DILOGO

CON LA
JURISPRUDENCIA

CALIFICACIN DE LAS DENUNCIAS

PENALES
Problemas y criterios para determinar
su procedencia o archivamiento

PRIMERA Edicin
OCTUBRE 2012
7,040 ejemplares

Hesbert Benavente Chorres

Gaceta Jurdica S.A.

Prohibida su reproduccin
total o parcial
DERECHOS RESERVADOS
D. Leg. N 822

HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA

BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER
2012-12731

LEY N 26905 / D.S. N 017-98-ED

ISBN: 978-612-311-003-1

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 INTRODUCCIN

El artculo 334.1 del Cdigo Procesal Penal de 2004 faculta al fiscal ca-
lificar la denuncia que ha recibido, ello conlleva que en ocasiones la rechace
de plano, abstenindose de tramitarla por falta de contenido o relevancia pe-
nal. Sin embargo, cules son los motivos o razones que justifican tal decisin
por parte de la fiscala.
En efecto, en la praxis observamos una disparidad de criterios para el re-
chazo de la denuncia que, en ocasiones, raya con la arbitrariedad; por lo que,
es objetivo del presente estudio identificar las razones normativas que justifi-
can la decisin mencionada y a la que denominaremos la facultad de abstener-
se de investigar o disposicin de no inicio de investigacin.
En tal virtud, vamos a dotar de contenido a las causales de abstencin y la
vamos a diferenciar de figuras semejantes como el archivo de las actuaciones
y la reserva provisional de la investigacin. Para el logro de esta diferencia-
cin distinguiremos la calificacin inicial de la denuncia con la calificacin de
la denuncia a razn de la investigacin preliminar o inicial.
En esa inteligencia, vamos a establecer que en la calificacin inicial de la
denuncia, el fiscal valora la relevancia jurdica de los hechos denunciados, en
el sentido de si es razonable la actualizacin del ncleo tpico con la cadena
fctica denunciada. Luego, si es afirmativa tal actualizacin entonces el fiscal
iniciar investigacin; en cambio, si es negativa entonces el agente del Minis-
terio Pblico decidir por no abrir investigacin.
Ahora bien, en el presente estudio trabajaremos la calificacin inicial de la
denuncia a la luz de la teora del caso, al ser la herramienta metodolgica que
ayudar a la fiscala en la toma de su decisin. Igualmente, estableceremos los
mecanismos de control o reclamacin que el denunciante puede invocar para
la tutela de sus derechos.
Por otro lado, la calificacin de la denuncia a razn de la investigacin
preliminar o inicial parte del presupuesto que el fiscal decidi iniciar carpeta

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 Hesbert Benavente Chorres

de investigacin, y de los datos de prueba que se obtengan de las diligencias

de investigacin iniciales. El fiscal podr decidir, por un lado, por emitir la
disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria,
o bien requerir al juez el inicio del proceso inmediato; o, por otro lado, podr
disponer el archivo de las actuaciones, la reserva provisional de las investiga-
ciones o la aplicacin del principio de oportunidad.
Como se aprecia, en esta segunda calificacin, el fiscal cuenta con un ple-
xo de opciones mayor que cuando estaba examinando en forma inicial la de-
nuncia; ello, en virtud a que despleg actos de investigacin, de conformidad
con su teora del caso.
Por otro lado, y como un aporte adicional, vamos a examinar la posibili-
dad que la justicia alternativa tenga una mayor aplicacin en nuestro sistema
de justicia penal, como ocurre en la legislacin comparada. En efecto, vamos
a postular que en la calificacin inicial de la denuncia, el fiscal tenga tres op-
ciones: a) remitir la denuncia a justicia alternativa; b) no abrir investigacin;
o, c) abrir investigacin. Ya en el ltimo captulo abordaremos el tema de la
justicia alternativa.
Finalmente, el estudio de todas estas figuras se ha hecho a la luz del texto
adjetivo de 2004 en conjunto con la doctrina ms autorizada en esta materia;
y, con nuestros propios aportes esperamos aportar, a la doctrina nacional, co-
mentarios en torno al delicado estudio del contenido de la denuncia que reali-
za el Ministerio Pblico.
Ciudad de Mxico, 15 de octubre de 2012

