A Eficiência e o Efeito Kaldor-Hicks

DOI: 10.
21902/
Organizao Comit Cientfico
Double BlindReview pelo SEER/OJS
Recebido em: 21.01.2016
Revista de Direito, Economia e Desenvolvimento Sustentvel Aprovado em: 29.04.2016
A EFICINCIA E O EFEITO KALDOR-HICKS: A QUESTO DA COMPENSAO

SOCIAL
THE EFFICIENCY AND THE KALDOR-HICKS EFFECT: THE ISSUE OF SOCIAL

COMPENSATION
Martinho Martins Botelho 1
RESUMO
O presente artigo pretende dar uma viso geral a respeito da eficincia econmica segundo os
critrios de Nicholas Kaldor e John Hicks, alm de tratar com maior particularidade o
mtodo desenvolvido por ambos os economistas para a chamada compensao social, que
parte da ideia da recuperao das perdas sociais causadas por uma deciso eficientista, no
sentido de maximizao da riqueza. Trata-se de um dos conceitos de eficincia em Anlise
Econmica do Direito, ao qual se soma eficincia alocativa e eficincia paretiana. Ser
analisada a eficincia como pressuposto terico na AED, a eficincia Kaldor-Hicks e a
compensao social.
Palavras-chave: Compensao social, Eficincia econmica, Efeito kaldor-hicks
ABSTRACT
This article aims to give an overview about the economic efficiency according to the criteria
of Nicholas Kaldor and John Hicks, besides providing with some particularities the method
developed by both economists, the social compensation. It reflects the idea of social recovery
of losses caused by an efficient decision in the sense of wealth maximization. This is one of
the concepts of efficiency in Economic Analysis of Law, to which is added the allocative
efficiency and Pareto efficiency. It will be show the efficiency as a theoretical assumption in
EAL, the Kaldor-Hicks efficiency and the social compensation.
Keywords: Social compensation, Economic efficiency, Kaldor- hicks effect
1 Doutorem Direito pela USP. Doutor em Teoria Econmica pela UEM. Professor colaborador do Programa de
Mestrado em Direito do Centro Universitrio Internacional Uninter.
e-ISSN: 2526-0057| Braslia | v. 2 | n. 1 | p. 27 - 45 | Jan/Jun. 2016.

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Daniela Ramos de Oliveira dos Santos & Antonio Carlos Diniz Murta
INTRODUO
O presente artigo examinar a viso da eficincia Kaldor-Hicks na Anlise

Econmica do Direito (AED), e a relao da concepo da eficincia com a noo de
utilidade, sendo um recurso aplicvel no estudo da tomada de decises mais justas e
eficientes.
Tal como ser analisado, a teoria da eficincia em AED no representa uma
doutrina, mas um elemento terico relevante no mtodo do Direito e Economia, justamente
por existiram concepes distintas.
Fala-se em eficincia alocativa, eficincia de Pareto e eficincia de Kaldor-Hicks
(ou critrio Kaldor-Hicks), sendo aqui apresentada a ltima desenvolvida, teoricamente, pelos
economistas Nicholas Kaldor (1939) e John Hicks (1939).
Efetivamente, a razo teleolgica principal do uso do critrio Kaldor-Hicks captar
algumas situaes que a eficincia de Pareto no visualiza, mas partindo do ponto de
aplicao da noo eficientista das relaes socioeconmicas para explicar a tomada de
decises de agentes socio-econmicos.
A teoria da eficincia desenvolvida por Vilfredo Pareto sofreu uma srie de crticas,
principalmente na questo da considerao de custos de transao zero e da externalidade
negativa (DURLAUF, BLUME, 2008).
Na viso de eficincia paretiana, parte-se do pressuposto da realizao da melhoria
de situao para todas as partes envolvidas em relaes socioeconmicas.
J na eficincia Kaldor-Hicks, uma tomada de decises pode ter um resultado mais
eficiente a partir de uma situao na qual outras pessoas passem por pioras ou deterioraes.
No campo da Epistemologia Jurdica, sabe-se das ideias bsicas do ordenamento
jurdico fundamentado na noo do direito eficiente. No entanto, na Teoria Econmica que
estuda o Direito, a eficincia um bem incontroverso, mas com uma concluso controversa.
O presente artigo analisar a questo da eficincia como pressuposto terico do
Law and Economics, a noo de utilidade e a sua mensurao, o comportamento socio-
econmico como elemento de estudo da Teoria Econmica, a eficincia Kaldor-Hicksiana e a
questo da compensao social e, por fim, traar uma concluso.
Pretende-se estabelecer um contraponto entre a eficincia paretiana e a kaldor-
hicksiana, no sentido de contribuir para o avano epistemolgico da AED.

