aonmsTeactos: DE.USTICA {suz¢avo cevreat De wsrRUCCION NUMERO CUATRO. ‘AUDIENGA NACIONAL. DuscenciaspRevas we 42/2017 AUTO Madrid, atres de octubre del ato dos mil diecisiet. ANTECEDENTES DE HECHO, PRIMERO- Por el Procurador de los Teibunales D. Carlos PIREIRA DE ‘CAMPOS se han venido a Iterponer escrito de quella, nombre y representacién de la ASOCIACION ESPAROLA DE ACCIONISTAS MINORITARIOS DE EMPRESAS COTIZADAS (AEMEC), la cual representa a un total de mil siete (1.007) perjudicados como accionistas del Banco Popular Espatil S.A, por la presunta comisién de un delito de administracién desleat contra D. Emilio SARACHO RODRIGUEZ DE TORRES, y ello en base a los siguientes hecho: 1. Elquerellado, desde que tomé posesién del cargo de presidente del Consejo ‘de Adminstracién de Banco Popular, se ha conducido deforma desleal con _mis representados, la entidad y sus propietarias, gestionando la misma, en ‘ocasiones, a espaldas del resto del consejo yen perjuicio de dichos accionstas. 12 Tan nefastay fraudulenta gestén,consistente, entre otras cosas, en hacer caer ei valor de la cotizacién de fa accidn del Banco, ha tenido como {finalidad, creemas, la de facitar una ampliacién de capital al coste mas bj posible, y propiciar a continuacién una operacién corporativ, #3 decir, sna venta del banco en el que aflorera después todo el valor subyacente del mismo. Esta operacién,euyo fin timo results frustrado Dor la —a nuestro juici impugnahle incervencién requlatoria europea {del banco, ha supuesto un perjuicio tan grande para los accionistas que se ‘han quedado finaimente con la voloracién de su accién a cero, demuestra ta rata y maticiosa administracién realizada por el presidente del consejo, ahora querelado, 3. Debe destacarse que hasta la toma de pasesién y ain después de que el ‘querelido fuese nombrado presidente de la entiad, Bonco Popular era lun Banco solvente que superé con holgura lo test de estrésy solvencia a los que venta siendo sometido por las autoridades competentes, 4 Bllo na obstante, como todas fas entidades y opertdares jurdicos de ‘nuestra nacién se habia visto ofeetado por la enorme crisis padecida por Espaia en los siltimos aos. En todo caso, existia un ambictoso plan ‘aprobaro por el anterior Conseo de Administraciin —Sunrise-, destinado @ la recuperacién de ls efectos negativas que la crisis habia producido‘uzeavo ceva DE wesrmuccION NUMERO CUATRO, "AUDIENCIA NACIONAL. buscencias premas we 42/2.017 ‘en el Banco, que jamds Ilegé a ejecutarse por Ia negativa del nuevo ee Presidente alevarlo a cabo. DEDUSTIC ‘Tal inicialimputacion es desarrollada en la relacién circunstanciada de los hhechos que se ccntiene en el escrito de querela,y que agul se da por reproducida, E interesaba la prctica de ls siguientes dligencas 1. ENTREGA DEL PRESENTE ESCRITO DE QUERELLA, junto los documentos {que la acompatian. 2. INTERROGATORIO DEL QUERELLADO, quien deberd ser citado en su domicile, de acuerdo con lo expuesta en el cuerpo de este escrito de ‘querela sto en a calle Amorebieta, n°. 21,28023 Madrid, 3. DOCUMENTAL, ssolicitando se requiera’ aD. Spencer Stuart (HAED HUNTER), con domicilio en calle Oquendo, n° 23, 28006 Madcid. a fin de que informe sobre si ha sido contratada por Dona Reyes Calderén Ccuadrado en nombre representacion o como consejera del Banco Poplar Espafol,indicando la fecha en que realzé la primera visita @ contacto, la persona con la que mantuvo las reuniones 9 conversaciones y sus fechas, asf como ol objeto de su encargo, datos que facilitée informaci6n sobre la entidad,indicando si se formaliz6 el encargo, por cuenta de quién se hizo, su importe, con entrega del contrato en su caso, ustficante de pago y fecha de formalizacién 4. DOCUMENTAL, consistente en que se requiera a la consultora PwC para que aporte autos el informe limitado de auditoria de Banco Popular de Fecha 31 de marzo de 2016, 5. DOCUMENTAL, consistente en que se requiera a Banco Popular, en la persona del presidente de su Consejo de Administracin, con sede en Calle Velazquee, niin. 34 esq, Goya 