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 CAPTULO I

LA TEORA DEL CASO COMO

INSTRUMENTO PARA LA CALIFICACIN
INICIAL DE LA DENUNCIA

I. CONCEPTO DE TEORA DEL CASO

1. La estrategia de investigacin
El numeral 4) del artculo 65 del Cdigo Procesal Penal de 2004 (CPP) se-
ala que corresponde al fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada
al caso; ahora bien, por qu desde la investigacin se debe contar con una es-
trategia, y por qu el fiscal tiene esta atribucin expresa.
Con relacin a la primera pregunta, la investigacin preparatoria tiene
como objetivo reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que
permitan al fiscal decidir si formula o no acusacin; luego entonces, esta eta-
pa est encaminada a determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe
y de la vctima, as como la existencia del dao causado (art. 321.1 del CPP).
Para la cristalizacin de tales objetivos es obvio que se requiere de un
planteamiento metodolgico; el cual, partiendo de los hechos, se logre traba-
jar con las lneas de argumentacin tales como: teora del delito, teora de la
prueba y proteccin de los derechos humanos.
No obstante, si bien la investigacin permitir al imputado preparar su de-
fensa, es el Ministerio Pblico quien la dirige (art. 322.2 del CPP). En efecto,
es el fiscal quien conduce desde su inicio la investigacin del delito, y en tal
virtud, la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Pblico en el mbito de su funcin (art. 60.2 del CPP). La direccin funcional

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 Hesbert Benavente Chorres

de la investigacin conlleva que sea el fiscal el primer interesado en contar con

una estrategia o plan de trabajo, que permita orientar su caso a los fines de la
investigacin anteriormente sealados.

En efecto, el fiscal acta en el proceso penal con independencia de criterio

y adecua sus actos a un criterio objetivo, rigindose nicamente por la Cons-
titucin y la Ley, sin perjuicio de las directivas o instrucciones de carcter ge-
neral que emita la Fiscala de la Nacin (art. 61.1 del CPP). Ahora bien, tal
objetividad se debe plasmar en los actos de investigacin que ordena, inda-
gando no solo las circunstancias que permitan comprobar la imputacin, sino
tambin las que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado
(art. 61.2 del CPP).

Para el logro de sus atribuciones se torna indispensable que el fiscal, des-

de el inicio de la investigacin, cuente con una estrategia o planteamiento me-
todolgico que no es otro que su teora del caso. En efecto, y como se ver a
lo largo de este apartado, la teora del caso no se reduce a la presentacin per-
suasiva de los hechos, ni implica una tcnica de litigacin oral, ni se elabora
teniendo nicamente en mente el juicio oral; sino que es la herramienta de tra-
bajo que se disea para el logro de los fines del proceso (incluyendo los de la
investigacin) y para la toma de decisiones, ya sean anteriores o posteriores a
la judicializacin del caso.

En efecto, cuando el fiscal toma conocimiento de la noticia criminal, asu-

me la carga de desplegar aquellos actos de investigacin conducentes al es-
clarecimiento de los hechos, esto es, diligencias pertinentes y tiles para obte-
ner los elementos de conviccin necesarios para la acreditacin de los hechos
delictivos, as como para identificar a los autores o partcipes en su comisin
(art. 65.1 del CPP).

Luego, su estrategia surge, no en el escenario del juicio oral, sino desde la

investigacin, donde su teora del caso la debe estructurar pensando en los ob-
jetivos de sus indagaciones y en la multiplicidad de respuestas que el sistema
jurdico oferta para la gestin del conflicto de intereses nacido a consecuencia
de la comisin de un ilcito penal (justicia restaurativa, principio de oportuni-
dad, terminacin anticipada del proceso, juicio oral, etc.).

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 LA CALIFICACIN INICIAL DE LA DENUNCIA

RECUERDA
El fiscal es quien decide la estrategia de investigacin ms adecuada al caso;
ello implica, que desde que ha tomado conocimiento de un hecho delictuoso,
el agente del Ministerio Pblico debe de elaborar su teora del caso.

