ROTEIRO DE ATUAO

PERSECUO
PATRIMONIAL
E ADMINISTRAO DE BENS
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL
2 CMARA DE COORDENAO E REVISO
5 CMARA DE COORDENAO E REVISO

ROTEIRO DE ATUAO

PERSECUO
PATRIMONIAL
E ADMINISTRAO DE BENS
SRIE ROTEIROS DE ATUAO, 9
Ministrio Pblico Federal

Procurador-Geral da Repblica
Rodrigo Janot Monteiro de Barros

Vice-Procurador-Geral da Repblica
Jos Bonifcio Borges de Andrada

Vice-Procurador-Geral Eleitoral
Nicolao Dino de Castro e Costa Neto

Ouvidora-Geral do Ministrio Pblico Federal

Julieta Elizabeth Fajardo Cavalcanti de Albuquerque

Corregedor-Geral do Ministrio Pblico Federal

Hindemburgo Chateaubriand Pereira Diniz Filho

Secretrio-Geral Braslia - MPF

Blal Yassine Dalloul 2017
 SUMRIO
2017 - MPF
Todos os direitos reservados ao Ministrio Pblico Federal
Tiragem: 1.200 exemplares
Disponvel tambm em: I INTRODUO
<http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr2/publicacoes/roteiro-atuacoes>
<http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr5/publicacoes/roteiros-de-atuacao>
II OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
1. Confisco_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 13
1.1 Noes gerais_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 13
DADOS INTERNACIONAIS DE CATALOGAO NA PUBLICAO (CIP) 1.2 Confisco como pena substitutiva restritiva de direitos _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 16
B823r 1.3 Regra geral de confisco: art. 91, inciso II, do Cdigo Penal
Brasil. Ministrio Pblico Federal. Cmara de Coordenao e Reviso, 2.
efeito da condenao. Perda de bens em leis especiais_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 19
Roteiro de atuao : persecuo patrimonial e administrao de bens / 2 Cmara de Coordenao e
Reviso, Criminal e 5 Cmara de Coordenao e Reviso, Combate corrupo. Braslia : MPF, 2017. 1.4 Confisco por equivalente _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 25
295 p. - (Srie roteiros de atuao, 9) 1.5 Confisco alargado e sua possibilidade no Brasil_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 27
Disponvel tambm em: <<http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr2/publicacoes/roteiro-atuacoes> e 1.5.1 Confisco alargado com base na Lei n 9.613/1998 (crimes de lavagem) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 32
<http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr5/publicacoes/roteiros-de-atuacao>
1. Confisco de bens. 2. Crime, aspectos econmicos. 3. Corrupo. 4. Persecuo penal. 5. Reparao do III INVESTIGAO PATRIMONIAL
dano (direito penal). I. Brasil. Ministrio Pblico Federal. Cmara de Coordenao e Reviso, 5. II. Ttulo.
1. Do ataque sistemtico ao patrimnio criminoso _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 39
CDDir 341.5442
2. Investigao patrimonial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 41
2.1 Investigao financeira: gnero _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 41
2.2 Investigao patrimonial: espcie_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 43
Coordenao e Organizao 3. Uma metodologia para a investigao patrimonial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 45
Grupo de Trabalho Bicameral 3.1 Consideraes epistemolgicas _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 45
Medidas Cautelares Reais 3.2 O planejamento da investigao patrimonial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 46
2 CMARA DE COORDENAO E REVISO 3.3 Perspectiva sincrnica: a construo do perfil econmico-financeiro dos alvos _ _ _ _ _ _ _ _ 48
5 CMARA DE COORDENAO E REVISO
3.4 Perspectiva diacrnica: a fase sigilosa da investigao patrimonial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 51
Alessandro Jos Fernandes de Oliveira Raquel Cristina Rezende Silvestre 3.4.1 Pesquisa em fontes abertas de acesso imediato _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 52
Procurador da Repblica no Paran Procuradora da Repblica em So Paulo 3.4.2 Produo da informao _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 56
Daniel de Resende Salgado Roberto Moreira de Almeida 3.4.3 Pesquisa em fontes abertas de acesso mediato e em fontes fechadas _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 57
Procurador da Repblica Procurador Regional da Repblica em Pernambuco 3.5 Perspectiva diacrnica: a fase ostensiva da investigao patrimonial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 60
Secretrio de Pesquisa e Anlise/PGR
Rodrigo Leite Prado 3.6 Anlise dos dados angariados _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 60
Luiz Fernando Voss Chagas Lessa Procurador da Repblica 4. Roteiro de rastreamento patrimonial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 62
Procurador Regional da Repblica no Rio de Janeiro Secretrio Adjunto de Cooperao Internacional/PGR 5. Subsdios especficos para rastreamento patrimonial no exterior _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 77
Marco Aurlio Alves Ado Tiago Misael de Jesus Martins
Procurador da Repblica no Piau Procurador da Repblica na Paraba IV BLINDAGEM PATRIMONIAL
Patrcia Nez Weber 1. Conceito _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 99
Procuradora da Repblica no Rio Grande do Sul 2. Tipologias mais comuns _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 101
2.1 Interposio de pessoas _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 101
Planejamento visual, reviso e diagramao
Secretaria de Comunicao Social
2.2 Engenharia societria abusiva_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 104
2.3 Operaes multijurisdicionadas_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 105
Normalizao Bibliogrfica
Coordenadoria de Biblioteca e Pesquisa (Cobip)
2.4 Simulao de perda patrimonial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 109
3. Blindagem patrimonial e lavagem de ativos _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 110
Procuradoria-Geral da Repblica V TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
2 e 5 Cmara de Coordenao e Reviso
SAF Sul, Quadra 4, Conjunto C 1. Noes gerais_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 113
Fone (61) 3105-5100 2. Caractersticas_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 119
70050-900 - Braslia - DF 3. Requisitos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 123
www.mpf.mp.br 4. Classificao _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 125
5. Medidas cautelares reais na legislao brasileira: consideraes iniciais _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 129
6. Sequestro _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 131
7. Arresto_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 134
7.1 Arresto prvio ou preventivo de bens imveis para hipoteca legal (CPP, art. 136)_ _ _ _ _ _ 135
7.2 Arresto de bens mveis (CPP, art. 137)_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 135
8. Sequestro especial de bens Decreto-Lei n 3.240/1941 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 136
9. Hipoteca legal _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 138
10. Questes intrigantes acerca das medidas cautelares reais do processo penal _ _ _ _ _ _ _ _ _ 141
10.1 Execuo provisria dos efeitos patrimoniais da sentena
ponderaes iniciais sobre o tema _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 141
10.2 Provimentos cautelares reais e sentena extintiva de punibilidade ou formas
anmalas de soluo penal (transao penal, suspenso condicional do processo etc.) _ _ _ 143
10.3 Efeitos patrimoniais da condenao penal e concorrncia de crdito _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 147
10.3.1 Crdito decorrente de ressarcimento do dano (art. 91, I, CP)_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 147
10.3.2 Crdito decorrente de confisco penal (art. 91, II, CP) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 149
VI PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
1. Introduo: incidncia mltipla de normas e persecuo patrimonial no juzo cvel_ _ _ _ 153
2. Ao de improbidade administrativa e persecuo patrimonial
extrapenal dos crimes de corrupo _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 157
3. Medida cautelar real em ao de improbidade administrativa_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 163
3.1 Arresto, sequestro e indisponibilidade de bens _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 166
3.2 O periculum in mora_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 174
3.3 Outros aspectos processuais da indisponibilidade de bens _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 177
4. Ao civil de extino de domnio e sua possibilidade no Brasil _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 182
VII DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
1. Exemplos de modelos da persecuo patrimonial no mundo_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 187
1.1 Estados Unidos da Amrica _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 188
1.2 Outros pases _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 194
2. Notas sobre cooperao internacional e recuperao de ativos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 199
2.1 Classificao da cooperao jurdica _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 200
2.2 Cooperao e autoridade central _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 201
2.3 Objeto da cooperao jurdica internacional_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 202
2.4 Cooperao direta e redes de cooperao _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 206
2.5 Cooperao em redes e recuperao de ativos _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 212
2.6 Requerendo as medidas de cooperao _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 215
VIII ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
1. Administrao de bens apreendidos: etapa final do processo de recuperao de ativos _ _ 219
2. Administrao provisria e administrao definitiva _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 223
3. Alternativas administrao provisria_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 226
3.1 Alienao antecipada e destinao prvia: consideraes gerais _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 226
3.2 Alienao antecipada ou provisria _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 227
3.2.1 Pedidos do Ministrio Pblico quando da alienao provisria _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 233
3.2.2 Procedimento do leilo judicial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 238
3.2.2.1 Leilo presencial_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 238
3.2.2.1.1 Leilo deserto, negativo ou frustrado _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 246
3.2.2.1.2 Realizao de diversos leiles ao mesmo tempo_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 247
3.2.2.2 Leilo eletrnico_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 247
3.2.3 Do leiloeiro_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 252
3.3 Destinao prvia de bens a rgo da Administrao Pblica _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 254
3.4 Administrao direta de bens apreendidos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 255
3.5 Administrao indireta de bens apreendidos _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 256
3.5.1 Do depositrio e do administrador judicial _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 257
3.5.2 Do perfil do administrador_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 258
3.5.3 Da destituio do administrador_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 261
3.5.4 Da remunerao do administrador_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 262
3.5.5 Da prestao de contas_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 263
4. Casustica da administrao de bens_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 263
4.1 Imveis urbanos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 264
4.2 Imveis rurais _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 265
4.2.1 Imveis com semoventes ou constrio cautelar de semoventes_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 266
4.2.2 Imvel rural com cultivo _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 267
4.2.3 Propriedade com plantio de psicotrpicos ou explorao de trabalho escravo _ _ _ _ _ _ _ _ 268
4.3 Empresas _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 268
4.3.1 Sequestro de aes e cotas da sociedade empresria _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 269
4.3.2 Sequestro do faturamento da empresa _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 271
4.3.3 Sequestro do estabelecimento empresarial, industrial ou agrcola, semoventes,
plantaes ou edifcios em construo_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 273
4.4 Marcas empresariais e outros ativos intangveis _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 275
4.5 Veculos, aeronaves e embarcaes_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 276
4.6 Drogas com finalidades teraputicas (medicamentos)_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 277
4.7 Obras de arte _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 278
4.8 Bens decorrentes de ilcitos ambientais (Lei n 9.605/1998) _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 279
4.9 Bens em leasing e alienao fiduciria _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 279
4.10 Armas de fogo _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 280
4.11 Dinheiro_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 280
4.12 Crtulas de cheques, ttulos negociados em bolsa, ttulos da dvida pblica,
aes de sociedades e valores mobilirios_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 281
4.13 Apreenso de moedas virtuais_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 281
4.14 Ttulos de crdito no negociveis em bolsa_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 282
4.15 Previdncia privada _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 282
4.16 Dinheiro resultado de aplicao de astreintes _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 282
4.17 Joias_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 283
4.18 Materiais nucleares ou radioativos_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 283
4.19 Bens sem valor_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 283
4.20 Bens de valor expressivo e vtima no conhecida _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 284
4.21 Bens apreendidos pela Receita Federal contrabando e descaminho _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 284
4.22 Meao do cnjuge_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 284
4.23 Bem de famlia_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 285
REFERNCIAS _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 286
 I. INTRODUO

I
O
crime no deve compensar. Dito de outro modo, dever de um Estado Demo-
INTRODUO crtico de Direito fazer com que, nos seus domnios, o crime no compense. E a
referncia aqui mesmo compensao econmica.

Para crimes graves que geram benefcios econmicos, incumbe ao Estado, tanto
quanto a punio dos responsveis, evitar a fruio dos ganhos oriundos do delito,
bem como evitar a aplicao do patrimnio decorrente de atividades criminosas na
logstica necessria para outras infraes.

Admitir (por inrcia, por ineficincia dos rgos estatais ou por ausncia de insti-
tutos jurdicos adequados) a fruio dos lucros auferidos com o crime contamina a
confiana da sociedade na lei, criando modelos negativos de conduta bem-sucedida.
No longo prazo, a fruio disseminada de lucro auferido com o crime afeta a econo-
mia (ante as possveis vantagens concorrenciais ilcitas decorrentes do lucro do cri-
me) e contamina a atividade poltica, pondo em xeque at mesmo as fundaes de
uma sociedade democrtica. Ademais, os ganhos decorrentes de atividades criminosas
constituem meios importantes para o financiamento de novos crimes, servindo para
perpetuar o desrespeito lei.

Contudo, no se pode desconsiderar que a persecuo criminal no , no pode ser e

at mesmo no deve ser exaustiva. Nem todas as infraes penais podem ser investiga-
das e punidas, inclusive por fora das irrenunciveis garantias constitucionais e legais
dos cidados. Prescrio, morte do autor, fuga, impossibilidade jurdica e/ou material
de obteno de provas suficientes, por exemplo, so bices relativamente comuns
aplicao de sano penal a despeito de ter havido crime. Nessas hipteses, a perse-
cuo criminal com foco na punio do infrator ser incapaz de alcanar o proveito
econmico dos ilcitos penais, abrindo ensejo fruio, pelo prprio autor do delito ou
por terceiros a ele ligados, do patrimnio oriundo da prtica de crimes, com as graves
consequncias j assinaladas. Por isso, cabe a um Estado Democrtico de Direito, por
meio das suas instituies, adotar providncias efetivas especficas para alcanar o pa-
trimnio oriundo da (e/ou empregado na) prtica de infraes penais tambm quando
uma condenao criminal no seja possvel. Combater o lucro decorrente do crime in-
dependentemente de punir o criminoso com as sanes penais clssicas (priso, multa).

Buscar evitar a fruio dos ganhos decorrentes de atividades criminosas no pro-

priamente uma mudana de paradigma, porque a punio do criminoso continua a
ser primordial e porque a reparao dos danos e o perdimento do proveito da infrao
so medidas tradicionais do direito penal. Cuida-se, na verdade, de foco em uma nova

9
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS I. INTRODUO

agenda, paralela, na persecuo criminal; uma agenda que enfatiza os efeitos econ-
micos do delito tambm como uma prioridade, ao lado da punio do infrator. Ou
seja, uma agenda cuja preocupao no o criminoso, mas o patrimnio vinculado a
atividades criminosas i.e., uma persecuo patrimonial.
Para a referida tarefa, so j conhecidos, no direito comparado e no direito inter-
nacional, regras e institutos jurdicos que visam a conferir instrumentos especficos
compatveis com a misso: a) formas de confisco, ou perda de bens, dissociadas de
prvia condenao criminal (non-conviction based confiscation); b) investigao patrimonial
autnoma, paralela apurao da conduta tpica em si, voltada para a identificao
de bens possivelmente oriundos de crimes e passveis de confisco; c) regras materiais e
processuais especiais viabilizando, no mbito da jurisdio civil e independentemente
da persecuo criminal, o confisco de bens de possvel origem criminosa; e d) inverso
do nus da prova, exigindo-se que, em determinadas circunstncias, o detentor do
bem comprove, sob pena de confisco, a origem lcita do seu domnio.
combate ao crime que gera benefcios econmicos e que, em geral, praticado no seio
de organizaes criminosas.
salutar, nesse contexto, que a 2 Cmara de Coordenao e Reviso e a 5 Cmara
de Coordenao e Reviso se tenham voltado, como meio de realizar as misses cons-
titucionais do Ministrio Pblico Federal, para a persecuo patrimonial, a qual tem
como instrumentos naturais as medidas cautelares reais do processo penal e os insti-
tutos correlatos a estas.
Considerando os fins deste manual e a excelncia do pblico ao qual dirigido, no
parece til abordar os temas propostos mediante reproduo extensa de lies clssicas
j conhecidas nos meios jurdicos. Se imprescindvel retomar algumas noes bsicas
j amplamente conhecidas, o enfoque do trabalho no sentido de tentar encontrar
parmetros de atuao inovadores, com vista adoo de uma persecuo patrimonial
no mbito do Ministrio Pblico Federal.

Independentemente de dispor desses instrumentos jurdicos especficos, possvel
e necessrio, considerando a relevncia e a atualidade do tema, que as instituies de
represso penal se voltem para a supresso do patrimnio vinculado criminalidade
que gera ganhos econmicos. No Brasil, onde ainda so tmidos os mecanismos legais
especficos para o combate ao lucro do crime, no fica prejudicada a rigor, faz-se
premente a atuao institucional voltada para a agenda da persecuo patrimonial.
A citao doutrinria e as notas de rodap foram reduzidas ao mnimo, a fim de
tornar o texto mais direto e objetivo. Cabe enfatizar esse ponto porque boa parte dos
conceitos jurdicos expostos tem por esteio lies hauridas da bibliografia indicada ao
final, no sendo propriamente ideias originais deste manual.

Estabelecer parmetros para isso uma das pretenses deste trabalho.

Nos ltimos anos, a ideia de voltar a ateno para o patrimnio vinculado ao crime
tem sido cada vez mais considerada pelos Estados Democrticos nos seus desenhos
de instituies e de modelos legislativos de represso penal. H mesmo diretrizes in-
ternacionais, muitas das quais vinculantes para o Brasil, que preconizam a adoo
de medidas concretas para a constrio e o confisco dos ganhos decorrentes do crime
independentemente da punio do infrator, tratando aquelas como objetivo to rele-
vante quanto a ltima para os fins da represso de delitos graves.

No Brasil, porm, preciso reconhecer, o enfrentamento dessa agenda ainda in-

cipiente. No temos todos os instrumentos legais para essa empreitada e, principal-
mente, no internalizamos na cultura institucional dos rgos de represso penal a
persecuo patrimonial como meio necessrio para o combate ao crime sobretudo o

10 11
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL

II
OS EFEITOS
A
persecuo patrimonial, no plano do direito material, volta a sua ateno prin-
ECONMICOS cipalmente para o perdimento de bens, ou confisco. O confisco, ou perdimento
de bens, o instituto de direito (penal) material que confere o principal mote
DO CRIME E A para evitar a fruio de patrimnio oriundo de crime, e tambm para evitar a utiliza-
o desse patrimnio para financiar novas atividades ilcitas.
PERSECUO
Todas consequncias econmicas do crime, envolvendo 1) a obrigao de reparar o
PATRIMONIAL dano dele decorrente; 2) a pena de multa; e o 3) confisco do produto e do proveito do
delito e dos bens utilizados na sua prtica do espao para que a investigao e as me-
didas judiciais de represso penal se voltem para o patrimnio vinculado a atividades
criminosas. Ademais, todas essas consequncias econmicas do delito podem, entre
ns, ser resguardadas por medidas assecuratrias do Cdigo de Processo Penal (v.g.,
arts. 134 a 140, CPP) e da legislao especial; bem como figurar como objetivo de uma
investigao patrimonial paralela. Mas o confisco, o qual visa a evitar a fruio do
lucro decorrente do crime (o produto ou o proveito da infrao) e a expropriar os bens
empregados na prtica de infraes penais, o instituto jurdico material que, pelos seus
objetivos especficos, melhor pavimenta a mencionada agenda (persecuo patrimo-
nial) de represso da criminalidade organizada e econmica.

Importa, assim, expor as linhas gerais desse instituto, perscrutando as possibilida-

des que a legislao brasileira confere nessa matria para a implementao de uma
persecuo patrimonial.

1. CONFISCO

1.1 Noes gerais

A palavra confisco s vezes parece ser tratada como se estivesse impregnada de

conotao pejorativa, tanto no Brasil quanto em alguns outros pases. Prefere-se perda
de bens, perdimento de bens ou simplesmente perdimento, como se a natureza
das coisas fosse diversa. A rigor, no .

O confisco, em acepo mais ampla e prpria, refere-se expropriao de bens e

subsequente atribuio destes ao Estado em razo da prtica de crimes. Essa compre-
enso bsica do termo confisco tem correspondncia em institutos de mesma deno-
minao previstos no direito internacional e no direito comparado institutos que

12 13
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
tm a referida funo de expropriao motivada pela prtica de crimes, em que pesem
diversas variaes de regimes jurdicos nas legislaes estrangeiras.
A rejeio expresso confisco parece ter relao com a histrica utilizao do ter-
mo para designar a ablao, em favor do errio, de todo o patrimnio de um indivduo
condenado pela prtica de crime, sem qualquer correlao entre os bens expropriados
e o ato ilcito praticado. O confisco servia, nessa configurao, para que o Estado arre-
cadasse todo o patrimnio do condenado, independentemente de direitos de familiares
ou da relao desse patrimnio com o delito reconhecido na condenao. A sua fun-
o primeira era garantir receita para o Estado. No por acaso a palavra confisco tem
origem do verbo latino confiscare, que, por seu turno, derivado do termo fiscus, o qual
textualmente corresponde a um cesto de vime utilizado para recolher dinheiro, que
da passou a designar o tesouro imperial1.
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil cita textualmente confisco em
duas hipteses: para vedar a instituio de tributo com tal efeito (art. 150, VI) e para
determinar a expropriao de todo e qualquer bem apreendido em decorrncia do tr-
fico ilcito de entorpecentes e da explorao de trabalho escravo (pargrafo nico do
art. 243, com redao dada pela Emenda Constitucional n 81/2014). Esses dispositivos
ratificam que o constituinte brasileiro identifica a expresso confisco com a expro-
priao de todo o patrimnio do indivduo, conforme os antecedentes histricos antes
citados, o que, porm, no corresponde compreenso contempornea do instituto.
Em linhas gerais, atualmente est afastada essa forma ampla e desproporcional de
confisco, em ateno aos primados do Estado Democrtico de Direito e aos direitos
humanos. Sem embargo, parece adequado, para fins de correspondncia internacional,
designar tambm como confisco, e no apenas perda de bens ou perdimento de
bens, os atos jurdicos que tm a funo de expropriar bens e atribu-los ao Estado
1 Registra-se
na doutrina, inclusive, que a origem do Ministrio Pblico moderno tem relao com o confisco. O Ministrio
Pblico francs do incio do sculo XIX, criado, sob Napoleo, como rgo pblico de acusao criminal, apontado como antece-
dente histrico da atual configurao da instituio no mundo a qual tem como trao distintivo essa funo de acusador crimi-
nal pblico. Mas esse Ministrio Pblico francs do sculo XIX era derivado de uma outra magistratura existente h muito mais
tempo naquele pas e que tinha, inclusive, correspondentes em outras naes, entre as quais Portugal. Trata-se dos procuradores
do rei, mencionados na legislao francesa pelo menos desde o sculo XIV. Os procuradores do rei franceses e os correspondentes
de outras naes (procuradores da coroa em Portugal) exerciam funes fiscais, de arrecadao. O interesse do Estado (rectius: do
soberano) na arrecadao das sanes pecunirias e dos confiscos associados s condenaes penais levou os procuradores do rei
a atuar em processos criminais. Essa atuao induziu depois incorporao da funo moderna de acusador pblico pela magis-
tratura dos procuradores do rei.
14
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
em razo da prtica de crimes2. Ou seja, perda de bens, perdimento de bens, perdi-
mento e confisco podem ser tratados como sinnimos. Essa a perspectiva adotada
neste manual.
Em outras palavras, so formas de confisco o efeito da condenao do inciso II do
art. 91 do Cdigo Penal e os perdimentos de bens e valores relacionados direta ou in-
diretamente com a prtica de crimes previstos em leis especiais (art. 7, inciso I, da Lei
n 9.613/1998; art. 63 da Lei n 11.343/2006). Ademais, trata-se de confisco a perda de
bens referida na alnea b do inciso XLVI do art. 5 da Constituio da Repblica,
e a correspondente pena restritiva de direitos do inciso II do art. 43 do Cdigo Penal3.
Nessa perspectiva, portanto, a ideia central do confisco a subtrao de bens perten-
centes a um indivduo pelo Estado, com subsequente atribuio desses bens ao patri-
mnio pblico, como consequncia da prtica de um crime ou de atividade ilcita ou
perigosa. O confisco (ou a perda de bens) assim compreendido instituto tradicional e
universal, ligado s prprias origens do direito penal contemporneo.
Os parmetros e objetivos desse instituto tm sido remodelados com vista ao com-
bate criminalidade econmica e organizada4. H, conforme j se indicou na introdu-
o, uma tendncia contempornea de renovao e de adaptao nessa seara. O con-
fisco vem sendo preconizado, sob novas configuraes, como instrumento alternativo
de combate criminalidade organizada e aos delitos econmicos sobretudo por meio
da sua admisso mediante parmetros de prova diversos dos necessrios para uma
2 Os pases de lngua espanhola preferem o emprego da palavra decomiso em vez de confiscacin, haja vista a compreenso de que
a expresso confisco implica expropriao arbitrria da propriedade. J o decomiso, seja administrativo, seja judicial, implica ex-
propriao decorrente de ato ilcito, distinguindo-se da desapropriao que seria a perda da propriedade, mediante compensao
financeira, em funo de interesse ou utilidade pblica. O Direito Italiano, por seu turno emprega a expresso confisca, correspon-
dente a confisco em portugus; enquanto o direito anglo-saxo prefere a expresso asset forfeiture, que equivaleria, no vernculo,
expresso perdimento de bens.
3Sobre isso, alis, Alceu Corra Jnior sustenta que [a] pena de perda de bens e valores identifica-se com a pena de confisco par-
cial de bens, no havendo motivos para se evitar a comparao ou forar distines de natureza formal. Substancialmente, a perda
de bens implica a transferncia de bens de propriedade do condenado ao Estado, ou seja, confisco de bens. Trata-se, portanto, de
cominar e aplicar o confisco de bens como sano penal (CORRA JNIOR, Alceu. Confisco penal: alternativa priso e aplicao
aos delitos econmicos. So Paulo: IBCCRIM, 2006, p. 139. Monografia 37).
4 YOUNG, Simon N. M. Introduction. In: YOUNG, Simon N. M. (Ed.). Civil forfeiture of criminal property: legal measures for targeting
the proceeds of crime. Cheltenham, UK; Northampton, USA: Edwar Elgar, 2009: Modern forfeiture laws are concerned not so
much with punishing individuals for their past wrongs but with achieving specific criminal justice objectives including dis-
gorging offenders of their il-gotten gains, disabling the financial capacity of criminal organizations, and compensating victims
of crime. These laws respond to the increasing sophistication of profit-motivated crime that transcends borders and uses every
innovative means to ofuscate the trail of criminal income. In modern societies such laws will typically have procedural and
substantive safeguards that protect due process interests and legitimate property rights of individuals.
15
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
condenao criminal, e at mesmo prescindindo de persecuo criminal para que seja
decretado. Essa tendncia pode ser constatada, inclusive, na previso em tratados e em
fruns internacionais de formas e de parmetros novos de confisco5.
1.2 Confisco como pena substitutiva restritiva de direitos
O confisco como pena restritiva de direitos (art. 43, II, Cdigo Penal) destinado a
substituir pena privativa de liberdade em certas circunstncias (art. 44, Cdigo Penal),
pressupondo, por isso, apurao, acusao e condenao prvias pelos meios ordinrios
de persecuo criminal. Nele no h (no como fim especfico) supresso de ganhos
auferidos pelo condenado com o crime, tampouco expropriao de bens utilizados na
prtica da infrao diferindo, assim, da perda de bens prevista no art. 91, inciso II, do
Cdigo Penal. Como sano autnoma que visa a substituir pena privativa de liberda-
de, o confisco previsto no art. 43, inciso II, do Cdigo Penal implica a expropriao de
patrimnio lcito do condenado, sem origem na prtica do delito que ensejou a deciso
condenatria ( 3, art. 45, Cdigo Penal primeira parte).
Os bens e valores objetos dessa pena so destinados ao Fundo Penitencirio Nacio-
nal (ressalvada destinao diversa prevista na legislao especial). Como sano crimi-
5Conveno contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas (Conveno de Viena), promulgada no Brasil
pelo Decreto n 154/1991: art. 5, em especial, os itens 6 (confisco por equivalente) e 7 (inverso do nus da prova), redigido o
ltimo nesses termos cada Parte considerar a possibilidade de inverter o nus da prova com respeito origem lcita do
suposto produto ou outros bens sujeitos a confisco, na medida em que isto seja compatvel com os princpios de direito interno
e com a natureza de seus procedimentos jurdicos e de outros procedimentos. Tambm a Conveno das Naes Unidas contra
o Crime Organizado Transnacional, adotada em Nova Iorque, em 15 de novembro de 2000 (Conveno de Palermo), promulgada
no Brasil pelo Decreto n 5.015/2004: art. 12, em especial os itens 3/4 (confisco por equivalente) e 7 (inverso do nus da prova),
este com disposio similar que est acima transcrita, da Conveno de Viena; bem como os artigos 13 e 14, com normas sobre
cooperao internacional para o confisco e sobre a destinao dos bens confiscados. Ainda, a Conveno das Naes Unidas contra
a Corrupo (Conveno de Mrida), promulgada no Brasil pelo Decreto n 5.687/2006, contendo, no art. 31, determinaes a
respeito do confisco, com previso, dentre outros, e nos moldes j citados das convenes de Viena e de Palermo, de inverso do
nus da prova para viabilizar a expropriao de bens ligados ao crime (art. 31, item 8: Os Estados Partes podero considerar a
possibilidade de exigir de um delinqente que demonstre a origem lcita do alegado produto de delito ou de outros bens
expostos ao confisco, na medida em que ele seja conforme com os princpios fundamentais de sua legislao interna e com a
ndole do processo judicial ou outros processos). Ainda na Conveno de Mrida, como exemplo, consta no art. 54 a previso da
adoo de formas de confisco desvinculadas da aplicao de sano penal (Cada Estado Parte, a fim de prestar assistncia judicial
recproca conforme o disposto no art. 54 da presente Conveno relativa a bens adquiridos mediante a prtica de um dos delitos
qualificados de acordo com a presente Conveno ou relacionados a esse delito, em conformidade com sua legislao interna: [...] c)
Considerar a possibilidade de adotar as medidas que sejam necessrias para permitir o confisco desses bens sem que envol-
va uma pena, nos casos nos quais o criminoso no possa ser indiciado por motivo de falecimento, fuga ou ausncia, ou em
outros casos apropriados). Podem ser citados ainda, sobre o tema, o Projeto StAR, da Undoc (Naes Unidas) e do Banco Mundial
(http://star.worldbank.org/star/) e a (atual) Recomendao n 04 do Grupo de Ao Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o
Financiamento do Terrorismo (Gafi/FATF). Disponvel em: <http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/recommendations/
pdfs/FATF-40-Rec-2012-Portuguese-Port.pdf>.
16
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
nal, a perda de bens e valores deve guardar proporcionalidade com o fato tpico que
ensejou a deciso, observando os limites mximos constantes na parte final do 3 do
art. 45 do Cdigo Penal (o montante do prejuzo causado pelo crime ou o montante do
proveito obtido pelo agente ou por terceiro, o que for maior ).
H, portanto, uma obrigatria relao de proporcionalidade entre o crime e a pena
restritiva de direitos de perda de bens e valores. Alm disso, pelo carter subsidi-
rio dessa sano, fica ela condicionada ao sucesso da persecuo penal comum, com a
prvia condenao do imputado pena privativa de liberdade inferior a quatro anos.
Portanto, a pena restritiva de direitos em anlise vocacionada a diminuir o encarce-
ramento em delitos de menor gravidade, substituindo a priso pela ablao de bens
do condenado (i.e., bens que no seriam produto ou proveito do crime, no tendo essa
pena substitutiva por meta, assim, suprimir os ganhos financeiros decorrentes da ati-
vidade criminosa).
Mesmo assim, a pena restritiva de direitos de perda de bens e valores (pena de confis-
co) deve ser considerada como alternativa para alcanar patrimnio de origem duvidosa
e para reprimir delitos que geram prejuzos para a vtima (notadamente quando a vtima
a Fazenda Pblica) e/ou geram vantagem econmica para o infrator e para terceiros.
Nos diversos crimes que geram ganhos financeiros e/ou prejuzos para a vtima,
mas em que se vislumbra aplicao de pena privativa de liberdade inferior a quatro
anos, com subsequente substituio por pena restritiva de direitos, a acusao pode,
com base em investigao patrimonial, demonstrar ao juzo, ainda na fase de conheci-
mento, o montante provvel do lucro auferido com o delito, bem como estimar os pre-
juzos provocados pela infrao (danos diretos e indiretos, lucros cessantes) e indicar
o patrimnio efetivamente controlado pelo acusado (individualizando bens, valores,
ativos financeiros). Tudo para requerer seja aplicada, na substituio de que trata o art.
44 do Cdigo Penal, pena de perda de bens em montante e de forma compatveis com
os efeitos econmicos do delito.
Tudo isso, ressalte-se, sem prejuzo da incidncia tambm da perda de bens prevista
no art. 91, inciso II, do Cdigo Penal, a qual, a despeito de alguma divergncia doutri-
nria, pode ser aplicada cumulativamente com a pena do inciso II do art. 43 do Cdigo
Penal. Isso porque a pena do inciso II do art. 43 do Cdigo Penal se destina a suprimir
patrimnio lcito do condenado, ao passo que o confisco como efeito da condenao
criminal (art. 91, II, b, Cdigo Penal) atinge bens ou valores obtidos em razo da pr-
tica do crime que ensejou essa condenao. Tanto so cumulveis esses institutos que
17
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
o valor da perda de bens do inciso II do art. 43 do Cdigo Penal pode ter por parmetro
no s o provento obtido com a infrao (com o que coincidiria o seu valor com o do
confisco da alnea b do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal), mas tambm o prejuzo
suportado pela vtima ( 3 do art. 45 do Cdigo Penal). A destinao dos referidos
confiscos tambm diversa: enquanto um arrecadado para fundo especfico (Fundo
Penitencirio Nacional), o outro ingressa como renda genrica da Unio.
Ou seja, a pena substitutiva do inciso II do art. 43 do Cdigo Penal pode ser aplicada
cumulativamente com o efeito da condenao do inciso II do art. 91 do mesmo cdigo.
Assim, por exemplo, se o parmetro da primeira for o valor dos proventos obtidos com
o crime, o condenado perder os bens e valores que sejam produto e proveito do crime
(art. 91, II, b, Cdigo Penal), como efeito da condenao, e tambm ter suprimido do
seu patrimnio lcito montante equivalente aos referidos produto e proveito, a como
pena restritiva de direitos substitutiva.
Atente-se, porm, que, sem dados acerca dos efeitos econmicos do crime ou sobre a
situao patrimonial do acusado, a pena substitutiva de perda de bens e valores tende
a perder utilidade (no raro remetendo fase de execuo da pena, com grandes difi-
culdades de realizao, a aferio do montante cabvel naquele caso e a identificao
de bens do condenado que possam ser objeto da perda). Porm, uma vez com provas
suficientes acerca dos lucros e dos prejuzos derivados da infrao penal e, especial-
mente, sobre o patrimnio efetivamente controlado pelo imputado, a pena restritiva
de direitos de perda de bens e valores pode servir como instrumento importante para
reprimir o lucro derivado dos crimes que no geram, pela regra do art. 44 do Cdigo
Penal, sano privativa de liberdade evitando, assim, desproporo entre os ganhos
decorrentes do delito e a punio estatal.
Nessa hiptese, a acusao, fazendo prognstico sobre a incidncia da norma do art.
44 do Cdigo Penal, e com esteio em prvia investigao patrimonial e em estimativa
consistente dos lucros e prejuzos decorrentes da infrao, pode requerer ao juzo, ain-
da antes da sentena, que a pena substitutiva em tela seja aplicada e recaia sobre deter-
minados bens e valores por ela (acusao) indicados, inclusive sobre quantias mantidas
pelo acusado em instituies financeiras eventualmente com o uso das medidas cau-
telares reais, incidentalmente, para o bloqueio desses bens, valores e quantias.
A relevncia desse levantamento patrimonial prvio para auxiliar na aplicao da
pena substitutiva de confisco (inciso II, art. 43, Cdigo Penal) se verifica tambm pela
possibilidade de que tal sano seja estendida aos sucessores do condenado, at o limite
18
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
do patrimnio transferido, na forma prevista no inciso XLV do art. 5 da Constituio
da Repblica.
Cabe observar, por fim, que a prestao pecuniria prevista no inciso I do art. 43 do
Cdigo Penal, esta tambm pena restritiva de direitos que substitui pena privativa de
liberdade, no tem natureza de confisco. Na prestao pecuniria, em vez de decretar
na prpria sentena o perdimento de bens do condenado, o juiz fixa uma dvida de va-
lor (salvo a substituio por prestao de outra natureza prevista no 2 do art. 45 do
Cdigo Penal) a ser por ele, condenado, paga quando da execuo penal. O pagamento
da prestao pecuniria depende ainda, portanto, de um ato de vontade do condenado;
ao passo que a perda de bens e valores j enseja a ablao patrimonial como efeito da
prpria deciso.
De toda forma, o levantamento dos bens e valores controlados pelo acusado, por meio
de investigao patrimonial, pode ser importante parmetro para indicar ao juzo o mon-
tante da prestao pecuniria compatvel com aquela situao, observados os parmetros
legais (entre 1 e 360 salrios mnimos, cf. 1 do art. 45 do Cdigo Penal) ressaltando a
importncia, tambm para essa pena restritiva de direitos, da persecuo patrimonial.
1.3 Regra geral de confisco: art. 91, inciso II, do Cdigo Penal
efeito da condenao. Perda de bens em leis especiais
Como efeito da condenao, e no pena substitutiva, o confisco tem como regras ge-
rais, no Brasil, as do art. 91, inciso II, do Cdigo Penal. Pode alcanar os instrumentos, o
produto e o proveito do crime (alneas a e b do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal).
Nessas regras, materializa-se o confisco como principal instituto apto a fundamentar
a aqui denominada persecuo patrimonial.
Como se sabe, o confisco previsto no inciso II do art. 91 do Cdigo Penal, tradicio-
nalssimo, tem por objeto, nos termos legais apontados, os instrumentos do crime que
sejam intrinsecamente ilcitos (alnea a, inciso II, art. 91, Cdigo Penal) e o produto e
o proveito da infrao penal (alnea b, inciso II, art. 91, Cdigo Penal). Ressalva-se o
direito do lesado e do terceiro de boa-f, garantindo-se, assim, que o confisco no preju-
dique a reparao do dano causado pelo crime, nem afete indevidamente o patrimnio
de quem no contribuiu para o delito (no ltimo caso, inclusive para coisas que, em
poder do acusado, so ilcitas, mas que tm um terceiro como titular legtimo o que
pode ocorrer, por exemplo, com armas de fogo).
19
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Quanto hiptese da alnea a do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal, trata-se da
perda das coisas materiais utilizadas na execuo da conduta tpica, desde que o seu
fabrico, alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito. Assim, pela regra geral
da alnea a do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal, as coisas em si lcitas (um veculo,
v.g.) utilizadas na prtica do crime no sero confiscadas.
Embora haja divergncia doutrinria, o confisco de instrumentos ilcitos pode ser
decretado em caso de crimes culposos e tambm em crimes tentados, bem como quan-
do pertenam a um partcipe ou mesmo a um terceiro que no tenha ttulo legtimo
sobre a coisa (no podendo ter o terceiro, nessa hiptese, boa-f) at porque, sendo
ilcito o instrumento do crime, o autor do crime, o partcipe ou esse terceiro de m-f
no podem pretender ficar com a coisa em seu poder. Por isso mesmo, a rigor, se a coisa
em si ilcita apreendida no curso de investigao criminal ou de ao penal como pos-
svel instrumento de delito, havendo depois, por qualquer razo, absolvio ou arqui-
vamento do caso, no estar autorizada a restituio ao detentor/possuidor (ressalvado
ttulo legtimo de um terceiro de boa-f), j que contrria ao direito a posse ou o uso
da coisa (por exemplo, substncias entorpecentes, moeda falsa etc.). Assim, as coisas em
si ilcitas apreendidas no curso de persecuo criminal sero perdidas ainda que o caso
seja arquivado, sem imputao, ou se ocorrer absolvio ao final do processo criminal.
Para maior efetividade do confisco dos instrumentos ilcitos do crime, a acusao
deve individualizar a coisa utilizada na conduta tpica e, sendo necessrio, demons-
trar a sua ilicitude; permitindo com isso que, na sentena condenatria, o juzo possa
decretar a perda dos bens j identificados no processo. A declarao expressa de perda
do bem na sentena, embora seja juridicamente desnecessria, garante efetividade ao
confisco e facilita o seu cumprimento.
Por seu turno, o confisco na modalidade da alnea b do inciso II do art. 91 do
Cdigo Penal propriamente o instituto que tem por fim evitar a fruio dos ganhos
econmicos da infrao penal.
A norma distingue produto e proveito da infrao, determinando o confisco de
ambos. Parte da doutrina separa, ainda, o produto direto do produto indireto do crime.
conhecido tambm o conceito de preo do crime, que, embora possa ser considerado
abarcado na noo de proveito, tem tratamento diferenciado na legislao de alguns
pases (v.g., Itlia).
20
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
O produto do crime a coisa obtida pelo autor como resultado imediato da conduta
tpica. A coisa subtrada, a propina recebida, o dinheiro desviado/apropriado ilicita-
mente. Como produto indireto entende-se a coisa originada de especificao (joia feita
com ouro roubado) ou transformao imediata do objeto do crime.
J o proveito do crime a coisa, ou o valor, obtida pelo agente mediante alienao
ou outros negcios criados/financiados com o produto do crime. Assim, rendas de em-
presas, lucros de investimentos financeiros e outras formas de riqueza que tenham
origem em produto de crime (empresa constituda com dinheiro oriundo de crime,
investimentos decorrentes de propina etc.) so passveis de confisco na forma da alnea
b do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal6.
Os tratados internacionais que abordam a matria preconizam o bloqueio de bens
lcitos que tenham sido mesclados/misturados com o produto/proveito de crime; mas
limitado o perdimento, ao final do processo, ao montante de origem criminosa.
H discusso sobre se resultados econmicos extraordinrios obtidos com o produto
do crime seriam alcanados pelo confisco (como exemplo, cita-se o prmio de loteria
cujo bilhete fora adquirido com o produto do crime). Mas, na prtica e na quase totali-
dade das situaes reais, pode-se afirmar que toda a riqueza e patrimnio que tenham
sido originados de atividade criminosa so passveis de confisco (inclusive o bem de
famlia, conforme o inciso VI do art. 3 da Lei n 8.009/1990), pois do contrrio se ad-
mitir a fruio de benefcios econmicos provenientes de delito.
O inciso I do art. 7 da Lei n 9.613/1998 (alterado pela Lei n 12.683/2012), reforando
a diretriz acima exposta a respeito da extenso do conceito de proveito do crime, deter-
mina o confisco de todos os bens e valores relacionados direta ou indiretamente com
a prtica dos crimes de lavagem de dinheiro, explicitando o alcance amplo do perdi-
6 A obteno de proveito do crime mediante aplicao do produto, assim, muitas vezes pode configurar lavagem de dinheiro,
na forma do art. 1 da Lei n 9.613/1998. De qualquer forma, os ganhos obtidos com o produto do crime podem ser considerados,
para fins de confisco, como proveito da infrao penal (que seria a antecedente do crime de lavagem) independentemente de uma
acusao pelo referido tipo da Lei n 9.613/1998.
21
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mento dos resultados econmicos de tais delitos7. A citada regra da lei especial de bran-
queamento de capitais autoriza o confisco at mesmo dos bens oferecidos para prestar
fiana, no que efetivamente amplia as possibilidades do perdimento j autorizado pelo
Cdigo Penal. No mais, contudo, a noo de proveito do crime, albergada pela norma
geral codificada, afigura-se idnea para permitir o perdimento de qualquer bem que
seja indiretamente derivado da prtica de crime, da mesma forma que o mencionado
inciso I do art. 7 da Lei n 9.613/1998 (no se analisa, neste momento, a consequncia
da referida norma especial em relao aos instrumentos do crime de lavagem de di-
nheiro, que, pela norma especial, podem alcanar coisas em si lcitas, diferentemente
do que ocorre no regime do Cdigo Penal).
Assim, o confisco dos produtos e do proveito do crime deve alcanar todas as van-
tagens patrimoniais que o agente obteve por decorrncia da infrao penal, fazendo
com que tal agente esteja em situao patrimonial o mais aproximada possvel da que
existiria se ele no tivesse praticado o delito.
Quanto ao proveito do crime (ou quanto aos bens e valores relacionados indireta-
mente com a prtica de crime), preciso estar atento, porm, para a dificuldade de
estabelecer a relao entre a riqueza controlada pelo imputado e o produto da infrao
a requerer investigao patrimonial, a cargo da acusao.
J o preo do crime, que est compreendido na noo de proveito na legislao pe-
nal brasileira, refere-se aos bens e valores recebidos pelo autor para ou por praticar
a conduta tpica (bens e valores dados ou prometidos para que se cometa o crime;
7Sobre o tema, vale registrar a lio de DE CARLI, Carla Verssimo. Avaliando o nexo entre a infrao penal antecedente e o
crime de lavagem de dinheiro: o que significa. In: DE CARLI, Carla Verssimo; CAPARRS, Eduardo Fabin; GARCA, Nicols
Rodrguez (Org.). Lavagem de capitais e sistema penal - contribuies hispano-brasileiras a questes controvertidas. Porto Alegre:
Verbo Jurdico Editora, 2014, p. 28: A fim de ampliar o alcance da lei de lavagem de dinheiro, a Lei n 12.683/2012 modificou
a redao do inciso I do artigo 7 da Lei n 9613/1998 (que, na redao anterior, previa apenas a perda dos bens, direitos e valores
objeto do crime de lavagem de dinheiro) para incluir todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente,
prtica do crime de lavagem de dinheiro, como um efeito adicional da condenao. A expresso muito ampla e no deixa
dvidas: podero ser sequestrados ou arrestados e posteriormente alienados ou perdidos o produto e o proveito da infrao penal
antecedente, o produto e o proveito da lavagem de dinheiro, os bens substitutivos dos havidos inicialmente com a prtica da
infrao antecedente, os ganhos obtidos com a sua prtica, o preo do crime, os instrumentos da lavagem de dinheiro. Somam-se
a esse quadro normativo as disposies dos pargrafos 1 e 2 do artigo 91 do Cdigo Penal, introduzidos pela Lei n 12.694/2012
(depois da alterao da lei de lavagem, portanto), que autorizam a perda dos bens ou valores equivalentes ao produto ou proveito
do crime quando estes no forem encontrados ou quando se localizarem no exterior fato comum, quando a lavagem do dinheiro
transnacional. Para garantir a perda dos bens equivalentes como efeito da condenao, ser necessrio garanti-los previamente
no curso da investigao ou da ao penal, atravs das medidas assecuratrias de sequestro (art. 127 do CPP) . Do exame dos dis-
positivos antes mencionados, percebe-se que o legislador brasileiro, alm de estender o mbito de aplicao da lei de lavagem de
dinheiro a todo e qualquer delito de onde provenham bens e valores, ampliou consideravelmente o alcance das medidas assecura-
trias e a possibilidade de perdimento, em razo da condenao pelo crime de lavagem de dinheiro.
22
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
retribuio dada pela prtica do delito). O preo do crime, portanto, no seria a coisa
nem o valor obtidos com a conduta tpica em si (produto do crime), e nem bens ou
riquezas gerados da aplicao/negociao do produto do crime (proveito em sentido
estrito); mas sim os bens ou valores recebidos como motivao para a prtica do deli-
to (pagamento prometido ao homicida pela prtica do crime; preo dos servios do
falsificador de documentos etc.). Pelas mesmas razes antes assinaladas, no s o pr-
prio objeto/valor que constitui o preo do delito passvel de confisco, mas tambm a
riqueza que tenha sido gerada com ele.
Aqui tambm se percebe a importncia da produo de provas (investigao pa-
trimonial) pela acusao: demonstrar que aqueles bens e valores foram obtidos pelo
agente como contraprestao pela prtica de um crime, ou como riqueza gerada com
essa contraprestao.
Esclarecidas as linhas gerais dos conceitos bsicos de produto e de proveito do crime,
cabe ponderar que, na prtica, essa distino terica muitas vezes insuficiente. No
raro difcil distinguir o que seja produto, proveito, preo ou mesmo instrumento do
crime, especialmente em casos que envolvam tambm operaes financeiras que cons-
tituam lavagem de capitais. Talvez por isso, como j se registrou, a Lei n 9.613/1998
(art. 7, I) prev o perdimento de todos os bens relacionados direta ou indiretamente
com o crime de lavagem ou com a infrao penal antecedente, evitando os conceitos
de produto, proveito e instrumento do crime e esclarecendo a verdadeira extenso do
perdimento (vlida em qualquer hiptese, anota-se: deve alcanar todo o patrimnio
que tenha origem em conduta penalmente tpica).
As modalidades de confisco tratadas no Cdigo Penal como efeitos genricos da con-
denao criminal (art. 91, inciso II) prescindem, para a sua aplicao, de meno espec-
fica no dispositivo da sentena/acrdo. Uma vez condenado o acusado e transitada em
julgado a deciso, os instrumentos ilcitos do crime e o produto e o proveito da infrao
esto automaticamente confiscados, independentemente de referncia expressa na deci-
so, abrindo ensejo s medidas judiciais cabveis para a execuo do julgado.
Contudo, especialmente no que concerne ao proveito de infrao criminal, a efetivi-
dade do confisco, na prtica, est condicionada expressa declarao, na sentena, dos
bens afetados. Veja-se que no h previso legal de um procedimento especfico para a
identificao desses bens aps a condenao criminal. Assim, nos casos em que o bem
a ser confiscado, sendo proveito do ilcito, decorre de negcios realizados pelo acusado
com o produto do crime, ser difcil efetivar a ablao com esteio apenas na sentena
23
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condenatria, sem uma declarao judicial que vincule o bem ou o valor a ser confis-
cado com a prtica anterior da infrao penal.
Basta imaginar a aplicao de propina recebida por funcionrio pblico corrupto
em negcios lcitos que geram renda, com a qual so adquiridos outros bens. A decla-
rao na sentena condenatria de que os negcios lcitos e os bens auferidos com essa
atividade decorrem do produto de uma infrao penal anterior, constituindo, assim,
proveito do crime, imprescindvel para a efetividade do confisco ante a grande difi-
culdade de que essa relao patrimonial seja demonstrada e reconhecida aps o fim da
ao penal, ainda que exista um ttulo judicial condenatrio.
Por isso mesmo a investigao patrimonial antes referida extremamente relevan-
te para a represso dos delitos que geram vantagens econmicas para o agente. ela
que permitir acusao demonstrar os bens passveis de confisco e eventualmente
sequestr-los cautelarmente antes ou no curso do processo penal de conhecimento,
garantindo a efetividade do confisco.
Importa anotar, ainda, que h no ordenamento jurdico brasileiro, em leis penais
especiais, regimes diferenciados de confisco como efeito de condenao criminal. A di-
ferena fundamental nesses regimes especiais diz respeito aos instrumentos do crime.
Quanto ao produto e ao proveito do crime, o regime jurdico acaba sendo o mesmo do
Cdigo Penal: todos os bens obtidos direta ou indiretamente com a prtica do crime
esto sujeitos a confisco.
Explica-se. Conforme se mencionou anteriormente, o confisco dos instrumentos do
crime com base na alnea a do inciso II do art. 91 do Cdigo Penal atinge apenas as
coisas ilcitas utilizadas na conduta tpica. Em leis especiais, porm, h previso de con-
fisco de toda e qualquer coisa empregada na prtica dos crimes especficos previstos
na norma. Permite-se, assim, que o confisco como efeito da condenao (e as medidas
cautelares de constrio patrimonial correspondentes) alcance tambm as coisas l-
citas empregadas na prtica daquelas infraes penais especiais. o caso dos crimes
previstos na Lei de Drogas (Lei n 11.343/2006), conforme os seus arts. 61 a 63; na Lei
de Lavagem de Dinheiro (Lei n 9.613/1998), art. 7; e na Lei de Crimes Ambientais (Lei
n 9.605/1998), art. 25.
Essas leis penais especiais determinam, de fato, que todas as coisas utilizadas na pr-
tica dos respectivos crimes sejam confiscadas como efeito da condenao criminal, sem
restringir o perdimento ilicitude da coisa, como faz o Cdigo Penal. Assim, e em que
24
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
pese alguma divergncia doutrinria e jurisprudencial acerca de situaes especficas,
pode-se concluir que podero ser confiscados veculos em geral, imveis, equipamen-
tos, ativos financeiros e outros bens lcitos que sejam utilizados como instrumentos
para a prtica dos crimes previstos nas referidas leis especiais.
Em todos os casos, o instituto clssico do confisco aqui abordado, mesmo nas mo-
dalidades das leis penais especiais, exige (prova de) vinculao da coisa com a prtica
de infrao penal seja a coisa instrumento, produto ou proveito do crime. Os bens a
serem confiscados devem ser o resultado da conduta tpica (produto), ter origem em
ganhos decorrentes do delito (proveito), ou ento, ter sido meio para a realizao da
conduta tpica (instrumento). Existe, assim, para a modalidade tradicional de confisco,
em qualquer das suas formas, a necessidade de prova a respeito do vnculo do bem a
ser confiscado com a infrao penal.
1.4 Confisco por equivalente
Porm, em 2012, o Brasil, seguindo diretrizes de tratados internacionais e na esteira
da legislao de vrios outros pases, instituiu o denominado confisco por equivalente
no ordenamento nacional ( 1 e 2 do art. 91 do Cdigo Penal, inseridos pela Lei n
12.694, de 24 de julho 2012). Nos casos em que no sejam localizados o produto ou o
proveito do crime, ou quando estes estejam no exterior, ser possvel decretar a perda
de bens de valor equivalente integrantes do patrimnio lcito do condenado.
O instituto, ainda pouco explorado na praxe judiciria brasileira, permite substan-
cial avano na recuperao de lucros advindos do crime. Com o confisco por equivalen-
te, a ablao trabalhar principalmente com a noo de acrscimo patrimonial ilcito,
decorrente do crime. As coisas e valores oriundos da conduta tpica, ou obtidos por
meio de negcios feitos com o produto do crime, no precisaro ser localizados para o
confisco, se estiverem escondidos, sendo suficiente que a acusao demonstre o valor
do acrscimo patrimonial ilcito obtido pelo agente com a conduta criminosa.
O confisco por equivalente reconhece e tenta remediar o problema decorrente da
rpida circulao de riquezas possvel hoje no mundo, aumentando substancialmente
o objeto passvel de perdimento. Afasta-se, com o instituto, a necessidade de correlao
entre a coisa ou o valor confiscados e a conduta tpica que enseja a condenao crimi-
nal. Basta que a acusao demonstre o valor do acrscimo patrimonial ilcito que o au-
tor do crime auferiu com a infrao penal, ou obteve por meio de negcios realizados
25
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com o produto da infrao penal; abrindo ensejo a que bens e valores de origem com-
provadamente lcita, desde que em montante equivalente ao enriquecimento gerado
pelo crime, sejam confiscados pelo Estado.
Nessa esteira, as medidas assecuratrias do Cdigo de Processo Penal e da legisla-
o especial que sejam instrumentais do confisco, notadamente o sequestro, podem
tambm alcanar bens lcitos do patrimnio do imputado em valor equivalente ao
produto ou ao proveito do crime, conforme regra expressa do novo 2 do art. 91 do
Cdigo Penal.
A redao legal do confisco por equivalente brasileiro ( 1 do art. 91 do Cdigo
Penal) no permite que a ablao alcance bens ou valores que excedam o produto ou o
proveito efetivos do crime; afastando, assim, por exemplo, o perdimento do valor que
tenha sido prometido como propina, mas que no tenha sido integralmente entregue a
funcionrio pblico condenado por corrupo passiva (o que se admite, v.g., no direito
italiano Codice Penale, art. 322-ter, comma 2, ltima parte).
Contudo, o confisco por equivalente brasileiro contempla a possibilidade de per-
dimento de bens ou valores que tenham beneficiado efetivamente o imputado, em
razo da infrao penal, mas que no tenham sido incorporados ao seu (imputado)
patrimnio: as coisas consumidas, gastas; as despesas pagas pelo corruptor etc. (exem-
plificando: passagens areas e despesas de viagem internacional dadas como propina a
funcionrio pblico). Nesses casos, h um proveito/produto do crime que, embora no
gere acrscimo patrimonial para o imputado, constitui vantagem econmica ilcita
por ele obtida com o delito, passvel, assim, de ensejar confisco de valores equivalentes
do seu patrimnio lcito, na forma do 1 do art. 91 do Cdigo Penal.
Em outros pases que adotam institutos com feio similar, tem sido proclamado
o entendimento de que o confisco por equivalente no pode ser aplicado para infra-
es penais praticadas antes da vigncia da lei correspondente ( o caso da Itlia). A
regra do confisco por equivalente, como efeito da condenao criminal, constituiria
norma penal de direito material; e o perdimento nessa modalidade, por alcanar bens
licitamente obtidos pelo autor do fato, ainda que de valor equivalente a produto ou a
proveito de crime, teria natureza sancionatria.
Essa ltima questo, porm, ao que consta, no foi ainda debatida com profundida-
de no Brasil, seja na jurisprudncia, seja na doutrina. Nesse contexto, afigura-se tam-
bm plausvel interpretar a norma do 1 do art. 91 do Cdigo Penal como regra pro-
26
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
cessual (ainda que veiculada no Cdigo Penal), aplicvel de imediato a todos os casos, a
partir da vigncia da norma, ainda que o delito tenha sido praticado antes de julho de
2012. Isso porque a regra brasileira de confisco por equivalente se limita a disciplinar
uma forma de implementao, no processo, do perdimento das vantagens do crime j
institudo na alnea b do inciso II do caput do mesmo artigo. Como a questo ainda
est aberta no Brasil, essa ltima tese, que pode ser desdobrada e aprimorada, afigura-
se consentnea com o interesse social na represso penal e, em especial, na represso da
fruio dos lucros obtidos com infraes criminais.
Por fim, veja-se que no confisco por equivalente remanesce ainda uma relao clara
entre a infrao penal e o objeto do perdimento. Explica-se mais uma vez.
No confisco tradicional, a ablao atinge o produto da infrao ou as coisas que
tenham sido obtidas com esse produto. A relao, assim, direta, o que tem reflexos
evidentes no campo probatrio.
No confisco por equivalente, dispensa-se essa relao da coisa a ser confiscada com
a conduta tpica da condenao criminal, bastando a prova de que houve um produto
ou proveito, de valor devidamente estimado e justificado no processo, o qual servir
de base para o confisco de outros bens do patrimnio do imputado que tenham valor
equivalente. A relao entre o crime e o objeto do confisco, contudo, ainda que menos
relevante se comparada com o confisco tradicional, obrigatria: preciso estimar o
valor do produto ou do proveito do crime e justificar a necessidade de recorrer abla-
o de valores correspondentes do patrimnio lcito do condenado, a teor do 1 do
art. 91 do Cdigo Penal.
1.5 Confisco alargado e sua possibilidade no Brasil
Contudo, h uma outra modalidade de confisco que supera a mencionada relao
entre a ablao e uma infrao que enseje condenao penal. Trata-se do denominado
confisco alargado, que tem sido adotado, com variaes, em diversos pases8. Um dos
projetos de lei do dcimo eixo da campanha das 10 Medidas contra a Corrupo, ide-
alizada pelo Ministrio Pblico Federal e ora no Congresso Nacional para deliberao
8Portugal: arts. 7 a 12 da Lei n 5/2002. Frana: Cdigo Penal, art. 131-21 e art. 222-49; Cdigo de Processo Penal, art. 706-103.
Itlia: o Decreto-lei n 306/1992, art. 12-sexies, e tambm o Decreto Legislativo n 159/2011. Alemanha: Cdigo Penal, 73d. Reino
Unido: POCA, 2002. EUA: US Code, 853(a), 881(a), 981(a) e 982(a), bem como o Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act
(RICO US Code 1963(a)).
27
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(PL n 4.850/2016, na Cmara dos Deputados), pretende instituir o confisco alargado
no Cdigo Penal Brasileiro (art. 91-A)9.
Como projeto de lei de iniciativa popular apresentado ao Congresso Nacional, o con-
fisco alargado ainda lei em expectativa no Brasil. Cabe perquirir, porm, se existe
possibilidade de alcanar efeitos similares no ordenamento ptrio atual.
Primeiro, uma explicao acerca das caractersticas gerais desse instituto.
9 Art. 91-A. Em caso de condenao pelos crimes abaixo indicados, a sentena ensejar a perda, em favor da Unio, da diferena
entre o valor total do patrimnio do agente e o patrimnio cuja origem possa ser demonstrada por rendimentos lcitos ou por
outras fontes legtimas:
I - trfico de drogas, nos termos dos artigos 33 a 37 da Lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006;
II - comrcio ilegal de arma de fogo e trfico internacional de arma de fogo;
III - trfico de influncia;
IV - corrupo ativa e passiva;
V - previstos nos incisos I e II do art. 1 do Decreto-lei 201/1967;
VI - peculato, em suas modalidades dolosas;
VII - insero de dados falsos em sistema de informaes;
VIII concusso;
IX - excesso de exao qualificado pela apropriao;
X facilitao de contrabando ou descaminho;
XI - enriquecimento ilcito;
XII - lavagem de dinheiro;
XIII - associao criminosa;
XIV - organizao criminosa;
XV - estelionato em prejuzo do Errio ou de entes de previdncia;
XVI - contrabando e descaminho, receptao, lenocnio e trfico de pessoas para fim de prostituio e moeda falsa, quando o crime
for praticado de forma organizada.
1 Para os efeitos deste artigo, entende-se por patrimnio do condenado o conjunto de bens, direitos e valores:
I - que, na data da instaurao de procedimento de investigao criminal ou civil referente aos fatos que ensejaram a condenao,
estejam sob o domnio do condenado, bem como os que, mesmo estando em nome de terceiros, pessoas fsicas ou jurdicas, sejam
controlados ou usufrudos pelo condenado com poderes similares ao domnio;
II - transferidos pelo condenado a terceiros a ttulo gratuito ou mediante contraprestao irrisria, nos 5 (cinco) anos anteriores
data da instaurao do procedimento de investigao;
III - recebidos pelo condenado nos 5 (cinco) anos anteriores instaurao do procedimento de investigao, ainda que no se
consiga determinar seu destino.
2 As medidas assecuratrias previstas na legislao processual e a alienao antecipada para preservao de valor podero recair prvia que gerou vantagens econmicas indevidas, a acusao deve demonstrar no os
sobre bens, direitos ou valores que se destinem a garantir a perda a que se refere este artigo.
3 Aps o trnsito em julgado, o cumprimento do captulo da sentena referente perda de bens, direitos e valores com base
neste artigo ser processado no prazo de at dois anos, no juzo criminal que a proferiu, nos termos da legislao processual civil,
mediante requerimento fundamentado do Ministrio Pblico que demonstre que o condenado detm, nos termos do 1, patri-
mnio de valor incompatvel com seus rendimentos lcitos ou cuja fonte legtima no seja conhecida.
4 O condenado ter a oportunidade de demonstrar a inexistncia da incompatibilidade apontada pelo Ministrio Pblico, ou
que, embora ela exista, os ativos tm origem lcita.
5 Sero excludos da perda ou da constrio cautelar os bens, direitos e valores reivindicados por terceiros que comprovem sua
propriedade e origem lcita.
28
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
Conforme j se anotou, em crimes graves que geram benefcios econmicos ilcitos,
incumbe ao Estado, tanto quanto a punio dos responsveis, evitar o proveito econ-
mico da infrao e a utilizao do patrimnio decorrente da atividade criminosa em
outros delitos. Mas, ainda reiterando, nem todas as infraes podem ser investigadas
e punidas. Fuga, restries jurdicas ou empricas produo de provas suficientes,
morte e prescrio so bices comuns investigao, acusao e/ou condenao por
crimes que geram benefcios econmicos. Assim, limitar o confisco prvia condena-
o criminal, como ocorre no confisco clssico e no confisco por equivalente, acaba
por admitir, nas situaes referidas de bice persecuo criminal clssica, a fruio
de lucros obtidos com o crime, com graves consequncias sociais, econmicas e at
mesmo polticas.
Veja-se. O confisco clssico e o confisco por equivalente, previstos hoje na legislao
penal brasileira (art. 91, Cdigo Penal), alcanam, alm dos instrumentos do crime
que sejam em si ilcitos (art. 91, II, a, Cdigo Penal), os bens que sejam produto ou
proveito da especfica infrao, objeto da condenao criminal (ou o valor equivalente
do patrimnio do imputado). Dessa forma, havendo uma das diversas situaes em
que no possvel promover a responsabilidade criminal, o confisco clssico e o con-
fisco por equivalente no sero capazes de evitar os benefcios econmicos do ilcito
e a utilizao do patrimnio de origem injustificada em novas atividades criminosas.
O perdimento alargado instrumento destinado a chegar a esse patrimnio de pro-
vvel origem ilcita que no pode ser confiscado mediante regular condenao penal
prvia, evitando a fruio de riqueza gerada com o crime.
No confisco alargado, o juzo sobre a ilicitude do patrimnio a ser confiscado parte,
primeiro, de uma prvia condenao por outros crimes graves, os quais geram pre-
suno razovel do recebimento anterior de benefcios econmicos por meios ilcitos.
Mas, atente-se, no se trata de confisco do produto ou do proveito dessa infrao penal,
objeto da condenao, mas sim de um momento subsequente, no qual se analisa todo
o patrimnio do condenado a fim de verificar se h lastro legtimo. Aps a condenao
pelo crime que, nos termos legais, gera a presuno razovel de uma carreira criminosa
crimes anteriores que geraram o enriquecimento do agente, mas sim a desproporo
entre o patrimnio controlado pelo condenado e os seus rendimentos e atividades eco-
nmicas lcitos conhecidos.
Estabelece-se, ento, um nus probatrio para a acusao acerca da diferena entre
o patrimnio que esteja em nome do condenado, ou que seja por ele controlado de fato,
29
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e os seus rendimentos lcitos. So, portanto, dois os requisitos para o confisco alargado:
1) prvia condenao por um crime que, nos termos legais, gera presuno razovel
de uma carreira criminosa anterior que gerou ganhos econmicos; e 2) comprovao
pela acusao de que o condenado controla um patrimnio incompatvel com os seus
rendimentos e atividades econmicas conhecidos.
O patrimnio injustificado, assim, submetido ao confisco (alargado) independen-
temente de apurao, acusao ou condenao pelas provveis infraes penais que
originaram os respectivos bens e valores. garantida ao condenado, porm, oportuni-
dade de demonstrar a legalidade do seu patrimnio, bem como aos terceiros de boa-f
potencialmente afetados pela decretao do perdimento. Diz-se, assim, que h uma
inverso do nus da prova, pois se incumbe o condenado de demonstrar a origem lcita
dos seus bens, sob pena de efetivao do confisco.
Mas no bem assim. A rigor, no se trata de inverso de nus da prova (no h
deciso judicial atribuindo o nus a pessoa diversa da originariamente onerada), mas
sim de uma atribuio legal de encargo probatrio com base em regras materiais espe-
ciais. Alm disso, o nus da prova para iniciar o processo de confisco alargado continua
sendo da acusao, nos termos j expostos. Depois da condenao pelo crime grave
que enseja a presuno legal de prvia carreira criminosa do agente, cabe acusao
apurar e demonstrar (investigao patrimonial, mais uma vez) o patrimnio do con-
denado que seja incompatvel com atividades lcitas por ele desenvolvidas. Apenas
depois, uma vez produzida essa prova pela acusao, estabelece-se o nus probatrio
do requerido, que dever comprovar a legalidade da aquisio dos bens indicados para
o confisco alargado.
Como se trata de medida que atinge apenas o patrimnio de origem injustificada,
sem imputar ao afetado nenhum dos efeitos inerentes a uma condenao criminal
pelos fatos que ensejaram a posse desses bens, o confisco alargado se harmoniza com o
princpio da presuno de inocncia, conforme tem sido reconhecido em outros pases
e em organismos e fruns internacionais10.
10 Reino Unido House of Lords: Regina v. Benjafield (2002) e Regina v. Rezvi (2002). Alemanha decises do BGH de 22 de no-
vembro de 1994, de 1 de maro de 1995 e de 10 de fevereiro de 1998 (BGHSt, 40, 1995, p. 371, NJW, 1995, p. 2235, e NstZ, 1998, p.
362, respectivamente). Portugal STJ: Acrdo de 24 de outubro de 2006 (CJASTJ, III, 2006, p. 215). Tribunal Europeu dos Direitos
do Homem Butler contra Reino Unido, deciso de 26 de junho de 2000; Phillips contra Reino Unido, deciso de 05 de julho de
2001; e Van Offeren contra Pases Baixos, deciso de 05 de julho de 2005.
30
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
O confisco alargado no constitui propriamente uma reao penal (sano penal).
Embora estruturado como medida ancilar represso criminal, trata-se de providncia
de carter no penal que procura unicamente uma ordem de perda patrimonial con-
forme o direito. Ao estabelecer a constrio e a perda de bens cuja origem no possa ser
comprovada pelo seu detentor, baseada em fundada suspeita de origem ilcita, a medida
visa apenas a retirar de circulao a riqueza que no seja coerente com as atividades
legais do seu detentor. No h, assim, imposio de sano penal ou mesmo ofensa ao
estado de inocncia consagrado constitucionalmente, pois a medida apenas atinge o
patrimnio, no constituindo risco de privao de liberdade, de registro de antecedente
criminal ou de limitao a outros direitos inerentes condio de cidado inocente.
Ou seja, como se trata de medida que atinge apenas o patrimnio de origem injusti-
ficada, sem imputar ao afetado efeitos inerentes a uma condenao criminal, o confis-
co alargado se harmoniza com o princpio da presuno de inocncia e com as demais
garantias fundamentais dos cidados.
Ademais, a proteo constitucional do direito de propriedade no tutela patrimnio
que seja incongruente com os rendimentos lcitos do cidado, cuja origem no possa
ser demonstrada por ele na hiptese de haver fundada suspeita de origem criminosa.
O confisco alargado, embora tenha como ponto central prescindir de uma condenao
pelo crime que tenha gerado a posse do bem (non-conviction based confiscation), baseado
em fundadas suspeitas, a cargo de rgo estatal, acerca da origem ilcita do patrimnio
confiscado. Se comprovado pelo Estado, em processo com garantia do contraditrio e
da ampla defesa, que o patrimnio controlado por determinado agente no compat-
vel com os seus rendimentos lcitos conhecidos, havendo tambm fundadas suspeitas
de que decorra da prtica de crimes (ainda que tais crimes no possam ser identificados
especificamente), coerente com a Constituio da Repblica que a lei autorize o con-
fisco de tal patrimnio sem lastro legal.
Espera-se, assim, que a proposta apresentada no mbito da campanha das 10 Medi-
das contra a Corrupo seja aprovada pelo Congresso Nacional e sancionada pelo Poder
Executivo, instituindo regra geral expressa sobre confisco alargado no Brasil.
Contudo, h normas legais hoje vigentes no pas que autorizam, ainda que sem a de-
nominao de confisco alargado, o perdimento de bens em situao semelhante que
o referido instituto estabelece. De fato, o 2 do art. 4, o inciso III do 10 do art. 4-A
e o inciso I do art. 7, todos da Lei n 9.613/1998 (redao dada pela Lei n 12.683/2012),
31
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
tm regras que, em conjunto, admitem o perdimento de bens de provvel fonte ilcita
independentemente de uma condenao criminal pelos delitos originrios.
1.5.1 Confisco alargado com base na Lei n 9.613/1998 (crimes
de lavagem)
O 2 do art. 4 da Lei n 9.613/1998, tratando de medidas assecuratrias para a
constrio de instrumento, produto ou proveito de crime de lavagem de dinheiro ou
de infrao penal antecedente deste (caput do art. 4), estabelece que
O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores
quando comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrio
dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao dos danos
e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da
infrao penal.
O dispositivo, assim, como se v no trecho destacado, atribui ao investigado, ao
acusado ou ao terceiro o nus de comprovar a licitude da origem do bem submetido a
medida assecuratria no mbito de apurao de crime de lavagem de dinheiro. A libe-
rao do bem, nos termos explcitos da lei, depende de prova da licitude da sua origem,
a cargo, logo, do interessado nessa liberao.
Cabe ressaltar de logo que, conforme j se indicou neste texto, a regra legal brasileira
em questo, ao atribuir nus da prova ao acusado/investigado a respeito da origem
lcita dos seus bens, tem respaldo no direito comparado e em tratados internacionais
dos quais o Brasil signatrio11. Outrossim, a inverso do nus da prova em questo
de confisco de bens possivelmente vinculados a crimes graves, como a lavagem de
dinheiro, no constitui ofensa ao princpio da presuno de inocncia ou ao direito de
propriedade (conforme exposto no item anterior).
Nesse contexto, a questo que se coloca : dada a norma do 2 do art. 4 da Lei
n 9.613/1998, no havendo comprovao de licitude da origem do bem submetido a
medida assecuratria, quais as consequncias jurdicas nos casos de condenao e nos
de absolvio/arquivamento?
11 Ver notas 5, 8 e 10.
32
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
Uma primeira soluo considerar a mencionada regra do 2 do art. 4 da Lei n
9.613/1998 como restrita ao perodo de validade da medida assecuratria que ensejou a
constrio do bem ou do valor.
Assim, a exigncia de que o interessado na liberao comprove a licitude da ori-
gem do bem teria efeito apenas at a deciso definitiva (sentena) do caso, na qual o
juzo decidir sobre o perdimento dos bens segundo os parmetros do art. 7 da Lei n
9.613/1998. Dessa forma, se houver condenao e comprovao (a cargo da acusao) de
ser o bem produto ou proveito dos crimes discutidos no processo (lavagem de dinheiro
ou infrao penal antecedente), ser decretado o perdimento (art. 7, inciso I, Lei n
9.613/1998). Porm, mesmo com a condenao, no havendo prova de que o bem ins-
trumento, produto ou proveito da infrao penal de lavagem ou do crime antecedente
(rectius: que no relacionado direta ou indiretamente com esses crimes), dever haver
liberao em favor do seu antigo possuidor.
Ou seja, por essa primeira tese, mesmo que no exista prova da legalidade da origem
do bem, este dever ser liberado se, ao final do processo, no houver demonstrao,
pela acusao, de que o bem instrumento, produto ou proveito (rectius: ligado direta
ou indiretamente ao crime de lavagem) de um crime analisado naquele processo em
que determinada a constrio cautelar12.
Essa soluo, logo se v, admite que bens submetidos a medida assecuratria e,
portanto, aps um juzo de verossimilhana a respeito da sua origem criminosa (o
caput do art. 4 da Lei n 9.613/1998, como no poderia deixar de ser em sede de medida
assecuratria do processo penal, exige indcios suficientes de infrao penal) sejam
liberados independentemente de prova contrria aos fundamentos que subsidiaram a
constrio cautelar.
Assim, se houver absolvio ou arquivamento do caso por qualquer motivo, mes-
mo que inexista prova que desconstitua o juzo que ensejou a constrio cautelar (i.e.,
12 , por exemplo, a posio de Marco Antonio de Barros: Na verdade, a lei apenas permite ao juiz postergar a plena valorao
das provas produzidas para outro momento da ao penal. Enquanto no satisfeita a exigncia legal de comprovao da licitude
da origem dos bens, direitos e valores, e enquanto o sequestro ou apreenso do patrimnio interessar ao processo, a eficcia da
medida cautelar ser mantida at que seja proferida a deciso de mrito do processo principal. Totalmente diversa ser a postura
do juiz na fase final do processo, em que dever apreciar e valorar as provas produzidas no curso da ao penal. Na verdade, j na
fase instrutria devolve-se ao representante do Ministrio Pblico o onus probandi, com o seu valor intrnseco tradicional. De sorte
que, para o efeito de prolao de sentena condenatria e de decretao de perda definitiva do patrimnio arrestado ou apreen-
dido, no basta apenas a existncia de indcios da ilicitude do patrimnio. Imprescindvel comprovar a origem ilcita dos bens,
direitos e valores que sejam resultado ou produto de infrao penal antecedente da qual derive o crime de lavagem (Lavagem de
capitais e obrigaes civis correlatas. 3. ed. RT, So Paulo, 2012, p. 234).
33
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
prova da origem lcita do bem), o bem dever ser liberado. Outrossim, ainda que seja
proferida sentena condenatria, o bem sequestrado dever ser liberado se no estiver
estabelecida e reconhecida no processo a sua natureza de instrumento, de produto ou
de proveito de crime apurado naquele processo (rectius: natureza de bem ligado direta
ou indiretamente infrao penal em tela), no bastando a verossimilhana que ense-
jou a medida assecuratria.
Uma outra soluo jurdica, porm, afigura-se plausvel. Para tanto, preciso repi-
sar a premissa, na esteira do que exposto no item anterior a respeito do confisco alarga-
do, da constitucionalidade da previso legal de perdimento de bens com fundamento
em presuno razovel de origem criminosa; i.e., perdimento sem os requisitos pr-
prios da decretao do confisco tradicional, o qual efeito ordinrio das condenaes
criminais. De fato, conforme se anotou a respeito da constitucionalidade do confisco
alargado, pode o legislador estabelecer, mediante uma presuno razovel de que os
bens tenham origem em atividade criminosa, o perdimento daqueles cujo interessado
no consiga comprovar a origem lcita13.
Nessa esteira, plausvel considerar a regra do 2 do art. 4 da Lei n 9.613/1998
sobretudo se interpretada em harmonia com a nova redao do inciso I do art. 7
da mesma lei (perdimento de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou
indiretamente, prtica dos crimes previstos na lei) e com o inciso III do 10 do art.
4-A como atribuio legal de nus da prova ao investigado, acusado ou terceiro
acerca da legalidade da origem dos bens em tela. Isso com a consequncia de que, des-
cumprido o encargo, haja determinao judicial de confisco, ainda que no existam,
no caso concreto, elementos bastantes para o perdimento tradicional ex art. 91, inciso
II, do Cdigo Penal.
Explica-se. O inciso I do art. 7 da Lei n 9.613/1998, na redao dada pela Lei n
12.683/2012, determina o perdimento de todos os bens relacionados, mesmo que indi-
retamente, prtica dos crimes previstos naquela lei. No recorreu o legislador, nesse
dispositivo que trata de perdimento, aos conceitos clssicos de produto e de proveito
do crime, referidos no caput do seu art. 4. Tampouco limitou o legislador o confisco aos
13
Inclusive, consta na Recomendao n 4 do Gafi: Os pases deveriam considerar a adoo de medidas que permitam a perda
de tais produtos ou instrumentos [bens branqueados, instrumento e resultado de operao lavagem ou de crime antecedente,
bens equivalentes e bens aplicados em aes terroristas] sem necessidade de uma condenao penal prvia (perda de bens
independente de condenao), bem como a adoo de medidas que exijam do presumvel autor da infrao a demonstrao
da origem lcita dos bens presumivelmente suscetveis de perda, desde que esta exigncia seja conforme com os princpios
vigentes no respetivo direito interno.
34
II. OS EFEITOS ECONMICOS DO CRIME E A PERSECUO PATRIMONIAL
bens que tenham sido obtidos com o crime de lavagem (ou com a infrao anteceden-
te) apurado no respectivo processo.
Assim, parece inteiramente pertinente sustentar que, na hiptese de condenao
por lavagem de dinheiro (art. 7, caput, Lei n 9.613/1998), os bens previamente sub-
metidos a medida cautelar e antes controlados pelo condenado que, segundo indcios
suficientes (art. 4, caput, Lei n 9.613/1998), sejam relacionados com a prtica de tal
espcie de crime (i.e., ainda que relacionados com lavagem de dinheiro que no tenha
sido apurada naquele especfico processo), devero ser confiscados, a menos que o inte-
ressado comprove a origem lcita ( 2, art. 4, Lei n 9.613/1998).
Alis, nessa linha, o inciso III do 10 do art. 4-A da Lei n 9.613/1998, includo
pela Lei n 12.683/2012, prev textualmente que, no caso de sentena condenatria
por crime de lavagem de dinheiro, o juiz decretar a perda dos bens no reclamados
no prazo de 90 (noventa) dias do trnsito em julgado, ressalvados os direitos do lesado
ou de terceiro de boa-f. Ora, como o produto e o proveito do crime de lavagem (ou da
infrao antecedente) devero ser automaticamente confiscados por fora da sentena
condenatria (art. 7, I, Lei n 9.613/1998; art. 91, II, b, Cdigo Penal), a regra de perdi-
mento dos bens no reclamados somente pode ser compreendida como previso de
confisco de coisas que tenham sido, de alguma forma, vinculadas ao branqueamento
(indcios suficientes da infrao art. 4, caput, Lei n 9.613/1998), mas que no pu-
deram ser qualificadas ao final, pela prova produzida, como produto ou proveito do
crime apurado no processo. Logo, o confisco de bens na forma da Lei de Lavagem bra-
sileira no se restringe aos bens que sejam comprovadamente instrumento, produto
ou proveito do branqueamento de capitais (ou da infrao penal antecedente) julgado
no respectivo processo.
Estabelece-se, com essa interpretao das normas em tela, a possibilidade de uma
espcie de confisco alargado de bens indiretamente relacionados com crimes de lava-
gem de dinheiro. O perdimento prescindiria de prova, pela acusao, de que os bens
confiscados sejam instrumento, produto ou proveito do crime apurado naquele pro-
cesso, bastando indcios suficientes de uma relao anterior com tal espcie de infrao
penal, fundamento de prvia medida cautelar constritiva. Ou seja, alm do confisco de
produto, de proveito e de instrumento dos crimes de lavagem e das infraes penais
antecedentes, pode ser decretado o perdimento de bens que, segundo indcios sufi-
cientes, tenham relao com atividade de branqueamento, mesmo que a respectiva
conduta de branqueamento no seja objeto de investigao e de acusao no processo
35
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS

em que decretado o confisco ressalvando-se ao interessado a possibilidade de obstar o

confisco mediante prova da origem lcita da coisa14.

Mas, veja-se, mesmo que adotada essa tese, o perdimento ainda depender de con-
denao no processo em que determinada a medida assecuratria. Na hiptese de ab-
solvio ou de arquivamento do caso, o perdimento no poder ser decretado, mesmo
que o interessado no consiga comprovar a origem lcita da coisa.

Nessa ltima hiptese (inexistncia de condenao e saldo de bens submetidos a

medida cautelar na forma do art. 4 da Lei n 9.613/1998), tendo o requerente ttulo de
propriedade, a liberao dever ser autorizada, mesmo que inexista prova da licitude
da aquisio da coisa. No havendo sequer prova de propriedade, porm, a soluo
estar no Cdigo de Processo Penal (CPP). No regime deste, exige-se, sempre, prova de
propriedade pelo interessado, sujeitando-se o requerimento anlise do juzo criminal
(caput e 1 e 2 do art. 120 do CPP). Havendo dvida sobre a propriedade, o juzo
criminal remeter os interessados ao juzo cvel competente, ordenando o depsito das
coisas ( 4 do art. 120 do CPP) podendo ser autorizado o leilo de bens deteriorveis,
com depsito da quantia apurada com a venda ( 5, art. 120, CPP). J se, com a senten-
a absolutria, os bens apreendidos no forem reclamados; ou se, reclamados, no se
reconhecer haver prova suficiente da propriedade, tais bens sero vendidos em leilo,
depositando-se o saldo disposio do juzo de ausentes (art. 123, CPP).

14 Cuida-se aqui de tese que, fundada especialmente nas alteraes introduzidas pela Lei n 12.683/2012, no foi ainda, ao que
consta, levada apreciao das cortes superiores ptrias.

36
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

III D
INVESTIGAO e todo o exposto, percebe-se que a persecuo patrimonial, destinada supres-
so (confisco) de bens e valores obtidos com a prtica de crimes, exige medidas
PATRIMONIAL investigatrias especficas, voltadas identificao de ativos controlados por
pessoas fsicas e jurdicas de alguma forma beneficiadas economicamente pela prtica
de infraes penais.

O escopo dessa investigao patrimonial, intuitivamente se percebe, enseja distin-

es relevantes quanto s tcnicas e aos meios de obteno das respectivas informaes
e provas. Este captulo pretende sistematizar essas tcnicas e meios da investigao
patrimonial, considerando as balizas jurdicas do Brasil e, mais especificamente, da
atuao do Ministrio Pblico Federal.

1. DO ATAQUE SISTEMTICO AO PATRIMNIO CRIMINOSO

A criminalidade organizada moderna funciona como uma empresa. Embora varie

quanto aos meios ilcitos utilizados, o objetivo do crime organizado, em geral, a ob-
teno de vantagens financeiras e a maximizao dos seus lucros.

O aspecto econmico da atividade criminosa organizada destacado pela doutrina

que estuda o fenmeno. Afora a ressalva de que o crime organizado utiliza mtodos
ilcitos e violentos para a consecuo de seus objetivos1, ele tambm indubitavelmen-
te uma atividade organizada para a produo de bens e servios. E quanto ao moderno
crime organizado transnacional, o paralelo com as empresas multinacionais ainda
mais evidente.

