LAVADO DE ACTIVO

Que es el delito de lavado de activos

Es un proceso econmico, financiero y contable dirigido a dar apariencia de
legitimidad a los activos originados o derivados de actividades criminales
Para hablar del delito de lavado de activos primero debemos remitirnos a sus
antecedentes, cuales fueron la o las necesidades para su introduccin primero
en el marco normativo internacional y luego en las legislaciones internas de los
estados. El delito de lavado de activos es un delito pluriofensivo segn la doctrina
mayoritaria; para nosotros no afecta desde el punto de vista netamente legal a
la administracin de justicia, pero en sentido contrario argumentan ciertos
autores nacionales; puesto que su regulacin es muy distinta a la espaola, en
el caso Peruano est tipificada en el artculo 409 A: obstruccin de la justicia1.
Teniendo en cuenta las lneas esbozadas anteriormente ,para esclarecer si el
delito precedente debe o no discutirse en un proceso; y si afecta el orden
constitucional, el principio presuncin de inocencia debemos recurrir a la
ponderacin que nos da ms o menos una explicacin racional2.
Ahora, para sostener si se discute o no el delito precedente o si tiene que
fundamentarse en base a prueba indiciaria u otras conductas ilcitas tenemos
que hacer un esbozo de los sistemas de regulacin del delito de lavado de
activos. Puesto que hay tres sistemas de regulacin: 1. Un sistema inclusivo del
delito precedente como Alemania, Italia, Uruguay, Colombia y chile, 2. Sistema
excluyente del delito precedente como Estados unidos de norte Amrica, Mxico
y Per; y por ltimo 3. Una clasificacin hbrida como Espaa, Francia, Suecia,
y Argentina3, para argumentar nuestra inclusin o exclusin recurrimos a esta
diferencia de sistemas.

1
ARTICULO 409 A: El que, mediante uso de la fuerza fsica, amenaza, ofrecimiento o concesin de un
beneficio indebido, impide u obstaculiza se preste un testimonio o la aportacin de pruebas o induce a
que se preste un falso testimonio o pruebas falsas, ser sancionado con pena privativa de libertad no
mayor de tres ni mayor de cinco aos.
Si el hecho se comete respecto en la investigacin preliminar o proceso penal por el delito previsto en los
artculos 152 al 153-A, 200, 296 al 298 o en la ley 27765(ley penal contra el lavado de activos), la pena
privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos y de ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das- multa.
2
Independientemente a las crticas que sostiene Garca Amado, (sus crticas no son tan relevantes puesto
que slo se limita a cuestionar alegando que es un razonamiento circular y el mismo se contradice como
lo ha demostrado PRIETO SANCHS) vase BERNAL PULLIDO, C. (2006). El neoconstitucionalismo a debate.
Bogat - Colombia: Docuprint S.A. pp. 21-23. Vase en YouTube Donde sostiene que es un razonamiento
circular: GARCIA AMADO, Juan Antonio, Garca Amado destroza la ponderacin en menos de 20
minutos. (3 de enero de 2017) obtenido de: https://www.youtube.com/watch?v=bCBcrayDYp8&t=267s
puesto que su racionalidad ha sido fundamentada por varios autores como MANUEL ATIENZA
RODRIGUEZ, JOSEP GUILO REGLA, etc.
3
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS (Delito precedente y auto lavado) MARCIAL PAUCAR CHAPPA. En
YouTube.
 I PLENO JURISDICCIONAL CASATORIO DE LAS SALAS PENALES
PERMANENTE Y TRANSITORIOS

