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DIREITO PENAL PONTO 06

Ilicitude. Causas de excluso da ilicitude: estado de necessidade; legtima
defesa; estrito cumprimento do dever legal e exerccio regular de direito.
Crimes na explorao e utilizao de energia nuclear (Lei n. 6.453, de 17 de
outubro de 1977). Crimes contra a segurana nacional (Lei n. 7.170, de 14 de
dezembro de 1983). Crimes relativos a minas terrestres antipessoal (Lei n.
10.300, de 31 de outubro de 2001). Crimes de lavagem ou ocultao de bens,
direitos e valores (Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998).
Atualizao feita em agosto de 2014 por Marcelo Elias Vieira.
Atualizado por Daniel F. Marassi Galli Julho/2015.

1. ILICITUDE
Ilicitude, ou antijuridicidade, a relao de contrariedade entre a
conduta do agente e o ordenamento jurdico. Aplica-se aos outros ramos do
direito.

Na rea penal, a ilicitude no se limitar ilicitude tpica, ou seja,

ilicitude de um delito. H tambm a ilicitude atpica. Ex: agresso injusta
(ilcita) na legtima defesa. A agresso em questo no precisa ser um fato
previsto como crime, mas dever ser um ato ilcito, em sentido amplo, por
inexistir legtima defesa contra atos lcitos. Grande parte da doutrina, contudo,
no se satisfaz com o conceito meramente formal de ilicitude.

1.1. ILICITUDE FORMAL E MATERIAL

Um fato formalmente antijurdico enquanto contrrio a uma proibio legal,
e materialmente antijurdico por implicar leso ou perigo a um bem jurdico.
Assim, temos:

Ilicitude formal: violao de uma norma. Deve ser considerado como

antijurdico todo o comportamento que viola a lei penal, ainda que no atinja o
interesse defendido pela norma.

Ilicitude material: violao a interesses da coletividade protegidos

pelas normas estatudas pelo legislador. Deve ser considerado como
antijurdico todo o comportamento que viola o interesse social defendido
pela norma. Leva em considerao a LESO AO BEM JURDICO protegido
pela norma respectiva. [ALM DE ATINGIR A NORMA, ATINGIRIA
TAMBM O BEM JURDICO]

Conforme observa Assis Toledo, alm da relao de contrariedade entre a

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conduta do agente e a norma (ilicitude formal), preciso que essa conduta possa, de
alguma forma, causar leso ou expor a perigo de leso um bem juridicamente tutelado
(ilicitude material).

CRTICA: seria injustificada a DISTINO entre ILICITUDE MATERIAL e

ILICITUDE FORMAL. a ANTIJURIDICIDADE DITA FORMAL ,
propriamente, o CARTER TPICO DA AO, no cabendo essa classificao
j que se trataria de dois aspectos distintos da conduta. Existiria, assim, somente
a ANTIJURIDICIDADE MATERIAL (CARTER ANTISSOCIAL DO FATO
TPICO) e a TIPICIDADE (CARTER DE OPOSIO DA CONDUTA AO
ORDENAMENTO JURDICO).

Rogrio Greco entende, porm, que tal separao desnecessria. Afinal, se a

norma penal probe determinada conduta sob a ameaa de uma sano,
porque aquela conduta ou causa leso ou expe a perigo de leso o bem
juridicamente protegido, e se o agente insiste em pratic-la deve-se concluir
pela sua ilicitude, desde que no atue amparado por uma causa de justificao.

1.2. FASES DA TIPICIDADE

Anlise da evoluo da repercusso da tipicidade na doutrina:
a)FASE DA INDEPENDNCIA DO TIPO [Ernest Beling]
b)FASE DO TIPO LEGAL COMO ESSNCIA DA ILICITUDE [Mezger]
c)FASE DO CARTER INDICIRIO DA ILICITUDE [Mayer] (adotada p/ CP)

a)FASE DA INDEPENDNCIA b)FASE DO TIPO c)FASE DO CARTER

DO TIPO [Ernest Beling] - a
TIPICIDADE no possui nenhuma
relao com a
ANTIJURIDICIDADE, uma
estaria completamente
desvinculada da outra. A
tipicidade deve ser vista com
completa independncia em
relao a antijuridicidade. Ela
(tipicidade) revelaria, to
somente, que o sujeito teria
praticado os elementos da
conduta. Ou seja, o reconhecimento
da TIPICIDADE da conduta no
exerce nenhuma repercusso na
caracterizao da antijuridicidade. [o
LEGAL COMO INDICIRIO DA ILICITUDE
ESSNCIA DA [Mayer] - o reconhecimento da
ILICITUDE [Edmund tipicidade j representaria um
Mezger] [Teoria dos indcio da antijuridicidade da
elementos negativos do conduta. Se a conduta tpica
tipo] - j se reconheceria indcio de
ANTIJURIDICIDADE e ela seria antijurdica o tipo
TIPICIDADE esto penal, em si, j portador de
unidas de tal forma que um sentido de ilicitude. [tipo
todas as condutas tpicas portador de um sentido de
so automaticamente ilicitude dotado de contedo
antijurdicas. A material]
tipicidade seria algo
inseparvel da Se dentro do TIPO PENAL
antijuridicidade. A est essa funo de proteo, a
tipicidade no traria meros conduta tpica, pelo menos em
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fato de se reconhecer a conduta como indcios de antijuridicidade, princpio, se apresenta como

tpica, por si s, no suficiente para
concluir quanto sua
antijuridicidade]
-a tipicidade tem FUNO
DESCRITIVA finalidade de
definir o delito. (Beling)
-o tipo penal deve ser um tipo
objetivo, ou seja, um TIPO
AVALORADO (o que
representaria uma garantia para o
cidado).
j com a anlise se o fato antinormativa (teria violado o
tpico ou no deve ocorrer a bem jurdico protegido). Por
apreciao da isso concluir que a tipicidade
antijuridicidade da conduta. no sugere apena a adequao,
mas tambm um indcio de
nesse caso, a Tipicidade antijuridicidade.
seria a ratio essendi da
antijuridicidade, e no, corrente adotada pelo atual
mera ratio cognoscendi. CP. manifestao dessa
caracterstica: a acusao no se
TIPO TOTAL o tipo preocupa em demonstrar a
penal analisado para o antijuridicidade na denncia,
reconhecimento ou no basta que descreva a conduta e sua
da tipicidade no se correspondncia com o tipo penal
limitaria norma penal incriminador.
incriminadora,
necessria a anlise
sistemtica de todo o
ordenamento.

- o ordenamento no
algo segmentado,
devendo ser interpretado
de forma sistemtica.

1.3. CAUSAS DE EXCLUSO DA ILICITUDE

(outras denominaes: -causas de excluso de ilicitude; -causas de excluso de
antijuridicidade; -causas de justificao; -eximentes; -descriminantes).

H situaes que afastam a ilicitude da conduta, fazendo, assim, com que

o fato cometido pelo agente seja considerado lcito, a saber: o estado de
necessidade, a legtima defesa, o estrito cumprimento de dever legal e o
exerccio regular de direito. Os conceitos de legtima defesa e estado de
necessidade esto na lei. Os demais so fornecidos pela doutrina.

Alm dessas 4 hipteses previstas na lei penal, h as chamadas causas

supralegais de excluso da ilicitude (consentimento do ofendido, p. ex.).
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1.3.1. CLASSIFICAO:
a) CAUSAS DE JUSTIFICAO LEGAIS: quando expressamente previstas
em lei. -se encontram na PARTE GERAL e na PARTE ESPECIAL do cdigo.

-CAUSAS DE JUSTIFICAO NA PARTE GERAL:

ESTADO DE NECESSIDADE;
LEGTIMA DEFESA;
ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL;
EXERCCIO REGULAR DE DIREITO;

-CAUSAS DE JUSTIFICAO NA PARTE ESPECIAL:

[ART. 128, CP] causas de justificao no CRIME DE ABORTO

[ART. 142, CP] causas de justificao nos CRIMES DE INJRIA E

DIFAMAO

[ART. 150, 3, CP] causas de justificao no CRIME DE VIOLAO DE

DOMICLIO

[ART. 156, 2, CP] causas de justificao no CRIME DE FURTO DE COISA

COMUM

b) CAUSAS DE JUSTIFICAO SUPRALEGAIS: so causas no previstas

expressamente pela lei [no so encontradas no corpo do sistema legislativo,
mas da anlise sistemtica da evoluo do direito penal], entre as quais se
destaca o consentimento do ofendido.

1.3.2. ELEMENTOS OBJETIVOS E SUBJETIVOS NAS CAUSAS DE EXCLUSO

DA ILICITUDE

Os elementos objetivos so aqueles expressos, ou implcitos, mas sempre

determinados pela lei penal. Fala-se em elementos implcitos porque a lei no
estabeleceu conceitos para estrito cumprimento e exerccio regular, razo pela
qual cabe doutrina e jurisprudncia extrarem os seus elementos objetivos.

Os elementos subjetivos correspondem conscincia do agente de que atua

amparado por uma causa que exclua a ilicitude de sua conduta. Trata-se de elemento
indispensvel.

Rogrio Greco entende que o elemento subjetivo indispensvel

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caracterizao das excludentes de ilicitude. Quando, pelo finalismo de

Welzel, o elemento subjetivo foi transportado da culpabilidade para o fato
tpico, mais precisamente para a conduta do agente, na verdade o foi para o
prprio injusto penal. Assim, o dolo do agente pode ter simplesmente uma
finalidade ilcita (matar algum por motivo ftil), ou uma finalidade amparada
pelo ordenamento jurdico (matar algum para se defender de uma agresso
injusta que estava sendo praticada contra a sua pessoa). Essa finalidade jamais
poder ser desprezada, sob pena de regredirmos a conceitos ultrapassados da
teoria causal.

1.3.3. CAUSAS LEGAIS DE EXCLUSO DA ILICITUDE

- ESTADO DE NECESSIDADE

a) Conceito Elementos
No estado de necessidade, a regra a de que ambos os bens em conflito
estejam amparados pelo ordenamento jurdico (diferente da legtima defesa,
que tem a agresso injusta).

como se houvesse uma balana. Para nortear o estado de necessidade,

surge o princpio da ponderao dos bens. Ex: vida x patrimnio so colocados
na balana comea-se a avaliar esses bens, a fim de determinar a
preponderncia de um, ou mesmo a igualdade de tratamento, quando tiverem o
mesmo valor jurdico.

Para que se caracterize o estado de necessidade, necessria a presena

de todos os elementos objetivos do art. 24, bem como o elemento de natureza
subjetiva, que se configura no fato de o agente saber ou pelo menos acreditar
que atua nessa condio.

b) Estado de necessidade justificante e estado de necessidade exculpante:

Para que se faa essa diferenciao, preciso conhecer as duas teorias
existentes a respeito do tema: teoria unitria e teoria diferenciadora.

Teoria unitria: todo estado de necessidade justificante, ou seja, tem a

finalidade de eliminar a ilicitude do fato tpico praticado pelo agente. Assim,
no importa se o bem protegido de valor superior ou igual quele que est
sofrendo a ofensa, uma vez que sempre se tratar a questo sob o enfoque da
excluso da ilicitude. a teoria adotada pelo CP no estabelece expressamente
a ponderao de bens, e tampouco define a natureza dos bens em conflito ou a
condio dos titulares dos respectivos bens.
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Teoria diferenciadora: traa uma distino entre o estado de necessidade

justificante (que afasta a ilicitude) e o estado de necessidade exculpante (que
elimina a culpabilidade), considerando-se os bens em conflito.

Mesmo para a teoria diferenciadora existe uma diviso interna quanto

ponderao dos bens em conflito. Para uma corrente, haver estado de
necessidade justificante somente nas hipteses em que o bem afetado foi de
valor inferior quele que se defende. Assim, haveria estado de necessidade
justificante, por exemplo, no confronto entre a vida e o patrimnio, ou seja, para
salvar a prpria vida, o agente destri patrimnio alheio. Nas demais situaes,
vale dizer, quando o bem salvaguardado fosse de valor igual ou inferior quele
que se agride (bem afetado de valor superior), o estado de necessidade seria
exculpante.

Zaffaroni tambm entende assim. Para o autor argentino, o estado de

necessidade s ser justificante quando o bem afetado for de valor inferior, e o
bem salvaguardado de valor igual ou superior.

TEORIA DIFERENCIADORA:
- ESTADO DE NECESSIDADE JUSTIFICANTE BEM SACRIFICADO DE
VALOR INFERIOR
- ESTADO DE NECESSIDADE EXCULPANTE BEM SACRIFICADO DE
VALOR IGUAL OU SUPERIOR

Na outra corrente da teoria diferenciadora, o estado de necessidade

justificante ocorrer quando forem atingidos bens de valor inferior ou igual
quele protegido. Nessa linha est Francisco de Assis Toledo.

O nosso CP optou pelo estado de necessidade justificante (teoria

unitria), ou seja, aquele que tem por finalidade eliminar a ilicitude, elencando
os elementos objetivos necessrios sua caracterizao, vale dizer, a prtica de
fato, para salvar de perigo atual, que no provocou por sua vontade, nem podia
de outro modo evitar, direito prprio ou alheio, cujo sacrifcio, nas
circunstncias, no era razovel exigir-se. Contudo, para amenizar a no
utilizao do estado de necessidade exculpante, o 2 estabeleceu situao
diferenciada em caso de desproporcionalidade entre os bens, como se ver.

Para Cezar Bittencourt, a teoria diferenciadora melhor. Embora o CP

no a tenha adotado falando apenas em reduo de pena em caso de
desproporcionalidade bem sacrificado de valor maior, seria possvel a adoo
do estado de necessidade exculpante como causa supralegal de excluso da
culpabilidade. Ex: coliso de deveres (dever de agir salvar uma vida x dever
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de omitir-se no matar algum).

c) Prtica de fato para salvar de perigo atual:

O primeiro problema surge no sentido de determinar o que seja perigo
atual. No art. 25, que trata da legtima defesa, fala-se em perigo atual ou
iminente. J o art. 24, que trata do estado de necessidade, fala apenas em perigo
atual. Ser que na expresso perigo atual se encontra abrangido o perigo
considerado iminente?
A maioria da doutrina e a jurisprudncia entendem que na expresso
perigo atual est tambm includo o perigo iminente. (Rogrio Sanches
entende no ser essa a corrente que prevalece, colocando como corrente
majoritria aquele que no inclui o perigo iminente, sob o argumento de que
perigo iminente incompatvel com o requisito da inevitabilidade do
comportamento lesivo.)

Somente afastar a referida causa de excluso da ilicitude o perigo

passado, ou seja, o perigo j ocorrido, bem como o perigo remoto ou futuro,
onde no haja uma possibilidade quase que imediata de dano.

d) Perigo provocado pelo agente:

O estado de necessidade s pode ser arguido se a situao de perigo
NO houver sido provocada pela vontade do agente. Esta vontade significa
apenas dolo ou dolo e culpa?
Neste ponto, h controvrsia doutrinria. Alguns autores, como Nelson
Hungria e Magalhes Noronha, entendem que a vontade no se limita ao dolo,
abrangendo tambm a conduta culposa. Alm da culpa ser voluntria em sua
origem (involuntrio somente o resultado naturalstico), o Direito no pode
ser piedoso com incautos e imprudentes, autorizando o sacrifcio de bens
jurdicos alheios, em regra de terceiros inocentes, para acobertar com o manto
da impunidade fatos tpicos praticados por quem deu causa a uma situao de
perigo.

Outros, como Fragoso, entendem que a frmula se refere exclusivamente

ao dolo.
Para Rogrio Greco, a expresso que no provocou por sua vontade
quer traduzir to-somente a conduta dolosa do agente na provocao da
situao de perigo, seja esse dolo direto ou eventual.
Exemplo: algum, dentro do cinema de seu maior concorrente, com a
finalidade de dar incio a um incndio criminoso, coloca fogo numa lixeira da
sala. No poder, visando salvar a prpria vida, disputar a nica sada de
emergncia, causando leses ou mesmo a morte de outras pessoas, uma vez que
ele, por vontade prpria, ou seja, de forma dolosa (ato de atear fogo lixeira),
provocou a situao de perigo.
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Exemplo2: agente, fumando um cigarro dentro da sala do cinema,

percebe a presena do lanterninha - que caminhava na sua direo porque
havia visto a fumaa produzida pelo cigarro e, querendo livrar-se dele,
arremessa-o para longe, ainda aceso, vindo, agora, em virtude da sua conduta
imprudente, a causar o incndio. No houve dolo, pois no queria o agente dar
incio a um incndio, razo pela qual, mesmo tendo atuado de forma culposa,
poder, durante a sua fuga, se vier a causar leses ou mesmo a morte em outras
pessoas, alegar o estado de necessidade.

Segundo Rogrio Sanches, prevalece a corrente que diz que somente o

causador doloso no pode alegar estado de necessidade, na culpa no h
vontade em relao ao resultado.

e) Inevitabilidade do dano:
Para que se possa alegar o estado de necessidade, exige a lei que o
agente, alm de praticar o fato para salvar de perigo atual, que no provocou por sua
vontade, no tenha tido possibilidade de, no caso concreto, evitar o dano produzido pela
sua conduta.

A situao, aqui, pode ser encarada de duas maneiras:

a) o agente tinha como evitar o dano, deixando de praticar a conduta;
b) entre duas opes danosas, o agente podia ter escolhido a menos gravosa
para a vtima.

Isso significa que aquele que age em estado de necessidade, na

verdade, no tem opo a escolher, pois que sempre dever seguir o caminho
menos gravoso, ao contrrio do que ocorre com a legtima defesa. Ex: numa
boate, algum agredido injustamente. Possui duas opes: repelir a agresso
injusta, podendo at causar a morte; ou virar as costas e ir embora.
Na legtima defesa, faculta-se ao agente assumir uma das duas posturas
porque a agresso injusta, no amparada pelo ordenamento jurdico, ao
contrrio da situao que se verifica no estado de necessidade.
No estado de necessidade, h dois bens jurdicos protegidos pelo
ordenamento em confronto. Sendo assim, a alternativa menos danosa a que
dever ser sempre escolhida, pois, do contrrio, embora no afastando de plano
a causa de excluso da ilicitude, o agente responder pelo seu excesso, nos
termos do art. 23, pargrafo nico.

f) Estado de necessidade prprio e de terceiros:

O direito posto a salvo pode ser do prprio agente ou de outrem. Quanto
ao estado de necessidade prprio, aplicam as regras at agora colocadas. No
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que tange ao estado de necessidade de terceiros, porm, h algumas

peculiaridades, devendo ser estabelecidos certos limites.

O estado de necessidade de terceiro possvel, desde que o bem em jogo

seja indisponvel, cabendo sua defesa, neste ltimo caso, somente ao seu titular
que, diante do caso concreto, pode optar em defend-lo ou no. Porm
prevalece a dispensa da autorizao do terceiro diante de bem disponvel ou
no, a lei no exige esse requisito.( Rogrio Sanches).

ESTADO DE NECESSIDADE DE TERCEIRO S EM CASO DE BEM

INDISPONVEL (polmico) [no encontrei jurisprudncia sobre o tema!]

g) Razoabilidade do sacrifcio do bem:

Vimos a discusso entre as teorias unitria e diferenciadora. A adotada
pelo CP (unitria), no faz diferenciao entre estado de necessidade justificante
e exculpante, ao passo que esta distingue ambos, conforme a eliminao da
ilicitude (justificante) ou da culpabilidade (exculpante).

Embora o CP tenha adotado a teoria unitria, se o bem que o agente

defende for de valor inferior ao daquele que agride, mesmo que, nos termos da
redao do art. 24, no se possa alegar o estado de necessidade, porque no era
razovel agir dessa forma, abre-se, contudo, a possibilidade de ver discutido o
fato em sede de culpabilidade, mais precisamente quando da anlise da
exigibilidade de conduta diversa. Adota-se, assim, o princpio da
razoabilidade.

Isso vai ocorrer nas hipteses em que o bem sacrificado for de valor
superior ao preservado, quando ser inadmissvel o reconhecimento do estado
de necessidade (no importando a teoria). No entanto, se as circunstncias o
indicarem, a inexigibilidade de outra conduta poder excluir a culpabilidade.

Art. 24, 2 - Embora seja razovel exigir-se o sacrifcio do direito ameaado, a pena
poder ser reduzida de um a dois teros.
razovel que a vida (bem de maior valor) seja preservada em prejuzo
do patrimnio alheio (bem de menor valor). Contudo, quando o bem que se
preserva de valor inferior ao que se sacrifica (ex: para garantir o patrimnio o
agente causa a morte de algum), j no mais poder se socorrer do estado de
necessidade, uma vez que o princpio da razoabilidade impede a aplicao
dessa causa excludente da ilicitude.

Embora no se afaste a ilicitude da conduta (causa de justificao),

poder haver reduo da pena a ser aplicada ao agente, conforme preceitua o
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2 do art. 24.

h) Dever legal de enfrentar o perigo:

No pode alegar o estado de necessidade quem tinha o dever legal de
enfrentar o perigo.

H profisses que exigem o enfrentamento do perigo: policiais,

bombeiros, salva-vidas, etc. Em razo disso, geralmente, no podero esses
profissionais alegar o estado de necessidade.
Deve-se, no entanto, aplicar o princpio da razoabilidade. Assim, por
exemplo, se o bombeiro estiver tentando salvar patrimnio e sua vida passar a
correr perigo extremo (no o normal da sua profisso), poder optar em salvar-
se a preservar o patrimnio de outra pessoa.

Outra questo interessante diz respeito ao dever legal. Esta expresso

contm somente aquele imposto pela lei ou abrange o dever contratual?
Hungria entende que s est abrangido o dever legal, ao passo que Costa e Silva
e Bento de Faria entendem que se abrange o dever contratual. (Cleber Masson
tambm est com segunda corrente, argumenta-se que o dever resultante de
contrato e outros mais, como o decorrente da posio de garantidor e da
situao de ingerncia, foram previstos expressamente no art. 13, pargrafo 2,
do Cdigo Penal, merecendo ser tratados como deveres legais).

Para Rogrio Greco, seguindo Hungria, uma norma penal no podia

declarar lcito o sacrifcio do direito alheio, para salvar de perigo o prprio
direito, por parte de quem, em virtude de outra norma jurdica, obrigado a
expor-se ao perigo. Trata-se de dever imposto pela lei. O texto do CP no
permite extenso ao dever resultante simplesmente de contrato.

i) Estado de necessidade defensivo e agressivo:

Estado de necessidade defensivo: quando a conduta do agente dirige-se
diretamente ao produtor da situao de perigo, a fim de elimin-la. Ex: cachorro
tenta atacar o agente e este atira e mata-o.

Estado de necessidade agressivo: quando a conduta do necessitado

viesse a sacrificar bens de um inocente, no provocador da situao de perigo.
Ex: ao perceber que caminho desgovernado vem em sua direo, agente joga o
seu automvel para o acostamento, colidindo com outro veculo que ali estava
estacionado.

j) Elemento subjetivo no estado de necessidade:

O injusto finalista , como vimos, impregnado de elementos subjetivos.
Para que possa haver uma causa de justificao, preciso que o agente tenha
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conhecimento de que atua ou, no mnimo, acredite que atua, nessa condio.

k) Excesso no estado de necessidade:

Ser analisado em conjunto com o estudo da legtima defesa.

l) Aberratio e estado de necessidade:

Corresponde situao em que algum, com o fim de salvar-se, venha a
causar danos ou mesmo leses em outrem. Ex: sendo atacado por co raivoso,
agente dispara arma de fogo contra o animal, e atinge, por ricochete, algum.

Nesta hiptese, quando se atira no co, h estado de necessidade

defensivo. Com relao pessoa atingida, no h estado de necessidade. Em
relao a esta, haver aberratio criminis (resultado diverso do pretendido),
prevista no art. 74 do CP. Contudo, tal resultado no poder ser atribudo ao
agente, que se encontra amparado pela causa de justificao do estado de
necessidade.

m) Estado de necessidade putativo:

o estado de necessidade que decorre da imaginao do agente.
Exemplo: numa sesso de cinema, o agente escuta algum gritar fogo e,
acreditando que h um incndio, corre em direo porta de sada, causando
leses nas pessoas pelas quais passou, quando se tratava, na verdade, de uma
brincadeira, no havendo incndio algum.

O estado de necessidade putativo deve ser resolvido pela anlise das

chamadas descriminantes putativas do 1 do art. 20: isento de pena quem, por
erro plenamente justificado pelas circunstncias, supe situao de fato que, se existisse,
tornaria a ao legtima. No h iseno de pena quando o erro deriva de culpa e o fato
punvel como crime culposo.
Assim, duas consequncias podem ocorrer no estado de necessidade
putativo. Se o erro for escusvel, invencvel, o agente dever ser considerado
isento de pena. Se for considerado inescusvel, vencvel o erro, o agente ser
responsabilizado com as penas correspondentes a um crime culposo, se
previsto em lei.

n) Estado de necessidade e dificuldades econmicas:

Pode ocorrer que, em virtude das dificuldades econmicas pelas quais
passa o agente, sua situao seja to insuportvel a ponto de praticar um fato
definido como crime para que possa sobreviver.

Situao: algum, desempregado, depois de procurar exaustivamente

por trabalho honesto, chega a sua casa e constata que na sua despensa no
existem mais alimentos que possam sustentar a sua famlia. Suplica por
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doaes, mas no as consegue. Ao ver seus filhos e sua mulher implorando por
um alimento qualquer, o agente se desespera, vai at um supermercado mais
prximo e subtrai um saco de feijo. Ocorreu o chamado furto famlico.

Nesta situao, h dois bens em confronto: de um lado, a sobrevivncia (vida) do

agente e de sua famlia; do outro, o patrimnio do supermercado, tambm protegido pelo
ordenamento jurdico. Nesse confronto, razovel que a vida prevalea sobre o
patrimnio, podendo o agente, no caso em tela, erigir a mencionada causa de
justificao.
Pode-se falar em estado de necessidade semelhante, segundo o autor, no caso de
prtica de jogo do bicho por aquele que est em dificuldades econmicas.

o) Efeitos civis do estado de necessidade:

O Cdigo Civil (art. 188, II) no considera ilcito o ato daquele que atua
em estado de necessidade e que, por se encontrar diante de uma situao de
perigo iminente, v-se obrigado a deteriorar ou a destruir a coisa alheia ou
produzir leso a pessoa a fim de remover este perigo.

Contudo, embora o ato no seja considerado ilcito, como ambos os bens

em conflito esto amparados pelo ordenamento jurdico, o Cdigo Civil
permitiu quele que sofreu a conduta do que agiu em estado de necessidade
obter uma indenizao deste ltimo, correspondente aos prejuzos
experimentados. Caso o perigo tenha sido criado por aquele que sofreu o dano,
no lhe caber o direito indenizao.

Ressalte-se, ainda, que se o perigo houver sido causado por terceiro, o

agente ter direito a ao regressiva contra este.

p) Estado de necessidade e crimes permanentes:

Em regra, no se aplica a justificante no campo dos crimes
permanentes e habituais, pois faltam os requisitos da atualidade do perigo e
da inevitabilidade do fato necessitado.
Porm a jurisprudncia j reconheceu o estado de necessidade no crime habitual
de exerccio ilegal de arte dentria, em caso atinente zona rural longnqua e carente de
profissional habilitado.

- LEGTIMA DEFESA
O Estado no pode estar em todos os lugares ao mesmo tempo, razo
pela qual permite aos cidados a possibilidade de, em determinadas situaes,
agir em sua prpria defesa. Todavia, tal permisso tem requisitos estabelecidos
na lei.
A legtima defesa no pode ser confundida com a vingana privada. A
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natureza do instituto da legtima defesa constituda pela possibilidade de

reao direta do agredido em defesa de um interesse, dada a impossibilidade da
interveno tempestiva do Estado.
O CP forneceu o conceito de legtima defesa: Entende-se em legtima defesa
quem, usando moderadamente dos meios necessrios, repele injusta agresso, atual ou
iminente, a direito seu ou de outrem.

a) Bens amparados pela legtima defesa:

Tem-se entendido que a legtima defesa aplicvel proteo de qualquer
bem juridicamente tutelado pela lei, desde que o agente no tenha tempo suficiente ou
no possa procurar o necessrio amparo das autoridades constitudas para tanto.

b) Espcies de legtima defesa:

- Legtima defesa autntica (real): ocorre quando a situao de agresso
injusta est efetivamente ocorrendo no mundo concreto.
Situao: algum est num bar, prximo entrada do banheiro. De
repente, percebe a presena de seu inimigo, com um punhal na mo, vindo em
sua direo, com a inteno de agredi-lo. Se o agente atua nessa situao, ser
um caso tpico de legtima defesa autntica.

- Legtima defesa putativa: quando a situao de agresso imaginria,

ou seja, s existe na mente do agente. S o agente acredita, por erro, que est
sendo ou vir a ser agredido injustamente. Para a teoria limitada da culpabilidade,
acolhida pela exposio de motivos do CP, o erro sobre uma causa de justificao, se
incidente sobre uma situao de fato, ser considerado como um erro de tipo
permissivo, e no como um erro de proibio.
Situao: mesmo bar, mesma posio. De repente, percebe o inimigo, que
vem caminhando em direo ao banheiro, com pressa. O agente saca sua arma e
atira, causando a morte do suposto agressor. Mas no havia agresso alguma,
sendo que tal situao de fato somente existia na cabea do agente. H legtima
defesa putativa.

- Legtima defesa subjetiva: o excesso esculpvel na legtima defesa. (elimina

a culpabilidade).

- Legtima defesa sucessiva: ocorre na repulsa contra o excesso abusivo do

agente agredido.

c) Injusta agresso:

Deve-se ter em mente que agresso um ato do homem. Por essa razo,
impossvel cogitar-se de legtima defesa contra o ataque de animais.
Somente o homem pode cometer essa agresso.
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Nada impede, entretanto, a utilizao de animais como instrumentos

dos crimes, funciona como verdadeiras armas, autorizando a legtima defesa.
A agresso pode emanar de um inimputvel, pois pratica conduta
consciente e voluntria, apta a configurar a agresso. A agresso tomada em
sentido meramente objetivo, no guardando vnculo nenhum com o subjetivismo da
culpabilidade.
Em regra, a agresso praticada por meio de uma ao, mas nada
impede a sua veiculao por omisso, quando esta se apresenta idnea a causar
danos e o omitente tinha, no caso concreto, o dever jurdico de agir.

Alm disso, tal agresso deve ser reputada como injusta. Para que seja
injusta, no preciso que a agresso seja criminosa. Ex: furto de uso embora
no seja crime, tida como um ilcito civil. Da mesma forma, aquele que
defende um bem de valor irrisrio que estava sendo subtrado por outrem.
Mesmo que o fato no seja considerado crime em face da aplicao do princpio
da insignificncia, poder o agente agir na defesa de seu bem.

Diferena entre agresso injusta e provocao injusta: A provocao injusta

no enseja a legtima defesa. Contudo, a distino entre agresso e provocao
injustas tormentosa.
O CP faz meno provocao, ainda que implicitamente, nos arts. 59
(comportamento da vtima), 65, III, c (sob a influncia de violenta emoo,
provocada por ato injusto da vtima) e 121, 1 (logo em seguida a injusta
provocao da vtima).
Portanto, somente a agresso injusta abre a possibilidade ao agredido de se
defender legitimamente nos limites legais, o mesmo no acontecendo com aquele que
reage a uma provocao, pois que responder pelo seu dolo, no havendo excluso da
ilicitude de sua conduta.

d) Provocao para criao de situao de legtima defesa:

Ocorre quando o agente provocador, almejando produzir a morte do
provocado, cria uma situao na qual este ltimo pratique um ato de agresso
para, somente aps, sob o pretexto da legtima defesa, levar adiante o seu
propsito criminoso de mat-lo. Nesta situao, no poder ser considerada a
defesa legtima.

e) Meios necessrios:
So todos aqueles eficazes e suficientes repulsa da agresso que est
sendo praticada ou que est prestes a acontecer. Segundo Rogrio Greco, para
que se possa falar em meio necessrio preciso que haja proporcionalidade entre
o bem que se quer proteger e a repulsa contra o agressor.
 15

Ao contrrio do que ocorre no estado de necessidade, a possibilidade de fuga

ou socorro pela autoridade pblica no impedem a legtima defesa.

