Trabajo Integrador

Proyecto: Centro Empresarial Las Palmeras

Grupo 6

Lima, 17 de enero 2015

1
Contenido

A. Plan de Gestin de Riesgos

B. Registro de Riesgos

C. Priorizacin de Riesgos

D. Cuantificacin de Riesgos

E. Estrategia de Respuesta de Riesgos

2
 A. Plan de Gestin de Riesgos

Informacin del Proyecto

Empresa / Organizacin ABC

Proyecto Proyecto Edificio Las Palmeras
Fecha de preparacin 12-ene-2015
Cliente ABC
Patrocinador principal ABC
Gerente de Proyecto Guillermo Echevaria Deza
Metodologa

Proceso Actividades Herramientas Fuentes de

Informacin
Planificar la Determinar la forma de Formatos de Activos de los
Gestin de planificar la gestin de riesgos Plan de Gestin procesos de la
Riesgos Determinar los roles y de Riesgos, organizacin
responsabilidades Reuniones
Desarrollar el Plan de la
gestin de riesgos y la lnea
base para medicin de
rendimiento
Definir el detalle de la
ejecucin y control de los
planes de gestin de riesgos
Identificar Reallizar la identificacin de Tcnicas de Documentos del
Riesgos riesgos recopilacin de proyecto, Activos
informacin de los procesos de
(lluvia de ideas), la organizacin
formato de
identifcacin de
riesgos
Realizar el Realizar el anlisis cualitativo Juicio de Activos de los
anlisis y cuantitativo de riesgos. expertos, procesos de la
cualitativo y Categorizacin organizacin,
cuantitativo de riesgos, Plantilla de gestin
Matriz de de riesgos.
probabilidad e
impacto,
Formato de
anlisis
cualitativo y
cuantitativo
Planificar Realizar la planificacin de Juicio de Documentos del

3
Respuesta a respuesta a los riesgos expertos, proyecto, Activos
los Riesgos formato de Plan de los procesos de
de respuesta a la organizacin,
los riesgos Plantillas de
gestin de riesgos
Seguimiento Tomar acciones para el control Reuniones de Documentos del
y Control de del proyecto control de proyecto, Activos
Riesgos Medir el rendimiento en riesgos, Formato de los procesos de
comparacin a la lnea base de informe de la organizacin,
Determinar las variaciones y control de Plantillas de
determinar si corresponde una riesgos gestin de riesgos
solicitud de cambio
Influir en los factores que
ocasionan cambios
Realizar auditorias de riesgo
Gestionar las reservas

Roles y Responsabilidades

Roles

4
Actividades

Patrocinador

proyecto
Gerente de

Residente
Ingeniero
campo
Ingeniero de
QAQC
Ingeniero
de HSE
Responsables

Capataces

Obreros
administrativo
Personal
apoyo
Personal de
Determinar la forma de I RA CI CI CI CI CI CI CI CI
planificar la gestin de riesgos
Determinar roles y I A R CI CI CI I I CI CI
responsabilidades
Realizar la identificacin de IC RAC RCI RCI RCI RC RC R RC RC
riesgos I I CI I I
Realizar el anlisis cualitativo y A CI I I RC I I R I
cuantitativos
Realizar la planificacin de I RA CI I I I I I I I
respuesta de riesgos
Definir el de detalle del control A R CI CI CI I I CI CI
de los planes de gestin de
riesgos
Desarrollar el plan de gestin I A R R CI CI CI I I I
de riesgos y lnea base para
evaluar el rendimiento
Tomar las acciones de control AI RAC RC RC RC RC I I I I
del proyecto
Medir el rendimiento en I AI R R C C C C C C
contraste con la lnea base
Determinar las variaciones y si CI AC R R I R I CI CI
corresponde una solicitud de
cambio
Influir en los factores que RI A RC RC RC RC RC RC
ocasionan los cambios I I I
Solicitar cambios CI A RC RC
Realizar auditoras de riesgo CI RA CI CI CI
Gestionar las reservas CI RA CI CI CI I I

R Persona responsable, A Persona que rinde cuentas, C Persona consultada, I Persona

Informada.

Presupuesto para realizar la Gestin de Riesgos

5
 Se debe considerar los costos para realizar la gestin de riesgos:
- Personal para el seguimiento y capacitacin
- Herramienta a utilizar: software a utilizar

Para los riesgos identificados se debe definir la reserva de contingencia la cual forma
parte del presupuesto del proyecto, que consta del costo para implementarla y el costo
de la respuesta implementada.

