Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
Anlisis
Prospectivo
y Fase
Estratgica
Nivel Regional
Gua Metodolgica
ndice de grficos
ndice de cuadros
ndice de mapas
Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo
Presentacin
Acrnimos
Ilustraciones y cdigos visuales
I. Bases conceptuales
1.1 Qu es el territorio?
1.2 Qu es el enfoque territorial en los procesos de planeamiento?
1.3 Qu es el desarrollo territorial?
1.4 Qu es la competitividad regional y cmo se relaciona con el desarrollo territorial?
1.5 Cmo se da la participacin durante el proceso de planeamiento territorial?
1.6 Qu son polticas pblicas?
1.7 Qu es la cadena de valor pblico (CVP)?
1.8 Cmo se relaciona la CVP con las polticas pblicas y la gestin pblica?
II. Aspectos generales del proceso de planeamiento estratgico para territorios
2.1 Cules son las fases del proceso de planeamiento estratgico?
2.2 Cmo se desarrolla la Fase de Anlisis Prospectivo?
2.3 Cmo se desarrolla la Fase Estratgica?
2.4 Qu funcin tiene el Plan de Desarrollo Regional Concertado?
2.5 Quines participan en el proceso de planeamiento territorial?
2.6 Cul es la vigencia de un PDRC?
2.7 Cmo se articulan los planes de desarrollo locales concertados con el PDRC?
2.8 Cmo se articulan los instrumentos de gestin del territorio al PDRC?
III. Actos preparatorios al proceso de planeamiento estratgico
3.1 Etapa 1: Organizacin
3.2 Etapa 2: Sensibilizacin de la alta direccin y capacitacin del Equipo Tcnico
IV. Aspectos generales de la Fase de Anlisis Prospectivo
4.1 Qu es la Fase de Anlisis Prospectivo?
4.2 Qu es la prospectiva?
4.3 Cules son los objetivos de la Fase de Anlisis Prospectivo?
4.4 Quines realizan la Fase de Anlisis Prospectivo?
4.5 Qu se debe considerar para realizar el anlisis prospectivo?
V. Fase de Anlisis Prospectivo
5.1 Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial
5.2 Etapa 2: Anlisis del entorno
5.3 Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas
5.4 Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
5.5 Etapa 5: Construccin de escenarios
VI. Contenido y difusin del Documento Prospectivo
6.1 Redaccin del Documento Prospectivo
6.2 Difusin del Documento Prospectivo
VII. Aspectos Generales de la Fase Estratgica
7.1 Qu es la Fase Estratgica?
1
7.2 Cules son los objetivos de la Fase Estratgica?
7.3 Dnde est ubicada la Fase Estratgica?
7.4 Cmo se relaciona la Fase Estratgica con la Fase de Anlisis Prospectivo?
7.5 Quines realizan la Fase Estratgica, qu documentos desarrollan y con qu
horizonte de tiempo?
7.6 Qu es estrategia?
7.7 Cmo se genera la estrategia en el sector pblico?
7.8 Cmo identificamos los impactos y resultados?
VIII. Fase Estratgica
8.1 Etapa 1: Escenario apuesta
8.2 Etapa 2: Visin
8.3 Etapa 3: Objetivos estratgicos
8.4 Etapa 4: Acciones estratgicas
8.5 Etapa 5: Ruta estratgica
IX. Redaccin, aprobacin y difusin del PDRC
9.1 Redaccin del PDRC
9.2 Aprobacin del PDRC
9.3 Difusin del PDRC
Anexos
Anexo 1: Glosario de trminos
Anexo 2: Propuesta de modelo conceptual para territorios
Anexo 3: Matriz de valoracin de tendencias
Anexo 4: Matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo conceptual
Anexo 5: Matriz de anlisis de tendencias sobre el territorio
Anexo 6: Estructura bsica de una encuesta Delphi
Anexo 7: Identificacin y definicin de variables
Anexo 8: Matriz de Anlisis Estructural
Anexo 9: Seleccin de variables estratgicas
Anexo 10: Identificacin y formulacin de indicadores
Anexo 11: Matriz de identificacin de actores
Anexo 12: Matriz de escenarios
Anexo 13: Matriz de riesgos y oportunidades
Anexo 14: Articulacin de objetivos
Anexo 15: Formulacin de metas
Bibliografa
2
ndice de grficos
3
ndice de cuadros
4
ndice de mapas
5
Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo
6
Presentacin
El Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (Ceplan), ente rector del Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico (Sinaplan), tiene como funcin establecer los lineamientos,
procedimientos y metodologas para implementar el proceso de planeamiento estratgico en
el sector pblico. Uno de los primeros pasos para cumplir la implementacin de dicho proceso,
ha sido la aprobacin de la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico (en
adelante la Directiva), la cual incorpora la prospectiva -por primera vez- como herramienta
fundamental del planeamiento estratgico y establece los mecanismos para la articulacin del
planeamiento en los tres niveles de gobierno.
El Ceplan busca que los planes de desarrollo regional concertados se elaboren bajo tres
enfoques. El primero es el enfoque prospectivo, el cual integra una visin de futuro concertada
que gua el camino hacia el desarrollo del territorio. El segundo es el enfoque territorial, es
decir, la comprensin de la realidad del territorio en toda su extensin y las interacciones que
se dan entre sus elementos. El tercero es el enfoque participativo pues durante la formulacin
de los planes, como instrumentos de la gestin, confluyen distintas perspectivas de desarrollo
las cuales se deben concertar en un PDRC.
7
Acrnimos
Lista de acrnimos
8
Ilustraciones y cdigos visuales
9
I. Bases conceptuales de la Fase de Anlisis
Prospectivo y Fase Estratgica en el planeamiento
territorial
1.1 Qu es el territorio?
La Constitucin Poltica del Per refiere sobre territorio, lo siguiente: comprende el suelo,
subsuelo, el dominio martimo, y el espacio areo que lo cubre1. Esta definicin, centrada en
el campo geopoltico, nace a partir de la necesidad de delimitar el espacio de dominio de un
gobierno; sin embargo, resulta limitada ya que no aborda aspectos sociales, culturales,
econmicos, naturales, etc., ni sus interrelaciones en un espacio geogrfico; aspectos que son
fundamentales para la planificacin del desarrollo.
Relaciones
institucionales
Identidad Relaciones
particular sociales
Base de
RR.NN.
Especfica
Espacio Formas de
geogrfico organizacin
Formas de propias
produccin,
intercambio
y
distribucin
del ingreso
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Comisin Europea, citada por INTA, 2007; Restrepo, 2012.
1CONSTITUCIN POLTICA DEL PER. TTULO II: DEL ESTADO Y LA NACIN CAPTULO I: DEL ESTADO, LA
NACIN Y EL TERRITORIO, Artculo 54.
10
(Comisin Europea, citada por INTA, 2007; Restrepo, 2012).
La OCDE seala que el enfoque territorial contribuye a la formulacin de las polticas pblicas
con miras a mejorar la eficiencia y la efectividad de las intervenciones pblicas (entrega de los
bienes y servicios a las personas) (OCDE, 2015). Por lo tanto, el enfoque territorial consiste en
definir una estrategia de desarrollo considerando las relaciones y las caractersticas de un
territorio2.
La aplicacin del enfoque territorial garantiza que se incluyan sus elementos fundamentales:
participacin, multidimensionalidad, multisectorialidad, visin de una economa de territorio y
bsqueda de una mayor conciencia institucional (Instituto Nacional de Tecnologa
Agropecuaria, 2007):
2 Desarrollado sobre la base del Programa LEADER (Liaisons Entre Actions de Dveloppement de I conomie
Rurale). Programa de desarrollo rural de la Comunidad Europea que se inici en 1991.
11
social y la concertacin estratgica del conjunto de la
sociedad. Esta nueva institucionalidad es producto de la
concertacin alcanzada por los actores del territorio y
aseguran la sostenibilidad, en el tiempo, de las estrategias y
acciones acordadas.
El desarrollo territorial es un proceso implementado con los actores del territorio con el
propsito de mejorar la calidad de vida de la comunidad. Busca fortalecer las capacidades
locales y aprovechar los recursos propios y externos para consolidar el entramado socio-
institucional y el sistema econmico-productivo local.
Fuente: Ceplan
3 El Artculo 6 de la Ley 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, aborda de esta forma el desarrollo
regional, el cual es el desarrollo territorial en el mbito territorial de un gobierno regional.
12
La OCDE define la competitividad regional como la capacidad que tiene la regin4 de atraer y
mantener empresas de xito para mantener o incrementar la calidad de vida de la poblacin.
Adems, seala que -como consecuencia- la mano de obra especializada y la inversin suelen
mantenerse lejos de los territorios no competitivos y fluyen hacia los ms competitivos.
Territorio
Recursos Nutricin
naturales
Equipamiento Educacin
tecnolgico Social
Origen
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de Cordero-Salas, Chavarra, Echeverri & Seplveda 2003.
4 Para la OCDE una regin es una unidad geogrfica subnacional. En ese sentido, se considera para efectos
de la presente gua metodolgica que el trmino regin usado por la OCDE hace referencia al mbito
territorial de un gobierno regional.
5 Numeral 13 del artculo 8 de la Ley 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales.
13
1.5 Cmo se da la participacin durante el proceso de planeamiento territorial?
La participacin
Los procesos de planeamiento territorial, como construcciones colectivas, implican -en cada
uno de los momentos- la participacin activa y propositiva de diferentes actores. La
participacin es un requisito fundamental para la formulacin de los planes de desarrollo
concertado, definido de ese modo en el marco normativo de los procesos de planificacin local
y regional.
La participacin parte de la identificacin de los diversos actores del territorio. Una buena
identificacin de los actores contribuir al logro de consensos, alianzas estratgicas y
compromisos durante el proceso de planeamiento territorial y su implementacin. Se debe
determinar cules actores se van a convocar, establecer los momentos de participacin y,
finalmente, definir los espacios y tcnicas para lograr una participacin efectiva.
Actores
Expertos econmico-
productivos
Organizaciones Dependencias
de la sociedad del Gobierno
civil Nacional
Gobiernos Sociedad
regionales en
y locales general
Fuente: Ceplan
Las polticas pblicas son decisiones de gobierno nacional, regional o local sobre temas de
inters pblico que constituyen la respuesta del Estado frente a determinadas situaciones
7Ley N 27867 Ley Orgnica de Gobiernos Regionales. Artculo 8 Principios rectores de las polticas y la gestin
regional, inciso 1. Lima (2003)
15
problemticas o insatisfactorias que afectan a la sociedad. Las polticas sustentan el accionar
del Estado y brindan direccionalidad estratgica a las entidades pblicas. En el caso del nivel
regional, las autoridades tienen la facultad de adoptar y concordar las polticas en los asuntos
de su competencia.
Es un modelo terico que permite describir cmo las intervenciones pblicas buscan
transformar la sociedad a travs de una combinacin y secuencia causal de variables (insumos,
procesos, productos, resultados e impactos) conforme a la relacin siguiente:
Fuente: Ceplan
GLOSARIO:
Impacto: Son los cambios en las condiciones de vida de las personas que se logran por efecto
de los resultados alcanzados.
1.8 Cmo se relaciona la CVP con las polticas pblicas y la gestin pblica?
Se debe tener en cuenta que los ciudadanos esperan la resolucin de los problemas o la
satisfaccin de sus necesidades (impactos y resultados), sin considerar las condiciones
administrativas y factores que se requieren, as como los actores involucrados. Esto es
importante en la gestin de los territorios porque, a pesar de existir competencias exclusivas y
compartidas en los niveles de gobierno, los ciudadanos esperan resultados de parte del
Estado, sin diferenciar en muchos casos de quin son las competencias. Por lo tanto, es
necesario coordinar entre los tres niveles para conseguir los resultados deseados y determinar
los productos. En el campo de la gestin pblica es donde se identifican dichos productos,
adems de los procesos e insumos de la cadena de valor pblico necesarios para lograr los
resultados e impactos.
Las variables consideradas en la cadena de valor pblico se despliegan sobre dos campos de
naturaleza diferente pero relacionados con una lgica de causalidad y basados en evidencia:
8Decreto Supremo N 004-2013-PCM. Presidencia del Consejo de Ministros: Aprueba la Politica Nacional de la
Gestin Pblica.
17
resultados e impactos (hiptesis de
poltica)9.
Otro aspecto importante es la relatividad de las variables de resultado e impacto. Quiere decir
que las intervenciones pblicas funcionan bajo diferentes cadenas de valor pblico. Por lo
tanto, la clasificacin de las variables -como de impacto o de resultado- depende de la cadena
de valor pblico diseada. Esto origina que una variable de impacto en un territorio, debido a
la complejidad de la realidad social y la estructura del Estado, puede ser resultado de la
produccin un conjunto de entidades pblicas.
9 Esta complejidad se aborda en la Gua de la Fase Institucional del Proceso de Planeamiento Estratgico.
18
Fuente: Adaptado de Sotelo 2012
IMPORTANTE:
La cadena de valor pblico, como modelo terico, tiene un carcter descriptivo el cual debe
validarse sobre la base de evidencias. Es decir, no es una herramienta de gestin pblica, sino
que propone un enfoque de gestin estratgica orientada a lograr los impactos deseados.
19
II. Aspectos generales del proceso de planeamiento
estratgico para territorios
Fuente: Ceplan
Los procesos de planeamiento estratgico en el pas son regidos y orientados por la Directiva
General del Proceso de Planeamiento Estratgico - Sinaplan, la cual es de aplicacin obligatoria
para todas las entidades de la administracin pblica y tiene como objeto establecer los
principios, normas, procedimientos e instrumentos del proceso de planeamiento estratgico.
20
2.4 Qu funcin tiene el Plan de Desarrollo Regional Concertado?
PEDN Pesem
Asignacin
PDRC PEI-POI
presupuestal
Fuente: Ceplan
2.7 Cmo se articulan los planes de desarrollo locales concertados con el PDRC?
El Plan de Desarrollo Regional Concertado debe ser formulado y aprobado con la participacin
de las municipalidades provinciales y la sociedad civil de la regin11. Con el propsito de lograr
los objetivos estratgicos en el mbito regional es necesario que los planes de desarrollo
concertado provinciales y distritales se articulen al plan de desarrollo concertado regional. Por
ello, se recomienda que luego de formular el PDRC se d inicio al proceso de planeamiento
territorial provincial, contando con la participacin y asistencia tcnica del gobierno regional y
los distritos de la circunscripcin de la provincia. El PDLC provincial debe estar articulado al
PDRC al cual pertenece.
De la misma forma, se recomienda que -despus de la aprobacin del PDLC Provincial- se inicie
el proceso de planeamiento territorial distrital, contando con la participacin y asistencia
tcnica del gobierno provincial. Adems, se podr contar con la participacin del gobierno
regional y con la participacin y asistencia tcnica del gobierno provincial. El PDLC distrital
debe estar articulado al PDLC provincial al cual pertenece.12
Grfico 10. Articulacin entre los Planes de Desarrollo Concertados
Plan de Desarrollo
Concertado
(Distrito 1)
Plan de Desarrollo
Plan de Desarrollo Plan de Desarrollo Concertado
Regional Concertado (Distrito n)
Concertado (Provincia B)
Plan de Desarrollo
Concertado
(Provincia n)
A continuacin, se muestra cmo los distintos instrumentos de gestin del territorio se deben
articular desde el nivel nacional hasta el nivel distrital.
Fuente: Ceplan
23
III. Actos preparatorios al proceso de planeamiento
estratgico
Los actos preparatorios comprenden dos grandes etapas y cada una de ellas comprende un
conjunto de pasos destinados a obtener productos concreto. Este proceso se muestra en el
Cuadro 1.
Cuadro 1. Etapas de los Actos Preparatorios
Fuente: Ceplan
Etapa Paso Producto
1. Conformar la estructura
Estructura operativa
operativa
2. Identificar los actores Registro de los actores
Organizacin
3. Convocar a los actores Compromiso de los actores
Establecimiento de los
4. Disear la participacin
procesos de participacin
Sensibilizacin de la Compromiso de la alta
1. Realizar la sensibilizacin
Alta Direccin y direccin
Capacitacin del Equipo
2. Realizar la induccin Equipo Tcnico capacitado
Tcnico
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
25
c. La Comisin de Planeamiento d. El Equipo Tcnico
Estratgico
Su labor es: coordinar, guiar y validar el Su labor es coordinar con el equipo de
proceso de Planeamiento Estratgico. monitores del Ceplan y actuar como
articulador entre el Equipo Tcnico, la
Est integrada por: Comisin de Planeamiento Estratgico y
1. Miembros de la Alta Direccin y los el rgano Resolutivo. Se encarga de la
jefes de rganos de lnea, de formulacin del PDRC.
asesoramiento y de apoyo.
