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Este documento ha sido desarrollado en el marco del Proyecto PILA y editado por la Universidad de Campinas -
UNICAMP, octubre de 2009.
Universidad de Campinas
UNICAMP Ciudad Universitaria Zeferino Vaz
Baro Geraldo Campinas, San Pablo, Brasil
CEP: 13083-970.
Tel: 55 19 3521-2121
http://www.unicamp.br/unicamp/
Con la colaboracin de los miembros del consorcio del proyecto PILA-Network: Fundacin General de la Universidad de
Alicante (FGUA) coordinacin general, Espaa; Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP) coordinacin cientfica,
Brasil; Universidad Nacional del Litoral (UNL), Argentina; Universidad Andina Simon Bolvar (UASB), Bolivia ; Universidad
de Chile (UCHILE), Chile; Universidad Agraria de Habana (UAH), Cuba; Universidad Industrial de Santander (UIS),
Colombia; Instituto Tecnolgico de Costa Rica (TEC), Costa Rica; Universidad Central de Ecuador (UASM), Ecuador;
Universidad de El Salvador (UES), El Salvador; Universidad de San Carlos (USC), Guatemala ; Universidad Nacional
Autnoma de Honduras (UNAH), Honduras; Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Monterrey (ITESM), Mxico;
Universidad Nacional Autnoma de Nicaragua (UNAN-Len), Nicaragua; Universidad Tecnolgica de Panam (UTP),
Panam; Universidad Nacional del Este (UNE), Paraguay; Universidad Peruana Cayetano Heredia (UPCH), Per;
Universidad ORT, Uruguay ; Universidad Simn Bolvar (USB), Venezuela; Fachhochschule Joanneum (FHJ), Austria;
Jagiellonian University (UJ), Polonia; Stiftelsen Chalmers Industriteknik (CH), Suecia.
PILA-Network es un proyecto co-financiado por la Unin Europea en el marco del programa ALFA III. ALFA es un
Programa de Cooperacin entre la Unin Europea y Amrica Latina en el mbito de la Enseanza Superior y de la
Formacin. Las actividades son ejecutadas por redes de instituciones de las dos regiones.
Este documento ha sido realizado con la ayuda financiera de la Comunidad Europea. Su contenido es responsabilidad exclusiva
del consorcio del Proyecto PILA y, en ningn caso, se debe considerar que refleja la opinin oficial de la Unin Europea.
Tabla de Contenido
GLOSARIO 03
I- INTRODUCCIN 04
I.1 PROYECTO PILA 04
I.2 BENCHMARKING DE SERVICIOS Y ESTRATEGIAS DE PI EN IES 05
II- GESTIN DE LA PI EN LAS IES UN BREVE CONTEXTO 06
II.1 DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL 06
Tipos de PI 07
II.2 DPI EN LAS UNIVERSIDADES BREVE CONTEXTO 12
Beneficios de los sistemas de DPI para Universidades e Institutos de Investigacin 13
II.3 GESTIN DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL EN LAS UNIVERSIDADES 15
Estrategias, polticas y normativas 15
La funcin de la gestin de PI: Oficinas de TT o PI 16
III- PRCTICAS DE GESTIN DE PI EN IES DE LATINOAMRICA 17
III.1 CARACTERIZACIN DE LAS IES Y PRINCIPALES RESULTADOS 18
III.2 Las polticas de PI y normativas institucionales de las IES Latinoamericanas 19
III.3 INVESTIGACIN COLABORATIVA Y BAJO CONTRATO 23
III.4 Transferencia de Tecnologa 26
Estructura de la Transferencia de Tecnologa 26
Mecanismos de Transferencia de Tecnologa 33
Indicadores 37
IV- CONSIDERACIONES FINALES 39
V- REFERENCIAS 40
Glosario
Este documento fue preparado en el marco del proyecto PILA (Red de Propiedad Intelectual en
Latinoamrica), co-financiado por el Programa Alfa III de la Unin Europea y liderado por la Fundacin
General de la Universidad de Alicante, Espaa.
La Universidad de Campinas de Brasil (Unicamp) acta como lder cientfico del Proyecto, el cual cuenta
con 18 universidades de Latinoamrica y 4 universidades de Europa como socios fundadores de la Red
(ver Anexo 1). Colaboran la Oficina Europea de Patentes; la Organizacin Mundial de la Propiedad
Intelectual; las Oficinas de Propiedad Intelectual e Industrial de Espaa y de los pases participantes de
Latinoamrica; y la Red Universia.
El proyecto PILA constituye la fase piloto (entre noviembre de 2008 y noviembre de 2011) de una Red
PILA que busca ser ms amplia e involucrar otras universidades y actores del sistema de innovacin de
los pases de Latinoamrica. Durante esta fase piloto los socios fundadores estn implementando una
serie de actividades de las cuales participan otras universidades y actores del sistema.
El ejercicio involucr las 18 IES de LA y las 4 de Europa socias fundadoras de PILA, abarcando, por tanto,
un amplio espectro de situaciones en cuanto a actividades de investigacin, desarrollo e innovacin
(I+D+I) y en gestin de la PI. En la descripcin de los principales resultados del anlisis benchmarking se
observar que algunas IES tienen vasta experiencia en la gestin de PI mientras otras estn
recientemente implementando estas actividades.
Metodologa
1
Benchmarking, en un sentido amplio, puede definirse como un proceso continuo y sistemtico para evaluar
comparativamente los productos, servicios y procesos de trabajo de una organizacin con el de otras, dando un
enfoque externo a actividades, funciones y operaciones internas (Kempner, 1993), permitiendo lograr
comportamientos competitivos.
La propiedad intelectual tiene que ver con las creaciones de la mente: las invenciones, las obras
literarias y artsticas, los smbolos, los nombres, las imgenes y los dibujos y modelos utilizados en el
comercio.
2
Los conceptos y definiciones fueron extrados de las pginas web oficiales de OMPI, OMC e INPI, citadas
en las referencias de este documento.
La propiedad intelectual es un derecho patrimonial de carcter exclusivo que otorgan los Estados, por
un tiempo determinado, para usar o explotar en forma industrial y comercial las invenciones o
innovaciones, tales como un producto totalmente nuevo, una mejora a una mquina o aparato, un
diseo original para hacer ms til o atractivo un producto o un proceso de fabricacin novedoso.
Tambin tiene que ver con la capacidad creativa intelectual, invenciones, obras literarias y artsticas,
smbolos, nombres e imgenes usadas en comercio.
Sin embargo, el valor de la proteccin tcnica, como mtodo de apropiacin de resultados innovativos,
vara segn la materia a la que ellos se refieren. En general, es ms eficaz respecto de los productos que
de los procesos, porque la proteccin de estos ltimos no impide, en principio, que se empleen procesos
alternativos para alcanzar el mismo resultado. Asimismo, ella es particularmente relevante en sectores
donde la inversin en I+D es alta y la imitacin o copia relativamente sencillas, como es el caso de los
productos de la industria farmacutica, biotecnologa y software. En otros sectores, de tecnologas ms
maduras como alimentos- o donde la imitacin es muy riesgosa o costosa semiconductores- debido a
la estructura de la industria o por la naturaleza de la tecnologa, la propiedad intelectual tiene una
importancia relativamente menor como mecanismo de defensa ante la imitacin.
Tipos de PI
Dentro de la PI, que modernamente se entiende abarca todas las creaciones, se identifican dos ramas, la
propiedad industrial por un lado y los derechos de autor y conexos por otro. Cada categora de estos
bienes tiene un sistema de proteccin diferente segn sea el caso y el alcance de la proteccin que se
obtiene tambin vara segn el tipo de instrumento aplicado.
