Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
EMPRESARIAL DE GUAYAQUIL
ESCUELA DE POSTGRADO
MAESTRA EN SISTEMAS DE INFORMACION GERENCIAL
MODULO:
PLANIFACION ESTRATEGICA
TEMA:
PLANIFACION ESTRATEGICA APLICADO AL
REGISTRO DE LA PROPIEDAD DEL CANTON CUENCA
MAESTRANTE:
Cajamarca Ullauri Wilson Rolando
DOCENTE FACILITADOR:
ECO. PEDRO IGLESIAS MORA, MAE, PHD
Revisin Nro. 2
Agosto-Septiembre del 2017
1
Contenido
1. Introduccin ............................................................................Error! Bookmark not defined.
2. Marco Legal.............................................................................Error! Bookmark not defined.
3. Antecedentes ..........................................................................Error! Bookmark not defined.
4. Metodologa ...........................................................................Error! Bookmark not defined.
5. Anlisis de Macro Entorno .....................................................Error! Bookmark not defined.
5.1. Anlisis PEST ...................................................................Error! Bookmark not defined.
5.1.1 Factor Poltico .........................................................Error! Bookmark not defined.
5.1.2 Factor Econmico ...................................................Error! Bookmark not defined.
5.1.3 Factor Social ............................................................Error! Bookmark not defined.
5.1.4 Factor Tecnolgico ..................................................Error! Bookmark not defined.
5.1.5 Factor Cultural ........................................................Error! Bookmark not defined.
5.1.6 Factor Territorial .....................................................Error! Bookmark not defined.
5.2. Anlisis DELTA .................................................................Error! Bookmark not defined.
5.2.1 Estndar Propietario...............................................Error! Bookmark not defined.
5.2.2 Integracin con el Usuario......................................Error! Bookmark not defined.
5.2.3 Amplitud Horizontal ...............................................Error! Bookmark not defined.
5.2.4 Diferenciacin .........................................................Error! Bookmark not defined.
6. Anlisis de Micro Entorno ......................................................Error! Bookmark not defined.
6.1. Anlisis de Grupos de Inters .........................................Error! Bookmark not defined.
6.1.1 Proveedores de Servicios .......................................Error! Bookmark not defined.
6.1.2 Entidades de Control ..............................................Error! Bookmark not defined.
6.1.3 Usuarios/Proveedores de Informacin.............................................................. 13
6.2 Cadena de Valor.......................................................................................................... 14
6.3 Anlisis Situacional Interno ........................................................................................ 15
6.3.1 Tecnologa interna .............................................................................................. 16
6.3.2 Econmico Financiero......................................................................................... 16
6.3.3 Talento Humano ................................................................................................. 17
6.3.4 Prestacin de Servicio ........................................................................................ 18
6.3.5 Estructura Orgnica ............................................................................................ 18
6.3.6 Procesos .............................................................................................................. 19
7. Elementos Orientadores..................................................................................................... 19
7.1. Misin ......................................................................................................................... 19
7.2. Visin........................................................................................................................... 19
7.3. Valores ........................................................................................................................ 20
8. Objetivos ............................................................................................................................. 21
2
8.1. Objetivo General......................................................................................................... 21
8.2. Objetivos Especficos .................................................................................................. 21
8.3. Metas .......................................................................................................................... 21
9. FODA ................................................................................................................................... 22
9.1. OPORTUNIDADES Y AMENAZAS................................................................................. 22
9.2. FORTALEZAS Y DEBILIDADES ...................................................................................... 23
10. MATRIZ FO-FA DO-DA..................................................................................................... 27
11. OBJETIVOS ESTRATEGICOS ............................................................................................. 28
12. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO .............................................................................. 28
13. PLANES DE ACCION ......................................................................................................... 30
14. PLAN FINANCIERO .......................................................................................................... 49
14.1. Introduccin ............................................................................................................ 49
14.2. Ingresos y Egresos ................................................................................................... 49
14.3. Evaluacin con VAN y TIR ....................................................................................... 52
15. BALANCE SCORECARD .................................................................................................... 55
15.1. Mapa Estratgico .................................................................................................... 57
15.2. Rutas ....................................................................................................................... 58
16. CONCLUSIONES ............................................................................................................... 62
3
1. Introduccin
La gestin del Registro de la Propiedad del cantn Cuenca, dando cumplimiento del
mandato constitucional del libre acceso a la informacin est modernizando las
metodologas y sistemas de planificacin, ejecucin, seguimiento y control, que facilitan el
ejercicio de los procesos registrales, garantizando as la seguridad jurdica al realizar la
actividad registral al momento de inscribirse ttulos o instrumentos pblicos, as como la
publicidad y certificacin de los actos y contratos que motivan el cambio del dominio de
los bienes races.
La correcta y debida articulacin del plan con los dems instrumentos de la planificacin garantiza
que la programacin de los recursos pblicos responda a las directrices emanadas por la
Constitucin, del COPFP, del COOTAD, del Plan Nacional del Buen Vivir, a las disposiciones de la
Direccin Nacional de Registro de Datos Pblicos, a las propuestas emitidas desde la Administracin
del GAD Municipal del Cantn Cuenca y a las directrices impartidas desde la administracin del
Registro de la Propiedad, que considera que para intervenir en el Cantn Cuenca se debe
implementar programas y proyectos que respondan a una poltica pblica planteada para solventar
las demandas de la poblacin.
2. Marco Legal
El 31 de marzo del 2010, se public la Ley del Sistema Nacional de Registro de Datos
Pblicos, que en su artculo 19 establece: El Registro de la Propiedad ser administrado
conjuntamente entre las municipalidades y la Funcin Ejecutiva a travs de la Direccin
Nacional de Registro de Datos Pblicos; y en la Disposicin Transitoria que consta en la
Resolucin Nro. 10 emitida por el Director Nacional de Registro de Datos Pblicos,
publicada en el Registro Oficial 414 del 28 de marzo del 2011, establece como plazo el 29
de junio del 2011, para que los municipios nombren al registrador de la propiedad y
organicen la infraestructura fsica y tecnolgica de las oficinas en las que funcionar.
