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Asesor:
Lic. Adm. Edwin Mescco Cceres
Andahuaylas, Per
2015
ii
DEDICATORIA
iii
AGRADECIMIENTO
iv
PRESENTACIN
v
NDICE GENERAL
Pg.
DEDICATORIA ................................................................................................................. iii
AGRADECIMIENTO ......................................................................................................... iv
PRESENTACIN .............................................................................................................. v
NDICE DE CUADROS..................................................................................................... ix
NDICE DE TABLAS .......................................................................................................... x
NDICE DE GRFICOS .................................................................................................... xi
NDICE DE ANEXOS....................................................................................................... xii
RESUMEN ......................................................................................................................xiii
ABSTRACT .................................................................................................................... xiv
INTRODUCIN ............................................................................................................... 15
CAPTULO I: EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN...................................................... 17
1.1. Planteamiento del problema ................................................................................. 17
1.2. Formulacin del problema..................................................................................... 24
1.2.1. Problema general ...........................................................................................24
vi
2.2.4. Control ...........................................................................................................33
3.2. Variables............................................................................................................... 46
3.3. Operacionalizacin de variables ........................................................................... 47
3.4. Metodologa .......................................................................................................... 48
3.4.1. Enfoque..........................................................................................................48
vii
CAPTULO IV: PRESENTACIN DE RESULTADOS .................................................... 54
4.1. Resultados de la Investigacin.............................................................................. 54
4.1.1. Anlisis e Interpretacin de los Datos Generales de la Encuesta ...................54
4.1.2. Anlisis de fiabilidad del Instrumento que mide el Proceso de Control. ..........55
4.1.3. Anlisis de fiabilidad del Instrumento que mide Compras Directas. ................55
viii
NDICE DE CUADROS
Pg.
CUADRO 1: RELACIN DEL PERSONAL DEL REA DE LOGSTICA DE LA DIRECCIN DE SALUD APURMAC II.
............................................................................................................................................ 49
CUADRO 2: RELACIN DEL PERSONAL DEL REA DEL RGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA
ix
NDICE DE TABLAS
Pg.
x
NDICE DE GRFICOS
Pg.
GRFICO 1: PROCESO ADMINISTRATIVO. .............................................................................32
GRFICO 2: DATOS GENERALES .........................................................................................54
GRFICO 3: FRECUENCIAS DEL PROCESO DE CONTROL .......................................................56
GRFICO 4: FRECUENCIAS DE COMPRAS DIRECTAS.............................................................57
GRFICO 5: FRECUENCIAS DE NORMATIVIDAD .....................................................................59
GRFICO 6: FRECUENCIAS DE CALIDAD ..............................................................................60
GRFICO 7: FRECUENCIAS DE MONITOREO. ........................................................................62
GRFICO 8: FRECUENCIAS DE PROCESO ADMINISTRATIVO ...................................................63
GRFICO 9: FRECUENCIAS DE MEDICIN DE RIESGO ...........................................................65
GRFICO 10: FRECUENCIAS DE EFICACIA ............................................................................66
xi
NDICE DE ANEXOS
xii
RESUMEN
xiii
ABSTRACT
For the analysis and interpretation of results The bar chart and table
percentage was used for hypothesis testing we worked with -Spearman coefficient,
determining that there is a correlation between the process control and direct
purchases this states with a confidence level of 95%. The Excel spreadsheet and
statistic SPSS 22 was also used.
xiv
INTRODUCIN
15
preguntas, para luego llevar a cabo las interpretaciones, donde en el primero de
los prrafos se trabaja metodolgicamente el anlisis porcentual de los resultados
y en el siguiente, se formul el anlisis; para luego terminar con la contratacin
de la hiptesis.
16
CAPTULO I
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
17
El Estado Peruano ha establecido un proceso de descentralizacin poltica y
administrativa que logre un acercamiento del Estado a la comunidad poblacional,
por lo que una condicin importante para el xito de la descentralizacin es
disponer de herramientas que faciliten las compras pblicas con la finalidad de que
puedan cumplir eficazmente su misin, que tengan el mnimo riesgo de corrupcin y
a la vez pueden ser total y permanentemente vigiladas por los ciudadanos.
