Excerpt 001

101
4 Phononen I:
Gitterschwingungen
Schwingungen in Kristallen mit einatomiger Basis . . . . . . . . . . . . . . . 102

Erste Brillouin-Zone . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
Gruppengeschwindigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
Langwelliger Grenzfall . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
Experimentelle Kraftkonstanten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
Gitter mit zwei Atomen in der primitiven Basis . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
Quantisierung elastischer Wellen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
Impuls der Phononen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
Inelastische Streuung durch Phononen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
Zusammenfassung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
Aufgaben . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
Kapitel 5 behandelt die thermischen Eigenschaften von Phononen.
Charles Kittel. Einfhrung in die Festkrperphysik. 14., berarbeitete und erweiterte Auflage 2005.
Oldenbourg Wissenschaftsverlag. ISBN 3-486-57723-9
102 4 Phononen I: Gitterschwingungen
Schwingungen in Kristallen mit einatomiger Basis

Betrachten wir die elastischen Schwingungen eines Kristalls mit einem Atom in der
primitiven Elementarzelle. Wir wollen die Frequenz einer Gitterwelle in Abhngigkeit
vom Wellenvektor, der die Welle beschreibt, und den elastischen Konstanten berech-
nen.
Die mathematische Lsung des Problems ist am einfachsten, wenn man als Aus-
breitungsrichtungen die [100]-, [110]- und [111]-Richtungen im kubischen Kristall
betrachtet. Dies sind die Richtungen der Wrfelkante, der Flchendiagonalen und der
Raumdiagonalen. Breitet sich eine Welle in einer dieser Richtungen aus, dann bewegen
sich immer ganze Netzebenen in Phase; die Auslenkung ist dabei entweder paral-
lel oder senkrecht zur Richtung des Wellenvektors. Wir knnen die Auslenkung der
Ebene s aus ihrer Gleichgewichtslage mit einer einzigen Koordinate us beschreiben.
Das Problem ist dann eindimensional. Fr jeden Wellenvektor gibt es drei Schwin-
gungszustnde (Moden), einen mit longitudinaler Polarisation (Bild 4.2) und zwei mit
transversaler Polarisation (Bild 4.3).
Wir nehmen an, dass die elastische Reaktion des Kristalls eine lineare Funktion
der Kraft ist. Das ist gleichbedeutend mit der Annahme, dass die elastische Energie
eine quadratische Funktion der relativen Verschiebungen zweier beliebiger Punkte im
Kristall ist. Im Gleichgewicht verschwinden die linearen Glieder im Ausdruck fr die
Energie, wie in Bild 3.6 fr das Minimum zu sehen ist. Kubische Glieder und solche
hherer Ordnung knnen fr gengend kleine elastische Deformationen vernachlssigt
werden.
Entsprechend nehmen wir an, dass die Kraft auf die Ebene s, die durch Verschiebung
der Ebene s + p entsteht, proportional zur Differenz ihrer Auslenkungen us+p us
ist. Der Krze wegen betrachten wir nur Wechselwirkungen nchster Nachbarn, so
Zeichen Name Feld

Elektron
Photon Elektromagnetische Welle
Phonon Elastische Welle
Plasmon Kollektive Elektronenschwingung
Magnon Magnetisierungswelle
Polaron Elektron + elastische Deformation

Exziton Polarisationswelle
Bild 4.1: Die wichtigen Elementaranregungen in Festkrpern.
Schwingungen in Kristallen mit einatomiger Basis 103
dass p = 1 ist. Die Gesamtkraft auf die Ebene s durch die Ebenen s 1 ist
Fs = C(us+1 us ) + C(us1 us ) . (4.1)
Dieser Ausdruck ist linear in den Auslenkungen und hat die Form des Hookeschen
Gesetzes. Die Konstante C ist die Kraftkonstante zwischen nchst benachbarten
Ebenen und ist fr Longitudinal- und Transversalwellen verschieden. Es ist vorteilhaft,
C fr ein Atom der Ebene zu definieren, so dass Fs die Kraft auf ein einzelnes Atom
in der Ebene s ist. Die Bewegungsgleichung eines Atoms der Ebene s ist dann
d 2 us
M = C(us+1 + us1 2us ) , (4.2)
dt2
wobei M die Masse eines Atoms ist. Wir suchen nach Lsungen, in denen die Aus-
lenkungen die Zeitabhngigkeit exp(it) haben. Dann ist d2 us /dt2 = 2 us und
us1 us us+1 us+2 us+3 us+4

K
a
s1 s s+1 s+2 s+3 s+4
Bild 4.2: Gestrichelte Linien: Netzebenen in ihrer Gleichgewichtslage. Durchgezogene Linien: Netzebe-
nen, wie sie bei einer Longitudinalwelle ausgelenkt werden. Die Koordinate u beschreibt die Auslenkung
der Ebenen.
us1 us us+1
us2 us+2
Bild 4.3: Auslenkung der Netzebenen in einer Transversalwelle.
aus (4.2) wird
M 2 us = C(us+1 + us1 2us ) . (4.3)
Dies ist eine Differenzengleichung in den Auslenkungen u und hat Lsungen fr