Los derechos de autor son el reconocimiento que hace un pas para fomentar y recompensar la labor
creativa de autores de obras literarias y artsticas, otorgndole prerrogativas y privilegios exclusivos de
carcter personal y patrimonial, por un plazo mnimo de 50 aos despus de la muerte del autor. Incluye
trabajos literarios como novelas, poemas, obras de teatro, pelculas, obras musicales, obras de arte,
programas de computacin, bases de datos, compositores de msicas, coreografa, trabajos artsticos,
como pinturas, dibujos, fotografas y esculturas, diseos arquitectnicos, y publicidad, mapas y dibujos
tcnicos. Los derechos de autor otorgan al titular la exclusividad para su uso o para autorizar el uso de su
trabajo a otros, bajo acuerdos. Tambin estn protegidos por el derecho de autor y los derechos con l
Los programas de computacin como expresiones literarias pueden ser protegidos por derecho de
autor, sin embargo, si las ideas por detrs de los programas de computacin abarcan caractersticas
tcnicas que proveen soluciones tcnicas, entonces la expresin de esas ideas podra ser materia
patentable.
Por su parte, la Propiedad Industrial es un conjunto de derechos exclusivos, otorgados por un Estado, a
una persona fsica o jurdica sobre una invencin (marcas, patentes, dibujos y modelos industriales,
indicaciones geogrficas de origen), un diseo industrial, un signo distintivo (marca o nombre
comercial), etc. Otorga el derecho para usar o explotar en forma industrial y comercial las invenciones o
innovaciones de aplicacin industrial o indicaciones comerciales que distinguen sus productos o
servicios ante el mercado, as como el derecho a prohibir que un tercero lo haga. La amplitud del
trmino industrial est claramente establecida en la Convencin de Pars para la Proteccin de la
Propiedad Intelectual (Artculo 1 (3)), donde se dice que el mismo debe ser entendido en el sentido ms
amplio y no aplicarse solo a industria y comercio, sino tambin a agricultura e industrias extractivas y a
todos los productos naturales o manufacturados, tales como, vinos, granos, tabaco, frutas, minerales,
agua mineral, flores, ganado, cerveza y harina.
El objetivo social es proteger los resultados de las inversiones en el desarrollo de nueva tecnologa, con
el fin que haya incentivos y medios de financiar las actividades de I+D. Un rgimen de propiedad
intelectual efectivo debe tambin facilitar la transferencia de tecnologa en forma de inversiones
extranjeras directa, empresas conjuntas y concesin de licencias.
La proteccin de esos signos distintivos tiene por finalidad estimular y garantizar una competencia leal y
proteger a los consumidores, haciendo que puedan elegir con conocimiento de causa entre diversos
productos o servicios. La proteccin puede durar indefinidamente, siempre que el signo en cuestin
siga siendo distintivo.
Es un ttulo de propiedad temporario otorgado por el Estado, por ley, al inventor o personas cuyos
derechos deriven de su actividad inventiva o innovativa que dio lugar a un nuevo producto o proceso
que ofrece una nueva solucin tcnica a un problema. La proteccin por patente evita que la invencin
sea producida, ofrecida, usada o comercializada por otros sin autorizacin de su propietario. Es un
derecho territorial, protegiendo la invencin solo dentro del pas donde fue patentada. Un inventor
puede solicitar la patente en una oficina nacional, o en oficinas regionales que trabajan para varios
pases (como es el caso de Oficina Europea de Patentes), e incluso el PCT (Patent Cooperation Treaty)
ofrece, para aquellos pases adheridos, la posibilidad de completar una nica solicitud internacional de
patente para varios pases, lo que hace el proceso menos costoso y largo en el tiempo. En funcin de las
diferencias existentes entre las patentes, ellas pueden encuadrarse como patentes de invencin o como
patentes de modelos de utilidad.
Patentes de invencin
La patente de invencin tiene una vigencia de 20 aos y se aplica sobre productos o procesos que
atienden a los requisitos de novedad (debe mostrar alguna caractersticas que no se conoce dentro del
cuerpo de conocimiento existente a nivel mundial), altura inventiva (no evidencia, debe mostrar un
salto inventivo que no pueda ser deducido por una persona de conocimiento medio en el campo
tcnico) y aplicabilidad industrial (utilidad, la invencin debe ser uso prctico o capaz de algn tipo de
aplicacin industrial).
Modelos de Utilidad
Aunque no son tan amplios como las patentes de invencin, los modelos de utilidad tambin son usados
para proteger invenciones. Este derecho protege la configuracin externa o la disposicin interna de
partes de un producto por un perodo de 15 aos. La proteccin fue pensada para invenciones
menores con poca complejidad tcnica o de construccin, pero que presenta cierto avance tcnico que
justifica su proteccin; o para invenciones de corta vida comercial. Los modelos de utilidad pueden
aplicarse a herramientas de trabajo, utensilios, maquinaria (incluyendo sus partes y piezas). Los
requisitos para obtener la proteccin son, generalmente, menos rigurosos que para las patentes de
invencin, principalmente en el grado de altura inventiva o no evidencia (modificaciones en
procesos existentes, es decir, invenciones de naturaleza incremental, que no cumplen los requisitos de
patentabilidad).
La marca es un signo, o una combinacin de signos, que distingue ciertos bienes o servicios de una
persona o empresa del de otras. El registro de marca garante a su propietario el derecho, por un perodo
de 10 aos, de uso exclusivo en todo el territorio nacional en su ramo de actividad econmica, o bien su
autorizacin para uso por otros a cambio de una retribucin econmica. Casi todo puede ser registrado
como una marca (palabras, cartas, logos, nmeros, colores, dibujos, figuras, as como cualquier
combinacin de las anteriores) siempre que cumplan dos requisitos: tiene que ser distintiva y capaz de
representarte grficamente (en algunos pases se est permitiendo el registro de marcas menos
tradicionales, como signos tridimensionales, animaciones o signos olfativos). La marca ayuda a fidelizar
el consumo, estableciendo identidades duraderas y resultando en agregacin de valor a los productos o
servicios por ella identificados.
Diseo industrial
El diseo industrial, en trminos generales, es el aspecto ornamental o esttico de un objeto til. Este
aspecto puede depender de la forma, patrn o color del objeto. EL diseo debe tener un atractivo visual
y llevar a cabo sus funciones de manera eficiente. Debe ser capaz de reproducirse por medios
industriales. Desde el punto de vista legal el diseo industrial se refiere a los derechos otorgados en
muchos pases para proteger las caractersticas originales, ornamentales y no funcionales de un
producto que resulta de una actividad de diseo. Puede ser de caractersticas tridimensionales como es
el caso de figuras o superficies de un artculo, o bidimensional como patrones, colores o lneas. El diseo
industrial hace un producto ms atractivo, agregndole valor. Para garantir el derecho de propiedad el
diseo debe ser nuevo y original (deben diferenciarse significativamente de diseos conocidos o sus
combinaciones). El Registro de Diseo Industrial es un ttulo de propiedad temporaria (vara de pas a
pas, con un plazo mximo habitual de 10 a 25 aos), otorgado a nivel nacional (tambin puede ser
solicitado en los depsitos internacionales) a los autores u otras personas fsicas o jurdicas detentoras
de los derechos sobre su creacin.
Los esquemas de trazado3 de los circuitos integrados son creaciones de la mente humana, que
requieren, generalmente, vastas inversiones, tanto de experiencia como de recursos financieros. Los
circuitos integrados son usados en un amplio rango de productos, incluyendo artculos de uso diario, por
3
De acuerdo a la funcin que vayan a realizar, los circuitos integrados necesitan un orden y una disposicin especial,
es decir, debe realizar un plan o diseo de los elementos que componen el circuito integrado, el cual conforma el
Esquema de Trazado de Circuitos Integrados.
Indicaciones geogrficas
Una indicacin geogrfica es un signo usado en bienes que tienen un origen geogrfico especfico y
poseen cualidades o una reputacin que se debe a dicho lugar. Los productos agrcolas tienen
cualidades tpicas derivadas del lugar de produccin y estn influenciadas por factores locales
especficos, como clima y suelo. Sin embargo, no se limitan solo a stos, tambin se aplican indicaciones
geogrficas a cualidades particulares dadas por factores humanos que se encuentran en el lugar de
origen del producto, como habilidades de fabricacin y tradiciones.