Calendario

Actividades Grupo de proceso Frecuencia de

ejecucin
Determinar la forma de planificar la gestin Planificacin Una vez
de riesgos
Determinar roles y responsabilidades Planificacin Una vez
Realizar identificacin de riesgos Inicio, Planificacin, Semanal
Ejecucin
Realizar el anlisis cualitativo y cuantitativo Planificacin, Semanal
de riesgo Ejecucin
Realizar la planificacin de la respuesta a los Planificacin, Semanal
riesgos Ejecucin
Definir el detalle de la ejecucin y control de Planificacin Una vez
los planes de gestin de riesgo
Desarrollar el plan de la gestin de riesgos y Planificacin Una vez
la lnea bases
Tomar acciones para controlar el proyecto Monitoreo y Control A demanda
Medir el rendimiento en contraste con la Monitoreo y Control Quincenal
lnea base
Determinar variaciones y decidir si amerita Monitoreo y Control A demanda
una solicitud
Influir en los factores que ocasionan Monitoreo y Control A demanda
Solicitar cambios Monitoreo y Control A demanda
Realizar auditorias de riesgo Monitoreo y Control Cada 6 meses
Gestionar las reservas Monitoreo y Control A demanda

6
Categoras de Riesgo - Estructura de Desglose de Riesgos (RBS)

RBS Nivel 0 RBS Nivel 1 RBS Nivel 2

Riesgos del Tcnicos Competencias
Proyecto Alcance
Mantenimiento
Identificacin de equipos a usar
Cambios tecnolgicos
Interferencias externas
Gestin Tiempo
Comunicacin
Recursos
Riesgos
Costos
Competencia
Calidad
Adquisiciones
Comercial Internas
Proveedores
Clientes
Externos Comercial
Orden pblico
Polticos
Desastres naturales
Condiciones climticas
Definiciones de Probabilidad

Probabilidad Valor Descripcin

Muy Alta 0.9
Sucede varias veces al ao en el Proyecto

Alta 0.7 Sucede varias veces en proyectos similares

Media 0.5 Ha ocurrido en proyectos similares

Baja 0.3 Ha ocurrido en algn proyecto de la Empresa

Muy Baja 0.1

No ha ocurrido en ningn proyecto de la Empresa

Definiciones de Impacto

Objetivo de Muy bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

7
 Proyecto (0,05) (0,10) (0,20) (0,40) (0,80)
Alcance
1% 1-3% 3-6% 6-10% >10%

Cronograma
<3% 3-5% 5-7% 7-10% >10%

Costo
<1% TP 1-2% TP 2-3% TP 3-4% TP >5% TP

Calidad
97-100% 95-97% 93-95% 90-93% <90%

Matriz de Probabilidad e Impacto

Amenazas (Riesgos)

Impacto Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

Probabilidad 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72
Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.36 0.56
Media 0.50 0.03 0.05 0.10 0.28 0.40
Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.20 0.24
Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08
Oportunidades

Impacto Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

Probabilidad 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72
Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.36 0.56
Media 0.50 0.03 0.05 0.10 0.28 0.40
Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.20 0.24
Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

Formatos de los Informes

Formato Grupo de proceso en Responsable de su control

el que se genera
Plan de Gestin de Riesgos Planificacin Gerente de Proyecto

8
Identificacin y evaluacin Planificacin Gerente de Proyecto
cualitativa de riesgos
Formato de Plan de Respuesta Planificacin Gerente de Proyecto
a los Riesgos
Formato de Informe de Ejecucin Gerente de Proyecto
monitoreo de Riesgos
Seguimiento

Se debe evaluar el cumplimiento de efectividad y eficacia de la Gestin de Riesgos para

lo cual se debe recopilar la informacin y documentar los avances y evolucin a travs
del tiempo de los riesgos identificados (en el registro de riesgos).

Vigilar el comportamiento de los riesgos identificados

Chequear el estado de los riesgos presentes o residuales
Implementar los planes de respuesta a los riesgos
Evaluar la efectividad del proceso de gestin de los riesgos a travs del proyecto

Se debe iniciar con el seguimiento de aquellos riesgos considerados como prioritarios.