Moderao no uso dos meios necessrios:

Alm dos meios necessrios, o agente deve atuar de forma moderada,
sem ultrapassar aquilo que, efetivamente, seria necessrio para fazer cessar a
agresso que estava sendo praticada.
Observe-se, por oportuno, que no o nmero de golpes ou disparos, por
exemplo, que caracteriza a imoderao, levando o agente a atuar em excesso. Pode
acontecer que, para fazer cessar a agresso que estava sendo praticada contra a
sua pessoa, o agente tenha de efetuar mais de cinco disparos, sem que isso
possa conceituar-se como uso imoderado de um meio necessrio.

f) Atualidade e iminncia da agresso:

Costuma-se dizer que atual a agresso que est acontecendo; iminente
aquela que est prestes a acontecer. Isso insuficiente, afinal preciso definir o
que est prestes a acontecer.
A agresso futura ou passada no autorizam a legtima defesa.

g) Defesa de direito prprio ou de terceiro:

O agente pode atuar na defesa de si prprio, mas tambm na defesa de
terceira pessoa, como um parente ou amigo. Fala-se assim em legtima defesa
prpria e legtima defesa de terceiros.

O que importa aqui o animus do agente, ou seja, o elemento subjetivo

da legtima defesa.
Ex: agente percebe que o seu maior inimigo est prestes a matar algum
e, aproveitando-se desse fato, o elimina sem que tenha a vontade de agir na
defesa de terceira pessoa, mesmo que tenha salvo a vida desta ltima,
responder pelo delito de homicdio, porque carecia do elemento subjetivo. A
agresso injusta contra terceira pessoa foi mera desculpa para que pudesse
matar o inimigo.

Alm disso, importante ressaltar que no cabe a defesa de terceiros

quando o bem for considerado disponvel. Assim, se o agente defende bem o
interesse de terceiros, estes devero ser indisponveis para que ocorra a legtima
defesa de terceiro, salvo se houver autorizao de seu titular. (Rogrio Sanches e
Cleber Masson no fazem esta diferenciao, seria legtima defesa de bens
disponveis ou no).

LEGTIMA DEFESA DE TERCEIRO BEM INDISPONVEL + ELEMENTO

SUBJETIVO
 16

h) Elemento subjetivo na legtima defesa:

Como j dito, necessrio agregar ao elemento objetivo da legtima
defesa a conscincia do agente de que atua nessa condio, caso contrrio, no
haver a causa de excluso da ilicitude.
Contrrio a esse entendimento est Nelson Hungria, causalista convicto,
para quem a legtima defesa s pode existir objetivamente, isto , quando
ocorrem, efetivamente, os seus pressupostos objetivos.

Com o advento da teoria finalista da ao e sua consequente adoo por

parte da maioria de nossos autores, o elemento subjetivo, que antes residia na
culpabilidade, foi deslocado para a conduta do agente e, como a
antijuridicidade um adjetivo que dado conduta, todos os elementos
subjetivos existentes nesta se refletem naquela.

i) Legtima defesa e agresso de inimputveis:

Em caso de agresso injusta por inimputveis, h legtima defesa ou
estado de necessidade?

H 2 correntes:
I Aplica-se o estado de necessidade (Nelson Hungria), pois a legtima
defesa um instituto com aspecto de preveno geral: representa um
contramotivo pratica de ofensas injustas. Esse fim psicolgico no pode ser
aplicado quanto aos incapazes de entendimento ou reflexo. Ademais, quando a
lei deixa de exigir entre os requisitos da legtima defesa a impossibilidade de fuga, tem
em considerao, no s que deve ser prestigiado o esprito de luta pelo direito, mas
tambm que inexigvel a vexatria ou infamante renncia a defesa de um direito. Ora,
a possvel fuga diante da agresso de um inimputvel nada tem de deprimente,
pois , na verdade, uma conduta sensata e louvvel.

II As agresses no culpveis tambm do direito a legtima defesa,

mas o interesse no prevalecimento do direito substancialmente menor do
que no caso normal (Roxin).

Rogrio Greco segue a corrente II, pois se o inimputvel pratica um

injusto tpico, a conduta por ele levada a efeito no amparada pelo
ordenamento jurdico, como acontece no caso de conflito de bens e interesses no
estado de necessidade. No estado de necessidade, ambos os bens so
amparados pelo ordenamento jurdico. No caso de ataque de inimputveis, a
agresso injusta, e no justa, logo cabvel a legtima defesa.
Contudo, como o caso especial, merece tratamento diferenciado, cabendo ao
agredido escolher a forma de repulsa que cause o menor dano possvel. Afinal, no
responder ao ataque, neste caso, como diz Hungria, poder ser um ato sensato,
e no covarde.
 17

j) Legtima defesa recproca:

impossvel a legtima defesa recproca (legtima defesa autntica/real x

legtima defesa autntica/real), qual seja, aquela em as duas agresses so
injustas. Nesta hiptese, ambas as condutas so contrrias ao ordenamento.

Somente pode ser aventada a legtima defesa se um dos agentes agredir

injustamente o outro, abrindo-se ao ofendido a possibilidade de defender-se
legitimamente.
Situao: no se consegue descobrir quem iniciou as agresses. aberto
inqurito contra os dois contendores. O promotor ajuza a ao contra os dois. A
denncia est tecnicamente perfeita, pois no incio da ao penal a dvida deve
pender em benefcio da sociedade (in dubio pro societate), a fim de que se
permita, durante a instruo do feito e sob o crivo do contraditrio e da ampla
defesa, tentar apurar o autor das agresses injustas. Se, contudo, ao final da
instruo no restar evidenciado quem teria dado incio s agresses, devem os
dois agentes ser absolvidos, haja vista que nessa fase processual dever
prevalecer o princpio do in dubio pro reo.

k) Legtima defesa putativa x Legtima defesa autntica (real):

possvel a coexistncia de legtima defesa putativa e legtima defesa real.
Exemplo: X ameaa Y dizendo que o matar assim que o encontrar. Y, com
medo, adquire uma arma para se defender. Num belo dia, X avista Y e pe a
mo cintura. Y, supondo que seria morto, saca seu revlver e o aponta contra
X, causando-lhe a morte. Contudo, X s ia pegar um cigarro e estava indo ao
encontro de Y para pedir-lhe desculpas, mas, ao ver a atitude de Y, saca sua
arma e tambm atira. Ambos saem feridos.

l) Legtima defesa x estado de necessidade:

Tal situao no possvel, pois aquele que age em estado de necessidade
pratica uma conduta amparada pelo ordenamento, mesmo que essa conduta venha a
ofender bens tambm juridicamente protegidos. Assim, sua agresso no injusta.

Todavia, possvel o confronto entre estado de necessidade real e

legtima defesa putativa. Situao: para socorrer vtima de atropelamento, X
percebe que existe um automvel cuja chave est no contato. Para socorrer a
vtima, X a coloca no banco traseiro do veculo, oportunidade em que o seu
proprietrio visualiza to-somente X na conduo de seu automvel.
Acreditando estar sendo vtima de furto, o proprietrio do veculo atira contra
X, visando defender seu patrimnio.

Repare que houve estado de necessidade autntico (real) aproveitar-se

 18

do veculo de outrem a fim de socorrer a vtima de um acidente e legtima

defesa putativa (atirar contra aquele que, supostamente, est subtraindo seu
patrimnio, quando, na realidade, encontra-se somente prestando um socorro).

m) Excesso na legtima defesa:

Antes da reforma de 84, s havia a previso do excesso na legtima
defesa. Hoje isso foi estendido a todas as demais causas excludentes de
ilicitude.

Quando se fala em excesso, deve-se ter em mente que o agente agiu

amparado por uma causa de justificao, ultrapassando, contudo, o limite
permitido pela lei. Ex: algum est sendo agredido. Poder agir em sua prpria defesa,
afastando a ilicitude de sua conduta, desde que atenda, rigorosamente, aos
requisitos de ordem subjetiva e objetiva previstos no art. 25 do CP. Se mesmo
depois de ter feito cessar a agresso, o agente no interrompe seus atos, a partir desse
momento haver excesso.
Geralmente, o excesso tem incio depois de um marco fundamental, qual
seja, o momento em que o agente, com a sua repulsa, fez cessar a agresso que
contra ele era praticada. O excesso pode ser doloso ou culposo.

Excesso doloso: pode ocorrer em duas situaes.

I Quando o agente, mesmo depois de fazer cessar a agresso, continua
o ataque porque quer causar mais leses ou mesmo a morte do agressor inicial
(excesso doloso em sentido estrito);
Ex: X sofre agresso injusta de Y, jogador de futebol, e a repele, fazendo
cessar. Mesmo depois da cessao, dirige-se a Y e diz: voc nunca mais vai
jogar bola, dando-lhe um tiro no joelho. Houve excesso doloso em sentido
estrito.

II Quando o agente, mesmo depois de fazer cessar a agresso que era

praticada contra a sua pessoa, pelo fato de ter sido agredido inicialmente, em
virtude de erro de proibio indireto (erro sobre os limites de uma causa de
justificao), acredita que possa ir at o fim, matando o seu agressor, por
exemplo.
Ex: Z Ruela est jogando baralho num pacato vilarejo do interior de
MG. Aparece um forasteiro e comea a provoc-lo, mesmo perdendo as
partidas. Z Ruela est sendo humilhado. Por ser fisicamente mais fraco, Z
Ruela arma-se com uma faca e desfere o primeiro golpe no seu agressor,
fazendo cessar aquela agresso injusta. O agressor cai, por causa do golpe que
recebera, e Z Ruela, pessoa analfabeta, com uma criao humilde, pelo fato de
ter sido agredido inicialmente, acredita firmemente que possa continuar o
ataque, porque estava acobertado pela legtima defesa, e efetua um outro golpe
de faca, que acerta o ombro do agressor que j se encontrava prostrado.
 19

Repare que, nesta hiptese, embora o excesso tenha sido doloso, este se
deveu a erro sobre os limites de uma causa de justificao. Neste caso, como
qualquer outra modalidade de erro, deve-se aferir se ele era evitvel ou
inevitvel. Se inevitvel, o agente ser considerado isento de pena; se evitvel,
embora haja fato tpico, ilcito e culpvel, haver reduo de pena (erro de
proibio indireto acerca dos limites de uma causa de justificao).

Excesso culposo ocorre nas seguintes hipteses:

I Quando o agente, ao avaliar mal a situao que o envolvia, acredita
que est sendo ou poder vir a ser agredido e, em virtude disso, d
continuidade repulsa, hiptese em que se aplica o art. 20, 1, segunda parte,
do CP;
Situao: X, campeo de luta livre, comea a agredir injustamente Y. Este
ltimo atira no primeiro, fazendo cessar a agresso. Y, supondo que X voltaria a
atac-lo, avalia erroneamente a situao de fato e efetua o segundo disparo
que j no era mais necessrio. Repare que num primeiro momento h legtima
defesa autntica. Depois, h mera situao imaginria, ocasionando legtima
defesa putativa. A seguir, deve-se avaliar se o erro era vencvel (inescusvel) ou
invencvel (escusvel). Se invencvel, haver iseno de pena; se vencvel,
embora tenha agido com dolo, responder pelo resultado com as penas de um
crime culposo (culpa imprpria).

II Quando o agente, em virtude de m avaliao dos fatos e da sua

negligncia no que diz respeito aferio das circunstncias que o cercavam,
excede-se em virtude de um erro de clculo quanto gravidade do perigo ou
quanto ao modus da reao (excesso culposo em sentido estrito)
Situao: h uma desproporcionalidade do agente desde o incio, por ter
avaliado mal a situao. Diferentemente da primeira hiptese, quando o agente
fez cessar a agresso e depois, por erro, achando que ainda seria agredido,
continuou a repulsa, nesta segunda hiptese no visualizamos esse intervalo
de tempo. O agente atuou de forma ininterrupta, num nico instante,
embalado pela situao em que se encontrava quando, na verdade, no havia
necessidade da intensidade como atuou.
Aplica-se, s hipteses, a descriminante putativa. A situao de agresso
s existia na mente do agente que, por erro quanto situao de fato, supe que
ainda ser agredido e d continuidade ao ataque. Se o erro for escusvel,
haver iseno de pena; se inescusvel, responder o agente pelas penas
correspondentes ao delito culposo. a chamada culpa imprpria.

Diante disso, pode-se concluir que o excesso sempre doloso, mesmo

que o agente tenha sido negligente na aferio das circunstncias que
envolviam a situao. Porm, por questes de poltica criminal, punido o
excesso com as penas correspondentes de um crime culposo.
 20

EXCESSO DOLOSO:
- em sentido estrito (manda ver) - responder
- erro de proibio indireto (sobre os limites da causa excludente)
agente que est protegido pela causa de justificao - poder ser isento de
pena ou sofrer reduo da pena

EXCESSO CULPOSO (erro inescusvel nas descriminantes

putativas ou inobservncia de dever de cuidado):

- inobservncia do dever de cuidado excesso culposo em sentido estrito

(negligncia sem parar) sem qualquer intervalo de tempo poder ser isento
de pena
- erro inescusvel nas descriminantes putativas - erro sobre a situao
ftica (descriminante) imagina situao de agresso inexistente poder ser
isento

Excesso intensivo: ocorre quando o agente, durante a repulsa agresso

injusta, intensifica-a imoderadamente, quando, na verdade, para fazer cessar
aquela agresso, poderia ter atuado de forma menos lesiva.

Excesso extensivo: ocorre quando o agente, tendo atuado nos limites

impostos pela legtima defesa, depois de ter feito cessar a agresso, d
continuidade repulsa praticando, assim, neste segundo momento, uma
conduta ilcita. H 2 etapas.
Ex: se algum, em legtima defesa, espanca sem parar o seu ofensor at a
morte, pois que no conseguia parar de agredi-lo, h excesso intensivo. Agora,
se algum, aps ter sido agredido injustamente, repele essa agresso e, mesmo
depois de perceber que o agressor havia cessado o ataque porque a sua defesa
fora eficaz, resolve prosseguir com os golpes, o excesso ser extensivo.

Excesso na causa: Fala-se em excesso na causa quando h inferioridade

do valor do bem ou interesse defendido, em confronto com o atingido pela
repulsa. Ex: agresso grave em razo de um mao de cigarro.
Nesta hiptese de excesso na causa, o agente responder pelo resultado,
tendo em vista a desproporo entre o bem ou interesse que se quer proteger
em confronto com aquele atingido pela repulsa.

Excesso exculpante: o excesso resultante de medo, surpresa ou de

perturbao de nimo. No se deve a uma postura dolosa ou culposa, mas a
uma atitude emocional do agredido. Elimina a culpabilidade do agente.
 21

No h previso expressa do excesso exculpante no CP, porm tratado

pela doutrina e pela jurisprudncia como causa supralegal de excluso da
culpabilidade.
No excesso exculpante, o pavor da situao em que se encontra
envolvido o agente to grande que no lhe permite avali-la com perfeio,
fazendo com que atue alm do necessrio para fazer cessar a agresso.

EXCESSO EXCULPANTE = MEDO, SURPRESA, PERTURBAO DE

NIMO = CAUSA SUPRALEGAL DE EXCLUSO DA CULPABILIDADE

n) Legtima defesa sucessiva:

Tendo o agente alcanado o objetivo da lei, qual seja, fazer cessar a
agresso injusta, j no poder ir alm disso. Caso venha, porm, a agir alm
daquilo que lhe era permitido, comea-se a falar em excesso.
Quando h excesso, a ao inicialmente legtima do agente torna-se
injusta. Nessa hiptese, poder ocorrer a chamada legtima defesa sucessiva,
que consiste na possibilidade que tem aquele agressor inicial, que viu ser
repelida a sua agresso, agora invocar a excludente a seu favor, porque o
agredido passou a ser considerado agressor, em virtude do excesso.

o) Legtima defesa e aberratio ictus:

perfeitamente vivel a hiptese de legtima defesa e erro na execuo
(aberratio ictus).

Situao: determinado agente, visando repelir agresso injusta, acaba

ferindo outra pessoa que no o seu agressor, ou mesmo a ambos. Nesse caso,
embora tenha sido ferida ou mesmo morta outra pessoa que no o seu agressor,
o resultado advindo da aberrao no ataque (aberratio ictus) estar tambm
amparado pela causa de justificao da legtima defesa, no podendo por ele
responder criminalmente. Contudo, com relao ao terceiro inocente,
permanece a responsabilidade civil do agente.

LEGTIMA DEFESA EM ABERRATIO ICTUS = PERSISTE A EXCLUDENTE,

MAS H RESPONSABILIDADE CIVIL

p) Ofendculos:
Segundo Mirabete, so aparelhos predispostos para a defesa da
propriedade (arame farpado, cacos de vidro em muros, etc.) visveis e a que
esto equiparados os meios mecnicos ocultos (eletrificao de fios, de
maanetas de portas, a instalao de armas prontas para disparar entrada de
intrusos, etc.).
 22

Para Rogrio Greco, mais que a propriedade, os ofendculos defendem a

vida, a integridade fsica, etc. A utilizao de ces ou outros animais de guarda
tambm constitui ofendculo.

Discute-se qual seria a natureza jurdica dos ofendculos. ( Temos 3

correntes)
Hungria: legtima defesa preordenada.
Anbal Bruno: exerccio regular de um direito. H at uma teoria
intermediria que diz que, quando instalados, os ofendculos consistiriam em
exerccio regular do direito, ao passo que, quando utilizados, seriam legtima
defesa preordenada.

OFENDCULOS = TAMBM CHAMADOS DE LEGTIMA DEFESA

PREORDENADA (HUNGRIA) OU HIPTESE DE EXERCCIO REGULAR
DE UM DIREITO (ANBAL BRUNO)

Independentemente da classificao, o fato que os ofendculos so

aceitos pelo ordenamento. Contudo, dever o agente tomar certas precaues
em sua utilizao, sob pena de responder pelos resultados dela advindos.
preciso, como alerta Anbal Bruno, que os meios de proteo sejam dispostos de
modo que s o agressor possa vir a sofrer dano, no podendo constituir perigo a
qualquer outro, inocente.

q) Efeitos civis da legtima defesa:

Segundo o art. 188, I, do CC, os atos praticados em legtima defesa no
so ilcitos.

Art. 188. No constituem atos ilcitos:

I - os praticados em legtima defesa ou no exerccio regular de um direito
reconhecido;
II - a deteriorao ou destruio da coisa alheia, ou a leso a pessoa, a fim de
remover perigo iminente.
Pargrafo nico. No caso do inciso II, o ato ser legtimo somente quando as
circunstncias o tornarem absolutamente necessrio, no excedendo os limites do
indispensvel para a remoo do perigo.

r)Legtima defesa contra a multido:

Prevalece o entendimento de sua admissibilidade.

s)Legtima defesa contra pessoa jurdica:

possvel, uma vez que esta exterioriza a sua vontade por meio da conduta de
seres humanos, permitindo a prtica de agresses injustas.
 23

t)Existncia simultnea de legtima defesa e estado de necessidade:

possvel que uma mesma pessoa atue simultaneamente acobertada pela
legtima defesa e estado de necessidade, quando, para repelir uma agresso
injusta, praticar um fato tpico visando afastar uma situao de perigo contra
bem jurdico prprio ou alheio. Exemplo: A, para defender-se de B, que
injustamente desejava mat-lo, subtrai uma arma de fogo pertencente a C, utilizando-
a para matar o seu agressor.

- ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL

Embora o cdigo no o defina, seus elementos caracterizadores podem
ser vislumbrados pela s expresso estrito cumprimento de dever legal. Aqui
tambm so exigidos elementos objetivos e subjetivos.

Primeiramente, deve haver um dever legal imposto ao agente, o qual ,

em geral, dirigido queles que fazem parte da Administrao Pblica, como
policiais e oficiais de justia.

Em segundo lugar, necessrio que o cumprimento do dever legal se d

nos exatos termos impostos pela lei, no podendo em nada ultrapass-los. Ex:
oficial de justia que est cumprindo mandado de busca e apreenso de
televisor no pode, por sua conta, apreender o aparelho de som, no estando
amparado, quanto a este, pela causa de justificao.

O dever legal engloba qualquer obrigao direta ou indiretamente resultante de

lei, em sentido genrico. Compreende, assim, decretos, regulamentos, e, decises
judiciais. O dever legal pode tambm originar-se de atos administrativos, desde que de
carter geral, pois, se tiverem carter especfico, o agente no estar agindo sob o
manto da excludente do estrito cumprimento de dever legal, mas sim protegido pela
obedincia hierrquica.

Outra situao: policiais, visando evitar a fuga de detentos em um

presdio, atiram em direo aos fugitivos com a finalidade de mat-los. A pena
de morte proibida, logo no possvel a alegao de estrito cumprimento do
dever legal, porque o cumprimento desse dever no se deu nos limites estritos
impostos pela lei.

Exerccio do poder familiar: seria um estrito cumprimento do dever

legal ou exerccio regular de um direito? Para Assis Toledo, trata-se de estrito
cumprimento do dever legal, ao passo que, para Magalhes Noronha, estamos
diante de exerccio regular de direito.
Para Rogrio Greco, no caso do poder familiar deve ser aplicada a causa
de justificao do exerccio regular de um direito, pois no h um dever de
 24

correo dos filhos por meio de castigos, mas sim um direito. Isto , os pais
podem ou no se valer de castigos corporais, ou outras formas de
constrangimento, para que seus filhos sejam educados e corrigidos, mas no
podemos concluir que essa forma de castigo seja um dever, mas to-somente
um direito.

O esvaziamento do estrito cumprimento de dever legal como causa de

excluso da ilicitude em face da tipicidade conglobante:
Como vimos, para Zaffaroni e Pierangeli, a tipicidade formal
insuficiente para a definio de fato tpico. necessrio que se estude a
tipicidade conglobante, a qual pressupe a proibio com relevncia penal, para
o que necessrio que a conduta esteja proibida luz da considerao
conglobada da norma o universo de normas permite que uma limite a outra,
no podendo ignorar-se mutuamente. Ou seja, a tipicidade conglobante capaz
de reduzir o mbito de proibio aparente que surge da considerao isolada da
tipicidade formal.
Segundo os autores, os principais casos em que se configura a atipicidade
conglobante ocorrem quando uma norma ordena o que outra parece proibir
(cumprimento de dever jurdico), quando uma norma parece proibir o que
outra fomenta, quando uma norma parece proibir o que outra norma exclui do
mbito de proibio, por estar fora da ingerncia do Estado, e quando uma
norma parece proibir condutas, cuja realizao garantem outras normas,
proibindo as condutas que as perturbam.
Neste tpico, trataremos apenas da primeira hiptese: quando uma
norma ordena o que outra parece proibir.
Utilizando-se a tipicidade conglobante, o problema decorrente do estrito
cumprimento do dever legal pode ser resolvido j na anlise do fato tpico. Com
a tipicidade conglobante, encurta-se o estudo do crime.
Situao: carrasco deve executar ordem de pena de morte. Ao eliminar o
condenado, ele pratica uma conduta tpica? Para aqueles que NO adotam o
conceito de tipicidade conglobante, sim. Ela s no seria ilcita, pois h causa de
justificao. Adotando-se a teoria de Zaffaroni, a situao deve ser analisada sob
o enfoque da tipicidade conglobante, que limitar o mbito de abrangncia do
tipo penal, para dele excluir condutas que no sejam antinormativas (contrrias
norma), mas que, na verdade, so impostas pela norma. Resolve-se a situao
no estudo da tipicidade. Assim, o tipo no pode proibir o que o direito ordena
e nem o que ele fomenta. Logo, o fato ser atpico.
Caso se adote essa teoria, haver um esvaziamento das causas de justificao.
Contudo, o CP adotou o estrito cumprimento do dever legal como causa de excluso da
ilicitude, o que no impede de isso ser revisto no futuro.

Observao: a excludente incompatvel com os crimes culposos, pois a

lei no obriga ningum a agir com imprudncia, negligncia ou impercia. A
 25

situao, geralmente, resolvida pelo estado de necessidade.

- EXERCCIO REGULAR DE DIREITO

Tambm no foi conceituada essa causa justificante pela lei. Os seus
elementos, no entanto, podem ser extrados quando da interpretao da
expresso exerccio regular de direito.

O direito a que se refere compreende todos os tipos de direito subjetivo,

pertenam eles a este ou quele ramo do ordenamento jurdico de direito penal, de
outro ramo do direito pblico ou privado podendo ainda tratar-se de norma
codificada ou consuetudinria.

Ressalte-se que h aquela discusso acerca do poder familiar, sendo que

boa parte da doutrina, incluindo o autor, o considera exerccio regular de
direito, e no estrito cumprimento do dever legal. Outros exemplos so o de
prticas esportivas violentas, desde que os atletas permaneam nas regras
previstas para a modalidade, e o direito do proprietrio de cortar as razes e
ramos de rvores do vizinho que invadiram o seu terreno.

01. Quanto ao exerccio regular do direito, notadamente no campo do direito

de famlia tivemos uma inovao importante com a advento da Lei Menino

Bernardo (Lei 13.010/2014).

02. Cezar Roberto Bitencourt pensa que o chamado direito correicional faz

parte da clusula de justificao acima indicada, notadamente comentando o

fato dos pais aplicarem castigos em seus filhos, no exerccio do poder

familiar. De qualquer maneira, o excesso nesses casos sempre foi tratado pelo

direito penal (maus-tratos, leso corporal, etc), como pelo direito civil (perda

do poder familiar, etc).

03. Atualmente com a inovao legislativa pode-se entender que a causa de

justificao acima possui nova limitao, ou mesmo limitao mais densificada,

porquanto veda a aplicao de castigo fsico que implique leso ou sofrimento fsico.

04. Entendo, portanto, que a Lei Menina Bernardo implica em limitao ao

direito correicional dos pais, podendo gerar efeitos penais. Quer dizer:
 26

condutas antes justificadas, passariam a ser punidas penalmente.

05. Contudo, trata-se de tema polmico.

- CONSENTIMENTO DO OFENDIDO CONCEITO, FINALIDADE E

REQUISITOS
Na teoria do delito, o consentimento do ofendido pode ter dois enfoques
com finalidades diferentes:

a) Afastar a tipicidade;
Ex: violao de domiclio se no houver contrariedade do dono, no h
tipicidade. Crimes contra os costumes se a mulher consente na relao sexual, no
se cogita de tipicidade.

b) Excluir a ilicitude do fato.

Ocorre quando o comportamento do autor importe uma leso ao bem
jurdico. Ex: tatuagem h leso corporal (conduta tpica), mas no h ilicitude
porque existe o consentimento. No crime de dano, se algum permite que a sua
coisa seja destruda, em que pese o fato ser tpico, nessa hiptese, tambm, no
ser antijurdico.

O CP no prev expressamente o consentimento do ofendido, portanto se

trata de causa supralegal de excluso da tipicidade ou da ilicitude. Segundo
Rogrio Greco, o consentimento do ofendido s gera efeitos se apresentar trs
requisitos fundamentais:

I Que o ofendido tenha capacidade para consentir;

II Que o bem sobre o qual recaia a conduta do agente seja disponvel;
III Que o consentimento tenha sido dado anteriormente ou pelo
menos numa relao de simultaneidade conduta do agente.

2. CRIMES NA EXPLORAO E UTILIZAO DE

ENERGIA NUCLEAR (LEI N. 6.453/1977)

2.1. Normas constitucionais referentes matria relativa energia

nuclear:
 27

Art. 21 Competncia material da unio

XXIII - explorar os servios e instalaes nucleares de qualquer natureza e
exercer monoplio estatal sobre a pesquisa, a lavra, o enriquecimento e
reprocessamento, a industrializao e o comrcio de minrios nucleares e seus
derivados, atendidos os seguintes princpios e condies:
a) toda atividade nuclear em territrio nacional somente ser admitida para fins
pacficos e mediante aprovao do Congresso Nacional;
b) sob regime de permisso, so autorizadas a comercializao e a utilizao de
radioistopos para a pesquisa e usos mdicos, agrcolas e industriais; (Redao
dada pela Emenda Constitucional n 49, de 2006)
c) sob regime de permisso, so autorizadas a produo, comercializao e
utilizao de radioistopos de meia-vida igual ou inferior a duas horas;
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 49, de 2006)
d) a responsabilidade civil por danos nucleares independe da existncia de
culpa; (Includa pela Emenda Constitucional n 49, de 2006)

Art. 22 Competncia legislativa da unio

Art. 22. Compete privativamente Unio legislar sobre:
XXVI - atividades nucleares de qualquer natureza;

Art. 49 Competncia exclusiva do Congresso Nacional

Art. 49. da competncia exclusiva do Congresso Nacional:
XIV - aprovar iniciativas do Poder Executivo referentes a atividades nucleares;

Art. 177 Monoplio da Unio

Art. 177. Constituem monoplio da Unio:
V - a pesquisa, a lavra, o enriquecimento, o reprocessamento, a industrializao
e o comrcio de minrios e minerais nucleares e seus derivados, com exceo
dos radioistopos cuja produo, comercializao e utilizao podero ser
autorizadas sob regime de permisso, conforme as alneas b e c do inciso XXIII
do caput do art. 21 desta Constituio Federal. (Redao dada pela Emenda
Constitucional n 49, de 2006)

Art. 225 definio da localidade das usinas nucleares deve ocorrer

por lei federal.
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem
de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao
Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as
presentes e futuras geraes.
6 - As usinas que operem com reator nuclear devero ter sua localizao
definida em lei federal, sem o que no podero ser instaladas.
 28

2.2 Quadro Histrico:

01. a Poltica Nuclear Brasileiro teve incio com a Lei n. 4118/1962, a qual

transformou em monoplio da unio as seguintes atividades: a) pesquisa e

lavra de minrios nucleares localizados no territrio nacional; b) O comrcio

dos minrios nucleares e seus concentrados; dos elementos nucleares e seus

compostos; dos materiais fisseis e frteis, dos radioistopos artificiais e

substanciais e substncias radioativas das trs sries naturais; dos subprodutos

nucleares; c) A produo de materiais nucleares e suas industrializaes.

02. Bem se v que essas disposies foram recebidas pela texto constitucional

de 1988, contudo existindo alterao de poltica pblica quanto aos

radioistopos (art. 21, XXIII, com a redao da EC n. 49/2006).

03. Friso que a Lei n. 6453/1977 teve como pano de fundo o acordo celebrado

entre Brasil e Alemanha, para o desenvolvimento de tecnologia atmica em

territrio nacional, segundo o qual seriam construdos 8 usinas nucleares

(somente duas foram construdas).

04. A lei n. 6453/1977 traz importante conceitos e regras extrapenais que sero

utilizados na interpretao dos tipo penais.

2.3. Crimes previstos na Lei 6.453/77:

(muita norma penal em branco)
- Produzir, processar, fornecer ou usar material nuclear sem a necessria
autorizao ou para fim diverso do permitido em lei.
- Permitir o responsvel pela instalao nuclear sua operao sem a
necessria autorizao.
- Possuir, adquirir, transferir, transportar, guardar ou trazer consigo
material nuclear, sem a necessria autorizao.
- Transmitir ilicitamente informaes sigilosas, concernentes energia
nuclear.
- Extrair, beneficiar ou comerciar ilegalmente minrio nuclear.
- Exportar ou importar, sem a necessria licena, material nuclear,
minrios nucleares e seus concentrados, minrios de interesse para a
energia nuclear e minrios e concentrados que contenham elementos
 29

nucleares.
- Deixar de observar as normas de segurana ou de proteo relativas
instalao nuclear ou ao uso, transporte, posse e guarda de material
nuclear, expondo a perigo a vida, a integridade fsica ou o patrimnio de
outrem.
- Impedir ou dificultar o funcionamento de instalao nuclear ou o
transporte de material nuclear.

JURISPRUDNCIA:

* STF:

Acrdo: Extraditando acusado de TRANSMITIR AO IRAQUE SEGREDO DE

ESTADO do GOVERNO REQUERENTE (Repblica Federal da Alemanha),

utilizvel em projeto de desenvolvimento de armamento nuclear. CRIME

POLTICO PURO, cujo conceito compreende no s O COMETIDO CONTRA

A SEGURANA INTERNA, como o praticado CONTRA A SEGURANA

EXTERNA DO ESTADO, a caracterizarem, ambas as hipteses, A

EXCLUDENTE DE CONCESSO DE EXTRADIO, prevista no art. 77, VII e

1 a 3, da Lei n 6.815-80 e no art. 5, LII da Constituio. Pedido indeferido,

por unanimidade.

