CAPITULO DUODECIMO

EL ESTADO Y LAS SITUACIONES DE ANORMALIDAD CONSTITUCIONAL

1. EL REGIMEN DE EXCEPCION
Se hace referencia a aquellas competencias de crisis que la Constitucin otorga al Estado con
el carcter de extraordinarias, a efectos de que pueda afrontar hechos, sucesos o
acontecimientos que, por su naturaleza, ponen en peligro el normal funcionamiento de los
poderes pblicos o amenazan la continuidad de las instituciones estatales y los principios
bsico de convivencia dentro de una comunidad poltica.

Estas competencias extraordinarias implican la concesin de atributos de poder Al Ejecutivo,

en un grado y una extensin no habitual. El referido rgano es el receptor de estas
competencias de crisis, en razn de la mayor prontitud y eficacia con que este puede actuar
para afrontar y resolver una situacin de anormalidad.

1.1 Los antecedes histricos

El origen de la concesin de competencias de excepcin a las autoridades polticas para la

conjuracin de graves peligros contra el Estado, pueden encontrarse en Grecia y Roma.

En Roma durante el periodo de la Repblica(509-30 a.C), se estableci la dictadura como una

institucin legal.

1.2 Las caracterstica del rgimen de excepcin

a) Concentracin del poder, con la permisin constitucional, en un solo detentador
b) Existencia o peligro inminente de una grave circunstancia de anormalidad, cuyo origen
puede ser de naturaleza poltico-social, situaciones de fuerza mayor o crisis
econmica.
c) Imposibilidad de resolver las situaciones de anormalidad o travs del uso de los
procedimientos legales ordinarios.
d) Transitoriedad del rgimen de excepcin.
e) Determinacin espacial del rgimen de excepcin. La accin del Estado premunido de
competencias reforzadas se hace presente en el lugar en donde se producen las
situaciones de anormalidad.
f) Restriccin transitoria de determinados derechos constitucionales
g) Aplicacin, con criterio de proporcionalidad y razonabilidad, de aquellas medidas que
se supone permitirn el restablecimiento de la normalidad constitucional.
h) Funcionamiento de los dems rganos estatales, pero sujetos a la posibilidad de que
sufran transitoriamente un debilitamiento en algunas de sus competencia ordinarias.
i) Finalidad consistente en defender la perdurabilidad y cabal funcionamiento de la
organizacin poltico-jurdica.
1.3 Los elementos y las dimensiones del rgimen de excepcin
a) La situacin de anormalidad: Implica la existencia de una circunstancia fctica
peligrosa o riesgosa que exige una respuesta inmediata por parte del Estado
b) El acto estatal necesario: Implica una respuesta imprescindible, forzosa o inevitable, a
efecto de enfrentar la situacin de anormalidad
 c) La legalidad excepcional: Implica la existencia de un marco normativo derivado de una
grave situacin de anormalidad, lo cual, sin embargo, vincula al acto estatal necesario
con los valores y principios mismos del Estado de Derecho.
1.4 El rgimen de excepcin, la razn de Estado y el estado de necesidad.

La incorporacin del rgimen de excepcin en las constituciones ha permitido la proscripcin

de la denominada razn de Estado

La razn de estado permita que ante una necesidad poltica se considerare como legitimo un
obrar incluso arbitrario.

En los tiempos actuales cierto sector de la doctrina intenta sustituir los alcances de Estado por
el estado de necesidad.

2. EL REGIMEN DE EXCEPCION Y SUS MODALIDADES DE EXCEPCIN

2.1 El estado de sitio

Dicha modalidad se establece cuando el Estado presenta una situacin concreta o peligro
inminente de verificacin de una invasin, guerra exterior o guerra civil.

La invasin implica la incursin, asedio y acantonamiento de fuerzas militares extranjeras

beligerantes sobre el espacio de otro Estado.

La guerra exterior se describe como aquella situacin beligerante de agresin o defensa blica,
a la que se suma la ruptura de relaciones diplomticas y comerciales entre dos o ms estados
beligerantes.

La guerra civil implica un conflicto armado interna.