4
pblicos, ttulos y dems documentos que la ley exige o permite que se inscriban en los
registros correspondientes
La Constitucin de la Repblica del Ecuador en el Art. 227 establece que La Administracin Pblica
constituye un servicio a la colectividad que se rige por los principios de eficacia, eficiencia, calidad,
jerarqua, desconcentracin, descentralizacin, coordinacin, participacin, planificacin,
transparencia y evaluacin.
La Contralora General del Estado dentro de la Norma de Control Interno para las Entidades y
Organismos del sector pblico establece 200-02 Administracin estratgica. - Las entidades del
sector pblico y las personas jurdicas de derecho privado que dispongan de recursos pblicos,
implantarn pondrn en funcionamiento y actualizarn el sistema de planificacin, as como el
establecimiento de indicadores de gestin que permitan evaluar el cumplimiento de los fines,
objetivos y la eficiencia de la gestin institucional.
3. Antecedentes
En las ltimas dcadas del siglo XX, las organizaciones del sector pblico han experimentado
procesos de cambios significativos donde las comunidades organizadas, los grupos de inters y los
ciudadanos juegan cada vez un rol ms activo en sus exigencias para con los entes del estado y en
la rendicin de cuentas por sus resultados y logros obtenidos.
La exigencia por optimizar los niveles de eficiencia y eficacia en el uso de los recursos son
los fundamentos bsicos que han impulsado a los gobiernos para desarrollar sistemas de
medicin y de indicadores de desempeo en las instituciones pblicas.
El cambio de rgimen del Registro de la Propiedad del cantn Cuenca permiti determinar
las deficiencias operativas y la restringida inversin en los sistemas registrales. En el caso
de Cuenca no se dispona de un sistema automatizado propio, se contaba nicamente con
folio personal, no exista conexin ni coordinacin con el catastro municipal y la
infraestructura no era la adecuada para el manejo del proceso registral tampoco para la
atencin al ciudadano.
Desde el ao 2011 se han ido implementando cambios profundos en los sistemas registral
y administrativo, lo cual ha permitido hablar de la modernidad en el Registro de la
Propiedad del cantn Cuenca.
El Registro de la Propiedad del Cantn Cuenca dentro de su gestin instaura y fortalece las
estrategias, acciones procedimientos que le permitan alcanzar la modernizacin del
funcionamiento administrativo y organizativo, mejorando en forma permanente los
procesos de trabajo alineados a los objetivos estratgicos cantonales e institucionales.
5
direccin orientada al futuro, nacional y altamente estructura adoptada de las empresas
privadas ms prominentes.
4. Metodologa
El Plan Estratgico se estructura con las principales lneas de accin (estrategia) que la
Entidad se propone seguir a corto y mediano plazo.
Se establecen los objetivos estratgicos, que constituyen los resultados que espera lograr
la Entidad para cumplir su misin. Se ejecuta el anlisis FO-FA DO-DA para establecer las
estrategias y elaborar los planes de accin, que previamente son analizados con el fin de
determinar su aplicabilidad en el plan financiero a travs del Valor Actual de Retorno y de
la Tasa Interna de Retorno as como del Balance Score Card o Cuadro de Mando, cuya
finalidad es enlazar estrategias y objetivos clave con desempeo y resultados en las reas
crticas de la Entidad. En esencia la Institucin debe medir su xito con eficacia y eficiencia,
logrando cubrir las expectativas y necesidades de los ciudadanos.
6
El anlisis del factor poltico y del legal contribuye al examen de la situacin institucional,
ya que las decisiones emanadas por los organismos involucrados en la labor del Registro de
la Propiedad inciden directamente en la gestin de la Entidad. El Registro de la Propiedad
para desarrollar sus actividades toma en consideracin, entre otras, las siguientes
disposiciones:
Dentro de este factor se considera la influencia del entorno, que est constituido por el
comportamiento de la Balanza Comercial, el Consumo de las Administraciones Pblicas y
los datos del Producto Interno Bruto.
Balanza Comercial de Pagos.- Segn la informacin proporcionada por el Banco Central del
Ecuador en el periodo 2017-2020 el Ecuador contar con una balanza comercial positiva,
situacin que se debe a que el ingreso de dlares al Pas ser superior a la salida de esta
divisa.
BALANZA COMERCIAL
Millones de Dlares
Aos Exportaciones Importaciones Balanza
Comercial
2017 19,066 17,649 1,417
7
Consumo de las Administraciones Pblicas (APU).- Segn la informacin proporcionada
por el Ministerio de Finanzas el consumo a nivel gubernamental ser negativo, desde el
ao 2018 hasta el ao 2020, dado a que se prev en un ajuste en el gasto corriente de
gobierno (Consumo de las Administraciones Publicas APU) debiendo sealar que en el ao
2017 se registr un crecimiento del 7,6%. Para transformar los niveles nominales a reales
se debe descontar el factor el deflactor de las APU, que sera similar a los niveles previstos
para la inflacin, lo cual hace negativos a los valores en trminos reales.
Producto Interno Bruto.-En el primer trimestre del 2017, el PIB del Ecuador, a precios
constantes, demostr una variacin inter anual (t/t-4, respecto al primer trimestre de
2016) de 2,6%; y, una tasa de variacin trimestral de -0,6% (t/t-1, respecto al cuarto
trimestre del 2016).
8
5.1.3 Factor Social
Inciden en este factor los fenmenos naturales y los siniestros porque son susceptibles a
incrementar los costos operativos.
Factor Cultural
9
El Art. 1 de la Constitucin de la Repblica reconoce los derechos culturales de la poblacin,
declarando que el Ecuador es un Estado constitucional de derechos y justicia, social,
democrtico, soberano, independiente, unitario, intercultural, plurinacional y laico; y, el
Art. 21 de la Constituci declara que las personas tienen derecho a construir y mantener
su propia identidad cultural, a decidir sobre su pertenencia a una o varias comunidades
culturales y a expresar dichas elecciones; a la libertad esttica; a conocer la memoria
histrica de sus culturas y a acceder a su patrimonio cultural; a difundir sus propias
expresiones culturales y tener acceso a expresiones culturales diversas.
