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El Libro rojo
En cuanto al futuro de esta empresa, recordemos
que fue fundada y construida sobre los principios
de la calidad y la integridad. Nunca hagan nada
en detrimento de esta integridad. Si continuamos
trabajando y observamos estos mismos
principios, no existen lmites con respecto a
dnde podemos llegar.
J.K. Lilly, Sr., hijo del fundador
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ndice
Introduccin..............................................................................................................1
Integridad..........................................................................................................9
Tratos justos con proveedores ................................................................10
Competencia leal y honesta....................................................................11
Tratos con funcionarios pblicos y partidos polticos
y cumplimiento de las leyes anticorrupcin ..........................................12
Conflictos de intereses ..........................................................................13
Controles de comercio internacional .....................................................14
Trfico de influencias .............................................................................15
Excelencia........................................................................................................16
Reglamentos y leyes sobre medicamentos,
dispositivos y productos biolgicos........................................................17
Interacciones ticas con proveedores de atencin
mdica y promocin de productos farmacuticos .................................18
Proteccin de bienes..............................................................................20
Comunicacin con el pblico ............................................................22
Libros y registros ..............................................................................23
Gestin de archivos ................................................................................24
Introduccin
En el Libro Rojo: Cdigo de Conducta Profesional se
indican las normas relativas al modo en que llevamos
a cabo nuestras actividades profesionales; dichas normas
son reflejo de las obligaciones legales, normativas
generales y valores esenciales de la compaa.
Cada una de las secciones trata de los principios
bsicos de nuestras normativas generales, y en ellas
se incluyen ejemplos para ayudarle a aplicar dichas
normativas en su trabajo. Si necesita ms informacin,
al trmino de cada seccin van indicadas las normativas
correspondientes. El texto completo de nuestras
normativas mundiales tambin est disponible en
la web de Cumplimiento y normativas en
http://lillyapp1.d51.lilly.com/compliance/
policiesandprocedures.html.
Es obligatorio leer y observar el contenido del Libro rojo.
En l se combinan a menudo requisitos legales de los
Estados Unidos y de otros pases en los que est
presente la compaa. Si las leyes de su pas en
particular son ms restrictivas que las disposiciones
del Libro rojo o que las normativas generales de la
compaa, su obligacin ser llevar a cabo sus
actividades de conformidad con tales requisitos ms
restrictivos vigentes en su pas.
Debe completar la formacin del Libro rojo para
conocer cules son sus obligaciones en lo que
respecta a nuestras normas de conducta. Cuando haya
finalizado la formacin, se le pedir que certifique que
ha recibido electrnicamente, ledo, comprendido y
aceptado los principios contenidos en el Libro rojo.
A menos que est prohibido por sus leyes locales, el
hecho de no completar la formacin y la certificacin
podra dar lugar a medidas disciplinarias, incluido el
cese de su empleo.
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El Libro rojo tiene como finalidad ayudarnos a Una vez ms, la reputacin de la compaa est en
comprender nuestras responsabilidades, defender nuestras manos: las mas y las suyas. Tenemos la
los valores de Lilly, mantener la reputacin de la gran suerte de estar guiados por valores que han
compaa y prosperar en un mercado global difcil. resistido el paso del tiempo.
Aunque la informacin que aparece en las pginas
siguientes no puede prever cada situacin a la
que podramos enfrentarnos en el desempeo de Cordialmente,
nuestro trabajo, s ofrece una orientacin prctica
para identificar problemas, obtener asesoramiento,
tomar decisiones y, lo que es ms importante, obrar
correctamente a medida que pongamos en prctica
nuestra estrategia y defendamos nuestra marca.
Al ir leyendo el Libro rojo, le pido que reflexione Sidney Taurel
sobre las relaciones que existen entre nuestra marca, Presidente y Director general
nuestros valores y nuestro cdigo de conducta
profesional. Por ejemplo, nuestro xito a la hora de
sacar provecho de nuestros conocimientos mdicos
y de ofrecer medicamentos innovadores a los
pacientes depende de nuestra capacidad para
escuchar y responder a nuestros clientes y ganarnos
su confianza mediante medidas que sistemticamente
distingan a Lilly y refuercen el buen nombre de
nuestra compaa.
La fe del pblico en nuestra compaa y en nuestros
productos comienza con su confianza en todos y
cada uno de los empleados de Lilly, no slo en los
que trabajan en investigacin, fabricacin, ventas y
marketing. Por consiguiente, todos debemos leer,
comprender y comprometernos a seguir los principios
expuestos en el Libro rojo. La edicin ms reciente del
Libro rojo est disponible en myELVIS. Si necesitamos
ayuda para resolver un problema, tambin tenemos la
responsabilidad de formular preguntas. Sin excepcin.