Secreto Industrial
La Unin Internacional para la Proteccin de las Obtenciones Vegetales (UPOV), con sede en Ginebra, es
una organizacin intergubernamental independiente. Su razn de ser es la creacin y promocin de un
sistema efectivo de proteccin de las obtenciones vegetales con vistas a alentar la obtencin de nuevas
variedades de plantas en beneficio de la sociedad. La UPOV administra el Convenio de la UPOV, cuyo fin
es asegurar que sus miembros reconocen los logros de los obtentores de nuevas variedades vegetales al
concederles un derecho de propiedad intelectual fundamentado en un conjunto de principios
claramente definidos. La posibilidad de conseguir ciertos derechos exclusivos sobre obtenciones
Este nuevo paradigma ha llevado a re-analizar el papel que cumplen las instituciones y la adecuacin de
los mtodos tradicionales de gestin y las polticas pblicas. La preocupacin acerca de las relaciones
entre el mundo acadmico y cientfico-tecnolgico y el sector productivo viene siendo un tema central
de las ltimas dcadas. A partir de entonces, las universidades se han comprometido con un rango
mayor de actividades respecto de aquellas consideradas sus principales (educacin e investigacin), las
cuales Conceio (1999) agrupa bajo el nombre de vnculos con la sociedad. Nuevas funciones como
proyectos cooperativos con empresas, comercializacin de resultados de investigacin, patentamiento
de productos y procesos y licenciamiento de tecnologas, son asumidas por las universidades,
requiriendo el trabajo con derechos de propiedad intelectual, para conocer que implican para la
institucin y sus stakeholders envueltos en actividades de investigacin conjunta. La cooperacin entre
instituciones y de stas con la empresa pasa a ser una actividad formal, frecuente y planificada, con
relaciones regidas por contratos, que contemplan los posibles arreglos de propiedad intelectual de los
productos obtenidos como resultado de dicha cooperacin. Esta tendencia se ha difundido no solo
entre las universidades fuertes en investigacin, sino tambin en instituciones de los ms variados tipos.
Por lo tanto, las universidades como mbito de generacin de conocimiento por excelencia- se han
constituidos en actores claves en los sistemas nacionales de innovacin, no solo por su capacidad para
generar desarrollos tecnolgicos sino tambin por ser formadoras de recursos humanos especializados
(Lima, 2004). Estos cambios han incrementado la toma de conciencia sobre la importancia de
administrar, preservar y proteger los derechos de propiedad intelectual generados en las universidades.
Lima (2004) destaca algunos factores que han contribuido a generar esta mayor conciencia:
En este sentido, como lo describe Vela Valds (2000), la actividad universitaria actualmente-, est
vinculada a una gestin apropiada del nuevo conocimiento en el sentido de i) los modos de produccin
intelectual y cientfico; ii) la difusin y transmisin de conocimientos y saberes; iii) la gestin de la
propiedad intelectual e industrial; iv) la circulacin de los recursos humanos con elevados niveles de
formacin y experiencias; y v) el uso de inventos y su comercializacin.
El know-how adquirido por el uso de los DPI otorgan ventajas para la universidades e instituciones de
investigacin, en relacin a estmulos a la innovacin a travs de la comercializacin de los resultados de
investigacin; atraccin para la financiacin privada (obtencin de ingresos por licenciamiento, joint
ventures o colaboraciones con el sector empresarial); apoyar consultoras, contratos de investigacin y
liderar investigaciones; apoyar la creacin de parques tecnolgicas e incubadoras de empresas; y
tambin servir como fuente de informacin en actividades innovativas en otras regiones o pases.
Particularmente, las patentes establecen la vinculacin formal con empresas, dan mayor visibilidad a las
instituciones de los resultados de su investigacin permitiendo el aumento de la posibilidad que la
tecnologa alcance un destino til para la sociedad.
Los beneficios del uso de los DPI en las universidades e institutos de investigacin son amplios y se
pueden clasificar en:
Las bases de datos de patentes son muy informativas porque constituyen la principal fuente de
informacin tcnica bsica mundial, portando la ms reciente y detallada informacin en resoluciones a
Adems, la informacin de patentes puede ser til para resolver potenciales disputas de patentes y
proveer asistencia durante el desarrollo y marketing de nuevos productos.
Antes de tomar la decisin de comercializar una invencin o incluso de solicitar su patente, deben
responderse algunas cuestiones respecto a si la invencin ser explotada como beneficio o si existen
potenciales compradores. Las opciones de comercializacin para la institucin creadora de la invencin
pasan por:
Para cumplir con los principios de la correcta gestin de la PI, los Estados deben estimular a las
instituciones pblicas de investigacin a:
Las IES e instituciones pblicas de investigacin se han visto motivadas a proteger sus invenciones
cientficas y acadmicas dado, entre otras cosas, por el hecho de que la PI se ha reforzado en general y se
ha expandido hacia nuevas reas ms prximas a la investigacin aplicada. Los resultados de la
investigacin financiada con fondos pblicos se han vuelto cada vez ms valiosos tanto para la
comunidad cientfica como para las empresas.
La mayora de los pases de Amrica Latina cuentan con legislaciones o marcos legales nacionales que
obligan a las universidades e instituciones pblicas de investigacin a proteger la propiedad intelectual
generada. En este marco, muchas instituciones y universidades han establecido Polticas de Propiedad
Intelectual (PPI) internas, con el objetivo de armonizar los intereses conflictivos de los diferentes
stakeholders involucrados en la generacin y comercializacin de los resultados de propiedad
intelectual de la universidad.
Asimismo, para que una PPI pueda atender estos objetivos, algunos aspectos deben ser discutidos y
definidos claramente:
Como fue mencionado anteriormente, el nuevo contexto global ha llevado a muchas universidades e
instituciones de investigacin a formular PPI y crear oficinas de transferencia de tecnologa (OTT) o de
PI, en la mayora de los casos como una estipulacin de leyes nacionales de innovacin o de promocin y
fomento de la innovacin. En los pases de Latinoamrica los gobiernos vienen realizando esfuerzos
para fortalecer las actividades innovativas nacionales, incentivando, entre otros aspectos, el
financiamiento de proyectos colaborativos entre el sector pblico y el privado, as como el desarrollo de
mecanismos legales para promover la transferencia de tecnologa. Si bien estas legislaciones nacionales
especficas de fomento a la innovacin son ms recientes, ya desde la dcada de los ochenta, principios
de los noventa, algunas universidades de la regin dictaron normas especficas sobre propiedad de los
resultados de sus investigaciones, cubriendo en muchos casos vacos jurdicos de las leyes nacionales.
Sin embargo, la realidad muestra que aun muchas universidades e institutos de investigacin carecen de
una cultura de transferencia de tecnologa que dificulta la consolidacin, e incluso la constitucin de
estas OTT, debido algunas veces a falta de una poltica clara institucional y otras por falta de personal con
Estas OTT o de PI son creadas para gerenciar sus propias polticas de innovacin y tienen como funcin
principal gestionar la PI a travs de la promocin de los productos, servicios y procesos innovadores
producidos por universidades, instituciones de investigacin y empresas, en el mbito local, nacional e
incluso internacional, as como ayudar para la identificacin de demandas especficas de tecnologas.
Los investigadores universitarios no suelen tener espritu emprendedor ni capacidad para visualizar las
posibilidades comerciales de los resultados de su trabajo, as como tampoco cuentan con las conexiones
necesarias para transformar sus invenciones en una innovacin. Por estas razones las universidades han
creado las OTT (o de resultados de investigacin) que buscan cubrir estas carencias y conectar la
investigacin y los investigadores con el mbito productivo o empresarial.