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Busca-se apresentar, brevemente, a fronteira da noo de eficincia em Kaldor-

Hicks na tomada de decises pelos agentes socioeconmicos.
1. A eficincia econmica como pressuposto terico do Law and Economics
Na linguagem no-jurdica, o signo eficincia acaba sendo associado mecnica

da iniciativa privada, ao dinamismo do mundo dos negcios e, inclusive, ideia de riqueza.
Porm, na concepo da Anlise Econmica do Direito, eficincia representa a
otimizao ou a maximizao de alguma medida de valor (SALAMA, 2008, p. 24).
Em funo da escassez de recursos em sistemas econmicos, tal como na teoria
robbinsiana do incio do sculo XX, pode-se, exemplificativamente, levar os agentes
socioeconmicos preferncia de utilizao de fatores de produo voltados maximizao
de produtividade (COOTER, ULEN, 1996, p. 79).
Assim, elege-se um componente valorativo, tal como, a proteo do consumidor, do
meio ambiente, do trabalhador, entre outro, considerando-o relevante, buscando opes que
tenham resultado a maximizao desse valor.
Assim, o termo eficincia se relaciona com uma regra de maximizao da utilizao
de riquezas e do bem-estar social, no mbito da Teoria Econmica. De tal sorte que a noo
de eficincia, assim como tambm compreendido pela AED, passa pelo entendimento do
timo de Pareto ou da eficincia de Pareto (POSNER, 2007, p. 11).1
Do ponto de vista normativo, o direito pode gerar resultados de relaes
socioeconmicas eficientes, alm de outros produtos eficientes, sendo a eficincia como um
critrio geral para aferir se uma norma jurdica desejvel ou no.
No mbito da Anlise Econmica do Direito, o valor procurado na eficincia
relacionado com a ideia de bem-estar social, sendo uma referncia da agregao do nvel de
utilidade inferido por cada agente de determinada sociedade, em razo das consequncias de
determinada razo poltica, jurdica ou social (POSNER, 2007, p. 19).
A teoria econmica neoclssica considera que os agentes socioeconmicos
racionais possuem preferncias para a satisfao das suas necessidades, de nveis de utilidade
em situaes reais e especficas.
Assim, determinado agente pode resolver beber refrigerante no almoo de domingo
ao invs de gua e, assim, satisfazer-se mais quando beber refrigerante no almoo com mais

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frequncia durante a semana. Com isso, linguisticamente, tal agente associa beber
refrigerante a um nvel de utilidade maior quando associado deciso beber gua.
O modelo terico do bem-estar social representa um meio de agregao geral de
todos os indivduos em determinada social (SALAMA, 2008, p. 24-25).
Com isso, a forma de agregao mais considerada representada pelo soma dos
nveis de utilidade de cada um e de todos os agentes socioeconmicos da sociedade.
A noo de eficincia econmica, tal como j fora explanado, passa pela ideia do
economista e socilogo Vilfredo Pareto, que entendia que uma mudana socioeconmica seria
considerada eficiente quando o novo cenrio produzisse um produto superior ao status quo
ante, sem que ocorressem perdas para nenhum dos atores socioeconmicos envolvidos
(COASE, 1960, p. 2).
Com isso, poder-se-ia dizer que haveria uma melhoria de Pareto quando, ao menos,
um agente auferisse ganhos sem que outros apresentassem perdas.
Em uma situao na qual os agentes ganhem sem significar a perda para qualquer
outro, haveria o timo de Pareto. Em outras palavras, tal situao representaria aquela
alcanada quando no existir outra situao tal que seja possvel aumentar o bem-estar de um
indivduo sem diminuir o bem-estar de outro indivduo. Representa um ponto de equilbrio
nas decises individuais, a partir do qual fica impossvel melhorar a situao de um agente
socioeconmico sem piorar a situao de outro (FONSECA, s.d.).
No timo de Pareto, os agentes socioeconmicos no sero induzidos a realizar
novas trocas sociais voluntariamente, o que consistiria em um timo social, j que a somatria
das utilidades individuais seria o maior valor possvel (COOTER, ULEN, 1996, p. 41).
O timo de Pareto representa um critrio de avaliao do bem-estar social, tendo
representado na Economia do Bem-estar durante o sculo XX, o que causou relevantes
mudanas nos fundamentos tericos econmicos (SCHUMPETER, 1948, p. 28).
So vrios os casos que podem ser visualizados sob a tica da eficincia econmica
(ou socioeconmica). Pode-se citar: o problema da distribuio de renda pela tributao, a
realocao de recursos por meio de contratos, o papel do Estado na propriedade privada etc.
Assim, o sistema jurdico arquitetar movimentaes na alocao de recursos na
sociedade, atravs de elementos econmicos, morais, polticos, entre outros. E, nesse
contexto, haver de se questionar? Seriam mecanismos eficientes em Pareto?
So poucas as situaes nas quais o ordenamento jurdico e/ou o Poder Judicirio
tome decises que resultem em ganhos para todas as partes envolvidas, ou seja, que gere um

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timo paretiano.
Com isso, uma deciso judicial tratada como um sistema topolgico fechado,
onde um ganhador pressupe o aumento de bem-estar de uma parte e a redao da
pretenso/bem-estar de outra parte. Em outras palavras, uma sentena judicial acaba estando
fora do conceito de Pareto-eficincia.
por isso que, alm da eficincia econmica do tipo paretiana, existe o conceito de
eficincia de Kaldor-Hicks, por meio do qual se visualizam ganhos sociais maiores do que
perdas individuais globais, por meio de um sistema de compensao social.
Os dois modelos tericos de eficincia tambm passam pela discusso sobre a
noo de utilidade. o que ser visto a seguir.