El accionar del Registro de la Propiedad del Cantn Cuenca se ubica dentro de la zona de
planificacin 6, segn las regiones administrativas definidas en Decreto Ejecutivo No. 878
publicado en el Registro Oficial No. 268 del 8 de febrero de 2008, y modificado a travs de
Decreto Ejecutivo No. 35728 publicado en el Registro Oficial No. 205 del 2 de junio de 2010.
La poblacin de la ciudad de Cuenca en el ao 2010 asciende a 505.585 habitantes, segn
datos socializados por el INEC.
Amplitud Horizontal
Diferenciacin
Ilustracin 1. Modelo Delta adaptado al sistema pblico y aplicado al Registro de la Propiedad del Cantn Cuenca
De acuerdo al tringulo estratgico, las diversas opciones para la aplicacin del modelo al
Registro de la Propiedad se expresa:
10
Con el fin de mejorar la calidad del servicio al usuario, la Institucin desarrolla servicios
complementarios, en el caso de ingreso y consulta de trmites la estrategia es que un
mayor nmero de usuarios sean atendidos simultneamente.
Con el fin de satisfacer las exigencias de los usuarios de nuestros servicios, se desarrolla
un trabajo coordinado entre la Autoridad, las Dependencias Administrativas y la de
Operaciones Registrales, a travs de la implementacin de estrategias que permitan
reducir los tiempos de entrega de trmites; y, por otra parte que el personal de la
Institucin brinde un servicio donde prime el buen trato, la calidez y amabilidad.
5.2.4 Diferenciacin
Es necesario conocer las tendencias y caractersticas del entorno cercano que est
conformado por los proveedores, entidades rectoras de control y Usuarios
11
PROVEEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
Proveedores de Bienes y Servicios
(Tecnologas)
ENTIDADES USUARIOS/
RECTORAS PROVEEDORES
Contralora General GAD Municipal de
del Estado Cuenca.
Ministerio de Registro de la Funcin Judicial
Relaciones Laborales Propiedad del Sociedad Civil
SERCOP Cantn Correos del Ecuador
DINARDAP Cuenca Personas Naturales
GAD Municipal dle y Jurdcas
Cantn Cuenca Senplades
Senplades
R.P.C.C
Ilustracin 2. Modelo de Anlisis de Fuerzas Externas aplicado al Registro de la Propiedad del Cantn Cuenca
Los insumos requeridos, cuando el caso lo amerita, se suministran segn los procesos
y procedimientos establecidos por el Servicio Nacional de Contratacin Pblica-
SERCOP, transparentando de esta manera la gestin administrativa y uso del
presupuesto institucional.
Dentro del contexto nacional, existen los proveedores de bienes y servicios que
cumplen con los requisitos establecidos dentro de los trminos de referencia (TDR) o
especificaciones tcnicas (ET) para proveer los requerimientos de la Entidad.
12
6.1.2 Entidades de Control
13
Las instituciones y personas jurdicas receptoras de la informacin que suministra el
Registro de la Propiedad del Cantn Cuenca, se convierten en proveedores de
informacin de la Entidad que representan, entre los que se encuentran:
Corporacin Municipal
Funcin Judicial
Correos del Ecuador
Sociedad Civil
Personas Naturales y Jurdicas.
Senplades
Gobernabilidad
*Calificacin de
peticiones; y trmite de
demandas
*Relaciones pblicas
*Transparencia
Administracin y
representacin
*Polticas institucionales
*Evaluacin y desempeo
de Direcciones y Asesora
*Proyectos
Asesora Jurdica:
*Contratacin
*Asesora
*Patrocinio judicial
institucional y Mediacin
Actividades de
Gestin Administrativa
Apoyo Financiera
*Presupuesto
*Contabilidad
*Tesorera
*Recursos Materiales
*Compras Pblicas
*Tecnologas de la
Informacin Usuario
Desarrollo Institucional y (externo,
Talento Humano: Entidades
*Administracin Talento Reguladoras)
Humano
*Desarrollo Institucional
Protocolo
Planificacin y control
Actividades
*Planificacin
Primarias *Control y monitoreo
14
*Estadsticas
Asesora y Coordinacin
Operativa
*Asesora Registral
*Coordinacin
Operacin
*Instruccin,
Entrenamiento y
Capacitacin
Ilustracin 3. Cadena de Valor adaptado al sistema pblico y aplicado al Registro de la Propiedad del Cantn Cuenca
Registrador de la
Consejo Cantonal DINARDAP
Propiedad
Asesora Jurdica
Contabilidad y
Desarrolo Institucional Certificacin
Presupuestos
Tecnologas de la
Informacin y Archivo Digital y
Comunicacin -Proyectos Documental
de Desarrollo, Produccion
Ilustracin 4. Estructura Orgnica Funcional del Registro de la Propiedad del Cantn Cuenca
15
de la Entidad que garanticen el cumplimiento de los objetivos propuestos; en
contraposicin, la limitacin debe considerarse como una carencia, falla o limitacin de
carcter interno que puede restringir o imposibilitar el desarrollo de la empresa frente
a las condiciones del medio ambiente.
Para el anlisis interno del Registro de la Propiedad se ha considerado examinar los siguientes
elementos:
Tecnologa interna
Econmico Financiero
Talento Humano
Prestacin de servicio
Estructura orgnica
Procesos
Factores Positivos
Informacin de los servicios institucionales disponible en el sitio web.
Se ejecuta de manera permanente el proceso de digitalizacin de documentos.
Se realiza la Indexacin del archivo digital, facilitando la consulta de documentos
a los funcionarios operativos.
Actualizacin de la plataforma registral.
Informacin de las bases de datos y documentos digitales respaldada
Personal tcnico con conocimientos adecuados.
Actualizacin de sistemas informticos de soporte para las Direcciones de Talento
Humano y Administrativa Financiera.
Factores Negativos
Existen usuarios que desconocen la existencia de la pgina web
El archivo digital se encuentra en proceso de actualizacin. La Indexacin
pendiente es anterior al ao 1935.
Falta de capacitacin de personal
Arrendamiento del local donde reposa el Data Center. Capacidad instalada
subutilizada.
