Sie sind auf Seite 1von 30

Handbuch

Prozessorientiertes
Qualittsmanagement
der AUDI AG

Audi
Qualittssicherung
Audi Vorsprung durch Technik

AUDI AG
85045 Ingolstadt
Deutschland
Qualittsmanagement / Auditierung
I/GQ-61
Telefon: +49 (0)841 89-91263
www.audi.de
Prambel

Der Leitgedanke der Qualitt:


Der Leitgedanke der Qualitt wird durch die Qualitts- Der Leitgedanke der Qualitt ist als gemeinsame Wer-
politik der AUDI AG und die Konzernleitstze ausge- tebasis bei der tglichen Arbeit, im Umgang miteinan-
drckt. der und bei der Vereinbarung von detaillierten Zielen
zur Unternehmensstrategie mit zu bercksichtigen.

Prozessorientiertes Qualittsmanagement:
Prozessorientiertes Qualittsmanagement bedeutet, wicklung auf die Prozesse des Unternehmens
die Prozesse des Unternehmens entlang der Wert- anzuwenden.
schpfungskette zu betrachten und so ezient und
robust zu gestalten, dass diese Prozesse zuverlssig zur Alle Mitarbeiter
Umsetzung des Leitgedankens der Qualitt beitragen. an den Standorten Ingolstadt und Neckarsulm
in allen Geschftsbereichen
Dazu sind die in diesem Handbuch festgelegten Rege- aller Hierarchieebenen
lungen und Qualittsmanagementgrundstze zur beteiligen sich gem ihrer Verantwortung daran
Organisation, Umsetzung und stndigen Weiterent- und tragen zur Zielerreichung bei.

R. Stadler F. Dreves
Vorsitzender des Vorstands Produktion

T. Sigi U. Berkenhagen
Personal- und Sozialwesen Beschaffung

M. Dick P. Schwarzenbauer
Technische Entwicklung Marketing und Vertrieb

A. Strotbek W. Zimmermann
Finanz und Organisation Qualittssicherung / QMB

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 3


Vorwort

Das moderne Verstndnis eines prozessorientierten Qualittsmanagements hat sich aus den Erfahrungen
von zwei Jahrzehnten Anwendung gendert. Stetig steigende Anforderungen in Bezug auf Qualitt und
Zuverlssigkeit knnen nur wirtschaftlich und zuverlssig erfllt werden, wenn ber die klassisch-
betrachteten Qualittsanwender Produktion und Qualittssicherung hinaus alle Unternehmensprozesse
unter dem Leitgedanken der Qualitt vernetzt werden.

Heute geht es um ein gesamtheitliches Qualittsver- gelegter Informationen, auf die schnell und zuverls-
stndnis (Total Quality Management). Alle Unter- sig zurckgegriffen werden kann, knnen die geplan-
nehmensbereiche sind direkt oder indirekt an der ten Modellanlufe beanstandungsfrei bewltigt wer-
Erreichung der vereinbarten Qualitt beteiligt. Die den. Es liegt in der Eigenverantwortung der Leiter,
vereinbarten Ziele werden leichter und zuverlssiger gemessen an ihrer Zielerreichung und mglicher Risi-
erreicht, wenn sowohl die klassische Produktqualitt ken, fr eine ausreichend festgelegte und dokumen-
als auch die Qualitt der organisatorischen und techni- tierte Organisation zu sorgen.
schen Ablufe betrachtet und angemessen geregelt
wird. Dieses Handbuch ist die Basis fr eine unternehmens-
weite Organisation unter dem Leitgedanken der Qua-
Die Betrachtung der Produktentstehung und der litt. Es ist die Bauanleitung fr das prozessorien-
Unternehmensorganisation erfolgt dabei zweckm- tierte Qualittsmanagementsystem der AUDI AG und
ig entlang der Wertschpfungskette, also entlang besteht aus folgenden Elementen:
der Prozesse, die den Kundennutzen verwirklichen. Die Leiter entwickeln aus den strategischen Zielen
und dem Leitgedanken der Qualitt die operativen
Zur unternehmensweiten Fhrung muss der Qualitts- Ziele und definieren damit Qualitt fr ihre Ergeb-
gedanke mit in der Unternehmensstrategie verankert nisse und Prozesse.
sein. Davon ausgehend werden die operativen Ziele Die Organisation erfolgt entlang der Wertschp-
pyramidenartig ber alle Unternehmensbereiche fungskette unter Anwendung der Qualittsmanage-
herunter gebrochen. Dabei sind insbesondere die Lei- ment-Grundstze. Der Beschreibungsumfang des
ter aufgefordert, die Qualitt der von ihnen zu verant- prozessorientierten Qualittsmanagement-Systems
wortenden Prozesse und Ergebnisse in ihren Verant- richtet sich nach dem damit verbundenen Nutzen,
wortungsbereichen abzuleiten und zu definieren. gemessen an festgelegten Kriterien.
Regelkreise sind aufzubauen und einzuhalten zur
Jeder Erfolg einer komplexen Struktur, wie sie ein Erfolgskontrolle und Manahmeneinleitung.
Unternehmen darstellt, lebt von der Vereinbarung,
Kommunikation und verbindlichen Einhaltung von Die Definition von Qualitt und deren Umsetzung ist
Zielen und den umsetzenden Prozessen. im Rahmen der ihnen bertragenen Verantwortung die
Aufgabe aller Leiter und Mitarbeiter, aller Ge-
Zur Kommunikation gehrt auch die Dokumentation schftsbereiche, ber den gesamten Lebenszyklus
dieser Vereinbarungen. Nur auf Basis ausreichend fest- unserer Produkte.

4
Inhaltsverzeichnis

Kapitel 1 Der Leitgedanke der Qualitt Seite 6

Kapitel 2 Zielvereinbarung im Unternehmen Seite 8

Kapitel 3 Rollen und Verantwortung im prozessorientierten QMS Seite 12

Kapitel 4 Der Aufbau des prozessorientierten QMS Seite 17

Kapitel 5 Wirksamkeitsberprfung und Regelkreise Seite 26

Kapitel 6 berblick ber den Arbeitsanhang Seite 29

Ablaufdiagramm des
Inhaltsverzeichnisses Kapitel 1: Der Leitgedanke der Qualitt

Die Kapitel 1 bis 5 spielen dynamisch

2
2

wie folgt zusammen und geben damit Kapitel 2: Zielvereinbarung im Unternehmen


die prinzipielle Funktion des prozess-
orientierten Qualittsmanagement-
Systems (pQM-Systems) 2 2
der AUDI AG wieder.

Kapitel 3:
Kapitel 4:
Rollen und
Der Aufbau des
Verantwortung
pQM-Systems
im pQM-System

Kapitel 5: Wirksamkeitsberprfung und Regelkreise

Der Vorstand beauftragt jeden Mitarbeiter der Die Umsetzung des pQM-Systems erfolgt ber die
AUDI AG unter dem Leitgedanken der Qualitt Ausbung der entsprechenden Rollen und Verant-
mit der Anwendung des prozessorientierten Qualitts- wortungen und die Anwendung von vernetzten und
management-Systems (pQM-System). Das Manage- dokumentierten Prozessen. Die Vorgaben dafr sind
ment leitet aus der Unternehmensstrategie unter dem im Kapitel Der Aufbau des pQM-Systems beschrie-
Leitgedanken der Qualitt konkrete Ziele ab und ben. Der Erfolg wird ber Wirksamkeitsberprfun-
beauftragt die operative Umsetzung ber das pQM- gen und Nachweise gemessen. Mit Hilfe der Regel-
System. Gem dem Kapitel Zielvereinbarung im kreise wird die Zielerreichung bewertet und ggf.
Unternehmen wird das pQM-System gesteuert und werden korrigierende Manahmen eingeleitet.
dessen Wirkung messbar gemacht.

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 5


Kapitel 1

Der Leitgedanke der Qualitt

1.1 Zweck dieses Kapitels

Der Leitgedanke der Qualitt wird durch


Kapitel 1: Der Leitgedanke der Qualitt
die Qualittspolitik und die Konzernleitstze
ausgedrckt. Als eine gemeinsame Werte-
Kapitel 2: Zielvereinbarung im Unternehmen basis aller Mitarbeiter der AUDI AG erleich-
tert er das Erreichen der strategischen Ziele
des Unternehmens. Durch die Leiter werden
2 2 aus der Unternehmensstrategie messbare
Ziele definiert.
Kapitel 3:
Kapitel 4:
Rollen und
Der Aufbau des Diese Ziele betreffen die zu verantwortenden
Verantwortung
pQM-Systems Produkte, Dienstleistungen und die zugehri-
im pQM-System
gen Prozesse. Im Rahmen der ihnen bertra-
2 2
genen Verantwortung ist die Definition von
2 2 Qualitt und deren Umsetzung die Aufgabe
aller Leiter und Mitarbeiter aller Geschfts-
Kapitel 5: Wirksamkeitsberprfung und Regelkreise bereiche ber den gesamten Lebenszyklus
unserer Produkte.