Las OTT tienen un conjunto de competencias mnimas que pueden sintetizarse en:
Los resultados del ejercicio deben tomarse como exploradores, si bien muestran datos y tendencias
importantes sobre las polticas institucionales y las prcticas de gestin de PI, no pueden considerarse absolutos
para conclusiones sobre los pases o la regin ya que constituyen una muestra del universo de IES existentes.
El cdigo de buenas prcticas (UE, 2009) establece tres grupos fundamentales de principios, sobre los
que se desarrollar la descripcin de prcticas de gestin:
1) Principios para una poltica interna de la PI, que constituyen los principios bsicos que deben ser
puestos en prctica por las organizaciones pblicas de investigacin para gestionar eficazmente la
PI resultante de sus actividades de I+D, propias o en rgimen colaborativo.
2) Principios para la investigacin en rgimen colaborativo.
3) Principios para una poltica de transferencia de tecnologa, centrados en la transferencia y la
explotacin de la PI, sea o no protegida por DPI.
A excepcin del ITESM de Monterrey, que es privada, todas las universidades socias fundadoras de la
Red PILA son pblicas (81%) o privadas sin fines de lucro. Con el propsito de describir el perfil de las
mismas, la Tabla No 1 muestra el nmero de estudiantes promedio, el mximo y el mnimo segn el
grado acadmico, as como la dotacin de profesores e investigadores de las universidades.
Las buenas prcticas establecen un conjunto de principios para una poltica interna de Pl que pasan por:
Elaborar una poltica de PI como estrategia y misin a largo plazo de la institucin, difundirla
pblicamente interna y externamente, estableciendo un nico punto de contacto responsable.
Estipular normas claras al personal y a los estudiantes respecto de la divulgacin de las nuevas
ideas de potencial inters comercial, de la titularidad de los resultados de la investigacin, del
mantenimiento de los registros, de la gestin de conflictos de intereses y las relaciones con
terceras partes.
Promover la identificacin, explotacin y proteccin, en caso de proceder, de la PI, alineada con la
estrategia y misin institucional y con miras a maximizar los beneficios socio-econmicos.
Generar incentivos adecuados para que todo el personal competente desempee un papel activo en la
aplicacin de la poltica de PI, incentivos tanto econmicos como de progreso en la carrera profesional.
Crear los mecanismos para tener carteras de PI de tecnologas especficas incluso con propiedad
compartida con otras instituciones, cuando proceda.
Capacitar y sensibilizar a los estudiantes y el personal investigador en aspectos bsicos de la PI y la
TT de conocimientos y asegurar una formacin adecuada y cualificaciones necesarias del personal
responsable por la gestin de PI y TT institucional.
Elaborar una poltica de publicacin/divulgacin que promueva la difusin de los resultados de las
acciones de I+D, contemplando las normativas de PI.
El 67% de las IES de PILA cuentan con una poltica especfica sobre gestin de PI
Un alto porcentaje de las IES de la Red PILA cuenta con poltica institucional especfica para la PI, con
excepcin de las universidades de Bolivia, Ecuador, El Salvador, Nicaragua, Uruguay y Venezuela. Dentro
de las universidades europeas solo Suecia no tiene.
A su vez, las IES de Bolivia, Nicaragua y Paraguay son las nicas que no cuentan con algn tipo de poltica
de gestin de la PI, ni normas especficas para algunos aspectos de la misma, como pueden ser el
establecimiento de condiciones para la vinculacin universidad-empresa, o normas sobre la titularidad
de la PI institucional.
Si bien el porcentaje de IES con legislacin institucional que establece las condiciones de la vinculacin
universidad empresa se mantiene en trminos globales, las universidades de Venezuela y Ecuador que
no tienen una poltica institucional sobre PI, si tienen normas especficas que regulan esta vinculacin.
Contrariamente, Colombia y Guatemala tienen una poltica institucional pero no una normativa
exclusiva para esta relacin. La universidad de Per, por su parte, est en proceso de elaboracin de su
legislacin especfica en PI.
La misma situacin de Colombia y Guatemala, se identifica para las universidades de Austria y Espaa,
mientras que Suecia no cuenta con una poltica institucional de PI y si tiene una norma que regula la
colaboracin.
Otros
Sin embargo, dado lo incipiente de las polticas institucionales en PI dentro de las IES de Amrica Latina,
importantes esfuerzos aun quedan por hacer con este propsito.
Quin toma la decisin final sobre la pertinencia de patentar difiere entre las universidades, siendo
potestad en algunos casos de las rectoras, de la propia OTT, de consejos de investigacin cientfica y
comisiones centrales de PI, entre otros.
Todos los tipos de contratos institucionales posibles en las universidades, en mayor o menor medida
cuentan con clusulas de PI.
Si bien hay algunos tipos de contratos predominantes, el Grfico No 2 muestra que casi todos los que son
utilizados en las IES de PILA incluyen clusulas de PI.
4
Las universidades de Argentina, Brasil, Chile, El Salvador, Mxico, Panam, Venezuela y Per (en esta ltima la
normativa propuesta aun est en proceso de aprobacin).
16%
12%
17%
Ms de la mitad de las universidades socias de la Red PILA pagan los gastos de la PI, tanto de inscripcin
como de mantenimiento y eventual defensa.
Solo en el caso de las universidades de Uruguay y Nicaragua la empresa es quien se hace cargo,
regularmente, de cubrir estos costos. En la Universidad de Chile, ocasionalmente, tambin la propia OTT
puede responder por estos gastos.
Por su parte, la USB de Bolivia, permite a los estudiantes de maestra registrar sus trabajos despus de
tres aos de entregado y aprobado el mismo, a costo del propio interesado.
El Grfico No 3 muestra la distribucin de las instituciones que se hacen cargo de estos gastos.
d) Propia PI/TT
c) Empresas
b) Agencias Gubernamentales
Si, ocasionalmente
No
Las universidades como parte integrante de los sistemas nacionales de innovacin, realizan muchas
veces investigaciones en colaboracin con otras instituciones de I+D o con empresas del sector
productivo (cualquiera sea la naturaleza de las mismas), bajo contratos entre las partes.
Que las normas que regulen los contratos entre las partes participantes de proyectos
colaborativos sean compatibles con la misin de cada parte. Deben considerar el aporte financiero
privado y los objetivos de la investigacin, en miras de maximizar su repercusin comercial y
socioeconmica; deben apoyar el objetivo de la IES de atraer financiacin privada para la
investigacin; y las pautas para la PI deben permitir proseguir con la investigacin acadmica y
colaborativa, sin obstaculizar la difusin de los resultados de la actividad.
Los aspectos vinculados a PI deben colocarse claramente desde el inicio del proyecto, incluso
antes de que comience. Los mismos se refieren a la titularidad de la PI entre las partes, los
derechos de acceso a la informacin generada por el proyecto y la distribucin de los beneficios.
Casi la totalidad de las IES de la Red PILA cuentan con reglas que determinan la titularidad de la PI para la
universidad y en un porcentaje algo menor tambin admiten titularidad al/los inventor/es o a los socios.
La titularidad puede ser atribuida a la universidad, al inventor/es, o a los socios (ya sea empresas,
agencias de fomento u otras instituciones de I+D) y a sus combinaciones posibles.
En todos las universidades se establece que las actividades resultantes de la acciones de investigacin
del personal de la universidad es propiedad de la institucin. Las IES de El Salvador, Guatemala y Mxico
solo admiten este tipo de titularidad (dentro de los europeos, la UA de Alicante tiene el mismo rgimen).
Los dems pases admiten tambin la titularidad del/los inventor/es y/o socio, aunque no
necesariamente en la prctica terminen aplicando este criterio.