Falta de Inversin en Tics
Laboran en el rea servidores contratados bajo la modalidad de servicios
ocasionales
16
El Cdigo de Planificacin y Finanzas Pblicas, establece lo siguiente:
1.- La relacin porcentual calculada en cada ao entre el saldo total de su deuda pblica y
sus ingresos totales anuales, sin incluir endeudamiento, no deber ser superior al
doscientos por ciento (200%); y,
2.- El monto total del servicio anual de la deuda, que incluir la respectiva amortizacin e
intereses, no deber superar el veinte y cinco por ciento (25%) de los ingresos totales
anuales sin incluir el endeudamiento.
De acuerdo al Art. 126: Destino del endeudamiento. - Las entidades del sector pblico que
requieran operaciones de endeudamiento pblico lo harn exclusivamente para financiar:
Programas, Proyectos de inversin para infraestructura y que tengan capacidad financiera
de pago
Factores Positivos
Disponibilidad de recursos econmicos propios
Lnea de crdito aprobada
Archivos contables actualizados
Recaudacin permanente
Registro contable oportuno
Presupuesto conservador
Plan Anual de Compras adecuado
Plan de mantenimiento adecuado
POA financiado
Factores Negativos
Institucin financiera privada suministra recursos econmicos
Dependencia directa en la recaudacin de recursos econmicos
Disminucin de la recaudacin
Reformas al Plan Anual de Compras
Adquisiciones de bienes y servicios imprevistos
Retenciones del 5 por mil de la recaudacin para la Contralora
Factores Positivos
17
Personal capacitado de las reas operacional y administrativa financiera
Personal con experiencia en trmites registrales
Mejora del desempeo del personal
Buen ambiente de trabajo
Nuevas competencias del personal
Factores Negativos
Falta de capacitacin permanente de los servidores
Falta de capacitacin in house (sala de capacitacin subutilizada)
Inadecuado sistema de seguimiento
Falta de canales de comunicacin adecuados
Resistencia al cambio
Factores Positivos
Instalaciones adecuadas
Disponibilidad de equipo y maquinaria
Implementacin de tecnologas para el servicio al cliente
Implementacin del servicio de bsqueda en lnea
Servicios bsicos permanentes
Servidores comprometidos con la gestin institucional
Mejora continua del servicio al cliente
Factores Negativos
Edificio rentado
No est Implementada la plataforma de ingreso de trmites en lnea
Falta de actualizacin de manuales de usuarios
Incremento del costo de los servicios
Falta de planificacin
Factores Positivos
Liderazgo de la mxima autoridad, con decisin de mejorar la gestin institucional
Factores Negativos
La estructura orgnica no es adecuada para el cumplimiento de las competencias
y funciones.
18
Bajo nivel de trabajo en equipo, falta de coordinacin entre las diferentes reas.
6.2.7. Procesos
Factores Positivos
Procesos de trabajo establecidos.
Optimizacin de los recursos econmicos, materiales y humanos
Factores Negativos
Resistencia al cambio
Desconocimiento de funciones y responsabilidades.
7. Elementos Orientadores
7.1. Misin
En la actualidad el Registro de la Propiedad del Cantn Cuenca tiene como misin registrar
documental y electrnicamente las propiedades de los predios urbanos, suburbano, rural
y de cualquier otra caracterstica territorial dentro de sus competencias generando un
historial con sus correspondientes actos para emitir certificados y/o inscripciones que
requiera la ciudadana en concordancia con la disposicin de la Ley.
7.2. Visin
19
para el usuario de nuestro servicios, por lo tanto el Registro de la Propiedad en el sector
pblico se fundamentar en el mantenimiento de un folio personal y una vez concluido y
depurado el mismo nos permitir la creacin de un folio real para poder realizar la
interconexin castros y Registro de la Propiedad.
7.3. Valores
Segn el Cdigo de tica, el servidor pblico de buena conducta ser aquel que durante el
ejercicio de sus funciones practique cabal y rigurosamente los principios definidos en este
Cdigo:
La equidad: todo usuario deber recibir un tratamiento imparcial y objetivo, sin considerar
condicin social, poltica, econmica, religiosa, tnica o de cualquier otro orden respetando
los derechos que asisten a cada ser humano. La actitud del servidor frente al usuario,
compaeros, superiores o subordinados debe estar libre de emociones negativas que
interfieren en su labor.
El decoro: el servidor debe mantener una conducta acorde a las normas jurdicas y buenas
costumbres socialmente establecidas. El trato a las personas debe ser corts donde primen
los buenos modales.
La lealtad: el servidor debe ser leal sin importar jerarquas. Debe mantener fidelidad,
respeto, obediencia y cuidado hacia las normas legales y los usuarios internos y externos
de los servicios que presta con el fin de satisfacer sus necesidades.
La disciplina: acatar las rdenes superiores sin menoscabo del cumplimiento del
ordenamiento jurdico y respetando valores inherentes a la condicin humano. El servidor
20
debe permanecer en su puesto de trabajo y no debe extraer documentacin o informacin
que tiene el carcter de reservada.
La transparencia: los actos del servicio pblico deben ser transparentes, de tal forma que
la informacin que se genere sea accesible a toda persona natural o jurdica que tenga
inters legtimo sobre el asunto. La reserva de informacin debe estar fundamentada en
razones legales debidamente justificadas.
8. Objetivos
Mejorar la satisfaccin del ciudadano que requiere los servicios del Registro.
Implementar un Sistema de Gestin de la Calidad
Disminuir el tiempo de atencin de requerimientos
Mejorar de los canales de comunicacin interna
8.3. Metas
21
Los objetivos estratgicos planteados debern ser medibles, por lo tanto, se requiere la
definicin de las metas que es la cuantificacin al cual el objetivo estratgico pretende
arribar.
9. FODA
22
Como resultado del anlisis PEST, obtenemos la matriz de Factores Externos, la misma
que permite analizar oportunidades y amenazas del sector.