2.2 El estado de desorden interno o de emergencia

Se establece cuando se presentan situaciones concretas o peligro inminente de verificacin de

actos de rebelin, sedicin, motn, perturbacin de la paz pblica y dems circunstancias que
atenten directa y frontalmente contra el desenvolvimiento de la actividad gubernamental o
agredan la tranquilidad y seguridad ciudadana.

2.3 El estado de calamidad

Dicha modalidad se establece cuando se presentan situaciones concretas o hay un peligro

inminente de verificacin de catstrofes pblicas. Tales acontecimientos pueden originarse por
dolo o negligencia humana (incendio, explosin, etc.) o por accin de la naturaleza ( huaycos,
terremotos, sequas)

2.4 EL estado de crisis econmica

Dicha modalidad se establece cuando se presentan situaciones de anormalidad de naturaleza

econmica y financiera. Estas situaciones que afectan el uso de los recursos para la satisfaccin
de necesidades colectivas, la produccin de bienes o servicios, la inversin de capitales, el
crdito bancario, etc, surgen a raz de la depreciacin o desvalorizacin del dinero, la inflacin,
la delacin, etc.

2.5 El estado de prevencin

Dicha modalidad se establece cuando se presentan situaciones de anormalidad poltico- social
vinculadas en el desenvolvimiento de los agentes pblicos o privados responsable de la
conduccin de los servicios pblicos, lo que sin embargo an no justifica la adopcin de
medidas extremas.

El estado de prevencin se instituye para la dacin de reglas dirigidas a preservar el

funcionamiento permanente y continuado de los servicios pblicos( transportes, agua potable,
energa, educacin, salud, etc.)

2.6 El caso de los decretos de urgencia

Se trata de normas que contienen medidas extraordinarias destinadas a regular por un lado,
graves, sbitas y anormales circunstancias de carcter econmico y financiero, y , por otro,
aseguran la actividad legislativa durante el periodo que transcurre entre la disolucin del
Congreso y la instauracin de otro surgido de elecciones parlamentarias.

3. EL REGIMEN DE EXCEPCIN Y LOS DERECHOS FUNDAMENTAL

De acuerdo con Florentin Menndez, la suspensin o limitacin de los derechos
fundamentales en el marco del decretamiento de un rgimen de excepcin debe producirse
dentro del marco siguiente:

a) Principio de proclamacin: El estado debe dar a conocer previamente la existencia de

una situacin de anormalidad que lo obliga a decretar alguna modalidad del rgimen
de excepcin.
b) Principio de proporcionalidad: El estado debe asegurar que existe correspondencia
entre las medidas que adopta la situacin inminente o real de peligro.
c) Principio de provisionalidad o temporalidad: El estado debe velar por evitar en lo
posible a la renovacin del rgimen de excepcin.
d) Principio de intangibilidad: EL Estado no puede suspender o limitar el goce de ciertos
derechos fundamentales
El Estado de excepcin solo es legtimo en la medida que sea estricta e
indefectiblemente necesario, inexorable, e inevitable.
El principio de razonabilidad implica encontrar justificacin lgica en los hechos,
conductas y circunstancias que ameritan la declaratoria de un tipo de estado de
excepcin.
El principio de proporcionalidad implica la necesaria disposicin o correspondencia
que debe existir entre la causa y el efecto, esto es, entre la situacin de anormalidad y
su conjuracin.

3.1 El rgimen de excepcin y las prerrogativas parlamentarias

Las prerrogativas parlamentarias aluden al conjunto de decretos y garantas que la

Constitucin ofrece l Parlamento como institucin, as como a sus miembros de manera
individual, a efecto de salvaguardar su independencia funcional, el libre y normal accionar en
el desempeo de su misin constitucional, su seguridad y jerarqua frente a la injerencia de los
otros poderes del Estado o de particulares con influencia en la vida pblica.

3.2 El rgimen de excepcin y las acciones de garanta

Como consecuencia de la existencia de derechos fundamentales de la personas que no pueden

ser objeto de suspensin bajo ninguna circunstancia, la sujecin de la suspensin o limitacin
de los derechos fundamental a los requisitos de forma y contenido contemplados en la
Constitucin , amn de la necesidad, verificacin de los principio de razonabilidad y
proporcionalidad, la Constitucin legitima a favor de la ciudadana, la interposicin de las
acciones de garanta an durante el interregno del rgimen de excepcin.