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Estamos dedicados a ofrecer a los clientes "Respuestas Respeto por las personas Mantenemos un entorno
que importan". Ofreceremos productos innovadores basado en el respeto mutuo, franqueza e integridad
y amplios conocimientos mdicos. Escucharemos individual. Parte del respeto por las personas incluye
a los clientes y atenderemos sus necesidades, y nuestro inters en todas las personas que afectan a
demostraremos sistemticamente un comportamiento nuestra compaa o se ven afectadas por ella:
serio y digno de confianza en nuestro trabajo diario. empleados, clientes, preveedores, competidores,
Para lograr nuestra misin, esperamos que todos los accionistas y comunidades.
empleados se guen por los valores fundamentales
que Lilly estableci mucho tiempo atrs. Nuestros valores esenciales han sido fundamentales
en el xito de Lilly durante ms de 130 aos. La
Integridad Debemos llevar a cabo nuestras actividades continuidad de nuestro xito depende de que cada
profesionales de conformidad con todas las leyes, empleado respete estos valores en el desempeo de
reglamentos y rdenes y decretos gubernamentales y nuestro trabajo y la toma diaria de decisiones.
judiciales que sean aplicables a la actividad de Lilly, y
comportarnos honestamente con los empleados,
clientes, proveedores, competidores, accionistas y Los valores ticos son, en realidad, la
comunidades. Siempre nos esforzamos por hacer clave de todo. Nos dicen quines somos,
aquello que est bien.
cmo debemos comportarnos, hacia
Excelencia Perseguimos la innovacin farmacutica dnde dirigirnos... Los valores ticos son,
y la elaboracin de productos de alta calidad, y nos
esforzamos por obtener excelentes resultados efectivamente, la esencia tanto de las
comerciales. Buscamos continuamente nuevas personas como de las Instituciones.
formas de mejorar todo cuanto hacemos. Eli Lilly, nieto del fundador
Hoy ms que nunca, nuestro xito depende de la fe del En casos extremos, se podran imponer a la compaa
pblico y de su confianza en nosotros y en nuestra o a empleados particulares multas penales, as como
reputacin como compaa que acta correctamente. otras sanciones.
Eli Lilly and Company se esfuerza por realizar una
aportacin a la sociedad y por cumplir las leyes y Debe recordarse que los resultados comerciales nunca
reglamentos de cada uno de los pases en los que est tienen ms importancia que el cumplimiento de las
presente. Sin embargo, para ganarnos y mantener la leyes, el Libro rojo, y las normativas de la compaa.
confianza del pblico debemos ir ms all. Debemos
comportarnos de acuerdo con nuestros valores y de
forma irreprochable. El cumplimiento de lo establecido
"Desde su fundacin, la familia Lilly convirti
en el Libro rojo: Cdigo de Conducta Profesional la reputacin de nuestra compaa en una
constituye la base para el mantenimiento de una buena fuente de ventaja competitiva. Reconoci
reputacin mediante la cual proporcionar "Respuestas que la integridad y la conducta tica eran
que importan" a todas las personas y entidades
relacionadas con la compaa.
fundamentales para una compaa
relacionada con la atencin mdica y para
El incumplimiento de este cdigo puede acarrear cimentar relaciones y desarrollar una
consecuencias graves, como lesiones, demandas
judiciales, multas, retraso en la aprobacin de compaa duradera. Mantener ese legado
productos, rechazo de los resultados de ensayos nunca ha sido tan importante."
clnicos, incautacin o retirada del mercado de nuestros
John Lechleiter, Ph.D., Vicepresidente ejecutivo
productos, o el cierre de nuestras instalaciones.
de operaciones farmacuticas
Las normas expuestas en el Libro rojo son de obligado cumplimiento por parte de los empleados en todo el
mundo y de otras partes designadas por Lilly, como el personal de ventas contratado y otras personas que
llevan a cabo determinadas actividades relacionadas con la venta y comercializacin de los productos de Lilly.
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Sus responsabilidades
Ex
Complete las sesiones designadas de formacin sobre rid
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te
le
el Libro rojo.
nc
In
ia
Conozca las leyes y los detalles de las normativas de
la compaa que le afectan a usted y a su trabajo.
Respeto por las personas
Desempee su trabajo con honestidad e integridad,
de manera tal que mantenga y proteja la reputacin
de la compaa.
Comunique cualquier sospecha o existencia de
Visualice los tres valores como si
incumplimiento de la ley, el Libro rojo o las normativas fueran los tres lados del tringulo, y
de la compaa, y notifique a sus superiores si alguien piense en el tringulo como el espacio
le pide hacer algo que contravenga las normas. mental en el que se toman decisiones.
Coopere en todas las investigaciones relativas a Toda accin propuesta o sugerida
posibles incumplimientos. referente a nuestras actividades que
Si tiene alguna pregunta acerca de una situacin, exceda los lmites del tringulo, es
solicite ayuda. Hable con su supervisor, un abogado inaceptable para esta compaa.
de la compaa, o el director de cumplimiento de
Sidney Taurel, Presidente
normativas.
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Los miembros encargados de la supervisin desempean responsabilidades, sobre todo si son nuevos en un
funciones adicionales para el mantenimiento de los rea en particular.
valores esenciales de la compaa. Usted tendr que:
Detectar problemas de cumplimiento
Crear una actitud basada en el cumplimiento Ponga en prctica las medidas de control necesarias
Deber hablar con sus colaboradores acerca de la en los procesos de la empresa para detectar riesgos
calidad y el cumplimiento de las normas, as como de cumplimiento. Mantenga una poltica de puertas
de la importancia que ambos tienen para la marca abiertas e inste a los empleados a que hagan
Lilly. A travs de su ejemplo personal, deber crear preguntas acerca de las leyes, el Libro rojo y las
y mantener una cultura de integridad, calidad y normativas de la compaa.
cumplimiento. Esfurcese por obtener buenos
Responder a los problemas de cumplimiento
resultados, pero no de un modo tan exigente que
Explique claramente que todos los empleados
ocasione el deterioro de la calidad o el
deben comunicar sus preocupaciones relativas al
incumplimiento de las normas.