2. Adicionalmente, es importante que Est integrada por:
en esta comisin se integren 1. Un grupo multidisciplinario e
miembros de la Alta Direccin de los interinstitucional de especialistas y
Gobiernos Locales Provinciales y a tcnicos del sector pblico, del sector
representantes de la sociedad civil. privado y de la sociedad civil.
3. Se recomienda la participacin de un 2. Debe contar con una secretara
representante del CCR, diferente a tcnica, la cual estar a cargo de la
los antes mencionados. instancia del Gobierno Regional que
tenga competencias en planeamiento
estratgico.
3. Debe incluir la participacin de
representantes de las dependencias
(oficinas, gerencias o similares) que
trabajan con informacin
georreferenciada.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
26
Los actores que participarn en el proceso de planeamiento pueden clasificarse en:
Los dos criterios principales para seleccionar expertos son: conocimiento y experiencia; los
cuales pueden ser evaluados de distintas formas. Por ejemplo, a travs de sus hojas de vida
por parte del rgano de Planeamiento Estratgico.
Un experto puede pertenecer a alguna organizacin clave pero no la debe representar durante
el proceso de planeamiento estratgico, pues lo que se espera de l son sus opiniones
(basadas en sus conocimientos y experiencias), no la posicin de la organizacin a la que
pertenece.
La experiencia que aportan los expertos es de gran importancia, pues puede brindar
informacin cuando existan vacos en los datos disponibles, adems de apoyar en la definicin
de conceptos.
La identificacin de actores puede ser efectuada como un simple listado o directorio, aunque
se recomienda que el rgano de Planeamiento construya un mapa de actores, definiendo la
participacin de cada uno en el desarrollo territorial.
27
Paso 3: Convocar a los actores
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
28
a. Diferenciar los procesos de participacin14
Los responsables del proceso deben asegurar la existencia de espacios adecuados para la
participacin de los actores. Estos espacios pueden ser los siguientes:
Diagnstico de
Escenario apuesta
variables
Visin
Escenarios
Organizaciones Expertos
clave Direcciones
Sociedad en regionales
general Organizaciones
Actores polticos clave
Fuente: Ceplan
30
Paso 1: Realizar la sensibilizacin
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
31
La capacitacin se realizar a dos grupos de participantes:
Capacitacin a Capacitacin a
participantes operadores
del proceso de del proceso de Dirigida a los miembros de la
planeamiento planeamiento Comisin de Planeamiento
estratgico Dirigida a estratgico Estratgico y del Equipo
representantes de Tcnico. Se realizar a lo
instituciones pblicas, largo del desarrollo de las
privadas y de la Fases de Anlisis Prospectivo
sociedad civil, as y Estratgica.
como a lderes de
opinin y expertos. Esta capacitacin ser ms
especfica y tcnica. La
Debe estar orientada
metodologa que se utilizar
a sensibilizar, brindar ser: Aprender haciendo.
informacin y motivar
Cada fase y actividad contar
la participacin.
con un espacio de induccin
temtica y presentacin de
las herramientas propuestas.
32
IV. Aspectos generales de la Fase de Anlisis
Prospectivo
4.2 Qu es la prospectiva?
Existen diversas definiciones del trmino prospectiva; la mayora de ellas proviene de una raz
comn atribuida al filsofo francs Gastn Berger, quien es considerado el padre de la
prospectiva. 15
15 Texto traducido del original: [Elle est science du comprendre en avant, du comprendre lavenir, afin de contribuer
le faire].
33
El uso del enfoque prospectivo debe convertirse en parte de la gestin estratgica de las
instituciones, no debe ser solo un esfuerzo temporal (como un proyecto). Esta disciplina
contribuye a crear una cultura institucional del planeamiento estratgico.
INFORMACIN ADICIONAL:
La prospectiva se nutre de historia y mientras que los hombres cambian de una poca a otra,
los problemas casi siempre son los mismos.
Gaston Berger16 advierte que a menudo se buscan medios sin ni siquiera definir los objetivos
que se han de alcanzar. Sin embargo, la realidad impone un orden inverso: determinar los
fines, luego los medios necesarios.
Godet 2011
Qu oportunidades
Dnde se nos presentan?
estamos?
Hacia dnde
queremos ir?
Hacia dnde
nos llevan las
tendencias?
16Filsofo francs considerado el padre de la prospectiva. Propone que el futuro est condicionado por la decisin
de las personas.
34
4.3 Cules son los objetivos de la Fase de Anlisis Prospectivo?
La Fase de Anlisis Prospectivo puede ser desarrollada opcionalmente por el Poder Judicial,
el Poder Legislativo, los Organismos Constitucionalmente Autnomos y a nivel territorial,
por los gobiernos locales: provinciales y distritales.
35
V. Fase de Anlisis Prospectivo
La Fase de Anlisis Prospectivo comprende cinco (5) etapas que se detallan en el siguiente
cuadro y se desarrollan a continuacin:
36
8. Redactar el diagnstico
Proceso para la construccin del
escenario ptimo
Proceso para la construccin del
escenario tendencial
Proceso para la construccin de los
escenarios exploratorios
1. Identificar los aspectos comunes
2. Estimar las proyecciones a. Escenario tendencial
Etapa 5:
poblacionales y de servicios b. Escenario ptimo
Construccin de
3. Identificar las principales alternativas c. Escenarios
escenarios
de desarrollo exploratorios
4. Evaluar el impacto de las alternativas
de desarrollo sobre las variables
estratgicas
5. Describir y representar
cartogrficamente los escenarios
exploratorios
Proceso para sistematizar los escenarios
En esta etapa, se desarrolla la caracterizacin del territorio y el diseo del modelo conceptual.
37
Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial
La caracterizacin del territorio permitir reconocer los aspectos ms resaltantes del territorio.
En la Fase de Anlisis Prospectivo, el conocimiento obtenido de la caracterizacin del territorio
permitir identificar -de forma ms simple y completa- los elementos que conforman e inciden
en el territorio, tales como: las tendencias, los eventos de futuro, las variables y los actores.
Adems, se analizar cmo los elementos de la caracterizacin del territorio condicionan la
situacin de las variables estratgicas.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
38
a. Sistema poblacional
b. Sistema relacional
Normalmente, los c. Sistema ambiental
sistemas que se
distinguen son los d. Sistema productivo
siguientes: e. Sistema equipamental
f. Sistema patrimonial
Es posible que en ciertos territorios se requiera adecuar alguno de los sistemas anteriores o
que se consideren otros sistemas territoriales igual de relevantes.
a. Sistema poblacional
Adems, segn sea el caso, se podr incluir en este sistema la ubicacin de las comunidades
campesinas, comunidades nativas o grupos de poblaciones con una misma tradicin, valores
comunes y que comparten una misma moral (Directiva N 001-2003-PCM/DNTDT, 2003).
GLOSARIO:
Centro poblado : Es todo lugar del territorio nacional rural o urbano, identificado mediante un
nombre y habitado con nimo de permanencia. Sus habitantes se encuentran vinculados por
intereses comunes de carcter econmico, social, cultural e histrico. Los centros poblados
pueden acceder, segn atributos, a las categoras de caseros, pueblos, villas, ciudades y/o
metrpolis (Presidencia del Consejo de Ministros, Directiva N 001-PCM/DNTDT, 2003).
Rol y funcin: Define la naturaleza de la estructura econmica; as como de los servicios de las
ciudades y de los centros poblados (Presidencia del Consejo de Ministros, Directiva N 001-
PCM/DNTDT, 2003).
39
Los centros poblados podrn clasificarse en:
Cuadro 3. Clasificacin de los centros poblados
Jerarqua Funciones Poblacin
Metrpoli Conexin con mercados internacionales No tiene un
Nacional Polo de generacin de conocimiento y capital humano lmite
Polo para servicios e industrias de alto valor agregado que requiere poblacional
una fuerte integracin y acceso a mercados internacionales
Centro administrativo nacional
Metrpoli Servicios de conocimiento y capital humano para la economa regional 500,001 a
Regional Polo para servicios e industrias que apoyan la actividad econmica ms
regional
Puente entre la metrpoli nacional y las ciudades.
Centro administrativo de nivel regional
Surge del crecimiento e integracin fsica de dos o ms ciudades,
trascendiendo lmites poltico-administrativos
Ciudad Servicios de conocimiento y capital humano para la economa regional 250,001 a
Mayor Polo para servicios e industrias que apoyan la actividad econmica 500,000
Principal regional
Centro administrativo de nivel regional
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano 100,001 a
Mayor Polo para servicios e industrias que apoyan la economa local (urbana y 250,000
rural)
Centro administrativo local
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano 50,001 a
Intermedia Centros de servicios e industrias complementarios y/o de apoyo a la 100,000
Principal economa local (urbana y rural)
Centro administrativo local
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano 20,001 a
Intermedia Centros de sustento a la produccin extractiva en los que se realizan 50,000
las principales actividades de comercializacin a nivel local
Centro administrativo local
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano. 10,001 a
Menor Centro de servicios para la produccin de actividades primarias 20,000
Principal
Ciudad Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano 5,001 a
Menor Centros secundarios de servicios de apoyo a la produccin localizada 10,000
Villa Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano (educacin: 2,501 a
infraestructura, equipamiento y personal para los niveles de primaria 5,000
completa y los tres primeros grados de secundaria; salud:
infraestructura, equipamiento y personal para un centro de salud)
Centro de servicios de apoyo a la produccin localizada en su rea de
influencia
Pueblo Servicios bsicos de calidad y equipamiento urbano (educacin: 1,001 a
infraestructura, equipamiento y personal para el nivel de primaria 2,500
completa; salud: infraestructura, equipamiento y personal de un
puesto de salud)
Casero Centro poblado rural 500 a 1,000
Servicios bsicos y un centro educativo en funcionamiento
Fuente: Adaptado del Reglamento de la Ley N 27795, Ley de Demarcacin y Organizacin Territorial, aprobado con
Decreto Supremo N 019-2003-PCM; Ministerio de Vivienda Construccin y Saneamiento, Direccin General de
Polticas y Regulacin en Vivienda y Urbanismo (2012), Polticas Nacionales de Desarrollo Urbano y Sistema Urbano
Nacional; Banco Mundial (2015), Per hacia un sistema integrado de ciudades.
40
Mapa 1. Representacin cartogrfica del sistema urbano de Ica
Fuente: Ceplan
b. Sistema relacional
Fuente: Ceplan
41
c. Sistema ambiental
Constituido por las reas Naturales Protegidas, hidrografa principal, zonas con riesgo de
desastres y de topografa muy adversa, clima, bosques, etc. Este sistema puede comprender
un conjunto de reas con valores ambientales, naturales, ecolgicos, paisajsticos, entre otros,
convirtindose en la oferta ambiental del territorio.
Los aspectos ambientales suelen trascender el territorio bajo anlisis, por lo cual sera
pertinente reflejarlos considerando los dems territorios. Por ejemplo, la hidrografa principal
de un territorio puede provenir de otros, lo cual es importante sealar y representar.
Fuente: Ceplan
42
d. Sistema productivo
GLOSARIO:
Corredor logstico: Corredor de transporte donde, adems, existe una oferta de servicios
logsticos diversa; los cuales son provistos en un marco de facilitacin de procesos e
integracin de sistemas de informacin orientados a optimizar el traslado de bienes y personas
en condiciones competitivas de costo, tiempo y calidad (Ministerio de Transportes y
Comunicaciones; Banco Interamericano de Desarrollo), 2014).
43
e. Sistema equipamental
44
f. Sistema patrimonial poblacional
INFORMACIN ADICIONAL:
La Ley N 28296, Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin define al patrimonio
cultural de la siguiente manera: Se entiende por el bien integrante del Patrimonio Cultural de
la Nacin a toda manifestacin del quehacer humano material o inmaterial- que, por su
importancia, valor y significado paleontolgico, arquitectnico, histrico, artstico, militar,
social, antropolgico o intelectual, sea expresamente declarado como tal o sobre el que exista
la presuncin legal de serlo. Dichos bienes tienen la condicin de propiedad pblica o privada
con las limitaciones que establece la presente Ley.17
17Ley N 28296 Ley general del patrimonio cultural de la nacin Ttulo preliminar, Artculo II.
Lima, (2004).
45
INFORMACIN ADICIONAL:
Los elementos que constituyen cada uno de los sistemas territoriales son indicativos y/o
contenidos mnimos que deben considerarse para el anlisis; sin embargo, cada territorio tendr
que adaptar o elegir los elementos a analizar de acuerdo a sus particularidades.
Segn corresponda, cada uno de los sistemas debe incluir informacin de los principales
proyectos que los gobiernos nacional, regional o local, estn ejecutando en el territorio.
La representacin cartogrfica de los elementos de los sistemas puede realizarse en ms de un
mapa temtico.
La representacin cartogrfica debe consignar la siguiente informacin mnima:
o Coordinadas UTM
o Datum WGS84
o Zona 17, 18 o 19, segn corresponda
o Escala grfica y numrica adecuada al territorio en evaluacin
o Leyenda
o Norte magntico
o Membrete
o Tamao adecuado de los textos en el mapa (legible y diferenciado)
o Tamao adecuado de la simbologa
Asimismo, para recopilar la informacin geoespacial18 pueden tomarse como referencia los
estudios regionales y/o locales existentes, como son: Estudios de Diagnstico y Zonificacin con
fines de Demarcacin Territorial, Zonificacin Econmica Ecolgica, Planes Viales, etc.; o
solicitarla a las entidades generadoras (Instituto Geogrfico Nacional, Ministerio de Transportes
y Comunicaciones, Ministerio del Ambiente, Ministerio de Cultura, entre otros).
Cabe precisar que esta informacin debe ser de uso oficial y vigente.
18Esta hace referencia a la informacin geoespacial (base de datos y metadata) de cada una de las capas temticas:
centros poblados, lmites poltico administrativos, vas de comunicacin, comunidades, reas naturales protegidas,
entre otras.
46
Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial
Proceso para la caracterizacin del territorio
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
IMPORTANTE:
47
EJEMPLO:
Modelo actual del territorio de Ica*
El sistema urbano del departamento de Ica se caracteriza por presentar
tres (3) ciudades principales: 2 ciudades mayores, Ica y Chincha, y una (1)
ciudad intermedia principal, Pisco. Actualmente, estas concentran la
mayor cantidad de poblacin y prestacin de servicios. De otro lado,
existen 1190 centros poblados en todo el departamento, de los cuales 80
pertenecen a zonas urbanas y 1110 al mbito rural. As tambin, se
evidencia que los centros poblados rurales de las provincias de Chincha y
Pisco se encuentran asentados en zonas de topografa muy adversa,
sujetas a riesgo de desastres por inundaciones y huaycos.
*Este escenario fue construido solo con el propsito de servir como ejemplo.
48
Proceso para el diseo del modelo conceptual
El modelo conceptual permitir reconocer los temas que componen el desarrollo territorial de
una forma clara y concisa a travs de una representacin grfica y la conceptualizacin de sus
componentes.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Fuente: Ceplan
El modelo conceptual para los territorios debe considerar los mismos temas de desarrollo
nacional que aborda el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional (PEDN), por lo tanto, la grfica
se construir a partir de los 6 ejes de desarrollo que este establece. En consecuencia, los
componentes ms cercanos al centro del grfico (los cuales corresponden a los componentes
de nivel 1), sern los temas de desarrollo establecidos en el PEDN.
49
A continuacin, se muestra la estructura bsica del modelo conceptual con los componentes
de nivel 1:
Fuente: Ceplan
Los componentes de nivel 1 son invariables para todos los mbitos territoriales, es decir, se
mantendrn como estructura bsica para todos los territorios por representar los temas del
desarrollo. Esta estructura bsica busca alinearse con el PEDN, as como disponer de criterios
comparativos de desarrollo entre los territorios.
