Instructivo Interventoría Invias Conteos Tránsito PDF

PRUEBAS Y FORMATOS NECESARIOS PARA LA EJECUCION DE LA INTERVENTORA
OPERATIVA, ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y DE SISTEMAS A LA TASA DE PEAJE DE LAS

ESTACIONES QUE SE ENCUENTRAN A CARGO DEL INVIAS
Instituto Nacional de Vas

Carrera 59 No. 26 60 CAN.
PBX: 7056000
http://www.invias.gov.co
TABLA DE CONTENIDO
GLOSARIO ............................................................................................................................................................ 5
GENERALIDADES ................................................................................................................................................. 7
DILIGENCIAMIENTO DE LOS FORMATOS ................................................................................................. 9
FORMATOS DE LA AUDITORIA OPERATIVA ........................................................................................... 11

VERIFICACION DE SELLOS DE SEGURIDAD (AP-AO-01). ...................................................................... 11
PRUEBAS DE VERIFICACION DE TOLERANCIA DE ERROR PRUEBA DE EXCENTRICIDAD (AP-
AO-02) ............................................................................................................................................................... 11
PRUEBAS DE VERIFICACION DE TOLERANCIA DE ERROR - PRUEBA DE REPETIBILIDAD (AP-AO-
03) ...................................................................................................................................................................... 13
VERIFICACION DE ELEMENTOS FISICOS PESAJES (AP-AO-04) ......................................................... 14
CONTEO MANUAL (AP-AO-05) .................................................................................................................... 14
ARQUEOS A CABINAS CON EQUIPOS (AP-AO-06) ................................................................................... 18
ARQUEOS A CABINASESTACION MANUAL (AP-AO-07) ...................................................................... 19
ARQUEOS A FONDOS (AP-AO-08) ............................................................................................................... 20
SEALIZACION TIPO PARA ESTACIONES DE PEAJE (AP-AO-09) ......................................................... 21
SEALIZACION TIPO PARA ESTACIONES DE PESAJE (AP-AO-10) ...................................................... 21
REPORTE CONTROL DE VEHICULOS REPORTADOS POR EL EQUIPO (AP-AO-11) ........................... 21
REPORTE CONTROL DE VEHICULOS PESADOS (AP-AO-12) ................................................................. 21
ARQUEO ADMINISTRATIVO (AP-AO-13) .................................................................................................. 22
FORMATOS DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA ............................................................................... 24
SUPERVISION DEL ESTADO FISICO Y OPERATIVIDAD EN ESTACIONES DE PEAJE (AP-AA-01)... 24
SUPERVISION DEL ESTADO FISICO Y OPERATIVIDAD EN ESTACIONES DE PESAJE (AP-AA-02) 24
INFORME RESUMEN SEMANALY/O MENSUAL DE LABORES DE LA INTERVENTORIA (SGT FR-
020 AP-AA-03) ............................................................................................................................................... 24
RELACIN DE REUNIONES MENSUALES DE EVALUACIN REGIONAL DE LOS CONTRATOS DE
CONCESIN Y CONVENIO DE POLICA DE CARRETERAS (AP-AA-04) ............................................... 24
ACTA DE COMITE (SGT FR-021 AP-AA-05) ............................................................................................. 25
CUADRO DE NOVEDADES, GESTIN Y RESULTADOS DE ACTIVIDADES PARA ESTACIONES DE
PEAJES (AP-AA-06) (WORD) ......................................................................................................................... 25
PESAJE (AP-AA-07) (WORD) ....................................................................................................................... 26
INFORME FOTOGRAFICO CON NOVEDADES ABIERTAS A CARGO DEL INVIAS (AP-AA-08) ........ 26
INFORME FOTOGRAFICO CON NOVEDADES ABIERTAS - (AP-AA-09) ............................................... 26
SEGUIMIENTO A LOS OFICIOS EMITIDOS POR EL CONCESIONARIO (AP-AA-10) ............................ 26
HALLAZGOS EN AUDITORA DE SISTEMAS (AP-AA-11) ....................................................................... 27
CRONOGRAMA GENERAL DE VISITAS (AP-AA-12) ................................................................................ 29
CONTROL DE PRUEBAS REALIZADAS EN LAS ESTACIONES DE PEAJE Y PESAJE (AP-AA-13). .... 29
CRONOGRAMA OPERATIVO DE CARRETERA (AP-AA-14) .................................................................... 30
CONTROL DE VISITAS POR ESTACIN DE PEAJE (AP-AA-15) .............................................................. 30
CONSOLIDADO MENSUAL DE CONFIABILIDAD DE EQUIPOS (AP-AA-16) ........................................ 30
CONFIABILIDAD CONTEO VS. REPORTE DE DE EQUIPOS POR CARRIL POR ESTACIN (AP-AA-17)
........................................................................................................................................................................... 31
CONSOLIDADO MENSUAL DE CONFIABILIDAD MANUAL (AP-AA-18) ............................................. 32
INFORME DE CONFIABILIDAD CONTEO VS.
BOLETERIA MANUAL POR ESTACIN (AP-AA-19) ................................................................................. 33
PBX: 7056000
CONSOLIDADO DE TIEMPO DE APAGADOS DE LOS EQUIPO (AP-AA-20) .......................................... 33
TIEMPO DE APAGADO DE LOS EQUIPOS POR ESTACIN (AP-AA-21) ................................................ 34
CONSOLIDADO DE APAGADOS DE CAMARAS (AP-AA-22)................................................................... 34
INFORME DE APAGADOS DE LAS CAMARAS POR ESTACIN (AP-AA-23) ........................................ 35
INVENTARIO DE EQUIPOS DE CONTROL DE TRFICO POR ESTACION DE PEAJE (AP-AA-24) ..... 35
INVENTARIO DE EQUIPOS DE PESAJE POR ESTACION (AP-AA-25)..................................................... 36
INVENTARIO DE ELEMENTOS DE LA ESTACIN DE PEAJE Y/O PESAJE (AP-AA-26). .................... 36
CORRESPONDENCIA ENVIADA (AP-AA-27) ............................................................................................. 36
CORRESPONDENCIA RECIBIDA (AP-AA-28) ............................................................................................ 36
CONSOLIDADO MENSUAL DE REPORTE DE FALLAS DE DETECCION POR ZONA (AP-AA-30) ..... 37
REPORTE DE FALLAS DE DETECCION POR ESTACIN (AP-AA-31) .................................................... 37
CONSOLIDADO MENSUAL DE SOBRANTES Y FALTANTES POR ZONA (AP-AA-32) ........................ 38
REPORTE DE SOBRANTES Y FALTANTES POR ESTACIN (AP-AA-33) .............................................. 39
FORMATOS DE LA AUDITORIA FINANCIERA ......................................................................................... 40
CONTROL DE RECAUDO DIARIO (AP-AF-01) ........................................................................................... 40
CONSOLIDADO TOTAL MENSUAL DE TRANSITO Y RECAUDO POR ESTACIN (AP-AF-02) ......... 40
CONSOLIDADO DE TRNSITO Y RECAUDO (AP-AF-03) ....................................................................... 41
RESUMEN DE TRNSITO Y DIFERENCIAS (AP-AF-04) ........................................................................... 41
FORMATOS DE LA AUDITORIA DE SISTEMAS ........................................................................................ 42
INFORME DE VISITA AUDITORIA DE SISTEMAS (AP-AS-01) ................................................................ 42
INVENTARIO EQUIPOS EN PISTA DE PEAJE (AP-AS-02)......................................................................... 42
INVENTARIO EQUIPOS SALA DE SISTEMAS (AP-AS-03)........................................................................ 42
SEGURIDADES FISICAS (AP-AS-04) ............................................................................................................ 43
MONITOREO DEL SISTEMA (AP-AS-05) ..................................................................................................... 43
VERSIONES DEL SOFTWARE INSTALADO EN LAS ESTACIONES DE PEAJE (AP-AS-06) ................. 44
MONITOREO DE PEANAS POST CLASIFICACIN-TECLADO PEAJISTA (AP-AS-07) ......................... 45
LISTA DE CHEQUEO FUNCIONAMIENTO INTERFACE DE USUARIO, (AP-AS-08) .......................... 46
VERIFICACION APAGADOS DE CAMARAS (AP-AS-09) .......................................................................... 47
VERIFICACIN LOGS (AP-AS-10) .............................................................................................................. 47
SISTEMA DE RESPALDO (PLANTA ELCTRICA) (AP-AS-11) ................................................................. 48
RESPALDO DE LA INFORMACIN - SEGURIDADES LGICAS (AP-AS-12). ....................................... 49
VERICACION DE RECIBOS DE PAGO (AP-AS-13). .................................................................................... 49
ACCESO AL SISTEMA OPERATIVO, BASES DE DATOS Y APLICATIVOS (AP-AS-14) ....................... 50
USUARIOS DEL SISTEMA OPERATIVO Y APLICATIVO (AP-AS-15) ..................................................... 50
VERIFICACION MANTENIMIENTO DE EQUIPO DE PESAJE (AP-AS-17) .............................................. 52
CENTRO DE CONTROL OPERATIVO-VERIFICACION NIVELES DE SERVICIO (AP-AS-18) .............. 52
CENTRO DE CONTROL OPERATIVO - VIDEO WALL (AP-AS-19) .......................................................... 52
INVENTARIO EQUIPOS CENTRO DE CONTROL OPERATIVO (AP-AS-20) ........................................... 53
VERIFICACION DE INFORMES GENERADOS EN EL CCO VS. LOS GENERADOS EN LAS
ESTACIONES DE PEAJE (AP-AS-21) ............................................................................................................ 53

PBX: 7056000
PBX: 7056000
GLOSARIO
Ajuste: Valor que se reporta cada vez que el recaudo es mayor por teclado a lo reportado por
el equipo de control de trfico.
Ao: Se registra el ao en curso.
Autoliq. Concesionario: Valor que le corresponde al concesionario por cada vehiculo que
haga transito por las estaciones de peaje.
Cantidad: Total de elementos que se encuentran instalados en la estacin.
Capacidad: medida de almacenamiento del elemento evaluado.
Carril: Va a la cual se le est realizando la prueba.
Concesionario: Nombre del concesionario que administra la estacin de peaje.
Contrato de Interventora No.: Nmero de contrato de la Interventora.
Da de Revisin: fecha del recaudo revisado.
Direccin Territorial: Nombre de la direccin territorial a la cual pertenece la estacin de
peaje.
Director: Nombre y firma del director.
Estacin de Peaje: Nombre de la estacin de peaje.
Estacin de Pesaje: Nombre de la estacin de pesaje.
Estado: Condicin Buena, Regular o Mala en que se encuentra cada elemento evaluado.
Evasores (B): Nmero de vehculos que hacen transito por la estacin de peaje y no pagan el
valor de la tarifa.
Exentos: Vehculos que segn ley 787 no pagan el valor de la tarifa.
Fecha (DD/MM/AAAA): fecha en la cual se realiza la actividad.
Ingeniero Auditor: Nombre y firma del ingeniero que realiza la prueba.
INV: vehculos tipo INVIAS que hacen transito por la estacin de peaje.
Marca/Modelo: Marca registrada que identifica al elemento.
Mes: Se registra el mes que se est evaluando.
Observaciones: Espacio en donde se plasma alguna consideracin que se refleje durante la
realizacin de la prueba.
No. Inventario INVIAS: Nmero con el logotipo del INVIAS que identifica al elemento.
Particulares (A): Nmero de vehculos que pagan el valor de la tarifa.
Periodo: Rango de fecha del informe presentado.
Recaudo Con Evasin: Sumatoria de A+B en cada categora multiplicado por la tarifa
correspondiente.
Recaudo INVIAS: Valor que le corresponde al INVIAS por cada vehiculo que haga transito por
las estaciones de peaje.
Sentido 1: Hace referencia a la cmara panormica correspondiente al sentido 1.
Sentido 2: Hace referencia a la cmara panormica correspondiente al sentido 2.
Serie: Nmero de fbrica que identifica al elemento.
Sobrantes: Valor que se reportada cada vez que se realiza un arqueo y el dinero reportado en

PBX: 7056000
caja es mayor que lo reportado por el equipo y /o el fondo al que se le realiza el arqueo.
Supervisor: Nombre y firma del funcionario de la Interventora que realiza la pruebas de
supervisin.
Tarjeta: Forma de pago diferente a la efectiva.
Tarifa: Valor de la categora segn la resolucin de tarifas vigente.
Vehculos que Pagaron: Vehculos par cada categora que realizaron el pago de la tasa de
peaje.

PBX: 7056000
GENERALIDADES
El desarrollo de las actividades a realizar en las estaciones de peaje y pesaje estn enmarcada dentro
de lo contemplado en las obligaciones de los contratos de recaudo.
En consecuentes estas actividades debern realizarse de forma correcta y se debern tener las
siguientes consideraciones.
ESTACIONES DE PEAJE
Durante la realizacin de los conteos en las estaciones de peaje no se debe realizar otra actividad con
el fin de poder dar fe de las discrepancias presentadas durante el conteo ya que estas puedan generar
alguna sancin.
Los supervisores y/o los Ingenieros deben estar en la capacidad de realizar la autoliquidacin del
recaudo en cada estacin de peaje con el fin de poder determinar el valor a consignar a nombre del
INVIAS.
Los conteos debern ser realizados por los Ingenieros Auditores y los Supervisores cada vez que se
realice una visita, tal como se indica en las obligaciones descritas en el Anexo de Requerimientos.
La revisin de los libros e informes de recaudo debern contener las marcas de auditora dejadas por el
personal de la Interventora, en lo posible dejar marcas fciles de identificar (lapiceros de diferentes
colores, etc.)
ESTACIONES DE PESAJE
Ser obligacin del concesionario mantener las bsculas estticas camioneras instaladas en las
estaciones de pesaje con las siguientes tolerancias de error, de conformidad con la norma tcnica
Colombiana NTC-2031:
VALOR NOMINAL DE LA MASA ERROR MXIMO PERMITIDO

Entre 0 y 5.000 Kg. +/- 10 Kg
Entre 5.000 y 20.000 +/- 20 Kg
Entre 20.000 y 100.000 Kg. +/- 30 Kg
FRECUENCIA EN LA REALIZACIN DE LAS PRUEBAS DE VERIFICACIN
Para personal de la Interventora: cada vez que lo consideren necesario en las visitas
realizadas a la estacin de pesaje.
Para personal del concesionario, segn las consideraciones de calidad necesarias para el
cumplimiento contractual para el mantenimiento de las bsculas con las tolerancias de error
especificadas.
PBX: 7056000
POLICA DE CARRETERAS
La presencia de la polica de carreteras en la operacin general en las estaciones de pesaje es

fundamental y permanente, de igual manera en la ejecucin de cada una de las pruebas de verificacin
de las tolerancias de error, la polica de carreteras es quin debe solicitar la colaboracin de los
usuarios para que permitan con su vehculo realizar dichas pruebas.
CARGA RODANTE (Como peso parmetro en la determinacin de tolerancias de error)
En este tipo de bscula para pruebas de repetibilidad y excentricidad, se utilizan normalmente cargas
rodantes, las cuales se deben clasificar dentro de los rangos de Peso Bruto Vehicular establecidos en la
resolucin 4100 del 2004 y 1732 de 2009 y dems normas concordantes, tal como se muestra:
ARTCULO 16 (Vehculos automotores de dos ejes (2) de Rin 16 y Rin 17.5): Vehculos de
carga hasta 8.500 Kg.
ARTCULO 8 (Vehculos tipo 2): Vehculos de carga hasta 17.000 Kg
Los vehculos utilizados para las pruebas no sern del tipo carrotanque o para carga liquida.
Tener en cuenta que los vehculos siempre deben detenerse por completo dentro de las plataforma de
la bascula
Todos los formatos que se diligencian en las estaciones de peaje y pesaje deben realizarse de forma
manual y con letra legible.

