11-2-2016

NOTA TCNICA 4 MANUAL DE

MULTICRITERIO PARA LA SELECCIN DE
DNP
PROYECTOS DE ASOCIACIN PBLICO
PRIVADA

Participacin Privada en Infraestructura | Versin Preliminar

Contenido
1. Introduccin....................................................................................................................... 2
2. Marco terico..................................................................................................................... 2
3. Seleccin de la alternativa de contratacin con base en un anlisis
Multicriterio Ejercicio Taller ............................................................................................... 3
3.1. Conformacin del grupo participante en el taller multicriterio .................... 3
3.1.1. Logstica ............................................................................................................... 3
3.1.2. Conformacin del Comit .................................................................................. 3
3.2. Seleccin de criterios de valoracin ................................................................... 4
3.3. Valoracin y ponderacin de preferencias ....................................................... 8
4. Matriz de presentacin de anlisis multicriterio ...................................................... 9

1
 NOTA TCNICA 5 -MANUAL DE MULTICRITERIO PARA LA SELECCIN DE
PROYECTOS DE
ASOCIACION PBLICO PRIVADA

1. Introduccin

En etapas tempranas de la estructuracin de un proyecto, no se cuenta con

informacin precisa ni con un nivel de profundidad a detalle para determinar la mejor
modalidad de contratacin, lo que puede llevar a problemas en la implementacin de
los proyectos como resultado del mal dimensionamiento de las necesidades a
satisfacer. En este sentido, con el fin de apoyar la decisin de avanzar en el anlisis
de la conveniencia de seleccionar una modalidad de contratacin y determinar la
hoja de ruta, se propone la aplicacin de una Metodologa de Anlisis Multicriterio
y Elegibilidad para ser aplicada en etapa de prefactibilidad.

Como se menciona en la nota tcnica 02 de esta gua, existen elementos no

considerados en la herramienta del Comparador Pblico Privado1, los cuales podran
ser importantes en la toma de decisiones por parte de las autoridades, ya sea porque
constituyen elementos estratgicos o bien porque las metodologas no incorporan o
valoran adecuadamente un conjunto de aspectos y variables difcilmente cuantificables
que la entidad pblica debe integrar y considerar en sus anlisis.

Esta metodologa permite al originador estructurar un problema complejo, optimizando

una decisin a travs de una jerarquizacin de criterios. Para efectos de la aplicacin
de la metodologa, se consideran dos modalidades de contratacin para el desarrollo
de infraestructura pblica: Obra Publica Tradicional (OPT) y esquema de Asociacin
Pblico Privada (APP).

Para el desarrollo de esta metodologa se propone el desarrollo de un taller, as como

el diligenciamiento de la herramienta en Excel anexa a este documento, la cual se
puede consultar en la siguiente URL:
https://www.dnp.gov.co/programas/participaci%C3%B3n-privada-%20y-en-
proyectos-de-infraestructura/asociaciones-publico-privadas/Paginas/guias-
app.aspx (HA 03). Igualmente, se propone consultar el manual de diligenciamiento de
la herramienta en Excel, la cual se puede descargar en el siguiente link:
https://www.dnp.gov.co/programas/participaci%C3%B3n-privada-%20y-en-
proyectos-de-infraestructura/asociaciones-publico-privadas/Paginas/guias-
app.aspx .

2. Marco terico

La metodologa de Anlisis Multicriterio est basada en la teora del Proceso Analtico

Jerrquico de toma de decisiones. Esta teora establece que para tomar una decisin
de forma organizada, sta se debe descomponer en las siguientes etapas:

1
La decisin para analizar la conveniencia para implementar un proyecto pblico bajo alguna modalidad de
contratacin recibe el nombre de Comparador Pblico-Privado. No obstante, por ser una metodologa que involucra
aspectos de naturaleza eminentemente cuantitativa, puede resultar incompleta si se tiene en cuenta que la puesta
en ejecucin de una APP involucra siempre un escenario complejo, no slo desde la perspectiva de la gestin,
financiamiento o de la valoracin econmica, sino tambin por los impactos que supone al entorno institucional,
poltico, social, ambiental, organizacional y hasta cultural.