B. Registro de Riesgos

Riesgo Causas de los Posibles Impacto del identificado

ID
identificado riesgos respuestas riesgo por Quien:
R1 Incumplimiento *Falta de " Pedir Cartas Costo Gerente de
de contratistas experiencia, Fianza de Fiel Cronograma proyecto
y/o proveedores * Planificacin e Cumplimiento Alcance

9
 (de plazos , de implementacin de y/o garantas de
Calidad
especificaciones proyecto otro tipo.
Seguridad
tcnicas, etc) inadecuadas
* Procesos Penalidades en
Incumplimiento engorroso contrato" Costo
de propietario en burocrtico para Cronograma
Residente de
R2 plazos para aprobar entregables. Alcance
obra
aprobar *Cambios de Calidad
entregables estndares de Seguridad
entregables
* Falta de dinero en "*Cumplimiento
efectivo del estricto de Costo
Incumplimiento
propietario estndares de Cronograma
de propietario en Gerente de
R3 *Errores en la calidad en fase Alcance
el cronograma de proyecto
proyeccin del flujo de construccin Calidad
pagos
de caja elaborado Seguridad
por el propietario.
* Altas expectativas Comunicacin Costo
Conflictos de personal obrero permanente con Cronograma
personal obrero Residente de
R4 sociales (huelgas * Falta de atencin Alcance
y lideres obra
y otros) de necesidades de Calidad
personal obrero. Seguridad
Incumplimiento "* Penalidades
de autoridades en contrato por
sectoriales para atraso en pagos
aprobar
documentos en
* Incumpliento de
trmite para
normas municipales
desarrollo del Costo
en fase de
proyecto Cronograma
ingeniera. Gerente de
R5 (Aprobacin Alcance
* Trmites Proyecto
municipal de Calidad
burocrticos
proyecto para Seguridad
engorrosos del
Licencia de Obra,
estado.
aprobacin de
Estudio de
Impacto Vial o
Ambiental, Indeci,
etc).
R6 Seguridad de * Omisin de * Los Costo Supervisores
Obra procedimientos proveedores y Cronograma
( extorsiones de durante seleccin de contratistas Alcance
seudosindicatos u personal (solicitud debern Calidad
otros) de certificados de considerar una Seguridad
antecedentes contingencia de

10
 dinero en
efectivo, de
policiales y
acuerdo a flujo
judiciales)
de caja
proyectado."
Desarrollo personal Comunicacin
Alta motivacin y Costo
y profesional de permanente con
compromiso de Cronograma
colaboradores, personal obrero Gerente de
R7 colaboradores Alcance
contemplado en el y lideres proyecto
con la Calidad
plan de gestin de
organizacin Seguridad
proyecto
Designar
* Solicitudes de responsable de
adicionales, por seguimiento
Arbitrajes por tramite
omisiones en el Costo
desacuerdos
expediente tcnico. documentario a Cronograma
entre Gerente de
R8 * Falta de tiempo Alcance
patrocinador y proyecto
habilidades de completo, con Calidad
contratista al final
negociacin y reportes Seguridad
del proyecto
solucin de semanales de
conflictos. progreso de
avance.
*Falta de Determinar
experiencia de las responsable de
personas monitoreo de
La contratacin Costo
responsables de la incidentes en
del equipo del Cronograma
seleccin del obra. Gerente de
R9 proyecto, que no Alcance
personal proyecto
cumpla con el Calidad
* Reducido nmero
perfil requerido Seguridad
de profesionales con
las competencias
requeridas
Explotar
Maquinaria y recursos
equipos con ms de Costo
Fallas de equipos talentosos, para
5 aos de Cronograma
(gras, bomba de concluir el
R10 antigedad, lo cual Alcance Supervisores
concreto, camin proyecto dentro
estn prximos a Calidad
volquetes) del tiempo y
cumplir el tiempo de Seguridad
vida til costo
presupuestado.
R11 Retraso en el * Seleccin "*Comunicacin Costo Asistencia
suministro de inadecuada de permanente Cronograma tcnica y
materiales con proveedores entre Alcance logstica
respecto a la (valoracin tcnica y patrocinador y Calidad