Por otro lado, los componentes de nivel 1 se desagregan en otros llamados componentes
de nivel 2, los cuales s pueden ser ajustados y modificados segn las particularidades del
territorio bajo anlisis.
La revisin del marco legal vinculado a la gestin regional que permita identificar
su alcance, competencias y funciones.
La consulta a expertos.
50
A manera de recomendacin, para cada componente de nivel 1 se pueden considerar los
siguientes componentes de nivel 2:
Cuadro 4. Propuesta de componentes de nivel 2
Derechos Oportunidades Estado y Economa Cohesin Ambiente,
humanos e y acceso a los gobernabilidad diversificada, territorial e diversidad
inclusin servicios competitividad y infraestructura biolgica y
social empleo gestin de
riesgo de
desastres
Proteccin Educacin Transparencia y Diversificacin Ciudades Estado del
social rendicin de productiva sostenibles ambiente
cuentas
Promocin Salud Gestin pblica Ciencia Conectividad Diversidad
social tecnologa e rural y urbana biolgica
innovacin
Interculturalid Agua y Participacin Empleo Corredores Vulnerabilid
ad saneamiento poltica y econmicos ad frente a
ciudadana desastres
naturales
A continuacin, se presentan algunas pautas para concebir los componentes del modelo
conceptual:
El modelo conceptual
Es atemporal, es decir que las temticas no varan en el tiempo.
Considera que los componentes se relacionan unos con otros.
Representa temticas especficas del desarrollo territorial que son distintas una
de la otra.
No refleja el cargo de los participantes
No son los instrumentos o herramientas sobre los cuales se basar el plan o la
gestin estratgica.
El grfico del modelo conceptual no es el organigrama del gobierno regional.
51
Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial
Proceso para el diseo del modelo conceptual
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
EJEMPLO:
Fuente: Ceplan
IMPORTANTE:
A pesar de que es posible desagregar los componentes de nivel 2 a componentes de nivel 3 o
4, no se recomienda hacerlo pues se atomizaran innecesariamente las temticas
consideradas.
52
Etapa 1: Descripcin del territorio y de los componentes del desarrollo territorial
Proceso para el diseo del modelo conceptual
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
53
Proceso para la identificacin y anlisis de tendencias
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
GLOSARIO:
Tendencia: Es el posible comportamiento a futuro de una variable, asumiendo la continuidad
de su patrn histrico (Balbi 2014). Son los fenmenos que muestran un comportamiento
reconocible y verificable histricamente, del cual puede asumirse que se prolongar en el
futuro. Se evitar confundir una prediccin con una tendencia. Por ejemplo: En el 2030, se
encontrar la cura para el VIH no es una tendencia dado que no cuenta con un patrn
histrico.
Tendencias
Globales
Tendencias
Regionales
Tendencias
Nacionales
Territorio bajo
anlisis
Fuente: Ceplan
54
Para la identificacin de tendencias se pueden consultar diferentes fuentes de
informacin secundaria, entre ellas:
Estudios e investigaciones, libros, artculos en revistas especializados,
informes, documentos especializados publicados o inditos
Medios de comunicacin, internet, bibliotecas
Documentos de foros y seminarios
Bases de datos de las instituciones nacionales e internacionales
Bases de datos generales, especficas y propias
Conocimientos de expertos
INFORMACIN ADICIONAL:
Por otro lado, tambin es posible que existan tendencias en el mismo nivel que podran ser
consideradas como incongruentes. Por ejemplo, a nivel nacional podra haber un incremento
de la inversin en seguridad ciudadana mientras que, simultneamente, aumenta la
inseguridad ciudadana.
Sin embargo, en estos casos se recomienda considerar todas las tendencias pues podran
poseer, desde sus respectivos niveles, impactos reales sobre el territorio bajo anlisis.
IMPORTANTE
Un correcto enunciado de las tendencias implica la necesidad de considerar dos aspectos
bsicos: la variable y su comportamiento.
GLOSARIO:
55
EJEMPLO:
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Usualmente, un primer listado de tendencias suele ser extenso, por lo tanto, se deben
establecer criterios que permitan seleccionar las ms relevantes para el tema de estudio.
Los criterios para seleccionar las tendencias son dos:
56
INFORMACIN ADICIONAL:
Podra darse el caso de encontrar tendencias que no posean un registro histrico conocido que
evidencie su evolucin o patrn, sin embargo, este hecho no debe ser motivo para descartar
una tendencia que, a juicio de los expertos, deba ser considerada por su relevancia para el
territorio.
Fuentes de informacin primaria como: entrevistas, documentos y encuestas podran ser tiles
para reconstruir la evidencia de dichas tendencias.
A continuacin, se muestra la escala para evaluar cada tendencia por cada uno de los criterios:
PERTINENCIA EVIDENCIA
Calificacin
Existe evidencia contundente que demuestra la
5 La tendencia tiene muy alta pertinencia.
existencia de la tendencia.
Existe evidencia que demuestra la existencia de la
4 La tendencia tiene una alta pertinencia.
tendencia..
Existe cierta evidencia que demuestra la
3 La tendencia tiene una mediana pertinencia.
existencia de la tendencia
Existe poca evidencia que demuestra la existencia
2 La tendencia tiene poca pertinencia.
de la tendencia.
La tendencia no es pertinente o lo es en muy No existe evidencia que demuestre la existencia
1
escasa medida. de la tendencia.
Fuente: Adaptado de Balbi 2014
Cada una de las tendencias contar con dos calificaciones, una de pertinencia y una de
evidencia. En la ltima columna, se debe colocar el promedio de ambas calificaciones, el cual
representa el puntaje final de cada tendencia. Finalmente, se deben escoger aquellas que
posean un mayor puntaje. La cantidad de tendencias seleccionadas a partir de las
calificaciones depender del consenso del equipo tcnico, no existiendo una nica regla o
criterio para definirla.
57
INFORMACIN ADICIONAL: Se puede usar la Ley de Pareto para escoger el 20% con las
mayores calificaciones, o puede definirse una calificacin mnima escogiendo las tendencias
por encima de ese valor (por ejemplo, escoger aquellas que poseen un puntaje mayor o igual a
4.50). Se debe considerar que la sensibilidad del sistema juega un rol importante en la cantidad
de tendencias que se seleccionen; si la sensibilidad del sistema es alta, se recomienda contar
con ms tendencias; mientras que si la sensibilidad del sistema es baja, las tendencias
seleccionadas pueden ser menos.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
58
Etapa 2: Anlisis del entorno
Proceso para la identificacin y anlisis de tendencias
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
GLOSARIO:
Impacto: capacidad de una tendencia para generar cambios en los componentes del territorio,
es decir, el efecto potencial que tiene la tendencia sobre el componente para modificar su
comportamiento.
EJEMPLO:
Si un componente es Desarrollo econmico y una de las tendencias que se analiza es
Disminucin de los precios de los minerales es factible deducir que la tendencia impacta
fuertemente sobre el componente por lo que se calificara con 3.
59
La matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo conceptual (anexo 4), ofrece informacin
sobre la sensibilidad de los componentes y la fuerza que poseen las tendencias.
1.Los pases
2.Crecimiento 3.Expansin
asiticos
de los ingresos del crimen Tendencia
aumentan su
por actividad organizado Z
presencia
turstica transnacional
global
Transparencia y
0 0 2 - 2
rendicin de cuentas
Estado y Gestin pblica 1 1 2 - 4
gobernabilidad Participacin
poltica y ciudadana 0 0 1 - 1
Seguridad y orden 0 0 2 - 2
Subcomponente II.A - - - - 0
Subcomponente II.B - - - - 0
Componentes
II
Subcomponente II.C - - - - 0
Subcomponente II.D - - - - 0
Subcomponente II.E - - - - 0
Subcomponente III.A - - - 0
Subcomponente III.B - - - - 0
Componentes
III
Subcomponente III.C - - - - 0
Subcomponente III.D - - - - 0
Subcomponente III.E - - - - 0
Subcomponente IV.A - - - - 0
Subcomponente IV.B - - - - 0
Componentes
IV
Subcomponente IV.C - - - - 0
Subcomponente IV.D - - - - 0
Subcomponente IV.E - - - - 0
1 1 7 0
Fuente: Ceplan
Para analizar la sensibilidad relativa de cada componente de nivel 2 es suficiente con sumar los
valores de las filas. Mientras mayor sea el valor, el componente ser ms sensible. En el
ejemplo del Cuadro 7, el componente Gestin pblica es el ms sensible ante el entorno,
mientras que Participacin poltica y ciudadana resulta ser menos sensible.
Para conocer el impacto total de cada una de las tendencias se deben sumar los valores de
cada columna. Si el valor de una de ellas es ms alto en relacin con las dems, quiere decir
que esa tendencia condiciona en mayor proporcin la evolucin del territorio. En el ejemplo
del Cuadro 7, la tendencia Expansin del crimen organizado transnacional es la que genera
ms impacto sobre el territorio, mientras que las otras dos no resultan ser tan trascendentes.
60
Etapa 2: Anlisis del entorno
Proceso para la identificacin y anlisis de tendencias
Paso 5: Analizar el impacto de las tendencias sobre el modelo actual del territorio
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Existen tendencias que por su naturaleza y fuerza podran, potencialmente, influir sobre el
territorio modificando su estructura. Por ejemplo, una alta tasa de migracin -de un territorio
a otro- podra implicar, o tener como consecuencia, que la estructura y roles de los centros
poblados vare. Para realizar este anlisis, se procede de forma similar al paso anterior. En la
matriz de anlisis de tendencias sobre el territorio (anexo 5), se califica el impacto de cada
tendencia sobre los sistemas que conforman el territorio.
Cuadro 8. Matriz de anlisis de tendencias sobre el territorio
1.Los pases
2.Crecimiento 3.Expansin
asiticos
de los ingresos del crimen Tendencia
aumentan su
por actividad organizado Z
presencia
turstica transnacional
global
Modelo actual del Sistema
territorio Urbano (o 0 1 1 - 2
poblacional)
Sistema
relacional 0 1 0 - 1
Sistema
ambiental 0 2 1 - 3
Sistema
productivo - - - - 0
Sistema
equipamental - - - - 0
Sistema
patrimonial - - - - 0
0 4 2 0
Fuente: Ceplan
De esta forma se obtendr informacin acerca de la influencia del entorno sobre los aspectos
fsicos del territorio, reconociendo las fuerzas que podran modificarlo. Los resultados se
interpretan de la misma forma que para la matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo
conceptual.
61
Etapa 2: Anlisis del entorno
Se deben identificar los eventos de futuro que podran generar cambios importantes en el
desarrollo del territorio.
GLOSARIO:
Eventos de futuro: son todos aquellos hechos convincentes que representan potenciales
fuerzas de ruptura.
62
Etapa 2: Anlisis del entorno
Proceso para la identificacin de eventos de futuro
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Los eventos de futuro pueden ser de diversa ndole: polticos, legales, econmicos, sociales,
tecnolgicos o ambientales.
Una de las principales cualidades que se deben poseer para realizar la bsqueda de eventos de
futuro es mantener una mente abierta que acepte el hecho de que en el futuro todo es
posible.
IMPORTANTE:
La bsqueda de los eventos de futuro se puede realizar al mismo tiempo que la bsqueda de
tendencias, sin embargo, se recomienda que se analicen en dos momentos distintos para
evitar confusiones durante el proceso de anlisis ya que se podra confundir un evento de
futuro con una tendencia.
63
Etapa 2: Anlisis del entorno
Proceso para la identificacin de eventos de futuro
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Evento de futuro
2015-2018
2019-2022
2023-2026
2027-2030
Ya ocurri
Ocurrir
despus
Media
Media
Baja
Baja
Alta
Alta
1 Ocurrencia de un tsunami (para X X X
alguna regin de la costa)
Los resultados del cuestionario servirn al equipo tcnico como insumo para seleccionar los
eventos de futuro que se incluirn en la descripcin de los escenarios exploratorios. Se
recomienda que estos se seleccionen segn su impacto y la probabilidad de ocurrencia, es
decir, que se debern escoger principalmente- aquellos eventos con mayor impacto y mayor
probabilidad de ocurrencia.
64
5.3 Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas
Implica reconocer todas las variables que conforman el desarrollo del territorio bajo estudio.
Esta es una tarea que se debe realizar con una amplia participacin a fin de reducir el riesgo de
cometer sesgos. Si en esta etapa se deja de considerar alguna variable es probable que se
pierda para el resto del proceso de planeamiento estratgico.
GLOSARIO: Las variables se definen como las cualidades o caractersticas concretas que se
derivan del modelo conceptual, de las tendencias que lo impactan y de los instrumentos de
poltica con incidencia territorial. Son identificables y distintas unas de otras, con capacidad
de cambiar.
La clasificacin de las variables y la seleccin de las variables estratgicas es uno de los pasos
ms importantes y crticos del proceso de planeamiento estratgico, ya que -a partir de estas-
se construyen los escenarios y, posteriormente, los objetivos y acciones estratgicos.
La redaccin de la variable debe incluir la condicin de cambio y el sujeto. Adems, debe ser
enunciada y conceptualizada en trminos precisos, diferencindose una de otra, a fin de evitar
ambigedad en su identificacin.
65
Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
A. Identificar Para identificar las variables a partir del modelo conceptual, se plantean
las variables a preguntas como:
partir del Qu variables condicionan o influyen en el desarrollo de cada
modelo componente?
Qu variables se encuentran inmersas en cada componente?
conceptual
Estas preguntas se responden de forma libre para ir, poco a poco,
concretando las propuestas de variables. En un principio, no se debe
eliminar ninguna idea, ni limitar la participacin al tratar de clasificar las
variables para que se ajusten en los componentes.
Algunos insumos que pueden servir como complemento para identificar
variables son las fuentes de informacin internacional y las variables
identificadas para otros territorios en los procesos de planeamiento
estratgico.
EJEMPLO: Si uno de los componentes es Infraestructura productiva y se
realiza la pregunta: Qu variables condicionan o influyen en la
infraestructura productiva? Una podra ser Nivel de inversin o
Densidad del flujo del transporte.
B. Identificar Para identificar las variables a partir de las tendencias seleccionadas, se
las variables a debe tener en cuenta que una tendencia est constituida tcitamente por
partir de las una variable, por tal razn, se debe identificar cul es. A partir de las
tendencias tendencias que impactan en el modelo conceptual, se ha de analizar y
redactar la variable.
seleccionadas
Cuadro 10. Ejemplo de formulacin de una variable a partir de una tendencia
67
Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas
Proceso para identificar las variables estratgicas
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Las variables deben ser redactadas en su estado neutro, es decir, no debe tener juicio de valor
(positivo o negativo).
N Variable Definicin
1 Eficiencia en el uso Mejora del proceso de control que el hombre ejerce sobre el flujo
de recursos hdricos del agua, en su cantidad, calidad, lugar y tiempo de ocurrencia,
durante el ciclo hidrolgico.
Referencia: Autoridad Nacional del Agua. Gestin Integrada de Recursos Hdricos:
"Uso Eficiente del Agua". PNUD. 2013.
2 Calidad educativa Se refiere a los efectos positivamente valorados por la sociedad
respecto del proceso de formacin que llevan a cabo las personas
en su cultura. Est enfocado a la prestacin de servicios de la
educacin con mejores aprendizaje siguiendo los estndares de
calidad en la formacin tanto para el desarrollo de las
potencialidades cognitivas y socio-emocionales (autoaprendizaje,
creatividad, despliegue de las inteligencias mltiples, liderazgo,
tolerancia y convivencia pacfica); as como para el aprendizaje de
los saberes y las competencias tcnicas requeridas en los
mercados de trabajo y en el desarrollo del pas.
3 Desarrollo de ciencia Nivel de desarrollo alcanzado en los conocimientos y los
y tecnologa correspondientes procesos que tienen como objetivo la
produccin de bienes y servicios en un mbito territorial
determinado.
..
68
De existir definiciones para las variables identificadas, dadas por los ministerios para los temas
bajo su rectora, o establecidas en normas, estas debern ser adoptadas.
EJEMPLO: No se podra mencionar una variable que sea Nivel de educacin y otra que sea
Nivel de educacin primaria; en este caso, debera considerarse la primera propuesta por
ser ms amplia (teniendo en cuenta que la desagregacin de las variables continuar en los
siguientes niveles de planeamiento).
