Publicacin mensual del Instituto Pacfico

N. 32, Febrero, 2017

Actualidad Penal es una publicacin especializada en derecho penal-parte general, derecho penal-parte especial,
derecho procesal penal, derecho penal constitucional, derecho penitenciario, litigacin estratgica, criminologa-poltica
criminal y temas afines. Est dirigida a los jueces, fiscales, abogados e investigadores jurdicos. La misin de Actualidad
Penal es proporcionar una herramienta que contribuya con eficiencia y eficacia en el proceso de interpretacin y
aplicacin de las normas penales, abordando las teoras consolidadas, a nivel nacional e internacional, que hayan
servido como fundamento de los pronunciamientos jurisprudenciales y de las iniciativas legislativas en nuestro pas.

COMIT DE REDACCIN INSTITUTO PACFICO

Directores: Jos Luis Castillo Alva (Universidad Nacional
de Trujillo) Percy Garca Cavero (Universidad de Lima)
Ral Pariona Arana (Universidad Nacional Mayor de
San Marcos) Pablo Talavera Elguera (Universidad de
San Martn de Porres) Felipe Villavicencio Terreros
(Universidad Nacional Mayor de San Marcos)
Editores jurdicos: Francisco R. Heydegger (Coordi-
nador general) Robin Lpez Torres (Editor asocia-
do) Gustavo Arturo Zavala Julca (Editor asociado)
Liz Jazmin Carbajal Salas (Editor asociado)
Jos Carlos Quiquia Flores (Editor asociado)
Consejo editorial: Nacionales: Mario Amoretti Pachas
(Universidad Nacional Mayor de San Marcos) Jos
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de San Marcos) Luis E. Roy Freyre (Universidad Nacional
Mayor de San Marcos) Csar San Martn Castro
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Soriano (Universidad de Miguel Hernndez de Elche)
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Mercedes Fernndez Lpez (Universidad de Alicante)
Diego-Manuel Luzn Pea (Universidad de Alcal)
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Freyre Vctor Cubas Villanueva Luis M. Reyna Alfaro
Jos F. Palomino Manchego Josu Pariona Pastrana
Julio Rodrguez Delgado Germn Small Arana
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Gonzalo Del Ro Labarthe Ricardo A. Brousset Salas
Roberto Cceres Julca Aldo Figueroa Navarro
Eduardo Or Sosa
Internacionales: Gustavo A. Arocena (Argentina)
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(Espaa) Javier de Vicente Remesal (Espaa)
Alejandro Rojas Buleje (Presidente ejecutivo), Francis-
co R. Heydegger (Director de publicaciones), Jhonny
Snchez Retegui (Jefe de prepensa), Myriam Gmez
Grate (Correccin de estilo), Luis Ruiz Martnez (Dia-
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Actualidad Penal N. 32
Edicin: Febrero 2017
Tiraje: 7100 ejemplares
Registro de Proyecto Editorial: 31501051700278
ISSN 2415-2285 (en lnea), ISSN 2313-268X (impresa)
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del
Per: 2014-10327
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Instituto Pacfico S.A.C.
Primer nmero: Julio 2014
Jr. Castrovirreyna N. 224 - Brea Central: 619-3715
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la primera revista penal indexada del Per.
 PRESENTACIN

El nmero 32 de Actualidad Penal centra su atencin en las ltimas modificacio-

nes a la legislacin del delito lavado de activos producidas por el Decreto Legislativo
N. 1249, Decreto Legislativo que dicta medidas para fortalecer la prevencin, detec-
cin y sancin del lavado de activos y el terrorismo, publicado a raz de las facultades
legislativas que el Congreso de la Repblica deleg al Poder Ejecutivo.
Al respecto, la Prof.a Dra. Juana del-Carpio-Delgado realiza unos breves
comentarios a la reforma, resaltando la completa desnaturalizacin de la modalidad
de ocultamiento y tendencia del lavado de activos que la transforma en una nueva
figura penal que recuerda al enriquecimiento ilcito de particulares o la posesin
injustificada de bienes. As mismo, da cuenta de algunos problemas que surgirn a
partir de este nuevo dispositivo, como algunos conflictos concursales con el delito
de receptacin y la afectacin a los principios de proporcionalidad y de ne bis in
idem. Por su parte, el Dr. Fidel Mendoza Llamacponcca analiza las modificacio-
nes realizadas a los tipos bsicos, en las modalidades de ocultamiento y tenencia, y
transporte o traslado. De igual forma, analiza las modificaciones realizadas al artculo
10 del Decreto Legislativo N. 1249, las cuales, a su juicio, no varan la ausencia de
autonoma sustantiva de este delito. Cierra nuestra seccin, Ronal Hancco Lloclle
quien advierte de los peligros de algunas modificaciones en la modalidad de oculta-
miento y tenencia de lavado de activos, y de la falta de uniformidad dogmtica en
la tipicidad subjetiva de las modalidades, en general, de este delito.
En la seccin de Derecho penal-Parte general, el Prof.a Dra. Mercedes
Herrera Guerrero evala a la prevencin general, en sus vertientes positiva y
negativa, como una teora normativa de trascendente importancia al momento de
determinar judicialmente la pena. Jorge B. Hugo lvarez revisa los fundamentos
del principio de inaplicabilidad de la ley penal por analoga y explica algunas de sus
principales repercusiones, como la diferenciacin en la analoga y la interpretacin
analgica, y el principio no hay delitos sin tipicidad cierta. En tanto que Juan Jimenez
Ruidias analiza los fundamentos constitucionales de la pena dentro de un Estado