11
 econmica contratista
fecha planificada incorrecta de Seguridad
propuestas)
Diseos *Atencin a
arquitectonicos todos los
ineficientes y reclamos
* Falta de
descoordinados presentados por Costo
experiencia en obras
de las diferentes el contratista y Cronograma
similares
R12 especialidades: de ser Alcance Supervisores
* Falta de liderazgo
Arquitectura, necesario llegar Calidad
del responsable de
estructuras, Seguridad
proyecto a acuerdo
sanitarias y
ganar- ganar."
electromecnicos
.
"*Buscar
especialista en
Reclamo de * Incumpliento de Costo
reclutamiento
vecinos por los horarios de trabajo Cronograma
de talento Supervisor
R13 ruidos emitidos *Retraso de Alcance
humano y de seguridad
durante la cronograma de Calidad
realizar
construccin ejecucin Seguridad
seleccin por
competencias
*Falta de * Disponibilidad
Descripcin de
capacitacin y de personal en Costo
especificaciones
experiencia de stand by" Cronograma
tcnicas, no
R14 personal. Alcance Supervisores
concordantes a la
* Falta de uso de Calidad
realidad del
estndares tomados Seguridad
proyecto
de otros proyectos.
"*Precisar en las
*Falta de clusulas del
experiencia y contrato al
capacitacin de proveedor de
Cambios en el
personal Costo
alcance del equipos
* Cronogramas para Cronograma
producto y determinadas
R15 elaboracin de Alcance Supervisores
proyecto, condiciones y
expediente tcnico Calidad
omisiones de penalidades por
reducidos. Seguridad
metrados el
* Imprevistos
detectados durante incumplimiento
la construccin de provisin de
maquinaria.
R16 Patrocinador * Incumplimiento del " Costo Gerente de
insatisfecho por cronograma de Cronograma proyecto
la falta de ejecucin Alcance

12
 cumplimiento de
plan de proyecto,
* Falta de
especficamente Calidad
comunicacin
los objetivos Seguridad
efectiva.
(alcance y
cronograma)
* Falta de una "*Solicitar
cultura de cronograma de
seguridad, suministro de
comportamientos materiales a
Accidentes con Costo
inadecuados de proveedores,
daos personales Cronograma
personal obrero para hacer el Supervisor
R17 y materiales Alcance
* Omitir seguimiento de seguridad
durante la etapa Calidad
procedimientos de
de construccin. respectivo con Seguridad
salud y seguridad,
informes
para incrementar
peridicos al
ndices de
productividad. cliente.
Plan de calidad * Contar con los
Costo
con estndares Falta de servicios de
Cronograma
muy altos, lo cual capacitacin y mas de un
R18 Alcance Supervisores
imposibilita el experiencia en proveedor." Calidad
cumplimiento de proyectos similares
Seguridad
los mismos
Contratar
especialista en
Falta de espacios reclutamiento
para eliminar de talento
* Reclamos de Costo
material de humano y
medioambientalistas Cronograma
desmonte, realizar
R19 * Recorridos de Alcance Supervisores
producto de las seleccin por
distancias cortas Calidad
excavaciones competencias,
para reducir costos Seguridad
para asegurando la
cimentaciones. experiencia y
conocimientos
slidos.
R20 Vias *Ancho de vas de "*Reporte Costo Supervisores
congestionadas acarreo reducidas semanal de Cronograma
para el acarreo * la existencia de informes de Alcance
de material de horas punta del desempeo de Calidad
desmonte, trnsito liviano. proyecto, y la Seguridad
producto de las adopcin de
excavaciones medidas
para
correctivas
cimentaciones.

13
tempranas en
estricto
cumplimiento
del plan de
gestin de
proyecto.

14
 C. Priorizacin de Riesgos

Severidad Requiere
Riesgo Categora de Rango de
ID Probabilidad Objetivo Impacto (probabilida respuesta
identificado y tipo riesgo RBS riesgos
d ximpacto) inmediata

Incumplimiento de Costo 0.1 0.01

contratistas y/o
proveedores (de Cronogram
plazos , de a 0.4 0.04
especificaciones Alcance 0.2 0.02
R1 Externo 0.2 Moderado
tcnicas, etc)
Calidad 0.1 0.01

Seguridad 0.1 0.01

0.09

Incumplimiento de Costo 0.5 0.05 Solicitar al

propietario en propietario
plazos para Cronogram un
aprobar a 0.5 0.05 responsable
entregables Alcance 0.4 0.04 a tiempo
R2 Externo 0.5 Alto
completo en
Calidad 0.2 0.02 obra para
aprobar
Seguridad 0.2 0.02
entregables
0.18

15
 Incumplimiento de Costo 0.2 0.02
propietario en el
cronograma de Cronogram
pagos a 0.1 0.01

R3 Externo 0.2 Alcance 0.1 0.01 Bajo

Calidad 0.1 0.01

Seguridad 0 0

0.05

Conflictos sociales Costo 0.4 0.04

(huelgas y otros)
Cronogram
a 0.5 0.05

R4 Interno 0.2 Alcance 0.1 0.01 Moderado

Calidad 0.1 0.01

Seguridad 0.2 0.02

0.13

R5 Incumplimiento de Externo 0.4 Costo 0.2 0.02 Moderado

autoridades
sectoriales para Cronogram
aprobar a 0.5 0.05
documentos en Alcance 0.1 0.01
trmite para
desarrollo del Calidad 0.1 0.01
proyecto
Seguridad 0 0