18
principales funciones tenemos: Proponer las modificaciones que considere
necesarias en el sistema de contrataciones pblicas; asimismo, emitir directivas,
lineamientos, manuales y comunicados en las materias de su competencia; y la de
proponer estrategias y realizar estudios destinados al uso eficiente de los recursos
pblicos.
Las entidades del Estado adquieren bienes, contratan servicios y obras para
poder cumplir con sus objetivos institucionales el cual se cien a un marco de los
procedimientos establecidos en la Ley, por lo tanto, es preciso mencionar que de
acuerdo con el artculo 19 del reglamento de la ley, se menciona los tipos de
procesos de seleccin: Licitacin Pblica, Concurso Pblico, Adjudicacin Directa
(Pblica o Selectiva), Adjudicacin de Menor Cuanta; sin embargo, debido al
desconocimiento de los procedimientos normativos o a la gestin inadecuada, es
frecuente que las entidades pblicas presenten un sin nmero de problemas al
realizar dichas contrataciones.
19
a que las entidades del estado cuenten con recursos humanos con experiencia
laboral y acadmica mnima, lo que contribuir a que stas cumplan con sus
objetivos institucionales y de esta manera, lograr la satisfaccin de la sociedad.
Es as, que las compras que realizan las entidades del Estado estn
inadecuadamente gestionadas, se observa el estado catico en el manejo de las
normas que son engorrosas, complicadas y muy cambiantes.
20
y la transparencia, para esto ltimo, es esencial contar con funcionarios probos y
con experiencia en el rea de abastecimiento pblico.
21
aspectos de aplicacin de la Ley y su Reglamento; en consecuencia, si bien las
compras iguales o menores a tres unidades impositivas tributarias (3) UIT-s, estn
fuera del mbito de aplicacin es necesario y urgente que el OSCE, se pronuncie
dado que queda al libre albedro el manejo administrativo de las compras directas
por lo que es recomendable establecer una directiva general en concordancia con
la citada normativa, los mismos que debern considerar los principios que rigen la
Ley de Contrataciones del Estado, sobre todo lo relacionado a la eficiencia y
transparencia.
En tal sentido, dentro de los primeros diez (10) das hbiles del mes de
setiembre de 2013, las entidades deben registrar la informacin correspondiente a
las rdenes de compra y rdenes de servicio que hayan sido emitidas en el mes de
agosto de 2013; debiendo continuar con el registro de informacin en los meses
subsiguientes dentro de los diez (10) das hbiles de cada mes.
22
contrataciones pblicas, y en consecuencia evitar cualquier acto de corrupcin en
estos procesos de compra, pero el problema sigue latente porque el verdadero
problema no es registrar y publicar la relacin de rdenes de compra y de servicio,
si no la de tener un procedimiento general para este tipo de contrataciones con la
finalidad de obtener precio calidad.
23
Por otro lado, las compras directas al estar excluidas de la ley no son
aplicables de penalidades por lo que se debe de sancionar si algn proveedor
incumple con la entrega, considerando que las compras directas representan
grandes cantidades de dinero y que el Estado es el principal comprador de bienes y
servicios, se deben tomar decisiones adecuadas para su mejoramiento.
Por ello, esta tesis est referida a la problemtica que dificulta el Proceso de
Control en las compras directas de la DIRECCIN DE SALUD APURMAC II,
Andahuaylas 2015.
24
1.3. Delimitacin de la investigacin
.
1.4. Justificacin
25
manera adecuada, incurriendo en muchas irregularidades ocasionando que estas
contrataciones sean poco transparentes.
La presente tesis servir para los responsables del rgano encargado de las
contrataciones del estado que laboran en las entidades pblicas y a los estudiantes
de las diferentes universidades.
1.5. Objetivos
26
Determinar la relacin que existe entre el monitoreo en el proceso de
control y el proceso administrativo de las compras directas de la
Direccin de Salud Apurmac II, Andahuaylas 2015.
27
CAPTULO II
Antecedente internacional
28
Aporte: Este trabajo fue de mucha utilidad ya que nos posibilit la
comprensin del sistema de contratacin pblica del pas austral lo cual est entre
los objetivos de nuestra investigacin y facilita la comparacin con los otros 2
pases estudiados.