PBX: 7056000
LISTADO DE FORMATOS
FORMATO GRUPO CODIGO
VERIFICACION DE SELLOS DE SEGURIDAD OPERATIVO AP-AO-01
PRUEBAS DE VERIFICACION DE TOLERANCIA DE ERROR PRUEBA DE EXCENTRICIDAD OPERATIVO AP-AO-02
PRUEBAS DE VERIFICACION DE TOLERANCIA DE ERROR PRUEBA DE REPETIBILIDAD OPERATIVO AP-AO-03
VERIFICACION DE ELEMENTOS FISICOS-PESAJES OPERATIVO AP-AO-04
CONTEO MANUAL OPERATIVO AP-AO-05
ARQUEOS EN CABINAS - ESTACIONES DE PEAJE CON EQUIPO OPERATIVO AP-AO-06
ARQUEOS EN CABINAS - ESTACIONES DE PEAJE MANUAL OPERATIVO AP-AO-07
ARQUEOS A FONDOS OPERATIVO AP-AO-08
SEALIZACION TIPO PARA ESTACIONES DE PEAJE OPERATIVO AP-AO-09
SEALIZACION TIPO PARA ESTACIONES DE PESAJE OPERATIVO AP-AO-10
REPORTE DE RESGISTRADOS POR EQUIPO Y/O VENTA DE BOLETERIA OPERATIVO AP-AO-11
REPORTE CONTROL DE VEHICULOS PESADOS OPERATIVO AP-AO-12
ARQUEO ADMINISTRATIVO OPERATIVO AP-AO-13
SUPERVISION DEL ESTADO FISICO Y OPERATIVIDAD EN ESTACIONES DE PEAJE ADMINISTRATIVO AP-AA-01
SUPERVISION DEL ESTADO FISICO Y OPERATIVIDAD EN ESTACIONES DE PESAJE ADMINISTRATIVO AP-AA-02
INFORME RESUMEN SEMANALY/O MENSUAL DE LABORES DE APOYO A LA GESTIN EN LA
ADMINISTRATIVO AP-AA-03
SUPERVISIN
RELACIN DE REUNIONES MENSUALES DE EVALUACIN ADMINISTRATIVO AP-AA-04
ACTA DE COMIT ADMINISTRATIVO AP-AA-05
CUADRO DE NOVEDADES, GESTIN Y RESULTADOS DE ACTIVIDADES PARA ESTACIONES DE ADMINISTRATIVO AP-AA-06
CUADRO DE NOVEDADES, GESTIN Y RESULTADOS DE ACTIVIDADES PARA ESTACIONES DE ADMINISTRATIVO AP-AA-07
PESAJE FOTOGRAFICO CON NOVEDADES ABIERTAS A CARGO DEL INVIAS
INFORME ADMINISTRATIVO AP-AA-08
INFORME FOTOGRAFICO CON NOVEDADES ABIERTAS ADMINISTRATIVO AP-AA-09
SEGUIMIENTO A OFICIOS EMITIDOS POR EL CONCESIONARIO ADMINISTRATIVO AP-AA-10
FORMATO HALLAZGOS EN AUDITORA DE SISTEMAS ADMINISTRATIVO AP-AA-11
CRONOGRAMA GENERAL DE VISITAS ADMINISTRATIVO AP-AA-12
CONTROL DE PRUEBAS REALIZADAS EN LAS ESTACIONES DE PEAJE Y PESAJE ADMINISTRATIVO AP-AA-13
CRONOGRAMA OPERATIVO DE CARRETERA ADMINISTRATIVO AP-AA-14
CONTROL DE VISITAS ADMINISTRATIVO AP-AA-15
CONSOLIDADO MENSUAL DE CONFIABILIDAD DE EQUIPOS ADMINISTRATIVO AP-AA-16
INFORME DE CONFIABILIDAD CONTEO vs. REPORTE DE DE EQUIPOS POR CARRIL POR ESTACIN ADMINISTRATIVO AP-AA-17
CONSOLIDADO MENSUAL DE CONFIABILIDAD MANUAL ADMINISTRATIVO AP-AA-18
INFORME DE CONFIABILIDAD CONTEO vs. BOLETERIA MANUAL POR ESTACIN ADMINISTRATIVO AP-AA-19
CONSOLIDADO DE TIEMPO DE APAGADOS DE LOS EQUIPO ADMINISTRATIVO AP-AA-20
TIEMPO DE APAGADO DE LOS EQUIPOS POR ESTACIN ADMINISTRATIVO AP-AA-21
CONSOLIDADO DE APAGADOS DE CMARAS ADMINISTRATIVO AP-AA-22
APAGADOS DE LAS CAMARAS POR ESTACIN ADMINISTRATIVO AP-AA-23
INVENTARIO DE EQUIPOS DE CONTROL DE TRAFICO POR ESTACIN DE PEAJE ADMINISTRATIVO AP-AA-24
INVENTARIO DE EQUIPOS DE PESAJE POR ESTACIN ADMINISTRATIVO AP-AA-25
INVENTARIO DE ELEMENTOS DE LA ESTACIN DE PEAJE Y/O PESAJE ADMINISTRATIVO AP-AA-26
CORRESPONDENCIA ENVIADA ADMINISTRATIVO AP-AA-27
CORRESPONDENCIA RECIBIDA ADMINISTRATIVO AP-AA-28
CONSOLIDADO MENSUAL DE REPORTE DE FALLAS POR ZONA ADMINISTRATIVO AP-AA-29
REPORTE DE FALLAS DEL DAC POR ESTACIN ADMINISTRATIVO AP-AA-30
CONSOLIDADO DE SOBRANTES Y FALTANTES ADMINISTRATIVO AP-AA-31
REPORTE DE SOBRANTES Y FALTANTES POR ESTACIN ADMINISTRATIVO AP-AA-32
AUTOLIQUIDACION FINANCIERO AP-AF-01
CONSOLIDADO MENSUAL DE TRANSITO Y RECAUDO POR ESTACIN FINANCIERO AP-AF-02
CONSOLIDADO DE TRNSITO Y RECAUDO FINANCIERO AP-AF-03
RESUMEN DE TRNSITO Y DIFERENCIAS FINANCIERO AP-AF-04
INFORME DE VISITA SISTEMAS AP-AS-01
LISTA DE CHEQUEO - INVENTARIO Y ESTADO DE EQUIPOS EN CARRIL SISTEMAS AP-AS-02
LISTA DE CHEQUEO - INVENTARIO Y ESTADO DE EQUIPOS EN LA SALA DE SISTEMAS SISTEMAS AP-AS-03
LISTA DE CHEQUEO - SEGURIDADES FISICAS (CARRIL Y ESTACIN) SISTEMAS AP-AS-04
MONITOREO DEL SISTEMA SISTEMAS AP-AS-05
VERSIONES DEL SOFTWARE INSTALADO EN LAS ESTACIONES DE PEAJE SISTEMAS AP-AS-06
PRUEBA - FUNCIONAMIENTO SISTEMA DE DETECCIN SISTEMAS AP-AS-07
LISTA DE CHEQUEO - FUNCIONAMIENTO INTERFACE DE USUARIO SISTEMAS AP-AS-08
VERIFICACION APAGADOS DE CMARAS SISTEMAS AP-AS-09
VERIFICACION LOGS WINDOWS SERVER SISTEMAS AP-AS-10
SISTEMA D ERESPALDO (PLANTA ELECTRICA) SISTEMAS AP-AS-11
RESPALDO DE LA INFORMACION - SEGURIDADES LOGICAS SISTEMAS AP-AS-12
VERICACION DE RECIBOS DE PAGO SISTEMAS AP-AS-13
ACCESO AL SISTEMA OPERATIVO,BASES DE DATOS Y APLICATIVOS SISTEMAS AP-AS-14
USUARIOS DEL SISTEMA OPERATIVO Y APLICATIVO SISTEMAS AP-AS-15
VERIFICACION INFORMACION CAMARAS LPR SISTEMAS AP-AS-16
VERIFICACION MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE PESAJE SISTEMAS AP-AS-17
CENTRO DE CONTROL OPERATIVO- VERIFICACION DE NIVELES DE SERVICIOS SISTEMAS AP-AS-18
CENTRO DE CONTROLOPERATIVO - VIDEO WALL SISTEMAS AP-AS-19
CENTRO DE CONTROL OPERATIVO - INVENTARIO EQUIPO CENTRO DE CONTROL OPERATIVO SISTEMAS AP-AS-20
CENTRO DE CONTROL OPERATIVO-VERIFICACION DE REPORTES SISTEMAS AP-AS-21

PBX: 7056000
DILIGENCIAMIENTO DE LOS FORMATOS
Todos los formatos debern ser diligenciados a mano y con letra legible, no debe existir informacin
diligenciada previamente antes de realizar la prueba.
Al finalizar el mes los papeles de trabajo (formatos) debern ser enviados dentro de los cinco primeros
das del mes siguiente debidamente legajados, a la oficina principal de la Interventora para su posterior
revisin por parte del personal que el INVIAS designe.
Los papeles de trabajo (formatos) del mes en curso debern estar disponibles para ser revisados por el
personal que designe el INVIAS para realizar visitas de supervisin y/o seguimiento a las labores de la
Interventora, en las estaciones de peaje y/o pesaje.
Los papeles de trabajo en su totalidad debern estar firmados por los Ingenieros auditores y/o
Supervisores.

PBX: 7056000
FORMATOS DE LA AUDITORIA OPERATIVA
VERIFICACION DE SELLOS DE SEGURIDAD (AP-AO-01).

Objetivo y Alcance: Examinar la seguridad de los sellos de cada una de las cajas de paso que tienen
que ver con el cableado de los equipos de control de trfico.
Garantizar que el Concesionario tiene controles definidos para la administracin de los sellos de
seguridad.
Definiciones
Inicia: Se refiere al nmero en cual inicia el stock de sellos.
Finaliza: Se refiere al nmero en cual termina el stock de sellos.
Cantidad: diferencia entre el nmero inicial y el nmero final del stock de sellos.
Desarrollo
Primera Parte
1. Desplazarse por cada lugar en donde exista un sello,
2. Registrar en la prueba el nmero de la caja de paso, el nmero del sello de seguridad
3. Verificar que est sea seguro y su estado.
4. Solicitar al Concesionario la planilla de sello y confrontar la informacin de los sellos instalados.
Segunda Parte
1. Verificar con el concesionario si existe un stock de sellos de seguridad
2. Registrar en la planilla el nmero inicial y el final del stock de los sellos
3. Verificar que exista novedad de ingreso de los sellos y registrar el folio o nmero de novedad.
4. Verificar que la numeracin de los sellos este en orden consecutivo
PRUEBAS DE VERIFICACION DE TOLERANCIA DE ERROR PRUEBA DE EXCENTRICIDAD (AP-

AO-02)
Objetivo y Alcance: Esta prueba busca determinar si el grado de desviacin del peso
registrado por la bscula se encuentra dentro de los rangos estipulados en el Anexo No. 2
Numeral 4 ESPECIFICACIONES TCNICAS PARA LA OPERACIN Y MANTENIMIENTO DE
LAS ESTACIONES FIJAS DE PESAJE.
Esta prueba es realizada en la estacin de pesaje en cada visita por el Supervisor y/o Ingeniero Auditor
y su diligenciamiento debe hacerse de forma manual y con letra legible.
Definiciones
Tipo de Vehiculo: Categora del vehculo segn la norma tcnica Colombiana NTC-203.
Placa: Placa del vehculo.

PBX: 7056000
Peso Inicial: Valor inicial arrojado cuando se pesa por primera vez el vehiculo, seleccionado par
la realizacin de la prueba.
Error Mximo permitido para el valor nominal de la masa en la presente prueba: Tolerancia de
error, de conformidad con la norma tcnica Colombiana NTC-203.
Desarrollo
1. La prueba de excentricidad debe realizarse en conjunto (Polica de Carreteras,
personal del concesionario, y el personal de la Interventora).
2. El operador de la bscula debe solicitar a la Polica de Carreteras la colaboracin
para poder realizar la gestin de solicitud al usuario para poder realizar la
verificacin, el operador de bscula debe iniciar la prueba pesando el vehculo (Peso
inicial), se debe tener de igual manera registrado el tipo de vehculo y la placa.
3. Cuando el vehculo se encuentre ingresando a la plataforma, la verificacin se debe
realizar por secciones (Ver figura 1).
4. Se inicia con los ejes traseros ubicados en la seccin 1, luego se pasa a la seccin 2
se continua con la seccin 3, se retira el vehiculo de la plataforma para ingresarlo en
sentido contrario, ubicando los ejes traseros en la seccin 5 y por ultimo se pasa a la
seccin 4 terminando as las prueba de excentricidad.
SECCIN 1: Celdas 1 y 2 SECCIN 2: Celdas 3 y 4 SECCIN 3: Celdas 5 y 6

SECCIN 4: Celdas 7 y 8 SECCIN 5: Celdas 9 y 10
SECCIN MODELO DE BSCULA
SECCION 1
1 2
SECCION 2
3 4
SECCION 3
5 6
SECCION 4
7 8 CELDAS
SECCION 5
9 10
FIGURA 1. ESTACIN DE PESAJE (4 MDULOS, 5 SECCIONES Y 10 CELDAS)

PBX: 7056000
5. El peso registrado en cada una de las secciones debe diligenciarse en el respectivo
formato para la prueba.
6. El vehculo debe detenerse en cada seccin, el interventor, supervisor o personal del
concesionario debe anotar cada una de las lecturas que arroja la bscula (el que
muestra el display o el registrado directamente en el equipo de control de peso)
para el posterior clculo del error.
7. Cuando finalice la prueba se debe realizar el clculo comparativo con el peso inicial
tomado para este vehculo y se registrar el error para poder verificar si cumple con
los requisitos contractuales.
8. Como registro de la prueba realizada, se deben dejar los reportes impresos de cada
una de las anteriores pasadas del vehculo por cada una de las secciones de la
bscula el cual debe ir acompaado por el formato de toma de datos debidamente
firmado por las partes.
PRUEBAS DE VERIFICACION DE TOLERANCIA DE ERROR - PRUEBA DE REPETIBILIDAD (AP-