16
 (Aprobacin
municipal de
proyecto para
Licencia de Obra, 0.09
aprobacin
Seguridad dedeObra Costo 0.4 0.04 Determinar
( extorsiones de un equipo de
seudosindicatos u Cronogram investigacin
otros) a 0.5 0.05 de
Alcance 0.1 0.01 incidentes,
R6 Interno 0.5 Alto
para analizar
Calidad 0.4 0.04 sintomas de
posibles
Seguridad 0.4 0.04
extorsiones.
0.18

Alta motivacin y Costo 0.3 0.03

compromiso de
colaboradores con Cronogram
la organizacin a 0.3 0.03

R7 Interno 0.3 Alcance 0.1 0.01 Moderado

Calidad 0.3 0.03

Seguridad 0.3 0.03

0.13

17
 Arbitrajes por Costo 0.1 0.01
desacuerdos entre
patrocinador y Cronogram
contratista al final a 0.1 0.01
del proyecto Alcance 0
R8 Interno 0.1 Bajo
Calidad 0.1 0.01

Seguridad 0.1 0.01

0.04

La contratacin del Costo 0.1 0.01

equipo del
proyecto, que no Cronogram
cumpla con el perfil a 0.2 0.02
requerido Alcance 0
R9 Interno 0.1 Moderado
Calidad 0.4 0.04

Seguridad 0.4 0.04

0.11

R10 Fallas de equipos Interno 0.2 Costo 0.1 0.02 Desarrollar Alto
(gruas, bomba de ua lista y
concreto, camin Cronogram cotizacin
volquetes) a 0.2 0.04 de precios
Alcance 0 de otros
proveedores
Calidad 0.3 0.06 .

Seguridad 0.3 0.06

18
 0.18

Retraso en el Costo 0.1 0.03

suministro de
materiales con Cronogram
respecto a la fecha a 0.1 0.03
planificada Alcance 0
R11 Externo 0.3 Moderado
Calidad 0.1 0.03

Seguridad 0.1 0.03

0.12

Diseos Costo 0.2 0.06 Plantear

arquitectonicos reuniones
ineficientes y Cronogram mensuales
descoordinados de a 0.2 0.06 con todo el
las diferentes Alcance 0 equipo del
especialidades: proyecto
R12 Arquitectura, Interno 0.3 Calidad 0.3 0.09 liderado por Alto
estructuras, el gerente
Seguridad 0.1 0.03
sanitarias y del mismo,
electromecnicos. para
identificar
posibles
0.24 desviaciones

R13 Reclamo de Externo 0.1 Costo 0.1 0.01 Bajo

19
 vecinos por los Cronogram
ruidos emitidos a 0.1 0.01
durante la
construccin Alcance 0

Calidad 0 0

Seguridad 0.1 0.01

0.03

Descripcin de Costo 0.1 0.015

especificaciones
tcnicas, no Cronogram
concordantes a la a 0.1 0.015
realidad del Alcance 0
R14 Interno 0.15 Bajo
proyecto
Calidad 0.1 0.02

Seguridad 0.05 0.01

0.05

R15 Cambios en el Interno 0.3 Costo 0.1 0.03 Reportes Alto

alcance del semanales a
producto y Cronogram cliente de
proyecto, a 0.1 0.03 nuevas
omisiones de Alcance 0.2 0.06 partidas
metrados para
Calidad 0.1 0.03 cuantificar
impactos en
Seguridad 0.1 0.03
objetivos del
0.18

20
 proyecto.
Patrocinador Costo 0.1 0.01
insatisfecho por la
falta de Cronogram
cumplimiento de a 0
plan de proyecto, Alcance 0.1 0.01
R16 Interno 0.1 Bajo
especificamente
los objetivos del Calidad 0.1 0.01
proyecto.
Seguridad 0 0

0.03

Accidentes con Costo 0.2 0.04 Plan de

daos personales y seguridad,
materiales durante Cronogram definiendo
la etapa de a 0.2 0.04 correctamee
construccin. Alcance 0.1 0.02 nte
indicadores
Calidad 0 0 de
desempeo
R17 Interno 0.2 Seguridad 0.6 0.12 Alto
(numero de
accidentes
vs numero
de horas
hombre
totales del
proyecto sin
0.22 accidente.

