Principios procesales en el derecho peruano

AO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO
UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA

POLITICA
CARRERA: DERECHO
CURSO: TEORIA GENERAL DEL PROCESO
TEMA: PRINCIPIOS PROCESALES
DOCENTE: VALER JAIME CESAR VLADIMIR
ALUMNO: ESPINOZA LIZARASO EDWAR
Diciembre 7 del 2017, Andahuaylas

Universidad Alas Peruanas- Filial Andahuaylas PRINCIPIOS PROCESALES
PRESENTACIN
Presentamos el siguiente trabajo monogrfico
Titulado: PRINCIPIOS PROCESALES, con el
objetivo de contribuir al conocimiento de todos
nuestros compaeros y de la importancia de tiene este
tema, as tambin todos los datos referentes que hemos
podido aprender con la finalidad de aprender y sea til
para nuestra formacin profesional.
AGRADECIMIENTO 3
A Dios.
Por permitirme llegar a este momento tan

especial en mi vida. Por los triunfos los
momentos difciles que me han enseado
a valorarte cada da ms.
A ti Madre.
Por haberme educado y soportar mis

errores. Gracias a tus consejos, por el
amor que siempre me has brindado.
Gracias por darme la vida!Te quiero
mucho!
A ti Padre.
A quien le debo todo en la vida, le

agradezco el cario, la comprensin, la
paciencia y el apoyo que me brind para
culminar mi carrera profesional. A mis
maestros. Gracias por su tiempo, por su
apoyo, as como por la sabidura que me
transmitieron en el desarrollo de mi
formacin profesional.
DEDICATORIA
El presente trabajo est dedicado a Dios

por darme la vida y darme la fortaleza
para sobrellevar cualquier obstculo que
se presenta en mi vida, a mis padres
quienes me apoyan diariamente porque
confan plenamente en m, asimismo a mi
estimado Profesor por su apoyo
desinteresado e incondicional al
brindarme sus enseanzas y sabidura
impartida sin distincin alguna. A todos
ellos est dedicada la presente
monografa.
NDICE 5
PRESENTACIN ......................................................................................................................... 2
AGRADECIMIENTO................................................................................................................... 3
DEDICATORIA ........................................................................................................................... 4
INTRODUCCIN ........................................................................................................................ 7
PRINCIPIOS PROCESALES ..................................................................................................... 10
LOS PRINCIPIOS Y GARANTAS GENERALES. ............................................................. 10
A) EL DERECHO GENERALA LA JUSTICIA: ............................................................ 10
B). LA LIBERTAD COMO PRINCIPIO POLTICO Y JURDICO. ................................ 13
C). EL PRINCIPIO DE MINIMA INTERVENCIN E INDEMNIDAD DEL DERECHO
PENAL COMO LMITE AL LEGISLADOR. ................................................................... 14
D). EL DERECHO GENERAL A LA LEGALIDAD: ....................................................... 16
CONCEPTO DE ACCIN ..................................................................................................... 19
LA ACCIN: ...................................................................................................................... 19
ELEMENTOS DE LA ACCIN ............................................................................................ 19
CLASIFICACIN DE LA ACCIN ..................................................................................... 20
CLASIFICACIN EN EL CAMPO CIVIL ........................................................................... 22
CLASIFICACIN EN EL CAMPO PENAL ......................................................................... 22
CONCEPTO DE EXCEPCIN .............................................................................................. 22
CONCEPTO DE PRETENSIN ............................................................................................ 23
ELEMENTOS DE LA PRETENSIN ................................................................................... 24
CLASIFICACIN DE LA PRETENSIN ............................................................................ 24
Los principios generales del Derecho procesal ................................................................... 25
El principio de bilateralidad de la audiencia ....................................................................... 27
El principio del formalismo................................................................................................. 30
Principio de autoridad ......................................................................................................... 35
Principio de la moralidad .................................................................................................... 35
Los principios procesal penales. Primera aproximacin crtica .......................................... 36
LOS PRINCIPIOS PROCESALES PENALES ...................................................................... 37
Son de orden constitucional; ............................................................................................... 37
C. Un concepto pragmtico ................................................................................................. 38
ENUMERACIN DE LOS PRINCIPIOS .............................................................................. 38
OFICIALIDAD ....................................................................................................................... 39
Principio de la verdad real o material.................................................................................. 40
INVIOLABILIDAD DE LA DEFENSA ................................................................................ 41
PRINCIPIOS PROCESALES MS IMPORTANTES .............................................................. 43
PRINCIPIO DE INMEDIACIN: .......................................................................................... 43
PRINCIPIO DE PUBLICIDAD: ............................................................................................. 43

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PRINCIPIO DE ORALIDAD Y DE LA ESCRITURA: ........................................................ 43
PRINCIPIO DE IMPULSIN PROCESAL: .......................................................................... 43
PRINCIPIO DE INMUNIDAD DE JURISDICCIN: ........................................................... 43
PRINCIPIO DE CONCENTRACIN: ................................................................................... 43
PRINCIPIO DE IGUALDAD DE LAS PARTES: ................................................................. 44
PRINCIPI ODE CONGRUENCIA DE LAS SENTENCIAS:................................................ 44
PRINCIPIO DE ECONOMA PROCESAL: .......................................................................... 44
PRINCIPIO DE PRECLUSIN: ............................................................................................ 44
PRINCIPIO DE CONSUMACIN PROCESAL: .................................................................. 44
PRINCIPIO DEL CONTRADICTORIO: ............................................................................... 45
PRINCIPIO DE CONVALIDACIN: ................................................................................... 45
PRINCIPIO DE EFICACIA PROCESAL: ............................................................................. 45
PRINCIPIO DE ADAPTACIN DEL PROCESO: ............................................................... 45
PRINCIPIO DE PROBIDAD: ................................................................................................ 45
PRINCIPIO DE RESPETO A LA INVESTIDURA JUDICIAL: ........................................... 46
PRINCIPIO DISPOSITIVO:................................................................................................... 46
CONCLUSIN ........................................................................................................................... 47
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS: ....................................................................................... 48
INFOGRAFAS: ..................................................................................................................... 48
ANEXOS: ................................................................................................................................... 49
INTRODUCCIN 7
Al optar el constituyente en el artculo de la Constitucin Poltica por la democracia como
el sistema poltico en que se organiza el Estado costarricense, ello obliga a que todo el
sistema normativo deba ser interpretado con aplicacin de los principios que informan
ese sistema de vida, en el que destacan una serie de valores ligados a la libertad, igualdad
y dignidad del ser humano, como principios rectores de todo el sistema poltico y jurdico,
y que en el campo especfico del derecho penal derivan en una serie de obligaciones o
derechos que en forma obligatoria deben ser respetados por todos los operadores del
derecho, incluido el legislador hay que agregar a ese elenco de derechos, aquellos
reconocidos en los tratados pblicos, los convenios internacionales y los concordatos,
debidamente aprobados por la Asamblea Legislativa, que en nuestro sistema tiene
autoridad superior a las leyes y son parmetro de constitucionalidad (L 2j), lo que implica
que los operadores jurdicos y en especial los jueces al resolver, deben tener en
consideracin lo dispuesto, no slo por la Constitucin Poltica, sino tambin el contenido
de esos cuerpos normativos, por ser legislacin propia. De igual forma, la jurisprudencia
constitucional -vinculante en nuestro pas por disposicin expresa del artculo 13 de la
Ley de la Jurisdiccin Constitucional y la de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos vienen a integrarse al Derecho de la Constitucin.
Aspirar a sistematizar en un artculo ese enorme universo de normas y jurisprudencia en

forma detallada, para extraer las principales exigencias que en una democracia deben regir
al derecho penal, es una tarea complicada para un espacio limitado, por esa razn tomar
la excelente sntesis que de por s ya ha hecho la jurisprudencia constitucional en su
sentencia 1739-92 sobre el tema, para utilizarla como eje central de la exposicin. En ese
sentido har un listado de su contenido y lo integrar con la Convencin Americana de
Derechos Humanos, por ser el instrumento internacional de mayor aplicacin desde el
punto de vista sustantivo sobre el lema a tratar.
En vista de que el concepto del debido proceso modernamente envuelve

comprensivamente el desarrollo progresivo de prcticamente todos los derechos
fundamentales de carcter procesal o instrumental de un derecho penal democrtico, es
decir, de los medios tendientes a asegurar su vigencia y eficacia, es natural que todo
anlisis de las garantas penales sustantivas y procesales lo tenga como columna vertebral,
tema que a partir de la Carta Magna Inglesa y en especial la jurisprudencia constitucional
de los Estados Unidos, se ha desarrollado principalmente en tres vertientes: a) el del
debido proceso legal, adjetivo o forma!, entendido como reserva de ley y conformidad
8
con ella en la materia procesal; el del debido proceso constitucional o debido proceso a
secas, como procedimiento judicial justo, todava adjetivo o formal procesal del debido
proceso sustantivo o principio de razonabilidad, entendido como la concordancia de todas
las leyes y normas de cualquier categora o contenido y de los actos de autoridades
pblicas con las normas, principios y valores del Derecho de la Constitucin.
Me basar en el desarrollo que de este derecho ha hecho la jurisprudencia de la Sala

Constitucional y que ha interiorizado la legislacin penal y procesal penal en nuestro pas
como sus principios rectores. La exposicin se divide para efectos de orden, en dos partes,
la del debido proceso entendido desde el punto de vista general, de sus principios y
garantas generales y luego de las garantas especficas. Esos primeros entendidos como
las condiciones previas y principios que deben regir todo sistema democrtico de
administracin de justicia, sin las cuales no sera efectivo el debido proceso penal, y las
segundas, referidas al derecho de defensa en s dentro del proceso penal.
Antes, resulta oportuno recordar, que es precisamente, la necesidad de adecuar el marco

procesal penal al ordenamiento constitucional y convencional, lo que motiva el cambio
de la legislacin procesal penal en 1998. Se parte del reconocimiento de que el derecho
penal tiene una funcin primordial para el sistema poltico y el equilibrio social, poro
tambin - justamente por esa funcin- que es en esa disciplina dnde ms se arriesgan los
derechos de las personas y donde su vulneracin causa el mayor dao. Esto es as, porque
en el sistema penal, como en ninguno otro, estn en juego, para ser rescatados todos los
bienes jurdicos bsicos esenciales del ser humano. Es definitivamente, sin recurrir a las
armas, la ltima barrera de defensa del hombre mismo, de la persona, como sujeto
primario y como fin de todo el sistema. Basta una mirada superficial a los derechos de la
persona frente al sistema penal que se recogen en instrumentos internacionales de
proteccin de los derechos humanos, como la Declaracin Universal de Derechos
Humanos, la Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre, el pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos, entre otros, para reconocer las pautas, a mi modo de ver vinculantes, que desde
hace varios aos ya, se asoman sobre el deber de modernizar y humanizar la justicia penal,
basada en la dignidad de la persona y con los valores de libertad e igualdad como norte.
Por su parte, no debe quedar duda de que el derecho procesal participa plenamente de esa
finalidad de modo que no es entonces un fin en s mismo, sino un medio al servicio del
derecho sustantivo y de un fin ms importante que, trasciende completamente al derecho