Assim, e conforme j se anotou, o enfrentamento efetivo ao crime organizado no

prescinde do ataque primrio ao patrimnio da organizao e s suas fontes de custeio.
S minguando o fluxo de capitais que o financia e confiscando os bens j convertidos
em ativos lcitos pelos procedimentos de lavagem que se pode pensar em verdadeira
desidratao da atividade econmica ilegal. Como salienta Srgio Fernando Moro, a

1
A utilizao da violncia no contexto da criminalidade organizada levanta dvidas sobre a essencialidade dessa caracterstica
para a configurao do fenmeno porque, ao lado dos grupos criminosos organizados que empregam a violncia fsica e moral
para a consecuo de seus objetivos, existe um tipo organizado de criminalidade do colarinho branco que se desenvolve silencio-
samente, valendo-se da dificuldade da investigao estatal e da invisibilidade de suas condutas, configurando crime organizado
endgeno ao Estado (DANTAS, Joama Cristina Almeida. Crime organizado endgeno: a manifestao de corrupo na adminis-
trao pblica e sem impacto no desenvolvimento. In: BRAGA, Rmulo Rhemo Palitot; VILA, Gustavo Noronha de; RIBEIRO,
Luiz Gustavo Gonalves (Coord.). Criminologias e poltica criminal I. Florianpolis: Conpedi, 2014. p. 90).

38 39
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
pena privativa de liberdade e o confisco no so estratgias alternativas, ou seja, priso
sem confisco ou confisco sem priso. Priso e confisco se complementam2.
No por outro motivo, repise-se, tratados internacionais dedicam especial ateno
ao instituto do confisco e recuperao de ativos, que, ao lado da pena privativa de
liberdade, formam a estratgia global de abordagem da criminalidade. As duas ques-
tes (penal e patrimonial) fazem agora parte do mesmo problema e a justa resoluo
do caso concreto pressupe a sua abordagem integral3.
Para possibilitar a efetividade do confisco de instrumentos, produtos e proveitos do
crime, parece evidente que o Estado no pode esperar por um provimento jurisdicional
com trnsito em julgado que condene os criminosos organizados e determine o perdi-
mento para, s ento, dedicar-se ao rastreio dos ativos e ao seu bloqueio. Como atividade
econmica capitalista, o crime organizado tambm se estrutura de forma que suas ativi-
dades sejam rpidas, digitais e instantneas, como exige o comrcio globalizado. Esperar
o trnsito em julgado da sentena para reaver os instrumentos e produtos do crime sig-
nificaria contentar-se com uma sentena meramente simblica no aspecto patrimonial.
Nesse contexto, os Estados passaram a dar especial ateno a procedimentos inves-
tigatrios para identificao desses instrumentos e proveitos do crime, em investiga-
o patrimonial paralela investigao tradicional, como forma de viabilizar, logo no
incio do processo e por meio de medidas cautelares reais, a mais completa possvel
apreenso de bens.
2 MORO, Srgio Fernando. Crime da Lavagem de Dinheiro. So Paulo: Ed. Saraiva, 2010.
3 Oconfisco procura, atualmente, anular os benefcios econmicos decorrentes do cometimento do crime, colocando o con-
denado na situao patrimonial anterior sua prtica e, dessa forma, comprovando perante ele e, sobretudo, perante a prpria
sociedade, que o crime no compensa. Na sua base esto, portanto, fins exclusivamente preventivos: demonstrar ao visado que
a prtica de crimes no forma legtima de enriquecer e confirmar perante toda a comunidade a validade e vigncia do ordena-
mento jurdico, nomeadamente dos modos de aquisio e de incremento patrimonial vlidos (CORREIA, Joo Conde. Da Proibio
do Confisco Perda Alargada. Portugal: Imprensa Nacional, 2012, p. 41-42).
40
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
2. INVESTIGAO PATRIMONIAL
2.1 Investigao financeira: gnero
Prevista nas recomendaes nos 4, 30 e 31 do FATF-Gafi, a investigao financeira
constitui mtodo de apurao que se detm sobre os assuntos financeiros relacionados
conduta criminosa, intentando identificar e documentar o movimento de dinheiro
durante o curso da atividade criminal. Apurar a relao entre a origem do dinheiro e
seus beneficirios, quando o dinheiro recebido e onde ele est investido ou depositado
pode providenciar informaes e provar a atividade criminosa4.
Como gnero, a investigao financeira possui os seguintes objetivos: (a) identificar
os produtos e proveitos do crime, rastreando ativos e iniciando o confisco cautelar por
meio de sequestros ou indisponibilidades5; (b) iniciar uma investigao sobre lavagem
de dinheiro; (c) descobrir a estrutura econmica e financeira da organizao criminosa
investigada; (d) romper redes de contatos transnacionais; e (e) acumular conhecimento
sobre eventuais parceiros da empreitada.
Alm disso, a investigao financeira (f) evidencia a existncia de interpostas pes-
soas, empresas de fachada, novos fatos delitivos e novas fontes de prova; (g) facilita a
descoberta de pessoas fsicas e jurdicas que participaram do iter criminoso, conspira-
ram para a prtica delitiva ou promoveram a lavagem de seu produto; (h) viabiliza a
identificao dos lderes da organizao criminosa, que, embora possam ser desconhe-
cidos pelo agente que pratica o verbo tpico, invariavelmente figuram como benefici-
rios dos lucros da empreitada; (i) d uma resposta imediata sociedade e ao mercado;
4FINANCIAL ACTION TASK FORCE. Recommendations 2012, p. 3. Disponvel em: <http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/docu-
ments/recommendations/pdfs/FATF_Recommendations.pdf.>. O termo investigao financeira se refere coleta, anlise e uso
de informaes financeiras pelos rgos de aplicao da lei (BROWN, 2012). Una investigacin financiera es cualquier inves-
tigacin sobre una persona o los asuntos financieros de la persona. Puede incluir algun elemento de la recuperacin de activos,
pero puede ser por otras razones tales como una investigacin penal de blanqueo de dinero u otros fines tales como la bsqueda
de personas desaparecidas, la bsqueda de testigos y la asistencia en la mejora de la calidad de outras investigaciones, es decir,
asesinato, robo, robo con allanamiento, secuestro o violacin (UNIO EUROPEIA, Manual Europeo de Investigacin Financiera, p. 04).
5 No Brasil, o que se chama medidas cautelares reais ou medidas assecuratrias no CPP costuma ser dividido pela doutrina
internacional em: i) sequestro (seizure), tambm chamado de apreenso ou embargo, que envolve a tomada fsica da posse do bem
objeto da medida; e ii) restrio (restraint), tambm conhecida como bloqueio, que toma a forma de um mandado que restringe a
disposio do alvo sobre o bem, sem desapossamento (BRUN, Jean-Pierre. GRAY, Larissa. SCOTT, Clive. STEPHENSON, Kevin
M. Asset Recovery Handbook, Stolen Asset Recovery Iniciative. Disponvel em: <https://star.worldbank.org/star/sites/star/files/asset_re-
covery_handbook_0.pdf>, p. 75-76). Alguns diplomas internacionais e doutrinadores ainda usam termos como congelamento
(freezing) e bloqueio (blocking), ambos englobados pelo conceito de restrio acima referido.
41
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
(j) cria inteligncia para outros casos; e (k) constitui fator de motivao para a pactua-
o de acordos de colaborao premiada.
A dinmica do crime organizado e das transaes econmicas globalizadas indi-
ca que raramente os instrumentos, proveitos e vantagens do crime se encontram na
posse do agente sem qualquer tipo de ocultao ou dissimulao de sua origem, lo-
calizao, disposio, movimentao ou propriedade. Da mesma forma, raramente a
investigao financeira se depara com bens que no foram submetidos a algum meca-
nismo de lavagem de dinheiro, ainda que singelo. Assim, na maioria dos casos, a anli-
se financeira do alvo termina por desvendar algum tipo de ocultao ou dissimulao.
O inverso tambm pode ocorrer: na investigao de um crime de lavagem de dinheiro,
partindo do crime antecedente para o seu produto, a autoridade pode entender conve-
niente ampliar os atos investigatrios para as circunstncias de vida do investigado,
especialmente seu patrimnio, suas rendas declaradas e seus gastos de consumo, uma
vez que a atividade de lavagem no necessariamente se esgotar na prtica da ativida-
de suspeita.
Entre os objetivos da investigao financeira, trata-se aqui diretamente daquele vol-
tado a identificar os produtos e proveitos do crime para viabilizar o bloqueio cautelar e
o futuro confisco: a isto se chama investigao patrimonial. A identificao do produto
do crime e do patrimnio do agente (asset tracing), informada pela produo de conhe-
cimento estratgico e de evidncias sobre o rastro por eles deixado (collecting intelligence
and evidence), constitui o primeiro passo do processo de recuperao de ativos (process for
recovery of stolen assets)6, indispensvel constrio cautelar dos bens (securing the assets).
Tendo por certo que ativos podem ser escondidos e movidos em curto perodo de
tempo e que o confisco final pode levar anos para acontecer, oferecendo ao alvo amplas
oportunidades de dissipar seu patrimnio, parece ser de crucial importncia que me-
didas de sequestro ou bloqueio cautelar sejam tomadas o quanto antes, para assegurar
ativos que possam ser objeto de confisco. Os esforos de persecuo patrimonial nada
valem se, ao final, nenhum ativo estiver disponvel para confisco.
6Los activos que estamos tratando de rastrear son cualquier cosa con un valor monetario que se derive, directa o indirectamen-
te, de una conducta delictiva (UNIO EUROPEIA, Manual Europeo de Investigacin Financiera, p. 167).
42
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
2.2 Investigao patrimonial: espcie
A investigao patrimonial (ou investigao para recuperao de ativos, asset con-
fiscation investigation) consiste no conjunto de medidas encetadas, paralela e simultane-
amente investigao do crime, para identificar direitos, valores e bens, mveis e
imveis, presentes e passados, adquiridos com o produto da prtica espria, seja por
investigados, seja por seus familiares, intermedirios, pessoas jurdicas e scios de di-
reito ou de fato, desde que haja indicativo de que os bens em seus nomes sejam
instrumentos, proveitos e produtos do crime que se investiga. Identificados os ativos,
segue-se a anlise sistemtica das informaes, objetivando que sobre eles recaiam as
medidas constritivas cautelares que, com o trnsito em julgado condenatrio, assegu-
raro o confisco (art. 91, II, CP) e a reparao do dano (art. 91, I, CP)7.
Para tanto, a Conveno de Palermo prev no art. 12, pargrafo 2, que Os Estados
Partes tomaro as medidas necessrias para permitir a identificao, a localizao, o
embargo ou a apreenso dos bens referidos no pargrafo 1 do presente artigo, para
efeitos de eventual confisco. A identificao e localizao de bens a que o dispositivo
se refere consistem justamente na investigao patrimonial, que busca identificar os
seguintes bens, sujeitos ao confisco final: (i) os instrumentos do crime (instrumenta scele-
ris); (ii) do produto do crime (producta sceleris); e (iii) do proveito auferido pelo agente com
a prtica do fato criminoso (ver item II).
A investigao patrimonial deve se desenvolver em paralelo e ser parte de uma roti-
na ttica durante a investigao para os crimes que impliquem ganho financeiro para
o seu agente, bem como, em uma perspectiva macro, ser integrada rotina estratgica
do membro do Ministrio Pblico Federal, com o escopo de assegurar um enfrenta-
mento mais eficiente, em especial, aos grupos criminosos organizados.
Efetivamente, sem uma investigao patrimonial ser, na esmagadora maioria
dos casos, impossvel recuperar qualquer valor significativo. O montante global das
vantagens decorrentes da prtica do crime e da desconformidade do patrimnio em
posse direta ou indireta do investigado pode escapar malha da investigao criminal
tradicional, preocupada com outras questes (materialidade e autoria), gerando uma
resposta do sistema de justia incompleta e incompreensvel para a comunidade.
7
E eventualmente subsidiar a aplicao da pena substitutiva de confisco prevista no inciso II do art. 43 do Cdigo Penal (ver
subitem II.1.2).
43
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Conquanto imprescindvel para o enfrentamento da criminalidade organizada, a
investigao patrimonial pode se revelar mais dificultosa para os rgos estatais do
que a do prprio crime que gerou os bens ilcitos. Isso porque ela precisa demonstrar
que o patrimnio controlado pelo agente deriva direta ou indiretamente do cometi-
mento do crime, proeza ainda mais difcil quando se constata a utilizao dos comple-
xos mecanismos de lavagem de dinheiro.
A investigao patrimonial desloca o foco da atuao estatal da ao criminosa para
a pessoa dos investigados e de suas empresas, intermedirios, parentes e associados
mais prximos, com os objetivos de identificar bens passveis de confisco, quando de-
monstrado que foram adquiridos com a prtica criminosa, e subsidiar o ressarcimento
vtima e ao errio. Essa mudana de enfoque deve-se ao fato de que, quanto ao crime
em si, existe uma investigao tradicional em curso, mas ela no se presta nem com
objetivos, nem com mtodos para identificar bens passveis de bloqueio cautelar.
Normalmente, as investigaes tradicionais focam na materialidade e autoria dos atos
criminosos, no estando preparadas ou interessadas no levantamento patrimonial do
investigado para viabilizar efeitos extrapenais da condenao, exceto quando os bens
do investigado esto imbrincados com o delito em si8.
No Brasil, em decorrncia de sua relao simbitica com os efeitos extrapenais da
condenao, a investigao patrimonial dirigida a instrumentalizar uma medida cau-
telar penal e o futuro confisco se insere nas atribuies dos rgos de investigao
criminal: polcia e Ministrio Pblico. J a investigao patrimonial encetada em pa-
ralelo a investigaes de atos de improbidade administrativa, por seu turno, est sob
a atribuio dos rgos legitimados para a propositura da respectiva ao (Ministrio
Pblico e procuradoria da pessoa jurdica lesada). Ou seja, a investigao patrimonial
pode ser cvel ou criminal, a depender de seu destino para instrumentalizar medida
cautelar real ou perdimento nos mbitos cvel ou penal.
8Nesse sentido, observe-se o dispositivo processual penal que trata do inqurito policial: A polcia judiciria ser exercida pelas
autoridades policiais no territrio de suas respectivas circunscries e ter por fim a apurao das infraes penais e da sua auto-
ria (art. 4, CPP). Portanto, a investigao tradicional pauta-se apenas pela materialidade e autoria, no se preocupando com uma
investigao patrimonial que venha a revelar os bens do investigado.
44
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
3. UMA METODOLOGIA PARA A INVESTIGAO PATRIMONIAL
3.1 Consideraes epistemolgicas
Inicialmente, importante destacar que a investigao patrimonial precisa ser con-
duzida por meio de um planejamento, no sentido de propiciar ordenao, controle e
capacidade de deciso no curso do esforo investigativo. Com isso, consegue-se escolher
e organizar as aes e, em vrios casos, antecipar os resultados do trabalho.
A investigao orientada por uma ao planejada proporciona melhor avaliao das
linhas de investigao, previne o investimento em alternativas com baixo custo-benef-
cio, auxilia na manuteno do escopo do apuratrio, no sopesamento dos riscos de cada
soluo e na identificao de riscos inegociveis, evita o improviso e projeta a concluso
das investigaes. Em outras palavras, melhor orienta os trabalhos investigativos.
Neste captulo, sugere-se um referencial metodolgico, um conjunto organizado
de etapas ou procedimentos para se alcanar um objetivo, permitindo um processo
organizado e otimizado de investigao. Esclarece-se que as dicas referem-se apenas a
uma trilha, malevel, no a um trilho, um plano rgido e imutvel. No obstante,
justamente na falta de planejamento, coordenao e cultura investigativa e na frag-
mentao das fontes de informao que encontramos as maiores dificuldades para o
avano nessa seara.
Durante uma investigao patrimonial, o investigador se deparar com dados f-
ticos supostamente verdadeiros, ou seja, constataes oriundas de sua percepo da
realidade criminosa, mas que no exprimem um nvel de certeza (chamaremos de
premissas). As premissas constituem indicativos dos quais se infere, em princpio,
a existncia de patrimnio esprio. A partir dessas premissas, podem-se desenvolver
suposies admissveis, conjeturas chamadas de linhas de investigao ou hipteses
investigativas. A hiptese imaginada determina a extenso dos fatos que precisaro
ser provados por meio da coleta de evidncias. Identificar, assim, o tipo de informao
necessria permite ao investigador antecipar onde essas evidncias podero ser cole-
tadas/buscadas, com o escopo de ratificar ou retificar premissas e hipteses. Uma vez
que o investigador determinou que informao necessria e onde ela se encontra, ele
pode prever as tticas para coleta ou busca da informao (por exemplo, acesso direto
a bancos de dados pblicos, acesso mediante requisio ministerial, quebra de sigilo
judicial etc.). Assim, ele implementa um plano de investigao que leva obteno
45
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
bem-sucedida de informaes necessrias prova da hiptese. Na fase subsequente,
far a triagem intelectual dos elementos coletados e uma avaliao para composio
do futuro cabedal probatrio.
3.2 O planejamento da investigao patrimonial
5w2h a adaptao de um mnemograma em lngua inglesa que define os pontos
principais de um bom plano. Na investigao patrimonial heurstica, tais pontos pode-
riam ser assim desdobrados, a ttulo ilustrativo: what (qual o produto do crime? Qual
o patrimnio do investigado?); why (por que assim se concluiu?); who (quem o titular
atual do produto do crime? Quem concorreu para que o produto do crime atingisse seu
presente destino?); when (quando os ativos pertencentes ao investigado foram incorpora-
dos ao seu patrimnio? Quando o produto do crime foi obtido, convertido e movimen-
tado?); where (onde o produto do crime foi obtido, convertido e movimentado? Onde est
custodiado hoje?); how (como foi a jornada do produto do crime at seu estado atual?)
e how much (quanto deve ser constrito provisoriamente? Quanto deve ser confiscado?).
O mesmo mnemograma pode aproveitar a investigao patrimonial operacional.
Assim, seu planejamento poderia levar em conta, por exemplo, as seguintes questes:
what (que fatos devem ser comprovados? Quais diligncias devem ser executadas?); why
(por que esses fatos/diligncias e no outros?); who (quem deve ser alvo da investigao
patrimonial: agentes, interpostas pessoas, empresas, lavadores? Quem deve coordenar
a produo da prova? Quem deve executar as diligncias?); when (quando elas devem
ser realizadas?); where (onde as provas podem ser encontradas? Onde custodi-las?); how
(como as diligncias devem ser executadas, com que cuidados?) e how much (quanto se
pode gastar na empreitada?).
To importante quanto atinar para essas questes no seguir as respostas risca.
Isso porque o planejamento um processo dinmico, que se deve adaptar aos resul-
tados obtidos em uma realidade imprevisvel, razo pela qual, a cada passo vencido,
um novo porto decisrio se abre. , tambm, funo de uma equao composta pelas
variveis do caso concreto, incluindo os crimes, investigados, locais, valores e prazos
envolvidos, que, conforme a realidade vivenciada pelo investigador a disponibilida-
de de agentes e de ferramentas de persecuo, o oramento, a representatividade do
caso em nvel local, o relacionamento entre as instituies de aplicao da lei e assim
por diante exigiro as medidas necessrias ao seu prprio sucesso.
46
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
Na prxis comparada, o rastreamento do patrimnio dos investigados, a mensura-
o do crime e a apurao de sua lavagem so conduzidos em um inqurito financeiro
policial ou ministerial autnomo, vocacionado a perscrutar, naquilo que tiver cone-
xo com a investigao principal, o universo econmico e relacional dos suspeitos. As
provas colhidas no apuratrio principal aproveitam ao inqurito financeiro, as aes
adotadas naquele servem para atingir os objetivos deste, razo pela qual, na medida do
possvel, eles devem ser conduzidos conjuntamente.
So diversas as vantagens desse proceder. A principal delas diz respeito ao timing
da investigao patrimonial: a despeito de seu paralelismo em relao apurao do
crime, ela pode ocorrer antes, durante ou depois da deflagrao da fase ostensiva da in-
vestigao principal; pode levar mais tempo para ser concluda do que aquela ltima,
sobretudo quando pendente pedido de assistncia para rastreio e bloqueio de ativos no
exterior; e, diante da acessoriedade limitada da lavagem em face do ilcito antecedente,
bem como de sua autonomia processual, nada impede que seja instaurada antes do
apuratrio principal ou depois de sua concluso.
Outro ganho refere-se organizao dos autos. Alm de envolver nus e standards
probatrios prprios, a investigao patrimonial costuma demandar meios de pro-
duo de prova especficos pesquisa em fontes abertas e bancos de dados internos,
anlises de vnculos, relatrios de inteligncia financeira, requisies de documentos
e quebras de sigilo fiscal e financeiro, no raro mediante cooperao internacional
donde o particular desafio na organizao dos elementos de prova e no controle das
pendncias existentes. Por fim, a apurao paralela proporciona melhor compartimen-
tao do esforo investigativo, com o desiderato de que, caso seja comprometido o
sigilo do apuratrio principal, no seja prejudicado o xito da investigao da lavagem
ou do rastreamento patrimonial que servir persecuo cvel.
No h, no mbito do Ministrio Pblico Federal, regulamentao especfica de
uma investigao patrimonial autnoma. Isso no obsta, porm, que ela seja desenvol-
vida entre ns, considerando especialmente a instrumentalidade dos procedimentos
investigatrios e a existncia de normas legais e de tratados internacionais que preco-
nizam o confisco e o bloqueio de bens vinculados ao crime como metas da represso
penal (lgica extensvel persecuo de atos de improbidade administrativa). Nesse
contexto, e na esteira do que se demonstrou acima, as atividades investigatrias relati-
vas ao levantamento patrimonial destinado a confisco e a medidas cautelares reais (ou
a perdimento e a indisponibilidade em ao de improbidade administrativa) podem
e muitas vezes devem ser realizadas separadamente da investigao do fato ilcito em
47
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si, por meio de autos apartados, vinculados a um procedimento persecutrio principal,
e eventualmente com a instaurao de um procedimento prprio (procedimento in-
vestigatrio criminal, inqurito civil, procedimento preparatrio) para tal finalidade.
A metodologia de investigao patrimonial adiante apresentada como sugesto de
atuao dividida em uma fase que denominaremos sigilosa, encetada para permitir a
adoo de medidas de coleta (fontes de livre acesso) ou de buscas (esto sob o plio das
manobras protetivas do investigado) de dados e informaes sem o conhecimento do
investigado, mxime em decorrncia da real possibilidade de rpida dissipao patri-
monial a partir do momento em que a investigao principal se torna pblica; e uma
fase ostensiva, na qual essa precauo no se faz mais necessria, seja por j ter sido
deflagrada a investigao principal, por no ter sido localizado nenhum bem na fase
sigilosa ou, excepcionalmente, por concluir o investigador que os bens a serem desco-
bertos por medidas adotadas na fase ostensiva compensam o descarte da surpresa das
medidas de constrio cautelares.
3.3 Perspectiva sincrnica: a construo do perfil econmico-
financeiro dos alvos
Constitui boa prtica a construo progressiva, mediante avaliao de inteligncia
ttica, de um perfil econmico-financeiro (financial profile) dos investigados e daqueles
que, de alguma forma, estejam associados titularidade, converso, movimentao,
posse ou custdia do produto do crime. Recomenda-se que, inicialmente, seja preenchi-
do um formulrio KYT (Know Your Target, conhea seu alvo) para cada investigado, que
dever conter, nos casos de maior complexidade, as seguintes informaes:
i. qualificao
i.i pessoas fsicas: nome completo, grafias alternativas, nomes alternativos e
codinomes; CPFs ativos, suspensos e cancelados; documentos de identifi-
cao, incluindo passaportes; data e local de nascimento; filiao; profisso;
endereos principais e alternativos; sem prejuzo de outras informaes jul-
gadas relevantes no caso concreto (nmeros de telefone, e-mail, perfis em
redes sociais, histrico de viagens, pessoas de seu relacionamento etc.);
i.ii pessoas jurdicas: evoluo dos CNPJs da matriz e das filiais; evoluo dos
dados qualificadores (razes sociais, nomes de fantasia, codinomes, objetos e
48
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
capitais sociais, endereos); histrico de scios, administradores e diretores;
datas de criao e, se for o caso, de interveno, falncia, recuperao judi-
cial e dissoluo; representantes perante a Receita Federal, agncias regula-
doras e outros rgos/entes estatais e responsveis que se apresentam em
nome da sociedade em fiscalizaes e audincias (possveis scios de fato);
alm de outras informaes julgadas relevantes no caso concreto (nmeros
de telefone, e-mail, perfis em redes sociais, diretores contratados, contado-
res, auditores, advogados, principais fornecedores e clientes, pessoas de seu
relacionamento etc.);
ii. possveis intermedirios: familiares (pais, cnjuges, filhos menores poca do
crime e, conforme o caso, irmos, filhos maiores, ex-cnjuges, afins e outros);
(ex-)mandantes e (ex-)mandatrios; scios; braos-direitos; pessoas de con-
fiana; apadrinhados; beneficirios de doaes; gestores de negcios, agentes
e lobistas; outros julgados relevantes no caso concreto (ex-scios; parceiros em
empreendimentos, associaes civis, instituies beneficentes, clubes e outras
organizaes a que seja ligado como associado, diretor ou benfeitor, padri-
nhos, doadores, empregados domsticos, posseiros, capatazes e guarda-costas,
compradores/vendedores em contratos em que tenha figurado como parte, lo-
cadores/locatrios, arrendantes/arrendatrios e consultores de recuperao fis-
cal, de reestruturao de imagem, de prospeco de potencial etc.);
iii. ativos financeiros (contas; investimentos; cartes de crdito e de valor armaze-
nado; valores mobilirios; ttulos pblicos e privados; aplices de seguro; ttulos
de capitalizao e de previdncia privada; operaes com derivativos; transfe-
rncias internacionais; contratos de crdito rotativo, securitizao, financia-
mento e redesconto etc.) e relacionamentos financeiros (instituies financeiras;
correspondentes; representantes; agentes do mercado de balco; centrais de cus-
tdia; empresas de factoring; empresas de transporte e custdia de valores etc.);
iv. ativos e relacionamentos comerciais (grupos econmicos; participao em hol-
dings; financiamentos pblicos; e, conforme o caso, investimentos, emprstimos,
operaes de comrcio exterior, contratos/convnios pblicos, grandes credo-
res/devedores etc.);
v. bens imveis, incluindo direitos reais sobre coisas alheias, arrendamentos etc.;
49
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
vi. bens mveis (veculos, embarcaes, aeronaves, semoventes, metais preciosos,
joias, obras de arte etc.) e contratos de leasing/financiamento de bens mveis de
alto valor;
vii. participaes societrias pretritas e atuais;
viii. outros direitos (precatrios, marcas, patentes, direitos minerrios, licenas etc.);
ix. antecedentes cveis e criminais;
x. vulnerabilidades evaso patrimonial e lavagem de ativos: indcios de falsi-
dade da qualificao declarada (data de nascimento, grafia do nome dos pais,
endereos, estado civil); multiplicidade de CPFs e CNPJs; evoluo incomum de
patrimnio, renda, movimentao financeira ou sinais exteriores de riqueza;
perfil incomum para figurar como titular do patrimnio, da renda, da movi-
mentao financeira ou dos sinais exteriores de riqueza (idade, formao, aspec-
to exterior do domiclio, qualidade de aposentado, pensionista ou beneficirio
de programa assistencial etc.); constituio de pessoa jurdica sem aparente af-
fectio societatis; indcios de inexistncia da empresa ou de falta de atividade
operacional (ausncia de empregados e de linha telefnica, e-mail, alvars, licen-
as e livros contbeis; inexistncia de endereo ou sua incompatibilidade com
a explorao do objeto social; inatividade do CNPJ etc.); realizao de transao
financeira considerada suspeita pelo Coaf; incluso em lista negra de rgos de
controle; falncia/recuperao judicial/insolvncia/liquidao extrajudicial;
qualificao como grande devedor (da Fazenda Pblica, da Justia do Trabalho,
do FGTS etc.); relacionamento com pessoas politicamente expostas; e relaciona-
mento com pessoas fsicas e jurdicas supostamente envolvidas na prtica de
crimes, com beneficirios de recursos pblicos, empresas off-shore, parasos fis-
cais, notrios estrangeiros e escritrios de planejamento/proteo patrimonial,
entre tantos outros.);
xi. sinais de relao com outras jurisdies: titularidade de patrimnio, participa-
o societria ou negcio no exterior; atuao em zona de fronteira; contratos
internacionais, sobretudo de mtuo, incorporao societria, consultoria e co-
mrcio exterior; viagens e correspondncia frequentes etc.
50
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
Naturalmente, a extenso do formulrio de KYT a ser preenchido deve ser ade-
quada s necessidades do caso concreto, bem como ao tempo, aos meios e s fontes
disposio do investigador.
A tarefa mais rdua na investigao patrimonial e tambm a mais promissora, em
face da cultura de colocar bens em nome de intermedirios arraigada no Brasil con-
siste na eleio dos demais alvos das medidas cautelares reais e do confisco, alm dos
prprios investigados. Para cada alvo, investigado ou no no apuratrio principal,
dever ser preenchido um formulrio KYT prprio.
De forma geral, os proxies que figuram mais amide na interposio patrimonial
so os cnjuges, os filhos menores, os mandatrios e as pessoas jurdicas. Todavia, re-
comenda-se que esse rol seja ampliado em cada caso, para abarcar outras alternativas
declinadas no subitem (ii) do formulrio de KYT acima proposto, conforme os valores
do produto do crime e do dano, a (in)existncia de ativos em nome do investigado e
de seus proxies principais, os indcios de dilapidao do patrimnio do investigado e a
inteligncia financeira produzida, tema de que se tratar mais frente. Outros alvos
de possvel interesse para a investigao patrimonial so os autores da lavagem do
produto do crime, a includos os gatekeepers (profissionais que guardam os portes do
mercado de branqueamento: contadores, consultores, advogados, notrios, gestores de
trusts etc.), bem como quaisquer pessoas que se tenham beneficiado da prtica delitiva.
3.4 Perspectiva diacrnica: a fase sigilosa da investigao
patrimonial
De modo geral, recomenda-se que a investigao parta do mais simples, seguro e
barato para o mais complexo, arriscado e custoso, atentando sempre para a segurana e
licitude dos dados obtidos e para a manuteno da cadeia de custdia da prova. Como a
informao angariada de forma mais onerosa pode ensejar o retorno investigao de
base, no se pode falar de uma relao de sucessividade stricto sensu entre essas etapas,
seno em uma sucessividade helicoidal, dirigida delimitao horizontal e ao refino
vertical do esforo investigativo.
Ecoando essa realidade, o que aqui se denominou fase sigilosa da investigao pa-
trimonial para recuperao de ativos (asset recovery investigation) possui trs momentos
sucessivos, relacionados obteno e ao cotejo de informaes sobre os fatos de que
trata a investigao principal, o perodo da prtica delitiva, os investigados e terceiros
51
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possivelmente associados ao produto do crime, a receita declarada por esses ltimos e
o patrimnio sob sua titularidade ostensiva ou oculta: (i) a pesquisa em fontes abertas
de acesso imediato; (ii) a produo de informao, sobretudo de ndole financeira; e (iii)
a pesquisa em fontes abertas de acesso mediato e fontes fechadas.
3.4.1 Pesquisa em fontes abertas de acesso imediato
Toda investigao patrimonial comea devagar e toma flego medida que dados
so acumulados, informaes so extradas e o conhecimento produzido.
intuitivo que o ponto de partida da investigao patrimonial seja o manancial de
dados que se acham mo do investigador, quais sejam, aqueles disponveis nas fon-
tes abertas a que tem acesso imediato. o caso dos dados indexados na surface web, do
contedo armazenado em repositrios de livre ingresso, pago ou no, e da informao
gerida pelo prprio Ministrio Pblico Federal. A coleta pode ser cega, no fazendo
distino entre os diversos dados vinculados a um parmetro de pesquisa, ou guiada,
seja por dados, seja por objetivos.
Embora no haja uma trilha ideal a ser seguida, a coleta costuma ser iniciada pelas
bases de dados e sistemas acessveis por meio da Secretaria de Pesquisa e Anlise (Spea)
e das Assessorias de Pesquisa e Anlise Descentralizada (Asspads). essencial que o
investigador conhea as potencialidades da Spea e das Asspads, incluindo as bases e
sistemas disponveis em mbito nacional e em Estados especficos, os dados constantes
nas bases, os perodos de cobertura de cada uma e o status de sua alimentao (extenso
territorial, atualidade, confiabilidade), a fim de saber do que se pode servir, o que deve
pedir e como deve pedir, no intuito de melhor atingir seu objetivo. Para tanto, pode-se
valer do Portal de Investigao da Spea (spea.pgr.mpf.mp.br), dos boletins informativos
divulgados pela Secretaria e dos manuais de utilizao de cada sistema e base de dados.
Na data de edio deste Manual, alm do nico, do Aptus e do Radar (repositrio
com 144 bases em diversos domnios), a Spea franqueava o acesso s seguintes bases,
diretamente ou mediante convnio. A aplicabilidade das principais bases com reper-
cusso na investigao patrimonial consta do roteiro apresentado a seguir.
Outra opo de que dispe o investigador recorrer a stios de acesso livre na inter-
net, mediante cadastramento prvio ou no, nos quais so disponibilizadas informa-
es de apoio investigao patrimonial. o caso das pginas eletrnicas dos tribunais
52
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
(exemplos de dados de possvel interesse: inventrios, separaes e divrcios, aes mo-
nitrias, aes de cobrana e de indenizao, execues propostas, execues fiscais
sofridas...); do Portal da Transparncia (transferncias de fundos, penses pagas a anis-
tiados, termos de parceria, imveis funcionais...); do Comprasnet (licitaes, contratos,
catlogo padronizado de preos...); do Siga Brasil (emendas parlamentares, crditos adi-
cionais...); dos sistemas de controle da Funasa e do FNDE (execuo detalhada de pro-
jetos, pagamentos parciais...); dos sites dos rgos de superviso do Sistema Financeiro
Nacional (instituies autorizadas a operar, fatos relevantes, andamento de processos
punitivos, liquidaes extrajudiciais...) e da CGU (tomadas de contas, listas negras...),
do TCU (julgamentos de contas, listas negras...), do BNDES (fichas-resumo de opera-
es, transferncias de recursos...), da Receita Federal (sistema de acompanhamento de
processos fiscais...) e do Ministrio da Justia (cartrios, cadastro de entes do terceiro
setor...); do Jusbrasil (varredura simultnea de dirios oficiais); e de tantos outros.
Enfim, resta fazer meno a uma fonte de valor inestimvel para coletar dados,
trat-los e conferir dimenso concreta a dados coletados em outras fontes durante a
investigao patrimonial: a internet aberta, composta por hipermdias interligadas
por protocolos pblicos e indexadas em ferramentas de busca (world wide web).
A internet oferece um leque imenso de potencialidades na investigao patrimo-
nial. Ela contm repositrios pesquisveis de ativos (busca de patentes e marcas no site
do Inpi), sobretudo fora do Brasil; diretrios sobre toda sorte de stios eletrnicos de
interesse do investigador, desde a busca reversa de imveis por nmeros de telefone
at compilaes de planos de voo; bases de dados de ativos inteiramente indexadas; pu-
blicaes oficiais sobre pagamentos e liquidaes extrajudiciais; sites com informaes
sigilosas vazadas; clippings de notcias; registros pblicos; avaliaes de empresas... no
h limite. Sua principal serventia na investigao patrimonial domstica, todavia, no
apontar ativos de titularidade de agentes, mas confirmar hipteses, preencher lacu-
nas e revelar novas frentes investigativas. Assim, por exemplo, uma notcia em coluna
social, um fragmento de contrato digitalizado, uma fotografia, um tute e o contedo
provisrio de um site em construo podem revelar conforme exemplos extrados
de casos reais que o agente, respectivamente, estava em uma cidade em certa data,
outorgara procurao para um ex-empregado, conhecia pessoalmente outro investi-
gado, respondia pela prtica de ato mprobo na esfera estadual e pretendia lanar um
empreendimento econmico no exterior.
As redes sociais tm assumido cada vez maior importncia na investigao patri-
monial, sobretudo na anlise de vnculos e na fixao de referenciais temporais e ter-
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ritoriais. impressionante a quantidade de informao de carter relacional e patri-
monial revelada em perfis e postagens feitos por investigados mas sobretudo pelo
entorno formado por seus filhos adolescentes, pais idosos, ex-companheiros e assim
por diante em redes de escopo marcadamente privado, como o Facebook, o Myspace,
o Google+, o Instagram e o Plentyoffish; semiprivado, como o Pinterest e o Slideshare;
pblico, como o Twitter, o Blogger e o Scribd; e profissional, como LinkedIn. O rol de
possveis dados de interesse a armazenados interminvel. Assim, uma palestra pos-
tada no Slideshare pode servir tese de que o investigado possua expertise no ramo de
uma empresa da qual seria scio de fato; a combinao de um encontro amoroso por
meio do Plentyoffish, tese de que ele provavelmente estava na cidade onde ocorreria
o encontro; um comentrio feito no perfil de uma amiga da esposa do investigado no
Facebook, tese de que esse teria adquirido uma lancha; um perfil antigo do investi-
gado no LinkedIn, tese de que, ao contrrio do alegado, ele j trabalhou com outro
suspeito; a marcao de um restaurante favorito no Myspace, tese de que o investi-
gado se encontrou com o suposto lavador do produto do crime no local, mencionado
na mesma data pelo lavador no La Fourchette; a postagem de uma foto no Instagram
pelo filho do investigado, tese de que sua famlia tem uma casa de praia transcrita
em nome de terceiro; e assim por diante. Cumpre apenas advertir que, como o tempo
consumido em pesquisas em redes sociais grande e existem poucas alternativas de fil-
tragem de contedo sem prejuzo dos resultados, as pesquisas em redes sociais devem
ser guiadas por objetivos especficos, salvo em casos excepcionais.
Seguem algumas sugestes para maximizar a eficincia na realizao de investiga-
es patrimoniais na internet:
i. se o escopo da pesquisa vasto demais ou o tema totalmente desconhecido,
procure antes um diretrio com sites que provejam especificamente os dados
desejados, seja em repositrios de diretrios (Busca Aqui, Portico, Investigative
Dashboard), seja mediante pesquisa em ferramenta de busca com os parmetros
informao desejada E (diretrio OU lista OU sites OU 101);
ii. para conhecer perspectivas diferentes sobre os principais resultados de uma
pesquisa antes de decidir que parmetros utilizar, recorra a um metabuscador
(Metager, Dogpile, iZito); sabendo o que quer, v direto a um buscador (Google,
Bing, DuckDuckGo, Ask, About.com...);
iii. conhea sua ferramenta de busca, descubra como otimizar sua utilizao, em-
pregue os filtros de resultados de pesquisa avanada (data da ltima atualiza-
54
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
o, regio, idioma, tipo de arquivo, local onde o parmetro deve ser buscado) e
faa bom uso dos caracteres especiais. Alguns deles podem ser muito teis para
evitar o excesso de resultados, como, no caso do Google, o -/no (mostra todos
os resultados, menos aqueles em que figuram os termos informados; assim fica
mais fcil, por exemplo, contornar os casos em que h centenas de resultados
vinculados a uma personalidade pblica homnima), o (frases exatas) e o ..
(intervalo numrico); e tambm para afastar o excesso de filtragem, como o ~
(sinnimos) e o interessantssimo * (parmetros desconhecidos no meio da
frase, como sobrenomes do meio, textos etc.). Os principais conetivos (e, ou, no)
so universais, mas outros diferem conforme a ferramenta de pesquisa;
iv. metabuscadores relativos a universos especficos podem poupar muito tempo,
como o Pipl e o Wikiworldbook, que varrem dezenas de redes sociais simulta-
neamente. Nunca demais repetir, porm, que preciso conhecer algo sobre a
ferramenta antes de us-la: o Wikiworldbook e o Bing, por exemplo, permitem
que o responsvel pelo site ou perfil seja notificado sempre que for objeto de
pesquisa, o que pode colidir com a estratgia de investigao;
v. coloque na frente os parmetros mais importantes da pesquisa. Se quiser maxi-
mizar a funo de autocompletar, inclua primeiro os parmetros mais genricos;
vi. buscadores customizam resultados em suas verses regionais. Para ter mais su-
cesso, use a verso do pas onde a informao provavelmente estar disponvel;
vii. se a pgina j est fora do ar, busque pelo respectivo cache;
viii. no fcil pesquisar por nomes. Experimente usar aspas com * no lugar dos
sobrenomes do meio, grafias diversas e abreviaturas, alm do formato sobreno-
me/nome;
ix. para no se perder no mtodo e evitar o investimento excessivo de tempo, orien-
te-se por objetivos (descobrir isto ou aquilo, confirmar tal ou qual hiptese) e
no por aes (exaurir esta ou aquela tarefa de pesquisa);
x. se o resultado no vem, pense fora da caixa! Seja criativo! Se o registro de vecu-
los de determinada jurisdio no permite pesquisas diretas, por exemplo, no
custa digitar o(s) nome(s), iniciais e abreviaturas do alvo em ordens diversas ao
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lado dos parmetros license, permit, fine, chassis... Quem sabe vem a lume uma mul-
ta por ele recebida com os dados do veculo? Isso j aconteceu.
3.4.2 Produo da informao
Por mais aguado que seja o tino do investigador para coletar, tratar e interpretar
dados obtidos em fontes abertas, so comuns os casos de soluo de continuidade
intelectiva na investigao patrimonial, seja porque ignorado o elemento de ligao
entre o dado conhecido e a informao perseguida, seja, pior ainda, porque no h pista
no apuratrio sobre a informao necessria, obstando a formulao de hipteses. Para
atender a situaes tais, um instrumento foi forjado a partir de metodologia especfica
para dar suporte estratgico ao investigador na tomada de decises: a produo da
informao (inteligncia).
Na investigao patrimonial, pode-se cogitar do aporte de inteligncia social, quan-
do o conhecimento obtido mediante a anlise dos relacionamentos do suspeito; fi-
nanceira, se a matria-prima utilizada pelo analista consiste em dados financeiros;
fiscal, quando o trabalho se desenvolve a partir dos repositrios geridos pela Adminis-
trao Tributria e, da mesma forma, previdenciria, diplomtica, militar, policial
etc. Em todos esses casos, agrega-se matria-prima um arsenal de tcnicas de ob-
teno de dados (histria-cobertura, reconhecimento, vigilncia, entrevista etc.) e um
mtodo especfico de anlise, tendentes produo do conhecimento perseguido com
certa segurana.
Na persecuo patrimonial, a produo de inteligncia financeira no s ocupa lu-
gar de destaque na conduo estratgica do apuratrio, como tambm constitui, quase
sempre, elemento imprescindvel para o seu sucesso. D-se que, ainda que o investi-
gador esteja satisfeito com o que julga ter descoberto, pouco lhe custar, no mais das
vezes, solicitar ao Coaf que elabore relatrio de inteligncia sobre os fatos e as pessoas
investigadas; o RIF ser logo disponibilizado e, no mnimo, confirmar as hipteses
formuladas, com o bnus de se fazer acompanhar pelos extratos das Declaraes de
Operaes Imobilirias (DOI) em nome de cada alvo. Na maioria dos casos, contudo,
o relatrio denunciar transaes que, pelas partes, valores, datas, locais e tipologias
envolvidos, revelaro a existncia de novos ativos, agentes, intermedirios e tcnicas
de lavagem, ou jogaro outras luzes sobre os elementos de convico j coletados, retro
alimentando o apuratrio e redirecionando seu curso.
56
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
Para que o relatrio de inteligncia no se resuma colao de comunicaes de
operaes suspeitas e de comunicaes automticas sem significado aparente, preciso
que o Coaf disponha de subsdios para produzir conhecimento ttico. Isso pressupe,
de um lado, que o pedido do Ministrio Pblico Federal abranja um conjunto repre-
sentativo de alvos, incluindo as pessoas fsicas e jurdicas envolvidas e seus intermedi-
rios, para evitar que o trabalho seja restrito a uma parte das transaes de interesse;
e, de outro, que seus analistas sejam municiados, conforme a complexidade do caso,
com uma descrio dos fatos investigados, das provas j obtidas, das hipteses formu-
ladas, dos rumores no provados, enfim, de tudo que lhes permita raciocinar sobre o
material bruto de que dispem, solicitar informaes complementares s instituies
comunicantes, tirar dvidas nos bancos de dados a que tm acesso e adequar a anlise
demanda do investigador.
A inteligncia fiscal, a cargo dos escritrios e dos ncleos de pesquisa e investigao
da Receita Federal, tambm pode ser de grande utilidade na investigao patrimonial,
mas a atual jurisprudncia majoritria sobre o sigilo fiscal dificulta que o Ministrio
Pblico solicite sua produo e tenha acesso ao resultado sem intermediao judicial.
Enfim, pode interessar estratgia investigativa a realizao de diligncias exter-
nas, sob responsabilidade de corpo tcnico do Ministrio Pblico Federal treinado para
a atividade (conforme limites estabelecidos em portaria do procurador-geral da Rep-
blica) ou com apoio policial.
3.4.3 Pesquisa em fontes abertas de acesso mediato e em
fontes fechadas
Classificam-se como fontes abertas de acesso mediato aquelas cuja consulta, embora
esteja disponvel ao investigador, depende do cumprimento de pedido ou requisio.
o caso dos registros pessoais, sanitrios, profissionais, cadastrais, societrios, negociais
e patrimoniais no constantes de repositrios disponveis na internet ou administra-
dos pela Spea, incluindo alguns dados de particular interesse para a investigao patri-
monial: os arrolamentos de ativos feitos por outras instituies, os registros mantidos
por cartrios, juntas comerciais, hotis, empresas de transporte, agncias reguladoras e
entes pblicos (Mapa, capitanias dos portos, Iphan, Incra etc.), as declaraes de ajuste
de imposto de renda entregues Administrao e a tribunais de contas por servidores
pblicos e os dados cadastrais de que tratam os arts. 15 a 17 da Lei n 12.850/2013.
57
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
importante atentar para o risco que o acesso s fontes mencionadas impe ao sigi-
lo da investigao, a ser cotejado com o ganho que a informao desejada pode propor-
cionar. A avaliao deve ser feita caso a caso, conforme a notoriedade do investigado,
a relao mantida pelo investigador com a instituio titular dos dados, o tamanho
do municpio, a regio do pas, o nvel de compartimentao de atividades dentro da
instituio, o perfil dos responsveis pelo cumprimento, a necessidade de obteno da
informao antes que seja deflagrada a fase ostensiva (Direcionamento do apuratrio?
Formao de justa causa para a decretao das cautelares reais? Definio dos alvos?
Planejamento da custdia e da administrao dos ativos a serem constritos? Execuo
das cautelares?) e, sobretudo, o perfil mais ou menos cauteloso do investigador.
No obstante, sempre h como driblar o problema, ainda que parcialmente. Para
evitar a arriscada circularizao de requisies a cartrios de todo o Estado, possvel
presumir o possvel relacionamento do alvo com as serventias existentes nos locais
onde mantm contas e imveis, tais como informados pelo Coaf, e com aquelas de
que j cliente, a teor, os registros constantes do Censec/Spea, para envio direto das
requisies no dia da deflagrao. Se for indispensvel obter previamente a informa-
o, uma alternativa requisit-la ao seu destinatrio (exemplo: busca de procurao
diretamente na agncia reguladora, na junta comercial, no banco, mediante quebra
de sigilo etc.). Requisies de dados constantes de bancos nacionais, como o Sistema
de Gerenciamento de Embarcaes, podem ser destinadas a unidades de atendimento
distantes do local de residncia do agente. Em ltimo caso, a requisio pode ser diri-
gida instncia que proveria resposta de forma mais impessoal possvel, com meno
apenas ao CPF/CNPJ do alvo.
Enfim, com a reunio das informaes contidas em fontes abertas, preenchidos em
cada caso os requisitos previstos em lei, pode-se estudar a necessidade de se buscar
acesso a fontes fechadas de informao, entendidas como aquelas a que o Ministrio
Pblico no tem acesso, via pesquisa direta ou requisio, precisando, assim, de inter-
veno judicial. As fontes fechadas so normalmente identificadas com informaes
cujo acesso sujeito reserva de jurisdio, como os dados bancrios, fiscais, telefni-
cos, telemticos etc.
As fontes fechadas de maior interesse para a persecuo patrimonial referem-se a
dados fiscais e financeiros.
Entre as informaes tuteladas por sigilo fiscal na esfera federal, tm especial relevo
na investigao patrimonial: as declaraes de tributos, sobretudo a DIPJ, a DIRPF, a
58
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
DIOF e a DITR; algumas bases geridas pela Receita Federal acobertadas por sigilo, com
destaque para Dimof (operaes bancrias e cambiais) e Decred (despesas feitas com
carto de crdito).
O afastamento do sigilo financeiro pode servir a mltiplos propsitos na persecuo
patrimonial.
Recomenda-se que o acesso aos extratos de depsitos e aplicaes mantidos em ban-
cos mltiplos, bancos comerciais, bancos de investimentos e cooperativas de crdito
ocorra via Sistema de Movimentao Bancria (Simba), conforme rotina j bastante
sedimentada entre os membros do Ministrio Pblico Federal e cujo modelo se encon-
tra bem explicado no stio do prprio sistema. Caso o investigador deseje obter o dossi
das contas (ficha cadastral, carto de autgrafos, avaliao de crdito, procuraes, cor-
respondncias etc.), informes de compliance antilavagem, os documentos de suporte s
transaes descritas no extrato ou as fitas-detalhe de determinada operao9, deve soli-
citar que o juzo os requisite diretamente instituio financeira envolvida. Quanto s
fitas-detalhe, para evitar que seja levantado o sigilo de todas as transaes ocorridas no
lapso indicado, prudente pleitear que a instituio financeira, em vez de encaminh-
-las, envie relatrio sobre os registros de interesse (identidade das pessoas envolvidas
em operaes casadas ou em espcie, de seus beneficirios finais etc.).
Requisies para obteno de informaes sobre transferncias internacionais e ca-
pitais mantidos no exterior devem ser dirigidas ao Decon/Bacen, cabendo instituio
em que o contrato de cmbio foi firmado fornecer a respectiva cpia. O Desup, o Desuc
e o Deliq proveem, respectivamente, informaes e documentos relativos a inspees
em bancos, a inspees em instituies no bancrias fiscalizadas pelo Banco Central e
a procedimentos especiais previstos na Lei n 6.024/1974.
9 As fitas detalhe (fitas de auditoria ou fitas do caixa) registram as operaes bancrias realizadas por uma mesma pessoa na
sesso de atendimento do caixa da agncia. Elas tm por objetivo verificar se, na mesma sesso de atendimento em que ocorreu
a compensao de cheque ou saque de quantia em dinheiro, tambm ocorreram outras operaes daquele mesmo cliente. Nesse
sentido, o sistema bancrio favorece as investigaes porque, quando um cliente comea a ser atendido, o sistema registra na fita
detalhe abertura de sesso de atendimento e, quando do seu trmino, igualmente registrado encerramento da sesso de aten-
dimento. Logo aps essa inscrio, o sistema registra ainda os acumuladores da operao, totalizando os pagamentos (lanamen-
tos a dbito do caixa: indicando a sada de recursos, tais como saques, descontos de cheques etc.) e os recebimentos (lanamentos a
crdito do caixa: indicando a entrada de recursos, tais como depsitos, transferncias interbancrias, recebimento de boletos etc.),
informando o saldo da sesso. O dado mais importante na obteno desses dados que se pode afirmar com certeza matemtica
que todas as transaes existentes entre a abertura de sesso de atendimento e o encerramento da sesso de atendimento
foram realizadas pelo mesmo cliente.
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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
A CVM recebe, encaminha e circulariza requisies relativas a transaes com ttulos
e valores mobilirios protagonizadas por agentes sob sua superviso. Para que a resposta
seja mais expedita, o pedido tambm pode ser dirigido diretamente BM&FBovespa, se
disser respeito s atividades de seus associados.
Quanto Susep, atende requisies relacionadas a aplices de seguro, planos de pre-
vidncia privada aberta e ttulos de capitalizao.
No demais lembrar que a Spea e as Asspads j possuem acesso direto ao nvel 1
(relacionamento) do Cadastro Nacional de Correntistas, que informa os bancos, cai-
xas econmicas e cooperativas de crdito onde o investigado movimentou recursos no
lapso pesquisado, independentemente de autorizao judicial.
3.5 Perspectiva diacrnica: a fase ostensiva da investigao
patrimonial
A deflagrao pblica da investigao principal oferece novas possibilidades de ras-
treio de ativos. Pode o investigador valer-se livremente, a partir de ento, de fontes
abertas de acesso mediato, como os cartrios de registro de notas, ttulos e documentos
e de imveis; as associaes de criadores; de declaraes prestadas por investigados,
colaboradores e testemunhas, sobretudo interpostas pessoas10, contadores, despachan-
tes e empregados; de provas apreendidas em buscas pessoais e domiciliares; de dados
armazenados em mdias, e assim por diante.
H a, em verdade, uma retroalimentao das fontes. Isso porque informaes vol-
tam a ser coletadas em meio aberto e fechado medida que novas pistas vm tona.
Igualmente, medida que se fizer o levantamento patrimonial de um alvo, podero
surgir novos alvos cujo patrimnio dever ser apurado.
3.6 Anlise dos dados angariados
Aps ou durante a coleta e busca dos elementos de informao em fontes fechadas
ou abertas, passa-se fase de associao, cruzamento e valorao das evidncias para
10 Muitas vezes, esses associados (laranjas) assumem risco elevado em troca de pouca recompensa, de modo que podem preferir
informar as autoridades sobre bens escondidos em seus nomes do que serem implicados no crime.
60
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
estabelecer aquelas que tero relevncia para subsidiar os pedidos cautelares de cons-
trio de bens, direitos e valores. Essa fase pode ser denominada de anlise ttica.
Com o escopo de otimizar a anlise e, em consequncia, obter resultados mais cle-
res, sugere-se que o coordenador do esforo investigativo busque, em pleitos judiciais
de acesso a dados fiscais e bancrios, que as informaes venham estruturadas e com
layouts especficos.
A ttulo de exemplo, de importncia estruturante a utilizao de ferramental tec-
nolgico de anlise, como o Sistema de Investigao de Movimentaes Bancrias,
conhecido como Simba. A ferramenta, desenvolvida pelo Ministrio Pblico Federal e
utilizada em mais de 60 rgos, visa a viabilizar o recebimento dos registros bancrios
em layout padronizado, gerando, automaticamente, cinco relatrios parametrizados,
fato que facilita a visualizao e a anlise de dados e informaes.
Ademais, em pleitos Receita Federal, importante exigir o encaminhamento de
dados fiscais em layout especfico, para facilitar o trabalho de cruzamento de dados,
como em formato excel, afastando-se do encaminhamento em papel.
Durante a anlise, que ser mais complexa a depender dos elementos coletados, h
uma avaliao do conjunto de evidncias angariadas. Cada elemento ser consolidado
e avaliado em confronto com as demais evidncias obtidas e, a depender do foco e do
escopo da investigao, se estabelecero as associaes, relacionamentos e ponderaes
de fora probatria.
Nessa fase, pode-se chegar concluso de que h suficincia nas evidncias anga-
riadas ou, ao contrrio, de que h necessidade de continuidade das investigaes, seja
com a identificao de novos elos associativos, seja em razo de potenciais bens a serem
identificados, por exemplo. No ltimo caso, surgir um subciclo com necessidade de
novas demandas ou de reunio de outras evidncias.
Em princpio, a investigao patrimonial termina quando so identificados ativos
em montante equivalente soma do produto e do proveito do crime e do valor resi-
dual necessrio para honrar a indenizao das vtimas, as penas pecunirias e as cus-
tas judiciais. Naturalmente, deve-se deixar uma margem para eleger os ativos cuja
administrao e depreciao sejam menos onerosas, bem como para cobrir o possvel
insucesso na concretizao das medidas constritivas.
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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Isso no significa que eventuais bens identificados no curso das medidas investi-
gativas no possam ser utilizados em outros procedimentos cveis ou criminais, esta-
duais, federais ou trabalhistas. Em verdade, identificando-se bens confiscveis sobres-
salentes, o investigador que possui informaes sobre os dbitos pblicos do alvo,
desde a fase de coleta de informaes deve diligentemente entrar em contato com os
demais rgos do Estado para lhes informar sobre a existncia dos bens confiscveis,
observadas as restries e os procedimentos adequados para os dados obtidos mediante
deciso judicial.
4. ROTEIRO DE RASTREAMENTO PATRIMONIAL
1. BENS EM GERAL
1.1 Pedido ao Poder Judicirio (ou requisio direta, a depender
da estratgia a ser utilizada): quebra de sigilo fiscal para acesso a
dados administrados pela Receita Federal (declaraes de bens que
acompanham a DIRPF e a DIPJ; declarao de importao (DI); Sped
Fiscal NF-e; e os seguintes mdulos do dossi integrado: DOI e Dimob
direitos reais sobre bens imveis, loteamentos, incorporaes, construes
e aluguis recebidos; ITR posse, domnio til e propriedade de imveis
rurais, lavouras, pastagens, semoventes e resultados da explorao
extrativa; Decred despesas com carto de crdito; e Dimof operaes
financeiras em bancos, cooperativas de crdito, associaes de poupana
e emprstimo e instituies autorizadas a operar no mercado de cmbio).
1.2 Pesquisa em banco de dados institucional: Central Notarial de Servios
Eletrnicos (Censec) - testamentos, inventrios, separaes, divrcios
e escrituras, inclusive de compra e venda, doao e partilha. Sistema
acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes, acessar o
portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br).
1.3 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo fiscal para acesso a dados
administrados pela Receita Estadual (documento de lanamento de
ITCMD). Conferir se o alvo foi beneficirio de doao no declarada.
62
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
1.4 Pedido ao Poder Judicirio: cpia parcial de autos de aes de separao,
divrcio, alimentos e inventrio (peas e documentos comprobatrios
do patrimnio do alvo).
1.5 Pedido ao Coaf: relatrio de inteligncia financeira (comunicaes de
operaes suspeitas e de depsitos/saques em espcie acima de R$ 100
mil em nome do alvo, outros indcios de lavagem de ativos, operaes
cambiais e relao de bens imveis).
* Observao. O pedido feito por meio do Sistema Eletrnico de Informaes (SEI), em <https://www1.fazenda.
gov.br/coaf/web_pedidos/> registrar SEI>. Nos campos em branco, devem ser lanados o nome do alvo, seu CPF/
CNPJ, o nmero do feito e a descrio dos indcios da prtica criminosa. Para maximizar o resultado da anlise,
convm anexar ao pedido um arquivo com o resumo dos fatos. A existncia de comunicaes atpicas em nome
dos investigados informada por e-mail em algumas horas; em caso positivo, o relatrio ser disponibilizado em
meio eletrnico aps uma semana, mais ou menos. A criao de pasta para viabilizar o pedido via SEI feita
preenchendo formulrio que se encontra no portal do Coaf, com seu devido encaminhamento ao rgo.
1.6 Pesquisa em banco de dados institucional: Sistema Nacional de Bens
Apreendidos.
1.7 Pesquisa em fonte aberta: Sistema de Acompanhamento de
Procedimentos Fiscais da SRFB (Comprot), em <http://comprot.fazenda.
gov.br/e-gov/default.asp>. Conferir se houve arrolamento de bens em
auto de infrao lavrado em face do alvo.
1.8 Pesquisa em fonte aberta: TSE. Conferir as declaraes de bens do alvo,
caso tenha sido candidato a mandato eletivo.
1.9 Pesquisa em banco de dados institucional: Cadastro Nacional de
Condenados por Improbidade Administrativa. Conferir se houve
arrolamento de bens em eventual ao de improbidade aforada em face
do alvo.
1.10 Pesquisa no stio do TCU: Cadastro Integrado de Condenaes por
Ilcitos Administrativos (Cadicon) plataforma que integra as bases
de dados do TCU e de todos os tribunais de contas estaduais e Cadastro
de Responsveis com Contas Julgadas Irregulares (Cadirreg) cadastro
histrico de todas as pessoas fsicas e jurdicas, titulares de funes
63
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
pblicas ou no, que j sofreram punies impostas pelo TCU. Conferir
se h arrolamento de bens em eventual procedimento administrativo
instaurado em face do alvo.
1.11 Pesquisa no stio da CGU: Cadastro Nacional de Empresas Inidneas e
Impedidas (Ceis) relao de pessoas fsicas e jurdicas que j sofreram
sanes impostas nas trs esferas federativas e Cadastro de Entidades
Privadas Sem Fins Lucrativos Impedidas (Cepim) congnere do Terceiro
Setor. Conferir se h arrolamento de bens em eventual procedimento
administrativo instaurado em face do alvo.
1.12 Pedido: Ncleo de Pesquisa Patrimonial da Justia do Trabalho, quando
existir ( importante ter conhecimento se, na regio, a Justia do
Trabalho possui esse ncleo). Indagar se h rastreamento patrimonial
em face do alvo.
1.13 Requisio: Procuradoria da Fazenda Nacional. Indagar se h
rastreamento patrimonial confeccionado pelo Grupo de Grandes
Devedores em face do alvo.
1.14 Requisio: Cartrio de Registro de Ttulos e Documentos (registro de
atos em que o alvo conste como participante/beneficirio, como contratos
de compra e venda, patrocnio, negociao de passes de atletas, cesso de
crditos, arrendamento, transferncia de tecnologia, doao, alienao
fiduciria, gesto de negcios etc., ttulos de crdito e procuraes).
1.15 Pesquisa em sistema: Associao dos Registradores Imobilirios de
So Paulo (Arisp) pesquisa na base de dados de todos os registros de
imveis do Estado de So Paulo para localizao de imveis adquiridos
ou transmitidos desde 1976. Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads.
Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.
mp.br).
Constrio judicial: conforme a espcie de ativo.
64
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
2. NUMERRIO
2.1 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio Cadastro
Nacional de Correntistas (CCS): informaes sobre caixas econmicas,
bancos de investimento, bancos comerciais e bancos mltiplos em que o
alvo mantm depsitos e aplicaes).
* Observao n 1. Para maior celeridade, pedir que o prprio juzo acesse o CCS por meio do Bacenjud e
pesquise as instituies onde o alvo mantm depsitos e aplicaes vinculados a contas de que seja titular, cotitular,
procurador ou representante. Se a ordem judicial for lanada no sistema at as 19h, a resposta estar disponvel no
segundo dia til subsequente pela manh, at as 8h. Ela contempla apenas os nomes das instituies financeiras e o
prazo de seu relacionamento comercial com o alvo. Importante ressaltar que o Ministrio Pblico tem acesso direto
ao nvel de relacionamento do CCS. O nvel de detalhamento no aberto para consulta direta. Sistema passvel de
acesso pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br).
* Observao n 2. A Recomendao CNJ n 51, de 23/3/2015, insta todos os juzes a utilizar os sistemas
Bacenjud, Renajud e Infojud para transmisso de ordens judiciais ao Bacen, ao Denatran e SRFB, dispensados
os juzos que eventualmente no disponham de acesso internet, os quais devem fazer essa observao de forma
destacada no ofcio de comunicao da ordem judicial; e solicita ao Bacen, ao Denatran e SRFB que devolvam
Corregedoria do Tribunal ao qual est vinculado o juzo remetente os ofcios fsicos de comunicao de ordens
judiciais passveis de envio pelos referidos sistemas.
Constrio judicial: por meio do prprio Bacenjud. Estabelecer os valores mnimo
e mximo para bloqueio, se for o caso; no sendo indicadas no Bacenjud as instituies
financeiras, agncias e contas, tais limites sero observados em relao a cada institui-
o.
2.2 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (cooperativas de
crdito com as quais o alvo tenha possvel relacionamento financeiro; se
forem muitas, pedir Gerncia Tcnica do Desuc/Bacen que circularize
a deciso de quebra entre as cooperativas relacionadas regio ou
atividade empresarial de interesse). Parte das cooperativas de crdito
j est carregada no Cadastro dos Clientes do Sistema Financeiro (CCS).
Portanto, h possibilidade de identificao de cooperativas de crdito
com base em pesquisa no CCS, pelo Banco Central do Brasil.
* Observao n 1. A nica base de dados que contm informaes sobre a manuteno de relacionamento
financeiro com cooperativas o mdulo Dimof do dossi integrado da SRFB.
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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Constrio judicial: requisio dirigida cooperativa.
2.3 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (Decon/Bacen). Indagar se
o alvo recebeu ou intermediou o recebimento de alguma transferncia
internacional no perodo desejado.
* Observao n 1. H Gerncias Tcnicas do Departamento de Superviso de Conduta (Decon) do Bacen em
Braslia/DF, So Paulo/SP, Rio de Janeiro/RJ e Belo Horizonte/MG, todas com circunscrio nacional.
* Observao n 2. So alternativas para descobrir se o alvo possui numerrio depositado em conta mantida por
interposta pessoa, entre outras:
a) verificar no SEI/Coaf se h operaes suspeitas registradas em nome da famlia do alvo, de possveis laranjas
ou de contas de passagem;
b) com base nesses dados, solicitar a quebra do sigilo bancrio do alvo e apurar se ele possui relacionamento
financeiro incomum com parente, (ex-)empregado, pessoa fsica com parcos recursos ou pessoa jurdica inativa,
sem atividade operacional ou controlada por off-shore;
c) solicitar a quebra de sigilo bancrio do laranja e verificar se ele foi beneficirio de transferncia internacional ou
operao de cmbio;
d) solicitar a quebra do sigilo fiscal do alvo nas Receitas Federal/Estadual e verificar se h registros de que ele realizou
doaes ou emprstimos a fundo perdido sem justificativa aparente.
* Observao n 3. Os valores apreendidos em moeda nacional/estrangeira devem ser remetidos ao Bacen; se no
houver sede do Bacen no municpio, podem ser enviados agncia mais prxima da Caixa para converso cambial
e depsito em conta vinculada, no caso de moeda estrangeira, ou para mero depsito, no caso de moeda nacional.
Os ttulos de crdito vista sero compensados e juntados aos autos por cpia autenticada, com o depsito do
respectivo valor em conta remunerada. Quanto aos ttulos a prazo, sero custodiados na Caixa e resgatados assim
que possvel, para futuro depsito do montante em conta remunerada.
66
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
3. OUTROS ATIVOS FINANCEIROS (TTULOS, CERTIFICADOS, APLICES,
VALORES MOBILIRIOS, DERIVATIVOS)
3.1 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (Decon/
Bacen). Solicitar autarquia que, no perodo desejado:
a) informe se o alvo declarou a manuteno de ativos no
exterior, por si ou por pessoa jurdica de que seja procurador,
acionista, conselheiro, diretor ou representante no Brasil;
b) circularize, entre todas as instituies que integram o Sistema
Financeiro Nacional, requisio para que informem os ativos com
os quais o alvo mantenha relacionamento financeiro, direta ou
indiretamente (responsveis pelo atendimento: sucursais do Bacen em
Braslia/DF e em Fortaleza/CE).
* Observao n 1. Se precisarmos de informaes adicionais sobre alguma instituio no bancria ou integrante
de conglomerados bancrios (cooperativas de crdito, financeiras, administradoras de leasing e consrcio, sociedades
de crdito imobilirio etc.), dirigir a requisio ao Desuc/Bacen.
* Observao n 2. Como a circularizao indiscriminada de requisies entre instituies financeiras costuma
causar grande tumulto nos autos, recomenda-se que ela somente seja realizada em situaes excepcionais.
Constrio judicial: i) por meio do Bacenjud, caso sejam identificadas as contas em
que aportaram as remessas ou s quais se vinculem os ativos financeiros; ii) mediante
requisio dirigida instituio financeira, no caso de que cuida o item b.
3.2 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (CVM). Solicitar que a
autarquia circularize entre as instituies e agentes financeiros sob
sua superviso indagao sobre a existncia de aes, bnus, cupons,
certificados, cotas de fundos e de clubes de investimento, derivativos,
notas comerciais, contratos de investimento coletivo e outros ativos em
nome do alvo ou negociados por seu intermdio.
* Observao n 1. H uma faixa cinzenta entre os produtos financeiros sujeitos superviso do Bacen e da CVM.
Na dvida, vale a pena oficiar a ambos.
* Observao n 2. A CVM leva at 15 dias para efetuar as circularizaes, que sero respondidas diretamente
pelas instituies e agentes supervisionados (se no houver ativos, corre-se o risco de que muitos no respondam).
Uma alternativa mais expedita dirigir as requisies diretamente BMFBOVESPA e Central de Custdia
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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
e de Liquidao Financeira de Ttulos, responsveis por 90% do mercado da CVM; elas levam, em mdia, 5 dias
para responder.
Constrio judicial: requisio instituio financeira na qual se encontra cus-
todiado o ativo. Incluir ordem para que, caso ocorra o vencimento da obrigao, o
respectivo valor seja depositado em conta judicial.
3.3 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (Susep). Solicitar que a
autarquia circularize entre as instituies financeiras sob sua superviso
pesquisa sobre a existncia de aplices de seguro, planos de previdncia
privada aberta e ttulos de capitalizao em nome do alvo ou negociados
com sua intervenincia.
* Observao. A circularizao de requisies entre as entidades supervisionadas pela Susep costuma ensejar a
juntada de considervel nmero de ofcios de resposta aos autos.
Constrio judicial: requisio seguradora, resseguradora, empresa de capitaliza-
o ou entidade de previdncia complementar aberta.
4. JOIAS, METAIS PRECIOSOS, GEMAS E OUTROS BENS DE LUXO
4.1 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (penhor da Caixa). Indagar
se o alvo possui ativos empenhados nas agncias que dispem do servio.
4.2 Requisio: Polcia Federal (CGCSP/Direx). Solicitar os dados sobre as
empresas de transporte e custdia de valores autorizadas a funcionar nos
locais em que o alvo reside ou desenvolve atividades. Aps, requisitar
diretamente a essas empresas informaes sobre eventuais ativos
custodiados em nome do alvo.
Constrio judicial: requisio dirigida Caixa ou empresa de transporte e cus-
tdia. Os ativos devero permanecer no local onde j se encontram empenhados ou ser
depositados na unidade da Caixa mais prxima que oferea estrutura apropriada de
segurana. No caso de gemas e joias, sugere-se a lavratura de laudo pericial.
* Observao n 1. Embora a Caixa tenha monoplio do penhor no Brasil (art. 60 do Decreto n 24.427/1934),
a celebrao do contrato de penhor no informada no CCS, nem se sujeita a qualquer controle. Para empenhar
68
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
uma joia, obra de arte, antiguidade ou barra de ouro, basta que o interessado apresente uma carteira de identidade
e um comprovante de endereo (ou seja: o bem pode ser prprio, de terceiro, furtado...). Muitas pessoas utilizam as
serventias de penhores para a custdia de ativos.
* Observao n 2. As instituies financeiras, com raras excees, no mantm mais cofres prprios ou de
clientes em suas agncias. Todo o numerrio utilizado nas agncias do banco entregue e recolhido diariamente
por empresas de transporte e custdia de valores, em cujos depsitos o dinheiro armazenado com os bens de
luxo pertencentes aos clientes privados dessas empresas. O Sistema de Gerenciamento de Empresas de Segurana
Privada da Polcia Federal, responsvel pela superviso do setor, ainda no possibilita a circularizao direta de
requisies e mandados de constrio entre as empresas.
* Observao n 3. Para verificar se o agente efetuou importaes de bens de luxo, basta indagar s Inspetorias
da Receita Federal nos locais de interesse se ele figura como importador/beneficirio no Siscomex ou no sistema
aduaneiro. A importao de ativos em nome de laranjas tambm pode ser apurada na Receita Federal mediante
pesquisa de nome/CPF/CNPJ no conhecimento da carga importada ou no Sistema Sped Fiscal NF-e. Nesses
casos, no esquecer de verificar o endereo de entrega da mercadoria: ele serve no s para aferir eventual interposio
na compra, mas tambm para descobrir a efetiva localizao do bem.
5. OBRAS DE ARTE
5.1 Requisio: Dphan e/ou superintendncia regional do Iphan, conforme
o caso. Indagar se h registro de que o alvo possui bem cultural ou
solicitou autorizao para sair do pas com obra de arte. Caso o alvo seja
grande colecionador, outra ideia requisitar ao Dphan que circularize a
requisio entre todos os inscritos no Cadastro Nacional de Negociantes
de Antiguidades e Obras de Arte (CNART).
5.2 Requisio: Instituto Brasileiro de Museus (Ibram) museus privados.
Constrio judicial: cumprimento de mandado por oficial de justia, averbao do
gravame no Iphan ou Ibram e custdia em agncia de penhor da Caixa. Recomenda-se
a lavratura de laudo pericial.
69
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
6. VECULOS AUTOMOTORES
Pesquisa em banco de dados institucional: Renavam ou pedido ao Poder Judici-
rio: Renajud. Os registros da frota nacional, via Renavam, podem ser acessados pela
Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.
pgr.mpf.mp.br).
Constrio judicial: por meio do prprio Renajud. No intuito de prevenir pedidos
de restituio, recomenda-se que, se houver registro de alienao fiduciria do veculo
no CRLV ou no banco de dados da Cetip, a instituio financeira seja indagada sobre a
situao do contrato de financiamento.
Observao n 1. A Recomendao CNJ n 51, de 23/3/2015, insta todos os juzes a utilizar os sistemas
Bacenjud, Renajud e Infojud para transmisso de ordens judiciais ao Bacen, ao Denatran e SRFB, dispensados
os juzos que eventualmente no disponham de acesso internet, os quais devem fazer essa observao de forma
destacada no ofcio de comunicao da ordem judicial; e solicita ao Bacen, ao Denatran e SRFB que devolvam
Corregedoria do Tribunal ao qual est vinculado o juzo remetente os ofcios fsicos de comunicao de ordens
judiciais passveis de envio pelos referidos sistemas.
* Observao n 2. A existncia de veculos em nome de laranja pode ser rastreada mediante a quebra do sigilo
fiscal do alvo na Receita Estadual, para verificar se ele foi responsvel pelo pagamento dos respectivos IPVA,
DPVAT ou taxa de licenciamento, ou de requisio instituio financeira sobre a identidade do financiado. Sobre
carros importados, conferir o item 4. Outra alternativa realizar misso para apurar quais veculos so utilizados
pelo alvo e em nome de quem se encontram registrados no Detran.
7. AERONAVES
Pesquisa em banco de dados institucional: Saci (Sistema acessado pela Spea/PGR
e Asspads.). Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.
mp.br).
Constrio judicial: requisio dirigida Gerncia Tcnica do Registro Aeronuti-
co Brasileiro, com a nomeao de depositrio para a aeronave.
* Observao. So alternativas para apurar a existncia de aeronaves registradas em nome de laranjas:
a) requisitar informaes sobre atos arquivados em cartrios de ttulos e documentos em nome do alvo ou da
aeronave, como arrendamentos, cesses de uso, doaes e alienao fiduciria; e b) requerer a quebra do sigilo
70
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
bancrio do alvo na Cetip, para que esta informe se h financiamento de compra de aeronave em seu nome. Outras
sugestes aleatrias: verificar se o alvo efetuou o pagamento de aluguis de hangares ou de taxas aeroporturias
relacionadas ao estacionamento ou manuteno tcnica de aeronaves e pesquisar o cadastro de planos de voo
vinculados ao seu nome.
8. EMBARCAES
Requisio: capitania dos portos (serve qualquer uma, pois o banco de dados do
Sistema de Gerenciamento de Embarcaes Sigem unificado); e, caso a embarcao
tenha arqueao bruta superior a 100 toneladas, tambm o Tribunal Martimo, que
mantm cadastro parte.
Constrio judicial: requisio dirigida capitania dos portos com circunscrio
sobre o domiclio do alvo e ao Tribunal Martimo, com a nomeao de depositrio.
* Observao. So alternativas para apurar a existncia de embarcaes registradas em nome de laranjas:
a) solicitar que a pesquisa inclua no s os proprietrios, mas tambm seus armadores (pessoas responsveis pela
explorao da embarcao); b) requisitar a cartrios de ttulos e documentos o envio de cpia de atos arquivados em
nome do alvo ou da embarcao, como arrendamentos, cesses de uso, doaes e alienao fiduciria; c) requerer a
quebra do sigilo bancrio do alvo na Cetip, para que esta informe se h financiamento de compra de embarcaes em
seu nome. Pode haver outras possibilidades: pagamento de contrato de locao de per ou de taxas porturias pelo alvo.
9. IMVEIS
9.1 Solicitao: Tribunais de Justia dos Estados onde o alvo possa ter
propriedades, para posterior circularizao entre todas as serventias
imobilirias do Estado; ou requisio dirigida aos cartrios de registro
imobilirio, de notas e de ttulos e documentos responsveis pelos locais
de possvel situao dos imveis.
* Observao. A existncia de imveis em nome de laranjas pode ser rastreada mediante:
- quebra do sigilo fiscal do alvo na Receita Municipal, a fim de apurar se ele efetuou o pagamento de IPTU incidente
sobre imvel em nome de terceiro;
- requisio de informaes a concessionrias de gua, luz e telefonia, para apurar se o alvo foi responsvel pelo
pagamento de preo pblico associado a imvel em nome de terceiro;
71
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
- consulta ao Censec e requisio de informaes cartorrias, no intuito de apurar a existncia de procuraes e
contratos de gaveta em favor do alvo. Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes,
acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br).
9.2 Pedido ao Poder Judicirio (ou requisio direta, a depender da
estratgia de atuao): quebra de sigilo fiscal na Receita Federal (DOI e
Dimob) direitos reais sobre bens imveis, loteamentos, incorporaes,
construes e aluguis recebidos; e DITR, no que tange a imveis rurais).
9.3 Pesquisa em banco de dados institucional: Sistema Nacional de
Cadastro Rural (SNCR). Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para
maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.
mp.br).
* Observao. Para apurar a existncia de imvel rural registrado em nome de laranjas, sujeitar o CPF/CNPJ
do alvo consulta Deteno/Uso Temporrio do SNCR.
Constrio judicial: requisio dirigida ao cartrio de registro da matrcula do
imvel, com a nomeao de depositrio e/ou administrador, se for o caso. A Associao
dos Registradores de Imveis de So Paulo (Arisp) veicula ordens de indisponibilidade
de imveis indistintos em todo o Estado. A implementao desse sistema em nvel
nacional, a cargo da Central Nacional de Indisponibilidade de Bens (Cnib), encontra-se
em curso no CNJ, nos termos do Provimento da Corregedoria Nacional de Justia n
39, de 25 de julho de 201411.
11
A CNIB, que ser constituda por um Sistema de Banco de Dados Eletrnico (DBMS) e alimentada com as ordens de indisponi-
bilidade de bens decretadas pelo Poder Judicirio e demais rgos da Administrao Pblica, funcionar no portal publicado sob
o domnio: <http://www.indisponibilidade.org.br>. Tem o fim de recepcionar e divulgar, aos usurios do sistema, as comunicaes
de indisponibilidade de bens imveis no individualizados. As ordens de indisponibilidade que atinjam imveis especficos e
individualizados continuaro sendo comunicadas pela autoridade que a expediu diretamente ao Oficial do Registro de Imveis
competente para a averbao. Incumbir Arisp, definido na categoria mster, a funo de rgo responsvel pela administrao
tcnica da central. Com a nova prtica, h a obrigatoriedade de gerao de relatrios e de estatsticas para efeito de permanente
acompanhamento, controle e fiscalizao das atividades pela Corregedoria Nacional de Justia, Corregedorias Gerais de Justia
dos Estados e do Distrito Federal, bem como, conforme o caso, pelas corregedorias das serventias extrajudiciais de notas e de
registros. O sistema permitir aos oficiais de registro de imveis a verificao, que passa a ser obrigatria, pelo menos na abertura
e uma hora antes do encerramento do expediente, se h comunicao de indisponibilidade de bens para impresso ou importao
para seu arquivo, com vista ao respectivo procedimento registral.
72
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
10. SEMOVENTES
10.1 Requisio: Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento
(Mapa) Sistema de Identificao e Certificao de Bovinos e Bubalinos
(Sisbov), no que tange a bovinos e bfalos destinados ao abate para
exportao da carne para pases que exigem certificao de procedncia.
10.2 Requisio: Mapa Cadastro Geral das Associaes Encarregadas do
Registro Genealgico, para posterior circularizao entre as associaes
de produtores e criadores, haras, hpicas e jockey clubs, conforme a
regio e os estabelecimentos de interesse. Inclui todos os animais de
interesse econmico: paquidermes, ovinos, caprinos, sunos, chinchilas...
Observao. Embora no tenha sido ainda lanada oficialmente pelo Mapa, j se encontra em funcionamento a
Plataforma Geral Agropecuria, que consolida os bancos de dados de todos os institutos estaduais de agropecuria
sobre propriedade, transferncia e lotao de semoventes, entre outros.
10.3 Requisio: instituto estadual de agropecuria ( a informao mais
confivel de todas).
10.4 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo fiscal na Receita Federal
(Documento de Informao e Atualizao Cadastral do ITR - DIAC).
Constrio judicial: cumprimento de mandado por oficial de justia avaliador e
averbao na entidade encarregada do servio genealgico, com a nomeao de ad-
ministrador para os semoventes. Tratando-se de rebanho de bovinos ou de bubalinos
destinados ao abate para exportao de carne a pases que exigem certificao de pro-
cedncia, a constrio dever ser averbada tambm no Sisbov, que, inclusive, dispe de
ferramenta de rastreamento da lotao do gado.
11. PARTICIPAES SOCIETRIAS
11.1 Pesquisa em banco de dados institucional: CPF/CNPJ (histrico
de pessoas jurdicas a que o alvo esteve vinculado como scio, diretor
ou representante perante a Receita Federal) e Cadastro Nacional de
Empresas (CNE) - vnculos societrios, filiais, consrcios de empresas.
73
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes,
acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br).
11.2 Requisio: juntas comerciais e cartrios de registro civil de pessoas
jurdicas (atos constitutivos, atas de assembleias, declaraes, procuraes
e registros de gravames).
11.3 Pedido ao Poder Judicirio: quebra de sigilo fiscal na Receita
Federal (atos constitutivos e procuraes referentes a pessoas jurdicas
domiciliadas no exterior de que o alvo seja scio, diretor, procurador ou
representante no Brasil).
Constrio judicial: requisio dirigida junta comercial ou cartrio.
* Observao n 1. No intuito de evitar a dilapidao do patrimnio da pessoa jurdica, pode ser conveniente
pleitear a constrio do respectivo fundo de comrcio (estoque, ativo imobilizado, intangvel e de investimentos), a
ser executada por oficial de justia avaliador.
* Observao n 2. Segundo o Provimento Coger/CNJ n 42, de 31.10.2014:
Os Tabelionatos de Notas devero, no prazo mximo de trs dias contados da data da expedio do documento,
encaminhar respectiva Junta Comercial, para averbao junto aos atos constitutivos da empresa, cpia do
instrumento de procurao outorgando poderes de administrao, de gerncia dos negcios, ou de movimentao
de conta corrente vinculada de empresrio individual, sociedade empresria ou cooperativa.
12. DIREITOS
12.1 Requisio: Procuradoria da Fazenda Nacional (precatrios federais).
12.2 Solicitao: Tribunais de Justia (precatrios estaduais).
12.3 Requisio: Prefeituras (precatrios municipais).
12.4 Requisio: Incra, DNIT... (indenizaes decorrentes de desapropriaes).
12.5 Pesquisa em fonte aberta: stios da Justia Federal e Estadual locais
(outros crditos judiciais).
74
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
12.6 Poder Judicirio: quebra de sigilo bancrio (financiamentos concedidos
pelo BNDES, pelo Banco do Brasil e pelos bancos de fomento regionais
e estaduais).
12.7 Pesquisa em banco de dados institucional: Siasg (contratos
administrativos de que possam resultar crdito em favor dos alvos).
Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads. Para maiores informaes,
acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br).
12.8 Pesquisa em banco de dados institucional: Siafi (crditos oponveis
Administrao Federal). Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads.
Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.
mp.br).
12.9 Pesquisa em banco de dados institucional: DNPM (direitos minerrios
e Certificados Kimberley). Sistema acessado pela Spea/PGR e Asspads.
Para maiores informaes, acessar o portal de investigao (spea.pgr.mpf.
mp.br).
12.10 Requisio: Instituto Nacional da Propriedade Industrial (Inpi) marcas,
patentes, modelos de utilidade, contratos de franquia e de transferncia
de tecnologia.
12.11 Fontes abertas/pesquisas em banco de dados institucional: rgos
do Sisnama (licenas para explorao de recursos hdricos, florestais,
aqucolas, genticos etc.), Anvisa (registros de medicamentos e
equipamentos), ANP (licena para distribuio de derivados de petrleo)
e assim por diante.
Constrio judicial: conforme a espcie de ativo.
Outros sistemas que podem auxiliar a persecuo patrimonial maiores detalhes
no portal de investigao (spea.pgr.mpf.mp.br).
Destaque para:
1 - Radar repositrio de bases de dados. So 144, algumas delas servem para aux-
lio na investigao patrimonial.
75
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

