podr dirigirla
slo un Juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado.

VIII.- AUTO DE ENJUICIAMIENTO

Luego de la discusin preliminar y resueltos los requerimientos conclusivos de la
investigacin, el Juez tomar una decisin. Si sta determina a que el Juez admita
la acusacin, entonces dictar el auto de enjuiciamiento, mediante el cual se
acepta el pedido del Fiscal de que el imputado sea sometido a Juicio Oral. En
dicho auto se debe determinar el contenido preciso del juicio; es decir se debe
describir con precisin cual ser el hecho justiciable, as como tambin la
identificacin del imputado o imputados y de los agraviados siempre que en ste
ltimo caso hayan podido ser identificados, la calificacin jurdica del hecho, la
determinacin de las partes que intervendrn en el debate, as como la
determinacin del juez competente que se har cargo del juicio oral (Unipersonal o
Colegiado).
El auto de enjuiciamiento al constituir una decisin judicial por la cual se admite el
pedido del Fiscal que el acusado sea sometido a juicio oral, pblico y
contradictorio, cumple funcin trascendente en el proceso penal. Aqu se
determina el contenido preciso del juicio, delimitando su objeto y por ello se
precisa que se describa en forma clara el hecho justiciable.
Esta determinacin tiene su leif motiv en el principio procesal de congruencia entre
acusacin y sentencia, segn el cual la sentencia que se dicte al final del proceso
slo podr versar sobre los hechos que originaron el inicio del juzgamiento. Ello
tiene por finalidad evitar acusaciones sorpresivas y por otro lado, garantizar una
adecuada defensa del imputado.
________________________________________________
 BIBLIOGRAFIA

1.- Pea Cabrera Freyre Alonso R. Monografa publicada, reforma procesal.blogspot.com "La Etapa
Intermedia en el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
2. Snchez Velarde Pablo. Introduccin al Nuevo Proceso Penal, Lima, IDEMSA, 2005, p. 111

3.-Ejemplos tomados del Artculo: ETAPA INTERMEDIA EN EL CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004. Autor
RAMIRO SALINAS SICCHA Fiscal Adjunto Superior Penal de Lima, con estudios de Post Grado en
la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y ex integrante del Equipo Tcnico institucional de
Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal del Ministerio Pblico