laufende Wellen der Form:
us1 = u exp(isKa) exp(iKa) . (4.4)
Darin ist a der Abstand der Netzebenen und K der Wellenvektor. Der Wert von a hngt
von der Richtung von K ab.
Aus (4.3) wird unter Benutzung von (4.4)
n
2 M u exp(isKa) = Cu exp[i(s + 1)Ka]
o
+ exp[i(s 1)Ka] 2 exp(isKa) . (4.5)
Krzen wir u exp(isKa) auf beiden Seiten, so bleibt
2 M = C[exp(iKa) + exp(iKa) 2] . (4.6)
Mit der Identitt 2 cos Ka = exp(iKa) + exp(iKa) erhalten wir die Dispersions-
relation (K)
2 = (2C/M )(1 cos Ka) . (4.7)
Der Rand der ersten Brillouin-Zone liegt bei K = /a. Mit (4.7) zeigen wir, dass
die Steigung von (K) verschwindet:
d 2 /dK = (2Ca/M ) sin Ka = 0 (4.8)
bei K = /a, denn hier wird sin Ka = sin() = 0. Die besondere Bedeutung
von Phononen, deren Wellenvektoren auf dem Zonenrand liegen, erlutern wir weiter
unten an Hand von Gleichung (4.12).
Unter Verwendung einer trigonometrischen Identitt lsst sich (4.7) schreiben als
2 = (4C/M ) sin2 21 Ka , = (4C/M )1/2 | sin 21 Ka| . (4.9)
In Bild 4.4 ist in Abhngigkeit von K aufgetragen.
1,2
1,0
0,8
p
4C/M
0,6
0,4
1
0,2 p = | sin Ka|
2
4C/M
0
0 K 2

a a a
Erste Brillouin-Zone
Bild 4.4: Frequenz in Abhngigkeit vom Wellenvektor K. Der Bereich K 1/a oder a
entspricht der Kontinuumsnherung; dort ist direkt proportional zu K.
Erste Brillouin-Zone
Welcher Bereich von K hat fr elastische Wellen eine physikalische Bedeutung? Nur
solche K, die in der ersten Brillouin-Zone liegen. Nach (4.4) ergibt sich fr das
Verhltnis der Auslenkungen benachbarter Netzebenen
us+1 u exp[i(s + 1)Ka]

= = exp(iKa) . (4.10)
us u exp(isKa)
Der Bereich von bis + fr die Phase Ka umfasst alle unabhngigen Werte der
Exponentialfunktion.
Der Bereich unabhngiger K-Werte kann also eingeschrnkt werden auf

Ka oder K .
a a
Dieser Bereich ist die erste Brillouin-Zone des linearen Gitters, wie sie in Kapitel 2
definiert wurde. Die Extremwerte sind Kmax = /a. Wellenvektoren auerhalb der
ersten Brillouin-Zone (Bild 4.5) reproduzieren lediglich Gitterbewegungen, die bereits
durch Werte innerhalb der Grenzen /a beschrieben werden.
Wir knnen einen K-Wert auerhalb dieser Grenzen behandeln, indem wir ein
ganzzahliges Vielfaches von 2/a subtrahieren, das so gewhlt ist, dass es zu einem
Wellenvektor innerhalb dieser Grenzen fhrt. Ist K ein Wellenvektor auerhalb der
ersten Zone und K = K 2n/a (n ist eine ganze Zahl) liegt innerhalb der ersten
Zone, dann wird aus dem Auslenkungsverhltnis (4.10)

us+1 /us = eiKa = ei2n ei(Ka2n) = eiK a , (4.11)
Bild 4.5: Die Welle der weien Kurve bermittelt keine Information, die nicht auch durch die schwarze
Kurve gegeben wird. Man braucht nur Wellenlngen grer als 2a, um die Bewegung wiederzugeben.
denn es ist exp(i2n) = 1. Die Auslenkung kann also immer durch einen Wel-
lenvektor innerhalb der ersten Zone beschrieben werden. 2n/a ist ein reziproker
Gittervektor, weil 2/a ein solcher ist. Durch Subtraktion eines geeigneten reziproken
Gittervektors von K erhlt man immer einen quivalenten Wellenvektor in der ersten
Brillouin-Zone.
An den Grenzen Kmax = /a der Brillouin-Zone stellt die gefundene Lsung
us = u exp(isKa) der Gleichung (4.3) keine laufende, sondern eine stehende Welle
dar. An den Zonenrndern gilt sKmax a = s, und damit
us = u exp(is) = u(1)s . (4.12)
Dies ist die Gleichung einer stehenden Welle: Atome benachbarter Netzebenen bewe-
gen sich gegenphasig, da us = 1, je nach dem ob s gerade oder ungerade ist. Die
Welle bewegt sich weder nach rechts noch nach links.
Diese Situation ist der Bragg-Reflexion von Rntgenstrahlen quivalent: Ist die Bragg-
Bedingung erfllt, so kann sich eine laufende Welle nicht mehr im Gitter fortpflanzen;
vielmehr baut sich durch Hin- und Herreflexionen eine stehende Welle auf.
Der kritische Wert Kmax = /a, den wir hier gefunden haben, erfllt die Bragg-
Bedingung 2d sin = n, und zwar ist = /2, d = a, K = 2/, n = 1
und damit = 2a. Bei Rntgenstrahlen kann n auer 1 auch andere ganzzahlige
Werte annehmen, da die Amplitude einer elektromagnetischen Welle auch im Raum
zwischen den Atomen ihre Bedeutung beibehlt; die Amplitude der Auslenkung einer
elastischen Welle besitzt dagegen nur am Ort der Atome selbst eine Bedeutung.
Gruppengeschwindigkeit
Die Geschwindigkeit eines Wellenpakets ist die Gruppengeschwindigkeit, die durch
vg = d/dK oder vg = gradK (K ) (4.13)
gegeben ist. Darin ist gradK der Gradient bezglich K . Die Gruppengeschwindigkeit
ist die Geschwindigkeit, mit der Energie in einem Medium transportiert wird.
Aus der Dispersionsrelation (4.9) ergibt sich die Gruppengeschwindigkeit (Bild 4.6)
zu
vg = (Ca2 /M )1/2 cos 21 Ka . (4.14)
Sie ist am Zonenrand, bei K = /a, gleich null. Hier ist die Welle, wie in (4.12), eine
stehende Welle und wir erwarten, dass die Gruppengeschwindigkeit verschwindet.
1,0
vg
p 0,5
Ca2 /M
Bild 4.6: Gruppengeschwindigkeit vg in Ab-

