Auditoria de Mantenimiento Epii

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN
AGUSTIN
FACULTAD DE INGENIERIA DE
U PRODUCCION Y SERVICIOS
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA INDUSTRIAL
N CURSO: GESTION DEL MANTENIMIENTO
S AUDITORIA DE MANTENIMIENTO DEL

EDIFICIO NICHOLSON
A DOCENTES: ING. JULIO RAMOS QUISPE
ING. ISAAC VALENCIA CORNEJO

PRESENTADO POR : E
CRUCES HUARANCA CINTHIA LISBETH
FERNNDEZ VILCA KATIA ELIZABETH
MAMANI PUMA LISBETH JACKELINE
TITO CHURATA DAMARIS GERALDINE
AREQUIPA PER
2016-B
Escuela Profesional de Ingeniera Industrial
GESTION DE MANTENIMIENTO AUDITORIA
Contenido
INTRODUCCIN .............................................................................................................................. 4
OBJETIVOS ....................................................................................................................................... 5
CAPITULO 1:GENERALIDADES DE LA EPII ............................................................................... 6
RESEA HISTRICA DE LA EPII ........................................................................................... 6
Visin ............................................................................................................................................. 6
Misin ............................................................................................................................................ 7
Valores de la EPII ....................................................................................................................... 7
ORGANIGRAMA .......................................................................................................................... 7
CAPITULO 2:CONCEPTOS BASICOS y PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR LA
AUDITORA....................................................................................................................................... 8
AUDITORIA ................................................................................................................................. 8
ELEMENTOS DE LA AUDITORA............................................................................................ 9
PASOS PARA REALIZAR UNA AUDITORIA ...................................................................... 11
Planeacin de la auditora.................................................................................................. 11
Revisin documental ........................................................................................................... 12
Preparacin de auditora en sitio ..................................................................................... 12
Auditora en sitio .................................................................................................................. 13
Conclusiones de la auditora ............................................................................................ 13
Seguimiento de la auditora ............................................................................................... 14
CAPITULO 3 RECOLECCION DE DATOS .................................................................................. 15
RELACIN DE AMBIENTES ................................................................................................... 16
INSTALACIONES DE LA EPII ................................................................................................ 21
ALMACEN DE EQUIPOS ..................................................................................................... 21
CAPITULO 4: INFORME DE AUDITORIA................................................................................... 27
GRAFICAS RADIALES ............................................................................................................ 33
PLANIFICACIN.................................................................................................................... 33
ORGANIZACIN: .................................................................................................................. 34
EQUIPOS: ............................................................................................................................... 35
PERSONAL ............................................................................................................................. 36
AUDITORIA DE LA EPII Pgina 2

CONTROL ............................................................................................................................... 37
SERVICIOS HIGIENICOS .................................................................................................... 38
LABORATORIOS DE COMPUTO: ..................................................................................... 39
INSTALACIONES: ................................................................................................................. 39
SERVICIO TERCERIZADO: ................................................................................................ 40
CAPITULO 5: CONCLUSIONES GENERALES ........................................................................... 41
ANEXOS........................................................................................................................................... 42

INTRODUCCIN
La auditora es la parte administrativa que representa el control de las

medidas establecidas. Controla que lo planeado se haya cumplido.
El trmino auditoria, en su acepcin ms amplia, significa verificar que la

informacin financiera, administrativa y operacional que se genera es
confiable, veraz y oportuna.
El origen de la auditoria proviene de quien demanda el servicio. El servicio de

auditora lo solicita cualquier persona fsica o moral que realiza alguna
actividad econmica. La auditora le da certeza a esa persona fsica o moral sobre
la forma y el estado que guarda el negocio.
Cualquier actividad, requiere de pasos a seguir o procedimientos, as como un

doctor debe seguir ciertos pasos, como anestesiar, verificar los signos vitales, para
proceder a operar, un auditor, debe seguir ciertos pasos para lograr su objetivo.
El muestreo en la auditoria es un procedimiento mediante el cual se

obtienen conclusiones sobre las caractersticas de un conjunto numeroso de
partidas (universo) a travs del examen de un grupo parcial de ellas (muestra).
En este trabajo vamos a aplicar lo estudiado en el curso de Gestin de

Mantenimiento, aplicando el tipo de Auditoria de cumplimiento.

OBJETIVOS
Reconocer e identificar los diferentes conceptos de auditora, as como los
elementos que la conformar, para comprender su importancia y vigencia
actual.
Aplicar la Auditoria n la Escuela Profesional de Ingeniera Industrial
Evaluar la situacin actual para conocer los posibles problemas o errores y
poder corregirlos.
Analizar los diagramas radiales para as poder identificar los factores
positivos o negativos a travs de una escala dada

CAPITULO 1
GENERALIDADES DE LA EPII
RESEA HISTRICA DE LA EPII
Si conceptuamos la historia como el anlisis de los eventos sociales
pasados para entender nuestro presente, la resea histrica es que el programa
acadmico de Ingeniera Industrial fue creado por asamblea de claustro pleno el11
de diciembre del ao 1973.
El 9 de diciembre de 1983 se promulga la nueva ley universitaria 23733 y se
retorna al sistema de facultades y pasa a la denominacin de Escuela Profesional
de Ingeniera Industrial, desde ese entonces en sus claustros vienen formndose
excelentes profesionales al servicio de la sociedad.
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA INDUSTRIAL