Die Qualittspolitik: Audi hchster Qualittsanspruch


Fr unsere Kunden entwickeln und produzieren wir Wir messen unseren Erfolg an der Erreichung von Pro-
sportliche, progressive und hochwertige Fahrzeuge. zess- und Geschftsbereichszielen. Sie untersttzen
Mit kundenorientierten Innovationen haben wir den sich wechselseitig und leiten sich aus den strategi-
Anspruch, Erster im Markt zu sein. Die Begeisterung schen Unternehmenszielen und den sechs Unterneh-
unserer Kunden ist der Mastab unserer Ideen, unse- mensqualittszielen ab.
res Handelns und Lernens.

Unternehmensqualittsziele:

Produktivitt Kundenzufriedenheit
Prozessqualitt Produktqualitt
Mitarbeiterzufriedenheit Liefertreue

Alle Mitarbeiter aller Hierarchieebenen denken und tierten Qualittsmanagement sichern wir den langfris-
handeln in Prozessen, um gem ihrer Verantwortung tigen Unternehmenserfolg.
ihren Beitrag zur Zielerreichung zu leisten.
Den acht Leitstzen des VW Konzerns fhlen wir uns
Mit der Orientierung der Organisation an dem Audi verpflichtet und wir verfolgen diese mit dem fr Audi
Prozessmodell und mit einem aktiven prozessorien- formulierten Anspruch.

6 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 1

Die Konzernleitstze der Qualittspolitik


Kundenorientierung Mitarbeiterentwicklung und -beteiligung

Wir stellen die Erwartungen unserer externen und Unsere Mitarbeiter bestimmen die Qualitt und den
internen Kunden in den Mittelpunkt unseres Handelns. Erfolg unserer Leistungen. Durch aktive Beteiligung
Mastab fr den Erfolg ist dabei die Zufriedenheit der frdern wir qualifizierte und eigenverantwortlich
Kunden mit unseren Leistungen und ihre Loyalitt handelnde Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter.
gegenber dem Unternehmen.

Kontinuierliches Lernen, Innovation


Ergebnisorientierung und Verbesserung

Fr Audi ist wettbewerbsberlegene Qualittsleistung Durch Kreativitt und Lernen entwickeln sich alle Mit-
der Schlssel, um unter Bercksichtigung der Interes- arbeiterinnen und Mitarbeiter kontinuierlich weiter.
sen von Kunden, Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern, Unser stndiger Verbesserungsprozess grndet auf
Lieferanten, Hndlern und der Gesellschaft langfristig gezieltem Methodeneinsatz sowie effektivem Wis-
berragende Geschftsergebnisse zu erzielen. sensaustausch und misst sich im Vergleich mit den
Besten.

Fhrung und Zielkonsequenz


Aufbau von Partnerschaften
Wir handeln strukturiert und systematisch aufeinan-
der abgestimmt. Hervorragende Leistungen erreichen Partnerschaftliches Verhalten gegenber unseren
wir durch das Streben nach der wettbewerbsberlege- Lieferanten, Hndlern und anderen Organisationen
nen Automobilen Qualitt sowie durch das Bewusst- verschafft uns bestndige Geschftsbeziehungen, die
sein und das Engagement unserer Fhrungskrfte und sich durch beiderseitigen Nutzen auszeichnet.
Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter.

Verantwortung gegenber der ffentlichkeit


Prozessorientiertes Management
Umwelt- und soziale Kompetenz schaffen Vertrauen
Durch konsequente Prozessorientierung und -bewer- in der ffentlichkeit. Durch schonenden Umgang mit
tung gewhrleisten wir schnelle Zielerreichung bei Ressourcen whrend des gesamten Lebenszyklus
optimalen Ressourceneinsatz. Entscheidungen wer- unserer Produkte steigern wir unsere Glaubwrdigkeit
den auf Basis von Fakten und strategischer Ausrich- und Wertschtzung.
tung getroffen.

R. Stadler F. Dreves
Vorsitzender des Vorstands Produktion

T. Sigi U. Berkenhagen
Personal- und Sozialwesen Beschaffung

M. Dick P. Schwarzenbauer
Technische Entwicklung Marketing und Vertrieb

A. Strotbek W. Zimmermann
Finanz und Organisation Qualittssicherung / QMB

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 7


Kapitel 2

Zielvereinbarung im Unternehmen

2.1 Zweck dieses Kapitels

Kapitel 1: Der Leitgedanke der Qualitt Im Folgenden wird ein Mindeststandard zum
Aufbau eines Zielesystems beschrieben. Er
basiert auf der Vorgehensweise Zielverein-
Kapitel 2: Zielvereinbarung im Unternehmen barung im Management, um damit ein un-
ternehmensweit einheitliches Zielesystem
2 2 zu gestalten.

Kapitel 3: Die operative Umsetzung der Unternehmens-


Kapitel 4: strategie wird durch das nachfolgend be-
Rollen und
Der Aufbau des schriebene Zielesystem untersttzt. Dazu
Verantwortung
pQM-Systems
im pQM-System werden Zielvereinbarungen und die Prozesse
2 2 des Unternehmens verknpft, um Prozesse
und deren Ergebnisse wirksam und wirt-
2 2 schaftlich zu regeln.

Kapitel 5: Wirksamkeitsberprfung und Regelkreise

2.2 Die Zielepyramide des Unternehmens

In den Geschftsbereichen werden die Zielvereinba- Die Leiter mssen dabei die Schlssigkeit des zu ver-
rungen in einer Ziele-Pyramide herunter gebrochen. antwortenden Zielbeitrages zur nchst hheren und
Durch dieses Vorgehen ist die logische Anbindung der nchst tieferen Verantwortungsebene herstellen
Ziele auf allen Unternehmensebenen an die strategi- sowie zu den Prozessen, die diese Ziele mit umset-
schen Ziele gegeben: zen.
Die Vorgnge innerhalb des Verantwortungsberei-
Aus den strategischen Zielen des Unternehmens ches (zu leitende OE und zugeordnete Prozesse) sind
abgeleitet und unter Anwendung des Leitgedanken so auszurichten und zu gestalten, dass die verein-
der Qualitt (siehe pQMH Kap.1) vereinbart der barten Ziele erreicht werden knnen.
jeweilige Leiter seinen Zielbeitrag. Die Vereinbarung Mindestens einmal jhrlich wird zwischen Vorge-
erfolgt fr die zu verantwortende Organisationsein- setztem und Mitarbeiter/Gruppe das Mitarbeiter-
heit mit dem jeweiligen Vorgesetzten bzw. fr OE- gesprch gefhrt. Der Vorgesetzte ist zur Vorberei-
bergreifende Prozesse mit dem bergeordneten tung dieses Gesprches aufgefordert, den Vorschlag
Prozessverantwortlichen (gem der pQMH 2.3.1 seines Zielbeitrages fr seine OE und der zugeordne-
und 2.3.2). ten Prozesse fr das folgende Jahr zu erarbeiten und
Weitere Ziele, die zur Leitung einer OE/Gruppe bzw. diesen mit seinem Vorgesetzten abzustimmen.
der zugeordneten Prozesse notwendig sind, entwi- Der Grad der Zielerreichung und besondere
ckelt der jeweilige Leiter aus den vereinbarten Zie- Umstnde, die zum Grad der Zielerreichung gefhrt
len, dem Leitgedanken der Qualitt und der haben, gehen in die Gesamtleistungsbewertung des
Kenntnis der lokalen Situation. Vorgesetzten bzw. der Gruppe mit ein.

8 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 2

2.3 Der Zielvereinbarungsprozess

Der Zielvereinbarungsprozess beinhaltet im Zeitraum eines Jahres die vier Schritte:

2.3.1 Allgemeine Grundstze bei der Ermittlung, Verfolgung


und Darstellung von Zielen

Ziele und die erbrachten Ergebnisse mssen mess- Durch den Vorgesetzten werden den Beteiligten ihre
bar, zumindest aber beschreibbar sein, um die Ziel- Ziele und deren Erfllungsgrad anschaulich und
erreichung zu bewerten und ggf. zu verbessern. leicht verstndlich kommuniziert und dargestellt.
Ziele sind durch den Betroffenen beeinflussbar und Einem Soll-Wert muss ein Ist-Wert gegenber
fr ihn erreichbar. gestellt sein; (der Grad der Zielerreichung muss
Zielvorgaben die das interne Kunden-Lieferanten- ersichtlich sein), Trends mssen ausgewiesen
verhltnis bestimmen, werden mit dem Schnittstel- werden.
lenpartner abgestimmt. Insbesondere sind bei Es muss nachweisbar sein, dass Abweichungen von
einem OE-bergreifenden Prozess dessen Ziele mit den Zielvorgaben analysiert werden, Manahmen
den Zielbeitrgen der zuarbeitenden/vernetzten zur Zielerreichung eingeleitet werden und deren
Prozesse zwischen den Prozessverantwortlichen Wirksamkeit berprft wird (Regelkreise siehe auch
abzustimmen. Es ist eine Harmonisierung zwischen pQMH Kap. 5).
den OE-bezogenen und den prozessbezogenen Zie- Gewonnene Erfahrungen flieen in die Zielermitt-
len anzustreben. lung ein.
Die Ableitung der OE-Ziele aus den Unternehmens- Die Darstellung der Ziele und deren Erfllungsgrad
qualittszielen und den strategischen Unterneh- sollten soweit mglich in allen Bereichen des Un-
menszielen muss plausibel sein. ternehmens formal einheitlich erfolgen. Sie hat den
Die OE-Ziele sind den Prozessen der OE zuzuordnen, hier festgelegten Mindeststandard zu bercksichti-
die zur Verwirklichung der Ziele beitragen. gen.
Durch den Vorgesetzten wird veranlasst, dass der
Grad der Zielerreichung in festgelegten, geeigneten
zeitlichen Abstnden ermittelt wird.