0 hngigkeit von K fr das Modell aus Bild 4.4.
0 /(2a) /a
Am Zonenrand ist die Gruppengeschwindig-
K
keit null.
Langwelliger Grenzfall
Fr Ka 1 ergibt die Entwicklung cos Ka
= 1 12 (Ka)2 , so dass die Dispersions-
relation (4.7) die einfache Form
2 = (C/M )K 2 a2 (4.15)
annimmt. Das Ergebnis, dass die Frequenz im langwelligen Grenzfall direkt propor-
tional zum Wellenvektor ist, ist gleichbedeutend mit der Aussage, dass die Schall-
geschwindigkeit in diesem Grenzfall unabhngig von der Frequenz ist. Wie in der
Kontinuumstheorie der elastischen Wellen gilt auch hier v = /K, da im Kontinu-
umsgrenzfall Ka 1 ist.
Experimentelle Kraftkonstanten
In Metallen knnen die wirksamen Krfte recht groe Reichweiten haben, da sie durch
die Leitungselektronen von Ion zu Ion bertragen werden. Es wurden Wechselwir-
kungen zwischen Netzebenen beobachtet, die bis zu 20 Ebenen voneinander entfernt
waren. Eine Aussage ber die Reichweite der Krfte knnen wir machen, wenn wir
die Dispersionsrelation fr kennen. Die Verallgemeinerung der Dispersionsbezie-
hung (4.7) auf p nchste Ebenen lsst sich leicht finden und ist durch
X
2 = (2/M ) Cp (1 cos pKa) (4.16a)
p>0
gegeben. Wir lsen nach den Kraftkonstanten Cp der zwischen den Ebenen wirkenden
Krfte auf, indem wir beide Seiten mit cos(rKa) multiplizieren (r ist ganzzahlig) und
ber den Bereich der unabhngigen K-Werte integrieren
Z/a X Z
/a
2 Cr
M dKK cos rKa = 2 Cp dK(1 cos pKa) cos rKa = 2 . (4.16b)
a
p>0
/a /a
Das Integral verschwindet, auer fr p = r. Somit ist
Z/a
Ma 2
Cp = dKK cos pKa (4.17)
2
/a
die Kraftkonstante der Ebene p fr den Fall einer Struktur mit einatomiger Basis.
Gitter mit zwei Atomen in der primitiven Basis

Die Dispersionsrelationen zeigen neue, charakteristische Eigenschaften bei Kristal-
len mit mehr als einem Atom in der primitiven Basis. Betrachten wir beispielsweise
die NaCl- oder die Diamantstruktur, mit zwei Atomen in der primitiven Elementar-
zelle. Fr jede mgliche Polarisation in einer gegebenen Fortpflanzungsrichtung
liefert die Dispersionsrelation (K) zwei Zweige, die als akustischer und optischer
Zweig bezeichnet werden. Es gibt also longitudinale (LA) und transversale akusti-
sche (TA) Schwingungszustnde (Moden), sowie longitudinale (LO) und transversale
optische (TO) Schwingungszustnde (Bild 4.7).
Befinden sich p Atome in der primitiven Elementarzelle, dann liefert die Dispersions-
relation 3p Zweige: 3 akustische und 3p3 optische. So haben Germanium (Bild 4.8a)
und KBr (Bild 4.8b) mit jeweils zwei Atomen pro primitiver Elementarzelle je
sechs Zweige: einen LA, zwei TA, einen LO und zwei TO. Die Gesetzmigkeit fr die
Anzahl der Zweige folgt aus der Zahl der Freiheitsgrade der Atome. Mit p Atomen in
der primitiven Elementarzelle und N primitiven Elementarzellen gibt es insgesamt pN
Atome. Jedes Atom hat drei Freiheitsgrade, einen fr jede der Richtungen x, y, z; dies
ergibt fr den Kristall eine Gesamtzahl von 3pN Freiheitsgraden. Die Anzahl der er-
laubten K-Werte fr einen einzelnen Zweig ist nun gerade N fr eine Brillouin-Zone1 .
1
Wir zeigen in Kapitel 5 durch die Anwendung periodischer Randbedingungen auf die Schwingungs-
zustnde des Kristalls, dass es gerade einen K -Wert im Volumen (2)3 /V im Fourierraum gibt. Das
Volumen einer Brillouin-Zone ist (2)3 /VZ , wobei VZ das Volumen einer primitiven Elementarzelle des
Kristalls bezeichnet. Daher ist die Anzahl der erlaubten K -Werte in einer Brillouin-Zone gleich V /VZ ;
was gerade N , der Anzahl der primitiven Elementarzellen im Kristall entspricht.
Gitter mit zwei Atomen in der primitiven Basis 109
1/2
2C 1
+ 1 Optischer Phononenzweig
M1 M2
(2C/M2 )1/2
M1 > M2
(2C/M1 )1/2
Akustischer
Phononenzweig
K
/a
Bild 4.7: Optischer und akustischer Phononenzweig der Dispersionsrelation eines linearen Gitters
mit zwei verschiedenen Atomsorten. Die Grenzfrequenzen fr K = 0 und K = Kmax = /a sind
eingezeichnet; a ist die Gitterkonstante.
Daher haben der LA- und die beiden TA-Zweige eine Gesamtzahl von 3N Moden; da-
fr werden 3N Freiheitsgrade bentigt. Die verbleibenden (3p 3)N Freiheitsgrade
entfallen auf die optischen Zweige.
Wir betrachten nun einen kubischen Kristall, bei dem Atome mit der Masse M1 auf
einer Schar von Netzebenen liegen und Atome mit der Masse M2 auf einer zweiten
Schar von Ebenen, die zwischen denen der ersten Schar angeordnet sind (Bild 4.9).
Es ist nicht wesentlich, dass die Massen verschieden sind; aber wenn die Atome der
Basis nicht gleichwertig sind, mssen sie entweder verschiedene Kraftkonstanten oder
verschiedene Massen besitzen. Wir bezeichnen mit a die Entfernung, nach der sich
10
TO
Phononenfrequenz in 1012 Hz
8
LO
6
LA
4 Bild 4.8a: Phononendispersionsrelationen von