Si observamos la frecuencia con que en la prctica se atribuyen las distintas titularidades, seis de las IES
Latinoamrica (Bolivia, Costa Rica, Guatemala, Mxico, Panam y Venezuela), en los ltimos tres aos,
han atribuido el 100% de la titularidad a las universidades (la misma situacin tuvieron las universidades
de Austria y Espaa). Por otra parte, la Universidad de Cuba atribuy en el 100% de los casos una
titularidad compartida entre la universidad y el investigador.
Las universidades de Argentina, Brasil, Chile y Per han aplicado a ms del 50% de las protecciones (con
un mximo de 80% en la Unicamp de Brasil) una titularidad compartida entre la Universidad y la
institucin socia en el desarrollo del resultado.
En las universidades europeas, Austria y Espaa atribuyeron el 100% a la universidad. Polonia, que
define la titularidad en los casos particulares, present con frecuencias casi iguales titularidades
exclusivas a la institucin o en co-titularidad con la institucin socia. Por su parte, Suecia atribuye la
titularidad de los resultados generados en la universidad al investigador, segn su Professor's
Privilege (este privilegio puede ser negociado con el investigador para ceder los derechos a otras
instituciones ya sea la propia universidad u otros, pero son situaciones que suceden caso a caso).
En este aspecto, un estudio realizado por la OCDE (2003) sobre gestin de la PI en organismos pblicos
de investigacin de sus pases miembros, seala que las leyes y polticas que regulan la titularidad de la
PI financiada con fondos pblicos estn siendo reconsideradas, a favor de un estmulo a las instituciones
a registrar la propiedad de sus resultados. Pases como Austria, Dinamarca, Alemania y Noruega
introdujeron recientemente una nueva legislacin con este propsito. Asimismo, reformas en Japn y
Corea han proporcionado mayor control a las universidades sobre la PI generada por sus investigadores.
La mayora de estas tendencias siguen la poltica de la Ley Bayh-Dole5, vigente desde 1980 en Estados
Unidos.
Segn este estudio la base comn de las polticas de titularidad sean abordadas por normas directas o
a travs de las leyes laborales de los investigadores- es que la propiedad de las instituciones, respecto al
derecho individual de los investigadores, proporciona una mayor seguridad jurdica a las empresas
interesadas en la explotacin de los resultados de la investigacin, menores costes de transaccin a los
socios y canales ms formales y eficientes de transferencia de tecnologa.
El 80% de las universidades latinoamericanas de la Red PILA usan como criterio principal para compartir
la titularidad de la PI con un socio, la contribucin con financiamiento e investigacin.
El requisito priorizado por un alto porcentaje de las universidades de la Red PILA para compartir la
titularidad de la PI con un socio, es que ste haya aportado como contrapartida recursos financieros y de
investigacin.
Al respecto, la universidad de Bolivia (al igual que las de Austria y Suecia) prioriza la aportacin de
contraparte en investigacin. La universidad de Panam utiliza tanto el criterio de aportaciones solo en
5
Esta ley Bayh-Dole, permite a las universidades patentar y licenciar, con exclusividad, invenciones financiadas con
fondos federales.
En lo que respecta a la poltica para la Transferencia de Tecnologa las buenas prcticas establecen como
principios:
Para poder implementar estos principios se destaca la necesidad de que las instituciones cuenten con
un rea especfica dedicada a definir y aplicar las polticas institucionales al respecto. Como ya fue
mencionado anteriormente, en el caso de los pases de AL una de las consecuencias directas de las leyes
nacionales de estmulo y promocin a la innovacin, aprobadas en los ltimos aos, ha sido la creacin
de Oficinas de Transferencia de Tecnologa (OTT), las cuales reciben diversos nombres dependiendo del
pas, pero cuya funcin bsica es la gestin de la PI y de la TT en las universidades. La misma requiere de
la asignacin de recursos institucionales, financieros y humanos.
Como forma de generalizar el trmino, utilizaremos OTT siempre que en la universidad exista algn
responsable por el rea de PI/TT, independientemente de su naturaleza (solo en los casos que
corresponda se especificar el trmino).
La mayora de las IES cuenta con algn tipo de entidad responsable por las funciones de PI/TT.
Sin embargo y como lo demuestra el Grfico No 4 el 33% de las IES de la Red PILA no tienen esa funcin
especfica dentro de la universidad.
Otro 11%
Empresas externas/.. 0%
(%)
0 5 10 15 20 25 30 35 40
Los casos de las IES de Brasil, Uruguay y Venezuela son especficos. Por una parte, la Unicamp de Brasil
cuenta con un rgano perteneciente a la rectora de la Universidad que es responsable por la gestin de
6
El trabajo de Terra presenta recomendaciones para el desarrollo de buenas prcticas de gestin para el caso
brasilero. Terra, B.R.C.S.S.R. Escritrios de transferncia de tecnologia em universidades. 1999. 275 p. Tese
(Doutorado em Cincias em Engenharia de Produo) COPPE, Universidade Federal de Rio de Janeiro, RJ. Citado por
dos Santos, 2009.
Para el caso de las universidades europeas, Espaa y Polonia cuentan con una unidad especfica para
este fin, Austria tiene un rea dentro de una unidad de la universidad. En Chalmers (Suecia) varias
unidades contribuyen con la gestin de la PI/TT, existiendo unidades especficas para los contratos con
empresas, otras para incubar empresas de base tecnolgica, otras para capital semilla, y as varias ms
con funciones especficas.
A pesar de que como modelo jurdico las fundaciones aparecen como las figuras jurdicas ms
adecuadas para gestionar la PI/TT en las universidades (Terra, 1999, citado por dos Santos, 2009), por la
agilidad que proporcionan en la gestin universidad-empresa-gobierno, esta figura no est presente en
las IES de la Red PILA.
Las OTTs de las universidades latinoamericanas de la Red PILA no brindan servicios a otras instituciones
adems de la suya.
Las OTTs pueden tener en la prctica diferentes modelos institucionales. El 75% de las IES -que cuentan
con esta funcin especfica- no prestan servicios para otras instituciones, es decir, que estn localizadas
e integradas a la institucin. En Latinoamrica solo las universidades de Chile y Honduras, tienen cierta
autonoma que les permite gestionar las tecnologas de otras organizaciones. Lo mismo sucede con la
Corporacin PTS de Venezuela que atiende otras universidades adems de la UBS. La tendencia es
totalmente inversa en las universidades de Europa donde solo la de Austria no brinda servicios a
terceras instituciones.
Las OTTs de las IES de la Red PILA son recientes y cuentan en su mayora con menos de 10 personas
trabajando en el rea.
Ms del 80% de las IES tienen menos de 10 personas trabajando directamente en la gestin de la PI, con
una amplia mayora con menos de 5. En esta misma situacin se encuentra la universidad de Austria.
La Unicamp de Brasil (54) y Chalmers de Suecia (65) presentan el mayor nmero de personas trabajando
en el rea de PI/TT.
La mayor parte de los profesionales que integran las OTTs de la Red PILA tienen experiencia en gestin de
DPI en el sector pblico.
El relativamente alto porcentaje de personas con experiencia laboral en negocios (23%) se explica
principalmente por los datos de la Unicamp de Brasil. La importancia de este perfil de profesionales en
las OTTs radica en la puesta en marcha de las actividades de marketing, dirigidas a la comercializacin y
divulgacin de los resultados, para lo cual es necesario establecer equipos tcnicos y administrativos
capaces de definir las estrategias.
Las universidades europeas, sin embargo, tienen un alto porcentaje (casi el 60%) de profesionales
graduados en reas cientficas y con conocimiento en investigacin trabajando en el rea, valor
explicado muy fuertemente por la Universidad de Chalmers de Suecia.
Segn el informe de la OCDE (2003) algunos pases, como Dinamarca, Alemania, Corea y Reino Unido,
estn experimentando con OTTs de carcter regional o sectorial, con el propsito de explotar economas
Prcticamente ninguna OTT de las IES de la Red PILA recibe participacin financiera de los resultados
obtenidos con el uso y explotacin de las tecnologas generadas en la universidad, as como tampoco su
personal.