MATRIZ FODA
OPORTUNIDADES Y AMENAZAS
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Las competencias asignadas como Concejo Cantonal no apruebe
Organizacin adscrita al GAD Municipal reformas a la Ordenanza. Que el
goza de autonoma administrativa, Cdigo Orgnico de Ordenamiento
financiera econmica y registral Territorial, Autonoma y
Descentralizacin sea reformado
Polticas
Se cuenta con un Comit de Gestin de Falta de gestin del Comit
Desarrollo Institucional o Comit Ejecutivo
Legales
Adquisicin de software Restricciones a nivel de Gobierno
Central y de la DINARDAP
23
MATRIZ FODA
FORTALEZAS Y DEBILIDADES
FORTALEZA DEBILIDADES
Informacin de los servicios Existen usuarios que
institucionales disponibles en el desconocen la existencia de la
sitio web pgina web
Se ejecuta de manera permanente
del proceso de digitalizacin de
documentos
Se realiza Indexacin del archivo El archivo digital en proceso de
digital, facilitando la consulta de actualizacin. La indexacin
documentos a funcionarios pendiente es anterior al ao
operativos 1935
Tecnologa
Actualizacin de la plataforma Falta de capacitacin de
interna
registral personal
Informacin de las bases de datos y Arrendamiento del local donde
documentos digitales respaldada reposa el Data Center.
Capacidad instalada subutilizada
Personal tcnico con conocimientos Falta de Inversin en Tics.
adecuados
Actualizacin de sistemas Laboran en el rea servidores
informticos de soporte para las contratados bajo la modalidad
Direcciones de Talento Humano y de servicios ocasiones
Administrativa Financiera
Disponibilidad de recursos Falta de gestin institucional
econmicos propios
Lnea de crdito aprobada Institucin financiera privada
Archivos contables actualizados Falta de control
Recaudacin permanente Cada de la recaudacin
Econmico
Registro contable oportuno Retrasos en los pagos a
Financiero
proveedores
Presupuesto conservador Dependencia de la recaudacin
Plan Anual de Compras adecuado Cubrir imprevistos
Plan de mantenimiento adecuado Cubrir imprevistos
POA financiado Retrasos en los pagos
Personal capacitado de las reas Falta de capacitacin
operacional y administrativa permanente de los servidores
financiera
Personal con experiencia en Falta de capacitacin in house
trmites registrales (sala de capacitacin
Talento
subutilizada)
Humano
Mejora del desempeo del personal Inadecuado sistema de
seguimiento
Buen ambiente de trabajo Falta de canales de
comunicacin adecuados
Nueva competencias del personal Resistencia al cambio
Prestacin de Instalaciones adecuadas Edificio rentado
servicio Disponibilidad de equipo y
maquinaria
24
Implementacin de tecnologas para No est Implementada la
el servicio al cliente plataforma de ingreso de
trmites en lnea
Implementacin del servicio de Falta de actualizacin de
bsqueda en lnea manuales de usuarios
Servicios bsicos permanentes Incremento del costo de los
servicios
Servidores comprometidos con la
gestin institucional Falta de planificacin
Mejora continua del servicio al
cliente
Liderazgo de la mxima autoridad, La estructura orgnica no es
con decisin de mejorar la gestin adecuada para el cumplimiento
institucional de las competencias y funciones
Estructura Bajo nivel de trabajo en equipo,
orgnica falta de coordinacin entre las
diferentes reas
Procesos Procesos de trabajo establecidos Resistencia al cambio
Optimizacin de los recursos Desconocimiento de funciones
econmicos, materiales y humanos y responsabilidades
25
FACTORES INTERNOS OPORTUNIDADES (O) AMENAZAS(A)
1. Las competencias asignadas como Organizacin adscrita al 1. Concejo Cantonal no apruebe reformas a la Ordenanza.
GAD Municipal goza de autonoma administrativa, financiera Que el Cdigo Orgnico de Ordenamiento Territorial,
econmica y registral Autonoma y Descentralizacin sea reformado
FACTORES EXTERNOS 2. Nuevas herramientas de desarrollo de software 2.Concentracin de servicios con el usuario externo.
disponibles
3.Gestionar reformas a la Ordenanza para la Organizacin, 3. Inexistencia de empresas locales especializadas que
Administracin y funcionamiento del RPCC ofrezcas servicios de capacitacin
4. Adquisicin de software. 4. Restricciones a nivel de Gobierno Central y de la DINARDAP
FORTALEZAS(F) ESTRATEGIAS FO ESTRATEGIAS FA
1 Informacin de las bases de datos y documentos digitales 1. Desarrollo de Auditora y depuracin del archivo digital de
respaldada la Institucin (f1, o1)
2 Personal tcnico con conocimientos adecuados 2.Aplicacin de conocimientos del personal de TI para el 1. Adquisiciones con una correcta aplicacin del plan anual de
desarrollo y mantenimiento de las aplicaciones de la Entidad. compras pblicas y la LOSNCP.(f4,a4)
(f2, o2)
3 Implementacin de tecnologas para el servicio al cliente 3 Desarrollo de aplicaciones informticas para 2. Aportacin de conocimientos del personal tcnico
automatizacin de procesos institucionales. (f2,f3,o2) mediante charlas y talleres de capacitacin al personal de
4 Disponibilidad de recursos propios. 4. Adquisicin y renovacin de licenciamiento de software planta sobre el uso de Herramientas Informticas. (f2, a3)
(f4,o4)
5. Actualizacin de sistemas informticos para la Direccin de 5. Fortalecimiento de los Sistemas enfocados a la Direccin 3.Atencin al usuario externo mediante el desarrollo de los
Talento Humano y de la Administrativa Financiera Administrativa Financiera (f2, f5, o2) servicios Online(f3,f4,a2)
6.Implementacin del servicio de bsqueda en lnea 6. Depuracin del Proyecto SIDE -software de ingreso de datos 4. Insercin de un plan anual de capacitacin (f4, a3)
al sistema- (f6, f2, o2)
DEBILIDADES(D) ESTRATEGIAS DO ESTRATEGIAS DA
1. Falta de gestin institucional 1. Desarrollo de una mesa de ayuda (d3, o1) 1.Generacin de un plan anual de mantenimiento en apego a
la LOSNCP.(D4,A4)
2. Equipo de Firewall Perimetral Obsoleto 2.Desarrollo de una nueva infraestructura de seguridad 2. Estructuracin de un plan de capacitacin online.
perimetral que garantice seguridad en el acceso a la
informacin en los sistemas informticos de la Entidad.(d2,
o1)
3. Tecnologa de telefona analgica 3. Adquisicin de equipos tecnolgicos con el principio de 3.Diversificar los servicios de atencin al cliente(d1, a2)
vigencia tecnolgica mediante decreto ejecutivo 1515
(d4,o1).