Germanium in der [111]-Richtung bei 80 K. Die
TA beiden TA-Phononenzweige verlaufen am Zonen-
2
rand Kmax = 2 a
( 12 12 12 ) waagerecht. Die LO-
und TO-Zweige fallen bei K = 0 zusammen;
0 dies ist eine Folge der Kristallsymmetrie von
0 0.2 0.4 0.6 0.8 1.0 Ge. Dieser Verlauf wurde von G. Nilsson und
G. Nelin mit inelastischer Neutronenstreuung ge-
K/Kmax , in [111]-Richtung messen.
5 LO
Phononenfrequenz in 1012 Hz
4
TO
LA
2
TA
1 Bild 4.8b: Dispersionsrelationen fr Kaliumbro-
mid KBr in [111]-Richtung, gemessen bei 90 K,
nach A.D.B. Woods, B.N. Brockhouse, A. Cowley
0 und W. Cochran. Die fr K = 0 extrapolierten Wer-
0 te der TO- und LO-Zweige bezeichnet man mit T
K/Kmax , in [111]-Richtung
und L .
die Atome einer Sorte in einer Richtung senkrecht zu den betrachteten Netzebenen
wiederholen. Wir betrachten nur solche Wellen, deren Ausbreitungsrichtungen mit
Symmetrierichtungen zusammenfallen, bei denen die Netzebenen nur jeweils eine
Atomart enthalten. Solche Richtungen sind die [111]-Richtung in der NaCl-Struktur
und die [100]-Richtung in der CsCl-Struktur.
Wir nehmen an, dass jede Ebene nur mit ihren nchsten Nachbarebenen in Wechsel-
wirkung tritt und dass die Kraftkonstanten fr alle nchst benachbarten Ebenenpaare
gleich sind. In diesem einfachen Fall erhalten wir unter Bercksichtigung von Bild 4.9
us1 vs1 us vs us+1 vs+1
M1 M2 K
a
Bild 4.9: Kristallstruktur mit zwei Atomsorten der Massen M1 und M2 , die durch die Kraftkonstan-
te C zwischen benachbarten Ebenen verbunden sind. Die Verschiebungen der Atome M1 sind mit
us1 , us , us+1 , . . . bezeichnet, die der Atome M2 mit vs1 , vs , vs+1 . In Richtung des Wellenvektors K
ist die Wiederholungslnge a. Die Atome werden hier in ihrer unverschobenen Position gezeigt.
Gitter mit zwei Atomen in der primitiven Basis 111
fr die Bewegungsgleichungen die Ausdrcke
d 2 us
M1 = C(vs + vs1 2us ) ,
dt2
(4.18)
d2 vs
M2 2 = C(us+1 + us 2vs ) .
dt
Wir suchen nach Lsungen in Form laufender Wellen, jedoch mit verschiedenen Amp-
lituden u, v in aufeinander folgenden Ebenen:
us = u exp(isKa) exp(it) , vs = v exp(isKa) exp(it) . (4.19)
Wir erinnern uns an die Definition von a in Bild 4.9, dass a die Entfernung zwischen
den nchsten gleichartigen Ebenen und nicht zwischen den nchst benachbarten
Ebenen ist.
Nach Einsetzen von (4.19) in (4.18) erhalten wir
2 M1 u = Cv[1 + exp(iKa)] 2Cu ,

(4.20)
2 M2 v = Cu[exp(iKa) + 1] 2Cv .
Diese homogenen, linearen Gleichungen besitzen nur dann eine nichttriviale Lsung,
wenn die Determinante der Koeffizienten von u und v verschwindet:

