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PRINCIPALES PASOS EN EL PROCESO DE INVESTIGACIN

D. Polit, Hungler B. (1994)

El investigador procede de manera caracterstica desde el inicio del estudio (formulacin de


una pregunta), hasta el final (obtencin de la respuesta) en forma bastante lgica. No obstante,
en algunas investigaciones los pasos se superponen; en ocasiones son intercambiables y en
otras resultan innecesario. Sin embargo, existe una direccin general de actividades
caractersticas de la investigacin cientfica. En la presente seccin se describen brevemente
las principales fases de un proyecto de investigacin y sus pasos caractersticos. En el resto de
la obra se dan ms detalles acerca de estas actividades de investigacin segn la misma
secuencia.

Fase 1: Fase Conceptual

Los primeros pasos del proceso de investigacin se refieren a actividades sobre elementos
conceptuales o intelectuales. Estos incluyen pensar, leer, reformular, proponer teoras y revisar
conceptos con colegas o consejeros. Durante esta fase el investigador emplea destrezas como
creatividad, razonamiento deductivo, perspicacia y obtencin de conocimientos firmes acerca
del tema de inters. Los cuatro pasos principales de esta fase se describen en forma breve a
continuacin.

Paso 1: Formulacin y delimitacin del Problema


Una buena investigacin depende de que se formulen las preguntas convenientes. En
ocasiones, la importancia de investigar un tema interesante y con significado se pierde
debido a la preocupacin en utilizar procedimientos de investigacin adecuados y
complicados. Sin embargo, cuando se carece de un tema significativo e interesante,
hasta el proyecto de investigacin diseado con el mayor cuidado y destreza carece de
valor.
Por lo general, se empieza con la eleccin de temas de inters amplio y se desarrollan
preguntas especficas que es posible tratarse desde el punto de vista emprico. Una de
las dificultades ms frecuentes por los investigadores novatos consiste en formular el
problema de manera que pueda investigarse y manejarse. Al plantear problemas para
estudio, hay que considerar sus dimensiones sustantivas (saber si tienen significado
desde es punto de vista terico o prctico), sus dimensiones metodolgicas (la manera
en que se pueda resolver), sus dimensiones prcticas (saber si se dispone de recursos
adecuados para efectuar la investigacin) y sus dimensiones ticas (saber si el
problema se puede estudiar de manera que se proteja los derechos humanos).

Paso 2: Revisin de la literatura relacionada


Las buenas investigaciones no provienen del vaco. Para que los datos obtenidos sean
de utilidad, deben constituir una extensin de conocimientos y teoras previos y servir
de gua para futuras investigaciones. Para que el investigador emplee trabajos
existentes, es fundamental que se familiarice con lo que se sabe acerca del tema. Una
buena revisin de la literatura constituye el fundamento basal para la obtencin de
nuevos conocimientos.
El conocimiento de estudios previos permite deducir temas para investigacin e
identificar aspectos de un problema que necesita ser estudiado ms a fondo. As, en
ciertos casos la revisin de la literatura procede a la formulacin del problema.

Paso 3: Desarrollo de un marco terico


La teora es el objetivo final de la ciencia porque trasciende las caractersticas
especficas de tiempo, lugar y conjunto de individuos e intenta identificar regularidades
en las relaciones entre variables. Cuando la investigacin se efecta en el contexto de
un marco terico es ms probable que los resultados tengan significado y utilidad a
largo plazo.

Paso 4: Formulacin de la hiptesis


En la hiptesis se indican las expectativas del investigador con respecto a las
relaciones entre las variables en estudio; la hiptesis predice el resultado esperado y
establece las relaciones que el investigador espera encontrar como resultado del
estudio. Al formular el problema, se identifican los fenmenos bajo investigacin; la
hiptesis predice cmo se relacionan dichos fenmenos. Por ejemplo, cierto problema
puede formularse como sigue: la preeclampsia en embarazadas se relaciona a
factores familiares de tensin emocional durante el embarazo? el cual se traduce en la
siguiente hiptesis o prediccin: las embarazadas con preeclampsia tienen una
incidencia ms alta de acontecimientos emocionales perturbadores a que provocan
tensin durante el embarazo que las embarazadas asintomticas. La formulacin del
problema constituye el esfuerzo inicial para indicar en qu direccin se efectuar la
investigacin, la hiptesis son un enfoque ms formal para la recoleccin e
interpretacin de datos.