La introduccin de la teora del caso desde la fase de investigacin ha sido

de recibo en la legislacin comparada latinoamericana. As, el artculo 207 del
Cdigo de Procedimientos Penales colombiano precisa que, en desarrollo del
programa metodolgico de investigacin, el fiscal ordenar la realizacin de
todas las actividades que no impliquen restriccin a los derechos fundamenta-
les y que sean conducentes al esclarecimiento de los hechos.
Asimismo, en Panam, el fiscal tiene la obligacin de investigar lo desfa-
vorable y lo favorable a los intereses del imputado y dems intervinientes en el
proceso (art. 24 del CPP panameo). Con esa finalidad, para el ejercicio de la
accin penal, el Ministerio Pblico dirige la investigacin de los delitos, prac-
ticando u ordenando la ejecucin de las diligencias tiles para determinar la
existencia del ilcito y los responsables (art. 68), procurando la solucin de los
conflictos a travs de la aplicacin de los mecanismos alternativos (art. 69).
No cabe duda, que el aspecto teleolgico de las reglas de investigacin co-
lombianas y panameas, estn presentes en las normatividades de aquellos pa-
ses de nuestra regin (incluyendo Per) que han adecuado las fases del proce-
so penal al modelo acusatorio; por lo que, se puede afirmar que la elaboracin
de la teora del caso desde la etapa de investigacin es una exigencia teleo-
lgico y sistmica, presente en las nuevas codificaciones latinoamericanas(1).
Finalmente, estudiar la teora del caso desde el escenario de contar con
una estrategia de investigacin, conlleva la depuracin de equivocadas ideas
o concepciones en torno a esta teora y que nos avocaremos en el siguiente
punto.

2. Ideas erradas en torno a la teora del caso

En este punto trabajaremos, como yerros conceptuales, las siguientes
ideas: a) la teora del caso es la persuasin de los hechos, b) la teora del caso

(1) Al respecto, consltese: HIDALGO MURILLO, Jos Daniel. Investigacin policial y teora del caso.
Flores editor, Mxico, 2011, pp. 24-64.

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 Hesbert Benavente Chorres

es una tcnica de litigacin oral y, c) la teora del caso se elabora pensando en

un futuro juicio oral(2).

2.1. La teora del caso como la persuacin de los hechos

Son usuales las opiniones, como de Julio Csar Torrico Salinas, Direc-
tor del Programa de Capacitacin Permanente del Instituto de la Judicatura de
Bolivia, en sealar que la teora del caso es una explicacin jurdica que, para
el fiscal, conlleva convencer el por qu ciertos hechos ocurridos deben dar una
sancin penal y, para la defensa, del por qu no debe sancionarse al ser huma-
no a quien se le atribuye una conducta.
Similar opinin tiene Claudio Lovera quien indica que la teora del caso
es la narracin sucinta de los hechos o de la historia que ser presentada y so-
bre la que se pretende su aceptacin; debe ser la trama para la obra del fiscal
que es el juicio.
Asimismo, para Augusto Espinoza Bonifaz, el litigante en el juicio oral
debe narrar y persuadir; esa es su principal tarea y primordial objetivo. Esto no
solo se lograr con tener habilidad histrinica y talento intuitivo sino ser ne-
cesario el diseo de una teora del caso consistente, suficientemente probada
y adecuadamente expuesta que tenga por finalidad lograr una decisin favora-
ble por parte del juez. Para este autor, la teora del caso es un ngulo, un punto
de vista desde el cual mirar la prueba, en trminos tales que si el juez la mira
desde all ver lo que nosotros vemos. Es nuestra simple, lgica y persuasiva
historia acerca de lo que realmente ocurri, la brjula del litigante, un mapa
que se disea desde el momento en que se tiene conocimiento de la historia(3).
Igualmente, Salas Beteta define a la teora del caso como la brjula del li-
tigante, es un mapa sobre el que se ha diseado el transcurso del proceso, es
el planteamiento que el fiscal y el abogado defensor hace sobre los hechos pe-
nalmente relevantes, los fundamentos jurdicos que lo apoyan y las pruebas
que lo sustentan(4).