Visin
Ser el mejor lugar del pas para el cultivo de conocimientos en ingeniera industrial,

construyendo relaciones fructferas con nuestros grupos de inters, dndoles valor

ms all de sus expectativas.
Misin
Comprometidos con la formacin integral de las personas, brindamos al pas
conocimientos, habilidades y desarrollo personal en el campo de la Ingeniera
Industrial. Buscamos el desarrollo de nuestra gente con responsabilidad social,
ecolgica e institucional.
Valores de la EPII
Transparencia
Honestidad
Compromiso
Tenacidad
Tolerancia
Respeto
ORGANIGRAMA
DIRECTOR EPII
COMIT DE COMISIN CENTRO DE

ACREDITACIN ACADMICA INTERNET Y
CD
COMISIN COMISIN COMISIN DE

DE GESTIN DE SOPORTE
ESTRATGIC FORMACIN INSTITUCION
A INTEGRAL AL

CAPITULO 2
CONCEPTOS BSICOS y PROCEDIMIENTO

PARA REALIZAR LA AUDITORA
AUDITORIA
Es importante considerar que una auditoria no existira si no estuviera
legalmente constituida una empresa y la misma realizara relaciones
comerciales como lo ha sido a lo largo del tiempo, en este caso, nuestra
empresa seria la Escuela Profesional de Ingeniera Industrial UNSA.
Pero antes, debemos saber conceptos bsicos sobre la auditoria. La auditora es

considerada como la forma primaria, lo cual es confrontar lo escrito con
pruebas de lo acontecido y las referencias que en los registros se
establecen. con el tiempo el campo de accin de la auditoria se ha ido
extendiendo, no obstante an existen posturas en relacin a que esa
actividad debe de ser meramente de carcter contable.
En este trabajo vamos a aplicar la Auditora de Cumplimiento es la

comprobacin o examen de las operaciones financieras, administrativas,
econmicas y de otra ndole de una entidad para establecer que se han realizado
conforme a las normas legales, reglamentarias, estatutarias y de procedimientos
que le son aplicables.

Auditoria
EPII
Elementos Evolucion
ELEMENTOS DE LA AUDITORA
A continuacin se establecern los elementos de fondo en relacin con las
caractersticas que debe tener una auditoria
a)Independencia: Una auditoria debe ser independiente, ya que su

trabajo se debe desarrollar con plena libertad, esto es, que no
deber de tener ninguna restriccin que pueda limitar de alguna
manera el alcance de la revisin, hallazgos y conclusiones que
deriven de la misma.
b) Establecida: Una auditoria se considera como establecida, ya que es

requerida, confirmada y autorizada por la misma organizacin.
c) Examinadora y evaluadora: El trabajo de auditora gira en torno a

los hallazgos derivados de una primera etapa de trabajo.

d)Actividades que la integran: Sus actividades se fundan en el alcance

jurisdiccional que la integra, esto es, deber ser aplicable
conforme a las actividades propias de la organizacin.
e)Servicio: Es el producto final de la auditoria, el cual tiende hacia la

asistencia, apoyo, ayuda y crecimiento.
f) La Intervencin de la organizacin: La cual confirma el alcance e la

auditoria, el que deber de estar dirigido a toda la organizacin, por lo que
incluye al personal, consejo de administracin y accionistas.
g)Mecanismo de control y prevencin: Esto implica la responsabilidad del

auditor interno de formar parte del control de la organizacin y la extensin
que tendr hacia el examen y control, el cual provee mediante la
elaboracin e implementacin de procedimientos, partiendo de que el
auditor deber ser un profesional en relacin con los mecanismo de
prevencin.

PASOS PARA REALIZAR UNA AUDITORIA
Indizacion
Control Marcas
Estudio
Control
Evaluacion
Administra
y
ttivo
Planeacion
La aplicacin de las actividades de auditora depende del alcance de la

misma y su complejidad, as como la intencin que se tenga con los
resultados y sus conclusiones.
Planeacin de la auditora
La primera actividad que debes considerar es la autorizacin de la
auditora, junto con las fechas para llevar a cabo la revisin, todo ello
de acuerdo con la planeacin de las actividades del sistema de
gestin.
Con la autorizacin ser necesario conformar un equipo de auditora

que puede estar conformado por personal de diversas reas
(incluyendo a auditores tcnicos si es necesario), un auditor lder,
uno o ms auditores adjuntos y observadores que darn fe de los
resultados.

El grupo de trabajo necesita definir los objetivos, por ejemplo

determinar la medida en la que el sistema de gestin cumple con los
requisitos, evaluar la efectividad del SGSI o identificar reas de
mejora potencial en el sistema.
Junto con los objetivos, se establece un alcance para determinar los

recursos necesarios, que puede ser la ubicacin, actividades,
procesos, servicios subcontratados o clusulas del sistema de
gestin que son aplicables.
En esta etapa debers seleccionar criterios de auditora, es decir, los

elementos sujetos a escrutinio y que muestran la evidencia de las
desviaciones en la implementacin del SGSI. Por ejemplo, polticas,
procedimientos, controles, informacin documentada, entre otros.
Revisin documental
De forma previa a la auditora, puedes llevar a cabo la revisin de la
documentacin del sistema de gestin, a partir de los criterios de
auditora. La revisin debe considerar principalmente el alcance del
sistema de gestin, tamao, naturaleza y complejidad de la
organizacin, as como sus objetivos. El propsito de esta revisin
consiste en ampliar el panorama e identificar elementos de inters
que podrn ser revisados con mayor detalle.
Preparacin de auditora en sitio

En esta etapa considera todas las actividades que el equipo auditor
considere necesarias para la revisin en sitio. En ella, tambin
puedes preparar las llamadas listas de verificacin, que son
documentos que permiten identificar el alcance de la auditora y los
objetivos. Son una herramienta que permite planear la revisin y lo
que podras buscar (evidencia de auditora).