2 - Cadastro Nacional de Informaes Sociais (Cnis) importante para identifica- CONVNIOS

o de vnculos laborais. PRPB Crea/PB Sagres TCE/PB CNE MPE/PB Detran/PB

3 - Sinivem sistema composto por dados do Sistema Integrado Nacional de Iden- PRPR Copel Registro de
Imveis/PR TJ/PR TRF 4
Regio
tificao de Veculos em Movimento (filma veculos que transitam nas estradas de
rodagem, mormente naquelas prximas regio de fronteira). PRPE JUCEPE Detran/PE SDS/PE

PRPI TCE/PI
H convnios firmados nos estados cujas bases podem ser acessadas pelas Asspads
locais, por meio de solicitao da Asspad de lotao do investigador ou da Spea/PGR: PRRS Detran/RS SSP/RS Registro de
Imveis

PR/RJ Detran/RJ SSP/RJ JUCERJA DPF/RJ

CONVNIOS
PRRO Jucer
PRR2 JUCERJA Light
PRRR IDNET SSP/RR TCE/RR Sicap AFP LRFnet*
PRR3 Energisa/ Energisa/ Energisa/ Energisa/ MPTC/
DAE/Bauru CPFL Sanesul MP/SP
CNEE EEB CAIUA CFLO SP
PRSC Corregedoria-
TJ/PR Detran/SC
Geral TJ/SC
PRR4 SSP/RS TRF 4 Regio CEEE TJ/RS* AES e RGE*
PRSP CPFL ARI/SP Arpen/SP Irgo* Infocrim*
PRR5 JUCEPE
PR/TO ADAPEC CREA/TO Detran/TO*
PRAC SSP/AC
PRRN TCE/RN JUCERN CAERN COSERN* SET/RN*
PRAL JUCEAL
PRSE ADEMA Detran/SE SAP TJ/SE* SSP/SE* OAB/SE*
PRAP Empresa
JUCAP CEA DETRAN/AP Domestilar
*Em implementao
PRAM Jucea* Crea/AM

PRBA SSP/BA Embasa Juceb Siga TCM/BA Mirante TCE/BA

5. SUBSDIOS ESPECFICOS PARA RASTREAMENTO PATRIMONIAL
PRCE COELCE NO EXTERIOR
PRDF DW-Conv-
Infoseg Siga DW-Siasg DW-Siape CENSEC Sinic Sinpa Siop
nios Um dos princpios retores da recuperao internacional de ativos a necessidade
de que sejam individualizados os bens cujo confisco pretendido, como prescreve o
PR/ES JCEES Detran/ES Infopen Sejus/ES Cesan Sinic DPF/ES
art. 55 da Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo. A realizao de pedidos
PRGO SSP/GO Goiaspen genricos de rastreamento de ativos (fishing expeditions) constitui conhecida barreira ao
atendimento de pleitos de confisco, sobretudo no que tange ao numerrio depositado
PRMS JUCEMS SIGO SSP/MS ESAJ
em contas bancrias e aplicaes, visto que poucas jurisdies dispem, como o Brasil,
PRMG JUCEMG Semad Siam de cadastro nacional de contas bancrias.
PRPA Jucema Cosanpa TCM/PA

76 77
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Relatrios do Coaf, dados de contratos, contas, dados cadastrais, declaraes de bens,
relatrios de compliance, procuraes, cpias de todos os documentos relacionados aos
alvos das quebras, caixas postais no pas de interesse, nomes de advogados/contadores/
administradores de trusts, dados sobre interpostas pessoas, atos constitutivos de em-
presas off-shore etc. podem ser teis, para evitar a alegao de pedido genrico.
ainda de se considerar que os alvos mantenham depsitos em contas ainda no
identificadas. Nessa busca, interessante requerer ao Coaf que encaminhe unidade
de inteligncia do pas em que se suspeita tenha o alvo patrimnio, por intermdio da
Rede de Egmont, um pedido de informaes sobre bens, direitos e valores ali mantidos
pelos alvos e por seus scios, pessoas jurdicas vinculadas, familiares e possveis inter-
postas pessoas, bem como sobre eventuais comunicaes de operaes suspeitas que
lhes digam respeito.
Poucas unidades de inteligncia financeira efetuam a identificao de contas ban-
crias. E para as que o fazem, importante conhecer os requisitos e os documentos ne-
cessrios para viabilizar o pedido. A Money Laundering Reporting Office Switzerland (MROS),
unidade de inteligncia sua, por exemplo, extremamente ciosa do resguardo do
titular da conta, mas no reconhece o sigilo bancrio relativo a recursos de origem
criminosa. Da a importncia de que o pedido dirigido Rede de Egmont, por meio do
Coaf, esclarea, com o maior detalhamento possvel: (a) as provas de que os alvos pra-
ticaram crimes e atos de improbidade admininstrativa; (b) o liame existente entre tais
infraes e os recursos cuja constrio pretendida; (c) a probabilidade de que tais re-
cursos venham a ser (c.1) confiscados no Brasil, (c.2) aqui utilizados como elemento de
convico ou (c.3) empregados no pagamento de indenizao vtima, penas pecuni-
rias e custas; (d) os vnculos existentes entre os alvos e a Sua (prova de viagens, gastos
em carto de crdito, manuteno de sociedades e arranjos societrios, propriedade
de outros ativos, existncia de contratos, manuteno de relaes pessoais e qualquer
outro elemento que vincule o alvo jurisdio requerida); (e) a participao dos alvos
em organizao criminosa, hiptese em que a lei sua dispensa a demonstrao de sua
vinculao ao delito; (f) a ligao dos alvos com pessoas politicamente expostas; (g) o
entorno do alvo (scios, familiares, pessoas jurdicas coligadas, interpostas pessoas, ad-
vogados, contadores etc.); e (h) as razes para suspeitar que os alvos mantm ativos em
nome de terceiros. Quanto mais graves os fatos, mais contundentes as provas e mais
exauriente o pedido, maior a chance de sucesso na identificao das contas.
Os pedidos podem ser dirigidos ao Coaf por meio do Sistema Eletrnico de Inter-
cmbio (SEI), com a anexao dos fundamentos descritos e, se possvel, de peas que
78
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
esclaream o objeto da persecuo. altamente recomendvel o acompanhamento pes-
soal do pedido durante o trmite no Coaf.
Outra alternativa disponvel para a tentativa de identificao de ativos pertencentes
aos alvos realizar pedido Rede de Recuperao de Ativos do GAFILAT (RRAG) pela
Secretaria de Cooperao Internacional-SCI/PGR/MPF, para que, por meio da Camden
Asset Recovery Inter-Agency Netword (Carin), sejam buscadas informaes no escritrio de
recuperao de ativos do pas de interesse. Para tanto, basta que sejam informados
SCI/PGR/MPF os nomes e a qualificao dos proxies dos alvos (scios, familiares, pes-
soas jurdicas coligadas, interpostas pessoas, advogados, contadores etc.).
Por fim, resta a possibilidade de uso de adidos estrangeiros no Brasil, ou de adidos
policiais e fazendrios do Brasil no exterior. possvel que eles obtenham informa-
es constantes de bancos de dados pblicos ou obtidas mediante operaes simples
de inteligncia (vigilncia, uso de estria-cobertura). Alguns adidos estrangeiros tm
acesso a sistemas prprios e conveniados das respectivas unidades de inteligncia fi-
nanceira, bem como nos pouqussimos pases que dispem de cadastros nacionais de
correntistas, aos relacionamentos bancrios. Alguns exigem pedido de auxlio formal
para cooperao.
A depender da necessidade e da urgncia da informao, o adido brasileiro no ex-
terior pode ser contatado diretamente, na embaixada brasileira, por telefone, e-mail
etc., pelo Ministrio Pblico Federal ou pela Polcia Federal. Caso haja necessidade de
formalizao, o pedido pode ser feito pela SCI/PGR/MPF ao Itamaraty, que acionar
o adido no exterior.
Quanto ao pedido de cooperao ao adido estrangeiro no Brasil, ele pode ser realiza-
do por ofcio diretamente embaixada do pas, dando-se cincia SCI/PGR/MPF, ou
por meio de solicitao SCI/PGR/MPF, para que esta realize o contato. Alguns adidos
exigem formalizao do pedido, outros colaboram sem essa exigncia.
79
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Seguem algumas informaes e bases de dados que podem viabilizar a investigao
patrimonial no exterior:
 Search Systems Largest Free Public Records Database Collection
 <http://publicrecords.searchsystems.net/>
Objeto: miscelnea.
Cobertura territorial: informaes sistematizadas nas opes EUA e Canad; in- Unidade de pesquisa: global ou por base de dados nacional/regional.
formaes esparsas nas opes Austrlia, Nova Zelndia, Mxico, sia, Europa, Observaes: para obter informaes de interesse preciso realizar um registro gratuito.
Amrica do Norte, Amrica Central, Amrica do Sul, frica, Oriente Mdio e As pesquisas podem ser realizadas por nome, nome de fantasia, atividade econmica,
Ilhas do Pacfico.
Grtis/pago: grtis. H links para opes pagas.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: consolidador de pginas de instituies que possuem bancos de
dados sobre nascimentos, casamentos, divrcios, bitos, endereos, telefones, datas de
nascimento, dados sobre vizinhos, propriedade imobiliria, escrituras, hipotecas e outros
nus, testamentos, registros de feitos cveis e penais, licenas profissionais, carteiras de
motorista, veculos, cadastros em concessionrios de servios pblicos, empresas, valores
mobilirios, procuraes, contratos, dvida ativa, falncia, propriedade intelectual, segu-
rana nacional (listas de terroristas, estelionatrios, fugitivos da Interpol, mais procura-
dos e pessoas envolvidas na prtica de corrupo, fraude governamental, crimes federais
contra o sistema financeiro, lavagem de ativos e importaes ilegais). Os dados dispon-
veis dependem do provedor. Dados sobre imveis nos EUA, por exemplo, geralmente so
informados por condados, que podem conter mais ou menos detalhes e incluir cpias de
atos averbados ou no. Tambm h links para vrios sites de interesse (agncias, servios
e servidores pblicos, agentes polticos, normas, instituies financeiras, negcios, mino-
rias...).
Unidade de pesquisa: por cidade, condado, estado federado e tipo de informao.
Observaes: h vrias formas possveis de obter um resultado. A localizao de uma
pessoa, por exemplo, pode ser feita em pesquisa especfica ou mediante consulta a regis-
tros imobilirios, licenas, banco de bitos, zona eleitoral etc. H bons tutoriais em texto 
e vdeo no menu superior. Algumas pesquisas com cobertura territorial maior so pagas.
A navegao nem sempre fcil.
 Investigative Dashboard
 <https://www.investigativedashboard.org/>
Objeto: universo corporativo.
Cobertura Territorial: internacional.
Grtis/pago: quase todas as bases de dados so gratuitas.
Lngua: ingls, embora algumas fontes poucas estejam apenas na lngua local (caso
do Brasil).
Tipo de informao: registros societrios/empresariais; e, conforme a jurisdio, proprie-
dade intelectual, fornecedores da administrao pblica, concesses de servio pblico,
80
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
patrimnio de agentes pblicos, empresas de fachada, legislao corporativa, notas p-
blicas do mercado de capitais, relatrios financeiros, registros processuais, legislao e ju-
risprudncia em direito corporativo... O site disponibiliza vrias funcionalidades: pesquisa
na internet e em redes sociais; acesso a 872 bases, distribudas entre 59 jurisdies nos 5
continentes, a maioria em ingls; canal para a contratao de servios de pesquisa guiada;
e a Visual Investigative Scenario, interface grfica destinada organizao de relaes entre
empresas, filiais, off-shores, diretores e funcionrios, ONGs, rgos governamentais etc.
palavra-chave, endereo, telefone, e-mail, data de constituio, pontos de contato, e assim
por diante. Algumas bases de dados possibilitam pesquisa nos documentos disponveis.
 Open Corporates
 <https://opencorporates.com/>
Objeto: empresas e seus scios/diretores/gestores.
Cobertura territorial: 105 pases, incluindo vrios parasos fiscais.
Grtis/pago: grtis.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: conforme a jurisdio, pode incluir dados societrios, situao da
empresa, endereo, administradores, outras empresas ligadas, tempo de atividade, infor-
maes de contato, fonte dos dados e rgo de registro.
Unidade de pesquisa: mundial, com possibilidade de filtragem por jurisdio.
Observaes: a busca de empresas pode ser feita pelo nome da empresa ou da pessoa
fsica relacionada, esteja aquela primeira ativa ou no. Como geralmente acontece, nem
todas as corporaes constam da base de dados.
 GBR Direct
 <http://www.gbrdirect.eu/>
Objeto: empresas e scios/administradores.
Cobertura Territorial: mais de 100 pases, dependendo da informao, includos os
principais parasos fiscais (Antgua, Aruba, Bahamas, Barbados, Bermuda, Chipre, Cinga-
pura, Curaao, Guernsey, Hong Kong, Ilha de Man, Ilhas Maurcio, Ilhas Cayman, Ilhas
Virgens, Jersey, Liechtenstein, Luxemburgo, Malta, Panam, Sua, Uruguai, Vanuatu...)
e alguns pases de difcil acesso (Afeganisto, Albnia, Armnia, Bangladesh, Haiti, Ir,
Lbia, Mianmar, Paquisto, Sria...).
Grtis/pago: pago. Os preos variam de um euro a centenas de euros, conforme o docu-
mento/servio solicitado.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: perfil da empresa e anlise de crdito; e, conforme a jurisdio,
atos societrios, declaraes de imposto de renda, demonstrativos contbeis, anlises de
vnculos, registros de insolvncia, hipotecas etc.
81
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Unidade de pesquisa: por pas.
Observaes: a busca pode ser feita pelo nome da empresa e, em alguns pases, por nomes
de diretores. O site tambm oferece outros servios, como a obteno de via autenticada
de documentos, a confirmao de sua autenticidade e a ligao de algum a determinada
jurisdio, verificaes in loco e produo de conhecimento de inteligncia.
 Kompany
 <https://www.kompany.com/>
Objeto: empresas.
Cobertura Territorial: mais de 80 pases, entre os quais a Austrlia, o Canad, os EUA,
vrios pases europeus e alguns parasos fiscais (Jersey, Guernsey, Liechtenstein, Sua,
Luxemburgo).
Grtis/pago: informaes bsicas sobre a empresa (nome, endereo, nmero de registro, 
situao ativa/baixada, telefone) so gratuitas. As demais custam entre US$ 5, US$ 10 e
US$ 25, podendo chegar a US$ 100.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: situao da empresa, scios, gestores, beneficirios finais, anlises
de crdito e de risco, demonstrativos contbeis, certides diversas (registro, atos constitu-
tivos, proprietrios etc.).
Unidade de pesquisa: global, embora seja possvel filtrar os resultados por pas(es).
 Landings
 <http://www.landings.com/_landings/pages/search/reg-world.html>
Objeto: aeronaves.
Cobertura territorial: Austrlia, Bahamas, Repblica Dominicana, Holanda, Irlanda,
Nova Zelndia, Noruega, frica do Sul e Reino Unido (bases oficiais com atualizao
mensal); Aruba, ustria, Canad, Ilhas Cayman, Colmbia, Crocia, Antilhas Holande-
sas, Alemanha, Finlndia, Islndia, ndia, Itlia, Japo, Luxemburgo, Sucia, Sua, Tai-
lndia e Venezuela (bases no oficiais).
Grtis/pago: grtis.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: dados gerais sobre registro, marca, prefixo, fabricante, modelo,
nmero de srie e proprietrio.
Unidade de pesquisa: por pas.
Observao: as bases de dados de alguns pases esto fora do ar ou desatualizadas.
 Espacenet Patent Search
 <http://worldwide.espacenet.com/advancedSearch?DB=EPODOC&submitted=false&locale=en_
EP&AB=&ST=advanced&compact=false>
Objeto: patentes.
Cobertura territorial: h uma base de dados da Europa e outra com mais de 90 pases.
82
III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
Grtis/pago: grtis.
Lnguas: ingls, francs e alemo.
Tipo de informao: nomes do inventor e do registrador da patente, classificao da
patente, nmero de inscrio, nmero de publicao e resumo da funcionalidade.
Unidade de pesquisa: por pas.
Observao: a busca pode ser feita por ttulo, nome do proprietrio, nome da empresa
envolvida ou nmero do pedido de patente.
NOS EUA
 Portico
 <http://indorgs.virginia.edu/portico/home.html>
Objeto: miscelnea.
Cobertura territorial: EUA.
Grtis/pago: depende do site indicado.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: diretrio com ferramentas de busca, compiladores de pesquisas,
pginas amarelas, registros pblicos (empresas e nomes fictcios de pessoas jurdicas, obi-
turios, propriedade de imveis, aeronaves, barcos e cavalos), grande portflio de fontes
oficiais (agentes pblicos, agncias governamentais, eleies, estatsticas, instncias de
controle etc.), bibliotecas eletrnicas, jornais, revistas, peridicos oficiais e outras publi-
caes, salrios, biografias, thesaurus, registros de licenas profissionais, comerciais e ad-
ministrativas, mapas, georreferenciamento e sites sobre profisses, universidades, ONGs,
entretenimento, servios pblicos, genealogia, finanas de campanha, inteligncia, mer-
cado financeiro, mercado de capitais, servios postais e servios de incorporao empre-
sarial, entre outras centenas.
Unidade de pesquisa: depende do site em questo.
 Everify
 <http://www.everify.com/>
Objeto: pessoas, processos, propriedades e outros direitos reais, licenas profissionais.
Cobertura territorial: EUA.
Grtis/pago: pago (US$ 19,95 por ms). Oferece teste gratuito por 5 dias, mediante infor-
mao do carto de crdito.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: registro civil, fotos, vdeos, blogs, perfis em redes sociais, histrico
de endereos e de telefones, e-mails, parentes e scios, processos, antecedentes, identifi-
cao criminal, conduta em regime aberto e sursis, propriedade, insolvncia e gravames.
Prov tambm acesso por tempo limitado (?) a mandados em aberto, informaes sobre
83
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

renda e patrimnio declarados, ocupao, educao formal, vizinhos, imveis, autom- Observaes: a busca de empresas pode ser feita pelo nome da empresa ou da pessoa
veis, barcos, aeronaves, vendas anuais e ativos corporativos. fsica relacionada, esteja aquela primeira ativa ou no. Como geralmente acontece, nem
Unidade de pesquisa: depende do caso. As pesquisas feitas a partir de e-mail ou telefone todas as corporaes constam da base de dados.
so globais; as pesquisas por nome e sobrenome so feitas por estados.
Observao: uma das funcionalidades oferecidas por tempo limitado a pesquisa na
deep web.  Boat Infoworld
 <http://www.boatinfoworld.com>
Objeto: embarcaes.
 Public Data Cobertura territorial: Estados Unidos.
 <http://demo.publicdata.com/pdmain.php/Logon/home> Grtis/pago: grtis. H opo paga para pesquisa ilimitada/mais detalhada (US$ 19,98/ms).
Objeto: processos, propriedades. Lngua: ingls.
Cobertura territorial: EUA. Tipo de informao: fabricante, ano de fabricao, tamanho, nmero de identificao,
Grtis/pago: US$ 14.86 mensais para 600 pesquisas por ms, US$ 24.86 mensais para proprietrio do barco, armador, informaes de contato, porto de acreditao e outros.
1.250 pesquisas por ms, US$ 85 para 5.700 pesquisas por ms e US$ 34.86 anuais para 700 Unidade de pesquisa: global.
pesquisas por ano. Observao: a busca pode ser feita por nome do barco, fabricante, proprietrio ou uni-
Lngua: ingls. dade territorial.
Tipo de informao: dados aprofundados sobre propriedade imobiliria (status fiscal,
valor venal, valor de mercado, matrcula, histrico de benfeitorias, reformas, incorpo-
raes e proprietrios, cmodos, explorao de atividade econmica, recursos hdricos,  Federal Administration Aviation
iseno fiscal e incentivos governamentais, notrio, agente fiducirio...), veculos e car-  <http://www.boatinfoworld.com>
teiras de habilitao (tudo o que existe nas bases dos nossos Detrans); e dados sobre aes Objeto: aeronaves.
cveis, registros criminais, mandados de priso, licenciamento profissional, propriedades Cobertura territorial: Estados Unidos.
abandonadas e registros eleitorais. Grtis/pago: grtis.
Unidade de pesquisa: por estado, mas em alguns casos possvel selecionar vrios es- Lngua: ingls.
tados de uma vez. Tipo de informao: dados muito detalhados, incluindo N-number, nmero de srie,
Observaes: em regra, a busca feita pelo nome da pessoa e/ou da empresa; alm disso, nome, fabricante, modelo, ano de fabricao, dados sobre o motor, negociador, propriet-
a busca de registros criminais e carteiras de habilitao pode ser feita por data de nas- rio (nome e endereo), agente fiducirio, data e status da licena.
cimento ou CEP; o envolvimento em aes cveis, por palavras-chave relacionadas ao Unidade de pesquisa: global.
caso; a propriedade imobiliria, por endereo, CEP ou matrcula; os veculos, por placa Observao: a busca pode ser feita por N-number, nmero de srie, nome/proprietrio,
ou matrcula. fabricante, modelo, motor e negociador.

Em vrios casos, as informaes limitam-se a apenas alguns estados.

NA EUROPA
 Corporation Wiki
 <www.corporationwiki.com>
Objeto: empresas e seus scios/diretores/gerentes/consultores/auditores/procuradores/  EBR European Business Register
profissionais liberais contratados.  <https://w2.brreg.no/ebr/>
Cobertura territorial: EUA. Objeto: empresas e pessoas.
Grtis/pago: grtis. Cobertura Territorial: Noruega, ustria, Blgica, Dinamarca, Estnia, Finlndia, Frana,
Lngua: ingls. Alemanha, Irlanda, Itlia, Jersey, Letnia, Litunia, Luxemburgo, Macednia, Malta, Ho-
Tipo de informao: dados societrios, situao da empresa, endereo, administradores, landa, Srvia, Eslovnia, Espanha, Reino Unido, Sucia e Ucrnia.
outras empresas ligadas, tempo de atividade, informaes de contato. Grtis/pago: grtis para pesquisa sobre a existncia de empresas e pago para o detalha-
Unidade de pesquisa: global, com possibilidade de filtragem por estado. mento dos dados. Os assinantes tambm tm disposio uma pesquisa sobre pessoas,
mas o site no esclarece se o servio gratuito ou pago.

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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Lngua: a pesquisa pode ser feita em ingls ou noruegus, mas os documentos relativos
empresa geralmente esto na lngua do pas no qual ela est registrada.
Tipo de informao: a pesquisa gratuita informa apenas a existncia de empresa com
certo nome ou nmero de registro, seu endereo, o tipo de sociedade e o cartrio no qual
est registrada. A pesquisa paga pode detalhar, dependendo do pas em questo, o hist-
rico de assentos empresariais, o histrico societrio, dados financeiros, contas anuais. Em
alguns casos, possvel baixar documentos digitalizados.
Unidade de pesquisa: por pas. O Central Name Index possibilita a busca simultnea em
vrios pases, mas pode retornar informaes desatualizadas ou no suportar um nmero
excessivo de resultados.
Observaes: necessrio realizar um registro no site antes de receber os resultados. Os
dados sobre pases escandinavos so muito completos.
 E-justice Europa Registro de Empresas
 <https://e-justice.europa.eu/content_business_registers-104-pt.do>
Objeto: empresas.
Cobertura territorial: Europa.
Grtis/pago: as informaes so gratuitas nos seguintes pases: Blgica, Repblica Tche-
ca, Dinamarca, Alemanha, Estnia, Grcia, Crocia, Itlia, Hungria, Malta, Pases Baixos,
Polnia, Romnia, Eslovnia, Eslovquia, Finlndia, Sucia e Reino Unido; so pagas na
ustria, na Bulgria, no Chipre, na Espanha e na Itlia; enfim, proveem informaes b-
sicas gratuitas e informaes detalhadas pagas a Frana, a Irlanda, a Letnia, a Litunia,
Luxemburgo e Portugal. Em qualquer caso, os valores cobrados so substancialmente
inferiores aos praticados em sites privados.
Lngua: depende do pas. Em todos h uma descrio em portugus dos servios oferta-
dos; e, na maior parte, h informaes disponveis em ingls e no idioma local.
Tipo de informao: consolidador de pginas dos ofcios de registro corporativo dos pa-
ses em questo. Os dados disponibilizados variam. Em geral, possvel obter informaes
sobre o perfil da empresa, relatrios anuais, estatutos, penhores pessoais e corporativos,
data do registro, dados gerais, responsveis legais, acionistas, filiais, sede da sociedade e
impostos em atraso.
Unidade de pesquisa: por pas. Em alguns, a pesquisa efetuada por estado ou regio.
Observaes: a maior parte das buscas pode ser feita por nome, cdigo ou endereo da
empresa. A dificuldade encontrada em pases cujos sites no possuem traduo para o
ingls, tais como Crocia, Grcia e Dinamarca.
 Interconnected Insolvency Registers Search
 <https://e-justice.europa.eu/content_interconnected_insolvency_registers_search-246-en.do>
Objeto: falncia/insolvncia.
Cobertura Territorial: Repblica Tcheca, Alemanha, Holanda, Estnia, ustria, Rom-
nia e Eslovnia.
Grtis/pago: grtis.
Lngua: ingls.
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III. INVESTIGAO PATRIMONIAL
Tipo de informao: dados gerais sobre falncia/recuperao/liquidao/insolvncia
civil, incluindo a identificao do liquidante, a sentena ou ato de decretao, a descrio
do estgio atual e outros.
Unidade de pesquisa: por pas. A busca elementar permite consultar diversos pases de
uma vez, mas a avanada exige sua especificao.
Observaes: a busca realizada pelo nome e sobrenome da pessoa insolvente.
O sistema fornece, no modo de busca avanada, a possibilidade de buscar o indivduo
insolvente pelo nmero identificador de sua ao judicial e pelo nome ou nmero de
identificao da empresa envolvida.
NA RSSIA, NA BIELORRSSIA E NO CAZAQUISTO
 Russian Partner
 <https://russianpartner.biz/>
Objeto: empresas.
Cobertura Territorial: Rssia, Cazaquisto e Bielorrssia.
Grtis/pago: pago. As informaes bsicas custam um crdito (8,90 a 10,90 euros); custam dois
crditos os dados sobre contas anuais e os relatrios detalhados; quatro crditos, os registros
processuais e de antecedentes penais; e quatro e dez crditos, respectivamente, as informaes
do Cazaquisto e da Bielorrsia. Na inscrio, o cliente ganha dez crditos para uso imediato.
Lngua: ingls e russo.
Tipo de informao: registro empresarial, histrico societrio, situao fiscal, ativida-
des econmicas, finanas, liquidez, demonstrativos contbeis, propriedades, processos,
sentenas judiciais e antecedentes.
Unidade de pesquisa: por pas.
Observao: a busca de empresas pode ser feita por nome ou pelo nmero de registro da
sociedade.
NA ROMNIA, NO QATAR, NO LAOS, NO CAMBOJA E NA TAILNDIA
 Civil Aircraft Registers
 <http://www.thai-aviation.net/Civil_Aircraft_Registers.html>
Objeto: aeronaves.
Cobertura territorial: Tailndia, Camboja, Laos, Quatar, Romnia.
Grtis/pago: grtis.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: nome da aeronave, histrico de nmeros de registro, caractersticas
fsicas, data de exportao, nome e histrico de proprietrios, irregularidades.
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Unidade de pesquisa: por pas. NA USTRIA

Observaes: cada pas possui uma lista atualizada com todas as aeronaves registradas
em sua jurisdio.
 Grundbuchauszug Online
 <http://www.grundbuchauszug-online.at/antrag/>
 <http://grundbuchplus.com/bestellung>
NO REINO UNIDO E NA IRLANDA  <http://www.jusline.at/grundbuch.html>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: ustria.
 192.com The Largest UK Directory Enquiry Service Grtis/pago: pago (tabela de preos disponvel em: <https://www.help.gv.at/Portal.Node/
 <http://www.192.com/> hlpd/public/content/60/Seite.600340.html>
Objeto: pessoas fsicas, empresas, endereos e propriedades. Lngua: alemo.
Cobertura territorial: Reino Unido e Irlanda. Tipo de informao: nome do proprietrio, endereo, nmero de registro e documentos
Grtis/pago: as informaes bsicas so gratuitas. Para obter relatrios completos, pre- eletrnicos.
ciso adquirir pacotes de crditos (6 crditos, 9.95; 100 crditos, 29.95; 300 crditos, Unidade de pesquisa: global.
84.95; 600 crditos - 149.95). Observaes: preciso inscrever-se antes e explicar a razo pela qual a informao
Lngua: ingls desejada.
Tipo de informao: a pesquisa gratuita informa nome, endereo, telefone, data, preo
e cartrio do ltimo imvel de endereo, preos dos imveis vizinhos, lojas prximas
e rvore genealgica. As pesquisas pagas informam tambm: na opo (a), tamanho do
imvel de endereo, identidade e idade de seus ocupantes prvios (anos 2014-2015) e atu- EM BELIZE
ais, identidade e endereo dos vizinhos, zona eleitoral, nascimentos, casamentos, bitos
e o histrico societrio de empresas; na opo (b), dados anteriores a 2014 e histrico de
processos; e na opo (c), dados comerciais da empresa, nmero de empregados, balano  Belize Chamber of Commerce and Industry
resumido, documentos societrios, negcios, imveis e informaes demogrficas.  <http://www.belize.org/chamber/members/directory/>
Unidade de pesquisa: global, com opo de busca avanada. Objeto: empresas.
Observaes: para efetuar a pesquisa, necessrio cadastro por e-mail. Cobertura territorial: Belize
Grtis/pago: grtis.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: telefone e endereo da empresa, descrio da atividade empresa-
NA ALEMANHA rial, nome do responsvel.

Unidade de pesquisa: global.

 Internet-Grundbucheinsicht
 <http://www.grundbuch-portal.de/>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Alemanha. NA BULGRIA
Grtis/pago: pago.
Lngua: alemo.
Tipo de informao: nome do proprietrio, endereo, nmero de registro e documentos 
eletrnicos.  <http://www.icadastre.bg/index.aspx?ReturnUrl=%2f>
Unidade de pesquisa: por estado (o site contm os links para todos eles). Objeto: imveis.
Observaes: necessrio inscrever-se antes e explicar a razo pela qual a informao Cobertura territorial: Bulgria.
desejada. Grtis/pago: grtis para informaes bsicas.
Lngua: blgaro.

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Tipo de informao: nome do proprietrio, endereo, nmero de registro, documentos Tipo de informao: caractersticas da propriedade, nmero do registro, endereo,
eletrnicos, certificados, informaes sobre transaes, acesso a dados sobre direitos da nome do proprietrio, histrico de proprietrios, documentos de cadastro da propriedade.
propriedade, descrio da propriedade. Unidade de pesquisa: global.
Unidade de pesquisa: global. Observaes: a busca feita a partir do nmero de registro da propriedade ou de seu endereo.

NO CANAD NA ESPANHA

 Land Registry Quebec  Land Registry Search Search by Owner

 <www.mern.gouv.qc.ca/english/land/register/register-consultation.jsp>  <http://www.lawbird.com/services/view/13>
Objeto: imveis. Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Provncia de Qubec. Cobertura territorial: Espanha
Grtis/pago: pago. Grtis/pago: caro! - 65 euros.
Lnguas: ingls e francs. Lngua: ingls.
Tipo de informao: caractersticas da propriedade, nmero do registro, endereo, ca- Tipo de informao: identificao da propriedade e de suas caractersticas/endereo a
dastro da propriedade. partir do nome do proprietrio.
Unidade de pesquisa: global. Unidade de pesquisa: por regio.
Observaes: necessrio registrar-se para ter acesso aos resultados. Observaes: os resultados so recebidos em 24 horas. necessrio fornecer o nome do pro-
prietrio, seu nmero de identificao e em qual rea a propriedade provavelmente se localiza.

 Land Registry Nova Scotia

 <http://www.novascotia.ca/sns/access/land/subscribe-property-online.asp>
Objeto: imveis. NA ESTNIA
Cobertura territorial: Provncia da Nova Esccia.
Grtis/pago: pago.
Lnguas: ingls e francs.  <http://www.rik.ee/en>
Tipo de informao: caractersticas da propriedade, nmero do registro, endereo, e  <https://e-estonia.com/component/electronic-land-register/>
cadastro da propriedade. Objeto: imveis.
Unidade de pesquisa: global. Sites ainda no examinados.
Observaes: necessrio registrar-se e obter uma autorizao para ter acesso aos resultados.

NAS FILIPINAS
EM CINGAPURA

 Land Registration Authority

 INLIS Intregated Land Information Service  <http://lra.gov.ph>
 <https://www.inlis.gov.sg/layout/homepage.aspx> Objeto: imveis.
Objeto: imveis. Cobertura territorial: Filipinas.
Cobertura territorial: Cingapura. Grtis/pago: pago (P$ 143,72 a 215,58).
Grtis/pago: pago. Lngua: ingls.
Lngua: ingls. Tipo de informao: documentos pblicos sobre propriedades imveis.

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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

Unidade de pesquisa: global. EM HONG KONG

Observaes: a busca feita a partir do nmero de registro da propriedade ou de seu endereo.

 ICRIS Cyber Search Centre

 <https://www.icris.cr.gov.hk/csci/cns_search.jsp>
NA FRANA Objeto: empresas.
Cobertura territorial: Hong Kong.
Grtis/pago: as informaes bsicas so gratuitas; o acesso a documentos e lista de
 Societ.com diretores e scios pago (HK$ 140,00).
 <http://www.societe.com/> Lngua: ingls.
Objeto: empresas e pessoas correlatas Tipo de informao: qualificao, scios, diretores, situao da empresa, ordens de des-
Cobertura territorial: Frana. qualificao, mudanas de nomes, data de registro, informaes sobre incorporaes.
Grtis/pago: grtis. Documentos e relatrios eletrnicos custam de 3,99 a 9,99 euros. Unidade de pesquisa: global.
Lngua: francs. Observao: a busca pode ser feita pelo nome da empresa em ingls ou em mandarim.
Tipo de informao: forma jurdica, data de criao, endereo, telefone, registro de
empregados assalariados, balano patrimonial, relatrios financeiros, scios, diretores e
dados sobre estes ltimos (qualificao, relacionamentos, outras pessoas jurdicas a que
so vinculados. NA HUNGRIA
Unidade de pesquisa: global.
Observao: a pesquisa realizada por palavra-chave relativa ao nome da empresa, de
seus scios e dirigentes ou parte do nmero de registro.  Official portal of the Hungarian land administration
 <http://en.foldhivatal.hu/content/view/168/159/>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Hungria.
NA HOLANDA Grtis/pago: pago (HUF$ 1000,00 a 3600,00).
Lngua: ingls.
Tipo de informao: documentao de bens imveis.
 Kadaster Unidade de pesquisa: global.
 <http://www.kadaster.nl/web/english.htm>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Holanda.
Grtis/pago: informao disponvel somente aps a aprovao do cadastro. NA NDIA
Lngua: ingls e holands.
Tipo de informao: informaes sobre propriedade de imveis, navios e aeronaves e
documentos eletrnicos.  NSE
Unidade de pesquisa: global.  <http://www.nse-india.com/content/corporate/corpinfo.htm>
Observaes: necessrio cadastrar-se antes de fazer o pedido de busca. Objeto: empresas.
Cobertura territorial: ndia.
Grtis/pago: grtis.
Lngua: ingls.
Tipo de informao: informaes gerais, endereos, aes, scios, relatrios financeiros,
anncios pblicos, assembleias gerais.
Unidade de pesquisa: global.
Observaes: possvel comparar resultados entre diversas empresas, mas cada tipo de
pesquisa (informaes gerais, aes, scios etc.) deve ser feita separadamente.

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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

NA ILHA DE MAN NA NORUEGA

 Land Registry General Service  AMBITA

 <https://www.gov.im/registries/General/Land_Registry/search.xml>  <https://www.ambita.com/en/the-digital-land-registry/>
Objeto: imveis. Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Ilha de Man. Cobertura territorial: Noruega.
Grtis/pago: de 6,50 a 45 libras. Grtis/pago: pago.
Lngua: ingls. Lngua: ingls.
Tipo de informao: hipotecas, limitaes/restries do imvel, proprietrios, docu- Tipo de informao: dados sobre imveis.
mentos de registro, planta, transaes. Unidade de pesquisa: global.
Observaes: a busca pode ser requerida pelos correios ou pessoalmente, acompanhada
do pagamento das taxas.

NA NOVA ZELNDIA

NAS ILHAS VIRGENS AMERICANAS

 Land information New Zealand
 <http://www.linz.govt.nz/land/land-records>
 Property Info Objeto: imveis.
 <https://gov.propertyinfo.com/us-virginislands/> Cobertura territorial: Nova Zelndia.
Objeto: imveis. Grtis/pago: pago (NZ$15).
Cobertura territorial: Ilhas Virgens Americanas. Lngua: ingls.
Grtis/pago: pago de US$ 1,00 a US$ 2,00 por pgina. A subscrio mensal US$ 75,00 Tipo de informao: registro de propriedade, histrico de proprietrios, endereo, ca-
e a anual, US$ 750,00. ractersticas bsicas do imvel, cpia do certificado de registro original, mapas e diagra-
Lngua: ingls. mas e documentos eletrnicos.
Tipo de informao: documentao de bens imveis. Observao: Para realizar os pedidos, necessrio cadastrar-se. Caso as informaes bus-
Global/por regio: por regio. cadas no atendam demanda especfica, h uma lista com outros ofcios de registros de
imveis em: <http://www.linz.govt.nz/land/land-records/other-land-record-providers>.

NA ITLIA
NA POLNIA

 AZ Holding Land Registry Search by Entity

 <http://www.azholding.it/en/service/land-registry-search-by-entity/>  Elektroniczne Ksigi Wieczyste
Objeto: imveis.  <https://ekw.ms.gov.pl/eukw/menu.do>
Cobertura territorial: Itlia. Objeto: imveis.
Grtis/pago: pago. Cobertura territorial: Polnia.
Lngua: ingls. Grtis/pago: pago.
Tipo de informao: documentao de bens imveis e avaliao imobiliria. Lngua: polons.
Unidade de pesquisa: global. Tipo de informao: documentos pblicos de imveis.
Unidade de pesquisa: global.
Observao: a busca feita a partir do nmero de registro da propriedade.

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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS III. INVESTIGAO PATRIMONIAL

NA REPBLICA TCHECA Lngua: a pgina de apresentao est disponvel em ingls, mas a busca s possvel
em sueco.
Tipo de informao: endereo, propriedade, hipotecas, direitos da propriedade, histri-
 State Administration of Land Surveying and Cadastre co de proprietrios, pagamento de tributos.
 <http://www.cuzk.cz/en> Unidade de pesquisa: global.
Objeto: imveis. Observao: necessrio inscrever-se para acessar o servio. A busca pode ser feita pelo
Cobertura territorial: Repblica Tcheca. endereo e por coordenadas no mapa.
Grtis/pago: pago (preos em: <http://www.cuzk.cz/English/Cadastre-of-Real-Estate/Fees/
Scale-of-administrative-fees-and-payments.aspx> e <http://www.cuzk.cz/Aplikace-DP-do-
-KN/Aplikace-DP-do-KN/Uctovani-vystupu-z-KN-poskytovanych-DP-A-WSDP.aspx>).
Lngua: ingls e tcheco. EM TRINIDAD E TOBAGO
Tipo de informao: mapas, servio de monitoramento de mudanas, endereo, assen-
tos, cadeia dominical, hipotecas e restries.
Unidade de pesquisa: global.  PIMS Online
Observao: necessrio cadastro prvio para a compra de crditos que possibilitam a  <http://www.legalaffairs.gov.tt/land/PIMS_main.html>
busca de imveis. Objeto: imveis e empresas.
Cobertura territorial: Trinidad e Tobago.
Grtis/pago: pago.
Lngua: ingls.
NO REINO UNIDO Tipo de informao: documentos, proprietrio, detalhes da propriedade, histrico de
proprietrios, avaliao de mercado.
Unidade de pesquisa: por endereo.
 UK Land Registry Services Observao: necessrio registrar-se para iniciar a pesquisa.
 <http://www.landregistryservices.com/land-registry/>
Objeto: imveis (propriedade e direitos reais sobre coisas alheias).
Cobertura territorial: Reino Unido.
Grtis/pago: pago (entre 11.95 e 59.95).
Lngua: ingls.
Tipo de informao: cartrio, descrio do imvel, matrcula, cadeia dominial, pro-
prietrio/titular, preo da ltima aquisio, direito de passagem, vizinhana, periferia,
hipoteca, outras garantias, adimplemento de tributos, restries, insolvncia, mapas e
diversos documentos (contratos, escrituras, certides, mapas...).
Unidade de pesquisa: global.

NA SUCIA

 Lant Materiet
 <http://www.lantmateriet.se/en/>
Objeto: imveis.
Cobertura territorial: Sucia.
Grtis/pago: grtis. O acesso aos documentos eletrnicos pago.

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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS IV. BLINDAGEM PATRIMONIAL

IV
BLINDAGEM 1. CONCEITO

PATRIMONIAL
A
blindagem patrimonial constitui o principal bice efetividade do confisco e
das medidas cautelares reais, na medida em que faz desaparecer o liame entre
o investigado e o patrimnio obtido com o crime, inviabilizando a respectiva
identificao e constrio.

Embora a blindagem tambm conhecida como proteo patrimonial, plane-

jamento societrio, restruturao corporativa, asset management e conteno de
danos no raro esteja associada sonegao e impunidade, ela pode representar
quatro fenmenos distintos, no necessariamente esprios, sobre cuja terminologia
reina grande controvrsia. So eles:

a. a gesto patrimonial, assim considerado o uso de estratgias admitidas pelo

legislador para maximizar a acumulao, a administrao, a perpetuao e a
distribuio de haveres (ex: instituio de fideicomisso);

b. a eliso patrimonial, consistente no aproveitamento lcito de lacunas norma-

tivas, alternativas hermenuticas e institutos jurdicos que, embora evidente-
mente no reflitam a mens legislatoris, podem, em tese, encaixar-se na mens
legis (ex.: ciso de uma sociedade de comrcio de combustveis em duas pessoas
jurdicas, uma incumbida da importao e outra da distribuio do produto,
a fim de que essa ltima possa aderir ao Simples nacional como empresa de
pequeno porte);

c. a eluso patrimonial, na qual a adoo de manobra oportunista no proscrita

expressamente afronta, ao contrrio do que ocorre na eliso, a mens legis, razo
pela qual considerada ilcita (ex.: ciso de uma sociedade em duas empresas
uma delas de pequeno porte, que sucede todas as dvidas da empresa cindida,
seguida da adeso da EPP a parcelamento especial, a fim de reduzir artificiosa-
mente o valor das prestaes devidas); e

d. a evaso patrimonial, mecanismo de desvinculao entre o agente e seu patri-

mnio em que h flagrante violao ao ordenamento (dilapidao do produto
do crime aps o oferecimento de denncia).

Interessa aqui examinar a eluso e a evaso, pois o seu diagnstico abre espao para
incluir no objeto da persecuo patrimonial os ativos envolvidos na manobra ilcita.

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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Pouco importa se, ao blindar o patrimnio, o objetivo do agente era fraudar credores,
simular a inocorrncia de fato gerador de tributo, evitar a comunicao dos bens ao
cnjuge ou disciplinar sua sucesso em vida: em qualquer caso, presente a antijuridici-
dade, os recursos podero ser recuperados.
Diante da dificuldade que permeia a diferenciao, no caso concreto, entre a eliso
(lcita) e a eluso (ilcita), o direito comparado tem dedicado grande labor criao de
critrios para apart-las. Assim que, na Alemanha, a Seo 42 do Abgabenordnung diz
que h eluso quando a escolha da soluo normativa pelo agente autoriza a percepo
de vantagens no pretendidas pelo ordenamento. Nos EUA, so consideradas elusivas
as transaes que carecem de justificativa negocial, luz dos princpios da supremacia
da substncia sobre a forma e do da realidade econmica sobre a jurdica (Internal Re-
venue Code, art. 7.701). No Reino Unido, extrai-se da teoria das step stone transactions que
um estratagema elusivo quando uma srie de transaes aparentemente regulares
autoriza a obteno de vantagem que, fosse o processo submetido a escrutnio global,
no seria admissvel (W.T. Ramsay Ltd. v. IRC, 1981, STC 174). Na Frana, a doutrina
recomenda que o abuso de direito e a prtica de ato anormal de gesto orientem a
tipificao da eluso.
A questo em debate no meramente terica. Boa parte das tipologias diuturnas
de blindagem patrimonial situa-se em uma zona cinzenta entre a autonomia privada,
a eliso e a eluso, como a criao de holding patrimonial familiar, o adiantamento da
legtima aos filhos menores, a colocao de bens em nome do cnjuge, a doao de im-
vel ao irmo, a constituio de empresa despida de affectio societatis com parente idoso, a
abertura de conta do exterior ou a instituio de um trust.
Conquanto nossa doutrina ainda no se tenha debruado sobre o tema, parece razo-
vel concluir que a licitude dos atos de planejamento patrimonial no Brasil depende,
no mnimo, da observncia dos requisitos de validade dos atos jurdicos em geral. Da
decorre que haver eluso sempre que o expediente adotado pelo agente importar si-
mulao (descompasso entre a aparncia e o contedo do negcio jurdico), fraude
lei (organizao de meios lcitos para atingir finalidade proscrita no ordenamento)
ou abuso de direito (exerccio de faculdade que excede os limites da boa-f, dos bons
costumes e da finalidade socioeconmica da norma), nos termos dos arts. 166, VI, 167,
1, e 187 do Cdigo Civil.
Trasladado tal raciocnio para o esforo de averiguar, no domnio do confisco e
das medidas cautelares reais, se um ativo constitui objeto, instrumento, produto ou
100
IV. BLINDAGEM PATRIMONIAL
proveito do crime ou integra o patrimnio do agente, interessar perquirir se ele lhe
pertence efetivamente isto , se o agente tem domnio factual sobre a deciso de usar,
gozar e, sobretudo, dispor (desconsiderados os atos maculados por fraude lei, simu-
lao e abuso de direito).
Os modelos de proteo patrimonial investigados nas Operaes Monte den e
Castelhana consolidaram-se como paradigmas das fronteiras da blindagem. A ttulo
ilustrativo, figure-se, por hiptese, que sociedades pertencentes ao agente sejam colo-
cadas em nome de interpostas pessoas, com a frequente alterao de seu domiclio para
dificultar a fiscalizao, e, medida que elas forem acumulando dvidas, seu controle
seja alienado para uma empresa off-shore. O conglomerado, claro, seguiria sob as rdeas
do agente, titular das aes ao portador da empresa off-shore, que assim se beneficiaria
com (a) absoluta imunidade em face das dvidas das sociedades incorporadas, (b) pos-
sibilidade de evadir divisas como lhe aprouvesse, a ttulo de pagamento de pr-labore
aos diretores da empresa estrangeira, (c) liberdade para manter patrimnio no de-
clarado no exterior, e (d) uma pletora de mecanismos para repatriao dos recursos
(emprstimos postios, investimentos da off-shore em favor de holding patrimonial em
nome do criminoso, exportaes fictcias com adiantamento de cmbio, servios alter-
nativos de remessa e outros tantos ao alcance do engenho humano).
A jurisprudncia tem reconhecido a ilicitude da blindagem patrimonial elusiva
e evasiva (STF, HC n 84.423/RJ, 1 Turma, Rel. Ayres Britto, DJ de 24.9.2004; STJ,
HC n 138.654, 6 Turma, Rel. Celso Luiz Limongi, DJe de 4.10.2010; TRF2, HC n
2005.02.01.006470-3, 2 Turma, Rel. Andr Fontes, DJU de 14.10.2005).
2. TIPOLOGIAS MAIS COMUNS
As principais tcnicas, tendncias e riscos de blindagem patrimonial podem ser
agrupadas em quatro ncleos, brevemente apresentados a seguir.
2.1 Interposio de pessoas
As tcnicas de distanciamento pessoal objetivam vincular ativos a interpostas pes-
soas, a fim de dissimular sua propriedade pelo agente. Tais pessoas podem ser indiv-
duos fictcios, criados a partir de documentos forjados; familiares que no contribu-
ram para a aquisio do patrimnio; laranjas, conscientes ou no de sua condio,
101
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
geralmente escolhidos entre pessoas de baixa renda e (ex-)empregados; testas de ferro
laranjas graduados que, alm de cederem seu nome e assinatura, mantm a farsa em
audincias trabalhistas, entrevistas com agncias reguladoras e fiscalizaes; contado-
res, consultores e advogados que se prestam a figurar como diretores, correntistas ou
representantes de empresas, mediante a percepo de honorrios; e pessoas jurdicas,
sejam fantasmas, com existncia apenas no papel, ou de fachada, que aparentam
desenvolver ou efetivamente desenvolvem atividades operacionais.
Alguns indcios da colocao de haveres em nome de interpostas pessoas so:
a. a outorga de procuraes e a celebrao de contratos de gesto, representao
ou agncia em favor do indivduo ou empresa laranja, passvel de aferio
mediante (a.1) consulta ao banco de dados da Central Notarial de Servios Ele-
trnicos (Censec), (a.2) requisio de documentos a juntas comerciais, cartrios
de notas e de registro de ttulos e documentos, e (a.3) verificao de que o agente
dispe de poderes para movimentar numerrio no Cadastro Nacional de Cor-
rentistas (CCS) e em cooperativas de crdito, corretoras de valores mobilirios e
outras instituies financeiras;
b. a referncia ao telefone do agente na ficha cadastral de conta titularizada pela
interposta pessoa, ou o registro de habilitao do smartphone/tablet/computa-
dor destinado a permitir o controle dos valores por internet banking indicaro
meios de identificao de seu usurio ou localizao geogrfica de seu usurio:
IP, IMEI ou outro dado guardado durante a habilitao;
c. o cadastro do agente como responsvel pelo pagamento de tributos e preos
pblicos relativos a bens registrados em nome da interposta pessoa (IPVA, DP-
VAT, taxa de licenciamento de veculos, IPTU e contas de gua, luz e telefonia);
d. a incompatibilidade entre a renda e o patrimnio declarados ao Fisco pelo indi-
vduo ou empresa laranja;
e. a incompatibilidade entre a renda declarada do laranja e seus sinais aparentes
de riqueza, vez que (e.1) no possui movimentao financeira compatvel (Di-
mof/SRFB), (e.2) no ostenta despesas relevantes com cartes de crdito (Decred/
SRFB), (e.3) vive de aluguel (Dimob/SRFB), (e.4) recebe parcos proventos de apo-
sentadoria, benefcio assistencial ou verba oriunda de programa social (Plenus,
102
IV. BLINDAGEM PATRIMONIAL
Sibec), (e.5) no dispe de veculos caros (Infoseg), ou (e.6) reside em bairro ou
imvel humilde (Google Maps, misso policial);
f. o registro no Cadastro Nacional de Informaes Sociais (CNIS) ou na Relao
Anual de Informaes Sociais (Rais) de relacionamento laboral pretrito/atual
do laranja com o agente investigado;
g. o cadastro do agente como representante de pessoa jurdica constituda em nome
de laranja nas bases de dados da Receita Federal (CNPJ, registro de empresas
off-shore), da Receita Estadual (ICMS), da Receita Municipal (ISS) e do Ministrio
da Indstria, Desenvolvimento e Comrcio Exterior (Siscomex);
h. o cadastro fiscal da interposta pessoa, em cotejo com os registros do CNIS ou
da Rais, como scio/representante de pessoas jurdicas (h.1) administradas pelo
agente; (h.2) sucessoras, controladoras e subsidirias de empresas j pertencentes
ao agente ou por ele administradas; (h.3) em cujas dependncias o agente exerce
suas funes profissionais; (h.4) identificadas historicamente com a famlia do
agente; (h.5) com nome de fantasia, marca, estabelecimento, clientela ou nicho
de mercado assemelhados aos de empresas j pertencentes ao agente;
i. o registo no Siscoaf de movimentaes financeiras suspeitas em favor de (i.1)
membros da famlia do agente, (i.2) sociedades de que o agente e seu entorno
sejam ou tenham sido scios ou administradores, (i.3) possveis intermedirios
ou (i.4) contas-condutes;
j. a realizao de doaes ou emprstimos sem justificativa aparente ou a fundo
perdido pelo agente, passvel de constatao nos bancos de dados da Receita
Federal (DIRPF, DIPJ) ou da Receita Estadual (ITCMD);
k. a averiguao, em misso policial, de que o agente utiliza bem (imvel urbano
ou rural, veculo, embarcao, aeronave) que no se encontra registrado em seu
nome; e
l. a incompatibilidade entre a posio ou patrimnio declarados pelo laranja e
dados de difcil conciliao: origem humilde, idade muito tenra, falta de experi-
ncia negocial, baixa escolaridade, acrscimo patrimonial sbito ou injustific-
vel, participao minoritria em empresas concorrentes etc.
103
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
2.2 Engenharia societria abusiva
As operaes de restruturao societria com objetivo fraudulento, conhecidas
como alaranjamento corporativo, representam um salto evolutivo em relao s tc-
nicas de interposio pessoal.
A engenharia societria normalmente parte da criao de empresas de fachada ou
do aproveitamento de sociedades inativas, mediante simulao de atividade operacio-
nal ou no, para acumulao artificiosa de ativos ou passivos, intermediao de nego-
ciatas, ruptura do rastro financeiro ou mero embarao identificao de seu benefici-
rio final. Podem sinaliz-la, por exemplo, indcios de que o endereo da sociedade no
existe, abriga residncia ou um outro negcio, possui espao e localizao incompat-
veis com o desempenho do objeto social ou coincide com o endereo de escritrios de
contabilidade, consultoria ou advocacia, conforme apurado em misso in loco; de que
a empresa no tem alvar de localizao e funcionamento (prefeitura), cadastro, ou-
torga ou licena (agncia reguladora), empregados (Rais), linha telefnica ou consumo
de gua e luz (concessionrias dos servios); de que h descompasso entre o suposto
funcionamento da empresa e o teor de suas notas fiscais (Sped/SRFB), seu nmero de
empregados (Rais), sua movimentao financeira (Dimof/SRFB) ou sua contabilidade;
de que houve alterao brusca em seu objeto social, faturamento ou estoque (CNE,
ICMS, ISS); ou de que os valores das transaes por ela protagonizadas, cotejados com
a realidade de mercado, no so factveis.
J o ncleo principal da engenharia corporativa gravita em torno de operaes de ci-
so, fuso, incorporao ou pseudo-dissoluo, no intuito de redistribuir haveres, apagar
os traos sobre sua origem ou natureza, dissimular sua localizao, forjar sua movimen-
tao, minar negcios, dificultar a atuao do aparato fiscalizatrio estatal, proteger a
esfera jurdica do agente e, em ltima anlise, assegurar a fruio impune do proveito do
crime. Seguem trs modi operandi hipotticos de possvel reorganizao societria:
a. empresa A1 incorpora a empresa A2, titular de dvidas milionrias, que havia
cedido parte de seu ativo imobilizado para A3. Ao cabo de negociaes suces-
sivas de participaes societrias com A4 e A5, A1 assume todos os dbitos do
Grupo A, saneia as demais empresas e entra em estado pr-falimentar, enquan-
to A3, registrada em nome do filho do agente, torna-se a irm rica do grupo;
b. agora s avessas: B1, controladora lucrativa, incorporada por B2, controlada
deficitria, que herda a razo social e os diretores daquela primeira. A operao
104
IV. BLINDAGEM PATRIMONIAL
acarreta a compensao dos prejuzos fiscais da incorporadora com os lucros
tributveis auferidos aps a operao, ao tempo em que a confuso dos bens das
empresas facilita seu desvio extracontbil; e
c. C1 extinta por liquidao voluntria. Em outro estado da Federao, com
novo CPF tirado a partir de certido de nascimento falsa, criada C2, cujo nome
de fantasia e identidade visual do clientela a impresso de que se trata da
mesma empresa. Uma a uma, opera-se a sucesso de fato de pontos de comrcio,
empregados e estruturas corporativas, mas o controle societrio das empresas
pulverizado e seus ativos so mal identificados, impedindo que o poder pblico
controle o fluxo patrimonial e perceba a subtrao de bens em favor de fami-
liares do agente.
So pistas de engenharia corporativa maliciosa, entre outras, a realizao de opera-
es empresariais sem lgica econmica; a existncia de alteraes societrias frequen-
tes ou muito complexas; o arquivamento irregular de atos sociais na junta comercial; a
realizao de alteraes bruscas no capital social; o conhecimento notrio de que uma
empresa pertence a certa famlia, embora os scios fundadores j tenham se retirado
dos quadros sociais; o descompasso entre declaraes de renda e bens, escritas contbeis
e movimentao financeira; a cesso de bens entre empresas de um grupo econmico;
a multiplicidade de CPFs com dados similares; a transferncia iterativa de domiclio
societrio e fiscal; e a promiscuidade entre contas bancrias pessoais e corporativas.
2.3 Operaes multijurisdicionadas
A realizao de operaes vinculadas a mais de uma jurisdio constitui outra tcni-
ca de blindagem, destacando-se pela dificuldade que impe investigao.
Normalmente, as transaes envolvem parasos fiscais, societrios ou financeiros,
assim designadas as unidades administrativas que proveem a no residentes alguns
dos seguintes benefcios: formas societrias nebulosas, alto padro de sigilo financeiro
ou comercial, precariedade de controles internos e de deveres de compliance, tributao
favorecida, abundncia de filiais de conglomerados financeiros, obstculos ao cum-
primento de pedidos de cooperao internacional, ampla oferta de assessoria jurdico-
contbil e boa estrutura de comunicao. Podem ser pases continentais (Sua, us-
tria, Panam, Uruguai, Belize, Lbano, Libria), pases insulares (Bahamas, Cingapura,
Chipre, Malta, Bahrein, Brunei, Seychelles), micropases (Luxemburgo, Liechtenstein,
105
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Andorra, San Marino, Mnaco), dependncias e territrios ultramarinos (Ilhas Vir-
gens, Ilhas Cayman, Bermudas, Gibraltar, Jersey, Guernsey, Aruba, Martinica, Saint
Martin, Ilhas Turcas e Caicos), regies autnomas (Ilha da Madeira, Hong Kong, Ma-
cau, Groenlndia) ou simples comunas (Campione dItalia, Bonaire, Dubai). A Instru-
o Normativa SRFB n 1.037/2010 relaciona os pases ou dependncias que, na tica
da Receita Federal, possuem tributao favorecida e regimes privilegiados, com algu-
mas omisses notrias.
Embora a simples manuteno de contas no estrangeiro seja suficiente para opor
grande obstculo ao rastreamento do dinheiro, o principal produto dos parasos fiscais,
sem dvida, o respectivo portflio de veculos corporativos (sociedades, fundaes e
outros entes jurdicos, a includas as empresas off-shore, que s podem exercer ativida-
des fora do territrio onde so sediadas off the shore). As sociedades off-shore podem
ter aes ao portador, durao post mortem, atuar como holdings financeiras de empresas
estrangeiras etc.
Existem diversas modalidades de off-shores, dentre elas: IBC1, LLC2, LDC3, LLP4 e Safi5.
Na maior parte dos casos, no passam de uma caixa postal (shell company) administrada
e s vezes pr-constituda numa prateleira (shelf company) por escritrios especia-
lizados, que cuidam de indicar scios e diretores meramente nominais, confeccionar
procuraes, pagar custos notariais e prestar servios financeiros. Conquanto o uso de
off-shores possa ser lcito (o contribuinte cria subsidiria em paraso fiscal, desloca para
l o domiclio da empresa, oferece tributao os fatos geradores ocorridos no Brasil
e envia seus lucros para o paraso fiscal, valendo-se de tratado para evitar a tributao
mais pesada da renda no Brasil), elas geralmente constituem veculo para a prtica de
lavagem de ativos (o contribuinte abastece a off-shore por meio de doleiro ou contrato
simulado e, valendo-se de procurao ou designao interna, controla o destino dos
recursos).
importante ressalvar que a oferta de empresas off-shore no constitui apangio dos
parasos fiscais. Longe disso: jurisdies insuspeitas tambm mantm figuras societ-
rias sob medida para a blindagem, como a Repblica Tcheca (LLC e LLP), os Estados
1 International Business Company.
2 Limited Liability Companies.
3 Limited Duration Company.
4 Limited Liability Partnership.
5 Sociedades Anonimas Financieras de Inversiones.
106
IV. BLINDAGEM PATRIMONIAL
Unidos (LLC e LLP do Estado de Delaware e, em menor escala, de Nevada, Flrida e
Wyoming), a Provncia de Ontrio/Canad e o Reino Unido (LLP), a Espanha (enti-
dades de tenencia de valores en el extranjero), a Holanda e a Dinamarca (holding com-
panies sem atividade substantiva), a Islndia (international trading companies) e a
Irlanda (rent a star companies).
No por acaso, o ltimo Censo de Capitais Brasileiros no Exterior, publicado pelo
Bacen, ano-base de 20146, revelou a seguinte disposio geogrfica de investimento
brasileiro direto: Ilhas Cayman (US$58,6 bilhes, 1.248 investidores), ustria (US$38,8
bilhes, 46 investidores), Pases Baixos (US$35,5 bilhes, 3 205 investidores) e Ilhas
Virgens Britnicas (US$26,6 bilhes, 5.890 investidores) que, juntos, somam 61,5% do
estoque. Nas Ilhas Cayman e Ilhas Virgens Britnicas, o estoque de IBD participao
no capital concentra-se em atividades financeiras (US$55,1 bilhes e US$16,8 bilhes,
respectivamente). J na ustria e nos Pases Baixos, o principal setor investido a
indstria extrativa (US$22,3 bilhes e US$22,8 bilhes, respectivamente). J o setor
atividades financeiras ocupa o terceiro lugar em estoque de IBD na ustria e o segundo
lugar nos Pases Baixos (US$5,2 bilhes e US$6,5 bilhes, respectivamente). Espanha
e Estados Unidos tambm so pases relevantes para os investimentos brasileiros no
exterior, 5,2% e 3,7% do estoque total, respectivamente.
Fundao a destinao especial de bens livres, especificando o fim a que se desti-
nam, e declarando, se quiser, a maneira de administr-la.
Duas estruturas fundacionais so comumente utilizadas. A primeira a Fundacin
de Inters Privado (FIP), a FIP panamenha. Trata-se de pessoa jurdica que recebe de
seu fundador diversos bens e controlada por um conselho. No tem dono, apenas
beneficirios.
A segunda, a Anstalt, figura tpica de Liechtenstein. comumente utilizada para
gerir patrimnio imobilirio, deter direitos de patente ou royalties. No tem membros,
a presena de acionistas facultativa. Possui fundador e beneficirio e h mnimo a ser
integralizado logo na constituio. O fundador pode transferir seus direitos a outrem,
o que permite imenso poder sobre os bens.
6BACEN. Censo de Capitais Brasileiros no Exterior. Disponvel em: <http://www4.bcb.gov.br/rex/ cbe/port/ResultadoCBE2015.asp?i-
dpai=CBE>.
107
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Uma palavra sobre trust. Trata-se de contrato de gaveta firmado entre o settlor
(instituidor) e o trustee (gestor) em favor de terceiro (beneficiary), cuja exequibilidade in-
depende de qualquer registro oficial. Embora tenha origem no direito sucessrio, a
exemplo do fideicomisso brasileiro, o trust adaptou-se com o tempo para servir blin-
dagem, permitindo que o beneficirio seja o prprio instituidor. Previsto na maioria
dos parasos fiscais, na Sua, no Reino Unido, nos Estados Unidos, no Canad e na
frica do Sul, sua principal vantagem o completo sigilo assegurado identidade do
beneficirio: segundo o direito local, os bens do trust pertencem ao trustee em regra,
uma trust company provider que se obriga, no instrumento, a seguir todas as orientaes
do instituidor, o que pode incluir a determinao de que a empresa fiduciria transfira
imediatamente os fundos ao receber a notcia de que seu instituidor ou beneficirio
alvo de investigao ou de pedido de cooperao formulado na respectiva jurisdio.
Os dois principais problemas relacionados aos veculos corporativos citados so a
facilidade com que podem ser criados na maior parte dos casos, um carto de crdito
e um endereo bastam para que sejam colocados em operao, em menos de 72 horas,
com atos constitutivos, endereo, caixa postal, telefone, diretoria, assembleia geral de
constituio e procuraes e, claro, a complexidade inerente identificao de seu
beneficirio final.
Quanto ao fluxo dos recursos de/para o exterior, pode ocorrer mediante o contra-
bando de numerrio em malas pretas, cartes de celular recarregveis, cartes de valor
armazenado e aplicaes como o Paypal, o e-gold e as bitcoins; a simulao de negcios jur-
dicos, destacando-se os emprstimos e investimentos fictcios; e os servios alternativos
de remessas, nos quais os valores transitam margem do sistema financeiro formal.
Em geral, os servios alternativos de remessas operam de modo semelhante: base-
ados na confiana (hawalla). O cliente entrega ao cambista recursos em moeda local,
com o objetivo de remet-los para conta de seu interesse no exterior. O cambista faz
contato com seu correspondente naquele pas e solicita que ele entregue o dinheiro ou
promova a transao bancria desejada. A compensao entre os operadores ocorre
quando efetuada uma operao no sentido inverso, no havendo, de fato, remessa
fsica ou virtual de valores. Periodicamente, os excedentes havidos em favor de um ou
de outro so objeto de ajuste, mediante ordem de crdito para conta em paraso fiscal,
entrega fsica de dinheiro, superfaturamento de importaes, enfim, o que for mais
conveniente para os envolvidos.
108
IV. BLINDAGEM PATRIMONIAL
No Brasil, cabe aos doleiros protagonizar os servios de remessas clandestinas. Em-
bora possam operar da forma j descrita, eles normalmente fazem o cabo (wire trans-
fer) ou o swift [sic] de outra maneira: recebem do cliente em reais e mandam uma
ordem de pagamento a partir de conta mantida no exterior em seu nome, mediante
internet banking ou fax dirigido ao gerente da conta, em prol da conta beneficiria. Com
frequncia, o doleiro no dispe de caixa para bancar uma operao num momento
especfico: nesse caso, recorre a outro doleiro como ocorre no mercado interbancrio
e triangula a transao, com posterior acerto de contas. O caminho inverso ocorre
mediante a captao de casas de remittance conveniadas com o doleiro, geralmente
a fim de internalizar recursos em favor de familiares de residentes no exterior.
2.4 Simulao de perda patrimonial
Enfim, resta fazer meno aos artifcios que simulam a perda de patrimnio, entre
os quais merecem ser citados:
a. a desvalorizao artificial de ativos, especialmente no que tange a imveis, se-
moventes e ativos de difcil precificao (bens de luxo, obras de arte, antiguida-
des, passes de atletas, crditos negociados por empresas de factoring). A hiptese
clssica aquela em que o agente adquire um imvel por preo superfaturado,
recebe por fora o excedente e, decorrido algum tempo, revende a terra que se
desvalorizou por quantia bem inferior;
b. a simulao de despesas com gatekeepers (profissionais liberais que guardam os
portes do mercado de lavagem, escondendo-se atrs do sigilo profissional e da
suposta prestao de servios cuja remunerao difcil de ser avaliada, como
advogados, consultores, lobistas e profissionais nas reas de gesto de ativos, re-
abilitao de imagem, coaching e prospeco de negcios). Constituem indcios
dessa prtica, entre outros, a subcontratao injustificvel do servio e a atuao
concomitante de profissionais do mesmo ramo; a ausncia de experincia ou
titulao compatvel com os honorrios cobrados; a impondervel conciliao
(temporal, territorial, social) da prestao dos servios com o exerccio simult-
neo de outra atividade; e a declarao, pelo agente ou por seus concorrentes,
do mesmo endereo do gatekeeper;
c. a celebrao de contratos manifestamente ruinosos, caracterizados por opera-
es despidas de lgica econmica, valores repetidos, clusulas vagas ou redigi-
109
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS

das de forma inusitada, renegociaes inesperadas, parcerias que no proporcio-

nam ganho aparente ou falta de lastro documental.

3. BLINDAGEM PATRIMONIAL E LAVAGEM DE ATIVOS

A blindagem patrimonial indcio forte de ocultao de bens, uma das elementares

da Lei de Lavagem de Capitais, Lei n 9.613/1998.

A persecuo paralela do branqueamento, a par de sua pena severa e do regime pro-

cessual menos laxista, a compreendida a medida cautelar prevista no art. 4 da Lei n
9.613/1998, pode abrir muitas portas.

O standard probatrio para o reconhecimento do elemento normativo decorrente, di-

reta ou indiretamente, da prtica de infrao penal inferior quele necessrio para a
condenao pelo mesmo crime: exige-se o convencimento do juzo sobre a origem espria
dos recursos, mas no prova categrica de todas as elementares da infrao antecedente.

Outro ganho associado criminalizao da lavagem de dinheiro: facilita a identi-

ficao dos lderes de organizaes criminosas e dos agentes polticos e empresas que
concorrem para a prtica do crime antecedente. Eles dificilmente praticam o verbo
tpico, so conhecidos pelo baixo escalo da organizao ou passam recibo da atuao
como mandantes, mas so os principais beneficirios da infrao antecedente. No
tm o documento fraudulento, a droga ou o sangue nas mos, mas o dinheiro, sim.

Ademais, se um terceiro participar da lavagem, ainda que com dolo eventual situ-
ao quase sempre presente na blindagem mediante abuso de estruturas corporativas ,
responder pela prtica de um crime grave, em vez de mera receptao ou favorecimen-
to. Trata-se de mecanismo eficaz para coibir a atuao daqueles que vivem de embelezar
o dinheiro obtido por criminosos, como ocorre com alguns contadores, advogados, lobis-
tas, consultores, corretores, negociantes de gemas, bens de luxo, obras de arte, antiguida-
des, crditos de fomento mercantil, cavalos de raa e passes de atletas.

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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL

V
TUTELA CAUTELAR 1. NOES GERAIS

NO PROCESSO
A
persecuo patrimonial tem as medidas cautelares reais do processo penal como
PENAL instrumentos essenciais. necessrio que a constrio dos ativos/valores vin-
culados ao crime seja clere, evitando a ocultao, a disperso, a fruio e a
aplicao desses ativos/valores em novas atividades ilcitas. Aguardar o trnsito em
julgado da sentena condenatria para s ento promover medidas para o confisco do
produto e do proveito do delito implicar admitir baixssima eficincia da persecuo
patrimonial, bem como permitir que os ganhos da atividade criminosa sejam frudos
pelos imputados (e/ou pessoas a eles ligadas) durante todo o curso do processo.

No demais lembrar que a garantia cautelar do confisco, realizada notadamente

por meio do sequestro (arts. 125 e segs. do Cdigo de Processo Penal CPP), prescinde
da comprovao de um ato/fato que enseje risco de insucesso do futuro perdimento
(tentativa de ocultao, por exemplo), a ser efetivado com o trnsito em julgado da
sentena condenatria. A s comprovao, aferida em juzo de cognio sumria, a
respeito de provenincia criminosa de patrimnio controlado pelo imputado (seja pro-
duto, proveito, valor equivalente) suficiente para a constrio cautelar (art. 126, CPP1).

Cabe estudar, nessa esteira, as medidas cautelares reais do processo penal brasileiro
como instrumentos da persecuo patrimonial.

Turbinada pela globalizao e facilidades extraterritoriais de movimentao de

ativos financeiros, a criminalidade organizada, no campo econmico-empresarial, as-
sumiu propores inimaginveis no sculo XIX e no incio do sculo XX (origem do
Direito Penal Ocidental Moderno enquanto ramo autnomo das cincias jurdicas).
A criminalidade organizada atual, qual se pode agregar o atributo criminalidade
econmica, possui o sistema financeiro global como instrumental e objeto, em todas
as fases do complexo crimingeno.

1
Por todos: GIMENES, Marta Cristina Cury Saad. As medidas assecuratrias do Cdigo de Processo Penal como forma de tutela cautelar desti-
nada reparao do dano causado pelo delito. 2007. Tese (Doutorado em Direito Processual Penal) Faculdade de Direito, Universidade
de So Paulo, So Paulo (USP), p. 66: O seqestro, alm de assegurar a reparao do dano, volta-se tambm ao perdimento (artigo
91, inciso II, b e artigo 133, do Cdigo de Processo Penal), porque recai sobre proveitos da infrao. Por isso, a justa causa prxima,
para o sequestro, reside nos indcios de que se trata de bem obtido com o produto da infrao penal. No haveria necessidade de
comprovao de depauperamento ou disperso de bens; a constatao indiciria de que o sujeito transformou o produto direto do
delito em proveito da infrao o quanto basta para justificar a decretao do seqestro sem destaques no original. H corrente
doutrinria, porm, que preconiza a exigncia de elementos informativos que indiquem a possvel dilapidao do patrimnio do
imputado como requisito do sequestro do processo penal.

