CASO: AUDITANDO EMPRESA EVNY

S.A.
Establecida en 1878, EVNY transform el comercio del anlisis qumico, ofreciendo unos servicios
de inspeccin agrcola innovadores. Desde los inicios en 1878 como centro de inspeccin de grano
EVNY ha crecido constantemente hasta alcanzar el actual nivel, que consta de la adherencia de
ms de 1500 compaas a lo largo de Chile. Esto se ha conseguido con la mejora e innovacin
continuas, apoyando las operaciones de nuestros clientes, mediante la reduccin de riesgos y la
mejora de la productividad.

Para haber logrado esto, durante los dos ltimos aos la empresa ha estado implementando un
Sistema Integrado de Gestin Calidad, Medio Ambiente, Prevencin de Riesgos, Seguridad y Salud
Ocupacional. Como parte del programa de implementacin y puesta en marcha de este Sistema
Integrado de Gestin (SIG) se ha diseado tambin un programa de auditoras internas a
desarrollar en el transcurso de este ao 2016.

Una de las auditoras debe ser realizada a las reas de Anlisis Clsico de comida congelada y
rea de Mantencin de Campanas extractoras. La alta direccin de la empresa personalizada en
su Gerente de Integridad Operacional (IO), le ha solicitado a usted, como Ingeniero en Prevencin
de Riesgo, la responsabilidad de planificar la auditora interna siguiendo los Procedimientos de
Auditoras Internas OI-L4-502-SAM vigente, con los objetivos de:

i. Determinar el grado de conformidad de las reas a auditar respecto de los requerimientos de los
procedimientos Diseo y Control de Documentos y Capacitacin de Personal implementados.

ii. Verificar la existencia y aplicacin de procedimientos de gestin en las reas de elaboracin de

anlisis Clsico de comida congelada y de mantencin de campanas extractoras.

iii. Verificar condiciones de operacin de las reas a auditar respecto de los requerimientos de
Higiene y Seguridad Industrial y Salud Ocupacional.

Se auditar la implementacin y correcta aplicacin de los procedimientos Diseo y Control de

Documentos (R1-P-SGI-009); Capacitacin de Personal (R4-P-SGI-014); Seguridad Industrial e
Higiene y Salud Ocupacional y Ambiental (R4-P-SGI-011)

Una vez dado a conocer el Plan de Auditora a los clientes, se espera el da fijado para su
realizacin.
El da 14 de Junio a las 9:00 horas se da comienzo a la etapa de terreno de la auditora con la
reunin de inicio en la que participan el Gerente de Integridad Operacional (IO), los Supervisores
de las reas de Anlisis Clsico de Comida Congelada (ACCC) y del rea de Mantencin de
Equipos (ME), adems asisten dos representantes de cada rea a ser auditada, y el auditor
interno, adems del experto tcnico, el que acompaara al auditor lder en el recorrido por la reas
a auditar. Luego de realizadas las presentaciones, se dan a conocer las lneas de comunicacin
entre los guas y los auditorios, la agenda del da, no existen observaciones, por lo que se procede
a seguir con la planificacin establecida.

Los auditores proceden a la revisin documental y a la revisin operativa de las reas auditadas
ACCC y ME.

reas de Anlisis Clsico de Comida Congelada (ACCC).

El auditor entrevista primero al Supervisor del rea, verifica la existencia de Manual del SIG y su
contenido, la Poltica, Misin y Visin, y revisa dicha la documentacin.
Se le consulta al supervisor por el programa de capacitacin de personal del rea para verificar su
cumplimiento hasta el 02 de mayo del 2016, ste se encuentra atrasado en tres actividades. La
primera capacitacin programada fue: Manipulacin de cido fluorhdrico para el mes de enero, la
cual no fue realizada, la otra capacitacin sobre Procedimiento en caso de derrame programada
para el 30 de marzo no se realiz, adems no tenan registro de las capacitaciones de los
Procedimientos Seguro de Trabajo de limpieza de celdas de hueso asignados para el mes de
febrero.
El grupo auditor al entrar a la sala de digestin de muestras del ACCC, se percatan que existen
muestras digestndose (calentndose) sin supervisin, se le consulta al trabajador que estaba en
la sala contigua si esto era una prctica normal, este responde que s, y aade ms de alguna vez
hemos discutido con los jefes porque falta personal, ante lo cual el experto tcnico interviene
informando que dos analistas se encuentran con licencia mdica y que esta no es una prctica
normal.
El auditor se dirige al rea de Absorcin atmica, tres analistas qumicos se encuentran en la sala,
al entrar se percatan que el rea se encuentra con una atmosfera muy densa, existe un olor muy
fuerte a acido, inmediatamente salen del saln, ya que no se poda estar en el lugar, el experto
tcnico indica que no se haban prendido las campanas de extraccin de la sala, pero que l lo
hara, entra sin medios de proteccin y las enciende y sale rpidamente, pasado unos quince
minutos vuelven a entrar a la sala y entrevistan a uno de los analistas que estaban en el lugar,
quien debe limpiar las celdas de hueso con cido fluorhdrico y cido ntrico, (los cuales son
altamente corrosivos), el trabajador estaba con guantes de ltex realizando la actividad y con su
cotona de laboratorio, pero no se encontraba con lentes ni mascarilla realizando la actividad, se le
consulta sobre la hoja de dato de seguridad de esas sustancias qumicas y sobre los
procedimientos seguro de trabajo de la actividad que estaba realizando, el responde que las HDS
se encuentran en la bodega de insumos y que los procedimientos de trabajo estaban en la mesa
de anlisis pegada, se le consulta sobre el uso de las campanas de extraccin y este responde que
nunca las utilizan porque hace mucho ruido y no permita escuchar la msica, mientras indica con
el dedo un equipo de msica arriba de un estante; para finalizar se le consulta sobre sus elementos
de proteccin personal, como la mascarilla y antiparras de seguridad, el analista indica que la
mascarilla lo hace transpirar mucho y que los lentes nunca se los entregaron. Luego se le consulta
al supervisor por el procedimiento seguro de trabajo, Entrega de EPPs, l responde que no est
disponible en el rea y que los EPPs no alcanzaron para todos, el experto tcnico nuevamente
interviene explicando que cada uno de ellos sabe lo que debe hacer, ya que son todos ingeniero
qumicos y manejan las medidas de control a la perfeccin.