(2) Para mayores detalles, vase: BENAVENTE CHORRES, Hesbert. La aplicacin de la teora del caso
y la teora del delito en el proceso penal acusatorio. J.M. Bosch, Barcelona, 2011, captulo primero.
(3) ESPINOZA BONIFAZ, Augusto Renzo. Estrategias de litigacin oral. Teora del caso. Documen-
to electrnico, s/f.
(4) SALAS BETETA, Christian. Teora del caso. En: Seminario sobre tcnicas de litigacin oral y
pautas del juicio oral. Lima, octubre de 2007.

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 LA CALIFICACIN INICIAL DE LA DENUNCIA

Al respecto, consideramos que estas opiniones carecen de contenido y es-

tn influenciadas con un lenguaje nutico que no implica un desglose de lo
qu es la teora del caso; en efecto, nada se nos dice con expresiones tales
como: brjula o mapa; y por el contrario, van orientadas a la persuasin de las
partes frente al rgano jurisdiccional.
Este error proviene de la interpretacin de Baytelmn y Duce que efectan
de la reforma penal latinoamericana; en efecto, los citados autores chilenos es-
cribiendo, con una visin norteamericana, precisan que la teora del caso es,
por sobre todas las cosas, un punto de vista. Siendo el juicio penal ineludible-
mente un asunto de versiones en competencia y, por ende, la tcnica y la es-
trategia terminan siendo, en definitiva, un asunto del mejor alegato, para con-
vencer al juez o tribunal(5).
Cuan mal han hecho este par de autores a la dogmtica procesal latinoa-
mericana, al reducir la dinmica de la reforma procesal penal a un conjunto
de tcnicas de litigio, desviando la atencin de la doctrina a cuestiones secun-
darias y no a los asuntos primarios. Por ejemplo, la actual teora general del
proceso puede explicar la mecnica del proceso penal acusatorio?, o bien, el
tema que ocupa este estudio, esto es, cules son los fundamentos dogmti-
cos para que el fiscal no inicie una investigacin a pesar que se le ha comuni-
cado una noticia criminal?
Cuan abandonada est de estudios la investigacin preparatoria y cuan-
ta inversin en recursos financieros y humanos en diplomados, cursos o ta-
lleres en torno al interrogatorio, contra-interrogatorio y las reglas de las ob-
jeciones; cuando, estadsticamente hablando, son pocos los casos que llegan
al juicio oral y mayoritarios los que acceden a las otras respuestas jurdicas.
En suma, nos hemos prostituidos en tcnicas, queriendo ser expertos en ha-
cer preguntas en el debate oral, descuidando la primera fase del proceso pe-
nal: la investigacin.
Baytelmn y Duce han llenado la mente de nuestros juristas con expre-
siones tales como: la teora del caso es un ngulo desde el cual se ve toda la
prueba, un silln cmodo y mullido desde el cual se aprecia la informacin
que el juicio arroja, en trminos tales que si el tribunal contempla el juicio des-
de ese silln, llegar a las conclusiones que le estamos ofreciendo(6).

(5) BAYTELMN, Andrs y DUCE, Mauricio. Litigacin penal y juicio oral. FCE, Mxico, 2005, p.37
(6) dem.