Auditora en sitio
A partir de los preparativos anteriores puedes llegar con una mejor
preparacin a la revisin en sitio. En esta fase debers aplicar el
protocolo de auditora, que consiste en una junta de apertura, la
conduccin de la auditora en sitio, comunicacin de hallazgos, junta
de cierre y distribucin del informe con los resultados de la auditora.
Cada actividad es relevante para el mantenimiento de la

transparencia y objetividad de la auditora. La junta de apertura
resuelve las dudas del proceso, presenta al equipo auditor con los
auditados y establece las condiciones de confidencialidad y medios
de comunicacin de los resultados.
Una vez que se establecieron las condiciones en la junta de apertura,

se procede a seguir el plan de auditora, el cual consiste en realizar
las observaciones, entrevistas y revisiones necesarias para cubrir
con los criterios de auditora.
Conclusiones de la auditora
Una vez que finalicen las revisiones en sitio, el equipo auditor genera
el informe de auditora, el cual es el conjunto de todas las
resoluciones emitidas durante el proceso, donde se describen los
resultados. Este informe debe ser aprobado por el auditor lder y
presentado a las partes interesadas durante la junta de cierre.
La junta de cierre es el protocolo con el cual se formaliza la

conclusin de la auditora y se presenta el informe con el fin de
resolver las dudas y controversias del proceso. La auditora concluye
una vez que el auditado firma la conformidad de los resultados.
Posteriormente, el auditado debe presentar al equipo auditor un plan
para resolver las no conformidades (incumplimiento) y observaciones
encontradas.

Seguimiento de la auditora
Una vez que concluye el proceso de auditora, puedes aplicar
actividades de seguimiento sobre las acciones correctivas,
encaminadas a satisfacer las desviaciones identificadas en los
hallazgos que fueron identificados y clasificados (no conformidades u
observaciones).
Con estas actividades podrs realizar una revisin del cumplimiento

que deba tener la organizacin en cuanto a estndares o algn tipo
de requerimiento, con base en lo que establece el estndar ISO/IEC
19001.
Estas actividades resultan muy tiles sobre todo si opera a travs de

un sistema de gestin que tenga como objetivo la proteccin de la
informacin, ya que se requiere mantener evidencia de actividades
de monitoreo y revisin.
Como ya lo hemos mencionado en este espacio, la seguridad de la

informacin se trata de un proceso de revisin y mejora continua, en
este sentido, una de las herramientas (en el sentido amplio de la
palabra) que contribuyen en esta labor son las auditoras.

CAPITULO 3
RECOLECCIN DE DATOS
Las integrantes del grupo, realizamos preguntas al personal que sabe sobre el
mantenimiento que se les da a las maquinas del laboratorio, inmuebles de la
Escuela, equipos usados en las diferentes aulas, etc.
Infraestructura y Equipamiento
Se pudo observar los diferentes equipos e inmuebles con los que cuenta la
escuela, entre ellas podemos observar:
Caones multimedia
Retroproyectores
Pizarras
Sillas
Laptops
Equipos de audio
Fluorescentes
Otros
En la medida en que la educacin superior se convierte en una actividad dinmica
y global, el manejo de su infraestructura fsica y de soporte institucional se ha
convertido en un complejo elemento de importancia crtica.
Las cambiantes necesidades asociadas con la atencin de alumnos y la actividad
de investigacin y extensin, influyen de manera significativa en la manera como
la infraestructura fsica y educativa debe planearse y manejarse.

RELACIN DE AMBIENTES
ITEM AMBIENTE NOMBRE DE AMBIENTE ESTADO FUNG SBN08 SBN12

12.1 E.P.I. INDUSTRIAL / PABELLN NICHOLSON
1 12.1-000 TEMPORAL ACTIVO 0 35 32
2 12.1-100 PATIO ACTIVO 0 23 0
3 12.1-101 SALA DE LECTURA ACTIVO 9 7 67
4 12.1-101A BIBLIOTECA ACTIVO 12 31 15
5 12.1-102 SALN DE COMPUTO ACTIVO 50 100 63
COMISIN DE INVENTARIOS
6 12.1-103 UNAS ACTIVO 10 22 24
7 12.1-104 CUARTOS DE PALANCA ACTIVO 0 0 0
8 12.1-105 MAESTRA EN ING. INDUSTRIAL ACTIVO 11 27 32
HALL DE MAESTRA DE ING.
PROYECTOS Y MEDIO
9 12.1-106 ACTIVO 4 1 8
AMBIENTE Y SISTEMAS
INTEGRADOS DE GESTIN
MAESTRA ING. DE
10 12.1-106A PROYECTOS ACTIVO 4 20 24
MEDIO AMBIENTE Y SISTEMAS
11 12.1-106B INTEGRADOS DE GESTIN ACTIVO 5 15 16
12 12.1-107 SEGUNDA ESPECIALIDAD/HALL ACTIVO 2 0 6
2DA. ESP. ING. DE SEGURIDAD
13 12.1-107A INDUSTRIAL ACTIVO 7 16 9
SEGUNDA ESPECIALIDAD ING.
14 12.1-107B PROYECTOS ACTIVO 1 10 15
SEG. ESP. ING. DE SEGURIDAD
15 12.1-107C INDUSTRIAL ACTIVO 1 6 15
SEG. ESP. Y MAESTRA EN ING.
COMERCIAL Y NEG.
16 12.1-107D INTERNACIONALES ACTIVO 2 7 9
SEGUNDA ESPECIALIDAD EN
17 12.1-107E INGENIERA FINANCIERA ACTIVO 1 7 15
2DA. ESPECIALIDAD DE ING.
18 12.1-107F LOGSTICA ACTIVO 2 9 9
SEGUNDA ESP. EN ING.
19 12.1-107G PRODUCCIN ACTIVO 5 7 12
20 12.1-200 PASADIZO GRADAS 2 ACTIVO 3 1 2
21 12.1-201 SS.HH. DOCENTES ACTIVO 0 0 0
22 12.1-202 SALN DE COMPUTO ACTIVO 6 77 105