AO-03)
Objetivo Y Alcance:
Definiciones
Tipo de Vehculo: Categora del vehculo segn la norma tcnica Colombiana NTC-203.
Placa: Placa del vehculo.
Peso Inicial: Valor inicial arrojado cuando se pesa por primera vez el vehculo, seleccionado par
la realizacin de la prueba.
Error Mximo permitido para el valor nominal de la masa en la presente prueba: Tolerancia de
error, de conformidad con la norma tcnica Colombiana NTC-203.
Desarrollo:
1. Se debe identificar el tipo de rango al cual se realizar la prueba
ARTCULO 16 (Vehculos automotores de dos ejes (2) de Rin 16 y Rin 17.5): Vehculos
de carga hasta 8.500 Kg.
2. El operador de la bscula debe solicitar a la Polica de Carreteras la colaboracin para poder

realizar la gestin de solicitud al usuario para poder realizar la verificacin, el operador de
bscula debe iniciar la prueba pesando el vehculo (Peso inicial), se debe de igual manera
registrado el tipo de vehculo y la placa.
3. Se deben realizar cinco pruebas por cada uno de los rangos, en cada una de las pruebas
(Mes), en cada una de ellas el vehculo luego de
ser pesado, debe salir completamente de la
PBX: 7056000
plataforma de la bscula con el fin de que la bscula se ubique nuevamente en ceros,
posteriormente el vehculo debe volverse a ubicar en un punto distinto al anterior para realizar
nuevamente la toma de su peso; esta operacin se debe hacer en cinco posiciones diferentes y
se finaliza pesando el vehculo en el centro de la plataforma.
4. Como registro de la prueba realizada se deben dejar en la estacin de peaje una copia y
otra copia la debe conservar el personal de la Interventora, estas copias deben contener
los reportes impresos de cada una de las anteriores pasadas del vehculo por cada una
de las secciones de la bscula el cual debe ir acompaado por el formato de toma de
datos debidamente firmado por las partes.
VERIFICACION DE ELEMENTOS FISICOS PESAJES (AP-AO-04)

Objetivo Y Alcance: Verificar que se cuente con los elementos y la proteccin mnima para los
elementos esenciales para el funcionamiento de los equipos.
Desarrollo: Con esta planilla se evala permanentemente la existencia de los elementos y los controles
que el concesionario ha adoptado en todo lo relacionado con los equipos de pesajes. Se debe
diligenciar en su totalidad. Para la prueba de verificacin de UPS se recomienda realizar apagado de luz
red y verificar funcionamiento de UPS y planta elctrica.
CONTEO MANUAL (AP-AO-05)

Objetivo y Alcance: Se busca verificar que los equipos de control de trfico cumplan con la
confiabilidad estipulada contractualmente en el Anexo 1, Capitulo 2, Numeral 2.6 ndice de
Confiabilidad.
Es importante tener en cuenta que un conteo luego de ser iniciado, por ningn motivo se debe
suspender. Una vez iniciado el conteo, ste no podr ser suspendido por el concesionario por
ningn motivo, salvo por causas de fuerza mayor o caso fortuito debidamente autorizadas por el
INVIAS y/o interventor que realiza el conteo, no incluye dao de hardware ya que la medicin se
realiza para verificar el estado de todo el equipo (hardware y software), de lo cual se dejar
constancia en el espacio dedicado a OBSERVACIONES del formato de conteo, el cual ser
firmado por las partes. Cada vez que se inicie un conteo se le debe informar al tcnico de la
estacin por qu carril se va a contar.
Definiciones:
Caseta.: Nmero de la cabina a la cual se le realiza el conteo.
Recaudador: Nombre del funcionario que se encuentra laborando en la cabina en donde se
realiza el conteo.
Hora Cierre Carril Inicio del Conteo: Hora en la que se da inicio al conteo.
Hora Cierre Carril Fin del Conteo: Hora en la que finaliza el conteo.
Estacin: Equipo; Manual: Se debe marcar el
tipo de estacin a la cual se le realiza el conteo.
PBX: 7056000
TPD: Trfico promedio diario.
Vehculos a Contar X Carril: Nmero de vehculos a contar segn el TPD.
Desarrollo:
Estacin con equipo: Para poder empezar a realizar el conteo debe cerciorarse que el reloj del carril
debe estar sincronizado con el reloj que el personal en campo tendr como apoyo y ste a su vez
sincronizado con el reloj del computador servidor principal y el computador del carril.
1. Se debe diligenciar cada uno de los ttulos que se encuentran en el formato son de Carcter
Obligatorio y en Letra Legible.
2. Se debe registrar el Trnsito Promedio Diario (TPD) de la Estacin y el nmero de vehculos a

contar por carril. En cada una de las casillas correspondientes.
3. En cada una de las categoras correspondientes se debe diligenciar una marca cada vez que
pase un vehculo de esa categora, (lnea / en la parte derecha), columna CONTEO
MANUAL.
Una vez terminado el conteo se deben contar las marcas de auditora (lneas) y registrar el total en la
columna Total de Conteo (6), por categora, como se muestra en el ejemplo siguiente. Realizar la
sumatoria de las categoras. Estos valores deben ser coincidentes nmeros Vs. marcas de
auditorias.

PBX: 7056000
4. una vez realizado el cierre, se pide al tcnico que imprima el listado del conteo (Informe de
conteo).
En la columna REPORTE EQUIPO (5) se registra lo que el equipo detect por cada una de las
categoras y realizar la sumatoria de las categoras.
5. Se determina la diferencia por cada una de las categoras y se registra en la columna Difer 5-6.
La sumatoria de las diferencias ser el valor absoluto.

PBX: 7056000
6. Se realiza la conciliacin de las discrepancias aceptadas como vlidas por el INVIAS en los
contratos de concesin, las dems discrepancias reportadas por el equipo sern registradas
como diferencias no justificadas. En el siguiente ejemplo (suponemos que las 4 diferencias que
estamos visualizando, son vlidas).
Se debe tener en cuenta que siempre debe tener el valor absoluto de la discrepancia no
deben existir diferencias negativas (-). Para obtener las discrepancias entre el conteo y lo
detectado por el equipo, contando como una discrepancia el evento de transito de un
vehculo que haya sido sobre categorizado o sub-categorizado de acuerdo al informe de
discrepancias del equipo.
7. En el campo observaciones, se plasma la explicacin de cada una de las discrepancias

validas y no validas que se presentan durante el conteo (de forma clara y precisa).
8. Para poder determinar la confiabilidad del conteo realizado, se deben diligenciar cada uno
de los siguientes recuadros. (No importando que como Discrepancias no justificadas de
cero).

PBX: 7056000
Nota:
Para hacer efectivo el conteo, se deben diligenciar todos los campos y todos deben estar avalados, por
el Ingeniero Auditor de Sistemas quien ser el responsable de los datos aqu dispuestos, con el fin de
tener soporte suficiente para la solicitud de posibles multas cuando se requiera. Todos los formatos
deben estar firmados por el tcnico de turno del Concesionario y el personal de la Interventora.
Cuando la confiabilidad obtenida es el conteo este por debajo del 99%, se debe informar
inmediatamente al Ingeniero Auditor y a ms tardar al da siguiente deben ser enviados los
respectivos soportes a la oficina principal de la Interventora con el fin de tramitar la respectiva
sancin. Los soportes deben estar avalados por el Ingeniero Auditor responsable de la Estacin
de Peaje.
Estacin Manual: El Conteo que se realiza es secreto por tanto se debe realizar antes de llegar a la
estacin a una distancia de la estacin sin que el Concesionario se de cuenta. El inicio de este conteo
es a una hora exacta (08:00, 09:00, 11:00, 15:00, etc.) una vez se termine el conteo se llega a la
estacin y se toma el control horario y se toma los datos del inicio y final de la boletera de la
hora en que se hizo el conteo y se compara con el conteo realizado.
Las diferencias encontradas se plasman en el campo de observaciones.
El Conteo se debe realizar en cada visita tomando un carril diferente cada vez que se haga. Todos los
carriles deben quedar con conteos durante la semana.
En el libro de novedades, se debe indicar toda la informacin del conteo realizado (hora de
inicio, hora final, carril, nmero de vehculos contados por categora, nmero de vehculos
detectados por el equipo por categora, discrepancias admitidas y/o no admitidas
contractualmente, confiabilidad, etc.).
El tiempo de permanencia en la estacin del personal de la Interventora debe incluir el tiempo
del conteo.
ARQUEOS A CABINAS CON EQUIPOS (AP-AO-06)

Objetivo y Alcance:
Se busca verificar que el dinero reportado en la cabina es el mismo reportado por el equipo
Este formato se diligencia en cada visita y se realiza en todos los carriles que se encuentren en
funcionamiento durante la visita del personal de la Interventora, debe estar firmado por dicho
personal y el Jefe de peaje y/o el Supervisor de turno del Concesionario.
Definiciones:
Supervisor y/o Jefe de Peaje: Funcionario del concesionario con quien se realiza el arqueo.
Cabina: Nmero de la cabina a la cual se le realiza el arqueo.

PBX: 7056000
Recolector(a): Nombre del funcionario que se encuentra laborando en la cabina en donde se
realiza el arqueo.
Hora: Hora en la que se realiza el arqueo.
Turno: Turno de recaudo durante el cual se hace el arqueo.
Desarrollo:
1. Se informa al Jefe de Peaje y/o Supervisor la cabina en donde se va a realizar el arqueo,
una vez se ingrese a la cabina no se debe realizar ningn movimiento de dinero como: retiros
de dineros de caja, reporte de prepagos, reporte de consignaciones internas, etc.
2. Conteo Fsico
a. El jefe de peaje y /o supervisor cuenta el dinero por denominacin tal como se
especifica en el formato.
b. Se registra el valor de prepagos y consignaciones internas reportados en los
respectivos formatos
c. Se suma el valor contado por cada denominacin, el valor contado en monedas,
el valor reportado en prepagos y el acumulado de las consignaciones internas
(total 1).
3. Reporte del Equipo
a. Luego se solicita al jefe de peaje y/o supervisora jefe el reporte del arqueo del
equipo el cual genera un total de efectivo ms un total de prepagos ms el
acumulado de retiros realizados de la cabina y consignados en caja fuerte (total
2).
4. Se compara el total 1 total 2, si existe diferencia (sobrante o faltante) se registra en el
formato y se deja la respectiva novedad.
ARQUEOS A CABINASESTACION MANUAL (AP-AO-07)

Objetivo y Alcance:
Se busca verificar que el dinero reportado en la cabina es el mismo reportado por la venta de Boletera.
Este formato se diligencia en cada visita y se realiza mnimo en dos carriles y debe estar firmado
por el personal de la Interventora y el Jefe de peaje y/o el Supervisor de turno del
Concesionario.
Definiciones:
Cabina: Nmero de la cabina a la cual se le realiza el arqueo.
Recolector (A): Nombre del funcionario que se encuentra laborando en la cabina en donde se
realiza el arqueo.
Turno: Turno de recaudo durante el cual se hace el arqueo.
Desarrollo:
PBX: 7056000
1. Se le informa al Jefe de Peaje y/o Supervisor la cabina en donde se va realizar el arqueo,
una vez se ingrese a la cabina no se debe realizar ningn movimiento de dinero como retiros de
dineros de caja, reporte de prepagos, reporte de consignaciones internas, etc.
2. Conteo Fsico
a. El jefe de peaje y/o supervisor cuenta el dinero por denominacin tal como se
especifica en el formato
b. Se registra el valor de prepagos y consignaciones internas reportados en los
respectivos formatos
c. Se suma el valor contado por denominacin, el valor contado en monedas, el
valor reportado en prepagos y el acumulado de las consignaciones internas (total
1).
3. Corte de Boletera
a. Se debe diligenciar por cada categora la boletera con la que inicia el turno.
b. Se debe diligenciar por cada categora la boletera el ltimo nmero que se
reporta al momento de realizar el arqueo
c. Se calcula la diferencia entre el punto 3 y 2 de cada categora y este valor se
multiplica por el valor de la tarifa correspondiente a cada categora (total 2).
4. Se compara el total 1 con el total 2, si se obtiene una diferencia se debe determinar si es
un sobrante o faltante y se registra en el formato y se deja la respectiva novedad.
ARQUEOS A FONDOS (AP-AO-08)

Objetivo y Alcance:
Verificar que los dineros existentes en cada fondo sean los que estn reportados en cada libro
segn el fondo (caja menor, recambio).
Este formato se diligencia en cada visita y debe estar firmado por el personal de la Interventora
y el Jefe de peaje y/o el Supervisor de turno del Concesionario.
Definiciones:
Desarrollo:
1. Se le informa al Jefe de Peaje y/o Supervisor el fondo al que se le va a realizar el arqueo,
una vez se le informe al jefe de peaje y/o supervisor no se debe realizar ningn movimiento de
dinero como el reporte de retiros de dineros de los fondos en los libros.
2. Conteo Fsico
a. El jefe de peaje y/o supervisor cuenta el dinero por denominacin tal como se
especifica en el formato (total A).
b. Se registra el saldo reportado en el libro (B).

PBX: 7056000
c. Se registra el valor de la base del fondo ( C ).
d. Se calcula la diferencia entre A y B.
e. Se calcula la diferencia entre C y B.
3. En caso de encontrar diferencias en los literales d y e se debe registrar en el campo de
observaciones haciendo claridad a que corresponde (Sobrante o faltante).
SEALIZACION TIPO PARA ESTACIONES DE PEAJE (AP-AO-09)

Objetivo y Alcance: verificar que existan las seales de aproximacin dispuestas para las estaciones
de peaje, as como su estado.
Este formato es diligenciado cada semana por el Supervisor y/o Ingeniero Auditor. En caso de
encontrar alguna seal en mal estado se debe plasmar en el campo observaciones y anexar
registro fotogrfico.
Desarrollo:
En este formato se plasma la existencia de cada una de las seales dispuestas para las estaciones de
peaje, segn el manual de sealizacin de las vas del Instituto Nacional de Vas INVIAS.
SEALIZACION TIPO PARA ESTACIONES DE PESAJE (AP-AO-10)

Objetivo y Alcance: verificar que existan las seales de aproximacin dispuestas para las estaciones
de pesaje, as como su estado.
Este formato es diligenciado cada semana por el Supervisor y/o Ingeniero Auditor. En caso de
encontrar alguna seal en mal estado se debe plasmar en el campo observaciones y anexar
registro fotogrfico.
Desarrollo:
En este formato se plasma la existencia de cada una de las seales dispuestas para las estaciones de
pesaje, segn el manual de sealizacin de las vas del Instituto Nacional de Vas INVIAS.
REPORTE CONTROL DE VEHICULOS REPORTADOS POR EL EQUIPO (AP-AO-11)

Objetivo y Alcance: Revisar y verificar en cada visita el trfico reportado por el Concesionario.
Desarrollo:
En este formato se plasma la informacin de trfico que se registra en el formato AP-AF-
01(Control de Recaudo Diario) de cada una de las estaciones de peaje. Este formato es enviado
por Supervisores y/o Ingenieros Auditores cada semana y debe contener la firma del
responsable del envi de la informacin.
REPORTE CONTROL DE VEHICULOS PESADOS (AP-AO-12)

Objetivo y Alcance: Revisar y verificar en cada visita los vehculos que se pesaron.