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penal y se integra como parte de un sistema, de un movimiento global en funcin del ser
humano y su dignidad, movimiento al que Costa Rica se ha unido desde hace ms de un
siglo, sin siquiera, por un solo momento en su historia, dejar de aumentar su acervo de
proteccin a estos valores.
Sin duda alguna, la democracia misma como sistema poltico, a travs de su organizacin
y delimitacin del ejercicio del poder, busca reivindicar al ser humano como eje central
del sistema, frente al cual todo lo dems es instrumental, incluido el derecho que est para
garantizarle un soporte de libertad y dignidad en todos los mbitos de su vida. En este
sentido tanto el Derecho Penal como el Procesal Penal, procuran dar solucin a los
conflictos o problemas que se plantea la vida social, dentro de un esquema de valores
predeterminado y que rescata o reivindica las luchas y aspiraciones de gran parte de la
humanidad durante toda su historia, todo ello eso s, dentro del marco de una concepcin
cientfico-jurdica del proceso penal, que ha sido una preocupacin constante de la
doctrina procesal contempornea.
Los principios procesales ms relevantes que informan ese Cdigo los he mencionado
en mi artculo Los Principios que informan el Cdigo Procesal Penal de 1998 los cuales
retomo y complemento con la mencin de otras garantas derivadas del debido proceso
que integran en derecho penal democrtico, porque como he mencionado, es evidente
como lo reconoce la doctrina de los derechos humanos, que existe una innegable
interrelacin entre los mismos, lo cual obliga a mi modo de ver, a dar una visin un poco
ms sistmica del tema. Indudablemente que los principios que de seguido se mencionan,
requieren a su vez, tanto de una base normativo-sustantiva, como de una estructura
procesal que soporte la ideologa que se pretende instrumentalizar. Durante muchos aos
tuvimos un desarrollo sustantivo muy respetuosos de la ideologa democrtica y de las
libertades fundamentales, pero con una estructura procesal inquisitiva, es decir no
ajustada a los principios democrticos. Por esa razn la reforma procesal penal de 1998
viene a tratar de armonizar la parte sustantiva y procesal con una visin integral o
sistmica de la ideologa poltica y del rol que en sta juega el sistema penal en general.
Aclarado lo anterior, paso a enumerar las principales garantas que a mi juicio se derivan
del debido proceso -sin pretender agotar la lista- y que tienen como vehculo o
instrumento el proceso penal visto en funcin de, y como garanta de su realizacin.
PRINCIPIOS PROCESALES 10
Los principios procesales son aquellas premisas mximas o ideas fundamentales que
sirven como columnas vertebrales de todas las instituciones del derecho procesal.
Constituyen el origen y la naturaleza jurdica de todo sistema procesal, a la vez que
actan como directrices que orientan a las normas jurdicas para que logren la finalidad
que medi su creacin.
Estos principios podemos encontrarlos en la Constitucin, en la legislacin ordinaria y en
la jurisprudencia. Su valor como fuente del Derecho es vital a la hora de interpretar las
normas escritas pues incluso el artculo quinto de la Ley Orgnica del Poder Judicial les
da carcter de ley en ausencia de norma y establece la obligatoriedad de los jueces de
aplicarlas e integrarlas al ordenamiento escrito. Es por esto que los principios procesales,
tienen la funcin de suplir algunas lagunas o ambigedades que pueden darse en el
Derecho Procesal, y se consideran norma jurdicas semejantes a las normas que integran
el ordenamiento, llegando a constituir el vrtice o columna vertebral de
una estructura procesal.
LOS PRINCIPIOS Y GARANTAS GENERALES.
Se refieren a las condiciones generales previas que la administracin de justicia en un

Estado democrtico de derecho debe contener, como presupuestos o condiciones sine qua
non de aqul, es decir que lo integran., de manera que su ausencia o irrespeto implica
necesariamente la imposibilidad misma del debido proceso. En ese sentido, su ausencia
o violacin tambin debe sancionarse como ausencia o violacin del derecho al debido
proceso en s. Estas son:
A) EL DERECHO GENERALA LA JUSTICIA:
Entendida como la existencia de un conjunto de mecanismos idneos para el

ejercicio de la funcin jurisdiccional del Estado que necesariamente comprende,
a su vez, un conjunto de rganos judiciales independientes especializados en ese
ejercicio, la disponibilidad de ese aparato para resolver los conflictos que origina
la vida social, en forma civilizada y eficaz, as como el acceso garantizado a esa
justicia para todas las personas, en condiciones de igualdad y sin discriminacin.
i. En este primer sentido, el debido proceso tiene, ante todo, dimensiones

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programticas, pero no menos vinculantes jurdicamente, que exigen la
existencia, suficiencia y eficacia de un sistema judicial y procesal idneo
para garantizar precisamente ese derecho fundamental a la justicia, que no
es, por otra parte, ms que una consecuencia del monopolio de la fuerza,
asumido por el Estado, y la ms importante manifestacin del derecho que
tiene todo ciudadano de obtener justicia, entendida como la justa
reparacin de conformidad con la ley, y dentro de plazos razonables
(justicia pronta y cumplida). En cuanto al principio de justicia pronta y
cumplida contenida en el artculo 41, el Cdigo Procesal busc su garanta
a travs de la simplificacin del procedimiento tendiente a que los asuntos
sometidos a conocimiento de la jurisdiccin, sean resueltos sin dilacin
injustificada. Las mltiples formas en que el procedimiento puede concluir
sin necesidad de la celebracin de la audiencia oral (artculos 22, 23, 25,
30, 172, 282, 311, 373), es un reconocimiento a criterios de razonabilidad
en la utilizacin de los recursos materiales y humanos con que cuenta el
sistema formal de administracin de justicia, con lo que se pretende que
los tribunales puedan dedicar el tiempo suficiente a las causas que as lo
ameriten, pero al propio tiempo puedan resolver sin mayores dificultades
procesales, pero sin menoscabo de garantas fundamentales, los casos que
no ameritan la rigurosidad del procedimiento ordinario.
El procedimiento diseado en el Cdigo de 1998, conlleva a una
separacin absoluta del juez del procedimiento en relacin con el
encargado del juicio, ste llegar al debate sin conocimiento alguno del
caso que deber resolver, a efecto de que sea efectiva y nicamente la
prueba que se recibe en la audiencia oral, la que sea tomada en
consideracin para resolver el asunto.
En el procedimiento intermedio (L10J), se deben resolver todas las
cuestiones que de incidencia en el caso no estn directamente relacionadas
con la celebracin de la audiencia. Con lo anterior se trata de dar efectivo
cumplimiento a la disposicin constitucional contenida en el artculo 42
de la Carta Poltica, laque si bien es cierto slo prohbe la intervencin de
un mismo juez en diversas instancias para la decisin de un mismo punto,
segn lo concluy la Sala Constitucional en fallo nmero 1887-90, lo que
pretende en el fondo es que el juzgador no se encuentre comprometido con

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una tesis, sobre el caso concreto, al momento de resolverlo, con lo que se
le garantiza mayor independencia frente a lo planteado. El plazo o
parmetro para definir una justicia pronta y cumplida no ha sido
expresamente definido ni por la Comisin, ni la Corte Interamericana de
Derechos Humanos; en nuestro medio la Sala Constitucional seal en sus
inicios que un plazo razonable para ser odo enjuicio no poda ser mayor a
tres aos, no obstante posteriormente seal que la razonabilidad del plazo
estara determinada por la complejidad de la causa, nmero de imputados,
etc. y en cuanto a la prisin preventiva la Sala ha mantenido un control
permanente sobre la razonabilidad del plazo y su fundamentacin. El
Exmagistrado Piza y yo, en voto de minora, sealamos, en un caso
concreto, que ms de dieciocho meses en espera de juicio, era un plazo que
incumpla los trminos de la Convencin. Por otra parte, el principio de
justicia pronta y cumplida conlleva a evitar que la actividad procesal se
vea afectada por desconocimiento de su validez, sin justificacin en los
fines del proceso, lo cual est ntimamente ligado con el saneamiento de
defectos formales. El sistema de nulidades propio del Cdigo de
Procedimientos Penales de 1975, fue sustituido en el Cdigo de 1998,
fijndose como principio general, la imposibilidad de ser valorados, para
fundamentar en ellos el fallo condenatorio, los actos procesales cumplidos
con inobservancia de las formas y condiciones previstas en la
Constitucin, en el Derecho Internacional o Comunitario vigentes en
Costa Rica y en el Cdigo, salvo que el defecto haya sido saneado de
acuerdo con las normas que regulan la correccin de las actuaciones
judiciales -artculo 175 C.P.P. 98-, En el nuevo ordenamiento no procede
la solicitud de la nulidad de la actividad procesal realizada con
inobservancia de las formas, pues lo que se dispone es su incapacidad para
fundamentar el fallo, debindose discutir la improcedencia de su utilizar
al recurrir del pronunciamiento, procedimiento que tiende a patrocinar la
celeridad procesal. Cuando el acto realizado defectuosamente pueda ser
saneado, el juez est en la obligacin de superar el defecto, an de oficio,
renovando el acto, rectificando el error o cumpliendo con el acto omitido
(artculo 179 C.P.P. 98).
El criterio de la nulidad por la nulidad misma ha quedado plenamente superado;

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el reconocimiento del defecto en la realizacin del acto procesal slo debe ser
acordado cuando al hacerlo se proteja un derecho fundamental del interesado. Con
excepcin de los defectos absolutos (artculo 178 C.P.P. 98), los vicios procesales
pueden ser convalidados cuando las partes o el Ministerio Pblico no hayan
solicitado oportunamente su saneamiento; cuando quienes tengan derecho a
impugnarlo hayan aceptado, expresa o tcitamente los efectos del acto; si no
obstante su irregularidad, el acto consigui su fin respecto de los interesados o si
el defecto no afect los derechos y las facultades de los intervinientes (artculo
177 C.P.P. 98).
ii. Naturalmente que para obtener tutela judicial en un plazo razonable^ las
personas tienen que tener, a su vez, el derecho de acceso a la justicia en
condiciones de igualdad (artculos 41 y 33 de la Constitucin Poltica y 8
de la CADH) entendida sta corno el acceso universal a la justicia para
toda persona, indiferentemente de su sexo, edad, color, nacionalidad,
origen, antecedentes, o cualquier otra condicin social. La igualdad, -y su
contrapartida de no discriminacin-, que recoge la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, en los artculos L1 y 24, tiene la particularidad
de que es dual, pues adems de criterio de interpretacin y aplicacin de
los derechos fundamentales, es ella misma un derecho fundamental, de
modo que tambin se viola ste cuando se discrimina respecto de derechos
no fundamentales. Nuestra Constitucin garantiza la igualdad en general,
pero especificndose en relacin con los extranjeros, en el artculo 19, que
tendrn los mismos deberes y derechos individuales y sociales que los
costarricenses, con las limitaciones y excepciones que la Constitucin y
las leyes establezcan, limitaciones y excepciones que no podrn ser de
calibre tal que desconstitucionalcen la garanta.
B). LA LIBERTAD COMO PRINCIPIO POLTICO Y JURDICO.
En nuestro sistema, al optarse por la democracia como sistema poltico, la libertad

juega un rol central en la concepcin ideolgica que naturalmente permea todo el
sistema poltica y jurdicamente hablando. El artculo 28 de nuestra Constitucin
Poltica, parte de la base de que la libertad es la regla y que slo puede ser limitado
por el legislador por razones de orden pblico, moral o buenas costumbres y

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derechos de terceros.
De acuerdo con nuestro sistema, la libertad es la rega, y no slo todos debemos
de gozar de libertad en general, incluida la ambulatoria -para lo cual ei sistema
obliga a que toda medida de restriccin a la misma sea excepcional, sino que
establece como consecuencia que toda norma deba ser interpretada a favor de la
est (principio pro librtate). ([ 13]) A su vez, Convencin Americana (artculo
7), al disponer sobre la libertad personal establece una serie de principios que el
Cdigo tambin recogi: sobre el carcter restrictivo de la prisin preventiva, la
prohibicin del encarcelamiento arbitrario, la obligacin de llevar al detenido ante
autoridad judicial, sin demora alguna y ser juzgado en un plazo razonable, mxime
si se encuentra detenido o ser puesto en libertad, con caucin o sin ella. Dichos
criterios fueron recogidos en el Cdigo en los artculos 10 y 238, en lo que se
refiere al carcter restrictivo de la prisin preventiva, en el artculo 235 respecto
de la obligacin de poner a la orden del Ministerio Pblico al detenido dentro de
las veinticuatro horas contadas a partir de la captura, para que el Fiscal, caso de
estimar necesario mantener la privacin de libertad, as lo solicite al Juez dentro
de esc plazo, para dar cumplimiento a lo dispuesto sobre el particular en el artculo
37 de la Constitucin Poltica (artculo 237). El juzgamiento en un plazo razonable
se dispone en el numeral 257 inciso c) del Cdigo, al acordar la finalizacin de la
prisin preventiva cuando su duracin exceda de doce meses, plazo este que puede
ser prorrogado si se dan las circunstancias establecidas en el artculo 258
siguiente.
C). EL PRINCIPIO DE MINIMA INTERVENCIN E INDEMNIDAD