26
4.Mantenimiento constante de equipos y dependencia del 4 Desarrollo de polticas de gestin de apoyo 4. Diversificar servicios de comunicacin.(d3,a2).
Personal del rea de Tecnologas interinstitucional con el GAD Municipal (d1, o1,o3)
5. El archivo digital se encuentra en proceso de actualizacin 5. Auditora de Fichas Registrales (d5, o2)
27
11. OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Del anlisis realizado los objetivos estratgicos a ejecutarse a corto y mediano plazo
son los siguientes:
28
Disear e 7. Incentivar 4. Cuenca Implementar un Fortalecimiento
implementar una sociedad Participativa modelo de Institucional
servicios en participativa, gestin para el
lnea para los con un Estado ejercicio de las
usuarios y cercano al competencias
a) Servir de medio usuarias servicio de la constitucionales
de tradicin de externos de los ciudadana
dominio de los servicios de la
bienes races y de Entidad
los otros derechos
reales Disponer de un 7. Incentivar 4. Cuenca Implementar un Fortalecimiento
constituidos en archivo digital una sociedad Participativa modelo de Institucional
ellos indexado participativa, gestin para el
con un Estado ejercicio de las
b) Dar publicidad cercano al competencias
a los contratos y servicio de la constitucionales
actos que ciudadana
trasladan el
dominio de los 7. Incentivar 4. Cuenca Implementar un Fortalecimiento
mismos bienes Reducir los una sociedad Participativa modelo de Institucional
races o imponen tiempos de participativa, gestin para el
gravmenes o entrega de con un Estado ejercicio de las
limitaciones a trmites de cercano al competencias
dicho dominio inscripcin y servicio de la constitucionales
certificacin, a ciudadana
c) Garantizar la travs de la
autenticidad y actualizacin de
seguridad de los fichas
ttulos, registrales.
instrumentos
pblicos y Digitar la 7. Incentivar 4. Cuenca Implementar un Fortalecimiento
documentos que informacin una sociedad Participativa modelo de Institucional
deben registrarse contenida en el participativa, gestin para el
archivo fsico con un Estado ejercicio de las
patrimonial de cercano al competencias
la Institucin, servicio de la constitucionales
segn lo ciudadana
dispuesto por la
DINARDAP
Depurar la 7. Incentivar 4. Cuenca Implementar un Fortalecimiento
informacin una sociedad Participativa modelo de Institucional
contenida en los participativa, gestin para el
repositorios de con un Estado ejercicio de las
informacin cercano al competencias
digital servicio de la constitucionales
ciudadana
|Fuente: Plan Nacional del Buen vivir 2017 - 2021, Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo.
Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial de Cuenca, GAD Municipal del Cantn Cuenca
Plan de Gobierno del Alcalde de Cuenca
29
13. PLANES DE ACCION
El Plan Estratgico Institucional para los aos comprendidos entre el 2018 y 2020 est
integrado por proyectos que se ejecutarn a corto y mediano plazo. Se han planteado
indicadores cuantificables y verificables para cada uno de los objetivos estratgicos. Se
ha integrado un diagnstico o lnea base que sirve para identificar las expectativas y
resultados esperados, la informacin contenida en la lnea base es el punto de referencia
para realizar las evaluaciones.
Los indicadores constituyen el tablero de control para la toma de decisiones y permiten
conocer el estado de ejecucin y de ser pertinente generar recomendaciones y medidas
correctivas que permitan orientar de mejor manera el logro de los objetivos
estratgicos.
xxxxxxxxxxxxxxxx
30
PLAN DE ACCION
Estrategia Nro. 1: Fortalecimiento de los Sistemas Informticos de la Direccin Administrativa Financiera
31
los mdulos
desarrollados
32
PLAN DE ACCION
Estrategia Nro. 2: Depuracin del Proyecto SIDI (Software de ingreso de datos al sistema (2018-2019)
33
Reporte de Funcionario Informe 01/03/18 01/12/18
tareas designado
ejecutadas
Aprobacin de Directora O.R. Global 01/03/18 30/12/18
la informacin
4 Carga de
depurada
informacin al
Carga de Funcionario Global 01/03/18 30/12/18
sistema
informacin al designado
informtico
sistema
registral
Verificacin de Funcionario 01/12/18 30/12/18
informacin designado por
cargada en el la Direccin de
5 Cierre del sistema OR.
Proyecto informtico
Generacin de Gerente del 01/12/18 31/12/18
Actas de cierre Proyecto
del Proyecto
34
PLAN DE ACCION
Estrategia Nro. 2(a): Depuracin del Proyecto SIDI (Software de ingreso de datos al sistema (2018-2019)
35
Reporte de Funcionario Informe 01/03/2019 01/12/2019
tareas designado
ejecutadas
Aprobacin de Directora O.R. Global 01/03/2019 30/12/2019
la informacin
4 Carga de
depurada
informacin al
Carga de Funcionario Global 01/03/2019 30/12/2019
sistema
informacin al designado
informtico
sistema
registral
Verificacin de Funcionario 01/12/2019 30/12/2019
informacin designado por
cargada en el la Direccin de
5 Cierre del sistema OR.
Proyecto informtico
Generacin de Gerente del 01/12/2019 31/12/2019
Actas de cierre Proyecto
del Proyecto
36
PLAN DE ACCION
Estrategia Nro. 3: Auditora de Fichas Registrales (2018-2019-2020)
37
Campaa de Gerente de Informe 02/02/18 01/12/18
3.Depuracin comunicacin Proyecto
de fichas pblica
registrales
Definicin de Gerente de 02/01/18 31/01/18
procesos de Proyecto
trabajo
Depuracin de Coordinador 02/01/18 31/01/18
informacin de legal
linderos
Depuracin de Coordinador 02/01/2018 31/01/18
informacin de legal
movimientos
Validacin de la Coordinador 02/01/2018 31/01/18
informacin legal
depurada
Actualizacin de Coordinador 02/01/2018 31/01/18
la informacin legal
depurada
Reporte de Coordinador Informe 02/01/2018 31/01/18
trabajo legal
Ingreso de Coordinador de Global 02/01/2018 31/01/18
informacin Digitacin
registral
Validacin de la Coordinador de Global 02/01/2018 31/01/18
informacin Digitacin
4 generada
Levantamiento Digitalizacin de Coordinador de 02/01/2018 31/01/18
de informacin actas faltantes Digitacin
del archivo Cargada de Coordinador de 02/01/2018 31/01/18
patrimonial informacin Proyecto
Respaldo de la Coordinador de 02/01/2018 31/01/18
informacin Proyecto
generada
Reportes de Coordinador de 02/01/2018 31/01/18
trabajo Proyecto
5 Ajustes en los Generacin de Coordinador de 02/01/2018 31/01/18
sistemas sistemas para T.I.