PBX: 7056000
Este formato es enviado por Supervisores y/o Ingenieros Auditores cada semana y debe
contener la firma del responsable del envi de la informacin.
Definiciones:
Periodo: rango de fecha del informe presentado.
Da de revisin: fecha del recaudo revisado.
Numero de vehculos sin sobre peso: Vehculos par cada categora que no reportan sobre peso.
Numero de vehculos con sobre peso: Vehculos par cada categora que reportan sobre peso.
Total Vehculos Pesados. Se refiere a la suma del total de los vehculos sin sobre peso y el total
de vehculos con sobre peso.
Vehculos Evasores: Vehculos por categora que hacen transito por la estacin de pesaje y no
permiten ser pesados
Desarrollo: En este formato se plasma luego de la revisin detallada del informe, los vehculos que
fueron pesados en la bscula.
ARQUEO ADMINISTRATIVO (AP-AO-13)

Objetivo y Alcance: Verificar que el dinero reportado en el libro de caja fuerte coincide con lo
reportado en por el equipo de control de trfico, hasta la hora dl arqueo.
Este formato es enviado por Supervisores y/o Ingenieros Auditores en cada visita.
Definiciones:
Recaudo Reportado por el Equipo y/o por Venta de Boletera: Es el recaudo que reporta el
equipo (estaciones con equipo) y/o la venta de la boletera (estaciones manuales), hasta la hora
del arqueo.
Saldo Reportado en el Libro de Caja Fuerte (Total 2): Saldo reportado en el libro de caja fuerte
hasta la hora del arqueo.
Valor Retirado por la Transportadora de Valores (Total 3): Dinero retirado por la transportadora
y que se encuentra registrado en el libro de caja fuerte y/o formato de retiro del dinero (remesa).
Total 4: Es la suma del Total 2 mas el Total 3.
Desarrollo:
1. Se determina el recaudo reportado por el equipo y/o la venta de boletera y se plasma esta
informacin en el Total 1. Recuerde que para determinar el recaudo se deben tener en cuenta
las discrepancias admitidas por el INVIAS, los vehculos de ley 787, vehculos con tarifas
especiales y el dinero existente en las cabinas que no ha sido registrado en caja fuerte.
2. Se solicita al Jefe de Peaje y/o Supervisor del peaje, el libro de caja fuerte y se coloca en el
Total 2 el valor reportado en el libro hasta la hora del arqueo.
3. Se indaga con el Jefe de Peaje y/o Supervisor del Peaje si la transportadora ha realizado algn
retiro parcial del recaudo del da, en caso de
PBX: 7056000
existir el retiro se solicita el reporte firmado por el responsable de la transportadora del retiro del
dinero y por el responsable de la estacin de la entrega del dinero a la transportadora (remesa)
y se diligencia dicha informacin en el Total 3.
4. Se suma el Total 2 ms el Total 3 y se plasma el resultado en la casilla Total 4.
5. Se compara el Total 1 y el Total 4, si existe alguna diferencia se indaga con el Jefe de Peaje y/o
Supervisor y se registra en el campo de Observaciones.

PBX: 7056000
FORMATOS DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA
SUPERVISION DEL ESTADO FISICO Y OPERATIVIDAD EN ESTACIONES DE PEAJE (AP-AA-01)

Objetivo y Alcance:
Verificar en cada visita el estado y la operatividad de las estaciones de peaje.
Este formato es diligenciado en las estaciones de peaje por el personal de la Interventora cada visita
con letra legible
Desarrollo:
1. Se verifica cada tem del formato marcando la calificacin que le corresponda segn el
estado observado (B)ueno, (M)alo, ( R )egular
2. En caso de calificar algunos de los tems como M o R, en el campo observaciones del
tem se debe indicar por que esta calificacin
3. En el campo Observaciones y Recomendaciones Generales se debe plasmar la
recomendacin que se hace al concesionario por cada calificacin M o R encontrada en
la visita y el folio del libro en el que queda registrada la novedad.
SUPERVISION DEL ESTADO FISICO Y OPERATIVIDAD EN ESTACIONES DE PESAJE (AP-AA-02)

Objetivo y Alcance:
Verificar en cada visita el estado y la operatividad de las estaciones de pesaje.
Este formato es diligenciado en las estaciones de pesaje por el personal de la Interventora cada
semana con letra legible
Desarrollo:
1. Se verifica cada tem del formato marcando la calificacin que le corresponda segn el
estado observado (B)ueno, (M)alo, ( R )egular
2. En caso de calificar algunos de los tems como M o R, en el campo observaciones del
tem se debe indicar por que esta calificacin
3. En el campo Observaciones y Recomendaciones Generales se debe plasmar la
recomendacin que se hace al concesionario por cada calificacin M o R encontrada en
la visita y el folio del libro en el que queda registrada la novedad.
INFORME RESUMEN SEMANALY/O MENSUAL DE LABORES DE LA INTERVENTORIA (SGT FR-

020 AP-AA-03)
En este formato se plasma un resumen de las actividades realizadas, actividades programadas y un
resumen general del estado del contrato; para los informes semanales y/o mensuales, de cada una de
las reas que conforma el contrato de interventora y debe estar firmado por el Director de la
Interventora.
RELACIN DE REUNIONES MENSUALES DE EVALUACIN REGIONAL DE LOS CONTRATOS DE

PBX: 7056000
CONCESIN Y CONVENIO DE POLICA DE CARRETERAS (AP-AA-04)
Objetivo y Alcance: Llevar un resumen y control sobre las reuniones que se realizan cada mes en las
direcciones territoriales.
Definiciones:
Regional: Se refiere a la que pertenece la estacin de peaje o estacin de pesaje segn sea el
caso.
Acta No: No. de reunin realizada (Consecutivo).
Fecha: Fecha en la que se realiz la reunin.
Temas Tratados: Novedades importantes que se presentaron en las estaciones (Sistemas,
Operativos, etc.).
Compromisos Pactados: actividades a las que se compromete el Concesionario para dar
solucin a la novedad tratada en la reunin.
Fecha de Aplicacin del Compromiso: Fecha en la que debe estar resuelta la novedad.
Participantes: Representantes de las entidades que participaron en la reunin.
Entidad: Nombre de la firma que realiozar las labores de Interventora.
Desarrollo: En este formato hace parte del Informe mensual. Se reporta la reunin realizada en cada
regional, enumerando los temas tratados.
ACTA DE COMITE (SGT FR-021 AP-AA-05)

Este formato se diligencia cada vez que se realizan reuniones de coordinacin del Interventora, en l
deben registrase todos los temas tratados, los compromisos pactados para la siguiente reunin y el
seguimiento a estos compromisos. Este formato debe estar firmado por todos y cada uno de los
participantes de la reunin. Este formato hace parte del informe mensual.

PEAJES (AP-AA-06) (WORD)
Objetivo y Alcance: Tener un resumen de las novedades presentadas durante el mes en cada una de
Definiciones:
Novedad: De bajo de cada ttulo de esta columna se debe escribir la novedad reportada, en caso
de no existir novedad alguna se debe escribir NO SE REPORTA DURANTE EL MES.
Gestin Realizada: Siempre para todas las filas de esta columna se debe colocar cual fue la gestin
que se realiz como Interventora, exista o no novedad.
Resultados: Se debe escribir la respuesta del INVIAS o el concesionario frente a cada novedad.
Desarrollo: En este formato se plasman las novedades operativas que se dieron durante el mes en
cada estacin de peaje. Hace parte del informe mensual.

PBX: 7056000
PESAJE (AP-AA-07) (WORD)
Objetivo y Alcance: Tener un resumen de las novedades presentadas durante el mes en cada una de
las estaciones de pesaje.
Definiciones:
Novedad: Debajo de cada ttulo de esta columna se debe escribir la novedad reportada, en caso de
no existir novedad alguna se debe escribir NO SE REPORTA DURANTE EL MES.
Gestin Realizada: Siempre para todas las filas de esta columna se debe colocar cual fue la gestin
que se realiz como Interventora, exista o no novedad.
Resultados: Se debe escribir la respuesta del INVIAS o el concesionario frente a cada novedad.
Desarrollo: En este formato se plasman las novedades operativas que se dieron durante el mes en
cada estacin de pesaje. Hace parte del informe mensual.
INFORME FOTOGRAFICO CON NOVEDADES ABIERTAS A CARGO DEL INVIAS (AP-AA-08)

Objetivo y Alcance: Llevar un registro fotogrfico por cada novedad que se encuentre abierta en
cuanto al estado fsico de las estaciones de peaje y pesaje, las cuales se soportan con fotografas.
Definiciones:
Novedad: Se describe la novedad a la que hace referencia la fotografa
Foto No.: consecutivo por cada foto.
Desarrollo: En este formato se plasman las novedades abiertas que corresponden al INVIAS, de las
estaciones de peaje y pesaje.
INFORME FOTOGRAFICO CON NOVEDADES ABIERTAS - (AP-AA-09)

Objetivo y Alcance: Llevar un registro fotogrfico por cada novedad que se encuentre abierta en
cuanto al estado fsico de las estaciones de peaje y pesaje.
Definiciones:
Novedad: Se describe la novedad a la que hace referencia la fotografa
Foto No.: consecutivo por cada foto.
Desarrollo: En este formato se plasman las novedades abiertas sobre el estado fsico de las estaciones
de peaje y pesaje.
SEGUIMIENTO A LOS OFICIOS EMITIDOS POR EL CONCESIONARIO (AP-AA-10)

En este formato se lleva el seguimiento a los oficios enviados por el Concesionario en donde se informa
sobre eventos presentados en los equipos de control de trfico y/o

PBX: 7056000
equipos de control peso. Hace parte del informe mensual y contiene los siguientes campos:
Folio/Fecha: No. del Folio y la fecha con que qued registrada la novedad por parte del
Concesionario en el respectivo libro.
Novedad Dejada En El Correspondiente Libro Por El Concesionario: Detalle de lo escrito por el
Concesionario en el correspondiente libro.
HALLAZGOS EN AUDITORA DE SISTEMAS (AP-AA-11)

En este formato se diligencian los hallazgos de sistemas que se encuentren en las diferentes estaciones
de peaje durante el mes en curso. Este formato hace parte de informe mensual y se diligencian los
siguientes campos.
Debilidad / oportunidad de Mejora: Se registra el tipo de hallazgo siempre debe comenzar

con la palabra Se encontr, o Se evidencia, debe ser muy clara, corta y objetiva, se debe
indicar la fecha en que se presenta el evento, se debe colocar el No. del folio con el que qued
registrada la novedad en el libro de la estacin (No. de Novedad)
Riesgo: Se indica el riesgo que implica la novedad presentada
Valoracin del Riesgo: Para la valoracin del riesgo existen 3 aspectos:
o Probabilidad de ocurrencia del evento: Esta puede ser alta, media, baja. Se asigna un
valor a cada una de las probabilidades.
PROBABILIDAD VALOR
ALTA: CUANDO UN EVENTO AFECTA

DIRECTAMENTE EL
3
FUNCIONMAIENTO D ELOS EQUIPOS
Y LA OPERACIN DEL RECAUDO
MEDIA: CUANDO UN EVENTO

AFECTA EL FUNCIONMAIENTO DE
2
LOS EQUIPOS PERO NO LA
OPERACIN DEL RECAUDO
BAJA: CUANDO UN EVENTO PUEDE

AFECTAR EL FUNCIONAMIENTO DE
1
LOS EQUIPOS PERO NO AFECTA
LA OPERACIN DEL RECAUDO
o Impacto: Magnitud de los efectos que se produzcan en caso de materializarse el riesgo;

este puede ser: Catastrfico, Moderado, Leve.
IMPATO VALOR
CATASTROFICO 20

PBX: 7056000
MODERADO 10
LEVE 5
o Calificacin: Se logra de la multiplicacin de la probabilidad por el impacto.
Evaluacin del Riesgo: La evaluacin del riesgo a seguir se da de acuerdo a la calificacin

del riesgo este as por ejemplo:
TIPO DE RIESGO EVALUACIN DEL RIESGO
Riesgo aceptado sin necesidad de tomar otras
RIESGO ACEPTABLE
5 medidas de control diferentes a las que se poseen
RIESGO TOLERABLE 10
15 Riesgos que deben ser llevados a RIESGO
RIESGO MODERADO ACEPTABLE
20
30
RIESGO IMPORTANTE
40
Riesgo que conlleva a eliminar la actividad que
60 genera el riesgo en la medida que sea posible, de lo
RIESGO INACEPTABLE
contrario se beber implementar controles de
prevencin para evitar la probabilidad de riesgo
Recomendacin: Se refiere a las acciones a seguir segn la opinin del Ingeniero Auditor
sobre cmo tratar el riesgo.
Acciones: Se refiere a las actividades que realiza el concesionario para dar solucin a la
novedad registrada.
Fecha De Hallazgo: Es la fecha en que el Ingeniero Auditor encuentra el hallazgo y coincide
con la fecha en la cual se realiza la visita. Se debe tener en cuenta el tipo de formato DD-MM.
Fecha De Implementacin: Es la fecha en la cual el concesionario da solucin al hallazgo
registrado. Cuando una novedad esta abierta no debe existir esta fecha de implementacin,
por cuanto persiste el hallazgo durante todo el mes y queda para registrar en el formato de
seguimiento del mes siguiente. Se debe tener en cuenta el tipo de formato DD-MM.
Novedad (A)bierta (C)errada: Se registra una A o una C dependiendo del caso. Un hallazgo
se considera con novedad abierta, cuando la recomendacin que se da por parte del personal
de la Interventora no se ha tenido en cuenta para mejorar o disminuir el riesgo.
Fecha De Seguimiento: Se registra(n) la(s) fecha(s) en que se realiza seguimiento a la
novedad encontrada (fechas de las visitas), si se realizan varias visitas y se evidencia que la
novedad no se ha solucionado siempre se registrara dicha fecha, pueden existir mas de una
fecha. Se debe tener en cuenta el tipo de formato DD-MM-AAAA.

PBX: 7056000
CRONOGRAMA GENERAL DE VISITAS (AP-AA-12)
Objetivo y Alcance: Llevar un control sobre el nmero de las visitas de auditoria de sistemas y
auditoria operativa se que programen por cada visita a la estacin de peaje
Definiciones:
PRO: Fecha en que programa la actividad.
EJE: Fecha en que se ejecuta la actividad.
Desarrollo: En este formato se diligencian las visitas programadas y las visitas ejecutadas, de acuerdo
a la programacin hecha a finales de cada mes para el mes siguiente. Se debe colocar las inciales de
cada personal de la Interventora asignado a la estacin, tal como se observa en el ejemplo. Si ocurre
algn cambio en la ejecucin de las visitas, la informacin que se program en la fila PRO, no deber
ser modificada y se deber diligenciar la nueva fecha en la fila EJE; fecha en la que se ejecuto
realmente la visita.
D L M M J V S D L M
SUCRE 4
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
PRO EB EC EB/EC EC EB EC EB
LA ESPERANZA
EJE EB EC EB/EC EC EB EC EB
PRO EC EB EB/EC EB EC
SAN ONOFRE
EJE EC EB EB/EC EB EC
EB - ENVER BARRIOS EC- JOSE E. DEL CHIARO
No se debern programar ms de una visita en conjunto entre el ingeniero y el supervisor; las visitas
que se programen el mismo da para los funcionarios de la Interventora, debern ser ejecutas en
diferentes horas del da en que se programo.
CONTROL DE PRUEBAS REALIZADAS EN LAS ESTACIONES DE PEAJE Y PESAJE (AP-AA-13).
Objetivo y Alcance: Llevar un control de las pruebas del plan de auditora ejecutado por los Ingenieros
Auditores, en Estacin de Peaje.
Desarrollo: En este formato se plasman segn la convencin que est abajo, las fechas en las cuales
se ejecutaron las pruebas del plan de auditora de sistemas en cada estacin de peaje.
Hace parte del informe mensual, aunque se debe enviar semanalmente con el fin de estar disponible
para cuando el Instituto Nacional de Vas INVIAS lo requiera.
Debe existir un archivo en Excel en el cual se debe estar una hoja por cada estacin, las cuales deben
estar firmadas por el Coordinador de Sistemas.