Este trabajo permiti tener una idea de cmo se han ido democratizando los
procesos de licitaciones en Latinoamrica y tener una metodologa para el anlisis
de los portales web: comprasnet.gov.br, chilecompra.cl y snc.gob.ve/ pginas
oficiales para la contratacin pblica de Brasil, Chile y Venezuela respectivamente
Antecedente Nacional
29
la Universidad de San Martn de Porres y lleg a la siguiente conclusin:
30
El diseo de la poltica del Estado estaba orientado a favorecer ms a la
microempresa, a fin de tener mayor impacto sobre el empleo y la calidad del
mismo, est tampoco ha podido acceder al mercado estatal, pues el
mecanismo de contratacin, al no hacer distingo entre la micro y la pequea
empresa, establece barreras que la imposibilitan participar con xito, entre ellas,
la experiencia en ventas como factor de evaluacin.
2.2.2. Proceso
31
y control consideradas por separados, constituyen las funciones
administrativas que al ser vistas como una totalidad para conseguir los
objetivos, conforman el proceso gerencial.
- Designacin de cargos
- Comunicacin, liderazgo y motivacin de personal
Direccin
- Direccin para los objetivos
32
d. Control: Verificar que el proyecto est avanzando hacia el objetivo
movindose dentro de los lmites marcados, utilizando para ello
mediciones numricas. (Chiavenato, Introducccin a la Teora General
de la Administracin, 2008, pg. 215)
2.2.4. Control
a. Control preliminar:
b. Control concurrente:
c. Control de retroalimentacin:
33
histricos como base para corregir las acciones futuras; por ejemplo, los
estados financieros de una empresa se utilizan para evaluar la
aceptabilidad de los resultados histricos y determinar cules son los
cambios que deberan hacerse en la adquisicin de recursos futuros o
actividades operativas.
34
c. Tomar medidas correctivas:
d. Retroalimentacin
35
deben contar, adems, con un sistema de control interno para confiar en
los conceptos, cifras, informes y reportes de los estados financieros.
(Perdomo Moreno, Fundamentos de Control Interno, 2009, pg. 5)
36
cumplimiento de las responsabilidades asignadas para el logro de los
resultados deseados.
37
2.2.10. Compras
38
Mdulo del SEACE, habilitado para tal efecto, completando, entre otros, la
siguiente informacin:
a. Datos de la Entidad.
b. Datos de la Disponibilidad de recursos.
c. Datos de la orden de compra u orden de servicio.
d. Datos de la contratacin.
e. Datos del contratista.
39
exigencias que impone el mercado globalizado, han hecho cambiar la
visin del mundo y de los negocios. La competitividad extrema, en la que no
existen distancias ni fronteras y el hecho de que la informacin, ha
dejado de ser resguardo y seguro en sus organizaciones, para estar al
alcance de todos. Provoca una enorme presin sobre las mismas, que
deben flexibilizarse y encontrar nuevos mecanismos para afrontar las
presiones, para innovar.
40
mediante actividades de supervisin continuada, evaluaciones peridicas o
una combinacin de ambas cosas. La supervisin continuada se da en el
transcurso de las operaciones. Incluye tanto las actividades normales
de direccin y supervisin, como otras actividades llevadas a cabo por el
personal en la realizacin de sus funciones.
Proceso
41
para conseguir un objetivo previamente identificado. Se estudia la forma en que
el Servicio disea, gestiona y mejora sus procesos acciones para apoyar su
poltica y estrategia y para satisfacer plenamente a sus clientes y otros grupos
de inters.
Control
Proceso de control
Normatividad
Supervisin
42
Evaluacin de riesgos
Compras directas
Compras estatales
43
oportunamente. (Reglamento de la ley de contrataciones del estado peruano,
2012)
Transparencia
Eficacia
Monitoreo o supervisin
Personal calificado
44
Las polticas y procedimientos de control interno por lo general solo
pueden aplicarse exitosamente cuando el personal cuenta con entrenamiento
previo suficiente. El auditor debe tener en cuenta cmo el cliente evala los
requisitos establecidos para los distintos cargos de trabajo con las capacidades
de los empleados con las necesidades del puesto.