2
 - Definir el problema y determinar las fuentes de informacin necesaria para
afrontarlo.
- Establecer los criterios a evaluar que servirn como base para la toma de la
decisin y determinar su importancia en el proceso.
- Evaluar los criterios determinados y establecer preferencia entre ellos.
- La herramienta utiliza las preferencias establecidas y arroja una prioridad
global, la cual permite tomar la decisin final.

Con el fin de utilizar esta metodologa como herramienta de anlisis que contribuya en
la determinacin de la modalidad de contratacin del proyecto, en etapas tempranas
de desarrollo del proyecto la entidad estatal a cargo del mismo deber realizar un taller
de anlisis con el fin de establecer los criterios cualitativos bajo los cuales se pretende
determinar de manera preliminar los diferentes esquemas de modalidad de ejecucin
del contrato.

La entidad estatal podr hacer uso de la herramienta en Excel anexo a este

documento, con el fin de determinar las jerarquas de cada uno de los criterios.

3. Seleccin de la alternativa de contratacin con base en un anlisis

Multicriterio Ejercicio Taller

Como se mencion anteriormente, es necesario convocar un taller en el cual todas las

partes implicadas en la realizacin del proyecto puedan participar y aportar sus
conocimientos con el fin de seleccionar la mejor Modalidad de Contratacin
(Modalidad de Contratacin Tradicional o Asociacin Pblico-Privada).

Las etapas a seguir para la realizacin del taller son las siguientes:

I II III

Conformacin Seleccin y Valoracin y

del grupo justificacin de ponderacin de
Taller y Lder criterios las preferencias

3.1. Conformacin del grupo participante en el taller multicriterio

3.1.1. Logstica

El ambiente bajo el cual se llevar a cabo el Taller Multicriterio debe estar

acondicionado en formato Directorio, de tal manera que todos los participantes puedan
interactuar entre s. Cada uno de los participantes debe estar debidamente
identificado. La forma como deben ser ubicados los participantes no debe permitir la
formacin de grupos dentro del Taller Multicriterio.

Adems, se debe disponer de un proyector, portafolio explicativo con la dinmica del

taller, as como de fichas de los criterios que se van a evaluar, segn el sector que
corresponda.

3.1.2. Conformacin del Comit

3
La entidad debe crear un comit para la realizacin del ejercicio, el cual debe estar
conformado por la alta gerencia de la entidad que represente las labores de
estructuracin de proyectos, de gestin contractual, de planeacin, de soporte legal,
de gerencia financiera, y de administracin de riesgos. Podrn participar como
asistentes al taller sin derecho a voto todos los funcionarios y consultores implicados
en el anlisis del proyecto.

Todo comit deber contar con un lder del taller y un lder del proyecto. El lder del
proyecto podr ser cualquiera de los miembros anteriores. En caso de no serlo, el
mismo no tendr derecho a participar en las diversas discusiones o votaciones.

El lder del taller es el encargado de garantizar el desarrollo correcto de las

discusiones y decisiones del taller. Se recomienda que en proyectos muy grandes el
lder del taller sea externo a la entidad para garantizar la neutralidad del ejercicio. En
otros proyectos este rol podr ser asignado al director del rea de recursos humanos
de la entidad.

Funciones de los Miembros generales:

Definir y justificar los criterios que sern utilizados en el anlisis multicriterio.
Definir y justificar sus niveles de preferencia en los criterios entre el uso de
APP o de otras modalidades de contratacin.
Definir y justificar sus niveles de preferencia entre los criterios seleccionados.
Corregir las inconsistencias que se encuentren en el anlisis.

Funciones del Lder del proyecto:

Guiar al comit en el desarrollo del anlisis.
Entregar al comit una propuesta inicial de utilizacin de la herramienta. Esta
propuesta deber incluir una descripcin clara de los criterios propuestos y su
debida justificacin y una posible valoracin de preferencias.
Entregar los soportes necesarios para realizar una valoracin objetiva e
informada,
Responder a las inquietudes de los participantes sobre el estado del proyecto o
sobre las anteriores etapas de estructuracin del mismo.
Una vez terminado el ejercicio, el lder del proyecto ser el responsable de
responder las inquietudes que su realizacin genere.