PBX: 7056000
La informacin registrada debe coincidir con la fecha de los papeles de trabajo del plan de auditora de
sistemas ejecutado en las estaciones de peaje y las fechas reportadas en el cronograma de visitas de
los Ingenieros Auditores y supervisores.
Los formatos AP-AA-12 y AP-AA-13 debern ser entregado cada tercer semana de cada mes a la
Secretaria General Administrativa rea de Peaje del INVIAS. Esta informacin deber ser entregada en
medio magntico e impreso organizada por territorial y peaje.
CRONOGRAMA OPERATIVO DE CARRETERA (AP-AA-14)

Objetivo y Alcance: Llevar un control sobre los operativos de evasin de peaje programados en
conjunto con la polica de carreteras.
Definiciones:
Pro: Fecha en que programa la actividad.
Eje: Fecha en que se ejecuta la actividad.
Desarrollo: En este formato se plasman los operativos que programan los Ingenieros Auditores
mensualmente con la polica de carreteras, segn la convencin que se encuentra al final de la hoja del
cronograma. En caso de no realizarse se reporta en el campo de observaciones del formato. Este
formato hace parte del informe mensual y debe estar firmado por el Director.
CONTROL DE VISITAS POR ESTACIN DE PEAJE (AP-AA-15)

Objetivo y Alcance: Llevar un registro del tiempo de permanencia en las estaciones de peaje y pesaje.
Definiciones:
No. de Visita: Nmero de la visita (Consecutivo).
Da Visita Fecha en la cual se ejecuta la visita.
Hora de Llegada: Hora en que ingresa a la estacin el personal de la Interventora y la cual se
registra en el libro de asistencia.
Hora de Salida: Hora en la que se retira de la estacin el personal de la Interventora y la cual
se registra en el libro de asistencia.
Realiz la Visita: Iniciales del nombre y el apellido del personal de la Interventora.
Desarrollo: Las visitas del Ingeniero Auditor se colocan en el cuadro del lado izquierdo y las del
Supervisor al lado derecho. Colocando las iniciales del nombre y el apellido de quien realiz la visita. Se
deben incluir las vistas de todo el personal de la Interventora que cumpla labores durante el mes
(Supervisor, Ingeniero, Coordinadores, etc.). Este formato debe contener la firma del Ingeniero de
Sistemas y del Coordinador de Sistemas y hace parte de informe mensual.
CONSOLIDADO MENSUAL DE CONFIABILIDAD DE EQUIPOS

(AP-AA-16)
PBX: 7056000
Objetivo y alcance: Llevar un control de sobre la confiabilidad de la zona.
Definiciones:
C.M. DAC, DIF y F.E (Mes). Debe hacer relacin automtica con los totales del AP-AA-17
(Informe De Confiabilidad Conteo Vs. Reporte Equipo Por Carril) de estas mismas columnas de
las estaciones correspondientes.
Totales. De las columnas C.M., DAC, DIF y F:D (Mes): Son las sumas de cada una de estas
columnas. De la columna CONF % (Mes), es la suma dividida por la cantidad de conteos
elaborados en el carril sera en Excel = promedio (celdas que contienen confiabilidad).
Promedio Estacin. Es la sumatoria de las confiabilidades de los carriles de las estaciones
dividido por el nmero de carriles que conforman la estacin.
Das de Conteo. Corresponde a los das que los Supervisores y/o Ingenieros Auditores realizan
conteos en las estaciones de peaje, deben ser igual a lo reportado en el formato AP-AA-17
Desarrollo: En este formato se realiza un resumen de los conteos que se efectan en las estaciones
con equipos de control de trfico en el mes y debe hacer relacin automtica a las hojas de clculo de
conteo de trficos vehicular por cada una de las estaciones de peaje, formato AP-AA-17 (Informe De
Confiabilidad Conteo Vs. Reporte Equipo por Carril por Estacin). Este formato hace parte de informe
mensual.
CONFIABILIDAD CONTEO vs. REPORTE DE DE EQUIPOS POR CARRIL POR ESTACIN (AP-AA-
17)
Objetivo y Alcance: Llevar un control sobre la confiabilidad que se obtiene en cada uno de los conteos
realizados en las estaciones de peaje en donde se cuenta con equipos de control de trfico.
Definiciones:
No. de Carriles de la Estacin: Cantidad de carriles que tiene la estacin de peaje.
TPD: Trfico promedio diario de la estacin de peaje.
No. de Vehculos a Contra Por Carril: Cantidad de vehculos a contar segn el TPD de la
estacin.
C.M. Conteo Manual, es el nmero total de vehculos que el Supervisor y/o Ingeniero Auditor
verific en el formato AP-AO-05 (Formato de Conteo).
DAC. Es el total de vehculos que el equipo registra durante el conteo manual realizado por el
Supervisor y/o Ingeniero y que fueron reportados en los informes que emite el sistema.
Si existen diferencias de discrepancias admitidas contractualmente, ste valor debe ser igual al
de la columna C.M. y la discrepancia encontrada registrarla en la columna DIF.
Si existen diferencias de discrepancias NO admitidas contractualmente, ste valor deber
restarse del total del valor del conteo manual que aparece en la columna C.M, y la discrepancia
No admitida encontrada registrarla en la columna F.D.

PBX: 7056000
DIF. Son las discrepancias admitidas contractualmente, encontradas durante el conteo manual
del Inspector y que quedaron consignadas en los papeles de trabajo de conteo formato AP-AO-
05
F.D. Corresponde a las fallas de Dac. Son las discrepancias NO admitidas contractualmente,
encontradas durante el conteo manual del Ingeniero y/o Supervisor.
CONF %. Es la confiabilidad que report el conteo manual realizado por el Supervisor y/o
Ingeniero. Se debe dar en porcentaje y utilizando la frmula para la confiabilidad que formulado
quedara as = 1 ((CM-RE)/CM), donde CM = al total de vehculos resultante del conteo
manual del Supervisor y/o Ingeniero, RE= es el reporte del sensor conciliado, es decir, si hay
fallas en la deteccin del Dac, que NO estn admitidas dentro de las discrepancias
contractuales, este valor ser menor que el conteo manual (CM) del Supervisor y/o Ingeniero; si
hay fallas en la deteccin del DAC admitidas dentro de las discrepancias contractuales, este
valor ser igual al conteo manual (CM). Se debe tener la celda de Excel en formato de
porcentaje para evitar multiplicar por 100.
Las fallas del DAC NO admitidas contractualmente deben registrarse en la casilla F.D.
Las fallas del DAC admitidas contractualmente deben registrarse en la casilla DIF.
Totales. De las columnas C.M., DAC, DIF y F.D. Son las sumas de cada una de estas
columnas. De la columna CONF % es la suma dividida por la cantidad de conteos elaborados
en el carril sera en Excel = promedio (celdas que contienen confiabilidad).
Novedades. Se debe detallar las causas de las diferencias encontradas, de las columnas DIF y
F.D.
Desarrollo: En este formato se diligencian los conteos que realizan el Supervisor y/o el Ingeniero
Auditor. Debe estar firmado por el Ingeniero Auditor encargado de la estacin y por el Coordinador De
Sistemas es el reflejo del formato AP-AO-05. Este formato hace parte de informe mensual.
CONSOLIDADO MENSUAL DE CONFIABILIDAD MANUAL (AP-AA-18)

Objetivo y alcance: Llevar un control de sobre la confiabilidad manual de la zona.
Definiciones:
C.M., BOL, DIF y D.R CONF. % (Mes). Debe hacer relacin automtica con los totales del AP-
AA-19 (Informe de Confiabilidad Conteo Vs. Boletera Manual por estacin) de estas mismas
columnas de las estaciones correspondientes.
Totales. De las columnas C.M., DAC, DIF y F:D (Mes): Son las sumas de cada una de estas
columnas. De la columna CONF % (Mes), es la suma dividida por la cantidad de conteos
elaborados en el carril sera en Excel = promedio (celdas que contienen confiabilidad).
Promedio Estacin. Es la sumatoria de las confiabilidades de los carriles de las estaciones
dividido por el nmero de carriles que conforman la estacin.
Das de Conteo. Corresponde a los das en los cuales los Supervisores y/o Ingenieros
Auditores realizan los conteos en las estaciones de peaje, deben ser igual a lo reportado en el
AP-AA-19.
PBX: 7056000
Desarrollo: En este formato se realiza un resumen de los conteos en las estaciones manuales, que se
efectan en el mes y debe hacer relacin automtica a las hojas de clculo de conteo de trficos
vehicular por cada una de las estaciones de peaje, formato AP-AA-19 (Informe De Confiabilidad
Conteo vs. Boletera Manual por Estacin). Este formato hace parte de informe mensual.
INFORME DE CONFIABILIDAD CONTEO vs. BOLETERIA MANUAL POR ESTACIN (AP-AA-19)

realizados en las estaciones de peaje en donde no se cuenta con equipos de control de trfico.
Definiciones:
No. de Carriles de la Estacin: Cantidad de carriles que tiene la estacin de peaje.
TPD: Trfico promedio diario de la estacin de peaje.
C.M. Conteo Manual, es el nmero total de vehculos que el Supervisor verific en el formato
No. 24 (Formato de Conteo).
BOL. Es el total de vehculos que se registra segn la venta de boletera durante el conteo.
Si existe reporte de trnsito de algn vehculo exento se debe colocar en el capo de
observaciones.
DIF. Son las discrepancias admitidas contractualmente, encontradas durante el conteo manual
del Supervisor y que quedaron consignadas en el formato AP-AO-05 (Formato de Conteo).
DR. Corresponde al desempeo del recaudador durante el conteo.
CONF %. Es la confiabilidad que report el conteo manual realizado por el Supervisor.
Novedades. Se deben detallar las causas de las diferencias encontradas, de las columnas DIF.
Desarrollo: En este formato se diligencian los conteos que realiza el supervisor en las estaciones
manuales y es el reflejo del formato AP-AO-05 (Formato de Conteo). Este formato hace parte de
informe mensual.
CONSOLIDADO DE TIEMPO DE APAGADOS DE LOS EQUIPO (AP-AA-20)

Objetivo y Alcance: Llevar un control sobre el porcentaje de desempeo de los servidores y
computadores de carril de la zona.
Definiciones:
Minutos. Debe hacer relacin automtica con los totales de minutos del Formato AP-AA-21
(Desempeo de los Equipos por Estacin) de estas mismas columnas de las estaciones
correspondientes, por cada equipo.
% Apagado. Debe hacer relacin automtica con los totales de porcentajes del AP-AA-21
(Desempeo de Los Equipos por Estacin) de estas mismas columnas de las estaciones
Total Minutos Apagados. Corresponde a la suma por estacin (fila) de los minutos de apagado
el equipo.
PBX: 7056000
Desarrollo: En este formato se realiza un resumen del desempeo mensual de todos los equipos de
cmputo, se genera automticamente de las hojas del Formato AP-AA-21 (Desempeo de los Equipos
por Estacin). Este formato hace parte de informe mensual
TIEMPO DE APAGADO DE LOS EQUIPOS POR ESTACIN (AP-AA-21)

Objetivo y Alcance: Llevar un control sobre el tiempo de apagados de los servidores y computadores
de carril en cada estacin.
Definiciones:
Principal, Backup, Carril 1, Carril 2, Carril 3, Carril 4, Carril 5, Carril 6, Carril 7 y Carril 8. En
estas columnas se reportan los minutos que cada equipo estuvo apagado, verificndolo en los
archivos logs del sistema, se detalla en minutos.
Minutos Apagados. Es la suma por da (fila) de todos los equipos, que se evidencio apagado.
Se da la suma en minutos. El total de los minutos apagados es la suma de toda la columna.
Total Minutos. Es la suma por equipo (columna) de todo el mes, que se evidenci apagado. Se
da la suma en minutos. El total de los minutos apagados es la suma de toda la columna.
Porcentaje. Corresponde al tiempo en % de apagado por equipo.
Desarrollo: En este formato se diligencia el tiempo de apagado en minutos de cada uno de los
equipos de cmputo de la estacin de peaje. Se debe tener en cuenta la siguiente NOTA: LOS PC
DE LOS CARRILES Y LOS SERVIDORES DEBERAN FUNCIONAR SIN INTERRUPCION
DURANTE LAS 24 HORAS DEL MES CALENDARIO Y SU DESEMPEO SERA MEDIDO EN
FORMA MENSUAL TOMANDO COMO REFERENCIA EL TIEMPO ACUMULADO DEL MES QUE
DUR APAGADO O BLOQUEADO CONTRA EL NMERO DE HORAS ACUMULADAS DEL MES
QUE DEBERIA HABER FUNCIONADO CADA EQUIPO Y CUYO RESULTADO DEBER SER
SEGUN LO ESTIPULADO EN EL CONTRATO PRINCIPAL DE RECAUDO Y SUS RESPECTIVOS
ADICIONALES. LA SANCIN POR PASAR EL % DE DISPONIBILIDAD ESTABLECIDO
CONTRACTUALMENTE SE APLICAR PARA EL SERVIDOR PRINCIPAL Y LOS
COMPUTADORES DE CARRIL.
CONSOLIDADO DE APAGADOS DE CAMARAS (AP-AA-22)

Objetivo y Alcance: Llevar un control sobre el tiempo de apagado de cada una de las cmaras de la
zona.
Definiciones:
Apag. Da. Debe hacer relacin automtica con el total de Apagado Da del Formato AP-AA-23
(Apagados de las Cmaras por estacin) de estas mismas columnas de las estaciones
Apag. Noche Debe hacer relacin automtica con el total de Apagado Noche del Formato AP-

PBX: 7056000
AA-23 (Apagados de las Cmaras por estacin) de estas mismas columnas de las estaciones
Total Minutos Apagados. Corresponde a la suma por estacin (fila) de los minutos de apagado
el equipo tanto de da como de noche.
Total Apagado Da Por mes: tiempo de apagado de la cmara desde las 6 de la maana hasta
las 6 de la tarde durante el mes.
Total Apagado Noche por mes: Tiempo de apagado de la cmara desde las 6 de la tarde hasta
las 6 de la maana durante el mes.
Desarrollo: En este formato se realiza un resumen del tiempo de apagado de las cmaras de cada una
de las zonas, se genera automticamente de las hojas de clculo del Formato AP-AA-23 (Apagados de
las Cmaras). Este formato hace parte de informe mensual.
INFORME DE APAGADOS DE LAS CAMARAS POR ESTACIN (AP-AA-23)

Objetivo y Alcance: Llevar un control sobre el tiempo de funcionamiento de las cmaras existentes en
Definiciones:
Apagado Da. Tiempo de apagado de la cmara desde las 6 de la maana hasta las 6 de la
tarde.
Apagado Noche. Tiempo de apagado de la cmara desde las 6 de la tarde hasta las 6 de la
maana.
Total Minutos. Es la suma por equipo (columna) de todo el mes, que se evidenci apagado de
cada una de las cmaras.
Desarrollo: En este formato se diligencia el tiempo de apagado en minutos de cada una de las
cmaras de la estacin de peaje. Se debe tener en cuenta que el tiempo mximo que pueden
permanecer las cmara apagadas es: ocho (8) horas si el dao ocurre desde las seis (6) de la maana
hasta las seis (6) de la tarde y doce (12) horas si el dao ocurre desde las seis (6) tarde y las seis (6) de
la maana, este formato hace parte de informe mensual.
INVENTARIO DE EQUIPOS DE CONTROL DE TRFICO POR ESTACION DE PEAJE (AP-AA-24)

Objetivo y alcance: Llevar un control sobre la cantidad y estado de los elementos que hacen parte de
los equipos de control de trfico.
Desarrollo: En este formato se plasma la informacin de los elementos que conforman los equipos que
se encuentran en la estacin. Hace parte de informe mensual. Si el estado es malo se debe solicitar el
cambio del elemento y se debe realizar un registro fotogrfico el cual debe hacer parte del informe
mensual.