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
19 La Matriz de Impactos Cruzados, Multiplicacin Aplicada a una Clasificacin (MICMAC), es una herramienta
informtica que permite realizar el anlisis estructural y ayuda a visualizar los resultados en un grfico de cuatro
cuadrantes donde se observa la posicin relativa de las variables en el sistema. Esto permitir al equipo evaluar con
mejor criterio la seleccin de las variables estratgicas. Esta herramienta fue desarrollada por el Instituto de
Innovacin Informtica para la Empresa 3IE en coordinacin con el Laboratorio de Investigacin Prospectiva,
Estrategia y Organizacin LIPSOR. Se puede adquirir gratuitamente desde el portal web: es.laprospective.fr
69
a. Registrar las variables en la Matriz de Anlisis Estructural
Esta es una matriz de doble entrada que consta de dos ejes: uno horizontal y otro vertical, en
cada uno de los cuales se registran (en el mismo orden) las variables identificadas (anexo 8).
Una vez ingresadas todas las variables, se analizan las relaciones de influencia directas entre
ellas; para ello, se responden las siguientes preguntas:
La variable del eje vertical influye directamente sobre la variable del eje horizontal?
Si la respuesta es no, o la relacin de influencia es insignificante, se asigna el valor 0.
Si la respuesta es s, se plantea la siguiente pregunta:
Cul es el grado de influencia de la variable que se encuentra en el eje vertical sobre la
variable que se encuentra en el eje horizontal?
Para determinar el grado de influencia de una variable sobre otra, se le asigna un valor entre
0 y 3, segn la siguiente categora:
70
IMPORTANTE:
Tener en cuenta que la relacin de influencia es respecto al momento actual del anlisis.
71
b. Valorar las variables por el criterio de influencia
INFORMACIN ADICIONAL:
Variable A
Variable X
Variable B
Variable A Variable B
Godet (1993) tambin realiza una advertencia acerca de la cantidad de relaciones que
son calificadas como influencias directas dentro de la matriz: la experiencia parece
demostrar que una buena tasa de cumplimiento de la matriz debe situarse entre 15 y
25% segn la dimensin de la matriz. Tasas superiores (30 a 35%) revelan un
cumplimiento excesivo: relaciones inducidas han debido ser incorrectamente
consideradas como directas.
72
c. Analizar el plano de influencia y dependencia resultante
GLOSARIO:
Influencia: Capacidad de una variable para alterar el comportamiento de las dems.
Dependencia: Grado de subordinacin de una variable con relacin a las dems.
De esta forma, cada variable poseer un valor de influencia total y un valor de dependencia
total. Con estos valores se puede graficar la posicin relativa de cada una de las variables en
un plano de influencias (ordenadas) por dependencias (abscisas).
INFORMACIN ADICIONAL:
Una de las ventajas de usar el programa MICMAC es que no solo toma en cuenta la
influencia y dependencia directa total de cada variable, sino que tambin calcula sus
influencias y dependencias indirectas. Adems, ofrece la posibilidad de realizar otros
anlisis.
Una vez que las variables son ubicadas en el plano de influencias y dependencias, se
determina el rol de cada una de ellas segn su posicin relativa en el plano:
73
Adicionalmente, a partir de un anlisis ms exhaustivo, se pueden identificar una
zona de variables reguladoras y otra de variables blanco.
INFORMACIN ADICIONAL:
Para profundizar en la utilizacin de la herramienta MICMAC, o en la interpretacin del Plano
de influencias y dependencias, se recomienda revisar el libro: De la anticipacin a la accin
(Godet 1995).
74
Etapa 3: Identificacin de variables estratgicas
Proceso para identificar las variables estratgicas
No existe una forma especfica para interpretar los resultados del anlisis estructural, ni para
seleccionar las variables estratgicas; sin embargo, para el proceso de planeamiento
estratgico que propone el Ceplan, las variables estratgicas sern aquellas que representen
resultados o impactos del sistema, es decir, aquellas que podran convertirse posteriormente-
en objetivos territoriales.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
En este campo, coloque el En este campo, marque con En este campo, marque con
nombre de la variable una X si la variable una X si la variable
identificada. representa un medio. representa un resultado o
impacto.
1 Variables 1
2 Variables 2
3 Variables 3
Fuente: Ceplan
75
Esta segregacin de variables es discrecional y depender del juicio de expertos y del equipo
tcnico. La definicin de la lista final de variables estratgicas, por ser la columna vertebral del
resto del proceso de planeamiento estratgico, debe realizarse con la participacin de los
principales actores del sistema; y es la Comisin de Planeamiento la que debe validar la lista
final de variables estratgicas.
IMPORTANTE:
Cabe mencionar que, a pesar que solo un grupo de las variables se seleccionan como
estratgicas, todas tienen un rol en el sistema; lo cual se evidencia durante el diagnstico y la
construccin de escenarios.
Este diagnstico se realiza a partir del anlisis de las variables estratgicas e involucra las
siguientes tareas:
El diagnstico de las variables estratgicas permite conocer la situacin pasada y presente del
desarrollo territorial.
76
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Los indicadores se utilizan para realizar el diagnstico de las variables estratgicas; en ese
sentido, estos deben medir el comportamiento de las variables, es decir, deben representar su
condicin de cambio.
Se recomienda identificar un solo indicador para cada variable estratgica; sin embargo,
existen variables que -por su complejidad- requieren ser medidas con ms de un indicador. En
este caso, se debe tener cuidado pues esto podra dar indicios de que se est intentando medir
ms de una variable.
EJEMPLO:
IMPORTANTE:
77
INFORMACIN ADICIONAL:
Para identificar los indicadores de cada variable estratgica se pueden tomar como referencia
las siguientes fuentes:
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales
Documentos tcnicos; por ejemplo, publicaciones del INEI.
Rankings internacionales
Bases de datos de indicadores usados en otros pases
GLOSARIO:
Indicador Proxy:
Es una medicin o seal indirecta que aproxima o representa un fenmeno en la ausencia de
una medicin o seal directa (Ministerio de Energa y Minas 2015).
Por ejemplo, para la variable: Estado de la cultura ciudadana de respeto de la legalidad , no
existe un indicador que mida directamente el Estado de la cultura. En este caso, se podra
seleccionar un indicador proxy como ndice de Estado de Derecho, el cual ofrece una imagen
de la medida en que el pas se adhiere a los principios del Estado de derecho.
78
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico
Paso 2: Calcular el estado actual
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Proporcin de nios
Nutricin SIRTOD
con desnutricin 35.25 29.46 27.98 26.33
infantil (INEI)
crnica infantil
Cabe recordar que la matriz es referencial, la cantidad de valores histricos (meses, semestres,
aos, dcadas) debe ser suficiente para entender la dinmica de una variable en el tiempo. En
algunos casos, ser suficiente con algunos aos; en otros, tal vez sea necesario remontarse a
ms de una dcada en el tiempo.
79
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico
Paso 4: Obtener el valor de referencia
Para emitir un diagnstico certero sobre las variables es necesario tener un valor de
referencia que permita realizar una evaluacin comparada con los datos actuales e histricos.
El valor de referencia permitir analizar -con mayor precisin- si la evolucin de la variable ha
sido positiva o negativa, o que tan lejos o cerca se est de alcanzar los promedios ptimos
regionales o mundiales.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
80
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
81
EJEMPLO
Fuente: Ceplan
82
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico
El anlisis causal debe reflejar los factores que condicionan e influyen sobre cada una de las
variables estratgicas.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
EJEMPLO: Si la variable V4 es una variable estratgica, podemos sealar que las variables V1 y
V2 influyen fuertemente sobre esta. Al mismo tiempo, se puede observar que la variable V5
influye fuertemente sobre V1. Estas relaciones son convincentes de representarse
grficamente, tal como se muestra a continuacin:
Grfico 17. Representacin de las cadenas de influencia por variable estratgica
83
Fuente: Ceplan
La segunda tarea del anlisis causal es reforzar y complementar estas relaciones con la
informacin de los programas presupuestales (de corresponder), instrumentos de poltica con
incidencia en el territorio y con el anlisis de estudios e investigaciones especializadas.
EJEMPLO:
La variable estratgica Acceso a servicios bsicos est siendo condicionada por distintas
fuerzas.
Primera tarea: en la Matriz de Anlisis Estructural, se buscan aquellas variables que la
influencian en mayor proporcin.
Segunda tarea: se complementa la bsqueda de variables con la informacin de los programas
presupuestales y con los instrumentos de poltica que tienen incidencia en el territorio.
La pregunta gua que se debe responder para encontrar estas fuerzas, tanto para la primera
como para la segunda tarea, es: Qu factores, variables o elementos existen, actualmente,
que condicionan el acceso a servicios bsicos?
Causa Efecto
Disponibilidad Cobertura de
de los servicios
infraestructura bsicos Acceso a
servicios
bsicos
Ingresos de
las familias
Como se puede observar, no basta con determinar la relacin de forma semntica, sino que se
requiere contar con evidencia que respalde dicha relacin. Esta evidencia debe estar
sustentada tcnicamente por documentos internos o externos.
La longitud de la cadena depende de la cantidad de informacin que exista sobre cada variable
estratgica; en consecuencia, podran formularse cadenas desde dos hasta cuatro o cinco
niveles de longitud. Cabe mencionar que no toda la informacin existente debe ser incluida en
las cadenas de causalidad, por lo cual es necesario priorizar aquellas que condiciona en mayor
proporcin la variable estratgica. Por ltimo, se debe analizar cmo el modelo actual de
territorio condiciona el desarrollo de las variables estratgicas.
84
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
85
Etapa 4: Diagnstico de variables estratgicas
Proceso de elaboracin del diagnstico
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
IMPORTANTE:
Este diagnstico es una descripcin acerca de cmo la caracterizacin del territorio, los
actores y los factores del anlisis causal influyen en la situacin actual de las variables.
86
EJEMPLO:
100
80
60
40
20
0
2004 2009 2014
87
5.5 Etapa 5: Construccin de escenarios
Frente a esta situacin, una forma ampliamente utilizada en los sectores militares,
empresariales y pblicos es la construccin de escenarios (los cuales son distintos de los
escenarios pesimistas, moderados y optimistas que se usan en los modelos econmicos).
Solo puede existir un escenario ptimo y uno tendencial; sin embargo, los escenarios
exploratorios pueden ser ms de uno.
89
Etapa 5: Construccin de escenarios
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
La pregunta gua que se debe responder para encontrar el escenario ptimo es:
En este paso es muy til revisar los valores de referencia seleccionados durante el diagnstico
de variables estratgicas.
IMPORTANTE:
Cabe recordar que el escenario ptimo es atemporal y sus valores no corresponden a las metas
para el desarrollo territorial. Se trata de disponer de una situacin ptima de
comportamiento que nos sirva de referencia para comparar con ella cualquier escenario que
estemos considerando. En otras palabras, se puede concebir como los parmetros de calidad
de las variables estratgicas.
EJEMPLO:
Sobre la variable Nivel de empleo, sera absolutamente utpico e inapropiado colocar para
esta variable un comportamiento ptimo del 0 % de desempleo, pues esa condicin
(desempleo 0) no es posible. Adems, se reconoce que un porcentaje bajo (alrededor del 3 %
de desempleo) es tcnicamente una situacin de pleno empleo pues existen en cualquier
sociedad personas que estn en transicin de un trabajo a otro o que deciden no trabajar
debido a diversos factores. Entonces, es posible considerar para el escenario ptimo un valor
de 3 % de desempleo.
90
Cuadro 18. Herramientas propuestas para la obtencin de valores ptimos de las variables
Herramienta Proceso
Revisin de Revisin de distintas fuentes de informacin como: reportes,
literatura investigaciones, libros u otros que puedan incluir propuestas de valores
ptimos de la variable estratgica en cuestin.
Evaluacin Comparacin con la mejor situacin obtenida por algn otro pas o territorio
comparativa en la variable bajo anlisis.
(Benchmarking)
Consulta a Realizacin de foros, encuestas o entrevistas para solicitar opinin de
expertos expertos con el propsito de identificar el valor ptimo de las variables
Fuente: Ceplan
El escenario tendencial es aquel que se generara si las variables estratgicas continuasen con
su patrn histrico.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
91
EJEMPLO:
La variable estratgica Acceso a los servicios pblicos es medida a travs del indicador
Porcentaje de la poblacin con al menos una necesidad bsica insatisfecha (NBI), el cual
cuenta con los siguientes valores histricos:
2009
Variable Indicador 2004 2005 2006 2007 2008
Acceso a Porcentaje
los de la
53.4 58.3 52.9 48.3 47.5 47.3
servicios poblacin
pblicos con
al menos
una 2010 2011 2012 2013 2014
necesidad
bsica
insatisfecha 47.6 40.7 37.5 38.9 42.1
(NBI)
Usando una hoja de clculo, estos valores se extrapolan al 2030, considerando la tcnica ms
adecuada (cuadrtica, lineal, logartmica, promedio o curva S). A continuacin, se muestran los
valores extrapolados con la tcnica logartmica.
92
Se recomienda que cada una de las proyecciones se expresen a travs de un grfico que
permita analizar la evolucin histrica y el comportamiento tendencial de cada variable.
2026
2004
2005
2006
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2027
2028
2029
2030
Datos histricos Proyeccin
93
Etapa 5: Construccin de escenarios
Para cumplir con describir los escenarios exploratorios de forma completa (considerando los
tres factores mencionados), es necesario contar con los suficientes insumos, los cuales ya se
han desarrollado a lo largo del proceso:
94
INFORMACIN ADICIONAL:
Si se expresara como una ecuacin, el futuro depende de tres factores que interaccionan entre
s de forma continua.
Factores que constituyen los futuros posibles
Fuente: Adaptado del Manual de prospectiva y decisin estratgica: bases tericas e instrumentos para Amrica
Latina y el Caribe
Las tendencias e inercias histricas hacen referencia a las fuerzas del pasado que impulsan el
futuro; los eventos de futuro representan todos aquellos hechos que, a pesar de tratar de
prevenirlos, no se pueden mapear todos (siendo a veces totalmente inesperados) y que, sin
embargo, representan potenciales fuerzas de ruptura. El tercer factor son los propsitos u
objetivos individuales y/o colectivos de los actores sociales, los cuales son principalmente- la
capacidad humana para modelar su futuro, es decir, la voluntad de las personas.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
95
Etapa 5: Construccin de escenarios
Proceso para la construccin de los escenarios exploratorios
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
96
Cada alternativa de desarrollo debe responder a las siguientes interrogantes:
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
97
Una vez establecidas las principales alternativas de desarrollo, se procede a expresar las
consecuencias de cada una (en el corto, mediano y largo plazo), se analiza cmo las
condicionan los aspectos comunes a los escenarios exploratorios y se realizan las proyecciones
poblacionales.
Variable E. t
Variable 1
Variable E. u
Variable a
Variable 2 Variable E. v
Alternativa de
Variable b Variable 3 Variable E. w
desarrollo A
Variable 4 Variable E. x
Variable 6 Variable E. z
Adems, es importante sealar cmo ciertos aspectos del entorno condicionan esta estrategia,
como lo es la calidad del suelo o el relieve del territorio. En el mismo sentido, es necesario
considerar el volumen y la estructura poblacional.
98
Etapa 5: Construccin de escenarios
Proceso para la construccin de los escenarios exploratorios
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Se trata de narrar cada A partir de cada una de las Por cada escenario
uno de los escenarios alternativas de desarrollo, se exploratorio, se obtiene
exploratorios y elaboran narraciones una historia coherente y
expresarlos a travs de convincentes que deben convincente del futuro -
una representacin cumplir con ciertas desde el presente hasta
cartogrfica. condiciones, como: ser el horizonte de tiempo de
consistentes, retadoras, de anlisis- as como su
narracin atractiva y tiles representacin
para la Fase Estratgica21. cartogrfica.
Adems, se desarrolla una
representacin cartogrfica de
cada escenario que muestre
en el territorio los principales
cambios.
GLOSARIO:
Consistentes: significa que la influencia de las tendencias se considera de forma lgica y que
las relaciones de causalidad entre los elementos del escenario son coherentes.