23 12.1-203 HALL DE LABORATORIO ACTIVO 0 0 1
24 12.1-203A SALN DE COMPUTO ACTIVO 39 87 99
25 12.1-203B ALMACN ACTIVO 5 16 5
ALMACN DE EQUIPOS
26 12.1-203C CIRCULANTES ACTIVO 0 11 29
27 12.1-203D ALMACN I ACTIVO 2 3 1
28 12.1-203E ALMACN DE EQUIPOS ACTIVO 0 21 38
29 12.1-204 SALA DE GRADOS ACTIVO 4 12 27
SECRETARIA DE LA ESC. ING.
30 12.1-205 INDUSTRIAL ACTIVO 0 8 19
31 12.1-205A DIRECCIN ACTIVO 0 3 11
HALL/ SALA DE ESPERA DEL
32 12.1-206 DPTO. DE ING. INDUSTRIAL ACTIVO 0 9 2
JEFATURA DEL DPTO. ING.
33 12.1-206A INDUSTRIAL ACTIVO 6 5 11
SECRETARIA DEL DPTO. ACAD.
34 12.1-206B ING. INDUSTRIAL ACTIVO 3 54 8
35 12.1-207 LABORATORIO DE MTODOS ACTIVO 17 12 61
36 12.1-208 AULA (207) ACTIVO 1 69 85
37 12.1-209 DEPOSITO ACTIVO 5 0 86
39 12.1-300 PASADIZO 3 ACTIVO 2 0 5
40 12.1-301 SS.HH. DAMAS(ALUMNOS) ACTIVO 0 1 0
41 12.1-302 CENTRO FEDERADO ACTIVO 0 5 17
42 12.1-303 AULA (301) ACTIVO 2 5 62
43 12.1-304 AULA (302) ACTIVO 2 16 64
44 12.1-305 AULA (303) ACTIVO 1 15 59
SALA DE PROFESORES DE
45 12.1-306 ESC. ACTIVO 4 8 14
SALA DE REUNIN DE
46 12.1-307 ACTIVO 2 7 28
PROFESORES
47 12.1-308 AULA (306) ACTIVO 0 7 72
48 12.1-309 AULA (307) ACTIVO 2 20 60
49 12.1-310 AULA (308) ACTIVO 0 38 49

50 12.1-311 DEPOSITO ACTIVO 39 0 129

52 12.1-400 PASADIZO ACTIVO 3 10 14
CENTRO DE
53 12.1-401 TELECOMUNICACIONES - ACTIVO 0 14 2
INFORMTICA
54 12.1-402 AULA (401) ACTIVO 2 6 51
55 12.1-403 AULA (402) ACTIVO 2 17 78
56 12.1-404 AULA (403) ACTIVO 2 8 50
57 12.1-405 AULA (404) ACTIVO 1 12 41
58 12.1-406 AULA (405) ACTIVO 1 3 29
59 12.1-407 AULA (406) ACTIVO 2 22 68
60 12.1-408 AULA (407) ACTIVO 2 14 75
61 12.1-409 AULA (408) ACTIVO 2 0 57
62 12.1-410 DEPOSITO ACTIVO 0 8 0
63 12.1-500 AZOTEA ACTIVO 2 9 6
Para tener una idea de la escuela auditada, a continuacin presentaremos los

planos de cada piso de la escuela profesional de Ingeniera Industrial de la
Universidad Nacional de San Agustn



INSTALACIONES DE LA EPII
ALMACN DE EQUIPOS
Este es un ambiente al que se puede entrar por medio de la puerta del laboratorio
2, ah los conserjes pueden descansar, tambin funciona como un almacn de
laptops y proyectores que los ingenieros piden para realizar el curso y otros
materiales.
Se pudo observar que existen dos almacenes y un espacio reducido para la

circulacin, lo cual puede provocar diferente accidente
El espacio es reducido y con poca La puerta es uno de los ingresos a un

iluminacin debido a que las almacn el cual esta obstruida por el
ventanas se encuentran pintadas y mismo apilamiento de materiales.
es el nico ingreso de luz
El segundo almacn cuenta con

estantes en el que estn los
proyectores y las laptops, se
encuentra ordenado y con mayor
espacio para el trnsito.