112 113
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
A potencializao da perspectiva criminal econmica, ao lado da sistmica crise do
sistema penitencirio corporal (na vulnerabilidade corprea), traz o mister do manu-
seio cientfico de categorias penais e processuais penais que se voltem ao patrimnio,
seja como pena, seja como ressarcimento ou repristinao da repercusso patrimonial
do ilcito.
Nesse tocante, sem descurar as medidas pessoais (corporais, privativas ou limita-
dores da liberdade), assume relevo o papel das medidas cautelares patrimoniais, como
mais uma forma de resposta ao fenmeno criminal empresarial econmico, mxime
diante da liquidez e dinmica financeira facilitada pelas transaes imateriais e tec-
nolgicas, bem como da natural e antropolgica tendncia humana em garantir os
ganhos, mesmo que decorrentes de empreitadas criminosas.
O grande problema (problematizao) que, em decorrncia da concepo liberal
individualista do Direito Penal atualmente em vigor (rectius, o discurso jurdico que
dele se faz) e, mediatamente, da dificuldade em lidar com comportamentos de autoria
coletiva ou de leso difusa, o sistema processual penal vigente no oferece, sem um
esforo cientfico, condies de viabilidade de uma resposta minimamente adequada
ao fenmeno, o que acaba por gerar e retroalimentar uma espiral viciosa, sob a pers-
pectiva da ausncia ou baixa preocupao penal com os ganhos ilcitos, que at ento
predominou nas prticas jurdicas hodiernas.
Em outras palavras, os instrumentos processuais penais voltados a assegurar ou a
garantir os efeitos patrimoniais dos pronunciamentos judiciais definitivos, para alm
de defasados, carecem de uma viso paradigmaticamente diferenciada da concepo
que lhe serviu de suporte terico.
A assimetria da legislao prevista no Cdigo de Processo Penal com a legislao ex-
travagante exige um esforo hermenutico que somente uma anlise de flego capaz
de sistematizar e dar-lhe coerncia de tratamento, a fim de oferecer, como resultado
pretendido, condies para uma viso cientfica das inmeras medidas cautelares reais
juridicamente possveis para a criminalidade econmica.
A falta de sistematizao adequada das medidas cautelares reais tem por efeitos
relevantes: a uma, aparente inadequao de respostas ao fenmeno criminal empre-
sarial econmico organizado, de efeitos patrimoniais globais; a duas, reflete, mesmo
que parcialmente, o descumprimento de compromissos assumidos na ordem poltica
internacional; a trs, interfere negativamente em um desenvolvimento econmico
114
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
sustentvel nacional diante do potencial lesivo ao errio dos delitos praticados por
organizaes voltadas ao crime ou ao locupletamento de ganhos ilcitos.
Nesse sentido, somente uma abordagem sistemtica da categoria das medidas cau-
telares reais poder constituir possvel resposta, minimamente razovel, ao fenmeno
criminal econmico global, com vista a: produzir conhecimento sistemtico, coerente
e harmnico acerca dos contornos jurdicos da medida, dentro de um contexto de uma
dialtica relao entre a coercibilidade que lhe intrnseca e os cnones de um Estado
Democrtico de Direito; oferecer um instrumento de enfrentamento da criminalidade
empresarial econmica, de modo a demonstrar a viabilidade e adequao de medidas
incidentes no patrimnio, seja como pena, seja como forma de repristinao dos ga-
nhos ilcitos, como via adequada de resposta a este fenmeno criminal moderno, tudo
sem descurar a importncia/necessidade de outras medidas, inclusive privativas de
liberdade, como uma das velocidades possveis do Direito Penal.
Enfim, considerando a frgil construo doutrinria penal ortodoxa, diante de um
fenmeno criminal econmico que ultrapassa as fronteiras do Estado, as medidas de
incidncia patrimonial, objetivo da criminalidade de base, sem descurar as demais
medidas reativas, emergem como alternativa resposta estatal que se agrega, dentro da
mxima que o crime no deve compensar, ou, financeiramente considerando, deve
compensar o menos possvel.
Nos sistemas jurdicos modernos, o processo penal, perante uma autoridade judicial
competente (devido processo legal e juiz natural), o nico caminho legalmente poss-
vel para uma resposta penal estatal.
O princpio do devido processo legal, ao lado dos demais a ele vinculados, norteiam
a prestao jurisdicional penal de forma que toda pena legal/legtima somente ter
existncia e validade jurdicas se emanada de um agente estatal especialmente qua-
lificado para jurisdizer, isto , para determinar a culpabilidade penal e atribuir-lhe
consequncias jurdicas.
Apesar da convivncia com hipteses de resposta e retoro imediatas, tal como
ocorre no ato prisional em flagrante delito, a relao processual encerra em si uma ten-
so no tempo, ou, como se diz, uma luta contra o tempo, na medida em que, quanto
mais afastado temporalmente da ocorrncia delitiva, menores sero as possibilidades
fticas de sua reconstituio jurdica e, a fortiori, a anlise dos elementos de relevncia
115
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
penal com o fim de se chegar a uma definio acerca de suas ocorrncias/consequn-
cias legais (caractersticas do juzo de certeza jurdica).
Por outro lado, uma resposta apressada tambm temerria.
Ao envolver leses a bens jurdicos de relevncia, a conduta criminosa desperta
mecanismos psicolgicos indesejveis nos operadores do Direito, de forma que uma
resposta estatal rpida, por vezes, enquanto ainda incidente a trepidao moral da
conduta, tende a um justiamento para alm da justia.
No por outra razo que a opo do sistema processual foi criar uma fase anterior
causa penal em si, a fase apuratria (instruo extraprocessual penal), justamente para
evitar um juzo precipitado acerca da ocorrncia delitiva e sua autoria.
Portanto, paradoxalmente, justia penal tardia e precipitada so, ambas, potenciais
fontes de injustias penais e fontes desviantes das finalidades processuais penais.
no equilbrio e convergncia entre o tempo e a resposta estatal ao fenmeno criminal
que se localiza a essncia jurdica da tutela cautelar.
Antecipando um pouco a classificao que logo apresentaremos, enquanto a tute-
la cautelar probatria visa a preservar os elementos de prova para reproduo dos
fatos de relevncia penal, e a tutela cautelar pessoal tende a atribuir consequncias
corpreas ao acusado/suspeito com vista a evitar situaes prejudiciais relao pro-
cessual principal, a tutela cautelar patrimonial ou real est voltada preservao
dos efeitos patrimoniais de eventual sentena condenatria, isto , evitar que a atuao
do tempo, ou outro comportamento especfico, possa tornar ineficazes as consequn-
cias patrimoniais da conduta delitiva, tais como a obrigao de indenizar e reparar, as
obrigaes decorrentes de multa (penal), prestao pecuniria, custas e, em especial, o
confisco dos proventos da infrao penal.
No h como deixar de reconhecer que a teoria do processo cautelar penal apresenta
maior dificuldade se comparada a outros ramos do Direito. Isso porque, dentre outros
fatores, no processo penal tem fora premente o princpio da no culpabilidade (ou
estado de inocncia, ou ainda, presuno de inocncia), o qual, para alm de impedir
qualquer medida tendente antecipao dos efeitos do direito material (antecipao
de pena), limita a incidncia de medidas cautelares onde h uma verdadeira zona de
penumbra entre o provimento cautelar e o antecipatrio.
116
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
Em outras palavras, a principiologia processual penal exige uma hermenutica res-
tritiva dos requisitos para a concesso de medida cautelar processual penal, para que
no se torne um provimento antecipatrio de mrito condenatrio. Por outro lado,
como teremos a oportunidade de desenvolver, as medidas cautelares de natureza pa-
trimonial apresentam uma essncia extrapenal, bem por isso podem conviver mais
facilmente com o paradoxal estado de inocncia.
Entrementes, a medida cautelar, mesmo em sede de processo penal, constitui essen-
cial instrumento em busca da efetividade do prprio processo penal, sem que isso sig-
nifique, automaticamente, uma antecipao dos efeitos de eventual futura condenao.
Vale considerar, ainda, dentre as peculiaridades da tutela cautelar, que os provi-
mentos cautelares constituem zona confinante entre a funo jurisdicional e a admi-
nistrativa, ou seja, medidas de polcia, embora a maioria seja oriunda de autoridade
judiciria, especialmente as medidas cautelares pessoais (reserva de jurisdio).
Alm disso, no h propriamente um processo/procedimento cautelar no processo
penal, seno medidas cautelares deferidas ou incidentes em relaes processuais prprias.
Por fim, cumpre, mesmo que brevemente, enfrentar a questo da (in)existncia de
um poder geral de cautela em sede de processo penal, mxime diante da forma assiste-
mtica que o tema das medidas cautelares reais tratado na legislao, conforme logo
abordaremos.
A pergunta que se coloca sobre a possibilidade jurdica de provimentos cautelares
atpicos, isto , no previstos e disciplinados expressamente em texto de lei.
Temos que a resposta s pode ser afirmativa. H plena possibilidade jurdica na emis-
so de medidas e provimentos cautelares atpicos, em relao processual penal (a fortiori,
pr-processual), a depender das circunstncias fticas e jurdicas do caso concreto.
Em primeiro lugar, porque o direito tutela jurisdicional significa direito a uma
tutela adequada. Em outros termos, tratando-se a tutela cautelar de um instituto ju-
rdico preventivo e urgente contra situaes jurdicas deletrias do direito material,
a falta especfica de previso legal, ou sua previso deficiente, no podem, por si s,
constiturem-se em obstculos adequada prestao jurisdicional.
117
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Curioso que, de certa forma, nunca houve muita discusso sobre a possibilidade
de provimentos cautelares em favor de sujeito passivo da medida, enquanto garantia
processual do suspeito/acusado. Pouco antes das alteraes das medidas cautelares
pessoais, com a sistematizao de uma verdadeira teoria geral das medidas cautelares
pessoais, em que o sistema prisional provisrio era bipolar ou seja, baseado ou na
ampla liberdade ou no cerceamento completo da liberdade do indivduo , doutrina e
jurisprudncia, com poucas vozes dissonantes, sempre admitiram a possibilidade jur-
dica de provimentos cautelares pessoais diversos da priso, ento mngua de previso
legal expressa.
Por outro lado, se aceita como medida favorvel ao suspeito/acusado, no h qual-
quer plausibilidade argumentativa em limit-la no caso de situao potencialmente
prejudicial resposta do fenmeno criminal em si, quando a riqueza do caso concreto
demonstrar a necessidade especfica, mesmo que mngua de direta e expressa previso
legal, mas sempre forte na teleologia implcita de toda medida cautelar (tutela cautelar).
Afinal, assim como o processo penal deve garantir os direitos do acusado, tambm
deve, equilibradamente, assegurar um devido processo legal que permita ao Estado apu-
rar os fatos de relevncia penal e atribuir-lhes consequncias legais de forma adequada.
Considerando, ainda, que a tutela cautelar est lastreada, basicamente, em normas
processuais penais, a analogia constitui importante ferramenta e instrumento a favor
da aceitao do poder geral de cautela2.
Vale ainda lembrar que, quanto lavagem de ativos, o advento da Lei n 12.683/2012
ratificou e cristalizou diversas providncias antes aliceradas no poder geral de cautela.
Assim como, jurisprudencialmente, o poder geral de cautela na tutela penal vem sen-
2 No nos parece possvel, concessa mxima vnia, o confinamento das providncias cautelares penais s hipteses expressa-
mente previstas em lei a partir do argumento da tipicidade de direito substancial. E isto porque, a nosso juzo, as normas que
tratam das providncias cautelares tm natureza exclusivamente processual e, assim, ao teor do art. 3 da Lei de Ritos (Art.
3 - A lei processual penal admitir interpretao extensiva e aplicao analgica, bem como o suplemento dos princpios gerais
do direito), comportam a incidncia dos princpios gerais do direito em busca da efetividade da atuao jurisdicional, tornando
possvel, desta forma, a aplicao, no campo do processo penal, da norma contida no art. 798 do Cdigo de Processo Civil (Alm
dos procedimentos cautelares especficos, que este Cdigo regula no Captulo II deste Livro, poder o juiz determinar as medidas
provisrias que julgas adequadas, quando houver fundado receio de que uma parte, antes do julgamento da lide, cause ao direito
da outra leso grave e de difcil reparao) (ALVES, Rogrio Pacheco. O poder geral de cautela no processo penal. Revista do Minis-
trio Pblico do Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, n. 15, p. 238, jan./jun., 2002).
118
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
do largamente aplicado em situaes concretas, inclusive sob o respaldo do Supremo
Tribunal Federal3.
Logo, plenamente possvel a utilizao do poder geral de cautela com base no princ-
pio ou garantia da inafastabilidade da jurisdio, muito embora, havemos de reconhecer,
que devem se separar, para um mais cuidadoso exame, as medidas cautela-
res pessoais das demais, pois, se em relao s modalidades de priso pro-
visria no ser possvel o exerccio do Poder Geral de Cautela, em relao
s demais medidas cautelares, especialmente aquelas relativas s provas e
as reais, poder se dar, de forma parcimoniosa e extraordinria, o exerc-
cio deste poder pelo juiz no processo penal4 .
2. CARACTERSTICAS
Das noes iniciais, j possvel aferir boa parte das caractersticas que normalmen-
te esto e so associadas s medidas cautelares; assim como, com base nessas caracte-
rsticas, extrair os requisitos que lhes esto associados e que so apresentados como
necessrios e suficientes para um provimento cautelar.
Sem aprofundar as questes polmicas, seno apresentar apenas algumas delas,
cumpre-nos apresentar uma noo das caractersticas que so apontadas, pela doutri-
na, como inerentes das medidas e provimentos cautelares.
A primeira caracterstica apresentada pela doutrina o carter instrumental da tu-
tela cautelar. Por este, toda a medida cautelar constitui instrumento assecuratrio do
direito material que se pretende satisfazer na relao processual de base, ou, em alguns
casos, a prpria relao processual dita principal.
com esteio na instrumentalidade que surge a clssica definio de instrumen-
talidade qualificada ou ao quadrado de Calamandrei, segundo a qual o provimento
3
OLIVEIRA, Marcelo Ribeiro de. Provimentos cautelares patrimoniais em lavagem de ativos. In: CARLI, Carla Verssimo; MEN-
DONA, Andrey Borges de (Coord.). Lavagem de dinheiro: preveno e controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2013.
4
POLASTRI, Marcellus. A tutela cautelar no processo penal: priso e liberdade, cautelares relativas prova, sequestro, arresto e es-
pecializao de hipoteca legal, outras medidas cautelares de leis especiais, outras medidas preventivas. 3. ed. So Paulo: Editora
Atlas, 2014.
119
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
cautelar um instrumento a servio de outro instrumento, o processo5. A rigor, mais
do que instrumento do instrumento, a tutela cautelar voltada prpria tutela do
direito pretendido no processo de base (dito processo principal). Uma apreenso, um
arresto, um sequestro etc. no constituem instrumentos do processo principal, mas
instrumentos voltados a garantir a efetividade das consequncias patrimoniais da tu-
tela penal de base. Ou seja,
a tutela cautelar um instrumento vocacionado a dar segurana tutela do
direito desejado, ou que pode vir a ser ambicionado, no processo principal,
exemplificando, o arresto no um instrumento do processo, mas sim ins-
trumento destinado a garantir a frutuosidade da tutela ressarcitria pelo
equivalente6 [discutida no processo dito principal].
A instrumentalidade especialmente cara ao processo penal, em que o princpio da
presuno de inocncia impede a antecipao dos efeitos da pretenso persecutria,
permitindo-se a garantia apenas da efetividade dos efeitos de eventual sentena pe-
nal condenatria, ameaada pela situao jurdica motivadora de algum provimento
cautelar. O fato da tutela cautelar se destinar a dar segurana efetividade da tutela do
direito (carter assecuratrio) no significa que ela esteja vinculada ao reconhecimento
do direito material a ser tutelado, i.e., no est vinculada ao reconhecimento da ocor-
rncia de um fato tpico, ilcito, culpvel e punvel.
5Se todos os procedimentos jurisdicionais so um instrumento de direito substancial, que atravs destes se cumpre, nos proce-
dimentos cautelares verifica-se uma instrumentalidade qualificada, ou seja, elevada, por assim dizer, ao quadrado... so, portanto,
em relao finalidade ltima da funo jurisdicional, instrumento do instrumento (CALAMANDREI, Piero. Introduo ao estudo
sistemtico dos procedimentos cautelares. Trad. Carla Roberta Andreassi Bassi. Campinas: Servanda, 2000, p. 42). Apesar da reconhecida
contribuio doutrinria, a caracterstica da instrumentalidade da tutela cautelar, na forma originalmente tratada, no est imu-
ne a crticas, muito pelo contrrio. Nesse sentido a sntese de Marinoni e Arenhart: Se a tutela cautelar instrumento de algo,
ela somente pode ser instrumento para assegurar a viabilidade da obteno da tutela do direito ou para assegurar uma situao
jurdica tutelvel, conforme o caso. Alis, caso a tutela cautelar fosse considerada instrumento do processo, ela somente poderia
ser instrumento do processo que, ao final, concede a tutela do direito material. Isto, na verdade compreensvel, pois o elaborador
da teoria da instrumentalidade ao quadrado da tutela cautelar, isto , da teoria de que a tutela cautelar instrumento do prprio
processo que j teria natureza de instrumento do direito material , um dos mais clebres defensores da teoria concreta do di-
reito de ao. Ora, quem entende que ao depende da tutela do direito material pode confundir, com facilidade, tutela destinada
a assegurar a tutela do direito material com tutela do processo. Deixe-se claro, porm, que alm de no ser possvel aceitar a teoria
que enxerga na funo cautelar a tutela do processo, preciso frisar que... a tutela cautelar assegura a tutela de um direito violado
ou, em outro caso, assegura uma situao jurdica tutelvel, ou seja, uma situao jurdica a ser tutelada atravs do chamado
processo principal. (MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Srgio Cruz. Curso de Processo Civil: processo cautelar. 6. ed. rev. e
atual. So Paulo: RT, 2014, v. 4, p. 23).
6
Marinoni; Arenhart, op. cit., p. 36. Entendimento que, embora desenvolvido no mbito do processo civil, na espcie, adapta-se
perfeitamente concepo de tutela cautelar que apresentamos.
120
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
Como vimos, casada com a instrumentalidade, a doutrina aponta a provisorieda-
de (ou temporariedade, como preferem alguns autores) como outra importante ca-
racterstica da tutela cautelar. Tal caracterstica est ligada ao vetor tempo, to caro
para a tutela cautelar. De fato, tratando-se de um instrumento acessrio a uma relao
processual de base, instintivo perceber que a tutela cautelar apresenta uma limitao
temporal de existncia, uma vigncia limitada no tempo, ao menos enquanto no
resolvida (juridicamente) a relao processual de base.
Assim, a eficcia temporal da tutela cautelar e seu veculo, o provimento cautelar,
tendem a ser sempre provisrios, surgidos perante uma situao jurdica de emergn-
cia (tutela de emergncia), deixando de gerar efeitos a partir de uma deciso substitu-
tiva no processo principal, ou pelo advento de alteraes fticas e jurdicas que retirem
a essncia emergencial que lhe deu origem e a caracteriza.
Vale no descurar que, em situaes excepcionais, a tutela cautelar pode gerar efei-
tos para alm do trnsito em julgado da sentena na relao processual de base, prin-
cipalmente na relao existente entre o processo penal e medida cautelar real. Perma-
necendo a situao de perigo para alm da relao processual principal, permanecem
ntegros os requisitos para o exerccio da tutela cautelar; eis grande avano doutrinrio
dos que preconizam ser a tutela cautelar temporria e no provisria.
Imaginemos uma situao em que, aps sentena penal condenatria de primeiro
grau, por peculato, o Tribunal reconhea a prescrio intercorrente entre a sentena e
a apelao, mesmo reafirmando a ocorrncia de fato tpico, ilcito e culpvel do qual
decorreram ganhos ilcitos. No difcil concluir que permanecer a necessidade de
tutela cautelar para evitar o enriquecimento a partir de um fato ilcito, coberto pelo
fenmeno prescricional penal, no necessariamente incidente nos efeitos patrimoniais
lesivos ao errio.
De uma forma ou de outra, a tutela cautelar est umbilicalmente ligada ao fator
tempo, seja pela urgncia que lhe sempre implcita, seja pela limitao temporal de
seus efeitos, que so gerados at o implemento de deciso definitiva ou at alterao da
situao que lhe retire a urgncia.
Decorrncia natural da instrumentalidade e da provisoriedade a acessoriedade.
No constituindo um fim em si mesmo, decorre o caractere da acessoriedade da
tutela cautelar, na medida em que estar necessariamente ligada a uma relao pro-
121
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
cessual de base, dita principal, para a qual est voltada a fim de dar guarida ao direito
material alhures objetivado, ou dar guarida ao normal transcurso desta prpria rela-
o processual (situao processual tutelvel).
Em suma e a partir da literalidade da expresso, a tutela cautelar ser sempre aces-
sria. Vale lembrar que, no processo penal, no h um verdadeiro processo penal cau-
telar seno medidas cautelares ancilares do caso penal.
Outra caracterstica apresentada como inerente s medidas cautelares a sumariedade.
Essa caracterstica est ligada aos requisitos das medidas cautelares que logo sero
apresentadas, de forma que o provimento cautelar nunca estar fundado em uma cog-
nio exauriente, mas to somente sumria. dizer, considerando a urgncia que nsi-
ta tutela cautelar (bem por isso trata-se de uma tutela de urgncia), no haver espao,
tampouco adequao jurdica, para um juzo de certeza (cognio exauriente) sobre o
direito material vinculado relao processual de base, tampouco cognio exauriente
sobre o perigo apresentado no pedido ou providncia cautelar (situao tutelvel).
De fato, o princpio da presuno de inocncia, de certa forma, j aponta no sentido
de que o juzo exauriente somente possvel, no processo penal, aps instruo comple-
ta e anlise global dos elementos probatrios apresentados e contraditados. Sendo a pro-
vidncia cautelar incidente e, por natureza, antecessora de um julgamento baseado em
certeza jurdica, a contrario sensu, toda deciso que anteceda esse momento de finalizao
instrutria, seja na constncia da instruo processual, seja na fase prvia da instruo
extraprocessual preparatria, estar fatalmente ligada a uma cognio no exauriente,
sumria, superficial, isto , no lastreada em um juzo de certeza jurdica, seno de ve-
rossimilhana, um juzo de probabilidade, ou, para alguns, um juzo de preponderncia.
Uma caracterstica interessante apresentada por alguns o atributo da variabilida-
de, tambm chamada de revogabilidade.
Trata-se, em essncia, de uma das faces possveis da provisoriedade, vista h pouco,
de forma que a medida cautelar pode ser alterada e, inclusive, levantada caso seja
modificada a situao de fato que deu causa a sua adoo7.
7 MENDONA, Andrey Borges de. Priso e outras medidas cautelares pessoais. Rio de Janeiro: Forense; So Paulo: Mtodo, 2011, p. 29.
122
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
Como vimos, o provimento cautelar, temporrio que , sempre estar cravado com
a regra geral rebus sic standibus. Logo, toda e qualquer alterao da situao ftica e jur-
dica em seus fundamentos poder alter-la ou, inclusive, motivar sua revogao (bem
por isso revogabilidade, preferida por alguns).
Constitui uma caracterstica tambm ligada sumariedade, conforme veremos
em seguida, visto que a medida cautelar no tem capacidade jurdica para gerar coisa
julgada material, to somente formal, adstrita ontologicamente, assim, variao da
situao ftica e jurdica que a fundamentou, com isso aderindo mutabilidade que
lhe implcita. Essa incapacidade de gerar coisa julgada material, apenas formal, leva
alguns a caracterizar a medida cautelar pela no definitividade8.
necessrio que se alerte, porm, que, a no ser que haja uma verdadeira alterao
do suporte que motivou a medida cautelar, esta, pelo menos, faz coisa julgada formal,
gerando precluso. Em tese, a medida cautelar no pode ser modificada ou revogada
sob eventual argumentao de independncia funcional ou de entendimento diverso
a respeito da causa apresentada autoridade prolatora da deciso.
Outra caracterstica das medidas cautelares trata-se da chamada referibilidade, que
as diferencia das medidas antecipatrias de tutela preocupao constante no processo
penal, em que somente em casos excepcionalssimos, e em favor do suspeito/acusado, o
sistema processual convive com medidas antecipatrias, sendo admitidas to somente,
e sob rgido controle, medidas que tenham carter cautelar, assecuratrio, de urgncia
processual. Pelo trao da referibilidade, a medida cautelar deve sempre referir-se, ter
por referncia, uma situao de perigo que pretende superar, evitar ou proteger9.
3. REQUISITOS
Apresentadas as principais caractersticas das medidas cautelares, cumpre apresentar,
mesmo que brevemente, os requisitos necessrios e suficientes para o seu provimento.
Os requisitos so bastante conhecidos na doutrina e na prtica jurdica, definidos
terminologicamente por dois verbetes latinos, vale dizer, fumus bonis iuris e periculuum in
8
RAMOS, Joo Gualberto Garcez. A tutela de urgncia no processo penal brasileiro: doutrina e jurisprudncia. Belo Horizonte: Del Rey,
1998, p. 91-93.
9 Marinoni; Arenhart, op. cit., p. 37: na tutela cautelar h sempre referibilidade de uma situao substancial acautelada; inexis-
tindo referibilidade, no h direito acautelado, mas sim tutela satisfativa.
123
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mora. Literalmente considerando, para toda e qualquer medida cautelar imperativo
que se faam presentes, simultaneamente, uma fumaa do bom direito e o perigo
da demora do provimento pretendido.
O chamado fumus boni iuris, como visto, fumaa do bom direito, refere-se plau-
sibilidade, verossimilhana do direito que invocado para representar, requerer ou
deferir uma medida cautelar. Trata-se da aparncia de existncia da situao ftica
apresentada. No processo penal, como o que se apresenta como aparente a possvel
ocorrncia de um crime, alm dos indicativos (tambm aparentes) de autoria. Costu-
ma-se mencionar o verbete fumus comissi delicti (ou fumus delicti) para apontar a aparncia,
verossimilhana, probabilidade da ocorrncia de um crime.
A partir da caracterstica da sumariedade vista h pouco, o requisito do fumus comissi
delicti no exige um juzo de certeza jurdica acerca da ocorrncia de um crime e da situa-
o de perigo alegada, mas to somente um juzo de probabilidade, de cognio sumria,
de preponderncia a partir da persuaso racional dos elementos probatrios aparentes.
Bem por isso, trata-se de uma cognio vertical sumria e no exauriente. admisso de
um juzo baseado em convico de verossimilhana decorrente da necessidade de tutelar
imediatamente bem jurdico ou relao processual ameaada, ou, mais precisamente,
juzo de convico de verossimilhana preponderante, isto , aquele que sacrifica o im-
provvel em favor do provvel (no sentido estatstico emprico de aproximao).
Pelo requisito do periculum in mora, perigo da demora, por sua vez, mister esteja
demonstrada a urgncia da medida cautelar, de forma a evitar o perecimento de um
bem jurdico, no caso, bem jurdico penalmente protegido seja na tutela (cautelar)
do direito material invocado (consequncias jurdicas de eventual sentena condena-
tria), seja da prpria relao processual penal em si (que no caso tambm afetaria,
indiretamente, as consequncias de sentena condenatria, mas serve para os casos em
que a prpria instruo processual ou investigao criminal encontram-se em situao
de perigo, juridicamente considerando).
Mais uma vez a influncia do vetor tempo nas categorias penais, afinal o requisito
do periculum in mora uma das ratio esendi do processo cautelar,
a dilao processual, ou o chamado periculum in mora, o que se procura na
tutela jurisdicional que nesse processo o Estado exerce, evitar que a du-
124
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
rao do processo altere a posio inicial das partes. A dilatio temporis, enfim,
que torna necessrio o processo cautelar10.
No processo penal, embora adstrita s medidas cautelares pessoais (vide classifi-
cao infra), costuma-se utilizar o verbete periculum libertatis a fim de enfocar o perigo
especfico que a liberdade plena do suspeito/acusado pode proporcionar para o regular
trmite do processo persecutrio penal, lato sensu.
importante destacar que, para a anlise da presena dos elementos probatrios
iniciais indicativos do periculum, tambm no necessrio um juzo de certeza jurdi-
ca, seno tambm um juzo de probabilidade, verossimilhana, preponderncia, uma
vez que, tambm para aferio desse requisito, o juzo de cognio sumria.
Por fim, cumpre consignar que, para a decretao de uma medida cautelar real, em
comparao com uma medida cautelar pessoal, menor ser o rigor cognitivo, eis que
menos drsticas as suas consequncias em termos de proximidade com a antecipao
dos efeitos de eventual condenao. Isso porque a medida cautelar pessoal deve estar
baseada em cuidados especiais pela gravidade das suas consequncias. As medidas cau-
telares reais, por sua vez, so menos drsticas do ponto de vista do suspeito/acusado,
de forma que, em sua maioria, no so irreversveis e mais se adaptam ao menor sa-
crifcio do sujeito passivo da medida, o que no significa, por outro lado, que tambm
no exijam critrios de excepcionalidade. Vale invocar a regra metajurdica da justa
medida, desdobrada na menor restrio possvel na esfera jurdica do demandado e
do meio idneo para a proteo dos bens jurdicos envolvidos.
Como veremos em breve, foi esse o mvel das orientaes normativas do Conselho Na-
cional de Justia (CNJ) e de recente alterao legislativa que exortaram e permitiram a alie-
nao antecipada e a destinao prvia de bens apreendidos, sequestrados ou arrestados.
4. CLASSIFICAO
A classificao das medidas cautelares tema controvertido entre os processualistas pe-
nais. Existe certa polmica tanto quanto s diversas classes quanto ao seu contedo. Como
veremos, algumas medidas, tal como a busca e apreenso, so movedias e insistem, por
vezes, em escapar dos diversos critrios classificatrios apresentados pela doutrina.
10 MARQUES, Jos Frederico. Manual de processo civil. Campinas: Bookseller. Atual. por Vilson Rodrigues Alves, 1997, v. 4, p. 43.
125
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Nada obstante, de modo geral, as medidas cautelares podem e so classificadas como
medidas cautelares pessoais, medidas cautelares reais ou patrimoniais e medidas cau-
telares probatrias, tendo por referncia seu objeto (matria) de incidncia cumulada
com sua finalidade.
Desse modo, as medidas cautelares pessoais so aquelas que incidem sobre a vulne-
rabilidade corprea do suspeito/acusado, isto , sobre a sua pessoa, bem por isso pes-
soais. So exemplos dessas medidas as buscas pessoais (que na sistemtica adotada pelo
Cdigo de Processo Penal independem de mandado judicial), as medidas prisionais
provisrias (priso em flagrante delito, priso preventiva e priso temporria), alm
das medidas cautelares pessoais alternativas priso, sejam elas tpicas ou atpicas (ba-
seadas no poder geral de cautela, como a conduo coercitiva para prestar depoimento).
As medidas cautelares probatrias, ou dos meios de prova, por sua vez, tm por
escopo apresentar ou buscar um elemento de prova, isto , tm por objetivo carrear, na
instruo pr ou processual, algum elemento de convico, de relevncia penal, acerca
da ocorrncia delitiva ou suas circunstncias.
So exemplos dessas medidas o exame de corpo de delito, exame de local de crime, o
depoimento ad perpetuan rei memoriam, a interceptao das comunicaes telefnicas ou
telemticas, a inverso da ordem processual dos testemunhos por motivos diversos, a
coleta de material biolgico para fins da Lei n 12.654/2012 etc.
H de se registrar que alguns doutrinadores incluem como medida cautelar pro-
batria a instruo extraprocessual preparatria (cujo exemplo tpico o inqurito
policial) e o auto de priso em flagrante delito.
interessante observar que as medidas cautelares probatrias, encaradas como tal,
rompem, em boa medida, com a ideia de prova adotada pelo processo civil. No pro-
cesso penal, a considerao e a valorao dos elementos e fontes de prova no exigem
sempre a contemporaneidade do contraditrio (contraditrio diferido). A urgncia da
produo probatria ou a convenincia da instruo podem recomendar ou mesmo
determinar que o contraditrio e a sua dialtica decorrente somente sejam exercidos
em fase posterior produo da prova em si. o que ocorre, por exemplo, nas medidas
cautelares de interceptao das comunicaes telefnicas, ou ainda na expedio de
um mandado de busca e apreenso domiciliar, medidas urgentes, de carter cautelar,
que inviabilizam o exerccio simultneo da defesa e do contraditrio, diferido para
momento posterior.
126
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
Da mesma forma, rompe com a ideia civilista de prova judicial, enquanto tal. De fato,
no plano processual penal, muitos elementos de convico antecedem a apreciao ou
a autorizao judicial, mas nem por isso perdem o seu carter persuasrio sobre a ocor-
rncia ou no ocorrncia de um fato de relevncia penal muito embora, tecnicamente,
somente sero consideradas como prova aps a judicializao, mediante uma regular
instruo processual, com contraditrio, ampla defesa e controle/apreciao judicial.
Contudo, repetimos, o fato de somente ser tecnicamente prova nessas circunstncias ju-
rdicas no lhes retira o carter probatrio intrnseco, eis que hbil a demonstrar algum
fato ou ato jurdico de interesse instrutrio, muitas vezes irrepetvel.
o que ocorre, por exemplo, nas provas periciais de forma geral, em que, embora
somente possam gerar efeitos probatrios aps contraditada e apreciada livremente
pelo juiz da causa, so produzidas antecipadamente por seu carter irrepetvel, ou,
como preferimos, em virtude de ser juridicamente perecvel. Assim, na instruo
processual propriamente dita, no haver uma produo de prova, seno uma valo-
rao e qualificao jurdica de algo j produzido anteriormente.
Dessa forma, temos que h muita dificuldade de se transportar, para o processo
penal, a noo de produo e assecurao de prova do processo civil, em que a prova,
enquanto tal, somente assume essa natureza se admitida e produzida na relao pro-
cessual para a qual voltada a gerar efeitos. Em outras palavras, prova, no processo
civil, seria somente a produzida no processo em que valorada pelo juiz. Tudo o que
esteja fora desse conceito seria, no mximo, assecurao da prova (rectius, do meio ou
fonte de prova).
Por fim, temos as medidas cautelares reais ou patrimoniais, as quais, como o pr-
prio nome indica, incidem sobre o patrimnio do acusado ou suspeito. Tais medidas
tm por finalidade evitar o perecimento ou impossibilidade da incidncia dos efeitos
patrimoniais de eventual sentena condenatria, tais como o confisco, a obrigao de
reparar o dano, o pagamento de multa ou de prestao pecuniria etc.
So exemplos dessas medidas a apreenso, o sequestro, o arresto, a alienao anteci-
pada de bens, o bloqueio de ativos no sistema financeiro etc., conforme ser desenvol-
vido a seguir.
O grande percalo de anlise das medidas cautelares reais a forma assistemtica
que o tema foi tratado pelo Cdigo de Processo Penal, fonte de confuses e inesgotveis
discusses no intrinsecamente polmico mundo jurdico.
127
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
O atual Cdigo de Processo Penal no foi pensado a partir de uma criminalidade
econmica que grassa na realidade brasileira. Contudo, alguns instrumentos normati-
vos extravagantes, inspirados em moderna legislao sobre o tema, trataram a questo
de forma relativamente adequada. Estes, para alm de aplicao nos objetos respecti-
vos, podem ser utilizados de forma analgica, seja pelo permissivo do art. 3 do Cdigo
de Processo Penal, seja pelo poder geral de cautela debatido supra. Exemplo desse tipo
de legislao so as que tratam do combate s drogas e da lavagem de dinheiro, con-
forme ser desenvolvido em breve.
Ainda quanto classificao das medidas cautelares do processo penal, vale ressal-
tar a situao interessante e anmala da apreenso, normalmente precedida de busca
(bem por isso costuma-se referir busca e apreenso), medida cautelar que pode ser
inserida nas trs categorias acima sumariadas, a depender do objetivo e das circuns-
tncias processuais em que provida.
Assim, uma busca e apreenso na prpria pessoa suspeita ou acusada uma medida
cautelar pessoal, eis que incide sobre a vulnerabilidade corprea da pessoa, como visto;
mas, se visa coleta de elementos de prova, enquadra-se na noo de busca e apreenso
probatria; e, por fim, se praticada visando incidncia posterior de outra medida
cautelar real, tal como o sequestro ou o arresto, assumir contornos de medida cautelar
real ou patrimonial11.
Esse carter dinmico assume contornos intrigantes, se inserido no contexto do
poder geral de cautela, j referido. Imaginemos uma situao hipottica de um suspeito
de desvio expressivo de recursos pblicos sobre o qual h elementos seguros de prova
acerca dos fatos criminosos perpetrados, mas em situao em que no se desvelou, na
investigao patrimonial (vide acima), o local e o modo de incorporao patrimonial
ilcito. Na hiptese, impossvel a incidncia direta de uma apreenso hipottica, razo
por que j se ventilou um misto de medida cautelar real e pessoal, no sentido de obter
um provimento judicial provisrio para impedir que o suspeito/acusado realize movi-
mentaes jurdicas que envolvam cifras acima de determinado valor.
Estabelecidas essas premissas gerais, cabe agora estudar as medidas cautelares em
espcie.
11 Ramos,
op. cit. p. 279: impossvel determinar-se, de forma excludente, uma nica natureza para a busca e apreenso. De
acordo com cada uma das finalidades, a busca e apreenso tem uma natureza jurdica prpria.
128
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
5. MEDIDAS CAUTELARES REAIS NA LEGISLAO BRASILEIRA:
CONSIDERAES INICIAIS
Conforme se tem registrado, as medidas cautelares reais so previstas na legisla-
o processual penal como forma de retirar da esfera de disponibilidade dos agentes
delituosos os bens obtidos direta ou indiretamente com a ao criminosa, bem como
para o bloqueio de bens de valor equivalente, com o objetivo de viabilizar o confisco
e a reparao do ofendido quando da condenao. Em crimes que tm por principal
motivao gerar ganhos financeiros para os seus responsveis, as medidas cautelares
que so assecuratrias do confisco e da reparao dos danos se apresentam com espe-
cial importncia.
Efetivamente, os denominados crimes de colarinho branco podem ser to ou mais
danosos sociedade ou a terceiros do que os crimes praticados nas ruas com violncia,
como j apontava o socilogo Edwin Sutherland (1883-1950) em seu clssico estudo,
White-Collar Criminality, de 193912.
As medidas cautelares reais so divididas pela doutrina em duas espcies, o seques-
tro e a restrio. O sequestro (seizure), tambm chamado de apreenso ou embargo,
envolve a tomada fsica da posse do bem objeto da medida; enquanto a restrio (res-
traint), tambm conhecida como bloqueio, toma a forma de um mandado que restringe
a disposio do alvo sobre o bem, sem desapossamento13.
Tais medidas cautelares existem no limite da ponderao entre o princpio do in-
teresse pblico a uma eficiente persecuo penal e o direito de propriedade individual
do alvo, preponderando, na espcie, o primeiro interesse, seja pela compreenso de que
a perda efetiva da propriedade somente ocorre com o confisco ao final do processo,
12O custo financeiro do crime de colarinho branco provavelmente muitas vezes superior ao do custo financeiro de todos os cri-
mes que so costumeiramente considerados como constituindo o problema criminal. Um empregado de uma rede de armazns
apropriou-se em um ano de USD 600.000,00, que foi seis vezes superior s perdas anuais decorrentes de quinhentos furtos e roubos
sofridos pela mesma rede. Inimigos pblicos, de um a seis dos mais importantes, obtiveram USD 130.000,00 por meio de furtos
e roubos em 1938, enquanto a soma furtada por Krueger [um criminoso de colarinho branco norte-americano] estimada em
USD 250.000,00 ou aproximadamente duas vezes mais. [...] A perda financeira decorrente do crime de colarinho branco, mesmo
to elevada, menos importante do que os danos provocados s relaes sociais. Crimes de colarinho branco violam a confiana
e, portanto, criam desconfiana, que diminui a moral social e produz desorganizao social em larga escala. Outros crimes produ-
zem relativamente menores efeitos nas instituies sociais ou nas organizaes sociais (SUTHERLAND, Edwin H. White-Collar
Criminality. In: GEIS, Gilbert; MEIER, Robert F.; SALINGER, Lawrence M. (Ed.) White-Collar Crime: classic and contemporary
views. 3. ed. New York: The Free Press, 1995, p. 32).
13
Alguns diplomas internacionais e doutrinadores ainda usam termos como congelamento (freezing) e bloqueio (blocking), ambos
englobados pelos conceitos de sequestro e restrio acima referidos.
129
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
seja pela preponderncia de interesses sociais sobre interesses privados. Debruando-se
sobre o tema, o Tribunal Europeu dos Direitos do Homem j se pronunciou, repeti-
damente, afirmando que as medidas cautelares patrimoniais no violam o direito de
propriedade nem a presuno de inocncia14.
Em consonncia com a diretriz constante do art. 31 da Conveno das Naes Uni-
das contra a Corrupo aprovada pelo Decreto Legislativo n 248/2005 e promulgada
pelo Decreto n 5.687/200615 , a legislao ptria prev, ainda que de forma incipiente, veis, como medida preparatria especializao e registro da hipoteca legal (art. 136);
medidas de coero patrimonial, tais como o sequestro previsto no Cdigo de Processo
Penal, o sequestro especial do Decreto-Lei n 3.240/1941, o arresto, a especializao
da hipoteca legal e as medidas assecuratrias da Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei n
9.613/1998).
No Ttulo VI, Das Questes e Processo Incidentes, sob a rubrica medidas assecu-
ratrias, o Cdigo de Processo Penal elenca como medidas cautelares reais o sequestro
e o arresto de mveis (modalidades de seizure) e a hipoteca legal e o arresto de imveis
(ambos como modalidades de restraint)16.
O sequestro recai sobre bens que constituam o proveito do crime, podendo se tratar
de bens imveis (art. 125, CPP), adquiridos pelo alvo com os proventos da infrao,
ainda que j tenham sido transferidos a terceiros (arts. 121 a 131, CPP), ou bens mveis,
14 CORREIA, Joo Conde. Da proibio do confisco perda alargada, p. 34-36.
15 Artigo 31 Embargo preventivo, apreenso e confisco. 1. Cada Estado Parte adotar, no maior grau permitido em seu ordena-
mento jurdico interno, as medidas que sejam necessrias para autorizar o confisco: a) Do produto de delito qualificado de acordo
com a presente Conveno ou de bens cujo valor corresponda ao de tal produto; b) Dos bens, equipamentos ou outros instrumen-
tos utilizados ou destinados utilizados na prtica dos delitos qualificados de acordo com a presente Conveno. 2. Cada Estado
Parte adotar as medidas que sejam necessrias para permitir a identificao, localizao, embargo preventivo ou a apreenso de indisponibilidade geral de ativos.
qualquer bem a que se tenha referncia no pargrafo 1 do presente Artigo com vistas ao seu eventual confisco. [...] 4. Quando esse
produto de delito se tiver transformado ou convertido parcialmente ou totalmente em outros bens, estes sero objeto das medidas
aplicveis a tal produto de acordo com o presente Artigo. 5. Quando esse produto de delito se houver mesclado com bens adquiri-
dos de fontes lcitas, esses bens sero objeto de confisco at o valor estimado do produto mesclado, sem menosprezo de qualquer
outra faculdade de embargo preventivo ou apreenso. 6. Os ingressos e outros benefcios derivados desse produto de delito, de
bens nos quais se tenham transformado ou convertido tal produto ou de bens que se tenham mesclado a esse produto de delito
tambm sero objeto das medidas previstas no presente Artigo, da mesma maneira e no mesmo grau que o produto do delito.
16
No caso do sequestro de imveis e mveis e de arresto de bens mveis deve, em regra, haver desapossamento do bem, na forma
do art. 139, CPP (com relao ao sequestro de imveis, cabe apenas o registro da medida no cartrio de imveis, na forma do art.
128). Na especializao de hipoteca legal, no se transfere ao credor hipotecrio nem a posse, nem a propriedade, nem os frutos e
rendimentos da coisa (BADAR, Gustavo Henrique; BOTTINI, Pierpaolo. Lavagem de dinheiro. 2. ed. So Paulo: RT, 2013, p. 344-345).
130
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
desde que estes no sejam passveis de busca e apreenso (art. 132, CPP)17, visando a asse-
gurar o efeito da condenao penal consistente na perda do produto ou do proveito da
infrao (art. 91, inciso II, b, Cdigo Penal). A especializao e registro da hipoteca le-
gal18 recaem sobre os bens imveis do patrimnio lcito do indiciado ou denunciado (art.
134, CPP), no se exigindo que eles constituam proveito do crime19, tendo por objetivo
assegurar o efeito da condenao penal de tornar certo o dever de reparar o dano (art.
91, inciso I, Cdigo Penal). Por fim, o arresto possui duas espcies: o arresto de bens im-
e o arresto subsidirio de bem mvel, conversvel em penhora20, manejada quando o
responsvel no possuir bens imveis ou os possuir de valor insuficiente (art. 137, CPP).
Em verdade, dentre todas as medidas cautelares reais, somente o sequestro se des-
tina a instrumentalizar o confisco (art. 91, II, Cdigo Penal), pois incide sobre os pro-
ventos (i.e., produto e proveito) do ilcito (art. 125, CPP). A hipoteca legal e o arresto
so formas cautelares de resguardar a reparao do dano (art. 91, I, Cdigo Penal), em
leitura do art. 140 do Cdigo de Processo Penal, podendo incidir at sobre o patrimnio
lcito do agente.
Vejamos mais detalhadamente cada uma dessas medidas cautelares reais do sistema
jurdico brasileiro.
6. SEQUESTRO
Passaremos a estudar as medidas cautelares reais, ou as medidas assecuratrias, com
base na sistemtica dogmtica traada pelo Cdigo de Processo Penal, no obstante se
diga que, com o advento das Leis nos 9.613/1998, 11.343/2006 e 12.694/2012, a distino
tradicional entre sequestro, arresto e hipoteca legal tenha perdido relevncia, eis que os
aludidos diplomas legais, hodiernamente, tratam genericamente o tema como sendo
17 A
busca e apreenso no medida cautelar real que visa a assegurar ativos para posterior confisco. Ela se configura como
medida cautelar probatria, que tem por objeto o material probatrio do crime e como finalidade o resguardo dos meios de prova,
estando fundada no art. 6, inciso II, e regulada, quanto aos requisitos e modo de execuo, nos arts. 240 a 250 do CPP (BALTA-
ZAR JNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais. p. 1.143).
18
Vide art. 1.489, inciso III, do Cdigo Civil, art. 167, inciso I, n 2, da Lei n 6.015/73 (Lei dos Registros Pblicos) e art. 3, inciso
VI, da Lei n 8.009/1990 (Bem de Famlia).
19 Baltazar Jnior, op. cit. p. 1.143.
20 Badar; Bottini, op. cit., p. 290.
131
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Sequestro a medida judicial que torna indisponveis os bens do indiciado ou ru
adquiridos com os recursos da prtica infracional penal.
O sequestro pode ter por objeto bens imveis (CPP, art. 125) ou bens mveis (CPP,
art. 132)21, os quais necessariamente tenham sido adquiridos com o proveito do crime
(proventos do delito), estejam em poder do indiciado ou acusado ou mesmo quando j
tenham sido transferidos a terceiros, salvo se o terceiro provar sua boa-f por meio da
interposio de embargos.
Nos termos dos 1 e 2 do art. 91 do Cdigo Penal, includos pela Lei n 12.694/2012,
podem se sujeitar ao sequestro os bens ou valores equivalentes ao produto ou proveito
do crime quando estes no forem encontrados ou quando se localizarem no exterior
(conforme j analisado neste trabalho).
Por seu turno, o Decreto-Lei n 3.240, de 8 de maio de 1941, disciplina o sequestro de
bens de pessoas indiciadas por crimes de que resulta prejuzo para a Fazenda Pblica.
Ser abordado em detalhes a seguir.
Considerando o instituto tal qual desenhado no Cdigo de Processo Penal, o fator
preponderante para a decretao do sequestro a existncia de indcios veementes da
provenincia ilcita dos bens.
O sequestro pode ser decretado em qualquer fase do processo penal ou mesmo antes
de oferecida a denncia ou a queixa-crime.
medida atribuda autoridade investida de jurisdio. No poder ser decretada
por autoridade policial ou mesmo por Comisso Parlamentar de Inqurito (CPI)22.
Nos termos do art. 124 do Cdigo de Processo Penal, o juiz poder decretar o seques-
tro: a) ex officio; b) a requerimento do Ministrio Pblico ou do ofendido; ou c) por
representao da autoridade policial.
J o tema da legitimidade para requerer a medida cautelar, notadamente no que
concerne autoridade policial, ser analisado mais frente. Registre-se de logo, porm,
21 Os bens mveis que so produtos diretos da infrao penal no se sujeitam a sequestro, mas a busca e apreenso, nos termos
dos arts. 240 a 250 do Cdigo de Processo Penal.
22
STF, MS 23466-DF, Relator: Min. Seplveda Pertence, Data de Julgamento: 01/07/1999, Tribunal Pleno, Data de Publicao: DJ
06-04-2001 PP-00071, EMENT VOL-02026-04, PP-00683.
132
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
que h entendimento firmado pela 2 Cmara de Coordenao e Reviso do Ministrio
Pblico Federal (Procedimento n 1.00.001.000095/2010) no sentido de que a autorida-
de policial no tem legitimidade para representar diretamente ao juiz para a decreta-
o de medida cautelar23.
Autuado em apartado o requerimento do Ministrio Pblico ou do ofendido, o juiz
examinar se esto presentes os requisitos para a decretao do sequestro e, em caso
positivo, decidir favoravelmente independentemente da oitiva prvia da parte con-
trria (deciso inaudita altera parte).
O juiz ordenar, tratando-se de bem imvel, a inscrio do sequestro no Registro de
Imveis.
A deciso que defere ou indefere o sequestro recorrvel mediante apelao (CPP,
art. 593, II).
possvel, todavia, a interposio de embargos, perante o prprio juzo criminal:
a. pelo acusado: sob o fundamento de no terem os bens sido adquiridos com os
proventos da infrao; ou
b. por terceiro, a quem houverem os bens sido transferidos a ttulo oneroso: sob o
fundamento de t-los adquirido de boa-f.
Esses embargos podem ser ajuizados a qualquer tempo, mas somente sero julgados
aps o trnsito em julgado da sentena penal condenatria (CPP, art. 130, pargrafo
nico).
A medida assecuratria de sequestro, conforme j ilustrado acima, tem carter pro-
visrio, eis que pode vir a ser revogada ou substituda a qualquer tempo.
Nos termos dos incisos I a III do art. 131 do Cdigo de Processo Penal, o sequestro
ser levantado, isto , perder a eficcia:
23 Namesma linha, dispe a Orientao n 4 da 7 Cmara de Coordenao e Reviso do Ministrio Pblico Federal que o
Ministrio Pblico possui legitimidade exclusiva para a propositura de qualquer ao cautelar de natureza real, considerando a
ausncia de capacidade postulatria das autoridades policiais e ser o Ministrio Pblico titular privativo da ao penal pblica.
133
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
a. se a ao penal no for ajuizada no prazo de sessenta dias, contado da data em
que ficar concluda a diligncia;24
b. se o terceiro, a quem tiverem sido transferidos os bens, prestar cauo suficiente
para garantir o valor que constitua o proveito do agente com a prtica delituosa;
ou
c. se for julgada extinta a punibilidade ou absolvido o ru, por sentena transitada
em julgado.
Uma vez no interpostos os embargos ou no tendo sido estes acolhidos, depois do
trnsito em julgado da sentena penal condenatria, o juiz, de ofcio ou a requerimen-
to do interessado, determinar a avaliao e a venda dos bens em hasta pblica.
O dinheiro arrecadado ser destinado para a satisfao do lesado ou de terceiro de
boa-f. Se houver sobra de numerrio, ser revertida em favor do Tesouro Nacional.
plenamente possvel, conforme ser estudado, nas hipteses legalmente previstas
e havendo autorizao judicial, a utilizao dos bens sequestrados por rgos e entida-
des da Administrao Pblica.
7. ARRESTO
O vocbulo arresto oriundo do francs arrt, que traduz a ideia de impedimento,
priso ou embargo. Mas o arresto no mbito processual penal brasileiro no tem qual-
quer vinculao com a palavra de origem francesa. Corresponde, isto sim, apreenso
de certos bens do criminoso com o af de garantir a reparao do dano causado pelo cri-
me e/ou o pagamento de eventuais penas pecunirias e/ou despesas processuais penais.
modalidade ou medida assecuratria com previso nos arts. 136 a 144 do Cdigo
de Processo Penal. A rigor, o CPP prev duas modalidades de arresto, detalhadas a
seguir.
24Este marco temporal tem sido, com razo, flexibilizado pela jurisprudncia, devendo ser compatibilizado com as caracters-
ticas, inclusive a complexibilidade, do caso concreto. STJ, Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana RMS 29253, Relatora
Ministra Laurita Vaz.
134
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
7.1 Arresto prvio ou preventivo de bens imveis para hipoteca
legal (CPP, art. 136)
Este o que recai sobre bens imveis integrantes do acervo patrimonial do acusado.
Dar-se- em fase preparatria ou prvia concesso da especializao da hipoteca legal.
Com efeito, sabendo-se ser complexo e moroso o procedimento da inscrio da hipo-
teca legal, o legislador previu a possibilidade de se promover, o quanto antes, o arresto
de imvel do criminoso como medida para garantir a sua prpria eficcia, isto , a
eficcia do procedimento da hipoteca legal que ficaria na iminncia de ser frustrado
com a possibilidade de eventual dilapidao patrimonial.
O arresto prvio ou preventivo, todavia, ser revogado se, uma vez concedido, no
for promovido pelo interessado o processo de inscrio de hipoteca legal (CPP, art. 136).
7.2 Arresto de bens mveis (CPP, art. 137)
Segundo o art. 137 do Cdigo de Processo Penal, quando o responsvel no possuir
bens imveis ou os possuir de valor insuficiente, podero ser arrestados bens mveis
suscetveis de penhora.
Diversamente do que ocorre no sequestro, os bens mveis que so objeto de arresto
devem ser de origem lcita e integrantes do acervo patrimonial do acusado.
Indiscutivelmente, ambas as modalidades de arresto so medidas cautelares reais.
Aplica-se, na hiptese, a mesma sistemtica utilizada para a hipoteca legal (vide
infra), ou seja, o Ministrio Pblico tem legitimidade para postular a medida cautelar
quando houver interesse da Fazenda Pblica ou quando o ofendido for pobre e o soli-
citar ao titular da ao penal pblica.
O arresto prvio de bens imveis e o arresto de bens mveis precisam ser requeridos
pela parte legitimada.
No arresto prvio de bens imveis, uma vez acolhido, dever a parte interessada
promover a respectiva especializao da hipoteca legal, no prazo de quinze dias, sob
pena de revogao, salvo de houver prorrogao de prazo por motivo justificado.
135
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Quanto ao segundo tipo de arresto, uma vez requerido e concedido, o interessado
dever aguardar a deciso final do processo penal.
Da mesma forma que se d no sequestro, com o trnsito em julgado da sentena
penal condenatria os autos do arresto devero ser remetidos ao juzo cvel em que ser
promovida a execuo da sentena.
Em sendo a sentena irrecorrvel absolutria ou havendo decretao da extino de
punibilidade, o arresto dever ser levantado.
8. SEQUESTRO ESPECIAL DE BENS DECRETO-LEI N 3.240/1941
Ao lado das medidas previstas no Cdigo de Processo Penal, o Decreto-Lei n 3.240,
de 8 de maio de 1941, criou no ordenamento jurdico brasileiro medida cautelar real
denominada pela doutrina de sequestro especial:
Ficam sujeitos a sequestro os bens de pessoa indiciada por crime de que
resulta prejuzo para a fazenda pblica, ou por crime definido no Livro II,
Ttulos V, VI e VII da Consolidao das Leis Penais desde que dele resulte
locupletamento ilcito para o indiciado. (art. 1).
A referida medida cuja vigncia , a despeito de alguma crtica doutrinria, diu-
turnamente reafirmada pelo Superior Tribunal de Justia25 deve ser decretada pela
autoridade judiciria, sem audincia da parte, atendendo a requerimento do Minis-
trio Pblico (art. 2), desde que haja indcios veementes da responsabilidade e indica-
o dos bens que devam ser objeto da medida (art. 3).
Sobre o instituto, doutrina Eugnio Pacelli de Oliveira, em seu Curso de Processo
Penal, leciona:
Cumpre registrar, ainda, o sequestro previsto no Decreto-Lei 3.240/41,
para satisfao de dbito oriundo de crime contra a Fazenda Pblica. En-
tre as particularidades da medida prevista no referido Decreto-Lei, tem-se
25 REsp. 132.539-SC, Rel. Min. William Patterson; ROMS 6645/RS, Rel. Min. Luiz Vicente Cernicchiaro. Tambm sobre a vigncia
do Decreto-lei e a legitimidade ativa do Ministrio Pblico para requerer o sequestro: EISELE, Andreas. Crimes contra a ordem tribut-
ria. So Paulo: Dialtica, 2002, p. 246-248. LOVATTO, Alecio Ado. Crimes tributrios: aspectos criminais e processuais. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2003, p. 195-199.
136
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
a no exigncia de tratar-se se bens decorrentes da prtica criminosa para
a obteno da cautela, sendo, por isso, irrelevante a origem dos bens que
sofrero a constrio (ao contrrio do sequestro previsto no art. 125 do
CPP). Para a decretao da medida, basta a existncia de prova ou indcio
de algum crime perpetrado contra a Fazenda Pblica e que tenha resulta-
do, em vista de seu cometimento, locupletamento (ilcito, por certo) para
o acusado. Nesse sentido, no importa se tais bens foram adquiridos an-
tes ou depois da prtica criminosa; se so, ou no, produto do crime, bem
como se foram, ou no, adquiridos com proventos da infrao, e ainda, se
so bens mveis ou imveis26.
Prestigiando tal entendimento, o Superior Tribunal de Justia dispensa a demons-
trao de periculum in mora, por consider-lo implcito aos crimes que causam prejuzo
ao errio27.
A particularidade desse sequestro especial em relao ao seu congnere do Cdigo de
Processo Penal, portanto, que ele pode recair sobre todos os bens mveis ou imveis
do acusado e/ou bens doados aps o crime, assim como bens em poder de terceiros que
os tenham adquirido dolosamente (art. 4). Igualmente, os bens doados aps a prtica
do crime sero sempre compreendidos no sequestro.
V-se, pois, que o presente instituto, diferentemente do sequestro do Cdigo de Pro-
cesso Penal, no se presta a apreender cautelarmente os instrumentos, produtos ou
proveitos do crime, como forma de viabilizar o confisco do art. 91, inciso II, do Cdigo
Penal. Ao contrrio, incidindo tambm sobre o patrimnio lcito do alvo, ele visa a
possibilitar a reparao do dano (no caso dos crimes em tela, dano ao errio), efeito
extrapenal da sentena condenatria previsto no art. 91, inciso I, Cdigo Penal.
Quando o sequestro especial incidir sobre bens mveis, a autoridade judiciria no-
mear depositrio (art. 4, 1, Decreto-Lei n 3.240/1941). Incidindo sobre bens im-
veis, o juiz determina a averbao da medida no registro de imveis e o Ministrio
Pblico promover a especializao da hipoteca legal em favor da Fazenda Pblica (art.
4, 2, Decreto-Lei n 3.240/1941), na forma do Cdigo de Processo Penal. Tais medi-
26 OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de Processo Penal. 11. ed. Niteri: Lumen Juris, 2009, p. 281 (grifos acrescidos).
27 Mostra-se
prescindvel para a decretao do sequestro regulado pelo Dec. Lei 3.240/41, o exame em torno da licitude da
origem dos bens passveis de constrio, sendo necessrio apenas que haja indcios veementes de que os bens pertenam a pessoa
acusada da prtica de crime que tenha causado prejuzo Administrao Pblica. Precedentes (RCDESP no Inq 561/BA, Rel.
Ministra ELIANA CALMON, CORTE ESPECIAL, julgado em 17/6/2009, DJe 27/8/2009)
137
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
das de conservao, no entanto, devem ser lidas em consonncia com os dispositivos
legais mais recentes sobre administrao de bens apreendidos, sobretudo a alienao
antecipada, analisados na sequncia deste trabalho.
9. HIPOTECA LEGAL
A hipoteca legal ou pedido de especializao de hipoteca legal a segunda medida as-
securatria tratada no Cdigo de Processo Penal. Ela consiste no direito real de garantia
que incide sobre bens imveis pertencentes ao acusado da prtica de um ilcito penal
(patrimnio lcito do infrator), com o desiderato de reparar o dano causado vtima,
assim como pagamento de futuras penas pecunirias e/ou despesas processuais penais.
Diz-se hipoteca legal, eis que derivada do comando normativo insculpido nos arts.
134 e 135 do Cdigo de Processo Penal. Presentes os requisitos legais, basta que o ofen-
dido requeira a sua especializao e o magistrado determine a subsequente inscrio
no registro imobilirio.
A hipoteca legal, como antes j salientado, h de recair sobre o patrimnio lcito do
ru ou indiciado. Impende destacar, sobretudo em razo da importncia do tema, que
a proteo legal de bem de famlia no pode vir a ser utilizada como argumento para
impedir a decretao da hipoteca legal. De fato, nos termos do inciso VI do art. 3. da
Lei n 8.009/1990, a impenhorabilidade no pode ser acolhida por ter sido adquirida
com produto do crime ou para execuo de sentena penal condenatria a ressarci-
mento, indenizao ou perdimento de bens.
Pela literalidade do art. 134 do Cdigo de Processo Penal, a hipoteca legal sobre os
imveis do indiciado poder ser requerida pelo ofendido em qualquer fase do processo,
desde que haja certeza da infrao e indcios suficientes da autoria. Somente poderia
ser requerida, portanto, no bojo do processo penal.
Entrementes, da mesma forma que o sequestro, no h qualquer razo para dar
tratamento jurdico diverso. Advogamos a tese segundo a qual a especializao da hi-
poteca legal poder ser decretada antes ou depois do oferecimento da denncia ou
queixa-crime, ou seja, no curso do processo penal (como recomenda o dispositivo legal)
ou na fase de investigao prvia.
138
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
O pedido de hipoteca legal poder ser formulado pelo Ministrio Pblico ou pelo
ofendido, seu representante legal ou herdeiros. O art. 142 do Cdigo de Processo Penal
dispe caber ao Ministrio Pblico promover a especializao da hipoteca legal sempre
que houver interesse da Fazenda Pblica ou se o ofendido for pobre e o requerer.
Essas hipteses, a rigor, merecem ser devidamente esclarecidas. O interesse pblico
defendido pelo Ministrio Pblico no se confunde com o interesse da Fazenda Pblica.
A propsito, reza o inciso IX do art. 129 da Constituio da Repblica ser vedado ao Mi-
nistrio Pblico a representao judicial e a consultoria jurdica de entidades pblicas.
Destarte, se houver mero interesse patrimonial de ente da Administrao Pblica,
haver de ser requerida a especializao da hipoteca legal por seu representante judicial.
Por seu turno, tambm no incumbe ao Ministrio Pblico a defesa de interesse de
pobres individualmente identificados no processo brasileiro. Com efeito, nos termos
do inciso LXXIV do art. 5 da Constituio da Repblica, o Estado prestar assistn-
cia jurdica integral e gratuita aos que comprovarem insuficincia de recursos. Essa
tarefa, a rigor, da alada da Defensoria Pblica. De fato, a Defensoria Pblica corres-
ponde instituio essencial funo jurisdicional do Estado incumbida da orientao
jurdica e a defesa, em todos os graus, dos necessitados ou hipossuficientes, na forma da
lei. No obstante, sendo o ofendido pobre, na forma da lei, e no existindo Defensoria
Pblica instalada na comarca ou na subseo judiciria e se houver prvio requeri-
mento, o Ministrio Pblico tem legitimidade para agir como substituto processual
do hipossuficiente no pleito indenizatrio.
Nesse sentido, aplicvel matria o entendimento oriundo do Supremo Tribunal
Federal acerca da inconstitucionalidade progressiva, quando a Corte considerou a nor-
ma encartada no art. 68 do Cdigo de Processo Penal ainda constitucional, em estgio
intermedirio e de carter transitrio28. Tal pensamento plenamente aplicvel ao art.
142 do Cdigo de Processo Penal.
Devem estar presentes basicamente dois requisitos para que se possa levar a cabo
a inscrio da hipoteca legal, quais sejam: a) a prova da infrao penal; e b) indcios
suficientes de autoria delitiva.
28 STF, AI: 482332 SP, Relator: Min. Celso de Mello. Data de Julgamento: 30/04/2004, Data de Publicao: DJ 2/6/2004 PP-00068.
139
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
A parte legitimada dever dar entrada na petio contendo postulao da especiali-
zao da hipoteca legal, na qual estimar o valor da responsabilidade civil, assim como
designar e estimar o imvel (ou os imveis) que dever ficar gravado.
O referido pedido dever ser instrudo com as provas ou a indicao das provas em
que se fundar a estimao da responsabilidade, bem como a relao dos imveis que o
responsvel for possuidor, alm dos indicados no requerimento e, ainda, os documen-
tos comprobatrios do domnio.
Ao receber o pedido, em autos apartados, caber ao magistrado nomear perito29 para
arbitrar o valor da responsabilidade e promover a avaliao do bem imvel indicado.
Depois de apresentado o laudo avaliatrio, as partes devero ser ouvidas, no prazo de
dois dias, devendo o magistrado corrigir o arbitramento do valor da responsabilida-
de30, se entender excessivo ou deficiente.
Estando presentes os requisitos legais, o magistrado determinar a inscrio da hi-
poteca legal do imvel (ou imveis) necessrios para garantir a responsabilidade do
suposto criminoso, salvo se este oferecer cauo suficiente, em dinheiro ou em ttulos
da dvida pblica, pelo valor de sua cotao em Bolsa.
Transitada em julgado a sentena penal condenatria, os autos da hipoteca legal
devero ser remetidos para o juzo cvel (CPP, art. 143).
A especializao da hipoteca legal ser cancelada se, por sentena condenatria irre-
corrvel, o acusado for absolvido ou se houver decretao da extino da punibilidade
(CPP, art. 141).
29 Somente haver nomeao de perito particular onde no houver avaliador judicial (CPP, art. 135, 2).
30 O valor da responsabilidade dever ser liquidado definitivamente aps a sentena condenatria, mas possvel ser requerido
novo arbitramento se qualquer das partes no se conformar com o arbitramento anterior sentena condenatria (CPP, art. 135,
5).
140
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
10. QUESTES INTRIGANTES ACERCA DAS MEDIDAS CAUTELARES
REAIS DO PROCESSO PENAL
10.1 Execuo provisria dos efeitos patrimoniais da sentena
ponderaes iniciais sobre o tema
Vinculada anlise das medidas cautelares patrimoniais, emerge a questo da ime-
diata execuo de efeitos patrimoniais de sentena ou acrdo condenatrio, indepen-
dente do trnsito em julgado, especialmente na pendncia dos recursos extraordinrio
ou especial.
Aps uma consolidao da jurisprudncia no sentido da execuo de pena, em senti-
do amplo, somente ser possvel com o esgotamento de todas as vias recursais e o efetivo
trnsito em julgado do decreto condenatrio, houve recente guinada jurisprudencial
no sentido de permitir a imediata execuo da sano penal, aps o julgamento de ape-
lao mesmo na pendncia de recursos aos Tribunais Superiores. Conforme decidiu o
Supremo Tribunal Federal, a execuo provisria de acrdo penal condenatrio pro-
ferido em grau de apelao, ainda que sujeito a recurso especial ou extraordinrio, no
compromete o princpio constitucional da presuno de inocncia (STF: HC 126.292).
Essa orientao jurisprudencial impe a questo da possibilidade de execuo si-
multnea dos efeitos patrimoniais da sentena condenatria, confirmada em acrdo,
na pendncia de recursos especial e/ou extraordinrio. Com efeito, a impossibilidade de
execuo de pena, em sentido estrito, no abria azo a qualquer discusso sobre a execu-
o dos efeitos ditos secundrios da condenao penal, mormente os patrimoniais. Ou,
quando a questo poderia ser debatida, dava-se em hipteses muito especficas.
Contudo, talvez a guinada jurisprudencial (proporcionada, registre-se, por uma ni-
ca deciso, que se demonstrou instvel no cenrio jurdico que se seguiu a ela) possibili-
te colocar as categorias em seus devidos lugares e a resposta patrimonial ao fenmeno
criminal volte a se aproximar de sua melhor roupagem jurdica, ou seja, afaste-se um
pouco do seu carter estritamente penal (embora no possa dele se afastar totalmen-
te) e possa assumir os seus contornos extrapenais, que lhe caracterizam na essncia e
abordagem.
141
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Logo, apesar de sedutor, o raciocnio a fortiori do tipo se pode o mais pode o menos
talvez enclausure a categoria no aspecto penal, embora seja um argumento to perti-
nente quanto juridicamente possvel e vivel.
Uma anlise do inteiro teor do voto do relator do referido precedente do Supremo
Tribunal Federal evidencia que no se abordou a questo dos efeitos patrimoniais da
sentena condenatria, seno os efeitos penais em sentido estrito. Vale lembrar que
vrios so os dispositivos que, em termos de medidas assecuratrias, ou efeitos patri-
moniais do crime, fazem expressa referncia ao trnsito em julgado, a exemplo dos
arts. 63, 122, 123, 133 e 143 do Cdigo de Processo Penal.
Nesse contexto, a consequncia primeira a necessidade de se tratar, com critrio,
as essenciais diferenas entre tutela cautelar e tutela antecipatria, o que somente
possvel, ou mais livre, no mbito extrapenal. Paradoxalmente, pelo carter assecura-
trio, as medidas cautelares reais conseguem conviver mais facilmente com a espera
do trnsito em julgado, j que boa parte delas impedem a fruio do bem pelo bene-
ficirio criminoso e adequadamente equilibram os interesses contrapostos (o estatal/
social em repristinar os efeitos reditcios do crime e o do acusado em potencializar os
ganhos, mesmo que ilcitos afinal, como j dizia Maquiavel, Os homens esquecem
mais rapidamente a morte do pai do que a perda do patrimnio).
Mas tudo a depender, insistimos, da riqueza das circunstncias jurdicas do caso
concreto e sem se afastar do carter penal a que est ligada em sua gnese (a talvez a
grande aporia do tema).
Por outro lado, presentes seus requisitos, no se pode esquecer de se abrir mo de
eventuais medidas antecipatrias, como ocorreria, v.g., no caso dos objetos dos recursos
especial e extraordinrio no influenciarem as consequncias patrimoniais j reconhe-
cidas pela parte imutvel (como ocorre no caso de trnsito em julgado progressivo, ou
por captulos, tambm reconhecido pelo prprio Supremo, inclusive na Ao Penal 470).
Outras fatores, ainda, exercero influncia na questo: o tipo de bem, a medida cau-
telar incidente, a natureza penal (multa) ou de efeito penal da medida etc. A alienao
antecipada e a destinao prvia de bens, por exemplo, so medidas cautelares pratica-
mente imunes s crticas quanto sensao de impunidade.
o recorrente retorno mxima que o crime no deve compensar, principalmente
o crime econmico do ponto de vista dos ativos incorporados ilicitamente ao patri-
142
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
mnio do agente criminoso. Para que o operador dentico no deve possa ser imple-
mentado, mister o trato razovel e proporcional, sob o ponto de vista da necessidade
de proteo eficiente, diante do reconhecimento judicial da ocorrncia criminosa, alia-
da limitao cognitiva das inmeras instncias recursais e amplitude temporal da
rediscusso de matria que pouco ou nada alterar o panorama da responsabilidade
patrimonial do agente causador de dano, especialmente ao errio.
10.2 Provimentos cautelares reais e sentena extintiva
de punibilidade ou formas anmalas de soluo penal
(transao penal, suspenso condicional do processo etc.)
Durante muito tempo, tem prevalecido, na doutrina criminal, a ideia de pena como
reao necessria e automtica do crime. Inspirado em cincias naturais, a gnese da ci-
ncia criminal procurou aplicar um processo natural conduta tida como criminosa,
de forma que a toda ao tpica, no justificada e praticada por agente culpvel, deve-
ria corresponder a uma reao materializada em uma pena, salvo hipteses anmalas
em que ocorresse a extino da punibilidade (esta enquanto possibilidade jurdica do
Estado em impor a sano devida).
Essa caracterstica to evidente no Direito Penal que o prprio nome desse ramo
do direito constitudo com base no preceito secundrio Direito Penal e no com
esteio no objeto de anlise enquanto causa suficiente desta Direito Criminal.
Porm, as ltimas dcadas, por fatores mltiplos, tm convivido com a relativiza-
o do automatismo da pena, com hipteses jurdicas em que se afasta a possibilidade
de pena, seja pelo afastamento dela em si, seja pelo afastamento do processo, nica via
para a sua legtima incidncia. o que ocorre, por exemplo, com o advento do juizado
especial criminal que permite, atendidas as demais circunstncias legais, excluir a pos-
sibilidade do processo penal condenatrio (transao penal) e, em outros casos, impede
a continuidade da instruo (suspenso condicional do processo)31.
Porm, independente da sano penal como preceito secundrio de uma norma
penal incriminadora, permanece inclume a necessidade de reparao econmica do
ilcito penal, independente da pena em sentido estrito. que a obrigao de reparar o
31
Se bem que a possibilidade de suspenso condicional do processo, prevista no art. 89 da Lei n 9.099/1995, no um instituto
tpico do juizado especial, seno uma categoria inserida na mesma lei e que com ele muitas vezes se confunde.
143
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
dano pelo crime no uma pena em si, seno uma consequncia penal decorrente da
leso patrimonial provocada pela conduta que, antes de ser criminosa, uma conduta
ilcita no sentido amplo.
Tanto isso verdade que a prpria norma constitucional que prev a individualida-
de e pessoalidade da pena ressalva a reparao do dano e a decretao de perdimento
(confisco), que podem, inclusive, transcender a figura do agente criminoso e atingir
os seus herdeiros, retirando o carter sancionatrio da indenizao pelo ilcito. Seno
vejamos o dispositivo que, no aspecto, de clareza solar:
Art. 5. XLV nenhuma pena passar da pessoa do condenado, podendo
a obrigao de reparar o dano e a decretao do perdimento de bens ser,
nos termos da lei, estendidas aos sucessores e contra eles executadas, at o
limite do valor do patrimnio transferido.
Assim, mesmo que ocorram circunstncias jurdicas que afastem a incidncia de
uma pena, permanecer sempre a possibilidade do ato jurdico ilcito motivar uma
responsabilidade patrimonial decorrente do ato em si, independente de sua roupagem
enquanto ato criminoso.
Fizemos toda essa sntese panormica, portanto, com vista a enfocar a relao crime
e pena, para mencionar que as consequncias econmicas da conduta criminosa no
esto necessariamente ligadas aplicao de uma sano de natureza penal.
De fato, sob a perspectiva econmica indenizatria, h uma proteo jurdica v-
tima que viu seu patrimnio (lato sensu) diminudo pela ao criminosa. Porm, ne-
cessitamos de outra mediao para nosso objeto de estudo, vale dizer, as situaes em
que a vtima a prpria sociedade, ou seja, nos casos de crimes que, para alm do ato
criminoso em si, lesionam o errio e mediatamente toda a coletividade.
Nesse cenrio, sobreleva a atuao do Ministrio Pblico em sua face penal e ex-
trapenal, na medida em que, agente privativo da ao penal de natureza pblica, tem
atribuies voltadas proteo do errio a letere dos interesses coletivos.
Vale lembrar que as hipteses de afastamento da relao processual penal para
aplicao de uma sano de mesma natureza exigem, sistematicamente, a reparao
do dano como requisito para a configurao do instituto, como ocorre na transao
penal e na suspenso condicional do processo, verbia gratia. Mesmo que no haja pre-
144
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
viso expressa, a repristinao patrimonial envolvendo ativos de natureza pblica
exigncia sistmica dos fatores que caracterizam o prprio interesse pblico implcito.
Mas a necessria ateno ministerial no se resume s hipteses jurdicas de no
incidncia da reao estatal mediante a pena, seno em situaes anmalas em que o
Estado-juiz reconhea a existncia de um crime, mas perca a possibilidade de aplicao
sancionatria por algum fator impeditivo, extintivo to somente da punibilidade. o
caso, infelizmente no to incomum, de sentenas condenatrias que so afastadas em
grau recursal pela prescrio intercorrente entre a sentena e o acrdo, em virtude do
dilargado tempo transcorrido entre os lapsos interruptivos.
Fato que a extino da punibilidade no permite a incidncia de qualquer sano
de carter penal, inclusive as de carter patrimonial, tal como a multa ou a prestao
pecuniria substitutiva. Porm, conforme dito, houve um reconhecimento, ou pelo
menos a possibilidade de ocorrncia de um ato, antes de criminoso, ilcito, lesivo tam-
bm ao patrimnio e mais, muitas vezes, com o reconhecimento de uma conduta
tpica, ilcita e culpvel, ou seja, com a presena dos elementos analticos necessrios e
suficientes para o reconhecimento de uma conduta criminosa, embora impunvel por
fatores incidentes na possibilidade de aplicao da pena (extino da punibilidade).
Nas hipteses sob exame, ou seja, leso ao errio ou interesse coletivo, h de ser
levado em conta o fato da imprescritibilidade dessa obrigao, tambm por fora cons-
titucional (art. 37, 5, CRFB).
Todas essas questes foram aqui apresentadas, embora, confessamos, mediante o
atropelo de alguns pontos que mereceriam uma anlise mais profunda, para enfocar o
papel preeminente do Ministrio Pblico na temtica. O Ministrio Pblico se, por um
lado, exerce privativamente a ao penal quando de natureza pblica (enfim, todas as
infraes penais lesivas ao errio so de natureza pblica), exerce, por outro lado, no
campo extrapenal o papel de defesa do patrimnio pblico e dos interesses coletivos e
indisponveis.
Essa conformao constitucional faz sobressair o papel do Ministrio Pblico no
somente no exerccio da ao penal, mas, a fortiori, e to importante quanto, na repris-
tinao dos efeitos patrimoniais deletrios ao Estado. Assim, caber ao agente atuante
nas diversas hipteses de ato lesivo ao patrimnio pblico ateno especial repristi-
nao completa dos efeitos patrimoniais do ato criminoso.
145
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Se bem que boa parte das hipteses de afastamento da pena ou da relao processual
sempre ressalvam a reparao do dano enquanto condio jurdica, frisando que a re-
parao, tratando-se de leso ao patrimnio coletivo estatal, seja completa.
Porm, na ltima hiptese apresentada, vale dizer, intercorrncia de hiptese ex-
tintiva da punibilidade, a questo encontra-se ainda em aberto. Nesse caso, propomos
que haja a incidncia de uma medida cautelar no prprio juzo penal, a ser mantida e
continuada em juzo extrapenal. Expliquemos um pouco mais.
que, havendo plausibilidade jurdica (fumus bonis juris ou fumus comissi delicti) da
ocorrncia de um ato ilcito lesivo ao patrimnio pblico, o evidente periculum in mora,
representado pela possibilidade iminente de o agente, em tese, criminoso, locupletar-
se com o patrimnio ilcita e criminalmente incorporado, exige a adoo de medidas
para evitar essa situao anmala. Afinal, como dissemos anteriormente, no uma
questo de mencionar que o crime no compensa, mas de adotar medidas para enfocar
que o crime no deve compensar.
Nesse ponto, sobreleva o que fora dito no sentido que a tutela cautelar no est
ligada, necessariamente, ao processo dito principal, havendo hipteses em que a neces-
sidade cautelar se faa presente mesmo na descontinuidade do processo de base.
Assim, nessas hipteses, nada obsta que o juzo criminal, embora reconhecendo a
impossibilidade de aplicao de uma sano de natureza criminal, reconhea a neces-
sidade cautelar de ser preservar o patrimnio, em tese, ilcito, e mantenha ou decrete
medidas de indisponibilidade de bens (apreenso, arresto, sequestro), encaminhando a
questo ao juzo cvel, ou estabelecendo um prazo judicial para que o Ministrio Pbli-
co, em atuao extrapenal, providencie a tutela no juzo adequado.
Vale lembrar que a jurisprudncia reconhece a possibilidade jurdica de um juzo
incompetente decretar ou manter uma tutela cautelar e remeter a questo a outro ju-
zo. a hiptese de priso cautelar em que um juzo criminal se declara incompetente,
mas mantm uma priso preventiva, situao que tem sido aceita pela jurisprudncia.
A situao apresentada anloga, com o temperamento do juzo dito incompetente
ser um juzo criminal que remete a questo para um juzo cvel ou, no mnimo, man-
tm a constrio patrimonial cautelar pelo prazo necessrio para que o Ministrio
Pblico adote as providncias necessrias no campo extrapenal.
146
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
Outro argumento que poderia ser utilizado uma analogia aos arts. 92 e 93 do Cdi-
go de Processo Penal, em que o sistema processual penal permite a interao da anlise
das questes penais e cveis em juzos diversos e simultneos.
De uma forma ou de outra, em arremate, seja qual for o caminho jurdico a ser
buscado pelo membro do Ministrio Pblico, a nica hiptese que no pode ocorrer
a passividade, permitindo que o crime compense e que evidentes ou aparentes leses
ao errio possam ser incorporadas ao patrimnio individual ao arrepio do minima-
mente aceitvel.
10.3 Efeitos patrimoniais da condenao penal e concorrncia de
crdito
Neste tpico se tratar da aparente concorrncia entre o instituto do confisco penal
e a (bastante frequente) existncia de outros dbitos do condenado de natureza civil,
trabalhista, falimentar, tributria etc., incidentes sobre os mesmos bens sequestrados.
De incio, relembre-se que os efeitos patrimoniais da sentena penal condenatria
esto no art. 91 do Cdigo Penal e so de duas naturezas: a) o ressarcimento do dano,
previsto no inciso I, tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime,
cuja execuo recair sobre bens lcitos do condenado; e b) o confisco penal, previsto
no inciso II, que trata da perda, em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado ou de
terceiro de boa-f, dos instrumentos do crime, desde que consistam em coisas cujo fa-
brico, alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito (ou lcito e ilcito nos casos
de crimes previstos nas leis de entorpecentes, de lavagem de dinheiro e ambiental) e do
produto do crime ou de qualquer bem ou valor que constitua proveito auferido pelo
agente com a prtica do fato criminoso. O confisco penal e as antecedentes cautelares
penais tambm podero ser decretados sobre bens ou valores equivalentes ao produto
ou proveito do crime, quando estes no forem encontrados ou quando se localizarem
no exterior ( 1 e 2 do art. 91 do Cdigo Penal).
10.3.1 Crdito decorrente de ressarcimento do dano (art. 91, I,
CP)
O efeito de tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime ser
executada no juzo cvel, na forma dos arts. 63 a 68 do Cdigo do Processo Penal, a
147
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
cargo do ofendido, do seu representante legal ou dos seus herdeiros, pelo valor fixado
em sentena na forma do art. 387, inciso IV, do Cdigo de Processo Penal, sem prejuzo
da liquidao para a apurao do dano efetivamente sofrido. Nesse caso, a sentena
penal condenatria transitada em julgado considerada pela legislao processual civil
como ttulo executivo judicial (art. 515, inciso VI, CPC).
Trata-se, assim, de crdito civil que pode ser buscado no juzo cvel comum pelo
ofendido em face do autor do crime ou do responsvel civil (art. 64), fundado em res-
ponsabilidade civil (art. 927, Cdigo Civil). No caso das medidas cautelares, o Cdigo de
Processo Penal tambm determina que, passada em julgado a sentena condenatria,
os autos apartados da hipoteca legal e do arresto (arts. 134 a 144, CPP), acaso maneja-
dos, sero remetidos ao juzo cvel para execuo cvel (art. 143 c/c art. 63, CPP).
Dessa forma, a concorrncia desse crdito civil decorrente de efeito secundrio da
sentena penal condenatria obedece as regras comuns de concorrncia de crdito da
execuo no processo civil, de acordo com a parte ofendida, perante o juzo civil. As-
sim, por exemplo, se a parte ofendida foi particular, o crdito no goza de qualquer
prerrogativa de privilgio no concurso de credores; todavia, se a parte ofendida foi o
Poder Pblico (tal como ocorrem em crimes praticados contra a Administrao P-
blica), esse crdito goza de privilgios no concurso de credores como qualquer outro
crdito da Fazenda Pblica, uma vez que deve estar inscrito em dvida ativa.
Assim, resolve-se com bastante clareza eventuais casos de concorrncia de crdito
decorrente do art. 91, inciso I, do Cdigo Penal com outros crditos, tais como aqueles
de natureza falimentar, trabalhista, tributrios ou mesmo outros crditos civis. Em
todos os casos, basta aplicar a regra geral de concorrncia de crdito prevista na lei pro-
cessual civil, observando sempre se o ofendido pelo crime se trata de particular ou da
Fazenda Pblica para se precisar se existe algum privilgio a ser observado. Eventual
privilgio creditcio deve ser apresentado perante o juiz civil comum e por ele decidido.
Por se tratar de crdito civil, no h, tambm, que se cogitar de concurso com outros
crditos decorrentes de outras condenaes penais. Imagine-se o exemplo em que, em
certo processo criminal, o agente X condenado por ter desviado recursos pblicos
(ofendido: ente pblico) e, em outro processo, tenha sido condenado por dano ao patri-
mnio particular (ofendido: particular). certo que, quando instauradas as execues
civis perante o juzo civil, o crdito da primeira condenao tem privilgio sobre o
crdito da segunda condenao, pois seria dvida da Fazenda Pblica.
148
V. TUTELA CAUTELAR NO PROCESSO PENAL
Nesse caso, como se v, o efeito penal da condenao a gerao de crdito civil
que ser, de acordo com as regras normais da legislao civil, executado perante o ju-
zo civil comum. Situao diversa do efeito decorrente do instituto do confisco penal,
adiante referido.
10.3.2 Crdito decorrente de confisco penal (art. 91, II, CP)
O confisco penal consiste na perda em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado
ou de terceiro de boa-f, dos instrumentos do crime (desde que consistam em coisas
cujo fabrico, alienao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito; ou bens lcitos ou
ilcitos usados no crime nos casos das leis de entorpecentes, de lavagem de dinheiro e
ambiental), do produto do crime ou de qualquer bem ou valor que constitua provei-
to auferido pelo agente com a prtica do fato criminoso. No caso de confisco penal,
poder ser decretada a perda de bens ou valores equivalentes ao produto ou proveito
do crime, quando estes no forem encontrados ou quando se localizarem no exterior
( 1), podendo sobre esses bens equivalentes recarem as cautelares patrimoniais
penais ( 2).
Nesse caso, por incidir sobre bens determinados (inciso II) ou sub-rogados ( 1), sua
expropriao final regida predominantemente pelos dispositivos processuais penais.
De fato, o mtodo de expropriao dos bens confiscados penalmente possui rito pr-
prio previsto no Cdigo de Processo Penal.
Assim, no confisco penal, transitada em julgado a sentena, o juiz, de ofcio ou a
requerimento do interessado, determinar a avaliao e a venda dos bens sequestrados
ou apreendidos em leilo pblico e o valor apurado ser recolhido ao Tesouro Nacio-
nal, quando no couber ao lesado ou a terceiro de boa-f (arts. 122 e 133, CPP). Vale
dizer, o confisco penal no submetido execuo civil e no se mistura com ela ou
com seus crditos.
Em geral, o confisco penal no concorre com nenhum outro crdito exceto outro
confisco penal. A nica exceo relativa ao confisco penal, tratada pelo art. 133 do C-
digo de Processo Penal, que o valor do bem alienado no ser recolhido ao Tesouro
Nacional quando houver parte a ser destinada a lesado (ofendido, vtima etc.) ou a
terceiro de boa-f.
149
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS

Quanto ao ofendido, v-se que, mesmo no caso de confisco penal do art.91, inciso II,
Cdigo Penal, relativo a instrumentos, produtos ou proveitos do crime, pode ocorrer
de o crime ter gerado ofendidos, sendo devido a estes o ressarcimento de que trata o art.
91, inciso I, do Cdigo Penal. Assim, antes de ser destinado o valor ao Funpen, o juzo
penal deduz a parte da reparao do ofendido.

No caso de terceiro de boa-f, pode ocorrer que alguns bens (instrumentos, produtos
ou proveitos do crime) pertenam a pessoas que no praticaram o crime e no foram
por ele condenados. Nesse caso, o valor da alienao (ou o prprio bem antes da aliena-
o) pode lhe ser devolvido. Todavia, convm sempre aferir se a pessoa realmente de
boa-f ou se figura como interposta pessoa ligada ao condenado em manobra de blin-
dagem patrimonial (os famosos laranjas ou testas de ferro). Para tanto, as medi-
das de investigao patrimonial, acima aduzidas, so imprescindveis. Entende-se que
terceiro de boa-f se trata daquele que possui relao direta com aquele bem sujeito a
confisco, no eventuais terceiros que possam ter crditos a serem satisfeitos pelo ru32.

Tratando-se de terceiro alheio ao crime, mas que tenha relao direta com o bem,
no h concurso de seu crdito com outros de natureza trabalhista, tributria etc., pois,
no regime especfico de execuo do confisco penal, no se vislumbra a possibilidade
de concorrncia dos crditos advindos com a alienao desses instrumentos, produtos
ou proveitos do crime com crditos de outra natureza, exceto as excees trazidas pelo
prprio art. 133 do Cdigo de Processo Penal (ofendido e terceiro de boa-f).

Verificada a boa-f de terceiro que tem relao direta com o bem sujeito a confisco,
o juiz criminal deduzir o seu crdito da alienao do bem confiscado e destinar o res-
tante ao Funpen. Havendo, entretanto, mais de um terceiro de boa-f, o juiz criminal
mandar deduzir a parte de cada um deles, aplicando (somente neste caso), quanto aos
seus crditos, preferncia semelhante quela prevista na execuo cvel.

32 O lesado ou terceiro de boa-f a que se referem os arts. 91, II, do CP e 133, pargrafo nico, do CPP, so aqueles diretamente
prejudicados pelo confisco do bem, como o caso, por exemplo, do condomnio ou do comprador de boa-f. Aqueles que estejam
sendo apenas obliquamente prejudicados pelo confisco, que jamais tenham estabelecido relao jurdica que envolvesse direta-
mente o bem perdido, no se enquadram nesse conceito de lesado ou terceiro de boa-f. 9. A utilizao do produto da arrematao
para pagamento de verba alimentar significaria permitir, por via transversa, que o executado condenado na esfera criminal
pena de perdimento - se beneficiasse do crime por ele praticado para quitar dvida autnoma sua, sem qualquer relao com os
imveis confiscados, esprito de que certamente no estava imbudo o legislador ao estabelecer a pena de perdimento (STJ Resp
1366894/RS, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 22/4/2014, DJe 2/6/2014).

150
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL

VI
PERDIMENTO 1. INTRODUO: INCIDNCIA MLTIPLA DE NORMAS E
PERSECUO PATRIMONIAL NO JUZO CVEL
DE BENS NO
JUZO CVEL:
C
omo se v das experincias de outros pases e das normas internacionais, defi-
nir a persecuo patrimonial como meio necessrio para o enfrentamento da
PERSPECTIVAS NO criminalidade que gera ganhos econmicos requer a utilizao tambm de ins-
trumentos jurdicos extrapenais para alcanar os respectivos objetivos. Com efeito, se o
BRASIL fim da agenda da persecuo patrimonial alcanar os recursos econmicos derivados
da prtica de crimes e nela empregados, as regras materiais e processuais extrapenais
aptas a esse intento podem e devem ser consideradas, paralela ou alternativamente
persecuo criminal propriamente dita.

O direito penal tem, como se sabe, carter fragmentrio. Assim, em regra, o ilci-
to penal , antes, um ilcito extrapenal. Por fora da incidncia mltipla de normas
jurdicas com a aplicao paralela, concomitante, de regras diversas sobre o mesmo
suporte ftico , pode-se dizer que o ilcito penal , antes, um ilcito extrapenal, embora
diversos ilcitos extrapenais no sejam crimes ou contravenes penais. A rigor, os il-
citos penais so ilcitos extrapenais juridicamente qualificados (tipificados) por serem
reputados excepcionalmente graves pelo legislador, por ofenderem de forma significa-
tiva bens jurdicos considerados relevantes naquele ordenamento jurdico1.

Os diversos crimes que geram ganhos econmicos para os seus autores, assim, so
tambm, em geral, ilcitos civis (e, ainda, ilcitos administrativos etc.). Os mesmos fatos
que caracterizam esses crimes, logo, so passveis de alegao como fundamento de

1Sobre o tema, cabe lembrar a lio de TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.
14: O conjunto de idias que estamos expondo no conduz necessariamente negao da denominada autonomia do direito pe-
nal, reduzindo-o condio de mero sancionador de ilcitos constitudos em outras reas do direito. Ao confin-lo dentro de certos
limites, situando-o harmoniosamente no ordenamento jurdico total, no pretendemos outra coisa seno extrair as consequncias
lgicas da definio de um dos elementos estruturais do conceito de crime a ilicitude ou antijuridicidade ou seja, ver no crime
a relao de contrariedade entre o fato e o ordenamento jurdico no seu todo. Que quer isso dizer? Quer dizer que se, de um lado,
nem todo fato ilcito rene os elementos necessrios para subsumir-se a um fato tpico penal, de outro, o crime deve ser
sempre um fato ilcito para o todo do direito. Eis a o carter fragmentrio do direito penal: dentre a multido de fatos
ilcitos possveis, somente alguns os mais graves so selecionados para serem alcanados pelas malhas do ordenamento
penal (grifo nosso). No mesmo sentido: ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal
brasileiro: parte geral. 4. ed. So Paulo: RT, 2002, p. 100-102: [...] O que , pois, que deve distinguir o direito penal dos demais ramos
do direito? Qual deve ser a sua caracterstica diferenciadora? Esta caracterstica no pode ser encontrada em outra parte seno no
meio em que o direito penal prov segurana jurdica: a coero penal. Todo o direito prov segurana jurdica, mas s o direito
penal a realiza com a coero penal [...]. Alm disso, cabe consignar que o direito penal sempre sancionador no sentido de
que no cria bens jurdicos ou direitos, e sim que os agrega sua tutela penal. Se a antijuridicidade da omisso de socorro, dos
maus-tratos aos animais e das tentativas surge no direito penal, porque as sanes de carter no penal, isto , as que tm carter
reparador ordinrio, no se ajustam a essas condutas, mas no porque a solidariedade, os sentimentos humanitrios ou os bens
que afetam as diversas tentativas no sejam bens com tutela jurdica ainda anterior tutela penal (grifo nosso).