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 Hesbert Benavente Chorres

A los que estamos en el da al da laborando en el sistema penal (como

juez, fiscal o defensor), se nos podr retratar de mil formas el proceso puniti-
vo, pero nunca que su estrategia procesal equivale a un silln cmodo y mulli-
do. Pero se repite, fruto de estos comentarios, en el Per se construy todo un
espejismo en torno al nuevo proceso penal, sealndose que al ser un pro-
ceso penal acusatorio-adversarial, los jueces son espectadores de lujo y que
resolvern segn los argumentos de las partes, esto es, segn la persuasin que
genere sus exposiciones.
Pero este espejismo se cae cuando invocamos la audiencia de tutela de de-
rechos prevista en el artculo 71.4 del Cdigo Procesal Penal, o bien los di-
ferentes criterios jurisprudenciales en torno a la prisin preventiva. Ello sig-
nifica que el operador jurdico no est sentado en un sof y que se limita a
pronunciar Derecho solamente por lo que las partes le indiquen, sino que in-
terviene en el litigio y hace suya la raz latina jurisdiccin: dicta el Derecho;
participando como garante en la investigacin del Ministerio Pblico, en es-
tricta observancia de los principios y garantas procesales.
Asimismo, en lo que respecta al Ministerio Pblico, el propio artculo 65.4
CPP le exige que cuente con una estrategia en la investigacin, que si bien el
lenguaje nutico puede darle comprensin a la ciudadana, existe todo un con-
tenido que difiere por los autores citados en este apartado.
En efecto, dicha estrategia no se reduce a las pruebas que sern presenta-
das en la audiencia de juicio oral, sino en la gestin del conflicto de intereses
de relevancia penal puesto a conocimiento del fiscal. Esta gestin implica, por
un lado, el despliegue de aquellas diligencias de investigacin conducentes al
esclarecimiento de los hechos, tomndose en cuenta aquellos elementos que
favorecen al imputado; y por otro lado, la toma de decisiones objetivas (nume-
ral 2) del artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal), que van
ms all o no se reducen al juzgamiento; as tenemos el principio de oportuni-
dad, el recurrir a la justicia alternativa o solicitando los mecanismos de termi-
nacin anticipada del proceso.

RECUERDA
La estrategia del fiscal durante la investigacin implica la gestin del con-
flicto de intereses jurdico-penal que se le ha puesto a su conocimiento.

La estrategia de gestin es la que dota de contenido a la teora del caso

del fiscal y hace comprensible el por qu se le exige que dicha teora lo vaya

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 LA CALIFICACIN INICIAL DE LA DENUNCIA

construyendo desde la etapa de investigacin; dado que, si esta teora es la

persuasin de los hechos en el juicio oral, por qu el fiscal lo tendra que cons-
truir desde la investigacin si existe una multiplicidad de respuestas jurdi-
cas que implica que no necesariamente el proceso penal llegar a la fase de
juzgamiento.
Y si tenemos en mente el principio de oportunidad, el acuerdo reparatorio
o los diferentes mecanismos de la justicia alternativa, por qu el fiscal o el de-
fensor debe elaborar una teora del caso si no siempre se estar ante el juzga-
dor para persuadirlo en torno a los hechos.
Estrategia no es persuadir; teora del caso no es la tcnica de persuasin
de una cadena fctica; abandonemos las erradas ideas de Baytelmn y Duce,
y dejemos de ser escritores nacionales que escriben ideas extranjeras, propias
de un sistema como el norteamericano diferente al nuestro.

2.2. La teora del caso como tcnica de litigacin oral

No nos dejarn mentir que cuando la reforma empez, nos llenamos de
cursos y de literatura donde se nos enseaban tcnicas de litigacin oral; a tal
punto que bastaba que aparezca este ttulo para que el curso tenga ganancia o
beneficios econmicos. Horas tras horas invirtindose en las reglas del exa-
men, contra-examen y de las objeciones, as como, se analizaba la teora del
caso dentro de los alegatos de apertura, siendo una expresin sagrada la si-
guiente: en los citados alegatos las partes exponen su teora del caso. Ex-
positor que no recitase estas lneas no se le consideraba un experto del sistema
acusatorio. Cun equivocados hemos estado.
As, Ana Caldern ha sealado que: El fiscal y la defensa le debern pre-
sentar una hiptesis sobre los hechos (teora del caso) en un alegato prelimi-
nar, buscando vincular, en forma coherente y creble, los hechos de la cau-
sa, la teora legal y la prueba. Luego deber introducirse la informacin en el
juzgamiento, con el objetivo de demostrar la hiptesis(7).
Igualmente, Martnez Hidalgo sostiene que el discurso de apertura es
el primer relato de las partes ante el juez de juicio oral, cuyo objetivo prin-
cipal es dar a conocer (la teora del caso) su concepcin acerca de las posi-
ciones planteadas ya en la acusacin, o bien, las posiciones que se deduzcan

(7) CALDERN SUMARRIVA, Ana. El juez en el nuevo Cdigo Procesal Penal peruano. En: Revis-
ta Iberoamericana de Derecho procesal garantista. Egacal, Lima, 2006, p. 3.