Fase 2: Fase de planeacin y diseo

En la segunda fase de investigacin, hay que efectuar diversas decisiones acerca de los
mtodos que se emplearn para resolver el problema y comprobar las hiptesis; tambin se
debe planear con cuidado la recoleccin real de datos. En ocasiones la naturaleza del
problema indica los mtodos que debe emplearse, pero con frecuencia en investigador tiene
bastante flexibilidad para ser creativo y efectuar diversas decisiones.
Estas decisiones metodolgicas tienen implicaciones cruciales para la validez y credibilidad de
los datos que se obtienen. Cuando los mtodos para recolectar y analizar los datos tienen
errores, la conclusin es poco confiable. Gran parte de la presente obra se dise para
familiarizar lectores con diversas opciones metodolgicas y que adquieran la destreza para
evaluar las diversas investigaciones que lleven a cabo.

Paso 5: Seleccin de un diseo de investigacin


El diseo de investigacin es el plan general para obtener respuestas de los problemas
bajo estudio y manejar algunas dificultades que se encuentran a los largo del proceso
de investigacin. En el diseo se especifica el tipo de mtodo que se va a emplear y
cuando es necesario, de qu manera se planea implantar diversos controles cientficos
para mejorar la interpretacin de los resultados.
En estudios que emplean mtodos cientficos tradicionales existe gran variedad de
diseos de investigacin. Hay una diferencia fundamental entre el diseo experimental
en el cual el investigador introduce en forma activa cierto tipo de intervencin y el
diseo no experimental en el cual se recolectan datos en forma pasiva sin introducir
cambios o tratamientos. Por ejemplo, si el investigador proporciona cereal de salvado a
un grupo de sujetos y jugo de ciruela a otros durante un periodo determinado para
evaluar qu mtodo facilita ms la defecacin, en el estudio hay una intervencin y se
considera de tipo experimental. Si el investigador compara los patrones de defecacin
de dos grupos de personas cuya alimentacin regular difiere (por ejemplo, algunos
suelen tomar alimentos que estimulan la defecacin, mientras que otros no) entonces
en el estudio no hay intervencin y se considera no experimental. Los diseos
experimentales ofrecen mayor posibilidad de ejercer control sobre variables extraas
que los no experimentales. Sin embargo, cuando el objetivo principal del investigador
es comprender el comportamiento humano en contextos naturales (como en la
investigacin fenomenolgica), el diseo no ser de manera inevitable no experimental.

Paso 6: Identificacin de la poblacin que se va a estudiar


El trmino poblacin se refiere a la totalidad de objetos, sujetos o miembros que
cumplen un conjunto designado por especificaciones. Por ejemplo, se puede
especificar que los sujetos de inters son las enfermeras, pero aquellas registradas y
que viven de Estados Unidos: la poblacin de estudio consistir de todas las
enfermeras registradas con licencia que residen en Estados Unidos. De manera similar,
se puede definir una poblacin que consta de todos los nios menores de 10 aos con
distrofia muscular en California, de todos los registros de pacientes de determinado
hospital o de todos los individuos que tuvieron coronariopatas fatales durante
determinado ao.
El requisito de definir la poblacin para el proyecto de investigacin surge por la
necesidad de especificar a qu grupo son aplicables los resultados del estudio. Casi
nunca se puede estudiar una poblacin total a menos que sea muy pequea. En los
estudios suele emplearse tan slo una pequea fraccin de la poblacin, que se
denomina muestra. Antes de elegir a las personas que van a participar en realidad en
el estudio, es fundamental saber que caractersticas deben tener.