152 153
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
pedidos em processos da jurisdio civil (e, tambm, passveis de constituir objeto de
processos administrativos), considerando a independncia relativa entre as instncias
cvel e penal que vigora entre ns.
Dessa forma, e considerando o interesse pblico inerente tutela penal, mesmo no
Brasil, vivel promover persecuo patrimonial de ganhos auferidos com o crime
tambm no juzo cvel, por meio de aes do Ministrio Pblico, de forma paralela
(investigaes e aes civis concomitantes persecuo penal), substitutiva (quando
invivel, v.g., por extino da punibilidade a persecuo penal) ou supletiva (com base
em investigaes e mesmo em sentenas penais, quando estas no sejam suficientes
para alcanar os ganhos econmicos do crime) persecuo criminal propriamente
dita. Enfim, a jurisdio civil2 deve ser um dos caminhos para reprimir os ganhos de-
correntes de atividades criminosas no Brasil.
A mais importante via para a persecuo patrimonial no mbito da jurisdio civil
brasileira a das aes de improbidade administrativa. Os atos de improbidade admi-
nistrativa so ilcitos tpicos no submetidos ao regime jurdico do direito penal. So,
como se sabe, infraes processadas e julgadas pela jurisdio civil brasileira. Mas eles no
prejudicam a incidncia de tipo criminal sobre os mesmos fatos, conforme, alis, a letra
do caput do art. 12 da Lei n 8.429/1992 e a do 4 do art. 37 da Constituio da Repblica.
Assim, os atos de improbidade, como condutas que afrontam princpios da Admi-
nistrao Pblica e que podem ter como consequncia dano ao errio e enriquecimen-
to ilcito, muitas vezes, incidem de forma concomitante com infraes do direito penal
que geram ganhos econmicos para os respectivos autores/partcipes. Os prprios tipos
previstos nos incisos dos arts. 9, 10 e 11 da Lei de Improbidade, embora sejam de ca-
rter exemplificativo, descrevem condutas que podem ser coincidentes com diversas
infraes penais.
Diversos crimes praticados com a participao de agentes pblicos nessa condio, en-
volvendo ou no pessoas estranhas Administrao, geram danos ao errio e/ou enrique-
cimento ilcito (v.g., peculato, fraudes em geral, crimes da Lei n 8.666/1993 e do Decreto-
-Lei n 201/1967). Nesses crimes, ante a ofensa probidade administrativa que pode ser
inferida da prpria tipicidade penal, somada leso ao patrimnio pblico e/ou ao enri-
2No se nega, por certo a unidade jurisdio. A expresso jurisdio penal tem o propsito de distinguir o exerccio da jurisdi-
o para aplicar normas de direito penal (jurisdio penal) e o exerccio do mesmo poder para aplicar as demais normas materiais
(jurisdio civil). Sobre isso: CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel.
Teoria Geral do Processo. 16. ed. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 140.
154
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
quecimento ilcito comumente associados ao delito, haver, paralelamente, o dever-poder
do Ministrio Pblico de promover responsabilizao por improbidade administrativa.
Dessa forma, na conjugao de medidas de responsabilizao por improbidade ad-
ministrativa e por crimes, caber fixar estratgia de atuao (no Ministrio Pblico
Federal, em regra, por meio dos Ncleos de Combate Corrupo NCCs) com vista a
garantir a constrio cautelar e o perdimento/confisco de bens e valores auferidos pe-
los imputados por meio das condutas duplamente ilcitas, elegendo o juzo cvel e/ou o
juzo penal conforme as circunstncias do caso. De fato, o regime de responsabilizao
da Lei n 8.429/1992 prev sanes de perda patrimonial e de ressarcimento ao errio
(arts. 5, 6 e 12, I, II e III, da Lei n 8.429/1992); bem como medida cautelar real para
a constrio de bens que garantam a aplicao de tais sanes (arts. 7 e 16 da Lei n
8.429/1992) institutos que podem ser utilizados, em cenrio de incidncia de normas
penais e de improbidade administrativa, para a persecuo patrimonial.
A investigao civil de improbidade administrativa, nesse contexto, tambm ins-
trumento importante para a persecuo patrimonial dos lucros decorrentes de diversos
crimes. Por meio de inqurito civil e de procedimentos prprios correlatos, o Minis-
trio Pblico est legitimado a investigar e a produzir provas a respeito da prtica de
condutas mprobas, coligindo, com isso, elementos de convico que podem subsidiar,
no juzo cvel e eventualmente tambm no juzo penal, o bloqueio e o perdimento de
bens e valores obtidos com crimes que geram vantagens econmicas. Alis, tambm os
rgos da Administrao Pblica, incluindo os de controle interno e externo, apuram,
no mbito das suas atribuies, irregularidades passveis de subsidiar aes de impro-
bidade administrativa e imputaes criminais auxiliando indiretamente, assim, a
persecuo patrimonial.
Portanto, cabe ao Ministrio Pblico, com base em investigaes prprias ou rece-
bendo os elementos de convico produzidos na seara administrativa, aferir o meio
mais efetivo e gil de bloquear cautelarmente e expropriar os lucros decorrentes dos
ilcitos duplamente tpicos (improbidade e infrao penal), eventualmente recorrendo
primeiro jurisdio civil3.
3 Exemplo: est comprovado em procedimento administrativo o enriquecimento indevido de empresa, beneficiada por paga-
mentos ilcitos realizados por agentes estatais, mas ainda no foi possvel a devida identificao e apurao de responsabilidade de
pessoas fsicas administradoras do ente moral. Nessa hiptese, a imediata constrio cautelar do valor do dano ao errio por meio
de indisponibilidade de bens da empresa no juzo cvel, com base nos arts. 7 e 3 da Lei n 8.429/1992, poder ser mais plausvel e
gil do que o uso das medidas assecuratrias do processo penal, dependentes de alguma individualizao de conduta das pessoas
fsicas envolvidas.
155
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL

Contudo, importa observar que, alm da promoo de responsabilizao por impro-
bidade administrativa, as demais atribuies do Ministrio Pblico na tutela coletiva
de direitos podem viabilizar a persecuo patrimonial de lucros derivados de crimes
no juzo cvel.
No demais lembrar que, considerando o mencionado carter fragmentrio do Di-
reito Penal, condutas penalmente tpicas podem gerar danos materiais ou morais a inte-
resses coletivos e, assim, com a incidncia mltipla de regras jurdicas, ensejar tambm
a caracterizao de outros (alm de improbidade administrativa) ilcitos civis comuns.
O crime que causa dano, ainda que exclusivamente moral (incluindo os danos mo-
rais coletivos), constitui ilcito extrapenal na forma do art. 186 do Cdigo Civil4, ori-
ginando obrigao de indenizar consoante o art. 927 do mesmo cdigo. J o enrique-
cimento sem causa previsto como ilcito civil comum nos arts. 883 (este, tratando
de pagamento indevido) a 886 do Cdigo Civil, podendo estar tambm associado a
diversas hipteses de crime.
Assim, cabe atentar tambm para os ilcitos civis comuns, que no caracterizam
improbidade administrativa, correlatos a condutas penalmente tpicas. Nos casos nos
quais, mesmo sem improbidade administrativa, existam, paralelamente ao crime, da-
nos (materiais ou morais) com ofensa a interesse pblico ou social (danos ao meio am-
biente, danos patrimoniais ou morais Administrao Pblica ou a interesses sociais
mais amplos5), ser possvel a persecuo patrimonial de lucros advindos de infraes
penais na seara cvel (extrapenal), mediante inqurito civil e ao civil pblica.
Mais um registro. Cabe enfatizar, na esteira do que j se mencionou anteriormente,
que em todas as hipteses de incidncia mltipla de normas jurdicas, sendo aplic-
veis regras que fixam ilcitos penais e ilcitos extrapenais (improbidade, ilcitos civis
comuns), so naturalmente cabveis, em tese, as medidas cautelares do processo civil
para alcanar patrimnio derivado de crimes (art. 301, CPC/2015 c/c Lei n 7.347/1985
e Cdigo de Defesa do Consumidor; arts. 7 e 16 da Lei n 8.429/1992).
2. AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA E PERSECUO
PATRIMONIAL EXTRAPENAL DOS CRIMES DE CORRUPO
Considerando a importncia dada ao tema no ordenamento brasileiro, bem
como o amplssimo nmero de casos em que incidem concomitantemente ilcitos
da Lei n 8.429/1992 e tipos penais7 (o que ensejou, inclusive, a atual conforma-
o de atribuies da 5 Cmara de Coordenao e Reviso do Ministrio Pblico
Federal e a criao dos NCCs), constata-se que o tema da persecuo patrimonial
no juzo cvel requer conhecimento adequado das peculiaridades do regime de
responsabilizao por improbidade administrativa.
A Constituio da Repblica, no 4 do seu art. 37, e a Lei n 8.429/1992 insti-
turam, externando preocupao com o combate corrupo no setor pblico, um
regime de responsabilidade especial que paralelo e relativamente independente
aos do direito civil comum, do direito administrativo e do direito penal. O caput do

Quanto ao dano ao patrimnio pblico em particular, alis, a Smula n 3296 do

Superior Tribunal de Justia afastou as teses que pretendiam tirar a legitimidade do
Ministrio Pblico para ajuizar aes que visem a reparar o errio.

4
Art. 186. Aquele que, por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar dano a outrem, ainda
que exclusivamente moral, comete ato ilcito.
5 Divisando essa relao entre interesses difusos e condutas penalmente tpicas, a seguinte lio de Jos Carlos Barbosa Moreira,
anterior ao advento da Lei n 7.347/1985: Bem mais importante a atuao do Ministrio Pblico no campo do processo penal,
onde a ao, em regra pblica, lhe compete quase com exclusividade. Nesse setor esto abertas ao rgo as maiores possibilidades
de provocar o exerccio da jurisdio apenas em carter repressivo, verdade com referncia a bens jurdicos a que indubi-
tavelmente se relacionam interesses difusos (MOREIRA, Jos Carloc Barbosa. Temas de direito processual: terceira srie. So Paulo:
7
So os crimes ditos de corrupo, expresso utilizada aqui em sentido leigo, abrangendo, genericamente, os crimes que repre-
Saraiva, 1984, p. 192).
sentam alguma forma de abuso de confiana de agentes investidos de funo pblica e os praticados em detrimento de bens,
6 O Ministrio Pblico tem legitimidade para propor ao civil pblica em defesa do patrimnio pblico. servios e interesses de entidades de interesse pblico.

156 157
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
art. 12 da Lei n 8.429/1992 e o referido 4 do art. 37 da Constituio da Repblica
determinam essa independncia textualmente8.
H no sistema jurdico ptrio remisses ao regime de responsabilizao da Lei n
8.429/1992, conforme consta, por exemplo, no 7 do art. 73 da Lei n 9.504/1997 (Lei
das Eleies), no art. 73 da Lei Complementar n 101/2000 (Lei de Responsabilidade
Fiscal LRF) e no art. 52 da Lei n 10.257/2001 (Estatuto das Cidades). Outras hipte-
ses so lembradas pela doutrina. Nessas remisses, porm, no h propriamente um
alargamento das infraes previstas no primeiro diploma (Lei n 8.429/1992). Com elas
(remisses), determinadas condutas de agentes pblicos descritas e reprimidas em ou-
tras leis so expressamente equiparadas, por cautela do legislador, aos tipos de impro-
bidade administrativa. Cautela porque a descrio de infraes constante na prpria
Lei n 8.429/1992, pela sua abrangncia, j seria suficiente para a incidncia do regime
de responsabilizao por improbidade administrativa nessas outras hipteses (i.e., nas
hipteses descritas na Lei das Eleies, na LRF, no Estatuto das Cidades), todas rela-
tivas a irregularidades no exerccio de funo pblica. Servem tais regras remissivas,
assim, com normas meramente expletivas.
Contudo, deve-se anotar que a expresso improbidade administrativa utilizada
tambm em outros diplomas legais para fins diversos, sem ensejar a incidncia do re-
gime de responsabilizao da Lei n 8.429/1992. Na Consolidao das Leis do Trabalho
(CLT), a improbidade administrativa citada como hiptese de demisso por justa cau-
sa (art. 482, a); mas a em sentido comum, referindo-se s aes do empregado que
8Sobre isso, registram GOMES JNIOR, Luiz Manoel; FAVRETO, Rogrio (obra escrita em conjunto com GAJARDONI, Fer-
nando da Fonseca; CRUZ, Luana Pedrosa de Figueiredo; CERQUEIRA, Lus Otvio Sequeira de). Comentrios lei de improbidade
administrativa. 2. ed. So Paulo: RT, 2012, p. 146: O art. 12 da Lei de Improbidade Administrativa utiliza critrio usual do Sistema
Jurdico Brasileiro, qual seja a independncia entre as esferas de responsabilidades penal, civil e administrativa. No h qualquer
violao ao sistema, nem bis in idem, quando um mesmo fato possa justificar a aplicao de trs penalidades distintas contra uma
mesma pessoa, sendo certo que mesmo a absolvio na esfera penal pode no ter qualquer reflexo nas demais. Cabe, porm, uma
ressalva: a regra de independncia do regime punitivo da improbidade administrativa resulta na possibilidade de que o mesmo
agente sofra consequncias da conduta ilcita em pelo menos quatro esferas, e no trs, a saber: penal (tipo penal), administra-
tiva (infrao administrativa), civil (indenizao) e improbidade administrativa (sanes da Lei n 8.429/1992). o que leciona
FIGUEIREDO, Marcelo. Probidade administrativa: comentrios Lei 8.429/92 e legislao complementar. 5. ed. So Paulo: Malheiros,
2004, p. 135: Assim, ratifique-se, o mesmo fato pode ensejar a responsabilizao do agente nas trs esferas penal, civil e adminis-
trativa. Agora, com a lei, o mesmo fato pode, ainda, configurar infrao probidade administrativa, nas vrias modalidades aqui
contidas. A rigor, no Brasil, outras esferas de responsabilizao igualmente independentes podem ainda incidir sobre o mesmo
suporte ftico. Basta lembrar dos crimes de responsabilidade; da possibilidade de punio concomitante do agente no mbito das
atribuies dos Tribunais de Contas; bem como das competncias da Justia Eleitoral relativas a condutas irregulares de agentes
pblicos que visem a afetar a igualdade e a normalidade dos pleitos eletivos (a Lei n 9.504/1997, no seu art. 73, prev as denomi-
nadas condutas vedadas a agentes pblicos, cominando sanes especficas de competncia da Justia Eleitoral e ressaltando, no
7, a possibilidade das irregularidades ali descritas ensejarem tambm a aplicao das punies previstas na Lei n 8.429/1992, na
forma do art. 11, inciso I). Cabe citar, ademais, a recente Lei n 12.846/2013 (Lei Anticorrupo) e a hiptese (certamente problem-
tica) das sanes punitivas nela previstas serem aplicadas concomitantemente com as da Lei n 8.429/1992.
158
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
sejam desonestas, com grave quebra de confiana, sem qualquer relao com o regime
da Lei n 8.429/1992. Da mesma forma, o Estatuto dos Servidores Civis da Unio (Lei
n 8.112/1990) prev a improbidade administrativa como causa de demisso do servidor
pblico federal (art. 132, inciso IV). Aqui, embora a qualificao da conduta como m-
proba possa recorrer s descries constantes nos arts. 9 a 11 da Lei n 8.429/1992, o regi-
me de apurao do ilcito e de aplicao da sano de demisso o disciplinar da Admi-
nistrao Pblica, paralelo e (relativamente) independente ao da punio aplicvel na
via jurisdicional consoante o art. 12 da Lei n 8.429/1992 (sobre isso, no STJ: MS 12.583/
DF, Rel. Ministro SEBASTIO REIS JNIOR, TERCEIRA SEO, DJe 18/11/2013).
Premissa bsica desse regime de responsabilidade especial da improbidade adminis-
trativa a vinculao necessria (suposta) conduta ilcita de agente pblico, segun-
do a definio especial adotada nos arts. 1 e 2 do diploma legal prprio. Ainda que
os particulares que induzam, concorram ou se beneficiem dos atos mprobos estejam
tambm sujeitos s sanes punitivas da Lei n 8.429/1992 (art. 3), imprescindvel,
para a caracterizao, em tese, de ato de improbidade administrativa, que exista tam-
bm conduta ilcita de um agente pblico, conforme consolidou recentemente a juris-
prudncia do Superior Tribunal de Justia.
Nos termos expressos da legislao (Lei n 8.429/1992, art. 12, caput), as regras san-
cionatrias de improbidade administrativa, alm de poderem ser aplicadas concomi-
tantemente com tipos penais, no prejudicam, repise-se, a incidncia de ilcitos civis
comuns de ilcitos administrativos sobre o mesmo suporte ftico. Ou seja, os fatos pas-
sveis de enquadramento nos tipos da Lei n 8.429/1992 so tambm sancionados por
outras regras civis e administrativas sendo, a rigor, subjacente uma ilicitude de outra
espcie sempre que exista conduta mproba, que, a exemplo das sanes penais (carter
fragmentrio), constitui uma qualificao especial de ilcitos j previstos no restante do
ordenamento jurdico. Da porque as pretenses de ressarcimento ao errio e de perda
de bens (arts. 5 e 6 da Lei n 8.429/1992), decorrncias necessrias da imputao de atos
de improbidade administrativa que tenham causado dano ao errio ou enriquecimento
ilcito do agente pblico (arts. 9, 10 e 12 da Lei n 8.429/1992), sempre originam, parale-
lamente, a obrigao de indenizar/reparar oriunda do Direito Civil comum.
Dessa forma, preciso distinguir a leso ao patrimnio pblico e o enriquecimento
indevido como ilcitos civis comuns e a configurao dessas hipteses como elementares
de atos de improbidade administrativa. O crculo das hipteses passveis de enquadra-
mento na responsabilidade civil comum mais amplo e abrange o dos atos de improbi-
dade correspondentes. Nem sempre a leso ao patrimnio pblico e o enriquecimento
159
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
indevido sero atos de improbidade administrativa; embora eles sempre caracterizem,
pela sua prpria natureza, ilcitos que atraem a responsabilidade civil comum.
Nessa esteira, com esteio na instrumentalidade e com vista economia processual,
possvel dar andamento a uma ao proposta como de improbidade administra-
tiva apenas para fins de ressarcimento ao errio ou perda de bens, se inviabilizada
a incidncia do sistema punitivo da Lei n 8.429/1992 (v.g., por prescrio). essa a
inteligncia do art. 8 da prpria Lei n 8.429/1992, que prev que O sucessor daquele
que causar leso ao patrimnio pblico ou se enriquecer ilicitamente est sujeito s
cominaes desta lei at o limite do valor da herana9. Tambm nessa linha que
deve ser interpretada a jurisprudncia a respeito da possibilidade de prosseguimento
da ao apenas para fins de ressarcimento ao errio, que imprescritvel ( 5, art. 37,
Constituio da Repblica), quando se constate a prescrio das sanes punitivas do
art. 12 da Lei de Improbidade10.
Por sua vez, convm ter presente a previso de tipos na Lei n 8.429/1992, o que aten-
de a postulado essencial, em um Estado Democrtico de Direito, para a instituio de
sistema punitivo: a definio legal prvia das condutas vedadas. No poderiam incidir
sanes punitivas severas como aquelas cominadas para os atos de improbidade admi-
nistrativa, as quais atingem direitos fundamentais do indivduo, sem prvia definio le-
gal dos comportamentos proibidos e das consequncias desfavorveis cabveis (sanes).
Pressuposto da aplicao das sanes punitivas prprias dos atos de improbidade
administrativa, portanto, o juzo de correspondncia da conduta do requerido a um
dos trs tipos bsicos, previstos nos arts. 9 (enriquecimento ilcito), 10 (leso ao errio)
e 11 (ofensa a princpios da Administrao Pblica) da Lei n 8.429/1992. Esses tipos
esto estruturados com uma regra geral, nas cabeas dos artigos aludidos, contendo,
nos respectivos incisos, hipteses exemplificativas de situaes nas quais ocorre a in-
frao j delineada no caput. ante a natureza de norma geral das cabeas dos artigos
e de hipteses exemplificativas dos respectivos incisos que se afirma que existem trs
tipos bsicos de improbidade administrativa. Mas esses trs tipos bsicos tambm se
9 Admitindo-se que, com a morte do ru a quem atribuda conduta mproba que gerou dano ao errio ou enriquecimento
ilcito, prossiga a ao contra os sucessores desse ru unicamente para fins de ressarcimento e/ou perda de bens.
10 Os atos de improbidade que culminem em sanes administrativas e polticas prescrevem em 05 (cinco) anos, sem vinculao,
entretanto, ao ressarcimento de prejuzos ao Errio. 2 - Ocorrida a prescrio antes da propositura da vindicao, ela poder ser de-
cretada de ofcio (Lei n 8.429/1992, art. 21, I; Cdigo de Processo Civil, art. 219, 5), nada impedindo o prosseguimento da deman-
da nos mesmos autos do pedido de ressarcimento ao Errio por no estar vinculado prescrio dos atos de improbidade. (TRF
1 - AC 0022278-09.2010.4.01.4000/PI, Rel. DES. FEDERAL CATO ALVES, TERCEIRA TURMA, e-DJF1 p. 314 de 20/09/2013).
160
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
relacionam. Pela prpria descrio das condutas proibidas, a regra do art. 11 da Lei n
8.429/1992 contm verdadeira sntese que abarca todas as demais hipteses de impro-
bidade administrativa. Para a configurao de ato de improbidade administrativa que
resulte em leso ao errio ou em enriquecimento ilcito, necessrio que se reconhea
a ofensa a princpios da Administrao Pblica (art. 11, Lei n 8.429/1992). Esse ltimo
tipo, assim, funciona como norma geral, como ilcito aplicvel nas situaes em que,
lesado o bem jurdico que o sistema de responsabilizao visa a proteger (a probidade
administrativa), no haja, porm, dano ao errio ou enriquecimento ilcito. Os tipos
dos arts. 9 e 10 da Lei n 8.429/1992, por isso, devem ser lidos como hipteses que
seriam enquadradas no art. 11, mas que esto qualificadas por resultados especficos
mais gravosos, como leso ao patrimnio pblico ou enriquecimento ilcito.
A leitura dos tipos dos arts. 9 e 10 como hipteses qualificadas de improbidade ad-
ministrativa deixa entrever que, consoante j se sustentou neste texto, os respectivos
resultados no so, em si, caracterizadores de improbidade administrativa. , de fato, a
ofensa probidade administrativa, definida genericamente no caput do art. 11 da Lei n
8.429/1992, que enseja o ilcito em questo. Este, se qualificado por um dos resultados
especficos, impe a aplicao das normas especiais dos arts. 9 ou 10 da mesma lei. Dito
de outra forma, pode haver leso ao patrimnio pblico e, at mesmo, enriquecimento
ilcito sem que exista improbidade administrativa, acaso esses resultados no estejam
atrelados hiptese de ofensa a princpios da Administrao Pblica.
Quando se pretende identificar um ato de improbidade administrativa, portanto,
deve-se verificar primeiramente se a conduta do agente ofende princpios da Adminis-
trao Pblica na forma do art. 11 a Lei n 8.429/1992, elemento essencial de todos os ti-
pos. No existe, ademais, em face dessa progresso e da especialidade dos tipos dos arts.
9 e 10 da Lei n 8.429/1992, possibilidade de cumulao de sanes por improbidade
administrativa sobre o mesmo suporte ftico. Devem ser aplicadas as regras referentes
a apenas uma das infraes (incisos I, II ou III do art. 12 da Lei n 8.429/1992), segundo
os critrios de especialidade e de qualificao pelo resultado.
Como tipos de ilcito associados a sanes punitivas severas, que afetam direitos
fundamentais, o desvalor do resultado e da ao fator determinante para a configu-
rao do ato mprobo. Ou seja, a configurao de ato mprobo exige, alm do juzo de
subsuno dos fatos descrio da hiptese legal (tipicidade formal), um juzo acerca
da seriedade e da gravidade da ofensa ao bem jurdico maior protegido pelo sistema
punitivo, a probidade administrativa (tipicidade material). Alm disso, resta afasta-
da qualquer hiptese de responsabilidade objetiva, exigindo-se a anlise do elemen-
161
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
to subjetivo (culpabilidade) do agente para verificar se caso de cominar as sanes
punitivas em tela. Afirmar que a mera irregularidade ou ilegalidade no caracteriza
a improbidade administrativa (comum na jurisprudncia) corresponde justamente
exigncia de que se avalie tambm, como condio para a caracterizao do ilcito, a
ofensa grave probidade administrativa. No basta a simples adequao formal dos
fatos ao tipo legal.
Ademais, conforme j indicado, a exigncia de apreciao do desvalor da conduta
do requerido impe que, para a configurao do ato de improbidade administrativa,
seja tambm aferido o elemento subjetivo da ao do sujeito. No h falar em ato m-
probo sem que se reconhea o dolo ou, nas hipteses admitidas nas descries dos tipos
da Lei n 8.429/1992, a culpa (grave) do agente pblico; bem como a reprovabilidade
dessa conduta (inexistncia de erro escusvel; exigibilidade de conduta diversa; ausn-
cia de coao irresistvel).
Tais exigncias do direito material tm evidente importncia na interpretao dos
institutos processuais, e particularmente na implementao de uma persecuo patri-
monial no juzo cvel, pois inserem elementos de cognio obrigatrios nas aes de
improbidade administrativa i.e., a aferio do elemento subjetivo e a valorao da
conduta do agente pelos parmetros do poder punitivo estatal; bem como a anlise
da gravidade do resultado do ato apontado como ilcito (culpabilidade e tipicidade
material). No suficiente afirmar o autor, por exemplo, que o agente pblico causou
leso ao errio. necessrio vincular esse resultado a uma conduta que se enquadre
materialmente nos tipos da Lei n 8.429/1992, ofendendo, pela sua relevncia, o bem
jurdico (probidade administrativa) protegido pela norma.
Nesse contexto, verifica-se que as condutas penalmente tpicas que prejudicam
bens, servios e interesses das entidades de interesse pblico enumeradas no art. 1 da
Lei n 8.429/1992 caracterizam, quase sempre e, se observados os parmetros descritos
anteriormente, a aplicao concomitante do regime de responsabilizao por impro-
bidade administrativa abrindo ensejo, na hiptese de haver obrigao de reparar o
dano ou de perdimento dos valores que ensejaram enriquecimento ilcito (arts. 5 e 6
da Lei n 8.429/1992), referida possibilidade de perdimento e de constrio cautelar
de proventos de crime no mbito da jurisdio civil brasileira.
162
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
3. MEDIDA CAUTELAR REAL EM AO DE IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA
A Lei de Improbidade Administrativa, instituindo o regime de responsabilidade
especial preconizado pelo 4 do art. 37 da Constituio da Repblica, no se furtou a
disciplinar medidas cautelares especficas, destinadas a garantir a utilidade e a eficcia
da deciso sobre o objeto delineado pelo art. 12 daquele diploma normativo.
Com efeito, nos arts. 7, 16 e 20, pargrafo nico, da Lei n 8.429/1992 constam tu-
telas cautelares que so inerentes ao processo destinado a aplicar as sanes punitivas
constantes na mesma lei e na sua matriz constitucional ( 4 do art. 37 da Constitui-
o da Repblica). Tais tutelas cautelares so previstas para hipteses especficas e tm
efeitos para situaes prprias das aes de improbidade administrativa, podendo, por
isso, ser consideradas tpicas do procedimento em tela.
As hipteses especficas das tutelas cautelares previstas na Lei n 8.429/1992 so situ-
aes de perigo, eleitas pelo legislador, que podem prejudicar a deciso sobre o mrito
do processo punitivo. Contra a dilapidao ou a ocultao do patrimnio do demanda-
do, visando a garantir a execuo das tutelas patrimoniais, prev a Lei de Improbidade
medida cautelar de constrio patrimonial (arts. 7 e 16 da Lei n 8.429/1992). Para
preservar a instruo processual contra influncia indevida do agente pblico interes-
sado, institui o legislador outra medida cautelar, de afastamento temporrio (art. 20,
pargrafo nico, Lei n 8.249/1992).
Com efeito, no que interessa a este estudo, a Lei de Improbidade Administrativa
prev a possibilidade de concesso de tutela sumria provisria para a constrio pa-
trimonial, que pode ser meio para garantir a persecuo patrimonial de lucros deri-
vados de crimes. Trata a Lei, a esse respeito, de indisponibilidade de bens (art. 7) e de
sequestro (art. 16), este ltimo com expressa remisso ( 1, art.16, Lei n 8.429/1992) a
dispositivos inerentes medida tpica de sequestro disciplinada pelo revogado Cdigo
de Processo Civil (CPC) de 1973 (arts. 822 e 825).
Para a compreenso do tema, imprescindvel partir da previso constitucional de
medida cautelar real, sob a denominao de indisponibilidade de bens, como uma das
consequncias dos atos de improbidade administrativa. De fato, a indisponibilidade de
bens mencionada no dispositivo constitucional que trata das consequncias jurdicas
dos atos de improbidade administrativa, o 4 do art. 37 da Carta. Ainda que a sua
efetivao deva observar a forma e a gradao previstas em lei (art. 37, 4, CR), a refe-
163
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
rncia a essa medida na Constituio condiciona a interpretao da matria e delimita
a atividade do legislador11.
Ao prever a indisponibilidade de bens como uma das consequncias dos atos de
improbidade administrativa, a prpria Constituio exigiu a instituio de uma pro-
vidncia jurisdicional tipicamente cautelar (uma tutela sumria provisria), delimi-
tando as suas caractersticas gerais. Percebe-se que a indisponibilidade de bens referida
na Constituio da Repblica, associada ao ressarcimento ao errio previsto no mesmo
dispositivo (art. 37, 4, CRFB), requesta, por si s, a adoo da tcnica das tutelas
sumrias provisrias. Ou seja, requer deciso provisria, calcada em juzo de verossi-
milhana (independente de certeza, i.e., mesmo antes do contraditrio e da instruo
processual), com vista a garantir uma provvel tutela ressarcitria (recompor o errio
do dano causado por um ato de improbidade). Em sntese, cuida-se da previso consti-
tucional de uma medida cautelar real acessria para as aes de improbidade adminis-
trativa que visem recomposio do patrimnio pblico.
Indisponibilidade , genericamente, a impossibilidade de dispor plenamente de um
bem. O provimento cautelar de indisponibilidade, assim, pode ir desde a mera proibi-
o de alienao, com a manuteno da posse e da fruio do bem pelo requerido, at
a extenso mais ampla do termo, contemplando a entrega do bem a depositrio/ad-
ministrador, resguardando apenas o ttulo jurdico do domnio. Eventualmente, para
compatibilizar a funo acautelatria da medida em tela com o tempo necessrio para
a deciso definitiva, a indisponibilidade de bens pode admitir at mesmo a alienao
antecipada da coisa constrita, com vista a preservar o seu valor/utilidade, conforme os
parmetros da legislao processual.
No sistema, o CPC de 1973, a alienao antecipada de bens era expressamente pre-
vista no mbito da disciplina da penhora (art. 670, incisos I e II, CPC de 1973: art. 670.
O juiz autorizar a alienao antecipada dos bens penhorados quando: I - sujeitos a de-
teriorao ou depreciao; II - houver manifesta vantagem). Assim, a alienao anteci-
11
As normas constitucionais por meio das quais so definidos apenas os esquemas gerais de estruturao de institutos jurdicos,
tal como a do 4 do art. 37 da Constituio da Repblica, so classificadas por Jos Afonso da Silva como normas de princpio
institutivo, espcie das normas de eficcia limitada (SILVA, Jos Afonso da. Aplicabilidade das normas constitucionais. 7. ed. So Paulo:
Malheiros, 2007). Nessa espcie, a Constituio traa, em maior ou menor grau, as linhas gerais de institutos, de organizaes ou
de entidades, determinando ou permitindo que o legislador (ordinrio ou complementar) defina os elementos necessrios para a
plena executoriedade da norma. Mas mesmo se tratando de norma constitucional de eficcia limitada, adverte o autor: [...] a lei
mero instrumento subordinado; a norma constitucional, ainda que revele simples esquema, continua a ter sua caracterstica
bsica de regra jurdica dotada de supremacia hierrquica (op. cit., p. 135).
164
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
pada era aplicada, consoante remisses expressas (arts. 821 e 823, CPC 1973), s medidas
cautelares, constritivas de bens, do arresto e do sequestro12.
No Novo CPC, h ainda previso de alienao antecipada de bens penhorados (art.
852, incisos I e II), em termos similares aos do CPC de 1973. Embora no existam re-
misses, como as do cdigo anterior, estendendo a disciplina da penhora s medidas
cautelares, especialmente em face da ausncia de disciplina diferenciada para estas (art.
301, NCPC), a noo de poder geral de cautela e a previso de que a tutela de urgncia
cautelar pode ser efetivada por qualquer medida idnea para assegurar o direito (art.
301, NCPC, parte final) respaldam, tambm no sistema do Novo CPC, a alienao an-
tecipada de bens submetidos a medidas cautelares constritivas patrimoniais (com as
tcnicas do arresto, do sequestro), segundo os parmetros previstos para os casos de
penhora, que so lgicos (art. 670, I e II, CPC; art. 852, I e II, NCPC) i.e., possibilidade de
deteriorao ou de depreciao significativa; excessiva dificuldade na manuteno da
coisa; outra hiptese em que se verifique manifesta vantagem com a alienao.
Nessa esteira, e forte na previso constitucional de medida cautelar j referida, pa-
rece certo que a cautelar real do regime da Lei de Improbidade Administrativa pode
ensejar, quando houver manifesta vantagem e observadas as precaues prprias da
espcie (possibilidade de deteriorao ou de depreciao significativa; excessiva difi-
culdade na manuteno da coisa), a alienao antecipada dos bens, objetos de indispo-
nibilidade (resguardando ao requerido, nessas hipteses, se improcedente a pretenso
principal, o valor obtido com a venda).
Tambm decorre do texto constitucional o primeiro objetivo da medida caute-
lar real de indisponibilidade de bens: garantir o ressarcimento ao errio. Ao prever
concomitantemente a indisponibilidade de bens e o ressarcimento ao errio como
consequncias dos atos de improbidade administrativa (art. 37, 4, CRFB), o texto
constitucional estabeleceu, com essa interao evidente entre provimento cautelar e
provimento principal, um vetor de proteo mxima do patrimnio pblico contra
12 Sobre isso SHIMURA, Srgio. Arresto cautelar. 3. ed. So Paulo: RT, 2004, p. 561: Se os bens arrestados forem de fcil deteriorao
(exemplo: gneros alimentcios), se a guarda exigir grande despesa ou se estiverem avariados, cabvel a alienao dos bens, antes
mesmo da converso em penhora (art. 670 c.c. art. 1.113). As partes, o depositrio, o representante do Ministrio Pblico quando
for o caso de interveno -, ou o juiz, de ofcio, havendo vantagem, podero diligenciar no sentido de serem alienados judicial-
mente. Sendo atividade tipicamente administrativa, o juiz no fica obrigado a obedecer ao princpio da legalidade estrita (art.
1.109). No mesmo sentido, THEODORO JNIOR, Humberto. Processo cautelar. 23. ed. So Paulo: LEUD, 2006, p. 236: A gesto do
depositrio nunca abrange atos de disposio, mas apenas de conservao e mera administrao. Quando houver necessidade de
alienar bens arrestados, como o que se passa com gneros perecveis ou mercadorias destinadas comercializao, dever o depo-
sitrio obter prvia autorizao judicial, e a disposio far-se- segundo as regras gerais das alienaes judiciais (arts. 1.113 a 1.119).
165
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
atos mprobos. Essa proteo mxima deve preferencialmente ocorrer, para a Cons-
tituio, por meio de tutela sumria provisria no curso da ao em que se discu-
ta imputao de atos de improbidade. Tal diretriz, porque expressa claramente pela
Constituio, deve ser sopesada e considerada na concretizao das garantias do devido
processo legal e da presuno de inocncia, quando em discusso provveis atos mpro-
bos. Ou seja, o princpio da mxima efetividade das normas constitucionais determina
que se compreenda e que se aplique a indisponibilidade de bens da forma que melhor
garanta o ressarcimento ao errio.
Considerando, porm, que a sentena de procedncia de ao de improbidade ad-
ministrativa pode ensejar, nos termos do art. 12 da Lei n 8.429/1992, outras conse-
quncias patrimoniais alm do ressarcimento ao errio, em especial a perda dos bens
adquiridos ilicitamente e a sano punitiva de multa, a medida cautelar real em tela
se dispe tambm a assegurar tais provimentos contra a dilapidao dos bens do re-
querido13. A disciplina legal, dando concreo previso constitucional de medida cau-
telar de indisponibilidade de bens, permite que essa tutela cautelar assegure todas as
consequncias patrimoniais dos atos de improbidade, sob um nico regime jurdico.
Cuida-se de diretriz acertada, que garante coerncia sistemtica ao instituto, partindo
do parmetro do 4 do art. 37 da Constituio da Repblica.
3.1 Arresto, sequestro e indisponibilidade de bens
Em um sistema normativo que prev o poder geral de cautela (arts. 798 e 799, CPC
de 1973; art. 297 do Novo CPC), sabe-se, o Poder Judicirio pode criar, no caso concreto,
medidas provisrias atpicas, no delineadas pela legislao ordinria, para evitar leso
a direito da parte. No se justifica, diante disso, a restrio da indisponibilidade de bens
prevista na Lei n 8.429/1992 (e no 4 do art. 37 da Constituio da Repblica) aos
esquemas do arresto ou do sequestro estabelecidos no CPC de 1973. Essa concluso se
refora com o Novo CPC, pois extintos os regimes jurdicos diferenciados das medidas
cautelares no direito processual civil codificado, admitindo-se que a tutela de urgncia
cautelar seja efetivada indistintamente, consoante as exigncias do caso concreto, por
13
Sobre o cabimento da indisponibilidade de bens tambm para o pagamento da penalidade de multa civil, pacfica a jurispru-
dncia atual do STJ: A indisponibilidade dos bens deve recair sobre o patrimnio dos rus de modo suficiente a garantir o integral
ressarcimento de eventual prejuzo ao errio, levando-se em considerao, ainda, o valor de possvel multa civil como sano
autnoma que venha a ser aplicada AgRg no REsp 1414569/BA, Rel. Min. HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA, DJe
13/05/2014). Em sentido contrrio, Zavascki, op. cit., p. 123. Velloso Filho, op. cit., p. 122-128 (especificamente p. 125).
166
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
meio das tcnicas do arresto, do sequestro, do arrolamento de bens, da busca e apreen-
so e/ou por qualquer outra medida idnea (art. 301, Novo CPC14).
Dessa forma, restringir a indisponibilidade de bens, de antemo, s hipteses legais
de arresto ou de sequestro previstas no CPC de 1973 (fuga, mora ou dilapidao patri-
monial, na forma do art. 813, arresto, e art. 822, sequestro, do CPC de 1973); ou limitar
a indisponibilidade, nos requisitos (prova literal/documental da dvida e das hipteses
de perigo; ser litigiosa especificamente a coisa objeto do pedido de sequestro arts.
814, 822 e 823 do CPC de 1973), nos efeitos e/ou na forma de execuo a essas medidas
cautelares tpicas seria interpretar a Constituio de acordo com a lei, reduzindo a efi-
ccia do preceito constitucional e invertendo a hierarquia normativa. Na verdade, so
o sequestro e o arresto delineados no CPC de 1973 que contemplam formas especficas
de indisponibilidade de bens. Ou seja, o gnero a indisponibilidade de bens, do qual o
arresto e o sequestro, tais como definidos no CPC de 1973, so espcies.
Como medidas cautelares de constrio do patrimnio, o arresto e o sequestro reti-
ram bens da livre disponibilidade material ou jurdica do requerido para evitar a sua
deteriorao ou desvio. Ora, fcil perceber, assim, que o arresto e o sequestro previstos
no CPC de 1973 so medidas cautelares que tm como finalidade tornar indisponveis
bens do requerido. So, portanto, espcies de medida cautelar que contemplam indis-
ponibilidade de bens.
Pode-se afirmar, dessa forma, que a indisponibilidade de bens prpria da impro-
bidade administrativa, justamente por ser prevista genericamente no 4 do art. 37
da Constituio da Repblica, abrange tanto a tcnica do sequestro (apreenso de um
bem especfico, previamente identificado pelo requerente) quanto a tcnica do arresto
(constrio sobre quaisquer bens do requerido at o montante necessrio para a recom-
posio do dano). Isso sem prejuzo, ainda, ante a generalidade da previso constitucio-
nal, da adoo de providncias inerentes ao arrolamento de bens (arts. 855 a 860 do CPC
de 1973), ou outras medidas adequadas (arts. 798 e 799 do CPC de 1973; art. 301, parte
final, do Novo CPC) aptas a atingir o objetivo da indisponibilidade (garantir o ressar-
cimento ao errio, a perda do patrimnio obtido ilicitamente e/ou a multa civil). Em
essncia, sero as exigncias do caso concreto, luz do princpio da proporcionalidade,
que determinaro quais tcnicas cautelares se aplicaro situao em que decretada a
indisponibilidade de bens.
14 Art. 301. A tutela de urgncia de natureza cautelar pode ser efetivada mediante arresto, sequestro, arrolamento de bens, regis-
tro de protesto contra alienao de bem e qualquer outra medida idnea para assegurao do direito.
167
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Com o Novo CPC essa interpretao se torna, a rigor, imperativa, pois, conforme
j se ressaltou neste texto, no mais subsiste no direito processual civil codificado (o
qual deve ser aplicado nas lacunas da Lei de Improbidade Administrativa) disciplina
jurdica diferenciada para medidas cautelares vigorando a regra de que as tcnicas
cautelares aplicveis ao caso concreto devem ser adequadas s exigncias da situao
(art. 301, Novo CPC).
A disciplina da indisponibilidade de bens definida pela Lei n 8.429/1992 no infir-
ma essas concluses. Sobre isso, atente-se, primeiro, que, ao contrrio do que defende
a ampla maioria da doutrina15 , os arts. 7 e 16 da Lei de Improbidade no estabelecem,
propriamente, duas medidas cautelares distintas e autnomas, para hipteses espec-
ficas. Outrossim, muito menos certo identificar, na Lei de Improbidade, uma nica
medida cautelar com requisitos, procedimento e efeitos restritos ao sequestro do CPC
de 1973, a partir do que consta no art. 16 da Lei n 8.429/199216 .
Repise-se: de gnero e espcies a relao da medida de indisponibilidade de bens
com o arresto e o sequestro. A remisso do art. 16 da Lei n 8.429/1992 ao sequestro pre-
visto no CPC no determina restrio s possibilidades da indisponibilidade de bens,
nem representa a previso de uma medida cautelar distinta daquela enunciada no art.
7 da mesma Lei n 8.429/1992. A medida cautelar real instituda pelo 4 do art. 37
da Constituio tem sua complementao legal plena no art. 7 da Lei de Improbidade,
segundo a qual a tutela sumria provisria de constrio recair sobre bens (indepen-
dentemente de identificao prvia desses bens) que assegurem o integral ressarcimen-
to do dano, ou sobre o acrscimo patrimonial (veja-se, sobre o acrscimo patrimonial,
no sobre tal ou qual bem) decorrente do enriquecimento ilcito.
o bastante. Instituiu-se, com essa regra do art. 7 da Lei n 8.429/1992, em har-
monia com o princpio da mxima efetividade da Constituio, uma medida cautelar
15 Defendendo a distino entre as medidas de indisponibilidade de bens e de sequestro: Alves, op. cit., p. 824-826. Bedaque, op. cit.,
p. 302-305. Ferraz, op. cit., p. 416-419. Figueiredo, op. cit., p. 67-68. Martins Jnior, op. cit., p. 456-458. PAZZAGLINI FILHO, Marino.
Lei de improbidade administrativa comentada. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 155-159. Zavascki, op. cit., p. 124-125. Costaop. cit., p. 333-336.
Esta ltima, porm, observa que a distino das medidas cautelares tem reduzida utilidade, pois [...] quando a medida configurar
seqestro propriamente dito, ser pouco utilizada pelo Ministrio Pblico, pois, nas hipteses em que restar comprovado o nexo
entre os bens objeto da constrio e a conduta do agente (bem determinado), ser cabvel a de indisponibilidade de bens que, por se
tratar de tutela de evidncia, dispensar a comprovao do periculum in mora. Entre as duas medidas (sequestro e indisponibilidade
de bens), o Parquet, pelo menos nos casos em que no for necessrio retirar do ru a posse do bem, optar por aquela que dispensa
a prova de menos requisitos (ibidem, p. 336).
16 Vislumbrando apenas uma medida cautelar restrita ao formato do sequestro tal como previsto no CPC de 1973: Velloso Filho,
op. cit., p. 122-128. KRAMER, op. cit., p. 189-194.
168
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
real ampla, que tem por finalidade resguardar o ressarcimento ao errio ou a perda do
acrscimo patrimonial decorrente de enriquecimento ilcito e tambm a multa civil.
Trata-se de medida ampla porque, segundo os parmetros da Constituio e da Lei,
e respeitados os direitos do requerido e a proporcionalidade, podem ser adotadas, com
a ordem de indisponibilidade de bens, todas as medidas necessrias (arts. 798 e 799 do
CPC; arts. 297 e 301 do Novo CPC) para a adequada garantia do ressarcimento (ou ga-
rantia da perda patrimonial ou da multa). Essas medidas necessrias se referem tanto
ao contedo da deciso quanto forma de execuo da tutela cautelar de indisponibi-
lidade de bens.
Sem dvida, ante o contexto apontado, essa medida cautelar real ampla de indispo-
nibilidade de bens pode ser efetivada mediante deciso judicial de contedo similar ao
arresto do CPC de 1973, atingindo indistintamente quaisquer bens do patrimnio do
requerido at o montante estimado do dano ao errio ou do enriquecimento ilcito
com a busca e identificao dos bens que concretamente sofrero a constrio apenas
quando da execuo da medida cautelar17. Mas a indisponibilidade pode ser efetivada
tambm mediante ordem similar de sequestro, quando se indicar na deciso cautelar,
de logo, o bem sobre o qual a constrio recair. Pode a medida de indisponibilidade de
bens, ainda, conciliar as duas tcnicas (conforme indica, inclusive, o art. 301 do Novo
CPC), identificando especificamente alguns bens a serem apreendidos e, ao mesmo
tempo, determinando a busca, localizao e a constrio indistinta de outros que sejam
encontrados quando da execuo da deciso, para complementar o valor estimado do
dano, do enriquecimento ilcito e/ou da multa teoricamente possvel no caso concreto.
Portanto, no mbito das referidas tcnicas de arresto e de sequestro, atreladas ao
contedo da deciso, a decretao da indisponibilidade de bens pode envolver, como
medidas necessrias para a adequada execuo da medida, o levantamento e a ava-
17
Na execuo da medida cautelar de arresto, o oficial de justia, de posse do mandado correspondente, diligenciar para locali-
zar bens do requerido, fazendo incidir a constrio sobre aqueles que encontrar, at o limite do crdito. Sobre o tema, Humberto
Theodoro Jnior explica: Manda o art. 821 que sejam aplicadas ao arresto as disposies referentes penhora, no alteradas na
Seo I do Captulo II do Livro III. Harmoniza-se, portanto, o instituto do arresto com o da penhora, j que aquele procura pre-
parar esta, e nela vir a converter-se quando julgada procedente a ao principal (art. 818). A forma de executar-se o arresto , por
isso, a mesma da penhora, ou seja, mediante a apreenso e depsito dos bens com lavratura do respectivo auto (art. 664), com os
requisitos do art. 665. Emprega-se, quando necessrio, a fora policial (art. 579). Incidindo sobre imvel, dever ser registrado no
Registro Imobilirio (art. 659, 4). A maior diferena prtica entre a execuo das duas medidas reside no fato de que o arresto
executado de plano, sem prvia citao ou intimao do ru. A deciso que decreta o arresto, na linguagem de PONTES DE
MIRANDA, mandamental. [...] No h, no mandado de arresto, preceito algum: nem a prvia intimao do ru para adimplir
uma obrigao, pois na verdade nem sequer existe, de fato, da parte dele o dever jurdico acautelar os interesses do credor, nem a
citao para soluo do dbito, pois no tende a ao cautelar satisfao do crdito do autor. No ocorre, tampouco, a concesso
de um prazo para nomeao de bens pelo devedor(THEODORO JNIOR, op. cit., p. 231-232).
169
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
liao de bens do requerido que no sejam previamente conhecidos, a fim de identi-
fic-los para eventual constrio. Para isso, pode-se recorrer, na execuo da medida
cautelar real, quebra dos sigilos bancrio e fiscal, na busca de bens e valores contro-
lados pelo demandado; bem como a diligncias em reparties pblicas para identi-
ficar veculos em nome do requerido; ou, ainda, pesquisa em cartrios de registro
imobilirio sendo certo, porm, que para a maior efetividade da medida, e segundo a
melhor tcnica, o pedido de indisponibilidade em aes de improbidade deve indicar
os bens sobre os quais recair a constrio cautelar, por meio de prvia investigao
patrimonial (anteriormente tratada).
Na execuo da deciso que decreta indisponibilidade de bens, de acordo com as
circunstncias e com o que se reputar adequado para o caso (arts. 798 e 799 do CPC;
arts. 297 e 301 do Novo CPC), o requerido pode continuar com a posse da(s) coisa(s),
inclusive utilizando-a(s), desde que isso no resulte em perecimento. Nessa hiptese, a
indisponibilidade implicar apenas a conservao e a proibio da alienao e da ins-
tituio de nus. Mas, conforme as exigncias do caso, possvel tambm a entrega da
coisa a um depositrio ou administrador de bens, este ltimo na hiptese de se tratar
de ativo que necessite de gesto permanente, como fazendas ou empresas (arts. 148 a
150 do CPC; arts. 159 a 161 do Novo CPC). Alm disso, a medida de indisponibilidade de
bens pode ter ativo financeiro por objeto18, com o depsito das quantias constritas em
conta oficial remunerada.
Reitere-se, ainda, que, em caso de entrega da coisa a depositrio ou a administrador,
a medida cautelar de indisponibilidade de bens pode contemplar a alienao anteci-
pada, se verificada a provvel deteriorao ou depreciao significativa com a guarda,
18A cautelar de indisponibilidade de bens em aes de improbidade pode ser executada por intermdio do sistema Bacen-JUD,
para bloqueio de contas bancrias e de ativos financeiros do requerido at o limite estimado do dano, do enriquecimento ilcito e/
ou da multa. O Conselho da Justia Federal (CJF), com a Resoluo n 524, de 28 de setembro de 2006 (publicada em 10/10/2006),
explicitou que, em aes de improbidade, poder o magistrado, via Sistema Bacen-JUD 2.0, determinar o bloqueio/desbloqueio
de contas e de ativos financeiros (art. 1), transferindo os recursos para conta judicial em estabelecimento oficial de crdito (art.
8). Deixou claro o CJF, ainda, que o bloqueio pode ser determinado inclusive de ofcio pelo juiz, com precedncia sobre outras
modalidades de constrio (pargrafo nico do art. 1 da Resoluo n 524/2006). Com o sistema Bacen-JUD, garante-se, alm de
efetividade e celeridade, que a constrio patrimonial tenha, de logo, a exata medida da leso ao patrimnio pblico ou do enri-
quecimento ilcito. Com efeito, no h, com a utilizao do Bacen-JUD, o bloqueio indiscriminado de todas as contas do requerido.
Na opo bloqueio parcial, a indisponibilidade fica limitada ao dano ao errio que se quer ver ressarcido, conforme dados a
serem inseridos no Sistema pelo Poder Judicirio. Ademais, o Sistema permite a liberao automtica e rpida de eventuais quan-
tias bloqueadas a maior, ou de verbas alimentares, o que confere plena eficincia e legalidade indisponibilidade assim efetuada.
A utilizao do Bacen-JUD para efetivar medida cautelar de indisponibilidade de bens tem amparo, tambm, na inteligncia
que se extrai dos 1 e 2 do art. 16 e do art. 7 da Lei n 8.429/1992, combinados com a regra do 4 do art. 37 da Constituio.
Sobretudo quando se trata de desvio/apropriao de dinheiro, nada mais adequado e proporcional do que o bloqueio de ativos
financeiros e de contas bancrias via Bacen-JUD. O desvio de dinheiro pblico deve ser preferencialmente garantido por dinheiro
do causador do dano, e no por bens outros de menor liquidez.
170
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
se divisada excessiva dificuldade na manuteno da coisa, ou ainda em outra hiptese
em que se constate a manifesta vantagem da alienao prvia (resguardando o valor
da venda, depositado em conta judicial, para a satisfao dos crditos decorrentes de
eventual condenao ou para restituir ao requerido, na hiptese de improcedncia do
pedido condenatrio).
Em suma, a indisponibilidade de bens vinculada improbidade administrativa
uma s medida cautelar que contempla todas as possibilidades anteriormente enu-
meradas, sempre com vista adequada e efetiva proteo de provvel expropriao
decorrente da condenao.
Estabelecidas essas premissas que tm base na previso constitucional da medida
de indisponibilidade de bens e buscam conferir mxima efetividade para a norma do
4 do art. 37 da Carta , pode-se voltar ao art. 16 da Lei n 8.429/1992. Esse dispositivo
legal, no contexto aludido, nada mais faz do que explicitar algumas providncias que
podem ser adotadas, dentre vrias outras, para a indisponibilidade de bens acessria de
ao de improbidade administrativa. No se cuida no art. 16 da Lei de Improbidade de
medida cautelar especfica, diferente da indisponibilidade de bens do art. 7 da mesma
lei. Trata-se apenas de explicitar algumas providncias possveis para a efetivao da
indisponibilidade de bens.
Dentro do contexto normativo da tutela cautelar de indisponibilidade de bens, o
1 do art. 16 da Lei de Improbidade, ao fixar que o pedido de sequestro ser proces-
sado de acordo com os arts. 822 e 825 do CPC de 1973 (ora revogados...), apenas registra
que a medida poder recair sobre bens identificados previamente (o que se denominou
aqui de tcnica do sequestro), sejam eles mveis, semoventes ou imveis (inciso I do
art. 822 do CPC de 1973), sejam frutos e rendimentos de imvel (inciso II do art. 822
do CPC de 1973). Esclarece, tambm, que so possveis (no obrigatrias!) a entrega do
bem a depositrio (art. 825, caput, CPC de 1973) e a requisio de fora policial pelo juiz
(pargrafo nico do art. 825 do CPC de 1973).
No h nesse dispositivo (art. 16 da LIA), portanto, sobretudo considerando o que
consta no art. 7 da mesma Lei de Improbidade e no 4 do art. 37 da Constituio,
uma restrio da medida de indisponibilidade de bens aos casos em que seria possvel
o sequestro, segundo as hipteses do CPC de 1973 (ora revogado...); ou mesmo uma
restrio dos contedos possveis da ordem de indisponibilidade. Continuam sendo
viveis todos os contedos e meios de execuo anteriormente sumariados, isolada ou
conjuntamente, por fora do art. 7 da Lei n 8.429/1992.
171
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Alis, com o Novo CPC esto revogados os arts. 822 e 825 do CPC de 1973, os quais
no mais tm correspondncia no novo diploma processual. Dessa forma, a nica so-
luo possvel ser interpretar o referido art. 16 da Lei de Improbidade Administrativa
em harmonia com o art. 301 do Novo Cdigo, o qual permite que todas as tcnicas
cautelares institudas no regime processual de 1973 sejam utilizadas no caso concreto,
de acordo com as exigncias especficas deste.
A ratificar o que se disse, sobre a remisso ao sequestro do CPC de 1973 constante
no 1 do art. 16 da Lei de Improbidade Administrativa, o 2 desse ltimo disposi-
tivo fixa que, quando for o caso (relevando, assim, a possibilidade de adoo de outras
medidas adequadas necessrias para garantir o ressarcimento, a perda patrimonial ou
a multa), o pedido de sequestro incluir a investigao, o exame e o bloqueio de bens,
contas bancrias e aplicaes financeiras mantidas no exterior. Ora, a investigao, o
exame e o bloqueio de bens, contas bancrias e aplicaes financeiras so providncias
mais adequadas s medidas cautelares tpicas do arresto e/ou do arrolamento de bens,
tal como previstas no CPC de 1973. A Lei de Improbidade elenca essas diligncias no
mbito do sequestro referido no seu art. 16 justamente porque a indisponibilidade de
bens pode, e muitas vezes at deve, conciliar tcnicas e procedimentos prprios das
vrias medidas cautelares tpicas do CPC de 1973 na linha, portanto, delineada pelo
art. 301 do Novo CPC.
Ademais, ainda que se pudesse ler o art. 16 da Lei de Improbidade como alguma
forma de restrio ao contedo ou aos meios de execuo da medida cautelar de indis-
ponibilidade de bens, o poder geral de cautela seria suficiente, por si s, para permitir
a adoo de outras medidas provisrias adequadas (arts. 798 e 799, CPC; arts. 297 e 301,
Novo CPC), independentemente da tipificao legal, com vista a garantir o futuro res-
sarcimento ao errio, a perda patrimonial correspondente ao enriquecimento ilcito
ou a multa civil.
A indisponibilidade de bens, portanto, pode ter contedo semelhante ao sequestro,
ao arresto ou ao arrolamento de bens. Pode, tambm, conciliar as tcnicas prprias de
cada uma dessas medidas cautelares tpicas, bem como associ-las a outras providn-
cias adequadas para as suas finalidades (arts. 798 e 799, CPC; arts. 297 e 301, Novo CPC),
inclusive com a investigao e o bloqueio de contas bancrias e de ativos financeiros.
Deve-se esclarecer, neste ponto, que a tcnica de sequestro na indisponibilidade de
bens no precisa estar (e na maioria das vezes efetivamente no est) vinculada pro-
172
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
teo de uma tutela ressarcitria na forma especfica19 (i.e., restituio de uma coisa
ilicitamente apropriada pelo requerido), com vista a garantir uma execuo (cumpri-
mento de sentena) para entrega de coisa certa.
A tcnica de sequestro, na indisponibilidade de bens, pode visar a proteger tambm
um futuro ressarcimento pelo equivalente em dinheiro. A, a constrio direta de coisa
previamente determinada (tcnica do sequestro) dar-se- apenas para fins de alienao
futura, no para a reverso da coisa ao patrimnio do exequente. A tcnica do seques-
tro adotada, nessa hiptese, apenas porque o bem previamente identificado e serve
para a garantia.
Por seu turno, a tcnica do arresto, pela sua prpria natureza, sempre servir a uma
tutela ressarcitria pelo equivalente monetrio (alienao da coisa constrita para satis-
fao de um crdito).
J a pesquisa patrimonial (quebra de sigilo fiscal, requisio de informaes e de do-
cumentos a reparties pblicas e empresas, diligncias em cartrios etc.) poder ser des-
tinada a encontrar e apreender uma coisa determinada, indevidamente apropriada pelo
requerido, com o fim de garantir tutela ressarcitria na forma especfica; mas tambm
poder visar constrio indistinta dos bens do requerido que forem localizados, quan-
do ento servir para resguardar uma tutela ressarcitria pelo equivalente monetrio.
Portanto, quando a forma de ressarcimento do dano ao errio ou de perda de bens
ilicitamente auferidos for a especfica (i.e., restituio de bem da Administrao P-
blica subtrado/desviado pelo requerido; ou perda da coisa obtida a ttulo de propina),
a medida de indisponibilidade de bens no poder adotar a tcnica do arresto, mas
somente a do sequestro, atrelada ou no prvia investigao patrimonial. Quando a
forma de ressarcimento ou de perda patrimonial for pelo equivalente monetrio, todas
as tcnicas da medida cautelar de indisponibilidade de bens sero possveis.
No h vinculao, assim, do ressarcimento ao errio (art. 5, Lei n 8.429/1992) e da
perda de bens (art. 6, Lei n 8.429/1992) a tcnicas cautelares do sequestro e do arresto
na medida cautelar real. Estas ltimas (tcnicas do sequestro ou do arresto) seguem a
forma pela qual os provimentos finais, ressarcimento e perda de bens, sero execu-
tados no caso concreto: tutela especfica ou tutela pelo equivalente monetrio. Mas
19 Cf., sobre a tutela ressarcitria e outras modalidades de tutela, MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos.
So Paulo: RT, 2004, passim.
173
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
a modalidade de tutela patrimonial especfica ou pelo equivalente monetrio no
definida pela natureza da sano patrimonial a aplicar (ressarcimento, perda de bens)
e nem tampouco pelo tipo imputado na ao de improbidade administrativa (art. 9,
10 ou 11 da Lei n 8.429/1992).
Percebe-se, portanto, que a medida cautelar real de indisponibilidade de bens pode
recorrer a todas as tcnicas necessrias, j apontadas, para garantir o ressarcimento
ao errio ou a perda patrimonial, sem se vincular diretamente ao tipo da imputao
(arts. 9, 10 ou 11 da Lei de Improbidade). A imputao no representar, em si, uma
limitao para a espcie de medida de indisponibilidade cabvel no respectivo feito,
que dever ser eleita de acordo com a necessidade concreta da tutela patrimonial (espe-
cfica ou pelo equivalente monetrio) perseguida na ao.
Dessa forma, ratifica-se a inexistncia de razes jurdicas que determinem uma dife-
renciao entre indisponibilidade de bens e sequestro no mbito dos processos por im-
probidade administrativa. A infrao tpica imputada ou a alegao de dano ao errio
ou de enriquecimento ilcito no condicionam as tcnicas cautelares adequadas para a
situao. A eleio da modalidade especfica ou do equivalente monetrio para as tute-
las patrimoniais (ressarcimento, perda patrimonial) definida pelas peculiaridades do
caso concreto, no pela natureza jurdica da acusao ou pelos pedidos formulados nas
formas determinadas pelos arts. 5 e 6 da Lei n 8.429/1992. H, portanto, uma nica
medida cautelar real prpria do regime de responsabilizao da improbidade adminis-
trativa; medida cautelar esta que pode recorrer a todas as tcnicas cautelares conforme
as exigncias do caso (art. 301, Novo CPC).
3.2 O periculum in mora
Considerando a previso constitucional da indisponibilidade de bens, a concesso
dessa medida cautelar real est condicionada apenas demonstrao da probabilidade
da existncia de um ato de improbidade administrativa j que, com isso, haver, em
tese, alegao de dano ao errio, de enriquecimento ilcito ou, no mnimo, de hiptese
que enseja a aplicao da multa civil (prevista nos incisos I, II e III do art. 12 da Lei n
8.429/1992). O periculum in mora nsito natureza da medida cautelar real, consideran-
do o contexto normativo que a legitima, pois identificado no caso concreto em face da
174
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
s existncia de indcios relevantes de conduta mproba que possa gerar condenao
com efeitos patrimoniais (ressarcimento, perda de bens, multa)20.
No preciso, portanto, para o deferimento dessa tutela cautelar, demonstrar que o
requerido pretende dilapidar os seus bens, ou demonstrar que outro evento especfico
qualquer est a ameaar o futuro ressarcimento ou a sano de perda patrimonial.
No STJ, a orientao que se fixou nos ltimos anos no sentido de dispensar a an-
lise do periculum in mora para a deciso que decreta indisponibilidade de bens em aes
de improbidade administrativa. No REsp 1.319.515/ES, Rel. p/ acrdo Ministro Mauro
Campbell Marques, DJe 21/9/2012, a Primeira Seo daquela colenda Corte Superior
assentou o entendimento21.
Cuida-se ainda, assim, nos arts. 7 e 16 da Lei n 8.429/1992, de uma tutela cautelar
destinada a evitar risco de ineficcia do provimento final do processo; medida cau-
telar em que optou o legislador excepcionalmente por dispensar a demonstrao e a
fundamentao do periculum in mora, divisado por ele como suficientemente srio no
contexto dos fatos disciplinados (gravidade da conduta ilcita; evitar o proveito de
eventual enriquecimento ilcito; necessidade de garantir a reparao do patrimnio
pblico lesado).
Dessa forma, ressalvadas circunstncias do caso concreto em sentido diverso (pro-
porcionalidade), sempre submetidas prudente anlise do julgador, o periculum in mora
emerge das provas de conduta mproba, sem a necessidade de que se demonstre in-
20 Nesse sentido: Costaop. cit., p. 331-333. Bedaque, op. cit., p. 303. Zavascki, op. cit., p. 124. Para este ltimo, o periculum in mora
presumido pelo legislador: [...] O risco de dano , nesse caso, presumido, e essa caracterstica prpria da medida constritiva, assen-
tada em fundamento constitucional expresso (art. 37, 4). Tambm falando em presuno do periculum in mora, o seguinte trecho
de ementa de deciso STJ, ilustrativa de vrios outras no mesmo sentido: [...] No mrito, consolidou-se no Superior Tribunal de
Justia a orientao de que o deferimento da medida constritiva no est condicionado comprovao de que os rus estejam
dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo, tendo em vista que o periculum in mora est implcito no comando legal e,
portanto, presumido pela mera existncia de fundados indcios de responsabilidade na prtica de ato de improbidade que cause
dano ao Errio [...] (REsp 1313093/MG, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, DJe 18/09/2013).
21
Aps essa deciso majoritria da Primeira Seo do STJ, a matria foi ainda submetida naquela colenda Corte Superior a jul-
gamento pela sistemtica de recursos repetitivos (art. 543-C, CPC de 1973) no REsp 1.366.721/BA (DJE 22/10/2013), mas neste a tese
do carter implcito do periculum in mora foi novamente vencedora. Sobre isso: [...] A jurisprudncia do STJ encontra-se pacificada,
inclusive sob o rito do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ 8/2008 (REsp 1.366.721/BA, Relator Ministro Napoleo Nunes Maia
Filho, Relator para acrdo Ministro Og Fernandes, julgamento em 26.2.2014, ainda no publicado), no sentido de que, para a
Medida Cautelar de indisponibilidade de bens, prevista na LIA, basta comprovar a verossimilhana das alegaes, pois, pela
prpria natureza do bem protegido, o legislador dispensou o requisito do perigo da demora. Nesse sentido: REsp 1.319.515/ES, Rel.
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Rel. p/ Acrdo Ministro Mauro Campbell Marques, Primeira Seo, DJe 21.9.2012 (trecho
da ementa do acrdo do AgRg no AREsp 460.279/MS, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, julgado em
07/10/2014, DJe 27/11/2014 sem destaques no original).
175
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
teno do requerido de ocultar o seu patrimnio. Portanto, no se trata, atente-se, de
uma tutela cautelar de concesso obrigatria sempre que demonstrada suficientemen-
te a plausibilidade da imputao. Ressalvam-se os casos em que as circunstncias in-
diquem ser a medida cautelar real de indisponibilidade desproporcional ou mesmo
intil. Assim, por exemplo, quando as caractersticas do caso ou o montante do dano
indiquem ser excessiva a constrio cautelar, a medida cautelar no dever ser conce-
dida, ainda que suficientemente demonstrada a plausibilidade da imputao.
Observe-se, por sua vez, que irrelevante o tempo transcorrido entre o requerimen-
to da indisponibilidade e a prtica do ato de improbidade. A tutela cautelar em questo
visa a resguardar a recomposio do patrimnio pblico, a sano de perda patrimo-
nial e/ou o pagamento da multa civil. Logo, o risco de dano inerente medida tem re-
lao com a eficcia da futura execuo (cumprimento de sentena), no com o tempo
eventualmente transcorrido para que o ilcito fosse identificado, apurado e levado a
juzo. Assim, a necessidade da medida cautelar real no afastada ou minimizada pelo
tempo transcorrido entre a conduta mproba e o requerimento.
Importa ainda mencionar que o ordenamento jurdico brasileiro prev diversas for-
mas de tutela de urgncia em que se dispensa a demonstrao do periculum in mora, bas-
tando reconhecer a aparncia do direito (fumus boni juris, fumus delicti). Como exemplos,
podem ser citados:
a. as liminares em aes possessrias, em que a prova do esbulho ou da turbao
suficiente para o deferimento da deciso sumria, j que a prpria afronta ao
direito do possuidor considerada um risco de dano irreparvel;
b. o sequestro de bens mveis e imveis mediante apenas indcios veementes
da provenincia ilcita dos bens (arts. 125, 126 e 132 do CPP) considerando-se,
nesse contexto, que o risco de insucesso da reparao do dano ou do confisco/
perdimento (riscos os quais a medida assecuratria de sequestro do CPP visa a
prevenir) nsito prpria origem criminosa dos bens sequestrados; e
c. as medidas cautelares previstas na legislao penal extravagante, como no art.
4 da Lei n 9.613/1998 (lavagem de dinheiro) e no art. 60 da Lei n 11.343/2006
(drogas), em que a apreenso de bens dos acusados ou investigados determina-
da apenas mediante indcios suficientes, independentemente de demonstra-
o de risco de ineficcia do provimento final que eventualmente decretar a
perda desses bens.
176
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
3.3 Outros aspectos processuais da indisponibilidade de bens
Por seu turno, cabe mencionar que a indisponibilidade do art. 7 da Lei de Impro-
bidade, qualquer que seja a modalidade, pela sua prpria funo de medida caute-
lar destinada a assegurar futura execuo/cumprimento de sentena de condenao
a pagar quantia certa, deve recair sobre bens penhorveis (art. 833, Novo CPC). Esto
ressalvados, porm, aqueles bens que, embora enquadrados como impenhorveis pela
legislao, sejam decorrentes direta ou indiretamente22 da conduta mproba imputada
naquele feito. Se a propriedade da coisa decorre de ato ilcito qualificado como impro-
bidade administrativa, no pode a regra de impenhorabilidade ser aplicada em ao
punitiva na qual a mesma conduta ilcita esteja sendo apurada ( a inteligncia que se
extrai, alis, do 1 do art. 833 do Novo CPC). nesse sentido a jurisprudncia do STJ23.
O Novo CPC, com a regra do seu novel art. 833, inciso IV, c/c 2, autoriza a penho-
ra (e, logo, a indisponibilidade de bens em aes de improbidade) de vencimentos, de
benefcios previdencirios e de outros rendimentos do trabalho que excedam a 50 (cin-
quenta) salrios mnimos mensais24. O valor, embora relativamente elevado e atual-
mente superior ao teto de vencimentos do servio pblico nacional (art. 37, XI, CRFB),
pode ser alcanado, quanto ao servidor pblico, em pagamentos cumulativos de va-
lores e vantagens no submetidas ao referido teto; bem como no caso de particulares
processados na forma do art. 3 da Lei n 8.429/1992 e de funcionrios de empresas e
entidades abrangidas pela regra do art. 1 da mesma lei que no estejam submetidos
referida regra constitucional.
Anote-se, ademais, que o mesmo STJ que veda a cautelar de indisponibilidade sobre
coisas impenhorveis tem jurisprudncia no sentido da possibilidade da incidncia da
mesma tutela cautelar sobre bem de famlia. Considera a Corte, para isso, que a me-
dida em tela no caracteriza penhora (evidentemente) e que no h risco de alienao
22Tanto o produto da conduta mproba (i.e., aquilo auferido pelo agente com a prpria conduta ilcita comisso, coisa dada
a ttulo de propina, bem do errio incorporado ao patrimnio privado) quanto o proveito/provento dessa conduta (i.e., as coisas
comprovadamente adquiridas com base nas vantagens obtidas com a conduta mproba). Os parmetros do direito penal, em espe-
cial os conceitos de produto e de proveito do crime, so mais uma vez pertinentes. Sobre o tema, por todos: Zaffaroni e Pierangeli,
op. cit., p. 818-819.
23
REsp 1319515/ES, Rel. Ministro NAPOLEO NUNES MAIA FILHO, Rel. p/ Acrdo Ministro MAURO CAMPBELL MAR-
QUES, PRIMEIRA SEO, julgado em 22/08/2012, DJe 21/09/2012.
24 No se vislumbra razo jurdica idnea, ausente outra regra especfica, para permitir que a penhora de salrios e vencimentos
disciplinada no Novo CPC, especialmente o seu limite, no seja observada nas aes de improbidade administrativa.
177
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
forada (apenas a indisponibilidade)25. A orientao parece pertinente na hiptese do
apontado bem de famlia constituir produto ou proveito da conduta mproba (o que,
pela peculiaridade do regime jurdico da coisa, dever ser aduzido e comprovado pelo
requerente da medida cautelar, nos termos antes apontados). Mas, tirante essa hipte-
se, no se vislumbra utilidade (indicando, assim, ofensa ao princpio da proporcionali-
dade) da incidncia da medida cautelar real sobre tal espcie de coisa (bem de famlia).
Isso porque a converso em renda ou em penhora do bem objeto da constrio, ao final
do processo de conhecimento, permanecer vedada26.
No que concerne ao procedimento da medida cautelar de indisponibilidade de bens,
pacfico que ela pode ser concedida em carter incidental, nos prprios autos da ao
principal de improbidade administrativa, ou em carter antecedente.
Requerida em carter incidental, geralmente no corpo da petio inicial da ao
de improbidade, a medida apreciada por meio de deciso interlocutria, desafian-
do recurso de agravo (de instrumento) art. 1.015, inciso I, Novo CPC. Como medida
cautelar incidental, deve ser processada nos prprios autos principais. Mas no deve
ser afastada a possibilidade de, para organizao, autuar em volumes anexos os atos
referentes indisponibilidade de bens, notadamente quando envolvam pesquisa pa-
trimonial na sua execuo, evitando que os dados relativos ao andamento da medida
cautelar tumultuem o desenrolar do processo.
Se o pedido de indisponibilidade de bens incidental formulado na prpria petio
inicial da ao principal, no fica o juzo impedido de decidir e eventualmente conceder
a medida em carter liminar, inaudita altera pars27. Com efeito, presentes os requisitos
25O seguinte trecho de ementa expe a tese: O eventual carter de bem de famlia dos imveis nada interfere na determinao
de sua indisponibilidade. No se trata de penhora, mas, ao contrrio, de impossibilidade de alienao. A Lei n 8.009/1990 visa
a resguardar o lugar onde se estabelece o lar, impedindo a alienao do bem onde se estabelece a residncia familiar. No caso, o
perigo de alienao, para o agravante, no existe. Ao contrrio, a indisponibilidade objetiva justamente impedir que o imvel
seja alienado e, caso seja julgado procedente o pedido formulado contra o agravante na ao de improbidade, assegurar o ressarci-
mento dos danos que porventura tenham sido causados ao errio (AgRg no REsp 956.039/PR, Rel. Min. FRANCISCO FALCO,
PRIMEIRA TURMA, DJe 07/08/2008).
26 Se o bem de famlia no ele mesmo produto ou proveito do ato de improbidade administrativa, no pode ser expropriado
para a recomposio do dano ou para a perda patrimonial decorrente de enriquecimento ilcito (art. 5 e 6 da Lei n 8.429/1992). A
regra constante na parte final do inciso VI do art. 3 da Lei n 8.009/1990 (permite a penhora de bem de famlia na execuo de sen-
tena penal condenatria para ressarcimento, indenizao ou perdimento de bens), tratando exclusivamente de efeitos patrimo-
niais do crime, no pode, como regra restritiva de direitos, ser estendida por analogia para a seara da improbidade administrativa.
27Conforme o STJ: O fato de a Lei 8.429/1992 prever contraditrio prvio ao recebimento da petio inicial (art. 17, 7 e 8) no
restringe o cabimento de tais medidas, que tm amparo em seus arts. 7 e 16 e no poder geral de cautela do magistrado, passvel de
ser exercido mesmo inaudita altera pars (art. 804 do CPC) (trecho da ementa do EDcl no Ag 1.179.873/PR, Rel. Ministro Herman
Benjamin, Segunda Turma, DJe 12.3.2010)
178
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
especficos da indisponibilidade de bens, o procedimento especial da Lei n 8.429/1992,
que prev resposta preliminar do requerido para o recebimento motivado da pea de
ingresso (art. 17, 7, 8 e 9), no obsta a prvia concesso da medida cautelar reque-
rida em carter incidental na mesma petio inicial da ao de conhecimento.
certo, de toda forma, que o pedido de indisponibilidade de bens em carter inciden-
tal pode ser formulado j no curso da instruo processual, por meio de petio especfica.
J se requerida em carter antecedente, a medida cautelar real em estudo, sob o CPC
de 1973, deveria ser autuada como ao cautelar autnoma, para juntada ao processo
principal aps o ajuizamento deste (art. 809, CPC de 1973) ajuizamento que deveria
observar o prazo de 30 (trinta) dias previsto no caput do art. 17 da Lei n 8.429/1992 e
no art. 806 do CPC de 1973, na hiptese de concesso da medida, sob pena de cessar a
eficcia desta (art. 808, I, CPC de 1973). Seguiria a indisponibilidade antecedente, assim,
o procedimento das aes cautelares previsto no CPC de 1973, com petio inicial e autos
prprios a serem juntados aos principais (arts. 801 e 809), deciso liminar (se requerida)
(art. 804), citao e contestao (art. 802), instruo (art. 803, pargrafo nico) e sentena.
Com o Novo CPC, ausente previso especfica na Lei n 8.429/1992, o requerimento
de indisponibilidade de bens em carter antecedente dever observar as regras dos
arts. 305 a 310 da nova lei. Dessa forma, o pedido deve ainda ser formulado em petio
inicial que exponha, ainda que sumariamente, a imputao de improbidade adminis-
trativa que ser apresentada posteriormente (art. 305). Cabe ao juzo, nessa hiptese,
verificar se caso de deferir liminarmente a medida (art. 300, 2) mas observados,
na deciso, os requisitos e parmetros prprios, delineados anteriormente, do processo
de improbidade administrativa. Segue-se a citao do requerido para contestao em
5 (cinco) dias, adotando-se, havendo resposta, o procedimento comum (arts. 306 e 307).
O juiz deve proferir deciso especfica sobre o pedido de medida cautelar antecedente,
seja liminarmente ou no (art. 300, 2 e art. 307). Uma vez concedida e efetivada a
indisponibilidade de bens, o autor tem 30 (trinta) dias, sob pena de cessar a eficcia da
medida (art. 309, I, Novo CPC c/c art. 17, caput, da Lei n 8.429/1992), para apresentar
o pedido principal nos mesmos autos do requerimento da cautelar antecedente (art.
308, caput) se j no o tiver apresentado com o pedido de tutela cautelar ( 1, art. 300).
No momento da formulao do pedido principal, o autor poder aditar a causa de
pedir ( 3, art. 308) no caso, a imputao. Observa-se, desse ponto, o procedimento
179
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
especfico da ao de improbidade administrativa, j que descabidas a conciliao, a
mediao e a autocomposio mencionadas nos 3 e 4 do art. 308 do Novo CPC28.
Partindo do pressuposto de que a indisponibilidade de bens constitui uma nica
medida cautelar, no havendo distino decorrente das regras dos arts. 7 e 16 da Lei
n 8.429/1992 (ver todo o desenvolvimento anterior, neste captulo), no h razo para
restringir a legitimao ativa no requerimento dessa tutela de urgncia ao Ministrio
Pblico ou ao ente lesado. Estando ambos legitimados para o ajuizamento da ao
principal (art. 17, caput, Lei n 8.429/1992), podem eles indistintamente requerer a
medida cautelar real. Alis, considerando que o Ministrio Pblico deve atuar como
custos legis nas aes ajuizadas pelo ente lesado (art. 17, 4, Lei n 8.429/1992); bem
como que este dever ser intimado para intervir no processo iniciado pelo Ministrio
Pblico, podendo aderir ao polo ativo (art. 17, 3, da Lei n 8.429/1992 e 3 do art. 6
da Lei n 4.717/1965), vivel que um requeira a medida cautelar de indisponibilidade
de bens em demanda ajuizada pelo outro.
J no polo passivo, a medida cautelar real dever atingir os requeridos que, conforme
os termos da imputao, sejam os responsveis pelo dano ao errio, tenham enriqueci-
do ilicitamente e/ou devam arcar com a penalidade de multa civil. Considerando que a
responsabilidade por atos de improbidade administrativa necessariamente subjetiva;
bem como que, em se tratando do exerccio do poder punitivo estatal, cada um deve
responder pelas sanes da Lei n 8.429/1992 na medida desta sua responsabilidade, a
constrio cautelar patrimonial dever indicar, sempre que possvel, a proporo que
cada um dos demandados suportar dos efeitos financeiros de eventual condenao,
limitando a indisponibilidade ao respectivo valor estimado para cada requerido.
Porm, quando justificadamente no for possvel distinguir a responsabilidade de
cada um dos requeridos pela suposta conduta mproba; assim como quando os danos
tenham sido provocados em verdadeiro concurso de pessoas pelos agentes requeridos,
a indisponibilidade poder considerar os rus, ao menos at a liquidao, como respon-
sveis solidrios permitindo que, at o limite total dos efeitos financeiros estimados
de eventual condenao, e observada sempre a proporcionalidade, todo o patrimnio
penhorvel de cada um dos requeridos esteja sujeito constrio cautelar. Nesse sen-
tido j decidiu o STJ (MC 9.675/RS, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,
SEGUNDA TURMA, DJe 03/08/2011).
28 Restabelecida, atualmente, a vigncia do art. 17, 1, da Lei n 8.429/1992, que veda a transao expressamente.
180
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
Em todo caso, a medida cautelar real deve deixar livres bens que sejam indispensveis
para a subsistncia do requerido, na esteira ainda da jurisprudncia do STJ j referida.
Ante as caractersticas do processo por improbidade administrativa, bem como pon-
derando a natureza extraordinria da legitimao ativa, no se afigura cabvel a inci-
dncia da indenizao por responsabilidade objetiva na hiptese de cassao ou revoga-
o da medida cautelar de indisponibilidade de bens (art. 811, CPC de 1973; art. 302, Novo
CPC). Com efeito, a legitimao extraordinria dos requerentes da medida cautelar de
indisponibilidade de bens e a natureza dos interesses que a demanda visa a proteger
(interesse pblico na punio dos responsveis por atos qualificados como mprobos)
afasta a responsabilizao objetiva prevista no direito processual civil codificado.
Os legitimados ativos agem em nome da sociedade e so, a rigor, o prprio Estado
(no qual se insere o Ministrio Pblico) ou entidade privada de inegvel interesse p-
blico (art. 1 da Lei n 8.429/1992). Contra tais legitimados ativos, no tem pertinncia
aplicar as regras do art. 302 do Novo CPC, sobre responsabilidade objetiva por danos
causados pela execuo de medida cautelar cassada/revogada, pois essas regras so li-
gadas reparao de prejuzo causado a interesse privado em favor de outro interesse
privado. Ademais, em relao aos membros do Ministrio Pblico e aos advogados
pblicos que se encarregam do ajuizamento das aes de improbidade, justamente em
razo da natureza das suas atribuies, vigoram regras especficas que somente admi-
tem responsabilizao por atuao funcional quando houver dolo ou fraude (arts. 181
e 184, Novo CPC).
Por fim, importa ressaltar que a medida cautelar de indisponibilidade de bens, com
as caractersticas que foram expostas, somente tem cabimento no contexto especfico
do regime de responsabilizao por improbidade administrativa e no procedimento
jurisdicional respectivo. As normas do 4 do art. 37 da Constituio da Repblica e
dos arts. 7 e 16 da Lei n 8.429/1992 tm incidncia apenas quando o objeto do proces-
so (principal) correspondente for a aplicao das sanes punitivas da referida lei, em
relao s quais so subordinadas as tutelas patrimoniais de ressarcimento ao errio e
de perda de bens decorrente de enriquecimento ilcito do art. 12.
No se nega, por bvio, a possibilidade de concesso de medidas cautelares com
funo de constrio patrimonial (arresto, sequestro, arrolamento de bens) para res-
guardar as referidas tutelas patrimoniais fora do mbito das aes de improbidade
administrativa por exemplo, em ao civil pblica ajuizada para ressarcimento ao
errio; ou em ao popular com tal finalidade; ou mesmo em ao de outra espcie
181
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
que tenha por objeto tais tutelas patrimoniais. Contudo, nessas hipteses, as medidas
cautelares de constrio patrimonial sero concedidas segundo os parmetros comuns
do Cdigo de Processo Civil ou seja, exigindo a demonstrao do periculum in mora;
analisando o fumus boni juris com base na responsabilidade do requerido pelos danos/
enriquecimento nos termos da legislao civil, sem perquirir a incidncia das infraes
tpicas da Lei n 8.429/1992 etc.
Assim, por exemplo, em aes ajuizadas como de improbidade administrativa e
que continuem, como aes civis pblicas, apenas para o julgamento de pedidos de
ressarcimento ao errio ou de perda de bens adquiridos ilicitamente (ver acima), no
ser possvel requerer a medida de indisponibilidade de bens da Lei n 8.429/1992, mas
apenas aquelas correlatas do Cdigo de Processo Civil.
4. AO CIVIL DE EXTINO DE DOMNIO E SUA POSSIBILIDADE
NO BRASIL
Uma via especfica para promover a persecuo patrimonial por meio de processo ju-
risdicional de natureza extrapenal so as formas de confisco civil e a denominada ao
civil de extino de domnio, adotadas em outros pases e j referidas neste trabalho.
A campanha das 10 Medidas contra a Corrupo, cujas propostas esto no Congres-
so Nacional para deliberao, prev, como um dos seus projetos de lei, a instituio de
ao civil de extino de domnio no Brasil.
O instituto, que, repise-se, tem previso em tratados internacionais e corresponden-
tes em vrios pases, visa, em suma, a permitir especificamente o perdimento de bens
vinculados a atividades criminosas em processo da jurisdio civil independentemen-
te do resultado de processo penal a respeito dos mesmos fatos (ressalvadas as sentenas
absolutrias que fazem coisa julgada na esfera civil).
O confisco civil e a ao civil de extino de domnio vo alm da referida noo de
incidncia mltipla de normas jurdicas e dos efeitos patrimoniais civis que podem ser
obtidos, na jurisdio civil comum, para fatos que caracterizam concomitantemente
crime e ilcito civil. Busca-se, especialmente com o confisco civil e com a ao de ex-
tino de domnio, instrumentos processuais especficos, fora da jurisdio penal, vol-
tados para o perdimento de bens de origem criminosa nas diversas hipteses em que
a punio na jurisdio penal no se afigura possvel (extino da punibilidade; fuga
182
VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL
do autor do crime; insuficincia de provas para convencimento judicial a respeito de
responsabilidade criminal), embora se possa demonstrar a provvel origem criminosa
de determinado patrimnio.
Ou seja, o perdimento especial de instrumentos, produtos e proveito de crimes por
ao civil de extino de domnio tem importncia notadamente quando invi-
vel promover a responsabilizao na esfera penal relativa aos fatos que ensejaram a
propriedade/posse desses bens invivel promover a responsabilizao criminal, por
exemplo, em razo da morte ou de fuga do agente; ou em face da consumao de pres-
crio; ou, ainda, quando os elementos de convico produzidos sejam insuficientes
para uma condenao criminal, mas bastantes para demonstrar a origem ilcita do
patrimnio controlado por determinada pessoa.
Vrios outros pases, conforme j se anotou neste manual, adotam tal espcie de
confisco civil. Nos Estados Unidos da Amrica, h mesmo uma tradio de aes civis
voltadas propriamente ao perdimento de bens de origem criminosa (civil forfeiture). L,
chega-se a conceber aes in rem, ou seja, contra a coisa, pretendendo o confisco de bens
cujo proprietrio no possa ser localizado ou identificado.
Modernamente, ainda que sem o extremo de prever aes civis ajuizadas contra as
prprias coisas a serem confiscadas, ganhou significativo espao, em diversos pases,
com previso tambm em tratados, a possibilidade de que, inviabilizada a persecuo
criminal, seja o juzo cvel utilizado para a ablao de bens de provvel origem crimi-
nosa. Estabelece-se, nesses modelos, uma relao jurdica processual entre o represen-
tante do Estado (o responsvel por promover a persecuo penal) e o proprietrio ou
possuidor da coisa. O autor tem o nus de provar, mediante os requisitos e exigncias
do processo civil, que os bens tm origem na prtica de crimes, competindo ao ru, pro-
prietrio ou possuidor da coisa, contrapor-se pretenso de confisco, eventualmente
produzindo provas em sentido contrrio acerca da licitude da origem do patrimnio.
A utilidade do instituto intuitiva. Serve ele para permitir ao Estado combater
de forma mais efetiva os ganhos decorrentes de atividades criminosas, dissociando o
confisco dos requisitos legais necessrios para uma condenao criminal. Assim, por
exemplo, familiares de criminosos que herdam patrimnio oriundo de delitos podem
ter os bens de origem ilcita confiscados pelo Estado, o que no seria possvel na seara
penal em razo da extino da punibilidade pela morte do agente. O mesmo pode ocor-
rer quando o patrimnio estiver registrado em nome de laranjas, com o ru foragido
no exterior. Tambm quando patrimnio situado no Brasil tiverorigem em crimes
183
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VI. PERDIMENTO DE BENS NO JUZO CVEL: PERSPECTIVAS NO BRASIL

praticados no exterior e no seja aplicvel a jurisdio penal brasileira na hiptese. Ou,
ainda, quando for possvel produzir provas indiretas no sentido de que os bens foram
adquiridos por meio da prtica de crimes, mas no sendo possvel sustentar imputao
criminal contra o proprietrio/possuidor (i.e., quando a prova da origem ilcita for bas-
tante para decretar o perdimento no mbito da jurisdio civil, mas no para formar
convencimento acerca de responsabilizao criminal).
No por acaso, a Enccla tem discutido no Brasil, h mais de 10 (dez) anos, projetos de
lei de ao civil de extino de domnio (inspirados sobretudo na legislao da Colm-
bia). Foram elaboradas diversas propostas de textos legais, algumas encaminhadas ao
Congresso Nacional, mas at agora sem resultado. A campanha das 10 Medidas contra
a Corrupo adotou o ltimo anteprojeto da Enccla, considerando a legitimidade do
frum que o elaborou e as diversas discusses pelas quais ele passou. A aprovao e
sano desse projeto de lei, assim, constituir importante avano na persecuo de
patrimnio de origem criminosa no Brasil.
civil pblica de ressarcimento, se a conduta penalmente tpica ensejar, no mbito civil
comum, mero dano ao errio ou a interesses difusos outros.
Tambm ser possvel utilizar a ao de improbidade administrativa, ou mesmo a
ao civil pblica de ressarcimento ao errio (em substituio ao civil de extino de
domnio), quando as provas permitam identificar uma conduta mproba ou um dano
material/moral de interesse pblico, mas no sejam bastantes para uma condenao
criminal (por exemplo, quando seja vivel a demonstrao da responsabilidade de uma
pessoa jurdica beneficiada por enriquecimento ilcito custa da Administrao Pbli-
ca, mas no a identificao/promoo da responsabilidade de scios/administradores).
Ainda, considerando a contagem diferente da prescrio dos atos de improbidade
(ou dos ilcitos civis genricos) e dos delitos correlatos, em algumas situaes possvel
haver pretenso de punio na forma da Lei n 8.429/1992, ou ressarcimento ao errio
( 5, art. 37, CRFB), quando os respectivos crimes j estejam prescritos.