2C M 2
C[1 + exp(iKa)]
1
=0 (4.21)
2
C[1 + exp(iKa)] 2C M2
oder
M1 M2 4 2C(M1 + M2 ) 2 + 2C 2 (1 cos Ka) = 0 . (4.22)
Zwar kann man diese Gleichung exakt nach 2 auflsen, aber es ist einfacher, die
Grenzflle Ka 1 und Ka = am Zonenrand zu untersuchen. Fr kleine Werte
von Ka ist cos Ka = 1 21 K 2 a2 + . . ., und die beiden Lsungen von (4.22) sind

1 1

2
= 2C + (optischer Zweig) , (4.23)
M1 M2
1
2C
2
= K 2 a2 (akustischer Zweig) . (4.24)
M1 + M2
Die Ausdehnung der ersten Brillouin-Zone ist /a K /a, wobei a die

Wiederholungslnge des Gitters ist. Bei Kmax = /a sind die Lsungen
2 = 2C/M1 , 2 = 2C/M2 . (4.25)
In Bild 4.7 ist gezeigt, wie fr M1 > M2 von K abhngt.

Die Auslenkungen der Teilchen in den TA- und TO-Zweigen sind in Bild 4.10
dargestellt. Fr den optischen Zweig finden wir bei K = 0 durch Einsetzen von (4.23)
in (4.20)
u M2
= . (4.26)
v M1
Die Atome schwingen gegeneinander, ihr Schwerpunkt bleibt dabei in Ruhe. Tragen
die beiden Atome ungleichnamige Ladungen (wie in Bild 4.10), so kann man eine sol-
che Bewegung durch das elektrische Feld einer Lichtwelle anregen; deshalb nennt man
diesen Zweig den optischen Zweig. Fr ein allgemeines K wird das Verhltnis u/v
komplex, wie es sich aus jeder der beiden Gleichungen (4.20) ergibt. Eine andere L-
sung fr das Amplitudenverhltnis bei kleinen K ist u = v, wie es als Grenzfall fr
K = 0 aus (4.24) folgt. Die Atome (und ihre Schwerpunkte) bewegen sich gemein-
sam, wie bei akustischen Schwingungen langer Wellenlnge, daher die Bezeichnung
akustischer Zweig.
Fr bestimmte Frequenzen gibt es keine wellenhnlichen Lsungen: hier fr Frequen-
zen zwischen (2C/M1 )1/2 und (2C/M2 )1/2 . Dies ist ein charakteristisches Merkmal
elastischer Wellen in vielatomigen Gittern. Am Rand Kmax = /a der ersten
Brillouin-Zone tritt eine Frequenzlcke auf.
+

+ + + K

+
Optische Mode
+

+ + + K

+
Akustische Mode
Bild 4.10: Transversale optische und transversale akustische Wellen in einem linearen Gitter aus zwei
verschiedenen Atomsorten, veranschaulicht durch die Teilchenauslenkung fr zwei Schwingungsmoden
derselben Wellenlnge.
Quantisierung elastischer Wellen 113
Quantisierung elastischer Wellen

Die Energie einer Gitterschwingung ist quantisiert. Das entsprechende Energiequant
nennt man Phonon, in Analogie zum Photon einer elektromagnetischen Welle. Die
Energie eines elastischen Schwingungszustands der Kreisfrequenz ist
= (n + 12 )~ , (4.27)
wenn der Zustand zur Quantenzahl n angeregt, der Schwingungszustand also von
n Phononen besetzt ist. Der Term 12 ~ ist die Nullpunktsenergie des Schwingungs-
zustandes. Er tritt sowohl bei Phononen als auch bei Photonen auf und ist eine Folge
der quivalenz zum quantenmechanischen harmonischen Oszillator der Frequenz ,
dessen Energieeigenwerte ebenfalls (n + 21 )~ sind. Die Quantentheorie von Phono-
nen wird in Anhang C entwickelt.
Man kann nun das mittlere Amplitudenquadrat der Phononen bestimmen. Betrachten
wir hierzu eine stehende Welle mit der Amplitude
u = u0 cos Kx cos t ,
wobei u die Auslenkung eines Volumenelements aus seiner Gleichgewichtslage bei x

bedeutet. Die Energie des Zustandes ist, wie bei jedem harmonischen Oszillator, im
zeitlichen Mittel zur Hlfte kinetische, zur Hlfte potentielle Energie. Bezeichnen wir
die Massendichte mit , so ist die Dichte der kinetischen Energie durch 21 (u/t)2
gegeben. Fr das Kristallvolumen V ergibt die Integration ber das Volumen die
kinetische Energie 14 V 2 u20 sin2 t. Der zeitliche Mittelwert der kinetischen Energie
ist also
1
8 V 2 u20 = 21 (n + 12 )~ , (4.28)
1
da < sin2 t >= 2 ist. Fr das Amplitudenquadrat findet man dann
u20 = 4(n + 12 )~/V . (4.29)
Diese Formel verknpft die Auslenkung in einem gegebenen Schwingungszustand mit

der Phononenbesetzungszahl n des Zustands.
Welches Vorzeichen besitzt nun ? Die Bewegungsgleichungen, wie etwa (4.2), sind
Gleichungen fr 2 , und wenn 2 positiv ist, dann kann positiv oder negativ sein.
Die Energie eines Phonons muss jedoch positiv sein. Deshalb ist es zweckmig,
positiv zu whlen. Wenn das Gitter instabil ist, dann wird 2 negativ und damit
die Frequenz imaginr.
Impuls der Phononen