35, 28001 de Madrid, para que aporte a autos las actas de las reuniones de la Comisién de Nombramientos del Banco celebradas durante los dias 28 al 30 de noviembre 2016 al abjeto de poder investigar eventualesirregularidades cometidas en su seno, 6. DOCUMENTAL, consistente on que se requiera a Banca Popular, en la persona del presidente de su Consejo de Administracién, con sede en Calle Velézquex, nim. 34 esq, Goya 35, 28.001 de Madrid, para que aporte a autos las actas de las reuniones de los Consejos de Administracién celebrados el 1 de diciembre de 2016, 20 de diciembre de 2016, y 20 de febrero de 2017, 7. DOCUMENTAL, consistente on que se requlera a Banco Poplar, en la persona del presidente de su Consejo de Administracin, con sede en Calle Veldzquer nim. 34 059, Goya 35, 28.001 de Madrid, para que aporte alos autos “el documento de seguimiento del Plan de Liquidez” elaborado yabuNIsTRACION DE WUSTICIA u26ano cenrea ve msreuccION NOMERO CUATRO, "AUDIENGIA NACIONAL DinsceNelas PREVASN® 42/2017 puesto a disposiién del presidente Saracho a diario, durante la totalidad del temo en que presidié la entidad, ', PERICIAL, consistente en informe, suscrito por perito,experto en anliss de ‘comunicicién, para que pueda informar acerca de la existencia de lo que Haman una actuacién pautada, por parte de dos medios de comunicacion, dirigida a desacreditar ante la opinién poblica, experts, analistas, autoridades, clientes, accionistas y trabajadores, a la entidad Banco Populat, sw direccién y sus planes y proyectos, asi como al accionista principal I perito debe ser citado por el juzgado a fin de ratifear su Informe y someterse a su andlisis contradictorio, Esta representacién anuncia la aportacién del meritado informe pericial de forma inminente a 9. PERICIAL JUDICIAL, consistente en informe de la CNMV, suscrto por el Perito que designe el uzgado para que, en su caso, acredite la existenca de un ataque de cortos. El resefiado Perito ha de ser cltado por el juzgado, afin de que comparezca a ratificar su informe y someterse al andlisis ‘contradictorio dels partes. 10. PERICIAL JUDICIAL, ‘para que el Perito que designe el Juzgado acredite el valor teérico de las acciones que hublera resultado de no hhaberse producide ia actuacin del querellada. 11, _TESTIFICAL, Esta representacién, con la finalidad de clarificat la ‘nvestigasin conteibuyendo con ello a fundamentar y acreditar ain mis los heches contenidos en el presente escrito de querell,solicita se tome ‘declaracin en calidad de testigo, alas siguientes personas: Don Francisco Maria Aparicio Valls, ex secretario del Consejo de ‘Administacion, Don Francisco Gémex Martin, ex Cansejero Delegado, Don Angel Ron, ex presidente dela entidad, Don Roberto Higuera Monta, ex presidente de la Comision de Auditorfa y Don Miguel Angel Moral Graci, ex Secretario General Técnico, Don Jorge Oroviogoleoechea, cx consejera de Banco Popular Don Vicente Pérez Jaime, ex consejero de Banco Popular Don Carles Balado, Director de Comunicacién Dofia Ana Maria Molins ex consejera del Banco D. Jose Matéu Istria on José Ramén Estéver, presidente de la Comision de retribuciones del Banco Popular: ‘¥terminaba con la Siplica de que tenga por presentada esta Querella junto los documentos que fa acompanan, la admita a trémite acordando se entiendan con el mismo las sucesivas comunicaciones,y, en su virtua, por dirgida la accién particular por la Asociacin Fspaftola de Accionistas Minoritarios de Empresas Cotizadas, en nonbre de sus asociados —cuyos padres acampafiamos- contra-abusTRACION DENISTICA ‘uzeavo cena. nesTRUCCION NUMERO CUATRO. "AUDIENCIA NACIONAL DILIGENCIAS PREMaS He 42/2017 Don Emilio Saracho Rodriguez de Torres, incoando el correspondiente procedimiento por delito de administracién desleal, acordando practicar las dlligencias y las medidas cautelares interesadas [SEGUNDO.- De la citada querella so dio traslado al Ministerio Fiscal, quien ha presentado informe en el que, y en base alas alegaciones que en el mismo se contienen, conchiye que procede admitirla querellainterpuesta, RAZONAMIENTOS JURIDICOS PRIMERO.