PLAN DE VISITA

EMULSIONES Y DERIVADOS DEL PERU S.A.C.

NORMA DE APLICACIN
N SUBEXPEDIENTE TIPO DE ACTIVIDAD FECHA
O REGLAMENTO

2016/0650/GA/01 1 Seguimiento UNE-EN ISO 14001:2015 2017-11-27

Referencia: MNC/MBM
Fecha: 2017-11-03 Revisin:

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DATOS DE LA EMPRESA

ORGANIZACIN/EMPRESA: EMULSIONES Y DERIVADOS DEL PERU S.A.C.

DIRECTOR GENERAL:
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN: Doa Rosa SIPAN BERNAL

DATOS DEL EQUIPO AUDITOR

MIEMBROS DEL EQUIPO

Auditor Jefe: LESLIE PATRICIA ANASTACIO
CAMACHO (LAC)
Experto: Sonia Herrera

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

Auditor Jefe: Dirige reuniones inicial y final, coordina equipo auditor y es responsable del contenido
del informe.
Auditor: Participa en el desarrollo de la auditora segn las pautas del Auditor Jefe.
Auditor Jefe en prcticas: En proceso de calificacin como auditor jefe. Las mismas funciones y
responsabilidades del Auditor Jefe, pero supervisado por ste
Auditor en prcticas: En proceso de calificacin como auditor. Las mismas funciones y
responsabilidades del Auditor, pero supervisado por ste.
Observador: Asiste al desarrollo de la auditora sin intervenir en ella por distintos posibles motivos
(calificacin, supervisin, acompaamiento de entidad acreditadora) que debern ser comunicados
a la Organizacin con anterioridad a la auditora.
Experto: Como apoyo al equipo auditor en relacin con determinados conocimientos especficos

DIRECCIONES DE LOS CENTROS A AUDITAR

1)AV Nicols Ayllon , 3720. Lima03 - Ate Vitarte (Lima - Per)

OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORA

Los objetivos de la auditora son:

Determinar la conformidad del sistema de gestin de la organizacin / empresa auditada con los
criterios de auditora
Evaluar su capacidad para cumplir con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
aplicables.
Evaluar su eficacia para cumplir los objetivos especificados y cuando corresponda, identificar posibles
reas de mejora de la organizacin/empresa.

Esta evaluacin se realizar para las actividades de:

Diseo, Desarrollo, Produccin y Comercializacin de emulsiones en dispersin acuosa con fines

industriales. Comercializacin de derivados y afines.

(si fueran diferentes alcances para diferentes normas, especificar)

con el fin de determinar el nivel de implantacin y cumplimiento de los requisitos de la/s norma/s/reglamentos
de referencia.

Especificar si existieran otros objetivos especficos para la auditora:

FECHA INICIO AUDITORA: 2017-11-27

FECHA FIN AUDITORA: 2017-11-30

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NOTAS:
1. Toda la documentacin que se emplee o se genere durante la auditora tiene carcter confidencial, no pudiendo
transcribirse a terceros o reproducirse sin permiso expreso de la empresa.
2. La reunin inicial tiene como fin presentar el equipo auditor a la empresa (direccin y responsables de
departamentos, reas, etc), explicando sus funciones y responsabilidades. Deben tratarse, en la medida en que
sea procedente, adems los siguientes aspectos:
- Presentacin de las actividades que se desarrollan en AENOR INTERNACIONAL S.A.U.
- Confirmar del objeto, alcance y sistemtica a utilizar durante la auditora.
- Revisar y modificar (si procede) el plan de auditora, entendiendo por modificaciones aquellos
ajustes que se realicen por disponibilidad de los departamentos/personas a auditar.
- Confirmar los canales de comunicacin formales entre el equipo auditor y el cliente.
- Confirmar que estn disponibles los recursos y la logstica necesaria para el equipo auditor.
- Confirmar los procedimientos de proteccin, emergencia y seguridad en el trabajo pertinentes para
el equipo auditor.
- Realizar aclaraciones al proceso de Certificacin de Sistemas (en base al cual se realice la
auditora), como son: temas relativos a la confidencialidad; mtodo de presentacin de la
informacin, incluyendo la sistemtica de categorizacin de hallazgos.
- Informar al cliente de las circunstancias bajo las cules la auditora puede darse por terminada de
forma prematura (por ejemplo: falta de implantacin del sistema, no disponibilidad de
determinados responsables, imposibilidad de auditar determinados procesos o requisitos).
- Confirmar el estado de los hallazgos de la revisin o auditora anterior, cuando corresponda.
- Informar al cliente sobre el carcter muestral inherente al propio proceso de auditora.
- Confirmar el idioma que se va utilizar durante la auditora, cuando proceda.
- Dar la oportunidad al cliente para realizar ruegos y preguntas.