Desafiantes: es decir que deben retar a los supuestos habituales.
Narracin atractiva: que permita transmitir con claridad visiones compartidas. En este
sentido, el ttulo de cada escenario es un aspecto importante.
tiles: deben ayudar a plantear estrategias adecuadas.
21Basado en Godet, M. & Durance, P. (2011) La prospectiva Estratgica para empresas y los territorios.
UNESCO (pp. 47-48)
99
Para la redaccin del escenario apuesta se deber tener en cuenta lo siguiente:
Los escenarios exploratorios se redactan ubicando al ciudadano en el ao 2030.
La redaccin debe seguir una secuencia lgica de eventos y decisiones, a partir de
cada alternativa de desarrollo, que refleje las dinmicas que se desarrollarn en el
territorio y cuyos resultados se expresen en las variables estratgicas.
Se inicia con la referencia al horizonte de tiempo del escenario apuesta, describiendo
los impactos para cada una de las variables estratgicas en el territorio.
Puede incluir cifras o datos cuantitativos y cualitativos referenciales para expresar los
cambios que se van logrando.
Grfico 21. Secuencia para la redaccin y representacin cartogrfica de los escenarios exploratorios
Crecimiento
urbano
Dinmica
econmica
Infraestructura
Prestacin
de
servicios
Fuente: Ceplan
100
EJEMPLO:
Desde el 2016 se impuls los sectores pesca, manufactura, agrcola y minera para
que se convirtieran en los principales motores econmicos del departamento, gracias
a la decisin y consenso entre los productores locales y el gobierno regional.
Entre los aos 2018 y 2022 se vivi un rpido crecimiento de la economa regional
gracias a las nuevas dinmicas de los flujos comerciales, demandando cada vez
mayor mano de obra. En este contexto, y con el objetivo de mejorar el capital
humano, el Gobierno Regional con el apoyo del Gobierno Nacional fortalece y crea
nuevos centros de innovacin y capacitacin, acorde con los sectores econmicos
prioritarios.
*Este escenario fue construido con el nico propsito de servir como ejemplo.
101
Etapa 5: Construccin de escenarios
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
exploratorio "n"
exploratorio 01
exploratorio 02
Valor actual
estratgicas
Indicadores
tendencial
Escenario
Escenario
Escenario
Escenario
Variables
tem
Los valores de los indicadores en los escenarios exploratorios son referenciales para expresar
la posible situacin de cada variable estratgica en cada escenario, es decir que no deben ser
considerados como valores absolutos.
Para realizar una comparacin ms detallada, cada variable estratgica puede ser normalizada
en una escala del 1 al 10 en cada uno de los escenarios; siendo 1 el valor que refleja la peor
102
situacin posible de la variable estratgica y 10 la que corresponde al valor ptimo de la
variable (el escenario ptimo). Es decir que, si se considera que una variable estratgica para
un escenario especfico se encuentra en una situacin regular, podra ser calificado con un
valor de 5 o tal vez 6 (anexo 12).
Adicionalmente, con las calificaciones otorgadas a cada una de las variables en cada escenario,
estos se podrn comparar utilizando una grfica radial de MS Excel como la que se muestra a
continuacin:
103
VI. Contenido y difusin del Documento Prospectivo
El Documento Prospectivo debe incluir los principales resultados de cada una de las etapas, de
tal forma, que la estructura y contenido sean de fcil comprensin y de alta utilidad para los
tomadores de decisin. El documento debe expresar claramente los temas que componen el
desarrollo territorial, su estado actual y las posibles situaciones futuras que podra enfrentar.
104
VII. Aspectos Generales de la Fase Estratgica
Esta estrategia orienta a todas las entidades pblicas del territorio, a las entidades del
Gobierno Nacional y a los actores privados involucrados en el logro de resultados e impactos
vinculados al mbito territorial.
22Artculo 31 de la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico Sistema Nacional de Planeamiento
Estratgico, aprobada mediante Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 26-2014-CEPLAN/PCD.
105
7.3 Dnde est ubicada la Fase Estratgica?
La Fase Estratgica es una de las cuatro fases del proceso de planeamiento estratgico, se
desarrolla luego de la Fase de Anlisis Prospectivo y antes de la Fase Institucional.
Grfico 23. Ubicacin de la Fase Estratgica dentro del proceso de planeamiento estratgico
Fase de seguimiento
Fuente: Ceplan
Poltica con
incidencia
territorial
Fuente: Ceplan
106
7.5 Quines realizan la Fase Estratgica, qu documentos desarrollan y con qu
horizonte de tiempo?
Los sectores que conforman el Poder Ejecutivo desarrollan cada uno su respectivo Plan
Estratgico Sectorial Multianual - Pesem para un perodo de cinco aos.
Los gobiernos regionales desarrollan, para cada uno de sus mbitos territoriales, su
respectivo Plan de Desarrollo Regional Concertado - PDRC para un perodo de ocho
aos.
Los gobiernos locales (municipalidades provinciales y distritales) desarrollan, para cada
uno de sus mbitos territoriales, su respectivo Plan de Desarrollo Local Concertado -
PDLC para un perodo de ocho aos.
Las entidades de la administracin pblica que por disposicin legal realicen planes
especiales multisectoriales y territoriales, los cuales realizan para un perodo de cinco
aos.
Fuente: Ceplan
107
7.7 Cmo se genera la estrategia en el sector pblico?
Estrategia de gobierno
Todo gobierno enfrenta una gran cantidad de retos y demandas sociales que debe superar o
satisfacer con los escasos recursos con que cuenta. Esta situacin obliga a los tomadores de
decisin a una priorizacin constante, debiendo tener la capacidad de articular lo inmediato
con el largo plazo.
Estrategia Institucional
Se da cuando las entidades identifican e implementan los medios necesarios (insumos,
procesos y productos) para alcanzar los resultados deseados. Este esfuerzo conlleva a la
entidad hacia una transformacin y cambio institucional, proceso naturalmente complejo y
lleno de obstculos, para lo cual se recomienda utilizar las herramientas de gestin de cambio.
La estrategia institucional tambin se despliega a nivel de unidades orgnicas, programas,
unidades ejecutoras, oficinas desconcentradas, entre otras.
108
7.8 Cmo identificamos los impactos y resultados?
A partir de este modelo causal podemos identificar los elementos de la cadena de valor
pblico (impactos, resultados y productos). En la Fase Estratgica, las variables de impacto
representarn los objetivos estratgicos y las variables de resultado las acciones estratgicas.
109
VIII. Fase Estratgica
La Fase Estratgica se desarrolla a travs de cinco etapas de manera consecutiva. Se inicia con
la definicin de un escenario apuesta que se construye sobre el anlisis desarrollado durante la
Fase de Anlisis Prospectivo y la situacin de cambio que se desea alcanzar. Esta situacin de
cambio se resume de manera concisa en una visin inspiradora; contina con la identificacin
de los objetivos que se proponen alcanzar en el perodo del plan, medidos por indicadores y
metas. Para alcanzar dichos objetivos, se establecen acciones estratgicas que se ordenan
secuencialmente en una ruta estratgica a seguir.
Grfico 27. Etapas de la Fase Estratgica
Fase estratgica
Etapa 3: Etapa 4:
Etapa 2: Etapa 5:
Etapa 1: Objetivos Acciones
Visin Identificacin de la
Escenario apuesta estratgicos estratgicas
ruta estratgica
sectoriales sectoriales
Fuente: Ceplan
Cada etapa implica la realizacin de un conjunto de pasos y finaliza con la entrega de uno o
ms productos, los cuales se detallan en el siguiente cuadro:
Cuadro 21. Proceso para la Fase Estratgica
Etapas Pasos Productos
1. Definir la estrategia del escenario apuesta
Etapa 1: 2. Determinar el sistema urbano futuro
a. Escenario
Escenario 3. Redactar el escenario apuesta
apuesta
apuesta 4. Identificar riesgos y oportunidades
5. Identificar los hechos precursores
Etapa 2:
Proceso de elaboracin de la visin a. Visin
Visin
1. Definir los objetivos estratgicos a. Objetivos
Etapa 3:
2. Redactar los objetivos estratgicos estratgicos
Objetivos
3. Revisar las incoherencias operativas y redundancias con sus
estratgicos
4. Formular los indicadores indicadores
1. Formular las acciones estratgicas
Etapa 4: 2. Revisar las incoherencias operativas y redundancias de a. Acciones
Acciones las acciones estratgicas Estratgicas con
estratgicas 3. Formular indicadores para las acciones estratgicas sus indicadores
4. Asignar responsables a cada accin estratgica
1. Priorizar los objetivos estratgicos a. Ruta estratgica
2. Ordenar la secuencia lgica de acciones b. Metas de los
Etapa 5:
Objetivos
Ruta
Estratgicos y de
estratgica 3. Formular las metas
las acciones
estratgicas
4. Elaborar la matriz de resumen de objetivos
estratgicos, acciones estratgicas y metas
110
8.1 Etapa 1: Escenario apuesta
La importancia de este escenario radica en que ofrece un camino lgico en el tiempo que permitir
alcanzar una situacin favorable para el territorio. Su determinacin va a definir en los siguientes
pasos los objetivos y las acciones para hacer realidad el futuro elegido23.
Construir el escenario apuesta permite pensar el futuro como consecuencia de las decisiones
de los actores, tomando en cuenta las tendencias y eventos de futuro. Adems, ofrece un
camino lgico en el tiempo para hacer realidad el futuro elegido24.
Fuente: Ceplan
23 Mojica (2008).
24 Mojica (2008).
111
Etapa 1: Escenario apuesta
Esta descripcin implica definir la infraestructura necesaria, las habilidades requeridas y las
polticas de innovacin acordes con los sectores productivos priorizados (Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmico, 2016).
IMPORTANTE:
Es posible que el escenario apuesta sea alguno de los escenarios exploratorios, una combinacin de
estos o uno nuevo. Lo importante es considerar que sea deseado por la poblacin, probable de
ocurrir y que dependa de la accin de los actores del territorio.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Para definir los principales aspectos de la estrategia de desarrollo territorial, los tomadores de
decisin (con el apoyo del equipo tcnico, de expertos y considerando las aspiraciones de la
ciudadana) seguirn un proceso similar al desarrollado durante la construccin de escenarios
exploratorios, debiendo responder a las siguientes cuestiones bsicas:
112
Cuadro 22. Preguntas gua para la definicin de la estrategia de desarrollo territorial
Pregunta Propsito
Qu factores condicionarn el Se reconocen las tendencias, eventos de futuro ms probables,
desarrollo territorial? condiciones naturales (las cuales pueden representar limitaciones
o potencialidades como el clima, relieve o suelos) u otros aspectos
del entorno que condicionarn la estrategia que se desea
desarrollar. Adems, se identifican la infraestructura, como: vas
de comunicacin y equipamiento, hidroelctricas, aeropuertos,
puertos, entre otros. La informacin necesaria se desarroll
durante la Fase de Anlisis Prospectivo.
Cules son las proyecciones Se proyecta el volumen poblacional y la distribucin etaria de las
poblacionales y de los servicios personas que habitarn el territorio y la cantidad de servicios y
al horizonte de tiempo del equipamiento que demandarn (colegios, puestos de salud, recojo
escenario apuesta? de desperdicios, entre otros).
Qu actividades econmicas Se seleccionan los motores (fuentes de empuje) de la economa
se priorizarn dentro del que impulsarn el proceso de desarrollo. La cantidad y mbito de
territorio? estos sectores econmicos depender de las potencialidades del
territorio, de las condiciones del entorno y de la evolucin de los
mercados nacionales e internacionales. Cabe mencionar que es
importante reconsiderar el rol de los mbitos rurales, los cuales
han sido considerados principalmente solo por la produccin
agrcola, a pesar del importante potencial que poseen para
contribuir a la economa regional.
Qu infraestructura se Se evala cul es la infraestructura necesaria para promover y
requerir para sustentar las sustentar las actividades econmicas priorizadas. Estas podran ser
actividades econmicas vas de comunicacin, puertos, aeropuertos, centros logsticos,
priorizadas? aglomeraciones (productivas, comerciales o tecnolgicas),
represas, entre otros.
Cmo estimular la innovacin Se desarrolla una propuesta que permita, entre otras cosas,
en las actividades econmicas mejorar los diseos, desarrollos y procesos de produccin en las
priorizadas? actividades econmicas priorizadas con el objetivo de aumentar la
competitividad del territorio.
Qu medidas se debern Se analiza cmo el desarrollo econmico propuesto podra
adoptar para no afectar perjudicar el ambiente y qu medidas deberan adoptarse para
negativamente el ambiente? evitarlo. El objetivo es aprovechar los recursos naturales de
manera sostenida.
Cules son las principales Se determina el capital humano (habilidades, conocimientos y
capacidades que se requieren capacidades) que requieren las actividades econmicas
para impulsar el desarrollo priorizadas.
econmico del territorio?
Cul es el impacto que se Se define cmo el desarrollo econmico propuesto impulsar y
pretende alcanzar con el mejorar la situacin de las variables estratgicas. Al ser las
desarrollo econmico variables estratgicas preponderantemente de impacto, se
sostenible sobre la situacin buscar describir la relacin que tendr el desarrollo econmico
de las variables estratgicas al con el desarrollo humano.
horizonte de tiempo del
escenario apuesta?
Fuente: Ceplan
113
Etapa 1: Escenario apuesta
Proceso de construccin del escenario apuesta
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
IMPORTANTE:
Es til pensar las ciudades segn el rol y la funcin que desempean dentro de un sistema. Las
ciudades grandes (metrpoli nacional) son fundamentales para conectar los mercados internos
con los mercados internacionales; las pequeas y medianas (desde villa hasta ciudad mayor)
sirven mayormente- a un propsito regional y son los centros o polos para servicios e
industrias que apuntalan la economa local a nivel urbano y rural; y las mayores (desde ciudad
mayor principal hasta metrpoli regional) deben ser capaces de articular las grandes ciudades
con las pequeas y medianas ubicadas en sus reas de influencia (Banco Mundial, 2015).
114
INFORMACIN ADICIONAL:
Una mayor densidad demogrfica conlleva las ventajas de la escala, es decir, permite una
oferta de servicios ms eficiente, genera efectos de aglomeracin y transferencias de
conocimientos entre empresas y produce mercados suficientemente amplios para la adopcin
de tecnologas que demandan considerables inversiones fijas. Las grandes ciudades facilitan el
surgimiento de administraciones e instituciones sociales capaces, el crecimiento de empresas
productivas e intensivas en conocimiento y el comercio (Banco Mundial, 2015).
EJEMPLO:
115
Etapa 1: Escenario apuesta
Proceso de construccin del escenario apuesta
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Se trata de redactar una Se redacta una historia Una redaccin que sita
historia convincente que convincente en tiempo al lector en el ao 2030,
describa de manera presente, ubicando al lector describiendo la estrategia
detallada la estrategia de en el ao 2030. Esta narracin para el territorio y los
desarrollo territorial y los desarrolla la estrategia de logros obtenidos.
resultados que se desarrollo territorial y la
obtendrn al 2030. propuesta de los roles y
funciones.
IMPORTANTE:
Cabe mencionar que la construccin del escenario apuesta suele requerir la redaccin de 4 o
ms borradores antes de obtener una versin final del mismo.
INFORMACIN ADICIONAL:
Pueden incluirse cifras o datos cuantitativos referenciales para describir la nueva situacin de
cambio (por ejemplo: se alcanz una inversin pblica del X%), o se puede hacer referencia a
una nueva situacin de manera cualitativa (por ejemplo: la inversin pblica mejor
sustantivamente; o duplic la situacin actual).
116
EJEMPLO:
Escenario apuesta de Ica
Desde el ao 2016, el departamento de Ica inici un proceso de
fortalecimiento de la agroexportacin, promoviendo el sector
agropecuario especialmente- el vitivincola. Adems, se
promovieron los sectores manufactura, pesca y minera. El principal
impulso para su desarrollo provino de la consolidacin de cuatro
corredores logsticos:
San Vicente de Caete Chincha Pisco Ica
Ica Nazca
Pisco Ayacucho
San Juan de Marcona Nazca Puquio Abancay
Estos permitieron conectar la produccin regional con los principales
centros logsticos, elevando el valor de las exportaciones. De otra
parte, se cuenta con un aeropuerto internacional y dos puertos, los
cuales cuentan con planes de mantenimiento y mejoramiento
permanente de infraestructura y operaciones.