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 Hesbert Benavente Chorres

respecto de los cargos formulados, y ofrecer a los jueces una mirada particu-
lar sobre los hechos. Tambin puede conceptualizarse como aquel relato ini-
cial que presenta los hechos desde la posicin de cada litigante, con el objeti-
vo de ofrecer al juez una ptica, lente o mirada coherente, completa y creble
de los mismos, a partir de la cual, los jueces logren ordenar, entender y acep-
tar los hechos del caso(8).
Por su parte, Israel Gonzlez Zurita, citando los manuales y tcnicas de li-
tigio escritas para Chile asume que: El nuevo sistema procesal, introduce un
juicio oral acusatorio-adversarial, que contempla garantas procesales bsicas,
como lo son la oralidad, publicidad, inmediacin, concentracin, contradic-
cin, continuidad, y en torno a su propia estructura, se dar el debate entre las
partes contendientes, entendida esta como una competencia de relatos o hist-
ricas (teora del caso), que los litigantes presentarn ante un tribunal, que no
tiene conocimiento previo de los hechos, bajo las reglas claras de litigacin
y desde luego en el cual se vern en juego la capacidad, tcnica, estrategia y
destreza, tanto de la defensa como del Ministerio Pblico, que a la postre, bajo
un justo o debido proceso dar como resultado una condena o absolucin
dictada por los jueces que conozcan del caso, emergiendo la verdad procesal,
que es ms certera en un proceso de corte acusatorio adversarial. Finalmen-
te, en las conclusiones de su artculo dir que: los litigantes debern exponer
tcnicas y destrezas en el contraexamen, a fin de justificar su teora del caso y
con ello aportar al tribunal elementos de absolucin o de condena(9).
Asimismo, Gonzlez y Reyes apuntan que: la primera actuacin de cada
sujeto procesal en el juicio consiste en la exposicin de los argumentos que
conforman su teora del caso, entendida esta como un relato de hechos y de la
ley, integrada por sus proposiciones fcticas y teoras jurdicas, porque consti-
tuye el primer acercamiento de los intervinientes con los jueces, ya que a tra-
vs de los argumentos que exponen, estos tienen conocimiento primario de los
hechos, dado que la litigacin como ejercicio estratgico, es el mtodo del sis-
tema acusatorio en virtud de que los alegatos que viertan deben sustentarse en
una teora del caso, que se fundamenta en las pruebas que se producirn en el
juicio; por lo tanto, el xito de un juicio depende de la construccin de una his-
toria o relato que logre en el juzgador la conviccin necesaria para obtener una

(8) MARTNEZ HIDALGO, Jos. Nuevo sistema de justicia penal para el Estado de Hidalgo. Porra,
Mxico, 2010, p.215.
(9) GONZLEZ ZURITA, Israel. El principio de contradiccin en el sistema procesal acusatorio-ad-
versarial. Citado por HIDALGO MURILLO, Jos. Ob. cit., p.89.

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 LA CALIFICACIN INICIAL DE LA DENUNCIA