El almacn se encuentra repleto de Faltan estantes para colocar los

cajas con documentos, apilados con cables as como para algunos
riesgo a que se caigan aparatos frgiles
RELACIN DE NECESIDADES DE LA ESCUELA PROFESIONAL DE

INGENIERA INDUSTRIAL 2016
VALOR
DESCRIPCIN DE LOS MATERIALES CON LOS
CANTIDAD ESTIMADO sub total (S/.)
QUE SE TRABAJA
(S/.)
Inversin equipamiento
Caones multimedia 6 2100 12600

focos para can Epson 450 WII 2 600 1200
focos para can Epson 475 WI+ 2 600 1200
Inversin en infraestructura

Equipo de audio y sonido 1 4000 4000

implementacin del aula 208 1 7505 7505
tomacorriente doble con lnea a tierra 60 15 900
fluorescentes TLD de 40 watts Philips 100 6 600

Necesidades de alumnos y personal docente
Motas 100 4 400

Plumones 200 3 600
Libros, diarios, revistas 12193
SUB TOTAL 26198
LABORATORIO DE METODOS
El laboratorio de Mtodos es un ambiente del segundo piso donde los

estudiantes del Ing. Fernndez podrn afianzar y facilitar su aprendizaje.
Los alumnos que hagan uso de este laboratorio deben de tener en cuenta que
queda prohibido introducir alimentos y bebidas, a la vez, queda prohibido fumar en
el Laboratorio y es obligatorio que los alumnos mantengan limpias todas las
instalaciones, tirando los desechos en los botes destinados para este fin.
El ingeniero Fernndez nos coment que no se da mantenimiento a esta rea de
la escuela.
Hubo una oportunidad en que uno de los fluorescentes se cay, esto se debe que
no se haba dado la correcta conexin a estos focos, los cuales, podran causar
cualquier accidente en caso de que esto hubiese sucedido en hora da clase.

La seal de no fumar esta Se observa el cable El ambiente de estudio de

tapada por el interruptor del sobrante del fluorescente los estudiantes se encuentra
ventilador el cual esta que se cay debido a la desordenado
sostenido por una cuerda. mala instalacin.
Las sillas no son ergonmicas Doble extensin para Computadoras que no se usan,
los cuales podran causar conectar el can debido a los cuales ocupan mucho espacio
cansancio en los alumnos y que no est instalado este
que no puede ser usado por los
posibles dolores musculares, equipo en la zona que le
alumnos los cuales se encuentran
adems de que no se les da el corresponde (arriba de la
pizarra). en la zona central del saln.
mantenimiento correspondiente

REQUERIMIENTOS PARA LABORATORIO DE MTODOS
Segn lo que nos cont el Ingeniero Fernndez, el laboratorio de mtodos no

recibe mantenimiento. Hace referencia a que no hay presupuesto para el
mantenimiento; existe el mantenimiento a las sillas de madera de este laboratorio,
pero falta para las sillas giratorias negras, ya que son usadas por los alumnos.
VALOR
DESCRIPCIN DE LOS BIENES/SERVICIOS CANTIDAD ESTIMADO
(S/.)
PROYECTOR MULTIMEDIA 1 2800
CONTO METRO MODELO 29 12 5100
FOTO TACMETRO LASER MODELO 461923 3 4500
TACMETRO MODELO 2050 3 6360
TABLERO CON CRONOMETRO
1 2600
ELECTRNICO MODELO 1207
TABLERO DE ESTUDIO DE TIEMPOS
3 2856
MODELO 240
ANEMMETRO MODELO 451126 3 5040
LUXMETRO PARA LA MEDICIN RPIDA
3 1800
DE LA LUZ MODELO 172
SONMETRO MODELO PCE-322-A 3 2970
CALIBRADOR MODELO: SC-41 1 700
VIBRO METRO DE CUERPO HUMANO
1 2550
MODELO VM-30
MEDIDOR DE MONXIDO DE CARBONO
3 36000
(CO) MODELO CO10
DISTANCIO METRO PORTTIL LASER
1 5400
MODELO: A5
LAPTOP CORE I7 1 3000
TOTAL 94044

LABORATORIO DE INFORMTICA (2 LABORATORIOS)

Enseanza de alumnos terica-
prctica laptop i7 2 5600
prctica Proyector multimedia 2 6000
prctica cable de poder 3 65
prctica mouse 3 75
prctica disco duro 120 GB 1 230
TOTAL 11970
IMPLEMENTACIN DEL SALN 208:
VALOR
SUB TOTAL
DESCRIPCIN CANTIDAD ESTIMADO
(S/.)
UNIDAD (S/.)
Canaletas adosables de 10 x15 mm. 8 2.5 20
Alambre THW Nro. 14 AWG de 7 hilos 2 87 174
tomacorriente doble con lnea a tierra MATIX 10 10 100
interruptor simple lnea MATIX 4 12 48
fragua para pocelanato beige 40 8 320
pintura color blanco sillar american color 2 59 118
piso porcelanato beige 50x50 cm 70 30 2100
Pegamento para porcelanato de 25 kg. 20 28 560
zcalo porcelanato beige 35 13 455
crucetas para porcelanato 2 4 8
pasta mural tekno 1 32 32
panel LED de 20w de empotrar E VOLITE 30 65 1950
Mano de obra colocacin de pisos 1 1120 1120
Mano de obra colocacin de led e inst. elctrica 1 1500 500
TOTAL 7485

CAPITULO 4
INFORME DE AUDITORIA
Hemos auditado a la Escuela Profesional de Ingeniera Industrial en los aspectos
de mantenimiento, administracin, entre otros para tener una idea de la situacin
actual de la escuela, brindar recomendaciones para cambiar los aspectos
negativos y mantener o mejorar los positivos.
La auditora del mantenimiento realizada a la Escuela Profesional de Ingeniera
Industrial de la UNSA se bas en la tcnica del radar, para ellos fue necesario
recopilar la siguiente informacin:
El sistema auditado pertenece al sector educativo, estatal.