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 9


Kapitel 2

2.3.2 Ziele fr die Prozesse des Unternehmens

Prozesse knnen OE-intern, aber auch OE-bergreifend mals durch die Zielerreichung der zuarbeitenden/ver-
oder geschftsbereichsbergreifend ablaufen. Bei netzten Prozesse beeinflut, die von verschiedenen
bergreifenden Prozessen wird das Prozessziel oft- Leitern verantwortet werden (siehe pQMH 4.3).

Prozesse sind durch die Prozessverantwortlichen Organisationsverantwortlich bedeutet in diesem


mit Zielen und Kennzahlen zu hinterlegen. Diese Zusammenhang, dass der Prozessverantwortliche
sind ber die Zielvereinbarung den prozessbeein- bei den Verantwortlichen der zuarbeitenden/ver-
flussenden Mitarbeitern und Verantwortlichen netzten Prozesse mindestens die folgenden Punkte
sowie den strategischen Unternehmenszielen zu einfordert:
zuordnen (siehe pQMH 2.2). - Abstimmung und Beschreibung von Prozessen
Das Ziel eines bergreifenden Prozesses wird durch nach den Regeln dieses Handbuches
dessen Prozessverantwortlichen in Abstimmung mit - Abstimmung und entsprechende Bereitstellung
den Prozessverantwortlichen der von Ressourcen fr funktionierende Ablufe
zuarbeitenden/vernetzten Prozesse vereinbart (wei- innerhalb des Prozessnetzwerkes
tere Aufgaben Prozessverantwortung: pQMH 3.5). - Abstimmung und Festlegung von Zielen fr den
Die Zielerreichungen der zuarbeitenden/vernetzten bergreifenden Prozess und den zuarbeiten-
Prozesse werden durch die jeweiligen OE-Leiter den/vernetzten Prozessen
berwacht, die Erreichung des bergreifenden Pro- - Erreichen der einzelnen Zielbeitrge im Rahmen
zessziels durch den dafr zustndigen/benannten des bergreifenden Prozessziels und ggf. die
Prozessverantwortlichen. Die Zielbeitrge werden Wirksamkeit des Prozessablaufes zu berwachen
zwischen den Beteiligten abgestimmt. (z.B. interne Audits zu beauftragen), Verbesse-
Der Verantwortliche fr einen bergreifenden Pro- rungspotenziale aufzudecken und ggf. Korrektu-
zess ist organisationsverantwortlich nicht aber ren einzuleiten
ergebnisverantwortlich. Es sei denn, ihm wurden
entsprechende Kompetenzen und Verantwortung
ber die Verantwortlichen der zuarbeitenden/ver-
netzten Prozesse bertragen.

Der Prozessverantwortliche verpflichtet sich gegen- (Organisations- bzw. Ergebnisverantwortung) dafr zu


ber Schnittstellenpartnern und Prozessbeteiligten sorgen, dass seine Prozesse verbindlich und zuverls-
im Rahmen der ihm bertragenen Kompetenzen sig gelebt werden.

10 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 2

2 2

Prozessziele (

Fhrungsziele (Gesundheitsstand...)

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 11


Kapitel 3

Rollen und Verantwortung


im prozessorientierten
Qualittsmanagement-System

3.1 Zweck dieses Kapitels

Die Anwendung des pQMS der AUDI AG ist


Kapitel 1: Der Leitgedanke der Qualitt
eine Gemeinschaftsaufgabe aller Mitarbei-
ter. Fr dessen Aufbau und Weiterentwick-
Kapitel 2: Zielvereinbarung im Unternehmen lung sind im Folgenden spezielle Verantwor-
tungen und Rollen definiert.

2 2
Kapitel 3:
Kapitel 4:
Rollen und
Der Aufbau des
Verantwortung
pQM-Systems
im pQM-System
2 2
2 2

Kapitel 5: Wirksamkeitsberprfung und Regelkreise

3.2 Der Vorstand

Unter Mitwirkung des Qualittsmanagementbeauf- Ableitung und Festlegung der Qualittsziele unter
tragten (siehe pQMH 3.4) erfolgt die: Bercksichtigung der strategischen Ziele
Festlegung und Genehmigung der Qualittspolitik Freigabe des Qualitts-Managementhandbuches

3.3 Der Unternehmensentwicklungskreis (UEK)

Im Auftrag des Vorstandes ist der UEK das Entschei- Beauftragung und Monitoring von ausgewhlten
dungs- und ggf. Untersttzungsgremium des Quali- Projekten der unternehmensweiten Prozessorientie-
ttsmanagements. Insbesondere nimmt der UEK im rung
Rahmen des Qualittsmanagements folgende Aufga- Genehmigung Systemauditplan
ben wahr:
Abnahme Managementreview (Bericht zum Status
des pQMS und der QM-Personalstruktur einschlie-
lich dessen Entwicklungsmglichkeiten)

12 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 3

3.4 Der Qualittsmanagement-Beauftragte (QMB)

Im Auftrag des Vorstandes nimmt der Leiter der Quali- Der QMB stellt zur Umsetzung des Leitgedankens der
ttssicherung der AUDI AG die Aufgaben des Qualitts- Qualitt das Organisationssystem des prozessorien-
Management-Beauftragten (QMB) der AUDI AG wahr. tierten Qualittsmanagements zur Verfgung. Um die
Die Position ist dem Geschftsbereich Vorsitzender bereichsbergreifende Wirkung des prozessorientier-
des Vorstandes zugeordnet. Der Leiter der Qualitts- ten Qualittsmanagement-Systems sicherzustellen,
sicherung der AUDI AG berichtet direkt an den Vor- ben alle Bereiche der AUDI AG die in diesem Hand-
standsvorsitzenden der AUDI AG und dem Leiter der buch festgelegten Rollen, Verantwortlichkeiten und
Konzernqualittssicherung. Die Aufgaben des Leiters Regelungen aus. Der QMB initiiert und frdert durch
Qualittssicherung sind in seiner Stellenbeschreibung die Organisationseinheit Qualittsmanagement und
festgelegt. Auditierung die folgenden Aufgaben des Qualitts-
managements.

Qualittsbewusstsein und Kommunikation Definition der notwendigen Qualifikationen, Aufga-


Initiierung, Mitentwicklung und Kommunikation des ben und Positionen/Rollen im pQMS und Abstim-
Leitgedankens der Qualitt mung mit den Geschftsbereichen
unternehmensweite Frderung des Qualittsbe- Sicherstellung der Zertifizierung der AUDI AG
wusstseins durch regelmige Informationen, Schu-
lungen und begleitende Beratung der Bereiche berprfung, Optimierung und Berichterstattung
Aufgreifen, Bewerten und Frdern von Qualittsme- Unternehmensweite Initiierung von berwachungs-
thoden und -techniken insbesondere zur Fehlerver- manahmen zur Absicherung der Produkt- und Pro-
meidung zessqualitt und deren Durchfhrung in Abstim-
mung mit den Geschftsbereichen (insbesondere
Qualittsmanagementsystem durch System-, Prozess- und Produktaudits, Analy-
Fordern und Frdern des Aufbaus, der Anwendung sen, berwachung der QM-Qualifikation)
und der Weiterentwicklung des prozessorientierten Initiierung von Verbesserungsmanahmen, Transfer
Qualittsmanagement-Systems von best-practice
Erstellung eines Qualittsmanagement-Handbu- Hinwirken auf die unternehmensweite Ermittlung,
ches, um den Rahmen fr das unternehmensweit berwachung und Senkung der Qualittskosten in
gltige prozessorientierte Qualittsmanagement- allen Produktlebensphasen
System festzulegen und weiter zu entwickeln Berichterstattung ber die Qualittssituation und
die Wirksamkeit des pQM- Systems

Die unternehmensweite fachliche Untersttzung der ber Wirksamkeitsberprfungen und Manahmen


Umsetzung erfolgt durch die fachlich nachgeordneten wird der Leiter der Qualittssicherung der AUDI AG ,
Qualitts- und Prozess-Beauftragten (QPB`s) (siehe der auch die Funktion des QMB wahrnimmt durch das
pQMH 3.6) und den Qualittsmanagementbearbeitern ihn betreffende Berichtswesen der Bereiche und dem
(QMBa`s) (siehe pQMH 3.7). mindestens jhrlich durchgefhrtem Managementre-
view der Organisationseinheit Qualittsmanagement
und Auditierung informiert.