PBX: 7056000
INVENTARIO DE EQUIPOS DE PESAJE POR ESTACION (AP-AA-25)
Objetivo y alcance: Llevar un control sobre la cantidad y estado de los elementos que hacen parte de
los equipos de control de peso.
Desarrollo: En este formato se plasma la informacin de los elementos que conforman los equipos
control de pesaje que se encuentran en la estacin. Hace parte de informe mensual.
INVENTARIO DE ELEMENTOS DE LA ESTACIN DE PEAJE Y/O PESAJE (AP-AA-26).

Objetivo y alcance: Llevar un control sobre los elementos que se encuentran en las estaciones de
peaje y/o pesaje.
Desarrollo: En este formato se plasma la informacin de cantidad de elementos que se encuentran

instalados, funcionando y su respectivo estado en la estacin de peaje y/o pesaje. Se debe indicar si el
elemento pertenece al INVIAS o al Concesionario Hace parte de informe mensual.
Definiciones:
Cantidad Instalada: Total de elementos que se encuentran instalados en la estacin.
Cantidad Funcionan: Total de elementos que se encuentran funcionando correctamente.
CORRESPONDENCIA ENVIADA (AP-AA-27)

Objetivo y Alcance: Llevar una vigilancia de los oficios que se remiten al INVIAS, Concesionario,
Polica de carreteras, entre otros que tengan relacin con el proyecto.
Definiciones:
Fecha: Fecha del Oficio
Oficio No.: Nmero consecutivo que identifica al oficio que se enva.
Destinatario: Persona o Entidad a la cual se le enva el oficio (Entidad y Nombre).
Copia A: persona (s) a las cuales se les enva copia del oficio, se debe indicar el Nombre,
Cargo, rea y Empresa
Asunto: Tema del Oficio
Responsable/Elabor: Iniciales de la persona que realiza el oficio.
Desarrollo: En este formato se relaciona la correspondencia enviada, referente al proyecto. Hace parte
de informe mensual y se diligencian los siguientes campos:
CORRESPONDENCIA RECIBIDA (AP-AA-28)

Objetivo y Alcance: Llevar una vigilancia de los oficios que se reciben del INVIAS, Concesionario,
Polica de carreteras, entre otros que tengan relacin con el proyecto.
Definiciones:
PBX: 7056000
Fecha: Fecha en que se recibe el oficio.
Oficio No.: Numero consecutivo que identifica al oficio que se recibe.
Destinatario: Personas o Entidades a la cual se le dirige el oficio (Entidad y Nombre).
Remitente: Entidad de quien se recibe el oficio (Entidad y Nombre).
Asunto: Tema del Oficio.
Desarrollo: En este formato se relaciona la correspondencia recibida, referente al proyecto. Hace parte
de informe mensual y se diligencian los siguientes campos:
CONSOLIDADO MENSUAL DE REPORTE DE FALLAS DE DETECCION POR ZONA (AP-AA-30)

Objetivo y alcance: Llevar un control de sobre la confiabilidad de la zona.
Definiciones:
DAC-C: Se refiere a la cantidad de vehculos que hacen transito por el carril en el turno de las 24
horas, conciliado teniendo en cuenta solo las discrepancias admitidas por el INVIAS.
ERR-DAC: Cantidad de errores de la deteccin vehicular (malas clasificaciones, no detectados,
etc.)
% DE ERROR: Porcentaje equivalente a ERR-DAC.
CONFIABILIDAD: corresponde a la confiabilidad del carril segn el % DE ERROR.
Desarrollo: En este formato se realiza un resumen de la confiabilidad de las 24 horas de cada carril y
debe hacer relacin automtica a las hojas de clculo del reporte de fallas de DAC por estacin,
Formato AP-AA-31 (Reporte de Fallas de Deteccin por Estacin). Este formato hace parte del informe
mensual, sin embargo semanalmente se deber anexar al informe semanal una grafica que refleje el
comportamiento de las estaciones en cuanto a fallas de deteccin durante el periodo evaluado.
A partir de esta grafica se deber realizar un anlisis de la estacin que ms fallas de DAC reporta
indicando en las conclusiones los motivos de estas fallas (reversibilidad por alta temporada, daos de la
tarjeta DAC, fallas de los sensores, falta de mantenimiento, etc.), as como tambin las
recomendaciones al Concesionario para disminuir las fallas de deteccin.
Se har un comparativo de las entre las fallas reportadas del respectivo mes con el mes
inmediatamente anterior con el fin de verificar el comportamiento de la estacin que reporta mas fallas
de DAC en el mes anterior con respecto a la que reporta el mes que se esta evaluando.
Este formato debe estar firmado por el Coordinador de Sistemas.
REPORTE DE FALLAS DE DETECCION POR

ESTACIN (AP-AA-31)
PBX: 7056000
realizados en las estaciones de peaje en donde se cuenta con equipos de control de trfico.
Definiciones:
DAC-C: Se refiere a la cantidad de vehculos que hacen transito por el carril en el turno de las 24
horas, conciliado teniendo en cuenta solo las discrepancias admitidas por el INVIAS.
ERR-DAC: Cantidad de errores de la deteccin vehicular (malas clasificaciones, no detectados,

etc.)
% DE EROR: Porcentaje equivalente a ERR-DAC.
CONFIABILIDAD: corresponde a la confiabilidad del carril segn el % DE ERROR.
Desarrollo: En este formato es diligenciado por el Ingeniero Auditor. Debe estar firmado por el
Ingeniero Auditor encargado de la estacin y por el Coordinador de Sistemas. Este formato hace parte
de los informes, semanales y mensuales.
Por medio de los informes de recaudo diario por carril y el reporte de total de discrepancias que hacen
parte del informe de recaudo r el trafico real por cada carril teniendo en cuenta solo las discrepancias
admitidas por el INVIAS, e l resultado de esta operacin se diligencia en la columna DAC-C, esta
operacin se realiza para cada da de recaudo.
En la columna ERR-DAC se digitan la cantidad de fallas del DAC reportadas por cada carril, por cada
da de recaudo.
La columna % corresponde al porcentaje de las fallas teniendo en cuenta la informacin digitada en la

columna DAC-C.
La columna CONFIABILIDAD (%) corresponde a la diferencia de la informacin obtenida en la columna

ERR-DAC menos 100% y esa ser la confiabilidad del carril por cada da.
Los formatos de Discrepancias debern quedar revisados por el Ingeniero Auditor.
CONSOLIDADO MENSUAL DE SOBRANTES Y FALTANTES POR ZONA (AP-AA-32)

Objetivo y alcance: Llevar un control de sobre los sobrantes y faltantes reportados cada mes.
Definiciones:
Sobrante: Dinero que sobra despus de la realizacin de un arqueo a cabina o despus de la
liquidacin de liquidacin de un turno de recaudo.
Faltante: Dinero que falta en la cabina , determinado despus de un arqueo o liquidacin de un
turno de recaudo.
PBX: 7056000
Desarrollo: En este formato se realiza un resumen de los sobrantes y faltantes presentados durante el
mes y debe hacer relacin automtica a las hojas de clculo del reporte de Sobrantes y Faltantes por
estacin, Formato AP-AA-33 (Reporte de Sobrantes y Faltantes por Estacin). Este formato hace parte
del informe mensual, sin embargo semanalmente se deber anexar al informe semanal una grafica que
refleje el comportamiento de las estaciones en cuanto a sobrantes y faltantes.
A partir de esta grafica en el captulo de las conclusiones operativas se deber realizar un anlisis de la
estacin que ms sobrantes y faltantes reporta, as como tambin las recomendaciones al
Concesionario para disminuir estos sobrantes y faltantes.
Este formato debe estar firmado por el Coordinador Administrativo.
REPORTE DE SOBRANTES Y FALTANTES POR ESTACIN (AP-AA-33)

Objetivo y alcance: Llevar un control de sobre los sobrantes y faltantes reportados cada da de
recaudo.
Definiciones:
Sobrante: Dinero que sobra despus de la realizacin de un arqueo a cabina o despus de la
liquidacin de liquidacin de un turno de recaudo.
Faltante: Dinero que falta en la cabina, determinado despus de un arqueo o liquidacin de un
turno de recaudo.
Desarrollo: En este formato se plasma la informacin de los sobrantes y faltantes reportados en los
respectivos libros y/o formatos llevadas en la Estacin de Peaje. Cada vez que se revise un libro y/o un
formato se debe dejar la pista de revisin de la Interventora. Este formato hace parte del informe
mensual.
Este formato debe estar firmado por el Coordinador Administrativo.

PBX: 7056000
FORMATOS DE LA AUDITORIA FINANCIERA
CONTROL DE RECAUDO DIARIO (AP-AF-01)

Objetivo y Alcance: Verificar en cada visita el trfico y recaudo reportado por el Concesionario.
Definiciones:
Fecha de recaudo: fecha del recaudo revisado.
Tipo: Tipo al que pertenece la estacin A, B o C
Cdigo: Numero que identifica a la estacin
Desarrollo:
En este formato se plasma la informacin del trafico una vez se ha realizado por parte del
personal de la Interventora, la liquidacin de este segn los reportes generados por el equipo y
la validacin de las discrepancias o la venta de la boletera. Igualmente se debe detallar la
informacin de exentos, vehculos evasores ajustes, sobrantes, prepagos y tarjetas inteligentes
correspondiente a cada da de recaudo.
Esta informacin se debe comparar con la suministrada por el Concesionario y en caso de existir
alguna diferencia esta se debe aclarar con el Jefe de Peaje y si no se llega a ninguna conclusin
se especificar en la parte de observaciones.
Esta hoja de clculo debe estar formulada con el fin de que se refleje el recaudo total, el valor
correspondiente al INVIAS y al Concesionario.
Este formato hace parte de los papeles de trabajo y debe ser enviado:
Cada semana: Debe ser enviado va E-mail por el Supervisor y/o Ingeniero Auditor junto
con el informe semanal
Cada mes: Fsicamente debe ser enviado, junto con los papeles de trabajo y debe existir
un formato por cada da, el cual debe estar firmado por el responsable del envo de la
informacin.
CONSOLIDADO TOTAL MENSUAL DE TRANSITO Y RECAUDO POR ESTACIN (AP-AF-02)

Objetivo y Alcance: Presentar en este formato el consolidado mensual del trafico que hace transito por
las estaciones de peaje
Desarrollo: En este formato se consolida la informacin de trfico que reportan los Supervisores y/o
Ingenieros Auditores en el AP-AO-11. Los campos que no corresponden a trfico deben estar
formulados de tal forma que su resultado dependa del trfico que se reporta en dicho formato. Este
formato hace parte del informe semanal y mensual de trfico firmado por el Director del proyecto y el
Coordinador Administrativo.

PBX: 7056000
CONSOLIDADO DE TRNSITO Y RECAUDO (AP-AF-03)
Objetivo y Alcance: Certificar mes a mes el trafico y recaudo reportado en las estaciones de peaje.
Definiciones:
Tasa de Rendimiento: Porcentaje de Inters econmico, que debe rentar el dinero recaudo
por la tasa de peaje.
Tasa de Mercado: Tasa de rendimiento presentada en el mercado
Desarrollo: En este formato se consolida la informacin de trfico, de recaudo y vehculos pesados por
cada Zona reportado por el personal de la Interventora y el Concesionario, con el fin de certificar la
informacin mensual sobre el trfico y recaudo. Este formato hace parte del informe semanal y mensual
de trfico y debe estar firmado por el Director del proyecto y el Auditor Financiero.
En la columna Diferencia (1-2) es el resultado de restar la columna INVIAS AJUSTADO (1) y la columna
INVIAS AJUSTADO (2). En la columna observaciones se debe indicar la justificacin de esta diferencia
en caso de presentarse.
RESUMEN DE TRNSITO Y DIFERENCIAS (AP-AF-04)

Objetivo y Alcance: Reportar las diferencias que se presenten entre la informacin suministrada por el
personal de la Interventora y la presentada por el Concesionario.
Desarrollo: En este formato se reflejan las diferencias en trfico y recaudo por cada estacin que se
presenten entre los datos reportados por el Concesionario y el personal de la Interventora. Este
formato hace parte del informe semanal y mensual de trfico firmado por el Director del proyecto y el
Auditor Financiero.

PBX: 7056000
FORMATOS DE LA AUDITORIA DE SISTEMAS
INFORME DE VISITA AUDITORIA DE SISTEMAS (AP-AS-01)

Objetivo y Alcance: Establecer observaciones, recomendaciones y plantear soluciones, asesoramiento
y orientacin con el propsito de contribuir al mejoramiento continuo.
Ofrecer al INVIAS y al Concesionario un documento que soporte las pruebas realizadas y los hallazgos
resultantes de cada una de estas pruebas realizadas en las visitas programadas y el cual se encuentre
disponible para cualquier consulta.
Definiciones:
Hora de Inicio: Hora en que inicia la visita de auditora.
Hora de Terminacin: Hora en que termina la visita de auditora.
Jefe de Peaje: Nombre y firma del jefe de la estacin de peaje que se encuentra en turno.
Tcnico: Nombre y firma del tcnico de la estacin de peaje que se encuentra en turno.
Desarrollo: En el campo Novedad Encontrada en la Visita Se debe plasmar la novedad que se

registra en la estacin de peaje y en la cual se debe indicar:
Qu prueba se realiza.
Qu se encontr y su respectiva recomendacin.
En caso de no encontrarse ninguna debilidad se debe indicar que la prueba no arroja novedad o los
aspectos positivos que se pueden resaltar del procedimiento.
INVENTARIO EQUIPOS EN PISTA DE PEAJE (AP-AS-02)

Objetivo y Alcance: Verificar el estado y funcionamiento de los elementos que hacen parte del equipo
de control de trfico.
Garantizar al INVIAS que el Concesionario cumple con los requerimientos mnimos exigidos
contractualmente.
Desarrollo: Se debe comparar la cantidad y estado de cada uno de los elementos que hacen parte del
equipo de control de trfico, marcando con una letra segn sea el caso: Bueno (B), Regular (R), Malo
(M).
INVENTARIO EQUIPOS SALA DE SISTEMAS (AP-AS-03)

Objetivo y Alcance: Verificar el estado y funcionamiento de los elementos que se encuentran en la
sala de sistemas.
Garantizar al INVIAS que el Concesionario cumple con los requerimientos mnimos exigidos
contractualmente.