cumplimiento o notificar las posibles infracciones
Prevenir problemas de cumplimiento de la ley, del Libro rojo o de las normativas de la
Usted es responsable de hacer que todas las personas compaa (a menos que est prohibido por la ley
que trabajan en su rea completen la formacin local), y que pueden hacerlo sin temor a sufrir
referente al Libro rojo. Tambin debe ayudar a los represalias. No podr disculpar ninguna conducta
empleados a identificar y cumplir las normativas de que contravenga lo establecido en el Libro rojo.
la compaa y las leyes, reglamentos y rdenes y Recompense y ascienda a las personas que, de modo
decretos gubernamentales y judiciales que sean coherente, den muestras de un comportamiento
aplicables a la actividad de Lilly y que regulan sus acorde con los valores esenciales y las expectativas
puestos de trabajo especficos. No d por sentado de cumplimiento.
que las personas entienden plenamente sus
Todos los empleados deben notificar cualquier sospecha En EE.UU, llame al telfono gratuito 1.800.815.2481.
o existencia de incumplimiento de la ley, el Libro rojo o
las normativas de la compaa. De no hacerlo, podra Fuera de Estados Unidos, marque el cdigo de su
perjudicarse la reputacin de la compaa o perderse pas (puede solicitarlo a una operadora de AT&T o
la confianza pblica; causar graves daos a la salud y consultarlo en http://www.att.com/traveler) y,
seguridad de nuestros clientes, compaeros de trabajo despus de or la seal, marque 1.800.815.2481.
o miembros de la comunidad; ocasionar sanciones Hay disponibles servicios de traduccin.
econmicas para la compaa y/o graves sanciones para Para realizar una notificacin a travs de la web,
empleados particulares. vaya a http://www.nhsonlinereporting.com,
Podr expresar sus inquietudes de las siguientes introduzca "ELL" (Lilly) en el campo Company ID
maneras: (identificacin de compaa) y siga las instrucciones.
Puede realizar notificaciones de forma annima.
Dirjase a su supervisor, representante de recursos
humanos o a un abogado de la compaa para
comunicarles todas aquellas sospechas de
incumplimientos que tenga.
Llame al director de cumplimiento de normativas
(Chief Compliance Office) al 317.276.7581, enve un
fax al 317.655.1921, o una carta al cdigo interno
1223, haciendo constar en el sobre: Confidencial La clave est en expresar abiertamente las
para el Director de Cumplimiento de Normativas. inquietudes que se tengan, de modo que puedan
Llame a la lnea directa de cumplimiento y asuntos resolverse los problemas rpidamente, antes de
ticos al nmero 1.800.815.2481. El personal de que causen daos graves.
una compaa independiente atiende las llamadas
recibidas en esta lnea, que est disponible las Lilly no tolerar las represalias de un empleado
24 horas del da, 7 das a la semana. Puede realizar contra otro por haber notificado de buena fe
notificaciones de forma annima. posibles incumplimientos.
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Los funcionarios correspondientes de la compaa Todos los informes relacionados con contabilidad,
investigarn con prontitud todos los informes de auditoras, controles internos o informacin econmica
incumplimientos posibles o existentes. Si se confirman, los investigarn, bajo la direccin del comit de
se resolver la situacin a travs de las medidas auditoras del consejo de administracin, aquellas
correctivas adecuadas. Dichas medidas pueden incluir personas que dicho comit estime apropiado. El comit
la aclaracin de una norma de la compaa, sesiones de auditoras evaluar el resultado de tales
adicionales de formacin, o medidas disciplinarias en investigaciones, incluidas las medidas correctivas.
contra del empleado. Se har todo lo posible por
mantener la confidencialidad de aquellas personas que
informen del posible incumplimiento. La compaa no
despedir, descender de puesto, suspender,
amenazar, hostigar ni discriminar de manera alguna
a ningn empleado que, de buena fe, informe de un
incumplimiento potencial o real.
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Lilly est comprometida a mantener la calidad y productos (Farmacovigilancia), que figura en la web
seguridad de sus productos. Por consiguiente, todos de Seguridad Global de Productos en
los empleados estn obligados a dar parte de los http://elvis5.d51.lilly.com/regdiv/PIN/Home/Main/
siguientes supuestos: welcome.htm.
Asuntos adversos - Cualquier incidente mdico no Para quejas referentes a productos, sospecha de
deseado que afecte a un paciente a quien se haya manipulacin indebida, envo a las personas o lugares
administrado un producto de Lilly (medicamento o inadecuados, o falsificacin, dirjase a la persona
dispositivo), incluidos efectos secundarios ya designada responsable de quejas en su afiliada. La
indicados en el prospecto del envase. lista de personas de contacto est disponible en
http://in1fmcc2/gpsm/main/complaints.cfm.
Quejas referentes a productos - Una comunicacin
escrita, oral o electrnica de un cliente en la que se Asuntos adversos, quejas referentes a calidad de
aleguen deficiencias relacionadas con la identidad, productos, o sospechas de falsificacin, envo a las
calidad, pureza, durabilidad, fiabilidad, seguridad, personas o lugares inadecuados, o manipulacin
eficacia o rendimiento de un medicamento indebida referente a productos de Elanco
distribuido, de una combinacin de medicamento/
dispositivo, de un dispositivo mdico, de un Dentro del trmino de un da hbil, llame al
preparado para el cuidado de animales, de un API 1.800.428.4441 o enve un fax al 317.655.3464 para
(ingrediente farmacutico activo), de un elemento asuntos en Estados Unidos. Para fuera de Estados
intermedio de un proceso o de un producto de Unidos, llame a la oficina local de vigilancia
fermentacin. farmacutica de Elanco, o enve un fax al
317.655.3464.