Ein Phonon mit dem Wellenvektor K tritt mit Teilchen wie Photonen, Neutronen und
Elektronen in Wechselwirkung, ganz so, als htte es einen Impuls ~K . Wir zeigen
nun, dass ein Phonon in einem Gitter dennoch keinen physikalischen Impuls besitzt.
Der Grund hierfr ist, dass die Koordinate eines Phonons (auer fr K = 0) mit
den Relativkoordinaten der Atome verknpft ist. So ist in einem H2 -Molekl die
Koordinate (r1 r2 ) der Schwingung der beiden Atome eine Relativkoordinate und
besitzt keinen linearen Impuls. Die Schwerpunktskoordinate 12 (r1 + r2 ) gehrt zu dem
gleichfrmigen Bewegungszustand K = 0 und kann einen Impuls besitzen.
In Kristallen existieren Wellenvektor-Auswahlregeln fr erlaubte bergnge zwischen
Quantenzustnden. In Kapitel 2 haben wir gefunden, dass die elastische Streuung eines
Rntgenphotons durch einen Kristall durch die Wellenvektor-Auswahlregel
k = k + G (4.30)
bestimmt wird. Dabei ist G ein Vektor des reziproken Gitters, k der Wellenvektor
des einfallenden Photons und k der Wellenvektor des gestreuten Photons. Bei der
Reflexion erfhrt der Kristall als Ganzes den Rcksto ~G; dieser gleichfrmige
Impulszustand wird aber fast nie explizit in Betracht gezogen.
Gleichung (4.30) ist ein Beispiel fr die Regel, dass der gesamte Wellenvektor der mit-
einander wechselwirkenden Wellen in einem periodischen Gitter bis auf die Addition
eines reziproken Gittervektors erhalten bleibt. Der wahre Impuls des Gesamtsystems
bleibt immer streng erhalten. Wird bei der inelastischen Streuung eines Photons ein
Phonon mit dem Wellenvektor K erzeugt, so nimmt die Auswahlregel der Wellenvek-
toren die folgende Form an
k + K = k + G . (4.31)
Wird ein Phonon K in dem Prozess absorbiert, so gilt stattdessen die Beziehung
k = k + K + G . (4.32)
Die Beziehungen (4.31) und (4.32) sind natrliche Verallgemeinerungen von (4.30).
Inelastische Streuung durch Phononen

Die Dispersionsrelationen von Phononen (K) bestimmt man meist durch inelastische
Neutronenstreuung, die mit der Emission oder Absorption eines Phonons einhergeht.
Ein Neutron sieht das Kristallgitter hauptschlich durch Wechselwirkung mit den
Inelastische Streuung durch Phononen 115
Atomkernen. Die Kinematik der Streuung eines Neutronenstrahls an einem Kristall-

gitter wird durch die allgemeine Auswahlregel fr Wellenvektoren
k + G = k K (4.33)
und durch den Energieerhaltungssatz beschrieben. K ist der Wellenvektor des in dem
Prozess erzeugten (+) oder absorbierten () Phonons; G ist ein beliebiger Vektor des
reziproken Gitters. Wir whlen G so, dass K in der ersten Brillouin-Zone liegt, wie
dies fr ein Phonon der Fall sein muss.
Die kinetische Energie des einfallenden Neutrons ist p2 /2Mn , wobei Mn die Masse
des Neutrons ist. Der Impuls p ist durch ~k gegeben, wobei k der Wellenvektor des
Neutrons ist. Damit ist ~2 k2 /2Mn die kinetische Energie des einfallenden Neutrons.
Bezeichnet man den Wellenvektor des gestreuten Neutrons mit k , so ist die Energie
des gestreuten Neutrons ~2 k2 /2Mn . Der Energiesatz ist dann
~2 k2 ~2 k2
= ~ . (4.34)
2Mn 2Mn
Hier ist ~ die Energie des Phonons, das im Streuprozess erzeugt (+) oder absorbiert
() wurde.
Um aus (4.33) und (4.34) die Dispersionsrelation zu bestimmen, ist es ntig, ex-
perimentell den Energiezuwachs oder Energieverlust der gestreuten Neutronen als
Funktion der Streurichtung k k zu messen. Die Ergebnisse solcher Messungen fr
Germanium und KBr sind in Bild 4.8 dargestellt; Bild 4.11 zeigt die Ergebnisse fr
Natrium. In Bild 4.12 ist ein Neutronenspektrometer abgebildet, wie man es fr die
Untersuchung von Phononen benutzt.
4
[100] [110] [111]
Frequenz in 1012 Hz
Longitudinal
Transversal
0
0 100 0 1 1
2 2
0 0 1 1 1
2 2 2
Wellenvektor in Einheiten 2/a
Bild 4.11: Dispersionskurven von Natrium bei 90 K, gemessen mit Hilfe der inelastische Neutronen-
streuung fr Phononen, die sich in [100]-, [110]- und [111]-Richtung ausbreiten. (Woods, Brockhouse,
March und Bowers)
Bild 4.12: Ein dreiachsiges Neutronenspektrometer in Brookhaven. (Mit freundlicher Genehmigung von
B.H. Grier)
Zusammenfassung
Ein Phonon ist die Quanteneinheit einer Gitterschwingung. Ist die Kreis-
frequenz, so betrgt die Energie eines Phonons ~.
Wird ein Phonon mit dem Wellenvektor K durch inelastische Streuung eines
Photons oder Neutrons erzeugt, dessen Wellenvektor sich dabei von k zu k ndert,
so wird dieser Prozess durch folgende Auswahlregel bestimmt:
k = k + K + G ,
G ist ein reziproker Gittervektor.