DEL DERECHO PENAL COMO LMITE AL LEGISLADOR.
Relacionado con el anterior, este principio es considerado como elemental en todo

sistema democrtico y deriva igualmente del principio de dignidad de la persona
y su autonoma tica; conlleva que la sancin a aplicar no puede afectar al
ciudadano en la esencia de su persona ni sus derechos, la persona no puede ser
instrumentalizada por la sancin, no puede ser medio para fines ms all de ella
misma, ni tampoco se le puede cercenar de tal modo sus derechos que ello
implique una limitacin extrema de sus capacidades de desarrollo personal. En tal
sentido, en nuestros pases hay que luchar contra la prctica de sanciones para-es
fatales que dan lugar a una doble tica, por una parte constituciones en las cuales
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se recogen todas las declaraciones de derechos humanos y por otra parte, una
organizacin de facto dirigida o apoyada desde el Estado, que viola todos estos
derechos; como lo denuncian los organismos internacionales: la tortura, la
desaparicin forzada de personas, las ejecuciones sumarias, por citar aquellas
transgresiones ms graves, son frecuentes en muchos de nuestros pases. Es ello
uno de los primeros problemas que tiene que afrontar una poltica criminal
democrtica.
Pero no slo en el mbito para-estatal hay graves transgresiones al principio de la
indemnidad personal, sino tambin en las sanciones propiamente estatales. En ese
sentido hay que garantizar la no aplicacin de la pena de muerte -artculo 4 de la
CADH-, de la pena de presidio perpetuo (artculo 40 de la Constitucin Poltica)
y de las penas excesivamente largas de privacin de libertad o de privacin de
derechos, pues todas ellas afectan a la esencia de los derechos de la persona,
impidindole su desarrollo.
Ms an, aparece hoy criminolgicamente comprobado, y ms en nuestros pases,
los efectos de despersonalizacin de las penas privativas de libertad. Las penas
privativas de libertad implican una doble violencia, por una parte, por el efecto
desintegrador sobre la persona, y por otra por ser de carcter discriminatorio, ya
que generalmente recaen precisamente sobre personas que han tenido graves
dficit sociales, pues por lo general, las personas que estn en cualquier crcel del
mundo son aquellos que pertenecen a los sectores ms desfavorecidos de la
sociedad.
De all que ha de tenderse a aplicar lo menos posible la pena privativa de libertad
y a buscar sustitutivos o bien alternativas a ella, con el objeto justamente de evitar
sus efectos nocivos para la persona. Ms an, dada la co- responsabilidad del
Estado, las sanciones han de contemplar cuando el caso lo requiera, formas de
apoyo a la persona con el objeto de que en el futuro pueda resolver sus conflictos
sociales de un modo diferente al de los hechos delictivos. La pena o sancin no
puede ser simplemente un castigo; sino tiene que ofrecer alternativas diferentes
para la solucin de los conflictos. Es por eso que resulta conveniente que las penas
tampoco sean rgidas en su mnimo, sino que han de ser abiertas, con el objeto de
que el juzgador, llegado el caso, y de acuerdo con el principio de necesidad de la
pena, ntimamente ligado al de indemnidad personal, pueda prescindir tambin de
ella. El principio de la necesidad de la pena ha de regir todo el sistema penal, ya

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desde la persecucin policial, pues a menudo, en hechos de poca importancia, la
detencin de un joven puede resultar sumamente perjudicial y sin embargo, no
obstante que con una llamada a la familia, al asistente social respectivo, o a la
educadora, se pueda lograr una intervencin efectiva en la formacin del menor
para superar su estado de peligro social, se recurre al intemamicnto, con los
perjuicios que ello conlleva en la formacin de ese ser humano. En el mismo
sentido el proceso penal tambin tiene que verse influido por la necesidad de la
pena y por tanto en gran cantidad de delitos puede ser preferible terminar el
proceso con una conciliacin u otra salida alternativa y no con una sentencia
condenatoria.
Indemnidad personal y necesidad de la pena son un desafo poltico criminal en
cuanto requieren de garanta expresa en nuestro sistema, dado el hecho de que la
mayora de las personas a las cuales se les aplica la pena, como ya se dijo, son
aquellas que pertenecen a los sectores ms desfavorecidos de las sociedades.
En el caso costarricense, el artculo 28 constitucional en relacin con el 39,
subraya el requisito indispensable de la tutela de bienes jurdicos o principio de
ofensividad, principio que aparece tambin como una garanta doble para el
ciudadano, ya que es una limitante al Poder Legislativo para construir nuevos tipos
penales (y de all regular nuevas esferas de libertad del ciudadano) y tambin un
lmite para el operador judicial, quien en virtud del principio de reserva y de
ofensividad no puede aplicar aquellos tipos penales que no tutelen un bien jurdico
especfico y que en el caso concreto no lo haya lesionado.
En ese sentido, el los puniendo del Estado costarricense est limitado no slo por
los elementos del tipo penal, sino que tambin es necesario constatar que la
conducta lesione, significativamente, el bien jurdico que necesariamente debe
contener todo tipo penal, ya que una descripcin penal sin bien jurdico no puede
ser aplicada para justificar una sancin.
D). EL DERECHO GENERAL A LA LEGALIDAD:
que en el estado de derecho postula una forma especial de vinculacin de las

autoridades e instituciones pblicas al ordenamiento jurdico, a partir de su
definicin bsica segn la cual toda autoridad o institucin pblica lo es y
solamente puede actuar en la medida en que se encuentre apoderada para hacerlo
por el mismo ordenamiento, y normalmente a texto expreso -para las autoridades

17
e instituciones pblicas slo est permitido lo que est constitucional y legalmente
autorizado en forma expresa, y todo lo que no les est autorizado les est vedado;
as como sus dos corolarios ms importantes, todava dentro de un orden general:
el principio de regulacin mnima, que tiene especiales exigencias en materia
procesal, y el de reserva de ley, que en este campos es casi absoluto.
Es en virtud del principio de legalidad, que prcticamente toda la materia procesal
est reservada a la ley formal, es decir, a normas emanadas del rgano legislativo
y por los procedimientos de formacin de las leyes, con exclusin total de
reglamentos autnomos y casi total de los propios reglamentos ejecutivos de las
leyes; as como que la ley procesal debe ser suficiente para disciplinar el ejercicio
de la funcin jurisdiccional y de la actividad de las partes ante ella, en forma tal
que no queden lagunas importantes por llenar reglamentaria ni subjetivamente; y,
por ltimo, que las exigencias de la ley procesal han de tener garantizada eficacia,
material y formal, al punto de que en esta materia las violaciones a la mera
legalidad se convierten, por virtud del principio, automticamente en violaciones
al debido proceso, por ende de rango constitucional.
Pero es que, adems, las exigencias del principio general de legalidad se extreman
en el campo del proceso penal, en el cual se manifiestan, amn de en aquellos
aspectos generales, en los siguientes, entre otros:
i) En la aplicacin de la regla de oro del derecho penal moderno: el principio
nullum crimen, nula pena sine previa leve, recogido en el artculo 39 de la
Constitucin y 9 de la Convencin Americana de Derechos Humanos (CADH) el
cual tambin obliga, procesalmente, a ordenar toda la causa penal sobre la base de
esa previa definicin legal, que, en esta materia sobre todo, excluye totalmente,
no slo los reglamentos u otras normas inferiores a la ley formal, sino tambin
todas las fuentes no escritas del derecho, as como toda interpretacin analgica o
extensiva de la ley sustancial o proceso unos y otras en funcin de las garantas
debidas a reo, es decir, en la medida en que no lo favorezcan. La interpretacin
restrictiva de las normas que coartan la libertad personal o limitan u derecho,
deriva a mi juicio del artculo 20 de la Constitucin Poltica, segn el cual todo
hombre es libre en la Repblica; del 37 que autoriza la detencin por un plazo
limitado de 24 horas, slo cuando exista indicio comprobado de haber cometido
delito.
El reconocimiento de que no siempre las personas sometidas a proceso se

18
mantienen ligadas a l, en espera de su finalizacin, hace que en algunos casos se
faculte la detencin provisional del encausado, pero ello debe serio, para respetar
la garanta constitucional y lo dispuesto en el artculo 7o, de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, con carcter de excepcional, como lo
autoriza el artculo 238 del Cdigo Procesal Penal de 1998, en los lmites
indispensables para asegurar el descubrimiento de la verdad y la actuacin de la
ley, debiendo ejecutarse del modo que perjudique lo menos posible a los
afectados. Hay que reconocer que en mltiples oportunidades las autoridades
jurisdiccionales autorizan la detencin provisional de los sometidos a juicio por
otras razones, como el adelantar el cumplimiento de una sentencia segura,
procurar por la seguridad del procesado, evitar escndalos probables, por la
gravedad del hecho cometido a lo alto de la pena a imponer, circunstancias que
por si solas no renen las condiciones establecidas en los artculos 240 y 241 del
Cdigo para concluir que existe peligro de fuga de obstaculizacin para la
averiguacin de la verdad sobre el hecho investigado.
Los derechos de las partes no pueden coartarse con interpretaciones extensivas de
las disposiciones legales que a ellos se refieren. Si a la vctima le est reconocido
su derecho a ser informada de las resoluciones que pongan fin al procedimiento
(artculo 71 C.PP.98) y se le reconoce tambin el derecho a apelar la desestimacin
y el sobreseimiento definitivo, aunque no se hubiere constituido en querellante,
no se podra interpretar que est imposibilitada de recurrir cuando si se constituy
en acusador, pues ello conlleva una interpretacin extensiva en contra de sus
intereses.
Por su parte, el principio de legalidad se encuentra en la relacin de los artculos
39 y 41 de la Constitucin Poltica, y como se explic, exige que el juzgamiento
de las personas se realice mediante procedimiento establecido con anterioridad.
La importancia del principio justifica su ubicacin como primero en el articulado
del Cdigo Procesal del 98. La existencia de una sentencia de condena, dictada
como consecuencia de la realizacin de un juicio en el que se respeten todas las
garantas establecidas para la proteccin de los derechos de las personas, es
garanta reconocida en nuestro crculo de cultura, propia de sistemas
democrticos. Al hacerse referencia en la norma a la observancia estricta de las
garantas, facultades y derechos previstos para las personas, atrae al Cdigo los
derechos y garantas de que se ha dado cuenta supra, establecidos en la

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Constitucin Poltica y la legislacin internacional sobre los derechos humanos
vigente en Costa Rica. Reconocindose que con mayor regularidad que la deseable
se irrespetan los derechos fundamentales de las personas en las investigaciones de
los hechos delictivos, se reconoci que slo en favor del imputado se puede
reconocer validez a un acto realizado con inobservancia de una regla de garanta,
por ejemplo, la declaracin lograda mediante tortura que favorece la tesis de la
defensa del encausado, prueba que de conformidad a lo reglado en el prrafo
segundo del artculo lo. del Cdigo tiene valor probatorio, no obstante, lo ilegtimo
del medio empleado para lograrla.
El Cdigo Procesal tiene en su artculo 1 expresamente tutelado este principio al sealar:
CONCEPTO DE ACCIN
Del latn acto, movimiento, actividad o acusacin, dicho vocablo tiene un carcter
procesal. La accin procesal es concebida como el poder jurdico de provocar la actividad
de juzgamiento de un rgano que decida los litigios de intereses jurdicos.
LA ACCIN:
Es el impulso que pone en movimiento al rgano jurisdiccional. Es el Poder jurdico que

tiene todo sujeto de derecho, de acudir a los rganos jurisdiccionales, para reclamar la
satisfaccin de una pretensin. Se dice tambin que la accin es el derecho que se tiene
de pedir alguna cosa en juicio y el modo legal de ejercitar el mismo derecho, pidiendo
en justicia lo que considera como suyo o lo que se tiene como deuda.
ELEMENTOS DE LA ACCIN
Accin es un derecho pblico subjetivo mediante el cual se requiere la intervencin del