Sospechas de falsificacin, envo a las personas
o lugares inadecuados, o manipulacin indebida Asuntos relacionados con el cuidado y empleo de
animales en centros de investigacin
Debe notificarse de inmediato cualquier incidente
que implique una muerte cierta o presunta, Llame al veterinario de servicio al nmero
falsificacin, manipulacin indebida u otra cuestin 317.277.1431 o a la persona de contacto local
urgente. Todas las dems notificaciones se deben responsable de vigilancia farmacutica.
presentar en el plazo de un da hbil.
En Estados Unidos:
Para notificar un asunto, llame al Centro de
Respuesta de Lilly, 800.LILLYRX o 1.800.545.5979,
dentro del trmino de un da hbil.
Fuera de Estados Unidos:
Para notificar un asunto adverso, llame a la persona
de contacto local responsable de la seguridad de
Integridad
La honestidad y la integridad son de vital importancia Conocer y cumplir las leyes por las que se rige
para el xito de nuestra compaa. Al comportarnos con nuestro sector
integridad, somos honestos en el trato con nuestros Al ser una compaa de mbito mundial, son muchas
compaeros de trabajo, funcionarios pblicos y las leyes y reglamentos que regulan nuestra conducta.
polticos, clientes, proveedores, competidores, Nuestra reputacin de integridad traspasa fronteras y
accionistas y la comunidad. De esta forma, evitamos la se relaciona directamente con la manera en que
ms mnima apariencia de conflicto de intereses. No cumplimos dichas leyes, incluidas aqullas referentes a
sobornamos ni tratamos de influenciar indebidamente a nuestra participacin en transacciones comerciales
funcionarios pblicos, polticos, clientes y proveedores. internacionales. (Consltese la seccin Controles de
Competimos de un modo leal y honesto, al tiempo que comercio internacional).
cumplimos todos los requisitos legales referentes a la
competencia. All donde desarrollemos nuestras No participar ni facilitar el trfico de
operaciones, debemos hacerlo de acuerdo con todas influencias
las leyes, reglamentos y rdenes y decretos Nuestro xito requiere la confianza de la comunidad
gubernamentales y judiciales que sean aplicables a la inversionista. Para hacernos con esta confianza, hemos
actividad de Lilly. Siempre debemos esforzarnos por de actuar con integridad en las operaciones burstiles y
obrar correctamente. en la proteccin de la informacin de la compaa.
La realizacin de nuestras actividades con integridad (Consltese la seccin Trfico de influencias).
requiere la adhesin a los siguientes principios.
"La marca Lilly, como smbolo de una compaa
Actuar de un modo imparcial con funcionarios tica, responsable y digna de confianza, est
pblicos, proveedores, clientes y competidores basada en nuestros valores fundamentales. La
Desarrollaremos nuestra actividad siempre por medios integridad consiste en obrar correctamente por
lcitos y ticos. Negociaremos, cumpliremos nuestras
los motivos correctos. Y es as porque sin la
obligaciones, y comercializaremos nuestros productos
de buena fe a fin de mantener nuestra reputacin de confianza de todos los interesados en el xito de
equidad y honestidad. (Consltense las secciones nuestra compaa, no podremos ofrecer al
Tratos con funcionarios pblicos y partidos polticos, paciente productos innovadores de alta calidad."
Tratos justos con proveedores y Competencia leal y Lori Queisser,
honesta). Directora de cumplimiento de
normativas
Evitar conflictos de intereses
Evitar regalos, favores e invitaciones "Nuestras acciones nunca deben poner en
cuestionables peligro la confianza de las personas con
Para ganarnos la confianza y establecer relaciones quienes tratamos a diario. En ltima instancia,
duraderas, hemos de evitar escrupulosamente hasta la las personas mantienen relaciones con aqullos
mnima apariencia de conflicto entre los intereses con quienes pueden contar y en quienes
personales y los de la compaa. Debemos evitar hacer confan. se es el tipo de compaa que
o recibir regalos cuya intencin sea o pueda parecer queremos ser."
influir en decisiones relacionadas con la compaa.
Si ofrecemos o aceptamos tales regalos, podemos Charles Golden,
debilitar las relaciones con los clientes, daar nuestra Vicepresidente ejecutivo
reputacin y poner a la compaa en situaciones Director financiero
legalmente comprometedoras. (Consltense las
"Es esencial que nos ganemos la confianza de los
secciones Tratos justos con proveedores y Conflictos
mdicos y de otros facultativos... de los proveedores
de intereses).
y organismos reguladores... y de los pacientes y del
pblico en general. Los clientes que confan en Lilly
seguirn con Lilly... El cumplimiento supone mucho
ms que simplemente marcar casillas y obedecer
las reglas. Para que nos proporcione una verdadera
ventaja competitiva, el cumplimiento se debe
convertir en la filosofa que subyace a las reglas. La
integridad es una forma de vida, una manera de
desarrollar nuestra actividad."