A excepcin de la UAH de Cuba y el ITESM de Mxico ninguna otra OTT recibe participacin financiera
por la explotacin de las tecnologas generadas en la Universidad. En el caso de la Unicamp de Brasil, la
administracin central repasa para la OTT una tercera parte de las regalas recibidas. En el caso de las
universidades de Europa, las OTTs de Polonia y Espaa reciben participacin pero no el personal de las
mismas.
Para los casos de Brasil y Costa Rica existe una legislacin nacional que impide la participacin financiera
de las personas vinculadas a la OTT, mientras que en el caso de Argentina, Bolivia, Honduras y Suecia a
pesar de tener una legislacin nacional que autoriza esta participacin, las universidades socias de PILA
no la aplican.
La mayor parte de los recursos financieros utilizados por el rea de PI/TT proviene de la propia
institucin.
Para el caso de las universidades europeas, la de Polonia tiene un financiamiento importante de fondos
de la Unin Europea (82% promedio de los ltimos 3 aos), a travs de proyectos y de fondos
estructurales.
Entre el 60% y 70% de las IES comparte los ingresos del licenciamiento de la PI con los inventores u
obtentores y/o con el departamento del investigador principal.
Este aspecto est vinculado con la motivacin que la universidad brinda a los investigadores o
Sin embargo, como ya fue mencionado dentro de los principios de buenas prcticas para la definicin de
polticas institucionales, la generacin de incentivos adecuados para motivar a los investigadores a
proteger sus invenciones no pasa solo por el mbito econmico sino tambin por el progreso que pueda
lograr en su carrera profesional. En este aspecto, un porcentaje mucho menor de las IES (menos del
25%) utiliza la obtencin de DPI como criterio de evaluacin de las actividades del investigador, como
criterio de promocin o como poltica de remuneracin. De las tres universidades de Latinoamrica
(Colombia, Guatemala y Venezuela) que cuentan con esta poltica, solo la de Guatemala lo usa como
nico mecanismo de incentivo al investigador. La USB de Venezuela tambin permite la participacin del
inventor como socio de la empresa que se crea para transferir la tecnologa.
Las 4 universidades europeas tienen un comportamiento muy similar a las latinoamericanas y solo la UA
de Espaa usa la comercializacin de patentes como criterio para evaluar su carrera profesional.
Las actividades de gestin ms frecuentes en las OTTs son: i) la identificacin de las invenciones en la
universidad; ii) la recepcin de comunicaciones sobre las invenciones de los investigadores; y iii) la
elaboracin de contratos de TT y licenciamiento.
El Cuadro No 2 muestra la intensidad de las actividades de gestin que son realizadas en las
universidades latinoamericanas y quien las gestiona (la propia OTT o terceros).
+++ ms del 50% de las IES; ++ entre el 15 y el 50%; + menos del 15%
Los datos muestran que pocas IES realizan el seguimiento del trmite de registro y concesin de la
patente internacional e incluso cuando ste se realiza la mayora de las veces es a travs de la
contratacin de servicios de terceros, al igual que el depsito internacional de la patente ante el rgano
competente.
La cartera tecnolgica de una institucin est determinada por la produccin acadmica de sus
investigadores, que depende -entre otras cosas- de la capacidad de respuesta que la institucin tenga
para captar demandas empresariales, de la experiencia de los recursos humanos y de la infraestructura
en investigacin. En la medida que la generacin de tecnologa es activa, se requiere un apoyo mayor de
la universidad en la gestin de la PI que proviene de los servicios que tengan sus OTTs o sus unidades de
gestin.
Muy pocas universidades utilizan herramientas para la cartera de PI que apoyen la comercializacin.
Las IES de Argentina, Brasil, Chile, Mxico y Panam utilizan herramientas para apoyar la
comercializacin de su cartera de PI, tales como banco de patentes, bolsa de activos intangibles,
catlogos, libros, oferta tecnolgica en las pginas web y herramientas de negociacin. Estas mismas
herramientas son utilizadas por las universidades de Espaa y Polonia.
Si bien no existe un nico mecanismo para transferir tecnologa, las IES de la Red PILA utilizan ms
frecuentemente las licencias y la creacin de empresas para la explotacin de las tecnologas.
Si, ocasio
Licencia
Si, regularm
Venta del derecho de PI
Creacin de una empresa para
la explotacin de la tecnologa
Otro
0 1 2 3 4 5
o
Grfico N 5 Tipos de TT utilizados por las IES
Como se muestra en el Grfico la venta de los derechos de DPI no es una prctica muy utilizada en
las IES de la Red, solo ocasionalmente la usan las universidades de Argentina, Chile y Nicaragua. Por
su parte, la ORT de Uruguay usa regularmente la cesin de estos derechos como mecanismo de
transferencia de tecnologa.
Otras universidades, como las de Colombia, Cuba y Venezuela tambin transfieren la tecnologa
mediante alianzas estratgicas, acuerdos o contratos. La universidad de Nicaragua adems lo hace a
travs de actividades de capacitacin y talleres.
Las universidades europeas tambin aplican mayoritariamente las licencias y la creacin de empresas (a
excepcin de Austria) como mecanismo para transferir tecnologa. Pero a diferencia de las
universidades latinoamericanas, tanto la universidad de Austria como la de Suecia usan
ocasionalmente, la venta de los DPI.
En transferencia de tecnologa varias pueden ser las modalidades de remuneracin utilizadas por las
universidades. En el 30% de las IES latinoamericanas se usa el pago de regalas como mecanismo de
retribucin. El Grfico No 6 muestra la distribucin de diversas modalidades utilizadas.
11%
30%
15%
22% 22%
Dentro del conjunto de IES que realizan transferencia de tecnologa, las universidades de Cuba, Per y
Uruguay, no participan de los ingresos recibidos por la explotacin y uso de las tecnologas transferidas,
como ocurre en todas las dems. Asimismo, las universidades de Ecuador y Nicaragua no incluyen
participacin de los inventores.
Las universidades de Brasil, Nicaragua, Panam y Venezuela, distribuyen ingreso con los rganos de
fomento, cuando corresponde.
En el 50% de las universidades de la Red PILA (igual porcentaje para las latinoamericanas y europeas)
parte de los crditos referidos al uso y explotacin de la PI son usados para reembolsar a la institucin
por los gastos incurridos para su proteccin.
Respecto al tipo de contratos utilizados por las instituciones dentro del rea de PI, los contratos de I+D,
de Prestacin de Servicios y de Licenciamiento son los ms utilizados (los primeros en un 80% de las
universidades latinoamericanas y un 100% de las europeas).
En el caso de los contratos de licenciamiento el 70% de las universidades latinoamericanas y todas las
europeas pueden dar exclusividad en el uso y explotacin de la PI.
7
El 100% de las universidades que han obtenido algn tipo de ingreso por el uso y explotacin de la tecnologa
transferida participan de los ingresos.
Uno de los principales desafos para las OTTs tiene que ver con la estrategia a utilizar para usar, difundir y
comercializar la PI generada en su institucin. Al respecto dos Santos (2009) cita que los canales ms
utilizados suelen ser, revistas, peridicos, internet, los contactos de los investigadores, ferias, llamados
pblicos, entre otros.
En las IES de la Red Pila la exposicin en eventos y talleres es la forma ms utilizada para hacer la oferta
de la PI, seguida de divulgacin en internet a travs de un sitio especfico y de las visitas a socios. La
universidad de Venezuela es la nica, dentro de las latinoamericanas, que usa licitaciones pblicas,
medio usado por Espaa y Polonia. Otros mecanismos tambin utilizados son medios de comunicacin
pblica diferentes de internet, la comunidad de estudiantes y la implementacin de proyectos donde el
usuario est involucrado desde el inicio, conociendo de antemano la tecnologa a ser transferida (la
universidad de Cuba).