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2. O comportamento do agente social como objeto de estudo da Teoria Econmica
O comportamento dos agentes sociais baseado nas aes positivas ou negativas

movidas pela vontade de um ganho, ou seja, de um interesse.
Em outras palavras, um determinado indivduo realiza determinada ao, a qual
proporciona ao mesmo um ganho G . Por conseguinte, tal ganho provoca uma externalidade
negativa (um prejuzo) a um indivduo , notacionando-se um P .
Para fins da hiptese dos dois indivduos mencionados, o ganho social total (GS)
consubstancia-se pela diferena entre o ganho individual de um agente (G ) e a perda
individual de outro agente (P ), vale dizer (BOTELHO, WINTER, 2014):
GS G - P , sendo que G e P (1)
A partir desse conceito de ganho social (equao identidade 1), pode-se avaliar
que as aes socialmente aceitveis2 so voltadas para o uso de recursos econmicos para que
o outro indivduo (ou seja, o beneficiado) no implemente a ao desejada.
Com isso, a partir de tal arquitetura relacional, sugere-se que ocorram custos
sociais sem uma contrapartida direta (LOEVINGER, 1964, p. 73).
Em outras palavras, o agente socioeconmico est vinculado a um
espao dimensional A, o qual est relacionado funcionalmente por recursos econmicos l
gerados, Y
2
Vale dizer, aquelas com GS no-negativo (ou seja, tambm podendo ser zero, ou GS 0, e GS > 0), tal que o
comportamento maximizante ou timo do agente scio-jurdico (o qual fora prejudicado).

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= f(A, E ), onde E o esforo de que gera determinada situao de utilidade ou de bem-

estar, considerado como U (Y, E ).
Intuitivamente, a mencionada funo utilidade U diretamente proporcional
funo de utilizao de recursos econmicos do indivduo e inversamente proporcional ao
seu esforo E .
O agente socioeconmico maximizador escolher um nvel de esforo, E *, com a
finalidade de maximizar o seu bem-estar, BE(A), o qual diretamente proporcional com ao
seu espao econmico (BOTELHO, WINTER, 2014):
BE(A) = mxE U [f(A, E ), E ) (2)
Interpretando-se a equao definicional (2), infere-se que, quando o agente tiver

como vizinho um agente vinculado a uma dimenso econmica B, caso o agente aumente
a sua escolha em x unidades custa da dimenso do vizinho , ento haver de se melhorar o
seu bem-estar porque a sua utilidade passaria a ser BE(A + x) maior do que BE(A)
(BOTELHO, WINTER, 2014).
Formalizando-se:
BEA (A + x) BE (A), se x 0, x (3)
No entanto, em tal hiptese, haver uma piora da situao do agente , j que a

aquisio adicional da unidade x por provoca uma menor disponibilidade na
dimenso econmica total.
Assim, BE (B x) BE (B), se x 0ex (4)
A partir da definio (1), em termos sociais gerais,
GS (x) = BE(A) + BE(B)

GS (x) = [BE(A+x) BE(A)] + [BE(B) BE(B-x)] (5)
A equao (5) representa que o ganho individual do agente retirado da parte

x da dimenso econmica do agente .

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Tal hiptese levou em considerao apenas a parte x, a qual poderia ser inferida
como um ganho social do indivduo que se apropria da parte x da dimenso econmica do
agente (BOTELHO, WINTER, 2014).
Destarte, em matria de raciocnio de clculo em limites, quando a dimenso x
infinitesimal (x ), o ganho de bem-estar do agente e a perda do agente determinado
pela derivada primeira da funo de bem-estar, BE, vale dizer, BE(A) e BE(B),
respectivamente.
Assim, um ganho social infinitesimal poder ser dado por:
GS = (V)
GS = V(A) V(B) (6)
Infere-se que o ponto timo social (de mxima eficincia) seria dado quando a
derivada primeira do ganho social seja igual a zero, vale dizer, na equao (6), GS = 0, tal
como formalizando a seguir:
0 = V(A) V(B)
V(A) = V(B) (7)
V(A) representa os recursos socioeconmicos que o agente utilizar, na

tentativa de utilizar tambm recursos da dimenso econmica do agente .
Com isso, nesse modelo terico de sistema social sem regras jurdicas, os
indivduos disputam entre si para conseguir utilizar recursos socioeconmicos existentes na
dimenso econmica dos outros agentes, os quais se defendem (LOEVINGER, 1952, p. 475).
Existe uma luta por recursos socioeconmicos entre os indivduos, incluindo tambm
direitos de propriedade.
As aes dos diversos indivduos se anulariam, causando, uma diminuio do
bem-estar individual, respectivamente, nas seguintes relaes:
V(A| com a existncia de vizinho ) = V(A) 2 V(A) (8)