2. NOCIN DE GRAVEDAD DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

() el origen ilcito de los activos objeto de las operaciones de lavado de activos,
es un componente normativo () abarcado por el dolo.
El artculo 10 del decreto legislativo N 1106: () o cualquier otro con capacidad
de generar ganancias ilegales
Tambin comprendera
() tres clases () que tienen capacidad lucrativa
a) Actividades criminales de despojo, como el robo, la extorsin o la estafa,
etctera.
b) Actividades criminales de abuso, como el peculado, la concusin, la
colusin, el enriquecimiento ilcito, la administracin fraudulenta, etctera.
c) Actividades criminales de produccin, como el trfico ilcito de drogas, el
trfico ilegal de armas, la trata de personas, la minera ilegal, etctera.
Todas ellas son actividades idneas para producir ganancias ilcitas y requerir el
auxilio de operaciones de lavado de activo ().
Para referirse a la gravedad del delito de lavado de activos sebe tener en cuenta
que no hace alusin al lmite mnimo o mximo del tipo penal
() el lmite mximo de la penalidad conminada, constituye () una reduccin
teleolgica negativa y contraria al principio de legalidad.
No es aplicable los criterios de las 40 recomendaciones del
GAFILAT(recomendacin)
Toda vez que los siguientes delitos tienen plena capacidad de generar ganancias
ilegales. Artculos 190, 198, 197, 196, y 209.
El criterio de gravedad que ha formalizado la legislacin penal vigente en el Per,
para habilitar la persecucin, procesamiento y sancin de las conductas que
constituyen delito de lavado de activos, se refiere al monto relevante del valor
econmico de la operacin de colocacin, intercalacin o integracin por el
agente (agravante prevista artculo 4 inciso 3 Dec. Leg. 1106) cuando exceda de
500 UIT
3. ESTANDAR DE PRUEBA DE LA ACTIVIDAD CRIMINAL QUE GENERA
GANANCIAS ILEGALES- EXIGENCIAS LEGALES SEGN LAS ETAPAS
PROCESALES
() el objetivo poltico criminal de este delito () es hacer posible () la
intervencin del derecho penal en todos los tramos del circuito econmico de los
delitos con capacidad para generar ganancias ilegales.
() se erige en un delito autnomo, que tipifica y describe conductas distintas a
las que integran la conducta delictiva antecedente, del que trae causa los bienes
objeto de lavado.
Ahora por Actividades criminales () no puede entenderse como la
determinacin de la exigencia concreta y especifica de un precedente delictivo
de determinada naturaleza, cronologa, intervencin o roles de diversos agentes
individualizados y objeto. No es un requisito indispensable () para formular
acusacin y emitirse condena () por lavado de activos.
Fundamento jurdico 20.
() no cabe exigir la plena probanza de un ilcito penal concreto y determinado
generador de los bienes y ganancias que son blanqueados, sino la
demostracin de una actividad delictiva. () de modo genrico, () en
atencin a las circunstancias del caso en concreto () que permita la exclusin
de otros orgenes.
Fundamento jurdico 21. Para la condena de lavado de activos se requiere
conviccin ms all de toda duda razonable basada en parmetros objetivos y
racionales, de que concurran todos y cada uno de los elementos del delito:
i)una actividad criminal previa idnea para generar determinados activos ii) la
realizacin de actos de conversin y transferencia, o actos de ocultamiento y
tenencia, o de actos de transporte, traslado, ingreso o salida por territorio
nacional iii) subjetivamente, tanto el reconocimiento directo o presunto de la
procedencia ilcita del activo (dolo directo o dolo eventual)
fundamento jurdico 23.
Seguridad, certeza y verdad existen recin al final del juicio oral cuando el juez
arrib a un convencimiento sobre el curso de los acontecimientos, mientras tanto,
todas las decisiones hasta la sentencia son adoptadas o fundadas en base en la
sospecha. La adopcin de esta posicin lo sustenta en el principio de
proporcionalidad (basado en la magnitud del inters persecutorio del Estado).
A tal efecto se establece los niveles de sospecha en el:
Fundamento jurdico 24.
A) La sospecha inicial simple () requiere puntos de partida objetivos ()
apoyo justificado por hechos concretos-solo con cierto nivel de
delimitacin- y basado en la experiencia criminalstica, de que se ha
cometido un hecho punible perseguible que puede ser constitutivo de
delito (LA)
B) Sospecha reveladora para la formalizacin de la investigacin
preparatoria(FIP) grado intermedio de la sospecha () consiste en la
existencia de hechos o datos bsicos que sirvan racionalmente la
presencia de elementos de conviccin con determinado nivel, medio, de
acreditacin
C) Sospecha suficiente: idnea para la acusacin y para la emisin del auto
de enjuiciamiento-, en la evolucin provisoria del hecho exige, a partir de
los elementos de conviccin acopiados hasta el momento, una
probabilidad de condena (juicio de probabilidad positivo)- que esta sea
ms probable que una absolucin.
D) Sospecha grave: para dictar prisin preventiva () sospecha suficiente y
que resulte necesaria para la acusacin y el enjuiciamiento-, requiere un
alto grado de probabilidad de que el imputado ha cometido el hecho
punible y de que estn presentes todos los presupuestos de la punibilidad
y de la perseguibilidad (alto grado de probabilidad de condena)