45
CAPTULO III
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
3.1. Hiptesis
3.2. Variables
Variable 1:
Proceso de Control
Variable 2:
Compras Directas
46
3.3. Operacionalizacin de variables
Variable Definicin conceptual Definicin operacional Dimensiones Indicadores
VARIABLE 1 - Leyes
El control es vigilar para que todas las acciones y Es una Funcin administrativa que - Reglamento
PROCESO DE
operaciones se realicen de acuerdo a los planes monitorea y evala las actividades y Normatividad - Polticas
CONTROL
adoptados, a los principios establecidos y a las resultados logrados para asegurar que la
normas implantadas. Se aplica a todo, a las planeacin, organizacin y la direccin sean - Nivel de Supervisin
personas, a las cosas y a los actos que se exitosas, en cada institucin pblica para Monitoreo - Verificacin
cumplen dentro del organismo y est presente en evitar el fraccionamiento de procesos y - Consolidacin
todas las funciones de la empresa. El control realizar compras de calidad, cantidad, con -Niveles de Riesgo
debe establecerse como sistema. Segn Fayol precio justo. Medicin de - Fraccionamiento
(1972) Riesgo - Desabastecimiento
VARIABLE 2 - Nivel de
Es una herramienta de uso prctico que facilite a El organismo supervisor de las Satisfaccin.
COMPRAS la administracin pblica el cumplimiento de la contrataciones del estado, debe Calidad - Tiempo de Entrega
DIRECTAS normatividad de contrataciones y adquisiciones implementar en la ley las contrataciones de
- Mejoras
del estado, as como tambin permite a la bienes y servicios iguales o menores a tres
administracin pblica comprar de forma eficiente, unidades impositivas tributarias (3) UIT-s, - Planificado
econmica y oportuna para satisfacer con la finalidad de contribuir a la - Organizado
adecuadamente sus necesidades y cumplir con transparencia de las contrataciones que Proceso
- Dirigido
sus funciones y metas trazadas. realicen las entidades y en una eficiente Administrativo
Segn lvaro Len, Karina Merle. Gestin gestin de las compras pblicas.
pblica-compras estatales, pg. 11
- Oportuno
- Resultados
Eficacia - fiabilidad
47
3.4. Metodologa
3.4.1. Enfoque
48
3.5. Poblacin y Muestra
3.5.1. Poblacin
49
11 MARGARITA GARCIA Responsable de 0 1
LAURENTE control previo
12 GAUDENCIO GUZMAN Responsable de 1 0
POLUCO pecosas de bienes y
servicios
13 MARIA REYNOSO Responsable de 0 1
PALOMINO pecosas de compras
nacionales de DARES
14 JUAN JOSE BAUTISTA Responsable del 1 0
AQUISE SEACE
15 YENNE RIVAS FLORES Secretara 0 1
50
Cuadro 2: Relacin del Personal del rea del rgano de Control
Institucional de la Direccin de Salud Apurmac II
3.5.2. Muestra
51
Cuadro 3: Total de los Trabajadores de Logstica ms trabajadores de
rgano de Control Institucional
Trabajadores del rea de logstica
PERSONAL CANTIDAD TOTAL
Varones 16 27
Mujeres 06
Trabajadores del rea de rgano de control institucional
Personal Cantidad TOTAL
Varones 06 08
Mujeres 02
TOTAL DE TRABAJADORES DE LOGSTICA + 35 Personas
TRABAJADOR DE RGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL.
52
variable Proceso de Control tuvieron la siguiente valoracin: Totalmente de acuerdo
(5), De acuerdo (4), Ni en acuerdo ni en desacuerdo (3), En desacuerdo (2), y
Totalmente en desacuerdo (1).
Del mismo modo la variable (V2) Compras Directas, estuvo conformada por
tres dimensiones: Calidad (4 tems), Proceso Administrativo (5 tems), Eficacia (3
tems), Esta variable tuvo un total de Doce tems. Las alternativas de los tems de la
variable Compras Directas tuvieron la siguiente valoracin: Totalmente de acuerdo
(5), De acuerdo (4), Ni en acuerdo ni en desacuerdo (3), En desacuerdo (2), y
Totalmente en desacuerdo (1).