21
 Plan de calidad con
Costo 0.2 0.02
estandares muy
altos, lo cual Cronogram
imposibilita el a 0.2 0.02
cumplimiento de
R18 los mismos Externo 0.1 Alcance 0.1 0.01 Moderado

Calidad 0 0

Seguridad 0.6 0.06

0.11

Falta de espacios Costo 0.1 0.03

para eliminar
material de Cronogram
desmonte, a 0.1 0.03
producto de las Alcance 0.1 0.03
R19 Externo 0.3 Moderado
excavaciones para
cimentaciones. Calidad 0 0

Seguridad 0.1 0.03

0.12

R20 Vias Externo 0.1 Costo 0.1 0.01 Bajo

congestionadas
para el acarreo de Cronogram
material de a 0.1 0.01
desmonte, Alcance 0.1 0.01
producto de las
excavaciones para Calidad 0 0

22
 Seguridad 0.1 0.01

cimentaciones. 0.04

23
Lista de Riesgos que requieren anlisis adicional

Fecha de
Categora de
ID Riesgo identificado y tipo prxima
riesgo RBS
revisin

Incumplimiento de contratistas y/o proveedores

R1 Externo Mensual
(de plazos, de especificaciones tcnicas, etc.)

Incumplimiento de propietario en plazos para

R2 Externo Mensual
aprobar entregables

R4 Conflictos sociales (huelgas y otros) Interno Mensual

Incumplimiento de autoridades sectoriales para

aprobar documentos en trmite para desarrollo
R5 del proyecto (Aprobacin municipal de proyecto Externo Mensual
para Licencia de Obra, aprobacin de Estudio
de Impacto Vial o Ambiental, Indeci, etc).

Seguridad de Obra ( extorsiones de

R6 Interno Mensual
seudosindicatos u otros)

Alta motivacin y compromiso de colaboradores

R7 Interno Mensual
con la organizacin

Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y

R8 Interno Mensual
contratista al final del proyecto

La contratacin del equipo del proyecto, que no

R9 Interno Mensual
cumpla con el perfil requerido

Fallas de equipos (gruas, bomba de concreto,

R10 Interno Mensual
camin volquetes)

Retraso en el suministro de materiales con

R11 Externo Mensual
respecto a la fecha planificada

Diseos arquitectonicos ineficientes y

descoordinados de las diferentes
R12 Interno Mensual
especialidades: Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecnicos.

Cambios en el alcance del producto y proyecto,

R15 Interno Mensual
omisiones de metrados

R17 Accidentes con daos personales y materiales Interno Mensual

24
 durante la etapa de construccin.

Plan de calidad con estandares muy altos, lo

R18 Externo Mensual
cual imposibilita el cumplimiento de los mismos

Falta de espacios para eliminar material de

R19 desmonte, producto de las excavaciones para Externo Mensual
cimentaciones.

Lista de Supervisin (de baja prioridad)

Categora de
ID Riesgo identificado y tipo Probabilidad
riesgo RBS

Incumplimiento de propietario en el cronograma de

R3 Externo 0.2
pagos

Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y

R8 Interno 0.1
contratista al final del proyecto

Reclamo de vecinos por los ruidos emitidos durante la

R13 Externo 0.1
construccin

Descripcin de especificaciones tcnicas, no

R14 Interno 0.15
concordantes a la realidad del proyecto

Patrocinador insatisfecho por la falta de cumplimiento

R16 de plan de proyecto, especificamente los objetivos del Interno 0.1
proyecto.

Vias congestionadas para el acarreo de material de

R20 desmonte, producto de las excavaciones para Externo
cimentaciones. 0.1

D. Cuantificacin de Riesgos

25
ID Descripcin Probabilidad Impacto(US$) Reserva de
Contingencia(US$)

26
 0.20 100,000 20,000
Incumplimiento de contratistas y/o
R1 proveedores (de plazos , de
especificaciones tcnicas, etc)