Alle Gitterwellen knnen durch Wellenvektoren beschrieben werden, die im rezi-
proken Raum innerhalb der ersten Brillouin-Zone liegen.
Gibt es p Atome in der primitiven Elementarzelle, so hat die Phononendispersi-
onsrelation 3 akustische und 3p 3 optische Zweige.
Aufgaben 117
Aufgaben
1. Lineares Gitter aus identischen Atomen. Gegeben sei eine Longitudinalwelle
us = u cos(t sKa) ,
die sich in einem linearen Gitter aus Atomen der Masse M ausbreitet. Der Abstand
zwischen nchsten Nachbarn sei a, die Kraftkonstante der Wechselwirkung zwischen
ihnen C.
(a) Zeigen Sie, dass die Gesamtenergie der Welle gegeben ist durch
2
1 X dus 1 X
E= M + C (us us+1 )2 ,
2 s
dt 2 s
wobei s ber alle Atome luft.

(b) Setzen Sie us in diesen Ausdruck ein und zeigen Sie, dass fr das Zeitmittel der
Gesamtenergie pro Atom
1 2 2
4M u + 12 C(1 cos Ka)u2 = 21 M 2 u2
gilt, wobei im letzten Schritt der Ableitung fr diese Aufgabe die Dispersionsrela-
tion (4.9) benutzt wurde.
2. Wellengleichung im Kontinuum. Zeigen Sie, dass sich fr groe Wellenlngen

die Bewegungsgleichung (4.2) zur Wellengleichung
2u 2
2 u
= v
t2 x2
des elastischen Kontinuums vereinfacht, wobei v fr die Schallgeschwindigkeit steht.
3. Basis aus zwei verschiedenen Atomen. Fr das in den Gleichungen (4.18)
bis (4.26) behandelte Problem sollen die Amplitudenverhltnisse u/v fr die beiden
Zweige bei Kmax = /a bestimmt werden. Zeigen Sie, dass bei diesem K-Wert die
beiden Gitter entkoppelt erscheinen: Eines der Gitter bleibt in Ruhe, whrend das
andere sich bewegt.
4. Kohn-Anomalie. Wir nehmen an, die interplanare Kraftkonstante Cp zwischen den

Ebenen s und s + p sei
sin pk0 a
Cp = A ,
pa
wobei A und k0 Konstanten sind und p alle ganzen Zahlen durchluft. Eine solche
Form erwartet man fr Metalle. Verwenden Sie diese Beziehung zusammen mit
Gleichung (4.16a), um einen Ausdruck fr 2 und ebenso fr 2 /K zu finden.
Beweisen Sie, dass fr K = k0 der Ausdruck 2 /K unendlich wird. Trgt
man 2 oder gegen K auf, so ergibt sich bei k0 eine vertikale Tangente: In der
Phononendispersionsrelation (K) tritt bei k0 ein Knick auf.
5. Kette aus zweiatomigen Moleklen. Untersuchen Sie die Normalschwingungen
einer linearen Kette, in der die Kraftkonstanten der Wechselwirkung zwischen nch-
sten Nachbarn abwechselnd C und 10 C betragen. Die Massen seien gleich und der
Abstand nchster Nachbarn sei a/2. Bestimmen Sie (K) bei K = 0 und K = /a.
Fertigen Sie eine grobe Skizze der Dispersionsrelation an. Diese Aufgabe stellt ein
einfaches Modell fr einen Kristall aus zweiatomigen Moleklen wie z.B. H2 dar.
6. Schwingungen der Atome in einem Metall. Betrachten wir punktfrmige Ionen
der Masse M und der Ladung e, eingebettet in einen gleichfrmigen See von Lei-
tungselektronen. Die Ionen sollen in einem stabilen Gleichgewicht sein, wenn sie sich
an den Gitterpltzen eines regelmigen Gitters befinden. Wird ein Ion um eine kleine
Strecke r aus seiner Gleichgewichtslage entfernt, so ist die Rckstellkraft hauptsch-
lich durch die Wirkung der elektrischen Ladung innerhalb einer Kugel mit Radius r
verursacht, deren Mittelpunkt die Gleichgewichtslage des Ions ist. Die Anzahldich-
te der Ionen (oder der Leitungselektronen) sei zu 3/4R3 angenommen, wodurch R
definiert sei.
(a) Zeigen Sie, dass fr die Frequenz eines einzelnen in Schwingung versetzten Ions
die Beziehung = (e2 /M R3 )1/2 gilt.
(b) Schtzen Sie grob den Wert dieser Frequenz fr Natrium.
(c) Schtzen Sie unter Benutzung von (a) und (b) die Grenordnung der Schallge-
schwindigkeit im Metall.
*7. Weiche Phononenzustnde. Betrachten Sie eine Kette von Ionen mit gleicher
Masse aber abwechselnder Ladung, ep = e(1)p sei die Ladung des p-ten Ions. Das
Potential zwischen den Atomen setzt sich aus zwei Beitrgen zusammen: (1) einer
kurzreichweitigen Wechselwirkung der Kraftkonstanten C1R = , die nur zwischen