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 3-5

ISSN 2313-268X (impresa) ISSN 2415-2285 (en lnea)
 Actualidad

Penal Presentacin

democrtico de derecho y sus repercusiones en la construccin del principio de

culpabilidad.
En cuanto al apartado de Derecho penal-Parte especial, Carlos Francisco
Ral Zavaleta Barrera realiza un estudio dogmtico al delito de acceso carnal
sexual contra menor de edad. Para tales fines, recurre a la jurisprudencia nacional
y se apoya en las conclusiones de la psiquiatra y la psicologa para evaluar algunas
categoras como la imputabilidad y las medidas de seguridad. Cierra esta seccin el
trabajo del Prof. Dr. Edison Carrasco Jimnez, quien examina al delito de finan-
ciamiento del terrorismo en el Per, interpretando sus alcances de forma sistemtica
con el marco normativo internacional y comparando algunos de sus aspectos con
la legislacin chilena.
En el apartado de Derecho Procesal Penal, el magistrado Nils Ericson Sal-
vador Esquivel realiza un breve estudio comparativo del proceso de terminacin
anticipada, entre los sistemas adoptados por nuestro pas e Italia; y, el Prof. Gustavo
A. Arocena, analiza la legitimacin de la funcin judicial. En la seccin Litigacin
Estratgica, los abogados Francisco Celis Mendoza Ayma y Evelin Mendoza
Ayma, desarrollan algunas implicancias de las denominadas falacias no formales.
Y en la seccin Derecho Constitucional, Jorge Isaac Torres Manrique expone
algunos alcances de la aplicacin de la justicia restaurativa, en la persecucin de
crmenes internacionales.
Como apartado especial, tenemos el grato honor de presentar el Laudatio Dis-
sertatio, a cargo del Prof. Dr. Dr. H. C. Jos F. Palomino Manchego, a propsito de
la incorporacin del Prof. Dr. Miguel Daz y Garca Conlledo (catedrtico de
Derecho Penal de la Universidad de Len, Espaa, y miembro de nuestro Consejo
Editorial Internacional) como Doctor Honoris Causa en la Universidad Inca Gar-
cilaso de la Vega; as como la Lectio Doctoralis: Claus Roxin y la llamada autora
mediata por utilizacin de aparatos organizados de poder, a cargo del mencionado
homenajeado profesor espaol.
Como jurisprudencia sumillada incluimos un conjunto de sentencias que
destacan en cada una de nuestras secciones:
Derecho penal-Parte general
Cas. N. 134-2015-Ucayali, establece como doctrina jurisprudencial, las
situaciones en que se atribuye responsabilidad penal a la persona natural,
socio o representante de la persona jurdica en aplicacin del art. 27 del CP.

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Presentacin

Derecho penal-Parte especial

R. N. N. 2868-2014-Lima, que desarrolla los requisitos para acreditar la
procedencia delictiva del delito de lavado de activos.
Derecho procesal penal
Cas. N. 706-2016-Apurimac, que versa sobre la imposibilidad de solicitar
la prrroga o ampliacin de la prisin preventiva cuando ha culminado el
plazo primigenio otorgado, pese a que este sea menor o igual al establecido
por el art. 272 del CPP.
Derecho penal constitucional
STC Exp. N. 02738-2014-PHC/TC-Ica. El TC considera que el uso del
sistema de videoconferencia en el proceso penal es compatible con el principio
de inmediacin pero debe emplearse como medida excepcional, siempre y
cuando no impida la interaccin directa, personal y cercana de un medio
probatorio que tenga directa incidencia con los hechos declarados por el
procesado.
Finalmente, como Jurisprudencia relevante, presentamos tres pronunciamientos
de la Corte Suprema, relacionados con la responsabilidad penal en el delito de trfico
ilcito de drogas: 1. R. N.o 2255-2015, que se ocupa del principio de imputacin
necesaria y la prueba indiciaria; 2. R. N.o 1996-2014, que analiza el rol que cumple
un transportista en el favorecimiento del TID; y 3. R.N.o 3334-2014, que explica
la responsabilidad penal que tiene el administrador de una parcela agrcola en un
caso de TID.