4.LA CIUDADANIA Y LA ANORMALIDAD CONSTITUCIONAL

La anormalidad constitucional puede producirse por una inminente ruptura o una efectiva
deposicin de un gobierno de iure. Por ello se plantea la defensa constitucional a travs del
ejercicio de derechos ticos-polticos en favor de la ciudadana; por eso se plantea dos
opciones: el derecho a la insurgencia y el derecho de insumisin, en aras de garantizar la
oposicin ciudadana a la amenaza o ruptura del orden institucional.

- El derecho a la insurgencia: implica una accin del pueblo, porque es una facultad de
l, en pro de la defensa o reposicin de la autoridad legalmente establecida adems
del orden constitucional, osea es la voluntad del pueblo. Este derecho se asemeja al
estado de necesidad, pero tambin se ejercita la violencia ciudadana para salvaguardar
el estado de derecho. Este derecho surge cuando se monopoliza o quiere monopolizar
al gobierno del estado, dndose como consecuencia la violacin de la constitucin. Lo
que puede provocar una insurgencia es el fraude electoral, la prolongacin
inconstitucional de un gobierno, un autogolpe, etc.
- El derecho de insumisin: institucin emanada de la voluntad ciudadana de incumplir
o desatacar un mandato gubernamental, en razn de que esta fue expedida por una
persona que ha usurpado el poder poltico o viola la constitucin o leyes, por ende es
el no reconocimiento de esa autoridad. Con este derecho se deja en claro la fidelidad
ciudadana al estado de derecho.

D a la insurgencia
-Promueve una accin colectiva y con
connotacin de fuerza.
-puede promoverse como una medida de
prevencin ante un peligro inminente de
ruptura.
-exige una actuacin inmediata.
D a la insumisin
-Se plasma en una accin individual y
pacfica.
-se ejercita despus de la ruptura del orden
constitucional.
-puede promoverse en lapso mediato.

LOS GOBIERNOS DE FACTO

Son los que ejercen el poder poltico de modo irregular, es decir sin observar la constitucin
o las leyes, llegando al poder mediante hechos generados al margen de lo sealado en el
texto fundamental. Estos acomodan su accionar a la voluntad u orientaciones ideolgicas o
doctrinarias de quienes ejercen el poder poltico. Los gobiernos de facto prescinden del
mecanismo legal, por tanto tambin se oponen a ellos. All se expresa un ejercicio arbitrario
del poder. La historia nos dice que este tipo de poder con el tiempo buscan convertirse en un
gobierno regular.

CARACTERISTICAS BASICAS DE LOS GOBIERNOS DE FACTO

- Voluntad poltica que monopoliza la fuerza y la coercin estatal.

 - Ruptura total o parcial del marco institucional y consiguiente quiebra de la
continuidad y eficacia del orden institucional.
- Absorcin de los poderes polticos.
- Ejercicio discrecional y sin parmetros institucionales del poder poltico.
- Bsqueda de legitimacin poltica para el aseguramiento de su continuidad poltica
espacial y temporal.

LA TIPOLOGIA DE LOS GOBIERNOS DE FACTO

a. Los gobiernos de facto por razn de su origen: son los gobiernos que no cumplen con
la forma y modo establecido en la constitucin para su institucionalizacin por ende
violan los mecanismos que se establecen en la constitucin para elegir o nombrar a
los gobernantes. Estos gobiernos surgen como consecuencia de deposicin del
gobierno iure, fraude electoral, etc.
- Deposicin del gobierno iure: es consecuencia de un acto de fuerza irresistible, se
origina en un acto de derrocamiento o deposicin de un gobierno de iure que trae
como consecuencia la instauracin de un gobierno alternativo carente de legalidad.
- Obtencin del ttulo para constituir gobierno mediante la falsificacin de la voluntad
popular (fraude electoral) o por infraccin de cualesquiera otras reglas de
institucionalizacin del mando en los casos de cobertura de vacancia presidencial por
razones de deceso, destitucin, etc.
b. Los gobiernos de facto por razon de su ejercicio: son aquellos que habindose
constituido, se expresan, manifiestan y conducen en contra de la constitucin. Estos
gobiernos surgen como consecuencia de: prolongacin del mandato ms all de lo
establecido, desempeo gubernamental arbitrario y desptico, accin de autogolpe.
- Prolongamiento del mandato ms all del periodo fijado expresamente por la
constitucin.
- Desempeo gubernamental arbitrario y desptico.
- Accin de autogolpe: la intencin de esto es dejar sin efecto el control interorgano
del parlamento sobre el ejecutivo. Originalmente se usaba el concepto de golpe de
estado.