resolucin favorable, y ello se plasma en los alegatos de apertura, que en sn-

tesis, constituyen la versin de los hechos que relata cada sujeto procesal, as
como una promesa de lo que demostrar en juicio, siendo importante la ver-
sin que argumente cada interviniente, por ser el primer acercamiento con el
tribunal que resolver el conflicto existente(10).
Para empezar la litigacin oral no es propia del nuevo proceso penal, dado
que aquellos que han litigado en el antiguo proceso penal ordinario, as como
en las audiencias de segunda instancia, habrn experimentado la dinmica de
la argumentacin jurdica oralizada; que en tiempos actuales estas institucio-
nes procesales se hayan distorsionado no elimina la presencia de audiencias en
el sistema tradicional del sistema procesal penal peruano.
Luego, que el centro de la teora del caso son los alegatos de apertura no
convence, porque con qu lnea de presentacin uno acude a las audiencias
preliminares o anteriores al juicio oral; o bien, con qu elementos uno decide
generar o presentarse en una audiencia o adoptar una decisin sin incurrir en
audiencia (ej. aplicacin del principio de oportunidad).
Lo correcto sera que en los alegatos de apertura las partes exponen su pro-
grama metodolgico surgido desde la etapa de investigacin y que ha sido la
estrategia por la cual uno ha transitado por las diferentes etapas del proceso
penal con la finalidad que se gestione su conflicto penal.
Luego, entonces, no es convincente reducir la teora del caso al litigio de
la audiencia de juicio oral, esto es como la tcnica de las partes para exponer
sus alegatos de apertura o exposiciones iniciales. En primer lugar, porque con
tales alegatos no se define el objeto del debate, sino con el auto de enjuicia-
miento (art. 353 del CPP), el cual, a su vez es aquella decisin jurisdiccional
que presenta, como condicin necesaria, la acusacin del fiscal (art. 349 del
CPP); la misma que se elabora una vez concluida la investigacin preparato-
ria (art. 342 del CPP); investigacin que se formaliza con la Disposicin que
emita la fiscala (art. 336 del CPP), la cual es el producto de las diligencias
de investigacin desplegadas segn la estrategia del fiscal (art. 65.4 del CPP).
Como se aprecia, existe toda una sistemtica en las instituciones procesales,
pero que, desde su gnesis se requiere de una teora del caso.

(10) GONZLEZ LEN, Gildardo y REYES VENEGAS, Lucio. La etapa de juicio oral o de debate.
En: Juicio oral penal. Reforma procesal penal de Oaxaca. Editorial Jurdica de las Amricas, Mxico,
2010, p.327.

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 Hesbert Benavente Chorres

En segundo lugar, el juez penal no toma conocimiento de los hechos con

los alegatos de apertura, sino con el auto de enjuiciamiento que, el juez de la
investigacin preparatoria, le hizo llegar (art. 354 del CPP). En tal virtud, no
se debe dramatizar tales alegatos, sino que se les debe de entender como la ex-
posicin inicial de las partes, la cual antecede al momento de la actuacin de
las pruebas: la exposicin inicial no es la teora del caso, sino la presentacin
de las partes en la audiencia de debate oral.

RECUERDA
Es equivocado afirmar que la teora del caso son los alegatos de apertura; por
el contrario, es una exposicin inicial que antecede al periodo probatorio.

Finalmente, no es cierto que el xito de un juicio depende de la construc-

cin de una historia o relato que logre en el juzgador la conviccin necesaria
para obtener una resolucin favorable, dado que, el xito del juicio depende
de la existencia de medios de prueba de cargo o de descargo que comprue-
ben el hecho de la acusacin o lo desmientan y, consecuentemente, ofrezcan
al juez la conviccin necesaria de que el hecho acusado no el alegado es de-
lito y que el imputado es responsable penal de ese hecho.

2.3. La teora del caso se elabora pensando en un futuro juicio oral

Leonardo Moreno seala que la teora del caso debe estar orientada a un
hipottico o efectivo juicio oral(11). En tal virtud, no le falta razn al jurista
chileno, no obstante, y si somos coherentes con nuestra postura, si la teora
del caso es la expresin de una estrategia de investigacin, entonces la mis-
ma est orientada a gestionar el conflicto tomando en cuenta las diversas op-
ciones que el sistema ofrece desde la investigacin, y no solamente en fun-
cin al debate oral.
Sin embargo, existen opiniones que han llevado al mximo la absorcin
de la teora del caso a la escena del juicio oral. As, Cristal Gonzlez precisa
que la teora del caso son las pruebas que se utilizarn para acreditar las pro-
posiciones fcticas, que a su vez satisfagan los elementos de las teoras jurdi-
cas; Cristal contina afirmando que es el relato acerca de cmo sucedieron los
hechos, observados desde nuestro punto de vista, debindose relacionar cada

(11) MORENO HOLMAN, Leonardo. Teora del caso. Editorial Didot, Santiago, 2012, p.31.

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