La Escuela no cuenta con prepuesto destinado a mantenimiento anual,
cuando requiere servicios de este tipo tiene que realizar trmites que
resultan tedioso por la demanda de tiempo que implican.
En consecuencia al anterior punto, no le es posible realizar un cronograma
de las actividades de mantenimiento que realizara, es decir, la escuela se
encuentra limitada en la programacin de mantenimiento preventivo.
Hay servicios de mantenimiento que son realizados por el personal de la
escuela, al igual que otros servicios que son tercerizados. Dentro de las
actividades que realiza el personal de la escuela se encuentran:
-Limpieza general de la Facultad que comprende salones, servicios
higinicos, oficinas acadmicas, administrativas.
-Reparaciones elctricas.

Dentro de las actividades tercerizadas se encuentran:
-Cuidado de los jardines.
-Mantenimiento de los equipos del laboratorio de informtica.
El personal de la escuela cuenta con su manual de funciones y normativas.

El personal mantenimiento y de limpieza no cuentan con capacitaciones
acerca de sus labores, con poca frecuencia reciben capacitacin en cuanto
a seguridad y lo concerniente a defensa civil.
No existe un almacn exclusivo, que sea destinado para repuestos e
insumos de mantenimiento. Se emplea un saln manera de almacn, que
carece de orden.
Existe almacn de material de limpieza, ubicado en cada piso
En cuanto a los laboratorios, el laboratorio 1 a diferencia del laboratorio 2,
tiene maquinas algo antiguas, con software desactualizados.
Para el empleo de los equipos se deja de lado los manuales, estos son
desechados.
La escuela cuenta con servicios higinicos para docentes y otro para los
alumnos(as). Los servicios higinicos para los docentes cuentan con los
tiles de aseo bsico, tales como jabn lquido, papel higinico; por el
contrario, los servicios higinicos destinados a los alumnos no suelen estar
aprovisionados de dichos tiles de aseo.
En algunas de las instalaciones (salones) se tiene problemas con los
tomacorrientes, algunos de ellos se encuentran con las tapas salidas y
otros rajados. En la mayora de las instalaciones se tiene problemas con los
fluorescentes, no funcionan.
Para ello dividimos a la Escuela Profesional de Ingeniera Industrial en las

siguientes reas:

REA
A. Planificacin
B. Organizacin
C. Equipos
D. Personal
E. Control
F. Servicio Higinicos
G. Laboratorios de computo
H. Instalaciones
I. Servicios Tercerizados
Adems, utilizamos la siguiente matriz de calificacin que representa el

rendimiento de cada factor de las reas.
ESCALA DE CALIFICACIN
0 Deficiente
20 Mala
40 Regular
60 Buena
80 Muy buena
100 Excelente

A PLANIFICACIN Importancia Rendimiento Resultado %
(0-100%)
A1 Existe plan de secuencias de actividades 20% 0% 0

peridicas a seguir en el Mantenimiento
A2 Se cuenta con un programa de 25% 40% 10

Mantenimiento.
A3 Manual de funciones. 35% 80% 28
A4 Reglamento de funciones. 20% 80% 16
RADAR DE MANTENIMIENTO 100% 54
B ORGANIZACION
B1 Se cuenta con personal idneo y calificacin 45% 40% 18

adecuada.
B2 Correcta ubicacin del rea de 25% 60% 15

Mantenimiento en el organigrama.
B3 Clasificacin de trabajos a realizar con 30% 100% 30

personal propio y cuales con
subcontratacin.
C EQUIPOS
C1 Catlogos de equipos 30% 40% 12
C2 Manuales de equipo 5% 20% 1
C3 Equipos modernos. 20% 40% 8
C4 Recursos financieros. 20% 0% 0
C5 Control de repuestos. 25% 0% 0

D PERSONAL
D1 Conocimiento y experiencia. 30% 80% 24
D2 Capacitacin 20% 0% 0
D3 Carga horaria. 50% 40% 20
E CONTROL
E1 Uso de recursos 35% 40% 14
E2 Seguimiento de la programacin. 35% 60% 21
E3 Resultados. 30% 60% 18
F SERVICIOS HIGINICOS
F1 Estado de los servicio higinicos docentes 30% 60% 18
F2 Estado de los servicios higinicos alumnos 55% 40% 22
F3 Aprovisionamiento de tiles de aseo 15% 20% 3
G LABORATORIOS DE COMPUTO
G1 Actualizacin de software o sistemas. 40% 30% 12
G2 Aprovisionamiento de hardware 60% 45% 27
G3 RADAR DE MANTENIMIENTO 100% 39
H INSTALACIONES
H1 Ventilacin adecuada 25% 55% 13.75
H2 Estado de Instalaciones Elctricas. 50% 60% 30

