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Riesgos y Oportunidades: Sistema de

Identificacin, Evaluacin e Implantacin (para la
nueva ISO 9001:2015)

ISO Calidad 2000

Buenos das:

Como os comentamos en el artculo anterior (Gestin del Riesgo (para la nueva ISO
9001:2015)), este es uno de los puntos que ms tinta est haciendo correr debido a su
potenciacin en la nueva ISO 9001:2015. La gestin del riesgo era algo que ya se
poda apreciar de fondo en algunas normas y que, en otras, directamente era requisito
como las relacionadas con la seguridad alimentaria.

Aquellos que adems hayan trabajado con las normas de Gestin Ambiental o de
Seguridad y Salud en el Trabajo ya habrn establecidos planes de contingencias ante
emergencias, con su correspondiente sistema de evaluacin de los riesgos.

Pero para Calidad, cmo se puede realizar un plan de contingencias? De forma

sencilla, se podra ampliar el sistema de evaluacin de riesgos ambientales y / o
de seguridad en el trabajo e incorporar aquellos que pueden afectar a la calidad
del producto o servicio.

Pero si no tenemos un Sistema de Gestin Ambiental, ni un Sistema de Gestin de

Seguridad y Salud en el Trabajo, o el que tenemos no lo vemos operativo o, simplemente,
queremos aprovechar para darle un nuevo aire a nuestro Sistema de Gestin, ms cercano
a las necesidades de la organizacin, os proponemos un sistema que es fcilmente
integrable y os va a permitir tener una buena base para desarrollar vuestro Sistema
de Gestin.

El Sistema tiene 5 fases:

1. Identificacin y Anlisis de Factores: Consiste en establecer un sistema de

Identificacin y Anlisis de factores asociados a nuestra organizacin. Para
realizar esta identificacin de factores, os aconsejamos realizar un DAFO adaptado a
Sistemas de Gestin. Si ya disponis de un DAFO, con una antigedad inferior a tres
aos, podis aprovecharlo como punto de partida. El Anlisis se realizara de la
siguiente forma:

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Anlisis Interno: Identificando cada factor de la Organizacin con respecto a la

competencia y al mercado. Esta identificacin la realizamos desde tres puntos de
Vista:

Anlisis Interno de mi Situacin Estratgica: Por ejemplo la fidelidad de los

clientes, la situacin financiera, etc.

Anlisis Interno de mis Procesos Productivos: Por ejemplo la productividad

de mis procesos, la puntualidad en las entregas, etc.

Anlisis Interno de mi Sistema de Gestin: Por ejemplo Indicadores que

muestran el estado real de los procesos, desconocimiento del Sistema de
Gestin, etc.

Anlisis Externo: Identificando aquellos factores externos pero que pueden tener
efectos sobre ella.

2. Valoracin de Factores: A partir de las identificaciones de los factores

Internos y Externos, se determinan:

Factores Internos: Que pueden ser Fortalezas o Debilidades:

Fortalezas: Son los factores en los que destacamos con respecto a la

competencia, lo mejor de nosotros.

Debilidades: Son los factores en los que estamos por detrs de la

competencia.

Factores Externos: Que pueden ser Oportunidades o Amenazas:

Oportunidades: Son los potenciales mercados, productos, servicios en los

que podemos destacar y nos permitiran una mejor situacin con respecto a
nuestra competencia.

Amenazas: Son aquellos factores que pueden poner en riesgo la continuidad

de nuestra organizacin, ya sean por cambios en los necesidades /
expectativas de los clientes, cambios en la legislacin, etc.

3. Evaluacin de los Riesgos: Aquellos que hayan sido evaluados como Debilidad o
Amenaza pasan a ser Riesgos para la Organizacin.

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Para estos riesgos establecemos un Sistema de Evaluacin del Riesgo. El sistema de

evaluacin puede ser muy sencillo o muy complejo, pero lo que si debemos tener claro es
que debe ponderar ms el coste que conllevara a la organizacin que la
probabilidad. Quizs por los trabajos relacionados con la seguridad y salud en el trabajo,
nos gusta el sistema matricial de probabilidad y gravedad, de tal forma que nos quedara
un sistema de evaluacin como el siguiente:

PROBABILIDAD:

BAJA (1): Se considera muy poco probable que ocurra.

MEDIA (2): Se ha producido alguna vez en la organizacin o se ha producido en

organizaciones con la misma actividad o se prev que pueda ocurrir a largo plazo.

ALTA (3): Se produce con frecuencia en la organizacin o en otras organizaciones con

la misma actividad o se prev que pueda ocurrir a corto plazo.