LOS REQUISITOS DE CONSOLIDACION INTERNA

a) Contar con la fuerza necesaria para mantenerse en el poder, esto es, acreditar el
ejercicio territorial efectivo de las funciones estatales.
b) Obtener algn grado importante de consenso o respaldo popular, osea obtener
legitimidad poltica ya sea activa o pasiva.
- La legitimidad o ilegitimidad de los gobiernos de facto: todos los gobiernos de facto
son ilegales, porque van en contra de la constitucin y de otras leyes; entonces
podemos decir que son expresiones gubernativas antijurdicas surgidas de una
accin sbita y violenta que quebranta el estado de derecho. Lo que estos gobiernos
busca es la legitimidad ante la ciudadana y los dems estados; por ello deben
demostrar ante la ciudadana que el ejercicio de su poder poltico es conforme con la
plasmacin de fines o valores vitales y bsicos. Un gobierno de facto logra
legitimidad si alcanza o ejerce el poder en defensa de los intereses pblicos de los
ideales de justicia u otros valores sociales y morales, adems en resguardo y
favorecimiento del retorno de la paz, la seguridad pblica o la moral social.
El golpe de estado y la revolucin: el golpe de estado implica una accin violenta
mediante la cual uno de los poderes del cuerpo poltico usurpa las atribuciones del
otro, es institucional cuando la ruptura del orden constitucional y captura del poder
es ejecutada por algunos miembros del derrocado gobierno y es militar cuando dicha
accin es perpetrada por elementos de la fuerza armada. La revolucin alude a un
cambio radical, acelerado, profundo, irreversible e irrevocable de las instituciones
del estado en aras de lograr un nuevo sistema de convivencia poltica. La revolucin
significa el enterramiento de un orden constitucional y la instauracin de otro nuevo
sin que exista entre ambos una solucin de continuidad, por tanto modifica las
formas de vida existencial y coexistencial de un pueblo. La revolucin afecta al
derecho no porque implique la simple infraccin de algunas normas sino porque
entraa la transformacin o cambio de aquello que el orden caduco haba
consagrado como vlido y vigente en la vida social y poltica. Ahora existe una
clasificacin jurdica de las revoluciones segn sea la ruptura de la lgica de creacin
se efectu en la parte orgnica de la constitucin: las puramente orgnicas, las
puramente materiales y las mixtas.
La revolucin y el poder constituyente originario: es indudable que las sociedades
aspiran a vivir dentro de la constitucionalidad, pero cuando entre el texto
constitucional y la realidad se abre un abismo que los separa irremisiblemente, surge
la necesidad de refundar el estado y por lo tanto establecer un nuevo texto
institucionalizado. Es evidente que la accin revolucionaria tiene como objetivo
tratar de derruir las instituciones del estado en sus cimientos mismos con la
intencin de edificar una sustitutiva y flamante forma de estructuracin poltica,
jurdica y social.
La revolucin y la normatividad prerrevolucionaria: lo que en realidad produce la
revolucin es la modificacin del origen de validez de las normas en ese sentido
algunas de las normas prerrevolucionarias pueden seguir rigiendo siempre y cuando
estas aporten a alcanzar el objetivo de aquella revolucin.