PBX: 7056000
Desarrollo: Se debe indicar la cantidad de cada elemento y su estado, marcando con una letra segn
sea el caso: Bueno (B), Regular (R), Malo (M) e indicar si se encuentra alguna observacin del
elemento inspeccionado. El diligenciamiento de este formato debe realizarse de forma manual y
con letra legible.
SEGURIDADES FISICAS (AP-AS-04)

Objetivo y Alcance: Verificar que el concesionario cuenta con la proteccin mnima en los
elementos esenciales para el funcionamiento de los equipos.
Se busca identificar que los controles establecidos por el Concesionario sobre seguridades fsicas
garanticen la proteccin y funcionalidad en el proceso de recaudo.
Desarrollo:
Con esta planilla se evala permanentemente la existencia de los controles que el concesionario ha
adoptado en todo lo relacionado con el rea de sistemas con el fin de proteger los elementos de control
de trnsito y equipos de cmputo, se debe diligenciar en su totalidad.
Para la prueba de verificacin de UPS se recomienda realizar apagado de la red de energa elctrica y
verificar funcionamiento de UPS y planta elctrica.
MONITOREO DEL SISTEMA (AP-AS-05)

Objetivo y Alcance: Verificar el correcto funcionamiento del sistema de deteccin de los vehculos
contra la digitacin realizada por la recolectora de la tasa de peaje. De igual forma determinar si el
sistema de monitoreo arroja informacin real sobre el sistema de deteccin y tabulacin de vehculos.
Esta prueba se realizar en las Estaciones de Peaje que tienen sistema de video, con el fin de
garantizar al INVIAS la veracidad de la infamacin suministrada por este medio.
Definiciones
Hora (1) : Hora en la que inicia la prueba
Hora (2): Hora en la que ingresa el vehculo al carril.
Categora Vista: Clase de vehculo que el auditor observa que ingresa al carril.
Consola: Digitacin que realiza la recolectora de acuerdo a la clase de vehculo que observa.
Categora Video: Categora del vehculo que se valida por medio del video.
Discrepancias: Diferencia entre la deteccin vehicular y la digitacin por consola.
Fecha del Informe: Se refiere a la fecha del informe del cual se est validando la discrepancia
en la segunda parte de la prueba.
Carril No.: Carril donde se realiza la prueba.
Categora Tabulada: Corresponde a la categora que se tabula registrada en el informe de
discrepancia del informe que se revisa.

PBX: 7056000
Categora Detectada: Corresponde a la categora detectada por el equipo de control de trfico y
registrada en el informe de discrepancia del informe que se revisa.
Desarrollo:
Primera Parte:
1. Se selecciona un carril para realizar la prueba. Esta prueba se debe realizar mnimo para dos
carriles y se hace uno a la vez.
2. El auditor de sistemas debe ingresar a la caseta y cuando un vehculo ingrese al carril se debe
tomar la hora que se reporta en el monitor y diligenciar la casilla HORA (2).
3. El auditor de sistemas debe identificar la categora del vehculo que ingresa al carril y debe
diligenciar la informacin en la casilla CATEGORA VISTA.
4. El auditor deber verificar la categora tabulada por la recolectora y debe diligenciar la casilla
CONSOLA.
Los pasos 2, 3 y 4 se debern realizar para 20 vehculos una vez finalizada esta parte el Ingeniero
auditor deber pasar a la sala de sistemas.
Segunda Parte
5. El Ingeniero Auditor solicitar al Tcnico de la estacin o al encargado de los equipos que lo
posicione en el sistema de video y deber diligenciar la casilla CATEGORA VIDEO teniendo
en cuenta la hora en que inicia la prueba(Hora (1)).
6. Se solicitar al Tcnico de la estacin o al encargado de los equipos que genere un listado de
discrepancias teniendo en cuenta la hora en que inicia la prueba(Hora (1)), en caso de no existir
ninguna discrepancia se dejara plasmada en la casilla DISCREPANCIA, la misma informacin
de las casillas CATEGORA VISTA, CONSOLA y CATEGORA VIDEO. En caso de
presentarse alguna discrepancia se deber verificar la hora de la discrepancia y confrontar la
informacin plasmada en las casillas CATEGORA VISTA, CONSOLA y CATEGORA VIDEO
que corresponda con la hora de la discrepancia e indagar la razn de la discrepancia. Se
deber anexar la foto de la discrepancia
Tercera Parte:
Para realizar la prueba de validacin de discrepancias de Informes anteriores se deben analizar y avalar
mnimo 10 (diez) discrepancias de los informes de Recaudo Diario con fechas anteriores, se debe
solicitar y adjuntar el informe de discrepancias del respectivo da. Se pueden tomar para dos o ms
carriles.
VERSIONES DEL SOFTWARE INSTALADO EN LAS ESTACIONES DE PEAJE (AP-AS-06)

Objetivo y Alcance: Identificar qu programas se encuentran instalados en el sistema operativo.
Se busca garantizar que los programas instalados en el sistema operativo son los que el concesionario
ha informado que se encuentran actualizados, completos y que cumplen las funcionalidades exigidas
por el Instituto Nacional de Vas. De igual forma se busca validar
PBX: 7056000
que el concesionario tiene procedimientos y controles adecuados para tal actividad.
Definiciones
Programa: Nombre del aplicativo instalado en sistema operativo.

Ubicacin: Equipo en el cual se encuentra instalado.
SP: Servidor Principal.
SB: Servidor backups.
SR: Servidor de Reportes.
C1: Computador de Carril No. 1.
Permisos: Derechos sobre archivos y directorios.
Ruta: Ubicacin del programa en el equipo.
Propietario: Dueo del aplicativo.
Usuario: Quien tiene acceso al aplicativo.
Grupo: Los aplicativos pertenecen a un grupo de usuarios, el cual est identificado por un
identificador de grupo de usuario (GID).
Tamao: Es la cantidad de bytes que ocupa el aplicativo.
Versin: Nmero de edicin del aplicativo.
Desarrollo:
1. Solicitar al Concesionario la memoria tcnica de la estacin.

2. Plasmar en el formato los nombres de los aplicativos por cada equipo que segn la memoria se
encuentran instalados.
3. Ingresar al sistema en cada Servidor y Computador de Carril, y compare los datos como
permisos, propietario, usuario, grupo, tamao, versin fecha y ruta de ubicacin.
MONITOREO DE PEANAS POST CLASIFICACIN-TECLADO PEAJISTA (AP-AS-07)

Objetivo y Alcance: Verificar el estado de los sensores de piso de post clasificacin. Esta prueba se
puede realizar midiendo voltaje o continuidad de corriente.
Ofrecer al INVIAS seguridad en la clasificacin automtica de los vehculos que hacen trnsito por las
estaciones de peaje.
Definiciones
Observaciones: Espacio en donde se plasma alguna consideracin que se refleje durante la
realizacin de la prueba.
PBX: 7056000
Desarrollo:
1. Solicite al jefe de peaje el cierre del Carril en donde se va ha realizar la prueba.
2. Solicite al tcnico de la estacin abrir un turno de diagnostico.
3. El Ingeniero Auditor de sistemas debe guardar una copia del reporte de cierre de turno
y del test de diagnostico en caso de generarse est.
4. El Ingeniero auditor deber estar posicionado al frente del monitor de la cabina de
recaudo y verificar que en la pantalla no se observa que seal alguna de la activacin
de alguno de los sensores; marcando la casilla NO de cada sensor, en caso de ser lo
contrario se deber diligenciar la casilla SI y plasmar el hallazgo en el campo
observaciones.
5. Se solicita al tcnico de la estacin que pise el sensor, mientras el ingeniero auditor
observa si al pisar el sensor este se activa, marcando la casilla SI. en caso de ser lo
contrario se deber diligenciar la casilla NO y plasmar el hallazgo en el campo
observaciones.
Los pasos 4 y 5 se deben realizar para cada uno de los sensores instalados en el carril.
Al verificar el estado y los requerimientos del gabinete; se debe diligenciar con una X segn sea el caso
(Si No).
LISTA DE CHEQUEO FUNCIONAMIENTO INTERFACE DE USUARIO, (AP-AS-08)

Objetivo y Alcance: Verificar que la interface del usuario despliega informacin confiable.
Desarrollo:
1. El ingeniero auditor, deber verificar si en el monitor de cabina se ve reflejada la
informacin que se solicitan en los numerales a hasta la g; marcando con una S o con
una N segn sea el caso
2. Solicite al jefe de peaje el cierre del Carril en donde se va a realizar la prueba.
3. Solicite al tcnico de la estacin abrir un turno de diagnostico.
4. Se solicita al tcnico activar cada uno de los iconos que se nombran en el numeral h
5. Verifique la informacin solicitada en los numeral j y k; maque con una S con una N
segn sea el caso.
6. Solicite al operador del carril que presione cada una de las teclas de las categoras y
cercirese que exista una tecla por cada categora y que al presionarla se refleja el
valor correspondiente a la tarifa de la categora digitada y maque con una S con una N
segn sea el caso.
7. Verifique si la aplicacin maneja diferente modos de pago diligencia el numeral k con
una S o con una N segn sea el caso.
8. Se solicita la impresin del reporte del diagnostico.

PBX: 7056000
Esta lista de chequeo se deber diligenciar por cada carril y en caso de obtener una N en alguna de las
preguntas se deber dejar plasmada la respectiva novedad y la recomendacin
VERIFICACION APAGADOS DE CAMARAS (AP-AS-09)

Objetivo y Alcance: Verificar el tiempo de apagados de las cmaras panormicas y de carril
Garantizar al INVIAS que se registran las fotografas y/o videos de todas las discrepancias que se
presentan en las estaciones de Peaje.
Esta prueba aplica tambin para las estaciones manuales en dnde existan cmaras.
Definiciones
N: Nmero consecutivo.
Segmento: Fragmento de video que se graba en las estaciones de peaje.
Fecha: Fecha del apagado o bloqueo de la cmara en el da y/o en la noche
Hora Finalizacin Segmento N: Hora en que finaliza el segmento n.
Hora Inicio Segmento N+1: Hora en que inicia el segmento n+1.
Total Apagado: Tiempo total que duro por fuera el sistema de video en el da o en la noche.
Desarrollo
1. Solicite al tcnico de la estacin que le indique en el equipo en donde se guardan los
segmentos de grabacin de los videos de las cmaras de la estacin.
2. Ingresar al sistema y visualizar el explorador de los registros de los segmentos de grabacin por
cada da de grabado de las cmaras.
3. Una vez ingrese al explorador de los registros, verifique el lapso de tiempo entre un segmento y
otro.
4. Si el lapso de tiempo supera los 10 minutos, se debe diligenciar los respectivos campos del
formato.
VERIFICACIN LOGS (AP-AS-10)

Objetivo y Alcance: Verificar los sucesos que se presentan en los servidores y PC de carril.
Definiciones
Registro: Se refiere al tipo de archivo que reporta el suceso, este puede ser
a. Registro de Aplicacin
b. Registro de Seguridad
c. Registro del Sistema
d. Registro del Servicio de directorio
e. Registro del Servicio de replicacin de Archivos
f. Registro del Servidor DNS

PBX: 7056000
Equipo: Nombre del equipo que reporta el suceso
Tipo: Tipo de evento que reporta, este puede ser: Error, Advertencia, Informacin, Auditoria de
Aciertos o Auditoria de errores.
Fecha: Fecha en la que se presenta el suceso.
Hora: Hora en la que se presenta el suceso.
Cdigo: Cdigo que identifica al suceso
Descripcin del Cdigo: Hace referencia al significado del cdigo.
Desarrollo
Parte No. 1
Esta prueba debe realizarse para cada uno de los PC de carril, Servidores. Para verificar los
eventos realice los siguientes pasos.
1. Haga clic en el inicio y luego en panel de control escoja la opcin rendimiento y mantenimiento
y en herramientas administrativas y en administracin de equipos haga doble clic.
2. En el rbol de consola expanda el visor de eventos y haga clic en el registro que contiene el
evento que desea ver y diligencie los campos del formato. Recuerde que se deben verificar
todos los tipos de eventos de Error, Advertencia, Informacin, Auditoria de Aciertos o Auditoria
de errores para cada uno de los tipos de registros.
3. En el panel de detalles, haga doble clic en el evento que desea ver. Aparecer el cuadro de
dialogo Propiedades del evento, que contiene informacin del encabezado y una descripcin
del evento y verifique con el concesionario la justificacin del evento.
Parte No. 2
Ingrese a la carpeta en donde reposan los Logs, verifique cada una de las preguntas y
responda SI o NO SEGN SEA EL CASO, en caso de que alguna de las respuestas sea NO,
se debe dejar plasmada la inconsistencia encontrada y la respectiva recomendacin.
SISTEMA DE RESPALDO (PLANTA ELCTRICA) (AP-AS-11)

Objetivo y Alcance: Se verifica que los voltajes estn dentro de los valores normales para el correcto
funcionamiento de los equipos y que se cuente con suficiente combustible de reserva en caso de
necesitarse.
Garantizar que el Concesionario cuenta con un sistema de respaldo en caso de fallas del sistema
elctrico en las estaciones.
Desarrollo
1. La primera parte se debe diligenciar con una X
segn sea el caso.
PBX: 7056000
2. Para la segunda se debe solicitar al tcnico de la estacin que se midan las fases elctricas con
medicin de la red, para lo cual deben contar con un multimetro en buen estado y se deben
diligenciar cada uno de los campos para tal fin.
3. Para la tercera parte se solicita al tcnico de la estacin que active la transmisin automtica de
la planta, quitando el fluido elctrico (bajando los breakers) , una vez se active la planta
elctrica se deben medir las fases elctricas, diligenciando cada uno de campos para tal
actividad.
RESPALDO DE LA INFORMACIN - SEGURIDADES LGICAS (AP-AS-12).

Objetivo Y Alcance: Verificar que el Concesionario cumpla con las polticas de backups estipuladas
por el INVIAS. Igualmente que la informacin que se guarda en las copias este completa y
correctamente elaboradas.
Garantizar que en caso de un desastre y/o inconveniente, la informacin pueda ser recuperada de las
copias de seguridad.
Definiciones
Equipo: Se refiere al equipo al cual pertenece la el backups que se est evaluando.
Frecuencia: Periodicidad del backups que se est evaluando.
Rotulo de la Copia: Nombre de la etiqueta de la copia.
Fecha de La copia: fecha e la que se realiz el backups
Contenido: se refiere a la informacin que contiene el backups. Si la copia corresponde a Datos
este contenido puede ser: Transacciones y/o CNTRS; si la copia corresponde a Logs, el
contenido puede ser: Bash_history, Boot, Cron, Lastlog, Messages, Fotografas.
Desarrollo
Parte No.1
1. Solicite al Tcnico de la estacin, las copias de seguridad, obtenidas en archivos magnticos,
segn lo dispuesto en la poltica de backups
2. Tome al azar cualquiera de los medios en donde se realiza la copia y compruebe que la
informacin del rtulo corresponde a la informacin contenida.
3. Para esta verificacin, en lo posible utilice un equipo diferente al que se encuentra en
produccin.
Parte No.2
Para el diligenciamiento de esta parte de la prueba se deber ejecutar cada una de las solicitadas y
diligenciar CUMPLE o no CUMPLE segn sea el caso; en caso de alguna de las actividades arroja NO
CUMPLE se plasmar el respectivo hallazgo en el campo de observaciones y deber indicar al
concesionario la respectiva recomendacin
VERICACION DE RECIBOS DE PAGO (AP-AS-13).