Indicadores
El nmero de pedidos de proteccin promedio de PI solicitados por las IES de la Red PILA es muy bajo y
presenta grandes diferencias entre stas. Se concentra principalmente en patentes de invencin (670) y
registros de programas de computacin (290), solicitados casi exclusivamente a nivel nacional.
En base a los datos de solicitudes de proteccin hasta diciembre de 2008, 11 IES latinoamericanas8 de la
Red PILA tienen realizado pedidos de PI, mostrando una variacin muy grande en el nmero, algunas
diferencias en las formas de proteccin usadas y en el lugar de solicitacin (pas de origen, Estados
Unidos, Unin Europea y otros pases).
Las patentes de invencin son la forma de proteccin ms usada y su nmero oscila entre 548 (Brasil) y 1
(Panam y Per). Las universidades de Colombia y El Salvador no presentan esta modalidad de
proteccin.
A su vez, las patentes de invencin son la nica forma de proteccin que presenta registro en el
extranjero. Las IES de Argentina, Brasil, Chile y Mxico tienen registros en Estados Unidos, Unin
Europea y otros pases (la UNL de Argentina no tiene registros en la Unin Europea).
8
Las universidades de Argentina, Brasil, Colombia, Cuba, Chile, Ecuador, El Salvador, Mxico, Panam, Per y
Venezuela.
Las marcas constituyen la tercera forma de proteccin ms utilizada por las IES, con un mximo de
registros de 82 (Brasil) y un mnimo de 1 (Cuba). Esta modalidad la presentan adems Argentina (31),
Ecuador (3), Panam (21), Per (2) y Venezuela (19).
Le siguen, los modelos de utilidad con un total de 18 registros realizados por las universidades de Brasil,
Mxico y El Salvador; el registro de cultivares y variedades, con un total de 9, divididos entre las IES de
Argentina y Cuba; y el diseo industrial que aparece solamente en El Salvador y con un nico registro.
Ms adelante veremos que el nmero de patentes registradas en el exterior es muy bajo en las IES de
Latinoamrica de la Red PILA, a excepcin de la Unicamp de Brasil.
El resto de las protecciones registradas, marcas y modelos de utilidad muestra nmeros bajos y solo son
registros nacionales. Marcas presentan Suecia (20) y Polonia (1), mientras que modelos de utilidad, un
registro, aparece en la universidad de Espaa.
Respecto a los contratos de licenciamiento de PI, los nmeros son aun menos prometedores con un total
de 66 licencias, distribuidas entre patentes de invencin, programas de computacin y cultivares.
La lideranza en licencias la tienen la Unicamp de Brasil con un total de 32 y el ITESM de Mxico, con un
total de 15 licencias de patentes de invencin, seguidos por Argentina y Venezuela con 4 y la universidad
de Cuba con 2. Para programas de computacin, solo tiene contratos de licenciamiento la UTP de Panam
(3 registros). Por su parte, solo la UNL de Argentina tiene contratos de licenciamiento para 3 cultivares.
9
Los indicadores de la Universidad de Chalmers de Suecia no muestran necesariamente la intensidad de las
invenciones, patentes, marcas, empresas, diseos, programas de computacin, etc. creados en la Universidad, dado
que pos el Professor Privilege la mayora de las PI son Propiedad de los investigadores (y como fue mencionado, ellos
son responsables por su proteccin)
Para el caso de las universidades europeas los nmeros no son significativamente ms altos, con un total
de 51 licencias de patentes de invencin, explicadas en gran parte por la universidad de Chalmers (40).
La universidad de Polonia tiene una licencia por programas de computacin y la universidad de Austria
no tiene contratos de licenciamiento hasta el momento.
Apenas 5 IES de Latinoamrica han creado empresas, propiedad de la institucin, para la explotacin de
tecnologas desarrolladas.
En general las universidades prefieren conceder licencias a empresas ya existentes, sin embargo en
algunos casos tambin las conceden a empresas creadas por la propia institucin para explotar las
tecnologas. Este es el caso de la USB de Venezuela que lidera con 13 empresas, la UNL de Argentina con
6, la UChile con 6 y con 1 empresa aparecen la UCDE de Ecuador y la UPCH de Per.
En las universidades europeas se destaca Chalmers de Suecia con 100 empresas creadas para explotar
las tecnologas generadas en la universidad (10 por ao en los ltimos 3 aos). Con un nmero
considerablemente menor, 8 empresas, est la UA de Espaa y con 3 empresas aparece la Universidad
de Polonia. La universidad de Austria no tiene empresas creadas.
Las nuevas legislaciones nacionales de la mayora de los pases, as como su integracin total a la OMPI,
han aumentado la concientizacin sobre propiedad intelectual en las universidades. En aquellos pases
donde se han implementado polticas de PI por medios legislativos, uno de los principales impactos ha
sido sobre la transferencia de tecnologa desde las universidades, especialmente con la creacin de las
unidades, ncleos u oficinas de PI y TT.
Un aspecto que muestra el avance incipiente de las IES en este tema es la falta de instrumentos de
gestin para la comercializacin de la PI, principalmente en lo que respecta al marketing, que se
materializa en un nmero de licencias no muy significativa. Como se mostr, el nmero de personas
trabajando en este tema es muy reducido en la mayora de las universidades, lo que limita la capacidad
de tener un cuadro profesional con especialistas para los distintos temas requeridos. Asimismo, las
medidas de reconocimiento a la actividad de PI en los investigadores aun generan estmulos dbiles
para la exploracin de las posibilidades comerciales de su trabajo. El trabajo refleja que las IES utilizan
ms el beneficio econmico que la promocin profesional.
Los instrumentos legales son importantes para el incremento de la PI en las universidades pero no son
suficientes. En muchos pases se requiere un cambio en la cultura universitaria y la actitud de los
investigadores, arraigadas en modelos de generacin de conocimiento del modo 1 de Gibbons (Gibbons
et al., 1997).
Ahora bien, el hecho de que casi todas las IES presentan al menos algunas de las prcticas de gestin de
la PI, es una seal de que las universidades de la Red PILA estn caminando hacia la inclusin de la
innovacin en sus actividades tradicionales y hacia la adopcin de buenas prcticas en gestin de PI. Es
un resultado esperado de este Proyecto PILA el incremento de los conocimientos en el rea, que
contribuya a aumentar la masa crtica en los pases y a facilitar la adopcin -cada vez mayor- de buenas
prcticas de gestin competitivas, reafirmando el papel central que las universidades tienen en los
sistemas nacionales, regionales y hemisfricos de innovacin.
V - REFERENCIAS
Conceio, P. and Heitor, M. On the role of the University in the knowledge economy. In: Science and
Public Policy, volume 26, number 1, February 1999, pages 37-51. Beech Tree Publishing, 10
Wartford Close, Guildford, Surrey GU1 2EP, England. 1999.
Gibbons, M.; Limoges, C.; Nowotny, H.; Schwartzman, S;; Scott, P. y Trow, M. La nueva produccin del
conocimiento. La dinmica de la ciencia y la investigacin en las sociedades contemporneas.
Ediciones Pomares-Corredor S.A. Caspe, 168 -08013 Barcelona. 1997
OCDE. Turning Science into Business: patenting and licensing at public research organisations. Resumen
en espaol, preparados por la unidad de Derechos y Traduccin de la Direccin de Relaciones
Pblicas y Comunicaciones. http://www.oecd.org/dataoecd/18/2/16231061.pdf (acceso
setiembre 2009)
Ritter dos Santos, M. E. Boas prticas de gesto em Ncleos de Inovao Tecnolgica (NIT). Captulo 3.
Em: Transfrencia de Tecnologia: Estrategias para a estruturao e gesto de Ncleos de
Inovao Tecnolgica. Ritter dos Santos, M.E.; Magalhes de Toledo, P.; Lotufo, R. (orgs.).