(Ext 700, Relator(a): Min. OCTAVIO GALLOTTI, Tribunal Pleno, julgado em

04/03/1998, DJ 05-11-1999 PP-00003 EMENT VOL-01970-1 PP-00085 RTJ VOL-

00171-01 PP-00053)

Informativo 101:

Extradio e Segredo de Estado Reconhecendo a motivao poltica do

chamado "crime contra a segurana externa de Estado", o Tribunal, com

fundamento no art. 5, LII, da CF que veda a extradio de estrangeiro por

crime poltico, e no art. 77, VII da Lei 6.815/80 ("No se conceder a extradio

quando: ... VII - o fato constituir crime poltico."), indeferiu PEDIDO DE

EXTRADIO formulado pelo GOVERNO ALEMO, em que se imputava ao

extraditando, Karl-Heinz Schaab, a transmisso de segredo de estado (energia

 30

nuclear) a autoridade estrangeira (Repblica do Iraque). Declarou impedimento

o Min. Nelson Jobim. Precedentes citados: EXT 147-Dinamarca, 288-Itlia (RTJ

73/11), 399-Frana (RTJ 108/18) e 541-Itlia (RTJ 145/428). EXT 700-Alemanha,

rel. Min. Octavio Gallotti, 4.3.98.

Obs: Verificam-se duas hipteses em que o STF considerou a prtica de crime

da Lei 6.453 como crime poltico puro, vedando a extradio.

Crime poltico puro: traduz-se em aes que atingem a personalidade do

Estado ou que buscam alterar-lhe ou afetar-lhe a ordem poltica e social.

Crime poltico relativo (ou misto): embora revestido da motivao

poltica de seu agente, projeta-se em comportamentos geradores de uma leso
jurdica de ndole comum.

* TRF da 1 Regio:

PENAL- ART. 22 DE LEI 6.453/77 - AQUISIO E POSSE DE MATERIAL

NUCLEAR SEM AUTORIZAO COMPETENTE - AUSNCIA DE PROVAS

QUANTO A DOIS DOS DENUNCIADOS - APELO DA ACUSAO

IMPROVIDO - RECURSO DO RU CONDENADO EM PARTE PARA

REDUZIR A PENA IMPOSTA.

1. Inexistindo nos autos prova suficiente para permitir a condenao do dois

dos denunciados por crime de aquisio de material nuclear sem autorizao,

no merece guarida o recurso do Ministrio Pblico.

2. De outro lado, no restou tambm comprovado que a guarda do material

nuclear pelo Ru que foi condenado se fazia de modo a representar risco para

terceiros. Impe-se, portanto, o provimento parcial de seu apelo, para afastar o

consumo formal e reduzir a pena que lhe foi imposta. 3. Recurso da acusao

improvido. Apelao do Ru provida em parte.

(ACR 199701000090880, JUIZ TOURINHO NETO, TRF1 - TERCEIRA TURMA,

06/03/1998)
 31

reconhecimento da prtica de CRIME do MDICO que, atuando no ramo da

medicina nuclear, e CIENTE DOS RISCOS DOS EQUIPAMENTOS operados

nessa atividade (CLINICA DE RADIOTERAPIA), RESOLVE DEIXAR

EQUIPAMENTO RADIOLOGICO EM PREDIO ABANDONADO, sem

comunicao aos rgos competentes, com isso ensejando a sua manipulao

por pessoas do povo (comerciantes de ferro velho) e a sua contaminao por

material radioativo (Cesio-137), causando-lhes graves danos-mortes e leses

corporais.

PENAL E PROCESSUAL PENAL. HOMICIDIO E LESO CORPORAL

CULPOSOS. OMISSO COMO CAUSA DE CRIME. CONCURSO FORMAL.

PRESCRIO DA PRETENSO PUNITIVA. FIXAO DA PENA.

REFERENCIA GENERICA AOS CRITERIOS DO ART. 59 - CP. CAUSAS

ESPECIAIS DE AUMENTO. MAJORAO DA PENA ALEM DO MAXIMO

LEGALMENTE PREVISTO PARA O CRIME. POSSIBILIDADE.

SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE POR PENAS

RESTRITIVAS DE DIREITOS. HIPOTESE FACULTATIVA.

1- O resultado de que depende a existncia do crime somente e imputvel a

quem lhe deu causa, entendida esta como a ao ou omisso sem a qual o

resultado no teria ocorrido. A omisso e penalmente relevante quando o

omitente devia e podia agir para evitar o resultado, seja por fora de lei, seja por

ter criado o risco da sua ocorrncia (arts. 13 e parag. 2 - CP).

2- E responsvel penalmente, a titulo de crime culposo, o profissional (medico e

fisico hospitalar) que, atuando no ramo da medicina nuclear, e ciente dos riscos

dos equipamentos operados nessa atividade (clinica de radioterapia), resolve

deixar equipamento radiolgico em prdio abandonado, sem comunicao aos

rgos competentes, com isso ensejando a sua manipulao por pessoas do

povo (comerciantes de ferro velho) e a sua contaminao por material

 32

radioativo (Cesio-137), causando-lhes graves danos, mortes e leses corporais.

3- A pretenso punitiva do crime de leso corporal culposa prescreve em quatro

anos (art. 109, V -CP), impondo-se o seu reconhecimento, ate mesmo de oficio.

O interesse do acusado no seu reconhecimento persiste ainda que, na fixao da

pena pelo concurso formal com o homicdio culposo, no tenha a leso sido

levada em considerao.

4- A fundamentao da individualizao da pena-base no resulta satisfeita com a

meno genrica aos critrios do art. 59 - CP. Todavia, no se aconselha a proclamao

da nulidade quando a sentena, mesmo fazendo a remisso genrica, permite identificar

os dados objetivos e subjetivos que a eles (aos critrios) se adequariam, no caso concreto,

em desfavor do condenado (STF - HC 68.751-2/RJ).

5- As causas especiais de aumento, diversamente das agravantes, podem elevar

a pena acima do mximo legal cominado ao crime. A substituio da pena

privativa de liberdade por penas restritivas de direitos no obrigatria nos

crimes culposos com pena aplicada igual ou superior a um ano (art. 44, parag.

nico -CP), sobretudo quando prejudicial ao condenado, pela proibio do

exerccio da sua profisso. 6- Provimento parcial das apelaes.

(ACR 9301031159, JUIZ OLINDO MENEZES, TRF1 - TERCEIRA TURMA,

17/08/1995)

* TRF da 2 Regio

caracterizao do crime do art. 56 da Lei 9.605/98, na modalidade

PERMANENTE (por isso atingir situao anterior lei), no caso da

OPERAO DAS USINAS ANGRA I E II. Foi afastada a caracterizao do

DELITO uma vez que no foi reconhecido o DOLO dos agentes que a todo

momento buscaram regularizar o empreendimento.

DIREITO PENAL AMBIENTAL. RECURSO EM SENTIDO ESTRITO.

REJEIO DA DENNCIA OFERECIDA EM FACE DOS DIRETORES DA
 33

ELETROBRS TERMONUCLEAR S.A. ELETRONUCLEAR E DA

PRESIDENTE DO INSTITUTO BRASILEIRO DO MEIO AMBIENTE E DOS
RECURSOS NATURAIS RENOVVEIS IBAMA. SUPOSTA PRTICA DO
DELITOS DOS ARTIGOS 60 E 67 DA LEI N. 9.605-98, EM RAZO DO
FUNCIONAMENTO DAS UNIDADES I E II DO CENTRO NUCLEAR
ALMIRANTE LVARO ALBERTO (ANGRA I E ANGRA II) SEM LICENA
AMBIENTAL DO RGO COMPETENTE, BEM COMO PELO CRIME
DESCRITO DO ARTIGO 56 DA LEI N 9.605-98, EM INTERPRETAO
CONJUNTA COM O 2 DO MESMO ARTIGO, TENDO EM VISTA A
AUSNCIA DE LICENCIAMENTO AMBIENTAL ESPECFICO PARA OS
DEPSITOS INTERMEDIRIOS PARA REJEITOS RADIOATIVOS DAS
CITADAS USINAS E A CONSTATAO DE QUE AS CARACTERSTICAS DE
SUA CONSTRUO E OPERAO ESTO EM DESACORDO COM AS
NORMAS DA COMISSO NACIONAL DE ENERGIA NUCLEAR CNEN.
I As sanes penais previstas na Lei n. 9.605-98 so aplicveis na ocorrncia
de irregular funcionamento de usina nuclear, MESMO QUE INICIADO
ANTERIORMENTE SUA ENTRADA EM VIGOR, por se tratar de
CONDUTA PERMANENTE e de consequente prolongamento do momento
consumativo. Dentro da caracterstica primordial dos crimes permanentes pela
qual a cessao da situao ilcita fica a depender apenas da vontade do agente,
se infere claramente do ncleo do tipo (FAZER FUNCIONAR) que o ato do
funcionamento de servio potencialmente poluidor, in casu, usina nuclear,
envolve a REGULAR E CONSTANTE CONDUTA NO SENTIDO DE DAR
PROSSEGUIMENTO ATIVIDADE.
II Por se tratar de direito expressamente tutelado pela ordem constitucional
vigente (art. 5., inciso LXXIII e art. 225 da Constituio de 1988), a defesa do
meio ambiente foi alada a princpio norteador da atividade econmica (art.
170, inciso VI da Constituio de 1988), que, considerada como parmetro de
restrio ao exerccio do direito da propriedade privada, pode fundamentar o
impedimento do incio ou da continuidade de empreendimento potencialmente
poluidor em desacordo com as normas ambientais. Desse modo, o deferimento
de licenciamento ambiental no ato administrativo intangvel, cuja
prolongao dos seus efeitos no tempo possa ser invocada em razo da
configurao de direito adquirido ou de ato jurdico perfeito, motivo pelo qual
inexistem bices sua alterao ou invalidao, no apenas de acordo com o
direito aplicvel poca de sua edio, mas tambm segundo lex nova
eventualmente aplicvel poca de sua modificao.
III Incumbe ao Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e Recursos Naturais
Renovveis IBAMA o licenciamento ambiental de toda e qualquer atividade
ou obra de significativo impacto ambiental, de mbito nacional ou regional,
sendo salientado ainda na Resoluo n. 237-97 do Conselho Nacional do Meio
Ambiente CONAMA, competir quela autarquia federal o licenciamento
ambiental dos empreendimentos destinados a pesquisar, lavrar, produzir,
 34

beneficiar, transportar, armazenar e dispor material radioativo, em qualquer

estgio, ou que utilizem energia nuclear em qualquer de suas formas e
aplicaes, mediante parecer da Comisso Nacional de Energia Nuclear
CNEN (art. 4, inciso IV).
IV Mesmo contando com as necessrias autorizaes da CNEN, deferidas
segundo a legislao especfica da energia nuclear, a Usina Angra I, que iniciou
suas operaes em 1981, deveria contar, para o exerccio regular da sua
atividade, com a devida licena ambiental, a ser concedida pelo IBAMA
mediante colaborao daquele mesmo rgo de fiscalizao nuclear.
V O licenciamento para operao de Angra II (Licena de Operao n. 47-99)
foi deferido de acordo com a atribuio conferida autarquia ambiental pelo
artigo 12 da Resoluo CONAMA n. 237-97, de modo a permitir que tal
licenciamento, adequando-se ao estgio do empreendimento e as suas
peculiaridades, outorgasse apenas o comissionamento (testes pr-
operacionais mediante elevao gradativa da potncia) daquela unidade
nuclear, e no sua operao plena.
VI A RENOVAO DA LICENA (de operao n. 47-99) tambm se
encontra devidamente respaldada, em vista das peculiaridades do
empreendimento e da licena deferida, bem como devido inalterabilidade
tanto dos objetivos visados com a renovao (dar continuidade ao
comissionamento da usina e realizao de testes de potncia) como das
restries previstas na licena originaria, no havendo porque se exigir os
requisitos rgidos de emisso de prvio parecer tcnico conclusivo (art. 10, VII
da Resoluo 237-97 do CONAMA) e antecedncia mnima de 120 (cento e vinte
dias) do requerimento de renovao (parte inicial do 4. do art. 18 da mesma
resoluo), exigidos especificamente para a licena visando operao
comercial (Licena de Operao propriamente dita).
VII No h fundamento, contudo, na prorrogao automtica, aps a
expirao da renovao, da Licena de Operao n. 47-99, visto que o 4. do
art. 18 da Resoluo n. 237-97 dirigido renovao automtica da Licena de
Operao propriamente dita e no pode beneficiar licena atpica deferida
Angra II, dotada de aspectos e caracteres prprios. Uma nova prorrogao da
sua validade somente poderia resultar de requerimento especfico da
empreendedora e deveria ser objeto de ato formal, expresso e motivado da
administrao, donde se infere o funcionamento irregular de Angra II desde a
data de expirao da renovao at a celebrao Termo de Compromisso de
Ajustamento de Conduta visando regularizao do licenciamento ambiental
daquela usina. Diante de tal fato, justifica-se o recebimento da denncia em face
da Presidente do IBAMA, que pode ter incorrido, mesmo que culposamente, na
conduta omissiva do art. 68 da Lei n 9.605-98, pois deixou de aplicar qualquer
sano administrativa empreendedora pela operao de Angra II, sem o
devido licenciamento ambiental, mesmo que para o comissionamento e ainda
que por um curto espao de tempo.
 35

VIII No comete crime ambiental, por ausncia de ilicitude, o empreendedor

que explore, sem a devida licena ambiental, atividade potencialmente
poluidora, mas que busca a efetiva regularizao de sua situao junto ao
rgo competente. Por no comportar a modalidade culposa, a denncia pela
suposta prtica do tipo do artigo 60 da Lei n. 9.605-98 deve demonstrar o dolo
direto ou eventual do agente na instalao, reforma ou funcionamento de
empreendimento poluidor sem licenciamento ambiental vlido, ou seja, no
vencido. insustentvel a persecuo penal que se funda no mero desacerto da
interpretao jurdica da sociedade empreendedora, a qual, muito embora
estivesse convencida de que estaria amparada por situao jurdica
anteriormente consolidada, buscou regularizar o licenciamento ambiental das
Unidades I e II do Centro Nuclear Almirante lvaro Alberto, ao solicitar ao
IBAMA, com relao Angra I, o encaminhamento de Termo de Ajustamento
de Conduta TAC, a fim de adequar o empreendimento legislao ambiental
vigente, e, quanto Angra II, efetivamente ao celebrar com o Ministrio Pblico
Termo de Compromisso de Ajustamento de Conduta em 06.03.2001.
IX Sem ignorar a independncia das esferas administrativa, civil e penal,
assim como a possibilidade de responsabilizao cumulativa do agente nessas
trs esferas quanto s condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, a
formalizao do Termo de Ajustamento de Conduta TAC importa em
esvaziamento da real necessidade da persecuo criminal. Ao estabelecer
condicionantes tcnicas e cronogramas para execuo de determinadas
obrigaes, aquele instrumento, em consonncia com o ideal de
desenvolvimento sustentvel endossado expressamente na Constituio de 1988
(inciso VI do artigo 170), permite a efetiva conciliao entre a proteo
ambiental e o exerccio da atividade econmica.
X - At o advento da Lei n. 10.308-2001, no se pode exigir o licenciamento
especfico da CNEN referentes aos depsitos de rejeitos radioativos, que se
incluem no conceito de instalao nuclear, conforme os termos do art. 1. da
Lei n. 6.453-77 (que trata da responsabilidade civil por danos nucleares e a
responsabilidade criminal por atos relacionados com atividades nucleares), do
artigo 2., item I do Decreto n. 2.648-98 (que promulgou a Conveno de
Segurana Nuclear de 1994), e do item 3.17 da Norma do Conselho Nacional de
Energia Nuclear CNEN NN n. 2.02 (Controle de Materiais Nucleares). Como
o licenciamento ambiental das usinas nucleares, a ser deferido pelo IBAMA,
tem se pautado, inicialmente, pelas peculiaridades e normas concernentes ao
empreendimento nuclear, no h, a princpio, base normativa para a exigncia
de licenciamento individualizado para os depsitos de rejeitos radioativos,
devendo tal questo ser avaliada dentro do licenciamento das prprias
instalaes nucleares, como de fato ocorreu, quanto aos licenciamentos
nucleares, com o deferimento pela CNEN da Autorizao para Operao
Permanente para Angra I (Portaria CNEN n 344-1994) e da Autorizao para
Operao Inicial para Angra II (Resoluo CNEN n 007-2000). Alm disso,
 36

mesmo que anteriormente citada Lei n. 10.308-2001, a questo relativa ao

licenciamento ambiental dos Depsitos Intermedirios de Rejeitos Radioativos
do Centro Nuclear Almirante lvaro Alberto j havia sido tratada
expressamente no Termo de Compromisso de Ajustamento de Conduta firmado
em 06.03.2001.
XI Para que seja recebida a denncia, deve haver prova da materialidade do
delito, o que no se constatou no que tange a suposta ocorrncia do crime
descrito no 2. do art. 56 da Lei n. 9.605-98. No que se refere s
irregularidades levantadas no Relatrio de Vistoria Tcnica Produzido pelo
IBAMA, tal documento somente foi conclusivo quanto questo do
esgotamento da capacidade de armazenamento dos depsitos intermedirios
das usinas em questo e as eventuais irregularidades no procedimento de
ampliao dessa capacidade, questo esta cuja gravidade salientada pela
autarquia ambiental foi afastada pela CNEN. Quanto s irregularidades
referentes ao processo de descontaminao dos Equipamentos de Proteo
Individual, blindagem e ventilao do Depsito Intermedirio de Rejeitos, o
relatrio se revela impreciso e dependente de um pronunciamento definitivo da
CNEN. XII A rejeio da denncia por ausncia de materialidade do delito,
nos casos de suposto crime ambiental, no importa em violao do princpio da
precauo, se, quanto imputao do delito previsto no 2. do artigo 56 da Lei
n. 9.605-98, a incerteza que vigora nos autos no quanto a adversidade
ambiental ocasionada pela operao dos depsitos intermedirios das usinas,
mas sim quanto prpria ocorrncia de inobservncia da normas ambientais e
nucleares. No que se refere ausncia ou irregularidade dos licenciamentos dos
mencionados depsitos intermedirios e das prprias instalaes nucleares o
princpio da precauo foi observado na medida em que se est buscando a
efetiva regularizao.
XII Provimento parcial do recurso em sentido estrito.
(RSE 200151110000318, Desembargador Federal ANDR FONTES, TRF2 -
SEGUNDA TURMA ESPECIALIZADA, 07/12/2006)

* TRF da 3 Regio

APELAO EM MANDADO DE SEGURANA - PENAL - INSTRUO

PROVISRIA - ARTIGOS 22, 24, 25 E 26 DA LEI N 6.453/77 - ATIVIDADES
NUCLEARES - NORMA PENAL EM BRANCO - MATERIALIDADE -
DILIGNCIA FISCAL.
1. aodada (apressado) a ao de autoridade policial determinando que, antes
de ser caracterizados os tipos previstos nos artigos 22, 24, 25 e 26 da Lei n
6.453/77, que se cuidam de normas penais em branco, seja procedida diligencia
fiscal por parte da Receita Federal, sem a instaurao do inqurito policial.
2. Tendo em vista que a Lei n 6.453/77 dispe sobre a responsabilidade criminal
 37

por atos relacionados com atividades nucleares, o sigilo nas investigaes

justifica-se pelo interesse pblico das provas colhidas pelo procedimento
policial, por tratar-se de matria de Segurana Nacional.
3. Remessa oficial, dada por ocorrida, improvida.
(REO 90030228507, JUIZ FAUSTO DE SANCTIS, TRF3 - QUINTA TURMA,
05/06/2001)

3. CRIMES CONTRA A SEGURANA NACIONAL

3.1. CRIMES POLTICOS:

01. A lei em questo um microssistema de direito penal e processual penal,

contendo normas de cunho processual, normas gerais de direito penal e a

definio dos crimes contra a segurana nacional. Anoto que a Lei de

Segurana Nacional foi promulgada pelo Congresso Nacional durante o

regime militar.

02. A legislao em questo tem como pano de fundo a Doutrina da

Segurana Nacional, fortemente influenciada pelo War College Norte-

Americano, onde os oficiais do exrcito brasileiro eram encaminhando para

estudar. Tanto que muitos dos rgos criados durante o regime militar

brasileiro tiveram inspirao na estrutura militar americana (SNI).

03. A Doutrina da Segurana Nacional tinha como objetivo a eliminao do

inimigo interno, ou seja, grupos guerrilheiros de inspirao comunista.

Enfim, esse o pano de fundo da Lei de Segurana Nacional. Por isso, a

legislao em vigor tem um forte tendncia de punio de atos preparatrios,

utilizando em muito tcnicas de antecipao penal, hoje to fortemente

criticadas pela doutrina. Nesse contexto, certamente complicado interpret-

la sob a tica de uma constituio de natureza to diversa da de 67/69.

 38

04. Bens jurdicos protegidos e fixao de competncia: Pois bem. O art. 1 da

Lei elenca os bens jurdicos protegidos pela legislao em comento: (a)

integridade territorial e soberania nacional; (b) o estado de direito, o regime

democrtico e representativo, e a Federao; (c) as pessoas dos chefes dos

poderes da unio.

05. A prpria legislao estabelece em seu art. 2 os critrios de distino de

enquadramento legal, quando por ventura ocorrer conflito aparente de

normas penais entre a LSN, o CP, CPM, e legislao extravagante, tais como:

(a) motivao e circunstncias do crime; (b) leso aos bens jurdicos

estabelecidos no artigo 1 da LSN.

06. Com efeito, via de regra, tratam-se de crime de natureza poltica,

consistente em atuao extensiva de forma contrria ao regime poltico-

jurdico institudo no Pas. Na hiptese do fato criminoso ser praticado

contra os bens jurdicos estabelecidos no art. 1 da lei, temos um critrio

mais seguro no que toca aplicao da norma. Contudo, verificar a

motivao e circunstncia do crime, sem qualquer base de apoio, caminha

para a insegurana jurdica. Assim, penso que sempre devemos olhar para os

bens jurdicos protegidos pelo art. 1 da LSN, a fim de termos uma aplicao

mais segura deste lei de natureza excepcional, mesmo quando diante no art.

2, inciso I da LSN.

07. Anoto que, em So Paulo, algumas pessoas foram enquadradas na Lei de

Segurana Nacional, em razo de protestos que se tornaram violentos, a

partir de junho de 2013. um tema atual, portando.

 39

08. Creio de suma importncia para nosso estudo, o pleno conhecimento do

CC n. 124.133-BA, que tratou da nacionalmente famosa greve dos Polcia

Civil daquele Estado da Federao, fincando importantes orientaes acerca

da fixao de competncia.

09. Em primeira lugar, no CC n. 124.133-BA o Superior Tribunal de Justia

considerou no recepcionado pela Constituio da Repblica de 1988, o

quanto disposto em seu art. 30:

Art. 30 - Compete Justia Militar processar e julgar os crimes previstos nesta Lei,

com observncia das normas estabelecidas no Cdigo de Processo Penal Militar, no

que no colidirem com disposio desta Lei, ressalvada a competncia originria do

Supremo Tribunal Federal nos casos previstos na Constituio.

10. O Superior Tribunal de Justia fixou entendimento que, sob a tica da

Constituio Federal de 1988, os delitos tipificados na LSN so crimes de

natureza poltica, cuja competncia da Justia Federal, nos termos do

quanto disposto no art. 109, inciso IV da Constituio Federal.

Inclusivo o referido tribunal decidiu que, no h de se falar em

conexo/continncia, quando os delitos devem julgados por rgos

judicirios com competncia jurisdicional fixada na Constituio Federal.

11. No caso julgado, aparentemente havia conexo/continncia, entre crimes

militares e fatos que poderiam ser enquadrados na LSN. Nesse contexto, o

tribunal determinou o DESMEMBRAMENTO DO FEITO. Assim, o processo

referente aos crimes militares esto tramitando perante a Justia Militar

Baiana, ao passo que, os fatos aparentemente enquadrveis na LSN era

objeto de IP perante a Polcia Federal, distribudo a um Juiz Federal da Seo

Judiciria da Bahia.
 40

12. O STJ considerou que, em razo da amplitude do movimento grevista,

dos fatos praticados por policiais que causaram pnico na sociedade baiana,

da afronta s instituio democrticas estabelecidas na CF de 1988, do apoio

do movimento grevista por foras militares de outros estados, do apoio de

parlamentares, seria razovel entender que ocorreram fatos que afrontaram o

quanto disposto no art. 1 da LSN. Em suma, os fatos ocorridos foram de

extrema gravidade, com amplitude nacional, podendo desestabilizar as

instituies democrticas. Assim, considerou-se possvel a aplicao da LSN.

13. No CC n. 39002/2003, o STJ faz expressa meno a crime poltico, para fins

de aplicao da LSN.

14. Penso, portanto, que esse o principal critrio jurdico de distino.

DEFINIO O crime poltico se caracteriza somente quando presentes os

pressupostos cristalizados no art. 2 da Lei 7.170/83: motivao poltica e leso
real ou potencial aos bens jurdicos tutelados (Roberto Luis Luchi Demo, in
RJ 328/100)

segundo o STF, o conceito de CRIME POLTICO no est na CF. Sua

caracterizao depender da anlise do que determina a Lei 7.170 Lei de
segurana Nacional.

Art 1 - Esta Lei prev os crimes que lesam ou expem a perigo de leso:
I - a integridade territorial e a soberania nacional;
Il - o regime representativo e democrtico, a Federao e o Estado de Direito;
Ill - a pessoa dos chefes dos Poderes da Unio.

Art 2 - Quando o fato estiver tambm previsto como crime no cdigo penal,
no Cdigo Penal Militar ou em leis especiais, levar-se-o em conta, para a
aplicao desta Lei:
I - a motivao e os objetivos do agente;
ii - a leso real ou potencial aos bens jurdicos mencionados no artigo
anterior.
 41

ATENO: por uma questo de PROPORCIONALIDADE, somente as

condutas que efetivamente PEM EM RISCO a SEGURANA INTERNA E
EXTERNA das instituies polticas que podem ser reconhecidas como crimes
polticos.

O conceito de crime poltico utilizado pelo STF vem sendo baseado em lies
doutrinrias dentre os quais podemos destacar: qualquer fato mediante o qual
algum voluntariamente turba, ou tenta turbar ou mudar violentamente a
ordem poltico-social constituda de um estado, por meio de ofensa a
instituio estatal ou pessoa na qual o estado se encarna.

Para caracteriz-lo, portanto, cumpre atender natureza do direito violado. Como

tal considerado todo o atentado contra a ordem poltica da nao, quer
EXTERNA, quer INTERNA. o que ocorre, pois, no s quando o ato visa a
DESTRUIR ou MODIFICAR a forma de governo, a Constituio, a organizao
e o funcionamento dos poderes polticos, ou atentar contra direitos polticos
do cidado, como tambm quando praticado contra a independncia da
Ptria, a integralidade do seu territrio e suas relaes contra outros
Estados.(Bento de Faria. Sobre o Direito Extradicional, ed. Jacinto, 1930, p. 145).
apud EXT 700-9/STF. Rel. Min. Octavio Gallotti. DJ 05.11.1999

3.1.1. Conceito de Crime Poltico:

01. Acho de extrema importncia o estudo da ADPF n. 153:

EMENTA: LEI N. 6.683/79, A CHAMADA "LEI DE ANISTIA". ARTIGO 5,

CAPUT, III E XXXIII DA CONSTITUIO DO BRASIL; PRINCPIO
DEMOCRTICO E PRINCPIO REPUBLICANO: NO VIOLAO.
CIRCUNSTNCIAS HISTRICAS. DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA E
TIRANIA DOS VALORES. INTERPRETAO DO DIREITO E DISTINO
ENTRE TEXTO NORMATIVO E NORMA JURDICA. CRIMES CONEXOS
DEFINIDOS PELA LEI N. 6.683/79. CARTER BILATERAL DA ANISTIA,
AMPLA E GERAL. JURISPRUDNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL
NA SUCESSO DAS FREQUENTES ANISTIAS CONCEDIDAS, NO BRASIL,
DESDE A REPBLICA. INTERPRETAO DO DIREITO E LEIS-MEDIDA.
CONVENO DAS NAES UNIDAS CONTRA A TORTURA E OUTROS
TRATAMENTOS OU PENAS CRUIS, DESUMANOS OU DEGRADANTES E
LEI N. 9.455, DE 7 DE ABRIL DE 1997, QUE DEFINE O CRIME DE
TORTURA. ARTIGO 5, XLIII DA CONSTITUIO DO BRASIL.
INTERPRETAO E REVISO DA LEI DA ANISTIA. EMENDA
CONSTITUCIONAL N. 26, DE 27 DE NOVEMBRO DE 1985, PODER
CONSTITUINTE E "AUTO-ANISTIA". INTEGRAO DA ANISTIA DA LEI
DE 1979 NA NOVA ORDEM CONSTITUCIONAL. ACESSO A
 42

DOCUMENTOS HISTRICOS COMO FORMA DE EXERCCIO DO DIREITO

FUNDAMENTAL VERDADE. 1. Texto normativo e norma jurdica,
dimenso textual e dimenso normativa do fenmeno jurdico. O intrprete
produz a norma a partir dos textos e da realidade. A interpretao do direito
tem carter constitutivo e consiste na produo, pelo intrprete, a partir de
textos normativos e da realidade, de normas jurdicas a serem aplicadas
soluo de determinado caso, soluo operada mediante a definio de uma
norma de deciso. A interpretao/aplicao do direito opera a sua insero na
realidade; realiza a mediao entre o carter geral do texto normativo e sua
aplicao particular; em outros termos, ainda: opera a sua insero no mundo
da vida. 2. O argumento descolado da dignidade da pessoa humana para
afirmar a invalidade da conexo criminal que aproveitaria aos agentes
polticos que praticaram crimes comuns contra opositores polticos, presos ou
no, durante o regime militar, no prospera. 3. Conceito e definio de "crime
poltico" pela Lei n. 6.683/79. So crimes conexos aos crimes polticos "os
crimes de qualquer natureza relacionados com os crimes polticos ou
praticados por motivao poltica"; podem ser de "qualquer natureza", mas [i]
ho de terem estado relacionados com os crimes polticos ou [ii] ho de terem
sido praticados por motivao poltica; so crimes outros que no polticos; so
crimes comuns, porm [i] relacionados com os crimes polticos ou [ii]
praticados por motivao poltica. A expresso crimes conexos a crimes
polticos conota sentido a ser sindicado no momento histrico da sano da lei.
A chamada Lei de anistia diz com uma conexo sui generis, prpria ao momento
histrico da transio para a democracia. Ignora, no contexto da Lei n. 6.683/79, o
sentido ou os sentidos correntes, na doutrina, da chamada conexo criminal;
refere o que "se procurou", segundo a inicial, vale dizer, estender a anistia
criminal de natureza poltica aos agentes do Estado encarregados da represso.
4. A lei estendeu a conexo aos crimes praticados pelos agentes do Estado
contra os que lutavam contra o Estado de exceo; da o carter bilateral da
anistia, ampla e geral, que somente no foi irrestrita porque no abrangia os
j condenados --- e com sentena transitada em julgado, qual o Supremo
assentou --- pela prtica de crimes de terrorismo, assalto, seqestro e
atentado pessoal. 5. O significado vlido dos textos varivel no tempo e no
espao, histrica e culturalmente. A interpretao do direito no mera
deduo dele, mas sim processo de contnua adaptao de seus textos
normativos realidade e seus conflitos. Mas essa afirmao aplica-se
exclusivamente interpretao das leis dotadas de generalidade e abstrao,
leis que constituem preceito primrio, no sentido de que se impem por fora
prpria, autnoma. No quelas, designadas leis-medida
(Massnahmegesetze), que disciplinam diretamente determinados interesses,
mostrando-se imediatas e concretas, e consubstanciam, em si mesmas, um ato
administrativo especial. No caso das leis-medida interpreta-se, em conjunto
 43

com o seu texto, a realidade no e do momento histrico no qual ela foi

editada, no a realidade atual. a realidade histrico-social da migrao da
ditadura para a democracia poltica, da transio conciliada de 1979, que h de
ser ponderada para que possamos discernir o significado da expresso crimes
conexos na Lei n. 6.683. da anistia de ento que estamos a cogitar, no da
anistia tal e qual uns e outros hoje a concebem, seno qual foi na poca
conquistada. Exatamente aquela na qual, como afirma inicial, "se procurou"
[sic] estender a anistia criminal de natureza poltica aos agentes do Estado
encarregados da represso. A chamada Lei da anistia veicula uma deciso
poltica assumida naquele momento --- o momento da transio conciliada
de 1979. A Lei n. 6.683 uma lei-medida, no uma regra para o futuro, dotada
de abstrao e generalidade. H de ser interpretada a partir da realidade no
momento em que foi conquistada. 6. A Lei n. 6.683/79 precede a Conveno das
Naes Unidas contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos
ou Degradantes --- adotada pela Assemblia Geral em 10 de dezembro de 1984,
vigorando desde 26 de junho de 1987 --- e a Lei n. 9.455, de 7 de abril de 1997,
que define o crime de tortura; e o preceito veiculado pelo artigo 5, XLIII da
Constituio --- que declara insuscetveis de graa e anistia a prtica da tortura,
entre outros crimes --- no alcana, por impossibilidade lgica, anistias
anteriormente a sua vigncia consumadas. A Constituio no afeta leis-medida
que a tenham precedido. 7. No Estado democrtico de direito o Poder
Judicirio no est autorizado a alterar, a dar outra redao, diversa da nele
contemplada, a texto normativo. Pode, a partir dele, produzir distintas
normas. Mas nem mesmo o Supremo Tribunal Federal est autorizado a
rescrever leis de anistia. 8. Reviso de lei de anistia, se mudanas do tempo e
da sociedade a impuserem, haver --- ou no --- de ser feita pelo Poder
Legislativo, no pelo Poder Judicirio. 9. A anistia da lei de 1979 foi
reafirmada, no texto da EC 26/85, pelo Poder Constituinte da Constituio de
1988. Da no ter sentido questionar-se se a anistia, tal como definida pela lei,
foi ou no recebida pela Constituio de 1988; a nova Constituio a
[re]instaurou em seu ato originrio. A Emenda Constitucional n. 26/85
inaugura uma nova ordem constitucional, consubstanciando a ruptura da
ordem constitucional que decaiu plenamente no advento da Constituio de 5
de outubro de 1988; consubstancia, nesse sentido, a revoluo branca que a
esta confere legitimidade. A reafirmao da anistia da lei de 1979 est
integrada na nova ordem, compe-se na origem da nova norma fundamental.
De todo modo, se no tivermos o preceito da lei de 1979 como ab-rogado pela
nova ordem constitucional, estar a coexistir com o 1 do artigo 4 da EC
26/85, existir a par dele [dico do 2 do artigo 2 da Lei de Introduo ao
Cdigo Civil]. O debate a esse respeito seria, todavia, despiciendo. A uma por
que foi mera lei-medida, dotada de efeitos concretos, j exauridos; lei apenas
em sentido formal, no o sendo, contudo, em sentido material. A duas por que
 44

o texto de hierarquia constitucional prevalece sobre o infraconstitucional

quando ambos coexistam. Afirmada a integrao da anistia de 1979 na nova
ordem constitucional, sua adequao Constituio de 1988 resulta
inquestionvel. A nova ordem compreende no apenas o texto da Constituio
nova, mas tambm a norma-origem. No bojo dessa totalidade --- totalidade
que o novo sistema normativo --- tem-se que "[] concedida, igualmente,
anistia aos autores de crimes polticos ou conexos" praticados no perodo
compreendido entre 02 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979. No se
pode divisar antinomia de qualquer grandeza entre o preceito veiculado pelo
1 do artigo 4 da EC 26/85 e a Constituio de 1988. 10. Impe-se o
desembarao dos mecanismos que ainda dificultam o conhecimento do quanto
ocorreu no Brasil durante as dcadas sombrias da ditadura.
(ADPF 153, Relator(a): Min. EROS GRAU, Tribunal Pleno, julgado em
29/04/2010, DJe-145 DIVULG 05-08-2010 PUBLIC 06-08-2010 EMENT VOL-
02409-01 PP-00001 RTJ VOL-00216- PP-00011)