rgano jurisdiccional para la proteccin de una pretensin jurdica. Ello es consecuencia
de la prohibicin de hacerse justicia por mano propia y de haber asumido el Estado la
funcin jurisdiccional. La accin es el derecho a la jurisdiccin, es considerada un poder
en sentido amplio. La accin en sentido abstracto es simple actividad, en
sentido concreto equivale a la accin con derecho. La accin: es el poder jurdico de hacer
valer una pretensin ante el rgano jurisdiccional. "Solo se habla de accin cuando refiere
a la actividad procesal de estado. Por lo tanto slo puede hablarse de accin, cuando
hay proceso y corresponde a aquel a quien se le prohbe obrar por s mismo. Se advierte
20
la presencia en ella de tres elementos: SUJETOS, OBJETO y CAUSA. SUJETO
ACTIVO: Es el titular de la relacin jurdica que se pretende aparada por una norma legal.
(Actor). SUJETO PASIVO: Es aquel frente al cual se pretende hacer valer esa relacin
jurdica (demandado) Pero actor y demandado, son sujetos activos de la accin en su
funcin procesal, en cuanto ambos pretenden que el juez, sujeto pasivo, haga actuar la ley
en su favor admitiendo o rechazando la pretensin jurdica.
OBJETO: El efecto al cual se tiende con el ejercicio de la accin. La Doctrina moderna
demuestra que lo que el actor busca, en realidad, es una sentencia que declare si su
pretensin es o no fundada.
CAUSA: Es el fundamento del ejercicio de la accin. La pretensin jurdica: viene a ser
el fundamento nico de la accin.
CLASIFICACIN DE LA ACCIN
1. Acciones reales y personales: Este criterio clasificativo atiende al tipo

de derechos que sirven de fundamento a la accin respectiva, si la accin se funda
en un derecho real se tratar de una accin real. Si se apoya en un
derecho personal se tratar de una accin personal.
Las acciones reales: tienen por objeto garantizar el ejercicio de algn derecho real,
es decir, aquellas que ejercita el demandante para reclamar o hacer valer un
derecho sobre alguna cosa, con plena independencia de toda obligacin personal
por parte del demandado.
Las acciones personales: son las que tienen por objeto garantizar un derecho
personal, es decir, se deducirn para exigir el cumplimiento de una obligacin
personal, ya sea de dar, de hacer o de no hacer determinado acto.
2. Acciones de condena, declarativas, constitutivas, cautelares y ejecutivas. Este
criterio clasificativo toma en cuenta las diferentes especies de prestaciones que
suelen reclamarse.
Las acciones de condena: son aquellas que pretenden del demandado una
prestacin de dar, hacer o no hacer. Con ellas se pretende la ejecucin inmediata
del derecho declarado por la sentencia judicial; su fin esencial es la ejecucin del
fallo.
Las acciones declarativas: son aquellas en que el actor pretende terminar con una
21
situacin de incertidumbre que gira alrededor del derecho que le sirve de
fundamento a la accin.
Las acciones constitutivas: son aquellas que se dirigen a obtener la creacin,
modificacin o la extincin de un derecho o una obligacin, o una situacin
jurdica.
Las acciones cautelares, preservativas o preventivas: son aquellas que tienen
como objeto conservar la futura efectividad de una accin definitiva en
la persona o en los bienes del demandado.
Las acciones ejecutivas: son aquellas que derivan de un documento con
cualidades especficas que permite, desde que se ejercitan, antes de la sentencia
definitiva, afectar provisionalmente el patrimonio del deudor.
3. Acciones nominadas e innominadas.
Este criterio clasificativo atiende al hecho de que el legislador haya previsto
expresamente en la legislacin un determinado tipo de accin e incluso le haya
atribuido una determinada denominacin.
Las acciones nominadas son aquellas en que el actor podr mencionar su
denominacin legal y le sern aplicables todas las disposiciones que rijan a ese
tipo de accin, pues la denominacin es til para identificarla con todas sus
consecuencias legales procedentes.
Las acciones innominadas son aquellas que el legislador no les previ una
denominacin determinada pero, que intentada no habr razn para no
considerarla y se proceder al desempeo de la funcin jurisdiccional aunque slo
se aplicarn las reglas legales aplicables a las acciones en general, pues, no habr
reglas especficas que deriven de una categora especial de accin.
CLASIFICACIN EN EL CAMPO CIVIL 22

A. En razn del derecho que protegen:
1. Personalsimas: son las que tratan sobre los derechos de la personalidad.
2. De Estado: las que tratan sobre los derechos de familias.
3. Patrimoniales: son todas aquellas que tienen contenido econmico.
Pueden dar lugar a:
Acciones personales: Crea una relacin entre dos personas completamente
determinadas (partes) donde cada una de ellas se llama acreedor o sujeto activo
que tiene el derecho de exigir a otra llamada deudor o sujeto pasivo una
determinada prestacin. Este tipo de acciones es la que corresponde a alguno para
exigir de otro el cumplimiento de cualquier obligacin contrada o exigible; es
personal por cuanto se da en contra de la persona obligada
Acciones reales: son aquellas que se establecen entre el titular y el bien. Este
derecho se establece directa e indirectamente sobre el bien; tiene como finalidad
obtener judicialmente la declaracin de un derecho que no afecta a la persona sino
a la cosa o bien.
CLASIFICACIN EN EL CAMPO PENAL
Dependiendo de la persona que realice la demanda, las acciones son:

ACCIONES PBLICAS:
son aquellas que se ejercen de oficio y son ejercidas por los propios rganos del
estado por denuncia o por acusacin. Se puede decir que cuando la accin est
encomendada principal o inexcusablemente al ministerio fiscal; cuando se trata
de delitos que daan o afectan a la sociedad y que por ello tienen carcter pblico.
ACCIONES PRIVADAS:
es aquella que se ejerce por acusacin, es decir, a instancia de partes y de oficio.
Este tipo de delito slo pueden ser accionados por la vctima, por sus
representantes o por sus causahabientes, ya que se estima que en su comisin no
se encuentran lesionado el inters social.
CONCEPTO DE EXCEPCIN
Vocablo derivado del latn exceptivo, excepcin. La exceptivo se origin en la etapa del
proceso por frmulas del derecho romano como un medio de defensa del demandado.
Consista en una clusula que el magistrado, a peticin del demandado, insertaba en la

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frmula para que el juez, si resultaban probadas las circunstancias de hecho alegadas por
el demandado, absolviera a ste, aun cuando se consideraba fundada el intento del actor.
La posicin de exceptivo en la frmula era entre el intento y la condensativo.
Actualmente se pueden destacar dos significados de la excepcin: Sentido abstracto. Es
el poder que tiene el demandado para oponer, frente a la pretensin del actor, aquellas
cuestiones que afecten la validez de la relacin procesal e impidan un pronunciamiento
de fondo sobre dicha pretensin (cuestiones procesales), o aquellas cuestiones que, por
contradecir el fundamento de la pretensin, procuran un pronunciamiento de fondo
absoluto (cuestiones sustanciales).
Sentido concreto. Son las cuestiones concretas que el demandado plantea frente a la
pretensin del actor, con el objeto de oponerse a la continuacin del proceso, alegando
que no se han satisfecho los presupuestos procesales (excepciones procesales), o con el
fin de oponerse al conocimiento, por parte del juez, de la fundamentacin de la pretensin
de la parte actora, aduciendo la existencia de hechos extintivos, modificativos o
imperativos de la relacin jurdica invocada por el demandante (excepciones
sustanciales).
CONCEPTO DE PRETENSIN
Pretensin: Es la afirmacin que hacen los sujetos de derecho de merecer la tutela jurdica
y la aspiracin de ser protegidos.
La Pretensin procesal es el acto de declaracin de voluntad exigiendo que un inters
ajeno se subordine al propio, deducida ante juez, plasmada en la peticin y dirigida a
obtener una declaracin de autoridad susceptible de ser cosa juzgada que se caracteriza
por la solicitud presentada.
Se puede hablar de:
Pretensin fundada: cuando es reconocida por el rgano jurisdiccional.
Infundada: cuando no lo es.
La pretensin puede versar sobre bienes muebles e inmuebles, reales o de crdito.
ELEMENTOS DE LA PRETENSIN 24
Elementos de la pretensin:
a. Afirmacin: el demandante sostiene la titularidad de un criterio jurdico.
b. Peticin: el demandante pide, en consecuencia, la restitucin, la tutela de tal
criterio jurdico.
Los elementos de la pretensin procesal.
Toda pretensin procesal implica la afirmacin de la existencia de una realidad
jurdica con motivo de un acaecimiento de trascendencia para el derecho. Toda
pretensin admite ser descompuesta para su estudio en los distintos elementos que
la conforman:
Los sujetos: Siempre son dos los sujetos que la componen. No es posible concebir
racionalmente la figura de un acreedor sin el correlativo deudor y viceversa. La
idea de persona del acreedor comprende la de sus sucesores a titulo singular y
universal y, eventualmente, a su sustituto. Los sujetos de la accin son el actor
(pretendiente) y el demandado (aquel respecto de quien se pretende).
El objeto de la pretensin: Es obtener de la autoridad (juez o rbitro) una
resolucin con contenido favorable a la peticin hecha en la demanda.
La causa de la pretensin: Se entiende por causa de la relacin la concreta
interferencia intersubjetiva que la ocasiona.
CLASIFICACIN DE LA PRETENSIN
Pretensin procesal: Es la declaracin de voluntad hecha en una demanda mediante la

cual el actor aspira a que el juez emita una sentencia que resuelva efectiva y
favorablemente el litigio que le presenta a su conocimiento.
La clasificacin de las pretensiones.
Pretensiones declarativas de derechos: Son aquellas mediante las cuales se
intenta la declaracin o la determinacin del derecho a aplicar en un litigio a base
de los hechos que lo configuran. Ellas admiten una triple clasificacin:
Pretensiones simplemente declarativas o de mera declaracin: Son aquellas
mediante las cuales se intenta lograr del juez la simple declaracin de la existencia
de un derecho, satisfaciendo ello integralmente el inters del pretendiente.
Pretensiones declarativas de condena: Son aquellas mediante las cuales se
intenta no slo la declaracin de la existencia de un derecho, sino que tambin
incluyen la aspiracin de que el juzgador emita un mandato individualizado de

25
condena a dar, hacer o no hacer una prestacin.
Pretensiones declarativas de constitucin (pretensiones constitutivas): Son
aquellas mediante las cuales se intente no slo la declaracin de la existencia de
un derecho, sino que tambin incluyan la aspiracin de que, como consecuencia
de ella, se cree, modifique o extinga un estado jurdico.
Pretensiones ejecutivas: Son aquellas mediante las cuales se intenta lograr la
ejecucin coactiva de un derecho que ya se halla reconocido o declarado en una
sentencia o en un instrumento al cual la ley le otorga carcter fehaciente.
Pretensiones cautelares: Son aquellas mediante las cuales se intenta logra no la
declaracin de un derecho ni la ejecucin de una prestacin sino el aseguramiento
anticipado de un hecho
Cuando coexisten dos pretensiones en una misma demanda (acumulacin procesal) ellas
pueden ser:
Eventuales: La segunda pretensin se presenta para que el juez la considere
y falles slo en caso de ser desestimada la primera.
Sucesivas: La segunda pretensin se presenta condicionada a que sea
estimada a primera. (Eventualidad impropia o subsidiariedad).
Alternativas: La segunda pretensin se presenta tambin en forma principal
a fin de que sea estimada ella o la primera, indistintamente.
Los principios generales del Derecho procesal
Los principios generales del derecho procesal son los presupuestos polticos que
determinan la existencia funcional de un ordenamiento procesal cualquiera.
En sentir de Adolfo Alvarado Velloso la doctrina generalizada acepta que se
entiende por principios procesales las grandes directrices que expresa
implcitamente enrutan al legislador para que el mtodo de enjuiciamiento pueda
operar eficazmente de acuerdo con la orientacin filosfica poltica de quien
ejerce el poder en un tiempo y lugar determinado.
Para algunos procesalistas, la nocin de principio rebasa frecuentemente su
esencia. Se ha extendido innecesariamente su concepcin hasta el punto de hacerlo
perder su perfil propio y se ha llegado a denominar como tal a otras concepciones
diferentes como son los sistemas procesales que los son por ejemplo el dispositivo
y el inquisitivo y las reglas tcnicas de debate. Entienden esos procesalistas que el
principio indica simplemente un punto de partida, el cual debe ser visto