Campinas, SP. 2009
Vela Valds, J. Educacin Superior: inversin para el futuro. Universidad de la Habana. Conferencia
impartida en el 50 aniversario de la Unin Latinoamericana de Universidades (UDUAL). Revista
Cubana Educ Med Super; 14(2): 171 183. 2000.
Instituto Tecnolgico de Costa Rica TEC Costa Rica Marisela Bonilla Freer mbonilla@itcr.ac.cr
PRESENTACIN
Como socio del Proyecto PILA su institucin deber completar el presente cuestionario sobre los servicios y prcticas
de gestin de la Propiedad Intelectual en Universidades. Agradecemos responder el mismo, atento a las
informaciones e instrucciones que se detallan debajo.
El objetivo del cuestionario es relevar informacin primaria sobre gestin de la Propiedad Intelectual (PI), los
derechos relacionados y los servicios ofrecidos por las Instituciones de Investigacin y Educacin Superior (referidas
como IESs).
INSTRUCCIONES DE USO
El trmino 'gestin de los aspectos de Propiedad Intelectual' se refiere a cualquier actividad llevada a cabo en la
institucin que apunta a la creacin y/o explotacin de activos intelectuales y resultados de investigacin
desarrollados por la institucin.
El trmino 'institucin' se refiere a Universidades y a otras instituciones pblicas y privadas de Educacin Superior o
Investigacin.
Todos los trminos que poseen definicin especfica aparecen marcados en el cuestionario, al pasar el Mouse una
nota de texto ser activada con la definicin.
Use la herramienta "Bookmark" del PDF para navegar entre los temas.
Use la tecla "Tab" para alternar entre los campos de respuesta en cada Tema.
Guarde peridicamente el archivo en la carpeta de su preferencia con el nombre de Benchmarking_nombre de
la institucin.
Suba el formulario completo a la intranet del Proyecto.
En caso que usted no cuente con los elementos necesarios para responder determinadas cuestiones, agradecemos
pedir ayuda a la persona de su organizacin que pueda fortalecer la respuesta.
Email:
Telfono:
Fijo Celular
1.2. Clasificacin:
Pblico
Privado
Privado sin fines de lucro
2.1.1. Si su respuesta fue afirmativa, cules son los tpicos de esta poltica?
2.2. Existe una legislacin de su institucin que establece las condiciones de la relacin universidad-empresa?
Si No
2.2.1. Si su respuesta fue afirmativa en 2.2, cite los principales puntos de esta legislacin:
2.3. Existe una norma institucional que establece las condiciones de PI de la institucin?
Si No
3.2. En caso de tener un rea o unidad especfica que atiende la PI/TT, cul es el nombre?
3.3. Nombre del responsable por dicha rea, en caso que no sea el mismo que est completando
el formulario:
Nombre
Cargo
E-mail
Telfono
3.4. En caso de que exista un rea especfica, la misma posee personera/personalidad jurdica?
Si No
3.7. El rea de PI/TT recibe participacin financiera de los resultados obtenidos con el uso
y explotacin de las tecnologas de su institucin?
Si No
3.7.1. Si su respuesta es positiva, indique el monto recibido en los ltimos 3 aos (en dlares)
Indique el monto en $US
3.7.2. Las personas que trabajan en el escritorio de PI/TT reciben participacin en los resultados?
Si No
3.7.3. En caso de que su respuesta fue negativa, existe alguna legislacin nacional que
impida estas participaciones?
Si No
3.7.4. En caso de que su respuesta fue negativa, existe alguna legislacin nacional que
autorice estas participaciones?
Si No
3.9. A partir del listado de actividades para proteger un resultado de investigacin indique cules
de ellas son realizadas por su institucin y quin las ejecuta.
Quin ejecuta
Actividades de gestin Actividades de gestin
para proteger PI realizadas por la institucin rea de Terceros
PI/TT
Si, parcialmente
Identificacin de las invenciones
Si, totalmente
en la universidad
No
Recepcin de comunicaciones sobre Si, parcialmente
las invenciones de los investigadores Si, totalmente
de su institucin No
Si, parcialmente
Incentivo a los investigadores a solicitar
Si, totalmente
la proteccin de sus invenciones
No
Si, parcialmente
Bsqueda de antecedentes Si, totalmente
No
Anlisis de los requisitos de Si, parcialmente
patentabilidad (novedad, Si, totalmente
altura inventiva y aplicabilidad industrial) No
Si, parcialmente
Anlisis de viabilidad tcnica y econmica Si, totalmente
No
Si, parcialmente
Elaboracin del informe
Si, totalmente
tcnico descriptivo
No
Si, parcialmente
Depsito de la patente ante
Si, totalmente
el rgano competente
No
Si, parcialmente
Depsito internacional de la patente o
Si, totalmente
PCT ante el rgano competente
No
3.11. Cmo la institucin imparte conocimiento y divulga informacin sobre los aspectos
de PI al personal en general?
No tiene medidas especficas
Cursos de entrenamiento/Eventos de informacin
Informacin disponible en el sitio web de la institucin
Material impreso (folletos) distribuido entre el personal
Por mail (ej. newsletters)
Otros
4.4. Existen reglas que definen la titularidad de la PI de los resultados obtenidos por
la ejecucin de proyectos de investigacin de su institucin?
Si No
4.4.4. Cules son los requisitos de la institucin para compartir la titularidad con un socio
en relacin a la contraparte/aportacin que el socio ha hecho?
Solo financiamiento
Financiamiento + investigacin
Solo investigacin
Otro
4.6. En cules tipos de contrato que la institucin utiliza existen clusulas de PI?
Convenio y contratos de I+D sin financiamiento
Convenios y contratos de I+D con financiamiento
Contrato de Transferencia de Material (tangibles)
Contrato de Transferencia de Tecnologa
Contrato de Prestacin de servicios tcnicos especializados
Contrato de Test Clnicos
Contratos laborales (del personal)
Otros
4.7. Quin paga los gastos de la PI de los resultados obtenidos por las investigaciones ejecutadas
por su institucin (inscripcin, mantenimiento y eventual defensa)?
Fuente Intensidad
Si, regularmente
Propia institucin Si, ocasionalmente
No
Si, regularmente
Agencias Gubernamentales Si, ocasionalmente
No
Si, regularmente
Empresas Si, ocasionalmente
No
Si, regularmente
Propia PI/TT Si, ocasionalmente
No
Si, regularmente
Otra(s) Si, ocasionalmente
No
5.1. El rea de PI/TT utiliza alguna herramienta para la gestin de la cartera de PI de su institucin
que apoye la comercializacin? (ejemplo: un sistema informtico de gestin; catlogo de patentes, etc.)
Si No
5.1.1. En caso que su respuesta sea positiva, cite cules son esas herramientas:
5.4.2. Existe legislacin nacional y/o interna a la institucin que establece este porcentaje?
Si No
5.5. Los crditos referidos al uso y/o explotacin de las tecnologas son utilizados para reembolsar
a la institucin por los gastos incurridos con la proteccin de la PI?
Si No
5.6. Qu tipos de contratos son utilizados por la institucin, relacionados al rea de PI?
Contrato de I+D
Contrato de Licenciamiento
Contrato de Suministro de Tecnologas
Contrato de Transferencia de Material
Contrato de Prestacin de Servicios
Contrato de Test Clnicos
Contrato para ajuste de la PI
Contrato de cesin de los Derechos de PI
Contrato de empleo de la institucin
Otro
6. INDICADORES
Patentes de invencin
Registro de Diseo o
Modelo Industrial
Registro de Programas de
computacin (software)
Registro de Marcas
Otros
Patentes de invencin
Registro de Diseo o
Modelo Industrial
Registro de Programas de
computacin (software)
Registro de Marcas
Otros
Invencin
Modelo de Utilidad
Diseo Industrial
Programa de Computacin/
de computador /Software
Marca
Cultivares
Indicacin geogrfica
Circuito integrado
Otros