02. Bem como a Extradio 1299:

EMENTA: EXTRADIO INSTRUTRIA. PRISO PREVENTIVA

DECRETADA PELA JUSTIA ARGENTINA. TRATADO ESPECFICO:
REQUISITOS ATENDIDOS. CRIMES DE SEQUESTRO QUALIFICADO
(PRIVACIN ILEGAL DE LA LIBERTAD AGRAVADA) E TORTURA
(IMPOSICIN DE TORMENTOS). DUPLA TIPICIDADE. PRESCRIO.
EXTINO DA PUNIBILIDADE DOS CRIMES DE TORTURA E SEQUESTRO
EM QUE AS VTIMAS FORAM COLOCADAS EM LIBERDADE. CRIMES DE
SEQUESTRO EM QUE AS VTIMAS PERMANECEM DESAPARECIDAS.
NATUREZA PERMANENTE. INOCORRNCIA DE PRESCRIO. CRIMES
POLTICOS. IMPROCEDNCIA. EXTRADIO PARCIALMENTE
DEFERIDA. 1. O pedido formulado pela Repblica da Argentina atende aos
pressupostos necessrios ao seu deferimento parcial, nos termos da Lei n.
6.815/80 e do Tratado de Extradio especfico, inexistindo irregularidades
formais. 2. Ressalvada a prescrio, pela legislao brasileira, dos crimes de
tortura e dos crimes de sequestro, cujas vtimas tiveram suas liberdades
restabelecidas, o Estado-Requerente dispe de competncia jurisdicional para
processar e julgar os demais crimes imputados ao Extraditando, que teria sido
autor de atos que supostamente configurariam o tipo penal de privao ilegal
de liberdade agravada, estando em consonncia com o disposto no art. 78,
inc. I, da Lei n. 6.815/80 e com o princpio de direito penal internacional da
territorialidade da lei penal. 3. Requisito da dupla tipicidade previsto no art.
77, inc. II, da Lei n. 6.815/1980 satisfeito: fato delituoso imputado ao
Extraditando correspondente, no Brasil, ao crime de sequestro qualificado,
previsto no art. 148, 1, inc. III, do Cdigo Penal. 4. A natureza permanente
 45

do crime de sequestro qualificado em que as vtimas continuam desaparecidas

faz com que o prazo prescricional somente comece a fluir a partir da cessao
da permanncia e no da data do incio do sequestro. Precedentes. 5.
Extraditando processado por fatos que no constituem crimes polticos e
militares, mas comuns, ressaltando que o Poder Judicirio argentino
plenamente capaz de assegurar aos rus, em juzo criminal, a garantia de
julgamentos imparciais, justos e regulares. 6. Na ao de extradio o Supremo
Tribunal no detm competncia para indagar sobre o mrito da pretenso
deduzida pelo Estado-Requerente ou sobre o contexto probatrio em que a
postulao extradicional apoia-se. Precedentes. 7. Extradio parcialmente
deferida.
(Ext 1299, Relator(a): Min. CRMEN LCIA, Segunda Turma, julgado em
10/09/2013, ACRDO ELETRNICO DJe-188 DIVULG 24-09-2013 PUBLIC
25-09-2013)

ATUAO DE GRUPO DE SEM-TERRA E A CARACTERIZAO DE

CRIME POLTICO: Conduta de grupos de sem-terra, que interdita e saqueia
caminho contendo gneros alimentcios para o prprio consumo e que no foi
orientada nem ACOMPANHADA POR ORGANIZAO POLTICA no
caracteriza crime poltico (STJ. CC 22.642-MS. DJ 27.09.1999).

COMPETNCIA:
CF/88, Art. 109. Aos JUZES FEDERAIS compete processar e julgar: (...) IV - os
CRIMES POLTICOS (omissis);
Anteriormente pertencia JUSTIA MILITAR (Art. 129, 1 da CF/69), com
a CF/88 cabem JUSTIA FEDERAL o processo e julgamento dos CRIMES
CONTRA A SEGURANA NACIONAL.

-RECURSO: O sujeito se for condenado por crime poltico em 1a instncia

poder interpor RECURSO ORDINRIO (artigo 102, II, b, CF), no STF, e no
recurso de apelao ao TRF.

A Constituio Federal de 1988 adota o CRIME POLTICO como critrio de

delimitao de duas de suas normas no MBITO INTERNO (competncia
criminal especfica dos juzes federais (art. 109, IV) e da competncia do STF em
recurso ordinrio (art. 102, II, b) e no CAMPO INTERNACIONAL, da
proibio de extraditar (art. 5 , LII).

JURISPRUDNCIA:
 46

EMENTA: "HABEAS CORPUS. CRIME CONTRA A SEGURANA

NACIONAL. ARMAMENTO MILITAR FABRICADO PARA EXPORTAO
COM AUTORIZAO DA AUTORIDADE FEDERAL COMPETENTE:
EXTRAVIO QUE NO CARACTERIZA CRIME CONTRA A NACIONAL POR
INEXISTNCIA DO ELEMENTO SUBJETIVO CONSUBSTANCIADO NA
MOTIVAO POLTICA. CRIME POLTICO: CONFIGURA-SE SOMENTE
QUANDO PRESENTES OS PRESSUPOSTOS CRISTALIZADOS NO ART. 2
DA LEI N 7.170/83: A MOTIVAO POLTICA E A LESO REAL OU
POTENCIAL AOS BENS JURIDICAMENTE TUTELADOS. FALSIDADE
IDEOLGICA: FALTA DE CONSISTNCIA; CRIME-MEIO: ABSORO PELO
CRIME-FIM NO POLTICO. INCOMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL
PORQUANTO NO TIPIFICADO O CRIME POLTICO. TRANCAMENTO DA
AO PENAL POR INPCIA DA DENNCIA. 1. Subsume-se inconcebvel a
configurao de crime contra a segurana nacional e a ordem poltica e social quando
ausente o elemento subjetivo que se traduz no dolo especfico: motivao poltica e
objetivos do agente. 2. de repelir-se, no caso concreto, a existncia de crime poltico,
dado que no demonstrada a destinao de atentar, efetiva ou potencialmente, contra a
nacional e a estrutura poltica brasileira. 3. O disposto no pargrafo nico do art.
12 da Lei n 7.170/83 s pode ser compreendido com o elastrio que lhe d o art.
1, complementado pelo art. 2 da mesma Lei. 4. No se vislumbrando qualificao
de crime de natureza poltica, ante os fatos pelos quais os pacientes foram acusados e que
se resumem no extravio de material blico fabricado exclusivamente para exportao,
denota-se implicitamente contrariedade ao art. 109, IV, da Constituio Federal. 5.
Ainda que admitido o crime de falsidade ideolgica pelo pedido, autoridade
competente, para exportar material blico a pas diverso do real destinatrio, seria o caso
de absoro do crime-meio pelo crime-fim, que no de natureza poltica. 6.
"Habeas corpus" deferido. (STF. HC 673452/RJ. Rel. Min. Maurcio Correia. DJ
27.06.1997).

EMENTA: CRIME POLTICO. COMPETNCIA. INTRODUO, NO

TERRITRIO NACIONAL, DE MUNIO PRIVATIVA DAS FORAS
ARMADAS, PRATICADO POR MILITAR DA RESERVA (ARTIGO 12 DA LSN).
INEXISTNCIA DE MOTIVAO POLTICA: CRIME COMUM.
PRELIMINARES DE COMPETNCIA: 1) Os juzes federais so competentes para
processar e julgar os crimes polticos e o Supremo Tribunal Federal para julgar os
mesmos crimes em segundo grau de jurisdio (CF, artigos 109, IV , e 102, II, b), a
despeito do que dispem os artigos 23, IV, e 6, III, c, do Regimento Interno, cujas
disposies no mais esto previstas na Constituio. 2) Incompetncia da Justia
Militar: a Carta de 1969 dava competncia Justia Militar para julgar os crimes
contra a segurana nacional (artigo 129 e seu 1); entretanto, a Constituio de 1988,
substituindo tal denominao pela de crime poltico, retirou-lhe esta competncia (artigo
124 e seu par. nico), outorgando-a Justia Federal (artigo 109, IV). 3) Se o paciente
 47

foi julgado por crime poltico em primeira instncia, esta Corte competente para o
exame da apelao, ainda que reconhea inaplicvel a Lei de Segurana Nacional.
MRITO: 1. Como a Constituio no define crime poltico, cabe ao intrprete faz-lo
diante do caso concreto e da lei vigente. 2. S h crime poltico quando presentes os
pressupostos do artigo 2 da Lei de Segurana Nacional (Lei n 7.170/82), ao qual se
integram os do artigo 1: a materialidade da conduta deve lesar real ou potencialmente
ou expor a perigo de leso a soberania nacional, de forma que, ainda que a conduta esteja
tipificada no artigo 12 da LSN, preciso que se lhe agregue a motivao poltica.
Precedentes. 3. Recurso conhecido e provido, em parte, por seis votos contra cinco, para,
assentada a natureza comum do crime, anular a sentena e determinar que outra seja
prolatada, observado o Cdigo Penal. (STF.RCR N. 1.468-RJ. RED. P/ O ACRDO:
MIN. MAURCIO CORRA. INFO n. 277,ago/2002).

EXTRADIO - CRIMES POLTICO E COMUM - CONTAMINAO. Uma vez

constatado o entrelaamento de crimes de natureza poltica e comum, impe
INDEFERIR a extradio. Precedentes: Extradies ns 493-0 e 694-1, relatadas
pelos ministros Seplveda Pertence e Sydney Sanches, respectivamente. (Ext 994,
MARCO AURLIO, STF)

CRIME CONTRA A SEGURANA NACIONAL: A LINGUAGEM INFLAMADA,

POR SI S, UTILIZADA EM PUBLICAES, NO BASTA PARA
CARACTERIZAR O INCITAMENTO A SUBVERSAO DA ORDEM E A
DERRUBADA DO REGIME.
(ACr 1524, AFRANIO COSTA, STF)

PENAL E PROCESSO PENAL. PORTE ILEGAL DE ARMAS DE USO PROIBIDO

OU RESTRITO. AUTORIA E MATERIALIDADE DEMONSTRADAS. CRIME
CONTRA A SEGURANA NACIONAL. ART. 12, PARGRAFO NICO, DA LEI
7.170/83. MOTIVAO POLTICA. LESO AOS BENS JURDICOS
PROTEGIDOS. NO DEMONSTRAO. APELO PROVIDO. 1. Para a
configurao do delito previsto no art. 12, pargrafo nico, da Lei 7.170/83
necessrio que haja, na conduta considerada delituosa, leso real ou potencial
aos bens jurdicos protegidos pela referida Lei, quais sejam, integridade
territorial, soberania nacional, regime representativo e democrtico, Estado de
Direito, dentre outros. 2. A conduta do agente que mantm em depsito e
distribui arma de uso proibido ou restrito configura, em tese, o delito previsto
no art. 10, 2, da Lei 9437/97, se inexistente a conotao poltica. 3. Apelao
provida para absolver o ru da imputao referente ao crime previsto no artigo 12,
pargrafo nico, da Lei 7.170/83.
(ACR 199932000055710, JUIZ FEDERAL GUILHERME DOEHLER (CONV.),
TRF1 - QUARTA TURMA, 19/01/2006)
 48

OBS: A parte seguinte, refere-se a uma classificao constante da tese de

doutorado de uma desembargadora (Margarida Cantarelli), sobre o conceito
de crimes polticos para fins de extradio (8.8.3. Princpios especiais
relativos ao delito: crimes de extradio e delito poltico, p. 161-170) e ACHEI
OPORTUNO MANTER O TEXTO:

CONCEITO DE CRIME POLTICO PARA FINS DE EXTRADIO: para o

efeito da extradio, o crime poltico quanto sua estrutura, pode ocorrer de
TRS FORMAS:
a) CRIME POLTICO PURO, aquele dirigido nica e exclusivamente contra a
forma e a ordem poltica do Estado. Esse tipo de crime ocorre com mais
freqncia em regimes ditatoriais quando a manifestao do pensamento
cerceada, considerando-se qualquer opinio dissonante das diretrizes do
governo como atos atentatrios ao mesmo. Nos regimes democrticos, os
crimes polticos puros ou crimes de opinio, raramente ocorrem.

b) CRIME POLTICO COMPLEXO, o praticado num s ato, lesionando ao

mesmo tempo a ordem poltica e o direito comum. Os delitos complexos tm
como caracterstica constiturem um ato nico, inseparvel em seus diversos
elementos.
O exemplo clssico de crime poltico complexo o REGICDIO1. Esto
presentes o HOMICDIO (MATAR) e o CRIME POLTICO: elemento subjetivo
(quando praticado por motivo de facciosismo poltico-social) e elemento
objetivo (contra uma autoridade).

c) CRIME POLTICO CONEXO: a infrao comum est em estreito vnculo

com o perpetrado contra a ordem poltica ou resultante dos meios adequados
para consum-lo. So aqueles crimes que envolvem a existncia de duas infraes
distintas, uma poltica e outra de direito comum, reunidas por um lao de conexidade.

H quem no veja razo da distino entre crimes conexos e complexos,

falando apenas em crimes puramente polticos e crimes relativamente polticos.

Para os delitos puramente polticos, a quase totalidade dos ordenamentos

jurdicos dos Estados (quer nas Constituies, quer na legislao
infraconstitucional) admite o princpio da no extradio dos seus autores. O
tratamento pode ser diferente se o crime poltico estiver ligado por conexidade

1
o assassinato de um rei, seu consorte, de um prncipe herdeiro ou de outras formas de regentes, como
presidentes e primeiro-ministros.
 49

ou se um ato complexo.

Vrias concepes foram formuladas. H os que defendem que, para efeitos de

EXTRADIO, o DELITO POLTICO, em qualquer hiptese, ABSORVE o
CRIME COMUM, favorecendo o autor com o direito de asilo. Outros, hoje
MAIORIA, acham POSSVEL APRECIAR OS PEDIDOS E CONCEDER A
EXTRADIO EM ALGUNS CASOS.

Esse segundo grupo subdivide-se entre os que entendem que DEVE SER
USADO O SISTEMA DA SEPARAO, isto , a extradio s deve ser
concedida pela infrao comum e os que propem o SISTEMA DO FIM OU
DO MOTIVO, isto , a extradio deve ser concedida sempre que o delito seja
de direito comum, mesmo que a motivao tenha sido poltica.

Dentre vrias outras correntes, a que merece maior ateno da doutrina e

utilizao na prtica internacional o SISTEMA DA PREDOMINNCIA DO
FATO PRINCIPAL deve-se analisar qual das infraes a preponderante,
a principal, se a poltica ou a comum. (BRASIL)
O direito brasileiro tem se fixado nesse sistema, desde o Decreto Lei 394/38
(art.2 ,VII c/c 1 ), acolhido pelo Decreto Lei 941/69 (art.87, VII 1 ) e mantida
na atual Lei 6.815/80, no seu art.77, VII, 1 .

O Supremo Tribunal Federal no pedido de Extradio n 417, formulado pela

Repblica Argentina, tendo sido Relator o Ministro Alfredo Buzaid, Relator
para o Acrdo o Ministro Oscar Corra, e extraditando Mrio Eduardo
Firmenich, decidiu:
Extradio.
Lei de Anistia do Pas requerente inaplicvel hiptese, no atingindo o extraditando.
Prevalncia dos crimes comuns sobre o poltico, aplicando-se os 1 e 3 do
artigo 77 da Lei n 6.815/80, de exclusiva apreciao da Corte: fatos que
caracterizam, em princpio, terrorismo, sabotagem, seqestro de pessoas,
propagando de guerra e processos violentos de subverso da ordem.
Alegao improcedente de submisso a juzos de exceo.
Excluso dos delitos relativos a: liderana de movimento poltico, porte de armas e
explosivos, e uso de documentos falsos; bem como ressalvando que no podero ser
impostas ao extraditando penas superiores a trinta anos de priso, o mximo, em relao
a cada crime.
Extradio deferida com as ressalvas enunciadas.

Merece destaque, ainda, dentro da apreciao dos CRIMES CONEXOS e

COMPLEXOS, os casos de atentado contra o chefe de estado ou pessoas que
exeram certo grau de autoridade, conhecida como CLUSULA DE
ATENTADO ou CLUSULA BELGA.
 50

O nome CLUSULA BELGA adveio em razo de ter se refugiado na Blgica o

indivduo CELESTIN JACQUIN, autor do atentado, sem xito, contra a vida de
Napoleo III e cuja extradio foi pedida Blgica pelo governo francs. As
opinies diferentes dividiam os tribunais belgas a tal ponto que houve por bem
o legislativo, atravs de uma lei, de 22 de maro de 1856, acrescentar um
pargrafo ao art.6, da lei de Extradio de 1833: Ne sera pas rput politique ni
fait connexe un semblable dlit lattentat contre la personne du chef dun governement
tranger ou contre celle des membres de sa famille, lorsque cet attentat constitue le fait
meurtre soit dassassinat, soit dempoisonnement

A partir de ento a chamada clusula belga passou a integrar todos os textos

normativos a respeito de extradio. O Cdigo de Bustamante a adotou no art.
357:no ser reputado delito poltico, nem fato conexo, o homicdio ou
assassnio de chefe de um estado contratante, ou de qualquer pessoa que nele
exera autoridade.

O Brasil sempre admitiu a clusula belga na sua legislao interna. atualmente

o 3 do art.77, da lei 6815/80, alm do contedo da clusula propriamente
dito, foi dada uma extenso que abarca os crimes de maior gravidade.

A extenso dada ao 3 supra referido, faz incluir alguns dos chamados delitos
antissociais, ou seja, aqueles dirigidos contra os fundamentos de toda a
organizao social.

No seu livro Terrorismo e Criminalidade Poltica, o mestre Heleno Cludio

Fragoso se insurge contra a no incluso dos crimes sociais, ou antissociais, na
categoria dos delitos polticos, e, como tal, se exclua o terrorismo dos crimes
polticos.

Embora se possa incluir o TERRORISMO entre os delitos polticos, h de se

observar, entretanto, que, com mais propriedade, deveria ser considerado uma
circunstncia agravante de diversos tipos penais (inclusive at,
excepcionalmente, de delitos cometidos por motivos no polticos).

perfeitamente vlida a afirmao de Stancin, para quem:[...] o terrorismo

no constitui uma espcie de crime, sendo antes, um modo particular de se
cometer vrios crimes. Na realidade, se algum comenta que houve um ato
terrorista num lugar determinado, o interlocutor dispondo apenas dessa
informao, no capaz de dizer o que aconteceu, se foi um carro bomba que
explodiu, com ou sem vtimas; se houve um desvio de uma aeronave,
igualmente com ou sem vtimas; se envenenaram um reservatrio dgua
fazendo adoecer uma comunidade, ou qualquer outro fato. Diferentemente, se
 51

algum informa que houve um homicdio, um roubo ou um latrocnio.

Do terrorismo tem-se apenas como certo a ideia de que houve a criao do

terror (o que Salvadore Ardizzone chamou strategia della paura), com o emprego
de meios capazes de criar danos considerveis e, quase sempre, por meio de
violncia.

O PROJETO DE CONVENO DE GENEBRA, para a PREVENO E

REPRESSO AO TERRORISMO, elaborado sob os auspcios da Liga das
Naes, embora no tenha se convertido em Tratado, fazia muito mais a
DESCRIO DE SITUAES do que definir um tipo penal. Contudo, o Projeto
dava passos considerveis incluindo no s a permissibilidade de
EXTRADIO nos casos de TERRORISMO, como tambm, a recomendao
de que as Partes contratantes fizessem incluir tal clusula, em todos os tratados
que firmassem.
E mais, incluram na clusula 10 vrios princpios de competncia fora das
regras gerais da territorialidade. A CONVENO EUROPIA SOBRE
TERRORISMO adotou parte do projeto anterior.

A partir da CLUSULA BELGA abrem-se hipteses de extradio para os

autores de vrios delitos que tenham conotao poltica, embora seja pacfica a
rejeio do pedido se o extraditando tiver que ser submetido a Tribunal de
Exceo.

importante notar que, ao lado da utilizao da extradio para os crimes

praticados pelo indivduo, na sua condio de cidado, de membro de alguma
organizao privada ou contra as instituies do Estado, surgem,
especialmente, a partir da SEGUNDA GUERRA MUNDIAL, os casos da
aplicao do mesmo instituto para buscar do esconderijo e apresentar justia
competente os autores de delitos praticados em nome e por conta das
instituies do Estado.

No so equiparados aos criminosos polticos os autores de crimes de guerra,

de genocdio, crimes contra a paz e a humanidade, vez que tais delitos
constituem uma violao no s s normas do direito interno, mas tambm, s
normas do direito internacional.

O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, no Acrdo relativo ao julgamento dos

pedidos de extradio de nmeros 272, 273, 274 e Habeas Corpus n 44.074,
onde aparece como extraditando e paciente o indivduo Franz Paul Stangl,
sobre os argumentos de crime poltico apresentado pela defesa do Ru, consta:
[...] 8) GENOCDIO. A ulterior tipificao do genocdio, em conveno internacional
e na lei brasileira, ou de outro Estado, no exclui a criminalidade dos atos descritos,
 52

pois a extradio pedida com fundamento em homicdio qualificado. 9) CRIME

POLTICO. A exceo de crime poltico no cabe, no caso, mesmo sem a aplicao
imediata da Conveno sobre Genocdio, ou da Lei n 2.889/56, porque essa
excusativa no ampara os crimes cometidos com especial perversidade ou
crueldade (Extr. 232, 1961). O presumido altrusmo dos delinquentes polticos
no se ajusta fria premeditao do extermnio em massa.

No voto do relator, ministro Victor Nunes Leal, est referido ao tema:

[...] a doutrina mais autorizada, embora o tema seja controvertido, repele a
conceituao de crime poltico fundada exclusivamente na motivao poltica do agente.
de igual modo, a alegao de ter sido o crime cometido contra particulares por instruo
de um governo no tem bastado para beneficiar o autor com a escusa do crime
poltico. o genocdio afirma drost tanto crime do estado como crime comum.
[...] e no campo do direito extradicional tm recusado a conceituao de poltico
ao crime cometido com especial perversidade ou crueldade ou queles em que
predominam os elementos do crime comum. o comit jurdico interamericano,
em seu estudo de 1959, no considera polticos os crimes de barbaria e
vandalismo e, em geral, as infraes que excedam os limites lcitos do ataque e
da defesa[...] do mesmo modo, a corte suprema argentina, em deciso de 1966,
concedeu alemanha a extradio de gerhard j. b. bohne, acusado de extermnio em
massa de doentes mentais, negando o carter poltico, segundo seus precedentes,
a fatos particularmente graves e odiosos por sua natureza brbara[...] realmente,
o presumido altrusmo dos delinqentes polticos nada tem a ver com a fria
premeditao do extermnio em massa [...] O Juiz Jackson, da Corte Suprema dos
Estados Unidos, acusador em Nuremberg, fez ali esta advertncia, com receio da
incredulidade futura:We must stablish incredible events by credible evidence.

A CONVENO PARA A PREVENO E A REPRESSO DO CRIME DE

GENOCDIO, de 1948, aprovada e aberta assinatura e ratificao ou adeso
pela Resoluo 260 A, da Assemblia Geral das Naes Unidas, de 9 de
dezembro de 1948, no art. VII enftica:
Art. VII o genocdio e os outros atos enumerados no art. iii no sero
considerados crimes polticos para efeito de extradio.
As Partes Contratantes se comprometem, em tal caso, a conceder a extradio
de acordo com sua legislao e com os tratados em vigor.

4. CRIMES RELATIVOS A MINAS TERRESTRES

ANTIPESSOAL (LEI 10.300/2001)

Lei 10.300/2001
 53

Probe o emprego, o desenvolvimento,

a fabricao, a comercializao, a
importao, a exportao, a aquisio, a
estocagem, a reteno ou a
transferncia, direta ou indiretamente,
de minas terrestres antipessoal.

Art. 1o vedado o emprego, o desenvolvimento, a fabricao, a

comercializao, a importao, a exportao, a aquisio, a estocagem, a
reteno ou a transferncia, direta ou indiretamente, de minas terrestres
antipessoal no territrio nacional.
1o Ficam ressalvados do disposto neste artigo a reteno e o manuseio, pelas
Foras Armadas, de uma quantidade de minas antipessoal a ser fixada pelo
Poder Executivo, com a finalidade de permitir o desenvolvimento de tcnicas
de sua deteco, desminagem e destruio.
2o Para os efeitos de aplicao desta Lei, entende-se mina terrestre
antipessoal como o artefato explosivo de emprego dissimulado para ser
acionado pela presena, proximidade ou contato de uma pessoa, destinado a
incapacitar, ferir ou matar uma ou mais pessoas.

Art. 2o crime o emprego, o desenvolvimento, a fabricao, a comercializao,

a importao, a exportao, a aquisio, a estocagem, a reteno ou a
transferncia, direta ou indiretamente, de minas terrestres antipessoal no
territrio nacional:
Pena: recluso, de 4 (quatro) a 6 (seis) anos e multa.
1o A pena acrescida de 1/3 (um tero) se o agente for funcionrio pblico
civil ou militar.
2o A pena acrescida de metade em caso de reincidncia.
3o No constitui crime a reteno de minas antipessoal pelas Foras Armadas,
em quantidade a ser fixada pelo Poder Executivo, e o seu manuseio e
transferncia dentro do territrio nacional, para fins do desenvolvimento de
tcnicas de deteco, desminagem ou destruio de minas pelos militares.

Art. 3o O cumprimento desta Lei dar-se- de acordo com o cronograma inserto

na Conveno sobre a Proibio do Uso, Armazenamento, Produo e
Transferncia de Minas Antipessoal e sobre sua Destruio.

Art. 4o A destruio das minas antipessoal existentes no Pas, excetuando-se o

previsto no 1o do art. 1o, ser implementada pelas Foras Armadas no prazo
previsto na Conveno sobre a Proibio do Uso, Armazenamento, Produo e
Transferncia de Minas Antipessoal e sobre sua Destruio e obedecendo a um
programa a ser estabelecido pelo Poder Executivo.
 54

Art. 5o Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao

Braslia, 31 de outubro de 2001; 180o da Independncia e 113o da Repblica.

TRATADO DE BANIMENTO DE MINAS TERRESTRES

DECRETO No 3.128, DE 5 DE AGOSTO DE 1999.
Promulga a Conveno sobre a
Proibio do Uso, Armazenamento,
Produo e Transferncia de Minas
Antipessoal e sobre sua Destruio,
aberta a assinaturas em Ottawa, em
3 de dezembro de 1997.

CONVENO SOBRE A PROIBIO DO USO,

ARMAZENAMENTO, PRODUO E TRANSFERNCIA DE MINAS
ANTIPESSOAL E SOBRE SUA DESTRUIO

Acordaram o seguinte:

Artigo 1
Obrigaes gerais
1. Cada Estado Parte se compromete a nunca, sob nenhuma circunstncia:
a) usar minas antipessoal;
b) desenvolver, produzir ou de qualquer outro modo adquirir, armazenar,
manter ou transferir a quem quer que seja, direta ou indiretamente, minas
antipessoal;
c) ajudar, encorajar ou induzir, de qualquer maneira, quem quer que seja a
participar em qualquer atividade proibida a um Estado Parte de acordo com
esta Conveno.
2. Cada Estado Parte se compromete a destruir ou assegurar a destruio de
todas as minas antipessoal de acordo com as disposies desta Conveno.

Artigo 2
Definies
1. Por "mina antipessoal" entende-se uma mina concebida para explodir em
consequncia da presena, proximidade ou contato de uma pessoa e que
incapacite, fira ou mate uma ou mais pessoas. Minas concebidas para serem
detonadas pela presena, proximidade ou contato de um veculo, e no de uma pessoa,
que sejam equipadas com dispositivos antimanipulao, no so consideradas minas
antipessoal por estarem assim equipadas.
2. Por "mina" entende-se um artefato explosivo concebido para ser colocado
sob, sobre ou prximo ao cho ou a outra superfcie e explodir em conseqncia
 55

da presena, proximidade ou contato de uma pessoa ou veculo.

3. Por "dispositivo antimanipulao" entende-se um mecanismo destinado a
proteger a mina e que parte dela, est fixado ou conectado a ela ou colocado
sob a mina e que ativado quando se tenta manipul-la ou intencionalmente
perturbar seu funcionamento de alguma outra forma.
4. Por "transferncia" entende-se, alm do traslado fsico de minas antipessoal
para dentro ou fora de territrio nacional, a transferncia do ttulo ou do
controle de minas, mas no a transferncia de territrio em que haja minas
antipessoal colocadas.
5. Por "rea minada" entende-se uma rea que perigosa em funo da
presena de minas ou da suspeita de sua presena.

Artigo 3
Excees
1. No obstante as obrigaes gerais contidas no Artigo 1, a reteno ou
transferncia de uma quantidade de minas antipessoal necessria ao
desenvolvimento de tcnicas de deteco, desminagem ou destruio de minas
permitida. A quantidade destas minas no deve exceder o nmero mnimo
absolutamente necessrio aos propsitos acima mencionados.
2. A transferncia de minas antipessoal para fins de sua destruio permitida.

Artigo 4
Destruio de Minas Antipessoal Armazenadas
Exceto pelo disposto no Artigo 3, cada Estado Parte compromete-se a destruir
ou assegurar a destruio de todas as minas antipessoal armazenadas de que
seja proprietrio ou detentor ou que estejam sob sua jurisdio ou controle o
quanto antes e no mais tardar at quatro anos aps a entrada em vigor desta
Conveno para aquele Estado Parte.