53
CAPTULO IV
PRESENTACIN DE RESULTADOS
Masculino 22 73.33%
Gnero Femenino 08 26.67%
Total 30 100%
profesional 15 50%
Formacin
tcnico 13 43.33%
acadmica
auxiliar 02 6.67%
Total 30 100%
80% 73%
70%
60%
50.00%
Porcentajes
50% 43.33%
40%
30% 26.67%
20%
6.67%
10%
0%
Genero Formacion Academica
Ttulo del eje
54
porcentaje son profesionales seguidos por los tcnicos, que laboran en la
Direccin de Salud Apurmac II.
Estadsticas de fiabilidad
Alfa de Cronbach
basada en elementos
Alfa de Cronbach estandarizados N de elementos
,734 ,724 12
55
4.1.4. Resultados de la Relacin entre el Proceso de Control y las Compras
Directas.
a. Anlisis Descriptivo
56
en segundo lugar estn los que respondieron ni de acuerdo, ni en
desacuerdo que es el 22.90 % de los 8 encuestados.
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje vlido acumulado
Vlido Totalmente en
6 17,1 17,1 17,1
desacuerdo
57
desacuerdo respecto al Compras Directas que corresponde al 65.70 %
de los 23 encuestados, en segundo lugar estn los que respondieron
Totalmente en desacuerdo que corresponde el 17.1 % de los 6
encuestados.
b. Anlisis Inferencial
58
que existe relacin directa entre el Proceso de Control y las Compras
Directas de la Direccin de Salud Apurmac II, Andahuaylas 2015.
59
encuestados, en segundo lugar estn los que respondieron de acuerdo que
es el 22.9 % de los 8 encuestados.
60
Los trabajadores del rea de logstica y los trabajadores del rgano
de control institucional (OCI), respondieron ni de acuerdo, ni en desacuerdo
respecto a la Calidad que corresponde al 45.7% de los 16 encuestados, en
segundo lugar estn los que respondieron en desacuerdo que es el 37.1%
de los 13 encuestados.
61
relacin Directa entre la normatividad y calidad de la Direccin de Salud
Apurmac II, Andahuaylas 2015.
62
Los trabajadores del rea de logstica y los trabajadores del rgano
de control institucional (OCI), respondieron en desacuerdo respecto al
monitoreo que corresponde al 45.7% de los 16 encuestados, en segundo
lugar estn los que respondieron en ni de acuerdo ni en desacuerdo que es
el 37.1% de los 13 encuestados.
63
En la tabla N 11 y grfico N 8, podemos observar los siguientes
resultados:
Los trabajadores del rea de logstica y los trabajadores del rgano
de control institucional (OCI), respondieron en desacuerdo respecto al
proceso administrativo que corresponde al 48,6% de los 17 encuestados, en
segundo lugar estn los que respondieron en ni de acuerdo ni en
desacuerdo que es el 22.9% de los 08 encuestados.
64
relacin directa entre el Monitorio y el proceso administrativo de la Direccin
de Salud Apurmac II, Andahuaylas 2015.
4.1.7. Resultados de la Relacin entre Medicin de Riesgo y eficacia.
65
segundo lugar estn los que respondieron totalmente en desacuerdo que es
el 20.0% de los 07 encuestados.
Por tanto, la mayor parte de encuestados el (57.1 %), estn en
desacuerdo con medicin de riesgo a las contrataciones por montos iguales
o menores (3) UIT-s, de la Direccin de Salud Apurmac II, por que no
controlan el fraccionamiento de las contrataciones.
66
En la tabla N 14 y grfico N 10, podemos observar los siguientes
resultados:
N 35 35
N 35 35
67
por lo tanto, se puede afirmar con confianza, que no existe relacin Directa
entre la medicin de riesgo y la eficacia de la Direccin de Salud Apurmac
II, Andahuaylas 2015.