26
en funcin de lo que se pretende encontrar, vale decir, la causa eficiente y la causa
fin del derecho privado. Como principio desde el ngulo procesal pretende
regular; orientar el debate dialctico entre dos antagonistas, en pie de igualdad,
frente a un tercero imparcial, el juez, equivale o se identifica con la definicin de
las lneas directivas o fundamentales que deben ser respetadas plenamente para
lograr el mnimo de coherencia que supone todo sistema.
Cuando el constituyente por ejemplo consagra como norma de valuacin procesal
que nadie puede ser castigado sin visto previo, elige dentro de las posibilidades
lgicas porque admite implcitamente que tambin es dable
hacer justicia condenando al individuo sin orlo previamente, pero si opta por
aquella lo hace adecundose a los imperativos de una filosofa poltica que impone
al estado al menos un terico respecto de los derechos del individuo.
Estos presupuestos demarcadores de la poltica procesal de un pas, que as se
denominan principios generales, concretan las garantas constitucionales y cada
uno de ellos ofrece un entronque como una norma de valuacin procesal
consagrada en la constitucin como garanta fundamental. Plasmada la garanta
constitucional, ella traza ya un marco al legislador, quien no es libre para elegir si
afirma el principio general o lo niega, o si en determinadas oportunidades lo
afirma y en otras lo niega, como sucede con los tipos o sistemas procesales que se
pretenden como bifrontes, como verdaderos tipos neutros que ofrecen una
coyuntura disyuntiva. En cambio, los principios escogidos por la constitucin
demarcan la poltica procesal y dentro de la escala kelseniana, la ley tiene que
adecuarse al esquema pretrazado.
Se analizarn algunos de estos principios de manera terica como conviene a un
estudio de poltica procesal.
Siguiendo siempre el esquema de Clemente A. Daz se estudiarn en el siguiente
orden:
1- el principio de la bilateralidad de la audiencia;
2- el principio del formalismo;
3- el principio de autoridad;
4- el principio de economa.
5- el principio de moralidad.
El principio de bilateralidad de la audiencia

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Se conoce tambin con la denominacin de principio del contradictorio.
El principio de la bilateralidad de la audiencia o contradictorio, significa que el
juez no podr definir una pretensin o reclamo del actor, si la persona en contra
de quien ha sido propuesto no ha tenido oportunidad de ser oda. Es el principio
que se enuncia como el o, nadie puede ser condenado sin habrsele odo. Esa
norma de valuacin procesal que se incrusta en la constitucin como la garanta
del individuo a la inviolabilidad de su defensa en juicio, halla su desenvolvimiento
perfeccionador en el principio de la bilateralidad de la audiencia, en cuanto l
mismo presupone una razonable oportunidad de ser odo y asegura en sus trminos
latos la posibilidad de ejercer la defensa de la persona y de los derechos.
El derecho procesal garantiza al justiciable la posibilidad de defensa, no con la
realidad de la misma. De lo cual resulta que la contradiccin es eventual.
Lo que interesa entonces, lo que es esencial al principio, es la posibilidad de la
contradiccin no el momento en que esa posibilidad se rgimen, ni tampoco se
exige que efectivamente se contradiga.
Puede pues afirmarse que el principio no tiene ni admite excepcin, porque no son
excepciones las que se operan cuando la medida cautelar se decrete sin or a la
contraparte. En tal caso se difiere la posibilidad de la controversia al momento
inmediatamente posterior al perfeccionamiento de la medida cautelar. Tampoco
excepta el principio que se limiten taxativamente las excepciones admisibles en
un proceso monitorio o ejecutivo si se asegura la posibilidad de una cognicin
posterior plena (por ejemplo un proceso ordinario posterior al ejecutivo) o el que
se invierta la iniciativa de la controversia como acaece en el proceso monitorio;
en el proceso penal durante la etapa instructora, la contradiccin queda postergada
o diferida, pero no suprimida, porque durante la formacin del sumario no hay
debates ni defensa, pero estos tienen plena tolerancia en la etapa del juicio. Por lo
dems, la etapa instructora es apenas un pre proceso, una frase administrativa de
mera comprobacin de hechos y el verdadero proceso penal es apenas la fase que
se denomina juicio o plenario.
Una sana interpretacin del principio procesal bajo la inspiracin de la norma de
valuacin constitucional que lo orienta, permite entender que lo que importa es
que el justiciable pueda ser odo y encontrarse en condiciones de ejercer sus
derechos en la forma y con las solemnidades que estatuyen las leyes procesales,
28
sin que se exija la realidad del ejercicio de ese derecho, ni se impida la
reglamentacin de la defensa, necesaria para el correcto desenvolvimiento de
los procesos, de acuerdo con las tcnicas procesales ms avanzadas.
El principio de la bilateralidad de la audiencia puede enfocarse procesalmente desde
dos ngulos:
a) Desde un punto de vista positivo implica una correcta disciplina de las
notificaciones, de la manera como se comunican el juez y los justiciables en el
proceso, Con el fin de tener la certeza de que los actos procesales sean
efectivamente conocidos por sus destinatarios.
Al efecto, el legislador teje toda esa disciplina haciendo uso de las diversas formas
que como medios de comunicacin se consideran adecuados circunstancialmente
al logro del fin. Y de esta manera al ejercicio legal de la forma de modificacin es
eminentemente procesal, al paso que el acto mismo de la notificacin como
actividad que se desempea, es netamente administrativa.
b) Desde un punto de vista negativo significa, por una parte, el establecimiento de
remedios procesales que restituyan la garanta del contradictorio cuando el efecto
preclusivo de los actos procesales tuviera como consecuencia la lesin de la
contradiccin, y esto lo logra el legislador mediante la teora de las nulidades. Y,
por otra parte el legislador supera el problema del ritualismo primitivo que no
conceba el proceso sin la presencia fsica de los justiciables, mediante el hoy
denominado proceso contumacial. En el derecho procesal moderno, las medidas
de coaccin para forzar la comparecencia del llamado a resistir la pretensin han
sido superadas, comprendindose que el rgano jurisdiccional, el ejercicio de la
pretensin y el proceso mismo, no pueden ser obstaculizados en su
desenvolvimiento por la ausencia de uno de los justiciables siempre que se le haya
comunicado adecuadamente la existencia del proceso y de la pretensin que en su
contra ha sido esgrimida.
El contumaz podr luego intervenir en el proceso, pero vera prelucidas las actividades
que le incumban y que se indicaban por la ley procesal como oportunas en las etapas ya
transcurridas.
De esta manera se ve como la teora de las nulidades, en sentido estricto, tiene un
paralelismo marcado con los defectos de notificacin por lo que hace a la posibilidad de
defensa, correspondiendo ellas entonces a uno de los aspectos de la impugnacin por
defectos de forma del proceso unido a otros, que ms bien encuentran su raz en el
29
principio de formalismo, como pasara luego a exponerse.
a) El postulado de la igualdad procesal de los litigantes. Es uno de los corolarios
del principio de la bilateralidad de la audiencia. Aparece como un aspecto
de socializacin o democratizacin de proceso; se yergue como garanta
fundamental de la persona e implica el tratamiento igualitario de los litigantes. En
el proceso, las partes deben gozar de idnticas y reciprocas oportunidades de
ataque y de defensa. A partir de la revolucin francesa, se ha consagrado de
manera muy especial como una de las garantas individuales en las constituciones
de los pases.
La posibilidad de contradecir enraza lgicamente con este corolario que
desarrolla la bilateralidad.
"El principio poltico-constitucional de la igualdad de los habitantes ante la ley,
se transforma para la significacin del derecho procesal en una relativa paridad de
condiciones de los justiciables, de tal manera que ninguno pueda encontrarse en
una posicin de inferioridad jurdica frente a otro. Cabe puntualizar que la
bilateralidad alude a la exigencia de dos partes contrapuestas en el proceso, en
completa lid, en contradictorio, en perfecta igualdad de oportunidades y de
recprocas cargas en el decurso del proceso. Ello evidencia igualmente la
imposibilidad de que una norma procesal pueda considerarse favorable o
desfavorable. Recurdese que la norma procesal no se condensa en un solo
artculo del cdigo respectivo sino que se contiene en varios, siempre esperando
alcanzar su dinamismo proyectivo, hasta contemplar las situaciones reciprocas
que corresponden a los tres sujetos del proceso: actor, juez, opositor.
b) El postulado de la paridad para demandar. Significa este corolatorio que el
derecho procesal regimienta lo que concierne a la conducta de los justiciables con
prescindencia de lo que se refiere a su calidad especifica de actor o de opositor,
porque a diferencia de lo que ocurre en el derecho sustancial, en el derecho
procesal esta calidad puede ser contingente, y a veces meramente causal,
cambiando inclusive dentro del mismo proceso por lo que ataen actividades
procesales parciales con finalidad propia, como los incidentes por ejemplo, y dado
que puede imperarse una declaracin de certeza positiva o una negativa, las
calidades de actor y de opositor se intercambian como posibilidad; en el derecho
procesal solamente existen personas que afirman ser titulares de una pretensin
de tutela jurisdiccional y esa titularidad corresponde tanto al actor como al

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opositor. El postulado ya en el campo especifico de los actos procesales se refleja
en reglas tcnicas como la de la carga de la prueba.
c) El postulado del libre acceso de los justiciables al rgano jurisdiccional. Su
afirmacin corresponde a la siguiente: todos pueden acudir al servicio de la
jurisdiccin, o a este; las puertas de los tribunales deben estar abiertas para todos.
Es evidente que la igualdad de las personas, de los habitantes de un territorio
nacional, se ve vulnerada si por su situacin econmica o social, se le obstaculiza
este acceso. El legislador de todos los pases busca reestablecer el equilibrio, roto
no solamente por la diferente condicin econmico-social de los justiciables sino
tambin por el progresivo incremento del costo de la actividad jurisdiccional, y
por ello tiene que asistir a las partes econmicamente dbiles, bien sea
liberndolas de los gastos del proceso, o sea creando procedimientos especiales
de acelerada tramitacin como por ejemplo el amparo de pobreza en el proceso
civil, o la defensa de oficio en el penal, todo con miras a solucionar esa deficiencia
econmica.
En la vida real este postulado se queda escrito y nunca son suficientes los
procedimientos que cree el Estado al efecto. Mientras el Estado propicie la
pobreza muy poco significa su actitud remediadora. Pinsese en la posibilidad de
una asistencia de seguridad social como se atiende por ejemplo a la salud.
Algunos autores consideran este corolario como un verdadero principio general
de derecho natural. Otros lo comprenden como que correspondiera al significado
del derecho de accin.
El principio del formalismo
Su opuesto ser el principio de la libertad de formas. Es el desarrollo poltico legal

de la norma de valuacin constitucional que se conoce como la garanta del debido
proceso. La regulacin de las formas procsales imprime una cualidad especial al
derecho procesal, que como antes se vio es un derecho formal. El entendimiento
peyorativo del formalismo debe depurarse. En el derecho primitivo la actuacin
procesal era severamente ritualista porque apenas se diferenciaba de una
ceremonia litrgico-religiosa; esta exageracin origin los abusos y las
degeneraciones del formalismo, ya que la forma fue adquiriendo
un valor esencial, por la forma misma, con prescindencia de su objeto y de su fin.
Se reaccion entonces contra esa rigidez excesiva de varias maneras, pero en