V(B| com a existncia de vizinho ) = V(B) 2 V(B) (9)

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A perda social pela inexistncia de um ordenamento jurdico que resolva o

conflito de interesses ou a coliso de interesses entre os agentes e ser igual a 2
[V(A) + V(B)].
Ademais, teoricamente, ainda se podero inferir outros motivos pelos quais
existiro perdas sociais em razo da inexistncia de regras jurdicas do jogo social (um
sistema legal, em outras palavras), tal como acontece na dificuldade da utilizao do ganho
resultante na diviso do trabalho, o que pode ser formalizado matematicamente pela relao
(BOTELHO, WINTER, 2014):
f (A + B, N * + N *) > f (A, N *) + f (B, N *) (10)
3. A noo de utilidade e a sua mensurao
Vrios instrumentos foram formulados pela teoria econmica normativa, a qual

inicia as suas fundamentaes com a ideia de utilidade, ou seja, a concepo ou a medida de
um bem econmico.
A teoria econmica apresenta vrios dilemas e discordncias tericas, existindo
divergncias sobre a teoria da utilidade para o bem-estar social e da funo do bem-estar na
poltica pblica econmica. No entanto, a teoria econmica acaba sendo pacfica ao concordar
sobre a proposio da maior utilidade sendo uma boa premissa, ceteris paribus (BLACK,
1948, p. 24).
Na evoluo histrica da teoria econmica, uma das maneiras de se interpretar a
utilidade aquela associada com as ideias do filsofo ingls e jurista Jeremy Bentham.
Na viso benthamniana, a utilidade poderia ser concebida em termos de prazer ou
de ausncia do sofrimento. Nesse sentido, Bentham sustentava que as leis e a poltica
poderiam ser mensurados por meio de um clculo hedonista. Com isso, uma melhor lei ou
uma melhor poltica poderia produzir mais unidades de prazer, denominadas como hedons
(BLACK, 1948, p. 25).
Porm, a percepo de Betham no era suficiente para criar uma base fundamental
para a mensurao da utilidade para a cincia econmica, em razo da inexistncia de um
mtodo rigoroso para a medio real de valores hednicos.
Teoricamente, os economistas acabaram interpretando a ideia de utilidade, levando

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em considerao as preferncias, ou seja, valores subjetivos que os agentes socioeconmicos

atribuem para coisas ou estados. Assim, se um agente socioeconmico prefere estado de
coisas do tipo X ao estado de coisas do tipo Y, ento X teria mais utilidade do que Y para
aquele agente (FIANI, 2002, p. 33).
As mudanas nas preferncias, como base para uma teoria dinmica da utilidade,
oferece aos economistas a possibilidade de compreender determinados problemas de
avaliao comportamental, e inclusive na Economia Institucional e na Anlise Econmica do
Direito.
E qual seria o mecanismo para a medio de tais preferncias?
nesse sentido que a Teoria Econmica passa a distinguir as vises ordinais e
cardinais da utilidade (FIANI, 2002, p. 33).
Uma funo de utilidade ordinal para determinado indivduo consiste na ordenao
de possveis estados ou de coisas, de tal sorte que esse indivduo prefere uma opo X ao
invs de Y, mas no que X fosse muito melhor do que Y, ou um pouco melhor (FIANI, 2002,
p. 34).
Uma funo de utilidade cardinal acaba representando apenas uma opo total para
as possibilidades existentes. Essa distino entre as utilidades cardeal e ordinal relevante
para o utilitarismo na teoria da escolha (FIANI, 2002, p. 36).
O utilitarismo poderia ser considerado na referncia viso de uma ao caso ela
maximize a utilidade quando comparada com todas as aes alternativa possveis.
As dificuldades enfrentadas pelo utilitarismo esto relacionadas com a histria da
Teoria Econmica do Bem-estar, campo de estudos tipicamente normativo da cincia
econmica (WALRAS, 1874, p. 47).
Na Teoria Econmica do Bem-estar, a cardinalidade e a comparabilidade
interpessoal apresentam problemas com a medio da utilidade. O maior desafio para a Teoria
do Bem-estar foi desenvolver um mtodo que produza avaliaes cientficas refinadas e
rigorosas, mas sem a exigncia da noo de utilidades cardinal comparvel entre indivduos,
tal como acontece na Teoria Neoclssica do sculo XIX (NORTH, 1994, p. 359).
neste ponto que a anlise paretiana acaba entrando em cena na Teoria Econmica
e na Anlise Econmica do Direito (ZYLBERSZTAJN, SZTAJN, 2005, p. 59).
Assim, pode-se supor que todas as informaes sobre as utilidades individuais seja
ordinal e no-comparvel interpessoalmente.
Em outras palavras, cada indivduo pode classificar os estados de ordem das coisas,

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mas outros no conseguem comparar a ordem dos diversos estados individuais

(CABALLERO GARCA, 2006, p. 18).
O princpio do Pareto-fraco estabelece que um estado de coisas P socialmente

prefervel a estado de coisas Q, se o ranking original P for socialmente prefervel ao estado de
coisas Q.
Assim, o princpio do Pareto-fraco no leva a consideraes maiores, porque a
uniformidade de preferncias entre todas as pessoas bastante raro, o que seria necessrio
analisar melhor a situao na qual exista o princpio do Pareto-forte, ou da eficincia no
sentido de Pareto.
4. A eficincia Kaldor-Hicks
Imagine-se uma situao na qual as suas externalidades afetem terceiras partes.