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 13


Kapitel 3

3.5 Die Prozessverantwortlichen (PVs) = Mitglieder des


Managements und Leiter im Tarif

Die Prozessverantwortlichen sind fr die Organisation zess- und ergebnisverantwortlich (siehe pQMH 2.3.2).
der ihnen zugeordneten Prozesse verantwortlich. Fr Die folgenden Aufgaben werden durch die Prozessver-
die Prozesse, fr die sie auch disziplinarische Verant- antwortlichen initiiert, organisiert und berwacht:
wortung besitzen (OE-interne Prozesse) sind sie pro-

Prozesse abstimmen, beschreiben, vernetzen im Den Bedarf an Qualitts-Methoden ermitteln und


Prozessmodell, kommunizieren und kontinuierlich in Abstimmung mit dem jeweiligen Qualitts- und
verbessern (siehe pQMH 4.2) Prozess-Beauftragten (siehe pQMH 3.6) auswh-
Nach Freigabeempfehlung des zugeordneten Qua- len und anwenden.
litts- und Prozessbeauftragten die ihnen zuge- Ziele und Kennzahlen fr die zu verantwortende
ordneten Prozesse in Form von Prozessstandards Organisationseinheit und Prozesse festlegen
durch Unterschrift freigeben (siehe pQMH 4.8). (siehe pQMH Kap. 2).
Prozesse durch Anwendung der QM-Grundstze Festlegung von geeigneten Mess- und Analyse-
auf Fehlervermeidung und - entdeckung auslegen Methoden und angemessene berwachung von
(siehe pQMH 4.6). Prozessablufen und deren Ziel-
erreichung (siehe pQMH 5.2).

Die Prozessverantwortlichen frdern darber hinaus pQMH unter Punkt 3.4 Fhrungskrfte-Ordner
fr die von ihnen vertretenen Organisationseinheiten zusammengefat. Dazu nehmen sie insbesondere fol-
und Prozesse das pQMS der AUDI AG. Die Aspekte der gende Aufgaben wahr:
qualittsgerechten Organisation sind im Anhang zum

Aufgaben und Verantwortung klar regeln, fr die lungsmglichkeiten des pQMS. Diese Berichte wer-
Qualifikation der Mitarbeiter sorgen und ausrei- den durch die zustndigen QPB`s erstellt und min-
chende materielle Ressourcen zur Erfllung der destens jhrlich im Geschftsbereich vorgestellt
Aufgaben bereitstellen und zur Verfgung gestellt.
Qualitts- und Prozess-Beauftragte (siehe pQMH Weiterentwicklung des pQMS ber konkrete Pro-
3.6) und Auditoren (System, Prozess, Produkt) in jekte beauftragen und wesentlichen nderungsbe-
geeigneter Anzahl und Qualifikation bereitstellen, darf mit der OE Qualittsmanagement und Audi-
um den Aufbau, die Aufrechterhaltung und Weiter- tierung abstimmen
entwicklung des pQMS zuverlssig zu ermglichen Mitarbeiter ber den Stand der Zielerreichung
Sie nutzen Berichte zum Status und der Entwick- informieren und deren Qualittsbewusstsein
durch geeignete Manahmen frdern

14 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 3

3.6 Der Qualitts- und Prozess-Beauftragte (QPB)

Der QPB besitzt die fr Audi festgelegte QM-Ausbil- ten und Prozesse bernimmt der QPB das Einfordern
dung und Kenntnis der lokalen Situation (ber z.B: und Frdern des pQMS auf fachlicher Ebene. Bezglich
Qualitt, Ablufe, Anlagen/Techniken, Produkte, Per- des pQMS und der QM-relevanten Fachthemen nehmen
sonal). Fr die ihm zugeordneten Organisationseinhei- die QPB`s insbesondere folgende Aufgaben war:

Prozessverantwortliche und deren Mitarbeiter zu die Aktualisierung der Prozessbeschreibungen zu


QM-Umfngen beraten monitoren, einzufordern und turnusgem den
prozessorientiertes QM-Wissen und -Verstndnis zustndigen Prozessverantwortlichen zu berichten
in den OE`s koordinieren und frdern die Ermittlung der Wirksamkeit des Qualittsma-
operative Umsetzung, Koordination von Aktivit- nagement-Systems ber den jeweils zustndigen
ten und Mitarbeitern, die durch die Prozessverant- PV veranlassen, z.B. ber interne Audits, anlassbe-
wortlichen mit QM-relevanten Aufgaben betraut zogene Analysen
wurden, insbesondere der Qualittsmanagement- die Umsetzung der resultierenden Verbesserungs-
bearbeiter (QMBa`s) potenziale zu monitoren, einzufordern, und zu
Freigabeempfehlung fr Prozessstandards gegen- untersttzen
ber PV aussprechen: berprfung der Prozess- bereichsspezifische Situation zum Stand des pQMS
standards auf bereinstimmung mit den Konven- mit den betroffenen Prozessverantwortlichen und
tionen, Vernetzung der Prozessziele mit dem der OE Qualittsmanagement und Auditierung
Zielesystem, Schlssigkeit mit den vor- und nach abstimmen und mind. jhrliche Berichterstattung
gelagerten Prozessen sowie mit den bergeordne- im jeweiligen Geschftsbereich
ten Prozessen, bereinstimmung mit den Quali- Aufbau und Weiterentwicklung des pQMS unter
ttsmanagement-Grundstzen (siehe Anhang). Abstimmung mit den betroffenen PVs und der
Die Besttigung erfolgt durch Unterschrift des Organisationseinheit Qualittsmanagement und
zustndigen QPBs auf dem Abstimmprotokoll Auditierung

3.6.1 Benennung der Qualitts- und Prozess-Beauftragten (QPB)

Die Oualitts- und Prozess-Beauftragten werden von den fr ausgewhlte QM-relevante Fachthemen (z.B:
den Prozessverantwortlichen in Abstimmung mit der interne Audits, Prfmittel, statistische Methoden,
Abteilung Qualittsmanagement und Auditierung Qualittsmethoden) durch den QMB geeignete QPBs
benannt. Um unternehmensweit einen hohen fachli- vorgeschlagen.
chen und einheitlichen Standard zu ermglichen, wer-

15
Kapitel 3

3.7 Festlegung von weiteren Verantwortungen und Befugnissen


und der Qualittsmanagementbearbeiter (QMBas)

Alle Prozessverantwortlichen (= Leiter von Organisati- In den organisatorischen Einheiten des Unternehmens
onseinheiten) tragen dafr Sorge, dass Verantwortun- werden die spezifischen Aufgaben des Qualittsmana-
gen und Befugnisse in ihrer zu verantwortenden Orga- gements durch die Qualittsmanagementbearbeiter
nisationseinheit und den zugeordneten Prozessen (QMBa`s) wahrgenommen, die qualittssichernden
festgelegt und bekannt gemacht werden. Dies erfolgt Aufgaben durch entsprechende Fachkrfte.
durch:
Ttigkeitsbeschreibungen nach ERA, die die grund- Die QMBa`s werden durch die Vorgesetzten in ausrei-
stzlich bei Audi bentigten Ttigkeitsniveaus chender Anzahl benannt und deren Aufgaben in den
beschreiben Stellenbeschreibungen/der Aufgabendokumentation
Wo zur operativen Leitung einer OE oder zum rei- der jeweiligen organisatorischen Einheiten hinterlegt.
bungslosen Ablauf von Prozessen notwendig, sollen Die fachliche Fhrung der QMBas wird untersttzt
weiterfhrende Beschreibungen (z.B: Stellenbe- durch die Qualitts- und Prozessbeauftragten (QPB`s:
schreibungen; Vorlage durch S-Bereich) erstellt wer- siehe pQMH 3.6).
den. Sie bauen auf den Ttigkeitsbeschreibungen
nach ERA auf und ergnzen/konkretisieren diese hin- Insbesondere die Organisationseinheiten der AUDI AG
sichtlich der eindeutigen Zustndigkeit und der dazu mit jeweils eigenem Zertifikat sorgen in ihren Berei-
angemessenen Kompetenzen/Qualifikation. chen dafr, dass die Audi weite Einheitlichkeit des
Vertreterregelung pQMS aufrechterhalten bleibt und die notwendige Ver-
Festlegung von Aufgaben und Verantwortungen in netzung der Prozesse zwischen den Zertifikatsberei-
Prozessstandards, Arbeitsanweisungen, Prfanwei- chen vorgenommen wird.
sungen (gem pQMH 4.5 und 4.7)