Lorenzo Tallarigo,
Presidente, International
Operations
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MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre soborno comercial (Global Policy on Commercial Bribery) Normativa mundial sobre el trato
con proveedores (Global Policy on Dealing With Suppliers) Normativa de autorizacin y responsabilidad financiera (Financial Responsibility and
Authorization Policy)
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Lilly y sus empleados deben cumplir las leyes supervisor o con un abogado de la compaa acerca
antimonopolio y de competencia leal de los pases de aquellos temas cuestionables incluidos en el
en los que estamos presentes. Estas leyes complejas orden del da.
varan de un pas a otro, aunque en general hacen
referencia a los temas que figuran a continuacin: Si en la reunin de una asociacin observa alguna
actividad que parezca ilegal o sospechosa, informe
Interaccin con la competencia con prontitud a su supervisor o a un abogado de la
No acordar con la competencia la fijacin de precios, compaa.
asignacin de productos, mercados, territorios o Si tiene alguna pregunta relativa al cumplimiento de las
clientes. leyes antimonopolio, dirjase de inmediato a un
No obtener ni intercambiar con la competencia abogado de la compaa.
informacin actual o futura acerca de precios,
mrgenes de beneficios o costes, ofertas, cuotas
de mercado, prcticas de distribucin, trminos
de ventas y clientes o proveedores especficos.
No participar en actividades conjuntas que requieran
la comunicacin con miembros de la competencia EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
sin antes consultar con un abogado de la compaa.
P: Un miembro de la competencia me ha pedido
Interaccin con los clientes informacin sobre puntos de referencia.
No actuar de una manera que favorezca o beneficie Qu debo hacer?
injustamente a un cliente en detrimento de otro que R: Debe consultar con un abogado de la compaa
est compitiendo. para asegurarse de que, al proporcionar la
No acordar ni requerir que un cliente revenda informacin sobre puntos de referencia, no se
nuestros productos a un precio determinado, ni contravenga ninguna ley ni reglamento
imponer condiciones acerca de cmo o a quin debe antimonopolio.
revender un cliente nuestros productos.
Cumplir con las leyes sobre fraude y abuso comercial P: Durante una reunin familiar, el vecino de mis
(tales como la Ley Antisoborno de EE.UU.), la cual padres, un ejecutivo de la competencia, menciona
prohbe el ofrecimiento de incentivos con la intencin que su compaa va a subir los precios de ciertos
de influir en una persona para recomendar o adquirir productos. Qu debo hacer?
nuestros productos. R: No debe hablar de precios, programas de
marketing, clientes especficos ni otros
Reuniones de asociaciones comerciales y temas prohibidos con ningn miembro de la
profesionales competencia, al margen de su relacin con el
Las reuniones de asociaciones comerciales y representante de la competencia. En esta
profesionales presentan riesgos antimonopolio ya que situacin, deber indicar al vecino que no es
en ellas se entra en contacto con miembros de la apropiado para usted hablar de estos temas y, si
competencia, lo cual puede parecer o considerarse la conversacin no deriva hacia temas aceptables,
como una actividad contraria a la competencia leal. debe retirarse del lugar inmediatamente.
Por consiguiente:
Asista solamente a reuniones de asociaciones
comerciales y profesionales legtimas, organizadas
con fines comerciales, cientficos o profesionales
vlidos. Antes de asistir a la reunin, hable con su
MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre leyes antimonopolio y de competencia comercial (Global Policy on Antitrust and
Competition Laws)
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Tratos con funcionarios pblicos y partidos polticos y cumplimiento de las leyes anticorrupcin
Ser sincero y preciso en sus interacciones con funcionarios pblicos. Cumplir con todas las leyes y reglamentos
que regulan la participacin en el proceso poltico.
MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre sobornos comerciales (Global Policy on Commercial Bribery) Normativa mundial sobre
pagos e interacciones con funcionarios pblicos (Global Policy on Payments to and Interactions With Government Officials) Normativa mundial
sobre participacin y contribuciones polticas (Global Policy on Political Contributions and Involvement) Normativa mundial sobre contabilidad y
asuntos financieros 1B, pagos para la agilizacin de trmites (Global Accounting and Financial Policy 1B, Facilitating Payments) Ley de Estados
Unidos sobre prcticas corruptas en el extranjero (U.S. Foreign Corrupt Practices Act), la Convencin antimonopolio de la organizacin para la
cooperacin y desarrollo econmicos (Organization for Economic Cooperation and Developments Antibribery Convention), as como leyes y
12 reglamentos similares de otros pases
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Conflictos de intereses
No permitir que los tratos comerciales en nombre de la compaa se vean influenciados por consideraciones o
relaciones personales. Evitar aquellos regalos, invitaciones o favores cuestionables que pudieran afectar o
parecieran poder afectar a las decisiones comerciales.
MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre conflictos de inters (Global Policy on Conflicts of Interest) Procedimiento mundial para
la evaluacin de conflictos (Global Conflicts Evaluation Procedure) Normativa mundial sobre la aceptacin de estipendios y pagos similares
(Global Policy on Acceptance of Honoraria and Similar Payments) Normativa mundial sobre el trato con proveedores (Global Policy on Dealing
With Suppliers)
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MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre operaciones con pases sometidos a restricciones y boicots internacionales
(Global Policy on Transactions With Restricted Countries and International Boycotts) Normativa mundial sobre leyes de control a las importaciones
y exportaciones (Global Policy on Import and Export Control Laws) Resumen de sanciones comerciales impuestas en EE.UU. por la compaa
(Company U.S. Imposed Trade Sanctions Summary)
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Trfico de influencias
No comprar ni vender acciones mientras tenga en su haber informacin privilegiada. No compartir informacin
con ninguna persona, excepto con aquellos empleados de Lilly que tengan necesidad de conocerla y que sepan
sus obligaciones acerca del manejo de informacin.
Qu es la informacin privilegiada?