Suponha-se que os mercados no possam alcanar um resultado Pareto-eficiente, nesse caso.
Tal hiptese parece ser precisa em razo dos custos de transao elevados, como no
caso dos impactos da poluio sobre indivduos, e a negociao impraticvel ou onerosa.
Alguns resultados que sejam Pareto-eficientes em ambientes com custo de
transao zero, so Kaldor-Hicks-eficientes (STRINGHAM, 2001, p. 42.
Assim, a AED normativa ampliada, em Kaldor-Hicks para uma ampla gama de
situaes nas quais as externalidades e os custos de transao impeam os mercados em
atingir resultados Pareto-eficientes, estando destacada a relevncia dos ganhadores
compensarem os perdedores de direitos a uma alocao de bens, no sentido de compensar
as perdas.
Com isso, a utilidade prtica do conceito de eficincia de Pareto viabilizada pela
complementao terica de Kaldor-Hicks (STRINGHAM, 2001, p. 43).
As crticas da eficincia, sejam paretiana ou kaldor-hicksiana, centralizam as
questes na questo da atratividade pelas quais as polticas legais possam ser julgadas. Trata-
se, efetivamente, de uma questo complexa.
Quando a ideia paretiana aplicada a transaes de mercado, as preferncias (ou
utilidades) so interpretadas como uma funo da vontade de se envolver em transaes.
Porm, a disposio em pagar uma funo da riqueza disponvel.
O princpio de eficincia no sentido de Pareto consiste na ideia que o estado de
coisas M socialmente prefervel ao estado de coisas N, se pelo menos uma pessoa ocupa o

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M maior do que N e ningum ocupa o N maior que o M (PARETO, 1971, p. 87).

Em outras palavras, uma dominncia forte de Pareto diz que bom uma pessoa
fazer do que ningum fazer, o que seria pior.
A Nova Economia do bem-estar foi construda na viso de que as operaes

socioeconmicas em mercados, sem externalidades, satisfaz a condio forte de Pareto.
A nica diferena entre os estados M e N que, em M, os agentes socioeconmicos
em A e B se envolvem em uma troca (dinheiro por livros, frangos por sapatos) onde ambos
preferem o resultado de trocas. Assim, a troca Pareto-eficiente e, portanto, satisfaria o
princpio de Pareto-forte (AMOROSO, 1938, p. 10).
Um estado de coisas em que no seja possvel nova medidas eficientes de Pareto
chamada de Pareto-tima. A suposio sobre externalidades , naturalmente, fundamental. No
caso de existncia de externalidades, no seria possvel trocas socioeconmicas do tipo
Pareto-eficiente.
A diferena fundamental entre Kaldor-Hicks e Pareto reside na possibilidade de se
aceitar uma mudana social eficiente mesmo quando o incremento do bem-estar se uma parte
causa a reduo do bem-estar em outra, mas com a manuteno do grau de satisfao do
perdedor de bem-estar por uma recompensa ou compensao (STRINGHAM, 2001, p. 47;
RAWLS, 1971, p. 17).
Em razo da eficincia de Pareto no assumir situaes de externalidades negativas,
tal modelo acaba tendo limitaes significativas em termos conceituais.
Exemplificativamente, existem vrias questes sobre polticas jurdicas nas quais a presena
conceitual de externalidades importante, tal como no caso clssico da poluio.
Assim, se uma firma industrial poluir o ar ou a gua, a sua ao poder causar
danos a terceiros, tal como em situaes de externalidades. Caso uma pessoa sofra uma perda,
quando passe de uma situao P para Q, ento essa dinmica no considerada Pareto-
eficiente (PARETO, 1971, p. 52).
Se a eficincia de Pareto fosse o nico princpio normativo disponvel na Teoria da
Anlise Econmica do Direito, a consequncia seria que os economistas e juristas no teriam
como considerar importantes questes, tal como aquelas analisadas na Anlise Econmica do
Direito Ambiental.
nesse sentido que se considera a eficincia em Kaldor-Hicks, como sendo uma
implicao normativa da AED.
A eficincia Kaldor-Hicks amplamente aceita na teoria econmica, sendo tambm

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considerada pela Anlise Econmica do Direito, principalmente quando se parte do

pressuposto da teoria econmico-jurdica contempornea de que os julgadores (juzes),
implicitamente, a utiliza em decises e/ou julgados especficos.
Alis, at mesmo Richard Posner, que baseou a sua eficincia econmica em

fundaes paretianas, defendia o uso de padres Kaldor-Hicks em deciso de casos judiciais
(POSNER, 2007, p. 42).
Bryan Caplan (1999, p. 824) chega at mesmo a defender o uso da eficincia
kaldor-hicksiana, contra-argumentando economistas do mainstream austraco cticos da
teoria neoclssica do bem-estar scio-econmico-jurdico.
Caplan (1999, p. 835) complementa:
O critrio de eficincia tem muitas vantagens sobre a abordagem de