16 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 4

Der Aufbau des prozessorientierten


Qualittsmanagements

4.1 Zweck dieses Kapitels

Um die Prozesse des Unternehmens im


Kapitel 1: Der Leitgedanke der Qualitt
pQMS strukturieren und deren Wechselwir-
kungen klar darstellen zu knnen, werden
Kapitel 2: Zielvereinbarung im Unternehmen die folgenden Regelungen getroffen:

2 2
Kapitel 3:
Kapitel 4:
Rollen und
Der Aufbau des
Verantwortung
pQM-Systems
im pQM-System
2 2
2 2

Kapitel 5: Wirksamkeitsberprfung und Regelkreise

4.2 Grundstze zum Aufbau des prozessorientierten


Qualittsmanagementsystems

Zum Aufbau des pQMS stehen die folgenden Grund- Die Qualittsmanagementgrundstze auf Prozesse
stze und Hilfsmittel zur Verfgung: anwenden und dadurch Prozesse weiterentwickeln
Aus den vorgegebenen Zielen, dem Leitgedanken (pQMH 4.6).
der Qualitt und der Kenntnis der OE-spezifischen Verknpfung der Prozesse mit weiteren Anweisun-
Situation werden Ziele abgeleitet (siehe pQMH Kap. gen und Aufzeichnungen (pQMH 4.7)
2) und damit der Verantwortungsbereich (OE, Team Einsortierung der Prozesse in das Prozessmodell
bzw. der zugeordneten Prozesse) entsprechend (pQMH 4.9)
gefhrt. Grundstze zur Erstellung der Prozessbeschreibung
Die Unternehmensorganisation wird prozessorien- einhalten
tiert betrachtet (pQMH 4.3). Der Wert der Prozesse liegt in ihrer sorgfltigen
Die Beschreibung von Prozessen erfolgt formal ein- Abstimmung mit den Beteiligten und der persnli-
heitlich (pQMH 4.4). chen Verpflichtung zur Einhaltung.
Der Beschreibungsumfang der Prozesse richtet sich Die Prozesse werden im Auftrag der Prozessverant-
nach dem damit verbundenen Nutzen (pQMH 4.5). wortlichen schriftlich festgelegt und aktualisiert.

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 17


Kapitel 4

4.3 Die Unternehmensorganisation wird prozessorientiert betrachtet

Die Betrachtung der Unternehmensorganisation Diese Prozesse umfassen auch die Schnittstellen zu
erfolgt nicht nur in den Grenzen einer Organisations- externen Dienstleistern und anderen Standorten.
einheit oder hierarchiebezogen, sondern entlang der Mehrere Prozessschritte (definierte Verantwortung fr
Wertschpfungskette. Das heit, die Verantwortungen eine definierte Handlung) verbinden sich durch defi-
und Unternehmensablufe werden in der Reihenfolge nierte Inputs und Outputs zu einem Prozess. Das Pro-
erfasst, vernetzt und beschrieben, in der sie den Fahr- zessmodell der AUDI AG und die darin beschriebenen
zeugwunsch des Kunden bzw. seine Wnsche rund Prozesse sind nach diesem Prinzip aufgebaut.
ums Fahrzeug zunehmend verwirklichen (zum Grad
der Detaillierung: pQMH 4.5).

Durch diese Vorgehensweise werden zwischen allen insbesondere erwarteten Input, Prozessziele, Verant-
Beteiligten am Prozess klare Regelungen getroffen wortlichkeiten, erwarteten Output. Die Grenzen des
bezglich: Prozesses (Betrachtungs-Start, Betrachtungs-Ende)
Voraussetzungen (Input), die bentigt werden. werden entsprechend definiert.
Verantwortungsumfang und dessen Ergebnis.
notwendiger Detaillierungsgrad einer Handlungen Fr jeden Prozess ist ein Prozessverantwortlicher zu
(siehe pQMH 4.5) und deren Reihenfolge/Vernet- benennen (siehe pQMH 3.5) und ein Qualitts- und
zung mit anderen Handlungen Prozess-Beauftragter zur Betreuung zu zuordnen
zu erbringendes Ergebnis (Output) (siehe pQMH 3.6).

Mehrere Prozesse verbinden sich ber Prozessschnitt- Fr jeden Prozess sind Ziele aus den strategischen Zie-
stellen miteinander. Die Schnittstellen bei unter- len abzuleiten und mit den Prozessbeteiligen (Prozess-
schiedlichen Verantwortungsbereichen und/oder fach- verantwortlicher und Mitarbeiter mit entsprechendem
lichen Ttigkeiten mssen so abgestimmt und Einfluss auf die Prozessqualitt) zu vereinbaren (siehe
koordiniert werden, dass sie als Verbindungsstellen pQMH Kap. 2).
einen fehlerfreien Ablauf sicherstellen. Dies betrifft

18
Kapitel 4

Mehrere Prozessschritte fgen sich zum Prozess:

Die Abfolge und Wechselwirkungen (Input/Output- Die prozessorientierte Darstellung zeigt die Anzahl
Fluss) der Prozesse sind bekannt, logisch verknpft der Schnittstellen und den Wechsel der Verantwor-
und beschrieben. tungsbereiche auf. Die prozessorientierte Darstel-
lung liefert damit eine Analyse, um Schnittstellen zu
Mit der Prozessorientierung sind zwei wesentliche Vor- verknpfen und ggf. zu reduzieren.
teile verbunden:
Die Prozesse zur Umsetzung des Kundennutzens
(nicht nur die OE-Sicht) stehen in allen Phasen des
Produktlebenszyklusses im Mittelpunkt der Betrach-
tung.

4.4 Die formale Beschreibung von Prozessen (Konventionen)

Zur unternehmensweit einheitlichen Beschreibung -beratung festgelegt. Die Weiterentwicklung der


von Prozessen sind die entsprechenden Regelungen im Konventionen erfolgt unter Einbeziehung aller
so genannten Konventionenhandbuch unter Federfh- Geschftsbereiche der AUDI AG und des Konzerns.
rung der Organisationseinheit Prozessmanagement/

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 19


Kapitel 4

4.5 Der Beschreibungsumfang des pQMS richtet sich nach dem Nutzen

Welche Prozesse des Unternehmens sind zu beschreiben? schaftliche Umsetzung der Ziele mglich ist. Fr die not-
Das Audi Prozessmodell bietet die Mglichkeit, Pro- wendige Detaillierung muss in der Prozessbeschreibung
zesse in sechs Detaillierungsgraden, den sogenann- ggf. auf weiterfhrende Anweisungen oder Nachweise
ten Ebenen 1 bis 6 zu beschreiben (siehe pQMH verwiesen werden (siehe pQMH 4.7).
4.9.2). Die Prozesse der Ebenen 1 bis 3 des Audi Pro-
zessmodells sind relativ grob strukturiert, mit dem
Ziel, einen berblick ber die Prozesse der AUDI AG Folgende Aspekte knnen die Notwendigkeit beein-
zu geben sowie deren Verknpfung und deren Wech- flussen, eine Beschreibung detaillierter oder weniger
selwirkungen zu beschrieben. Diese detailliert zu halten und sind von den Prozessverant-
Prozesse der Ebene 1 bis 3 werden durchgngig und wortlichen insbesondere zu bercksichtigen:
unternehmensweit durch die Abteilung Prozessma- die Ausbildung und Erfahrung der Mitarbeiter
nagement/ -beratung im Auftrag der jeweiligen die Einarbeitung von neuen Mitarbeitern, interne
Prozessverantwortlichen erstellt und zur Verfgung Umbesetzungen
gestellt. Anschlieend wird die berfhrung der Pro- die Komplexitt von Prozessen, die Vielfalt von Auf-
zesse der Ebenen 1 bis 3 in die Form des Prozess- gaben, mehrere disziplinarische Verantwortungen in
standards durch die Organisationseinheit Qualitts- einem Prozess
management und Auditierung koordiniert. Stressfaktoren wie Termindruck, Notfallsituationen
Ausgehend von den Prozessen der Ebene 3 beschrei- in der Vergangenheit aufgetretene Beanstandungen
ben die Prozessverantwortlichen der Ebenen 4 bis 6 Fehlerkonsequenzen und besonders sicherheitsrele-
die Prozesse, die zur Erfllung der strategischen und vante Themen (Detaillierung przise und angemes-
daraus abgeleiteten Ziele beitragen und ggf. weitere sen unter Beachtung obiger Punkte, Vorgaben unbe-
Prozesse. dingt einhalten!)

Wie detailliert sind die Prozesse zu beschreiben?