Se trata de informacin a la que el pblico no tiene EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
acceso libre y que un inversor podra considerar P: Usted oye a sus colegas del departamento de
importante a la hora de decidir si comprar o vender desarrollo comercial hablar de los planes que
acciones de la compaa. Puede ser informacin tiene Lilly de rescindir un contrato de licencia
referente a las acciones de Lilly o a las acciones de con una compaa de biotecnologa ajena a
otra compaa con la que Lilly mantiene una relacin Lilly en la que usted tiene acciones. Despus
comercial estrecha. Si tiene alguna duda acerca de si de hablar con su cnyuge, decide vender las
est en conocimiento o no de informacin privilegiada, acciones de dicha compaa antes de que Lilly
dirjase a un abogado de la compaa o llame a la haga pblica la rescisin del contrato.
secretara de la compaa, al 317.276.5835 para Est bien esto?
discutir la situacin.
R: No. En primer lugar, es posible que haya
quebrantado leyes federales sobre valores de
Ventas en descubierto y opciones cotizadas
Bolsa al hacer uso de informacin privada.
pblicamente
Adems, en calidad de empleado de Lilly,
Para evitar tan siquiera la mnima apariencia de
usted tiene la obligacin legal y tica de
trfico de influencias, no realice ventas en mantener la confidencialidad de la informacin
descubierto ni compre o venda opciones cotizadas privada acerca de la compaa y sus entidades
pblicamente sobre acciones de Lilly o de otra asociadas. De no hacerlo, podra estar sujeto a
compaa con la que Lilly mantiene una relacin medidas disciplinarias en su contra.
comercial estrecha.
MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre leyes y operaciones sobre valores (Global Policy on Securities Laws and Trading)
Normativa mundial sobre la autorizacin previa para la compraventa de acciones de Lilly por parte de directivos y empleados clave del
departamento financiero (Global Policy on Pre-clearance of Lilly Stock Trades by Executives and Key Financial Employees)
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Excelencia
Hemos de demostrar nuestra dedicacin a la excelencia Proteger y utilizar debidamente los bienes de
mediante la elaboracin de productos y la prestacin de la compaa
servicios de nivel superior. La calidad debe ser inherente Al utilizar debidamente los bienes de la compaa,
a todo lo que hacemos. Para alcanzar esta meta, promovemos la eficacia. Si desaprovechamos
debemos cumplir todas las leyes que regulan nuestro nuestros bienes materiales, incrementamos los
sector. Debemos proteger nuestros bienes materiales gastos de la compaa y reducimos la productividad.
e informativos. Debemos crear y mantener registros Asimismo, es esencial para la compaa proteger
correctos, y proporcionar al pblico informacin correcta nuestros bienes informativos y la informacin ajena
y coherente. Debemos buscar continuamente nuevas a Lilly que se nos encomienda. Para que nuestros
formas de mejorar cuanto hacemos, ya que la calidad proyectos de innovacin tengan xito, debemos
superior es la clave de la continuidad de nuestro xito. proteger cuidadosamente la informacin e
Con el fin de asegurarnos que Lilly elabora productos y invenciones de la compaa. (Consltese la seccin
presta servicios de calidad, debemos adherirnos a los Proteccin de bienes).
principios que figuran a continuacin.
Mantener registros correctos y completos
Conozca y cumpla todos los requisitos legales que Mantener registros correctos y completos es esencial
regulan su puesto de trabajo para la gestin de las actividades de la compaa y la
El respeto por los requisitos legales constituye la satisfaccin de nuestras obligaciones con los
base del Libro rojo y de nuestros valores. Con el fin accionistas, empleados, clientes, proveedores, socios
de elaborar productos y prestar servicios de calidad, y entidades reguladoras. (Consltense las secciones
debemos llevar a cabo nuestras labores de investi- Libros y registros y Gestin de registros).
gacin, fabricacin y promocin de medicamentos
de conformidad con las ms exigentes normativas
y procedimientos de la compaa. Los resultados "Para valer realmente la pena, una
comerciales nunca tienen ms importancia que el empresa tiene que estar basada
cumplimiento de las normas. El incumplimiento de
la ley puede acarrear graves sanciones econmicas
en lo mejor."
y, potencialmente, el procesamiento judicial de parti- Colonel Eli Lilly,
Fundador
culares. (Consltense las secciones "Reglamentos
y leyes sobre medicamentos, dispositivos y productos
biolgicos" e "Interacciones ticas con proveedores
de atencin mdica y promocin de productos "No se puede permitir el incumplimiento
farmacuticos").
de las leyes, los reglamentos y las
Proporcionar al pblico informacin clara, correcta normativas de Lilly que regulan nuestro
y coherente
La manera en que nos comunicamos con el pblico trabajo, porque el cliente cuenta con
afecta directamente a nuestra reputacin y la nosotros. No podemos permitirnos
confianza que el pblico deposita en la compaa. socavar la calidad y fiabilidad de los
Es esencial que la compaa se exprese con una
misma voz para asegurarnos de que la informacin productos y las respuestas que
transmitida sea correcta y coherente, y no contra- proporcionamos."
venga ninguna restriccin legal ni comprometa los Robert Armitage,
bienes de la compaa. (Consltese la seccin Vicepresidente primero,
Comunicacin con el pblico). Asesor legal
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Fabricacin
Si participa en la fabricacin de productos de la
compaa, deber conocer y cumplir los procesos
y requisitos aprobados por el estado en lo referente
a documentos de registro de medicamentos, disposi-
tivos y productos biolgicos. Tambin deber conocer
y cumplir las actuales prcticas correctas de
fabricacin, reglamentos y normas de calidad de la
industria, as como las normativas y procedimientos
de la compaa.