En el taller tambin podrn participar como observadores sin derecho a voto

funcionarios del Departamento Nacional de Planeacin o del ente de planeacin
territorial respectivo.

El nmero de participantes del comit ser de mximo 15 personas y mnimo de 5

personas.

3.2. Seleccin de criterios de valoracin

El anlisis multicriterio se basa en realizar la valoracin de un proyecto a travs de la

combinacin de diferentes criterios que evalen las diversas dimensiones que enfrenta
una decisin. Estos criterios deben ser seleccionados por el comit con base a las
caractersticas del proyecto a evaluar.

Dicha seleccin debe ser sustentada, ya sea si el criterio en cuestin se escoge o se

descarta del anlisis. Como mnimo debe explicarse en detalle cmo el criterio
escogido se relaciona con el proyecto en cuestin, qu informacin soporta su

4
seleccin, cmo se realizar su medicin, y qu impacto tiene el criterio en la
escogencia de un determinado tipo de contratacin. Esta sustentacin debe ser
preparada por el lder del proyecto y ser presentada al comit para su aprobacin. El
comit podr modificar o adicionar informacin a dicha sustentacin, la cual ser parte
fundamental del informe que presentar el resultado final a la entidad de planeacin
respectiva.

En un escenario ideal, el anlisis debe realizarse sobre la totalidad de los criterios

sugeridos por la herramienta, pero como mnimo el comit deber utilizar dos criterios.
No obstante lo anterior, el criterio de Valor por Dinero en etapa de prefactibilidad
(Anlisis de CPP a nivel de prefactibilidad -
https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Participacin%20privada%20en%20proyectos%20
de%20infraestructu/Nota%20T%C3%A9cnica%202%202015.pdf ) debe utilizarse
obligatoriamente en todos los proyectos sin importar las caractersticas particulares del
mismo.

En la siguiente tabla se encuentra un resumen de los criterios disponibles en la

herramienta, cmo deben ser calculados y qu tipo de informacin mnima requieren:

Tabla 1. Listado de posibles criterios generales Todos los sectores

Criterio Descripcin Tipologa Informacin Mnima

Valor diferencial entregado por el
modelo elegido con base en la
comparacin de los costos
Valor por Dinero explcitos e implcitos (vinculados
a riesgos valorizados) netos de
ingresos de terceras fuentes
entre las alternativas OPT y APP.
Variables que se identifican con
posiciones ideolgicas as como
presiones para oponerse a la
implementacin de un proyecto
Consideraciones
bajo alguna modalidad de
polticas
contratacin y/o movilizaciones
sociales de afectados por el
proyecto en atencin a una
agenda determinada.
Necesidad de contar con el
Rpida
servicio provisto por la
disponibilidad del
infraestructura para atender
servicio
demandas insatisfechas.
Generacin de incentivos para la
creacin de mecanismos que
permitan acceder a debidas
Generacin de
diligencias, adecuada
incentivos para la
administracin, coordinacin y
innovacin
eficaz gobernabilidad para la
institucional
entrega de los servicios a los
usuarios finales, adems de
generar impactos positivos en el
Cuantificable monetariamente
de manera objetiva a travs
Anlisis de CPP
de la metodologa del
Comparador Pblico Privado
No cuantificable de manera Prueba de que el
directa, aunque es posible objeto del proyecto en
contar con informacin de cuestin hace parte de
base objetiva que permita los planes de
identificar la magnitud del desarrollo nacional o
criterio para un proyecto en territorial o de las
particular. metas de la entidad
Cuantificable numricamente
con base en el tiempo que
toma la estructuracin, el
diseo y la implementacin
del proyecto en cada Estudio de la demanda
modalidad bajo estudio. Lo del proyecto y
anterior, considerando estimaciones de
informacin de base disponibilidad del
proporcionada especialmente mismo
en funcin del momento
ptimo de invertir bajo un
anlisis costo beneficio
tradicional
Listado de posibles
innovaciones que el
Percepcin cualitativa. No
proyecto puede
cuantificable numricamente.
generar en la
institucin