Ausgehend von der Logik der Ebene 1 ist das Prozess- Ferner ist der Detaillierungsgrad des pQMS so zu wh-
modell unternehmensweit durchgngig mit Prozessen len, dass die Vorteile der Standardisierung aber auch
bis auf die Ebene 3 zu fllen. In den darunter liegenden der Individualisierung optimal fr den Verantwor-
Ebenen 4 bis 6 des Prozessmodells sind Prozesse so tungsbereich (OE und zugeordnete Prozesse) zur Wir-
weiter zu detaillieren, dass ein reibungsloser, ordnungs- kung kommen: das organisatorisches Gleichgewicht
gemer Ablauf und damit die wirkungsvolle und wirt- zwischen Standardisierung und Individualisierung:

20 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 4

Das organisatorische Gleichgewicht zwischen Standar- Die Anwendung des organisatorischen Gleichgewich-
disierung und Individualisierung richtet sich nach den tes gemeinsam mit den anderen Regeln dieses Hand-
Gegebenheiten des jeweiligen Prozesses (siehe Punkte buches mu zum Aufbau und zur Anwendung eines
oben). Es ist ein Zustand anzustreben, bei dem der angemessenen pQMS fhren. Die zuverlssige Umset-
Regelungsumfang und die Freiheiten so ausgeglichen zung des Leitgedankens der Qualitt ist dadurch
sind, dass die Prozesse angemessen stabil sind und sicherzustellen (siehe pQMH 4.6).
trotzdem die Mglichkeit besteht, zur Erreichung der
Ziele situativ schnell und richtig zu handeln.

Vorteile der Standardisierung: Nachteile durch ein berma an Standardisierung:


schont Ressourcen, da es nicht notwendig ist, erschwert Weiterentwicklungen an vernderte
Dinge zwei Mal zu erfinden Rahmenbedingungen, erzwingt unwirtschaftliche
ermglicht schnelles und zielgerichtetes Arbeiten in Ablufe und damit Ressourcenverschwendung
Standardsituationen oder in Notfallsituationen (z.B:
Mglichkeit eines Bandstoppers)
erhht die Stabilitt von Prozessen und senkt damit
die Wahrscheinlichkeit von Beanstandungen

Vorteile der Individualisierung: Nachteile durch ein berma an Individualisierung:


ermglicht es, schnell auf unvorhergesehene steigert die Anflligkeit fr Beanstandungen durch
Situationen reagieren zu knnen mgliche Mehrdeutigkeiten
geht mit Eigenverantwortung und fachlichem fhrt zu Qualittseinbuen, unwirtschaftlichen
Wissen einher Arbeiten (z.B: Mehrfacharbeiten) und damit Res-
sourcenverschwendung

4.6 Die Anwendung von Qualittsmanagementgrundstzen

Um die Prozesse des Unternehmens unter dem Leitge- Durch die Analyse, Weiterentwicklung und Dokumen-
danken der Qualitt aufzubauen bzw. weiter zu entwi- tation der Prozesse unter Anwendung der Qualittsma-
ckeln, sind die Qualittsmanagementgrundstze des nagementgrundstze (siehe Anhang zum pQMH) wird:
Anhanges anzuwenden. In ihm sind die Qualittsfor- die Qualitt der Prozesse und Produkte spezifiziert
derungen der international anerkannten Norm DIN und ber Ziele gesteuert
EN ISO 9001 und des vertiefenden Standards des Ver- die AUDI AG grundstzlich in die Lage versetzt, die
bandes der Automobilindustrie, VDA 6.1. zusammen- geforderte Qualitt fr Prozesse und Produkte wie-
gefasst. derholgenau zu erzielen

Die Qualittsmanagementgrundstze sind ein verbind- Die dokumentierte Organisation der AUDI AG (der
liches Instrument, um Potenziale zur Weiterentwick- Strukturen und Prozesse) nach den Regeln dieses
lung von Prozessen zu erkennen. Fr den nachfolgen- Handbuches einschlielich der Qualittsmanagement-
den Aufbau von Prozessen sind die QM-Grundstze grundstze des Anhanges und die nachweisliche all-
durch die Erstellerteams (Team aus Fachleuten fr den tgliche Anwendung ist Grundlage der Zulassung der
Prozess) anwendungsgerecht zu interpretieren. Aus AUDI AG zur Serienproduktion. Die dokumentierte
der Interpretation der QM-Grundstze unter dem Organisation und die nachweisliche Anwendung wird
Gesichtspunkt der Nutzenberlegungen aus pQMH 4.5 jhrlich durch eine externe, von der AUDI AG unabhn-
ist eine prozessspezifische Lsung zu erarbeiten. Die gige Zertifizierungsgesellschaft berprft und das
prozessspezifische Lsung muss den Absichten der Ergebnis in Berichtform dem Kraftfahrt Bundesamt
QM-Grundstze mindestens gleichwertig sein. mitgeteilt.

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 21


Kapitel 4

4.7 Die Dokumentation des pQMS der AUDI AG

Jeder Prozessverantwortliche baut die Organisation b) Aufzeichnungen: Diese offiziellen Dokumente sind
der von ihm zu verantwortenden OE und die ihm zuge- von befugtem Personal erstellt und haben nachwei-
ordneten Prozesse in angemessener inhaltlicher und senden Charakter.
detaillierter Form auf, stimmt Schnittstellen ab und
legt diese Organisation dementsprechend schriftlich Befugtes Personal sind Vorgesetzte bzw. mit der ent-
fest. Die Aspekte der qualittsgerechten Organisation sprechenden Aufgabe betraute Mitarbeiter (siehe
sind im Anhang zum pQMH unter Punkt 3.4 Fhrungs- pQMH 3.5, 3.6 und 3.7).
krfte-Ordner zusammengefat.

Angemessen bedeutet, dass nach einer Nutzenanalyse Zu den Dokumenten mit regelndem Charakter geh-
(siehe pQMH 4.5) die Inhalte und der Detaillierungs- ren folgende wichtige Gruppen:
grad der Organisation so festgelegt sind, dass - organisatorische Regelungen, z.B: Richtlinien des
ein reibungsloser, ordnungsgemer Ablauf und Vorstandes, Prozessstandards, Projektplne,
damit die wirkungsvolle und wirtschaftliche Umset- Geschftsordnungen fr Arbeitskreise
zung der Ziele mglich ist - detaillierte Beschreibungen fr einzelne Ttigkei-
die Zulassung der AUDI AG zur Serienproduktion ten, z.B: Arbeitsanweisungen
nach Richtlinie des europischen Parlaments und - detaillierte Beschreibungen eines Teils/Produk-
Rates zur Typgenehmigung von Fahrzeugen tes oder einer Dienstleistung, z.B: Spezifikatio-
(2007/46/EG) erfolgt nen, technische Zeichnungen, Lastenhefte
- Anweisungen zur Ergebniskontrolle, z.B: Planung
Dazu gehrt die Erstellung von Prozessstandards sowie und Ausfhrung von Prfungen
deren Verknpfung mit weiterfhrenden Dokumenten
(z.B. Modellreihenhandbuch, Dokumente aus Audi-Pro- Aufzeichnungen belegen das Erreichen eines Zieles
duktionssystem, Umweltmanagement, Arbeitssicher- bzw. die ordnungsgeme Arbeitsausfhrung oder
heit), so dass fr einen ordnungsgemen Arbeitsab- Beschaffenheit eines Produktes gem Anweisung,
lauf gesorgt ist. Diese weiterfhrenden Dokumente z.B: Prfprotokolle, Wagenprfkarte, Lieferscheine.
werden nach ihrer Funktion in zwei Hauptgruppen Die Erstellung und Aufbewahrung von Aufzeichnun-
unterschieden: gen ist teilweise gesetzlich gefordert und von
a) Anweisungen (Anforderungsdokumente): Diese offi- herausragender Bedeutung fr den Nachweis der
ziellen Dokumente haben regelnden/spezifizieren- erbrachten Qualitt im Produkthaftungsfall.
den Charakter und sind von befugtem Personal
erstellt / fr verbindlich erklrt.

4.7.1 Aktualitt und Widerspruchsfreiheit


der Dokumentation des pQMS

Jeder Prozessverantwortliche ist fr die Aktualitt der Jeder Prozessverantwortliche muss sicherstellen, dass
Anforderungsdokumente in seinem Verantwortungs- zwischen den von ihm beauftragten/erstellten
bereich zustndig. Beschreibungen (z.B. Prozessstandards) und den
Dokumenten auf die verwiesen wird, keine Widerspr-
Bei der Planung zur Umsetzung von organisatorischen che bestehen (siehe auch Anhang).
bzw. technischen nderungen (z.B: Umstrukturierun-
gen, Neuanlufen/nderungen von technischen Anla- Insbesondere mssen nderungen in den Dokumen-
gen) im Unternehmen, ist die Aktualisierung der ten, auf die verwiesen wird, dahingehend berprft
betroffenen Regelungen des pQMS mit aufzunehmen werden, inwieweit sie die vom Prozessverantwortli-
(z.B: Zeiten und Ressourcen fr die Aktualisierung von chen beauftragten/erstellten Beschreibungen beein-
Prozessstandards). flussen. Ggf. mssen diese Beschreibungen entspre-
chend aktualisiert werden.