informticos validacin
actuales Pruebas y Coordinador de 02/01/2018 31/01/18
validacin para T.I.
poner los
38
sistemas en
funcionamiento
6 Cierre del Verificacin de Direccin de 01/12/18 30/12/18
Proyecto informacin OR.
generada
Generacin de Registradora de 01/12/18 31/12/18
Actas de cierre la Propiedad
del Proyecto
PLAN DE ACCION
Estrategia Nro. 3 a: Auditora de Fichas Registrales (2018-2019-2020)
39
Porque Qu Como Quin Duracin
Factor Crtico Objetivo Meta Actividades Tareas Recursos Responsable Indicador de Presupuesto Fecha Inicial Fecha Final
Gestin
Definicin del Gerente del Informe de 02/01/2019 31/01/2019
alcance del Proyecto Estado Actual
trabajo
1. Acta de inicio
del proyecto Generacin y Registradora de Acta 02/01/2019 31/01/2019
firma de actas la Propiedad
de inicio de
proyecto
40
Definicin de Gerente de 02/01/2019 31/01/2019
procesos de Proyecto
trabajo
Depuracin de Coordinador 02/01/2019 31/01/2019
informacin de legal
linderos
Depuracin de Coordinador 02/01/2019 31/01/2019
informacin de legal
movimientos
Validacin de la Coordinador 02/01/2019 31/01/2019
informacin legal
depurada
Actualizacin de Coordinador 02/01/2019 31/01/2019
la informacin legal
depurada
Reporte de Coordinador Informe 02/01/2019 31/01/2019
trabajo legal
Ingreso de Coordinador de Global 02/01/2019 31/01/2019
informacin Digitacin
registral
Validacin de la Coordinador de Global 02/01/2019 31/01/2019
informacin Digitacin
4 generada
Levantamiento Digitalizacin de Coordinador de 02/01/2019 31/01/2019
de informacin actas faltantes Digitacin
del archivo Cargada de Coordinador de 02/01/2019 31/01/2019
patrimonial informacin Proyecto
Respaldo de la Coordinador de 02/01/2019 31/01/2019
informacin Proyecto
generada
Reportes de Coordinador de 02/01/2019 31/01/2019
trabajo Proyecto
5 Ajustes en los Generacin de Coordinador de 02/01/2019 31/01/2019
sistemas sistemas para T.I.
informticos validacin
actuales Pruebas y Coordinador de 02/01/2019 31/01/2019
validacin para T.I.
poner los
sistemas en
funcionamiento
41
6 Cierre del Verificacin de Direccin de 01/12/2019 30/12/2019
Proyecto informacin OR.
generada
Generacin de Registradora de 01/12/2019 31/12/2019
Actas de cierre la Propiedad
del Proyecto
PLAN DE ACCION
Estrategia Nro. 3 b: Auditora de Fichas Registrales (2018-2019-2020)
42
Factor Crtico Objetivo Meta Actividades Tareas Recursos Responsable Indicador de Presupuesto Fecha Inicial Fecha Final
Gestin
Definicin del Gerente del Informe de 02/01/2020 31/01/2020
alcance del Proyecto Estado Actual
trabajo
1. Acta de inicio
del proyecto Generacin y Registradora de Acta 02/01/2020 31/01/2020
firma de actas la Propiedad
de inicio de
proyecto
43
Definicin de Gerente de 02/01/2020 31/01/2020
procesos de Proyecto
trabajo
Depuracin de Coordinador 02/01/2020 31/01/2020
informacin de legal
linderos
Depuracin de Coordinador 02/01/2020 31/01/2020
informacin de legal
movimientos
Validacin de la Coordinador 02/01/2020 31/01/2020
informacin legal
depurada
Actualizacin de Coordinador 02/01/2020 31/01/2020
la informacin legal
depurada
Reporte de Coordinador Informe 02/01/2020 31/01/2020
trabajo legal
Ingreso de Coordinador de Global 02/01/2020 31/01/2020
informacin Digitacin
registral
Validacin de la Coordinador de Global 02/01/2020 31/01/2020
informacin Digitacin
4 generada
Levantamiento Digitalizacin de Coordinador de 02/01/2020 31/01/2020
de informacin actas faltantes Digitacin
del archivo Cargada de Coordinador de 02/01/2020 31/01/2020
patrimonial informacin Proyecto
Respaldo de la Coordinador de 02/01/2020 31/01/2020
informacin Proyecto
generada
Reportes de Coordinador de 02/01/2020 31/01/2020
trabajo Proyecto
5 Ajustes en los Generacin de Coordinador de 02/01/2020 31/01/2020
sistemas sistemas para T.I.
informticos validacin
actuales Pruebas y Coordinador de 02/01/2020 31/01/2020
validacin para T.I.
poner los
sistemas en
funcionamiento
44
6 Cierre del Verificacin de Direccin de 01/12/2020 30/12/2020
Proyecto informacin OR.
generada
Generacin de Registradora de 01/12/2020 31/12/2020
Actas de cierre la Propiedad
del Proyecto
PLAN DE ACCION
Estrategia Nro.4 : Atencin al usuario externo mediante el desarrollo de los servicios Online (2020)
45
Porque Qu Como Quin Duracin
Factor Crtico Objetivo Meta Actividades Tareas Recursos Responsable Indicador de Presupuesto Fecha Inicial Fecha Final
Gestin
46
Carga de Analista TI 12/12/2020 24/12/2020
aplicaciones en Informe
el servidor web
3 Puesta en
Pruebas Analista TI Informe 12/12/2020 24/12/2020
Operacin de
internas del
la plataforma
servidor local
de servicios
Pruebas Analista TI Informe 12/12/2020 24/12/2020
limitadas de
servidor local
Capacitacin a Analista TI 26/12/2020 28/12/2020
administradores Manual
del sistema.