MATERIAL DE CONSULTA Sistema de control de calidad de la investigacin y desarrollo de productos de la compaa (Company Product
Research and Development Quality System) Sistema de control de calidad mdica de la compaa (Company Medical Quality System)
Sistema de control de calidad de los productos de la compaa (Company Product Quality System) Sistema de control de calidad de las
reglamentaciones de la compaa (Company Regulatory Quality System) Normativa mundial sobre sustancias de seguridad especial (Global
Policy on Special Security Substances) Normativa y principios para el cuidado y uso de animales (Animal Care and Use Policy and Principles) 17
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Becas y contribuciones a organizaciones benficas Antes de que una tercera persona se dirija a los
Nunca debe dar ni ofrecer una beca o una medios de comunicacin, resulta aceptable que
contribucin con fines benficos a un cliente a la compaa ofrezca formacin sobre los medios.
cambio de que ese cliente recete, compre, registre, Sin embargo, la compaa no debe dictar mensajes
recomiende o dispense un producto de Lilly. para su presentacin a terceros.
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Proteccin de bienes
Proteger y utilizar debidamente los bienes materiales e informativos de la compaa. Utilizar dichos bienes
solamente para fines comerciales legtimos de la compaa.
Entre los bienes materiales se incluyen productos, Proteja los bienes informativos
equipos, instalaciones, vehculos, ordenadores y Proteja todos los bienes informativos marcando
software, acciones, bonos, cuentas bancarias, tarjetas debidamente la informacin, guardndola en un lugar
de crdito en establecimientos comerciales, telfonos, seguro y limitando el acceso a ella a personas que
ficheros y registros de la compaa. necesiten conocerla para desempear su trabajo.
Entre los bienes informativos se incluye cualquier Cudese de discutir informacin en reas donde
tipo de informacin generada por los empleados que puedan orle. Por ejemplo, no hable de informacin
tenga relacin con las actividades de la compaa, y confidencial de la compaa en reas pblicas,
que no sea de conocimiento pblico general. Tambin incluidos aeropuertos, aviones, restaurantes,
se puede incluir aquella informacin que los ascensores, baos y comedores.
proveedores, clientes o entidades asociadas puedan
habernos encomendado. Se consideran bienes Si su trabajo requiere que divulgue informacin a
informativos, entre otros, los organigramas; terceros, deber obtener la aprobacin especfica de
compuestos y procesos; mtodos de fabricacin; datos su supervisor antes de hacerlo. Considere la
de ensayos clnicos; y estudios y planes de marketing, necesidad de un acuerdo de confidencialidad,
publicidad y desarrollo comercial. aprobado por la divisin de asuntos legales o por un
abogado de la compaa, y firmado por la parte ajena
Proteja los bienes materiales a la compaa a la que vaya a divulgar la informacin.
Utilice debidamente los bienes materiales para evitar Identifique y evale los riesgos que podra correr la
su prdida, robo o deterioro. Por ejemplo, tenga compaa al tomar decisiones referentes a los bienes
cuidado al transportar o utilizar fuera de las de sta.
instalaciones de la compaa ordenadores porttiles y
otros dispositivos electrnicos de mano. No divulgue registros a menos que est autorizado
por una normativa de la compaa o deba hacerlo en
respuesta a una accin legal o reglamentaria, en cuyo
caso deber obtener antes el asesoramiento de un
abogado de la compaa o de otra persona autorizada.
MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre la utilizacin debida de recursos electrnicos (Global Policy on Appropriate Use of Electronic
Resources) Normativa mundial sobre la proteccin de bienes materiales (Global Policy on Physical Asset Protection) Normativa mundial sobre
la proteccin de bienes informativos (Global Policy on Information Asset Protection) Normativa mundial sobre publicaciones y presentaciones
(Global Policy on Publications and Presentations) Acuerdos sobre invenciones y confidencialidad de los empleados (Employee Confidentiality and
Invention Agreements) Normativa global sobre proteccin de productos (Global Policy on Product Protection)
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MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre medios de comunicacin, analistas financieros e Internet (Global Policy on Media, Financial
Analysts, and the Internet)
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Libros y registros
Mantener registros correctos y completos, y anotar los costes debidamente.
Aspectos generales
Debe preparar registros correctos y completos para EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
la compaa. Un registro de la compaa es cualquier P: Usted est verificando datos de ensayos
documento, nota o mensaje de correo electrnico clnicos. Se le est haciendo tarde y tiene que
o de voz creado en el transcurso de nuestras irse. Las primeras 100 pginas de los datos que
operaciones por los empleados o por personas ha verificado parecen correctas. Se ve tentado
o empresas con quienes la compaa mantiene a dar el visto bueno a todo el documento a
relaciones comerciales, y que se encuentra en pesar de que le quedan siete pginas por
poder o bajo el control de cualquier empleado de verificar. Contravendra lo establecido en el
la compaa. Libro rojo si da su visto bueno en esta
Entre los ejemplos cabe citar cuadernos y situacin?
documentos de investigacin y laboratorio, registros R: S. Cuando usted firma un registro, quiere decir
de ensayos mdicos, hojas generales de contabilidad, que lo ha revisado debidamente y que lo
registros de empleados y nmina, hojas de horas considera completo y correcto. No debe
trabajadas, registros de compras, registros de desviarse de la norma.
produccin y fabricacin, e informes de gastos.
Firme nicamente aquellos registros que usted P: Un gerente solicita a un proveedor que le enve
considere correctos y completos despus de haberlos una factura por servicios an no completados
revisado debidamente. con el fin de emplear fondos que sobran del
presupuesto. Est esto bien?