Artigo 5
Destruio de Minas Antipessoal em reas Minadas
1. Cada Estado Parte compromete-se a destruir ou assegurar a destruio de
todas as minas antipessoal em reas minadas sob sua jurisdio ou controle o
quanto antes e no mais tardar at dez anos aps a entrada em vigor desta
Conveno para aquele Estado Parte.
2. Cada Estado Parte se esforar para identificar todas as reas sob sua
jurisdio ou controle nas quais se saiba ou se suspeite haver minas antipessoal
colocadas e dever assegurar o quanto antes que todas as reas minadas sob sua
jurisdio ou controle em que haja minas antipessoal tenham seu permetro
marcado, vigiado e protegido por cercas ou outros meios, a fim de assegurar a
efetiva excluso de civis at que todas as minas antipessoal contidas naquelas
reas tenham sido destrudas. A marcao dever obedecer, no mnimo, aos
padres estabelecidos pelo Protocolo de Proibies e Restries ao Emprego de
 56

Minas, Armas de Armadilha e Outros Artefatos, conforme emendado em 3 de

maio de 1996, anexado Conveno sobre Proibies ou Restries ao Emprego
de Certas Armas Convencionais que Possam Ser Excessivamente Nocivas ou Ter
Efeitos Indiscriminados.
3. Se um Estado Parte acredita que no ser capaz de destruir ou assegurar a destruio
de todas as minas antipessoal a que se faz meno no pargrafo 1 dentro daquele perodo
de tempo, poder solicitar Reunio dos Estados Partes ou Conferncia de Reviso a
prorrogao do prazo para completar a destruio daquelas minas antipessoal por um
perodo de at dez anos.
4. Cada solicitao dever conter:
a) A durao da prorrogao proposta;
b) Uma explicao detalhada das razes para a prorrogao proposta,
incluindo:
i) A preparao e a situao do trabalho conduzido no mbito de programas
nacionais de desminagem;
ii) Os meios financeiros e tcnicos de que dispe o Estado Parte para a
destruio de todas as minas antipessoal; e
iii) As circunstncias que restringem a capacidade do Estado Parte de destruir
todas as minas antipessoal em reas minadas;
c) As implicaes humanitrias, sociais, econmicas e ambientais da
prorrogao; e
d) Quaisquer outras informaes relevantes para a solicitao de prorrogao
proposta.
5. A Reunio dos Estados Partes ou a Conferncia de Reviso devero, levando
em considerao os fatores contidos no pargrafo 4, avaliar a solicitao e
decidir por maioria de votos dos Estados Partes presentes e votantes se se aceita
a solicitao de um perodo de prorrogao.
6. Tal prorrogao poder ser renovada mediante a apresentao de nova
solicitao, de acordo com os pargrafos 3, 4 e 5 deste Artigo. Ao solicitar novo
perodo de prorrogao, o Estado Parte dever submeter informao adicional
relevante sobre o que foi realizado durante o perodo prvio de prorrogao de
acordo com este Artigo.

Artigo 6
Cooperao e Assistncia Internacional
1. No cumprimento de suas obrigaes de acordo com esta Conveno, cada
Estado Parte tem o direito de solicitar e receber assistncia, quando factvel, de
outros Estados Partes na medida do possvel.
2. Cada Estado Parte compromete-se a facilitar o intercmbio mais amplo
possvel de equipamento, materiais e informao cientfica e tecnolgica
relacionados implementao desta Conveno e ter direito a participar desse
intercmbio. Os Estados Partes no imporo restries indevidas ao
fornecimento, para fins humanitrios, de equipamento de desminagem nem de
 57

informaes tecnolgicas correspondentes.

3. Cada Estado Parte em condies de faz-lo proporcionar assistncia para o
tratamento e a reabilitao de vtimas de minas e sua reintegrao social e
econmica, bem como para programas de conscientizao sobre minas. Tal
assistncia poder ser prestada, inter alia, por intermdio do sistema das
Naes Unidas, de organizaes ou instituies internacionais, regionais ou
nacionais, do Comit Internacional da Cruz Vermelha, das sociedades nacionais
da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho e de sua Federao Internacional,
de organizaes no-governamentais ou em base bilateral.
4. Cada Estado Parte em condies de faz-lo proporcionar assistncia
desminagem e a atividades relacionadas. Tal assistncia ser prestada, inter alia,
por intermdio do sistema das Naes Unidas, de organizaes ou instituies
internacionais ou regionais, de organizaes ou instituies no-
governamentais ou em base bilateral ou ainda mediante contribuies para o
Fundo Fiducirio Voluntrio das Naes Unidas para Assistncia
desminagem ou para outros fundos regionais que se ocupem deste tema.
5. Cada Estado Parte em condies de faz-lo proporcionar assistncia para a
destruio de minas antipessoal armazenadas.
6. Cada Estado Parte compromete-se a fornecer informaes base de dados
sobre desminagem estabelecida no sistema das Naes Unidas, especialmente
informaes relacionadas aos diversos meios e tecnologias de desminagem e
listas de especialistas, de rgos especializados ou pontos nacionais de contato
sobre desminagem.
7. Os Estados Partes podem solicitar s Naes Unidas, organizaes regionais,
outros Estados Partes ou outros foros intergovernamentais ou no-
governamentais competentes que assistam suas autoridades na elaborao de
um programa nacional de desminagem a fim de determinar, inter alia:
a) A extenso e o alcance do problema das minas antipessoal;
b) Os recursos financeiros, tecnolgicos e humanos requeridos para a
implementao do programa;
c) O nmero de anos estimado necessrio para destruir todas as minas
antipessoal em reas minadas sob jurisdio ou controle do Estado Parte em
questo;
d) Atividades de conscientizao sobre minas a fim de reduzir a incidncia de
ferimentos ou mortes atribuveis a minas;
e) Assistncia a vtimas de minas;
f) O relacionamento entre o Governo do Estado Parte em questo e as entidades
governamentais, intergovernamentais ou no-governamentais pertinentes que
trabalharo na implementao do programa.
8. Cada Estado Parte que preste ou receba assistncia de acordo com as
disposies deste Artigo cooperar a fim de assegurar a completa e rpida
implementao dos programas de assistncia acordados.
 58

Artigo 7
Medidas de Transparncia
1. Cada Estado Parte informar ao Secretrio-Geral das Naes Unidas to logo
que possvel e no mais tardar at 180 dias aps a entrada em vigor desta
Conveno para aquele Estado Parte sobre:
a) As medidas de implementao nacionais referidas no Artigo 9;
b) O total de minas antipessoal armazenadas que possua ou detenha ou que
esteja sob sua jurisdio ou controle, inclusive especificao de tipo, quantidade
e, se possvel, nmeros de lote de cada tipo de mina antipessoal armazenada;
c) Na medida do possvel, a localizao de todas as reas minadas sob sua
jurisdio ou controle que contenham ou que se suspeite contenham minas
antipessoal, incluindo o mximo possvel de detalhes relativos ao tipo e
quantidade de cada tipo de mina antipessoal em cada rea minada e quando
foram colocadas;
d) Os tipos, quantidades e, se possvel, nmeros de lote de todas as minas
antipessoal retidas ou transferidas para o desenvolvimento de tcnicas de
deteco, desminagem e destruio de minas e para o treinamento nessas
tcnicas, ou transferidas com o propsito de destruio, assim como as
instituies autorizadas por um Estado Parte para manter ou transferir minas
antipessoal, conforme o disposto no Artigo 3;
e) A situao de programas para a converso ou fechamento de instalaes
produtoras de minas antipessoal;
f) A situao de programas para a destruio de minas antipessoal de acordo
com o disposto nos Artigos 4 e 5, incluindo detalhes dos mtodos que sero
usados na destruio, a localizao de todos os lugares onde se efetuar a
destruio e os padres ambientais e de segurana aplicveis a serem
observados;
g) Os tipos e quantidades de todas as minas antipessoal destrudas aps a
entrada em vigor desta Conveno para aquele Estado Parte, incluindo a
especificao da quantidade de cada tipo de mina antipessoal destruda,
conforme o disposto nos Artigos 4 e 5, respectivamente, assim como, se
possvel, os nmeros de lote de cada tipo de mina antipessoal no caso de
destruio de acordo com o disposto no Artigo 4;
h) As caractersticas tcnicas de cada tipo de mina antipessoal produzida, at
onde se conhea, e daquelas que, no momento, um Estado Parte possua ou
detenha, fornecendo, quando possvel, informaes que possam facilitar a
identificao e a eliminao de minas antipessoal; no mnimo, essa informao
deve incluir dimenses, espoletas, contedo explosivo, contedo metlico,
fotografias coloridas e outras informaes que possam facilitar a desminagem; e
i) As medidas tomadas para alertar a populao de modo imediato e eficaz
quanto a todas as reas identificadas conforme o disposto no pargrafo 2 do
Artigo 5.
2. A informao fornecida em conformidade com este Artigo ser atualizada
 59

pelos Estados Partes anualmente, cobrindo o ltimo ano civil, e comunicada ao

Secretrio-Geral das Naes Unidas no mais tardar at 30 de abril de cada ano.
3. O Secretrio-Geral das Naes Unidas transmitir todos os relatrios
recebidos aos Estados Partes.

Artigo 8
Facilitao e Esclarecimento do Cumprimento
1. Os Estados Partes concordam em consultar-se mutuamente e em cooperar no
que diz respeito implementao das provises desta Conveno e a trabalhar
juntos em esprito de cooperao para facilitar o cumprimento pelos Estados
Partes de suas obrigaes de acordo com esta Conveno.
2. Se um ou mais Estados Partes desejam esclarecer e procuram resolver
questes relacionadas ao cumprimento das provises desta Conveno por
outro Estado Parte, podem submeter, por intermdio do Secretrio-Geral das
Naes Unidas, uma Solicitao de Esclarecimento daquele assunto quele
Estado Parte. Essa solicitao dever ser acompanhada de toda informao
apropriada. Os Estados Partes devero abster-se de responder a Solicitaes de
Esclarecimento infundadas, evitando-se abuso. Um Estado Parte que receba
uma Solicitao de Esclarecimento fornecer ao Estado solicitante, por
intermdio do Secretrio-Geral das Naes Unidas e no prazo de 28 dias, toda
informao que ajude a esclarecer o assunto em questo.
3. Se o Estado Parte solicitante no receber uma resposta por intermdio do
Secretrio-Geral das Naes Unidas no prazo mencionado ou se considerar a
resposta Solicitao de Esclarecimento insatisfatria, poder submeter o
assunto, por intermdio do Secretrio-Geral das Naes Unidas, prxima
Reunio dos Estados Partes. O Secretrio-Geral das Naes Unidas dever
transmitir essa demanda, acompanhada de toda informao apropriada
pertinente Solicitao de Esclarecimento, a todos os Estados Partes. Toda essa
informao dever ser transmitida ao Estado Parte solicitado, que ter direito a
resposta.
4. Enquanto estiver pendente qualquer reunio dos Estados Partes, qualquer
dos Estados Partes afetados poder solicitar ao Secretrio-Geral das Naes
Unidas que exera seus bons ofcios para facilitar o esclarecimento solicitado.
5. O Estado Parte solicitante pode propor, por intermdio do Secretrio-Geral
das Naes Unidas, a convocao de uma Reunio Extraordinria dos Estados
Partes para considerar o assunto. O Secretrio-Geral das Naes Unidas dever
ento comunicar a todos os Estados Partes essa proposta e toda informao
apresentada pelos Estados Partes afetados, solicitando-lhes que indiquem se so
favorveis realizao de uma Reunio Extraordinria dos Estados Partes, a
fim de considerar o assunto. Se dentro de 14 dias da data da comunicao
houver pelo menos um tero dos Estados Partes a favor da Reunio
Extraordinria, o Secretrio-Geral das Naes Unidas convocar a Reunio
Extraordinria dos Estados Partes dentro dos 14 dias seguintes. O quorum para
 60

essa Reunio requerer a presena da maioria dos Estados Partes.

6. A Reunio dos Estados Partes ou a Reunio Extraordinria dos Estados
Partes, conforme o caso, dever, em primeiro lugar, determinar se o caso de
prosseguir na considerao do assunto, levando em conta toda informao
apresentada pelos Estados Partes afetados. A Reunio dos Estados Partes ou a
Reunio Extraordinria dos Estados Partes dever envidar todo esforo para
tomar uma deciso por consenso. Se, apesar de todos os esforos, no se chegar
a um acordo, a deciso ser tomada por maioria dos Estados Partes presentes e
votantes.
7. Todos os Estados Partes cooperaro plenamente com a Reunio dos Estados
Partes ou a Reunio Extraordinria dos Estados Partes para que se leve a cabo a
reviso do assunto, incluindo quaisquer misses de esclarecimento de fatos
autorizadas de acordo com o pargrafo 8.
8. Caso se requeiram maiores esclarecimentos, a Reunio dos Estados Partes ou
a Reunio Extraordinria dos Estados Partes autorizar uma misso de
esclarecimento de fatos e decidir sobre seu mandato por maioria dos Estados
Partes presentes e votantes. A qualquer momento, o Estado Parte solicitado
poder convidar a seu territrio uma misso de esclarecimento de fatos. Essa
misso ser realizada sem uma deciso da Reunio dos Estados Partes ou da
Reunio Extraordinria dos Estados Partes que a autorize. A misso, composta
por um mximo de nove especialistas, designados e aprovados de acordo com
os pargrafos 9 e 10, poder recolher informaes adicionais in situ ou em
outros locais sob jurisdio ou controle do Estado Parte solicitado diretamente
relacionados alegada questo de cumprimento.
9. O Secretrio-Geral das Naes Unidas preparar e manter atualizada uma
lista de nomes, nacionalidades e outros dados pertinentes de especialistas
qualificados recebidos dos Estados Partes e a comunicar a todos os Estados
Partes. Qualquer especialista includo na lista ser considerado designado para
todas as misses de esclarecimento de fatos, a no ser que um Estado Parte
declare por escrito recusar sua designao. No caso de recusa, o especialista no
participar em misses de esclarecimento de fatos no territrio ou em qualquer
outro lugar sob a jurisdio ou controle do Estado Parte recusante, se a recusa
tiver sido declarada anteriormente indicao do especialista para tais misses.
10. No momento em que receba uma solicitao da Reunio dos Estados Partes
ou de uma Reunio Extraordinria dos Estados Partes, o Secretrio-Geral das
Naes Unidas, aps consultas com o Estado Parte solicitado, indicar os
membros da misso, incluindo seu chefe. Nacionais de Estados Partes
solicitantes da misso de esclarecimento de fatos ou diretamente afetados por
ela no podero ser indicados para a misso. Os membros da misso de
esclarecimento de fatos gozaro de privilgios e imunidades conforme o
disposto no Artigo VI da Conveno de Privilgios e Imunidades das Naes
Unidas, adotada em 13 de fevereiro de 1946.
11. Aps aviso de pelo menos 72 horas, os membros da misso de
 61

esclarecimento de fatos devero chegar ao territrio do Estado Parte solicitado o

quanto antes. O Estado Parte solicitado tomar as medidas administrativas
necessrias para receber, transportar e acomodar a misso e ser responsvel
por garantir ao mximo possvel a segurana da misso enquanto ela se
encontrar em territrio sob seu controle.
12. Sem prejuzo da soberania do Estado Parte solicitado, a misso de
esclarecimento de fatos poder trazer ao territrio do Estado Parte solicitado o
equipamento necessrio, que ser usado exclusivamente para recolher
informao sobre a alegada questo de cumprimento. Anteriormente a sua
chegada, a misso informar o Estado Parte solicitado do equipamento que
pretende utilizar durante a realizao da misso de esclarecimento de fatos.
13. O Estado Parte solicitado envidar todos os esforos para assegurar que seja
dada misso de esclarecimento de fatos a oportunidade de falar com todas as
pessoas que possam fornecer informaes relacionadas alegada questo de
cumprimento.
14. O Estado Parte solicitado assegurar misso de esclarecimento de fatos
acesso a todas as reas e instalaes sob seu controle em que fatos pertinentes
questo de cumprimento possam supostamente ser levantados. O acesso estar
sujeito a quaisquer arranjos que o Estado Parte solicitado considere necessrios
para:
a) A proteo de equipamento, informao e reas sensveis;
b) A proteo de quaisquer obrigaes constitucionais que o Estado Parte
solicitado possa ter com respeito a direitos de propriedade, busca e apreenso
ou outros direitos constitucionais; ou
c) A proteo e segurana fsicas dos membros da misso de esclarecimento de
fatos.
Caso o Estado Parte solicitado faa esses arranjos, ele dever envidar todos os
esforos possveis para demonstrar por outros meios que cumpre com esta
Conveno.
15. A misso de esclarecimento de fatos poder permanecer no territrio do
Estado Parte solicitado por no mximo 14 dias, e em qualquer lugar especfico
no mais que 7 dias, a menos que se acorde diferentemente.
16. Toda informao fornecida em carter confidencial e no relacionada ao
tema da misso de esclarecimento de fatos ser tratada de maneira confidencial.
17. A misso de esclarecimento de fatos comunicar o resultado de suas
averiguaes, por intermdio do Secretrio-Geral das Naes Unidas, Reunio
dos Estados Partes ou Reunio Extraordinria dos Estados Partes.
18. A Reunio dos Estados Partes ou a Reunio Extraordinria dos Estados
Partes considerar toda informao pertinente, inclusive o relatrio apresentado
pela misso de esclarecimento de fatos, e poder solicitar ao Estado Parte
solicitado que tome medidas para resolver a questo do cumprimento em um
perodo de tempo determinado. O Estado Parte solicitado informar sobre todas
as medidas tomadas em atendimento a tal solicitao.
 62

19. A Reunio dos Estados Partes ou a Reunio Extraordinria dos Estados

Partes poder sugerir aos Estados Partes afetados modos e meios de esclarecer
ainda mais ou resolver o assunto em considerao, incluindo o incio de
procedimentos apropriados em conformidade com o direito internacional. Nos
casos em que se determine que o assunto em questo se deve a circunstncias
alm do controle do Estado Parte solicitado, a Reunio dos Estados Partes ou a
Reunio Extraordinria dos Estados Partes poder recomendar medidas
apropriadas, inclusive o uso das medidas de cooperao referidas no Artigo 6.
20. A Reunio dos Estados Partes ou a Reunio Extraordinria dos Estados
Partes envidar todos os esforos para adotar as decises a que se referem os
pargrafos 18 e 19 por consenso e, se no houver consenso, por maioria de dois
teros dos Estados Partes presentes e votantes.

Artigo 9
Medidas de Implementao Nacional
Cada Estado Parte tomar todas as medidas legais, administrativas e outras
apropriadas, inclusive a imposio de sanes penais, para prevenir e reprimir
toda atividade proibida a um Estado Parte de acordo com esta Conveno
executada em territrio ou por pessoas sob sua jurisdio ou controle.

Artigo 10
Soluo de Controvrsias
1. Os Estados Partes se consultaro e cooperaro para solucionar qualquer
controvrsia que possa surgir em relao aplicao ou interpretao desta
Conveno. Cada Estado Parte poder submeter quaisquer problemas
Reunio dos Estados Partes.
2. A Reunio dos Estados Partes poder contribuir para a soluo de
controvrsias por quaisquer meios que julgue apropriados, inclusive pelo
oferecimento de seus bons ofcios, instando os Estados Partes em uma
controvrsia a darem incio ao procedimento de soluo de sua escolha e
recomendando um prazo para qualquer procedimento acordado.
3. Este Artigo sem prejuzo das disposies desta Conveno sobre facilitao
e esclarecimento do cumprimento.

Artigo 11
Reunies dos Estados Partes
1. Os Estados Partes reunir-se-o regularmente para considerar qualquer
assunto relativo aplicao ou implementao desta Conveno, incluindo:
a) O funcionamento e o estado desta Conveno;
b) Assuntos suscitados pelos relatrios apresentados de acordo com as
disposies desta Conveno;
c) Cooperao e assistncia internacionais em conformidade com o Artigo 6;
d) Desenvolvimento de tecnologias de desminagem;
 63

e) As solicitaes dos Estados Partes a que se refere o Artigo 8; e

f) Decises relacionadas s solicitaes dos Estados Partes, conforme disposto
no Artigo 5.
2. A Primeira Reunio dos Estados Partes ser convocada pelo Secretrio-Geral
das Naes Unidas no prazo de um ano aps a entrada em vigor desta
Conveno. As reunies subseqentes sero convocadas pelo Secretrio-Geral
das Naes Unidas anualmente at a primeira Reunio de Reviso.
3. Em conformidade com as condies definidas no Artigo 8, o Secretrio-Geral
das Naes Unidas convocar uma Reunio Extraordinria dos Estados Partes.
4. Os Estados no partes desta Conveno, bem como as Naes Unidas, outras
organizaes ou instituies internacionais pertinentes, organizaes regionais,
o Comit Internacional da Cruz Vermelha e organizaes no-governamentais
pertinentes podero ser convidados para participar destas reunies como
observadores em conformidade com as Regras de Procedimento acordadas.

Artigo 12
Conferncias de Reviso
1. Uma Conferncia de Reviso ser convocada pelo Secretrio-Geral das
Naes Unidas cinco anos aps a entrada em vigor desta Conveno.
Conferncias de Reviso posteriores podero ser convocadas pelo Secretrio-
Geral das Naes Unidas se assim solicitado por um ou mais Estados Partes,
desde que o intervalo entre Conferncias de Reviso no seja menor do que
cinco anos. Todos os Estados Partes desta Conveno sero convidados para
cada Conferncia de Reviso.
2. O objetivo da Conferncia de Reviso ser:
a) Revisar o funcionamento e o estado desta Conveno;
b) Considerar a necessidade de posteriores Reunies dos Estados Partes e o
perodo de intervalo entre elas a que se refere o pargrafo 2 do Artigo 11;
c) Tomar decises sobre apresentaes de solicitaes dos Estados Partes
conforme disposto no Artigo 5; e
d) Adotar, se necessrio, em seu relatrio final concluses relacionadas
implementao desta Conveno.
3. Estados no partes desta Conveno, bem como as Naes Unidas, outras
organizaes ou instituies internacionais pertinentes, organizaes regionais,
o Comit Internacional da Cruz Vermelha e organizaes no-governamentais
pertinentes podero ser convidados para participar de cada Conferncia de
Reviso como observadores em conformidade com as Regras de Procedimento
acordadas.

Artigo 13
Emendas
1. A qualquer momento aps a entrada em vigor desta Conveno, qualquer
 64

Estado Parte poder propor emendas a esta Conveno. Toda proposta de

emenda ser comunicada ao Depositrio, que a circular por todos os Estados
Partes e solicitar suas opinies quanto convenincia de convocar uma
Conferncia de Emenda para considerar a proposta. Se a maioria dos Estados
Partes notificar o Depositrio, no mais tardar at 30 dias aps a circulao da
proposta, ser a favor de prosseguir na considerao da proposta, o Depositrio
convocar uma Conferncia de Emenda para a qual todos os Estados Partes
sero convidados.
2. Estados no partes desta Conveno, bem como as Naes Unidas, outras
organizaes ou instituies internacionais pertinentes, organizaes regionais,
o Comit Internacional da Cruz Vermelha e organizaes no-governamentais
pertinentes podero ser convidados a participar de cada Conferncia de
Emenda como observadores de acordo com as Regras de Procedimento
acordadas.
3. A Conferncia de Emenda ser realizada imediatamente aps uma Reunio
dos Estados Partes ou uma Conferncia de Reviso, a no ser que a maioria dos
Estados Partes solicite que seja realizada anteriormente.
4. Qualquer emenda a esta Conveno dever ser adotada por uma maioria de
dois teros dos Estados Partes presentes e votantes na Conferncia de Emenda.
O Depositrio comunicar toda emenda assim adotada aos Estados Partes.
5. Uma emenda a esta Conveno entrar em vigor, para todos os Estados
Partes desta Conveno que a tenham aceitado, no momento em que a maioria
dos Estados Partes tiver depositado junto ao Depositrio os instrumentos de
aceitao. Posteriormente, entrar em vigor para os demais Estados Partes na
data em que depositem seu instrumento de aceitao.

Artigo 14
Custos
1. Os custos de Reunies dos Estados Partes, Reunies Extraordinrias dos
Estados Partes, Conferncias de Reviso e Conferncias de Emendas sero
arcados pelos Estados Partes e pelos Estados no partes desta Conveno que
delas participem, em conformidade com a escala de cotas das Naes Unidas
ajustada adequadamente.
2. Os custos incorridos pelo Secretrio-Geral das Naes Unidas de acordo com
os Artigos 7 e 8 e os custos de misses de esclarecimento de fatos sero arcados
pelos Estados Partes em conformidade com a escala de cotas das Naes Unidas
ajustada adequadamente.

Artigo 15
Assinatura
Esta Conveno, feita em Oslo, Noruega, em 18 de setembro de 1997, estar
aberta para assinaturas por todos os Estados, em Ottawa, Canad, no perodo
de 3 a 4 de dezembro de 1997, e na Sede das Naes Unidas, em Nova Iorque,
 65

de 5 de dezembro de 1997 at sua entrada em vigor.

Artigo 16
Ratificao, Aceitao, Aprovao ou Adeso
1. Esta Conveno est sujeita ratificao, aceitao ou aprovao de seus
signatrios.
2. A Conveno estar aberta adeso de qualquer Estado que no a tenha
assinado.
3. Os instrumentos de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso sero
depositados junto ao Depositrio.

Artigo 17
Entrada em Vigor
1. Esta Conveno entrar em vigor no primeiro dia do sexto ms aps o ms em que o
40 instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso tenha sido depositado.
2. Para qualquer Estado que deposite seu instrumento de ratificao, aceitao,
aprovao ou adeso aps a data do depsito do 40 instrumento de ratificao,
aceitao, aprovao ou adeso, esta Conveno entrar em vigor no primeiro
dia do sexto ms aps a data em que aquele Estado tiver depositado seu
instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso.

Artigo 18
Aplicao Provisria
Qualquer Estado poder, no momento de sua ratificao, aceitao, aprovao
ou adeso, declarar que aplicar provisoriamente o pargrafo 1 do Artigo 1
desta Conveno at que esta entre em vigor.

Artigo 19
Reservas
Os Artigos desta Conveno no so sujeitos a reservas.

Artigo 20
Durao e Denncia
1. Esta conveno ter durao ilimitada.
2. Cada Estado Parte ter, no exerccio de sua soberania nacional, o direito de
denunciar esta Conveno. Ele dever comunicar a denncia a todos os Estados
Partes, ao Depositrio e ao Conselho de Segurana das Naes Unidas. O
instrumento de denncia dever incluir uma explicao completa das razes
que motivam a denncia.
3. A denncia somente ter efeito seis meses aps a recepo do instrumento de
denncia pelo Depositrio. Se, no entanto, no momento da expirao desse
perodo de seis meses o Estado Parte denunciante estiver envolvido em conflito
armado, a denncia no ter efeito antes do fim do conflito armado.
 66

4. A denncia desta Conveno por um Estado Parte no afetar de modo

algum o dever dos Estados de seguir cumprindo com suas obrigaes
decorrentes de quaisquer normas pertinentes do Direito Internacional.

Artigo 21
Depositrio
O Secretrio-Geral das Naes Unidas designado pelo presente Depositrio
desta Conveno.

Artigo 22
Textos Autnticos
O original desta Conveno, cujos textos em rabe, chins, ingls, francs, russo
e espanhol so igualmente autnticos, ser depositado junto ao Secretrio-Geral
das Naes Unidas.

5. LEI 9.613/98 - LAVAGEM DE DINHEIRO e

alteraes da Lei 12.683/2012.
A Lei 12.683/2012, alm de promover mudanas pontuais em vrios
aspectos das disposies processuais penais especiais, bem como revogar o art.
3 da Lei 9.613/1998, acrescentou dispositivos legais tendo por objeto: 1. a
alienao antecipada de direitos, bens ou valores objeto de medidas cautelares;
2. a possibilidade de a autoridade policial e o Ministrio Pblico obterem acesso
a dados cadastrais do investigado; 3. disciplinar a forma de encaminhamento
pelas instituies financeiras e tributrias dos dados solicitados por ordem
judicial; 4. o afastamento automtico das funes do servidor pblico, em razo
de seu indiciamento pela autoridade policial; e, por fim, 5. estabelecer o prazo
que a Secretaria da Receita Federal dever conservar os dados fiscais dos
contribuintes.

Lavagem de dinheiro o ato ou sequencia de atos praticados para mascarar a

natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de
bens, valores e direitos de origem delitiva ou contravencional, com o escopo
ltimo de reinseri-los na economia formal com aparncia de licitude.

A lavagem consiste num complexo de operaes, composto de 3 fases

(ocultao, dissimulao, integrao), e realizado com uma finalidade especfica:
mascarar a origem ilcita de determinados bens, tornando-os aparentemente
lcitos.
 67

As trs fases no so estanques, independentes. H uma interpenetrao

entre elas, de modo que um nico ato pode caracterizar tanto ocultao quanto
dissimulao ou integrao, por exemplo. Nem sempre os contornos de cada
uma dessas fases podem ser reconhecidos de forma precisa.

5.1. FASES DA LAVAGEM OCULTAO, DISSIMULAO E

INTEGRAO
Ainda que as fases se confundam, a diviso em fases til para
compreender o fenmeno.

I CONVERSO (PLACEMENT)
Nesta fase, busca-se a escamoteao (ocultao) inicial da origem ilcita, com a
separao fsica entre os criminosos e os produtos de seus crimes. Isso pode
ser feito de vrias formas: comprando o bem e no o mantendo em sua posse,
usar o sistema financeiro, depsito em agncia bancria convencional, utilizar
atividade econmica em que possa alocar recurso sem levantar suspeita etc.

Outros exemplos: efetivao de operaes de swap, troca de notas de

pequeno valor por outras de maior denominao, reduzindo o montante fsico
de papel-moeda; utilizao de intermedirios financeiros atpicos, com a
converso em moeda estrangeira atravs de doleiros; remessa de lucros ao
exterior em parasos fiscais, importao de mercadorias que so
superfaturadas ou inexistentes. Tambm possvel o depsito e movimentao dos
valores obtidos pela prtica criminosa em fragmentos, em pequenas quantias que no
chamem a ateno das autoridades (smurfing).

Na fase de ocultao, como o dinheiro ainda no foi propriamente

limpo, desvinculado de sua origem, maior a chance de descobrir o esquema
de lavagem.

II DISSIMULAO (LAYERING)
Nesta fase, busca-se multiplicar o nmero de operaes, de forma a dificultar
que as agncias de controle rastreiem o recurso (a trilha do papel paper trail).
Aqui se diluem os valores em incontveis operaes, com o intuito de tornar
mais difcil o rastreamento da origem do recurso. Ex: constituio de vrias
pessoas jurdicas e transferncia de recursos (estruturas societrias
diferenciadas e sujeitas a regimes jurdicos), multiplicidade de contas bancrias
de diversas empresas nacionais e internacionais.

Esta etapa configura a lavagem de dinheiro propriamente dita, qual

seja, tem por meta dotar ativos etiologicamente ilcitos em disfarce de
 68

legitimidade.

Mtodos utilizados: i transferncia internacional dos fundos pelo

sistema via cabo; ii suporte de sociedade com sede em pas off-shore
controle estatal escasso ou inexistente; iii criao de pista falsa.

III INTEGRAO (INTEGRATION)

a introduo dos bens numa atividade econmica produtiva. Possui carter
mais permanente, definitivo. Ex: depois da separao e da diluio para evitar o
rastreamento do recurso, aloca-se o recurso (ex: 2 milhes) em atividade
econmica lcita, para que esta me proporcione valores que eu possa justificar.
Assim, limpa-se o dinheiro.

J no se trata de lavagem, pois o dinheiro j est limpo, e sim de

reciclagem do dinheiro o processo de lavagem um custo operacional que se
convola em investimento.

Outro exemplo: financiamento de campanha eleitoral.

A pessoa fica at disposta a ter prejuzo para tornar limpo seu dinheiro.
Exemplo de estratgia: compra um bilhete de loteria (prmio de 6 milhes) por
10 milhes. O cara fica com o dinheiro limpo, e diz ganhei na loteria 200 vezes
porque sou sortudo (caso dos anes do oramento). H quem enquadre tal
situao na dissimulao (Baltazar).