0.50 0 0
Incumplimiento de propietario en
R2
plazos para aprobar entregables

Incumplimiento de propietario en 0.20 0 0

R3
el cronograma de pagos
Conflictos sociales (huelgas y 0.20 30,000 6,000
R4
otros)
Incumplimiento de autoridades 0.40 0 0
sectoriales para aprobar
documentos en trmite para
desarrollo del proyecto
R5
(Aprobacin municipal de proyecto
para Licencia de Obra, aprobacin
de Estudio de Impacto Vial o
Ambiental, Indeci, etc).
Seguridad de Obra ( extorsiones 0.50 30,000 15,000
R6
de seudosindicatos u otros)
Alta motivacin y compromiso de 0.30 0 0
R7
colaboradores con la organizacin
Arbitrajes por desacuerdos entre 0.10 300,000 30,000
R8 patrocinador y contratista al final
del proyecto
La contratacin del equipo del 0.10 30,000 3,000
R9 proyecto, que no cumpla con el
perfil requerido
Fallas de equipos (gruas, bomba 0.20 20,000 2,000
R10
de concreto, camin volquetes)
Retraso en el suministro de 0.30 0 0
R11 materiales con respecto a la fecha
planificada
R12 Diseos arquitectonicos 0.30 30,000 3,000
ineficientes y descoordinados de
las diferentes especialidades:

27
 Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecnicos.
Reclamo de vecinos por los ruidos 0.10 5,000 500
R13
emitidos durante la construccin
Descripcin de especificaciones 0.20 30,000 6,000
R14 tcnicas, no concordantes a la
realidad del proyecto
Cambios en el alcance del 0.30 50,000 15,000
R15 producto y proyecto, omisiones de
metrados
Patrocinador insatisfecho por la 0.10 50,000 5,000
falta de cumplimiento de plan de
R16
proyecto, especificamente los
objetivos (alcance y cronograma)
Accidentes con daos personales 0.20 30,000 6,000
R17 y materiales durante la etapa de
construccin.
Plan de calidad con estndares 0.10 20,000 2,000
R18 muy altos, lo cual imposibilita el
cumplimiento de los mismos
Falta de espacios para eliminar 0.30 0 0
material de desmonte, producto
R19
de las excavaciones para
cimentaciones.
Vias congestionadas para el 0.10 0 0
acarreo de material de desmonte,
R20
producto de las excavaciones
para cimentaciones.
113,500

28
29
 E. Estrategia de Respuesta a los Riesgos

Tipo de Sntomas y Planes de Posibles riesgos

Descripcin de la
ID Riesgo identificado Estrategia de seales de contingencia de residuales y
Estrategia
Respuesta advertencia respaldo secundarios

Solicitar Carta
Fianza de fiel
Incumplimiento de Retrasos en los
cumplimiento, Cortar alcance del Retrasos en
contratistas y/o trabajos,
Aplicar contratista y realizar transferencia a
R1 proveedores (de plazos , Transferir recepcin
penalidades a los trabajos con otro otro contratista y
de especificaciones inadecuada de
incumplimientos Contratista proveedores
tcnicas, etc) proveedores
sea por hitos o
compromisos

Considerar
penalidades en el
contrato para
presionar.
Considerar ms
Incumplimiento de
Retrasos en la personal de Incremento en
propietario en plazos
R2 Mitigar aprobacin de supervisin para costos por
para aprobar
Coordinar para los entregables validar los personal adicional
entregables
que la aprobacin entregables
de los entregables
sea progresiva y
no se acumule

30
 Coordinar con los
contratistas y
Posibles
proveedores para Considerar
retrasos en
Incumplimiento de presentacin adelantar pagos a
ingreso de
R3 propietario en el Evitar oportuna de cuenta, de acuerdo
recursos y
cronograma de pagos valorizaciones a los avances de
retrasos en los
sino se pasara trabajos
trabajos
para el siguiente
periodo
Mantener una
Reclamos Coordinar para que
comunicacin
continuos de el contratista cuente
permanente con el
los con personal
Conflictos sociales personal de obra y Retrasos en los
R4 Evitar trabajadores disponible para
(huelgas y otros) sus lideres. trabajos
por tema de cubrir el
Tratar acuerdos
horas extras o reemplazo de
de ser necesario
bonos personal
con los lideres
Incumplimiento de
autoridades sectoriales
para aprobar
documentos en trmite
para desarrollo del Presentacin Realizar los
Retraso en el Retrasos para
R5 proyecto (Aprobacin Evitar anticipada de tramites
tramite iniciado inicio de trabajos
municipal de proyecto expedientes directamente
para Licencia de Obra,
aprobacin de Estudio
de Impacto Vial o
Ambiental, Indeci, etc).