Cabe verificar, porm, se, sem uma lei de ao civil de extino de domnio, as hip- Ou seja, a ausncia atual de previso legal, no Brasil, de confisco civil ou de ao civil
teses de confisco civil que o instituto contempla esto inteiramente impossibilitadas de extino de domnio no impede que a jurisdio civil seja utilizada pelo Ministrio
no Brasil. Uma anlise do que se exps nos itens anteriores demonstra que no. Pblico, em diversos casos, para a persecuo patrimonial de lucros derivados de crimes
em situaes nas quais a ao penal pelo fato penalmente tpico esteja inviabilizada.
A previso expressa de ao civil de extino de domnio constitui importante
avano, sobretudo no campo prtico, motivando novas atitudes dos rgos pblicos
responsveis pela recuperao de ativos e dos juzos competentes para julg-las. Mas as
regras hoje vigentes no Brasil j permitem promover o perdimento de bens de origem
criminosa em vrias das situaes para as quais a ao civil de extino de domnio foi
pensada. Bem observada, a ao civil de extino de domnio no Brasil teria, em vrios
casos, carter mais expletivo (mas, sem dvida, muito til no contexto nacional atual),
pois a ao civil pblica e a ao de improbidade administrativa so capazes de obter
efeitos similares em uma parte dos casos de aplicao daquela.

Conforme o art. 8 da Lei n 8.429/1992, a perda de bens e o ressarcimento ao errio

previstos naquele diploma legal podem ser decretados contra os sucessores do agente
mprobo falecido; expresso que alcana tambm os particulares que tenham contri-
budo ou se beneficiado do ato ilcito (art. 3, Lei n 8.429/1992). Logo, se morto o autor
do crime que tenha gerado ganhos econmicos, transferidos estes a herdeiros, poder
o Ministrio Pblico pleitear o perdimento desses bens no juzo cvel se a conduta pe-
nalmente tpica constituir improbidade administrativa ou mesmo, por meio de ao

184 185
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO

VII
DIREITO
N
a esteira do que tem sido assinalado nos captulos anteriores, o sucesso da per-
INTERNACIONAL E secuo patrimonial como agenda autnoma da represso criminal requer co-
nhecimentos de direito internacional e de direito comparado, seja para aprovei-
COMPARADO tamento de institutos e prticas j consolidados em outras naes; seja para viabilizar
a cooperao internacional nessa seara, imprescindvel atualmente para o combate
criminalidade econmica; seja para observar normas, paradigmas e diretrizes interna-
cionais a respeito da matria que de alguma forma vinculam ou comprometem o Brasil.

Neste captulo, sero estudadas de forma mais detalhada essas questes.

1. EXEMPLOS DE MODELOS DA PERSECUO PATRIMONIAL NO

MUNDO

Embora o confisco ou o perdimento de bens seja medida prevista em inmeros

tratados internacionais, a verdade que estes, quando cuidam de prticas relativas
persecuo penal, procuram refletir as melhores e mais teis prticas adotadas pelos
Estados pactuantes. Assim, a persecuo patrimonial por meio da expropriao for-
ada de bens e valores, como veiculada pelos tratados internacionais, nada mais do
que um retrato de prticas adotadas por Estados com ampla experincia no combate
criminalidade organizada. Pases como os Estados Unidos, a Itlia e a Colmbia, que
vislumbram o ataque ao patrimnio das organizaes criminosas e de seus integrantes
como fator de desestmulo e, principalmente, de enfraquecimento dessas organizaes.

Com efeito, se atividades criminosas como o contrabando, o trfico de armas, drogas

e pessoas ou a explorao sexual tm por objetivo a obteno do lucro fcil, a fim de
proporcionar riquezas materiais aos delinquentes, a oposio de obstculos ao gozo da
riqueza obtida ilicitamente fator desencorajador desses ilcitos. De outro giro, o trans-
porte de coisas e pessoas burlando a fiscalizao feita pelas autoridades tarefa onerosa,
que depende de relevante alocao de fundos. Se a fonte do financiamento criminoso
seca, lcito concluir que isso resultar numa reduo desse tipo de atividade criminosa.

No direito anglo-saxo, a perda de bens e valores, denominada de asset forfeiture, re-

monta aos primrdios da common law, haja vista que era lcito Coroa Inglesa sancio-
nar proprietrios com a perda de coisas que, por negligncia do proprietrio, teriam
ocasionado a morte de algum. A partir do sculo XVII, uma srie de leis, conhecida
como Navigation Acts, foi promulgada pela Inglaterra prevendo a perda de navios que
violassem o monoplio mercantil entre aquele pas e suas colnias.

186 187
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
O princpio de punir o infrator patrimonialmente, embora no tenha origem em ou-
tro ramo da common law, foi desenvolvido pelo direito martimo ou admiralty law. A partir
do final do sculo XVIII, o mesmo princpio foi empregado pela Inglaterra e, posterior-
mente, pelos Estados Unidos da Amrica, para abordar, invadir e apreender navios ne-
greiros. Digno de nota o fato de que, embora a escravido somente tenha sido abolida
pelo Imprio Britnico e pelos Estados Unidos no sculo XIX, j no sculo anterior ambos
os pases seguiam uma poltica de eliminao do trfico internacional de escravos.
Em 1805, a Suprema Corte dos Estados Unidos, com base Slave Trade Act de 1794 do
Congresso Norte-Americano, decidiu, em United States v. Schooner Sally (6 U.S. 406), que
a competncia para conhecer das aes sobre a perda de navios negreiros era do Tri-
bunal Martimo, retirando, assim, a possibilidade de submeter tal espcie de questo
a um Tribunal do Jri, cuja composio, na poca, certamente incluiria proprietrios
e comerciantes de escravos, dada a sua afluncia financeira, o que poderia acabar por
favorecer os traficantes.
Assim, a persecuo patrimonial, por meio da decretao da perda de navios negreiros,
foi uma das principais armas no combate escravido. Embora a prtica da perda de
bens e valores jamais tenha sido abandonada por completo, essa ferramenta foi raramen-
te empregada entre o final do sculo XIX e os primeiros dois teros do sculo XX, a no
ser durante o perodo em que o consumo de bebida alcolicas foi proibido (Prohibition),
quando os Estados Unidos usou desse mecanismo para apreender e expropriar carros,
bebidas, dinheiro e outros instrumentos e produtos dessa atividade ento criminosa.
Esse breve histrico mostra a importncia da persecuo patrimonial para enfren-
tar ilcitos cuja prtica tem por objetivo o enriquecimento do criminoso. A transfor-
mao de uma empreitada lucrativa em fonte de preocupaes e prejuzos acaba por
desestimular e enfraquecer as aes delituosas.
1.1 Estados Unidos da Amrica
Hodiernamente, o direito estadunidense reconhece duas modalidades de perda de
bens e valores, uma feita dentro da persecuo penal e outra de natureza cvel, que,
dadas as facilidades que apresenta, tem sido o mtodo preferido de persecuo patri-
monial pelas autoridades norte-americanas.
188
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
A razo por essa opo remonta ao incio da guerra contra as drogas, iniciada nas
ltimas duas dcadas do sculo passado pelo ento presidente Ronald Reagan. Com
o intuito de dar uma maior eficincia ao combate criminalidade organizada, espe-
cialmente aquela envolvida no trfico de drogas, Reagan conseguiu que o Congresso
aprovasse o Comprehensive Crime Control Act, em 1984. Esse ato, por sua vez, composto por
um grupo de dispositivos distintos, reformou o ttulo 18 do U.S. Code (Cdigo Penal
e Cdigo de Processo Penal do governo federal), trazendo uma srie de alteraes na
persecuo penal, em especial quanto ao asset forfeiture por autoridades encarregadas do
combate ao crime.
Dentro do Comprehensive Crime Control Act de 1984 se encontra uma seo denominada
de Comprehensive Asset Forfeiture Act, que regula no s a perda de instrumentos e produ-
tos do crime e o dever de reparao dos danos, mas tambm a civil asset forfeiture. Em am-
bos os casos, a decretao da perda de bens e valores se justifica com base na origem ou
emprego ilcito do bem apreendido. Da mesma forma, seja cvel, seja criminal, a perda
de bens e valores consiste na transferncia da propriedade do bem apreendido para o
governo. No entanto, a perda civil preferida pelas autoridades, j que a sua realizao
mais fcil e rpida do que seu congnere criminal.
A primeira diferena entre a decretao criminal da perda em relao congnere
civil que a primeira pressupe a existncia de algum tipo de acusao formal contra
o dono ou possuidor da propriedade confiscada, enquanto a segunda permite que o
confisco da propriedade se d com base na suposio de que o bem apreendido instru-
mento ou produto do crime independentemente de qualquer acusao formal. No civil
forfeiture, incumbe ao proprietrio do bem apreendido no s demonstrar a legalidade
e a legitimidade de seu ttulo, mas tambm que o bem em questo no era empregado
em atividade criminosa.
Enquanto o criminal forfeiture depende sempre de uma ao judicial, o civil forfeiture de
bens e valores at US$ 500.000,00 pode ser feito administrativamente, limite este que
no se aplica apreenso de dinheiro em espcie. Quando admitido o perdimento na
via administrativa, cabe ao interessado ingressar na justia para comprovar a ilega-
lidade da apreenso e da expropriao. Caso no o faa tempestivamente, a agncia
encarregada da apreenso, declara, unilateralmente, a perda do bem e o incorpora ao
patrimnio pblico.
O mais interessante que, enquanto na criminal forfeiture existe uma demanda judi-
cial dirigida contra um acusado, na civil forfeiture judicial a ao dirigida contra a coisa
189
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
(in rem), cabendo ao rgo de acusao demonstrar, to somente, a existncia de prova
preponderante11 da ligao dessa coisa a ser confiscada com uma atividade criminosa.
A possibilidade da persecuo penal contra um bem apreendido foi reconhecida pela
Suprema Corte dos Estados Unidos em uma srie de precedentes - v.g. Dobbinss Distil-
lery v. United States 96 U.S. 395 (1877); Van Oster v. Kansas, 272 U. S. 465, 467-468 (1926);
Calero-Toledo v. Pearson Yacht Leasing Co., 416 U. S. (1974); Taylor v. United States, 3
How. 197, 210 (1845) (opinion of Story, J.) tendo a SCOTUS afirmado que se trata de uma
fico jurdica lcita que reconhece a autonomia da persecuo patrimonial cvel em
relao eventual persecuo penal do titular do direito de propriedade (United States
v. Bajakajian, 524 U.S. 321 (1998). Nisso a perda cvel muito se assemelha pena de per-
dimento decretada administrativamente pela Receita Federal nos casos de descaminho.
No Estados Unidos, o confisco civil ou civil asset forfeiture regulado por um conjunto
de leis, federais e estaduais, englobadas sob a nomenclatura de Civil Asset Forfeiture Acts.
Essa legislao regula tanto o confisco judicial como o administrativo.
O principal diploma a regular o civil asset forfeiture , sem dvida, a lei federal aprovada
em 2000, intitulada Civil Asset Forfeiture Reform Act (Cafra). O Cafra foi aprovado para cuidar
de uma srie de crticas legislao ento vigente, que impedia ou dificultava sobrema-
neira ao interessado defender a legitimidade e a legalidade da sua posse ou propriedade.
Note-se que o crime organizado s passou a ser combatido de forma eficaz nos EUA
a partir de 1980, quando as autoridades americanas passaram a aplicar de forma mais
frequente e eficaz o Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (Rico), conjunto de
normas que foi aprovado dentro do Organized Crime Control Act (OCCA). Enquanto o tex-
to principal do OCCA se preocupava, entre outras coisas, com o problema da colabora-
1
Nos Estados Unidos (tambm em outros pases da tradio do commom law; e at mesmo, mais recentemente, de pases tradio
do civil law), os standards de prova para as decises judiciais constituem importantes paradigmas da argumentao jurdica e do
controle de juridicidade. Nessa esteira, as decises condenatrias criminais requerem standard mais rigoroso, de provas alm de
dvida razovel (beyond reasonable doubt), ao passo que as decises cveis em geral so condicionadas ao standard mais brando da
preponderncia das evidncias (preponderance of the evidence). Ou seja, o convencimento judicial a respeito da matria ftico-proba-
tria no juzo criminal deve ser firmado com base em evidncias mais fortes do que aquele necessrio para decises no juzo cvel.
Cabe registrar, ainda, que h outros estgios de standard de prova, conforme a matria a ser analisada, valendo o registro de crit-
rios intermedirios para questes cveis especiais. Sobre o tema: KNIJNIK, Danilo. Os standards do convencimento judicial: paradigmas
para o seu possvel controle. Disponvel em: <http://www.abdpc.org.br/abdpc/artigos/Danilo%20Knijnik%20-%20formatado.pdf>.
Acesso em: 20 mar. 2015. KNIJNIK, Danilo. A prova nos juzos cvel, penal e tributrio. Rio de Janeiro: Forense, 2007. COSTA, Guilherme
Recena. Livre convencimento e standards de prova. In: ZEFELATO, Camilo; YARSHELL, Flvio Luiz (Org.). 40 anos da teoria geral do
processo no Brasil: passado, presente e futuro. So Paulo: Malheiros, 2013, p. 367-368.
190
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
o premiada, a Rico se debruava sobre a persecuo penal e patrimonial de empresas
criminosas e de seus integrantes.
Justamente no final da primeira metade dessa dcada de 1980, mais precisamente
em 1984, foi aprovado, pelo Congresso Americano, o Comprehensive Crime Control Act,
que, alm de inovar em matrias relativas s atribuies das agncias policiais federais
e nas regras de aplicao da pena (inclusive para restaurar a pena de morte no mbito
da Justia Federal estadunidense), estipulou uma srie de dispositivos especficos sobre
o confisco de propriedade ligada a organizaes criminosas.
Nessa poca, embora com inegvel eficcia no combate ao crime organizado, in-
contestvel que a prtica adotada pelos Estados e pelo governo federal dos EUA en-
sejou uma srie de abusos, sendo comum, por exemplo, o confisco de propriedades
de terceiros adquirentes de boa-f. Alm disso, a destinao dos bens apreendidos era
outro problema, havendo casos de policiais que colocavam veculos apreendidos em
seu uso pessoal. Ademais, as medidas em tela sempre foram objeto de severas crticas,
sobretudo na linha de que a legislao e a prtica judicial ento em vigor violavam a
presuno de inocncia, invertiam o nus da prova contra o cidado e no adotavam
um rito procedimental adequado defesa daqueles que se sentiam lesados. Alm disso,
o governo era civilmente imune, isto , nos casos de apreenses que, eventualmente,
no fossem convalidadas em confisco definitivo, o lesado no poderia demandar judi-
cialmente perdas e danos.
O Cafra foi editado justamente para abordar essas questes, cuidando do confisco
desde a apreenso do bem at a sua perda definitiva ou restituio. Observe-se, porm,
que algumas normas especficas relativas ao confisco de bens contrabandeados, de
drogas, medicamentos ou alimentos de importao proibida ou limitada, resultante
de ilcitos penais tributrios ou que tenham sido originados em transaes com pases
considerados inimigos no foram derrogadas pelo Cafra. Mas, em relao aos demais
casos em que o confisco civil admitido, a lei trouxe uma srie de inovaes destinadas
a equilibrar a relao entre governo e o titular da coisa.
Aqui cabe um esclarecimento. A apreenso administrativa consiste na identificao
e apreenso de coisa, isto , bens mveis ou imveis, valores ou direitos, que aparenta-
vam ter alguma conexo com atividade criminosa. Para que a apreenso se concretize,
como ainda hoje, no necessrio que se faa uma imputao criminal contra o seu
titular ou detentor. Uma vez feita a apreenso, o indivduo notificado da inteno do
governo de confiscar o bem, tendo um prazo para oferecer resistncia a essa medida.
191
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Uma vez oferecida a resistncia, o conflito deve ser judicializado. Acontece que, embo-
ra o governo tivesse a obrigao de notificar formalmente o interessado da apreenso,
no existia um prazo fixo para que tal ocorresse ou para que o processo judicial des-
tinado a resolver o conflito sobre a titularidade do bem se iniciasse. Assim, enquanto
a inrcia acarretava, para o indivduo, a perda definitiva, isto , o confisco do bem, o
governo no sofria qualquer nus pela sua mora, mais do que isso, detinha imunidade
civil, no sentido de que no poderia ser responsabilizado por danos causados proprie-
dade atingida pela apreenso.
Alm disso, no caso da Justia Federal estadunidense, essa demanda judicial estava
condicionada a um depsito de, pelo menos, 10% do valor do bem apreendido, sendo
certo que as custas da defesa dos interesses do detentor do bem eram de responsabili-
dade exclusiva deste. O custo para o indivduo atingido era, portanto, considervel e,
para muitos, tinha por principal efeito desencorajar a defesa da posse ou propriedade
do bem. Por isso, na maior parte dos casos, at quando notificados, os atingidos pela
medida acabavam por permanecer inertes, permitindo o confisco dos bens.
Ainda guisa de esclarecimento, cumpre repisar que, nas aes de confisco civil, a
demanda dirigida contra a coisa, isto , o bem apreendido confiscado em funo
de sua relao com uma atividade ilcita por exemplo, um veculo usado no trans-
porte de drogas ou um depsito empregado para armazenar moeda falsa. Nesses casos,
nenhuma imputao feita contra o titular da coisa, ficando a defesa limitada a teses
que sustentem a ausncia de conhecimento e consentimento do proprietrio acerca da
atividade criminosa em questo.
Isso explica, em grande medida, as matrias abrangidas pelo Cafra. Este, alm de
regular o procedimento judicial e conferir direitos aos atingidos pela ao do gover-
no, define o que deve ser considerado como produto do ato ilcito e estabelece que a
sua apreenso somente poder ser feita mediante a apresentao de mandado judicial,
reconhecendo, contudo, excees em que o mandado pode ser dispensado. O Cafra se
preocupa ainda com a transparncia dos procedimentos confiscatrios, impondo ao
procurador-geral a publicao de relatrio anual quantificando e qualificando os con-
fiscos efetuados, alm da destinao dada aos produtos apreendidos e, a fim de impedir
desvios como os apontados, estipula uma srie de medidas destinadas a preservar a
integridade e o valor da coisa apreendida, inclusive permitindo a nomeao do deman-
dado como depositrio fiel.
192
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
Com o Cafra, o interessado passou a poder contestar judicialmente a apreenso
independentemente da apresentao de garantias. Embora facilite o acesso ao Poder
Judicirio, o Cafra prev a imposio de multa por lide temerria e impede que um
prisioneiro que tenha tido rejeitadas, por trs vezes, demandas dirigidas s cortes fede-
rais, as denominadas aes frvolas, conteste o confisco, salvo se comprovar a excep-
cionalidade da demanda. Em contrapartida, a lei impede que o governo fique inerte
por tempo indeterminado, como ocorria antes, exigindo que o ajuizamento de ao e
a citao do interessado ocorram num prazo que varia entre 60 e 90 dias da apreenso.
Indo alm, o Cafra estabelece um prazo prescricional de 5 anos para o governo e para
o titular da coisa apreendida tomarem as medidas necessrias efetivao do confisco
ou para a anulao da apreenso administrativa do direito real.
Uma vez judicializada a questo, o Cafra assegura ao interessado, inclusive ao hi-
possuficiente, o direito a um advogado, contratado ou dativo, pago pelo governo, salvo
na situao especfica em que o governo desista do confisco. A lei redistribui o nus da
prova para forar o governo a demonstrar a ligao entre os bens apreendidos e a ati-
vidade criminosa, e tambm fixa prazos e procedimentos para a converso do confisco
em apreenso, sob pena de devoluo do bem apreendido. O Cafra tambm permite a
suspenso do curso processual at que a ao penal conexa de confisco civil se resolva,
caso reste determinado que as provas produzidas nesta tenham o potencial de ferir a
proibio de autoincriminao e de afetar o resultado da ao penal. O Cafra permite,
ainda, que terceiros de boa-f defendam o seu ttulo, e que o interessado, mesmo sendo
responsvel pela prtica do ilcito penal subjacente ao confisco, ataque a medida sob o
ngulo do princpio da proporcionalidade.
Curiosamente, embora o Cafra contenha em seus dispositivos o incentivo ao uso do
instituto em sede de cooperao internacional, o prprio diploma legal assenta a neces-
sidade de se priorizar o confisco em sede criminal. Essa aparente contradio se explica
na medida em que o prprio Cafra estendeu ao confisco criminal as mesmas hipteses
de incidncia do confisco civil, ao mesmo tempo em que o procedimento de confisco
criminal, na esfera federal, regulado pelas Federal Rules of Criminal Procedure, que so
estabelecidas pela Supreme Court of the United States (Scotus) e no pelo Congresso. Trata-se
de um procedimento simplificado, que se d aps a prolao da sentena condenatria
e que pode ser decidido exclusivamente pelo juiz da causa, a no ser que alguma das
partes demande, expressamente, que o corpo de jurados tambm aprecie essa questo
suplementar. A vantagem que, no caso, o confisco pode se dar por valor igual ao do
produto do crime, caso este no tenha sido apreendido, isto , no existe uma relao
193
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
obrigatria entre a coisa confiscada e a atividade criminosa, somente a correspondn-
cia de valores (confisco por equivalente).
A opo pela persecuo patrimonial nos EUA se justifica no s no enfraqueci-
mento das organizaes criminosas, por meio do impacto econmico que essa medida
tem em suas atividades e no desestmulo prtica de ilcitos decorrentes dos prejuzos
sofridos. Um terceiro fator justifica a diretriz, qual seja, a distribuio dos bens e va-
lores apreendidos entre as agncias de combate ao crime de todas as esferas federais,
a fim de financiar suas atividades e incentivar a cooperao institucional. O produto
da apreenso pode ser empregado tanto na aquisio de equipamentos quanto na re-
munerao de promotores, por exemplo. Como no poderia deixar de ser, os fatores
que estimulam a adoo da perda cvel, qual seja, a ausncia das garantias inerentes ao
processo penal e a distribuio dos bens e valores apreendidos, so o principal alvo dos
crticos dessa medida, sob o argumento de que estimulariam abusos.
1.2 Outros pases
A Repblica da Irlanda aprovou, em 1996, dois diplomas legais relativos perse-
cuo patrimonial, o Proceeds of Crime Act e o The Criminal Assets Bureau Act. Esse ltimo
criou uma agncia reunindo autoridades de diversos rgos envolvidos na identifica-
o, localizao, tributao e persecuo de ativos, como policiais, fiscais tributrios e
do Ministrio do Bem-Estar Social Irlands, respeitada a autoridade e resguardadas as
atribuies da Diretoria de Persecues Penais.
De acordo com referida legislao irlandesa, a principal tarefa do Bureau obter a
decretao da perda cvel de bens e valores que sirvam como instrumento ou sejam
produtos de atividade criminosa. Ao contrrio do que ocorre no modelo norte-ameri-
cano, a obteno da perda deve ser realizada judicialmente, sendo assegurado ao pro-
prietrio do bem o direito de demonstrar a origem lcita dos bens objeto da restrio.
No entanto, assim como nos Estados Unidos, a decretao civil da perda de bens e
valores se d independentemente de uma acusao formal contra o titular das coisas,
bastando prova suficiente de que estes tenham sido obtidos, direta ou indiretamente,
por meio de atividade criminosa. No se tratando de uma demanda penal, o rito segui-
do o da lei processual civil, com menos garantias e standards de prova mais brandos
do que os adotados pelo direito processual penal.
194
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
No Reino Unido, foi promulgado o Proceeds of Crime Act (Poca), em 2002, regulando
a decretao judicial dos meios e instrumentos do crime ou dos produtos e ganhos
obtidos ilicitamente no caso de condenao criminal, bem como a perda civil de bens
e valores ligados atividade criminosa.
Na primeira hiptese, a decretao da perda consequncia da sano penal impos-
ta ao acusado, enquanto no segundo caso, na forma prevista na parte 5 de referido ato
(Poca-2002), a perda depende apenas da prova de que os bens e valores expropriados
resultam de prtica ilcita, sendo a sua decretao independente da existncia de uma
acusao criminal contra o seu proprietrio ou possuidor. Ao contrrio do que ocorre
nos EUA, a ao movida contra o possuidor da coisa apreendida. A relevncia da per-
secuo patrimonial de tal monta para o Reino Unido que este criou uma agncia es-
pecializada na localizao, identificao e administrao de ativos ligados a atividades
criminosas2, com legitimidade para promover aes destinadas ao confisco civil no
obstante a persecuo penal e a perda criminal dependam da iniciativa do promotor
encarregado da persecuo do ilcito.
A persecuo patrimonial no uma opo exclusiva dos pases anglo-saxes, sendo
uma preocupao da Unio Europeia desde, pelo menos, 2008. Nesse ano, em mensa-
gem dirigida ao Conselho e ao Parlamento Europeu, a Comisso da Unio Europeia
incentivou a tomada das medidas necessrias a evitar a lucratividade da criminalidade
organizada, por meio da identificao, localizao e apreenso do produto das ativida-
des criminosas.
Em 2010, o Conselho da Unio Europeia produziu um documento denominado de
Programa de Estocolmo Uma Europa aberta e segura que sirva e proteja os cidados.
Esse documento estabelece as prioridades da Unio Europeia (UE) para o espao de
justia, liberdade e segurana para o perodo de 2010 a 2014. As metas traadas pelo
Programa deveriam ser realizadas por meio de um plano de ao que, dentre outras
coisas, previu a necessidade de maior proteo contra a criminalidade grave e organi-
zada e medidas especficas para combater o crime, em especial a elaborao de propos-
tas legislativas sobre a criminalidade econmica e a corrupo, o trfico de drogas e o
terrorismo, dentre outras atividades socialmente nocivas.
A fim de realizar o plano de ao, a Comisso da Unio Europeia, em 2011, apontou
trs frentes de batalha para desenvolver a persecuo patrimonial e assim dar efetivo
2 Assets Recovery Agency (ARA).
195
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
combate s organizaes criminosas: o confisco de bens; o combate lavagem de di-
nheiro; e a recuperao de ativos. Indo alm, com base na Conveno da Organizao
das Naes Unidas Contra a Corrupo e na Recomendao n 4 de 2012 do Gafi, a
Comisso incentivou que fosse adotado no mbito da UE o confisco civil.
Partindo dessas premissas, a Espanha, por exemplo, alterou o art. 127 de seu cdigo
penal, por uma sucesso de leis (LO n 15/2003, LO n 5/2010, LO n 6/2011), para
permitir o confisco de bens nos casos em que o autor do ilcito no seja penalmente
responsvel. A Frana, por sua vez, tipificou o enriquecimento ilcito, de forma a per-
mitir a sano penal e o confisco da propriedade de pessoas que no consigam justificar
a origem de seus bens, nos termos do artigo 321.6 do Cdigo Penal Francs. certo,
porm, que, em ambos os casos, no se poderia falar de um confisco cvel, mas sim
de uma flexibilizao nos padres at ento empregados para autorizar o decreto da
perda de bens e valores pelo direito penal.
No entanto, talvez o melhor e maior exemplo da persecuo patrimonial como fer-
ramenta eficaz de combate ao crime, especialmente contra a criminalidade organiza-
da, seja o modelo adotado pela Repblica da Itlia.
O combate ao crime organizado faz parte da histria italiana desde, pelo menos, o
incio da era moderna. A partir de 1982, o recrudescimento das atividades das organi-
zaes mafiosas italianas foi de tal monta que levou edio da Lei de 13 de setembro,
denominada de Rognoni-La Torre. Com esse diploma legal, a Itlia tipificou o crime
de associao criminosa do tipo mafioso, bem como inaugurou uma srie de medidas
destinadas ao confisco de bens e valores de mafiosos condenados. Apesar do combate
intenso, a evoluo das organizaes criminosas, alimentada pela grande lucratividade
das suas atividades, especialmente numa poca em que a globalizao e o desmonte
do bloco sovitico abriu oportunidades inditas de negcios ilcitos, demonstrou para
as autoridades italianas a necessidade do aperfeioamento da persecuo patrimonial
contra os integrantes dessas organizaes, de forma a enfraquec-las economicamente.
A aprovao das Leis ns 109/1996, 92/2008 e 50/2010, reformando e atualizando as
medidas implementadas pela Lei Rognoni-La Torre, consolidou o modelo atual de
persecuo patrimonial italiano em dois eixos de atuao, um estendido (confisca estesa)
e outro preventivo (confisca preventiva). O primeiro, denominado de clssico ou estendido,
a perda decretada no bojo de uma ao penal condenatria ou em decorrncia de uma
condenao criminal de delinquentes. Essa modalidade de confisco exige que os bens
196
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
desapropriados tenham sido obtidos ilicitamente por meio da conduta pela qual o seu
proprietrio esteja sendo processado criminalmente.
O segundo eixo de persecuo patrimonial denominado de perdimento preventi-
vo. A sua decretao depende de ao autnoma (sendo irrelevante a propositura de
ao penal) a ser proposta pelo Ministrio Pblico baseada na periculosidade do de-
mandado, periculosidade estabelecida com base no fato de ser ele suspeito (no neces-
srio prova exauriente de seu status criminoso) de ser integrante de uma organizao
criminosa do tipo mafioso, na probabilidade de que este v cometer novos delitos ou
na suspeita de que viva custa de ganhos ilcitos. O perdimento preventivo independe
de ao condenatria e permite o confisco de bens obtidos licitamente, at mesmo
quando a punibilidade do demandado se encontra extinta ou seus bens tenham sido
transferidos para os seus herdeiros em funo do seu bito.
Note-se que o entendimento consagrado pela jurisprudncia da Corte di Cassazione
de que o perdimento preventivo no tem natureza sancionatria. Segundo a Corte,
a medida busca prevenir que o demandado pratique delitos financiados com os ga-
nhos e bens obtidos ilicitamente ou contamine a atividade econmica lcita, afetando
o funcionamento do mercado. Esse entendimento, por sua vez, foi confirmado pelo
Tribunal Europeu dos Direitos Humanos3.
Mas no apenas na Europa e na Amrica do Norte que o perdimento encara-
do e usado como ferramenta de persecuo criminal. A Colmbia, pas que tem uma
histria recente dramtica de combate ao narcotrfico e ao terrorismo, um pas que
incorporou ao seu arsenal jurdico o confisco como meio de solapar as finanas da
criminalidade organizada. Uma breve anlise da histria colombiana revela que o ins-
tituto evolui pari passu ao acirramento do combate ao narcotrfico.
A prpria Constituio da Colmbia, em seu art. 34, prev a extino do domnio
sobre os bens adquiridos por meio de enriquecimento ilcito, em prejuzo do errio
ou com grave deteriorao da moral social. Para tal mister, j em 1986 foi aprovada
a Lei n 30, que permitia a expropriao administrativa (decomiso administrativo),
pelo Conselho Nacional de Estupefacientes, de bens e valores que serviam como ins-
trumento do narcotrfico ou dos lucros e produtos desse tipo de atividade criminosa.
O fundamento da expropriao pelo Conselho a aplicao de uma sano administra-
3A mesma corte europeia rejeitou as impugnaes similares feitas contra os dispositivos do Proceeds of Crime Act da Repblica da
Irlanda, por exemplo.
197
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
tiva, decorrente de infrao dessa natureza (administrativa), consubstanciada na vio-
lao das regras impostas pelo Estado Colombiano acerca da importao, exportao e
produo de drogas e estupefacientes. Por se tratar de sano administrativa, os bens
expropriados guardam relao direta com a infrao praticada.
s atribuies do Conselho Nacional de Estupefacientes foi acrescida permisso
para a expropriao de terras onde estavam localizadas pistas de pouso clandestinas,
como disposto pelo Decreto-Lei n 262, de 1998. O sucesso do Conselho se deve, em
grande parte, ao fato de que este pode afastar o sigilo bancrio ou fiscal dos titulares
dos bens expropriados. Assim, como no modelo de confisco administrativo estaduni-
dense, cabe ao interessado, dentro de um prazo de 90 dias, opor-se ao do Conselho e
demonstrar a licitude do seu ttulo. Mantida a expropriao, detm o Conselho o poder
de destinar os bens e valores apreendidos ao patrimnio pblico.
Uma dcada depois, foi promulgada a Lei n 733/1996, que buscava dar uma regula-
o mais precisa ao instituto da extino de domnio. Ocorre que esse diploma legal foi
objeto de diversas crticas, j que autorizava uma interpretao que tornava dependente
a extino de domnio da existncia de uma ao penal condenatria. Note-se que, ao
lado do confisco administrativo, a Colmbia, assim como ocorre na Itlia e nos Estados
Unidos e como o modelo adotado pelo Brasil, previa o confisco judicial clssico, isto ,
a decretao da perda dos instrumentos e proventos do crime como medida decorrente
da condenao penal. o que se depreende dos arts. 100 do Cdigo Penal e 82 a 91 do
Cdigo de Processo Penal da Colmbia, na redao que foi dada pelas Leis ns 599/2000
e 906/2004. Como no Brasil e nos exemplos italiano e norte-americano, a decretao
da perda clssica depende de sentena penal condenatria e os bens expropriados esto
ligados diretamente aos ilcitos imputados ao acusado naquele processo. A Lei n 733,
em vez de dar uma maior agilidade ao instituto da extino de domnio, acabou por
vincular essa medida ao penal, de certa forma reproduzindo normas j contidas na
legislao penal e processual penal colombiana acerca do perdimento clssico.
Em funo das dvidas hermenuticas surgidas com a Lei n 733, em 2002 foi apro-
vada a Lei n 793, que explicitou a autonomia da ao de extino de domnio, deixan-
do clara a sua natureza cvel. Ao contrrio das duas outras modalidades de expropria-
o previstas pela legislao colombiana, a extino de domnio no guarda relao
com a punio por uma conduta ilcita especfica. Isso no significa que a extino de
domnio no tem carter sancionatrio. Explica-se: o fundamento da medida a nu-
lidade do ttulo de propriedade constitudo em ofensa aos preceitos jurdicos e morais
bsicos da sociedade colombiana. No se trata, como reconhecido pela Corte Consti-
198
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
tucional da Colmbia (C-459/11), de sano penal, mas sim da punio pela aquisio
ilcita de um bem. Sustenta a Corte que o direito de propriedade, como estabelecido
pelo art. 58 da Constituio da Colmbia, pressupe a licitude do ttulo aquisitivo. Essa
licitude no se verifica quando a compra fruto direto ou indireto de atividade ilcita.
Assim, possvel concluir que a extino de domnio colombiana uma ao impug-
nativa autnoma que tem por efeito a declarao da nulidade da aquisio de um
determinado bem ou valor e sua perda em prol do Estado.
2. NOTAS SOBRE COOPERAO INTERNACIONAL E RECUPERAO
DE ATIVOS
A cooperao internacional em matria penal tem como pressupostos a inexistncia
de um rgo internacional que paire soberano sobre todos os Estados e, assim, possa
exercer a persecuo penal em todo o globo , aliada impossibilidade de que cada
Estado, de forma isolada, consiga fazer esse combate, em funo dos limites impostos
pela legislao e pela jurisdio nacional interveno de terceiros nos seus domnios.
A persecuo local de delitos transnacionais, por meio da cooperao internacional, ,
portanto, a regra, bem como a persecuo local dos delitos previstos pelo Direito Inter-
nacional a opo mais eficiente.
A cooperao entre Estados na persecuo penal e na administrao da justia, a
cooperao jurdica, resultado da concorrncia de princpios como a soberania e da
no interveno com o interesse dos Estados de manter a sua ordem pblica interna.
A viso tradicional da cooperao em assuntos criminais traduzida no que se
convencionou denominar cooperao jurisdicional ou judicial, haja vista uma viso
centrada na atividade judicante: um conjunto de atividades processuais (cuja projeo
no se esgota nas simples formas), regulares (normais), concretas e de diverso nvel,
cumpridas por rgos jurisdicionais (competentes) em matria penal, pertencentes a
distintos Estados soberanos, que convergem (funcional e necessariamente) em nvel
internacional na realizao de um mesmo fim, que no seno o desenvolvimento
(preparao e consecuo) de um processo (principal) da mesma natureza (penal) den-
tro de um estrito marco de garantias.
No existe uma relao imediata entre o pedido de auxlio e um processo penal em
curso, visto que a realidade mostra que no rara a situao em que as autoridades
encarregadas do exerccio da investigao criminal, seja a polcia, seja o Ministrio
199
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Pblico, sentem a necessidade de obter determinado elemento de prova localizado em
Estado fora do territrio no qual exercem as suas atribuies. Pelo menos na fase da
investigao criminal, o pedido internacional de auxlio pode surgir sem que exista
processo e se originar de rgo alheio ao Poder Judicirio. No h como negar que a
cooperao judicial internacional hoje em dia no se limita ao Judicirio, prestando-se
tambm a autoridades vinculadas ao exerccio da persecuo penal como membros
do Ministrio Pblico e autoridades administrativas. Assim, parece mais adequado o
seguinte conceito proposto por Lessa4:
[...] o conjunto de atividades convergentes, realizadas pelas autoridades
competentes de Estados distintos, destinadas apurao da autoria e da
materialidade de ilcitos penais, punio dos infratores e preveno do
crime, executada com observncia das normas de Direito Internacional e
de direito interno pertinentes.
O mais importante diploma internacional sobre o tema, sem dvida, a Conveno
de Palermo, instrumento multilateral editado com o intento especfico de oferecer aos
Estados as ferramentas necessrias para enfrentar a criminalidade organizada trans-
nacional. A Conveno de Palermo foi construda sobre as fundaes lanadas com a
Conveno de Viena Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes, de 1988, aumentando
as medidas de cooperao previstas nesse diploma, bem como ampliando o alcance da
cooperao em matria penal.
2.1 Classificao da cooperao jurdica
A cooperao pode ser classificada como jurdica e administrativa, cabendo, na pri-
meira hiptese, a cooperao entre autoridades do Ministrio Pblico ou do Poder
Judicirio e, na segunda, entre autoridades integrantes de rgos de segurana pblica.
Talvez o segundo critrio mais comum de classificao de formas de cooperao em
matria penal seja categorizar a cooperao como indireta e direta. O fator de discr-
men nesse caso a necessidade de, uma vez chegando o pedido de cooperao ao Estado
requerido, este seja submetido ao tribunal encarregado de julgar a sua admissibilidade
e exequibilidade, para que, obtido o exequatur, seja o pleito direcionado ao rgo que
ir executar essa medida, mesmo que esse rgo seja o prprio tribunal encarregado
4 LESSA, L. F. V. C. Persecuo Penal e Cooperao Internacional Direta pelo Ministrio Pblico. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013, p. 31.
200
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
do juzo de delibao. No caso brasileiro, a cooperao indireta se d nas hipteses de
pedidos de extradio, carta rogatria e homologao de sentena estrangeira. O pri-
meiro submetido apreciao e execuo do STF e os ltimos ao STJ, que depois os
encaminha a uma Vara Criminal Federal para execuo.
A cooperao direta, pelo menos na sua concepo ideal, pressupe o contato direto
entre a autoridade requerente e a requerida. Assim, sejam de natureza administrativa
ou jurdica, os pedidos e as medidas cumpridas tramitam entre a autoridade que faz
o pedido e aquela que deve cumpri-lo, segundo as regras internas de distribuio de
atribuies e competncias de cada pas, sem que, para isso, seja necessria a autoriza-
o de um Tribunal. O dever de prestar a cooperao, o tipo de medida de cooperao
a ser prestada, bem como as formalidades envolvidas no seu cumprimento so, via de
regra, previstos em tratados, geralmente bilaterais ou regionais mas alguns pases,
como Portugal e Argentina, contam com legislao interna especfica sobre o tema.
2.2 Cooperao e autoridade central
Tradicionalmente, os tratados de cooperao internacional preveem a existncia de
uma autoridade de ligao ou um ponto de contato, com atribuio de servir de canal
de distribuio de pedidos de cooperao tanto internamente quanto externamente.
A justificativa dada para isso a complexidade e a diversidade de formas pela qual os
Estados se organizam internamente, sendo possvel a possibilidade da coexistncia,
em um mesmo Estado, de rgos com competncias aparentemente concorrentes.
Esse rgo, denominado expressamente de autoridade central, um marco referen-
cial para o encaminhamento e o recebimento de solicitaes de cooperao. O art. 18,
pargrafo 13, da Conveno de Palermo, por exemplo, dispe que a autoridade central
encarregada de receber pedidos de cooperao judiciria e execut-los ou transmiti-
-los s autoridades competentes para execuo. Salvo naquelas situaes nas quais os
papis de autoridade central e executor da medida de cooperao se confundem, no
cabe autoridade central fazer qualquer juzo sobre a legalidade ou no do pedido de
cooperao, mas apenas assegurar a pronta transmisso do pedido. Se assim no fosse,
estaria a se repetir o modelo de processamento das cartas rogatrias e dos pedidos de
extradio. No existe na cooperao direta o juzo de delibao de rgo judicial auto-
rizando ou no o cumprimento da medida.
201
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO

A autoridade central um rgo facilitador da cooperao designado pelos Estados

Partes de um tratado, sendo comum a existncia de mais de um rgo nacional de-
tentor dessa atribuio, a depender da matria, penal ou civil. O Brasil, contudo, inova
na matria ao prever uma duplicidade de autoridades centrais em matria penal: o
Ministrio da Justia, que figura como autoridade central na maior parte dos tratados,
e o Ministrio Pblico Federal, a autoridade central nos tratados de cooperao com
o Canad e Portugal. A autoridade central, portanto, no solicita ou cumpre medida
de cooperao, no detendo iniciativa penal, nem se pronuncia quanto ao mrito da
medida solicitada. No Ministrio da Justia, o rgo que faz esse papel auxiliar o De-
partamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional (DRCI), no
mbito da Secretaria Nacional de Justia do Ministrio da Justia. No Ministrio P-
blico Federal, o papel exercido por rgo auxiliar do Gabinete do Procurador-Geral
da Repblica, a Secretaria de Cooperao Jurdica Internacional (SCI/PGR).

2.3 Objeto da cooperao jurdica internacional

A cooperao jurdica abrange um grande nmero de medidas como a extradio,

a carta rogatria, a homologao de decises estrangeiras, a transferncia de presos
ou de processos, bem como medidas de cooperao direta destinadas produo de
prova e implementao de diligncias investigativas, processuais ou medidas judi-
ciais cautelares. Principalmente nessas trs ltimas hipteses, possvel que a medida
de cooperao seja viabilizada por meio de carta rogatria ou de cooperao direta.
Existindo previso em um tratado bilateral, por exemplo, uma citao pode se dar por
meio de medida de cooperao indireta ou medida de cooperao direta. Na Europa,
ilustrando, existe a possibilidade de que medidas tradicionalmente encampadas pela
extradio sejam executadas por meio do Mandado de Deteno Europeu (MDE).

O mesmo, diga-se, ocorre com a identificao, localizao e apreenso ou confisco de

ativos ou produtos do crime.

A ordem jurdica internacional contm inmeros tratados regendo a matria, con-

forme demonstra o quadro que segue. Cumpre notar que os tratados multilaterais ou
universais, assim como os tratados regionais, cuidam do assunto de forma no exaurien-
te, permitindo, ou mesmo incentivando, aos Estados interessados que pactuem acordos
bilaterais regulando as minutiae de como a cooperao se verificar em cada caso.

202 203
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO

Medidas de Cooperao Previstas pelas Convenes da ONU e da OEA

CONVENO INTERAMERI TRATADO MODELO DE
CONVENO DE CONVENO DE
CONVENO DE MRIDA CANA SOBRE ASSISTNCIA AUXLIO JURDICO MTUO
VIENA PALERMO
MTUA EM MATRIA PENAL DA ONU
CONFISCO DE INSTRUMENTOS E PRODUTOS DO
CRIME Art. 5 Arts. 13 e 14 Arts. 3, 31 e 53 at o 57 Arts. 7,d, e 13 Art. 18

EXTRADIO Art. 6 Art. 16 Art. 44 No se aplica

TRANSFERNCIA DE APENADOS Art. 6, 12 Art. 17 Art. 45 No se aplica
TRANSFERNCIA DE PROCEDIMENTOS
CRIMINAIS Art. 8 Art. 21 No se aplica No se aplica

AUXLIO JURDICO RECPROCO TOMADA DE

TESTEMUNHOS OU DEPOIMENTOS Art. 7, 2, a Art. 18, 3, a Art. 46 Art. 7, b Art. 1, 2, a

AUXLIO JURDICO RECPROCO NOTIFICAO

DE ATOS JUDICIAIS Art. 7, 2,b Art. 18, 3, b Art. 46 Art. 7, a, c Art. 1, 2, c
AUXLIO JURDICO RECPROCO BUSCAS,
APREENSES E EMBARGOS Art. 7, 2, c Art. 18, 3, c Arts. 31, 46, 54, 55 e 60 Arts. 7, d, e 13 Art. 1, 2, d
AUXLIO JURDICO RECPROCO EXAME DE
OBJETOS E LOCAIS Art. 7, 2, d Art. 18, 3, d Art. 46 Art. 7, e e f Art. 1, 2, e
AUXLIO JURDICO RECPROCO FORNECIMEN
TO DE INFORMAES, ELEMENTOS DE PROVA E Art. 7, 2, e Art. 18, 3, e Art. 46 Art., 7, c, g e h Art. 1, 2, f
PARECERES DE PERITOS
AUXLIO JURDICO RECPROCO FORNECIMEN
TO DE ORIGINAIS OU CPIAS CERTIFICADAS DE
DOCUMENTOS E PROCESSOS PERTINENTES,
INCLUINDO DOCUMENTOS ADMINISTRATIVOS, Art. 7, 2, f Art. 18, 3, f Art. 46 Art. 7, g e h Art. 1, 2, g
BANCRIOS, FINANCEIROS OU COMERCIAIS E
DOCUMENTOS DE EMPRESAS
AUXLIO JURDICO RECPROCO IDENTIFICAO
OU LOCALIZAO DOS PRODUTOS DO CRIME,
BENS, INSTRUMENTOS OU OUTROS ELEMEN Art. 7, 2, g Art. 18, 3, g Art. 46 Arts. 7 e 13 Art. 18
TOS PARA FINS PROBATRIOS
AUXLIO JURDICO RECPROCO FACILITAO DO
COMPARECIMENTO VOLUNTRIO DE PESSOAS Art. 7, 4 Art. 18, 3, h Arts. 7, c e i e 19 Art. 1, 2, b
NO ESTADO PARTE REQUERENTE
AUXLIO JURDICO RECPROCO QUALQUER
OUTRO TIPO DE ASSISTNCIA COMPATVEL
COM O DIREITO INTERNO DO ESTADO PARTE Art. 7, 3 Art. 18, 3, i Art. 46 Art. 7, j
REQUERIDO
INVESTIGAES CONJUNTAS Art. 19 Art. 49

204 205
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
2.4 Cooperao direta e redes de cooperao
A cooperao direta pode se verificar por meio do intercmbio direto entre as vrias
autoridades nacionais envolvidas na persecuo penal. Essa cooperao pode ser poli-
cial, quando ocorre entre autoridades policiais de diferentes Estados, no necessitando
da interveno das autoridades judiciais para a sua implantao. Trata-se de cooperao
feita por rgos encarregados de aplicar a lei, portanto, de natureza executiva. No se
trata de cooperao judicial, mas de hiptese de cooperao administrativa direta.
uma das mais tradicionais formas de cooperao internacional em matria penal e pode
ocorrer diretamente entre foras policiais ou por meio de organismos internacionais.
Por outro lado, a cooperao, quer na fase de investigao, quer na fase processual,
pode ser judicial, isto , entre autoridades do Ministrio Pblico ou do Poder Judicirio.
No caso do Mercosul, por exemplo, o Protocolo de Assistncia Mtua em Assuntos Pe-
nais do Mercosul, ao tratar das autoridades com competncia para solicitar cooperao
criminal internacional, limita ao Poder Judicirio e ao Ministrio Pblico, determina-
do, em seu art. 4, que:
As solicitaes transmitidas por uma Autoridade Central com amparo no
presente Protocolo se basearo em pedidos de assistncia de autoridades
judiciais ou do Ministrio Pblico do Estado requerente encarregadas do
julgamento ou investigao de delitos.
J os tratados bilaterais integrados pelo Brasil regulam tanto a cooperao pelo Mi-
nistrio Pblico em diligncias preparatrias para a ao penal, como ocorre no tratado
de cooperao assinado com Portugal, quanto em investigaes, como o caso dos acor-
dos firmados com Colmbia, Coreia, Peru e Frana. O tratado sobre cooperao penal
firmado com a Confederao Sua, incorporado ao ordenamento brasileiro em 8 de
outubro de 2009, por sua vez, versa sobre a cooperao entre rgos do Ministrio Pbli-
co e do Poder Judicirio omitindo qualquer meno a inqurito policial, obrigando os
signatrios [...] mais ampla cooperao jurdica em qualquer investigao ou procedi-
mento judicirio relativos a delitos cuja represso da jurisdio do Estado Requerente.
Com exceo do primeiro acordo internacional citado (Mercosul), que regional,
os demais tratados cuidam da cooperao direta entre dois Estados, isto , criam uma
relao jurdica de direito internacional de natureza horizontal. Trata-se no s do
formato de pacto internacional mais tradicional, mas tambm da principal estrutura
de cooperao direta.
206
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
Apesar disso, hoje em dia cada vez mais frequente a cooperao por via de redes
internacionais de cooperao. Cumpre notar que, ao contrrio do que ocorre com o
modelo clssico de cooperao direta bilateral, em que as informaes podem ser vei-
culadas entre as autoridades centrais designadas em cada tratado, no caso das redes de
cooperao o intercmbio costuma ocorrer entre pontos de contato.
Os pontos de contato so rgos facilitadores da cooperao internacional que, ao con-
trrio das autoridades centrais, tm por atribuio principal o treinamento, o armazena-
mento e o compartilhamento de dados e informaes, alm de auxiliar na preparao de
estratgias comuns de combate criminalidade transnacional. Via de regra, as informa-
es e dados compartilhados pelos pontos de contato so suficientes para esgotar o objeto
do pedido de cooperao. Muitas vezes, os pontos de contato servem para instruir as
autoridades cooperantes sobre o melhor modo de adequar os pedidos de cooperao, que
sero encaminhados via autoridade central, aos requisitos legais de cada Estado.
Cada Estado costuma ter mais de um ponto de contato operando em redes interna-
cionais de cooperao. Os pontos de contato so a prpria espinhal dorsal das redes de
cooperao internacional e visam rpida e eficiente difuso de medidas informais de
cooperao. Nada impede que uma autoridade central acumule a funo de ponto de
contato, visto que, nesse ltimo caso, aquele rgo ser apenas um dos vrios pontos
de contato de uma dada rede de cooperao em seu pas.
Talvez a mais famosa e antiga instituio nesse campo a International Criminal Police
Organization, ou Organizao Internacional de Polcia Criminal (Interpol). Por fora at
do princpio da soberania, a Interpol no um rgo policial internacional, mas uma
organizao intergovernamental que tem como funes a administrao de um servi-
o de comunicaes global, o gerenciamento de servios de processamento de informa-
es e banco de dados, alm de conceder apoio material, emergencial ou organizacional
a grandes operaes policiais e treinamento para foras policiais nacionais com o intui-
to de formar padres globais de combate aos crimes transnacionais.
O Brasil integra a Interpol desde junho de 1953, tendo se retirado em fevereiro de
1980 para enfim retornar em 6 de outubro de 1986. Em cada superintendncia estadual
do Departamento de Polcia Federal existe uma autoridade que funciona como ponto
de contato local desse rgo internacional, sendo o servio de polcia internacional
centralizado na Direo-Geral da Polcia Federal, em Braslia/DF.
207
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
O servio de polcia criminal internacional coordena e difunde no territrio nacio-
nal as informaes sobre o crime transnacional e promove medidas para a sua pre-
veno e represso, alm de manter intercmbio com as organizaes policiais do pas,
congneres estrangeiras e com a Secretaria-Geral da Interpol.
No existe lei a regular o papel da Polcia Federal para atuar como rgo de polcia
criminal internacional, sendo a matria objeto do Decreto do Conselho de Ministros n
1.380, de 11 de setembro de 1962. A Lei n 10.446/2002, ao concretizar o comando do art.
144, 1, I, da Constituio da Repblica, estabelece que cabe Polcia Federal apurar
infraes penais cuja prtica tenha repercusso interestadual ou internacional, desde
que a represso tenha carter uniforme, nada falando da cooperao internacional em
si. A atribuio para cooperar internacionalmente decorre do fato de ser esta a polcia
da Unio e, como tal, ser encarregada de combater, reprimir e investigar delitos que
afetem os interesses do ente de direito pblico ao qual pertence, haja vista as compe-
tncias dadas ao Executivo Federal para manter as relaes internacionais.
Por seu turno, no mbito da Unio Europeia (UE) funciona o Escritrio Policial
Europeu (Europol), rgo com funes semelhantes s da Interpol, sendo encarregado
de coordenar as aes policiais entre as foras policiais dos membros da UE. O Europol
tambm funciona como agncia de inteligncia policial, colhendo e distribuindo as in-
formaes prestadas pelas foras policiais europeias, alm de auxiliar em foras-tarefas
e equipes de investigao conjuntas formadas pelos integrantes da Unio Europeia.
Nenhum desses organismos tem por funo a investigao criminal, muito menos
auxiliar diretamente na cooperao internacional jurisdicional, dedicando-se, antes,
ao auxlio e capacitao das foras policiais nacionais. Isso no impede que ambas as
instituies prestem auxlio ao Ministrio Pblico e ao Poder Judicirio na coleta de
informaes e elementos de prova destinados formao da opinio delicti ou no cum-
primento de mandados judiciais, por meio do auxlio na identificao e localizao de
vtimas, rus, testemunhas e bens passveis de confisco.
No que concerne ao Ministrio Pblico, a cooperao internacional pode ocorrer tan-
to em redes verticais quanto horizontais. O Tribunal Penal Internacional, assim como
as demais cortes internacionais especiais como o Tribunal Penal Internacional para
Ruanda funcionam como redes verticais de cooperao, em que os Estados atuam
como instrumentos da misso institucional da corte, cooperando de baixo para cima.
208
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
Os Estados que integram o Estatuto de Roma tm a obrigao de cooperar com a
corte; cooperao que ocorre em funo das necessidades da Procuradoria, rgo encar-
regado de todas as etapas da investigao criminal, o qual pode, inclusive, regular a exe-
cuo das medidas de investigao realizadas no interior desses Estados. A cooperao
se d entre a Procuradoria do TPI, por exemplo, e os Ministrios Pblicos e autoridades
policiais nacionais, em hiptese de cooperao direta, de natureza vertical. O Ministrio
Pblico nacional, por ser o Brasil integrante do Estatuto de Roma, tem o dever de coo-
perar com o Tribunal, e o faz por meio da cooperao com a Procuradoria do TPI.
A cooperao internacional pelos Ministrios Pblicos dos diversos Estados no se li-
mita cooperao com cortes internacionais, pois se d por meio de redes internacionais
horizontais, isto , entre autoridades do mesmo nvel em diferentes pases, integradas
por magistrados do Ministrio Pblico e do Poder Judicirio. Essas redes de cooperao
internacional tm a vantagem de assegurar s investigaes internacionais um maior
controle, por evitar ou diminuir consideravelmente abusos das autoridades policiais, e
independncia, porque impede que interferncias polticas atrapalhem o andamento
das apuraes quando os suspeitos so pessoas de poder econmico ou poltico.
Na Unio Europeia, funciona a Eurojust, rgo integrado por magistrados do Mi-
nistrio Pblico e do Poder Judicirio e, nos raros casos em que esses detiverem em seus
Estados competncia e prerrogativas equivalentes aos integrantes das magistraturas,
por policiais. Em 2009, dos vinte e sete membros do Eurojust, somente dois detinham
experincia policial, visto que ingressaram em referido rgo na qualidade de promo-
tores. Isso se explica porque, como visto, as foras policiais contam com a sua prpria
organizao de cooperao, uma vez que, se no em todos, na maioria dos Estados que
compem a UE a polcia subordinada, total ou parcialmente, ao Ministrio Pblico
ou ao Poder Judicirio j que a investigao policial serve formao da opinio delicti
pelo Ministrio Pblico, o verdadeiro titular da persecuo penal.
A Eurojust tem como objetivos a melhoria da coordenao das investigaes e pro-
cedimentos penais nos Estados-Membros, facilitando a troca e o compartilhamento de
informaes, e a melhoria da prestao de auxlio judicirio mtuo em matria penal
no plano internacional e na execuo dos pedidos de extradio. Tudo sem prejuzo
de outras formas de apoio aptas a reforar a eficcia das suas investigaes e proce-
dimentos penais. Para se desincumbir de suas finalidades, a Eurojust pode, alm de
requerer e divulgar informaes necessrias ao desempenho das suas funes, solicitar
s autoridades nos Estados da UE que instaurem investigao ou processo penal, coor-
209
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
denar investigaes ou processos instaurados pelos Estados-Membros e criar equipes
de investigao conjunta.
O Ministrio Pblico Federal tambm integra redes de cooperao internacional,
regionais e mundiais. Participa da Rede de Cooperao Jurdica e Judiciria Internacio-
nal dos Pases de Lngua Portuguesa Rede Jurdica e Judiciria da CPLP; da Associa-
o Ibero-Americana do Ministrio Pblico (AIAMP); da IberRede; e da Rede Hemisf-
rica de Intercmbio de Informaes para o Auxlio Jurdico Mtuo em Matria Penal
e de Extradio e das Reunies Especializadas dos Ministrios Pblicos e dos Poderes
Judicirios do Mercosul.
A Associao Ibero-Americana de Ministrios Pblicos (AIAMP), fundada em 1954,
integrada pelos Ministrio Pblicos da Ibero-Amrica e busca o estreitamento da
cooperao e a promoo de estratgias comuns para o desenvolvimento e o fortaleci-
mento da atuao dos rgos na defesa do Estado de Direito. A AIAMP, em conjunto
com a COMJIB (Conferencia de Ministros de Justicia de los Pases Iberoamericanos)
e com a CJI (Cumbre Judicial Iberoamericana), foi responsvel, em 31/10/2004, pela
constituio da IberRede, rede transgovernamental formada pelos Ministrios Pbli-
cos, Judicirios e Ministrios da Justia dos pases que compem a Conferncia Ibero-
-Americana, que, por sua vez, consiste numa rede de cooperao internacional forma-
da por Portugal, Espanha e os pases da Amrica Latina.
A IberRede foi criada para incentivar a cooperao judiciria em matria penal e
civil, alm de criar um banco de dados e informao sobre os diferentes sistemas jur-
dicos dos seus integrantes. A IberRede, por contar com dois Estados integrantes da UE,
serve ainda de ponto de contato e de cooperao entre os seus integrantes e a Eurojust,
como prev o art. 14 de seu regulamento.
A Rede Jurdica e Judiciria da CPLP (RJCPLP), criada na 10 Conferncia de Minis-
tros da Justia dos Pases de Lngua Portuguesa em 22 e 23 de novembro de 2005, tem
como pases-membros, alm de Brasil e Portugal, Angola, Cabo Verde, Guin-Bissau,
Moambique, So Tom e Prncipe e Timor-Leste. A RJCPLP segue o modelo das redes
transgovernamentais, como a Unio Europeia e as que integram o espao ibero-ame-
ricano. A sua criao se justifica na necessidade de mecanismos geis de cooperao
judiciria internacional na rea penal e na rea civil e comercial que contribuam para
uma melhor administrao da justia.
210
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
Trata-se de uma rede de cooperao horizontal clssica, estruturada de forma din-
mica e flexvel e que funciona por meio de um sistema integrado de informaes e fer-
ramentas operacionais construdo em suporte informtico, disponvel no stio (website)
da RJCPLP na internet. A rede organizada por pontos de contato sediados em cada
pas, sendo assistida por um secretariado permanente. A RJCPLP tem, entre outros,
os objetivos de facilitar e promover a cooperao entre os Estados-Membros e entre
estes e organismos internacionais, desenvolver um sistema integrado e atualizado de
informao sobre os sistemas jurdicos de seus integrantes e auxiliar na formao e
capacitao das autoridades nacionais.
A Rede Hemisfrica de Intercmbio de Informaes para o Auxlio Jurdico M-
tuo em Matria Penal e de Extradio integra o sistema da Organizao dos Estados
Americanos (OEA) e funciona principalmente como uma rede de troca de informa-
es na rea de assistncia mtua em matria penal. Funcionando de forma virtual,
integrada por trs ferramentas. A primeira um website pblico, de livre acesso, que
contm informaes jurdicas sobre assistncia mtua e extradio. A segunda um
website privado com informaes para pessoas diretamente envolvidas na cooperao
jurdica em matria penal. A terceira consiste em um sistema seguro de comunicao
eletrnica para o intercmbio de informaes, documentos e a realizao de reunies
virtuais entre as autoridades centrais que lidam com questes de assistncia mtua em
matria penal e extradio.
Por ltimo, no mbito do Mercosul funcionam duas redes distintas de cooperao,
denominadas Reunies Especializadas. Uma integrada pelos Ministrios Pblicos
dos pases-membros, enquanto a outra composta pelos Judicirios. No que se refere
cooperao pelo Ministrio Pblico, funciona a Reunio Especializada dos Ministrios
Pblicos do Mercosul (REMP ou REMPM), rgo do Grupo Mercado Comum (GMC),
que a estrutura executiva do Mercosul. composta pelos Ministrios Pblicos dos
pases do bloco e pases associados. A REMPM foi criada em 19 de junho de 2005, em
funo da necessidade de proporcionar as condies para aes conjuntas de preven-
o, investigao e represso do crime organizado, do narcotrfico e do terrorismo, en-
tre outros delitos. As reunies tm por objetivo coordenar a cooperao dos Ministrios
Pblicos na persecuo penal e na luta contra o crime organizado.
211
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2.5 Cooperao em redes e recuperao de ativos
No que concerne especificamente atuao do Brasil na recuperao de ativos, duas
redes de cooperao merecem destaque, a Carin e a RRAG.
A Camden Asset Recovery Inter-Agency Network (Carin) uma rede informal integrada
pelos Estados da Unio Europeia e outros por estes convidados, como os Estados Uni-
dos da Amrica. A Secretaria-Geral da Carin localizada na sede da Europol, em Bru-
xelas. Cada Estado indica at dois representantes, um membro de um rgo judicial
e um integrante de uma Law Enforcement Agency para compor seus rgos de direo e
integrar a rede, preferencialmente entre pessoas, agncias e rgos com experincia na
persecuo e aplicao da lei, especialmente no rastreamento, congelamento, apreen-
so, confisco de bens e recuperao de ativos de modo geral.
A Carin tem por objetivo aumentar a eficincia de seus integrantes na agresso ao
patrimnio dos criminosos, promovendo a troca de informaes tcnicas e jurdicas,
de forma a assessorar e auxiliar as autoridades nacionais no desenho de estratgias e
na cooperao penal internacional no rastreio, apreenso, confisco e partilhamento
de ativos obtidos ilicitamente. Alm dos Estados-Membros, a Carin composta por
membros associados e observadores, tais como a RRAG, o Banco Mundial, a Europol
e o UNDOC. Os observadores e associados tambm indicam pontos de contato para
integrar a rede, no participando, contudo, dos rgos de direo.
A Carin no tem status jurdico, constituindo uma rede informal de pontos de con-
tato, todos fluentes na lngua inglesa. Seus integrantes se renem anualmente para
troca de experincias, realizao de oficinas, consistindo a sua atuao diria na troca
e armazenamento de informaes no grupo fechado criado dentro do Europol Financial
Crime Information Centre (FCIC), stio de internet restrito, administrado pela Europol, e
franqueado aos investigadores e autoridades judicirias (em sentido amplo) envolvidas
no combate a crimes financeiros. O acesso s informaes e servios da Carin deve ser
feito por meio dos pontos de contato de cada pas. O acesso das autoridades brasileiras
aos dados da Carin se d via RRAG.
A segunda rede a Rede de Recuperao de Ativos do Gafisud (RRAG). O Grupo de
Ao Financeira da Amrica do Sul (Gafisud) integrado por Estados dos continentes
americanos com o intuito de auxiliar no desenvolvimento e aperfeioamento de estra-
tgias e no combate e cooperao penal internacional contra a lavagem de dinheiro,
financiamento do terrorismo e delitos conexos. Entre essas estratgias se destaca a
212
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
sufocao patrimonial de organizaes criminosas por meio da recuperao de ativos
oriundos de atividades ilcitas. Para isso, o Gafisud criou a Rede de Recuperao de
Ativos do Gafisud (RRAG).
A RRAG consiste numa rede formalizada via Gafisud, que se vale de uma plata-
forma eletrnica segura para a troca de informaes e armazenamento de dados des-
tinados a facilitar a identificao e recuperao de ativos, produtos ou instrumentos
de atividades ilcitas por meio dos pontos de contato designados pelos Estados. Nessa
atividade, a RRAG visa a ser um centro de conhecimento especializado na busca dos
ingressos procedentes do crime, no intercmbio de informaes, prticas e boas inicia-
tivas, na assessoria das autoridades de persecuo criminal competentes e na facilita-
o do auxlio jurdico mtuo.
Os Estados integrantes devem indicar seus pontos de contato nacionais para integrar
a Rede. Esses pontos de contato devem ser escolhidos, preferencialmente, entre inte-
grantes da Polcia e do Ministrio Pblico, capacitados em investigao e cooperao
jurdica internacional, no devendo ultrapassar o nmero de dois por pas. Os pontos
de contato devero ser estveis, somente sendo modificados por motivo de fora maior.
No Brasil, apesar da recomendao da RRAG, os dois pontos de contato esto no DRCI,
rgo do Ministrio da Justia sem participao na persecuo penal, sendo que in-
formaes e pesquisas de interesse dos rgos envolvidos no combate criminalidade
financeira devero ser solicitadas por intermdio desse rgo, que se socorrer da plata-
forma eletrnica RRAG/Gafisud para obt-las, inclusive para o rastreamento de ativos.
Alm disso, possvel o emprego da Interpol na localizao e identificao de ativos
suspeitos. A Interpol, embora seja mais conhecida por auxiliar os Estados na localiza-
o de pessoas e na captura de foragidos, tambm pode ser til no auxlio persecuo
patrimonial. Com efeito, ela exerce as suas funes, anteriormente referidas, por meio
de um sistema de notificaes (notices) e da difuso de pedidos de cooperao, ordens
de localizao ou de captura, entre outras medidas. Embora no Brasil a notificao e a
difuso paream ser interpretadas como institutos equivalentes, bom que se diga que
uma notificao consiste em pedido de ajuda ou em alerta feito pela Secretaria-Geral
da Interpol aps o exame e aprovao de um pedido feito por um Estado integrante,
por meio das plataformas de troca de dados e informaes, aos demais integrantes
do sistema de cooperao. J o sistema de difuso consiste nos pedidos feitos direta-
mente pelo Estado interessado, geralmente a um nmero menor de destinatrios. Ao
contrrio do que ocorre com uma notificao, a difuso no precisa ser submetida
aprovao da Secretaria-Geral da Interpol para ser aprovada, no tendo, portanto, que
213
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
preencher a totalidade dos requisitos previstos pelo regulamento dessa instituio para
cada tipo de notificao. Por isso, o primeiro sistema considerado mais formal e dota-
do de maior amplitude, enquanto o sistema de difuso tende a ser visto como informal
e mais restrito em seus efeitos.
O sistema de notices adotado pela Interpol segue um sistema de codificao ou classi-
ficao em cores, a depender da natureza da notificao, a saber: vermelha, para a loca-
lizao e captura de processados ou condenados; amarela, para a localizao de pessoas
desaparecidas; azul, para a prestao de informaes sobre pessoa investigada ou de es-
pecial interesse; preta, para o reconhecimento de cadveres; verde, para informar sobre
atividade criminosa de determinado suspeito; roxa, para informar sobre o modus operandi,
instrumentos ou apetrechos criminosos ou formas de ocultao usados por criminosos
ou solicitar auxlio em investigaes em curso; e laranja, para alertar sobre suspeito,
evento, objeto, conduta ou modus operandi que represente uma grave e iminente ameaa
vida ou ao patrimnio. Alm disso, a Interpol adota dois outros tipos de notificaes, que
no seguem a codificao por cor, quais sejam, as notificaes emitidas em cooperao
com o Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas e as emitidas em fun-
o da subtrao de obras de arte. Assim, possvel, em princpio, pelo menos solicitar
Interpol, por meio das notificaes azul e roxa, a obteno de informaes sobre crimes
de lavagem ou branqueamento de ativos e de sonegao fiscal, por exemplo.
Para cada tipo de notificao, o regulamento da Interpol estabelece uma srie de
requisitos mnimos, que devem ser preenchidos e apreciados pela Secretaria-Geral des-
se organismo internacional. Requisitos comuns a todos os pedidos de publicao de
notificao o uso de uma das lnguas oficiais da Interpol; a ateno com a veracidade
e a lisura dos dados, dos documentos e das informaes que instruem o pedido; e a ade-
quao da medida requerida s finalidades da Interpol. Um pedido de difuso somente
poder ter por finalidade a deteno ou restrio dos movimentos de um condenado
ou acusado, a localizao e identificao de pessoas, a obteno de informaes comple-
mentares, o alerta sobre atividades ilcitas ou o fornecimento de informaes.
No Brasil, o pedido de difuso ou de notcia pode ser encaminhado CGCI ou
Superintendncia Regional da Polcia Federal do Estado. Uma vez recebido o pedido
da autoridade interessada (juiz, membro do Ministrio Pblico ou delegado), compete
ao representante da Interpol no Brasil fazer o pedido de notificao ou difuso na
INTERPOL I-24/7 secure police communications network, plataforma de troca de dados e
comunicao da OIPC. Deve-se atentar sempre para o fato de que os efeitos concretos
de uma notificao ou difuso vermelha dependero da legislao de cada pas.
214
VII. DIREITO INTERNACIONAL E COMPARADO
2.6 Requerendo as medidas de cooperao
A Secretaria de Cooperao Jurdica Internacional (SCJI) da Procuradoria-Geral da
Repblica mantm, em seu stio na intranet, uma srie de documentos contendo os
tratados internacionais de auxlio jurdico e legislao correlata, bem como documen-
tos destinados a facilitar a formulao dos requerimentos de auxlio. Dentre esses do-
cumentos, cabe destacar o formulrio padro de auxlio jurdico em Matria Penal,
elaborado pela SCJI, e os manuais de cooperao elaborados no s pelo Ministrio
Pblico Federal, mas tambm pelos diversos atores nacionais e internacionais como
o Ministrio da Justia e a International Association of Prosecutors que cuidam do tema.
Os requisitos a serem preenchidos, quando da elaborao dos pedidos, variam de
Estado a Estado, em funo da legislao interna de cada um, bem como do alcance
do acordo internacional em que o pedido se funda. Via de regra, mais comum que
esses requisitos sejam encontrados nos acordos bilaterais, que so mais detalhados e
precisos, do que nas convenes regionais ou internacionais. nos acordos bilaterais
que esto expressos os casos em que o Estado solicitado poder se recursar a cooperar.
A Sua, por exemplo, no costuma permitir a quebra de sigilo bancrio para apurar
ilcitos exclusivamente fiscais, e a regra a vedao de cooperao na apurao de cri-
mes polticos ou militares. Situaes como a exigncia de dupla tipificao, isto , que
o fato seja considerado como crime tambm no pas requerido, ou a de que a conduta
seja punvel como pena de privao de liberdade, por exemplo, tambm podem servir
como obstculo ao atendimento ao pedido de auxlio.
Logo, antes mesmo do pedido de cooperao ser formulado, mister averiguar no
acordo internacional que rege o auxlio pretendido a viabilidade terica do seu cum-
primento. Mesmo assim, possvel identificar uma srie de requisitos comuns a todos
os pedidos de auxlio jurdico.
Em primeiro lugar, no h como escapar da necessidade da preciso formal do pe-
dido. Cabe lembrar que, por mais solcito que seja o discurso do pas requerido, os
pedidos de cooperao somente sero efetivados se o requerente indicar, com a maior
exatido possvel, todos os dados referentes investigao ou ao processo em que se
funda o pleito. mister no s a identificao dos investigados, como tambm a iden-
tificao do caso ou da operao e os dados indicadores dos autos processuais, v.g.: ope-
rao Banana Madura; caso Joozinho Maluco; PIC n 001/2015 da PRM/Tribob
ou Autos n 2015.000100 da JF/SJSP. Embora bvio, no se pode esquecer de indicar a
autoridade requerente e a autoridade remetente (PGR ou MJ/DRCI), bem como a au-
215
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS

toridade requerida e a destinatria do pedido de cooperao. Esta ltima, via de regra,

a autoridade central indicada no tratado com o Estado requerido ou o rgo deste
incumbido de gerenciar os pedidos de cooperao.

Alm disso, impe descrever minudentemente e tipificar o fato sob apurao, in-
dicando e juntando cpia dos dispositivos legais aplicveis, bem como explicitar qual
diligncia est sendo requerida e qual o resultado que se busca alcanar. Por exemplo,
pede-se um bloqueio de contas bancrias para assegurar a prova da materialidade do
crime de lavagem de dinheiro, ou para a restituio do produto do crime vtima. Para
o sucesso do pedido, o requerente deve fornecer o mximo de documentos e informa-
es que permitam ao requerido cumprir a diligncia solicitada, como identificao do
imvel a ser arrestado, nome da instituio financeira e nmero da conta-corrente a
ser bloqueada, endereo do local da busca e apreenso, dados qualificadores da pessoa
a ser localizada etc.

Em segundo lugar, deve-se ter em conta que a relao custo/necessidade da dilign-

cia solicitada fator que pesa no atendimento ou no da solicitao. Por isso mesmo,
muitos dos tratados mais recentes firmados pelo Brasil cuidam, expressamente, de
indicar a quem compete arcar com os custos associados ao cumprimento do pedido de
auxlio. Assim, antes de formular o pedido, bom se informar sobre quem arcar com
os custos da diligncia solicitada e, se for o Ministrio Pblico Federal, viabilizar os
recursos necessrios com a SG e a SCJI.

Em terceiro e ltimo lugar, no se deve olvidar que cada Estado dotado de uma
legislao processual prpria que, embora possa ser parecida com a brasileira, in-
terpretada de forma diversa e, muitas vezes, sem conceder aos investigados ou rus
garantias processuais equiparveis s criadas pela imaginao dos juristas brasileiros.
Por isso, do pedido de auxlio deve constar, quando for o caso, a necessidade de sigilo
na tramitao do pedido, que deve ser motivada, alm de indicar os direitos constitu-
cionais reservados aos investigados e demais informaes que o requerente entenda
serem pertinentes sobre a obteno e o manuseio de provas, a implementao de me-
didas cautelares e outras constries aos direitos dos investigados.

Todos esses requisitos, repita-se, so explicitados e explicados pela SCJI em sua pgina
na intranet, sendo certo que os membros e servidores que a integram esto dispostos e
aptos a prestar quaisquer esclarecimentos fundamentais que se mostrarem necessrios.

216
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS

VIII
ADMINISTRAO DE 1. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS: ETAPA FINAL DO
PROCESSO DE RECUPERAO DE ATIVOS
BENS APREENDIDOS

D
e todo o exposto at aqui, vislumbra-se que o processo de recuperao de ativos
compreende, fundamentalmente, as fases de investigao patrimonial, seques-
tro cautelar dos bens, confisco definitivo, repatriao de ativos (se localizados no
exterior) e administrao dos bens apreendidos. Ainda que referida por ltimo na di-
viso didtica, a administrao de bens se inicia logo aps o sequestro cautelar de bens
e demanda, ocorrendo previamente, como um planejamento estratgico do membro
do Ministrio Pblico, antes mesmo da formulao dos pedidos cautelares Justia.

Um bem-sucedido processo de recuperao de ativos culmina na exigncia de igualmen-

te bem-sucedidos atos de administrao dos bens apreendidos. O final da batalha legal para
recuperao de ativos somente ocorre com a transparente, eficiente e efetiva administrao
dos bens constritos1, revertendo-os, de forma profissionalizada, para a sociedade.

Ainda que a deciso poltica sobre a destinao dos bens apreendidos esteja sob cri-
vo das autoridades soberanas de cada pas, a Conveno das Naes Unidas contra a
Corrupo (art. 57) estabelece diretivas sobre a destinao desses bens, assinalando a
restituio do Estado Parte, a restituio dos bens aos seus legtimos proprietrios e a
destinao dos bens para indenizao das vtimas do delito. No entanto, esse destino
final normalmente passa pela necessidade de o Estado administrar os bens, ao menos
por certo tempo.

Uma vez que os bens estejam sequestrados cautelarmente, cabe ao Poder Judicirio
a responsabilidade pela administrao segura e manuteno do valor econmico des-
ses ativos at seu eventual confisco (ou liberao), o que significa a adoo de medidas
de gerncia de bens, potencialmente, por um perodo de anos. E justamente na gesto
profissional, efetiva e transparente desses ativos os Estados tm fracassado, nacional e
internacionalmente, em cumprir com a sua misso de maximizar os benefcios advin-
dos do uso dos bens recuperados.

Arrisca-se dizer que a administrao de bens fracassa quando ela no precedida

por um transparente planejamento estratgico, especialmente quanto ao timing da
apreenso, seus impactos econmicos, os rgos envolvidos (ex., bens depositados em

1
STOLEN ASSET RECOVERY (Star) Management of returned assets: policy considerations. 2009. Disponvel em: <https://star.worl-
dbank.org/star/publication/management-returned-assets>.