Lima, febrero del 2017.

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 3-5 Actualidad Penal 5

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Columna del director

N. 32 - Febrero / 2017

NDICE GENERAL
Presentacin
........................................................................................... 3

Decreto legislativo N. 1249:

ESPECIAL DEL MES Comentarios sobre las ltimas modificaciones
a la legislacin de lavado de activos

Comentario

Juana del-Carpio-Delgado: Breves comentarios sobre la reforma

del 2016 del delito de lavado de activos............................................................ 1 5

Comentario

Fidel Mendoza Llamacponcca: Aspectos penales de la reforma del delito de

lavado de activos dispuesta por el Decreto Legislativo N. 1249......................... 3 5

Comentario

Ronal Hancco Lloclle: Breves reflexiones sobre el delito de lavado de activos

A propsito del Decreto Legislativo N. 1249.................................................... 5 7

DERECHO PENAL - PARTE GENERAL

Doctrina Prctica

Mercedes Rosemarie Herrera Guerrero: La prevencin general

como teora normativa. Precisiones sobre la prevencin general
positiva y negativa............................................................................................ 7 9

Doctrina Prctica

Jorge B. Hugo lvarez: La racionalidad del principio de inaplicabilidad

de la ley penal por analoga.............................................................................. 9 9

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 7-10 Actualidad Penal 7

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 Actualidad

Penal ndice general

Doctrina Prctica

Juan Jimenez Ruidias: Una perspectiva constitucional de la pena en

el marco del Estado democrtico de derecho..................................................... 121

Nos preguntan y contestamos

En qu consiste la figura del actuar en lugar de otro?.......................................... 148

Cundo procede la sustitucin de penas?........................................................... 150

Resea de jurisprudencia

La atribucin de responsabilidad penal de una persona natural

por su condicin de socio o representante de una persona jurdica
(Casacin N. 134-2015 Ucayali)...................................................................... 152

DERECHO PENAL - PARTE ESPECIAL

Doctrina Prctica

Carlos Francisco Ral Zavaleta Barrera: Acceso carnal sexual prohibido

contra menor de catorce aos. El delito tipificado en el artculo
173 del Cdigo Penal........................................................................................ 167

Doctrina Prctica

Edison Carrasco Jimnez: El delito de financiamiento del terrorismo en Per.... 191

Nos preguntan y contestamos

Cules son los criterios para la configuracin del engao en el delito de estafa?. 206
Cules son los elementos tpicos del delito de trfico de mercancas
prohibidas o restringidas?.................................................................................... 208

Resea de jurisprudencia

Acreditacin de la procedencia delictiva en el delito de lavado de

activos (R.N. N. 2868-2014 Lima).................................................................. 209

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ndice general

DERECHO PROCESAL PENAL

Doctrina Prctica

Nils Ericson Salvador Esquivel: Breve estudio comparativo del proceso

de terminacin anticipada................................................................................. 239

Doctrina Prctica

Gustavo A. Arocena: Pensamientos sobre la legitimacin de la funcin de

los jueces desde la mirada de un jurista penal.................................................... 259

Nos preguntan y contestamos

Cules son los plazos de la detencin preliminar judicial y detencin

judicial en caso de flagrancia que rigen actualmente?......................................... 283
En qu supuestos no procede la extradicin?.................................................... 284

Resea de jurisprudencia

Vencido el plazo primigenio otorgado, puede solicitarse la prrroga

o ampliacin, o la prolongacin de prisin preventiva? (Casacin
N. 706-2016 Apurimac).................................................................................. 286

LITIGACIN ESTRATGICA

Doctrina Prctica

Francisco Celis Mendoza Ayma / Evelin Mendoza Ayma: Imputacin

concreta y contradictoria. Falacias no formales................................................... 297

Nos preguntan y contestamos

Cules son los objetivos del examen directo?.................................................... 318

Cmo influye la oralidad en el sistema adversarial?.......................................... 319

DERECHO PENAL CONSTITUCIONAL

Doctrina Prctica

Jorge Isaac Torres Manrique: Consideraciones constitucionales

acerca de la otra cuarta ola. A propsito del contingente surgimiento
de un Estado restaurador de derecho.............................................................................. 323