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verdad que la reaccin produjo males mayores. As, se intent mantener la
regulacin legal de la forma, pero se admiti al mismo tiempo que por un acto
gracioso del juez se dispensara su observancia y as la arbitrariedad
jurisprudencial introdujo el caos.
Tambin, revolucionariamente, fueron abolidas las formas las formas procesales
en la revolucin francesa. Fueron las mismas ideas liberales las que ms
promulgaron por la forma legal. Este sistema de libertad de las formas nunca ha
persistido durante mucho tiempo en el desarrollo del derecho, oponindosele al
sistema de legalidad de las formas, segn el cual la eficacia jurdica de la
actividad individual ante el rgano jurisdiccional est reglamentada por el derecho
procesal que establece las condiciones de tiempo, modo y orden en que deben
desarrollarse. Ambos sistemas tienen inconvenientes; frente al caos y a la
arbitrariedad a que se presta el primero, se impone el peligro del abuso de la forma
por la forma, que a veces asesina el derecho sustancial.
Un tercer sistema, el de la disciplina judicial de las formas que atribuye al rgano
jurisdiccional la misin de establecer las formas procesales a que deber sujetarse
cada caso concreto, o una serie anloga de casos, aparece igualmente como
inaceptable. Es en definitiva, el sistema de legalidad de las formas el que asegura
ms eficazmente la finalidad del proceso y el nico que suministra al mismo
justiciable certeza e igualdad en el proceso. La forma, legalmente establecida,
significa seguridad jurdica para todos los sujetos del proceso y es, a la postre,
garanta de libertad. Cada vez que se ha querido reducir la importancia de la forma
se ha terminado violando la defensa.
Cualquiera que sea el origen de las formas procesales estas deben ser un medio
para conseguir la certeza del derecho y este predicado impone la fijeza de las
formas, vale decir, que se las presente claras e indiscutibles, adaptabilidad de ellas,
si, simplicidad tambin, pero definitivamente rigor formal, en un sentido teolgico
trascendente para sancionar el incumplimiento de aquellas cuya violacin lesione
fundamentalmente el principio de la bilateralidad de la audiencia: auditor altera
pars. Y otros de trascendencia imperativa, como los que ataen a los supuestos
de validez del proceso.
Retomando el sentido de lo que se expone acerca de los tres sistemas, cabe anotar
32
que todos ellos presuponen las formas y que discusin radica en la definicin
acerca de quin debe establecer esas formas: si las partes, el legislador o el juez.
En cuanto a la libertad o legalidad de formas, que para algunos constituye
solamente una regla tcnica del derecho procesal, es conveniente apuntar que en
las legislaciones contemporneas coexiste su implantacin tanto por las partes
como por el legislador; en el primer caso su vigencia es de naturaleza excepcional,
como ocurre en el arbitraje privado por ejemplo; mientras que en segundo, su
imposicin es la regla general. En las legislaciones positivas se descubren varios
aspectos de la forma: la del procedimiento, la de los actos, la de las actividades
parciales con finalidad propia dentro de un procedimiento, y las formas esenciales
de validez del proceso. Por lo dems en ellos impera el sistema de legalidad de las
formas, esto es, el legislador estructura las formas procesales como condicin para
la eficacia jurdica del procedimiento y los actos procesales y, en previsin de
algn vaco, establece una norma general de remisin en la cual debe buscarse la
sistemtica del ordenamiento procesal.
a) La forma del procedimiento. El legislador determina tipos de procedimientos
con miras a mantener la primaca del proceso de plena cognicin, o proceso
ordinario, o comn, y a su margen consagra los procedimientos especiales...
Paulatinamente, como tendencia universal, se multiplican los tipos ms rpidos
de proceso y se vira del de la plena cognicin al plenario rpido. La estructura de
los procedimientos se adecua al derecho sustancial que se les somete, al litigio, es
decir, a la pretensin que se formule. La variacin puede consistir en la sola
abreviacin de las etapas y de los trminos, conservndose la estructura del
denominado procedimiento ordinario, o puede cambiarse totalmente esa
estructura en los denominados procedimientos especiales, dadas las caractersticas
definitivamente diferentes que presenta el derecho sustancial a definirse, por
ejemplo en un procedimiento de deslinde y amojonamiento o en uno de rendicin
de cuentas. Esa estructura tambin se cambia a veces, en razn de la misma
diversidad del derecho sustancial, cuando se varia la oportunidad de contradiccin
o se pospone, es decir, como acaece en el proceso cautelar, en el monitorio o en
el ejecutivo.
El procedimiento es el conjunto seriado de actos procesales que en su compleja
unidad dan fisonoma caracterstica a un tipo de proceso fijado por la ley, para un
objeto determinado. El procedimiento antiguo era unitario, pues solamente exista

33
un tipo de procedimiento para decidir todas las cuestiones litigiosas. La garanta
del debido proceso indica que este tiene que desenvolverse por el procedimiento
que le seale la ley, y agotando pormenorizadamente todas las etapas en el orden
y en la forma como lo concibe el precepto concerniente. No es prurito del
formalismo; es apenas la manera como se procura la perfeccin del instrumento
por medio del cual se estudia la materia para lograr un pronunciamiento revestido
de la mayor exactitud posible. Este mismo principio se formula a veces como el
de la obligatoriedad de los procedimientos establecidos en la ley y su significado
envuelve la indisponibilidad de los procedimientos como cursos o cauces
obligados, caractersticos de cada pretensin que se debata y adecuados por la ley
a ellos de tal manera que ni el consenso de las partes ni el del juez puede
modificarlos o predeterminarlos, porque se consagran como preceptos absolutos
imperativos.} Por lo dems, dentro de cada procedimiento se dan actividades
procesales con finalidad propia, actividades parciales, como acaece en los
incidentes y en algunas etapas como la de inventarios en un proceso de sucesin,
y estas cuentan con un rgimen igualmente pretrazado en la ley, tambin de
obligatoria e imperativa observancia.
b) La forma de los actos procesales. Este problema se vincula con el de la funcin
y trascendencia de cada acto procesal en el proceso.
La regulacin normativa de la forma implica la indicacin legal del conjunto de
condiciones que debe reunir el acto procesal para producir un efecto jurdico y su
mbito domina todo el derecho procesal.
El vocablo "forma" se utiliza aqu para referirse al conjunto de solemnidades o
requisitos extrnsecos que deben rodear un acto para que resulte idneo. Y se
entiende por acto procesal (o acto procedimental, para algunos) todo aquel que
realiza un sujeto con el objeto de iniciar, continuar o extinguir auto
compositivamente el desarrollo del proceso (o del procedimiento).
Dejando a un lado el sistema de la libertad de las formas y con referencia exclusiva
al sistema de la legalidad de estas, se atisban dos tendencias: una que establece
formas rgidas de las que las partes no solo no pueden separarse, sino que su
violacin significa la ineficacia del acto procesal.
La segunda tendencia estatuye un criterio de idoneidad o formas elsticas de
acuerdo con las cuales los actos procesales podrn cumplirse en la forma ms apta
para obtener el propsito perseguido. No se trata de un rgimen de libertad de las

34
formas puesto que las partes no pueden disponer de estas, sino de las disciplinas
de las formas cuyo centro de gravedad se encuentra en el criterio teolgico,
funcional y trascendente con que son consideradas las formas procesales. La
doctrina moderna alude a la garanta del debido proceso como reclamo o exigencia
de una serie de medidas cuya finalidad apunta a la salvaguardia de la defensa y
que deben hallarse en todo momento y en todo proceso como una oportunidad
razonable de defensa; si alguna de ellas est ausente de un procedimiento, se
estima inconstitucional el precepto que tipifica el rito, e inaplicable en cada caso
y por cada juez por ser violatorio del canon constitucional que consagra la
garanta. Ese cmulo de garantas recoge una enunciacin casi unnime en la
doctrina; debida comunicacin de la demanda al demandado, de la acusacin al
acusado; plazo razonable para comparecer y defenderse, oportunidad probatoria
en la cual los medios que se produzcan tengan que ser comunicados al contendor
para efectos de su contradiccin; oportunidades iguales a las personas para
producir sus alegaciones y para interponer los recursos en contra de las provincias
del juez; en una palabra: que cada parte se ubique en cada etapa del proceso con
oportunidad adecuada a la naturaleza de dicha etapa en condiciones de ser oda y
de cumplir sus cometidos defensivos y tambin combativos. De acuerdo con lo
expuesto por Clemente A. Daz toda forma se ha establecido "para garantizar la
bilateralidad de la audiencia". Este postulado puede resultar exacto, pero no
entendido de manera restrictiva, sino como finalidad mediata.
Cabe tambin puntualizar que en este mismo principio se ubique la teora de los
denominados presupuestos procesales, como requisitos de forma que son
esenciales a la validez del proceso mismo, a su eficacia para servir como
instrumento a los fines del decir el derecho sustancial, para definir el litigio que
se le somete. En ausencia de alguno de estos presupuestos el proceso se desfigura,
se descompone, se inutiliza, a la manera que un microscopio al cual se alteran los
lentes seria impropio a los fines de analizar la materia sometida.
Resta una ltima reflexin y es la que corresponde al concepto de que algunas
formas que se estatuyen meramente como cargas, serian renunciables.
Principio de autoridad
35
Este principio define los lmites del aspecto jerrquico autoritario del rgano
jurisdiccional como poder del Estado poltico en el conflicto de los justiciables: el juez y
su funcin en el derecho procesal. El poder de conduccin o de direccin del proceso y
el poder de esclarecer la verdad de los hechos del proceso, como poderes-deberes, son
corolarios del principio de autoridad.
Principio de la moralidad
Este principio es la deontologa en el proceso, que es un modo de referirse a la

moralidad o a la tica. Toda persona es accesible a la falta de moralidad cuando
ella es la vctima. Este, no es un capitulo distinto de la deontologa en general; se
trata solamente de llegar con algn detalle a las situaciones procesales. Los
principios ticos son los mismos.
Para lograr la efectividad del principio de moralidad en el preso es necesario
incorporar en el ordenamiento jurdico procesal estructuras normativas con
contenido tico. O sea, dar jurdica procesal a la norma tica en el ordenamiento
de que la conducta del justiciable no es indiferente al derecho procesal.
La buena fe, la lealtad, la veracidad, la probidad, son predicados que se involucran
en el principio de moralidad y tiene que estructurarse como concreciones positivas
de la legislacin como poltica de moralizacin del derecho procesal.
El principio de moralidad puede ser definido entonces como el conjunto de regles
de conducta, todos los sujetos del proceso (partes, apoderados, jueces, testigos,
peritos personas que auxilian al juez o que suministran la prueba; a veces cuando
se infringe el imperativo tico se incurre en el delito). Mediante el principio de
moralidad se proscribe del proceso la malicia, la mala fe, la deshonestidad, que no
son instrumentos adecuados para ganar pleitos. Las infracciones al principio
tienen que acarrear consecuencias al infractor. Inquieta la idea de que el principio
de moralidad, concretado como valor tico trascendente, no admite la posibilidad
de conducta contraria y de que en el mbito procesal se encuentra, como se ha
visto, el principio de la bilateralidad del contradictorio, el cual
por hiptesis implica la posibilidad de una conducta opuesta, de
una resistencia frente a la pretensin. De esta manera, si el actor se comporta de
conformidad con el principio de la moralidad, parecera imposible que el opositor,
dada su calidad de tal pudiera igualmente adecuar su comportamiento al mismo

36
principio tico.
Un aserto puede enunciarse: el principio de moralidad no deroga la bilateralidad
de la audiencia ni afecta la posible capacidad de disposicin del proceso;
simplemente atempera el predominio absoluto de ambos conceptos. Algunos
autores, con el argumento antes enunciado, sostienen que la disposicin procesal
y el contradictorio en su bilateralidad son incompatibles con la absoluta lealtad
procesal, y otros llevan a aseverar que esta viola el derecho de defensa.
Es, sin embargo, hasta cientficamente inadmisible que los
enunciados principios de la bilateralidad de la audiencia, de la disposicin en el
proceso y del derecho de defensa, permitan la malicia o la deshonestidad
como comportamiento en el proceso. Es, en cambio, perfectamente admisible
comprender la limitacin de la facultad dispositiva de las partes, el rgimen de la
contradiccin y del derecho de defensa como conductas compatibles con este
principio.
Los principios procesal penales. Primera aproximacin crtica
Generalmente se admite que los cdigos deben revisarse cada cierto tiempo.
Hasta hace poco, algunos se atrevan a concretar el trmino en 20 aos. Ese plazo
es discutible; no lo es, la necesidad de la revisin. Puede discreparse sobre el
perodo para "repensar" un cuerpo normativo, pero indudablemente, sin ser muy
largo, tampoco puede reducirse excesivamente.
En ese entendido, del Cdigo de Instruccin Criminal de 1882 al Cdigo Procesal

Penal de 1973, transcurri un lapso prolongado en extremo. Entre este ltimo y el
de 1998, el perodo fue en aos aparentemente justo; en la realidad, demasiado
breve. El cdigo derogado no haba agotado su poca. Tena defectos, pero no tan
abundantes, ni tan graves como sostenan los promotores y autores del nuevo,
cuyas virtudes son menos numerosas y excelsas de como los mismos creadores
las pintaban.
La realidad confirma la ltima afirmacin. El cdigo vigente, comenz a ser
cuestionado desde antes de su promulgacin y lo ha sido con mayor nfasis
despus. Igual que su hermano gemelo, el Cdigo Penal del mismo ao, y sus
parientes cercanos, la Ley del Menor Infractor y la Ley Penitenciaria. Los dos
primeros cdigos han sido objeto de tantas reformas puntuales que algunos
37
estiman, en parte con razn, que los han desnaturalizado. Por esto no se cree
conveniente hacerles ms reformas especficas, sino someterlos a una revisin
integral.
LOS PRINCIPIOS PROCESALES PENALES
Segn algunos diccionarios