218 219
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
outros rgos pblicos ou com particulares) e a estrutura apropriada para alocao dos
fundos ou medidas de administrao2 . Bens apreendidos no mpeto e de forma amado-
ra tendem a perder seu valor econmico rapidamente, frustrando o declarado objetivo
estatal de os reverter em favor da sociedade.
Nesse particular, o Ministrio Pblico desempenha papel fundamental no sucesso
de uma planejada administrao de ativos, cujas consideraes se iniciam muito antes
da chegada dos bens. O membro do Ministrio Pblico Federal comea a planejar as
dificuldades de administrao desde o momento de escolha dos bens a serem apreen-
didos cautelarmente, passando pela fiscalizao da efetividade da gesto desses bens e
acompanhando seu destino aps o confisco definitivo.
Na prtica dessa matria, mais do que conhecimento jurdico, o membro do Mi-
nistrio Pblico precisar de organizao, criatividade e parceria, se pretender uma
administrao eficiente. Isso porque a almejada administrao eficiente de bens pelo
Estado pode gerar lucros e permitir maior ressarcimento do dano causado pelo ilcito.
Por outro lado, uma administrao realizada de forma amadora pode aumentar o pre-
juzo da vtima, gerar desperdcio de tempo e lanar no descrdito esse imprescindvel
instrumento de combate ao crime organizado.
Assim, cabe ao membro do Ministrio Pblico Federal planejar estrategicamente a
gesto dos bens antes mesmo de pugnar pela medida cautelar real. Em primeiro lugar,
ele precisa decidir sobre o que bloquear e mais importante o que no trazer para a
gesto do Estado. Uma vez constrito o bem, no haver tempo para pensar na resposta
administrativa e, como se ver, cada bem traz dificuldades prprias de administrao
para o Estado. Assim, identificados os bens, o membro do Ministrio Pblico Federal
deve decidir quais deles, sendo passveis de ressarcir os cofres pblicos, apresenta me-
nores dificuldades de administrao. Escolhidos os bens sobre os quais recair a cons-
trio cautelar, deve-se j comear a planejar a sua administrao. Procure parceiros,
informe-se sobre pessoas fsicas ou jurdicas que se dedicam administrao e gesto
de bens especficos na sua rea de atuao ministerial.
O membro do Ministrio Pblico precisa se organizar tambm quanto s informa-
es que individualizam os bens (antes e depois de serem sequestrados), pois o processo
de administrao leva tempo e nem sempre aquele procurador da Repblica que inicia
a demanda a acompanha at o final ademais, a discusso pode alcanar outras ins-
2 Star, op. cit., p. 03.
220
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
tncias e, nelas, atuam outros membros que nunca tiveram intimidade com a causa3 .
Instruir as manifestaes com informaes precisas sobre os bens e a causa em questo
pode ser a diferena entre o lanar o trabalho de investigao patrimonial ao lixo e a
neutralizao financeira da organizao criminosa.
H ainda outros dois motivos para a adoo desse mtodo organizativo: a diversi-
dade da natureza dos bens apreendidos e a quantidade de alvos (leia-se investigados,
rus etc.). Muitas vezes, h a constrio de grande volume de bens mveis e imveis,
urbanos ou rurais, semoventes e ativos imateriais etc. E, por vezes, tais bens pertencem
a dezenas de pessoas. Tendo em vista essas dificuldades, sugere-se ento:
a. havendo mais de um alvo, formular um pedido cautelar real para cada um deles
ou, acaso formulado um s pedido cautelar, pugnar pelo desmembramento dos
autos para cada um dos alvos aps o deferimento do pleito. Para tanto, nesse pe-
dido de desmembramento, apresentar ao juzo uma planilha-resumo dos bens
por alvo e a indicao das pginas dos autos correspondentes. Depois, considerar
requerer novo desmembramento para cada um dos bens daquele alvo ou por
conjunto de bens com a mesma natureza. Exemplo: todos os semoventes do alvo
em um nico volume, separados dos bens imveis urbanos, dos veculos auto-
motores e dos objetos de arte, que tambm tero volume prprio tudo porque
os bens diversos exigem medidas de administrao diversas, que podem tumul-
tuar os autos que contenham todos os bens do alvo conjuntamente. Quando
as ordens de constrio forem cumpridas ou novas ordens expedidas, os docu-
mentos devem ser juntados nos autos respectivos separados por bens4 . Por fim,
a separao, como sugerida, facilita a melhor fiscalizao do administrador ou
depositrio do bem, caso opte-se pela administrao indireta, a seguir referida.
3Em regra, o pedido de constrio (medida cautelar real) autnomo, por isso que muito tempo se ganha ao se transpor docu-
mentos dos autos principais para a medida cautelar, tornando-a suficiente para a instruo final da demanda, sem necessidade
de recorrer a solicitaes de vista dos autos principais. De igual modo, planilhas, roteiros e anotaes claras que indiquem as
folhas em que presentes os documentos, as certides etc. servem no s ao requerente da medida cautelar (que dever responder a
inmeras impugnaes), mas tambm aos membros que atuaro em instncias diversas ou o devero substituir. Ademais, bem
possvel que parte da execuo da medida seja realizada por precatria e/ou rogatria e a boa instruo desta pode ser o diferencial
para o sucesso da sua demanda.
4 Tais como cpia do auto de apreenso, da determinao da constrio, qualificao do administrador ou do depositrio ju-
dicial, guia de depsito dos valores apreendidos, cpia das quebras de dados fiscais e bancrios (quando necessrio para prova
da lavagem, sobretudo sobre a insuficincia econmica do laranja para a aquisio bem) e a planilha-resumo de todos os bens
apreendidos.
221
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
b. criao de planilhas-resumo, como no modelo a seguir, com o escopo de conferir
organizao e otimizao ao trabalho, permitindo um controle no gabinete:
ALVO BEM OFCIO EXPEDIDO / CONSTRIO AVALIAO
MANDADO (FL) CUMPRIDA (FL) DOS BENS (FL)
c. Alguns documentos so essenciais administrao de bens apreendidos e, me-
dida que forem chegando, devem ser juntados aos autos corretos:
c.a se bens imveis: certido imobiliria integral do bem (interessante para a
prova da cadeia dominial e eventual lavagem), localizao geogrfica do
bem imvel, nomeao do depositrio, qualificao do administrador ou do
depositrio judicial, data da registro do bem, data do pagamento do bem,
forma de pagamento, prova do real usurio do bem (fotos, pagamentos de
tributos, contas decorrentes do uso do imvel tais como gua, luz, telefone,
empregados etc.) e comprovante de depsito dos valores decorrentes da alie-
nao antecipada;
c.b se bens mveis: documentos dos bens mveis (Certificado de Registro de
Veculos CRV, Registro da Capitania dos Portos, Registro de aeronave na
Anac cadeia dominial do veculo, se interessante para a prova da lavagem),
laudo sobre a autenticidade da obra de arte, termo de aceitao do encargo
de depositrio, endereo do depsito, qualificao do administrador ou do
depositrio judicial, guia de depsito dos valores apreendidos ou do produto
da alienao antecipada, deciso definitiva da perda dos bens e seu trn-
sito em julgado, data da aquisio do bem, do registro do bem, no rgo
competente, forma de pagamento, prova do real usurio do bem (fotos do
real usurio, comprovantes de pagamento de multa, pontuao da multa na
carteira de habilitao, registro de uso de aeronaves);
c.c se semoventes: alm dos j indicados aos bens mveis, o registro dos bovinos
no Ministrio da Agricultura (Sisbov)6 , vacina, certido de inexistncia de
tal registro, para se comprovar a ocultao do bem ou a inexistncia fsica
5
Outras informaes podem ser agregadas em colunas para a tabela sugerida: bens em nome de terceiros, prova da propriedade
de fato do alvo, cadeia dominial dos bens etc. Aqui, como se disse, o membro do Ministrio Pblico pode adaptar necessidade
de seu caso e finalidade da constrio.
6 Disponvel em: <http://www.agricultura.gov.br/animal/rastreabilidade/sisbov>.
222
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
do bem, Guia de Trnsito do Animal, comunicao ao Ibama da apreenso
de animal silvestre;
PRESTAO DE
CONTAS (FL)5
c.d se armas de fogo: registro da arma, boletim de ocorrncia de sua perda, comu-
nicao ao exrcito, cpia do pedido de percia ou laudo da percia realizada.
Importante solicitar ao juzo que a secretaria da vara lavre ou o prprio procura-
dor da Repblica pode organizar seu gabinete para realizar tal atividade , em cada
apenso, uma certido resumindo a situao do bem, em especial com as seguintes in-
formaes: descrio do bem, localizao, depositrio (ou administrador judicial), valor
das dvidas, titular da propriedade (conforme registro), extenso da rea nas matrcu-
las (se bem imvel), avaliao e data da avaliao.
A bem da verdade, nem toda soluo est construda. A casustica mais comum ser
apresentada, a ttulo de sugesto, ao final deste captulo, mas a vida prdiga em de-
monstrar que dela muito no se antev. A finalidade a preservao do bem, gerando
ou no renda, at o momento em que for transformado em dinheiro ou devolvido
vtima. Na busca desse fim, resguardando direitos fundamentais, dialogando e coope-
rando, constri-se a resposta.
Feitas essas consideraes introdutrias e indicando medidas que podem ajudar na
organizao dos bens e no planejamento da apreenso e administrao de bens, passa-
se a tratar das diferenas entre administrao provisria e definitiva.
2. ADMINISTRAO PROVISRIA E ADMINISTRAO DEFINITIVA
Pode-se falar em administrao provisria relativamente quela a cargo do Poder
Judicirio ocorrida imediatamente aps o sequestro cautelar. Essa administrao pro-
visria pode ser desempenhada de forma direta, quando os atos de manuteno do
bem so tomados pelo magistrado, ou de forma indireta, quando os atos de gesto so
parcialmente delegados pelo juiz a outros rgos pblicos ou a particulares, sob com-
promisso de depsito7 .
7
O processo de administrao provisria dos bens uma deciso poltica adotada em cada Estado. No Brasil, preferiu-se manter
com o juiz do caso a atribuio (que ele desempenhar de forma direta ou indireta), mas h pases que adotaram solues dife-
rentes. Nesse sentido, as experincias italianas e francesas com agncias de administrao de bens, ou, ainda, as consideraes do
Projeto Bidal. Mesmo quando a administrao provisria permanea com o Poder Judicirio, o Estado pode optar em criar varas
especializadas em gesto de ativos.
223
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
As atribuies do membro do Ministrio Pblico na fase de administrao provi-
sria se estende queles bens sequestrados/constritos em processos sob sua atribuio,
em curso perante o juzo no qual atua. As atividades ministeriais de fiscalizao e
poderes processuais como parte legitimada para a persecuo penal incidem sobre os
atos de administrao provisria adotados pelo magistrado ou por depositrios por ele
nomeados, com o objetivo de garantir a administrao profissional dos bens e permitir
o maior benefcio econmico para o destinatrio final do confisco.
A administrao definitiva corresponde quela a cargo de autoridades administrati-
vas aps o confisco judicial decretado em sentena condenatria transitado em julgado.
Uma vez transitada em julgado a sentena condenatria, a perda, em favor da Unio,
dos instrumentos8, produtos ou proveitos do crime efeito automtico da condenao
(art. 91, II, CP). Nesses casos, o juiz, de ofcio ou a requerimento do interessado, determi-
nar a avaliao e a venda dos bens em leilo pblico e o valor apurado ser recolhido ao
Tesouro Nacional, quando no ao lesado ou a terceiro de boa-f (art. 133, CPP).
Por meio da Lei Complementar n 79/1994 foi criado, no mbito do Ministrio
da Justia, o Fundo Penitencirio Nacional (Funpen), com a finalidade de apoiar as
atividades e programas de modernizao e aprimoramento do Sistema Penitencirio
Brasileiro9 . Entre as fontes de custeio do Funpen esto os recursos confiscados ou pro-
venientes da alienao dos bens perdidos em favor da Unio Federal, nos termos da
legislao penal ou processual penal (art. 2, inciso IV)10 . Transitado em julgado, o juiz
manda alienar os bens apreendidos e, na forma do art. 5, pargrafo nico, do Decreto
n 1.093/1994, determina o depsito dos valores na conta bancria do Funpen. A partir
8 Ilcitos no regime geral do Cdigo Penal, e lcitos e ilcitos nos crimes da lei de entorpecentes e na lei de lavagem.
9 Art. 3 Os recursos do Funpen sero aplicados em: I construo, reforma, ampliao e aprimoramento de estabelecimentos
penais; II manuteno dos servios penitencirios; III formao, aperfeioamento e especializao do servio penitencirio;
IV aquisio de material permanente, equipamentos e veculos especializados, imprescindveis ao funcionamento dos estabe-
lecimentos penais; V implantao de medidas pedaggicas relacionadas ao trabalho profissionalizante do preso e do internado;
VI formao educacional e cultural do preso e do internado; VII elaborao e execuo de projetos voltados reinsero social
de presos, internados e egressos; VIII programas de assistncia jurdica aos presos e internados carentes; IX programa de
assistncia s vtimas de crime; X programa de assistncia aos dependentes de presos e internados; XI participao de repre-
sentantes oficiais em eventos cientficos sobre matria penal, penitenciria ou criminolgica, realizados no Brasil ou no exterior;
XII publicaes e programas de pesquisa cientfica na rea penal, penitenciria ou criminolgica; XIII custos de sua prpria
gesto, excetuando-se despesas de pessoal relativas a servidores pblicos j remunerados pelos cofres pblicos. XIV manuteno
de casas de abrigo destinadas a acolher vtimas de violncia domstica. 1 Os recursos do Funpen podero ser repassados me-
diante convnio, acordos ou ajustes, que se enquadrem nos objetivos fixados neste artigo. 2 Sero obrigatoriamente repassados
aos estados de origem, na proporo de cinquenta por cento, os recursos previstos no inciso VII do art. 2 desta Lei Complementar.
10 Aqui, mais uma vez, a destinao de bens aps o confisco opo poltica do Estado. De modo geral, eles escolhem destinar
seus recursos para sistemas administrativos do prprio Estado (tal como no Brasil), para a criao de um Fundo annimo ou para
entidades no governamentais (STAR, 2009, p. 11).
224
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
de ento, a administrao desses valores feita pelo Departamento Penitencirio Na-
cional (art. 25, inciso IX, Decreto n 6.061/2007) do Ministrio da Justia.
No sistema de administrao definitiva institudo pela Lei Nacional Antidrogas
(Lei n 11.343/2006), que abrange o confisco dos instrumentos (lcitos ou ilcitos) uti-
lizados no crime, alm dos produtos e proveitos do crime (arts. 60 a 62), ao proferir a
sentena de mrito, o juiz decidir sobre o perdimento dos bens em favor da Unio
(art. 63), a serem revertidos diretamente ao Fundo Nacional Antidrogas (Funad)11 , ad-
ministrado pela Secretaria Nacional de Polticas Sobre Drogas (Senad), tambm parte
da estrutura do Ministrio da Justia (Decreto n 7.426/2011). A particularidade que
compete Senad a alienao dos bens apreendidos e no leiloados em carter cautelar,
cujo perdimento j tenha sido decretado em favor da Unio (art. 63, 2). Essa alie-
nao poder se dar diretamente pela Senad ou por terceiros por meio de convnios de
cooperao ( 3)12 . Transitada em julgado a sentena condenatria, o juiz do processo,
de ofcio ou a requerimento do Ministrio Pblico, remeter Senad relao dos bens,
direitos e valores declarados perdidos em favor da Unio, indicando, quanto aos bens,
o local em que se encontram e a entidade ou o rgo em cujo poder estejam, para os fins
de sua destinao nos termos da legislao vigente ( 4).
Em ambos os casos, a administrao definitiva feita por rgos do Poder Executi-
vo, bastando o Ministrio Pblico, vista de sentena penal condenatria definitiva,
zelar para que o valor dos bens leiloados na forma do art. 133 do Cdigo de Processo
Penal sejam depositados conta do Funpen ou, em se tratando de crime relacionado
a drogas, que o juiz remeta Senad a relao dos bens, direitos e valores declarados
perdidos em favor da Unio, indicando o local em que se encontram e a entidade ou o
rgo em cujo poder estejam13 .
11
Atual denominao do Fundo de Preveno, Recuperao e de Combate ao Abuso de Drogas (Funcab), institudo pela Lei n
7.560, de 19 de dezembro de 1986, alterada pela Lei n 8.764, de 20 de dezembro de 1993, e ratificado pela Lei n 9.240, de 22 de
dezembro de 1995.
12 Art. 64. A Unio, por intermdio da Senad, poder firmar convnio com os Estados, com o Distrito Federal e com organismos
orientados para a preveno do uso indevido de drogas, a ateno e a reinsero social de usurios ou dependentes e a atuao na
represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas, com vistas na liberao de equipamentos e de recursos por ela
arrecadados, para a implantao e execuo de programas relacionados questo das drogas.
13
Para registro, convm anotar modificao na administrao definitiva introduzida recentemente pelo art. 4-A da Lei de La-
vagem de Dinheiro (Lei n 9.613/1998, introduzido pela Lei n 12.683/2012), e do art. 144-A do CPP (introduzido pela Lei n
12.694/2012), que, ao tratarem da alienao antecipada, preveem que os valores arrecadados em processos da Justia Estadual
sero incorporados ao patrimnio do Estado respectivo ou do DF. A modificao representa uma derrogao do art. 133, CPP, no
qual todos os recursos dos bens apreendidos eram destinados ao Funpen. Atualmente, os estados e o DF podem criar seus prprios
fundos para recebimento dos valores arrecadados em processos de sua competncia.
225
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Como se observa, as questes mais espinhosas para atuao do membro do Minis-
trio Pblico ocorrem na fase de administrao provisria dos bens, a cargo do Poder
Judicirio, cuja anlise se passa a fazer.
3. ALTERNATIVAS ADMINISTRAO PROVISRIA
3.1 Alienao antecipada e destinao prvia: consideraes
gerais
A alienao antecipada de bens, bem como a destinao prvia para uso das entidades
encarregadas de sua custdia/depsito, sucedendo outras medidas cautelares patrimo-
niais (apreenso, sequestro, arresto), convergem para a preservao do resultado patri-
monial til de eventual sentena penal condenatria (efeitos patrimoniais da sentena).
Por esses institutos jurdicos, atendidos os requisitos legais, torna-se possvel a alie-
nao antecipada dos bens constritos, ou sua destinao (provisria) para uso das enti-
dades ligadas ao aparelhamento persecutrio correlato, isto , entidade encarregada de
sua custdia, depsito, guarda, enfim, pela conservao da res, enquanto no finaliza-
da a relao processual penal dita principal.
A lettere da conformao e base jurdica para implementao de medidas de alienao
antecipada e de destinao prvia de bens constritos (apreendidos, sequestrados ou ar-
restados) com vista a maximizar o resultado patrimonial til da relao processual pe-
nal, fato que a utilizao de medidas cautelares patrimoniais em geral e da destinao
e alienao antecipadas em particular est cada vez mais presente na persecuo penal.
Podem ser objeto de alienao antecipada, ou destinao prvia, todos os bens com
contedo econmico e/ou que apresentem alguma utilidade. Pela anlise da legislao,
no apenas os bens sujeitos deteriorao imediata, mas todos aqueles que correm o
risco evidente de perderem sua relevncia patrimonial, no caso da alienao antecipa-
da, bem como todos os bens apreendidos, sequestrados ou arrestados que tenham ha-
bilitao ftica e til para uso dos rgos elencados na legislao, com afetao restrita
resposta ao fenmeno criminal de base (destinao vinculada).
Caracteriza a alienao antecipada e a destinao prvia o seu carter sucessrio.
dizer, tratam-se de medidas cabveis somente aps a implementao de medida cau-
226
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
telar patrimonial, i.e., somente h que se falar em alienao antecipada, ou destinao
provisria, de bens, objeto de apreenso, sequestro ou arresto.
Estando no mbito do cumprimento de medidas de natureza cautelar, tambm na
alienao antecipada e na destinao prvia devem convergir elementos mnimos que
apontem para a existncia do crime e a sua autoria (justa causa), bem como a urgncia
da medida, ou seja, o potencial prejuzo ao resultado patrimonial til de eventual sen-
tena condenatria no caso de retardamento da providncia requerida.
Vale lembrar que, como sucedneo das medidas de apreenso, sequestro e arresto,
no caso especfico de lavagem de dinheiro, eventual liberao de bens, direitos ou valo-
res destinados provisoriamente a entidade persecutria, ou destinados alienao an-
tecipada, somente poder ocorrer se comprovada a origem lcita do bem, o que levou
alguns doutrinadores a mencionar que teria sido instituda entre ns uma hiptese de
inverso do nus probatrio muito embora no se trate, propriamente, de uma in-
verso do nus de prova, seno de prova ainda que indiciria a ser produzida pela
acusao, a fim de possibilitar a restrio patrimonial14 , ou na hiptese em anlise,
possibilitar a venda ou destinao antecipadas.
As medidas em estudo vo ao encontro da tendncia mundial em dar eficcia e
efetividade da resposta patrimonial ao fenmeno criminal, ao lado dos mecanismos
tradicionais privativos ou limitativos da liberdade (sem abrir mo deles), inserida no
conjunto de medidas mundialmente conhecidas como estratgias patrimoniais de
combate criminalidade.
3.2 Alienao antecipada ou provisria
Com efeito, entre todas as alternativas que podem ser adotadas pelo Ministrio P-
blico Federal quando do momento da administrao provisria, aquela que melhor
atende ao interesse da sociedade e ao do ru em manter o valor econmico dos bens
apreendidos , inegavelmente, a alienao provisria.
14 CARLI, Carla Verssimo de. Lavagem de dinheiro: ideologia da criminalizao e anlise do discurso. Porto Alegre: Verbo Jurdico,
2008.
227
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
A sua preferncia decorre da necessidade de se evitar que o Estado d causa depre-
ciao do bem apreendido, ocasionada pela costumeira demora na soluo definitiva
do caso, aliada ausncia (quase generalizada) de locais adequados para acondiciona-
mento de bens apreendidos e dificuldade de se encontrar administradores ou deposi-
trios que zelem com o esperado cuidado do bem.
De fato, o fator tempo trata de desvalorizar a maioria dos bens e a sua custdia pelo
Estado, quase sempre, gera custos expressivos. Com o tempo, a res apreendida perde
valor para a Justia Penal e para o proprietrio, tornando-se inservvel ou altamente
depreciada, se considerarmos os seus possveis destinos: o confisco definitivo ou a res-
tituio.
O instituto da alienao antecipada de bens apreendidos tem por objetivo converter
em pecnia bens mveis ou imveis que estejam sujeitos a qualquer nvel de deprecia-
o de valor pelo transcurso do tempo do processo penal ou quando houver dificulda-
de dos rgos estatais em sua manuteno.
Assim, razovel e proporcional, para o Estado e para o ru, a utilizao do instituto
da alienao antecipada, tudo em face da necessidade de preservar os valores corres-
pondentes ao bem constrito, naturalmente sujeito depreciao, desvalorizao ou
descaracterizao pelo tempo, pelo desuso, pela defasagem ou pelo simples envelheci-
mento inevitvel.
A Meta 19 da Estratgia Nacional de Combate Lavagem de Dinheiro (Enccla
2005), formulada por diversos rgos pblicos, j recomendava o melhor aproveita-
mento dos bens apreendidos, sequestrados, arrestados dentro das possibilidades legais
j existentes, inclusive a alienao antecipada, se necessrio.
228
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
Em 10 de fevereiro de 2010, o Conselho Nacional de Justia emitiu a Recomendao
n 3015 , orientando os magistrados de todo o pas a ordenarem a alienao antecipa-
da da coisa ou bem apreendido para preservar-lhe o respectivo valor, quando, pela
ao do tempo ou qualquer outra circunstncia, independentemente das providncias
normais de preservao, ele venha a sofrer depreciao natural ou provocada, ou que
por ela venha a perder valor em si, venha a ser depreciada como mercadoria, venha a
perder a aptido funcional ou para o uso adequado, ou que de qualquer modo venha a
perder a equivalncia com o valor real na data da apreenso.
Com vista a sedimentar essa cultura jurdica de alienao antecipada de bens, o
mesmo CNJ editou um Manual de Bens Apreendidos, em 2011, que, durante muito
tempo, foi o nico documento sistemtico sobre administrao de bens apreendidos
no Brasil16 .
15 Segue a ntegra do texto: O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA, no uso de suas atribuies, e CONSIDE-
RANDO que a eficincia e a efetividade das decises judiciais so objetivos a serem perseguidos pelo Poder Judicirio, a teor da
Resoluo n 70 do Conselho Nacional de Justia; CONSIDERANDO o volume, importncia e valor dos bens mveis apreendidos
em processos penais em andamento em todo o pas, tais como aeronaves, embarcaes, veculos automotores e equipamentos
de informtica, tanto na Justia Estadual como na Justia Federal, conforme dados informados no Sistema Nacional de Bens
Apreendidos (Resoluo CNJ n. 63); CONSIDERANDO a convenincia e, sobretudo, a urgncia na deliberao pelos juzes em
face da necessidade de administrao dos bens apreendidos e que, sem embargo das determinaes judiciais prximas ou futuras,
esto sob a responsabilidade material administrativa do Poder Judicirio; CONSIDERANDO o encargo dos magistrados, juzes
de primeiro ou segundo grau, em cada caso, de prover sobre a proteo, manuteno e oportuna restituio ou destinao desses
bens na mesma quantidade, qualidade ou funcionalidade em que foram apresados; CONSIDERANDO a necessidade de preservar
os valores correspondentes aos bens apreendidos, naturalmente sujeitos depreciao, desvalorizao ou descaracterizao pelo
tempo, pelo desuso, pela defasagem ou pelo simples envelhecimento inevitvel; CONSIDERANDO o poder geral de cautela e, por
analogia, o disposto nos arts. 120 e , 122 e , 123 e 133 do Cdigo de Processo Penal; e CONSIDERANDO o deliberado pelo Plen-
rio do Conselho Nacional de Justia na 98 Sesso, realizada em 10 de fevereiro de 2010, nos autos ATO 0000828-74.2010.2.00.0000.
RECOMENDA: I - Aos magistrados com competncia criminal, nos autos dos quais existam bens apreendidos sujeitos pena de
perdimento na forma da legislao respectiva, que: a) mantenham, desde a data da efetiva apreenso, rigoroso acompanhamento
do estado da coisa ou bem, diretamente ou por depositrio formalmente para isso designado sob responsabilidade; b) ordenem, em
cada caso e justificadamente, a alienao antecipada da coisa ou bem apreendido para preservar-lhe o respectivo valor, quando se
cuide de coisa ou bem apreendido que pela ao do tempo ou qualquer outra circunstncia, independentemente das providencias
normais de preservao, venha a sofrer depreciao natural ou provocada, ou que por ela venha a perder valor em si, venha a
ser depreciada como mercadoria, venha a perder a aptido funcional ou para o uso adequado, ou que de qualquer modo venha
a perder a equivalncia com o valor real na data da apreenso; c) observem, quando verificada a convenincia, oportunidade ou
necessidade da alienao antecipada, as disposies da lei processual penal e subsidiariamente as da lei processual civil relativas
execuo por quantia certa no que respeita avaliao, licitao e adjudicao ou arrematao e da respectiva jurisprudncia; d)
depositem as importncias em dinheiro ou valor, assim apuradas, em banco autorizado a receber os depsitos ou custdia judi-
ciais, vencendo as atualizaes correspondentes, e ali as conservem at a sua restituio, perda ou destinao por ordem judicial;
e) adotem as providencias no sentido de evitar o arquivamento dos autos antes da efetiva destinao do produto da alienao.
II - Aos juzos de primeiro grau e tribunais que, na medida do possvel, promovam periodicamente audincias ou sesses unifi-
cadas para alienao antecipada de bens nos processos sob a sua jurisdio ou sob a jurisdio das suas unidades judicirias (leilo
unificado), com ampla divulgao, permitindo maior nmero de participaes. III - O Corregedor Nacional de Justia apreciar
as questes ou proposies decorrentes da aplicao desta recomendao, podendo editar instrues complementares e sobre elas
deliberar. IV - Esta recomendao entra em vigor na data de sua publicao.
16<http://www.cnj.jus.br/images/corregedoria/MANUAL_DE_GESTO_DOS_BENS_APREENDIDOS_cd.pdf>.
229
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Atualmente, a alienao antecipada de bens expressamente tratada em diversos
diplomas legais.
O 1 do art. 4 da Lei n 9.613/1998, com redao trazida pela Lei n 12.683/2012,
estabelece que se proceder alienao antecipada para preservao do valor dos bens
sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou
quando houver dificuldade para sua manuteno.
Nos termos do 4 do art. 62 da Lei n 11.343/2006:
aps a instaurao da competente ao penal, o Ministrio Pblico, me-
diante petio autnoma, requerer ao juzo competente que, em carter
cautelar, proceda alienao dos bens apreendidos, excetuados aqueles
que a Unio, por intermdio da Senad, indicar para serem colocados sob
uso e custdia da autoridade de polcia judiciria, de rgos de inteligncia
ou militares, envolvidos nas aes de preveno ao uso indevido de drogas
e operaes de represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de
drogas, exclusivamente no interesse dessas atividades.
O art. 12 da Lei de Terrorismo (Lei n 13.260/2016), recentemente aprovada no Bra-
sil, tambm prev a alienao antecipada de bens17 .
Em todo caso, constando o instituto no atual art. 144-A do Cdigo de Processo Pe-
nal, ele se aplica a toda sorte de crimes que tenham bens apreendidos. Com efeito, a
ttulo de regra geral do sistema processual penal ptrio, reza o art. 144-A do Cdigo
de Processo Penal, com redao dada pela Lei n 12.694/2012, que possvel ao ma-
gistrado determinar, em quaisquer das medidas assecuratrias (sequestro, arresto ou
17
Art. 12. O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao do delegado de polcia, ouvido o
Ministrio Pblico em vinte e quatro horas, havendo indcios suficientes de crime previsto nesta Lei, poder decretar, no curso
da investigao ou da ao penal, medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em
nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei.
1 Proceder-se- alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de
deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para sua manuteno.
2 O juiz determinar a liberao, total ou parcial, dos bens, direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem e
destinao, mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento
de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal.
3 Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que se
refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, sem
prejuzo do disposto no 1.
4 Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para reparao do dano decorrente da infrao
penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de prestao pecuniria, multa e custas.
230
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
hipoteca legal), a alienao antecipada dos bens sujeitos deteriorao ou depreciao,
bem como quando houver dificuldade para sua manuteno18 . Atente-se que, confor-
me o novel art. 144-A do CPP, os requisitos da alienao antecipada so alternativos:
1) qualquer grau de deteriorao ou 2) dificuldade para o Poder Judicirio realizar a sua
manuteno. O mesmo dispositivo estabelece que o produto da alienao ficar depo-
sitado em conta vinculada ao juzo at a deciso final do processo, procedendo-se sua
converso em renda para a Unio, Estado ou Distrito Federal, no caso de condenao,
ou, no caso de absolvio, sua devoluo ao acusado.
A alienao antecipada para preservao de valor dos bens sob constrio ser de-
cretada pelo juzo, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou por solicitao
da parte interessada, por meio de petio autnoma, a ser autuada em autos apartados,
os quais tramitaro separados do processo principal. No requerimento de alienao
antecipada, quando formulado pela parte interessada ou pelo Ministrio Pblico, ha-
ver de ser apresentada a relao de todos os bens, com a descrio e a especificao de
cada um deles, bem como se trazer aos autos as informaes necessrias sobre quem
os detm e o local onde se encontram. Incumbir ao juiz, em seguida, determinar a
avaliao dos bens, nos prprios autos apartados, intimando-se, em qualquer hiptese,
o Ministrio Pblico.
Eventual recurso interposto acerca dessa matria dever ser recebido no efeito me-
ramente devolutivo (inteligncia que decorre da Lei n 9.613/1998, art. 4-A, 9, in-
cludo pela Lei n 12.683/2012).
Em face das constantes impugnaes dos rus venda antecipada de seu patrim-
nio, parece importante reforar uma afirmao evidente: no h, em regra, qualquer
prejuzo ao proprietrio do bem com a alienao antecipada; pelo contrrio, tal medida
se apresenta como aquela melhor para a causa, visto que, com a colocao do saldo ob-
tido em conta vinculada ao Poder Judicirio, os interesses futuros do proprietrio se-
ro devidamente resguardados19 . No alienar significa deixar a coisa apreendida sujeita
s intempries e facilmente deteriorvel se seu acondicionamento for cotejado com o
18
Quando a indisponibilidade recair sobre dinheiro, inclusive moeda estrangeira, ttulos, valores mobilirios ou cheques emi-
tidos como ordem de pagamento, o juzo determinar a converso do numerrio apreendido em moeda nacional corrente e o
depsito das correspondentes quantias em conta judicial (CPP, art. 144-A, 4, includo pela Lei n 12.694/2012).
19 Prejuzo no haver para o ru na hiptese de no se decretar o confisco definitivo ao final do processo, j que o montante que
corresponde ao bem permanecer depositado em conta vinculada ao juzo, sendo que a medida atende, inclusive, ao interesse do
proprietrio, terceiro ou denunciado, j que, como dito, impede a deteriorao, evitando, tambm, a responsabilizao do Estado
e do Poder Judicirio por eventual perda econmica.
231
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perodo de trmite processual, que dura em mdia quatro anos20 . Importante compa-
rativo para se utilizar no pedido de alienao provisria a tabela de depreciao de
ativos da Secretaria de Receita Federal n 162/199921 , da qual se reproduz, a ttulo de
exemplo, apenas o primeiro captulo:
20A comparao entre o tempo em que se encontra parado o bem e o deslinde processual leva-nos a adequar, ao caso, o previsto
no art. 120, 5, do Cdigo de Processo Penal: Tratando-se de coisas facilmente deteriorveis, sero avaliadas e levadas a leilo
pblico, depositando-se o dinheiro apurado, ou entregues ao terceiro que as detinha, se este for pessoa idnea e assinar termo de
responsabilidade. Quanto aos bens mveis urbanos, em especial veculos, pode-se concluir que tal bem se torna facilmente dete-
riorvel se seu acondicionamento, da forma como se encontra viabilizado hoje, for cotejado com o perodo de trmite processual.
Ora, o veculo tem vida til de, no mximo, dois anos, enquanto o processo possui tramitao mdia de quatro anos.
21 Disponvel em: <http://normas.receita.fazenda.gov.br/sijut2consulta/link.action?visao=anotado&idAto=15004>.
232
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
Outro parmetro para aferio da deteriorao dos bens o valor dos tributos, taxas
de condomnio e despesas decorrentes de obrigaes entre vizinhos (art. 1.277, Cdigo
Civil) atrasados e incidentes sobre o bem mvel ou imvel. Parece razovel sustentar
a depreciao do bem se o valor das dvidas (considerada a depreciao anual do bem,
sua vida til e a mdia de tempo que leva o transcurso da demanda penal at o trnsito
em julgado) alcanar valor prximo depreciao legalmente permitida para o segun-
do leilo, qual seja, 20% como regra geral.
Importante ressaltar que, em qualquer das medidas assecuratrias (e tambm na in-
disponibilidade de bens acessria de aes de improbidade), a nomeao do prprio ru
como depositrio do bem deve ser evitada, uma vez que permitir que este continue
usufruindo das comodidades decorrentes de sua posse e, assim, beneficiar-se indireta-
mente com a prtica criminosa sobre esse tema, retornaremos em tpico infra sobre
os administradores judiciais.
Por fim, importa consignar que, preenchidos os requisitos legais, a alienao ante-
cipada de bens, objeto de medida cautelar real, quando passveis de deteriorao ou de
depreciao ou quando houver dificuldade para sua manuteno, j praxe forense
consolidada22.
3.2.1 Pedidos do Ministrio Pblico quando da alienao
provisria
Formulado o pedido de constrio cautelar dos bens e procedida a insero deles
no Sistema Nacional de Bens Apreendidos (SBNA) do Conselho Nacional de Justia
(Resoluo n 63, de 16 de dezembro de 2008), sugerem-se, a seguir, alguns pedidos
que podem ser formulados pelo membro do Ministrio Pblico quando do pedido de
alienao antecipada.
Em se tratando de veculos, aeronaves ou embarcaes, sugere-se requerer ao juzo
as seguintes providncias em pedido de alienao antecipada:
22 STJ,
AgRg no RMS: 30840 PR 2009/0219322-8, Relator: Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Data de Julgamento:
16/08/2011, T6 - Sexta Turma, Data de Publicao: Dje 29/08/2011.
TRF-1, MS: 163934420144010000, Relator: Desembargador Federal Hilton Queiroz, Data de Julgamento: 25/06/2014, Segunda
Seo, Data de Publicao: 11/07/2014.
233
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a. a expedio de ofcio ao rgo de registro Federal e do Estado para que infor-
mem se h dbitos, constries ou restries judiciais que impeam a alienao.
Em havendo dbitos, que o rgo informe o valor atualizado para que ele seja
resguardado quando da alienao, a fim de garantir o direito do Estado e liqui-
dar o dbito;
b. seja determinada percia policial no bem a fim de verificar se houve adulte-
rao de chassi ou registro do bem, ou caso se trate de veculo, aeronave ou
embarcao furtados ou roubados, se assim as circunstncias do caso concreto
indicarem;
c. seja procedida a avaliao judicial do bem j referido, por oficial de justia ava-
liador ou por empresa especializada;
d. a intimao do proprietrio, por intermdio de seu defensor constitudo ou da-
tivo, sobre a avaliao do bem. Caso no identificado o proprietrio, seja deter-
minada a intimao por edital;
e. seja determinada a alienao provisria do bem, por intermdio de leilo judicial;
f. a expedio de ofcio ao rgo de controle para que inicie o procedimento de
emisso de novo licenciamento, livre de impostos, multas e taxas vencidos at
a data da futura arrematao, e tambm para que proceda ao cancelamento de
eventuais gravames, se competente para tanto, tendo em vista que a aquisio
em leilo pblico constitui aquisio originria, sendo cientificado, inclusive,
da data em que o bem foi apreendido;
g. a designao de data para o primeiro leilo, pela maior oferta, que dever ser
igual ou superior importncia da avaliao. Para o caso de no haver licitante,
que seja designado segundo leilo, devendo, em qualquer caso, ser assegurado o
preo mnimo de avaliao;
h. seja determinado que a arrematao seja feita em dinheiro, vista, cabendo ao
arrematante o pagamento da comisso ao leiloeiro, bem como as despesas de
remoo do bem do depsito do leiloeiro;
i. seja intimado o atual depositrio fiel (se for o caso) para restituir o bem, entre-
gando-o empresa de leiles nomeada por esse juzo. Na ocasio da restituio,
234
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
requer-se que oficiais de justia realizem vistoria nos bens com o objetivo de
aferir se o estado em que se encontram semelhante quele que existia no mo-
mento da entrega ao depositrio;
j. intimar a Unio, mediante mandado, para, no prazo de 5 dias, indicar leiloeiro
oficial, intimando-o para prestar compromisso de cumprir fielmente seu encargo;
k. sejam deduzidas do produto da venda as despesas com avaliao e remoo do
bem, e que seu produto seja depositado em conta remunerada e vinculada ao ju-
zo, at deciso final do processo, visando ao resguardo de futuros interesses, com
a futura converso de renda Unio, em caso de condenao, ressalvado direito
de terceiros de boa-f, ou a devoluo ao proprietrio, em caso de absolvio;
l. arrematado o bem, seja expedido novo ofcio ao rgo estadual de controle co-
municando a qualificao do arrematante, para finalizao do procedimento
iniciado com o ofcio referido no item f.
Em se tratando de bens imveis urbanos, seguem sugestes de requerimentos em pe-
dido de alienao antecipada. Nesse caso em particular, importante sempre tentar indi-
vidualizar o bem com dimenses, confrontaes e identificao do titular, seja ou no
o prprio investigado, bem como estabelecer, quando necessrio, qual a parte do bem
que ser objeto de confisco. Para tanto, importante que se busque nos cartrios toda a
documentao para identificao do bem, assim como certides negativas referentes ao
imvel. Se existentes bens com nus reais ou dvidas, isso deve ser informado ao juzo23 :
a. requer seja expedido mandado de desocupao do imvel, fixando o prazo de 30
(trinta) dias para desocupao por parte dos atuais ocupantes do bem, devendo o
oficial de justia proceder a vistorias (sugere-se duas), uma por ocasio intima-
o e outra quando da entrega das chaves, relatando o estado do bem de modo
circunstanciado24 ;
23 Mostra-seimportante para verificao da existncia de eventuais nus ou dvidas sobre o imvel requisitar aos cartrios
imobilirios os registros e averbaes existentes, alm de solicitar a notificao, com o mesmo objetivo, s Fazendas Pblicas
Municipal, Estadual e Federal.
24 Geralmente, os juzes nomeiam os ocupantes como depositrios do bem imvel. Se houver depositrio (inclusive se nomear
o ru ou sua famlia), importante estar expresso que os depositrios sero automaticamente destitudos do encargo, ressalvadas
as obrigaes de prestao de contas (na forma contbil) e demais responsabilidades fixadas no ato de nomeao, com a imisso
de posse pelo administrador judicial. Caso o juzo nomeie depositrio fiel, importante observar se foram fixados os encargos. Caso
no, sugere-se a estipulao de encargos expressos, como pagamento de alugueres, taxas de condomnio, impostos, despesas propter
rem, obrigao de zelar pelo bem etc.
235
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
b. requer seja expedido mandado de avaliao a ser cumprido por oficial de justia
avaliador, quando da intimao para desocupao do imvel;
c. requer seja expedido mandado de imisso do administrador judicial na posse do
referido imvel, inclusive para permitir visitao de possveis licitantes. Sugere-
se pedir que a imisso seja executada no ato de desocupao/entrega das chaves;
d. requer seja o administrador do bem intimado a fazer um levantamento das
dvidas do imvel, solicitando que conste do edital de leilo que as dvidas inci-
dentes durante a constrio, ressalvadas as tributrias, sero pagas com o pro-
duto da venda (esse fato pode consumir todo o valor do imvel)25 26 ;
d.a requer que, com o produto da venda, sejam deduzidas as despesas com o
imvel, bem como do prprio leilo;
d.b requer seja o saldo remanescente depositado em conta judicial ao processo
principal, at seu julgamento final.
Em se tratando de bens imveis rurais, muitas vezes estes no esto devidamente
descritos nos registros imobilirios, ou existe incorreo, omisso ou lacuna em suas
matrculas. Quando isso ocorre, importante que o membro do Ministrio Pblico
Federal solicite seja nomeado perito para efetuar o levantamento topogrfico do bem,
para fins de individualizao e descrio. Ademais, nesses mesmos casos pode-se solici-
25No perodo de constrio, quando no h depositrio (quando h, o juiz poder determinar que seja responsvel pelas obriga-
es tributrias enquanto estiver no encargo), pode ser considerada a suspenso ou exonerao temporria das cargas tributrias
sobre os bens constritos, desde o incio da incidncia da medida cautelar real. Apesar de existir, expressamente, previso especfica
em constrio de alguns bens mveis (art. 61 e 62, 11, da Lei n 11.343/2006 e 144-A, do CPP), alguns defendem que os bens cons-
tritos, independentemente de sua natureza, devem estar acobertados pelo princpio da imunidade fiscal, uma vez que o Estado se
encontra administrando bens que no so de sua propriedade. Outrossim, no deve o Estado assumir o pagamento de obrigaes
tributrias existentes antes da constrio do bem. Apesar de o art. 4, 7, da Lei n 9.613/1998 rezar que sero deduzidos do leilo
todos os tributos e multas incidentes sobre o bem alienado, sem prejuzo de iniciativas que, no mbito da competncia de cada
ente da Federao, venham a desonerar bens sob constrio judicial daqueles nus, entende-se que se pode justificar a exonerao
dos encargos tributrios pelo art. 150, VI, a, da CF. Independentemente dessas discusses, o importante que o arrematante
receba o bem sem qualquer encargo, como aquisio originria.
26 Se o bem foi sequestrado (parte-se, portanto, do pressuposto que foi adquirido com proveito do crime), sugere-se requerer,
desde logo ao juzo criminal, que proceda ao cancelamento de quaisquer nus reais existentes sobre o imvel, ressalvados os direi-
tos dos terceiros de boa-f. Nessas hipteses, os terceiros de boa-f que estiverem na posse dos bens devem ser intimados a fim de
defenderem seus interesses no processo (art. 120, 2, do CPP), mas por meio de embargos (art. 129 e 130, II do CPP). Em muitos
casos, inclusive com respaldo jurisprudencial, tem-se decidido, com base na supremacia do interesse pblico sobre o particular,
pela suspenso dos gravames que incidem sobre os bens. Assim, a demanda dos terceiros de boa-f passariam a ser discutidas em
outro processo, sem vincular o bem sequestrado demanda.
236
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
tar ao juzo que inste a Unio a utilizar-se de procedimento judicial de retificao (art.
213, da Lei n 6.015/1973), para conformar realidade a situao registral.
Solicitar, na prestao de contas do administrador judicial, que este descreva a desti-
nao, o estado de conservao e a qualidade e quantidade dos frutos cveis e naturais
produzidos. Importante solicitar que o juzo determine que se descreva as benfeitorias,
bem como a qualidade, quantidade, sexo, idade, raa e outras informaes relativas ao
gado eventualmente existente na data da deciso do sequestro.
Em relao aos semoventes constritos, sugere-se solicitar, para que exista identifi-
cao, por meio de marcao de todo o rebanho com sinais que identifiquem a Vara
Federal. Alm disso, solicitar ao juzo que oficie ao rgo responsvel pelo controle de
reses para que fornea cpia das Guias de Transporte de Animais (GTAs), notas fiscais,
fichas de vacinao e demais documentos concernentes ao controle de rebanho no
perodo da constrio. Nesses casos, requerer que o custo do transporte do gado e sua
manuteno desde a data da arrematao fique por conta dos arrematantes.
Quando solicitar a averbao do sequestro, requerer ao juzo que determine a abran-
gncia da rea, caso a matrcula do imvel esteja incompleta e se tenha conhecimento
de tal fato. Nesses casos, solicitar que o oficial do registro imobilirio anote a observa-
o, na matrcula, de que o sequestro abrange a totalidade da rea.
Nesses casos de bem imvel urbano, h dificuldade na nomeao de administrador
judicial. Sugere-se a prioridade em contatos com entes pblicos, como Secretaria de
Patrimnio Pblico da Unio, Secretaria Nacional sobre Drogas (se for caso de trfico),
Institutos de Terra do Estado, Embrapa, Exrcito, Incra etc. Aps, entidades privadas
podem ser contatadas.
Se o Incra se mostrar interessado na administrao do bem, necessrio se cercar
de alguns cuidados, em razo da poltica de reforma agrria. Assim, mister solici-
tar, nesses casos, seja autorizada a administrao desde que seja determinado, como
cauo, o depsito prvio de Ttulos da Dvida Agrria pelo valor da terra nua (resga-
tveis em at 90 dias), bem como dos valores das benfeitorias em dinheiro, conforme
avaliao. Alm disso, solicitar que se determine a possibilidade de realizar atividades
reversveis (como acampamentos provisrios).
237
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
3.2.2 Procedimento do leilo judicial
O leilo judicial a regra para a venda de bens apreendidos em alienao provisria.
Podem ser executadas trs modalidades: presencial, eletrnica e hbrida27 . Esta ltima,
sendo apenas a execuo simultnea das duas primeiras, no ser tratada em item
especfico. A seguir, cuidar-se- apenas das modalidades presencial e eletrnica, subli-
nhando a preferncia legal por esta ltima (art. 144-A, CPP).
3.2.2.1 Leilo presencial
Os dispositivos processuais que tratam da realizao de leiles no detalham como
ser sua operacionalizao, motivo pelo qual importante observar, de forma subsi-
diria, as normas do Cdigo de Processo Civil, na forma do art. 3, Cdigo de Processo
Penal, e da administrao pblica, no que couber. O leilo presencial realizado por
leiloeiros pblicos, credenciados pelos respectivos tribunais e no exerccio da funo
h pelo menos trs anos (art. 880, CPC c/c art. 3, CPP). Na ausncia de leiloeiro pblico,
o ato pode ser realizado por servidor pblico ou pela contratao do leiloeiro oficial,
conforme o art. 53 da Lei n 8.666/199328 . Nos arts. 41 e 42 do Decreto n 21.981/193229
27
A hbrida realizada simultaneamente em plataforma eletrnica e em locais fsicos predefinidos. A prtica revela a dificul-
dade dessa simultaneidade. A uma, perde-se a vantagem do leilo eletrnico de se impedir as coaes feitas por competidores
aos demais, na tentativa de serem coibidos lances. A duas, permite-se o conluio entre o leiloeiro e o arrematante, o que se supe
superado com o uso da forma exclusivamente eletrnica. A trs, deslocar toda uma estrutura eletrnica para o local do leilo fsico
depender, em grande medida, das possibilidades oferecidas de tecnologia (qualidade de internet, possibilidade de comunicao
imediata e transparente dos lances feitos na plataforma eletrnica ao leiloeiro etc.) e isso compromete a eficincia. A quatro,
controlar duas modalidades ao mesmo tempo despender maior nmero de servidores e redobrada ateno. Por ltimo, abrem-se
duas fontes de nulidades que podem ser alegadas, ainda que de forma protelatria, pelo ru.
28 Nos casos concretos, mais interessante tentar viabilizar a contratao de leiloeiro pblico, em razo da expertise j acumu-
lada e formao especfica para a tarefa. A profisso de leiloeiro regulamentada pelo Decreto n 21.981/1932, diploma legal que
ainda se encontra em vigor (STF, RE 840.535/DF, Relator: Ministro LUIZ FUX).
29Art. 41. As Juntas Comerciais, dentro do menor prazo possvel, organizaro a lista dos leiloeiros, classificados por antiguidade,
com as anotaes que julgarem indispensveis, e mandaro public-la.
Pargrafo nico. As autoridades judiciais ou administrativas podero requisitar as informaes que desejarem a respeito de qual-
quer leiloeiro, assim como a escala de classificao a que se refere este artigo, devendo ser as respectivas respostas fornecidas
rapidamente e sob a responsabilidade funcional de quem as formular, quanto sua veracidade.
Art. 42. Nas vendas de bens mveis ou imveis pertencentes Unio e aos Estados e municpios, os leiloeiros funcionaro por
distribuio rigorosa de escala de antiguidade, a comear pelo mais antigo.
1 O leiloeiro que for designado para realizar os leiles de que trata este artigo, verificando, em face da escala, que no lhe toca a
vez de efetu-los, indicar repartio ou autoridade que o tiver designado quele a quem deve caber a designao, sob pena de
perder, em favor do prejudicado, a comisso proveniente da venda efetuada.
238
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
c/c art. 10 da IN n 113/201030 30, h previso do credenciamento para fins de cadastra-
mento de leiloeiros interessados. O procedimento o mais adequado para ser adotado
pelo juzo criminal. Destarte, o membro do Ministrio Pblico poder provocar o juzo
criminal para que solicite s juntas comerciais a relao de leiloeiros ou que abra, o
que mais adequado, edital de credenciamento (pelo perodo de 12 meses) para quem
estiver interessado em participar do certame, desde que inscritos na Junta Comercial.
Recomenda-se, ainda, que o membro do MP solicite que seja informado pelo preten-
dente a leiloeiro se ele detm ptio e/ou galpo para o acondicionamento de bens e vi-
sitao pblica dos objetos antes do leilo, se possui experincia31 em leiles de imveis
rurais, urbanos, semoventes etc., e se possui atendimento ps-venda ao arrematante,
tal como auxlio na obteno da carta de arrematao.
Ao final, sugere-se que o membro do Ministrio Pblico Federal fiscalize a adoo
de critrios objetivos e transparentes para fins de escolha para a realizao do leilo,
dentre os leiloeiros que foram habilitados por parte do juzo criminal. Quanto aos cri-
trios para a distribuio dos leiles entre os que compuserem a lista de credenciados
pelo juzo, pode ser a escala de distribuio por antiguidade, conforme o art. 42 do
mencionado decreto, ou mesmo o sorteio entre os leiloeiros, obedecendo-se a critrios
de isonomia e impessoalidade. Ressalte-se a importncia de haver um rodzio entre os
leiloeiros para evitar a possibilidade de conchavos e fraudes.
Concludo e homologado o credenciamento, sugere-se que os leiloeiros firmem um
contrato de prestao de servios para realizao de um leilo por leiloeiro, sucessi-
vamente, dentro do prazo de validade do credenciamento. Outra hiptese instar a
Unio para que indique leiloeiro pblico que, sendo nomeado pelo juzo, venha a assi-
nar termo de compromisso.
No se deve perder de vista que o instituto do credenciamento uma forma de
contratao direta, mediante chamamento pblico, por meio do qual a administrao
credencia todos os prestadores aptos e interessados em realizar determinados servi-
30 Art. 10. A Junta Comercial, quando solicitada para informar nome de leiloeiro por interessado na realizao de leiles, sejam
estes pessoas de direito pblico ou privado, informar a relao completa dos leiloeiros oficiais devidamente matriculados.
1 A relao de leiloeiros, referida no caput deste artigo, tem finalidade meramente informativa do contingente de profissionais
matriculados na Junta Comercial.
2 A forma de contratao do leiloeiro, seja por meio de procedimento licitatrio ou outro critrio, caber aos entes interessados.
3 Nas alienaes judiciais e de bens particulares, a escolha dos leiloeiros ser de exclusiva confiana dos interessados.
31 O
sucesso do leilo est diretamente ligado publicidade que atinge o pblico-alvo de potenciais arrematantes. Conhecer,
portanto, esse pblico essencial arrematao e obteno de valor que equivalha ou supere o estipulado pela avaliao.
239
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
os, na forma do art. 25 da Lei n 8.666/1993. Apesar de existir precedente contrrio32 ,
cumpre registrar que o procedimento de credenciamento largamente utilizado na
Administrao Pblica Federal33 .
A taxa de comisso ao leiloeiro, paga pela administrao, ser de 5% sobre bens
mveis, mercadorias, joias etc., e de 3% no caso de bens imveis de qualquer natureza,
caso no exista estipulao prvia pelo juzo criminal, conforme prev o art. 24 do
Decreto n 21.981/1932. Pode-se, contudo, estipular previamente, no edital para cre-
denciamento de leiloeiro, que o percentual a ser pago pela Administrao Pblica
de 0%, item que se recomenda. Assim, o leiloeiro receber apenas uma comisso sobre
o valor da venda diretamente do arrematante (a taxa fixa no montante de 5% sobre o
valor do bem arrematado, art. 24, pargrafo nico, Decreto n 21.981/1932). Sugere-se,
entretanto, que se realize pesquisa de mercado para obter o percentual que vem a ser
pago a leiloeiros oficiais pela Administrao Pblica, conforme recomenda o TCU34 .
Na definio da remunerao, de suma importncia que se leve em considerao
as obrigaes assumidas pelo leiloeiro. No do leiloeiro a obrigao de acondicionar
os bens at a arrematao, mas possvel que, j se estipulando a comisso previamen-
te ou se permitindo que do resultado do leilo sejam abatidos tais custos, o leiloeiro
venha a assumir as despesas do translado do bem apreendido at o local em que ser
guardado, dividido em lotes e exposto visitao dos interessados, e at mesmo da
contratao do seguro necessrio para garantir o valor do bem ante qualquer dano ou
perda, bem como a contratao de profissional qualificado que certifique a autoria da
obra de arte, por exemplo.
32 TRF4, AC 200850010155850, Desembargador Sergio Schwaitzer, Oitava Turma Especializada, publicado em 16/12/2001.
33Como se verifica no DOU de 10/03/2011, Seo 3. p. 52 SENADO; DOU 02/02/2011, Seo 3, p. 113 MPU; DOU 22/11/2010,
Seo 3, p. 135 Aneel e o TCU mantm o Contrato Segedam n 21/1999; TRT/RJ (http://portal2.trtrio.gov.br:7777/pls/portal/
docs/PAGE/ARQUIVOS/PAGNOTICIAS/ANO%202012/EDITAL%20DE%20CREDENCIAMENTO%20DE%20LEILOEIROS.
PDF), Banco do Brasil (http://www.bb.com.br/docs/pub/siteEsp/dilog/dwn/EditalCadLeiloCTBA.pdf), TRT 13 (http://www.trt13.
jus.br/corregedoria/index.php?view=article&catid=61%3Aeditais&id=1018%3Aedital-credenciamento-de-leiloeiros-2010&option=-
com_content), TRT 1 (http://portal.trt1.jus.br:7777/portal/page?_pageid=73,14209264&_dad=portal&_schema=PORTAL), Procu-
radoria-Geral da Fazenda Nacional rgo integrante da Advocacia-Geral da Unio (http://www.pgfn.fazenda.gov.br/noticias/
DECISaO%20LEILOEIROS%20PSFNSao% 20Carlos.pdf), dentre outros. A meno a tais editais se d exemplificativamente, po-
dendo o membro do MP sugeri-lo caso se adote tal procedimento.
34 Anote-se: Realize detalhada estimativa de preos com base em pesquisa fundamentada em informaes de diversas fontes
propriamente avaliadas, como, por exemplo, cotaes especficas com fornecedores, contratos anteriores do prprio rgo, con-
tratos de outros rgos e, em especial, os valores registrados no Sistema de Preos Praticados do SIASG e nas atas de registro de
preos da Administrao Pblica Federal, de forma a possibilitar a estimativa mais real possvel, em conformidade com os arts.
6, inciso IX, alinea f, e 43, inciso IV, da Lei n 8.666/1993. (TCU: Acrdo 265/2010 Plenrio).
240
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
Nessa quadra, leve em conta que nem sempre haver verba apreendida ou disponvel
ao juzo para o custeio da guarda e manuteno dos bens. Transferir tal obrigao ao lei-
loeiro, remunerando-o adequadamente ao final da arrematao, pode ser uma soluo.
Ainda, ao se entregar os bens ao leiloeiro, transferem-se a responsabilidade pelos da-
nos decorrentes da exposio dos bens ao pblico e o trabalho necessrio de separao
dos bens em lotes, os quais, se bem realizados, podem refletir em valor de arrematao
superior ao da prpria avaliao. Crave-se, gerar interesse de aquisio no pblico arre-
matante a chave de um bom leilo.
Ante o valor expressivo do bem entregue ao leiloeiro, importante a confeco de
um laudo de vistoria do bem antes da entrega ao leiloeiro e outro no momento da
entrega ao arrematante, para se aferir se h alguma responsabilidade do leiloeiro a ser
cobrada pela m conservao do bem.
Antes do leilo, por bvio, os bens devem ser previamente avaliados (arts. 133 e 144-
A, 2, CPP; art. 4-A, 3, da Lei n 9.613/1998 e art. 62, 8, da Lei n 11.343/2003) em
conformidade com os preos atualizados e praticados no mercado, constando no edital
o preo mnimo a ser ofertado (art. 53, 1, Lei n 8.666/1993) e a descrio do bem.
No se afasta a possibilidade de a avaliao vir a ser realizada por uma comisso
especial composta por, no mnimo, trs servidores, nomeados pelo juzo, conforme es-
tatui, mutatis mutandis, o art. 19, do Decreto n 99.658/1990. Entretanto, a prtica tem
mostrado que a avaliao vem sendo realizada por oficial de justia avaliador. Utiliza-
se, como alicerce, o disposto nos arts. 154, inciso V, e 870 do Cdigo de Processo Civil,
c/c art. 3 do CPP. recomendvel, contudo, que, a depender da natureza do bem, o
Ministrio Pblico requeira seja feita mais de uma avaliao ou requerido avaliador
com conhecimentos especficos (ex.: art. 606, pargrafo nico) de modo a alcanar uma
alienao mais proveitosa Administrao Pblica.
Tambm recomendvel que o prprio leiloeiro credenciado, responsvel pelo lei-
lo, participe da avaliao do bem. Importante que os bens sejam vendidos somente
vista, mas, caso se opte pela venda a prazo, e se houver diferena entre preo a ser pago
vista ou a prazo, a avaliao retrate tal diferena.
Em caso de coisas em que o oficial de justia no consiga proceder avaliao, por de-
pender de conhecimentos especficos, como bens culturais, o Ministrio Pblico poder
241
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
requerer que o juiz nomeie, de imediato, avaliador especializado, assinalando-lhe prazo
de at 10 dias para entrega do laudo (art. 870, pargrafo nico, do CPC c/c art. 3, do CPP).
O avaliador dever ser remunerado. De acordo com a Resoluo n 440/2005 do
Conselho Nacional de Justia, que dispe sobre o pagamento de honorrios periciais,
seu art. 3, 1, reza que s permitido ultrapassar o limite de trs vezes o valor dis-
posto na tabela ali contida que, a depender do trabalho de avaliao pericial, pode ser
irrisrio. No caso de obras de arte, por exemplo, em que se levam em considerao a
natureza das peas, sua variedade e o tempo gasto, h necessidade de se ter a contrata-
o de um profissional gabaritado, o que, pelos valores irrisrios expressos na tabela
contida na mencionada resoluo, pode frustrar-se. Destarte, independentemente das
restries contidas na mencionada resoluo, deve-se buscar fixar remunerao com-
patvel com o trabalho desenvolvido, levando-se em considerao que os bens, em caso
de condenao, sero revertidos em favor da Unio.
No caso de ttulos, mercadorias, ttulos de dvida pblica, aes das sociedades e dos
ttulos de crdito negociveis em bolsa, o valor ser o da cotao do dia, provada por
certido ou publicao no rgo oficial (art. 871 CPC c/c art. 3 CPP).
Se forem veculos automotores ou outros bens cujo preo mdio de mercado possa
ser conhecido por meio de pesquisas realizadas por rgos oficiais ou de anncios de
venda divulgados em meios de comunicao, o CPC, art. 871, tem por suficiente a pro-
va da cotao de mercado.
Aps a avaliao, os interessados devero ser intimados para se manifestarem sobre
a avaliao do bem. Poder, assim, existir divergncias sobre o laudo. Essas divergn-
cias podero dizer respeito ocorrncia fundamentada de erro na avaliao ou dolo do
avaliador; diminuio ou majorao no valor do bem; e fundada dvida sobre o valor
atribudo ao bem. Nesses casos, pode ser solicitada e realizada uma nova avaliao do
bem (art. 873 CPC c/c art. 3 CPP).
PREO VIL: a demora entre a avaliao do bem destinado ao leilo e a efetiva rea-
lizao da hasta pblica gera a possibilidade de alegao de preo vil e o consequente
atraso ou suspenso do leilo decorrentes do julgamento do recurso em que se alega tal
dano gravoso.
242
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
Pelo CPC, art. 891, pargrafo nico, vil o preo inferior ao mnimo estipulado pelo
juiz e constante do edital, e, no tendo sido fixado preo mnimo, considera-se vil o
preo inferior a cinquenta por cento do valor da avaliao.
Essa regra adotada pelo atual CPC foi extrada da jurisprudncia. Ocorre que, pela
mesma jurisprudncia, cinquenta por cento do valor da avaliao leva em conta o
valor atualizado do bem. jurisprudncia do STJ o dever do magistrado determinar,
ainda que de ofcio, a reavaliao do bem, quando houver demora excessiva entre a
avaliao e a oferta em leilo, para evitar a venda por preo vil. conveniente ao MP
que se atente para o valor atualizado do bem, para evitar atrasos com recursos prote-
latrios e a alegao de dano gravoso ao ru que pode resultar na nulidade do leilo.
A primeira hasta levar em conta o valor da avaliao, no podendo ser o valor da
arrematao inferior ao valor da avaliao. A segunda hasta dever tomar o cuidado
de verificar se o preo de arrematao superior metade do valor atualizado do bem,
para no ser considerado vil essa a regra geral para o leilo para fins de confisco
definitivo. Se tratar de leilo em alienao antecipada, a segunda hasta no poder ter
valor inferior a 80% do valor da avaliao, se regrada pelo CPP, ou, no caso da Lei n
9.613/1998, 75% do valor da avaliao atualizada.
Resolvidas as divergncias, sugere-se que o Ministrio Pblico solicite ao juzo a
intimao da Unio; a intimao do leiloeiro indicado para bem e fielmente cumprir
seu encargo; a remoo do bem (no caso de bem mvel) ao depsito do leiloeiro (com
as despesas de transferncia por conta do prprio leiloeiro) ou a imisso na posse do
imvel pelo leiloeiro, que poder ser executada no ato de desocupao ou entrega da
chave (se ocupados por terceiros); a expedio de mandado de desocupao (no caso
de bem imvel ocupado por terceiros. Nesse caso, se houver contrato de aluguel, no
marcar o leilo antes do trmino do contrato); a realizao de vistoria (no caso de
imvel, solicitar duas vistorias uma, por ocasio da intimao; outra, na entrega das
chaves); publicao do edital de leilo (nos termos do art. 884 do CPC); a designao de
dia e hora para realizao do primeiro leilo, pela maior oferta, que dever ser igual
ou superior importncia da avaliao. Caso no exista licitante, sugere-se que seja,
desde logo, solicitada a designao do segundo leilo, devendo, em qualquer caso, ser
assegurado o preo mnimo de arrematao, previsto em lei, quais sejam, 80% (no caso
do CPP) ou 75% (no caso da Lei n 9.613/1998).
Importante que o Ministrio Pblico verifique, em especial, se o edital descreve, como
determina o art. 886 do CPC, claramente os bens, possibilitando sua perfeita identifica-
243
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
o; a indicao do local onde se encontram, permitindo o exame por parte dos interes-
sados; e o dia, horrio e local do prego (praa, se bem mvel, ou leilo, se bem imvel).
Mister deixar claro que os bens sero vendidos no estado de conservao que se
encontram, no sendo de responsabilidade do Judicirio ou do leiloeiro quaisquer re-
paros, consertos ou mesmo providncias com retiradas ou transporte do material ar-
rematado. Pode-se solicitar ao juzo que determine a deduo do produto da venda as
despesas estritamente suportadas com a manuteno do bem. Entretanto, tambm
relevante consignar que o leiloeiro ser o responsvel pelo recolhimento dos tributos,
encargos trabalhistas, prmios de seguro e demais despesas que se faam necessrias
execuo do leilo.
Para o leilo presencial, no se exige qualquer tipo de habilitao prvia dos licitan-
tes, tendo em vista que a venda feita vista ou em curto prazo. Admite-se, entretan-
to, a exigncia, quando o pagamento no for todo vista, de pagamento de pelo menos
25% do valor do lance vista e o restante parcelado em at 30 (trinta) meses, garantido
por cauo idnea, quando se tratar de mveis, e por hipoteca do prprio bem, quando
se tratar de imveis (art. 895 do CPC c/c art. 3 do CPP).
Sugere-se, assim, que o Ministrio Pblico solicite ao juiz que especifique, no ato de
arrematao, o dever do arrematante de apresentar garantia de cauo corresponden-
te ao valor do lance vencedor, a ttulo de sinal; e outra correspondente a 5% do valor do
lance vencedor, a ttulo de comisso ao leiloeiro oficial.
Outrossim, importante solicitar que o magistrado deixe expresso em sua deciso
que o arrematante dever depositar imediatamente por depsito judicial ou transfe-
rncia eletrnica (art. 892 do CPC c/c art. 3 do CPP), o valor integral do lance e da
comisso, por meio de depsitos identificados, apresentando-os ao leiloeiro, para que
este, aps a confirmao dos pagamentos, proceda devoluo da cauo.
Recomenda-se ser solicitado ao juzo que confira o prazo para o arrematante deposi-
tar o valor do bem arrematado, sob pena de cancelamento das vendas e recolhimento
das caues: uma a ttulo de multa; outra para pagamento do leiloeiro. Alm disso,
relevante solicitar que o juzo exorte o leiloeiro a receber e depositar, em 1 (um) dia, o
produto da alienao e prestar contas em 2 (dois) dias subsequentes ao depsito (art.
884 do CPC), apresentando cpia das notas de arrematao.
244
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
No que tange aquisio de bens por leilo, por se tratar de aquisio originria de
bens, os arrematantes no devem se responsabilizar por dvidas tributrias existentes
antes da arrematao. Mutatis mutandis, conforme art. 141, II, da Lei n 11.101/2005 Lei
de Falncia, o objeto da alienao estar livre de qualquer nus e no haver sucesso
do arrematante nas obrigaes do devedor, inclusive as de natureza tributria, as deri-
vadas da legislao do trabalho e as decorrentes de acidente do trabalho. importante
o MP provocar o juzo para que isso fique expresso em sua deciso, bem como provocar
os rgos de registro e controle sobre a exonerao dos encargos, especialmente em
razo do novel art. 144-A, 5, do Cdigo de Processo Penal.
Ademais, se, antes do leilo, o bem foi destinado a uso (a ser tratado no tpico se-
guinte), a incidncia de eventuais multas e o pagamento dos tributos e encargos devem
ficar a cargo do rgo ou pessoa que se beneficiou com o uso do bem. No caso de vecu-
lo, por exemplo, sugere-se que o Ministrio Pblico provoque o juzo para determinar
a emisso de certificado de registro e licenciamento provisrio (CRLV) aos rgos esta-
duais de trnsito, enquanto estiver com terceiros. Antes do leilo, os beneficirios com
a afetao provisria devero prestar contas do uso do bem (nos termos do art. 919,
CPC). O pagamento de tributos, multas e encargos anteriores constrio ficam sob
a responsabilidade do investigado ou acusado ou podem ser pagos com o produto da
venda do bem (devendo o Ministrio Pblico provocar o juzo para que esse fato fique
consignado no edital de leilo), conforme art. 4-A, 7, da Lei n 9.613/1998.
Contudo, enquanto os bens se encontram parados, sob a constrio do Estado, po-
de-se considerar a suspenso ou exonerao temporria das cargas tributrias, ou seja,
devem encontrar-se acobertados pelo princpio da imunidade fiscal, j que o Estado,
nesses casos, encontra-se administrando bens que no so de sua propriedade. Da,
apesar do art. 4-A, 7, da Lei n 9.613/1998 interessante provocar o juzo para que
determine a deduo das despesas com impostos do produto da venda em leilo, no
perodo em que o bem ficou parado sob a responsabilidade do Estado. Isso porque tal
dispositivo pode ser interpretado como incidente apenas para o caso de pagamento de
tributos e multas originadas antes da constrio estatal. A experincia tem mostrado
que as cargas tributrias, com frequncia, igualam ou superam o valor desses bens,
tornando-os improdutivos, mesmo quando se encontram em bom estado de conserva-
o. Ademais, pode-se justificar a exonerao temporria da carga tributria com base
no princpio constitucional que probe aos entes da Federao a imposio de carga
tributria sobre patrimnio, renda e servios uns sobre os outros (art. 150, VI, a, CRFB).
245
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
No caso de o bem adquirido com a prtica criminosa se encontrar sujeito penhora
ou hipoteca em favor de um terceiro de boa-f, deve-se notificar os credores para com-
parecimento, com o condo de fazerem valer seus diretos, inclusive para que venha a
exercer seu direito preferencial aquisio, nos termos do art. 908 do Cdigo de Pro-
cesso Civil. Se tais bens se encontrarem sob alienao fiduciria, importante que seja
o credor instado a depositar os valores j pagos pelo devedor, apresentando, inclusive,
extrato atualizado dos pagamentos efetuados pelo devedor e o valor remanescente da
dvida, tudo com o condo de consolidar, ao credor, a posse do bem sob constrio.
3.2.2.1.1 Leilo deserto, negativo ou frustrado
O leiloeiro exerce uma atividade que envolve risco, pois o bem posto a leilo pode
no ser arrematado. Nessas hipteses, caso no seja convencionada a taxa de comisso
com a administrao, o profissional deixar de receber pelos servios prestados35 .
Se, por deciso judicial, for anulado ou revogado o leilo, a comisso paga pelo arre-
matante ao leiloeiro dever ser devolvida. Nesses casos, importante que seja comuni-
cado, por edital, que o leilo restou frustrado.
35 A atividade de leiloeiro pressupe a existncia de risco do negcio, pois, no ser em todos casos em que haver algum dis- executado para tal procedimento, uma vez que a alienao direta decorreu de autorizao do Juiz que a determinou a partir da
posto a arrematar o bem penhorado. II No presente caso o credor e adjudicante, ora recorrido, no foi responsvel pelo insucesso
das hastas pblicas. No lhe retirou o mandado antes de ele ter tido a oportunidade de concluir sua tarefa, posto que realizou as
duas hastas pblicas. O leiloeiro cumpriu o seu trabalho, porm, no teve xito. III A comisso ser devida somente quando
houver arrematante e o arrematante quem deve efetuar o seu pagamento, de acordo com o que for estabelecido em lei ou arbi-
trado pelo juiz, nos termos do art. 705, inciso IV, do Cdigo de Processo Civil. IV O entendimento de que a comisso de leiloeiro
somente devida quando h arrematao do bem, o que mais se harmoniza com o esprito do contido no art. 705 do Cdigo de
Processo Civil e artigos 24 e 40 do Decreto n. 21.981, de 1932, e com o art. 188 do Cdigo Comercial. V Recurso especial improvido
(STJ. Recurso Especial n. 764.636, Relator: Min. Massami Uyeda. 2 Seo, p. 21 jun. 2010). No mesmo sentido, STJ, Recurso Especial
n. 1050355, Relator Min. Humberto Martins. 2 Turma, p. 21 nov. 2008.
246
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
Alm disso, pode-se, nesses casos de leiles negativos, solicitar que o juzo determine
a venda direta dos bens, nas mesmas condies que foram ofertados na ltima praa
ou leilo (art. 879, CPC c/c art. 3, CPP), por meio de corretores36 .
3.2.2.1.2 Realizao de diversos leiles ao mesmo tempo
Tem-se verificado, sob o pretexto da economicidade, a realizao de leiles conjun-
tos de diversos bens, provenientes de demandas judiciais diversas. Ocorre que nem
sempre o procedimento eficiente. A quantidade de documentao a ser verificada,
as impugnaes possveis, a necessidade de atualizao do preo do bem, a fiscalizao
da publicidade feita pelo leiloeiro na oferta do bem, tudo torna conveniente que o
juzo responsvel pela demanda acompanhe o leilo dos bens a ela relacionados cir-
cunstncia que restaria inviabilizada ou seriamente prejudicada em caso de leiles
simultneos.
3.2.2.2 Leilo eletrnico
O art. 144-A do Cdigo de Processo Penal trouxe a previso do leilo eletrnico, in-
clusive como modalidade preferencial. Por no haver ainda regulamentao especfica
para o leilo na esfera penal, ser utilizada a Resoluo CNJ n 236/2016, que regula-
mentou o art. 882 do Cdigo de Processo Civil, verbis:
No sendo possvel a sua realizao por meio eletrnico, o leilo ser pre-
sencial.
36 Nesse sentido, mutatis mutandis, o seguinte precedente: A consolidao Normativa da Corregedoria-Geral da Justia da 4
Regio, no seu artigo 358, prev a hiptese de venda direta de bem penhorado a particular quando" resultarem negativos a praa
ou o leilo, condicionada ao consentimento expresso ou tcito do exeqente e do executado, ressalvado o disposto no artigo 670
do CPC". In casu, j foram realizados quatro leiles que resultaram inexitosos. Ainda, no h a necessidade do consentimento do
constatao de que as hastas foram infrutferas e de que o bem passvel de deteriorao pela ao do tempo. No existe critrio
objetivo para verificar se a arrematao foi efetuada por quantia aviltante, devendo ser levadas em considerao diversas circuns-
tncias, como, por exemplo, o nmero de hastas pblicas negativas, o estado dos bens, etc. No caso dos autos, houve quatro hastas
pblicas, o que demonstra ser o bem de difcil comercializao, no sendo preo vil o estipulado em quase 50% do preo avaliado."
(TRF da 4 Regio, AG 200904000036575, Primeira Turma, Relator Desembargador Federal Vilson Dars, D.E. 12/05/2009) . No
mesmo sentido, TRF da 4 Regio, AG 200704000281421, Primeira Turma, Relatora Juza Federal Tas Schilling Ferraz, D.E.
04/12/2007. Se bens mveis, o MP, em caso de frustrado o leilo, pode solicitar a transformao do bem em sucata. Aps, poder
ser solicitado nova praa para venda das sucatas ou, em caso de novo certame frustrado, seja determinada a venda direta a ferros
velhos.
247
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
1 A alienao judicial por meio eletrnico ser realizada, observando-se
as garantias processuais das partes, de acordo com regulamentao espec-
fica do Conselho Nacional de Justia.
2 A alienao judicial por meio eletrnico dever atender aos requisitos
de ampla publicidade, autenticidade e segurana, com observncia das re-
gras estabelecidas na legislao sobre certificao digital.
O valor da venda em um leilo grandemente influenciado pelo pblico que atinge
e a competio pelo bem que gera. A grande vantagem do leilo eletrnico justamen-
te permitir a participao de competidores que esto fisicamente tanto no pas quanto
fora dele, residentes na circunscrio em que realizado o leilo ou em qualquer outra
do pas. Aumentando a competio e permitindo que, de qualquer lugar, ainda que
da prpria casa, possa o cidado cadastrado ofertar lance, alcana-se a possibilidade de
se ultrapassar o valor avaliado e obter gio com a arrematao do bem. Ademais, ao
evitar o contato fsico entre competidores e at mesmo que se conhea contra quem
se compete, impede-se a prtica nefasta da coao inibidora de lances e conluios entre
leiloeiros e arrematantes.
Alinhave-se vantagem citada anteriormente o alcance da publicidade feita pela
rede mundial de computadores. Atingir o pblico-alvo essencial competio que se
permite ao se iniciar um leilo. O acesso rede , hoje, parte do cotidiano, ao passo que
ler editais de leiles em jornais e trios de fruns atinge pblico muito restrito. Pode
no fazer diferena ao se vender bens decorrentes de apreenso de pequena monta,
mas ao se considerar a venda de uma obra de arte ou de um automvel raro, permitir
o conhecimento da venda ao maior pblico possvel, nacional e internacional, abrir
ensejo maior qualificao dos competidores e real possibilidade de competio que
ressara com maior eficincia o dano provocado pelo ru.
Por esse motivo, a Resoluo CNJ n 236/2016 determina que os bens penhorados
sero oferecidos em site designado pelo juzo da execuo (art. 887, 2, CPC), com
descrio detalhada e, preferencialmente, por meio de recursos multimdia, para me-
lhor aferio de suas caractersticas e de seu estado de conservao, ficando o leiloeiro
autorizado a fotografar o bem e a visit-lo, acompanhado ou no de interessados na
arrematao. Os bens a serem alienados estaro em exposio nos locais indicados no
site, com a descrio de cada lote, para visitao dos interessados, nos dias e horrios
determinados (art. 17, Resoluo CNJ n 236/2016) e sero vendidos no estado de con-
servao em que se encontram, sem garantia, constituindo nus do interessado verifi-
248
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
car suas condies, antes das datas designadas para a alienao judicial eletrnica (art.
18, Resoluo CNJ n 236/2016).
Ademais, o objeto a ser leiloado poder, ao contrrio dos leiles fsicos, receber lan-
ces durante vrios dias37 37, sendo de extremada importncia que se requeiram relat-
rios sobre a estabilidade do site durante esse perodo, quando a situao em concreto
exigir tal cautela. De nada adianta que um leilo transcorra por dias, mas que, nos
ltimos momentos, o site tenha sofrido instabilidade impedindo a realizao de lances.
Ou que, aps determinado lance, tenha permanecido off-line at o horrio de encerra-
mento do leilo, contemplando o ltimo lance dado. Evitar fraudes e conluios tarefa
de fiscalizao constante.
Deve merecer ateno especial a forma de cadastro dos arrematantes e a verificao
dos documentos apresentados, para que no se permita a participao de pessoas legal-
mente impedidas ou de fraude para tentar anular o leilo.
Segundo a Resoluo CNJ n 236/2016, o usurio interessado em participar da alie-
nao judicial eletrnica, por meio da rede mundial de computadores, dever se ca-
dastrar previamente no site respectivo, ressalvada a competncia do juzo da execuo
para decidir sobre eventuais impedimentos (art. 12). Esse cadastramento ser gratuito e
constituir requisito indispensvel para a participao na alienao judicial eletrnica,
responsabilizando-se o usurio, civil e criminalmente, pelas informaes lanadas por
ocasio do cadastramento (art. 13). O cadastramento implicar a aceitao da integra-
lidade das disposies desta Resoluo, assim como das demais condies estipuladas
no edital respectivo.
Caber ao leiloeiro do sistema de alienao judicial eletrnica (as prprias unidades
judiciais ou as entidades credenciadas) a definio dos critrios de participao na alie-
nao judicial eletrnica com o objetivo de preservar a segurana e a confiabilidade
dos lances (art. 14). O cadastro de licitantes dever ser eletrnico e sujeito conferncia
37 Resoluo CNJ n 236/2016: Art. 11. A modalidade eletrnica de leilo judicial ser aberta para recepo de lances com, no
mnimo, 5 (cinco) dias (art. 887, 1) de antecedncia da data designada para o incio do perodo em que se realizar o leilo (art.
886, IV), observado o disposto no art. 889, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Civil.
Pargrafo nico. O leilo poder ser simultneo (eletrnico e presencial), cujo endereo ser indicado no edital e a modalidade
presencial se dar no ltimo dia do perodo designado para o leilo eletrnico.
Art. 20. O perodo para a realizao da alienao judicial eletrnica (art. 886, IV) ter sua durao definida pelo juiz da execuo
ou pelo leiloeiro, cuja publicao do edital dever ser realizada com antecedncia mnima de 5 (cinco) dias (art. 887, 1) da data
inicial do leilo.
Art. 31. Pargrafo nico. Caso a alienao judicial eletrnica no possa se realizar em razo de fora maior, o incio do novo perodo
de prego dever ser publicado na forma do art. 897, 1, do Cdigo de Processo Civil.
249
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
de identidade em banco de dados oficial. O leiloeiro confirmar ao interessado seu
cadastramento via e-mail ou por emisso de login e senha provisria, que dever ser,
necessariamente, alterada pelo usurio (art. 15).
As regras do leilo, os deveres e as responsabilidades de cada um devem ser exaus-
tivamente publicadas e, sempre, necessrio haver a cincia expressa do ofertante
cadastrado. As informaes que devem ser dadas aos arrematantes, lembrando-se sem-
pre que esses sites de leilo atingem a imensido de pessoas que, hoje, acessam a rede
mundial de computadores, devem ser claras e extremamente completas. Elas devero
abranger desde a responsabilidade pela desistncia do lance vencedor ao trmite para a
obteno do bem, os custos do translado do bem, a possibilidade ou no de ter contato
com o bem antes da arrematao, a certificao de autoria da obra de arte ou no, a
ausncia de responsabilidade sobre tributos existentes sobre o bem, sendo forma de
aquisio originria, o valor mnimo fixo de lances, a obrigao automtica de o par-
ticipante no vencedor adimplir o valor ofertado e adquirir o bem, caso o arrematante
desista da aquisio, entre outras.
Os bens sero vendidos no estado de conservao em que se encontram, sem ga-
rantia, constituindo nus do interessado verificar suas condies antes das datas
designadas para a alienao judicial eletrnica (art. 18, Resoluo CNJ n 236/2016).
O lance mnimo, na primeira hasta, o da avaliao. de todo conveniente que os
lances subsequentes atendam a um mnimo fixo de aumento. Ou seja, se o primeiro
lance for de R$ 1.000,00, aquele que lhe pretender superar dever apresentar lance de,
no mnimo, R$ 100,00 a mais, ou qualquer outra porcentagem previamente estipulada
pelo magistrado. Evita-se, com isso, lances nfimos que geram competies infindveis
por centavos e no representam nenhum ganho real ao preo estabelecido.
Entre o ltimo lance e o encerramento do leilo haver um intervalo de tempo. Su-
ponha-se que o horrio do leilo eletrnico tenha sido estipulado para as 15h. do dia de
hoje. s 14h57, ou s 15h, o site recebeu um lance, dever, ento, o leiloeiro prorrogar
por mais 3 minutos para que todos os participantes tenham cincia da oferta e pos-
sam super-la. Caso no haja nenhuma oferta, o leilo se encerra (art. 21).
Se a modalidade adotada for a hbrida o que, como j mencionado, fonte enorme de
problemas e pode gerar uma srie de questionamentos sobre o momento correto do lance
presencial: se houve mais de um lance ao mesmo tempo ou favorecimento do leiloeiro a um
determinado arrematante , o prazo da prorrogao ser de 15 (quinze) segundos (art. 21).
250
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
Durante a alienao, os lances devero ser oferecidos diretamente no sistema do ges-
tor e imediatamente divulgados on-line, de modo a viabilizar a preservao do tem-
po real das ofertas. No ser admitido sistema no qual os lances sejam realizados por
e-mail e posteriormente registrados no site do leiloeiro, assim como qualquer outra
forma de interveno humana na coleta e no registro dos lances (art. 22, Resoluo
CNJ n 236/2016).
Ao final do leilo, dever o leiloeiro proferir o resultado, indicar o lance vencedor,
emitir a guia de depsito judicial identificado e classificar os demais lances (art. 23).
O pagamento dever ser realizado de imediato pelo arrematante, por depsito judicial
ou por meio eletrnico (art. 892, CPC), salvo disposio judicial diversa ou arrematao
a prazo (art. 895, 9, CPC) (art. 24, Resoluo CNJ n 236/2016).
A classificao de todos os lances por ordem de valor ofertado de suma importn-
cia para aproveitar o leilo, caso o vencedor no cumpra sua obrigao de depositar
o valor ofertado. De forma imediata, caso isso tenha sido estipulado no edital, o que,
alis, recomenda-se fortemente, a obrigao passar automaticamente ao segundo co-
locado, e assim por diante, at o efetivo depsito (art. 26, Resoluo CNJ n 236/2016).
Caso o leilo seja deserto, de todo conveniente que o magistrado j tenha deter-
minado o pronto incio da publicidade para a segunda hasta, com o valor reduzido,
indicando-se a reduo, mas evitando-se, como mencionado, o preo vil.
A segurana que oferece, para evitar lances falsos ou ataques de hackers, deve ser
comprovada. preciso relatar ao juzo qualquer tentativa de evitar, obstar ou tumul-
tuar o ato, para providncias criminais, ou instabilidades do site, durante o leilo, para
que se analise a sua validade.
A Resoluo CNJ n 236/2016 prev que os tribunais podero criar Comisses Pro-
visrias de Credenciamento de Leiloeiros para definio e anlise do cumprimento das
disposies editalcias e normativas, em especial os requisitos tecnolgicos menciona-
dos neste dispositivo (art. 2). Para garantir o bom uso do site e a integridade da trans-
misso de dados, o juiz da execuo poder determinar o rastreamento do nmero do
IP da mquina utilizada pelo usurio para oferecer seus lances (art. 27).
A estrutura fsica de conexo externa de acesso e segurana ao provedor de respon-
sabilidade do leiloeiro e do corretor pblico (art. 31). Caso a alienao judicial eletrnica
251
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
no possa se realizar em razo de fora maior, o incio do novo perodo de prego deve-
r ser publicado na forma do art. 897, 1, do Cdigo de Processo Civil.
Sugere-se, mais uma vez, que a estabilidade do site durante o leilo seja relatada e
entregue ao juzo, para fiscalizao. possvel que o leilo seja inviabilizado por falhas
de estabilidade do sistema e isso comprometa o amplo acesso dos interessados, bem
como propicie que o ltimo lance ofertado, antes da instabilidade, vena de forma
fraudulenta o leilo.
3.2.3 Do leiloeiro
Os pretendentes a leiloeiros judiciais devero se cadastrar no rgo judicirio, de-
vendo comprovar o exerccio profissional por pelo menos 3 anos. Na forma do art. 2,
1, da Resoluo CNJ n 236/2016, eles devero comprovar para credenciamento que:
I dispem de propriedade, ou por contrato de locao com vigncia durante o perodo
de validade do cadastramento, de imvel destinado guarda e conservao dos bens
removidos, com informaes sobre a rea e endereo atualizado completo (logradou-
ro, nmero, bairro, municpio e cdigo de endereamento postal), no qual dever ser
mantido atendimento ao pblico38 ; II possuem sistema informatizado para controle
dos bens removidos, com fotos e especificaes, para consulta on-line pelo Tribunal,
assim como de que dispem de equipamentos de gravao ou filmagem do ato pblico
de venda judicial dos bens ou contrato com terceiros que possuam tais equipamen-
tos;39 III possuem condies para ampla divulgao da alienao judicial, com a uti-
lizao dos meios possveis de comunicao, especialmente publicao em jornais de
grande circulao, rede mundial de computadores e material de divulgao impresso;
38 de ser criticada a obrigao de ter ptio para guarda e conservao de bens removidos. certo que haver leiles sem a
necessidade prvia de depsito e, para esses, a exigncia reduzir o cadastro de leiloeiros. E mais, exigir em todos os casos a re-
moo para ptio prprio implica obrigar o leiloeiro a fazer seguro do bem em alguns casos o custo altssimo e nem sempre
necessrio. Esclareo. Venda de gado que est em fazenda no interior do pas. Ao comprador, como si ocorrer sempre em leiles
transmitidos pela televiso e internet, ser dada oportunidade de conhecer o objeto do lance, por imagem, sem nenhuma neces-
sidade de deslocamento do animal. De igual sorte, por imagem so vendidas obras de arte e outros mveis, sem necessidade de
serem, novamente, movimentados, para o local do leilo ou ptio do leiloeiro. Ademais, se os bens forem imveis, a exigncia de
ptio para o cadastro do leiloeiro injustificvel. Considere, ainda, que as grandes plataformas de leilo, para serem viabilizadas,
demandam enorme dispndio. E que, em razo disso, elas no se instalaro em pequenas circunscries. Exigir que elas tenham
ptio na circunscrio, para cadastro, abrir mo da participao dessas empresas. Talvez, permitir o cadastro, sem a compro-
vao do ptio, mas exigir esta, quando da escolha do leiloeiro para um determinado leilo, justificando a necessidade do ptio,
seja o mais racional.
39Atente-se para o fato de que ter site na internet, no o mesmo que ter plataforma prpria para a execuo do leilo, e o que
a resoluo exige a existncia de plataforma (infraestrutura) prpria.
252
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
IV possuem infraestrutura para a realizao de leiles judiciais eletrnicos, bem
como de que adotam medidas reconhecidas pelas melhores prticas do mercado de
tecnologia da informao para garantir a privacidade, a confidencialidade, a disponi-
bilidade e a segurana das informaes de seus sistemas informatizados, submetida
homologao pelo Tribunal respectivo; V no possuem relao societria com outro
leiloeiro pblico ou corretor credenciado.
O arrematante dever remunerar o leiloeiro no valor da comisso j fixada pelo
magistrado,(art. 884, pargrafo nico, CPC) respeitando o mnimo de 5% (cinco
por cento) sobre o valor da arrematao (art. 24, pargrafo nico, do Decreto n
21.981/1932), para alm do ressarcimento das despesas com a remoo, guarda e con-
servao dos bens. de todo conveniente que o leiloeiro j emita dois boletos, um
da comisso e outro do pagamento a ser depositado em juzo. A comisso no ser
devida, na hiptese da desistncia de que trata o art. 775 do Cdigo de Processo Civil,
de anulao da arrematao ou de resultado negativo da hasta pblica, na forma do
art. 7 da Resoluo CNJ n 236/201640 .
A escolha do leiloeiro caber ao juiz (art. 883 do CPC, aqui por analogia), podendo
ser indicado pelo exequente, ou por sorteio, na ausncia de indicao, e deve ser feita
de modo equitativo, observadas a impessoalidade, a capacidade tcnica do leiloeiro p-
blico e a participao em leiles anteriores que envolveram bens da mesma natureza.
Ademais, relevante ser considerado que, quanto maior for a facilidade de aquisi-
es em leiles judiciais, maior ser o pblico interessado em participar dessa forma
de compra, melhor para o ressarcimento da vtima e para o Judicirio, que no ter
que gerir os bens por muito tempo. Assim, conveniente verificar se o leiloeiro tem
um servio de ps-venda, auxiliando o comprador na obteno da carta de arremata-
o, orientando-lhe sobre os trmites para a obteno da posse do bem etc. Fato que
isso no se insere nas obrigaes ordinrias do leiloeiro, mas se houver essa oferta de
servio, e ela existe, cativar o adquirente para futuros leiles refletir no apenas na
circunscrio em que ofertado o bem, mas nas demais.
40Art. 7, 2, Anulada ou verificada a ineficcia da arrematao ou ocorrendo a desistncia prevista no art. 775 do Cdigo de
Processo Civil, o leiloeiro pblico e o corretor devolvero ao arrematante o valor recebido a ttulo de comisso, corrigido pelos
ndices aplicveis aos crditos respectivos. 3 Na hiptese de acordo ou remio aps a realizao da alienao, o leiloeiro e o cor-
retor pblico faro jus comisso prevista no caput. 4 Se o valor de arrematao for superior ao crdito do exequente, a comisso
do leiloeiro pblico, bem como as despesas com remoo e guarda dos bens, poder ser deduzida do produto da arrematao. [...]
7 O executado ressarcir as despesas previstas no caput, inclusive se, depois da remoo, sobrevier substituio da penhora,
conciliao, pagamento, remio ou adjudicao.
253
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
3.3 Destinao prvia de bens a rgo da Administrao Pblica
Alm da possibilidade de se alienar previamente os bens, objeto de medida cautelar
real, h, em certos casos, previso constitucional e legal para, em substituio aliena-
o antecipada, promover-se a destinao dos aludidos bens com a finalidade de serem
utilizados por rgos e entidades pblicas.
No mbito constitucional, expressa a hiptese no pargrafo nico do art. 243 da
Carta de 1988, com redao dada pela Emenda Constitucional n 81/2014, que dispe:
Todo e qualquer bem de valor econmico apreendido em decorrncia do trfico ilcito
de entorpecentes e drogas afins e da explorao de trabalho escravo ser confiscado e
reverter a fundo especial com destinao especfica, na forma da lei.
A Lei Antidrogas (Lei n 11.343/2006, arts. 61 e 62) tem o seguinte disciplinamento:
a. desde que no haja prejuzo para a produo da prova dos fatos e comprovado o in-
teresse pblico e social, com prvia autorizao judicial, os bens apreendidos (mveis
e imveis), ressalvadas as armas, que sero recolhidas na forma da legislao espec-
fica, podero ser utilizados pelos rgos ou pelas entidades que atuam na preveno
do uso indevido, na ateno e reinsero social de usurios e dependentes de drogas e
na represso produo no autorizada e ao trfico ilcito de drogas; e
b. se recair a autorizao de uso sobre veculos, embarcaes ou aeronaves, caber
ao magistrado ordenar, autoridade de trnsito ou ao equivalente rgo res-
ponsvel por embarcaes e aeronaves, a expedio de certificado provisrio
de registro e licenciamento em prol da instituio ou rgo ao qual tenha sido
deferido o uso, com dispensa de eventuais pagamentos de tributos, multas ou
encargos legais anteriores, at o trnsito em julgado da sentena que decretar o
seu perdimento em favor da Fazenda Pblica.
pacfica a jurisprudncia ptria acerca da possibilidade de utilizao prvia de
bens apreendidos judicialmente por rgos e entidades da Administrao Pblica,
254
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
mesmo fora das hipteses legais especficas que preveem o instituto explicitamente41 .
Em aplicao analgica (art. 3, CPP c/c e art. 61, Lei de Drogas), o STJ possui deciso
autorizando o uso de bem apreendido (aeronave) por rgo do poder pblico em crime
no relacionado a entorpecentes (REsp n 1.420.960/MG, julgamento em 24/02/2015).
A ttulo de sugesto, os seguintes pedidos podem ser apresentados pelo membro do
Ministrio Pblico quando da utilizao desse instituto:
a. que seja determinada a afetao provisria (ou destinao prvia de bens), fir-
mando-se termo de compromisso, alertando o ente de que o bem ficar sujei-
to aos mesmos controles utilizados para manuteno de seu patrimnio, bem
como ser responsvel pelo conserto, manuteno e conservao;
b. aps, ordenada autoridade de trnsito, no caso dos veculos, a expedio de
certificado provisrio de registro e licenciamento, em favor da entidade (em
caso de afetao provisria), ficando esta livre do pagamento de multas, encar-
gos e tributos anteriores, at o trnsito em julgado da deciso que decretar seu
perdimento em favor da Unio; e
c. que o rgo apresente prestao de contas semestral (ou em outra periodicidade)
da condio dos bens que se encontrem sob afetao provisria.
3.4 Administrao direta de bens apreendidos
A administrao provisria de bens apreendidos exige do magistrado, assim como
do membro do Ministrio Pblico que fiscaliza seus atos, a adoo de medidas que
preservem a segurana e o valor econmico dos bens sequestrados para posterior alie-
nao ou devoluo do ru em caso de absolvio. Essas medidas de administrao
direta adotadas pelo magistrado no podem se resumir ao padronizado despacho de
recolha-se ao depsito judicial, quando h risco de depreciao do valor econmico
dos bens com o decurso do tempo.
41 Observada, de um lado, a inexistncia, no Cdigo de Processo Penal, de norma condizente utilizao de bens apreendidos
por rgos pblicos e verificada, de outro lado, a existncia, no ordenamento jurdico, de norma neste sentido art. 61 da Lei n.
11.343/2006 , possvel o preenchimento da lacuna por meio da analogia, sobretudo se presente o interesse pblico em evitar a
deteriorao do bem. Ademais, a existncia, no projeto do novo Cdigo de Processo Penal (PL n. 8.045/2010), de seo especfica a
tratar do tema, sob o ttulo 'Da utilizao dos bens por rgos pblicos', demonstra a efetiva ocorrncia de lacuna no Cdigo atual-
mente em vigor, bem como a clara inteno de supri-la (STJ Resp: 1420960 MG 2012/0244217-8, Relator: Ministro SEBASTIO
REIS JNIOR, Data de Julgamento: 24/02/2015, T6 SEXTA TURMA, Data de Publicao: DJe 02/03/2015).
255
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De fato, a administrao direta dos bens a fase mais complicada da gesto patri-
monial. Todavia, inevitvel que, em alguns casos e diante do sigilo necessrio para o
sucesso da medida de apreenso, por pelo menos um perodo, ela seja necessria. No
se escreve esse manual para dissuadir o leitor da apreenso, mas para que ele saiba da
necessidade de encerr-la da forma mais clere possvel e transferi-la a um adminis-
trador profissional ou alienar o bem. A alienao antecipada, quase sempre, a melhor
medida. Uma vez sequestrados, preciso que se tenha a clara noo de que a depre-
ciao dos bens nus do Estado, devendo-se adotar medidas cleres e efetivas para
a sua administrao. Na maioria dos casos, havendo risco de depreciao, a melhor
alternativa a alienao antecipada, conforme visto anteriormente.
Ocorre que a situao concreta pode no permitir a alienao antecipada, ou pode
haver um lapso de tempo considervel entre a apreenso cautelar e o leilo. Nesses
casos, o bem precisa ser administrado pelo Poder Judicirio, direta ou indiretamente.
Normalmente, a administrao direta toma a forma de se remeter os bens aos depsi-
tos judiciais at a data do leilo. Aqui, a atribuio do membro do Ministrio Pblico
exige a considerao sobre se essa medida implicar o mnimo de depreciao para o
bem e se o depsito judicial possui estrutura para recebimento dos bens.
3.5 Administrao indireta de bens apreendidos
Ainda que possvel, a administrao provisria direta no a regra no Brasil para
todo um acervo de bens que necessitam de conhecimentos especializados para sua ma-
nuteno. Assim, em diversos casos, o Poder Judicirio delega a outros rgos pblicos
ou a particulares, sob compromisso de depsito, os atos ordinrios de administrao
dos bens.
Assim, bens apreendidos podem ser remetidos a outros rgos pblicos para sua
guarda e manuteno, sob compromisso de depsito, como automveis e aeronaves
remetidos aos depsitos da Polcia Federal, animais entregues aos cuidados do Ibama,
obras de arte entregues a fundaes culturais pblicas etc. H ainda o particular que
administra bens apreendidos, na figura do depositrio ou administrador judicial.
256
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
3.5.1 Do depositrio e do administrador judicial
Na forma do art. 139 do Cdigo de Processo Penal, o depsito e a administrao dos
bens arrestados (e sequestrados, diga-se) ficaro sujeitos ao regime do processo civil. No
Cdigo de Processo Civil (Lei n 13.105/2015), a matria introduzida nos arts. 159 a
161, seo III do Captulo III, Dos Auxiliares da Justia.
De incio, convm atentar para distino salutar feita pela legislao civil sobre esse
dois auxiliares eventuais do juzo: o depositrio (depositrio comum), que apenas custo-
dia e preserva o bem; e o administrador (depositrio-administrador), que, alm desses
encargos, gere-os sob sua responsabilidade, quando forem economicamente produti-
vos. Essas duas figuras so de fundamental importncia para o tema da administrao
de bens apreendidos42 . Em regra, a opo pelo administrador advm da natureza do
bem apreendido, que pode exigir contnua explorao, como o caso, por exemplo, de
empresa comercial, industrial ou agrcola, plantaes, edifcios em construo, reba-
nhos de semoventes. Esses bens economicamente produtivos so administrados por
meio de um plano previamente elaborado pelo depositrio-administrador e aprovado
pelo juiz penal, em aplicao analgica dos arts. 862 e 863 do Cdigo de Processo Civil.
No mesmo sentido, observar a ampla gama de atribuies do administrador na faln-
cia, sempre possvel de aplicao analgica (art. 22 e 108 a 114 da Lei n 11.101/2005).
Nenhum deles se confunde, todavia, com os prepostos do art. 160, pargrafo nico,
do CPC, que no so auxiliares do juzo, embora sejam por ele nomeados, tendo ligao
direita com o depositrio, estando sob sua responsabilidade e comando, inclusive rece-
bendo deste sua eventual remunerao.
A responsabilizao civil do depositrio ou do administrador por prejuzos que ve-
nham a causar (art. 161) deve ser buscada em ao civil prpria, de contedo con-
denatrio, sob responsabilidade do rgo de representao do Estado, acaso o dano
tenha sido suportado por ele, substitudo processualmente na ao cautelar penal pelo
Ministrio Pblico.
42 Em ambos os casos, convm que se afaste de incio qualquer relao com o instituto do contrato de depsito do direito pri-
vado (CC, art. 627 e ss). Aqui se trata de depsito judicial, figura de direito pblico, estritamente relacionada ao processual penal
(somente valendo-se da disciplina do direito processual civil), vinculado persecuo penal pblica patrocinada pelo Ministrio
Pblico em ao penal prpria.
257
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Quanto figura do depositrio administrador, os arts. 5 e 6 da Lei de Lavagem, em
dispositivos com redao dada pela Lei n 12.683/2012, inovaram sobre a matria43 .
Efetivamente, a legislao de lavagem de dinheiro, nesse ponto perfeitamente apli-
cvel aos demais crimes por se tratar de norma processual, trouxe trs importantes
modificaes no regime anteriormente existente. Primeiro, explicitou a possibilidade
de o Poder Judicirio nomear como depositrio judicial empresas especializadas em
administrao de bens; segundo, esclareceu, tal como na legislao falimentar (art. 24
e 25 da Lei n 11.101/2005), que a remunerao do administrador, fixada pelo juiz, ser
satisfeita com o produto dos prprios bens; e terceiro, que o Ministrio Pblico deve
desempenhar funo de fiscal da lei dos atos de administrao de bens, pari passu sua
atribuio de persecuo penal no polo ativo da cautelar penal.
3.5.2 Do perfil do administrador
A regra do processo civil que o oficial de justia ou o escrivo nomeie o depositrio
(arts. 840 c/c 838, IV, CPC). Todavia, no processo penal, que apenas toma emprestadas
as regras do processo civil e se pretende tutelar cautelarmente o interesse do prprio
Estado em uma persecuo penal eficiente, convm que o prprio magistrado nomeie
o depositrio ou administrador, aplicando analogicamente o art. 33 da Lei de Falncia.
Sobre a possibilidade de o magistrado nomear o prprio ru como depositrio, pre-
vista no dispositivo a seguir, trata-se de prtica que somente deve ser adotada em
ltimo caso, quando a alienao antecipada impossvel e no existe nenhuma pessoa
fsica ou jurdica apta a administrar o bem:
Art. 840. Sero preferencialmente depositados:
I as quantias em dinheiro, os papis de crdito e as pedras e os metais
preciosos, no Banco do Brasil, na Caixa Econmica Federal ou em banco
do qual o Estado ou o Distrito Federal possua mais da metade do capital
43 Art. 5. Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministrio Pblico, nomear pessoa fsica ou jurdica qua-
lificada para a administrao dos bens, direitos ou valores sujeitos a medidas assecuratrias, mediante termo de compromisso.
Art. 6. A pessoa responsvel pela administrao dos bens:
I far jus a uma remunerao, fixada pelo juiz, que ser satisfeita com o produto dos bens objeto da administrao;
II prestar, por determinao judicial, informaes peridicas da situao dos bens sob sua administrao, bem como explicaes
e detalhamentos sobre investimentos e reinvestimentos realizados.
Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens sujeitos a medidas assecuratrias sero levados ao conhecimento do
Ministrio Pblico, que requerer o que entender cabvel.
258
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
social integralizado, ou, na falta desses estabelecimentos, em qualquer ins-
tituio de crdito designada pelo juiz;
II os mveis, os semoventes, os imveis urbanos e os direitos aquisitivos
sobre imveis urbanos, em poder do depositrio judicial;
III os imveis rurais, os direitos aquisitivos sobre imveis rurais, as m-
quinas, os utenslios e os instrumentos necessrios ou teis atividade
agrcola, mediante cauo idnea, em poder do executado.
1 No caso do inciso II do caput, se no houver depositrio judicial, os
bens ficaro em poder do exequente.
2 Os bens podero ser depositados em poder do executado nos casos de
difcil remoo ou quando anuir o exequente.
3 As joias, as pedras e os objetos preciosos devero ser depositados com
registro do valor estimado de resgate.
Inovao do Novo Cdigo de Processo Civil, o 1 do dispositivo estabelece que, em
caso de penhora de mveis, semoventes, imveis urbanos e direitos aquisitivos sobre
imveis urbanos, os bens ficaro em poder do exequente, caso no exista depositrio
judicial. Em decorrncia da impossibilidade de o Ministrio Pblico administrar tais
bens de forma direta, parece ser caso de aplicao do instituto da alienao antecipada
por perigo de depreciao do bem.
No caso do 2, a lei d ao exequente (no caso, ao Ministrio Pblico) a faculdade de
autorizar ou no que o devedor fique como depositrio do bem constrito, inexistindo
qualquer direito lquido e certo do executado a tal privilgio44 . S havendo essa anun-
cia, ou em caso de bem de difcil remoo (v.g., um aparelho de raio-x de um hospital),
poderia o ru ser nomeado depositrio.
Realmente, no parece ser recomendvel que a nomeao do administrador recaia
sobre o prprio ru45 , o que iria de encontro ao esprito da lei, que coibir o proveito
44 TST, DI, ROMS 56645-GO, Rel. Min. Hylo Gurgel, DJU 2.4.1993.
45 TRF4, MS 200904000412755, Rel. Des. Fed. Beltrami (Conv.), 8 T, 27.1.10.
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econmico do crime46 . Visa-se, com isso, a que o ru no oculte, degrade ou transfira
para terceiros, ou que no fique estimulado a protelar a execuo, beneficiando-se do
uso e gozo do bem. Ademais, o desapossamento do bem passa a mensagem de que o
crime no compensa, ao tempo em que a nomeao do prprio ru como depositrio
refora a mensagem de impunidade.
Em todo caso, o melhor caminho a aplicao analgica pelo magistrado criminal
do art. 21 da Lei de Falncia:
O administrador judicial ser profissional idneo, preferencialmente ad-
vogado, economista, administrador de empresas ou contador, ou pessoa
jurdica especializada. Pargrafo nico. Se o administrador judicial no-
meado for pessoa jurdica, declarar-se-, no termo de que trata o art. 33
desta Lei, o nome de profissional responsvel pela conduo do processo
de falncia ou de recuperao judicial, que no poder ser substitudo sem
autorizao do juiz47 .
Conforme enunciado sumular do Superior Tribunal de Justia, o encargo de de-
positrio de bens penhorados pode ser expressamente recusado (Smula n 319).
O entendimento tambm deve ser aplicado ao depsito e administrao penal de bens.
O bem somente manter toda a sua potencialidade econmica, apta a reverter em
favor da sociedade, se for administrado de forma voluntria, com interesse pelo seu
destino. Se no foi encontrado administrador, a soluo a alienao antecipada.
Nos ltimos anos, na medida que cada vez mais bens so apreendidos pela Justia,
houve uma difuso nacional de empresas privadas especializadas em administrar bens
apreendidos. Convm, portanto, ao membro do Ministrio Pblico se informar se o
magistrado, a quem a medida de sequestro cautelar de bens ser requerida, j possui
empresa da confiana para ser nomeada como depositria. Em caso negativo, o mem-
bro do Ministrio Pblico deve se informar sobre as empresas com atuao na sua rea
de atribuio, que possuam capacidade de administrar a quantidade e a natureza dos
46 TRF2, MS 201002010037409, Rel. Des. Azulay, 2 TE, 1.6.10.
47
J se decidiu pela possibilidade de nomeao de uma auditoria, na condio de fiscal designada pelo Poder Judicirio, para
acompanhar efetivamente as administraes das empresas suspeitas de utilizao para lavagem de dinheiro e outros delitos
(AGMS, 20030401051735-3, Maria de Ftima, 7 T, 17.02.04).
260
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
bens a serem sequestrados48 , e fornecer essa informao ao magistrado com o pedido de
sequestro, para que este possa escolher aquela empresa que nomear como depositria.
Tambm possvel que a prpria Vara faa cadastro de administradores interessa-
dos em bens futuramente apreendidos, adotando-se a mesma sistemtica das Varas
de Falncia e Recuperao Judicial ou o protocolo de cadastro dos Curadores da Vara
de Famlia, ambos contam com certides negativas criminais e, pelo menos, um cur-
rculo do pretendente. No havendo tal cadastro na Vara e no tendo sido possvel se
formatar uma estratgia antes da apreenso realizada, possvel se valer de cadastros
existentes nas Varas de Falncias, Famlia e Sucesses ou se socorrer de administrado-
res que atuam nas Varas de Lavagem. Ainda, de se considerar a solicitao de auxlio
em universidades e institutos de ensino tcnico, que se disponham a administrar bens
como projetos de ensino ou experincia em estgio.
3.5.3 Da destituio do administrador
No desempenho de seu encargo, o depositrio ou administrador pode se mostrar
negligente ou indigno de confiana, podendo ser destitudo do seu cargo. Embora no
conste dispositivo especfico, sua destituio a qualquer tempo parece decorrer de sua
condio de auxiliar do juzo (art. 149, CPC). De igual modo, se no estiver cumprindo
com suas funes, o Ministrio Pblico deve, apontando as razes de desdia, requerer
a destituio do administrador (art. 30, 2, Lei de Falncia). Um dos casos que podem
levar destituio justamente a no prestao de contas por parte do administrador
no prazo estabelecido pelo juiz (art. 23, pargrafo nico, Lei n 11.101/2005)49 .
48 Normalmente tais empresas possuem sites na internet informando suas atividades e as reas de atuao. Como ponto de
partida tambm pode ser utilizado o cadastro de administradores de massa falida registrados perante o juzo falimentar. Reco-
menda-se, sempre, entrar em contato telefnico ou por e-mail com as empresas e/ou administradores para lhes consultar sobre a
real possibilidade de administrarem bens apreendidos no juzo criminal.
49
Na falncia, a matria assim tratada: Art. 31. O juiz, de ofcio ou a requerimento fundamentado de qualquer interessado,
poder determinar a destituio do administrador judicial ou de quaisquer dos membros do Comit de Credores quando verificar
desobedincia aos preceitos desta Lei, descumprimento de deveres, omisso, negligncia ou prtica de ato lesivo s atividades do
devedor ou a terceiros. 1 No ato de destituio, o juiz nomear novo administrador judicial ou convocar os suplentes para
recompor o Comit. 2 Na falncia, o administrador judicial substitudo prestar contas no prazo de 10 (dez) dias, nos termos
dos 1 a 6 do art. 154 desta Lei.
261
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS

3.5.4 Da remunerao do administrador
O regime de remunerao dos depositrios e administradores particulares pelos ser-
vios prestados devem ser fixados pelo juiz criminal, em aplicao do art. 160, Cdigo
de Processo Civil, levando em considerao a localizao dos bens, o tempo do servio
e as dificuldades da execuo. J as despesas inerentes guarda, conservao e adminis-
trao dos bens devem ser indenizadas em separado.
Se aplicado somente o regime de remunerao do CPC, as duas prestaes (remune-
rao e indenizao) seriam adiantadas pelo credor e, ao final, suportadas pelo deve-
dor, na forma do art. 82 do Cdigo de Processo Civil. Ocorre que, estando o Ministrio
Pblico no polo ativo da ao executria, essas despesas dos atos processuais seriam
ao final pagas pelo executado (art. 91). Assim, caberia ao Poder Judicirio custear a
remunerao e a indenizao do depositrio at o final, quando seria arcada pelo ru;
ou ento o depositrio somente receberia ao final do processo. Em ambos os casos, a
soluo no a melhor possvel.
Em boa hora, a Lei de Lavagem de Dinheiro foi modificada para, pegando empres-
tado o modelo falimentar, estabelecer que a remunerao do depositrio ou adminis-
trador, fixada pelo juiz, ser satisfeita com o produto dos bens objeto da administrao.
A ideia , portanto, que os prprios frutos do bem paguem sua administrao50 .
Claro que nem sempre isso ser possvel. Basta pensar em uma fazenda em que a
produo no encontra comprador e se perde, apesar dos esforos do administrador.
Nesse caso, para se evitar maiores prejuzo, a soluo a alienao antecipada com a
administrao persistindo apenas at que esta se efetive.
Obviamente, se o prprio ru foi nomeado como administrador apesar de todas as
ressalvas feitas anteriormente ele no faz jus ao percebimento de remunerao ou in-
denizao, pois preserva coisa sua e seu nus arcar com o os custos da constrio. Aca-
so se verifique que o ru no est administrando o bem de forma efetiva, a soluo ser
destitu-lo e nomear um administrador particular ou alienar o bem antecipadamente.
3.5.5 Da prestao de contas
Depositrio e administrador prestam contas dos seus atos, sendo expresso o Cdigo
de Processo Civil (art. 866, 2) no que tange ao faturamento das empresas. Em caso
de omisso, o remdio a ao para exigir contas, seguida da destituio do auxiliar.
A prestao de contas deve ocorrer, em regra, quando do fim do depsito ou da
administrao (no caso desta, talvez o caso recomende que apresentao peridica
mensal), ocorrendo, se o caso exigir, a aplicao analgica da prestao de contas do
administrador judicial na Lei de Falncia ou do curador de bens de incapazes. A ma-
tria est aberta disciplina por parte do magistrado, com participao do Ministrio
Pblico, no ato da nomeao.
4. CASUSTICA DA ADMINISTRAO DE BENS

Embora se mostre impossvel prever todas as possibilidades de administrao indi-

50Nesse ponto, a matria tratada com mincias na Lei da Falncia:
Art. 24. O juiz fixar o valor e a forma de pagamento da remunerao do administrador judicial, observados a capacidade de
reta de bens apreendidos, cuja prpria legislao lacunosa e fragmentria, como se
pagamento do devedor, o grau de complexidade do trabalho e os valores praticados no mercado para o desempenho de atividades observou anteriormente; nesse item se elenca algumas situaes corriqueiras de bens
semelhantes. apreendidos que podem demandar uma administrao indireta, para os quais se apre-
1 Em qualquer hiptese, o total pago ao administrador judicial no exceder 5% (cinco por cento) do valor devido aos credores
submetidos recuperao judicial ou do valor de venda dos bens na falncia. senta algumas sugestes de atuao51 .
2 Ser reservado 40% (quarenta por cento) do montante devido ao administrador judicial para pagamento aps atendimento
do previsto nos arts. 154 e 155 desta Lei.
3 O administrador judicial substitudo ser remunerado proporcionalmente ao trabalho realizado, salvo se renunciar sem
relevante razo ou for destitudo de suas funes por desdia, culpa, dolo ou descumprimento das obrigaes fixadas nesta Lei,
hipteses em que no ter direito remunerao.
4 Tambm no ter direito a remunerao o administrador que tiver suas contas desaprovadas.
5 A remunerao do administrador judicial fica reduzida ao limite de 2% (dois por cento), no caso de microempresas e empresas
de pequeno porte.
Art. 25. Caber ao devedor ou massa falida arcar com as despesas relativas remunerao do administrador judicial e das pessoas
eventualmente contratadas para auxili-lo. 51 Outros bens tiveram aspectos de sua gesto compilados pelo CNJ no Manual de Bens Apreendidos, a quem se remete a leitura.

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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
4.1 Imveis urbanos
A manuteno do imvel, para atender s determinaes do Direito de Vizinhana
e demais obrigaes, custosa. A maneira mais rpida de mant-lo e de faz-lo render
o quanto vale no mercado, para com isso evitar o gasto de dinheiro pblico em sua
manuteno, entreg-lo a uma administradora de imveis que o oferecer locao.
No caso, a administradora de imveis assumir a funo de administradora judicial,
na forma anteriormente referida.
O aluguel do bem, nesse caso, dever ser depositado em conta controlada pelo ju-
zo, aps o desconto da remunerao j previamente estipulada com a administradora
judicial. Tributos e condomnio devero ser pagos com o resultado do aluguel ou, de
acordo com o contrato de aluguel, podero ser transferidos ao locatrio.
Ainda que o Decreto-Lei n 9.760/1946 trate do aluguel de imveis da Unio e o con-
fisco definitivo quase sempre se reverta em favor do errio, parece certo que a relao
locatcia mantida entre o administrador judicial e o locatrio conserve o seu carter
privado, devendo ser-lhe aplicada a Lei n 8.245/1991, inclusive por permitir maior
gama de opes ao administrador.
Deve constar no contrato tanto as obrigaes do locador prevista na Lei n 8.245/1991
quanto seu dever de deixar o imvel em prazo razovel, assim que notificado, de sorte
que recomenda-se seja dada publicidade administrao judicial do bem e que se esti-
pulem, no contrato, prazos explcitos para a desocupao52 .
Caso o bem no seja locado at a sua alienao, o preo pago pela venda do bem em
leilo deve ressarcir o condomnio, que assume a condio de terceiro de boa-f, em
face de obrigao propter rem.
52
Exemplo de clusula: Clusula XX. O mvel est sub judice e, caso venha a ser vendido durante a vigncia do contrato, em
hasta pblica, ou restitudo, a desocupao ocorrer em um dos prazos seguintes, contado da notificao, salvo direta combinao
com o arrematante ou proprietrio: I urbano residencial: X dias; II urbano comercial: X dias; III urbano com destinao
hospitalar ou congnere: X dias; IV urbano com destinao escolar: X dias ou at o final do semestre letivo em curso na data da
notificao.
264
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
4.2 Imveis rurais
A constrio de imveis rurais e sua gesto devem ser cuidadosamente ponderadas,
sobretudo se nele houver semoventes ou plantao, pois se trata de um dos bens mais
dificultosos de se administrar.
Uma das formas mais teis e de custo razovel, para se saber o que h no imvel ru-
ral antes de decidir se vale a pena a constrio cautelar (na fase de planejamento da ad-
ministrao, referida anteriormente), a contratao de imagens satlites atualizadas.
Diversas empresas oferecem esse servio e, a depender da resoluo da imagem pre-
tendida, o preo pode variar enormemente. Essas imagens podem servir para registrar
pontos de interesse ambiental (dano j existente, reas de preservao necessria etc.),
provar que o gado declarado no imposto de renda s existe no papel, permitir a anlise
do administrador judicial sobre o que pode ser feito na rea e quais os custos que j
se antecipa da administrao, bem como ilustrar a oferta da rea em leilo e auxiliar
na deciso sobre a diviso em pores menores para facilitar a venda antecipada53 etc.
As providncias iniciais que se sugerem, no incio da gesto estatal da rea constrita,
so: a) verificar a regularidade da rea, havendo alguma impreciso registral, conside-
re solicitar judicialmente o levantamento topogrfico ou provocar a Unio para que
realize o procedimento judicial de retificao (art. 213, Lei n 6.015/1973); b) verificar
se h inscrio no Cadastro Ambiental Rural e a regularidade das demais obrigaes
ambientais; c) determinar ao administrador judicial que descreva as benfeitorias exis-
tentes, a qualidade, quantidade, sexo, idade, raa e outras informaes relativas a ani-
mais eventualmente existentes, bem como cultivo, na data da deciso da constrio.
Considere que a apreenso do imvel no vir, ou quase nunca vir, acompanhada
da apreenso de numerrio suficiente para custear a atividade rural. E os custos so
altssimos, consoante exemplifica a tabela sobre controle financeiro simplificado para
a fazenda de pecuria de corte fornecida pela Embrapa, na qual se exemplificam as
despesas necessrias: anuidades sindicatos e associaes; arrendamento de pasto; assis-
tncia tcnica; combustvel; servios de contador; ferramentas e arreios; fretes; gado
para recria e engorda; impostos e taxas; luz e telefone; manuteno de instalaes e
benfeitorias; manuteno de mquinas e equipamentos; manuteno de pastagem
(adubo, calcrio, herbicida, roada); mo de obra fixa (salrios e encargos); mo de
53Se a opo for de diviso em glebas menores, respeitando, obviamente, a metragem mnima estabelecida pelo Incra para o m-
dulo rural da regio, sugere-se o cuidado de estabelecer preferncia para a aquisio de glebas conjuntas ou da totalidade da rea
e atentar-se para as reas de preservao legal e reserva necessria, com o fito de no gerar reas sem nenhum apelo econmico.
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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
obra eventual (diarista); produtos veterinrios; suplementos minerais etc.54 Ausncia
de verbas para tais investimentos e custeio poder resultar na morte dos animais ou
perda do momento certo de venda. Caso no haja condenao e decretao de perda dos
bens, a Unio dever arcar com o ressarcimento dos danos.
H, ainda, a responsabilidade ambiental que traz o imvel rural. As leis ns
12.651/2012 e 12.727/2012 trazem o elenco das obrigaes: Cadastro Ambiental Rural e
Reserva Legal . As reas de proteo tambm so contempladas nos diplomas.
Uma ferramenta til para acompanhar a manuteno de imveis de difcil acesso e
poder reagir a invases ou a danos ambientais a contratao de imagens de satlites,
com atualizao peridica. Existem empresas especializadas nessas imagens e que co-
bram de acordo com a qualidade e periodicidade de entrega das fotos. Ademais, essas
imagens so teis para atrair compradores para a rea, quando e se houver sua venda
antecipada, ou auxiliar no fracionamento da rea para torn-la mais atrativa no caso
de leilo. possvel, ademais, oferecer a rea a arrendamento, sendo conveniente ter
imagens que comprovam seu estado quando de sua apreenso, para compar-la com
imagens feitas quando do trmino do arrendamento. A prtica demonstra que o ar-
rendatrio , normalmente, o futuro arrematante da rea.
4.2.1 Imveis com semoventes ou constrio cautelar de
semoventes
A gesto de semoventes vir carregada de responsabilidades. A primeira a vacina-
o obrigatria. Existe calendrio de vacinao e necessidade de seu registro em rgos
estaduais. A ausncia de respeito a esse calendrio poder ensejar a deciso administra-
tiva de abate e perda do rebanho inteiro. A segunda a necessidade de registro a cada
movimentao do gado, ainda que seja para abate55 . A terceira, a importncia de ser
verificada a rao servida aos animais. Ainda hoje encontramos rao de origem ani-
mal sendo oferecida a semoventes. A prtica no s proibida, como poder ser fonte
de doenas como a encefalopatia espongiforme, comprometendo toda a exportao de
carne do pas. Ademais, h alimentao especfica a depender da finalidade do gado. A
quarta dificuldade diz respeito ao controle dos animais. Animais precisam ser conta-
54
Para uma estimativa dos custos e investimentos, para avaliar o caso concreto, possvel se valer de aplicativos desenvolvi-
dos tambm pela Embrapa, que podem ser conhecidos nos endereos: <http://cloud.cnpgc.embrapa.br/controlpec/files/2014/05/
DOC162.pdf;http://cloud.cnpgc.embrapa.br/controlpec/;https://www.embrapa.br/gado-de-corte/produtos-processos-e-servicos>.
55 Guia de Trnsito Animal (GTA), disponvel em: <http://www.agricultura.gov.br/animal/mercado-interno/transito>.
266
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
dos, controlados e cuidados, sob pena da apreenso no obter o resultado pretendido.
Sugere-se que os animais sejam marcados com sinais que identifiquem a vara federal
da qual partiu a ordem de constrio. Para exigncias direcionadas a animais especfi-
cos, verifique o Ministrio da Agricultura que atualmente cuida de todas as espcies.
Considere, ademais, que no haver como ser atendida qualquer dessas necessidades
sem mo de obra especializada. E essa fora de trabalho dever ser remunerada ade-
quadamente, para que, voluntariamente, permanea no local apreendido e cuide com
zelo dos animais.
Uma forma de buscar auxlio, se no houver prvia anlise da gesto dos bens e
nomeao de administrador, verificar, na regio, a existncia de leiloeiros especiali-
zados em gado, ou sites de leilo, canais de TV que, nacionalmente, vendem rebanhos.
Normalmente essas pessoas conhecem administradores de fazendas que podem cuidar
do gado ou eles prprios assumem a guarda do gado, mediante o acordo de remunera-
o com parte do produto do leilo. Pode-se tambm consultar a vara de falncia da re-
gio, Vara de Lavagem e Vara de Famlia e Sucesses, para verificar se algum sndico,
administrador ou curador de interditados j gerencia propriedades rurais com animais
e lhe pode indicar mo de obra, para lidar em carter de urgncia com os semoventes56 .
4.2.2 Imvel rural com cultivo
A gesto do plantio encontrado no imvel rural no se mostra menos problemtica.
A colheita dever ser realizada no prazo correto, a manuteno na poca adequada.
Aqui tambm h a necessidade de mo de obra especializada e um investimento alto
durante a execuo do servio. Por fim, a colheita dever ser armazenada e vendida,
sob pena de completa perda do plantio. A melhor forma de se encerrar rapidamente
essa administrao direta ter cadastro prvio de entidades parceiras. Existem em-
presas que realizam a colheita e cuidam da armazenagem da produo, retendo parte
do produto para a remunerao do trabalho. Uma das maneiras de se acompanhar o
cultivo e a colheita a contratao de fotos satlite, anteriormente referida.
56Existem escritrios de advocacia especializados em curadoria de interditados com imenso patrimnio e sem nenhum parente
prximo, bem como especializados em gesto de herana, enquanto no se decide a disputa entre os herdeiros. No despreze,
portanto, na busca por auxlio, uma consulta ao juiz de famlia e sucesses ou quem, na justia estadual, tenha competncia
para interdies. Anoto a importncia de se conhecer tais escritrios no s de sua regio, mas tambm das grandes capitais.
Se o magistrado chega a nomear escritrio para gerir a herana ou patrimnio, como se pde observar durante a pesquisa para
esse manual, normalmente, o interditando tem patrimnio relevante espalhado por todo o pas ou a herana tambm desborda
limites estaduais.
267
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
4.2.3 Propriedade com plantio de psicotrpicos ou explorao de
trabalho escravo
Em caso de propriedade rural utilizada para o plantio de entorpecentes, o rito pre-
visto na Lei n 8.257/1991 permite a imisso liminar da Unio na posse do imvel (art.
10), transferindo, com isso, a administrao do bem para o ente federal.
O art. 243 da Constituio permite a destinao do imvel para reforma agrria
e a programas de habitao popular, podendo se pensar, em caso de a Unio no se
imitir liminarmente na posse, de entrega do imvel administrao provisria do In-
cra recomendando-se, como cautela, que seja realizado, a ttulo de cauo, o depsito
prvio de Ttulos da Dvida Agrria pelo valor da terra nua, bem como dos valores das
benfeitorias em dinheiro, conforme avaliao. Alm disso, pode-se condicionar essa
administrao provisria do Incra realizao de atividades reversveis, tais como
acampamento provisrio etc.
Se for entregue para a habitao popular, medidas de igual teor so de prudncia
recomendvel. Verifique qual o ministrio ou secretaria responsvel pelo programa de
habitao popular que tenha se interessado por utilizar a rea ainda que provisoria-
mente e dele exija o depsito de ttulos pblicos emitidos pelo Tesouro Nacional, para
garantir o valor de eventual reparao de danos e a realizao de atividades reversveis.
Quanto s propriedades com trabalho escravo, aguarda-se a regulamentao legal
da reforma constitucional que previu o seu perdimento, valendo, at o momento, o
regime jurdico dos bens imveis em geral.
4.3 Empresas
As medidas cautelares reais incidentes sobre empresas perpassam por srias consi-
deraes a respeito da administrao de bens, isso porque, por sua prpria caracters-
tica intrnseca, a atividade carece de impulso constante para a prpria sobrevivncia.
O sequestro cautelar se reveste, por suas complexidades e com o fim de resguardar a
funo social da empresa, possivelmente no ltimo recurso de ressarcimento do errio,
quando no identificados outros bens.
Ainda assim, o sequestro sobre a empresa pode se dar sobre trs formas, gradativas
em face da menor onerosidade para a atividade empresarial: a) o sequestro das aes e
268
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
cotas das sociedades simples e empresrias (art. 835, IX, c/c 861, CPC); b) o sequestro do
faturamento da empresa (art. 835, X, c/c art. 866, CPC); e c) o sequestro do estabeleci-
mento empresarial (arts. 862 a 865, CPC).
4.3.1 Sequestro de aes e cotas da sociedade empresria
As cotas do capital social e as aes das empresas, como qualquer bem de valor eco-
nmico, podem ser sequestradas cautelarmente (art. 835, IX, c/c 861, CPC), sem que o
sequestrante ingresse na sociedade. Isso porque a quota social ou aes representam um
valor patrimonial e tambm uma posio dentro da sociedade, de modo que a apre-
enso de que aqui se trata apenas visa atingir o valor patrimonial que a cota ou ao
representam para o scio/ru, mas no interfere na administrao da empresa. A inter-
ferncia de cautelares reais na administrao da empresa somente ocorre nos casos de
sequestro do faturamento ou da prpria empresa, na forma tratada nos tpicos a seguir.
De forma indita, o Novo Cdigo de Processo Civil disciplinou no art. 861 o modo
como se d essa penhora sobre cotas ou aes das sociedades personificadas57 . Os efeitos
materiais de tal medida esto disciplinados no art. 1.026 c/c art. 1.053 do Cdigo Civil,
ao estabelecer que o credor de scio pode (no caso do sequestro penal, o Estado), na in-
suficincia de outros bens do devedor, fazer recair a execuo sobre o que a este couber
nos lucros da sociedade, ou na parte que lhe tocar em liquidao. Sequestrar-se as co-
tas e aes do scio em determinada empresa significa que ao Estado caber receber os
lucros que a sociedade dever quele scio e a parte do patrimnio da empresa que lhe
57Art. 861. Penhoradas as quotas ou as aes de scio em sociedade simples ou empresria, o juiz assinar prazo razovel, no
superior a 3 (trs) meses, para que a sociedade:
I apresente balano especial, na forma da lei;
II oferea as quotas ou as aes aos demais scios, observado o direito de preferncia legal ou contratual;
III no havendo interesse dos scios na aquisio das aes, proceda liquidao das quotas ou das aes, depositando em juzo
o valor apurado, em dinheiro.
1 Para evitar a liquidao das quotas ou das aes, a sociedade poder adquiri-las sem reduo do capital social e com utilizao
de reservas, para manuteno em tesouraria.
2 O disposto no caput e no 1 no se aplica sociedade annima de capital aberto, cujas aes sero adjudicadas ao exequente
ou alienadas em bolsa de valores, conforme o caso.
3 Para os fins da liquidao de que trata o inciso III do caput, o juiz poder, a requerimento do exequente ou da sociedade, no-
mear administrador, que dever submeter aprovao judicial a forma de liquidao.
4 O prazo previsto no caput poder ser ampliado pelo juiz, se o pagamento das quotas ou das aes liquidadas:
I superar o valor do saldo de lucros ou reservas, exceto a legal, e sem diminuio do capital social, ou por doao; ou
II colocar em risco a estabilidade financeira da sociedade simples ou empresria.
5 Caso no haja interesse dos demais scios no exerccio de direito de preferncia, no ocorra a aquisio das quotas ou das aes
pela sociedade e a liquidao do inciso III do caput seja excessivamente onerosa para a sociedade, o juiz poder determinar o leilo
judicial das quotas ou das aes.
269
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS

couber, em caso de dissoluo parcial ou total desta. Em verdade, trata-se de verdadei- pectivas cotas (art. 1.007, CC). No demais alertar que a violao das regras contbeis
ro sequestro dos lucros do scio com a empresa ou da parte do patrimnio social que e lanamentos sem vinculao exata com as operaes efetivamente realizadas apenas
lhe couber em caso de liquidao, ambos representados por suas cotas e aes sociais. para simular um lucro inexistente prtica ilcita, que pode acarretar responsabiliza-
o penal e civil, inclusive de natureza falimentar.
Em todo caso, se a sociedade no estiver dissolvida, pode o credor [Estado] requerer
a liquidao da quota do devedor, cujo valor, apurado na forma do art. 1.03158 , ser de-
positado em dinheiro, no juzo da execuo, at noventa dias aps aquela liquidao 4.3.2 Sequestro do faturamento da empresa
(pargrafo nico)59 . Aqui a lei trata da hiptese em que a sociedade se encontra em
funcionamento regular e no exista lucros a distribuir, ensejando ao executante a via A constrio de percentual do faturamento da empresa est em dcimo lugar na or-
da liquidao das cotas do devedor, na proporo necessria satisfao do crdito, de dem de preferncias estabelecida no art. 835 do Cdigo de Processo Civil, logo a seguir
acordo com o procedimento de liquidao previsto no art. 1.031 do Cdigo Civil. das aes e cotas das sociedades empresrias. Contudo, afora a prioridade concedida
pelo 1 penhora em dinheiro, a penhora dos demais bens pode ser alterada pelo juiz
O lucro devido ao Estado, em decorrncia do sequestro das cotas sociais, correspon- de acordo com as circunstncias do caso concreto.
de ao patrimnio lquido, ou seja, a diferena entre o ativo e o passivo da empresa60 .
No caso das sociedades empresrias constitudas na forma de sociedades limitadas, por Faturamento tudo aquilo que que ingressou pecuniariamente na empresa. Na de-
exemplo, a participao de cada scio nos lucros determinada no contrato social (art. ciso do Ag. Reg. no RE 518.681-4/SP, o STF decidiu que faturamento corresponde
997, CC), ou, em caso de omisso, o scio participa do lucro na proporo de suas res- receita bruta das vendas de mercadorias e da prestao de servios de qualquer na-
tureza, ou seja, soma das receitas oriundas do exerccio das atividades empresariais.
58 Art. 1.031. Nos casos em que a sociedade se resolver em relao a um scio, o valor da sua quota, considerada pelo montante
efetivamente realizado, liquidar-se-, salvo disposio contratual em contrrio, com base na situao patrimonial da sociedade,
data da resoluo, verificada em balano especialmente levantado.
Aqui reside a diferena da hiptese anterior. No sequestro das cotas, o Estado deve
1 O capital social sofrer a correspondente reduo, salvo se os demais scios suprirem o valor da quota. receber os lucros que seriam destinados ao scio, e aqui o sequestro pode incidir sobre
2 A quota liquidada ser paga em dinheiro, no prazo de noventa dias, a partir da liquidao, salvo acordo, ou estipulao todas as receitas da empresa, compreendendo lucros e capital de giro, na forma do pla-
contratual em contrrio.
no de retirada homologado pelo juiz e de forma a no comprometer o desempenho da
59 PROCESSUAL CIVIL E DIREITO SOCIETRIO. RECURSO ESPECIAL. PENHORA DE COTAS DE SOCIEDADE COOPERA-
TIVA EM FAVOR DE TERCEIRO ESTRANHO AO QUADRO SOCIETRIO. POSSIBILIDADE. 1. A penhora de cotas sociais, em
atividade empresarial. Como se v, a apreenso no se confunde com o mero sequestro
geral, no vedada por lei, ex vi da exegese dos arts. 591, 649, I, 655, X, e 685-A, 4, do CPC. Precedentes. 2. possvel a penhora de de dinheiro e posterior depsito em conta judicial, pois a constrio do faturamento
cotas pertencentes a scio de cooperativa, por dvida particular deste, pois responde o devedor, para o cumprimento de suas obri- pode afetar a disponibilidade de capital de giro do empreendimento e deve ser feita de
gaes, com todos seus bens presentes e futuros (art. 591, CPC). 3. O bice de transferncia a terceiros imposto pelo art. 1.094, inc.
IV, do CC/02 e pelo art. 4, inc. IV, da Lei n 5.764/71 no impede a penhora pretendida, devendo os efeitos desta serem aplicados modo a no comprometer a atividade.
em consonncia com os princpios societrios e caractersticas prprias da cooperativa. 4. Dada a restrio de ingresso do credor
como scio e em respeito afecctio societatis, deve-se facultar sociedade cooperativa, na qualidade de terceira interessada, remir a
execuo (art. 651, CPC), remir o bem (art. 685-A, 2, CPC) ou conced-la e aos demais scios a preferncia na aquisio das cotas
Da porque o Novo Cdigo de Processo Civil resolveu disciplinar ainda mais de-
(art. 685-A, 4, CPC), a tanto por tanto, assegurando-se ao credor, no ocorrendo soluo satisfatria, o direito de requerer a dis- talhadamente o instituto da penhora de percentual de faturamento de empresa no
soluo parcial da sociedade, com a excluso do scio e consequente liquidao da respectiva cota. 5. Em respeito ao art. 1.094, inc.
I e II, do CC/02, deve-se avaliar eventual dispensa de integralizao de capital, a fim de garantir a liquidez da penhora e, ainda, a
persistncia do nmero mnimo de scios na hiptese de excluso do scio-devedor, em quantitativo suficiente composio da
administrao da sociedade. 6. Recurso improvido. (REsp 1278715/PR, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,
julgado em 11/06/2013, DJe 18/06/2013).
60Importante ressaltar que patrimnio da sociedade no se confunde com capital social. O capital social o que efetivamente o
scio depositou na sociedade, seja por meio de bens ou de dinheiro, quando da sua entrada como scio. o valor que consta no con-
trato social. O patrimnio da sociedade, por outro lado, tudo aquilo que a sociedade dispe sejam bens corpreos como imveis,
equipamentos, construes, mercadoria, veculos etc., sejam bens incorpreos como o nome comercial, a marca, as certificaes
obtidas, o ponto da empresa, direitos decorrentes de contratos etc. Apurado um patrimnio lquido positivo, ou seja, superior ao
capital social, entende-se que a empresa deu lucro e, portanto, este lucro poder ser distribudo entre os scios.

270 271
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
art. 86661 . V-se que a execuo do sequestro do faturamento da empresa ser precedida
de nomeao de administrador para tais rendas, que submeter aprovao judicial
a forma de efetivao da constrio (um plano de retirada dos valores62 ), bem como
prestar contas mensalmente, entregando ao exequente as quantias recebidas, a fim de
serem imputadas no pagamento da dvida.
Nesse caso, o administrador da constrio sobre o faturamento no se confunde com
o administrador da empresa, aqui aquele est estritamente vinculado a apresentar o
plano de efetivao da constrio e a recolher o percentual previsto, no se lhe permi-
tindo intervir nas atividades empresariais, salvo para recolher o percentual previsto
no esquema aprovado judicialmente, prestando contas ao juiz. Na prtica, o juiz pode-
r nomear como administrador do faturamento sequestrado o prprio administrador
da empresa (quando as funes diversas sero exercidas por uma mesma pessoa), um
scio ou um terceiro estranho sociedade.
H muito, o STJ tem admitido a penhora sobre o faturamento da empresa, desde
que, cumuladamente: a) o devedor no possua bens ou, se os tiver, sejam esses de difcil
execuo ou insuficientes a saldar o crdito demandado; b) haja indicao de admi-
nistrador e esquema de pagamento; e c) o percentual fixado sobre o faturamento no
torne invivel o exerccio da atividade empresarial (AgRg no Ag 777.351/SP).
61 Art. 866. Se o executado no tiver outros bens penhorveis ou se, tendo-os, esses forem de difcil alienao ou insuficientes para
saldar o crdito executado, o juiz poder ordenar a penhora de percentual de faturamento de empresa.
1 O juiz fixar percentual que propicie a satisfao do crdito exequendo em tempo razovel, mas que no torne invivel o
exerccio da atividade empresarial.
2 O juiz nomear administrador-depositrio, o qual submeter aprovao judicial a forma de sua atuao e prestar contas
mensalmente, entregando em juzo as quantias recebidas, com os respectivos balancetes mensais, a fim de serem imputadas no
pagamento da dvida.
3 Na penhora de percentual de faturamento de empresa, observar-se-, no que couber, o disposto quanto ao regime de penhora
de frutos e rendimentos de coisa mvel e imvel [A penhora de frutos e rendimentos de coisa mvel ou imvel encontra-se dis-
ciplinada nos arts. 867 a 869, CPC].
62 O administrador ter duas tarefas essenciais durante a elaborao do plano: a) determinar o montante mensal do faturamento
que pode ser penhorado sem comprometer a atividade empresria; b) determinar como ser sua atuao e a forma pela qual se
dar a constrio. Na elaborao desse plano, ele pode diligenciar para tomar conhecimento das atividades da empresa, da forma
pelo qual ela faz suas vendas ou presta servios e a forma como recebe estes crditos, para determinar em qual momento poder
intervir para constringir a parcela do faturamento penhorado.
272
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
4.3.3 Sequestro do estabelecimento empresarial, industrial
ou agrcola, semoventes, plantaes ou edifcios em
construo
O sequestro do estabelecimento empresarial envolve o sequestro de todos ou alguns
de seus bens e rendas, implicando, quase sempre, atos de administrao indireta, por
meio da nomeao de administrador judicial. Essa medida merece cautela em razo
do fato de que, nos processos penais (exceto os por crimes ambientais), o ru sempre
pessoa fsica, no podendo sua responsabilizao, que sempre pessoal, incidir sobre
a totalidade da empresa, que pode possuir atividade lcita regular e scios no investi-
gados. O sequestro do estabelecimento empresarial se revela de interesse nos casos em
que ele usado pelo ru para o cometimento de seu crime ou quando todos os scios
so rus no processo. A questo precisa ficar bem equacionada para no prejudicar os
scios inocentes nem a pessoa jurdica, que tem personalidade jurdica diversa. Justa-
mente por todas essas dificuldades, a advertncia do art. 865 do Cdigo de Processo Ci-
vil, no sentido de que a penhora aqui tratada somente ser determinada se no houver
outro meio eficaz para a efetivao do crdito.
H casos, no entanto, em que o sequestro do faturamento no se mostra vivel,
havendo necessidade de se sequestrar o prprio estabelecimento empresarial (Smula
n 451, STJ). Este normalmente conceituado como uma universalidade de bens e
direitos corpreos e incorpreos ou, como conceituado em lei, todo complexo de bens
organizado, para exerccio da empresa, por empresrio, ou por sociedade empresria
(art. 1142, CC). A constrio sobre o estabelecimento empresarial implica a apreenso
da universalidade de bens e direitos corpreos e incorpreos para que dela o adminis-
trador judicial extraia o contedo monetrio apto a satisfazer o dano.
273
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
O art. 86263 do Cdigo de Processo Civil trata de casos de sequestro de estabelecimen-
tos comerciais, industriais ou agrcolas, bem como em semoventes, plantaes ou edi-
fcios em construo64 , para os quais o juiz nomear um depositrio ou administrador,
determinando-lhe que apresente um plano de administrao65 em dez dias.
O art. 863, Cdigo de Processo Civil, prev a hiptese de sequestro cautelar de em-
presa que funcione mediante concesso ou autorizao do poder pblico, tais como
as prestadoras de servios de gua, energia, mineradoras etc. Nesse caso, o sequestro
incidir sobre a renda da empresa, sobre determinados bens ou sobre todo o patrim-
nio da empresa, nomeando o juiz um de seus diretores como administrador preferen-
cialmente. Efetuado o sequestro, duas opes se abrem: a) caso recaia sobre a renda ou
sobre determinados bens, o administrador apresentar a forma de administrao e o
esquema de pagamento observando-se, quanto ao mais, as regras do usufruto dos arts.
867 a 869; b) caso recaia sobre todo o patrimnio empresarial, ser nomeado adminis-
trador e designado o ato de alienao do bem.
63 Art. 862. Quando a penhora recair em estabelecimento comercial, industrial ou agrcola, o juiz nomear administrador-depo-
sitrio, determinando-lhe que apresente em 10 (dez) dias o plano de administrao.
1 Ouvidas as partes, o juiz decidir.
2 lcito s partes ajustar a forma de administrao e escolher o depositrio, hiptese em que o juiz homologar por despacho Viao Area Rio-Grandense. Nessa seara dos ativos intangveis, tambm se admite
a indicao.
3 Em relao aos edifcios em construo sob regime de incorporao imobiliria, a penhora somente poder recair sobre as a constrio de cultivares68 e de direitos autorais.
unidades imobilirias ainda no comercializadas pelo incorporador.
4 Sendo necessrio afastar o incorporador da administrao da incorporao, ser ela exercida pela comisso de representantes
dos adquirentes ou, se se tratar de construo financiada, por empresa ou profissional indicado pela instituio fornecedora dos
recursos para a obra, devendo ser ouvida, neste ltimo caso, a comisso de representantes dos adquirentes.
Art. 863. A penhora de empresa que funcione mediante concesso ou autorizao far-se-, conforme o valor do crdito, sobre a ren-
da, sobre determinados bens ou sobre todo o patrimnio, e o juiz nomear como depositrio, de preferncia, um de seus diretores.
1 Quando a penhora recair sobre a renda ou sobre determinados bens, o administrador-depositrio apresentar a forma de
administrao e o esquema de pagamento, observando-se, quanto ao mais, o disposto em relao ao regime de penhora de frutos
e rendimentos de coisa mvel e imvel.
2 Recaindo a penhora sobre todo o patrimnio, prosseguir a execuo em seus ulteriores termos, ouvindo-se, antes da arrema-
tao ou da adjudicao, o ente pblico que houver outorgado a concesso.
Art. 864. A penhora de navio ou de aeronave no obsta que continuem navegando ou operando at a alienao, mas o juiz, ao
conceder a autorizao para tanto, no permitir que saiam do porto ou do aeroporto antes que o executado faa o seguro usual
contra riscos.
Art. 865. A penhora de que trata esta Subseo somente ser determinada se no houver outro meio eficaz para a efetivao do
crdito.
64
O sequestro do estabelecimento empresarial no se confunde, evidentemente, com o sequestro de seu estoque, que obvia-
mente possvel e no se submete ao regime aqui tratado (STJ, RESP 450.454/RJ).
65Tal plano, ponderando as circunstncias do mercado e o estado atual da empresa, traar grandes diretrizes, as linhas gerais
estimadas idneas para extrair do estabelecimento a sua maior produtividade (ASSIS, p. 655).
274
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
4.4 Marcas empresariais e outros ativos intangveis
So ativos intangveis os conhecimentos cientficos, concepo e implementao de
novos processos ou sistemas, licenas, propriedade intelectual, conhecimento de mer-
cado e marcas comerciais, incluindo nomes comerciais e ttulos de publicaes. Desde
que tenham valor comercial quantificvel, esses ativos intangveis podem ser objeto
de sequestro ou indisponibilidade, pois possuem valor patrimonial (por vezes signifi-
cativo) separado dos conceitos de lucro, faturamento e estabelecimento empresarial66 .
Como adverte o Bacen, um ativo intangvel deve satisfazer ao critrio de identifi-
cao para se distinguir do goodwill. Para atender a esse critrio necessrio que o ativo
possa ser separado ou dividido da entidade e negociado individualmente ou em conjun-
to, ou, ainda, resultar de direitos contratuais ou legais67 . A questo quanto constrio
desses bens diz respeito sempre quantificao do ativo, que precisa ser aferida no caso
concreto. De fato, difcil avaliar com exatido quanto vale uma patente, inveno ou
marca, que tendem a exigir o mesmo mtodo de avaliao dos fundos de comrcio.
Acaso se trate de constrio de patentes (direito real de explorao) e marcas, ela
deve ser anotada no INPI para produzir efeitos em face de terceiros, na forma dos arts.
59, inciso II, e 60 da Lei n 9.279/1996. Em caso de repercusso nacional, obteve-se a
penhora das marcas Nordeste, Varig Brasil, Smiles e Varig Travel, todas pertencentes
66 Nessesentido, observe-se o seguinte julgado de corte federal: PROCESSUAL. EXECUO. PENHORA SOBRE MARCAS.
POSSIBILIDADE. PRECEDENTES. - Improvimento da apelao.
(AC 200371000172357, CARLOS EDUARDO THOMPSON FLORES LENZ, TRF4 TERCEIRA TURMA, DJ 24/08/2005 PGI-
NA: 836.)
67
Para consulta sobre o assunto, ver o diagnstico elaborado pelo Bacen, disponvel em: <https://www.bcb.gov.br/nor/conver-
gencia/IAS_38_Ativos_Intangiveis.pdf>. O Bacen tambm editou a Resoluo n 3.642/2008, que define ativos intangveis. Em
nvel internacional, a matria tratada na IAS 38 Intangible Assets (BV2010), emitido pelo International Accounting Standards Board
(IASB).
68 Entendidos, na forma da Lei n 9.456/1997, como a variedade de qualquer gnero ou espcie vegetal superior que seja clara-
mente distinguvel de outras cultivares conhecidas por margem mnima de descritores, por sua denominao prpria, que seja
homognea e estvel quanto aos descritores por meio de geraes sucessivas e seja de espcie passvel de uso pelo complexo agro-
florestal, descrita em publicao especializada disponvel e acessvel ao pblico, bem como a linhagem componente de hbrido.
275
 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
4.5 Veculos, aeronaves e embarcaes
A melhor forma de lidar com a apreenso de tais bens, em razo da depreciao e
custo da manuteno, vend-los antecipadamente. Conforme j retratado nos t-
picos sobre alienao antecipada e leilo, de todo conveniente j se ter um leiloeiro
cadastrado na vara que, preferencialmente, possua um ptio para acondicionamento
de automveis, enquanto no convertido em pecnia.
Em sendo um nmero pequeno de veculos, viu-se que talvez exigir o ptio para se
contratar o leiloeiro restrinja demais as opes de profissional e encarea desnecessa-
riamente o leilo. Nesses casos, buscar rgos pblicos que possuam grandes estaciona-
mentos e vigilncia (tais como universidades, institutos federais de educao etc.) pode
ser uma soluo, nomeando-se o diretor do estabelecimento como depositrio dos bens.
Conveniente, ademais, lembrar que a Receita Federal tambm pode leiloar tais
bens (Decreto-Lei n 1.455/1975, art. 23 e segs., e Decreto-Lei n 37/1966, arts. 96 a 105).
Exemplo frequente o do veculo que ingressou no pas sem que seu condutor tivesse
autorizao para traz-lo. Nem sempre, portanto, necessrio que o Judicirio chame a
si o trabalho do leilo. Conveniente, entretanto, que o bem tambm seja constrito por
ordem judicial, para evitar que liminar em mandado de segurana contra a Receita
Federal, devolva o bem ao investigado.
Certo que alguns veculos podem ser rarssimos ou ter edio limitada (Ferrari,
Porsche, Maserati etc.), o que pode levar alegao de infungibilidade e tentativa de
obstar a venda. Alguns pontos merecem ponderao. O primeiro deles de que a lei,
salvo no art. 137, 1, do Cdigo de Processo Penal ao tratar de arresto de bens mveis,
no faz a exigncia da fungibilidade para a venda antecipada do bem, em demandas
criminais. possvel at mesmo a venda de obras de arte, expresso mxima da in-
fungibilidade, por que no um automvel de produo em srie, ainda que limitada?
O segundo ponto que, no critrio ponderao, deve-se considerar que estamos a
tratar de bens que s foram apreendidos porque h, nos autos, indcios de que so pro-
duto, proveito ou instrumento de crime. A necessidade de neutralizao econmica
de suspeitos de prtica criminosa, bem como a retirada de patrimnio ilcito da econo-
mia, evitando que o ru usufrua do produto do crime e a garantia do ressarcimento do
dano so to importantes para a segurana pblica, que a jurisprudncia tem mantido
ntegro at mesmo o bloqueio cautelar, ainda que o ru alegue necessidade de se utili-
zar do produto do leilo para pagar penso alimentcia.
276
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
O terceiro ponto que, ante a depreciao do bem, como j mencionado no captulo
da alienao provisria, a converso em pecnia indica ser a mais sensata soluo.
Quarto, a raridade s torna a manuteno do bem mais custosa. de se considerar,
ante a infungibilidade do bem e as particularidades do caso, se no possvel deter-
minar ao investigado/ru que pretende obstar a venda, o pagamento dos custos da
manuteno (depsito, seguro etc.), sem direito ressarcimento, com verba de origem
lcita comprovada.
Outra forma de gesto interessante destin-los para uso de entidades, o que per-
mitido pela Lei de Lavagem (Lei n 9.613/1998) e Lei de Drogas (11.343/2006). Essa l-
tima usada por analogia pela jurisprudncia, para permitir o uso do bem aos demais
casos de constrio tal possibilidade foi tratada em tpico anterior.
Caso a venda antecipada no seja possvel, nem a destinao ao uso, dever ser con-
tratado depsito, com seguro, para sua guarda. Pode ser negociado o pagamento do
depsito com o resultado do leilo, quando for possvel. Ou, ainda, correr o risco de sua
depreciao e perda, guardando-os em depsitos pblicos sem seguro. Nessa hiptese,
caso haja absolvio, o errio dever arcar com a indenizao.
Interessante dispositivo foi inserido pelo art. 864 do Novo CPC, estabelecendo que a
constrio de navio ou de aeronave no obsta que continuem navegando ou operando
at a alienao, mas o juiz, ao conceder a autorizao para tanto, no permitir que
saiam do porto ou do aeroporto antes que o executado faa o seguro usual contra riscos.
4.6 Drogas com finalidades teraputicas (medicamentos)
possvel determinar o depsito na agncia de vigilncia sanitria ou, ainda, en-
treg-las ao Ministrio da Sade, para que as empregue na rede pblica de sade, na
forma do art. 69 da Lei Nacional Antidrogas. Ex: laboratrio de medicamentos utiliza-
do para lavagem de dinheiro. possvel determinar a apreenso dos remdios, bens de
alto valor e, aps o auto de apreenso, entreg-los ao uso na rede pblica, caso a realiza-
o do leilo se preveja distante demais, para a conservao correta dos medicamentos.
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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
4.7 Obras de arte
Apreender obras de arte ter em mos objetos, em regra, extremamente sens-
veis e infungveis. Recomenda-se que sejam destinados a locais j especializados, tais
como museus.
Existe o Instituto Brasileiro de Museus (Ibram), autarquia federal vinculada ao Mi-
nistrio da Cultura e criada pela Lei n 11.906/2009, que auxilia na identificao de
museus que podem receber obras de arte e exerce, em nome da Unio, o direito de
preferncia na aquisio de bens culturais mveis, prevista no art. 22 do Decreto-Lei
n 25/1937, respeitada a precedncia pelo rgo federal de preservao do patrimnio
histrico e artstico (art. 4, inciso XVII).
Na fase de planejamento da constrio, antes de formular os pedidos cautelares,
o membro do Ministrio Pblico deve atentar para os custos da manuteno dessas
obras. de todo conveniente que se questione e, previamente, combine o custo de se
deixar tais obras para cuidados especializados. Normalmente so cobrados o transpor-
te profissionalizado (o que vai desde plstico bolha a madeira para acondicionamento),
seguro, contratao de mo de obra altamente qualificada para manuteno, entre
outras despesas.
A exposio dos bens ao pblico pode ser uma forma de compensar os custos, de-
vendo o que exceder ser depositado em conta judicial afinal, os bens s esto sob
administrao judicial, ainda no foi decretada sua perda e h sempre o risco de ela
no ser decretada. A confeco de um contrato de comodato com o museu pelo admi-
nistrador dos bens apreendidos ou a nomeao do curador do museu como depositrio
da obra possvel.
Quanto autenticidade da obra, sobretudo se o crime em questo depender de ava-
liao econmica (ex.: obra que o investigado alega ser cpia e que, portanto, o valor
da nota fiscal muito abaixo do mercado se justifica), pode ser necessria cooperao
internacional para a verificao da autoria, caso no se encontre especialista no pas.
Tal diligncia possui custo altssimo69 .
69Se o bom senso no justificar um enorme gasto com percia em obra de pouca relevncia e ela for levada a leilo, por ser um
pblico-alvo extremamente especializado, a prtica aponta para a suficincia de se indicar no edital que na obra est aposta a
assinatura do pintor Y, ou foi indicada como sendo de tal escultor X, abrindo oportunidade de tempo suficiente para que o
interessado leve seu consultor em arte para analis-la, antes de oferecer o lance. O risco do comprador.
278
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
4.8 Bens decorrentes de ilcitos ambientais (Lei n 9.605/1998)
Na forma da Resoluo Conama n 457/2013, que trata da apreenso de animais
silvestres, e da Instruo Normativa Ibama n 19/2014, verificada a infrao ambien-
tal, sero apreendidos seus produtos e instrumentos, lavrando-se os respectivos autos.
Os animais sero prioritariamente libertados em seu habitat ou, sendo tal medida in-
vivel ou no recomendvel por questes sanitrias, entregues a jardins zoolgicos,
fundaes ou entidades assemelhadas, para guarda e cuidados sob a responsabilidade
de tcnicos habilitados. At que os animais sejam entregues a tais instituies, o rgo
ambiental zelar para que eles sejam mantidos em condies adequadas de acondicio-
namento e transporte que garantam o seu bem-estar fsico.
Tratando-se de produtos perecveis ou madeira, sero estes avaliados e doados a ins-
tituies cientficas, hospitalares, penais e outras com fins beneficentes. Os produtos e
subprodutos da fauna no perecveis sero destrudos ou doados a instituies cientfi-
cas, culturais ou educacionais. Os instrumentos utilizados na prtica da infrao sero
vendidos, garantida a sua descaracterizao por meio da reciclagem.
4.9 Bens em leasing e alienao fiduciria
A incidncia de efeitos patrimoniais da sentena penal condenatria sobre os bens
sujeitos a contratos de leasing ou alienao fiduciria exige tpico apartado em decor-
rncia da frequncia com que ocorre na prtica.
Aqui, os tribunais tm decidido que no cabvel a penhora sobre bem objeto de
arrendamento mercantil (leasing), em virtude de o bem ser de propriedade de terceiro
(instituio financeira) que, apenas com o eventual exerccio do direito de compra ao
final do contrato, ter sua propriedade transferida ao arrendatrio. Procura-se, assim,
preservar o direito de propriedade da empresa (art. 5, inciso XXII, CRFB).
Todavia, afigura-se possvel que as medidas cautelares e o confisco penal incidam
sobre o valor pago pelo arrendatrio instituio financeira e por ela devolvido, na
forma do contrato de leasing, em caso de dissoluo da avena70 .
70 Nesse sentido, o seguinte julgado do STJ: REsp 1299987/RJ, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA TURMA, julgado em
08/04/2014, DJe 15/04/2014.
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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
Igualmente, remonta h anos a jurisprudncia do STJ sobre a possibilidade de pe-
nhora (e, consequentemente, de cautelares e confisco penais) recarem sobre direitos do
devedor fiduciante oriundos do contrato de alienao fiduciria. Como recentemente
decidido, a propriedade do bem do credor fiducirio, por isso no se pode admitir
que a penhora em decorrncia de crdito de terceiro recaia sobre ele, mas podem ser
constritos os direitos decorrentes do contrato de alienao fiduciria (AgInt no AREsp
644.018/SP, DJe 10/06/2016).
Em leading case, o bem alienado fiduciariamente, por no integrar o patrimnio do de-
vedor, no pode ser objeto de penhora. Nada impede, contudo, que os direitos do devedor
fiduciante oriundos do contrato sejam constritos" (REsp n. 679.821/DF, DJ 17/12/2004).
4.10 Armas de fogo
Na forma do art. 25 da Lei n 10.826/2003, as armas de fogo apreendidas, aps a
elaborao do laudo pericial e sua juntada aos autos, quando no mais interessarem
persecuo penal sero encaminhadas pelo juiz competente ao Comando do Exrcito,
no prazo mximo de 48 (quarenta e oito) horas, para destruio ou doao aos rgos
de segurana pblica ou s Foras Armadas. Caber ao Comando do Exrcito informar
quais armas sero destinadas doao, devendo o magistrado decretar a perda em
favor das instituies beneficirias.
4.11 Dinheiro
A regra para a apreenso de dinheiro o seu depsito em instituio financeira. Caso
seja moeda estrangeira, sua converso em moeda nacional e seu depsito em instituio
financeira, trazendo aos autos recibo (art. 62, 3, da Lei de Drogas e art. 144-A, 4, CPP).
Se a apreenso administrativa da moeda decorrer do desrespeito ao limite estabelecido
para o ingresso ou sada do pas (art. 65 da Lei n 9.069/1995 c/c art. 89 da MP n 2.158-
35/2001), a Secretaria da Receita Federal poder manter custdia das notas que represen-
tam o valor excedente ao limite. Entretanto, tal fato dever ser imediatamente comuni-
cado ao juzo criminal, informando o incio e o trmino do procedimento de perda do
valor excedente, no podendo haver a devoluo do dinheiro, sua converso em moeda
nacional ou em renda da Unio, enquanto no obtiver autorizao do juzo criminal, que
analisar o delito (normalmente, falsidade ideolgica na declarao de ingresso).
280
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
Obviamente, caso se trate de indcios de crime de evaso, lavagem ou financiamen-
to de outros delitos, a cautelar recair sobre a totalidade do numerrio (no caso de eva-
so, daquilo que exceder o limite), podendo ser imediatamente convertida em moeda
nacional e depositada em conta judicial.
Ressalte-se que as cdulas podero ser a prpria materialidade do delito (STF, INQ
2248 QO/DF) ou prova do delito antecedente (ex: notas sequenciais recebidas em crime
de corrupo), razo pela qual, antes de seu depsito em instituio financeira, sugere-
se j ter nos autos o laudo pericial.
4.12 Crtulas de cheques, ttulos negociados em bolsa, ttulos da
dvida pblica, aes de sociedades e valores mobilirios
Devero ser compensadas e depositadas em conta judicial (art. 62, 3, LD e 144-A,
4, CPP). Cuidado para que seja realizada percia, se o caso exigir, antes de entregar o
original compensao, mantendo sempre a cpia nos autos.
No caso de ttulos de crdito negociados em bolsa, ttulos da dvida pblica, aes de
sociedades e valores mobilirios, eles devem ser negociados pela cotao do dia e deposi-
tados em conta judicial (art. 144-A, 6, CPP). At que ocorra a negociao, sero acaute-
lados na Caixa Econmica Federal (Resoluo n 428/2005 do CJF, art. 1, inciso VI).
4.13 Apreenso de moedas virtuais
Moedas virtuais so bens incorpreos e largamente utilizadas em lavagem de di-
nheiro71 . , para fins de tributao, equiparada a ativos financeiros pela Receita Federal
do Brasil, de sorte que devem constar da declarao de imposto de renda. Por serem
de alta liquidez e fcil resgate, merecem que as incluamos no estudo das formas de
sufocar economicamente a macrocriminalidade.
Localizado o registro virtual da moeda (computador, smartphone etc.) ou mesmo na
declarao do imposto de renda do investigado, possvel negoci-la em ambientes
virtuais. Troc-las por objetos ou, ainda, sacar em espcie. A ttulo de exemplo, verifi-
71
A respeito da temtica, observe-se a seguinte notcia jornalstica: <http://jcrs.uol.com.br/_conteudo/2016/08/economia/515541-
cresce-o-uso-de-bitcoin-para-enviar-dinheiro-ao-exterior.html>.
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 MINISTRIO PBLICO FEDERAL ROTEIRO DE ATUAO SOBRE PERSECUO PATRIMONIAL E ADMINISTRAO DE BENS
que a cotao de mercado da moeda Bitcoin nos diversos sites que o leitor encontrar
valendo-se de qualquer ferramenta de busca na internet. Em alguns possvel nego-
ciar e sacar em dinheiro.
4.14 Ttulos de crdito no negociveis em bolsa
Se forem endossveis, possvel sua transformao em pecnia e depsito em
conta judicial. Se forem no endossveis, dever ficar custodiado at o momento de
cobrana do crdito.
4.15 Previdncia privada
O plano de previdncia privada (VGBL Vida Gerador de Benefcio Livre e PGBL
Plano Gerador de Benefcio Livre) investimento financeiro. Seu resgate pode ser
como renda mensal ou pagamento nico, antecipando-se os valores depositados (LC
n 109/2001). Aps localizado o bem (ofcio deve ser endereado Confederao Na-
cional das Empresas de Seguros Gerais CNSeg, Previdncia Privada e Vida, Sade
Suplementar e Capitalizao, pois o mero e tradicional Bacenjud no o encontrar)
de se verificar a data estipulada para o resgate e, ento, resgatado, depositar a ntegra
em conta judicial.
4.16 Dinheiro resultado de aplicao de astreintes
Diante da resistncia de ser cumprida ordem judicial, comum a aplicao de mul-
tas. Tm sido frequentes, por exemplo, as negativas de empresas de tecnologia de aca-
tarem ordem judicial para entregarem dados de seus usurios. As multas para obrigar
ao cumprimento costumam ser elevadas e as quantias no tm, em lei, destinao
vinculada. Assim, na gesto desse dinheiro, sugere-se a realizao de um termo de ajus-
tamento de conduta, no qual, por exemplo, seja o descumpridor obrigado a equipar a
polcia com instrumentos para melhor combate criminalidade: viaturas, computa-
dores, custeio de investigaes.
Mais uma vez, a sensibilidade de se encontrar, na regio, a melhor forma de utilizar
o dinheiro, bem como o bom senso de coincidir tal forma com a finalidade pblica,
so ferramentas essenciais.
282
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
4.17 Joias
As joias devem ser depositadas na Caixa Econmica Federal (Decreto n 7.973/2013,
anexo, art. 5, inciso IV, e art. 1, inciso VIII, Resoluo CJF n 428/2005.
4.18 Materiais nucleares ou radioativos
Acione a Comisso Nacional de Energia Nuclear (CNEN), autarquia federal vincu-
lada ao Ministrio da Cincia, Tecnologia, Inovaes e Comunicaes, com atribuio
para lidar com o material e definir sua gesto. O rgo tambm responsvel pela
resposta a emergncias radiolgicas e nucleares, visa ao pronto atendimento aos acio-
namentos referentes a situaes reais ou potenciais de emergncia radiolgica ou nu-
clear, originados em qualquer localidade no pas. As atividades da CNEN, nessa rea,
compreendem a verificao da situao existente e, quando for o caso, a monitorao
ambiental, o resgate de fontes de radiao extraviadas; a descontaminao de rea; a
monitorao de trabalhadores e de indivduos do pblico; a recuperao dos locais
afetados e a elaborao de recomendaes para a reduo de doses de radiao.
Materiais radioativos ou nucleares so mais comuns do que imaginamos. Podem
ir desde medicamentos e componentes de equipamentos da rea de sade a resduos
de produo industrial. O resultado da m gesto (como j vimos ocorrer no pas com
a tragdia do Csio 137, extrado de equipamento mdico, em Goinia) gravssimo.
4.19 Bens sem valor
Se o perdimento for decretado, verifique o custo do leilo e pondere sua utilidade.
Caso o custo no seja pequeno, possvel destruio ou doao. Se o proprietrio do
bem for conhecido e no tiver sido decretado o perdimento, deve ser notificado para
que busque, sob pena de serem destrudos ou doados, sem que possa pleitear ressarci-
mento. Se a vtima no for conhecida e no tiver sido decretado o perdimento, aguar-
de-se 90 dias aps o trnsito em julgado e seja leiloado (art. 122 do CPP) ou doado.
283
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4.20 Bens de valor expressivo e vtima no conhecida
possvel o leilo e seu depsito em conta de ausentes (art. 123 do CPP). Se dentro
no prazo de 90 dias, a contar da data em que transitar em julgado a sentena final,
condenatria ou absolutria, os objetos apreendidos no forem reclamados ou no per-
tencerem ao ru, sero vendidos em leilo, depositando-se o saldo disposio do juzo
de ausentes.
4.21 Bens apreendidos pela Receita Federal contrabando e
descaminho
A prpria Receita Federal pode promover leilo, doao ou destruio, consoante
permite o art. 23 e segs. do Decreto-Lei n 1.455/1975 e o art. 96 e segs. do Decreto-Lei
n 37/1966. Conveniente que se mantenha a constrio tambm no processo penal,
para evitar que o bem seja liberado em liminar de mandado de segurana em face da
Receita Federal. Ademais, sugere-se oficiar a Receita para que comunique ao juzo, caso
pretenda destruir, doar ou alienar o bem, para que se possa acompanhar e fiscalizar,
para alm de garantir a produo da prova necessria ao processo penal.
4.22 Meao do cnjuge
Situao tambm recorrente aquela na qual as cautelares reais e os efeitos patri-
moniais da sentena penal condenatria recaem sobre bem adquirido na constncia de
sociedade conjugal que preveja o instituto da meao do cnjuge.
As medidas cautelares penais que incidem sobre proveitos e proventos, por se trata-
rem estes de bens decorrentes da atividade criminosa, no so impedidas pela meao
do cnjuge. Vale dizer, se decorrentes do crime, no deve haver resguardo da meao
conjugal do direito civil. No entanto, h cautelares reais que incidem sobre bens lcitos
e, quanto a estes, a meao do cnjuge instituto a ser considerado.
O fundamento para tanto est nas regras do Cdigo Civil. Para o regime da co-
munho parcial, mais comumente verificado, o art. 1.658 prev que se comunicam os
bens que sobrevierem ao casal, na constncia do casamento. No dispositivo seguinte,
excluem-se da comunho as obrigaes provenientes de atos ilcitos, salvo reverso
em proveito do casal (art. 1.659, inciso IV). Assim, para as cautelares e o confisco penal
284
VIII. ADMINISTRAO DE BENS APREENDIDOS
incidirem sobre a totalidade do bem, compete ao Ministrio Pblico provar que o va-
lor executado reverteu em favor da famlia o que pode ser aferido em investigao
patrimonial.
No se desincumbindo desse nus probatrio, o valor advindo da venda do bem
deve ser revertido, na medida de sua meao, ao cnjuge do ru e, no restante, ao ofen-
dido ou aos cofres pblicos. Assim ocorre porque o crime ato pessoal e, pelos efeitos
patrimoniais da advindos, o condenado deve responder apenas com o seu patrimnio,
no com o de seu cnjuge meeiro. Nesses casos, os tribunais tm aplicado a regra da
execuo civil, especificamente aquela prevista no art. 843 do Novo CPC (antigo art.
655-B do CPC de 1973), que prev na penhora de bem indivisvel que o equivalente
quota-parte do coproprietrio ou do cnjuge alheio execuo recair sobre o produto
da alienao do bem, reservando a estes a preferncia na arrematao em igualdade de
condies. O vigente artigo ainda acrescenta que No ser levada a efeito expropria-
o por preo inferior ao da avaliao na qual o valor auferido seja incapaz de garantir,
ao coproprietrio ou ao cnjuge alheio execuo, o correspondente sua quota-parte
calculado sobre o valor da avaliao.
4.23 Bem de famlia
A incidncia de efeitos patrimoniais da sentena penal condenatria sobre os cha-
mados bens de famlia encontra soluo legal na prpria lei que disciplina o instituto e
est pacificada na jurisprudncia do STJ. A Lei n 8.009/1990 prev impenhorabilidade
do bem de famlia em caso de execuo de dvida civil, comercial, fiscal, previdenci-
ria ou de outra natureza, contrada pelos cnjuges ou pelos pais ou filhos que sejam
seus proprietrios e nele residam, salvo nas hipteses previstas nesta lei (art. 1). No
art. 3 elencam-se os casos de excluso da impenhorabilidade, dentre os quais h pre-
viso de possibilidade de penhora de bem adquirido com produto de crime ou para
execuo de sentena penal condenatria a ressarcimento, indenizao ou perdimento
de bens (inciso VI).
Assim, todos os casos do art. 91 do Cdigo Penal (ressarcimento do dano e confisco
penal) esto inseridos na exceo impenhorabilidade do bem de famlia, podendo
este ser objeto de medidas cautelares penais e, ao final, alienado de acordo com os
modelos de execuo anteriormente expostos. Mesmo no caso de confisco pelo equi-
valente (art. 91, 1 e 2, CP), sendo ele de natureza penal, no h impenhorabilidade
do bem de famlia.
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