Capacitacin a Analista TI Manual 26/12/2020 28/12/2020
4 Manuales de
funcionarios
Capacitacin
Socializacin Direccin de Informe 26/12/2020 30/12/2020
interna y Talento
externa de los Humano
servicios
Monitoreo de Analista TI Informe 26/12/2020 30/12/2020
Operacin de
5 Cierre de los servicios
Proyecto Generacin de Registradora de Acta 31/12/2020 31/12/2020
acta de cierre de la Propiedad
proyecto
47
48
PLAN FINANCIERO
14.1. Introduccin
Para este anlisis se consideran los ingresos y egresos efectivos desde el ao 2013 hasta
el ao 2016; y por los ingresos y egresos efectivos con corte al 14 de septiembre del
2017.
Los ingresos provienen del poder impositivo ejercido por el Registro de la Propiedad, en
la prestacin de servicios por emitir Certificaciones e Inscripciones, Registros y
Matrculas; por ingresos de financiamiento conferido por la banca privada; y, por el saldo
de Caja/Bancos.
49
DESCRIPCION VALOR PORCENTAJE
Total 2.493.908,24 100,00%
Fuente: Cdula de Ingreso al 31/12/2015
50
ESTRATEGIAS
Fortalecimiento de
los Sistemas
1 Informticos de la 25.000,00 25.000,00
Direccin
Administrativa
Financiera
Depuracin del
Proyecto SIDI
2 20.000,00 20.000,00 40.000,00
(Software de ingreso
de datos al sistema
(2018-2019)
Auditora de Fichas
3 177.627,45 177.627,45 177.627,45 532.882,35
Registrales (2018-
2019-2020)
Atencin al usuario
externo mediante el
4 14.913,00 14.913,00
desarrollo de los
servicios Online
(2020)
TOTALES: 222.627,45 197.627,45 192.540,45 612.795,35
51
14.2. Evaluacin con VAN y TIR
Para la aplicacin se considera los periodos de los aos 2013-2017 con una tasa de inters del
10% con un flujo de efectivo que se obtiene de cada periodo.
Frmulas:
VAN1 = f1 + f2 + f3 + f4 + f5 Io.
VAN1= -
122.003,
f1 + f2 + f3 + f4 + f5 92
VAN1 = 285.867,69
VAN1 = f1 + f2 + f3 + f4 + f5 Io.
52
(1+i)n1 (1+i)n2 (1+i)n3 (1+i)n4 (1+i)n5
0=
-
122003,
f1 + f2 + f3 + f4 + f5 92
0= 0
Tabla2: Flujos de efectivo de cada periodo y los datos para clculo de VAN Y TIR
RESULTADOS
Inversin
Nro. Descripcin Inicial VAN TIR
Desarrollo de Auditora y
depuracin del archivo digital
1 Institucional 122.003,92 $285.867,69 0,86
Atencin al usuario externo
mediante el desarrollo de los
2 servicios Online 14.913,00 $392.958,61 7,87
Desarrollo de una
infraestructura de Seguridad
Informtica en el Registro de
la Propiedad del Cantn
3 Cuenca 53.200,00 $354.671,61 2,13
Desarrollo de una mesa de
ayuda para Mejora de los
mecanismos de soporte
4 informtico. 4.500,00 $403.371,61 26,27
53
Tabla3: Resultados obtenidos de VAN Y TIR aplicados
ANALISIS
450,000.00
400,000.00
350,000.00
300,000.00
250,000.00
200,000.00
150,000.00
100,000.00
50,000.00
0.00
-50,000.00 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Para cada una de las inversiones a realizar el VAN es mayor a 0 de acuerdo a la tasa de inters
ejemplificado por lo tanto sern inversiones rentables. El proyecto que mayor rentabilidad nos
54
dar constituye el Desarrollo de una Mesa de Ayuda de los Mecanismos de Soporte
Informtico.
El corte de flujo de ingresos y egresos del presente ao es hasta la presente fecha. Al final de
cada periodo la Mxima Autoridad de la Entidad y los Directores planifican y establecen un nuevo
plan estratgico del que se derivan nuevas estrategias de acuerdo a un monto asignado como
techo posterior a la distribucin de la diferencia entre Ingresos y Egresos a las Direcciones de
Operaciones Registrales, Desarrollo Institucin y Administrativa Financiera segn la capacidad e
historial de ejecucin presupuestaria de la entidad, el mismo que se aprueba en el mes de
Diciembre de 2017.
Sin embargo, con esos valores que se aprueban al final del periodo fiscal, los mismos no afectarn
la rentabilidad de los proyectos a ejecutarse para el periodo 2018.
55
56
15.1. Mapa Estratgico
Visin y Visin
Institucional
57
15.2. Rutas
El mapa estratgico presentado, vincula los objetivos correspondientes a las diferentes perspectivas, esto se da a travs de una relacin causa-efecto
Ruta 1:
Calidad del
Proceso Si hay nuevos servicios
Entonces se genera una mejor calidad de los servicios.
Nuevos
Servicios
Si hay una mejor calidad en los procesos
Capacitacin al
Personal
58
Ruta 2:
Imagen
Si se mejorar la calidad del proceso o se mantiene Institucional
en un ciclo de espera mnimo
59
Ruta 3:
60
Ruta 4
Ejecucin
Presupuestaria
Calidad del
Proceso
Desarrollo de Proyectos de
Fortalecimiento
Si hay una mejor calidad de los procesos Institucional
Entonces se dar paso a la ejecucin presupuestaria.
61
16. CONCLUSIONES
Podemos concluir que el Registro de la Propiedad del Cantn Cuenca est cumpliendo
su misin y a corto plazo ejecutar su visin que es mejorar los procesos jurdicos-
tecnolgicos con la ayuda de los proyectos de fortalecimiento que se derivan de la
planificacin estratgica aplicada.
62