4.2. Discusin
(Koartz & Heinz, 2008, pg. 21), (Alvarado Leon, 2006, pg. 11) manifiestan
que el proceso de control es para verificar el desempeo de distintas reas o
funciones de una organizacin. Usualmente implica una comparacin entre un
rendimiento esperado y un rendimiento observado, para verificar si se estn
cumpliendo los objetivos de forma eficiente y eficaz y tomar acciones correctivas
cuando sea necesario, donde las compras directas es una herramienta de uso
prctico que facilite a la administracin pblica el cumplimiento de la Normativa
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, as como tambin permite a la
administracin pblica comprar de forma eficiente, econmica y oportuna para
satisfacer adecuadamente sus necesidades y cumplir con sus funciones y metas
trazadas. Estas dos definiciones tericas nos confirman el resultado obtenido al
respecto de la relacin compras directas y control.
68
cual influyen diversos factores en las personas para poderlas acatarlas y respetarlas
como son la moral y la tica principalmente, esto nos permite afirmar que el
cumplirlas permitir un comportamiento bueno regido por la calidad de sus actos en
este caso las normas de que orienten el comportamiento de los trabajadores de la
Direccin de Salud Apurmac II, cuando realizan compras estatales, stas nos
aseguran actos transparentes y de calidad.
69
correlacin positiva baja entre ambas dimensiones.
Segn (Idalberto Chiavenato, 2007 pg. 215) dice sobre el riesgo y eficacia,
el proceso dirigido a estimar la magnitud de aquellos riesgos que no hayan
podido evitarse, obteniendo informacin necesaria para que el funcionario est en
condiciones de tomar una decisin. Es probablemente el paso ms importante es un
proceso de gestin de riesgos, y tambin el paso ms difcil y con mayor
posibilidad de cometer errores, esto permitir ser eficaz en las compras mejorando
los resultados en relacin con las metas y cumplimiento de los objetivos.
70
CONCLUSIONES
2. Existe relacin directa entre Normativa y Calidad que regule el procedimiento para las
Compras Directas por montos iguales o menores a tres unidades impositivas
tributarias (3) UIT-s, una vez sometidos al coeficiente de spearman evidencian una
correlacin de 0,454 que significa, que existe una correlacin positiva moderada.
71
SUGERENCIAS
72
BIBLIOGRAFA
73
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Investigacin (pg. 85). Mxico.
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Obtenido de http://www2.unwto.org/es
74
Perez Solorzano, P. M. (26 de 01 de 2007). Portal de gerencia.com. Obtenido de Los
cinco componentes del control interno:
http://diferencia.com/articulos/los_cinco_componentes_del _control_interno.
Perez Solorzano, P. M. (2013). Control gubernamental interno, los cinco componentes del
control. Lima.
Salazar. (2011). Anlisis descriptivo del procesos de licitacin de las empresas pblicas
venezolanas. Venezuela.
75
ANEXOS
76
ANEXO N 01: Matrz de consistencia de la investigacin.
TTULO: PROCESO DE CONTROL Y LAS COMPRAS DIRECTAS DE LA DIRECCIN DE SALUD APURMAC II, ANDAHUAYLAS 2015
VARIABLES -
FORMULACIN DEL PROBLEMA OBJETIVOS HIPTISIS INDICADORES
DIMENSIONES
VARIABLE 1
Problema general Objetivo general Hiptesis general PROCESO DE
De qu manera el proceso de control Determinar la relacin que existe entre Existe relacin directa entre el CONTROL
se relaciona con las compras directas de el proceso de control y las compras proceso de control y las compras DIMENSIONES
la Direccin de Salud Apurmac II, directas de la Direccin de Salud directas de la Direccin de Salud
Leyes
Andahuaylas 2015?. Apurmac II, Andahuaylas 2015. Apurmac II, Andahuaylas 2015.
Normatividad Reglamento
Polticas
Problema especfico Objetivos especficos Hiptesis especficas
Nivel de supervisin
De qu manera la normatividad para el Determinar la relacin que existe entre Existe relacin directa entre la Monitoreo Verificacin
proceso de control se relaciona con la la normatividad para el proceso de normatividad para el proceso de Consolidacin
calidad de las compras directas de la control y la calidad de las compras control y la calidad de las compras
Niveles de riesgo
Direccin de Salud Apurmac II, directas de la Direccin de Salud directas de la Direccin de Salud
Medicin de riesgo Fraccionamiento
Andahuaylas 2015?. Apurmac II, Andahuaylas 2015. Apurmac II, Andahuaylas 2015.