Quadro do Baltazar:

FASE DESCRIO EXEMPLOS

Colocao (placement) Separao fsica do Aplicao no mercado
dinheiro dos autores do formal, mediante
crime. depsito em banco,
antecedida pela troca por moeda
captao e concentrao estrangeira, remessa ao
do dinheiro. exterior atravs de
mulas, transferncia
eletrnica ou fsica para
parasos fiscais,
importao
subfaturada; aquisio
de imveis; obras de
arte; joias; etc.
Dissimulao Nessa fase, multiplicam- Vrias transferncias
(layering) se as transaes por cabo (wire transfer)
 69

anteriores, atravs de ou sucessivos

muitas empresas e emprstimos.
contas, de modo que se
perca a trilha do
dinheiro (paper trail),
constituindo-se na
lavagem propriamente
dita, que tem por
objetivo fazer com que
no se possa identificar
a origem ilcita dos
valores ou bens.
Integrao (integration O dinheiro empregado Compra de uma
ou recycling) em negcios ilcitos ou empresa j existente e
compra de bens, em funcionamento,
dificultando ainda mais aquisio de um
a investigao, j que o empreendimento
criminoso assume ares imobilirio, simulao
de respeitvel de obteno em
investidor, atuando pagamento por servios
conforme as regras do de difcil mensurao,
sistema. como consultoria, por
exemplo.

POLTICAS INTERNACIONAIS DE COMBATE LAVAGEM: A

Conveno de Viena (20.12.88) inaugura a previso da lavagem de dinheiro em
documentos do gnero, porm o nico crime antecedente capaz de gerar a
condenao por lavagem o trfico de drogas.

Por sua vez, a Conveno de Palermo (15.11.2000), traz um conjunto de

regras para o combate mais efetivo ao crime organizado, foi incorporada ao
ordenamento jurdico brasileiro pelo Decreto Presidencial 5.015 em maro de
2004. A Conveno vai alm da conveno de Viena ao indicar que diversos
crimes, alm do trfico de drogas, podem figurar como crime antecedente.

Por fim, a Conveno de Mrida, promulgada pelo Brasil em janeiro de

2006, tem por objetivo o combate corrupo. Dedica-se seu art. 14 lavagem de
dinheiro.

COOPERAO PRIVADA NO COMBATE LAVAGEM: A lei de

lavagem de dinheiro brasileira estabeleceu regras de cooperao privada para o
combate ao crime em anlise. As pessoas e instituies que atuam em setores
 70

considerados sensveis ao crime por serem mais utilizados nos processos de reciclagem,
tm obrigaes de guardar e sistematizar informaes sobre usurios de seus servios, e
de informar s autoridades de atividades suspeitas de lavagem de dinheiro
efetuadas atravs de suas instituies.

Uma das mais importante alteraes trazida pela nova lei foi a ampliao
do rol de entidades que so obrigadas a cooperar. Antes, apenas pessoas
jurdicas eram obrigadas a prestar informaes e cadastrar clientes. Hoje, todas
as pessoas fsicas que atuem em qualquer dos setores sensveis devem observar as
normas de vigilncia e comunicao previstas nos art. 10 e 11.

Talvez o dispositivo mais polmico seja o novo inciso XIV do art. 9:

pois uma interpretao ampla permite sua incidncia sobre atividades nas
quais o dever de sigilo sobre informaes obtidas no exerccio profissional
previsto e exigido em lei, como no caso da advocacia.

CONSELHO DE CONTROLE DE ATIVIDADES FINANCEIRAS (COAF): a

unidade de inteligncia brasileira de combate lavagem de dinheiro, tem
natureza administrativa, por isso impede que o rgo promova mediadas cautelares,
quebras de sigilo, ou mesmo requeira a instaurao de processo penal.
Cabe instituio receber, armazenar e sistematizar informaes,
elaborar relatrios e contribuir atravs do planejamento estratgico, de aes de
inteligncia e de gesto de dados. Alm disso, o COAF detm atribuies de
superviso administrativa de setores sensveis e de formulao de polticas para
o setor.

01. O COAF possui competncia residual na fiscalizao das operaes

econmicas que posam camuflar a infrao penal de lavagem de capitais (art.
14, 1). Outras entidades tambm possuem essa competncia, tais como:
a) ao BACEN cabe a fiscalizao de instituies financeiras, empresas de
compra e venda de moeda estrangeira ou ouro, de arrendamento mercantil e
administradoras de consrcios;
b) CVM compete a fiscalizao de corretoras e distribuidoras de ttulos e
valores mobilirios; bolsa de valores; bolsas de mercadorias e futuros;
c) PREVIC atribuda a fiscalizao de entidades fechadas de previdncia
privada (fundos de penso);
d) SUSEP toca a fiscalizao de entidades de seguro e capitalizao;
e) finalmente, ao COAF, que tem competncia residual, incumbe fiscalizar
empresas que exploram cartes de crdito, meios eletrnicos ou magnticos
para transferncia de fundos, factoring, sorteios e promoo imobiliria ou
compra e venda de imveis (BALTAZAR).
 71

5.2. LAVAGEM DE DINHEIRO X RECEPTAO

A Limitaes da receptao quanto autoria

H um consenso na doutrina de que o autor do crime antecedente no
pode responder por receptao. A venda do bem, por exemplo, seria mero
exaurimento.

B Objeto material
O bem imvel no pode ser objeto do crime de receptao (doutrina
majoritria), pois se entende que o tipo penal pressupe atos de movimentao.
Isso no ocorre na lavagem de dinheiro. Ao contrrio da lavagem, o crime de
receptao s incide sobre o prprio objeto do crime anterior.

C Limitao quanto ao interesse protegido

A finalidade da receptao outorgar uma proteo maior vtima que
teve o patrimnio anteriormente violado. No por outra razo que crime
contra o patrimnio (mas isso no quer dizer que o crime anterior deva ser um
crime contra o patrimnio ex: peculato tecnicamente no crime contra o
patrimnio, embora atinja o patrimnio do ente pblico).

Na lavagem de dinheiro, podem ser afetados inmeros outros interesses

alm do patrimnio: atinge-se a higidez do sistema financeiro do pas (ex:
dissimulao grandes recursos retirados e colocados), a concorrncia (ex:
utilizao de recursos ilcitos em determinada atividade) e at o sistema
democrtico (financiamento de campanha eleitoral, corrupo ativa de agentes
pblicos).

RECEPTAO LAVAGEM DE DINHEIRO

O autor do crime antecedente no
responde (mero exaurimento)
No atinge bens imveis pressupe
movimentao. S incide sobre o
prprio objeto do crime antecedente
anterior.
O interesse protegido o patrimnio da
vtima (ainda que, tecnicamente, o
O autor do crime antecedente responde
engenharia de operaes para
mascarar o ilcito.
Atinge bens imveis. Incide sobre
todas as derivaes do produto do
crime.
H mltiplos interesses protegidos:
sistema financeiro, concorrncia e at o
 72

crime anterior possa no ser contra o Sistema democrtico.

patrimnio ex: peculato)

5.3. LAVAGEM DE DINHEIRO X ART. 91, II, b, DO CP

O art. 91 estabelece a perda do produto do crime. O problema que se
trata de efeito da condenao criminal, ou seja, pressupe a condenao. Ocorre
que, na lavagem, muitas vezes no se consegue identificar os autores do crime
antecedente.

Era preciso estabelecer a desnecessidade de condenao pelo crime

antecedente. Isso bom porque, quando chega na lavagem, bem difcil
identific-lo. Logo, o art. 91 seria insuficiente.

01. A Lei 9613/1998, com a redao da Lei n. 12683/12, tem nova redao
quanto os efeitos da condenao.
02. No Cdigo Penal, essas matrias so tratadas como efeitos secundrios da
sentena penal que precisam de motivao por parte do juiz sentenciante.
03. Na Lei de Lavagem de Capitais os efeitos so automticos e mais
abrangentes. Atingem os instrumentos (mesmo que lcitos) da infrao
penal, seu produtos e proveito. Tambm, implica na perda de cargos
pblicos e privados, inclusive impedindo a investidura em cargos futuros.
04. de extrema importncia a leitura do art. 7 da Lei 9.613/1998.

5.4. CLASSIFICAO EM GERAES

Legislao de 1 gerao: previso de crime de lavagem apenas para o
crime de TRFICO DE DROGAS.

Legislao de 2 gerao: ampliao do rol dos crimes antecedentes,

listados em um ROL TAXATIVO.

Legislao de 3 gerao: qualquer infrao penal pode figurar como

crime antecedente da lavagem de capitais.

EM RELAO LEI 9.613 - h duas correntes:

I Taxatividade dos crimes antecedentes (legislao de 2 gerao)
(essa tese foi superada pela reforma de 2012) Estabelecimento de rol
numerus clausus dos crimes antecedentes. A ideia aqui era estabelecer
claramente os crimes antecedentes para puni-los em caso de prtica de
mascarao de origem ilcita de valores, pois a lavagem de dinheiro no era
 73

tipicada autonomamente. ( a que prevalece)

II Crimes mais graves (legislao de 3 gerao)

Estabelecimento de crimes at determinada pena. Para as legislaes de
3 gerao, a lavagem tipificada autonomamente, de maneira que no
imprescindvel que se estabelea um rol de crimes antecedentes.

Alterao trazida pelo novo diploma: o novo tipo penal do caput do

art. 1, menciona que os bens da lavagem de dinheiro devem ser provenientes
de infrao penal, crime ou contraveno. O texto legal anterior trazia um rol
estreito de antecedentes, a nova redao prev que qualquer crime ou
contraveno capaz de gerar bens passveis de lavagem de dinheiro.

Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio,

movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes,
direta ou indiretamente, de crime:
Incisos I ao VIII foram Revogados em 2012.
Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e multa.

5.5. SUJEITO ATIVO

Qualquer um pode pratic-lo. crime comum, inclusive o autor do crime
antecedente (alis, ele que geralmente vai querer comet-lo).

H, porm, polmica, quanto ao autor do crime antecedente. Roberto

Delmanto entende que o autor do crime antecedente no pode ser autor de
lavagem, mas minoritrio.

Lembrar sempre: a lavagem no criminaliza a fruio do produto, e sim

o complexo de operaes (engenharia financeira) que o agente pratica e afeta
inmeros interesses.

Mais: na lavagem h um crime autnomo, porque se reconhece a

necessidade de um tratamento diverso. Assim, excluir o autor do crime
antecedente contrariaria o esprito da lei. A viso de que no se pode punir o
autor do crime antecedente se liga viso sobre a receptao. Ex: sujeito que
pratica o furto (ou participa do crime) e depois vende a mercadoria no h
receptao, pois a venda da mercadoria mero exaurimento (meta optata).

Para Tigre Maia:

a - os bens jurdicos tutelados so distintos;
 74

b - no se trata de mero exaurimento, e sim de novas condutas praticadas com

o fim de obstaculizar a atuao das foras de ordem para lograr a impunidade
do crime primrio e a fruio tranquila dos ganhos assim obtidos;

c as atividades de lavagem processam-se via de regra sob a direo e o controle

dos autores dos crimes antecedentes, que, nestes casos, por no transferirem a
titularidade dos produtos do crime e possurem o domnio do fato tpico,
configuram-se como autores;

d a incriminao da lavagem se relaciona com a administrao da justia,

proteo da ordem econmica.

01. No julgamento da AP 470, o STF fixou orientao de a infrao penal de

lavagem de capitais pode ser cometida por aquele que foi autor ou partcipe do
crime antecedente. Baltazar tambm ensina que trata-se de crime comum que
pode ser cometido pelo autor ou partcipe da infrao penal antecedente,
inclusive citando precedente do STJ.
02. Informativo 679: Reputou que os emprstimos formalmente concedidos pelo
Banco Rural s empresas ligadas a Marcos Valrio, assim como os mecanismos
fraudulentos empregados pelos membros do ncleo financeiro para encobrir
o carter simulado desses mtuos constituiriam tanto forma de a instituio
injetar dinheiro na quadrilha em troca de vantagens indevidas por parte do
governo federal poca quanto importante etapa da lavagem de parte dos
recursos ilicitamente obtidos. No que se refere aos crimes antecedentes
lavagem de dinheiro, rememorou que a denncia descreveria a ocorrncia
de delitos contra a Administrao Pblica e o Sistema Financeiro Nacional e
praticados por organizao criminosa (Lei 9.613/98, art. 1, V, VI e VII). Citou
que a ocorrncia desses atos estaria pormenorizada nos captulos III, V e VI
(Corrupo ativa, corrupo passiva, quadrilha e lavagem de dinheiro -
Partidos da Base Aliada do Governo) da pea acusatria. Como o processo
de lavagem resultara em sucessivas operaes ilcitas, parte desses crimes
antecedentes teria ocorrido paralelamente a algumas delas. Observou que,
embora houvesse a comprovao de todos os delitos anteriores, ela sequer
seria necessria, j que o processo e julgamento dos delitos da Lei 9.613/98
independeriam do processo e julgamento dos crimes antecedentes. Ademais,
os autores de lavagem no precisariam ter participado dos crimes
antecedentes, bastando o conhecimento desses delitos. Outrossim, se o sujeito
ativo da lavagem tivesse incorrido tambm no crime antecedente, no haveria
dvida acerca de seu conhecimento sobre este fato. AP 470/MG, rel. Min.
Joaquim Barbosa, 10, 12 e 13.9.2012. (AP-470)
03. APN 458 do Superior Tribunal de Justia: PENAL. LAVAGEM DE DINHEIRO.
 75

CONDUTAS DE OCULTAR OU DISSIMULAR.

NECESSIDADE. CRIME DERIVADO, ACESSRIO OU PARASITRIO.
EXIGNCIA DE DELITO ANTERIOR. PUNIES AUTNOMAS.
EXISTNCIA DE CONCURSO DE CRIMES. CONFIGURAO DE CRIME
ANTECEDENTE. DESNECESSIDADE DE PARTICIPAO. PRECEDENTES.
JURISDIO PENAL E PROCESSO ADMINISTRATIVO FISCAL. AUSNCIA
DE VINCULAO. EMPRSTIMO DE REGRESSO. DENNCIA RECEBIDA.
I - O mero proveito econmico do produto do crime no configura lavagem de dinheiro,
que requer a prtica das condutas de ocultar ou dissimular. Assim, no h que se falar
em lavagem de dinheiro se, com o produto do crime, o agente se limita a depositar o
dinheiro em conta de sua prpria titularidade, paga contas ou consome os valores em
viagens ou restaurantes.
II No caso dos autos, entretanto, os valores foram alcanados ao suposto prestador de
servios de advocacia e, depois, foram simuladamente emprestados a empresas de
titularidade de um dos denunciados. Sendo assim, a ocultao da origem reside
exatamente na simulao do emprstimo, que no seria verdadeiro, porque, na verdade,
o dinheiro j pertenceria, desde o incio, ao denunciado, responsvel pela venda da
deciso judicial, com a colaborao do outro denunciado.
III - No h que se falar em ps-fato impunvel, mas em condutas autnomas,
caracterizadoras de lavagem de dinheiro, por ter o agente alcanado as vantagens que
perseguia com o cometimento do crime.
Isso porque, conforme entendimento doutrinrio, a lavagem de dinheiro, assim como a
receptao , por definio um crime derivado, acessrio ou parasitrio, pressupe a
ocorrncia de um delito anterior.
IV- prprio da lavagem de dinheiro, como tambm da receptao (Cdigo Penal, art.
180) e do favorecimento real (Cdigo Penal, art. 349), que estejam consubstanciados
em atos que garantam ou levem ao proveito do resultado do crime anterior, mas
recebam punio autnoma.
V - Conforme a opo do legislador brasileiro, pode o autor do crime antecedente,
responder por lavagem de dinheiro, dada diversidade dos bens jurdicos atingidos e
autonomia deste delito.
VI Induvidosa, na presente hiptese, a existncia de crime antecedente, uma vez que
os ora denunciados foram condenados, por este Superior Tribunal, pela prtica do
delito de corrupo passiva, no julgamento da APN 224/SP. Caracterizada a ocorrncia
do crime antecedente (Lei 9.613/98, art. 1, V), nomeadamente a corrupo passiva
(Cdigo Penal, art. 317, 1), bem como o recebimento de vantagem material da
decorrente.
VII - O fato de um dos ora denunciados no haver sido denunciado pelo crime
antecedente irrelevante para a responsabilizao por lavagem de dinheiro. Conforme
 76

orientao deste Superior Tribunal de Justia, a participao no crime antecedente no

indispensvel adequao da conduta de quem oculta ou dissimula a natureza,
origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou
valores provenientes direta ou indiretamente, de crime, ao tipo do art. 1, da Lei
9.613/98. Precedentes.
VIII - A jurisdio penal no est vinculada a eventual resultado do processo
administrativo fiscal, o que somente se d no mbito dos crimes contra a ordem
tributria, mas no na lavagem de dinheiro.
Precedente.
IX - Tendo em vista o grau de abertura do tipo penal e as grandes variaes na forma
de execuo, bem como o fato de no estar o conhecimento ainda consolidado, os
organismos internacionais tm trabalhado com a identificao de tipologias, de formas
comuns de ocorrncia de lavagem de dinheiro.
X - Entre as tipologias comuns de lavagem uma justamente a do chamado
emprstimo de regresso ou retro-emprstimo, em que o dinheiro alegadamente
emprestado j pertence ao tomador, havendo simulao de emprstimo por parte de
empresa ou pessoa interposta para o lavador, dando aparncia de licitude ao dinheiro
que, desde o incio, j lhe pertencia.
XI - Esse mtodo, comumente referido na literatura sobre lavagem de dinheiro,
apresenta diversas variantes, dentre as quais a entrega de determinado bem em
garantia ou em dao de pagamento, como no caso dos autos, em que h indcios no
sentido de que o emprstimo foi simulado, tendo servido a aquisio de imvel apenas
para dar a aparncia de liquidao de um negcio jurdico destinado a tornar lcito o
valor supostamente recebido a ttulo de emprstimo.
XII - Com o investimento no empreendimento imobilirio e a converso dos valores
oriundos da vantagem indevida paga ao funcionrio pblico em razo da prtica de ato
de ofcio, fechou-se o ciclo da lavagem de dinheiro.
XIII - Para efeito de recebimento da denncia, so suficientes os indcios coligidos nos
presentes autos, aliados inverossimilhana da justificativa dada por um dos
denunciados.
XIV - Denncia recebida.
(APn 458/SP, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES, Rel. p/ Acrdo Ministro
GILSON DIPP, CORTE ESPECIAL, julgado em 16/09/2009, DJe 18/12/2009)

5.6. SUJEITO PASSIVO:

o Estado e a coletividade como um todo.
 77

5.7. BEM JURDICO

H uma certa controvrsia na doutrina:
i o crime pluriofensivo, sendo tutelados o sistema financeiro e a
ordem econmica (LFG);
ii o crime pluriofensivo, envolve diretamente a administrao da
justia e, ainda que secundariamente, o sistema financeiro, a ordem econmica
e at os bens jurdicos relacionados aos crimes anteriores (Tigre Maia)

O detalhe que a administrao da justia atingida em todas as etapas

(converso, dissimulao, integrao), ao passo que os outros bens jurdicos s so
atingidos em alguma ou algumas delas. Ex: ordem econmica a livre concorrncia
atingida na fase da integrao. Ex2: sistema financeiro especialmente
atingido na dissimulao.

O professor concorda com essa posio. Por administrao da justia,

devem ser entendidos os interesses concernentes ao normal e eficaz
funcionamento da atividade judicial, o respeito pela autoridade das decises
judiciais e a submisso dos particulares jurisdio: interesses que ficam
resguardados contra determinados fatos, capazes de obstaculizar ou desviar a
atividade judicial, ou que importem evaso de providncias jurisdicionais, ou
desconhecimento da funo da jurisdio.

5.8. OBJETO MATERIAL DO CRIME

O bem jurdico o interesse juridicamente protegido. J o objeto material
o bem corpreo que materializa o interesse.

No crime de lavagem, quanto ao objeto material, o art. 1 fala em bens,

direitos e valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime. Note-se que
so conceitos abertos, valorativos.

Segundo Tigre Maia, deve ser produto de crime (direto e indireto) aquilo
que possa ser identificado. Exemplo de produto indireto: dinheiro decorrente
da venda do bem, modificao da natureza da coisa. fundamental a
identificao da coisa.

O objeto material deve, pois, preencher dois requisitos essenciais, a saber:

i ) deve ser produto de crime (em sentido amplo);
ii ) deve ser passvel de individualizao ou especializao in concreto.

Situao: a lei estabelece como crime antecedente o crime contra o

sistema financeiro nacional. H, por exemplo, o crime de gesto temerria
 78

mas no gera nenhum outro produto, no proporciona bem, valor ou direito

que possa ser objeto de lavagem. Outro ex.: crime funcional prevaricao
no gera produto.

O tipo refere objetos provenientes dos crimes que menciona, quais sejam,
quaisquer bens gerados como desdobramento direto ou indireto do processo
executivo de um determinado crime e que, a fortiori, impliquem um
acrscimo ao patrimnio do criminoso. Ex: o dinheiro dado ao traficante pelo
papelote de cocana, o resgate pago ao sequestrador, o suborno pago ao
funcionrio corrupto.

Para Tigre Maia, ao contrrio da receptao, a paga ou recompensa

recebida de terceiros pelo cometimento do crime-base caracteriza objeto
material passvel de ensejar a lavagem de dinheiro.

5.9. TIPICIDADE OBJETIVA

Anlise dos elementos objetivos (descritivos e normativos) do tipo.
Elementos objetivos:

i ocultar ou dissimular: trata-se de condutas comissivas.

ii a natureza, a origem, a disposio, movimentao ou propriedade:

qualquer ato destinado a mascarar a origem ilcita do bem, direito ou valor.

iii de bens, direitos ou valores oriundos de certos crimes.

a) Tipo acessrio, porm autnomo (art. 2, II)

Se, por um lado, o crime de lavagem um crime acessrio porque

depende de um delito anterior -, por outro autnomo porque no depende
de processo e julgamento do crime antecedente, ainda que praticado em outro
pas.

Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:

II - independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no
artigo anterior, ainda que praticados em outro pas.

A meno tpica infrao anterior confere ao delito de lavagem uma

natureza acessria, uma vez que depende da conexo causal com o precedente
para sua materializao. Faz-se, portanto, necessria a demonstrao da
existncia da infrao antecedente e de sua ligao causal com os bens objeto da
 79

lavagem.
A lei prev que o recebimento da denncia possvel com meros indcios da
existncia da infrao antecedente, mas a condenao exige prova inequvoca, certeza
de sua materialidade, ainda que dispensada a identificao dos autores ou punibilidade
do crime.

ABEL GOMES
O crime de lavagem de dinheiro essencialmente
i) formal
ii) tipo misto
iii) de natureza instantnea ou permanente,
iv) dolo o elemento subjetivo

Crime antecedente (ABEL)

Para a tipicidade do crime de lavagem, no ser necessrio que o crime
antecedente reste apurado e julgado por sentena transitada em julgado, e
muito menos que isso ocorra no mesmo processo em que se julga o primeiro.

Vigem na lei 9.613 dois PRINCPIOS:

I INDEPENDNCIA DAS INSTRUES;
II ACESSORIEDADE MATERIAL LIMITADA EM FACE DO CRIME
ANTECEDENTE: restringe o aplicador da lei necessidade do conhecimento
da existncia do crime antecedente, mas dispensa o conhecimento da sua
autoria e da culpabilidade do agente.

Consequncias:
a Independncia das instrues: desnecessidade de que os crimes de
lavagem e seus antecedentes sejam apurados no mesmo processo;
b No imprescindvel para a caracterizao do crime de lavagem de
dinheiro juzo completo a respeito do crime antecedente.

Mas, se depois, houver comprovao de que os atos anteriores eram

lcitos (absolvio que reconhece inexistncia do fato ou atipicidade), h quem
diga que no vai haver o crime de lavagem. Mais: se no houver prtica de
crime antecedente, no h que se falar em lavagem. Ex: jogo do bicho
contraveno.

Trata-se de tipo misto alternativo a realizao de quaisquer das aes

elencadas nos ncleos verbais caracteriza o ilcito e, por outro lado, a subsuno
a mais de uma ao nuclear no configura pluralidade de crimes. Igualmente, a
lavagem de inmeros bens oriundos de um nico crime caracterizar apenas
uma violao penal se efetuada concomitantemente.
 80

5.10. TIPICIDADE SUBJETIVA

O tipo se esgota no dolo. No h especial fim de agir. Deve haver conscincia
do autor de que o objeto substancial (bens, direitos e valores) originou-se da
prtica de um dos crimes enumerados no dispositivo. Ex: o MP deve apresentar
no s os indcios de que o bem origina-se da prtica de um dos crimes
pressupostos, como tambm, de que o reciclador tinha conscincia dessa
provenincia.

Possibilidade de DOLO EVENTUAL quanto conscincia da ilicitude

da origem do bem: para Tigre Maia, como a lei no faz a distino entre saber ou
dever saber acerca do produto de um ilcito, cabvel o dolo eventual no tipo bsico da
lavagem, mas haveria dificuldades para o seu reconhecimento prtico, ainda
mais porque a lei no previu modalidade culposa (o que inviabiliza a distino
dolo eventual x culpa consciente). A Exposio de Motivos indica que acolheu o dolo
eventual.

CRTICA: Para o professor Gustavo Henrique Badar, aceitar o dolo

eventual na lavagem de dinheiro no parece adequado do ponto de vista
sistemtico, ou sob uma perspectiva poltico-criminal. Do prisma sistemtico,
basta observar dispositivos semelhantes ao ora comentado, para perceber que
o dolo eventual precedida de expressa meno no texto legal. (Ex. art.130
CP). Do ponto de vista poltico-criminal, a aceitao do dolo eventual imporia
uma carga custosa s atividades econmicas e financeiras, pois sempre
possvel duvidar da procedncia de determinado capital ou dinheiro.

01. Na AP 470 tambm foi reconhecida possibilidade da prtica da infrao

penal de lavagem de capitais com o dolo eventual, inclusive foi reconhecida
a possibilidade da aplicao da TEORIA DA CEGUEIRA DELIBERADA.
02. Informativo 677 (STF): O Min. Celso de Mello, por sua vez, acentuou que o
processo penal s poderia ser concebido como instrumento de
salvaguarda da liberdade do ru. Enfatizou, assim, que a exigncia de
comprovao dos elementos que dariam suporte acusao penal recairia por
inteiro sobre o rgo ministerial. Apontou que os membros do poder, quando
atuassem em transgresso s exigncias ticas que deveriam pautar e
condicionar a atividade poltica, ofenderiam o princpio da moralidade, que
traduziria valor constitucional de observncia necessria na esfera institucional
de qualquer dos Poderes da Repblica. A seu turno, no acolheu a pretenso
punitiva do Estado, no que se refere ao inciso VII do art. 1 da Lei 9.613/98.
Repeliu a aplicao da Conveno de Palermo quanto ao estabelecimento de
 81

diretrizes conceituais sobre criminalidade organizada. Reputou prevalecer

sempre, em matria penal, o postulado da reserva constitucional absoluta de
lei em sentido formal. Pronunciou no ser possvel invocar-se, para efeito de
incriminao, norma consubstanciada em pactos ou em convenes internacionais,
ainda que formalmente incorporados ao plano do direito positivo interno. No tocante
ao crime de lavagem de dinheiro, observou possvel sua configurao
mediante dolo eventual, notadamente no que pertine ao caput do art.
1 da referida norma, e cujo reconhecimento apoiar-se-ia no denominado
critrio da Teoria da Cegueira Deliberada ou Da Ignorncia Deliberada, em
que o agente fingiria no perceber determinada situao de ilicitude para, a
partir da, alcanar a vantagem prometida. Mencionou jurisprudncia no
sentido de que o crime de lavagem de dinheiro consumar-se-ia com a prtica
de quaisquer das condutas tpicas descritas ao longo do art. 1, caput, da lei de
regncia, SENDO, POIS, DESNECESSRIO QUE O AGENTE
PROCEDESSE CONVERSO DOS ATIVOS ILCITOS EM LCITOS.
Bastaria mera ocultao, simulao do dinheiro oriundo do crime anterior
sem a necessidade de se recorrer aos requintes de sofisticada engenharia
financeira. AP 470/MG, rel. Min. Joaquim Barbosa, 27, 29 e 30.8.2012. (AP-470)
03. Informativo 684 (STF): Ato contnuo, o decano da Corte, Min. Celso de
Mello admitiu a possibilidade de configurao do crime de lavagem de
valores mediante dolo eventual, com apoio na teoria da cegueira
deliberada, em que o agente fingiria no perceber determinada situao de
ilicitude para, a partir da, alcanar a vantagem pretendida. Realou que essa
doutrina no se aplicaria em relao a Anderson Adauto, Joo Magno e Paulo
Rocha, cujas condutas julgou impregnadas de dolo direto, porque buscaram
conferir aparncia lcita a dinheiro de origem ilcita. Versou que ao se
utilizarem do mecanismo viabilizado pelo Banco Rural e pela SMP&B a
dificultar ou impossibilitar o rastreamento contbil do dinheiro ilcito , os
rus pretenderiam ocultar o rastro de suas participaes, sabidamente frutos
de crimes contra a Administrao Pblica e o sistema financeiro nacional.
Obtemperou que a legislao ptria consideraria ocultao, dissimulao ou
integrao etapas que, isoladamente, configurariam crime de lavagem. O
Presidente, por vez, quanto aos rus absolvidos vislumbrou no terem eles
sido beneficirios nem agentes de aes centrais, tampouco partcipes de
qualquer empreitada que significasse reforo s aes delituosas ou pleno
conhecimento de crimes antecedentes. No que tange aos demais rus, reputou
que saberiam da engenharia financeira desse aparato publicitrio-financeiro.
Concluiu que o contexto factual o levaria a acatar a denncia nesta parte. AP
470/MG, rel. Min. Joaquim Barbosa, 15, 17 e 18.10.2012. (AP-470)
 82

DOLO EVENTUAL E CULPA CONSCIENTE: no dolo eventual, o

agente assume o risco do resultado. Na culpa consciente, o agente percebe a
estranheza que circunda a origem do bem, mas tem certeza ou segurana de
que, apesar disso, eles so lcitos, seja porque confia no entregar dos valores,
seja porque acredita na sua capacidade de percepo.
Existe uma zona cinzenta entre esses dois campos: os casos de cegueira
deliberada - onde o agente sabe ser possvel a prtica de ilcitos no mbito em
que atua e cria mecanismos que o impedem de aperfeioar sua representao
dos fatos, ou seja, toma medidas para no ter cincia de qualquer informao
mais precisa sobre a origem dos valores.
Para aqueles que no admitem o dolo eventual na lavagem de dinheiro, a
punio nos casos de cegueira deliberada no seria possvel.

Dolo subsequente (consequente): Tigre Maia diz que no possvel. (Ele

diz que, no caso da receptao, para a doutrina e para a jurisprudncia, tem
sido admitido, mas parece complicado, penso eu). O beneficirio final do
patrimnio lavado, que no participe ou desconhea as operaes anteriores de
reciclagem no momento de sua efetivao, no responde pelo crime na forma
do caput, embora possa responder por receptao ou pelo pargrafo. 2, I, da
lei de lavagem.

Dolo superveniente: Segundo Badar, para aqueles que consideram o

crime de lavagem permanente, o dolo superveniente capaz de preencher o
elemento subjetivo do tipo penal. So situaes nos quais o dolo aparece durante a
execuo, inicialmente culposa, atpica ou voltada para outra finalidade. Por outro
lado, considerado o crime instantneo (posio adotada por ele), a consumao
da ocultao ocorre no momento da ocultao propriamente dita, instante em
que o dolo necessrio.

5.11. CONSUMAO E TENTATIVA

A consumao ocorre quando se encaixa a ao praticada com a
descrio do tipo penal. Deve ser analisado se h necessidade de resultado.

Crime formal depende apenas da prtica da ao, mas no h

necessidade de resultado especfico (a finalidade est no plano psquico se
estiver prevista na lei, ser especial fim de agir). Crime material legislador
descreve a ao e o resultado, que so necessrios para a consumao do tipo
penal.

O delito de lavagem de dinheiro formal ou material?

A figura do caput, artigo 1, lei 9.613/96, segundo parte da doutrina crime
 83

material, pois o crime se consuma com a efetiva ocultao ou dissimulao.

J o STF entende que o crime FORMAL, por prever o resultado, mas no
exigir a efetiva ocultao ou dissimulao.
Luis Regis Prado entende que se trata de crime DE MERA CONDUTA (esta
ltima posio foi adotada pela banca CESPE).

A ao ocultar com a prtica da ao tpica, j h o resultado

(ocultar). O delito formal (posio de Tigre Maia tambm). Basta a prtica da
ao tpica.