Paso 7: Seleccin de medidas para las variables en investigacin


Con el fin de resolver en forma significativa el problema en estudio, se desarrolla un
mtodo para observar o medir las variables de investigacin con tanta precisin como
sea posible. En la mayora de los casos el investigador comienza por definir con
cuidado las variables para aclarar con exactitud el significado de cada una. A
continuacin necesita seleccionar o disear un mtodo de adecuado para medirlas, es
decir para la recoleccin de datos. Existen diversos mtodos de medicin. Las
mediciones biofisiolgicas desempean un papel importante en las investigaciones de
enfermera. Otra forma frecuente son los auto reportes, en los cuales se pregunta a los
sujetos en forma directa cerca de sus sentimientos, comportamientos, actitudes y
rasgos personales. Otro mtodo para medir variables es a travs de tcnicas de
observacin. En este caso el investigador recolecta datos al observar el
comportamiento de las personas y anotar los aspectos importantes del mismo. La tarea
de medir variables es un proceso complejo y difcil en el que hay que emplear
considerable creatividad y efectuar elecciones.
Los mtodos para recoleccin de datos varan segn la estructura que se sigue para el
tema bajo investigacin. Los mtodos cualitativos suelen tener estructuras flexibles que
permiten que los sujetos tengan todas las oportunidades para comportarse y
expresarse de manera natural. Los mtodos cuantitativos son ms estructurados y
controlados y en general incluyen es uso de algn instrumento formal que permite
obtener la misma informacin de cada sujeto. Antes de finalizar el plan de recoleccin
de datos, el investigador tiene que evaluar con cuidado si es probable que el mtodo
elegido capture con precisin los conceptos del estudio.

Paso 8: Diseo del plan de muestreo


Los datos suelen recolectarse de una muestra y no de toda la poblacin. La ventaja de
emplear una muestra que es ms prctico y menos costoso que recolectar datos de la
poblacin total; el riesgo es que dicha muestra no refleje en forma adecuada los
comportamientos, rasgos, sntomas o creencias de la poblacin.
Existen diversos mtodos para obtener una muestra. Estos varan en costo, esfuerzo y
nivel de destreza que se requiere, pero se evalan con el mismo criterio pues se busca
saber si son adecuados en determinar si la muestra representa al todo del cual a sido
tomada. La calidad de la muestra est en funcin de si es tpica o representativa de la
poblacin que se estudia con respecto a las variables claves de la investigacin. Los
mtodos complicados permiten obtener muestras de alta representatividad. Entre estos
se encuentran el muestreo por probabilidad; en l se emplean procedimientos
aleatorios para la eleccin de la muestra. En este tipo de muestra, cada miembro de la
poblacin tiene la misma probabilidad de ser incluido. Cuando se emplean tcnicas de
muestreo no basadas en la probabilidad, no hay manera de asegurar que cualquier
miembro de la poblacin pueda se elegido; en consecuencia, el riesgo de que la
muestra sea prejuiciada (no representativa) es mayor. El diseo de un plan de
muestreo incluye elegir el mtodo de muestreo, especificar el tamao de la muestra y
los procedimientos para reclutar a los sujetos.

Paso 9: Trmino y revisin del plan de investigacin


La mayor parte de las veces, varios individuos o grupos revisan los planes antes de
ponerse en cada prctica. Cuando el investigador desea apoyo financiero para efectuar
el estudio, suele presentar el plan como proposicin formal a alguna fuente de
recursos. Aunque los proyectos que se propongan tengan suficiente calidad para recibir
fondos, los revisores suelen ofrecer sugerencias para mejorar el diseo del estudio. Los
estudiantes que efectan alguna investigacin como parte de un curso o requerimiento
para obtener su ttulo, tambin someten sus planes o consejeros de la facultad. Aun en
otras circunstancias, es muy conveniente que el investigador haga revisar sus planes
preliminares por individuos ajenos al proyecto. Un investigador experimentado, con una
perspectiva no prejuiciada sobre un problema de investigacin con frecuencia aporta
correcciones de gran valor para identificar fallas y faltas que no se habran reconocido
de otro modo. Por ltimo, antes de efectuar la investigacin, es conveniente que se
obtenga la aprobacin del Institucional Review Boards (en Estados Unidos) para
asegurar de que no viole los principios ticos.