- Al objeto de determina si procede la admisién a trémite de la ‘querela interpuesta, alo que no se opone el Ministerio Fiscal, deberdn examinarse 1 cumplimiento de los requisitos legalmente establecidos para el ejercicio de la aceién penal: A) En cuanto a los requisitos formales exigidos por el art 277 de la LLECrim ef examen de las querellas evidencia su cumplimiento: los escrtos estén ‘resentados por Procuradora con poder especial, y confirma de letrado; expres Tanto el érgane ante quien se presenta como el nombre de los querellados; ‘contiene relacion circunstanciada de los hochos; indica las dilgencias que se proponen para a comprobacin del hecho; y formula la peticion de que se admita Ja querella, se practiquen las diligencias de investigacién y se adopten las medidas /cautelares que en el escrito se indican. B) Respecto a los presupuestos provesales de admisibilidad, capacidad y legitimacion, la capacidad procesal para la formulacién de querella reside en todos los ciudadanos espatioles, por lo que la misma se cumple por parte de los quereliantes. a legitimacién,tratandose del ejercicio de la accién penal y en concepto de acusacién particular, se reconoce a todo sujeto “ofendido™ por la accién delictiva,y asf el articulo 101 de la L.Crim. dispone que "La accion penal es publica. Todos los ‘udadanos podrin ejercitarla con arreglo alas prescripiones dela Ley", afadiendo l articulo 110 del mismo texto legal que “los perjudicadas por un delitoo fata que. hn hubieren renanciado asu derecho, podrén mostrarse parte en la causa,y ejecitar, las acciones cvs y penales que procedan’. La tutelajurisdiccional en materia penal ineuye el ejercielo de la accién. penal por las personas privadas. En nuestro Derecho, junto a la oficialidad de la Aaceién encomeadada al Ministerio Fiscal, se atribuye su ejercicio a los sujetos privados, a los perjudicads por el delito mediante la llamada accién particular ya {todos los ciudadanos, independientemente de que hayan resultado o no ofendides pore delta, avés dela denominada accién popularADMMSTRACION DEMSTICNA zeavo cena DE ISTRUCCION NUMERO CUATRO. ‘AUDIENCHA NACIONAL. DILIGENCIAS PRAVASW® 42/2017 ‘Adin cuando en el momento actual no existe duda de que tanto la accién particular como la accién popular integran el contenido del derecho a la tutela fudiciat efectiva (SSTC 108/1983, 115/194, 147/1985 y 137/1907), su fundamento constituciona es diferente, Mientras que el acusador popular tiene tuna legitimaciGn derivada del art. 125 CE y no precisa afirmar que es el ofendido por el delito para que se le reconozca el derecho a ejerctar la accién penal, la legitimaci6n el acusador particular deriva drectamente del art. 24.1 CE en cuanto ‘que perjudicado porlainfraccién penal Dicha condicién de perjudicado por los hechos denunciados, deberd ‘examinarse con el carécter provisional que, como es sabido, ze presenta en esta primera fase procesal, mediante la que se deben realizar las diligencias pertinentes Yy necesarias encaminadas @ determinar el verdadero alcance y naturaleza de los hhechos denuncicdos. Es por ello que se deberd examinar si, de ser los hechos constitutivos de infraccin penal, al querelante de le puede atribui la condicion de perjudicados por su comision. En definitiva, a admision a trémite de una querella no exige a constancia acreditada de lo que afirma, sino la posible relevancia penal de los hechos que contiene, de suerte que so si aprioristicamente se descarta su tipicidad procederd Ja inadmision a imine’, mientras que, cuando no se excluya “ab inti”, habra de admitirse a trémite la querella, y darse cabida en la tramitacién del mismo a aquellos que aparezcan como posibles perjudicados por los mismos;siendo asf que en el presente caso, tal y como sefala el Ministerio Fseal os hechos denunciados en Ja querella merecen una investigacién en sede penal, y ello por cuanto los rmismos_presentan, indiciariamente, relevancia penal, es decit: podrian_ ser constitutivos de delto, pues lo airmado en la querella no es algo que "ab initio” Pueda considererse ajeno a los tipos penales denunciados, al menos como hhipotesis que nose adviete sea ni absurda ni irraclonal, como sea el Ministerio Fiscal, y que, sea 0 no merecedor de reproche penal, ha causado numerosos Derjuicis, no sobp alos acionistas como los que ahora se han querellado, sno ala sociedad y ala economia nacional en su conjunto, En el caso conereto la Asociacién guerellante se parsona en representacién de 1007 personas que acreditan ser titulares de acciowes del Banco Popular Espafol antes de su venta. SEGUNDO.