5
 Criterio Descripcin
resto del sector pblico
relacionado con el proyecto
Estndar de calidad requerido
Calidad del para que el servicio sea brindado
servicio y percibido de manera eficiente
por los usuarios
Contar con los recursos
Disponibilidad
presupuestarios para materializar disponibles para ser utilizados
presupuestaria
la inversin
El tamao del proyecto est
ntimamente relacionado con la
Tamao del
complejidad tcnica, institucional
Proyecto
y financiera para el diseo e
implementacin del mismo.
Asegurar que la infraestructura
sea mantenida y los servicios
Sustentabilidad
relacionados tengan un
en el tiempo
suministro continuo durante todo
el ciclo de vida del proyecto
Tipologa Informacin Mnima
Percepcin cualitativa. No
cuantificable numricamente
de manera directa, aunque es
posible preparar un Indicadores de calidad
cuestionario de percepcin de servicio propuestos
del usuario acerca de la en el proyecto
calidad esperada en funcin
de las modalidades de
contratacin.
Es una variable dicotmica,
en la cual 1 puede indicar que
los recursos se encuentran Certificados de
Disponibilidad de
con mayor probabilidad en Vigencias Futuras
una modalidad OPT y 0 en
otro caso.
Cuantificable numricamente
con base en el costo de la
inversin inicial y el costo y la
cantidad de los servicios
relacionados. Percepcin
cualitativa. Los costos
financieros pueden ser Clculos del tamao
obtenidos para ambas del proyecto
modalidades de contratacin.
Tambin es posible obtener
un diagnstico que identifique
y cuantifique necesidades
tcnicas y organizacionales
para cada modalidad.
Percepcin cualitativa. Sin
embargo, para algunos
Clculos del deterioro
sectores es posible calcular el
probable (si es
deterioro probable de la
posible)
infraestructura bajo diferentes
modalidades de contratacin.

La entidad puede utilizar adicionalmente criterios especficos del sector al cual el

proyecto pertenece. Los criterios sectoriales deben ser apropiadamente justificados y
deben tener una alta relacin con las caractersticas especficas del proyecto en
cuestin.

En el archivo anexo de la herramienta Multicriterio en Excel, estos criterios sectoriales

debern ser diligenciados manualmente, debido a que no se encuentran pregrabados
en la hoja de seleccin de criterios.

A manera de ejemplo, la siguiente tabla compila un posible listado de criterios

sectoriales, los cuales podrn ser incluidos por el lder del proyecto, una vez se cuente
con los resultados del taller.

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 Tabla 2. Listado de posibles criterios sectoriales Sector Transporte
Sector Criterio Descripcin

Flexibilidad de la
contratacin Posibilidad de incorporar al contrato otras mejoras que puedan
considerarse en el transcurso del desarrollo del proyecto.
Cobro por el uso de la Posibilidad de cobrar una tarifa o un peaje de manera directa al
infraestructura usuario
Costo financiero para el Estado de afrontar la obra. En una APP
Costo Financiero del el sector privado se endeuda ms costosamente. Adems el
Estado sector privado al tener que disponer de capital propio, exige un
retorno mayor, lo que encarece el proyecto de APP.
Capacidad para hacer una efectiva distribucin de los riesgos
Transferencia De
propios del proyecto y de los que surgen de la relacin
Riesgos
contractual entre el Estado y el contratista privado.
Mantenimiento permanente de la infraestructura de transporte
Sustentabilidad de los
para su adecuada funcionalidad y preservacin del patrimonio
Bienes Pblicos
pblico.

Complejidad de Obras y Grado de complejidad de la construccin y/o mantenimiento y

Servicios operacin de una infraestructura y/o de sus servicios conexos
(servicios de emergencias, sistemas de comunicacin y otros).
Transporte Aplicabilidad de nuevas tecnologas de construccin y/u
Innovacin Tecnolgica
operacin a una infraestructura y/o sus servicios conexos.
Existencia de normativa con base legal clara y suficiente
respecto a los deberes y derechos del Estado y de los privados
Marco Institucional con los cuales se establezca una relacin contractual, como
tambin de mecanismos expeditos e imparciales de resolucin
de controversias.