Desabastecimiento
De qu manera el monitoreo en el Determinar la relacin que existe entre Existe relacin directa entre el
proceso de control se relaciona con el el monitoreo en el proceso de control y monitoreo en el proceso de control y
VARIABLE 2
proceso administrativo de las compras el proceso administrativo de las el proceso administrativo de las
COMPRAS
directas de la Direccin de Salud compras directas de la Direccin de compras directas de la Direccin de
DIRECTAS
Apurmac II, Andahuaylas 2015?. Salud Apurmac II, Andahuaylas 2015. Salud Apurmac II, Andahuaylas
DIMENSIONES
De qu manera la medicin del riesgo Determinar la relacin que existe entre 2015. Nivel de satisfaccin.
en el proceso de control se relaciona con la medicin del riesgo en el proceso de Existe relacin directa entre la Calidad Tiempo de entrega
la eficacia de las compras directas de la control y la eficacia de las compras medicin del riesgo en el proceso de Mejoras
Direccin de Salud Apurmac II, directas de la Direccin de Salud control y la eficacia de las compras
Planificado
Andahuaylas 2015?. Apurmac II, Andahuaylas 2015. directas de la Direccin de Salud Proceso
Organizado
Apurmac II, Andahuaylas 2015. administrativo
Dirigido
Oportuno
Eficacia Resultados
Fiabilidad
PESO N
VARIABLES DIMENSIONES INDICADORES TEMS
% TEMS
24. Considera usted la adquisicin de los bienes y servicios por las compras
directas satisfacen la necesidad de los diferentes centros de costo de la
1.1. Nivel de Direccin de Salud Apurmac II?
DIMENSIN 1 Satisfaccin. 11.43% 04 25. En las contrataciones de montos iguales a tres (3) UIT-s se aplicara la
1.2. Tiempo de penalidad por el retraso de tiempo de entrega?
Calidad Entrega 26. En la adquisicin de las compras directas por montos iguales a tres (3)
1.3. Mejoras UIT-s la Direccin de Salud Apurmac II, debe pedir las mejoras para el
beneficio de la entidad?
COMPRAS 27. Considera usted por el retraso del tiempo de entrega de los bienes y
DIRECTAS servicios que adquiere la entidad debera ser sancionado para no vender
al estado, sin tener una directiva interna de la institucin?
28. Considera usted, que la contratacin por montos iguales a tres (3) UIT-s
se realiza a travs de compras planificadas?
DIMENSIN 2 29. La contratacin por montos iguales o menores a tres (3) UIT-s es
2.1. Planificado dirigido para los proveedores ms idneos?
Proceso 2.2. Organizado 14.29% 05 30. La Direccin de Salud Apurmac II, planifica las compras directas de los
administrativo 2.3. Dirigido bienes y servicios en el plan anual de contrataciones (PAC)?
31. Considera usted, que el rea usuaria organiza los diferentes
requerimientos para adquirir las contrataciones por montos iguales o
menores a tres (3) UIT-s?
32. Considera usted, que el responsable de las contrataciones por montos
iguales o menores a tres (3) UIT-s deberan ser orientados hacia la mejor
DIMENSIN 3 3.1. Oportuno 8.57% 03 propuesta de la persona?
3.2. Resultados 33. Considera usted, la contratacin por montos iguales o menores a tres
Eficacia 3.3. Fiabilidad (3) UIT-s lo realizan oportunamente?
34. Considera usted, las compras directas de los bienes y servicios tiene un
resultado eficaz?
35. Los servidores de la Direccin de Salud Apurmac II, confan en la
contratacin por montos iguales o menores a tres (3) UIT-s?
ANEXO N 04: Cuestionario
DATOS GENERALIDADES
Gnero
Femenino ( )
Masculino ( )
Formacin Acadmica
Profesional ( )
Tcnico ( )
Auxiliar ( )
VALORES
1 2 3 4 5
Totalmente En desacuerdo Ni de acuerdo, ni De acuerdo Totalmente de
en en desacuerdo acuerdo
desacuerdo
VARIABLE 1: PROCESO DE CONTROL
N PREGUNTAS 1 2 3 4 5
DIMENSIONES: Normatividad
1 Considera usted, que las contrataciones por montos
iguales o menores a tres (3) UIT-s, se encuentran
fuera del mbito de aplicacin de la ley de
contrataciones del estado?