Adems, como parte del proceso de consolidacin de los corredores
econmicos, entre los aos 2018 y 2022 se construyeron vas que
articularon los centros poblados rurales con la red vial nacional.
Este desarrollo origin el crecimiento urbano en Ica, configurndose
tres (3) ciudades mayores: Ica, Chincha y Pisco; las cuales concentran,
al 2030, la mayor cantidad de poblacin y prestacin de servicios.
Los cambios en los temas de acceso a servicios y el crecimiento
econmico experimentado por Ica originaron que -desde hace ms
de una dcada- la calidad de vida de las personas aumentara,
vindose reflejado principalmente- en la mejora del IDH y en la
reduccin de los niveles de pobreza al 2030.
*Este escenario fue construido nicamente con el propsito de servir como ejemplo.
117
EJEMPLO:
Escenario de ciudades sostenibles
Los municipios provinciales, en coordinacin con los distritales, desde el
2016, organizan cada ao la Feria Internacional Agraria del Huallaga, que
promueve la inclusin de los productores agrarios a travs de cooperativas y
la competitividad productiva, con base en las leyes 29972 y 29337. El
gobierno nacional ayud a posicionar, en el mundo, el caco peruano
caracterizado por su fineza y aroma; ahora se vende a EEUU, Europa y pases
emergentes. Se han conformado empresas locales que han desarrollado sus
propias marcas de chocolate y exportan con xito sus productos gracias a las
certificaciones orgnicas.
Se han desarrollado y fortalecido los corredores econmicos y logsticos de
apoyo a las cadenas productivas, y su articulacin territorial en el mbito
local, regional y nacional; para lo cual se puso en operatividad al 100% la Ruta
12 que conecta la Zona del Huallaga a partir de Tocache hasta Chimbote; la
Ruta 14, que facilita el acceso a Casma partiendo de Tingo Mara y pasando
por Monzn y Huari; y complementariamente la ruta paralela a la Carretera
Marginal, que une los centros poblados de la margen derecha del rio
Huallaga, dando acceso a la zona de Venenillo.
En el 2030 existe un sistema de ciudades sostenibles, cuyos ejes de desarrollo
son: Tingo Mara, Tocache y Aguayta, que cumplen el rol de ciudad mayor;
estas son complementadas por ciudades ubicadas estratgicamente en las
cuencas del Huallaga y del Aguayta, son: Pogreso, Uchiza, Monzn, Aucayacu
y San Alejandro (Irazola), que cumplen el rol de ciudades Intermedias
principales.
Este crecimiento demand mano de obra calificada, razn por la
cual las instituciones educativas fueron adecuando y mejorando
sus servicios en base a las necesidades del lugar.
*Este escenario fue construido nicamente con el propsito de servir como ejemplo.
118
Etapa 1: Escenario apuesta
Proceso de construccin del escenario apuesta
Paso 4: Identificar riesgos y oportunidades
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
GLOSARIO:
Riesgo: Es un evento desfavorable que no ha ocurrido an y de ocurrir puede afectar
negativamente el logro del escenario apuesta, siempre que no se tomen decisiones para
disminuir o anular su efecto.
Oportunidad: Es un evento favorable que no ha ocurrido an y de ocurrir puede contribuir al
logro del escenario apuesta, siempre que se tomen las decisiones para su aprovechamiento.
Fuente: Ceplan
119
Etapa 1: Escenario apuesta
Proceso de construccin del escenario apuesta
Paso 5: Identificar los hechos precursores
Se recomienda realizar este proceso, especialmente, en los territorios que poseen una
evolucin acelerada o se encuentran en situacin de alta inestabilidad.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
EJEMPLO:
Si un riesgo es una crisis inmobiliaria, un hecho precursor podra ser el aumento de
incumplimiento de los pagos. De esta forma, se ir construyendo un rbol de hechos
precursores, el cual deber incluir los indicadores necesarios para monitorear los hechos
precursores en el tiempo para anticipar los riesgos u oportunidades.
Por ltimo, los hechos precursores deben contar con un indicador para evaluar su evolucin,
de esta forma, se podr contar con un sistema bsico que alertar -de forma anticipada- la
configuracin de un riesgo u oportunidad.
25 Tomado del curso: Prospectiva para el Desarrollo, impartido por el Instituto Latinoamericano y del Caribe de
Planificacin Econmica y Social (ILPES) a funcionarios del Ceplan.
120
8.2 Etapa 2: Visin
La construccin de la visin es un proceso, tanto poltico como tcnico, que requiere ser
comunicado permanente y constantemente a los actores del territorio, de tal forma, que todos
estn familiarizados con ella. Esto implica que la visin debe incluirse en cada uno de los
documentos, presentaciones y herramientas producidas, siendo importante el involucramiento de
los rganos de comunicacin de los gobiernos regionales.
La visin debe representar la imagen futura (al ao 2030) que los actores aspiran alcanzar para
el espacio que habitan y cmo las personas se relacionan con l. Se expresa en tiempo
presente, siendo un enunciado conciso e inspirador. Adems, no debe incluir funciones,
productos o procesos relacionados a la manera en que esta se alcanzar.
121
Integrar en la visin a las personas y al territorio que habitan involucra un proceso creativo, el cual,
se lleva a cabo a partir de la respuesta a la siguiente pregunta gua:
Los participantes del proceso de planeamiento, tomando en cuenta las posiciones de los
principales actores, proponen distintas alternativas hasta llegar a concertar en un solo enunciado.
IMPORTANTE:
Por ello, el rol del moderador resulta imprescindible para guiar la discusin y centrarla en las
personas y su relacin con el territorio.
Por otro lado, la visin se debe revisar permanentemente en las etapas posteriores, de manera
que guarde coherencia con la propuesta estratgica del plan.
122
8.3 Etapa 3: Objetivos estratgicos
Definir los impactos que se esperan alcanzar para las personas que
habitan un territorio, o en su entorno, en el perodo de tiempo del
Su finalidad plan; en coherencia con el escenario apuesta y la visin. Estos
es: cambios se expresan a travs de objetivos estratgicos, los cuales
deben contribuir a cumplir los objetivos nacionales u objetivos
nacionales especficos establecidos en el Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional (PEDN).
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Para asegurar la efectividad del plan, se sugiere que el nmero de objetivos estratgicos no
sea mayor a 8. En la seleccin de los objetivos, a partir de las variables, se pueden presentar
los siguientes casos:
26 Ceplan (2014).
123
El proceso para formular los objetivos estratgicos no es solo operativo a partir de las variables
estratgicas, sino que debe involucrar una alta participacin de los distintos actores y de los
representantes de los gobiernos provinciales. Es as que durante la formulacin de los objetivos
estratgicos se podr evaluar su trascendencia en todo el territorio; adems, facilitar su
apropiacin por parte de los tomadores de decisin a nivel local al considerar sus preocupaciones y
aspiraciones.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
a. Identificar al sujeto
Se trata de reconocer al Se identifica al ciudadano Un sujeto que presenta la
sujeto, el cual, puede ser (individuos, conjunto de condicin que se desea
el ciudadano (individuos, personas, colectivos u cambiar.
conjunto de personas, organizaciones) o entorno
colectivos u (conjunto de aspectos del
organizaciones o, entorno medio socio-econmico o del
(conjunto de aspectos del ambiente).
medio socio-econmico o
del ambiente) cuya
condicin se desea
cambiar.
b. Identificar el verbo
Se trata de determinar la Se plantea la pregunta: Cul Una accin que refleja la
accin que refleja la es la accin de cambio que se direccin de cambio que
direccin del cambio que desea lograr en la condicin se desea lograr en la
se desea lograr en la identificada en el sujeto? condicin del sujeto.
condicin identificada en
el sujeto.
c. Identificar la
condicin de cambio
Se trata de reconocer en Se plantea la pregunta: Qu Una condicin que se
el sujeto la cualidad, condicin del sujeto se desea desea cambiar del sujeto.
caracterstica, atributo, cambiar?
desempeo, actitud,
entre otros, sobre la cual
se desea incidir.
124
A continuacin, se muestra cmo los tres elementos, anteriormente descritos, configuran los
objetivos estratgicos:
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
27 Balbi, E. (2014)
125
Etapa 3: Objetivos estratgicos
Proceso para formular los objetivos estratgicos
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Se trata de formular una La redaccin del indicador Medida que verifique los
medida que verifique el debe seguir la siguiente avances o logros de los
avance o logro de los secuencia: Unidad de medida objetivos estratgicos.
objetivos estratgicos. + Sujeto + Atributo (anexo 10).
GLOSARIO:
Indicador: Es un enunciado que permite medir el estado de cumplimiento de un objetivo,
facilitando su seguimiento28.
Indicador Proxy: Se utilizan como sustitutos de los trazadores cuando no es posible tener
informacin en el corto plazo de estos indicadores 29.
Por cada objetivo estratgico se recomienda formular un solo indicador. Este indicador debe
ser el que mejor represente el propsito del objetivo estratgico.
EJEMPLO:
Si el objetivo estratgico interviene en el desarrollo humano, o en la calidad de vida, no se
podra plantear como indicador Nivel de pobreza porque solo se estara midiendo la
cualidad Nivel de ingreso que es un componente que impacta en el desarrollo humano. Lo
indicado sera plantear como indicador: ndice de Desarrollo Humano.
28Fuente: Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico
SINAPLAN.
29 Direccin Nacional de Planeamiento de Colombia.
126
Si algn objetivo estratgico se deriva directamente de una variable estratgica, entonces, se
tomar el indicador identificado para esa variable. Por otro lado, si el objetivo estratgico se
deriva de una variable asociada a una poltica nacional, Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional, planes estratgicos sectoriales multisectoriales, programas presupuestales,
programas nacionales, estrategias, planes temticos u otros instrumentos de poltica entonces, se
considerar el indicador de ese instrumento o poltica, segn corresponda. En caso contrario,
se formularn indicadores para ese objetivo estratgico.
Cabe mencionar que siempre debe mantenerse la coherencia entre los indicadores propuestos
y la condicin de cambio del objetivo que se quiere medir.
127
Qu tipo de indicadores se formularn?
Considerando los elementos de la cadena de valor, a nivel de los objetivos estratgicos se formularn
indicadores de impacto o de resultado.
Indicadores de impacto: Miden los resultados a nivel del fin ltimo esperado con la entrega de los
bienes y servicios. La informacin que entrega se refiere, por ejemplo, al mejoramiento en las
condiciones de la poblacin objetivo y que son exclusivamente- atribuibles a dichos bienes.30
De acuerdo con el concepto, los indicadores de impacto muestran los efectos a mediano o largo
plazo, sean estos directos o indirectos, que son generados como consecuencia de los resultados y
logros de las acciones realizadas sobre un determinado colectivo de sujetos (poblacin, entorno, etc.).
30
Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES. En este documento
se utiliza la denominacin indicadores de resultado final o de impacto; sin embargo, para fines de la presente
Gua se considera solo como indicadores de impacto.
31Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES. En este documento
se utiliza la denominacin indicadores de resultado intermedio; sin embargo, para fines de la presente Gua se
considera solo como indicadores de resultado.
32 Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES.
128
8.4 Etapa 4: Acciones estratgicas
La eleccin de las acciones estratgicas debe estar sustentada en el anlisis de los siguientes
factores:
Adems, se deben seleccionar acciones que tengan la eficacia suficiente para lograr los
objetivos en un plazo razonable. Estas acciones debern ser definidas en consenso a travs de
la participacin activa de los actores del territorio, especialmente, de aquellos que tendrn la
responsabilidad de ejecutarlas.
INFORMACIN ADICIONAL:
Es muy importante tener en cuenta que las acciones propuestas debern considerar las
particularidades de cada territorio. Por ejemplo, si se plantea (Instituto Nacional de
Tecnologa Agropecuaria, 2007):
- Un programa de alimentacin, este debe considerar aquellos productos de la zona que
puedan formar parte de la alimentacin bsica.
- Un programa educativo que implique la entrega de textos, este debe considerar en su
contenido: la lengua nativa y caractersticas fsicas y de biodiversidad propias de la regin en
la que se encuentran (costa, sierra, selva).
- Un programa de salud materno - infantil o de bienestar familiar, debe tener en cuenta si en
el pblico objetivo se encuentran poblaciones de comunidades nativas o campesinas.
La seleccin de una u otra accin estratgica implica revisar los productos de la Fase de
Anlisis Prospectivo, como son el anlisis del entorno (las tendencias, los eventos de futuro); el
anlisis de influencia y dependencia de las variables estratgicas; la participacin de los actores
que influyen en las variables; y principalmente, el anlisis causal de variables.
33 Revisar la Etapa 1 de la Fase de Anlisis Prospectivo: Diseo del Modelo Conceptual (caracterizacin del
territorio).
129
Etapa 4: Acciones estratgicas
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
34
a. De cambio b. Medidas de poltica c. Proyectos priorizados
Primero, se deben reconocer las variables estratgicas que influyen causalmente en el logro de
los objetivos estratgicos. Para ello, se revisa el anlisis causal de las variables y la Matriz de
Anlisis Estructural que se desarrollaron en la Fase de Anlisis Prospectivo, a partir de las
cuales se eligen las variables estratgicas de resultado que influyen en los objetivos
estratgicos.
EJEMPLO:
Ejemplo de una cadena causal
131
Posteriormente, se seleccionan las variables que aportan en mayor proporcin al logro de los
objetivos, para -finalmente- elaborar sobre estas las correspondientes acciones estratgicas de
cambio.
IMPORTANTE:
En los casos en que los objetivos estratgicos han sido vinculados a los programas
presupuestales, sus acciones estratgicas se vincularn a los productos o actividades del
programa presupuestal identificado.
Las acciones estratgicas de cambio se redactan considerando los mismos elementos que
componen los objetivos estratgicos:
Acciones de
medida de Descripcin
poltica
Acciones Para normar o regular comportamientos o situaciones de las personas,
regulatorias entidades o de su entorno.
Para articular y/o coordinar con los gobiernos provinciales, con entidades del
Articulacin /
Gobierno Nacional y con los dems actores, las intervenciones que contribuirn
Coordinacin
al logro de los resultados en el territorio.
Legitimacin Para reforzar la aceptacin de los resultados que se esperan lograr en la
social sociedad.
132
c. Cmo definir las acciones estratgicas de proyectos priorizados?
Estas acciones corresponden a los proyectos de inversin que contribuyen de manera directa a
alcanzar los objetivos propuestos. Para definirlas, se jerarquizan los proyectos de inversin
pblica para el territorio utilizando el Mtodo de Proceso Analtico Jerrquico AHP.
El AHP es una metodologa de evaluacin multicriterio que tiene las siguientes
caractersticas generales:
Incorpora en la evaluacin diversos criterios con mltiples objetivos expresados en
una mtrica comn.
Trabaja con varios criterios a la vez, identificando la importancia relativa de cada uno.
Evala entre alternativas diferentes.
Construccin de jerarquas.
Establecimiento de prioridades.
Consistencia lgica.
Para la priorizacin de proyectos deber utilizarse la base de datos del aplicativo informtico
llamado Banco del SNIP del Ministerio de Economa y Finanzas. Adems, se propone incluir los
siguientes filtros:
Filtro Valor
Estado Viable
133
Aplicacin de la metodologa para los proyectos SNIP
1) La tasa interna de retorno social. Este atributo indica que se deben escoger los
proyectos que presenten mayores tasas de retorno. A modo de ejemplo, el siguiente
cuadro describe los niveles de prioridad segn la tasa interna de retorno del proyecto.
Cuadro 27. Porcentaje del TIR y prioridad asociada
Fuente: Ceplan
Fuente: Ceplan
134
3) El costo per cpita del proyecto. Este atributo escoge entre aquellos proyectos que
resulten menos costosos, a fin de tener en cuenta las restricciones financieras a las
que se enfrentan todas las entidades pblicas. El siguiente cuadro sirve como ejemplo
para describir los niveles de prioridad segn el nivel de costo per cpita.
Cuadro 29. Costo per cpita del proyecto y prioridad asociada
Mnimo Mximo
Prioridad
S/. S/.