La resistencia contra la opresin: es un derecho inherente al pueblo, consiste en

desobedecer e insubordinarse a un gobierno desptico, esto para salvaguardar sus
derechos nsitos o fundamentales. Es una institucin semejante al estado de legtima
defensa pues es la respuesta ciudadana a una agresin perpetrada desde el poder
contra los fundamentos de la vida coexistencial. La doctrina plantea que el ejercicio
de este deber-derecho est sujeto a tres consideraciones: existencia grave y
permanente vulneracin de los derechos fundamentales de las personas,
imposibilidad fctica de que el pueblo pueda utilizar otros medios menos extremos y
exigencia de razonabilidad y proporcionalidad en las consecuencias que se derivan
de los actos de resistencia.
El deslinde conceptual entre revolucin y resistencia contra la opresin:
Revolucin Resistencia
 -dirige a la transformacin del sistema
poltico, jurdico y social.
-se ocupa de la creacin de un nuevo
ordenamiento jurdico.
-contra la opresin se dirige nica y
exclusivamente al derrocamiento del
gobierno de facto.
-a la opresin se ocupa del mero cambio
del titular del poder poltico.

Los documentos Constitutivos

Se caracteriza en los gobiernos de facto ya que en la toma del poder por la fuerza se ve
acompaada de la emisin de un documento de entronizacin en el mando poltico .En estos
documentos se deja la voluntad poltica de instituir un gobierno de hecho; los mismo que por
imperio de la realidad poltica producen efectos jurdicos para las instituciones del estado y
para la ciudadana. Es usual que a este tipo de documentos se les asigne el nombre de
estatutos. La utilizacin de esta expresin es equivoca, ya que esta denota doctrinariamente,
en el campo del derecho pblico interno, la asignacin de potestades de autarqua territorial o
institucional en favor de determinados antes de naturaleza poltico- administrativa sealados
expresamente en la constitucin.

La emisin de estos documentos plantea en relacin con la vigencia de la constitucin la

existencia de las tres posturas polticas siguientes:

-La suspensin o abrogacin in totum de la constitucin.

-La supra ordinacin del documento constitutivo sobre la constitucin

-La adecuacin homologante entre la constitucin y el documento constitutivo.

El caso de los decretos leyes

Aluden a disposiciones de naturaleza jurdica sui genereris dictadas por un poder de facto que
ha reunido para si contra lo previsto en el ordenamiento constitucional las funciones
parlamentarias y ejecutivas. Se trata de disposiciones surgidas de la voluntad de operadores
del rgano Ejecutivo que carecen de ttulo que los habilite para ejercer la potestad legislativa;
las que con prescindencia de las formalidades procesales establecidas en la constitucin,
regulan aspectos reservados de la ley.Son pues expresiones normativas de origen y formalidad
espuria, que empero se encuentran amparadas al momento de su expedicin, por la eficacia
de una accin fuerza.

El reconocimiento internacional de los gobiernos de facto

Fuera de las implicancias del orden jurdico constitucional , los gobiernos de facto tienen
tambin implicancias de orden jurdico constitucional , los gobiernos de facto tienen tambin
implicancias en el campo del derecho internacional y del as relaciones entre estados . Asi, los
gobiernos de facto suscitan consecuencias importantes en el plano de las relaciones
diplomticas y son objeto,adems de severo juzgamiento y evaluacin por parte de la opinin
publica internacional.

En el pasado fundamentalmente en Europa , los gobiernos de facto generaron honda

preocupacin al promover cambios profundos en las estructuras polticas, jurdicas y
econmicas , fue el caso de la revolucin francesa y la revolucin rusa ,Asi el tratado de
Venecia de 1822 que cohesiono la denominada poltica de Santa Alianza se negaba el
reconocimiento a que los gobiernos revolucionarios republicanos que hubiesen depuesto a los
gobiernos monrquicos.

El caso de los gobiernos de exilio

Es aquella organizacin poltico-juridico del estado que , frente a la ocupacin total en su

territorio por parte de las fuerzas militares forneas, busca refugio en el territorio de un
estado extranjero .

Ahora bien dicha situacin se consuma cuando dentro de una guerraq exterior , el gobierno de
estado ocupado in totum por fuerzas militares extranjeras se ve obligado a trasladarse
transitoriamente hacia el territorio de un estado extranjero , c on previa anuencia para ello
como corolario de dicha situacin se produce la desvinculacin provisional entre el poder
poltico y los otros dos elementos constitutivos del estado .(territorio , poblacin).

La existencia de los gobiernos de exilio se gesta primicialmente como consecuencia de

la Segunda Guerra Mundial