O crime se perfaz com a simples realizao das aes de ocultar ou de

dissimular determinados atributos (natureza etc.) dos objetos materiais
envolvidos (produtos dos crimes antecedentes). No h necessidade, contudo,
de que o objeto jurdico imerso no tipo seja lesado por este atuar, mas
necessrio que estas condutas tpicas efetivamente periclitem a administrao
da justia, dificultando a identificao da provenincia dos objetos materiais do
crime, obstaculizando a descoberta dos autores dos crimes primrios,
permitindo a fruio dos produtos de crime. Cuida-se, pois, de um delito de
perigo concreto.

Na modalidade ocultar, o crime permanente.

E cabe tentativa? O processo fracionado, logo possvel admitir a tentativa,

pois possvel iniciar a prtica de um ato tendente a ocultar, mas no lograr a
ocultao. Assim, a tentativa possvel. Na prtica, porm, as condutas
anteriores ocultao ou dissimulao podero fazer subsumir a conduta ao
tipo assemelhado.

5.12. PENA
Entre 3 e 10 anos. No observou o legislador que deve haver necessria
proporcionalidade entre crime principal e crime acessrio.

5.13. TIPOS ASSEMELHADOS

1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a

utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos
crimes antecedentes referidos neste artigo:
Note-se que aqui o legislador j no exigiu a efetiva ocultao ou
dissimulao. Ele dispensa esse resultado, punindo-se os atos intermedirios
com o fim de ocultao ou dissimulao. Aqui a ocultao ou dissimulao o
especial fim de agir. Se no houvesse a previso desses tipos assemelhados, certamente
 84

as condutas elencadas seriam consideradas tentativa.

ABEL: ele no enxerga subsidiariedade no art. 1, 1; para ele, o

legislador procurou conceber uma tipicidade a mais ampla e completa possvel,
de forma a abarcar as formas mais genricas de conduta como aquelas que,
especificamente, visassem a mascarar a utilizao de bens, direitos ou valores
provenientes dos ilcitos penais contemplados.

I - os converte em ativos lcitos;

Este tipo , segundo o Tigre Maia, uma antecipao em relao ao caput.
Aqui se pune aquele que pratica conduta dentro da fase converso com o fim de
ocultar ou dissimular.
A converso a fase da lavagem que busca a separao fsica entre o criminoso e
o produto do crime. Exemplos de converso em ativos lcitos: capital social, ativos
societrios, investimentos, emprstimos, participao acionria, aquisio ou
constituio de empresas etc.

II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda,

tem em depsito, movimenta ou transfere;
Aqui so atos muitas vezes enquadrveis na fase de dissimulao.
A dissimulao persegue o impedimento da reconstruo da trilha de
vestgios materiais que vincula o ativo ao crime que o gera. Nesta fase que se
atinge especialmente o bem jurdico sistema financeiro nacional.
Guardar e ter em depsito ser crime permanente. Algumas condutas
(ter em depsito, receber, movimentar, transferir), por serem unissubsistentes,
no admitiriam a tentativa. Deve ser observado o especial fim de agir (ocultar ou
dissimular).

III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos

verdadeiros.
Trata-se de importao ou exportao superfaturada, com o fim de dar
uma aparncia lcita. Aqui h um mecanismo muito comum de evaso de
divisas, para quem entende que as divisas no so apenas dinheiro. Ex: exportar
ferrari por 10 mil reais pretende vender l o bem pelo valor real e acaba
evadindo divisas.

Outras situaes:
1. O importador brasileiro aquiesce em pagar um valor superestimado
para as mercadorias adquiridas e recebe, no exterior, do exportador quase
sempre uma firma de fachada a diferena entre o valor nominal dos bens
importados e seu efetivo valor de mercado);

2. O exportador brasileiro, para internar valores ilegais que mantm no

 85

exterior, recebe de empresas conluiadas ou geridas por testas-de-ferro

valores superiores aos preos de mercado das mercadorias por ele vendidas no
exterior.

Discute-se se a evaso de divisas pode envolver bens. Passe de jogador

pode ser considerado divisa? Abel: tal operao, apesar de no representar
analogia, retrataria interpretao extensiva que apesar de permitida em sede
penal, no pode inadvertidamente ser utilizada em desfavor do ru, mormente
em se tratando de mtodo que servir para criminalizar condutas. Pode ocorrer
o contrrio. Importar bem por valor muito maior (fusca por 500 mil).

Se ocorrer esse crime, pode haver concurso entre evaso de divisas e

lavagem? Para Tigre Maia, possvel, pois a evaso de divisas pode ocorrer a
qualquer ttulo e porque h dois bens jurdicos violados (administrao da justia
x poltica cambial). Haveria aqui um concurso formal. H, porm, entendimento
tambm em sentido contrrio, pois o modo de agir (remessa ou manuteno de
depsito no exterior) no pode servir de base para a prtica de dois crimes.

2 Incorre, ainda, na mesma pena quem:

I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores

provenientes de infrao penal;
Aqui o legislador est punindo to-somente a utilizao dos bens,
direitos ou valores oriundos de crimes antecedentes.

Importa destacar que como ocorre no pargrafo anterior o legislador

suprimiu a referncia procedncia direta ou indireta do produto ao
descrever o processo de lavagem de dinheiro em discusso, a sinalizar uma
interpretao restritiva. Apenas o uso de bens diretamente provenientes de
infraes penais faz incidir a norma penal do 2, I, do art. 1 da Lei de Lavagem.
Por isso, no parece possvel interpretar as condutas tpicas em comento
como a terceira e ltima etapa do ciclo de lavagem de dinheiro, como a
integrao, aps a ocultao.

Ser muitas vezes subsidirio, pois i) no se exige o especial fim de agir

de ocultar ou dissimular; ii) havendo posse ou deteno, haver a hiptese do
inciso II do 1 (se houver especial fim de agir - guarda); iii) pode resultar na
ocultao ou dissimulao dos bens, o que enquadrar a conduta na do caput.

Trata-se de crime de forma livre e de mera conduta. Alm da

administrao da justia, tutela-se a ordem econmica e financeira.
 86

crime habitual imprprio, pois uma nica ao tem relevncia para

configurar o tipo, inobstante sua reiterao no configure pluralidade de crimes desde
que correlacionada ao mesmo objeto material. (para Badar, o crime instantneo).

A supresso da expresso que sabe teve o claro objetivo de agregar a punio

pelo dolo eventual no caso de uso de bens de origem suja. Ou seja, o legislador
estendeu a tipicidade quele que suspeita da provenincia infracional dos bens,
e ainda assim os utiliza na atividade econmica ou financeira, assumindo o
risco de praticar lavagem de dinheiro.

II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de

que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes
previstos nesta Lei.
Trata-se de dispositivo esquisito. H clara violao ao princpio da
taxatividade. H quem fale que a interpretao conforme seria entender que se
trata de associao criminosa para a lavagem.

ABEL: o objetivo da lei alcanar o agente que no estivesse a praticar

materialmente atos efetivos de lavagem, mas que a eles aderisse. A
consumao do crime s ocorrer quando o sujeito adotar atos que demonstrem
que tomou parte, integrou ou comps o grupo, associao ou o escritrio,
revelando, concretamente, adeso externa, embora no seja necessria uma
participao formal documentada.

Importante: a estabilidade inerente consumao. Por outro lado, a

expresso associao no tem o carter das sociedades constitudas para cometer
crimes, como as do art. 288 do CP, haja vista que a lavagem pode ser apenas
uma das atividades principal ou secundria da associao aqui tratada, bem
como do grupo ou do escritrio.

3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do

Cdigo Penal.
Trata-se de previso intil. Pior que isso: atrapalha, pois, como vimos,
pode haver crime que envolva apenas um ato de execuo, e, portanto, no
comporta tentativa.

4 A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos

nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de
organizao criminosa.
A redao anterior previa o aumento em casos de habitualidade,
 87

expresso agora substituda por reiterao criminosa. Deve-se interpretar o

novo texto como uma dispensa da comprovao da habitualidade para a causa de
aumento, caracterizada como a repetio usual da prtica criminosa, que revela
um estilo de vida do agente, voltado quele delito. Agora, basta comprovar que
o agente praticou mais de um delito.
A reiterao como causa de aumento gera um conflito aparente de
normas com as regras do crime continuado. Poder-se-ia solucionar o conflito
aplicando o aumento em comento por ser norma especial. Mas parece que a
soluo mais adequada seria a aplicao de ambas as regras, porm para
situaes distintas: aplica-se a regra do crime continuado para a reiterao da
lavagem com nexo de continuidade quando presentes os requisitos do art. 71
CP e a causa de aumento do parag. 4 da Lei de Lavagem para a reiterao
sem nexo de continuidade.

A substituio - pela nova lei - do rol taxativo pela meno a qualquer

infrao penal aparentemente resolveu a questo da polmica sobre o conceito
de organizao criminosa como crime antecedente, mas continua acesa em
relao a causa de aumento de pena.
H quem defenda a existncia da organizao criminosa no ordenamento
ptrio porque a Conveno de Palermo foi incorporada em 2004. Porm, recente
deciso do STF no acolheu esse posicionamento. [mantive o texto, mas essa
discusso est superada em decorrncia da edio da Lei 12.850/13]

Organizao criminosa e enquadramento legal - 3

Em concluso, a 1 Turma deferiu habeas corpus para trancar ao penal

instaurada em desfavor dos pacientes. Tratava-se, no caso, de writ impetrado
contra acrdo do STJ que denegara idntica medida, por considerar que a
denncia apresentada contra eles descreveria a existncia de organizao
criminosa que se valeria de estrutura de entidade religiosa e de empresas
vinculadas para arrecadar vultosos valores, ludibriando fiis mediante fraudes,
desviando numerrios oferecidos para finalidades ligadas Igreja, da qual
aqueles seriam dirigentes, em proveito prprio e de terceiros. A impetrao
sustentava a atipicidade da conduta imputada aos pacientes lavagem de
dinheiro e ocultao de bens, por meio de organizao criminosa (Lei 9.613/98,
art. 1, VII) ao argumento de que a legislao brasileira no contemplaria o
tipo organizao criminosa v. Informativo 567. Inicialmente, ressaltou-se
que, sob o ngulo da organizao criminosa, a inicial acusatria remeteria ao
fato de o Brasil, mediante o Decreto 5.015/2004, haver ratificado a Conveno
das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional Conveno de
Palermo [Artigo 2 Para efeitos da presente Conveno, entende-se por: a)
Grupo criminoso organizado - grupo estruturado de trs ou mais pessoas,
existente h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de
 88

cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas na presente Conveno,

com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou
outro benefcio material].
HC 96007/SP, rel. Min. Marco Aurlio, 12.6.2012. (HC-96007)

Organizao criminosa e enquadramento legal - 4

Em seguida, aduziu-se que o crime previsto na Lei 9.613/98 dependeria do
enquadramento das condutas especificadas no art. 1 em um dos seus incisos e
que, nos autos, a denncia aludiria a delito cometido por organizao criminosa
(VII). Mencionou-se que o parquet, a partir da perspectiva de haver a definio
desse crime mediante o acatamento citada Conveno das Naes Unidas,
afirmara estar compreendida a espcie na autorizao normativa. Tendo isso em
conta, entendeu-se que a assertiva mostrar-se-ia discrepante da premissa de no
existir crime sem lei anterior que o definisse, nem pena sem prvia cominao
legal (CF, art. 5, XXXIX). Asseverou-se que, ademais, a melhor doutrina
defenderia que a ordem jurdica brasileira ainda no contemplaria previso
normativa suficiente a concluir-se pela existncia do crime de organizao
criminosa. Realou-se que, no rol taxativo do art. 1 da Lei 9.613/98, no
constaria sequer meno ao delito de quadrilha, muito menos ao de estelionato
tambm narrados na exordial. Assim, arrematou-se que se estaria
potencializando a referida Conveno para se pretender a persecuo penal no
tocante lavagem ou ocultao de bens sem se ter o delito antecedente passvel
de vir a ser empolgado para tanto, o qual necessitaria da edio de lei em
sentido formal e material. Estendeu-se, por fim, a ordem aos corrus.
HC 96007/SP, rel. Min. Marco Aurlio, 12.6.2012. (HC-96007)

IMPORTANTE: A lei 12.694 de 2012 trouxe regramento para o processo e

julgamento colegiado em primeiro grau de jurisdio de crimes praticados por
organizaes criminosas, estas conceituadas pelo artigo 2: "para os efeitos dessa
lei, considera-se organizao criminosa a associao de 3 ou mais pessoas,
estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que
informalmente, com o objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de
qualquer natureza, mediante a prtica de crimes cuja pena mxima seja igual ou
superior a 4 anos ou que sejam de carter transnacional." Sendo assim, no h
mais a necessidade de se buscar na conveno de palermo esse to polmico
conceito de organizao criminosa.

A lei 12.850/2013 (Lei das Organizaes Criminosas) veio com a definio no

art. 1, 1: Art. 1o Esta Lei define organizao criminosa e dispe sobre a
investigao criminal, os meios de obteno da prova, infraes penais
correlatas e o procedimento criminal a ser aplicado. 1o Considera-se
organizao criminosa a associao de 4 (quatro) ou mais pessoas
estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que
 89

informalmente, com objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de

qualquer natureza, mediante a prtica de infraes penais cujas penas mximas
sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou que sejam de carter transnacional.

01. Grande parte da doutrina penal levantou a questo da amplitude do

conceito de organizao criminosa consagrado na Lei n. 12694/2012, porque o
art. 2 do diploma legal em questo traz a expresso nos termos desta lei
quando traz o conceito da organizao criminosa (Art. 2o Para os efeitos desta
Lei, considera-se organizao criminosa a associao, de 3 (trs) ou mais pessoas,
estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de tarefas, ainda que
informalmente, com objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer
natureza, mediante a prtica de crimes cuja pena mxima seja igual ou superior a 4
(quatro) anos ou que sejam de carter transnacional. ).
03. Posteriormente a Lei 12.850/2013 traz outro conceito de organizao
criminosa, o que fatalmente trar intenso debate quanto aplicao dessas
normas legais (art. 1, 1 Considera-se organizao criminosa a associao de 4
(quatro) ou mais pessoas estruturalmente ordenada e caracterizada pela diviso de
tarefas, ainda que informalmente, com objetivo de obter, direta ou indiretamente,
vantagem de qualquer natureza, mediante a prtica de infraes penais cujas penas
mximas sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou que sejam de carter transnacional).

5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser

cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-lhe ao juiz
deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena
restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que
conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou
localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
O dispositivo avana ao permitir tambm a possibilidade de perdo
judicial ou substituio da pena.

COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL: Os casos de competncia da

Justia Federal so definidos no art. 109 da Constituio Federal. No sendo o
crime de lavagem de dinheiro de competncia das Justias Especiais, no caso,
Justia Eleitoral ou Militar, seu processo e julgamento dever ser perante a
Justia Comum, federal ou Estadual.
O art. 2, III, da Lei 9.613/19982 prev as hipteses em que a lavagem ser
da competncia da Justia Federal. A Lei 12.683/2012 no trouxe qualquer

2
Art. 2, III - so da competncia da Justia Federal: a) quando praticados contra o sistema financeiro e a
ordem econmico-financeira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas
entidades autrquicas ou empresas pblicas; b) quando a infrao penal antecedente for de competncia
da Justia Federal.
 90

alterao substancial em relao ao texto original.

DA CITAO E DO NO COMPARECIMENTO DO ACUSADO: o

art. 2 da Lei 9.613/1998, em sua primeira parte, sofreu apenas alterao
terminolgica. Por outro lado, a Lei 12.683/2012, acrescentou a segunda parte,
prevendo que, se o acusado no comparecer nem constituir defensor, ser citado por
edital, o juiz lhe nomear defensor e o processo seguir at o julgamento final sem a sua
presena. O dispositivo visa afastar a incidncia do art. 366 do CPP.

OBSERVAO: o art. 3 da Lei 9.613/98 foi revogado pelo art. 4 da Lei

12.683/2012.

DAS MEDIDAS CAUTELARES REAIS: a Lei 12.683/2012 trouxe vrias

mudanas em relao ao texto originrio do art. 4, caput, da Lei 9.613/98:
(1) delimitou o objeto dos indcios suficientes, necessrios para a
decretao das medidas cautelares;
(2) eliminou a meno expressa apenas ao sequestro e apreenso, referindo-se,
genericamente a medidas assecuratrias;
(3) passou a permitir que as medidas assecuratrias incidam, tambm, sobre os
instrumentos dos crimes;
(4) passou a permitir que as medidas incidam sobre bens do acusado em
nome de pessoas interpostas.
Por outro lado, eliminou a referncia expressa de que tais medidas podero
ser decretadas no curso do inqurito ou da ao penal conforme contava da
redao original.

ALIENAO ANTECIPADA: uma das grandes novidades do novo

diploma foi prever a possibilidade da alienao antecipada de bens, direitos ou
valores conscritos em razo de medida cautelar real ou de bens que tenham
sido apreendidos.
Nos termos da lei, a alienao ser possvel quando os bens estiverem
sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao ou quando houver
dificuldade para sua manuteno. (art. 4-A ).

DO ACESSO A DADOS CADASTRAIS DOS INVESTIGADOS: o art.

17-B, acrescido pela Lei 12.683/2012, prev a possibilidade de autoridade policial
e do Ministrio Pblico, independente de ordem judicial, ter acesso aos dados
cadastrais do investigado.
sem dvida a mais polmica previso da nova lei e certamente ser
questionado sobre a sua legalidade. Parece que a nica forma de considerar
constitucional o dispositivo fazendo uma interpretao restritiva,
considerando os dados cadastrais aqueles no abrangidos pelo inc. X do art. 5,
da CF.
 91

5.14. REUNIO DE FEITOS

A convenincia da reunio de feitos (crime antecedente e crime de
lavagem) dever ser verificada no caso concreto, atendendo, em especial, a
critrios de convenincia, conforme o indicarem as circunstncias do caso
concreto, de acordo com o que seja mais adequado para uma eficaz persecuo
penal.

5.15. QUESTES ESPECFICAS SOBRE CONSUMAO E

TENTATIVA NA LAVAGEM
No necessrio completar as trs fases;
Dentro da operao trifsica, haver um s crime de lavagem de
dinheiro consumado, o qual, dada a existncia de ncleos variados
de conduta dos tipos penais que o punem, encerrar sua
consumao em qualquer daquelas fases, no se deixando de
considerar que as mais prximas do ltimo instante da conduta
prevalecem sobre as mais prximas do seu incio.

5.16. CONCURSO DA LAVAGEM COM OUTROS CRIMES

I CONCURSO FORMAL
Ex: peculato sujeito desvia o dinheiro e, ainda, com vistas lavagem,
atua para coloc-lo, imediatamente, no sistema financeiro, em conta de um
correntista fictcio. Saber quando se d uma questo de prova.

II CONFLITO APARENTE DE NORMAS e CONCURSO DE CRIMES

Importa verificar, caso a caso, se o pressuposto de fato ocorrido tem um
ou mais contedos delitivos. Se houver 1, h concurso aparente; se houver
vrios, concurso formal ou material.

Exs: a) sujeito ganha dinheiro licitamente e remete os recursos de forma

clandestina apenas evaso.

b) sujeito ganha ilicitamente concurso da evaso com a lavagem? Para

Abel, h s o crime do art. 1 da Lei 9.613 (lavagem) consuno.

c) sujeito remete para fora os valores oriundos do trfico, passando-os

por diversas contas em instituies financeiras nacionais e estrangeiras com o
 92

fim de afastar o dinheiro de sua origem. Paralelamente a isso, uma vez no

exterior, l o sujeito mantm os depsitos para reinvesti-los em atividades
econmicas e aplicaes financeiras.
Neste caso, a situao hipottica permite constatar mais de um
pressuposto de fato com mais de um contedo delitivo regra do concurso de
crimes.

5.17. PROVA POR INDCIOS

Apesar de o art. 239 do CPP falar que os indcios so circunstncias
provadas que conduzem a outras circunstncias, na realidade, quando se
destinam a provar a existncia de um delito, os indcios podem terminar por
demonstrar as prprias elementares deste delito.

Indcios conduzem s prprias elementares: A doutrina nacional, de h

muito, vem asseverando que os indcios podem constituir prova cabal e plena
de elementares e circunstncias de um delito.
Mais: ao contrrio do que dispe o art. 239, a prova indiciria no se
perfaz pela induo, e sim pela DEDUO. O fato probando , assim,
resultado de uma comparao entre o fato indicirio ou indicativo e um
princpio da razo conhecido a priori ou uma lei da experincia induzida de
fatos anteriores.

a) 3 CATEGORIAS DE INDCIOS (ABEL)

I INDCIOS MANIFESTOS OU EVIDNCIA

Pela segurana com que atribuem pertinncia lgica do fato a uma regra
constante e geral, podem levar deduo sobre o thema probandum de forma
certa e indubitvel, podendo at mesmo servir, sozinhos, de nico meio de
prova sobre um fato. A premissa maior uma lei geral de natureza constante e
universal (produto da razo que independe da experincia)

II INDCIOS CONTINGENTES
Podem ser:

A DE MXIMA PROBABILIDADE OU VEEMENTES

Podem servir de prova indutiva, desde que coerentes e coadunado com outros
meios de prova existentes. Baseiam-se em regras da experincia daquilo que de
algum modo acontece e desde que no se mostre a exceo.

B DE ALTA OU MDIA PROBABILIDADE OU SUFICIENTES

No servem de prova a ser deduzida da instruo em juzo, mas podem ser
aptos com substrato para o oferecimento da denncia. Ex: Lei 9.613/98 para o
 93

recebimento da denncia, bastam os indcios suficientes do crime antecedente

(in dubio pro societate).

Exposio de motivos da Lei 9613: a suficincia dos indcios relativos ao crime

antecedente est a autorizar to-somente a denncia, devendo ser outro o
comportamento em relao a eventual juzo condenatrio. Ou seja: ao cabo da
instruo criminal, a acusao deve guindar os indcios suficientes condio
de indcios de evidncia ou veementes.

C DE SIMPLES POSSIBILIDADE

III INDCIOS VAGOS OU REMOTOS

01. Informativo 678: O Min. Ricardo Lewandowski, revisor, acompanhou, em
parte, o relator para julgar procedente o pleito do parquet a fim de condenar
Ktia Rabello e Jos Roberto Salgado pela prtica do delito de gesto
fraudulenta de instituio financeira. A princpio, atestou ser aberto o tipo penal
em questo, na medida em que o legislador no preceituara quais os atos de
administrao fraudulenta. No obstante, o revisor indicou, consoante a conduta nele
descrita, que o dolo deveria ser especfico, a requerer do agente o emprego de meios
ardilosos ou fraudulentos na conduo da instituio de crdito que encerrassem o
potencial de causar leso higidez do sistema financeiro e, por via reflexa, aos direitos e
interesses de nmero indeterminado de acionistas, clientes e investidores. Por
oportuno, distinguiu gesto fraudulenta de gesto temerria. Nesta ltima,
admitir-se-ia dolo eventual. Em seguida, articulou que nos delitos societrios,
em especial naqueles chamados de colarinho branco, no se poderia exigir
sempre obteno de prova direta para condenao, sob pena de estimular-se
a impunidade nesse campo. Portanto, quando o Estado no lograsse a
obteno da prova direta seria possvel levar em conta os indcios, desde que
lgica e seguramente encadeados, a permitir o estabelecimento da verdade
processual. Registrou exsurgir dos autos materialidade delitiva,
destacadamente do minucioso acervo probatrio tcnico, produzido tanto na
fase extrajudicial como ao longo do contraditrio. Ressaltou que o correto
provisionamento do capital emprestado implicaria a majorao do passivo do
Banco Rural e, consequentemente, alteraria qualitativa e quantitativamente sua
posio patrimonial e financeira. Ao deixar de assim proceder, os
administradores da instituio teriam procurado fazer crer que a situao
desta seria melhor do que a efetivamente vivenciada. AP 470/MG, rel. Min.
Joaquim Barbosa, 3, 5 e 6.9.2012. (AP-470)
 94

5.18. VARAS ESPECIALIZADAS

constitucional a criao de varas especializadas, ainda que por
resolues dos TRFs, pois tais atos administrativos esto autorizados pelo art. 3
da Lei 9.664/98. Para determinar a competncia da vara especializada, devem
existir, porm, indcios concretos de lavagem de dinheiro.

5.19. LAVAGEM DE DINHEIRO E COOPERAO JURDICA

INTERNACIONAL
Quanto mais puderem ser espalhados os bens na ocultao, melhor para
o agente. Por isso se faz necessria a cooperao internacional.

Sistema global de proibio

O objetivo regular e controlar atividades internacionais por meio de
normas, procedimentos e instituies internacionais, evitando a criao de
parasos jurdico-penais. 3 bases:
a adoo de legislaes harmnicas
b maior controle e transparncia no mercado financeiro
Ex: COAF instituio que tem a funo de identificar movimentaes
suspeitas.
c fortalecimento de mecanismos de cooperao internacional

a) COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL

uma cooperao entre Estados, com a finalidade de produzir provas,
permitir a prtica de atos em conjunto de apreenso de bens, identificao de
operaes suspeitas, de modo a prevenir e reprimir atos de lavagem de
dinheiro. Implementa-se um sistema de auxlio entre os Estados.

Espcies principais de cooperao jurdica internacional: homologao

de sentena estrangeira, transferncia de presos, transferncia de processos,
carta rogatria e cooperao jurdica direta.

Transferncia de processos art. 21 da Conveno de Palermo:

Os Estados Partes consideraro a possibilidade de transferirem
mutuamente os processos relativos a uma infrao prevista na presente
conveno, nos casos em que esta transferncia seja considerada necessria no
interesse da boa administrao da justia e, em especial, quando estejam
envolvidas vrias jurisdies, a fim de centralizar a instruo dos processos.

Carta Rogatria:
STF HC 87759/130 -DF (publicado em 17/04/2008) a carta rogatria
instrumento prprio cooperao entre Judicirios, devendo o subscritor estar integrado
 95

a esse poder. No h possibilidade de Procuradoria da Repblica de Estado

estrangeiro requerer autoridade judiciria brasileira o cumprimento de carta
rogatria por si expedida. Mas o caso era da Itlia, onde o MP tem
caracterstica hbrida, abrangendo a funo jurisdicional. Depois o STF reviu
o seu entendimento para o MP italiano.

Desvantagens da carta rogatria:

i - no precisa de tratado, e, por isso mesmo, o Estado no est obrigado,
em regra, a cumprir a rogatria.
ii por ter que passar necessariamente pelo Judicirio, por seu juzo de
delibao, h uma demora natural na anlise do pedido. Ocorre que essa
demora inviabiliza certas investigaes e a apreenso clere de bens.
Procedimento: expede-se a carta rogatria, h juzo de delibatio e,
posteriormente, a concesso do exequatur.

Por causa disso, surgiu a cooperao direta, para a qual no seria

necessria a intermediao pelo STJ.

Cooperao jurdica direta:

H normalmente um tratado (mas pode ser promessa de reciprocidade)
em que uma autoridade central (ex: departamento de recuperao de ativos) de
um pas se liga autoridade central de outro pas. Detectado um problema
num Estado, este, via autoridade central, formula um pedido a outra
autoridade central, e esta encaminha para o rgo competente para a realizao
da diligncia. Ex: necessidade de busca e apreenso encaminha-se para o
DRCI (rgo do MJ), e este remete para o Ministrio Pblico, que ajuza a
cautelar. H maior celeridade, o que permite maior eficcia.

O MP analisa se esto presentes os requisitos para a cautelar (ex:

sequestro de bens), se a ordem jurdica nacional admite tal pedido. Ao ajuizar a
medida, o Judicirio analisa o pedido.

Note-se que o Judicirio no retirado da anlise dos requisitos para a

adoo da medida. O que ocorre, na verdade, que se retira a necessidade de
intermediao daquele poder. Na Carta Rogatria, h uma deciso judicial do
exterior que produzir efeitos aqui por isso necessrio o juzo de delibao
(para dar eficcia deciso); j na cooperao direta, a autoridade estrangeira
quer que se produza uma deciso no Brasil, por isso no se pode falar em
delibao h mero pedido para que essa deciso seja obtida perante o Poder
Judicirio brasileiro (ex: quebra de sigilo, sequestro de bens).

H tratados bilaterais de assistncia mtua (MLAs) com os EUA houve

atuao forte no caso Banestado sistema dlar-cabo (uma forma de evaso de
 96

divisas que funciona mediante a intermediao de doleiros). Para buscar os

dados cadastrais da conta, utilizou-se a cooperao direta.

SISTEMA DLAR-CABO DOLEIRO RECEBE EM REAIS E

DISPONIBILIZA O DLAR EM CONTA NO EXTERIOR, OU O
CONTRRIO; OU MESMO REALIZA COMPENSAES (COMO SE
FOSSE UM BANCO)

Sobre a Cooperao Direta

H necessidade de exequatur?
O STF j enfrentou a questo (HC 8588/RJ 2 Turma (informativo 424)
e HC 9614 deciso monocrtica do Min. Marco Aurlio), mas no se pode
afirmar que h uma posio daquela corte. O melhor entendimento pela
desnecessidade de exequatur.
Nesse sentido, cumpre observar que a Resoluo n 09/2005 do CJF diz
que, nas situaes da cooperao direta, em que no h deciso a ser produzida
no exterior, e sim um pedido para que no Brasil se profira uma deciso, no h
necessidade de juzo de delibao. O CCJI/PGR defende a cooperao direta. A
questo ainda est em aberto. O STJ decidiu favoravelmente, por meio da Corte
Especial.

A assinatura de um tratado exclui outras formas de cooperao?

No h uma posio pacfica sobre a matria. Na viso do professor, a
assinatura de um tratado visa a ampliar as formas de cooperao, e no
restringi-las; assim, no d para pensar que o tratado vai excluir outras formas
de produo de prova. Alm disso, para que gere nulidade, deve haver
atentado a direito fundamental. Se no houver atentado a direito fundamental,
no possvel falar em ilicitude, e sim em mera irregularidade.

O indivduo (acusado) pode produzir prova por meio da cooperao

jurdica direta?
A cooperao direta uma cooperao entre Estados. Se assim, como
regra geral, os tratados no trazem qualquer previso quanto possibilidade
de provocao do Estado estrangeiro para produzir prova no interesse do
particular.
O grande problema disso aqui est na paridade das armas. De fato, se
no forem adotados mecanismos para minimizar isso, a cooperao vai ser
inconstitucional. Por isso, parece necessrio que o juiz requeira como prova do
juzo.

As provas produzidas podem ser utilizadas em outras investigaes?

Aqui h a mesma discusso da prova emprestada. Para o professor, se a
prova produzida demonstrar a ocorrncia de outros crimes, no h razo para
 97

no admitir a prova emprestada, pois no h afronta a direitos fundamentais.

Autoridades estrangeiras podem praticar atos materiais no Brasil? E o

contrrio?
Essa pergunta da situao em que os promotores estrangeiros participam
tambm da audincia. Haveria nulidade da audincia? Se o promotor
estrangeiro participasse sozinho, claro que seria nula a audincia. Mas ocorre
muitas vezes, sobretudo em casos singulares, situaes em que importante o
auxlio do promotor estrangeiro. O Procurador da Repblica no deixa de
praticar os atos; h mero auxlio.
A questo ainda no est pacfica. Para o professor, se houver ato formal, a
audincia seria nula; mas se houver mero auxlio, no h nulidade alguma. Ora, se o
particular pode auxiliar o MP, por que no admitir isso?

5.20. LAVAGEM E A TEORIA DA CEGUEIRA DELIBERADA:

A Teoria da Cegueira Deliberada, tambm conhecida como Teoria das Instrues da

Avestruz, Willful Blindness ou ainda Ostrich Instructions, proveniente dos
Estados Unidos, onde a Suprema Corte Norte-Americana julgou o caso de um
vendedor de carros, os quais eram todos de origem ilcita, roubados, furtados.
No entanto, no ficou comprovado se o agente tinha ou no conhecimento da
origem daqueles veculos.

Essa teoria existe quando o agente finge no enxergar a ilicitude da

procedncia de bens, direitos e valores com o intuito de auferir vantagens.
Deve-se condenar com base no fato de que necessrio se precaver no que diz
respeito provenincia do que est colocando em circulao.