Paso 10: Realizacin del estudio piloto y las revisiones


Con frecuencia surgen problemas imprevistos en el curso de un proyecto; su efecto
puede ser mnimo, pero en ciertos casos es tan grave que hay que detener el estudio
para introducir modificaciones. Por este motivo es aconsejable llevar a cabo un estudio
piloto que es una versin a pequea escala o de prueba del estudio principal. Este sirve
para obtener informacin que mejore el proyecto o evale si puede llevarse a cabo. El
estudio piloto revela revisiones necesarias en uno o ms aspectos del proyecto; puede
sugerir que la poblacin en estudio se defini con demasiada amplitud, que la
conceptualizacin inicial fue inadecuada en algn aspecto o que es imposible probar la
hiptesis en la forma en que ha sido formulada. Desde un punto de vista ms prctico,
la prueba llega a revelar que es imposible asegurar la cooperacin del os individuos por
los procedimientos que se planea emplear o que el estudio es ms costoso de lo que
se anticip. Con frecuencia, el principal objetivo de un estudio piloto es evaluar si el
plan para recoleccin de datos resulta adecuado. Por ejemplo, el investigador desea
saber si el equipo tcnico funciona de manera correcta. Cuando se emplean
cuestionarios es importante saber si las personas que contestan los mismos
comprenden las preguntas e instrucciones o si piensan que ciertas preguntas son
inadecuadas.
El estudio piloto debe efectuarse con tanto cuidado como la investigacin principal para
que las debilidades que se detecten sean en verdad representativas de las que se
encontrarn en dicho estudio. Los sujetos para el estudio piloto tienen las mismas
caractersticas que los que componen la muestra principal; es decir, deben elegirse
entre la misma poblacin que los sujetos para el estudio principal. Con frecuencia es
conveniente formular preguntas a los individuos que participan en un estudio piloto con
respecto a sus reacciones e impresin general acerca del proyecto.
Cuando se recolectan y analizan los datos de la prueba, el investigador efecta
revisiones y correcciones que a su juicio eliminen o reduzcan los problemas
encontrados durante la misma. Cuando se requieren modificaciones extensas, es
conveniente efectuar una segunda prueba para observar si al introducirlas mejoran los
resultados.

Fase 3: Fase emprica

La parte emprica del estudio de investigacin incluye la recoleccin real de los datos y la
preparacin de los mismos para anlisis. En muchos estudios esta fase consume la mayor
parte del tiempo, aunque el tiempo total que se requiere vara en forma considerable de uno a
otro proyecto. Cuando los datos se obtienen con la distribucin de un cuestionario escrito o
grupos completos, esta tarea se puede llevar a cabo en un da o poco ms; sin embargo, con
bastante frecuencia se requieren varias semanas o inclusive meses de trabajo.

Paso 11: Recoleccin de datos


La recoleccin de datos se lleva a cabo siguiendo un plan preestablecido para reducir
al mnimo confusin, retrasos y errores. En el plan se especifican los procedimientos
para la recoleccin (p. Ej., se indica en dnde y cuando deben obtenerse), la manera
de describir el estudio a quienes participan en l, cmo obtener los consentimientos
con plena informacin necesarios, y si las personas que van a participar en la
recoleccin de datos de la investigacin precisan de algn tipo de entrenamiento.
Se requiere considerable cantidad de trabajo de oficina y administrativo para la tarea de
recoleccin de datos. Por ejemplo, los investigadores deben estar seguros que tienen
suficiente material para completar el estudio, que se ha informado a los participantes de
la hora y lugar en que se requerir su presencia, que el personal de investigacin (p.
Ej., entrevistadores) cumpla con sus actividades de manera adecuada, que los horarios
no sean conflictivos y que se implante un sistema adecuado para asignar un nmero de
identificacin a los sujetos con el fin de preservar su anonimato.
La recoleccin de datos puede llevarse a cabo en diversos medios ms o menos
naturales. Cuando los estudios se efectan en el campo, se obtienen datos en medios
naturales donde los sujetos trabajan y viven de manera cotidiana. En cambio, algunos
estudios se efectan en medios de laboratorio muy planeados y controlados. Diversos
estudios de enfermera se llevan a cabo en medios intermedios entre estos dos
extremos (p. Ej., el ambiente hospitalario). El medio en que se efecta la investigacin
influye en la calidad y cantidad de datos que se recogen.

Paso 12: Preparacin de los datos para anlisis


Una vez que se recolectan los datos efectan alguna actividades preliminares antes de
realizar el anlisis real de los mismos. Por ejemplo, es necesario revisar los
cuestionarios para determinar si pueden emplearse. En ocasiones, estas formas se
dejan casi en blanco o contienen otras indicaciones por mala interpretacin e
incumplimiento. En este punto se asignan nmeros de identificacin a las respuestas u
observacin de los distintos sujetos en caso de que no se haya hecho en forma previa.
Con frecuencia se requiere el paso conocido como codificacin; se refiere el proceso
de traducir datos verbales a categoras o formas numricas. Por ejemplo, las
respuestas de los pacientes con respecto a la calidad de los ciudadanos de enfermera
que se reciben durante la hospitalizacin pueden codificarse en reacciones positivas,
negativas, neutras y mixtas. Otro paso preliminar cada vez ms frecuente es la
transferencia de informacin escrita a archivos de computadora para que sta pueda
examinar los datos.