Diese Aufgabe ist ziemlich schwierig.
Aufgaben 119
nchsten Nachbarn wirkt, sowie (2) einer Coulomb-Wechselwirkung zwischen allen

Ionen.
(a) Zeigen Sie, dass der Beitrag der Coulomb-Wechselwirkung zu den atomaren
Kraftkonstanten gleich Cp C = 2(1)p e2 /p3 a3 ist, wobei a die Gleichgewichts-
entfernung nchster Nachbarn ist.
(b) Zeigen Sie mit (4.16a), dass die Dispersionsrelation wie folgt geschrieben werden
kann:
X
1
2 /02 = sin2 Ka + (1)p (1 cos pKa)p3 .
2
p=1
Hierbei wurden die Abkrzungen 02 = 4/M und = e2 /a3 benutzt.

(c) Zeigen Sie, dass 2 am Zonenrand Ka = negativ ist (instabiler Zustand), wenn
> 0,475 oder 4/7(3) ist, wobei die Riemannsche Zetafunktion ist. Zeigen
Sie ferner, dass die Schallgeschwindigkeit bei kleinen Ka imaginr ist, wenn
> (2 ln 2)1 = 0,721 ist. 2 geht also durch Null, und das Gitter ist fr einige
Werte von Ka in dem Intervall (0, ) instabil, falls 0,475 < < 0,721 ist. Man
sollte bemerken, dass das Phononenspektrum nicht das eines zweiatomigen Gitters
ist, da die Wechselwirkung eines jeden Ions mit seinen Nachbarn dieselbe ist wie
die eines jeden anderen Ions.

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101

Schwingungen in Kristallen mit einatomiger Basis . . . . . . . . . . . . . . . 102

Kapitel 5 behandelt die thermischen Eigenschaften von Phononen.

Schwingungen in Kristallen mit einatomiger Basis

Zeichen Name Feld

Photon Elektromagnetische Welle

Phonon Elastische Welle

Plasmon Kollektive Elektronenschwingung

Polaron Elektron + elastische Deformation

Fs = C(us+1 us ) + C(us1 us ) . (4.1)

us1 us us+1 us+2 us+3 us+4

Bild 4.3: Auslenkung der Netzebenen in einer Transversalwelle.

aus (4.2) wird

M 2 us = C(us+1 + us1 2us ) . (4.3)

Dies ist eine Differenzengleichung in den Auslenkungen u und hat Lsungen fr

us1 = u exp(isKa) exp(iKa) . (4.4)

Krzen wir u exp(isKa) auf beiden Seiten, so bleibt

2 M = C[exp(iKa) + exp(iKa) 2] . (4.6)

2 = (2C/M )(1 cos Ka) . (4.7)

d 2 /dK = (2Ca/M ) sin Ka = 0 (4.8)

2 = (4C/M ) sin2 21 Ka , = (4C/M )1/2 | sin 21 Ka| . (4.9)

In Bild 4.4 ist in Abhngigkeit von K aufgetragen.

us+1 u exp[i(s + 1)Ka]

us = u exp(is) = u(1)s . (4.12)

vg = d/dK oder vg = gradK (K ) (4.13)

vg = (Ca2 /M )1/2 cos 21 Ka . (4.14)

Bild 4.6: Gruppengeschwindigkeit vg in Ab-

Das Integral verschwindet, auer fr p = r. Somit ist

Gitter mit zwei Atomen in der primitiven Basis

4 Bild 4.8a: Phononendispersionsrelationen von

us1 vs1 us vs us+1 vs+1

fr die Bewegungsgleichungen die Ausdrcke

us = u exp(isKa) exp(it) , vs = v exp(isKa) exp(it) . (4.19)

2 M1 u = Cv[1 + exp(iKa)] 2Cu ,

M1 M2 4 2C(M1 + M2 ) 2 + 2C 2 (1 cos Ka) = 0 . (4.22)

Die Ausdehnung der ersten Brillouin-Zone ist /a K /a, wobei a die

2 = 2C/M1 , 2 = 2C/M2 . (4.25)

In Bild 4.7 ist gezeigt, wie fr M1 > M2 von K abhngt.

Quantisierung elastischer Wellen

wobei u die Auslenkung eines Volumenelements aus seiner Gleichgewichtslage bei x

u20 = 4(n + 12 )~/V . (4.29)

Diese Formel verknpft die Auslenkung in einem gegebenen Schwingungszustand mit

Impuls der Phononen

Inelastische Streuung durch Phononen

Atomkernen. Die Kinematik der Streuung eines Neutronenstrahls an einem Kristall-

Wellenvektor in Einheiten 2/a

G ist ein reziproker Gittervektor.

wobei s ber alle Atome luft.

2. Wellengleichung im Kontinuum. Zeigen Sie, dass sich fr groe Wellenlngen

4. Kohn-Anomalie. Wir nehmen an, die interplanare Kraftkonstante Cp zwischen den

nchsten Nachbarn wirkt, sowie (2) einer Coulomb-Wechselwirkung zwischen allen

Hierbei wurden die Abkrzungen 02 = 4/M und = e2 /a3 benutzt.

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