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 7-10 Actualidad Penal 9

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 Actualidad

Penal ndice general

Nos preguntan y contestamos

Qu entiende el Tribunal Constitucional por habitualidad?................................ 340

Resea de jurisprudencia
L a u t i l i z a c i n d e l s i s t e m a d e v i d e o c o n f e re n c i a e s c o m p a t i b l e
con el principio de inmediacin (Exp. N. 02738-2014-PHC/TC-Ica).................. 341

LAUDATIO Y LECTIO DOCTORALIS

Laudatio Dissertatio

Jos F. Palomino Manchego............................................................................ 351

Lectio Doctoralis
Miguel Daz y Garca Conlledo
Claus Roxin y la llamada autora mediata por utilizacin de aparatos
organizados de poder........................................................................................ 373

ACTUALIDAD LEGAL

I. Resea de las principales normas jurdicas publicadas el ltimo mes............ 391

II. Noticias ms importantes del ltimo mes.................................................... 398
III. Resumen de la jurisprudencia en materia penal, procesal penal y penitenciaria
del ltimo mes........................................................................................... 405
IV. Resumen de las modificaciones e incorporaciones a leyes penales
especiales del ltimo mes........................................................................... 407
V. Resumen de las normas penales, procesales penales y penitenciarias
del ltimo mes........................................................................................... 407

Responsabilidad penal en el delito de

JURISPRUDENCIA RELEVANTE trfico ilcito de drogas

Responsabilidad penal en el delito de trfico ilcito de drogas............................ 411

10 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 7-10

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Abreviaturas

ABREVIATURAS

AP Acuerdo Plenario
art. / arts. Artculo /Artculos
art. cit. Artculo citado
BGB Brgerliches Gesetzbuch (Cdigo Civil alemn)
cap. Captulo
Cas. Casacin
CC Cdigo Civil (D. Leg. N. 295)
CdeC Cdigo de Comercio del Per (1902)
CdePP Cdigo de Procedimientos Penales (Ley N. 9024)
CEP Cdigo de Ejecucin Penal (D. Leg. N. 654)
Cfr. Confrntese
CIDH Comisin Interamericana de Derechos Humanos
CJMP Cdigo de Justicia Militar Policial (D. Leg. N. 961)
CNA Cdigo de los Nios y Adolescentes (Ley N. 27337)
Const. Pol. Constitucin Poltica del Per
coord. Coordinador
CP Cdigo Penal (D. Leg. N. 635)
CPC Texto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil (R. M. N. 010-93-JUS)
CPConst. Cdigo Procesal Constitucional (Ley N. 28237)
CPDC Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor (Ley N. 29571)
CPMP Cdigo Penal Militar Policial (D. Leg. N. 1094)
CPP Cdigo Procesal Penal (D. Leg. N. 638)
CT Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario (D. S. N. 133-2013-EF)
D. L. Decreto Ley
D. Leg. Decreto Legislativo
D. S. Decreto Supremo
dir. Director
DOEP Diario oficial El Peruano
DUDH Declaracin Universal de Derechos Humanos
ed. Edicin
Exp. Expediente
f. / ff. Foja / fojas
f. j. /ff. jj. Fundamento jurdico / fundamentos jurdicos

Nmero 32 Febrero 2017 pp. 11-12 Actualidad Penal 11

ISSN 2313-268X (impresa) ISSN 2415-2285 (en lnea)
 Actualidad

Penal Abreviaturas

HC Hbeas corpus
LGS Ley General de Sociedades (Ley N. 26887)
LIR Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta (D. S. N. 179-2004-EF)
LOPJ Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial (D. S. N. 017-
93-JUS)
LOMP Ley Orgnica del Ministerio Pblico (D. Leg. N. 052)
LOTC Ley Orgnica del Tribunal Constitucional (Ley N. 28301)
LPAG Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley N. 27444)
n. m. Nmero marginal
nuevo CPP Nuevo Cdigo Procesal Penal (D. Leg. N. 957)
ob. cit. Obra citada
p. / pp. Pgina / pginas
PA Proceso de amparo
PI Proceso de inconstitucionalidad
PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
PJ Poder Judicial
R. D. Resolucin Directoral
R. Leg. Resolucin Legislativa
R. M. Resolucin Ministerial
reimp. Reimpresin
RTF Resolucin de Tribunal Fiscal
s. / ss. Siguiente / siguientes
STC Sentencia de Tribunal Constitucional
StGB Strafgesetzbuch (Cdigo Penal alemn)
t. Tomo
TC Tribunal Constitucional
TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos
TP Ttulo Preliminar
TUO Texto nico Ordenado
vol. Volumen

12 Instituto Pacfico Nmero 32 Febrero 2017 pp. 11-12

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