Fase 4: Fase analtica

Los datos que se obtienen en la fase emprica no se reportan tal cual. Se someten a diversos
tipos de anlisis e interpretacin, lo que constituye la cuarta fase principal del proyecto.

Paso 13: Anlisis de datos


Los datos en s no proporcionan respuestas a las preguntas planteadas. Por lo general,
la cantidad de datos que se recogen en la investigacin es bastante extensa y por lo
tanto hay que procesarla y analizarla de manera ordenada y coherente con el fin de
discernir patrones y relaciones. El anlisis cualitativo integra y sintetiza los datos
narrativos y no numricos. La informacin cuantitativa suele analizarse mediante
procedimientos estadsticos.
El anlisis estadstico abarca un amplio rango de tcnicas, desde procedimientos muy
sencillos hasta mtodos complejos. Sin embargo, el objetivo subyacente de las pruebas
estadsticas es bastante simple y por lo tanto no debe constituir causa de preocupacin
para el investigador novato. Las computadoras y calculadoras de bolsillo eliminan casi
por completo la necesidad de efectuar operaciones aritmticas detalladas.

Paso 14: Interpretacin de resultados


Antes de comunicar los resultados de una investigacin de manera eficaz, es preciso
organizarlos e interpretarlos por algn mtodo sistemtico. La interpretacin es el
proceso que ve el sentido de los resultados y examina las implicaciones de lo
observado dentro de un contexto ms amplio. El proceso de interpretacin se inicia con
un intento de explicar las observaciones.
Cuando la hiptesis de investigacin concuerdan con los resultados, la explicacin de
los mismos suele ser sencilla porque estn de acuerdo con el argumento original. En
caso de que la hiptesis no resulten ciertas, el investigador desarrolla posibles
explicaciones; debe determinar si la conceptuacin subyacente es inadecuada o
equivocada para el problema de investigacin o si las observaciones reflejan problemas
en los mtodos de investigacin y no la teora (p. Ej., en caso de haber empleado una
herramienta de medicin inadecuada). Para obtener una buena explicacin con
respecto a las observaciones, no slo es necesario estar familiarizado con la literatura
acerca del tema y las bases conceptuales del problema, sino tambin comprender las
debilidades metodolgicas del diseo del estudio. El investigador debe encontrarse en
una posicin tal que evale en forma crtica las decisiones al disear el estudio y
recomendar alternativas a otras personas interesadas en el mismo tipo de problema.
Fase 5: Fase de diseminacin

En la fase 4 se completa todo el ciclo, pues se da respuesta a las preguntas que se formulaban
en la primera fase del proyecto. Sin embargo, el trabajo no termina hasta que se divulgan los
resultados del estudio.

Paso 15:. Comunicacin de las observaciones


Los resultados de una investigacin son de poca utilidad si no se comunican a otras
personas. Inclusive las hiptesis ms precisas, las investigaciones ms cuidadosas y
los resultados ms llamativos carecen de valor para la comunidad de enfermera si son
desconocidos. Otra tarea, que suele ser la ltima, en el proyecto de investigacin es
por tanto preparar un reporte.
Existen diversas formas para reportar las investigaciones: trabajos, disertaciones,
artculos para revistas, artculos que se presentan para conferencias profesionales,
libros, etc. Los artculos para revistas, reportes pequeos que aparecen en revistas
profesionales como Nursing Research suelen ser los de mayor utilidad porque son
accesibles a gran nmeros de personas. Las enfermeras investigadoras cuentan con
diversas revistas para la publicacin de reportes de investigacin.

Paso 16: Aplicacin de las observaciones


Muchas enfermeras efectan investigaciones interesantes que no ejercen efecto sobre
la prctica de enfermera o la educacin en esta rama. Lo ideal para un estudio de alta
calidad, es planear su utilizacin en el mundo real. Aunque las enfermeras
investigadoras con frecuencia no se encuentran en posicin de implantar un plan que
utilice las observaciones efectuadas, pueden contribuir el proceso al incluir en sus
reportes recomendaciones con respecto a la manera de incorporar los resultados del
estudio a la prctica de la enfermera.