Registros financieros
Todas las transacciones deben estar debidamente R: No. No solicite facturas por servicios no
autorizadas y registradas correctamente en el prestados. Podra estar pagando al proveedor
perodo contable en el que se ejecutan, en las por adelantado sin las aprobaciones debidas.
cuentas correctas (incluidos los registros de
entidades afiliadas), y con toda la documentacin
de respaldo requerida.
No oculte informacin a los auditores internos o
independientes de la compaa en relacin con un
examen o auditora de libros, registros y cuentas.
Las leyes estadounidenses obligan al director y al
director financiero a certificar, entre otras cosas, la
exactitud de los informes financieros. Ellos dependen
de la exactitud e integridad de los registros que usted
les proporcione.
Un registro de la compaa es cualquier documento,
nota o mensaje de correo electrnico o de voz creado
en el transcurso de nuestras operaciones por los
empleados o por personas o empresas con quienes la
compaa mantiene relaciones comerciales, y que se
encuentra en poder o bajo el control de cualquier
empleado de la compaa.
Deber consultar con un abogado internacional de la
compaa si un distribuidor o proveedor de servicios
solicita que el pago se efecte en un pas diferente de
aqul en el que se encuentra o desde el que se deben
entregar los bienes o servicios.
MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre contabilidad y asuntos financieros (Global Financial and Accounting Policies and Procedures)
Normativa mundial sobre creacin y modificacin de registros (Global Policy on Records Creation and Modification)
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Gestin de archivos
Cumplir con los requisitos de tenedura y conservacin de archivos definidos en las normas legales,
reglamentarias y operativas.
MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre gestin de registros (Global Policy on Records Management) Plan mundial de conservacin
de registros (Global Records Retention Schedule)
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Privacidad
Respetar la privacidad de la informacin personal.
MATERIAL DE CONSULTA Web de la Oficina Virtual de Privacidad (palabra clave en myELVIS: "VPO") Normativa mundial sobre la privacidad
y seguridad de la informacin personal (Global Policy on Personal Information Privacy and Security) Normativa mdica mundial sobre la
privacidad de los pacientes y las personas objeto de estudios de investigacin (Global Medical Policy on Human Subject/Patient Privacy)
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Diversidad
Debe llevar a cabo sus actividades profesionales con EL LIBRO ROJO EN LA VIDA DIARIA
respeto hacia todas las personas, sin consideracin de P: Un compaero enva a nuestro grupo de trabajo
sus diferencias o similitudes. chistes de mal gusto por e-mail. Estos chistes
me ofenden. Qu debo hacer?
Oportunidades equitativas de empleo
Debe proporcionar oportunidades equitativas de R: Informe de ello a su supervisor o al
empleo a todos los empleados y solicitantes de representante de recursos humanos. Tambin
empleo en todas las fases del empleo (por ejemplo, podra hacer saber a su compaero de trabajo
reclutamiento, contratacin, ascenso, remuneracin, que los chistes le ofenden.
acceso a formacin, etc.) y establecer un lugar de
trabajo libre de discriminacin indebida. P: Mi jefe hace comentarios frecuentes acerca de
mi aspecto o de la forma en que me visto y me
Conducta en el lugar de trabajo llama ta buena. A m esto me hace sentir
En sus actividades laborales diarias, debe observar muy incmoda. Se considera esto acoso
las normas comunes de cortesa y consideracin al sexual? Qu debo hacer?
tratar con otros empleados y con personas con
quienes la compaa mantiene relaciones R: El acoso sexual puede incluir conducta verbal o
comerciales. fsica no deseada que crea un entorno laboral
hostil u ofensivo, solicitudes o exigencias de
No acose a ningn empleado o persona con la que la favores sexuales, avances sexuales, chistes o
compaa mantiene relaciones comerciales. Entre los fotos explcitas de carcter sexual, o contacto
ejemplos de acoso cabe citar: fsico no deseado.
- insultos raciales o religiosos Dirjase al representante de recursos humanos
- estereotipos raciales o religiosos o a un supervisor. Si lo desea, llame a la lnea
directa de cumplimiento y asuntos ticos al
- actos o palabras intimidatorios basados en el sexo 800.815.2481.
de la persona
- humor inapropiado relacionado con discapacidades
- comunicacin o despliegue en el lugar de trabajo de
material ofensivo (escrito, grfico o en otro soporte
tangible)
- conducta verbal o fsica no deseada (tal como humor
o comentarios negativos) de ndole sexual o racial
- bromas, gestos o estereotipos derogatorios
relacionados con la orientacin sexual de
la persona.
MATERIAL DE CONSULTA Normativa mundial sobre diversidad (Global Policy on Diversity) Normativa mundial sobre oportunidades equitativas de
empleo (Global Policy on Equal Employment Opportunity) Normativa mundial sobre conducta en el lugar de trabajo (Global Policy on Conduct in the
Workplace)
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MATERIAL DE CONSULTA Normativa y principios de salud, seguridad y medio ambiente (Health, Safety and the Environment Policy and Principles)
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El Libro Rojo se revisa cada dos aos y se actualiza segn procede. La informacin de esta versin reemplaza
los Libros Rojos publicados anteriormente. La versin en lnea del Libro Rojo, accesible desde la web de
Cumplimiento y normativas en http://lillyapp1.d51.lilly.com/compliance/redbookversions.html, sustituye
todas las versiones impresas del Libro Rojo.
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