Rothbard. Particularmente, tal critrio permite alcance a eficincia em
julgamentos relacionados como o mundo real, tal como para julgar que
o comunismo era ineficiente, ou que o controle da renda ineficiente
ou que a atos de contrafao (pirataria) era ineficiente.3
Os seguidores da viso de Kaldor-Hicks acreditam que elementos quantitativos,

incluindo instrumentos lgico-matemticos, seriam teis para se avaliar a eficincia de
diferentes situaes.
Muito embora se possa considerar como apropriado a capacidade de se julgar
determinadas polticas jurdicas utilizando-se o mencionado padro de eficincia, alguns
economistas ainda argumentam que tais ideias no poderiam ser utilizadas por falta de
consistncia lgica.
Tal como discorreu Gerald ODriscoll (1980, p. 359) os defensores das ideias de
polticas jurdicas eficientes em Kaldor-Hicks partem do ponto que o problema do clculo
necessrio para as suas consideraes, tendo em vistas envolver o padro de maximizao do
bem-estar nas fundamentaes econmicas positivas e normativas.
A necessidade de se encontrar uma melhor situao do que outra em um ambiente
de deciso, fez com que a teoria econmica do bem-estar se dedicasse ao estudo do nvel de
comportamento dos agentes socioeconmicos.
Assim, os tericos econmicos passaram a formular uma srie de indagaes sobre
o nvel individual de selees, incluindo-se questionamentos como: ser que A melhor que

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B? E caso B seja melhor, o quo seria melhor? Quanto um determinado agente

socioeconmico estaria interessado em obter A ao invs de B?
Tais questes, alm de serem levadas ao nvel individual, tambm podem ser
evocadas no espao da sociedade civil organizada.
J no sculo XIX, os economistas utilitaristas indicavam que o nvel de felicidade
das pessoas (o que se poderia traduzir, posteriormente, como satisfao ou utilidade) poderia
ser medido de acordo com determinados fsicos (STRINGHAM, 2001, p. 48).
Em sntese, os utilitaristas do sculo XIX entendiam a utilidade como um mtodo
comparativo interpessoal, baseado em lgicas mtricas. Com isso, seria possvel avaliar, ao
nvel individual e social, determinadas questes acerca de quando uma deciso X seria melhor
do que uma deciso Y, e por quanto seria melhor.
5. A compensao social em Kaldor-Hicks
Tal como visualizado, a eficincia no sentido Kaldor-Hicks, considera um resultado

mais eficaz se um timo de Pareto puder ser alcanado por determinado agente com uma
compensao suficiente dos que ficaram uma um estado de coisas melhor do que aqueles que
ficaram pior do que antes.
Em outras palavras, na ideia kaldor-hicksiana, justificvel a situao de agentes
em uma situao pior do que se encontravam anteriormente, desde que outros agentes em
situaes melhores do que antes compensem a perda dos demais (STRINGHAM, 2001, p.
49).
Na viso paretiana, pela eficincia, um resultado decisional seria mais interessante
se ao menos uma pessoa melhora e nada piore. Parece ser uma ideia simples de se encontrar a
melhoria da eficincia socioeconmica decisional (SCITOVSKY, 1941, p. 75).
Porm, fala-se que, na prtica socioeconmica, quase impossvel uma
determinada deciso, uma ao social, ser tomada sem que piore a situao de bem-estar de
outro agente.
Em condies ideais, decises involuntrias (algum que decidisse pelo agente, mas
no ele prprio), seria possvel uma melhoria paretiana, com benefcios mtuos e impactos
desses benefcios para todos.

40
No entanto, no mundo real, o mais comum so decises voluntrias dos indivduos,

e tais decises seriam difceis de serem superior-Pareto, em razo de existirem custos sociais,
principalmente para os terceiros que no tomam tais decises (SCITOVSKY, 1941, p. 80).
nesse sentido que por meio do critrio de eficincia Kaldor-Hicks, um resultado