GRAVEDAD:

BAJA (1): Daos sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente,
seguridad e instalaciones despreciables o ligeros. No pone en riesgo la continuidad de
la Organizacin.

MEDIA (3): Daos sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio
ambiente, seguridad e instalaciones leves y que solo afectan a una parte de la
Organizacin. No pone en riesgo la continuidad de la Organizacin.

ALTA (5): Daos sobre los procesos, productos, servicios, personas, medio ambiente,
seguridad e instalaciones graves que afectan a toda la Organizacin. Ponen en riesgo
la continuidad de la Organizacin.

Con este sistema de puntuacin, pasamos a sumar las valoraciones, obteniendo los
siguientes niveles de Riesgo:

PROBABILIDAD
+
BAJA (1) MEDIA (2) ALTA (3)
BAJA (1) Trivial Tolerable Tolerable
GRAVEDAD MEDIA (3) Tolerable Moderado Importante
ALTA (5) Importante Crtico Crtico

Segn el nivel de Riesgos se establece la Accin Preventiva

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Nivel de Riesgo Accin Preventiva

Trivial No se requiere accin especfica
No se necesita mejorar la accin preventiva. Se requieren
Tolerable comprobaciones peridicas para mantener la eficacia de
las acciones emprendidas
Se deben tomar medidas para reducir el riesgo, fijando los
Moderado
plazos de implantacin de dichas medidas.
Se deben establecer medidas de inmediato para reducir el
Importante nivel de riesgo, con un seguimiento acorde a las medidas
implantadas. Requiere Plan de Contingencias.
Se deben establecer medidas de inmediato para reducir el
Crtico nivel de riesgo, con una monitorizacin continua en
tiempo real. Requiere Plan de Contingencias.

4. Implantacin de Medidas Estratgicas: Evidentemente, las primeras

medidas que deben implantarse sern las asociadas a los Riesgos considerados
como Importantes y Crticos, a travs de Planes de Contingencia asociados a
Objetivos e Indicadores del Sistema de Gestin.

Para los Riesgos evaluados como Tolerables y Moderados estableceremos Acciones

Preventivas, pudiendo desarrollar tambin Objetivos e Indicadores del Sistema de
Gestin.

Para completar y aprovechar al mximo este sistema de Evaluacin, podemos

establecer otras medidas para los factores identificados como Fortalezas y
Oportunidades, y as completar el Cuadro de medidas estratgicas de la
Organizacin. Recordad que la nueva norma en su punto 6.1 trata de Acciones para el
Tratamiento de Riesgos y Oportunidades.

Dentro de las medidas estratgicas, nos puede ayudar en nuestro desarrollo la

adopcin de los siguientes tipos de estrategias:

Estrategia Defensiva: Cuando estamos preparados para las Amenazas, resalto mis
ventajas competitivas con respecto a la competencia, cuidando y rentabilizando mis
actuales clientes.

Estrategia Ofensiva: Cuando los clientes ven nuestras Fortalezas y conozco las
Debilidades de la competencia, aprovecho para crecer, ya sea con nuevos productos y
/o servicios, o quitndoselo a la competencia.

Estrategia de Supervivencia: Cuando no puedo afrontar las Amenazas externas,

intento realizar cambios internos que me permitan sobrevivir.

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Estrategia de Reorientacin: Cuando he detectado Oportunidades pero me faltan

recursos para desarrollarlas, tengo que revisar mi organizacin y mi sistema por
completo para aprovechar esas Oportunidades (Re-ingeniera de Procesos).

Tomemos las Estrategias que tomemos, estas deben quedar reflejadas en los Objetivos
de la Organizacin y / o en los Indicadores, pudiendo agruparlas segn nuestro
Mapa de Procesos, nuestra Identificacin de Procesos o nuestra Poltica, Programas,
Objetivos e Indicadores de Gestin.

5. Revisin del Sistema: Como debemos revisar nuestros Objetivos como mnimo en
la Revisin por la Direccin, podemos aprovechar esta revisin para comprobar este
sistema de Identificacin, Evaluacin e Implantacin de Riesgos y Oportunidades.

Esperamos que os haya gustado y os ayude en este nuevo enfoque que va a traer la nueva
versin de la ISO 9001. Recibid un cordial saludo.

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Ejemplo de organizacin documental para Sistemas Integrados

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Ejemplo Sistema Documental mediante Matrices

Cmo integro el Plan Ambiental de Emergencias con el de Seguridad?

Cmo realizar pruebas peridicas para situaciones de emergencias de una forma fcil

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