31
 Coordinar para Coordinar para que
que el contratista el contratista cuente
Reclamos
Seguridad de Obra seleccione el con personal
continuos de Retrasos en
R6 ( extorsiones de Evitar personal disponible para
los trabajos
seudosindicatos u otros) adecuado cubrir el
trabajadores
Retiro de personal reemplazo de
problemtico personal

Considerar al
personal con
Alta motivacin y Trabajos de
experiencia para
compromiso de acuerdo o
R7 Explotar iniciar nuevos
colaboradores con la adelantados del
frentes para que
organizacin cronograma
no se tenga
mayores atrasos

32
 Desviaciones
Coordinar con los
en metrados de Trasladar los
Arbitrajes por contratistas para
las adicionales
desacuerdos entre que tramiten de
valorizaciones presentados a otro
R8 patrocinador y Evitar manera oportuna
de contratistas, contratista solo para
contratista al final del y adecuada los
diferencias adicionales,
proyecto adicionales
identificadas en
presentados
planos

Coordinar para Considerar que la

La contratacin del Trabajos que
que el personal a supervisin apoye
equipo del proyecto, que crean retrasos Sobre trabajo de
R9 Evitar contratar sea temporalmente en
no cumpla con el perfil que repercute supervisores
validado por la la gestin
requerido en la obra
supervisin correspondiente

Coordinar para
Fallas de equipos que los Considerar alquilar
R1 (gras, bomba de contratistas Retrasos en los el equipo
Mitigar
0 concreto, camin consideren trabajos inmediatamente si
volquetes) equipos en es de urgencia
standby

33
 Considerar fecha
RAS con holgura,
Cambios
Realizar
continuos de
Retraso en el suministro seguimiento
fechas ETA por
de materiales con continuo al Contar con otro Retrasos en los
R11 Mitigar el proveedor,
respecto a la fecha proveedor para proveedor trabajos
retrasos en
planificada verificar
entregas
cumplimiento,
parciales
considerar
penalidades

Diseos arquitectnicos
ineficientes y Incompatibilida
Coordinar para Coordinar para su
descoordinados de las des de
que la ingeniera compatibilizacin de
R1 diferentes dimensiones al Retrasos en los
Evitar sea la ingeniera para
2 especialidades: pasar de trabajos
compatibilizada que no se presente
Arquitectura, trabajos de las
oportunamente otros casos
estructuras, sanitarias y especialidades
electromecnicos.
R1 Reclamo de vecinos por Mitigar Evitar realizar Reclamos de Que el personal Retrasos en los
3 los ruidos emitidos trabajos que los vecinos utilizar equipos o trabajos
durante la construccin genere ruido por herramientas que
las noches generen menor

34
 ruido

Descripcin de Diferencias
Coordinar para Coordinar con la
especificaciones continuas
R1 que la ingeniera Supervisin para Retrasos de
tcnicas, no Evitar presentadas y
4 sea validada por que defina en trabajos
concordantes a la reclamadas por
la supervisin campo
realidad del proyecto el contratista

Coordinar y definir
diferencias del
Cambios en el alcance Retrasos por Coordinar para que
R1 alcance Retrasos de
del producto y proyecto, Mitigar indefiniciones la supervisin
5 oportunamente trabajos
omisiones de metrados presentadas defina en obra
para no impactar
en los trabajos

Patrocinador Trabajar con

insatisfecho por la falta contratistas que Retraso de
de cumplimiento de plan tengan la ingreso de Recortar alcances
R1 Retrasos de
de proyecto, Mitigar experiencia y recursos y y considerar otro
6 trabajos
especficamente los puedan cumplir retrasos en contratista ms
objetivos (alcance y los plazos trabajos
cronograma) comprometidos

35
 Estadistica de
Accidentes con daos Capacitacin y
seguridad con Considerar mayor Incremento en
R1 personales y materiales monitoreo
Evitar indicadores por personal de costos por
7 durante la etapa de permanente en
encima de lo seguridad personal adicional
construccin. Seguridad
permitido

Coordinar con la
Coordinar para
Falta de Supervisin para
que la Ingeniera
R1 suministros y que redefina el
Mitigar considere
8 retrasos de estndar que sea
estndares que
trabajos compatible con el
sean comerciales
inicial

Falta de espacios para Realizar un retiro

Retrasos de
eliminar material de continuo para
R1 trabajos por
desmonte, producto de Evitar evitar que se
9 falta de
las excavaciones para acumule el
espacios
cimentaciones. material a retirar

36
 Vas congestionadas
para el acarreo de Programar para
Realizar trabajos en
R2 material de desmonte, que se reduzca el Congestionami Retrasos en los
Mitigar horarios nocturnos
0 producto de las congestionamient ento de las vas trabajos
de menor transito
excavaciones para o de las vas
cimentaciones.

37