Capacidad de Gestin
Gubernamental Capacidad de las entidades gubernamentales competentes para
elaborar, aplicar y supervisar contratos complejos de largo plazo.
Disposicin de los privados para establecer relaciones
contractuales de largo plazo relacionadas con el desarrollo de
Madurez del Sector obras y servicios pblicos, as como capacidad del sistema
Privado financiero y de los mercados capitales y de seguros para la
provisin de recursos financieros e instrumentos de gestin de
riesgos.
Factibilidad de desarrollar servicios o actividades
Gestin Comercial complementarias por las cuales sea posible generar ingresos
que aporten al financiamiento de la construccin y al
mantenimiento de la infraestructura y de sus servicios conexos.

Tabla 3. Listado de posibles criterios sectoriales Agua y Saneamiento Bsico

Sector Criterio Descripcin

Tamao del Mercado Nmero de usuarios a atender inclinar las preferencias hacia
alguna modalidad de contratacin
Monto del cobro a usuario por el servicio y posibilidad de
Agua Costo del servicio implementacin de un sistema de subsidios cruzados u otro
Potable y similar.
Saneamiento Cobertura generalizada e
Alcance del servicio llega a los segmentos de pobreza u otros
Bsico integral segmentos vulnerables.

Capacidad de Gestin Capacidad de las entidades gubernamentales competentes para

Gubernamental elaborar, aplicar y supervisar contratos complejos de largo plazo.

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 Sector Criterio Descripcin

Transferencia De Capacidad para hacer una efectiva distribucin de los riesgos

Riesgos propios del proyecto y de los que surgen de la relacin contractual
entre el Estado y el contratista privado.
Existencia de normatividad clara y suficiente con respecto a los
Marco Institucional deberes y derechos del Estado y de los privados con los cuales se
establezca una relacin contractual, como tambin de mecanismos
expeditos e imparciales de resolucin de controversias.

Tabla 4. Listado de posibles criterios sectoriales Sector Defensa y Justicia

Sector Criterio Descripcin

Control en el manejo de contratos y de la informacin a la que se

Seguridad Nacional
acceda.
Mejoras en capacidad Posibilidad de obtener mejoras tecnolgicas diferenciales que
tcnica permitan optimizar el nivel de competitividad.

Capacidad de Gestin
Gubernamental Capacidad de las entidades gubernamentales competentes para
Defensa y elaborar, aplicar y supervisar contratos complejos de largo plazo.
Centros
Penitenciarios Capacidad para hacer una efectiva distribucin de los riesgos
Transferencia de riesgos propios del proyecto y de los que surgen de la relacin
contractual entre el Estado y el contratista privado.

Costo financiero para el estado de afrontar la obra. En una APP

Costo Financiero del el sector privado se endeuda ms caro. Adems, el sector
Estado privado al tener que disponer de capital propio, exige un retorno
mayor, lo que encarece el proyecto de APP.

Tabla 5. Listado de posibles criterios sectoriales Edificaciones Pblicas

Sector Criterio Descripcin

Flexibilidad de la Posibilidad de incorporar al contrato, otras mejoras que puedan

contratacin considerarse en el transcurso del desarrollo del proyecto y que
puedan ser integradas a un sistema en funciones.
Compromisos de sostener los estndares de servicio del proyecto
Mejoramiento del mediante una adecuada operacin y mantenimiento de la
Servicio infraestructura y una permanente actualizacin en los procesos de
atencin al usuario.

Factibilidad de desarrollar servicios o actividades complementarias

Edificaciones Gestin Comercial por las cuales sea posible generar ingresos que aporten al
pblicas financiamiento de la construccin y mantenimiento de la
infraestructura y de sus servicios conexos.
Capacidad para hacer una efectiva distribucin de los riesgos
Transferencia de riesgos propios del proyecto y de los que surgen de la relacin contractual
entre el Estado y el contratista privado.