22 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 4

4.8 Die Freigabe von Prozessen

Die Beschreibung eines fachlich abgestimmten Prozes- QPB nachgewiesen. Der QPB legt dem Prozessverant-
ses nach den Konventionen und den Vorgaben dieses wortlichen den Prozessstandard und das Abstimmpro-
Handbuches ist ein Prozessstandard (siehe Anhang tokoll zur Freigabe vor.
zum pQMH, Abschnitt 3.2).
Der Prozessstandard wird durch die Unterschrift des
Die fachliche und formale Richtigkeit eines Prozess- jeweiligen Prozessverantwortlichen freigegeben, d.h.
standards wird durch das unterschriebene Abstimm- fr die Anwendung fr verbindlich erklrt.
protokoll der Prozessbeteiligten und dem zustndigen

4.9 Das Audi Prozessmodell und die Grundlagen zu seiner Erstellung

Um die Vielzahl der Prozesse des Unternehmens ber- zu erkennen, werden diese in ein Prozessmodell ein-
sichtlich darzustellen und um deren Wechselwirkung sortiert.

4.9.1 Das Prozessmodell der AUDI AG (Ebene 1)

Das Prozessmodell der AUDI AG wird von der Abteilung unternehmensweit zur Verfgung gestellt.
Prozessmanagement/ -beratung mit den Prozessver- Der folgende Revisionsstand vom 18.08.2010 stellt
antwortlichen und der Abteilung Qualittsmanage- bereits erfasste und beschriebene Prozesse blau dar.
ment und Auditierung abgestimmt und in der aktuel-
len Fassung im Audi mynet unter Audi process web

23
Kapitel 4

Steuerungs- Konzern- Vertriebs- u. Finanzielle Liquiditts- Personal- Informations- Produkt- Produktions- Strategische Unternehmens-
prozesse strategie Marketing- Planung u. steuerung / politik mgmt/Prozess- bewhrung / strategie Beschaung kommunikation
strategie Bericht- Devisen u. Organisa- Qualitts-
erstattung tionsberatung mgmt / Audit

Produktprozess

Fahrzeug- Marktreifes
projektauftrag
Produktprozess Fahrzeug
Produkt

Aggregate Produktionsreifes
Projektauftrag Produktprozess Aggregate
Aggregat

Kundenauftragsprozess

Kunden- Ausgeliefertes
Kundenauftragsprozess Fahrzeug
auftrag Fahrzeug

Leistungs- Teilebedarf CKD-Material


prozesse Programm erzeugt
Kundenauftragsprozess Fahrzeugbaustze
versendet

Kunden- Ausgelieferte
auftrag
Komponenten Komponente

Serviceprozess vor Kunde Marken- und Interessenten- Markt-


Produkt- gewinnung / - management
kommuni- Kunden-
kation bindung

Marktreifes Kunden-
Neuwagen (Kundengewinnung) auftrag
Produkt

Gebrauchtwagen
Ausgeliefertes an Kunden
Gebrauchtwagen
Neufahrzeug ausgeliefert

Ausgeliefertes Zufriedener
Fahrzeug Werkstattservice Kunde

Marktreifes AOT/AOZ
Originalteile und Zubehr
Produkt beim Handel

Unter-
sttzungs- Personal- Rechnungs- Treasury Operatives Recht Allgemeine Beschaung Instand-
wesen wesen Controlling Dienst- Nicht-Serie haltung
prozesse leistungen

Hinweis:
Prozesse, die nur im VW-Konzern stattfinden aber nicht in der AUDI AG sind aus Grnden der bersichtlichkeit nicht im Audi
Prozessmodell aufgefhrt.

24 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 4

4.9.2 Erstes Ordnungskriterium des Prozessmodells: die Prozesstypen

d.h. die Einteilung der Prozesse nach ihrer hauptschlichen Funktion:

Definition der Steuerungsprozesse wichtige Wertschpfung erbracht. Leistungsprozesse


Steuerungsprozesse haben initiierenden, anweisenden setzen die Anforderung des Kunden und den Unterneh-
und regelnden Charakter fr die Leistungs- und Unter- menszweck um.
sttzungsprozesse. Sie betreffen z.B. die Organisa-
tion/Leitung einer OE, eines Prozesses oder eines Pro- Definition der Untersttzungsprozesse
jektes. Durch sie werden die Planungsvorgaben und Untersttzungsprozesse schaffen die Voraussetzung
Ziele fr die Leistungs- und Untersttzungsprozesse fr das Funktionieren der Leistungsprozesse (z.B.
kommuniziert und geregelt. Instandhaltung, Ausbildung/Qualifizierung). Sie leiten
sich nicht aus dem Unternehmenszweck ab, unterstt-
Definition der Leistungsprozesse zen aber dessen Erfllung.
In den Leistungsprozessen wird die fr den Kunden

4.9.3 Zweites Ordnungskriteriums des Prozessmodells:


der Detaillierungsgrad

d.h. das Ma der Informationsverdichtung in der Prozessbeschreibung. Die Prozesse werden mit zunehmen-
den Detaillierungsgrad von oben nach unten in sechs Ebenen fr die unterschiedlichen Informationsdichten
einsortiert.

Das Ebenenmodell
Ebene Gliederungsebenen Unabhngig davon,
1 Das Prozessmodell der AUDI AG orientiert sich daran, wie ein Prozess in
Konzernweiter, wird spezifisch dargestellt und in der zweiten Ebene einer hheren Ebene
vorgegebener weiter untergliedert (top-down-Ansatz).
Ordnungsrahmen Dadurch wird eine Grundstruktur vorgegeben zugeordnet wurde
2 (Ordnungsrahmen) von der ausgehend die Prozesse (Steuerung, Leis-
der nachgelagerten Ebenen einsortiert werden. tung, Unterstt-
Abstimmung gem 4.4 und 3.6:
Freigabe als Prozessstandard

3 Wird durch Prozessmanage- Vernetzungsebenen zung), kann er auf


ment/ -beratung im Auftrag in zwei Detaillierungsstufen. Der Schwerpunkt der der tieferen, detail-
der Prozessverantwortlichen Prozessdarstellung liegt auf der Regelung der Schnitt-
Zunahme der Detaillierung

der AUDI AG unternehmens- stellen zwischen den Prozessverantwortlichen. Die lierteren Ebene wie-
weit einheitlich zur Verfgung Prozesse selbst werden verdichtet dargestellt. der in Steuerungs-,
gestellt, zur Anbindung der (Verantwortlichkeiten, zusammengefasste Prozesse, Leistungs-, Unter-
Prozessstandards der Ebenen 4. deren Voraussetzungen/Ergebnisse werden in ihren
zeitlichen und inhaltlichen Abhngigkeiten/Wechsel- sttzungsprozesse
4
wirkungen dargestellt) aufgeteilt sein

5 Anweisungsebene
Beschreibung durch die
Prozessschritte werden erstmalig zu Prozessen
Prozessverantwortlichen
zusammengefasst, mit dem Ziel der operativen
der AUDI AG gem
Organisation von Ablufen (ehemals VAs).
erwarteten Nutzen nach
Dies erfolgt unter Abstimmung mit allen Beteiligten.
Vorgaben des pQMH 4.5

Anweisungsebene
Freigabe

6 Detaillierte Beschreibung von Arbeitsablufen, Prf-


lokale

ttigkeiten und Informationen Arbeitsanweisungen,


Prfanweisungen, Formbltter, Checkliste.)

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 25


Kapitel 5

Wirksamkeitsberprfung
und Regelkreise

5.1 Zweck dieses Kapitels

Um unser Qualittsversprechen gegenber


Kapitel 1: Der Leitgedanke der Qualitt
unseren Kunden einzulsen und gesetzliche
Anforderungen zu erfllen, werden wir die
Kapitel 2: Zielvereinbarung im Unternehmen entsprechenden Anforderungen erfassen,
Ziele ableiten und fr deren Erreichen sowie
dem Lernen aus Erfahrung Sorge tragen.
2 2
Dazu sind die betroffenen Informations-
Kapitel 3:
Kapitel 4: kreislufe zwischen Zielen und erbrachten
Rollen und
Der Aufbau des Leistungen zu schlieen. Die dazu anzuwen-
Verantwortung
pQM-Systems denden Bausteine, die Wirksamkeitsber-
im pQM-System
prfungen und das Regelkreisprinzip sind im
2
Folgenden beschrieben.
2

Kapitel 5: Wirksamkeitsberprfung und Regelkreise

5.2 Grundstze der Wirksamkeitsberprfung

Die Datenerhebung und -analyse fr die Wirksamkeits- wiesen werden bzw. knnen Abweichungen so frhzei-
berprfung findet ber den gesamten Produktle- tig erkannt werden, dass vorbeugende Manahmen
benszyklus vom Entwicklungsstart bis zum Nutzungs- oder Korrekturen mglich sind. Dazu sind zugehrige
ende beim Kunden statt. Regelkreise nach den folgend beschriebenen Grund-
stzen installiert.
Die Wirksamkeitsberprfungen und Berichtswege
werden so aufeinander abgestimmt, dass Doppelpr- Durch die betroffenen Fhrungs- und Fachkrfte ist
fungen und blinde Flecken vermieden werden. ber dafr zu sorgen, dass es ermglicht wird, gewonnene
den gesamten Lebenszyklus des Produktes kann somit Erfahrungen systematisch in zuknftige Entwicklun-
die bereinstimmung mit den Sollvorgaben nachge- gen einzubringen.

