AUDITORIA DE HARDWARE Y SOFTWARE

PROGRAMA DE AUDITORIA DE HARDWARE

Procedimientos de auditoria Herramientas/ Tiempo Estimado

Inventario 4 horas
Solicitar el listado de inventario Entrevista
Evaluar las caractersticas del hardware de los Inspeccin
equipos informticos. (RAM, procesador y
disco duro)
Verificar el cableado de red Inspeccin
Verificar poltica de mantenimiento de equipos Entrevista
Verificar si cuentan con los materiales o Inspeccin
instrumentos adecuados para brindar el
mantenimiento a los dispositivos
Verificar que los equipos no sufran Inspeccin
sobrecalentamiento
Verificacin de la utilizacin del hardware 3 horas
Verificar cual es el proceso de notificacin de Entrevista
fallas del equipo informtico y como se
documenta dicho proceso

PROGRAMA DE AUDITORIA DE SOFTWARE

Procedimientos de auditoria Herramientas/Tiempo estimado

Verificacin de uso de licencias 4 horas
Solicitar documentacin que respalde el Entrevista
contrato de licencias
Evaluar caractersticas del sistema operativo 3 horas
Verificacin de actualizaciones 1 hora
Verificar cada cuanto se actualizan los antivirus. Entrevista
Ver manuales de los sistemas operativos que se 3 horas
encuentran instalados
Verificar si el sistema operativo instalado tiene Inspeccin
los recursos necesarios para su utilizacin
Verificar si existe un control exacto de los Entrevista
sistemas que ah se encuentran instalados,
ejemplo: fecha y su vigencia.

PREGUNTAS HARDWARE

1. Cuenta con servidores locales o nube?

2. Cunta es la cantidad de equipos que posee?
3. Cundo fue la ltima vez que realiz mantenimiento?
4. Es frecuente?
5. Cuenta con un plan de mantenimiento?
6. Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento hardware?
7. Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento del hardware?
8. Existen polticas definidas por escrito a la hora de adquirir nuevos equipos?
9. Existe un informe tcnico en que se justifique la adquisicin del equipo, software y
servicios de computacin?
10. Realizan Back up?
11. Qu tan frecuente hacen Back up?
12. Dnde se guarda el Back up?
13. Quin hace el Back up?
14. El lugar donde se ubica el centro de cmputo est seguro de inundaciones, robo o
cualquier situacin que pueda poner en peligro los equipos?
15. El cableado se encuentra correctamente instalado?
16. Se tiene switch de apagado en caso de emergencia en algn lugar visible?
17. Se cuenta con UPS?
18. Posee internet?
19. El tipo de cable est diseado para soportar el ancho de banda?
20. Qu ancho de banda posee?

PREGUNTAS SOFTWARE

1. Con qu sistemas operativos cuenta?

2. Posee licencias de los sistemas operativos?
3. Qu tan frecuentes son las actualizaciones de los sistemas operativos?
4. Ha habido cambios recientes en los sistemas operativos?
5. Los usuarios estn capacitados para el buen uso de los sistemas operativos?
6. Existe un informe tcnico en el que justifique la adquisicin del software?
7. Existe un comit que coordine y se responsabilice de todo el proceso de adquisicin e
instalacin?
8. Se mantiene un registro permanente (bitcora) de todos los procesos realizados, dejando
constancia de suspensiones o cancelaciones de procesos?
9. Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento de software?
10. Todas las actividades del centro de cmputo estn normadas mediante manuales,
instructivos, normas y reglamentos, etc.?
11. Se les da capacitaciones a los usuarios?
12. Se ha elaborado un instructivo con el procedimiento a seguir para la seleccin y
adquisicin de programas y sistemas operativos?
13. Posee un manual de uso?
14. Los manuales estn actualizados?