Si se busca definir los principios procesales penales, a poco andar el intento
equivale a encontrar el concepto de los "Principios Generales del Derecho"
(reconocidos, consagrados, por la doctrina y la legislacin universales), referidos
nicamente al campo procesal penal. Sin posibilidad de hacer un alto en la
distincin, tngase presente que dichos Principios Generales no equivalen a los
valores del Derecho[1], aclarado lo cual se puede descender al esfuerzo de
conceptuacin.
Son de orden constitucional;
Son aceptados universalmente, en el ordenamiento jurdico de los pueblos que en

el curso de la historia integran una cultura, como por ejemplo la llamada
"occidental";
Han supervivido inmutables en el curso de los aos; o son producto de
la evolucin histrica del derecho positivo.
La primera caracterstica sealada por el distinguido maestro, es cierta, pero
tambin hay principios que no dimanan de la Constitucin, sino de tratados
internacionales o de la doctrina. La segunda es tambin verdadera, pero
demasiado genrica; afirmar que los principios son aceptados universalmente por
los pueblos que integran una cultura requerira mltiples afinamientos para saber
qu pueblo se inserta en qu cultura. Por ejemplo, el pueblo griego perteneci a
la cultura griega, pero en materia jurdica evidenciaba diferencias de una ciudad-
estado a otra, y de uno a otro perodo histrico.
La "cultura occidental" era un concepto geopoltico muy en boga en la poca en
que escriba Arrieta Gallegos. Su finalidad era contraponer el occidente europeo
democrtico, al oriente comunista, deslegitimando al ltimo, por ajeno a la
tradicin cultural occidental. El mapa poltico de hoy da no soportara
ese empleo. La "cultura occidental" sera ms difcil de precisar en el espacio y en
el tiempo. Sin embargo, hay principios universalmente aceptados, y no slo en

38
determinada cultura, sino en la humanidad. Por eso resulta inaceptable la
generalizacin y suena a materialismo histrico la afirmacin de Maier, en el
sentido de que: "El derecho es, como materia de estudio, un objeto cultural. Lo
crea el hombre a medida que establece formas de convivencia...y por ello el
contenido de sus reglas es contingente, como lo son...las formas
de organizacin social..."
C. Un concepto pragmtico
De las definiciones y caracteres mencionados, se pueden extraer elementos

comunes o recurrentes, conducentes a un concepto de "principios del Derecho
Procesal Penal", sin pretensiones de aceptabilidad general, para servir a los efectos
del presente estudio. Sera el siguiente: Proposiciones cientficas que,
incorporadas o no expresamente en la legislacin, la inspiran y la complementan,
pretendiendo validez general por siempre o, al menos, en condiciones y pocas
determinadas.
ENUMERACIN DE LOS PRINCIPIOS
Identificar los principios procesales penales de manera indiscutible es ilusorio.

Las clasificaciones son mltiples. Pero afortunadamente, no importa de dnde se
parta, se llega a los mismos destinos. Aqu se utilizar la enumeracin presentada
en el Manual de Derecho Procesal Penal de Serrano y otros.
Sinpticamente, los principios seran divididos y sub divididos como sigue:
I- Principio de Oficialidad.
Estatalidad.
Oficiosidad.
1- Promocin de Oficio.
Inevitabilidad.
C- Legalidad
Necesidad de la promocin de la accin.
Irretractabilidad.
Indeclinabilidad o improrrogabilidad.
Indisponibilidad.
II- Principio de la verdad real.
A -Libertad de la prueba.
39
B -Comunidad de la prueba.
C -Sana critica o libre conviccin.
D -In Dubio pro Reo.
E -Sub-principio de inmediacin:
Oralidad
Concentracin
Continuidad.
Identidad fsica del juzgador.
III- Principio de inviolabilidad de la defensa.
A - Intervencin.
B - Contradiccin.
C - Imputacin.
D - Intimacin originaria.
E - Ampliacin de la acusacin.
F - Correlacin entre acusacin y sentencia.
G - Reparacin del dao.
H - Base de la sentencia.
OFICIALIDAD
Consiste en que la administracin de justicia es funcin del estado, al cual corresponde el

poder-deber de ejercerla. En el campo penal, ese poder implicar represin contra el
infractor de la norma. El derecho penal y el procesal penal, tienen carcter pblico, sin
perjuicio del enjuiciamiento que requiere previa accin privada o instancia particular.
A. Estatalidad: el proceso penal est en manos del estado, a travs de organismos
especializados jurisdiccionales (jueces y tribunales), de investigacin (fiscala y
polica), de iniciativa y mantenimiento de la accin (fiscala) y defensa del
imputado, que no la encomienda a un abogado o la toma por s mismo (defensores
pblicos).
Oficiosidad: cuyo desarrollo cubre dos aspectos:
Promocin de oficio: a cargo del rgano estatal, la Fiscala General de la
Repblica, que conjuntamente con la polica, est obligada a conocer de oficio e
investigar los hechos punibles, aunque los particulares pueden constituirse en
acusadores o querellantes; en el proceso vigente, el juez est inhibido de actuar de

40
oficio.
Inevitabilidad: al no estar permitida la iniciativa privada en el ejercicio de la
accin penal, es inevitable la actuacin de los rganos estatales predispuestos al
efecto, sin perjuicio, como se dijo, de las acciones privadas (en casos de injurias,
calumnias y otros).
Legalidad: Constituido por la necesidad de la promocin de la accin,
la irretractabilidad, la indeclinabilidad la indisponibilidad.
Necesidad de la promocin de la accin: que si un hecho constituye delito, la
fiscala y la polica estn en la obligacin de promover la accin hasta sus ltimas
consecuencias, sin perjuicio de las salidas alternas como el criterio de
oportunidad.
Irretractabilidad: que una vez promovida la accin penal, no puede suspenderse,
salvo los casos determinados por la ley, como el citado criterio de oportunidad, la
suspensin condicional del procedimiento y la conciliacin.
Indeclinabilidad e improrrogabilidad: significa que el juez investido
del conocimiento de una causa penal, no puede delegarla a otros o declinar el
cumplimiento de su funcin, ni son prorrogables las disposiciones legales que
fijan la jurisdiccin y competencia de dicho tribunal; ninguno de los sujetos
procesales, incluyendo el juez, pueden modificar las disposiciones pertinentes.
Indisponibilidad: diferencia la accin en el derecho privado, que depende de la
voluntad de las partes, mientras en el rea penal slo excepcionalmente se permite;
por ejemplo, en la persecucin a instancia particular, en la conciliacin, etc.,
aunque en estos casos debe contarse con la anuencia del juez.
Principio de la verdad real o material
Con relacin a la distincin tradicional entre verdad formal y real, se sabe que, en el
derecho privado, en virtud de la libre disposicin de las partes, el juez se limita a verificar
las propuestas de los litigantes, quedando satisfecho con lo que ellos le muestren,
admitindolo como verdad, aunque sta sea slo aparente. En cambio, en el penal, el juez
se encuentra obligado a desentraar la verdad real de lo sucedido. No puede conformarse
con lo que le presenten las partes.
Como sub-principios de la verdad real, los autores mencionan la inmediacin, del cual
forman parte la oralidad, la concentracin, la continuidad y la identidad fsica del
juzgador, los cuales no se comentan debido a que, segn afirman, se ocupa de ellos en
41
otro lugar, detenindose en los de libertad de la prueba, comunidad de la prueba, sana
crtica o libre conviccin y el in dubio pro reo. Tambin aqu se har lo mismo.
Libertad de la prueba: conforme al cual en el proceso penal, a diferencia de
las restricciones que gobiernan el proceso civil, todo puede probarse, por cualquier
medio, salvo las restricciones legales, por ejemplo, la prohibicin para jueces y fiscales
de recabar pruebas con violacin de derechos constitucionales.
Comunidad de la prueba: que cualquier elemento probatorio propuesto por cualquiera de
las partes en el proceso es comn a las dems y no puede dejar de valorarse por renuncia
de una de ellas.
Sana crtica o libre conviccin: sistema de valoracin de prueba que debe emplear el
juzgador.
In dubio pro reo: es el criterio que debe aplicar el juez segn se encuentre, al final de su
deliberacin, en el estado de certeza, duda o probabilidad. En los dos ltimos, debe
absolver al acusado. No ha de confundirse con la aplicacin de "lo ms favorable al reo",
propio del derecho penal cuando entre leyes diversas es obligatorio aplicar la que
mayormente beneficie al imputado.
INVIOLABILIDAD DE LA DEFENSA
Junto con el de inocencia, es el principio principal del proceso penal en el que se enfrentan
dos intereses: el de la sociedad a defenderse del delito y el individual del acusado. La
inviolabilidad de la defensa se traduce en una serie de reglas que tiendan a asegurar al
ltimo un juicio objetivo, imparcial y veraz, que son:
A. Intervencin: la posibilidad para todas las partes de intervenir en el proceso, de
derecho de hecho, empezando por el imputado que en otras pocas haba sido
ignorado.
B. Contradiccin: en el sentido de que todas las partes deben ser odas por el juez,
aportando las pruebas pertinentes y tiles, as como los argumentos que deseen,
salvo la facultad del juez de impedir abusos.
C. Imputacin: significa que el rgano estatal debe formular claramente
una acusacin, no pudiendo el tribunal proceder a una investigacin de oficio.
D. Intimacin originaria: que el imputado debe ser informado del hecho que se le
atribuye y las pruebas que obran en su contra, en modo que las comprenda sin
necesidad de conocimientos tcnicos.
E. Ampliacin de la acusacin: cuando se conozcan nuevos hechos delictivos, que

42
han de ponerse en conocimiento del imputado en igual forma.
F. Correlacin entre acusacin y sentencia: cuyo propsito es evitar una condena
por hechos diversos de los imputados e intimados, sin que el fallo debe ser copia
o repeticin del requerimiento acusatorio.
G. Fundamentacin de la sentencia: sin lo cual sta es nula. La motivacin ser
basada en los elementos de juicio vertidos en el proceso, no en los que el juez
haya podido conocer de otro modo.
H. Reparacin del dao: referente a la posibilidad que el damnificado por el
hecho delictivo sea resarcido del perjuicio material o moral.
I. Esta enumeracin es discutible en varios aspectos, pero cualquiera lo sera. A
ttulo de ejemplos, pueden citarse los siguientes:
El enfoque es de corte garantista-proteccionista, como en general el de sus connacionales,
dato alarmante si pensamos que los cdigos salvadoreos, particularmente el Penal, se
inspiraron en la doctrina y la legislacin espaola. Para prueba, vase lo que manifiesta
al inicio del trabajo citado: Los principios del proceso penal "se han constitucionalizado
a travs de los derechos fundamentales y en conjunto, expresan una determinada forma
de entender el proceso penal (no subrayado en el original) como instrumento de
proteccin jurdica de los individuos. Esta preocupacin est en la base de todas las
garantas que limitan el ejercicio de la potestad punitiva del estado, por una parte, para
proteger al ciudadano inocente, evitando que sea sometido a una condena injusta, por otra,
para proteger al mismo culpable, garantizando que su condena no sea alcanzada a costa
de su dignidad personal o sin posibilidad de defenderse."
Que la limitacin del poder punitivo del estado obedezca a la proteccin del individuo,
puede aceptarse. Es inadmisible, en cambio, el mismo aserto para el proceso penal. Sin
importar cun sentidas y doctas puedan ser otras opiniones, en El Salvador el derecho
penal y su aplicacin jurisdiccional, deben servir ante todo a la sociedad y su necesidad
de defenderse de la delincuencia. Los principios constitucionales en la materia son
especiales y deben integrarse a los generales contenidos en el Art. 1, donde se establece
que el estado est organizado para la "consecucin de la justicia, de la seguridad jurdica
y del bien comn", y el Art.2, segn el cual toda persona tiene derecho a la seguridad, el
trabajo, la propiedad y la posesin, as como a ser protegida en la conservacin y defensa
de los mismos.
PRINCIPIOS PROCESALES MS IMPORTANTES 43
PRINCIPIO DE INMEDIACIN:
Consiste en que el Juez est en contacto personal con las partes, es decir, sea quien
reciba las pruebas, oiga sus alegatos y los interrogue.
PRINCIPIO DE PUBLICIDAD:
Anuncia que debe permitirse al pblico en general pueda ver, escuchar y observar
los procesos judiciales (como en las audiencias) de tal manera que se pueda
controlar la conducta y declaraciones del Juez, las partes y los Testigos, etc.
PRINCIPIO DE ORALIDAD Y DE LA ESCRITURA:
Establece que las manifestaciones y declaraciones que se hagan en los Tribunales,