PBX: 7056000
Objetivo Y Alcance: Verificar que software genera los tiquetes en forma automtica y
consecutivamente por cada categora.
Garantizar que el software genera los recibos de pago en forma consecutiva, conservando la
caracterstica de integridad (confiable).
Definiciones
Cdigo del Operador: Hace referencia al NIT o Nombre del Concesionario
Desarrollo
1. Primera parte
a. Elegir una hora en donde el trfico vehicular sea bajo.
b. Solicitar al recaudador el tiquete antes de pasarlo al usuario, para lo cual se le debe
solicitar al usuario que espere un momento.
c. Diligenciar cada tem por cada carril indicando con una S si se cumple o con una N en
caso de no cumplirse.
2. Segunda parte
a. Verificar si existe un archivo de cada carril en donde se guarde la informacin de cada
tiquete y extraer de all la informacin de los nmeros de los tiquetes que se generan
por cada categora. Se pueden tomar fechas anteriores o el que se est generando. En
caso de no existir un archivo, se deber extraer est informacin cuando se est
ejecutando la primera parte de la prueba.
ACCESO AL SISTEMA OPERATIVO, BASES DE DATOS Y APLICATIVOS (AP-AS-14)

Objetivo Y Alcance: Verificar que no se tiene acceso al sistema a travs de ventanas virtuales.
Garantizar que el acceso al sistema operativo de cada uno de los equipos se realiza nica y
exclusivamente por lnea de comando.
Desarrollo
Para cada carril se deber ejecutar cada una de las actividades pasmadas en la prueba y marcar
CUMPLE o no CUMPLE, segn sea el caso. Si al realizar la prueba alguna de las actividades da como
resultado no cumple, en el campo observaciones se deber plasmar el hallazgo evidenciado dejando
plasmada igualmente la respectiva recomendacin.
USUARIOS DEL SISTEMA OPERATIVO Y APLICATIVO (AP-AS-15)

Objetivo y Alcance: Verificar que los usuarios que se crearon en el aplicativo, cuenten con los
controles necesarios segn su perfil.
Garantizar que el Concesionario tiene controles definidos para la administracin de cada usuario creado
en el aplicativo.
PBX: 7056000
Definiciones
Grupo: Se refiere al grupo al que pertenece el usuario
Estado: puedes ser activo o inactivo
Privilegio: Permisos asignados al grupo
Restriccin: Prohibiciones asignados al grupo
Desarrollo
Solicite un listado de los usuarios creados a nivel de sistema operativo, aplicativos y base de datos
diligencie los campos solicitados en la prueba y verifique que los usuarios pertenecen al grupo segn su
perfil as como la configuracin de los permisos segn el grupo al que pertenece. En caso de encontrar
alguna inconsistencia se deber dejar plasmada en el campo observaciones, con la respectiva
recomendacin.
CONTEO DE PLACAS (AP-AS-16)

Objetivo y Alcance
Verificar el funcionamiento de la Cmara de Reconocimiento de placas. Es decir que a travs de la

placa se pueda hacer el reconocimiento de las placas colombianas.
Definiciones
Cmara LPR: Cmara de Reconocimiento de Placas.
Carril: Carril donde se realiza la prueba.
Hora inicio: Hora en que inicia la prueba.
Hora final: Hora en que finaliza la prueba
Placa: Placa del vehculo que transita por el carril.
Capturada: Indicar con un (S)i si la placa fue reconocida por la cmara LPR, o de lo contrario
colocar (N).
A: Cantidad de placas no reconocidas por la cmara LPR.
Confiabilidad: Se refiere a la Confiabilidad de la cmara, teniendo en cuenta la cantidad de
errores identificados
Observaciones: En caso de observar alguna placa deteriorada o que sta no cumpla con la
normatividad colombiana, Ejemplo papel reflectivo o ubicacin, se plasmara la observacin.
Desarrollo:
El Ingeniero Auditor debe informar al personal del Concesionario de recaudo que iniciar el proceso de
verificacin de las placas de los vehculos que transita.

PBX: 7056000
Est prueba se debe realizar en un carril semanalmente.
1. El Ingeniero Auditor debe ubicarse en el carril y registrar la hora que se reporta en el monitor del
carril, en la casilla HORA INICIO.
2. A partir de esta hora cada vez que ingrese un vehiculo al carril se debe diligenciar la casilla PLACA
y la casilla CAPTURADA con una S, en caso de que la placa haya sido capturada correctamente
por la cmara LPR, en caso contrario deber colocar una N; este paso se debe hacer para 100
vehculos.
3. Una vez terminado el paso No. 2 se toma la hora reportada en el monitor y se diligencia la casilla
HORA FINAL.
4. Una vez finalizado se totalizan la cantidad de placas no reconocidas correctamente por la cmara
LPR (las que tienen una N) y se diligencia la casilla No. DE PLACAS NO RECONOCIDAS POR LA
CMARA LPR (A)
5. Luego se calcula el error y la confiabilidad, de acuerdo a las formulas que se encuentran al final del
formato.
VERIFICACION MANTENIMIENTO DE EQUIPO DE PESAJE (AP-AS-17)

Objetivo y Alcance: Verificar que se realicen los mantenimientos a las equipos de control de peso.
Desarrollo:
Con esta planilla se evala permanentemente la realizacin de los mantenimientos a los equipos de
control de peso, marcando con una X segn sea el caso.
CENTRO DE CONTROL OPERATIVO-VERIFICACION NIVELES DE SERVICIO (AP-AS-18)

Objetivo Y Alcance: Se busca verificar que los niveles de servicio en las estaciones de peaje
Desarrollo:
Durante el monitoreo permanente que se realiza en el Centro de Control Operativo del INVIAS, se
deber registrar en el presente formato la informacin que se solicita cada vez que se presenten colas
de vehculos en las estaciones.
Estacin: Nombre de la estacin en la que se presenta la cola de vehculos

Hora del Evento: Hora en la que se presenta la cola de vehculos en la estacin
Carril: Carril en el que se presenta la cola de vehculos
No. de Vehculos: Cantidad de vehculos que se observan en cola
Foto: Identificacin con la que se guarda la foto
CENTRO DE CONTROL OPERATIVO - VIDEO WALL (AP-AS-19)

PBX: 7056000
Desarrollo:
1. Primera parte
a. Ingresar al PC de del Video WALL
b. INICIO Programas e.Tools Wall Viem
c. Seleccione el cubo y diligencie los datos de la prueba.
2. Segunda parte
a. Ingresar al PC de del Video WALL
b. INICIO Programas e.Tools Wall Viem
c. Seleccione la opcin Registro de Eventos
d. En el recuadro filtro verificar que la opcin Todos los Eventos este elegida.
e. Elija la opcin buscar
f. Diligenciar los datos de la segunda parte de la prueba.
Nota: Esta parte de la prueba se debe realizar cada hora pero solo se registran los datos de la
ltima consulta, solo en caso de evidenciar alguna alerta se diligenciar en el momento en que
esta se evidencie.
En caso de reportarse ms de una falla se deber imprimir el archivo que as lo evidencie.
Temperatura (Rango 18 - 24): se debe tomar el termmetro que se encuentra en el Centro de Control
Operativo y tomar la temperatura del Video Wall y registrarla en la casilla respectiva. La temperatura
debe estar entre 18 y 24, en caso de encontrar que la temperatura sobrepasa este rango se deber
informar inmediatamente al rea de Peajes con el fin de tomar las medidas respectivas.
INVENTARIO EQUIPOS CENTRO DE CONTROL OPERATIVO (AP-AS-20)

Objetivo y Alcance: Verificar el estado y funcionamiento de los elementos que hacen parte de los
equipo del Centro de Control Operativo.
Desarrollo: Se Debe comparar la cantidad y estado de cada uno de los elementos que hacen parte de
los equipos del Centro de Control Operativo, marcando con una letra segn sea el caso: Bueno (B),
Regular (R), Malo (M).
VERIFICACION DE INFORMES GENERADOS EN EL CCO VS. LOS GENERADOS EN LAS

ESTACIONES DE PEAJE (AP-AS-21)
Objetivo y Alcance: Se busca verificar que la informacin de trfico reportada a travs de los diferentes
informes generados en el Centro Control Operativo (CCO) sea igual a la reportada en las estaciones de
Peaje en los mismos informes que se generan en el CCO.
Definiciones
PBX: 7056000
Informe Revisado: Nombre del informe que se genera en el CCO y que debe ser igual al
generado en la Estacin de Peaje.
Fecha del Informe: Se refiere al da de recaudo del cual se verifica la informacin en el centro
de Control Operativo y que es la misma fecha del informe generado en la Estacin de Peaje.
Hora de Revisin: Hora en la que se realiza la revisin en el Centro de Control Operativo.
Informacin Reportada en el CCO: Informacin de trfico por cada categora reportada en el
CCO a travs del informe generado.
Informacin Reportada en la Estacin: Informacin de trfico por cada categora reportada en la
Estacin de Peaje a travs del informe generado.
Desarrollo:
1. Elegir la estacin a revisar.
2. Generar los informes de recaudo desde cada uno de los aplicativos implementados por los
Concesionarios.
3. Llamar a la estacin y confrontar los datos obtenidos desde los informes que se generaron
desde el aplicativo del Centro de Control Operativo, para el mismo informe.
4. El resultado de estas revisiones deben hacer parte del informe semanal.

PBX: 7056000

Instructivo Interventoría Invias Conteos Tránsito PDF

Hochgeladen von

Dokumentinformationen

Originaltitel

Copyright

Verfügbare Formate

Dieses Dokument teilen

Dokument teilen oder einbetten

Freigabeoptionen

Stufen Sie dieses Dokument als nützlich ein?

Sind diese Inhalte unangemessen?

Copyright:

Verfügbare Formate

Instructivo Interventoría Invias Conteos Tránsito PDF

Hochgeladen von

Copyright:

Verfügbare Formate

PRUEBAS Y FORMATOS NECESARIOS PARA LA EJECUCION DE LA INTERVENTORA

OPERATIVA, ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y DE SISTEMAS A LA TASA DE PEAJE DE LAS

Instituto Nacional de Vas

FORMATOS DE LA AUDITORIA OPERATIVA ........................................................................................... 11

Instituto Nacional de Vas

Instituto Nacional de Vas

Instituto Nacional de Vas

VALOR NOMINAL DE LA MASA ERROR MXIMO PERMITIDO

FRECUENCIA EN LA REALIZACIN DE LAS PRUEBAS DE VERIFICACIN

La presencia de la polica de carreteras en la operacin general en las estaciones de pesaje es

CARGA RODANTE (Como peso parmetro en la determinacin de tolerancias de error)

Instituto Nacional de Vas

Instituto Nacional de Vas

Instituto Nacional de Vas

VERIFICACION DE SELLOS DE SEGURIDAD (AP-AO-01).

PRUEBAS DE VERIFICACION DE TOLERANCIA DE ERROR PRUEBA DE EXCENTRICIDAD (AP-

Instituto Nacional de Vas

SECCIN 1: Celdas 1 y 2 SECCIN 2: Celdas 3 y 4 SECCIN 3: Celdas 5 y 6

SECCIN MODELO DE BSCULA

FIGURA 1. ESTACIN DE PESAJE (4 MDULOS, 5 SECCIONES Y 10 CELDAS)

Instituto Nacional de Vas

PRUEBAS DE VERIFICACION DE TOLERANCIA DE ERROR - PRUEBA DE REPETIBILIDAD (AP-

2. El operador de la bscula debe solicitar a la Polica de Carreteras la colaboracin para poder

VERIFICACION DE ELEMENTOS FISICOS PESAJES (AP-AO-04)

CONTEO MANUAL (AP-AO-05)

2. Se debe registrar el Trnsito Promedio Diario (TPD) de la Estacin y el nmero de vehculos a

Instituto Nacional de Vas

Instituto Nacional de Vas

7. En el campo observaciones, se plasma la explicacin de cada una de las discrepancias

Instituto Nacional de Vas

Las diferencias encontradas se plasman en el campo de observaciones.

ARQUEOS A CABINAS CON EQUIPOS (AP-AO-06)

Instituto Nacional de Vas

ARQUEOS A CABINASESTACION MANUAL (AP-AO-07)

ARQUEOS A FONDOS (AP-AO-08)

Instituto Nacional de Vas

SEALIZACION TIPO PARA ESTACIONES DE PEAJE (AP-AO-09)

SEALIZACION TIPO PARA ESTACIONES DE PESAJE (AP-AO-10)

REPORTE CONTROL DE VEHICULOS REPORTADOS POR EL EQUIPO (AP-AO-11)

REPORTE CONTROL DE VEHICULOS PESADOS (AP-AO-12)

Instituto Nacional de Vas

ARQUEO ADMINISTRATIVO (AP-AO-13)

Instituto Nacional de Vas

SUPERVISION DEL ESTADO FISICO Y OPERATIVIDAD EN ESTACIONES DE PEAJE (AP-AA-01)

SUPERVISION DEL ESTADO FISICO Y OPERATIVIDAD EN ESTACIONES DE PESAJE (AP-AA-02)

INFORME RESUMEN SEMANALY/O MENSUAL DE LABORES DE LA INTERVENTORIA (SGT FR-

Instituto Nacional de Vas

ACTA DE COMITE (SGT FR-021 AP-AA-05)

CUADRO DE NOVEDADES, GESTIN Y RESULTADOS DE ACTIVIDADES PARA ESTACIONES DE

Instituto Nacional de Vas

INFORME FOTOGRAFICO CON NOVEDADES ABIERTAS A CARGO DEL INVIAS (AP-AA-08)

INFORME FOTOGRAFICO CON NOVEDADES ABIERTAS - (AP-AA-09)

SEGUIMIENTO A LOS OFICIOS EMITIDOS POR EL CONCESIONARIO (AP-AA-10)

Instituto Nacional de Vas

HALLAZGOS EN AUDITORA DE SISTEMAS (AP-AA-11)

Debilidad / oportunidad de Mejora: Se registra el tipo de hallazgo siempre debe comenzar

ALTA: CUANDO UN EVENTO AFECTA

MEDIA: CUANDO UN EVENTO

BAJA: CUANDO UN EVENTO PUEDE

o Impacto: Magnitud de los efectos que se produzcan en caso de materializarse el riesgo;

Instituto Nacional de Vas

o Calificacin: Se logra de la multiplicacin de la probabilidad por el impacto.

Evaluacin del Riesgo: La evaluacin del riesgo a seguir se da de acuerdo a la calificacin