Costo financiero para el estado de afrontar la obra. En una APP el

Costo Financiero del sector privado se endeuda ms caro. Adems, el sector privado al
Estado tener que disponer de capital propio, exige un retorno mayor, lo
que encarece el proyecto de APP.

3.3. Valoracin y ponderacin de preferencias

8
La determinacin de las preferencias del comit sobre las alternativas de modalidad de
contratacin y sus preferencias entre los criterios analizados es la base fundamental
de la metodologa de Anlisis Multicriterio. El lder del proyecto debe tener una
propuesta inicial sobre las diversas preferencias y presentar al comit la justificacin
de las mismas como un punto de partida para discusin. El valor numrico final del
nivel de preferencia se realizar a travs de una ponderacin de las valoraciones
individuales de acuerdo con las instrucciones del siguiente numeral, en caso de que el
comit no alcance un consenso unnime sobre el valor a registrar.

La siguiente escala muestra cmo se puede verbalizar la escala para generar una
discusin y una decisin ms fcilmente comprensible.

Tabla 6. Escala de valoracin de preferencias

Valor de Definicin Interpretacin

la
escala
1 Igualmente preferido
3 Moderadamente preferido
5 Fuertemente preferido
7 Muy fuertemente preferido
9 Extremadamente preferido
2, 4, 6, 8 Valores intermedios
Ambos elementos en comparacin tienen
la misma importancia.
La experiencia y la estimacin sugieren
una importancia ligeramente mayor de un
elemento con respecto al otro elemento.
La experiencia y la estimacin sugieren
una importancia considerablemente
mayor de un elemento con respecto al
otro elemento.
La importancia de un elemente es mucho
mayor en comparacin con el otro
elemento, lo que se ha demostrado
claramente en el pasado.
La mxima diferencia de importancia
entre los dos elementos.

Para facilitar la discusin es preferible que los miembros del comit discutan sus
preferencias en trminos verbales de acuerdo con la siguiente escala y se deje el valor
numrico para el paso final de registrar la preferencia. Cada miembro deber registrar
su ponderacin final en un formato que ser repartido por el lder del taller para ese fin.

El lder del proyecto ser el encargado de recordarles a los otros miembros del comit
sus preferencias anteriores para garantizar la consistencia del ejercicio. Cada miembro
debe ser consciente de la lgica de sus preferencias y evitar contradecir sus
elecciones cuando el ejercicio se repita con otros criterios.

Se prefiere que, antes de emitir sus preferencias, los miembros del comit las
justifiquen con base en la informacin disponible. La valoracin final del nivel de
preferencias del comit debe ser correctamente justificada y documentada con base
en la informacin disponible.

Para respetar la propiedad de la reciprocidad cuando el poder de decisin de los

miembros es igual, se sugiere la utilizacin de medias geomtricas en lugar de
aritmticas para ponderar los diversos valores individuales, en donde la media es el
resultado de la raz n (siendo n el nmero de participantes) del producto de los valores
que representan la valoracin individual de cada participante.

4. Matriz de presentacin de anlisis multicriterio

9
Al final, con base en los resultados obtenidos del taller, los cuales deben ser aplicados
a la herramienta en Excel de Anlisis Multicriterio anexo al presente documento, el
lder del proyecto deber presentar una matriz resumen de resultados, de la siguiente
manera:

MATRIZ DE ASOCIACIONES PUBLICO PRIVADAS - HERRAMIENTA MULTICRITERIO

Entidad
Objeto del proyecto
Tipo de Iniciativa
Fecha de presentacin
Criterios seleccionados Indice de consistencia de alternativas

Criterio 1 Criterio 1
Criterio 2 Criterio 2
Criterio 3 Criterio 3
Criterio 4 Criterio 4
Criterio 5 Criterio 5
Criterio 6 Criterio 6
Criterio 7 Criterio 7
Clasificacion porcentual de alternativas Indice de consistencia de criterios

OPT VDC
APP
OPT + APP

Firma representante legal

Nombre representante legal

Esta matriz deber estar acompaada de un documento en el que se justifique la

seleccin u omisin de los criterios mencionados anteriormente.

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