2 La Direccin de Salud Apurmac II, para usted
debera contar con reglamento que norme el
procedimiento para las contrataciones por montos
iguales o menores a tres (3) UIT-s?
3 A la Direccin de Salud Apurmac II, usted le
recomendara la elaboracin de una directiva que
norma las contrataciones por montos iguales o
menores a tres (3) UIT-s?
4 El rgano de control institucional (OCI) de la
Direccin de Salud Apurmac II, ha realizado alguna
vez accin de control a las contrataciones por montos
iguales o menores a tres (3) UIT-s?
5 Considera usted que la directiva N 007-2012-
OSCE/CD, en el que se establece que cada entidad
registrara y publicara en el SEACE la informacin de
sus contrataciones por montos de una (1) a tres (3)
UIT-s que hubieran realizado durante el mes,
contando para ello con un plazo mximo de diez (10)
das hbiles del mes siguiente? Es importante.
6 Los funcionarios de la Direccin de Salud Apurmac
II, pueden establecer las polticas internas para el
control de las contrataciones por montos iguales o
menores a tres (3) UIT-s?
7 Considera usted la Direccin de Salud Apurmac II,
debera realizar su propia directiva para la
contratacin de bienes y servicios para no incurrir en
falta?
8 El organismo supervisor de las contrataciones del
estado OSCE, debera implementar en la nueva ley
las directivas para las contrataciones por montos
iguales o menores a tres (3) UIT-s?
9 Considera usted, que el rgano de control
institucional (OCI) debera realiza el control de accin
de las contrataciones por montos iguales o menores a
tres (3) UIT-s?
DIMESIONES: Monitoreo 1 2 3 4 5
10 Considera usted que las contrataciones por montos
iguales o menores a tres (3) UIT-s requieren de
monitoreo por el rgano de control institucional de la
Direccin de Salud Apurmac II?
11 El rgano del control interno de la Direccin de
Salud Apurmac II, alguna vez hizo la verificacin de
los requerimientos de las contrataciones por montos
iguales o menores a tres (3) UIT-s antes de procesar
el requerimiento?
12 La Direccin de Salud Apurmac II, debera realizar
la capacitacin de la ley de contrataciones del estado,
por montos iguales o menores a tres (3) UIT-s?
13 Considera usted, las contrataciones por montos
iguales o menores a tres (3) UIT-s, debera ser
verificado de inicio a final de los procedimientos por el
rgano de control institucional?
14 Considera usted, los requerimientos de las
contrataciones por montos iguales o menores a tres
(3) UIT-s, deberan ser consolidados por el
responsable de las compras, para no incurrir en falta?
DIMENSIONES: Medicin de Riesgo 1 2 3 4 5
15 Ante la frecuencia de las contrataciones por
montos iguales o menores a (3) UIT-s considera
usted, que la recurrencia de estas compras
configura fraccionamiento?
16 Considera usted que fracciona la contratacin por
montos iguales o menores a tres (3) UIT-s es el
responsable de compras?
17 Considera usted, que fracciona el proceso de
contrataciones por montos iguales o menores tres
(3) UIT-s son las reas usuarias?
18 En la Direccin de Salud Apurmac II, considera
usted, el fraccionamiento de las contrataciones por
montos iguales o menores a tres (3) UIT-s es
constante?
19 Usted considera si no hubiera las contrataciones
por montos iguales o menores a tres (3) UIT-s
desabasteceran la necesidad de entidad?
20 Usted considera el fraccionamiento es un riesgo
de ser sancionado por la OSCE a los responsables
de las contrataciones?
21 Usted considera el desabastecimiento es por falta
de las contrataciones por montos iguales o
menores a tres (3) UIT-s es un riesgo para la
Direccin de Salud Apurmac II?
22 El riesgo de ser sancionado por la OSCE seria el
rea usuaria por no respetar la ley de
contrataciones del estado?
23 La Direccin de Salud Apurmac II, debe contratar
un personal especialista para que pueda realizar la
capacitacin en la ley de contrataciones del estado,
para no cometer ningn riesgo en las compras
estatales?