rea de Mantencin de Equipos (ME)

Al entrevistar al supervisor del rea de mantencin, don Luis Lagos, se le solicita el programa de
capacitaciones y sus respectivos registro de realizacin hasta el hasta el 02 de mayo del 2016, don
Luis Lagos entrega el programa de prevencin del rea, el cual est al da, todos los registros se
encuentran guardados y ordenados por fecha de realizacin, pero la versin del documento no est
actualizada.
El grupo auditor va a verificar en terreno a los trabajadores de mantencin de equipos, dos de ellos
se encuentran en el exterior de la empresa, se entrevista a uno de ellos que laboraba en ese
momento en la limpieza de una campana de extraccin de cido ntrico mediante agua a presin, el
trabajador se encontraba utilizando un overol, guantes de goma, botas de seguridad tipo pescador,
legionario, antiparras de seguridad, y una mascarilla medio rostro de presin negativa, con los
respectivos filtros, se le consulta sobre la inspeccin que l realiza a sus elementos de proteccin
persona, el trabajar indica que cada vez que utiliza la mascarilla, debe realizar la prueba de
hermeticidad de la mascarilla y realiza la prueba de colmatacin de los filtros, sobre las botas de
seguridad solo las inspecciona cuando las va a utilizar, el overol y los guantes los inspecciona cada
vez que los se pone en las maanas y los lentes, solo verifica que no estn rallados y que el arns
este en buenas condiciones; se le consulta sobre los registros de la inspecciones y este responde
que se encuentran en la oficina de don Luis Lagos y que despus de llenar el registro, deben
dejarlos en una carpeta azul; terminado esto se le consulta sobre el procedimiento de trabajo
seguro y este indica que se encuentran en la misma oficina y que cada fin de mes se les vuelve
hablar de cada procedimiento, adems para esta labor ellos deben tener un permiso de trabajo por
ser considerada una actividad critica.
El grupo Auditor se dirige la sala de Cromatografa, donde se est realizando una mantencin a un
DETECTOR FID, el equipo auditor identifica que aparece un candado y tarjeta de seguridad en el
tablero elctrico, indicando el nombre, cargo y equipo intervenido, se le consulta al supervisor si
existe Procedimiento seguro de trabajo y anlisis seguro de trabajo, este responde que en no se
encuentran los documentos solicitados en el lugar de trabajo, pero que en la oficina estn los
documentos firmados.

Procedimiento Diseo Y Control De Documentos (R1-P-SGI-009)

Establece que:
Todos los documentos del SIG versin escrita que se estn utilizando en terreno, deben estar
actualizados, deben corresponder a la versin vigente lo que se debe corroborar en la intranet.
Adems deben tener las firmas del revisor y del aprobador. Al momento de realizar la actualizacin
oficial de un procedimiento, es de responsabilidad del supervisor del rea dar a conocer el
documento al personal bajo su supervisin.
Todos los procedimientos deben tener incorporado un registro de modificaciones o bitcora de
actualizacin en el cual se lleve registro de las modificaciones realizadas.
Los registros asociados a los procedimientos deben ser almacenados y custodiados por un periodo
de dos aos como mnimo, y el acceso a los archivos de almacenamiento debe ser restringido a la
supervisin.
Las versiones obsoletas de los procedimientos del SIG deben ser retirados al momento de
incorporar la nueva versin vigente, de lo cual debe llevarse registro.

Procedimiento Capacitacin De Personal (R4-P-SGI-0014)

Establece que:
El programa anual de capacitacin debe ser desarrollado segn la planificacin aprobada en la
reunin de revisin por la direccin.
Las fechas de realizacin de cada evento de capacitacin no deben ser desplazadas sin la
aprobacin de la Gerencia.
El coordinador de capacitacin tiene el deber de monitorear los procesos de capacitacin, estas
deben ser evaluadas a fin de establecer el logro por parte de los trabajadores de las competencias
que se persiguen, luego las debe incluir en los documentos de capacitacin, en el archivo personal
del trabajador.

Procedimiento Seguridad Industrial Higiene y Salud Ocupacional y Ambiental (R4-P-SGI-

0011)
Establece que:
La responsabilidad de mantener los estndares de seguridad industrial higiene y salud ocupacional
y ambiental dentro de la organizacin recae en la Gerencia de IO.
El uso de Elementos de proteccin personal es obligatorio, y se debe llevar un registro de todas las
inspecciones a los Elementos de proteccin personal.
Todas las actividades crticas deben tener su procedimiento de trabajo seguro y el trabajador debe
estar capacitado en este.
Todas las HDS de los productos qumicos utilizados en los distintos procesos deben estar en el
lugar de trabajo en que se haga uso de ellos y en las bodegas de almacenamiento.
Se debe tener Procedimiento de Trabajo Seguro para todas las operaciones que generen un riesgo
de incendio y Actividades crticas.