H3 Estado de servicios de internet WIFI 25% 20% 5
RADAR DE MANTENIMIENTO 100% 48.75
I SERVICIO TERCERIZADO
I1 Estado de Subcontrataciones a personas 50% 35% 17.5

ajenas a la universidad
I2 Necesidad de llamar a personal calificado en 50% 30% 15

la facultad
RADAR DE MANTENIMIENTO 100% 32.5

GRAFICAS RADIALES
PLANIFICACIN
PLANIFICACIN
100
80
60
40
20
0
A1. Existe plan de secuencias de actividades peridicas a seguir en el

Mantenimiento: Se le califico con 0%, deficiente, debido a que, la escuela
no cuenta con presupuesto de mantenimiento y ello repercute en este
punto, generan que no se puedan programar actividades de mantenimiento,
es decir, no haya mantenimiento preventivo.
A2. Se cuenta con un programa de Mantenimiento: La calificacin es del

40%, es decir, regular. No se cuenta con un programa establecido, pero
recibi esta calificacin puesto que semestralmente se acostumbra hacer
mantenimiento a las pc`s de los laboratorios de informtica.
A3. Manual de funciones. Se le califico con un porcentaje del 80%, es

decir, muy buena. Se considera buena, puesto que cada trabajador
desempea las funciones de acuerdo a su cargo
A4 Reglamento de funciones. Se le califico con un porcentaje del 80%, es

decir, muy buena. Se considera buena, puesto que se respeta el
reglamento de funciones

ORGANIZACIN:
ORGANIZACIN:
1
0.8
0.6
0.4
0.2
0
B1. Se cuenta con personal idneo y calificacin adecuada: Se le dio

un porcentaje de 40%, puesto que el personal de la Escuela profesional de
Ingeniera Industrial no cuenta con capacitaciones permanentes que
favorezcan su desempeo en las funciones que realizan
B2. Correcta ubicacin del rea de Mantenimiento en el organigrama.
Se le dio una calificacin del 60%, buena, considerando que el personal

administrativo se encarga del mantenimiento del sector
B3.Clasificacin de trabajos a realizar con personal propio y cuales

con subcontratacin. Se le califico con el 100%, excelente, puesto que se
tiene bien distinguidas las actividades que realiza el personal propio (por
ejemplo limpieza), y las actividades que se necesitan de subcontrataciones
(por ejemplo mantenimiento de computadoras)

EQUIPOS:
EQUIPO
1
0.8
0.6
0.4
0.2
0
C1. Catlogos de equipos. La cantidad de los catlogos de equipos, pcs

que se cuentas no son muchas pero si considerables.
C2. Manuales de equipo: Se le dio una calificacin del 20%, mala, puesto
que se dejan de lado o no se les da mucha importancia a los manuales de
los equipos al manipularlos
C3. Equipos modernos. Se le dio una calificacin del 40%, regular, ya que
La mayora de los equipos no son modernos, se puede hallar equipos
modernos en el laboratorio 2.
C4. Recursos financieros. Se le dio una calificacin del 0%, deficiente,

puesto que como no cuenta con presupuesto para mantenimiento, cuanto
se hace requerimientos esotorgado con lentitud.
C5. Control de repuestos. Se le dio una calificacin de 0%, deficiente,

porque no se cuenta con repuestos, los equipos no vienen con sus
repuestos

PERSONAL
D1
100%
PERSONAL
80%
60%
40%
20%
0%
D3 D2
D1. Conocimiento y experiencia: Obtuvo un valor de 80%, muy bueno,

pues el personal debido a su amplia experiencia en la EPII posee varios
conocimientos respecto a sus oficios.
D2. Capacitacin: Se le puso un valor de 0%, deficiente, pues no todo el
personal es capacitado constantemente, lo cual juega negativamente para
la educacin universitaria.
D3. Carga horaria: Obtuvo una calificacin de 40%, regular, en la
institucin se cumple con la jornada laborable de 8 horas diarias para
personal a tiempo completo y 4 horas diarias para el personal a medio
tiempo.

CONTROL
CONTROL E1
100%
80%
60%
40%
20%
0%
E3 E2
E1. Uso de recursos: Obtuvo una calificacin de 40% pues todos los
recursos que provee el gobierno no se llegan a aprovechar al mximo
causando un dficit en este aspecto.
E2. Seguimiento de la programacin: Se le puso una calificacin del

60%, bueno, pues la mayora de personal sigue lo planificado, poniendo de
su parte para que se cumpla.
E3. Resultados: Se le puso una calificacin del 60%, bueno, pues algunos
de los resultados son favorables, se trabaja en ello.

SERVICIOS HIGIENICOS
SERVICIOS HIGIENICOS
F1
100%
80%
60%
40%
20%
0%
F3 F2
F1. Estado del servicio higinico docente: Obtuvo una calificacin de

60%, bueno, pues los servicios higinicos de los docentes se encuentran en
mejores condiciones que la de los alumnos.
F2. Estado de los servicios higinicos alumnos: Se le puso una

calificacin de 40%, debido a que el estado de los baos de los alumnos
muy a menudo no es confortable, probablemente este problema podra ser
por la gran cantidad de alumnos que exceden su capacidad.
F3. Aprovisionamiento de tiles de aseo: Obtuvo una calificacin de

20%, mala, ya que los implementos de aseo como jabones o papel
higinico escasean de los baos.