- Como establece el articulo 300 de Ia Ley de Enjuiciamiento Criminal, “cada delito de que conozca la Autoridad judicial seré objeto de un sumario. Los deltas conexos se comprenderdn, sin embargo en un solo proceso” Los supuestos de conexidad estan descritos y regulados en el articulo 17 de 4a LE.Crim. que “ecoge en sus nimeros 1" y 2° la conexidad subjetiva y en sus ndimeros 3° y 49 se recoge la conexidad abjetiva y por ultimo el niimero 5# recoge la conexidad mixta (subjetiva y objeciva) que comprende los diversos delitos que se imputan a une misma persona al incoarse contra ella causa por cualquiera de clos, si tuvieran analogia 0 relacin entre si, ajuiclo del Tribunal y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados (comisién relacionada artculo 17/3), analoglaADMINISTRACION DEWISTICU. JU2GADO CENTRAL DE NSTRUCCION NUMERO CUATRO, “AUDIENCIA NACIONAL $$ DisceNclas pRevaswe 42/2017 para cuya apreciacién bastara con que los delites sean meramente semejantes entre si, en atencién a su naturaleza, bien juridio violado, modo de actuar del agente, homogeneidad, presidiendo para su apreciacin el crterio interpretative ‘in bonan partem» y en atencién alos principios de unidad procesa,rapider de la justiciay economia del procedimiento, eludiendo ast criterios rigidos y prinepios eneralizadores prohibitivos que puedan obstaculizar la aplicabilidad dela acumulecién conexidad ( STS 28 de enero de 1975, 10 de noviembre de 1982, entre otra) I Tribural Supremo en sentencia de 16 de diciembre de 1987 sefala que la analogia 0 rolacién entre sf exigida por el articulo 17.5 puede derivar de plarales rcunstancias de tiempo, de lugar, bien juridico lesionado, precepto infringido, modus operandi» del agente y otras, debiendo huirse de posturas eminentemente restrictvas, alertando a este respectocriterios beneficiosos para el reo. Pues bier, en el presente caso de una simple lectura de la presente querella ¥ Ja querella presentada por la Procuradora D# Pilar Moneva Aree, en Tepresentacién de ESTEL INGENIERIA Y OBRAS S.A. y otros, que se ha admitido ‘mediante Auto del dia de la fecha, se desprende la existencia de una identidad Sustancial_ entra los distintos hechos imputados que se producen como consecuencia de ta actuation del querellado como Presidente del Consejo de /Administracién de BANCO POPULAR ESPANOL, S.A, comprendiendo en este vaso Parte de los hecos que ya son objeto de la presente causa, por lo que procede la acumulacién a las presentes Diligencias Previas y su tramitacién en un mismo, proceso, en este caso, incorporéndose ala Pieza n® 2. TERCERO. Por lo que se reflere alas diligencias a practicar, procede su admisiOn al ser todas ellas tiles y pertinontes para la tramitacin de fa casa, i bien debers denegarse algunas de las testiicales propuestas, concretamente Aaquellas de los testigos propuestos que hayan sido objeto de querella en este 'mismo procedimiento, por lo que el pronunciamiento sabre este particular se har después de que haya sido tramitadas las distintas querellas que han tenido entrada en este jzgade, VISTOS losarticuloscitados y demas de general y pertinente epicacién PARTE DISPOSITIVA ACUERDO: Admitira trémite la querella interpuesta por el Procurador. ‘de los Tribunales D. Carlos PINEIRA DE CAMPOS, nombre y representacion de Ia ASOCIACION ESPANOLA DE ACCIONISTAS MINORITARIOS DE EMPRESAS. COTIZADAS (AEMEC), contra D. Emilio SARCHO RODRIGUEZ DEE TORRES, 2ADMINESTRACION