seria mais eficiente se os que se beneficiam da mudana possam, teoricamente, compensar os
que sofrem as consequncias, constituindo em um resultado melhor de acordo com Pareto.
Assim, trocas voluntrias que causam contaminao seria uma melhoria de Kaldor-
Hicks se os compradores e os vendedores estivessem dispostos a realizar a transao, com a
compensao plena das vtimas da contaminao (HICKS, 1939, p. 700).
A diferena-chave da questo apontada a indenizao. O critrio de Kaldor-Hicks
no supe que se realize uma compensao, mas que exista uma possibilidade de
compensao.
Destarte, na eficincia kaldor-hicksiana, um resultado mais eficiente poderia,
efetivamente, deixar alguns agentes socioeconmicos em pior situao. Por outro lado, a
eficincia paretiana exige que cada parte tenha resultados melhores, ou ao menos no-piores.
Enquanto que cada melhoria paretiana seria uma melhoria kaldor-hicksiana, a
maioria da melhorias em kaldor-hicks no estariam de acordo com o modelo de melhorias
eficientes no sentido de Pareto (HICKS, 1939, p. 701).
Assim, o conjunto de melhorias paretianas um subconjunto prprio de melhorias
Kaldor-Hicks, relacionando-se com uma maior flexibilidade e aplicabilidade dos critrios de
Kaldor-Hicks, em relao com os critrios de Vilfredo Pareto.
Em geral, o mtodo de eficincia de Kaldor-Hicls utilizado como mecanismos de
provas na determinao da possibilidade de existncia de uma melhora paretiana. nesse
sentido que passam a serem utilizadas, exemplificativamente, para determinar se uma
atividade conduz um sistema econmico para a eficincia paretiana.
Assim, uma mudana nas decises de determinados agentes socioeconmicos pode
gerar melhorias e tambm piorias para outros, o que parece ser relevante determinar se os
ganhos sociais compensariam as perdas sociais, e vice-versa.
A compensao social de Kaldor-Hicks se aplica teoria econmica do bem-estar e
na anlise econmica da empresa, principalmente a partir da anlise de custo-benefcio.
Na anlise de custo-benefcio, uma determinada deciso (um projeto, por exemplo)
de uma estrada seria avaliada mediante a comparao entre os custos totais (gastos com a
construo, custos ambientais etc.) com o total de benefcios (para as empresas de viao,

41
melhorias para o comrcio local ou regional etc.)

Uma questo problemtica no critrio de Kaldor-Hicks a da determinao da
compensao total. Isso porque as preferncias individuais dos agentes socioeconmicos
somente podem ser reveladas por meio de uma transao voluntria (HICKS, 1939, p. 704).
Isso originaria o problema fundamental da determinao terica do montante

prtico dessa compensao. Objetivamente, perguntar-se-ia como saber quanto estar disposto
um indivduo a sacrificar a sua deciso em funo da deciso de outro?
Resta dizer ainda que a funo de bem-estar social total determinada pela
agregao dos bem-estares sociais individuais, na teoria kaldor-hicksiana:
BEtotal = BE1 + BE2 + BE3 +... + BEn (1)
Com isso, pode-se dizer que o aumento do bem-estar dos ganhadores (BE) deve
compensar a redao do bem-estar dos perdedores, tal como analisado na equao 1.
Quanto s crticas feitas eficincia kaldor-hicksiana, em suma, a principal consiste
na despreocupao com o problema da distribuio social das perdas compensadas, o que, por
vezes, acaba sendo feita desproporcionalmente (SCITOVSKY, 1941, p. 78).
Ademais, a comparao entre os ganhos e as perdas, na prtica, impossvel em
razo das diferenas de valores marginais para cada grupo de agentes socioeconmicos. Com
isso, a compensao social nem sempre acaba sendo justa, e ainda assim passa a gerar perdas
sociais, sendo impossvel a compensao dita (SCITOVSKY, 1941, p. 79).
Alm disso, a mensurao dos ganhos e das perdas sociais se d em momentos
temporais distintos, o que tambm relativa e torna impossvel a compensao social completa
e justa, ainda mais quando se fala em preferncias pessoais no tempo (SCITOVSKY, 1941, p.
81).
6. Concluso
A eficincia representa uma das ideias basilares da normatividade jurdica e da

Teoria Econmica, a qual passou a ser trabalhada em Pareto e, posteriormente, em Kaldor-
Hicks.
A finalidade do presente artigo foi tratar sobre a questo da eficincia
socioeconmica de Kaldor-Hicks como mtodo para a compreenso da teoria da eficincia em

42
Anlise Econmica do Direito.

O que se almejou construir foi a viso de que, em Kaldor-Hicks, possvel a
construo da noo de perdas individuais em detrimento de ganhos sociais maiores, o que
considerado o critrio de compensao social, estando inclusive tal critrio longe de
conotaes ticas, em razo da influncia da teoria econmica liberal do individualismo.
No mbito da Teoria do Direito, inferir que o jurista ou o aplicador do direito

demande as suas decises do prprio ordenamento jurdico parece ser um reducionismo
exagerado, tendo em vista que os valores jurdicos puros, fora de um pensamento valorativo
econmico, impossvel.
Haver de o Direito ser visto como um meio, um instrumento que possibilite a
busca de algo em sua razo existencial. Com isso, a sua interpretao passar a ser cheia de
um contedo e a AED trata de imagin-lo como o sistema de procura da eficincia
socioeconmica na satisfao dos desejos ilimitados inerentes aos seres humanos.
Em suma, a noo da eficincia na abordagem de Kaldor-Hicks em AED tem uma
tripla funo na viso da interpretao do fenmeno jurdico:
a) Compreenso do valor de eficincia do sistema jurdico e inclusive das
sentenas judiciais;
b) Previso dos impactos normativos ex-post nas relaes socioeconmicas,
principalmente no condizente aos ganhos e perdas de agentes socioeconmicos
envolvidos em relaes jurdicas;
c) Visualizao do direito como um feixe de possibilidades para o implementador
de polticas alcanar determinada finalidade socioeconmica, principalmente na
possibilidade de se pensar sobre a compensao social por perdas causadas pelo
Direito.
O critrio desenvolvido por Nicholas Kaldor e John Hicks trata, com