0 100 1
100 500 2
500 1,000 3
1,000 5,000 4
5,000 200,000 5
Donde 1 es muy prioritario y 5 es menos prioritario
Fuente: Ceplan
Peso
Criterio
matricial
1 Criterio prioridades
34%
nacionales
2 Criterio prioridades
34%
departamentales
3 Atributos de los
32%
proyectos
100%
Fuente: Ceplan
135
Preferencias respecto a los ejes estratgicos del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional
El plan estratgico de Desarrollo Nacional ha establecido 6 ejes estratgicos.
La metodologa permite, al tomador de decisiones:
- Ordenar los ejes de acuerdo a criterios objetivos o subjetivos, o a una combinacin
de los mismos.
- Asignar a cada eje un orden de prioridad que va de 1 a 5, donde 1 es el ms
prioritario y 5 el menos prioritario.
Cuadro 31. Asignacin del orden de prioridad
N Orden de
Ejes estratgicos del Plan Estratgico prioridad
de Desarrollo Nacional (subjetiva)
asignada
Eje 1: Derechos fundamentales y dignidad de las personas
Eje 2: Oportunidad y acceso a los servicios
Eje 3: Estado y gobernabilidad
Eje 4: Economa, competitividad y Empleo
Eje 5: Desarrollo regional e infraestructura
Eje 6: Recursos naturales y ambiente
Fuente: Ceplan
Las brechas sociales, econmicas y productivas son diferentes en cada departamento, estas se
han incorporado a la metodologa a travs del ndice de Competitividad Regional (ICR)
elaborado por el Consejo Nacional de Competitividad. El ICR mide el nivel de competitividad de
un departamento mediante el anlisis de ocho pilares: institucionalidad, infraestructura, salud,
educacin, innovacin, ambiente, evolucin sectorial y desempeo econmico.
De estos ocho pilares, se debe priorizar aquel que presenta una mayor brecha.
EJEMPLO:
- Construccin y equipamiento de instituciones educativas.
- Acondicionamiento de una ruta turstica.
136
Etapa 4: Acciones estratgicas
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
INFORMACIN ADICIONAL:
Es posible que luego de revisar las incoherencias operativas y las redundancias, an se cuente
con una amplia lista de acciones estratgicas que, probablemente, no se podra ejecutar en
el periodo del plan. En estos casos, es recomendable filtrar la cantidad de acciones estratgicas
a travs de dos criterios:
Para filtrar la cantidad de acciones estratgicas, se podr hacer uso de la siguiente escala:
35 Balbi (2014)
137
Las calificaciones se podrn realizar en una matriz similar a la siguiente:
Objetivo Accin
Importancia Factibilidad Puntaje
estratgico estratgica
Las acciones estratgicas que cuenten con una mayor calificacin promedio de importancia y
factibilidad sern las priorizadas para ser ejecutadas.
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
138
EJEMPLO:
De otro lado, si para alguna accin estratgica no es posible identificar un indicador trazador
o directo; entonces, como alternativa se podr recurrir a un indicador proxy o indirecto;
teniendo en cuenta que progresivamente- se debern generar indicadores directos para
reemplazar a los proxy.
139
b. Qu tipos de indicadores se formularn?
A nivel de acciones estratgicas se formularn indicadores de resultado y, de ser requerido,
tambin se podrn formular indicadores de producto.
EJEMPLO:
Algunos indicadores de resultado son:
Alumnos egresados del nivel de enseanza media.
Hectreas explotadas con ttulo de dominio.
Crecimiento de la recaudacin de impuestos a travs del portal
de pagos.
En otras palabras, los indicadores de producto se refieren a los bienes y servicios que se
entregan o proveen a la poblacin objeto de las intervenciones; es decir, a los sujetos que se
identificaron en las acciones estratgicas.
EJEMPLO:
Algunos indicadores de producto son:
Porcentaje de concesionarios del Programa de Alimentacin PAE
que cumplen normas de calidad de la variable V6 (cumplimiento de
Proyectos Tcnicos).
Cobertura de alumnos(as) de Educacin Media del PAE.
Porcentaje de raciones del PAE que estn bajo los estndares
mnimos de cumplimiento del Proyecto Tcnico.
36Armijo utiliza la denominacin indicadores de resultado intermedio; sin embargo, para fines de la presente gua
se considera solo como indicadores de resultado.
140
Etapa 4: Acciones estratgicas
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Redaccin de la accin
Responsable
estratgica
Direccin Regional de Salud
Mejorar los niveles de nutricin en
Las Unidades de Gestin
los nios y nias
Educativa Local
Aumentar la productividad Direccin Regional de
agroindustrial Agricultura
Fuente: Ceplan
141
8.5 Etapa 5: Ruta estratgica
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
142
Grfico 30. Ruta estratgica
Como se puede observar en el grfico 30, no todas las acciones estratgicas comienzan a
ejecutarse desde el primer da de implementacin del plan; algunas se inician despus debido
a que requieren gestiones o actividades previas o por que los recursos (humanos, tcnicos,
presupuesto, entre otros) son insuficientes en el presente. Tambin puede darse el caso de
que las condiciones actuales no sean las ms favorables (coyuntura social, condiciones
meteorolgicas, etc.
EJEMPLO: Mejorar las condiciones de acceso y uso de agua y saneamiento implica que
primero se deba gestionar el presupuesto y que se realicen otras acciones de coordinacin
previa con distintos actores. Una vez que la accin se concrete, se podrn enfocar los
esfuerzos en Mejorar las condiciones y uso de los servicios de telecomunicaciones e
informacin.
Tambin es posible que existan acciones estratgicas que se seguirn desarrollando ms all
del horizonte de tiempo del PDRC como lo es Mejorar la calidad del aire en las ciudades
(Grfico 30).
143
EJEMPLO: Ruta Estratgica de Ica PDRC Ica 2016 -2021
144
De esta manera, se contar con una secuencia lgica de objetivos y acciones estratgicas que
se podrn sistematizar en el siguiente cuadro, indicando cul ser la entidad responsable de su
ejecucin o coordinacin.
Cuadro 33. Matriz de ruta estratgica
Objetivo Acciones
N de OE N AE Responsable
Estratgico Estratgicas
1
1 2
3
2
3
4
Fuente: Ceplan
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Se trata de estimar la Se seleccionan las metas para Las metas para los
magnitud de cambio a los indicadores de los indicadores de los
lograr en cada objetivo objetivos estratgicos y objetivos estratgicos y
estratgico y la accin acciones estratgicas debe acciones estratgicas.
estratgica para el estar en concordancia con la
perodo del tiempo del situacin de cada variable
plan. estratgica determinada en el
escenario apuesta.
GLOSARIO:
Meta: Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos y
acciones estratgicas.
145
EJEMPLO:
Tipo de
accin Accin estratgica Indicador Meta
estratgica
De cambio Promover el uso de tecnologas Porcentaje de comunidades 38% de comunidades del
alternativas de agua en del rea rural que utilizan rea rural utilizan
poblaciones rurales tecnologas alternativas de tecnologas alternativas
agua de agua al 2017
De medidas Implementar los lineamientos Porcentaje de entidades 25% de entidades
de poltica para la gestin articulada sectoriales y subnacionales sectoriales y
intersectorial e que implementan subnacionales
intergubernamental lineamientos de gestin implementan
orientada a promover el articulada para promover el lineamientos de gestin
desarrollo infantil temprano desarrollo infantil temprano articulada para
promover el desarrollo
infantil temprano al
2018
De proyectos Construccin y equipamiento Nmero de proyectos de 158 proyectos de
priorizados de instituciones educativas inversin pblica orientados a inversin pblica
la construccin y orientados a la
equipamiento de instituciones construccin y
educativas equipamiento de
instituciones educativas
al 2016
146
Paso 4: Elaborar la matriz de resumen de objetivos y acciones estratgicas y sus
metas
Qu resultado se
De qu se trata? Cmo se hace?
obtendr?
Se trata de contar con En una matriz, se ordenan los Una matriz que sintetiza
una matriz simplificada objetivos estratgicos, los los objetivos y acciones
que permita realizar el indicadores y las metas por estratgicas y sus
seguimiento a los ao. respectivas metas.
objetivos y acciones
estratgicas.
OE 1
AE1.1
AE1.2
OE 2
AE 2.1
OE i
Fuente: Ceplan
147
IX. Redaccin, aprobacin y difucin del PDRC
La redaccin del PDRC debe orientarse a comunicar las prioridades territoriales as como las
estrategias para alcanzarlas. No debe centrarse en los procedimientos tcnicos que se
desarrollaron para definir cada una de las etapas.
El PDRC incluye un resumen del Documento Prospectivo, que se elabora en funcin a los
documentos de la Fase de Anlisis Prospectivo.
148
9.2 Aprobacin del PDRC
2
Ceplan emite un
Informe Tcnico del
proyecto del PDRC
3
evaluando, De contar con el
1 principalmente: Informe Tcnico
La Comisin de La metodologa favorable de parte
Planeamiento aplicada, segn los del Ceplan, el
Estratgico, lineamientos de la rgano Resolutivo
mediante el rgano presente gua aprueba el PDRC
de Planeamiento metodolgica. mediante Ordenanza
Estratgico, remite al La articulacin con Regional.
Ceplan (en formato el Plan Estratgico En caso se
fsico y digital de Desarrollo propongan cambios
editable) el proyecto Nacional. luego de la emisin
del PDRC y el La coherencia entre del Informe Tcnico,
Documento la estrategia de se remitir al Ceplan
Prospectivo desarrollo territorial la nueva versin del
aprobado. con las PDRC para la
competencias y elaboracin de otro
funciones de los Informe Tcnico.
actores que
participan en el
proceso.
149
9.3 Difusin del PDRC
Una vez que se aprueba el PDRC, se inicia un proceso de difusin que tendr como fin dar a
conocer los principales resultados del anlisis prospectivo, as como los objetivos, indicadores
y metas del plan.
Principalmente, son cuatro los grupos de personas a los cuales se deben dirigir los esfuerzos de
difusin:
1. Al Gobierno Regional
Muchos de los objetivos estratgicos que resulten del proceso de planeamiento estratgico
sern responsabilidad del gobierno regional o de sus direcciones regionales. Por este motivo,
es de suma importancia que los funcionarios y servidores internalicen la propuesta de
desarrollo para hacer efectivo su cumplimiento.
Para lograr los objetivos estratgicos relacionados con polticas nacionales es necesaria la
articulacin y coordinacin con las entidades del Gobierno Nacional correspondientes, sobre
todo en el marco de las competencias compartidas.
Particularmente, los actores con quienes se planean las acciones estratgicas para el logro de
los objetivos estratgicos, ya que ellos sern los principales aliados durante su ejecucin. Por
esta razn es muy importante mantener su inters para motivar su participacin, lo cual
permitir aumentar las probabilidades de efectividad del plan.
4. A la ciudadana en general
A fin de contar con el apoyo social necesario para implementar los cambios que se requieren
hacia el desarrollo territorial. Adems, de esta forma se da cumplimiento a la poltica de
transparencia y se contribuye al seguimiento y monitoreo del PDRC.
150
Anexos
Modelo terico que permite describir cmo las intervenciones pblicas buscan transformar la
sociedad a travs una combinacin y secuencia causal de variables (insumos, procesos,
productos, resultados e impactos).
Competitividad regional
La OCDE define la competitividad regional como la capacidad que tiene la regin37 de atraer y
mantener empresas de xito y mantener o incrementar la calidad de vida de la poblacin.
Dependencia
Escenarios
Eventos de futuro
Impacto (CVP)
Son los efectos que los resultados ejercen sobre otras variables.
37Para la OCDE, una regin es una unidad geogrfica subnacional. En ese sentido, para efectos de la presente gua
metodolgica, se considera que el trmino regin usado por la OCDE hace referencia al mbito territorial de un
gobierno regional.
151
Impacto de la tendencia
Capacidad de una tendencia para generar cambios en los componentes del territorio, es decir,
el efecto potencial que tiene la tendencia sobre el componente para modificar su
comportamiento.
Incoherencia operativa
Indicador
Debe haber una correspondencia entre el objetivo y el indicador que lo mide. El indicador
debe medir la condicin de cambio sobre la cual ha intervenido el objetivo estratgico o, al
menos, estar vinculado de manera directa. Por ejemplo: Si el objetivo estratgico interviene en
el desarrollo humano, o en la calidad de vida, no se podra plantear como indicador Nivel de
pobreza porque solo se estara midiendo la cualidad Nivel de ingreso que es un
componente que impacta en el desarrollo humano. Lo indicado sera plantear como indicador:
ndice de Desarrollo Humano.
Indicadores de impacto
Miden los resultados a nivel del fin ltimo esperado con la entrega de los bienes y servicios.
La informacin que entrega se refiere, por ejemplo, al mejoramiento en las condiciones de la
poblacin objetivo, y que son exclusivamente atribuibles a dichos bienes.38
Indicadores de resultado
38Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES. En este documento,
se utiliza la denominacin indicadores de resultado final o de impacto; sin embargo, para fines de la presente gua
se considera solo como indicadores de impacto.
39Armijo, Marianela (2011). Planificacin Estratgica e Indicadores en el Sector Pblico. ILPES. En este documento,
se utiliza la denominacin indicadores de resultado intermedio; sin embargo, para fines de la presente gua se
considera solo como indicadores de resultado.
152
Indicador proxy
Influencia
Meta
Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos
estratgicos. La meta es la cuantificacin a futuro de los indicadores de los objetivos
estratgicos. Se debe considerar a la meta como una aspiracin o estimacin a la que se
espera llegar en un periodo de tiempo determinado.
Oportunidad
Poltica pblica
Son decisiones de gobierno nacional, regional o local sobre temas de inters pblico que
constituyen la respuesta del Estado frente a determinadas situaciones problemticas o
insatisfactorias que afectan a la sociedad.
Productos (CVP)
Resultado (CVP)
Es el efecto que se desea lograr sobre una variable como consecuencia, entre otras cosas, de la
produccin pblica.
Redundancia
153
Riesgo
Tendencia
Territorio
Variable
154
Anexo 2: Propuesta de modelo conceptual para
territorios
155
pleno desarrollo y la vigencia de sus derechos humanos. La equidad supone el reconocimiento
de las diferencias y la garanta de la igualdad en el ejercicio de los derechos (Ministerio de la
Mujer y Poblaciones Vulnerables - Defensora del Pueblo).
Derechos colectivos: Estos derechos protegen los valores, normas, costumbres, cosmovisin y
modos de organizacin social de los grupos sociales denominados pueblos indgenas u
originarios; dado que pueden ser perjudicadas o desaparecer al interactuar con las
sociedades mayoritarias donde viven insertadas. Estos derechos estn reconocidos por la
Constitucin Poltica del Per, el Convenio 169, entre otros tratados internacionales; y son: 1)
el derecho a la identidad cultural; 2) el derecho a la participacin de los pueblos indgenas; 3)
el derecho a la consulta; 4) el derecho a elegir sus prioridades de desarrollo; 5) el derecho a
conservar sus costumbres, siempre que estas no sean incompatibles con los derechos
fundamentales reconocidos internacionalmente; 6) el derecho a la jurisdiccin especial; 7) el
derecho a la tierra y el territorio, es decir, al uso de los recursos naturales que se encuentran
en su mbito geogrfico y que utilizan tradicionalmente de la legislacin vigente; 8) el derecho
a la salud con enfoque intercultural; y 9) el derecho a la educacin intercultural, entre otros
(artculo 3 de la Ley 29785), (Ministerio de Cultura).
Educacin: Servicio pblico esencial que garantiza el pleno ejercicio del derecho fundamental
de la persona a la educacin. La educacin es un proceso de aprendizaje y enseanza que se
desarrolla a lo largo de toda la vida y que contribuye a la formacin integral de las personas, al
pleno desarrollo de sus potencialidades, a la creacin de cultura, y al desarrollo de la familia y
de la comunidad nacional, latinoamericana y mundial. Se desarrolla en instituciones educativas
y en diferentes mbitos de la sociedad (PEDN /Ley general de Educacin)
Agua y saneamiento: Incluye el servicio de agua potable o apta para el consumo humano en
hogares y en la red de alcantarillado (sistema de recojo, transporte y vertido o tratamiento de
aguas residuales) (PEDN).