3. La reunin final tiene por objeto dar lectura al informe de auditora donde se reflejan los resultados de la
auditora. Deberan estar presentes las mismas personas indicadas en la reunin inicial.
4. El equipo auditor debe disponer de una sala o similar donde realizar sus reuniones. Estas se celebrarn al final
de cada jornada y su duracin se estima en 30 minutos. Asimismo se pondr a disposicin del equipo auditor un
juego completo de la Documentacin del Sistema de Gestin.
5. El orden y horario indicados en la matriz de actividades son orientativos y pueden modificarse durante el
desarrollo de la auditora, en funcin de su evolucin. El horario de la comida se ajustar al de la empresa, si
bien se estima aproximadamente 1 hora entre las 14:30 y 15:30.
6. En caso de recusacin de auditores rogamos nos lo comuniquen con la mayor brevedad posible.
7. Los requisitos a tener en cuenta durante la auditora son los establecidos en la documentacin del sistema de
gestin de la empresa, la norma de referencia y el reglamento de certificacin.

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ANEXO 1.1 A - ASPECTOS ESPECFICOS PARA LA MATRIZ DE PLANIFICACIN
UNE EN ISO 9001:2008

1. Aparecen marcados con X los departamentos/procesos y requisitos que est

previsto auditar.

2. Aparecen en negrita los requisitos que sern evaluados en todas las auditoras
del ciclo ordinario de certificacin. Los requisitos que aparecen sombreados se
auditarn por un auditor especialista.

3. Durante la auditora de los apartados relacionados con la responsabilidad de la

Direccin, se evaluarn todos los requisitos del Captulo 5 (5.1 Compromiso de
la direccin, 5.2 Enfoque al cliente, 5.3 Poltica de la Calidad, 5.4 Planificacin,
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin y 5.6 Revisin por la Direccin).
Debera estar presente la Alta Direccin de la Organizacin.

4. La auditora del apartado 7.5 incluir la evaluacin de los subapartados 7.5.1

Control de la produccin y de la prestacin del servicio, 7.5.2 Validacin de los
procesos de la produccin y de la prestacin del servicio, 7.5.3 Identificacin y
trazabilidad, 7.5.4 Propiedad del cliente y 7.5.5. Preservacin del producto.

5. La auditora del apartado 8.5 incluir igualmente, los subapartados 8.5.1 Mejora
Continua, 8.5.2 Accin Correctiva y 8.5.3 Accin Preventiva.

6. En caso de existir no conformidades al Captulo 5, al apartado 7.5 o al apartado

8.5, ests se asignarn al correspondiente subapartado de la norma, indicndolo
as en el cuadro de redaccin de No Conformidades del Informe de Auditora.

7. A lo largo de la auditora se comprobar el cierre de las acciones correctivas

derivadas de los informes de fase I, fase II o auditoras anteriores segn
proceda y la correccin de las observaciones. As mismo se comprobar la
adecuacin de los cambios documentales habidos desde la auditora anterior.

8. En empresas certificadas, durante toda la auditora se verificar en los

diferentes departamentos auditados el Uso de la Marca AENOR.

9. Se auditar el tratamiento de las reclamaciones de terceros (si existieran),

especificando la reclamacin y el momento y responsable con el que se audita.

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 ANEXO 2.2 B - MATRIZ ACTIVIDADES DE AUDITORA

8.2 Preparacin y respuesta frente a emergencias

6.2 Objetivos ambientales y planificacin para
4.1 -4.2 Comprensin del contexto. Partes

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

10.2 No conformidad y accin correctiva

7.2 7.3 Competencia y toma de conciencia
4.3 4.4 Determinacin del alcance y SGA

8.1 Planificacin y control operacional

6.1.1 Acciones para abordar riesgos y
UNE-EN ISO 14001:2015

9.1.2 Evaluacin del cumplimiento

9.1.1 Evaluacin del desempeo
6.1.4 Planificacin de acciones

9.3 Revisin por la direccin

6.1.2 Aspectos ambientales

7.5 Informacin documentada

10.3 Mejora continua

9.2 Auditora interna
7.4 Comunicacin
AUDITOR

PROCESO/
oportunidades
CENTRO

HORA

DEPTO/
DIA

interesadas

7.1 Recursos
DOCUMENTO/

10.1 Mejora
5 Liderazgo

lograrlos
ACTIVIDAD

09:00-
27 1 LAC/SH Reunin inicial
09:30
09:30-
27 1 LAC/SH Ventas X X X X
11:30
11:30- Diseo y
27 1 LAC/SH X X X X
13:00 Desarrollo
14:30:
27 1 LAC SIG X X X X X X X
18:00
09:00-
28 1 LAC RR.HH X X X
11:00
11:00-
28 1 LAC Mantenimiento X X
13:00
14:30-
28 1 LAC Almacn X X
16:30
16:30-
28 1 LAC Informtica X
18:00
09:00-
29 1 LAC/SH Produccin X X X X X X X
12:00
12:00-
29 1 LAC/SH Laboratorio X X X X X
13:00
14:30- Requisitos
29 1 LAC/SH X X X
16:30 Legales
16:30-
29 1 LAC/SH Compras X X X X
18:00
09:00-
30 1 LAC SIG (contin) X X X X X
12:00
12:00- Gestin de la
30 1 LAC X X X X X
13:00 Direccin
14:30-
30 1 LAC Revisin de pendientes
15:30
15:30-
30 1 LAC Elaboracin del informe de auditora por el equipo auditor
17:00
17:00-
30 1 LAC Reunin final
18:00

LESLIE ANASTACIO CAMACHO (LAC)

Auditor Jefe

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