particularidades, da teoria da utilidade racional, sendo sopesado a ideia da recuperao das
perdas sociais em funo de decises maximizadoras da riqueza.
Representa uma das bases tericas da eficincia paralelamente s outras vises
sobre o eficientismo em Anlise Econmica do Direito, alm da concepo paretiana de
eficincia.

43
7. REFERNCIAS
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A Eficiência e o Efeito Kaldor-Hicks

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A Eficiência e o Efeito Kaldor-Hicks

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A EFICINCIA E O EFEITO KALDOR-HICKS: A QUESTO DA COMPENSAO

THE EFFICIENCY AND THE KALDOR-HICKS EFFECT: THE ISSUE OF SOCIAL

Martinho Martins Botelho 1

Palavras-chave: Compensao social, Eficincia econmica, Efeito kaldor-hicks

Keywords: Social compensation, Economic efficiency, Kaldor- hicks effect

e-ISSN: 2526-0057| Braslia | v. 2 | n. 1 | p. 27 - 45 | Jan/Jun. 2016.

O presente artigo examinar a viso da eficincia Kaldor-Hicks na Anlise

e-ISSN: 2526-0057| Braslia | v. 2 | n. 1 | p. 27 - 45 | Jan/Jun. 2016.

Busca-se apresentar, brevemente, a fronteira da noo de eficincia em Kaldor-

1. A eficincia econmica como pressuposto terico do Law and Economics

Na linguagem no-jurdica, o signo eficincia acaba sendo associado mecnica

e-ISSN: 2526-0057| Braslia | v. 2 | n. 1 | p. 27 - 45 | Jan/Jun. 2016.

e-ISSN: 2526-0057| Braslia | v. 2 | n. 1 | p. 27 - 45 | Jan/Jun. 2016.

e-ISSN: 2526-0057| Braslia | v. 2 | n. 1 | p. 27 - 45 | Jan/Jun. 2016.

2. O comportamento do agente social como objeto de estudo da Teoria Econmica

O comportamento dos agentes sociais baseado nas aes positivas ou negativas

GS G - P , sendo que G e P (1)

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= f(A, E ), onde E o esforo de que gera determinada situao de utilidade ou de bem-

BE(A) = mxE U [f(A, E ), E ) (2)

Interpretando-se a equao definicional (2), infere-se que, quando o agente tiver

BEA (A + x) BE (A), se x 0, x (3)

No entanto, em tal hiptese, haver uma piora da situao do agente , j que a

A partir da definio (1), em termos sociais gerais,

GS (x) = BE(A) + BE(B)

A equao (5) representa que o ganho individual do agente retirado da parte

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V(A) representa os recursos socioeconmicos que o agente utilizar, na

V(A| com a existncia de vizinho ) = V(A) 2 V(A) (8)

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A perda social pela inexistncia de um ordenamento jurdico que resolva o

f (A + B, N * + N *) > f (A, N *) + f (B, N *) (10)

3. A noo de utilidade e a sua mensurao

Vrios instrumentos foram formulados pela teoria econmica normativa, a qual

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em considerao as preferncias, ou seja, valores subjetivos que os agentes socioeconmicos

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mas outros no conseguem comparar a ordem dos diversos estados individuais

O princpio do Pareto-fraco estabelece que um estado de coisas P socialmente

Imagine-se uma situao na qual as suas externalidades afetem terceiras partes.

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M maior do que N e ningum ocupa o N maior que o M (PARETO, 1971, p. 87).

A Nova Economia do bem-estar foi construda na viso de que as operaes

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considerada pela Anlise Econmica do Direito, principalmente quando se parte do

Alis, at mesmo Richard Posner, que baseou a sua eficincia econmica em

O critrio de eficincia tem muitas vantagens sobre a abordagem de

Os seguidores da viso de Kaldor-Hicks acreditam que elementos quantitativos,

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B? E caso B seja melhor, o quo seria melhor? Quanto um determinado agente

5. A compensao social em Kaldor-Hicks

Tal como visualizado, a eficincia no sentido Kaldor-Hicks, considera um resultado

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No entanto, no mundo real, o mais comum so decises voluntrias dos indivduos,

nesse sentido que por meio do critrio de eficincia Kaldor-Hicks, um resultado

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melhorias para o comrcio local ou regional etc.)

Isso originaria o problema fundamental da determinao terica do montante

BEtotal = BE1 + BE2 + BE3 +... + BEn (1)

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Anlise Econmica do Direito.

f (A + B, N * + N ) > f (A, N ) + f (B, N *) (10)