Vivienda: Espacio delimitado por paredes y techos de cualquier material, con entrada
independiente, que se ocupa habitualmente- para protegerse del entorno y dormir, entre
otras actividades. Adems, permite la disponibilidad de servicios pblicos (PEDN).
156
impedimentos fsicos o geogrficos. Incluye los servicios de telefona fija y mvil e Internet
brindado en hogares (PEDN).
Institucionalidad y gobernabilidad
Gestin pblica: Es la calidad de los servicios brindados por el Estado orientado a los
ciudadanos y a la promocin del desarrollo, que asegura el ejercicio de la funcin pblica
eficiente, democrtica, transparente, descentralizada y participativa, en una ciudadana
ejercida a plenitud por las personas (PEDN).
Desarrollo Econmico
157
novedosa de conocimiento preexistente, son introducidos eficazmente en los mercados
y, por lo tanto, en la vida social.
Empleo: Trabajo de calidad en condiciones de libertad y equidad, en el cual, los derechos son
protegidos y se cuenta con remuneracin adecuada y proteccin social (PEDN).
Calidad de vida en zonas rurales: Bienestar general de la poblacin en la zona rural, medido a
travs de su bienestar material, por ejemplo: nivel de vida, considerando adems-
componentes intangibles como la calidad del medio ambiente, la seguridad nacional, la
seguridad personal y las libertades polticas y econmicas (adaptado del Banco Mundial).
Conectividad rural y urbana: El desarrollo de las conexiones del sistema urbano-rural es una
herramienta para el desarrollo territorial integrado. El manejo de las conexiones (conectividad)
incluye desde la accesibilidad y la movilidad hasta la conectividad informtica. Un adecuado
manejo de la conectividad permite el acceso a infraestructuras prestadoras de servicios, una
mejor capacidad de movilizarse en el territorio a costos razonables y la conexin a la
informacin, la cultura y la integracin con la sociedad. Todos estos son aspectos claves para el
desarrollo social del campo, el aumento de su competitividad y la apropiacin social del
territorio (Tesis: http://www.javeriana.edu.co/biblos/tesis/arquitectura/tesis07.pdf).
Ciudad sostenible: Aquella ciudad que es segura, ordenada, saludable, atractiva (cultural y
fsicamente), eficiente en su funcionamiento y desarrollo, que no afecta al medio ambiente y,
como consecuencia de todo ello, es gobernable. Los municipios de estas ciudades tienen
atributos y ejecutan obras orientadas al bienestar de sus ciudadanos. La sostenibilidad
ambiental significa preservar el capital natural. Requiere que nuestro consumo de recursos
materiales, hdricos y energticos renovables no supere la capacidad de los sistemas naturales
para reponerlos, y que la velocidad a la que consumimos recursos no renovables no supere el
ritmo de sustitucin de los recursos renovables duraderos. Asimismo, la sostenibilidad
ambiental significa que el ritmo de emisin de contaminantes no supere la capacidad del aire,
del agua y del suelo de absorberlos y procesarlos. La sostenibilidad ambiental implica, adems,
el mantenimiento de la diversidad biolgica, la salud pblica y la calidad del aire, el agua y el
suelo a niveles suficientes para preservar la vida y el bienestar humanos, as como la flora y la
fauna, para siempre. (La Carta de Aalborg) (Plan de Desarrollo Territorial para la Zona del
Huallaga).
158
Infraestructura productiva: Conjunto de estructuras de ingeniera e instalaciones de larga vida
til sobre la cual se produce la prestacin de servicios necesarios y actividades con fines
productivos (PEDN).
Diversidad biolgica: Es el trmino por el que se hace referencia a la amplia variedad de seres
vivos sobre la Tierra y los patrones naturales que la conforman. Se entiende por diversidad la
amplia variedad de plantas, animales y microorganismos existentes (Naciones Unidas).
159
Anexo 3: Matriz de valoracin de tendencias
A partir de la calificacin de cada tendencia se podrn escoger aquellas con un puntaje mayor
para el anlisis de impactos sobre el modelo conceptual y sobre el modelo actual del territorio.
MATRIZ DE VALORACIN DE TENDENCIAS
CRITERIOS PARA SELECCIONAR TENDENCIAS
PERTINENCIA EVIDENCIA
La evidencia hace referencia a la confiabilidad de
La pertinencia es el grado de vinculacin o
Valor los datos cualitativos o cuantitativos que
relacin que tiene la tendencia con el territorio.
sustentan la existencia de una tendencia.
Existe evidencia contundente que demuestra la
5 La tendencia tiene muy alta pertinencia.
existencia de la tendencia.
Existe evidencia que demuestra la existencia de la
4 La tendencia tiene una alta pertinencia.
tendencia..
Existe cierta evidencia que demuestra la
3 La tendencia tiene una mediana pertinencia.
existencia de la tendencia
Existe poca evidencia que demuestra la existencia
2 La tendencia tiene poca pertinencia.
de la tendencia.
La tendencia no es pertinente o lo es en muy No existe evidencia que demuestre la existencia
1
escasa medida. de la tendencia.
En este campo,
TEM coloque el
En este campo,
En este campo, liste todas las En este campo, promedio de los
valore la
tendencias encontradas. valore la evidencia. valores de
pertinencia.
pertinencia y
evidencia.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
160
Anexo 4: Matriz de anlisis de tendencias sobre el modelo conceptual
Tendencias
Componentes del modelo conceptual Tendencia 1 Tendencia 2 Tendencia 3 Tendencia n Total
Componente A.1
Componente A Componente A.2
Componente A.3
Componente B.1
Componente B Componente B.2
Componente B.3
Componente n.1
Componente n Componente n.2
Componente n.3
Total
Valor Descripcin
0 Sin influencia
1 Dbil
2 Moderada
3 Fuerte
161
Anexo 5: Matriz de anlisis de tendencias sobre el territorio
Tendencias
Modelo actual del
Tendencia 1 Tendencia 2 Tendencia 3 Tendencia n Total
territorio
Sistema Urbano (o
poblacional)
Sistema relacional
Sistema ambiental
Sistema productivo
Sistema equipamental
Sistema patrimonial
Total
Valor Descripcin
0 Sin influencia
1 Dbil
2 Moderada
3 Fuerte
162
Anexo 6: Estructura bsica de una encuesta Delphi
Ocurrir despus
Indeterminado
2016-2018
2019-2022
2023-2026
2027-2030
Ya ocurri
Media
Media
Baja
Baja
Alta
Alta
Evento de futuro
1 Evento 1
2 Evento 2
3 Evento 3
4 Evento 4
n Evento n
163
Anexo 7: Identificacin y definicin de variables
Condicin Sujeto /
Variable Definicin
de cambio Objeto
Componente 1.1
Componente 1.2
Componente 1
Componente 1.3
Componente 1.4
Componente 2.1
Componente 2.2
Componente 2
Componente 2.3
Componente 2.4
Componente n.1
Componente n.2
Componente n
Componente n.3
Componente n.4
Tendencia 1
Tendencia 2
Tendencias
Tendencia 3
Tendencia n
Instrumento de poltica 1
Instrumentos Instrumento de poltica 2
de poltica Instrumento de poltica 3
Instrumento de poltica n
Se puede tener ms de una variable por componente de nivel 2 o por instrumento de poltica.
Si las tendencias se encuentran enunciadas segn los lineamientos metodolgicos
compartidos, deber extraerse solo una variable.
164
Anexo 8: Matriz de Anlisis Estructural
165
Anexo 9: Seleccin de variables estratgicas
Las variables que representan preponderantemente impactos sern las que se escogern
como variables estratgicas. Sin embargo, ser decisin de la Comisin de Planeamiento la
seleccin final de variables estratgicas.
SELECCIN DE VARIABLES
166
Anexo 10: Identificacin y formulacin de indicadores
Por ejemplo, para la variable estratgica Logros educativos en los nios y nias se identifica
el siguiente indicador sealando sus elementos:
Unidad de medida Sujeto Atributo
Fuente: Ceplan
Los indicadores pueden ser de naturaleza cuantitativa o cualitativa dependiendo del tipo de
atributo que elija.
Elegir la unidad de medida en funcin de la mejor expresin operativa que permita una
medicin adecuada del indicador.
167
INFORMACIN ADICIONAL:
Cuando el numerador del indicador sea muy pequeo en relacin al denominador. Caso
contrario se podra utilizar una tasa.
Cuando el universo del denominador no se conozca o no se haya medido o estimado.
El sujeto del indicador debe ser el mismo o estar relacionado al sujeto de la variable
estratgica. De manera similar, el sujeto del indicador para las acciones estratgicas debe ser
el mismo que el quin.
168
e. Identificacin del atributo
Para la identificacin del atributo se debe tener en cuenta los siguientes conceptos:
Variable: Es una caracterstica que se desea medir. Ejemplo: edad, sexo, estado civil, etc.
Dato: Valor que toma una variable asociado al sujeto. Ejemplo: la variable edad medida en
aos puede tomar valores como 0, 1, 2... 100, etc.; la variable estado civil puede tomar
valores asociados a las categoras de soltero, casado, viudo, etc.
IMPORTANTE
Es necesario tener en cuenta que estas variables son variables estadsticas que permiten
operar la medicin del indicador. Por lo tanto, son de naturaleza distinta a las variables
abordadas en la Fase de Anlisis Prospectivo.
El o los atributos del indicador deben estar relacionados a la condicin de cambio de las
acciones estratgicas. De esta manera, se presenta el siguiente cuadro que asocia las variables
estratgicas con los elementos del indicador:
Construccin de un indicador
40Basado en los indicadores SMART: Specific, Measurable, Attainable, Relevant, Timely citados en ILPES
2005.
169
g. Lnea de base o valor base del indicador
Es necesario que todo indicador tenga lnea de base. Si esto no es posible, entonces se
considerar uno de los casos siguientes:
Sin embargo, es posible que por la naturaleza del evento o suceso que se mide, existan
indicadores del cual no sea posible definir claramente una tendencia o comportamiento en
el tiempo, como puede ser el caso de indicadores econmicos, por ejemplo. En estos casos,
se recomienda consultar a la entidad responsable de la medicin de estos indicadores, a fin
de conocer todos los aspectos relacionados a la medicin de los mismos y establecer el
valor que se tomar como base.
En otros casos, tratndose de una fuente externa al sector, es posible que a lo largo del
tiempo se hayan realizado ajustes a la metodologa de la medicin de indicadores.
Entonces, de igual manera, es conveniente conocer estos aspectos para elegir de manera
apropiada el valor base.
Si en caso no existiesen datos, se podr tomar como valor base el primer resultado de
medicin del ao en curso. Otra posibilidad es que se tome como referencia mediciones de
experiencias internacionales, o realizar una estimacin consistente en base a ellas.
La ficha de protocolo del indicador (tambin denominado en otras metodologas como Ficha
tcnica del indicador, Hoja de vida del indicador o simplemente Ficha del indicador) es una
herramienta que contiene el detalle de los aspectos metodolgicos y tcnicos asociados a la
medicin del indicador. Es un medio de suma utilidad para verificar la consistencia de
resultados y dar sostenibilidad de medicin en el periodo que se establezca; evitando as,
distorsiones en la interpretacin de los resultados.
170
En otras palabras, la ficha de protocolo del indicador es un medio para transparentar la
obtencin de resultados y dar credibilidad institucional de lo que se mide y cmo se mide.
Fuente: Adaptado del Plan Estratgico Institucional 2016 2018 del Ministerio de la Produccin en base al
Ministerio de Economa y Finanzas 2015 y CONEVAL, SHCO, SFP 2011.
171
IMPORTANTE:
172
Anexo 11: Matriz de identificacin de actores
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
173
Anexo 12: Matriz de escenarios
174
Anexo 13: Matriz de riesgos y oportunidades
175
Anexo 14: Articulacin de objetivos
176
Plantilla de articulacin de los Planes de Desarrollo Regional Concertado
177
Anexo 15: Formulacin de metas
a. Elementos de la meta
Atributo Los atributos de medicin deben ser los mismos del indicador.
b. Redaccin de la meta
Considerando como ejemplo el indicador Porcentaje de nias y nios del III ciclo de Educacin
Bsica Regular con desempeo suficiente en comprensin lectora se identifica su meta
sealando sus elementos:
80% de nias y nios del III ciclo de Educacin Bsica Regular con desempeo suficiente en comprensin lectora al 2018
IMPORTANTE:
La meta debe considerar la misma unidad de medida, el mismo sujeto y los mismos atributos
del indicador.
c. Establecimiento de la meta
178
Para establecer la meta se considerarn los siguientes criterios:
eta ecesaria
eta
osible
Fuente: Ceplan
IMPORTANTE:
Cabe sealar que entre la meta necesaria y la meta posible puede existir una meta intermedia
que sea producto de una focalizacin o priorizacin en la intervencin, ya sea por niveles o
quintiles de pobreza, por reas geogrficas u otro criterio de focalizacin. En este caso, la meta
intermedia sera un subconjunto de la meta necesaria y a su vez la meta posible sera un
subconjunto de la meta intermedia.
41Los recursos disponibles en las entidades de la administracin pblica se refieren, principalmente, a los
normativos, presupuestales-financieros, humanos y logsticos-tecnolgicos.
179
d. Requisitos que debe cumplir la meta
Otro ejemplo, el indicador "Porcentaje de hogares que se abastecen de agua mediante red
pblica" tiene un sentido ascendente, porque se espera que ao a ao el porcentaje de
hogares con esos servicios se incremente; as se puede plantear las siguientes metas
anuales: 70% para el ao 1, 80% para el ao 2, 90% para el ao 3, 92% para el ao 4 y 95%
para el ao 5.
180
b. Meta total
Metas sumables: Cuando la meta final se obtenga sumando las metas anuales.
Metas acumulativas: Cuando la meta final se obtenga acumulando las metas anuales. Por
ejemplo: si las metas anuales de un determinado indicador fuesen: 50% para el ao 1, 70%
para el ao 2, 80% para el ao 3, 82% para el ao 4 y 85% para el ao 5; entonces, la meta
total ser de 85% coincidiendo con la meta del ao 3.
Otros casos que se presentan cuando las metas anuales sean promediables, de avance
progresivo, o que se busque mantener la misma cantidad en cada uno de los tres aos y,
por lo tanto, la meta total ser esa misma cantidad.
181
Bibliografa
Boyne and Walker (2014) Strategy Content and Public Service Organizations. Journal of Public
Administration Research and Theory April.
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico y GIZ. (2013). Gua para la formulacin de planes
de desarrollo concertado regional y local. Lima.
CONEVAL, Ministerio de Economa y Finanzas, SHCP, SFP, (2011). Directiva para los
programas presupuestales en el Marco de la Programacin y Presupuesto del sector pblico
para el ao fiscal 2016 en Gua para la Construccin de la Matriz de Indicadores para
resultados. Mxico D.F.
Cordero-Salas, P., Chavarra, H., Echeverri, R., & Seplveda, S. (2003). Territorios rurales,
competitividad y desarrollo. Cuaderno Tcnico, 23.
Enserink, B., Hermans, L., Kwakkel, J., Thissen, W., Koppenjan, J., & Bots, P. (2010). Policy
analysis of multi-actor systems. Holanda: Lemma.
Garca Lpez Roberto (2010), La gestin para resultados en el desarrollo: avances y desafos en
Amrica Latina y el Caribe. BID, segunda edicin.
Godet, M.,& Durant, P. (2011) La prospectiva estratgica para empresas y territorios. UNESCO.
182
Heckman, James J. () La inversin en el desarrollo durante la primera infancia.
Mulgan, G. (2009). The Art of Public Strategy: Mobilizing power and knowledge for the
common good. New York: Oxford University Press Inc.
Ortega, F. (2013). Prospectiva Empresarial: Manual de corporate foresight para Amrica Latina.
Lima: Universidad de Lima. Fondo Editorial.
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (2014). Perfiles productivos territoriales.
Colombia.
Sanz Mulas, Andrs (2015). Vinculacin Plan Presupuesto en Amrica Latina. Brasilia: Comisin
Econmica para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL) IPEA 58. Brasilia.
Sotelo Maciel, A. J. (2012). La cadena de valor pblico: un principio ordenador que previene la
colisin metodolgica En: Revista Internacional de Presupuesto Pblico.
183