LABORATORIOS DE COMPUTO:
G1
30%
45%
G2
G1. Actualizacin de software o sistemas: Las computadoras no cuentan

con la actualizacin peridica de software ni de antivirus por lo que hace
que el equipo sea deficiente para el trabajo del alumno.
G2. Aprovisionamiento de Hardware: En los laboratorios se verifica que

algunos equipos tienen algunos componentes obsoletos por lo ocupan
espacio. En algunos casos los hardware de los equipos estn con polvo y
sin su respectivo mantenimiento por lo que hace que el equipo no funcione
correctamente.
INSTALACIONES:
H2
H3
60%
20%
H3
G4
55%
H1

H1. Ambientes cuenta con ventilaciones: Las ventilaciones en cada aula

se provee naturalmente por el aire que entra por las ventanas mas no se
cuenta con ventiladores electrnicos.
H2. Estado de Instalaciones Elctricas: Las instalaciones elctricas no

son las adecuadas ya que la mayora de ellas presentan fallas tanto
externas como internas. Se necesita ms orden con respecto a las
instalaciones elctricas ya que algunas estn mal ubicadas.
H3. Estado de servicios de internet WIFI: El router que conecta la EPII
con el internet no est debidamente programada o no se le da el
mantenimiento respectivo ya que la red de wi fi es muy lenta por lo que se
genera cuellos de botella y tiempos de espera.
SERVICIO TERCERIZADO:
F2
I2
30%
35%
F1
I1
I1. Subcontrataciones a personas ajenas a la universidad: Algunas

veces se tuvieron que realizar contratacin de personas ajenas a la
universidad.
I2. Necesidad de llamar a personal calificado en la facultad: Algunas

veces para realizar el mantenimiento correctivo se ha requerido de personal
con mayor capacitacin.

CAPITULO 5
CONCLUSIONES GENERALES
La carencia de presupuesto para mantenimiento limita en varios aspectos a la
Epii, impide que se realicen mantenimiento preventivo (generando que la
mayora sean mantenimientos correctivos), que los requerimientos tarden en
demasa.
El personal de la escuela podra tener un mejor desempeo si se les diera
capacitacin constante, en las actividades que ellos realizan, tales como
manejo de equipos.
La instalacin no se le realiza el debido mantenimiento posible ya que los
alumnos no cuentan con la ventilacin adecuada en los salones de clases.
Adems de que, el estado de instalaciones elctricas no son de calidad ya que
hay deficiencias que se hacen notar. Tambin los estados de servicios de
internet Wifi no es el esperado ya que no cuenta con el mantenimiento de
programacin adecuado de la red en la escuela.
En el caso de los laboratorios de cmputo no se actualizan los sistemas
Windows ni los Antivirus peridicamente por lo que origina una cada en el
rendimiento de las mquinas. Adems, teniendo en cuenta que el hardware
est desgastado en algunas mquinas.
En los servicios tercerizados no es muy buena la capacitacin que se les
realiza al personal que trabaja por lo que se genera un estado de
subcontrataciones de personas ajenas a la universidad.

ANEXOS
Figura N1: Inventario de almacn
Figura N2: Inspeccin a almacn de proyectores

Figura N3: Inspeccin a laboratorio de cmputo
Figura N4: Seor Vctor ayudando con el interrogatorio para la auditoria

Auditoria de Mantenimiento Epii

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d)Actividades que la integran: Sus actividades se fundan en el alcance

e)Servicio: Es el producto final de la auditoria, el cual tiende hacia la

f) La Intervencin de la organizacin: La cual confirma el alcance e la

g)Mecanismo de control y prevencin: Esto implica la responsabilidad del

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PASOS PARA REALIZAR UNA AUDITORIA

La aplicacin de las actividades de auditora depende del alcance de la

Con la autorizacin ser necesario conformar un equipo de auditora

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El grupo de trabajo necesita definir los objetivos, por ejemplo

Junto con los objetivos, se establece un alcance para determinar los

En esta etapa debers seleccionar criterios de auditora, es decir, los

Preparacin de auditora en sitio

AUDITORIA DE LA EPII Pgina 12

Cada actividad es relevante para el mantenimiento de la

Una vez que se establecieron las condiciones en la junta de apertura,

La junta de cierre es el protocolo con el cual se formaliza la

AUDITORIA DE LA EPII Pgina 13

Con estas actividades podrs realizar una revisin del cumplimiento

Estas actividades resultan muy tiles sobre todo si opera a travs de

Como ya lo hemos mencionado en este espacio, la seguridad de la

AUDITORIA DE LA EPII Pgina 14

AUDITORIA DE LA EPII Pgina 15

ITEM AMBIENTE NOMBRE DE AMBIENTE ESTADO FUNG SBN08 SBN12

AUDITORIA DE LA EPII Pgina 16

ITEM AMBIENTE NOMBRE DE AMBIENTE ESTADO FUNG SBN08 SBN12

AUDITORIA DE LA EPII Pgina 17

50 12.1-311 DEPOSITO ACTIVO 39 0 129

Para tener una idea de la escuela auditada, a continuacin presentaremos los

AUDITORIA DE LA EPII Pgina 18

AUDITORIA DE LA EPII Pgina 19

AUDITORIA DE LA EPII Pgina 20

Se pudo observar que existen dos almacenes y un espacio reducido para la

El espacio es reducido y con poca La puerta es uno de los ingresos a un

El segundo almacn cuenta con