Para que seja aplicada a Teoria da Cegueira Deliberada, so necessrios

que o agente tenha conhecimento da elevada possibilidade de que os bens,
direitos ou valores sejam provenientes de crimes e que o agente tenha agido
de modo indiferente a esse conhecimento. Nos Estados Unidos, no incio do
reconhecimento da Teoria da Cegueira Deliberada, vrias pessoas que
transportavam pacotes com drogas ilegais fingiam no saber o contedo desses
pacotes, tentando burlar a lei. Essas tentativas de defesa no sucederam, pois as
Cortes foram rpidas em determinar que o ru deve saber o contedo do pacote
que transporta, aplicando-se a Teoria da Cegueira Deliberada.

No Brasil, essa teoria tem maior aplicao no crime de lavagem de capitais, no

entanto j vem sendo admitida em outras modalidades de crimes, como por exemplo, na
corrupo eleitoral.
 98

O crime de lavagem de capitais no Brasil punido somente a ttulo de

dolo, diferentemente de outros pases, como Alemanha, Luxemburgo e
Espanha, os quais admitem a modalidade culposa. Dessa forma, aquele que
tem conhecimento da alta possibilidade de que os bens, direitos ou valores
eram provenientes de crime e finge no saber com o intuito de auferir lucro
responde por dolo eventual, eis que assumiu o risco de produzir o resultado.
De acordo com a teoria da cegueira deliberada o agente responder, no
mnimo, por dolo eventual.

Um crime de lavagem de dinheiro que ficou conhecido em todo o Brasil e

que foi aplicada a Teoria da Cegueira Deliberada, ao menos em primeira
instncia, foi o furto do Banco Central de Fortaleza, em 06 de agosto de 2005,
quando uma quadrilha escavou um tnel e furtou aproximadamente R$
165.000.000,00 (cento e sessenta e cinco milhes de reais). No dia seguinte,
foram em uma concessionria de veculos, onde compraram 11 automveis,
gastando R$ 1.000.000,00 (um milho de reais). Nesse caso, na sentena, o juiz
entendeu a aplicao da cegueira deliberada, sustentando que os donos da
concessionria se fizeram cegos para no tomar conhecimento da origem ilegal
do dinheiro recebido na venda. Contudo, em segunda instncia, os responsveis
foram absolvidos.

Trecho do acrdo do TRF5, que absolveu os empresrios que venderam os

carros para o pessoal do roubo ao BACEN:

2.4- IMPUTAO DO CRIME DE LAVAGEM EM FACE DA VENDA, POR

LOJA ESTABELECIDA EM FORTALEZA, DE 11 VECULOS, MEDIANTE O
PAGAMENTO EM ESPCIE: A TRANSPOSIO DA DOUTRINA
AMERICANA DA CEGUEIRA DELIBERADA (WILLFUL BLINDNESS),
NOS MOLDES DA SENTENA RECORRIDA, BEIRA, EFETIVAMENTE, A
RESPONSABILIDADE PENAL OBJETIVA; NO H ELEMENTOS
CONCRETOS NA SENTENA RECORRIDA QUE DEMONSTREM QUE
ESSES ACUSADOS TINHAM CINCIA DE QUE OS VALORES POR ELE
RECEBIDOS ERAM DE ORIGEM ILCITA, VINCULADA OU NO A UM
DOS DELITOS DESCRITOS NA LEI N. 9.613/98. O INCISO II DO
PARGRAFO 2. DO ART. 1. DESSA LEI EXIGE A CINCIA EXPRESSA E
NO, APENAS, O DOLO EVENTUAL. AUSNCIA DE INDICAO OU
SEQUER REFERNCIA A QUALQUER ATIVIDADE ENQUADRVEL NO
INCISO II DO PARGRAFO 2.
- NO H ELEMENTOS SUFICIENTES, EM FACE DO TIPO DE
NEGOCIAO USUALMENTE REALIZADA COM VECULOS USADOS, A
INDICAR QUE HOUVESSE DOLO EVENTUAL QUANTO CONDUTA DO
ART. 1., PARGRAFO 1, INCISO II, DA MESMA LEI; NA VERDADE,
TALVEZ, PUDESSE SER ATRIBUDA AOS EMPRESRIOS A FALTA DE
 99

MAIOR DILIGNCIA NA NEGOCIAO (CULPA GRAVE), MAS NO,

DOLO, POIS USUALMENTE OS NEGCIOS NESSA REA SO
REALIZADOS DE MODO INFORMAL E COM BASE EM CONFIANA
CONSTRUDA NOS CONTATOS ENTRE AS PARTES.
- RELEVANTE A CIRCUNSTNCIA DE QUE O FURTO FOI REALIZADO
NA MADRUGADA DA SEXTA PARA O SBADO; A VENDA DOS
VECULOS OCORREU NA MANH DO SBADO. OCORRE QUE O CRIME
SOMENTE FOI DESCOBERTO POR OCASIO DO INCIO DO EXPEDIENTE
BANCRIO, NA SEGUNDA-FEIRA SUBSEQENTE. NO H, PORTANTO,
COMO FAZER A ILAO DE QUE OS EMPRESRIOS DEVERIAM SUPOR
QUE A VULTOSA QUANTIA EM CDULAS DE R$ 50,00 PODERIA SER
PARTE DO PRODUTO DO DELITO COMETIDO CONTRA A AUTARQUIA.
- A EMPRESA QUE EXPLORA A VENDA DE VECULOS USADOS NO
EST SUJEITA S DETERMINAES DOS ARTS. 9 E 10 DA LEI 9.613/98,
POIS NO SE TRATA DE COMERCIALIZAO DE "BENS DE LUXO OU DE
ALTO VALOR", TAMPOUCO EXERCE ATIVIDADE QUE, EM SI PRPRIA,
ENVOLVA GRANDE VOLUME DE RECURSOS EM ESPCIE.
- AUSNCIA DE ATO NORMATIVO QUE OBRIGUE LOJA DE VECULOS A
COMUNICAR AO COAF, RECEITA, AUTORIDADE POLICIAL OU A
QUALQUER RGO PBLICO A EXISTNCIA DE VENDA EM ESPCIE.
- MESMO QUE A EMPRESA ESTIVESSE OBRIGADA A ADOTAR
PROVIDNCIAS ADMINISTRATIVAS TENDENTES A EVITAR A LAVAGEM
DE DINHEIRO, A OMISSO NA ADOO DESSES PROCEDIMENTOS
IMPLICARIA UNICAMENTE A APLICAO DE SANES TAMBM
ADMINISTRATIVAS, E NO A IMPOSIO DE PENA CRIMINAL POR
PARTICIPAO NA ATIVIDADE ILCITA DE TERCEIROS, EXCETO
QUANDO COMPROVADO QUE OS SEUS DIRIGENTES ESTIVESSEM,
MEDIANTE ATUAO DOLOSA, ENVOLVIDOS TAMBM NO PROCESSO
DE LAVAGEM (PARGRAFO 2, INCISOS I E II). Apelao Criminal 5520.
09/09/2008. 2 TURMA.

5.21. JURISPRUDNCIA LAVAGEM DE DINHEIRO:

1 - STF:
EMENTA: HABEAS CORPUS. CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO. PROVA
DA MATERIALIDADE DO DELITO ANTECEDENTE. DESNECESSIDADE,
BASTANDO A EXISTNCIA DE INDCIOS. INPCIA DA DENNCIA. NO
OCORRNCIA. AUSNCIA DE MOTIVO SUFICIENTE PARA O
TRANCAMENTO DA AO PENAL. ORDEM DENEGADA. No inepta a
denncia que, como no caso, individualiza a conduta imputada a cada ru,
narra articuladamente fatos que, em tese, constituem crime, descreve as suas
 100

circunstncias e indica o respectivo tipo penal, viabilizando, assim, o

contraditrio e a ampla defesa. A denncia no precisa trazer prova cabal
acerca da materialidade do crime antecedente ao de lavagem de dinheiro. Nos
termos do art. 2, II e 1, da Lei 9.613/1998, o processo e julgamento dos
crimes de lavagem de dinheiro "independem do processo e julgamento dos
crimes antecedentes", bastando que a denncia seja "instruda com indcios
suficientes da existncia do crime antecedente", mesmo que o autor deste seja
"desconhecido ou isento de pena". Precedentes (HC 89.739, rel. min. Cezar
Peluso, DJe-152 de 15.08.2008). Alm disso, a tese de inexistncia de prova da
materialidade do crime anterior ao de lavagem de dinheiro envolve o reexame
aprofundado de fatos e provas, o que, em regra, no tem espao na via eleita. O
trancamento de ao penal, ademais, medida reservada a hipteses
excepcionais, como "a manifesta atipicidade da conduta, a presena de causa de
extino da punibilidade do paciente ou a ausncia de indcios mnimos de
autoria e materialidade delitivas" (HC 91.603, rel. Ellen Gracie, DJe-182 de
25.09.2008), o que no caso dos autos. Ordem denegada.
(HC 94958, JOAQUIM BARBOSA, STF)

EMENTA: INQURITO. QUESTO DE ORDEM. APREENSO DE

NUMERRIO, TRANSPORTADO EM MALAS. COMPROVAO DE NOTAS
SERIADAS E OUTRAS FALSAS. INVESTIGAO CRIMINAL PELA
SUPOSTA PRTICA DO CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO. LEI N
9.613/98 (LEI ANTILAVAGEM). PEDIDO DE LEVANTAMENTO DO
DINHEIRO BLOQUEADO, MEDIANTE CAUCIONAMENTO DE BENS
IMVEIS QUE NO GUARDAM NENHUMA RELAO COM OS
EPISDIOS EM APURAO. IMPOSSIBILIDADE, FALTA DE PREVISO
LEGAL. Nos termos do art. 4 da Lei Antilavagem, somente podem ser
indisponibilizados bens, direitos ou valores sob fundada suspeio de
guardarem vinculao com o delito de lavagem de capitais. Patrimnio
diverso, que nem mesmo indiretamente se vincule s infraes referidas na
Lei n 9.613/98, no se expe a medidas de constrio cautelar, por ausncia de
expressa autorizao legal. A precpua finalidade das medidas acautelatrias
que se decretam em procedimentos penais pela suposta prtica dos crimes de
lavagem de capitais est em inibir a prpria continuidade da conduta delitiva,
tendo em vista que o crime de lavagem de dinheiro consiste em introduzir na
economia formal valores, bens ou direitos que provenham, direta ou
indiretamente, de crimes antecedentes (incisos I a VIII do art. 1 da Lei n
9.613/98). Da que a apreenso de valores em espcie tenha a serventia de
facilitar o desvendamento da respectiva origem e ainda evitar que esse
dinheiro em espcie entre em efetiva circulao, retroalimentando a suposta
ciranda da delitividade. Doutrina. Se o crime de lavagem de dinheiro uma
conduta que lesiona as ordens econmica e financeira e que prejudica a
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administrao da justia; se o numerrio objeto do crime em foco somente

pode ser usufrudo pela sua insero no meio circulante; e se a constrio que
a Lei Antilavagem franqueia de molde a impedir tal insero
retroalimentadora de ilcitos, alm de possibilitar uma mais desembaraada
investigao quanto procedncia das coisas, ento de se indeferir a
pretendida substituio, por imveis, do numerrio apreendido. No de se
considerar vencido o prazo a que alude o 1 do art. 4 da Lei n 9.613/98, que
de 120 dias, pois ainda se encontram inconclusas as diligncias requeridas pelo
Ministrio Pblico Federal, em ordem a no se poder iniciar a contagem do
lapso temporal. Questo de ordem que se resolve pelo indeferimento do pedido
de substituio de bens. (Inq -QO 2248, CARLOS BRITTO, STF)

EMENTA: Lavagem de dinheiro: L. 9.613/98: caracterizao. O depsito de

cheques de terceiro recebidos pelo agente, como produto de concusso, em
contas-correntes de pessoas jurdicas, s quais contava ele ter acesso, basta a
caracterizar a figura de "lavagem de capitais" mediante ocultao da origem,
da localizao e da propriedade dos valores respectivos (L. 9.613, art. 1,
caput): o tipo no reclama nem xito definitivo da ocultao, visado pelo
agente, nem o vulto e a complexidade dos exemplos de requintada
"engenharia financeira" transnacional, com os quais se ocupa a literatura.
(RHC 80816, SEPLVEDA PERTENCE, STF)

2 - STJ:
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. PENAL. EVASO DE DIVISAS,
SONEGAO DE TRIBUTOS E LAVAGEM DE DINHEIRO. CONSUMAO.
LOCAL ONDE REALIZADAS AS OPERAES IRREGULARES. CONTA
CC5/FOZ DO IGUAU. COMPETNCIA. DOMICLIO DO INVESTIGADO.
PRINCPIO DA DURAO RAZOVEL DO PROCESSO. PRECEDENTES DO
STJ. 1. Nos crimes de evaso de divisas, sonegao de impostos e lavagem de
dinheiro, competente para processar e julgar o feito o Juzo Federal do local
onde se realizaram as operaes irregulares. Precedentes do STJ. 2. Entretanto,
tendo as operaes financeiras sido realizadas em instituio localizada em
Foz do Iguau/PR (conta CC5), a Terceira Seo desta Corte (CC-49.960, CC-
74.329 e CC-85.997), diante das peculiaridades - nmero elevado de contas de
depositantes domiciliados em diversos Estados da Federao -, vem
decidindo, em homenagem ao princpio da durao razovel do processo,
pela COMPETNCIA DO JUZO FEDERAL DO DOMICLIO DO
INVESTIGADO. 3. Conflito de competncia conhecido para declarar
competente o Juzo da 6 Vara Criminal Especializada em Crimes Contra o
Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Valores da Seo Judiciria do
Estado de So Paulo, o suscitante. (CC 200800411204, JORGE MUSSI, STJ -
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TERCEIRA SEO, 17/06/2010)

Habeas corpus impetrado visando ao trancamento da ao penal em relao

aos delitos de "lavagem" de dinheiro e evaso de divisas, sob o fundamento
de que o delito tributrio, seu antecedente lgico, tivera trancada a ao penal
respectiva, por falta de condio de punibilidade. Autonomia concreta entre
os trs delitos. Descabe o trancamento da ao penal que tem por objeto os
delitos de evaso de divisas, lavagem de dinheiro. ORDEM DENEGADA.
(HC 200900650718, CELSO LIMONGI (DESEMBARGADOR CONVOCADO
DO TJ/SP), STJ - SEXTA TURMA, 31/05/2010)

PENAL. LAVAGEM DE DINHEIRO. CONDUTAS DE OCULTAR OU

DISSIMULAR. NECESSIDADE. CRIME DERIVADO, ACESSRIO OU
PARASITRIO. EXIGNCIA DE DELITO ANTERIOR. PUNIES
AUTNOMAS. EXISTNCIA DE CONCURSO DE CRIMES.
CONFIGURAO DE CRIME ANTECEDENTE. DESNECESSIDADE DE
PARTICIPAO. PRECEDENTES. JURISDIO PENAL E PROCESSO
ADMINISTRATIVO FISCAL. AUSNCIA DE VINCULAO. EMPRSTIMO
DE REGRESSO. DENNCIA RECEBIDA. I - O mero proveito econmico do
produto do crime no configura lavagem de dinheiro, que requer a prtica
das condutas de ocultar ou dissimular. Assim, no h que se falar em lavagem
de dinheiro se, com o produto do crime, o agente se limita a depositar o
dinheiro em conta de sua prpria titularidade, paga contas ou consome os
valores em viagens ou restaurantes. II No caso dos autos, entretanto, os
valores foram alcanados ao suposto prestador de servios de advocacia e,
depois, foram simuladamente emprestados a empresas de titularidade de um
dos denunciados. Sendo assim, a ocultao da origem reside exatamente na
simulao do emprstimo, que no seria verdadeiro, porque, na verdade, o
dinheiro j pertenceria, desde o incio, ao denunciado, responsvel pela
venda da deciso judicial, com a colaborao do outro denunciado. III - No
h que se falar em ps-fato impunvel, mas em condutas autnomas,
caracterizadoras de lavagem de dinheiro, por ter o agente alcanado as
vantagens que perseguia com o cometimento do crime. Isso porque, conforme
entendimento doutrinrio, a lavagem de dinheiro, assim como a receptao ,
por definio um crime derivado, acessrio ou parasitrio, pressupe a
ocorrncia de um delito anterior. IV- prprio da lavagem de dinheiro, como
tambm da receptao (Cdigo Penal, art. 180) e do favorecimento real
(Cdigo Penal, art. 349), que estejam consubstanciados em atos que garantam
ou levem ao proveito do resultado do crime anterior, mas recebam punio
autnoma. V - Conforme a opo do legislador brasileiro, pode o autor do
crime antecedente, responder por lavagem de dinheiro, dada diversidade
dos bens jurdicos atingidos e autonomia deste delito. VI Induvidosa, na
presente hiptese, a existncia de crime antecedente, uma vez que os ora
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denunciados foram condenados, por este Superior Tribunal, pela prtica do

delito de corrupo passiva, no julgamento da APN 224/SP. Caracterizada a
ocorrncia do crime antecedente (Lei 9.613/98, art. 1, V), nomeadamente a
corrupo passiva (Cdigo Penal, art. 317, 1), bem como o recebimento de
vantagem material da decorrente. VII - O fato de um dos ora denunciados no
haver sido denunciado pelo crime antecedente irrelevante para a
responsabilizao por lavagem de dinheiro. Conforme orientao deste
Superior Tribunal de Justia, a participao no crime antecedente no
indispensvel adequao da conduta de quem oculta ou dissimula a natureza,
origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos
ou valores provenientes direta ou indiretamente, de crime, ao tipo do art. 1, da
Lei 9.613/98. Precedentes. VIII - A jurisdio penal no est vinculada a eventual
resultado do processo administrativo fiscal, o que somente se d no mbito dos
crimes contra a ordem tributria, mas no na lavagem de dinheiro. Precedente.
IX - Tendo em vista o grau de abertura do tipo penal e as grandes variaes na
forma de execuo, bem como o fato de no estar o conhecimento ainda
consolidado, os organismos internacionais tm trabalhado com a
identificao de tipologias, de formas comuns de ocorrncia de lavagem de
dinheiro. X - Entre as tipologias comuns de lavagem uma justamente a do
chamado emprstimo de regresso ou retro-emprstimo, em que o dinheiro
alegadamente emprestado j pertence ao tomador, havendo simulao de
emprstimo por parte de empresa ou pessoa interposta para o lavador, dando
aparncia de licitude ao dinheiro que, desde o incio, j lhe pertencia. XI -
Esse mtodo, comumente referido na literatura sobre lavagem de dinheiro,
apresenta diversas variantes, dentre as quais a entrega de determinado bem
em garantia ou em dao de pagamento, como no caso dos autos, em que h
indcios no sentido de que o emprstimo foi simulado, tendo servido a
aquisio de imvel apenas para dar a aparncia de liquidao de um negcio
jurdico destinado a tornar lcito o valor supostamente recebido a ttulo de
emprstimo. XII - Com o investimento no empreendimento imobilirio e a
converso dos valores oriundos da vantagem indevida paga ao funcionrio
pblico em razo da prtica de ato de ofcio, fechou-se o ciclo da lavagem de
dinheiro. XIII - Para efeito de recebimento da denncia, so suficientes os
indcios coligidos nos presentes autos, aliados inverossimilhana da
justificativa dada por um dos denunciados. XIV - Denncia recebida.
(APN 200100600307, FERNANDO GONALVES, STJ - CORTE ESPECIAL,
18/12/2009)

CONFLITO DE COMPETNCIA. LAVAGEM DE DINHEIRO. 1. CRIME

ANTECEDENTE. TRFICO NACIONAL DE ENTORPECENTES. DELITO
JULGADO PELA JUSTIA FEDERAL. COMPETNCIA DA JUSTIA
FEDERAL. ART. 2, III, 'B', DA LEI 9.613/98. 2. COMPETNCIA DO JUZO
FEDERAL, JUZO SUSCITANTE. 1. Mesmo sendo o crime antecedente de
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trfico nacional de entorpecentes, se este, por regras de competncia (conexo

com crime de falsidade de passaporte) foi julgado pelo juzo federal, de se
reconhecer a competncia deste juzo tambm para o julgamento do crime de
lavagem de dinheiro. Inteligncia do artigo 2, inciso III, alnea 'b', da Lei
9.613/98. 2. Conflito de competncia conhecido para para declarar competente o
Juzo Federal da 6 Vara Criminal Especializada em Crimes Contra o Sistema
Nacional e em Lavagem de Valores da Seo Judiciria do Estado de So Paulo,
juzo suscitante, para dar prosseguimento ao feito.
(CC 200801634820, MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, STJ - TERCEIRA
SEO, 07/05/2009)

PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. TRANCAMENTO DA AO

PENAL. LAVAGEM DE DINHEIRO. TIPICIDADE DO CRIME
ANTECEDENTE PRATICADO NO EXTERIOR. PRINCPIO DA DUPLA
INCRIMINAO. ENQUADRAMENTO LEGAL DA CONDUTA LUZ DO
ORDENAMENTO JURDICO PTRIO. ALEGAES DE INPCIA DA
EXORDIAL ACUSATRIA E NULIDADE DO ATO DE RECEBIMENTO DA
DENNCIA. MATRIAS J APRECIADAS. PEDIDOS PREJUDICADOS.
APONTADA AUSNCIA DE FUNDAMENTAO DO DECRETO DE
PRISO PREVENTIVA. QUESTO SUPERADA. SEGREGAO CAUTELAR
REVOGADA POR DECISO DE MRITO PROFERIDA PELO C. PRETRIO
EXCELSO. I - As alegaes de inpcia formal da denncia e nulidade do ato de
recebimento da exordial acusatria, por apontado excesso de fundamentao, j
foram objeto de apreciao por esta Corte, quando do julgamento do HC
100.090/SP, 5 Turma, de minha relatoria, DJe de 22/09/2008, relativo a co-ru da
mesma ao penal, restando, portanto, prejudicadas. II - De igual modo resta
prejudicada a alegao de ausncia de fundamentao do decreto de priso
preventiva, tendo em vista o deferimento, pelo c. Supremo Tribunal Federal, de
pedido de extenso, formulado em favor do paciente, nos autos do HC
94.404/SP, Rel. Min. Celso de Mello, no qual determinou a suspenso cautelar,
confirmada no julgamento de mrito, da eficcia da deciso que decretara a
priso preventiva do paciente, nos autos da ao penal n 2006.61.81.008647-8,
em trmite na 6 Vara Federal de So Paulo. III - O trancamento da ao penal
por meio do habeas corpus se situa no campo da excepcionalidade (HC
901.320/MG, Primeira Turma, Rel. Min. Marco Aurlio, DJU de 25/05/2007),
sendo medida que somente deve ser adotada quando houver comprovao, de
plano, da atipicidade da conduta, da incidncia de causa de extino da
punibilidade ou da ausncia de indcios de autoria ou de prova sobre a
materialidade do delito (HC 87.324/SP, Primeira Turma, Rel. Min. Crmen
Lcia, DJU de 18/05/2007). IV - A adequao da conduta praticada no exterior a
um dos crimes antecedentes previstos no rol taxativo do art. 1 da Lei 9.613/98
(Lavagem de Dinheiro) se submete ao princpio da dupla incriminao,
segundo o qual, o fato deve ser considerado ilcito penal tambm no pas de
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origem. Alm disso, o enquadramento legal da conduta deve ser realizado

luz do ordenamento jurdico ptrio, isto , conforme a legislao penal
brasileira. V - In casu, a denncia narra que o paciente est sendo processado,
no mbito da Federao Russa, por infraes que, segundo o ordenamento
jurdico ptrio, configurariam os crimes de peculato (art. 312 do CP) e lavagem
de capitais praticada por organizao criminosa, os quais so previstos como
delitos antecedentes, no rol taxativo do art. 1 da Lei 9.613/98. VI -
Documentos em lngua estrangeira podem ser utilizados para demonstrao
de indcios da eventual prtica de crimes antecedentes lavagem de dinheiro,
mxime quando traduzidos por tradutor juramentado, nos termos do art. 236
do CPP. Ordem denegada.
(HC 200702752067, FELIX FISCHER, STJ - QUINTA TURMA, 30/03/2009)

TRF1:
PENAL. PROCESSUAL PENAL. LAVAGEM DE DINHEIRO. SEQUESTRO.
ART. 4, LEI 9.613/98. MEDIDA CAUTELAR. AUSNCIA DE
PARTICULARIZAO DOS BENS OBJETO DA CONSTRIO. SEQUESTRO
GENRICO. MEDIDA QUE FERE OS PRINCPIOS DA AMPLA DEFESA E DO
CONTRADITRIO. LEVANTAMENTO E DESBLOQUEIO DOS BENS
SUBMETIDOS CONSTRIO. 1. A medida de sequestro cautelar, na forma
do art. 4 da Lei 9.613/98 no dispensa a particularizao dos bens a serem
submetidos constrio, ainda que se exija to-somente a demonstrao de
indcios dos crimes antecedentes ao de lavagem de dinheiro, previstos no art.
1 e pargrafos da citada lei. 2. O seqestro decretado de forma genrica,
atenta contra o contraditrio e a ampla defesa. 4. Concesso da segurana para
determinar o levantamento do bloqueio dos bens submetidos ao seqestro.
(MS 200901000669216, JUZA FEDERAL MARIA LCIA GOMES DE SOUZA
(CONV.), TRF1 - SEGUNDA SEO, 08/03/2010)

PENAL. PROCESSUAL PENAL. ROUBO. EXTORSO MEDIANTE

SEQUESTRO. NO CARCATERIZAO DO PRINCPIO DA
CONSUMAO. RECEPTAO. LAVAGEM DE DINHEIRO. 1. Automvel,
objeto do crime de roubo, utilizado, nove dias depois, para a prtica do crime
de extorso mediante seqestro, pelos mesmos autores, no torna o primeiro
delito meio para consecuo do segundo. Inaplicabilidade do princpio da
consuno, porquanto cada uma das condutas criminosas exauriu-se em si
mesma. 2. No h nulidade na sentena condenatria, sob alegao de ausncia
de individualizao das condutas, quando demonstra, de forma
pormenorizada, com base nas provas dos autos, a atuao de cada um dos
apelantes na empreitada criminosa. 3. Descabida a alegao de alguns apelantes
de que no participaram da extorso mediante seqestro, sendo apenas co-
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autores do crime de roubo, pois a extorso mediante seqestro iniciou-se com a

rendio e crcere das vtimas e se consumou com a obteno da vantagem
econmica, no dia seguinte, estando eles plenamente conscientes do crime que
praticavam em toda a sua extenso. 4. O delito do art. 159 do Cdigo Penal
(extorso mediante seqestro) diferencia-se, substancialmente, do crime de
crcere privado, tipificado no art. 148 do mesmo Cdigo. A conduta do
primeiro delito visa obteno de vantagem econmica, como condio do
resgate, o que no ocorre no crime de crcere privado. 5. Para caracterizao do
crime de receptao necessrio o dolo especfico, ou seja, o conhecimento de
que o bem era produto de roubo. Diante do conjunto probatrio constante dos
autos, restam dvidas de que a acusada soubesse, realmente, da procedncia
ilcita do telefone celular que estava usando, favorecendo-lhe o benefcio da
dvida. 6. Evidenciado que duas das rs, me e filha, usaram o dinheiro
proveniente da extorso mediante seqestro para adquirir um imvel, tendo a
genitora "emprestado" o nome para consecuo do negcio, evitando, assim,
co-relao direta na compra do imvel com o nome da filha, esposa de co-ru
que atuou, diretamente, na extorso mediante seqesto, correta a sentena
que as condenou pelo crime de lavagem de dinheiro.
(ACR 200739000034391, JUIZ TOURINHO NETO, TRF1 - TERCEIRA TURMA,
25/09/2009)

PENAL E PROCESSO PENAL. CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO. LEI N

9.613/98, ART. 1, INCISO VII. REJEIO DA DENNCIA. INOCORRNCIA.
DEMONSTRAO DE INDCIOS SUFICIENTES DA EXISTNCIA DO CRIME
ANTECEDENTE. CRIME UNISSUBJETIVO. DECISO REFORMADA. 1. A Lei
n 9.613/98 tipificou o delito de lavagem de dinheiro como crime autnomo,
embora tenha exigido para sua configurao a demonstrao da existncia de
indcios da ocorrncia do crime antecedente. Precedentes STJ. 2. A denncia
oferecida pelo Ministrio Pblico Federal indica que existem indcios
probatrios de um esquema criminoso de pessoas fsicas e jurdicas envolvidas
em operaes ilegais, praticados com caractersticas de uma organizao
criminosa, que teriam dado origem aos recursos movimentados na conta do
recorrido. 3. O crime de lavagem de dinheiro crime unissubjetivo, embora
nada impea a co-autoria ou participao. crime comum, podendo ser
cometido por qualquer pessoa, bastando to-somente que o autor do fato
tenha conscincia da origem ilcita do produto e vontade de praticar a
conduta criminosa, no sendo exigvel que tambm tenha praticado o crime
antecedente, considerando sua autonomia tpica. 4. Recurso criminal provido.
(RCCR 200039000081648, JUZA FEDERAL ROSIMAYRE GONALVES DE
CARVALHO (CONV.), TRF1 - QUARTA TURMA, 25/07/2008)

PENAL. PROCESSO PENAL. RECURSO EM SENTIDO ESTRITO. CONTROLE

JUDICIAL DO RECEBIMENTO DA DENNCIA. ERRO DE DIREITO.
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POSSIBILIDADE. 1. A classificao dada ao fato na denncia ou na queixa

no implica vinculao do rgo julgador a ela, pois ocorrero casos em que,
da simples narrativa da imputao, poder-se- perceber erro de direito na
classificao, da resultando alteraes significativas para o processo com
repercusso para o acusado.2. Na mesma hiptese de erro de direito na
classificao do fato descrito na denncia, possvel, de logo, proceder-se a
desclassificao e receber a denncia com a tipificao adequada imputao
de fato veiculada, se, por exemplo, da sua qualificao depender a fixao da
competncia ou a eleio do procedimento a seguir.3. No viola a regra de
extenso para concurso de agentes adotada no art. 29 do Cdigo Penal, deciso
que firma competncia de juzo Federal no especializado para processar e
julgar acusados de crimes antecedentes, ainda que em curso perante a vara
federal especializada o suposto chefe da organizao criminosa que responde
pelo crime de lavagem de dinheiro.m4. Recurso em sentido estrito no
provido.(RCCR 2007.37.00.004500-2/MA, Rel. Desembargador Federal Olindo
Menezes, Conv. Juiz Federal Csar Cintra Fonseca (conv.), Terceira Turma,e-
DJF1 p.226 de 25/04/2008)

PROCESSUAL PENAL. RESTITUIO DE COISA APREENDIDA.

APELAO. VECULOS E APARELHO CELULAR. INTERESSE AO
PROCESSO. PRODUTO DE CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO. ONUS
PROBANDI. 1. A medida acautelatria de apreenso de bens ou objetos
decorrentes do delito de lavagem de dinheiro segue o rito especfico
determinado no art. 4 da Lei n 9.613/1998, em especial o 2, que inverte o
nus da comprovao da licitude dos meios de aquisio do bem apreendido.
2. No cabe a restituio se inexiste comprovao inequvoca de que o
automvel apreendido teria sido licitamente adquirido por meio da transao
imobiliria envolvendo um apartamento de propriedade da apelante, bem
como de que ocorra a irrelevncia do aparelho celular para o cometimento de
delitos relacionados ao feito principal, nos termos do 2 do art. 4 da Lei n
9.613/1998. 3. Apelao no provida. (ACR 2007.37.00.000886-8/MA, Rel.
Desembargador Federal Olindo Menezes, Conv. Juiz Federal Saulo Jos Casali
Bahia (conv.), Terceira Turma,DJ p.27 de 13/07/2007)

PENAL E PROCESSUAL PENAL. "LAVAGEM" DE DINHEIRO.

CLASSIFICAO DA DENNCIA. EVENTUAL EQUVOCO DE
ENQUADRAMENTO. 1. A classificao do crime inserida na denncia, mesmo
eventualmente equivocada, no traduz constrangimento ilegal, tendo em vista
que o juiz, ao proferir sentena, pode corrigi-la, dando ao fato nova definio
jurdica (arts . 383 - 384/CPP). 2. O fato de a denncia, no crime de "lavagem"
ou ocultao de bens, direitos e valores, no arrolar como crime antecedente
um dos listados no art. 1 da Lei n 9.613/98, no quer dizer de logo que a pea
exordial se ressinta de justa causa, visto que acusado no se defende
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propriamente da classificao adotada pela denncia, e sim dos fatos nela

narrados. 3. Denegao da ordem de habeas corpus. (HC 2003.01.00.037484-
6/MT, Rel. Desembargador Federal Olindo Menezes, Terceira Turma,DJ p.43
de 06/08/2004)