para ser eficaces, deben ser formuladas oralmente, mientras que los escritos
promovidos por las partes, deben ser presentados de manera escrita.
PRINCIPIO DE IMPULSIN PROCESAL:
Como lo hablamos en el tema de cargas procesales, el impulso consiste en la

facultad de las partes de poder ejercer su derecho para asegurar que se pueda pasar
de una etapa de un juicio a otra. El impulso procura conducir el procedimiento
desde la demanda hasta la conclusin.
PRINCIPIO DE INMUNIDAD DE JURISDICCIN:
Establece que cada Juez y Magistrado puede ejercer sus facultades nicamente en
su jurisdiccin y en caso de que una accin deba ser llevada a cabo fuera de su
jurisdiccin, requerir el apoyo de la autoridad que s tenga jurisdiccin en dicho
territorio. El ejemplo ms sencillo es entre territorios como Estados Unidos y
Mxico, donde Estados Unidos no puede ingresar al pas para llevar a cabo
acciones procesales en Mxico y para no invadir su soberana, le requiere su
apoyo.
PRINCIPIO DE CONCENTRACIN:
Manifiesta que debe haber el menor nmero posible de audiencias para que el Juez
44
pueda tener una misma impresin en de un asunto en una sola ocasin.
Generalmente se habla de este principio cuando hablamos de cuestiones
incidentales que surjan en el procedimiento y se reservan para la sentencia
definitiva a fin de evitar que el proceso se paralice o se dilate, lo que exige a la
vez el menor nmero posible del llamado de artculos de previo y especial
pronunciamiento, excepciones dilatorias y los recursos con efectos suspensivos.
PRINCIPIO DE IGUALDAD DE LAS PARTES:
Anuncia que las partes deben estar en situacin idntica frente al Juez, sin ventajas
o privilegios para una de las partes.
PRINCIPI ODE CONGRUENCIA DE LAS SENTENCIAS:
Uno de mis favoritos por ser bsico, consiste en que la sentencia deba de apegarse
a las constancias de los autos, es decir, que no se resuelva una cosa totalmente
distinta de la que se solicit.
PRINCIPIO DE ECONOMA PROCESAL:
Requiere que el proceso se desarrolle con el mayor ahorro de tiempo, energa

y costo, de acuerdo a las circunstancias especficas de cada caso.
PRINCIPIO DE PRECLUSIN:
Tambin se le llama como principio de eventualidad. Consiste en que existe a

favor de las partes una libertad para hacer valer sus derechos procesales, sin
embargo, si stos derechos procesales no se hacen en el momento procesal
oportuno, se cierra la etapa para llevarlos a cabo y se les tendr por extemporneos
y perdido su derecho procesal correspondiente.
PRINCIPIO DE CONSUMACIN PROCESAL:
Vinculado con el principio de preclusin, consiste en que los derechos procesales

se extinguen una vez que han sido ejercitados. Es decir, la facultad de contestar
una demanda se extingue una vez la hayas contestado o se haya prelucido tu

45
derecho para hacerlo.
PRINCIPIO DEL CONTRADICTORIO:
Enuncia que la parte demandada se le da la oportunidad de defenderse con

argumentos y con pruebas en contra de las reclamaciones que se han hecho. Esto
significa que es el momento procesal oportuno para contradecir los fundamentos
de la contraparte y en pocas palabras contar la historia con tus propias palabras.
PRINCIPIO DE CONVALIDACIN:
Has escuchado la frase cosa juzgada pues eso rige precisamente este principio,
si el acto nulo en el proceso no se impugna, se convalida. Mediante este principio
se llega a la mayor de las convalidaciones y que es la institucin de la cosa juzgada
o verdad legal, estrato al que se eleva una sentencia definitiva que no es
impugnada.
PRINCIPIO DE EFICACIA PROCESAL:
Seala que la duracin del proceso no debe redundar en perjuicio del vencedor,
por lo cual, la sentencia debe retrotraer sus efectos al momento en que se entabl
la demanda.
PRINCIPIO DE ADAPTACIN DEL PROCESO:
Este principio establece que cada proceso tiene su propia estructura y plazos
especficos instaurados por el Legislador al expedir las leyes procesales
correspondientes, en ese sentido, debers de respetar cada proceso de acuerdo a la
accin que haz de intentar. Es decir, un proceso de divorcio necesario y un proceso
de divorcio voluntario tiene caractersticas, propias, este principio trata de hacer
valer y respetar las diferencias procesales de cada uno.
PRINCIPIO DE PROBIDAD:
Instaura que el Juez est obligado a dictar las medidas necesarias para evitar que
los litigantes conviertan el proceso en un instrumento al servicio de intenciones
contrarias al funcionamiento expedido de la justicia. En otras palabras, seste

46
principio protege que el derecho sea utilizado para dar justicia y no ms
ilegalidades.
PRINCIPIO DE RESPETO A LA INVESTIDURA JUDICIAL:
A su letra seala que quienes acuden a solicitar la intervencin de la autoridad

representativa del poder pblico, con facultades de ejercicio de la funcin
jurisdiccional, han de hacerlo con el respeto debido a la investidura de que estn
dotados los funcionarios encargados del desempeo de la administracin de
justicia. Este principio exige que los Jueces, Magistrados y secretarios tienen el
deber de mantener el buen orden y de exigir que se les guarde el respeto y a la
consideracin debidos, por lo que tomarn de oficio o a peticin de parte, todas
las medidas necesarias establecidas por la Ley para prevenir cualquier acto
contario al respeto debido al Tribunal y al que han de guardarse las partes entre s,
as como las faltas de decoro y probidad, pudiendo requerir el auxilio de la fuerza
pblica. El ejemplo ms clsico es un embargo donde se requiere en algunas
ocasiones el apoyo de la fuerza pblica para hacer valer el mandato del Juez y
satisfacer la etapa procesal correspondiente.
PRINCIPIO DISPOSITIVO:
Finalmente, este principio establece que el ejercicio de la sancin procesal est

encomendado en sus dos formas: activa y pasiva a las partes y no al Juez. Consiste
en que la obligacin de poner en marcha un procedimiento judicial desde que
inicia hasta que termina corresponde a las partes y no al Juzgador, esto es as
porque cada quien es libre de promover una demanda, el Juez no le oblig a que
lo hiciera, por lo que las partes son quienes deben de estar ms interesadas en la
normal circulacin de cada etapa procesal. Con la explicacin del da de hoy,
espero est ms claro para ti el tema de qu son los principios
procesales?, comparte este artculo con todos tus amigos y las personas que
consideres les puede ser de utilidad.
CONCLUSIN 47
Los principios procesales son aquellas premisas mximas o ideas fundamentales que
sirven como columnas vertebrales de todas las instituciones del derecho procesal.
La accin es el poder jurdico de hacer valer una pretensin ante el rgano jurisdiccional.
"Solo se habla de accin cuando refiere a la actividad procesal de estado. Por lo tanto,
slo puede hablarse de accin, cuando hay proceso y corresponde a aquel a quien se le
prohbe obrar por s mismo. Se advierte la presencia en ella de tres elementos: sujetos,
objeto y causa.
La Excepcin, Vocablo derivado del latn exceptivo, excepcin. Actualmente se pueden
destacar dos significados de la excepcin: en Sentido abstracto y en Sentido concreto.
La Pretensin Es la afirmacin que hacen los sujetos de derecho de merecer la tutela
jurdica y la aspiracin de ser protegidos. Toda pretensin admite ser descompuesta para
su estudio en los distintos elementos que la conforman, los sujetos, El objeto de la
pretensin y La causa de la pretensin.
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS: 48
INFOGRAFAS:
https://es.wikipedia.org/wiki/Principios_del_Derecho_procesal
http://legis.pe/cuales-son-los-principios-procesales-regula-sistema-procesal-
civil/
http://moodle2.unid.edu.mx/dts_cursos_mdl/lic/DE/GP/AM/04/principios_proce
sales.pdf
http://tareasjuridicas.com/2015/09/14/que-son-los-principios-procesales/
http://www.monografias.com/trabajos14/der-procesal/der-procesal.shtml
https://pirhua.udep.edu.pe/bitstream/handle/11042/2066/Principios_procesales_
Codigo_procesal_constitucional.pdf?sequence=1
ANEXOS: 49

Principios procesales en el derecho peruano

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AO DEL BUEN SERVICIO AL CIUDADANO

UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA

Diciembre 7 del 2017, Andahuaylas

Por permitirme llegar a este momento tan

Por haberme educado y soportar mis

A quien le debo todo en la vida, le

El presente trabajo est dedicado a Dios

PRINCIPIO DE PUBLICIDAD: ............................................................................................. 43

Aspirar a sistematizar en un artculo ese enorme universo de normas y jurisprudencia en

En vista de que el concepto del debido proceso modernamente envuelve

Me basar en el desarrollo que de este derecho ha hecho la jurisprudencia de la Sala

Antes, resulta oportuno recordar, que es precisamente, la necesidad de adecuar el marco

derecho sustantivo y de un fin ms importante que, trasciende completamente al derecho

LOS PRINCIPIOS Y GARANTAS GENERALES.

Se refieren a las condiciones generales previas que la administracin de justicia en un

A) EL DERECHO GENERALA LA JUSTICIA:

Entendida como la existencia de un conjunto de mecanismos idneos para el

i. En este primer sentido, el debido proceso tiene, ante todo, dimensiones

pretende en el fondo es que el juzgador no se encuentre comprometido con

El criterio de la nulidad por la nulidad misma ha quedado plenamente superado;

B). LA LIBERTAD COMO PRINCIPIO POLTICO Y JURDICO.

En nuestro sistema, al optarse por la democracia como sistema poltico, la libertad

por el legislador por razones de orden pblico, moral o buenas costumbres y

C). EL PRINCIPIO DE MINIMA INTERVENCIN E INDEMNIDAD

Relacionado con el anterior, este principio es considerado como elemental en todo

ella. El principio de la necesidad de la pena ha de regir todo el sistema penal, ya

D). EL DERECHO GENERAL A LA LEGALIDAD:

que en el estado de derecho postula una forma especial de vinculacin de las

por el mismo ordenamiento, y normalmente a texto expreso -para las autoridades

El reconocimiento de que no siempre las personas sometidas a proceso se

derechos y garantas de que se ha dado cuenta supra, establecidos en la

Es el impulso que pone en movimiento al rgano jurisdiccional. Es el Poder jurdico que

Accin es un derecho pblico subjetivo mediante el cual se requiere la intervencin del

1. Acciones reales y personales: Este criterio clasificativo atiende al tipo

CLASIFICACIN EN EL CAMPO CIVIL 22

CLASIFICACIN EN EL CAMPO PENAL

Dependiendo de la persona que realice la demanda, las acciones son:

Consista en una clusula que el magistrado, a peticin del demandado, insertaba en la

Pretensin procesal: Es la declaracin de voluntad hecha en una demanda mediante la

incluyen la aspiracin de que el juzgador emita un mandato individualizado de

Los principios generales del Derecho procesal

principio indica simplemente un punto de partida, el cual debe ser visto

El principio de bilateralidad de la audiencia

de tutela jurisdiccional y esa titularidad corresponde tanto al actor como al

El principio del formalismo

Su opuesto ser el principio de la libertad de formas. Es el desarrollo poltico legal

Se reaccion entonces contra esa rigidez excesiva de varias maneras, pero en

objeto determinado. El procedimiento antiguo era unitario, pues solamente exista

para obtener el propsito perseguido. No se trata de un rgimen de libertad de las

Este principio es la deontologa en el proceso, que es un modo de referirse a la

dada su calidad de tal pudiera igualmente adecuar su comportamiento al mismo

Los principios procesal penales. Primera aproximacin crtica

En ese entendido, del Cdigo de Instruccin Criminal de 1882 al Cdigo Procesal

LOS PRINCIPIOS PROCESALES PENALES

Segn algunos diccionarios

Son de orden constitucional;

Son aceptados universalmente, en el ordenamiento jurdico de los pueblos que en

el tiempo. Sin embargo, hay principios universalmente aceptados, y no slo en

De las definiciones y caracteres mencionados, se pueden extraer elementos

ENUMERACIN DE LOS PRINCIPIOS

Identificar los principios procesales penales de manera indiscutible es ilusorio.