DESUSTICA {Jz6Ab0 CENTRAL DE INSTRUCCION NUMERO CUATRO, “AUDIENCIA NACIONAL DiuiceNetas Prevas ee 42/2017 uien se dara traslado de la querela presentada, requiriéndole a fin de que se persone asistido de letrado y representado mediante Procurador, bajo apercibimiento ce serle nombrados del turma de oico sino ls designasen, ‘Seadmiteny deciaran pertinentes ls siguientes diligencas: Recfbase decaracién a citado querellado, a quien se citaré ante este Juzgado ‘en los dissy horas que se determinaré en resolueién aparte Requiérase a D. Spencer Stuart (HAED HUNTER), con domiciio en calle Oquenda n° 23. 28006 Madrid, a fin de que informe sobre si ha sido contratada por Dofia Reyes’ Calderén Cuadrado en nombre 0 epresenlacién 0 como consejera del Banco Popular Espatiol, indicando la fecha en que realizé la primera visita o contacto, la persona con Ta que ‘mantuvolas reuniones o conversaciones y sus fechas, asf como el abjeto de su encarg, datos que faclité e informacién sabre la entdad, indicando si se formalizé el encargo, por cuenta de quién se hizo, su importe, con fentrega del contrato en su caso, justificante de pago y fecha de formalzacién 3. Requiérase ala consultora PwC para que aporte a autos el informe Himitado de auaitria de Banco Popular de fecha 31 de marzo de 2016, 4. Requiérase a Banco Popular, en la persona del presidente de su Consejo de ‘Administracin, con sede en Calle Velizquez, nim. 34 esq, Goya 35, 28.001 de Madrid, para que aporte a autos las actas de las reuniones de la Comisiér de Nombramientos del Banco celebradas durante los dias 28 al, 30 de soviembre 2016 al objeto de poder investigar eventuales leregularidades cometidas en su seno, 5. Requiérace a Banco Popular, en la persona del presidente de su Consejo de ‘Administracién, con sede en Calle Velizquez, nim. 34 esq, Goya 35, 28001 de Madrid, para que aporte 2 autos las actas de las reuniones de los Consejos de Administracion celebrados el 1 de diciembre de 2016, 20 de diciembrede 2016, y 20 de febrero de 2017 6, Requiérase a Banco Popular, en la persona del presidente de su Consejo de ‘Administracién, con sede en Calle VelSzquer, nim. 34 e59. Goya 35, 28.001 fe Madrid, para que aporte alos autos "el documenta de seguimiento del Plan de Liquide’ elaborado y puesto adisposicion del prescente D. Emilio Saracho Rodriguez de Torres a diario, durant la totalidad del tiempo en ‘que presiié la entidad, 7. Se admite la perical de parte, consistente en informe elaborado por experto fn andliss de comunicacién, para que pueda informar acerca de la existencia de lo que llaman una actuaci6n pautada, por parte de dosADUIDISTRACION DE STICIA By {uacavo ceva ne wsraUCcION NUMERO CUATRO, "AUDIENCIA NACIONAL DILIGENCIAS PREMASW* 42/2017 ‘medios de comunicacin, dirigida a desacreditar ante la opinin pblica, experts, analistas, autoridades, clientes, accionistas y trabajadores, a la entidad Banco Popular, su direccign y sus planes y proyectos, asf como al accionista principal. Bl citado perito seré citado por este Juzgado Central, ddebiendo presentar el correspondiente informe para su ratificacion y aclaraciones que se consideren pertinentes. ‘8, Requiera a la Comision Nacional det Mercado de Valores a fin de que ppropongi a dos peritos afin de que realicen informe sobre la existencia de lun “ataque de cortos" y el valor teérico de las acciones que hubiera resultado de no haberse producido la actuacin del querellado denunciad, ‘en los términosinteresados porla parte querellante, 9. En cuante ala testifical propuesta, una ve2 exista pronunciamiento sobre resto de querllas interpuestas, se proveers [Este Auto no es firme, contra el mismo podré interponerse recurso de roforma en este Juzgado en plazo de TRES dias, conforme al ariculo 766 de la LECRIM,o directamente recurso de apelacién para ante la SALA DE LA AUDIENCIA NACIONAL, en elplazo de CINCO dias, ‘Asi lo acuerda, manda y firma ol tlmo, St. D. FERNANDO ANDREU MERELLES, Mapstrado-Juez del juzgado Central de Instruccién n® CUATRO de la ‘AUDIENCIA NAC ONAL, doy fe,