26
Kapitel 5

Die Vielzahl der in der AUDI AG durchgefhrten Wirksamkeitsberprfungen


knnen in folgende 5 berwachungsfelder gruppiert werden:

P Produkte

tP technische Prozesse (Anlagen und Handhabung)

oP organisatorische Prozesse (Aufbau- und Ablauforganisation)

QG Qualifikation und Gesundheit

GF Geschftsergebnisse und Finanzen

Aus der Vielzahl der tatschlich durchgefhrten Wirk- whlt, um beispielhaft zu demonstrieren, wie sie sich
samkeitsberprfungen sind die folgenden ausge- ber den Produktlebenszyklus erstrecken.

Regelkreise

Qualifizierung des Personals:


QG
Ausbildung / Prfung wiederkehrende rztliche Untersuchung
Einstellungstest / Probezeit Mitarbeitergesprch
Quali- / Fleximatrix

Systemaudits oP

Kundenauftrags- Serviceprozesse
Produktprozess
prozess vor Kunde

Qualifizierung ZP-Prfungen GQ Feldbeobachtung


der Teile:
P Produktaudits
P Auswertung von Studien
P
Pilothallenverbau bandintegrierte Prfungen
Bemusterung Werkerselbstprfung Hndleraudits
Absicherungslauf WPK Werkstatttests
oP
APS Werkstattreports
Qualifizierung COP Prfungen
der Entwicklung:
Baumustergenehmigung Produktionsfreigaben
Baumusterfreigabe tP
Prozessaudits
Gesamt-TE-Freigabe Standardisierungsprfungen GQ
EG-Typgenehmigung

Monatsberichte zu den
Qualifizierung GF
tP oP An- / Auslaufkosten
der Lieferanten:
Prozess- / Systemaudits

Regelkreise

Bei der Installation neuer Prozesse ist darauf zu achten:


Einflsse aus den 5 berwachungsfeldern zu kennen
und zu berwachen
Erkenntnisse aus dem gesamten Produktlebenszyklus
zu bercksichtigen und an die richtigen Unternehmens-
stellen zu melden
Regelkreise nach folgendem pQMH 5.3 aufzubauen

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 27


Kapitel 5

5.3 Aufbau der Regelkreise

Die Wirksamkeitsberprfung und deren Nachweis entsprechenden Aufgaben betrauten Fachkrfte. Die
erfolgt in allen relevanten Prozessen und Ebenen des installierten Regelkreise sind von den betroffenen Mit-
Unternehmens in Regelkreisen. Verantwortlich fr den arbeitern der AUDI AG anzuwenden.
Aufbau der Regelkreise sind die Leiter und die mit den

5.3.1 Zielvorgaben festlegen

Die Zielvorgaben werden aus den strategischen Zielen nete Prozesse) ihren Zielbeitrag ab und verknpft
des Unternehmens abgeleitet. Das Management leitet diesen mit den zu verantwortenden Prozessen (siehe
daraus gem der jeweiligen Verantwortlichkeit (zu Kapitel 2).
verantwortende Organisationseinheit und zugeord-

5.3.2 Messung der Zielerreichung und Analyse

Um den Grad der Zielerreichung zu messen und Vorgehensweisen und Methoden fest. Im Rahmen von
Grnde fr eine positive oder negative Abweichung zu internen Audits, die von dafr benannten, qualifizier-
analysieren, legt das betroffene Management gem ten Systemauditoren durchgefhrt werden, wird das
der jeweiligen Verantwortlichkeit mit den betrauten pQMS berprft.
Fachkrften die geeigneten Kennzahlen, Intervalle,

5.3.3 Steuerung der Manahmen zur Zielerreichung

Zur Steuerung der Zielerreichung werden die relevan- Insbesondere sind fr die Definition von Manahmen
ten Aktivitten auf ihre Eignung zur Zielerreichung mgliche Risiken in geeigneter und angemessener
bewertet, Verbesserungsmglichkeiten identifiziert, Weise zu ermitteln, zu bewerten und zu bercksichti-
Manahmen festgelegt und deren Umsetzung und gen. Es soll darauf abgezielt werden, den Transfer der
nachhaltige Wirksamkeit berwacht. Erfahrungen und Erkenntnisse in nachfolgenden Ent-
wicklungen und Planungen zu ermglichen.

5.3.4 Kommunikation und Berichtswesen in den Regelkreisen

Fr die Wirksamkeitsberprfung des Qualittsmana- Um nachzuweisen, dass Ziele und Spezifikationen ein-
gements gilt: gehalten werden, erstellen die verantwortlichen OEs
Fr die genannten berwachungsfelder existieren entsprechende Nachweise. Die Aufbewahrung von
entsprechende Berichtswesen zur Zielverfolgung an Nachweisen (Aufbewahrungsmethode, -ort, -dauer)
die betroffenen Fach- und Managementebenen. richtet sich nach unternehmensinternen Regelungen
Der aktuelle Stand der Produktqualitt und der und zutreffenden gesetzlichen Vorgaben.
finanziellen Bewertung der Qualittssituation wird
regelmig und bedarfsgerecht an den Vorstand Die notwendigen Regelungen zum ordnungsgemen
und den jeweiligen OE-Leiter berichtet. Umgang mit OE-spezifischen Anweisungen und Auf-
Systemauditergebnisse und Aktivitten im Rahmen zeichnungen (bezglich deren Erstellung, Aktualisie-
des prozessorientierten Qualitts-Managements rung, Verteilung, Schutz vor irrtmlicher Verwendung,
werden mindestens einmal jhrlich durch die OE Aufbewahrung) werden OE-spezifisch schriftlich fest-
Qualittsmanagement und Auditierung in Form gelegt, den Mitarbeitern bekannt gemacht und fr die
eines Managementreviews, ber den UEK an den Mitarbeiter leicht erreichbar zur Verfgung gestellt.
Vorstand (siehe pQMH 3.2) berichtet. Erforderliche
Inhalte werden mit beteiligten Prozessverantwortli-
chen und QPBs abgestimmt.

28 Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010


Kapitel 6

berblick ber den Arbeitsanhang

6.1 Zweck dieses Kapitels

Das Qualittsmanagement-Handbuch und der Arbeits- den Anwender zum Aufbau des prozessorientierten
anhang Grundstze zur Anwendung bauen aufeinan- Qualittsmanagement-Systems an.
der auf. Ausgehend vom Handbuch leitet der Anhang

6.2 Zusammenhang von Handbuch und sein Anhang

Das prozessorientierte Qualittsmanagement-Handbuch der AUDI AG

Kapitel 1: Der Leitgedanke der Qualitt Ziel:


Kapitel 2: Zielvereinbarung im Unternehmen Der Unternehmensauftrag zum prozess-
Kapitel 3: Rollen und Verantwortung im pQMS orientierten Qualittsmanagement-System
Kapitel 4: Der Aufbau des prozessorientierten und die zugehrige Basis-Organisation wird
QM-System festgelegt.
Kapitel 5: Wirksamkeitsberprfung
und Regelkreise


Arbeitsanhang: Grundstze zur Anwendung

1. Kurzanleitung zur QM-gerechten Ziel:


Prozessgestaltung Dieser fachliche Teil leitet zur Erfassung und Ent-
wicklung der Prozesse an und erklrt die zertizie-
2. Die Qualittsmanagementgrundstze rungsrelevanten Qualittsmanagementgrundstze.

3. Untersttzende Dokumentation fr das Ziel:


Qualittsmanagement-System Dieser fachliche Teil ist eine Kurzerklrung der QM-
Dokumente, die zum Aufbau des pQMS bentigt
werden.

4. Begriffserklrungen Ziel:
Begriffe werden erklrt und es wird auf die jeweilige
Fundstelle im pQMH verwiesen.

5. Anlagen Formbltter zur Prozessanalyse

Herausgeber: GQ-61, Qualittsmanagement und Auditierung; Revisionsdatum: Oktober 2010 29


AUDI AG
85045 Ingolstadt
Deutschland
Qualittsmanagement / Auditierung
I/GQ-61
Telefon: +49 (0)841 89-91263
www.audi.de

30