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SECCION DOCTRINAL
La estafa procesal
JOSE CEREZO MIR
ProfesorAdjunto de Derecho Penal
de la Universidad de Madrid
(*) Este trabajo fue presentado por el autor para la firma de la oposici6n
a la catedra de Derecho Penal de la Universidad de Oviedo, convocada por
Orden Ministerial de 25 de octubre de 1965, publicada en el "B . O. del Es-
tado" de 20 de noviembre del mismo afio .
(1) Vease, QUINTANO RIPOLLfS, Tratado de la Parte Especial del Derecho
Penal, 11, pags . 629 y ss . ; RODRIUUEZ I)EvmA, Derecho Penal Espaiiiol, Parte
Especial, I, pAg. 385, nota 23 ; ANT6N ONECA, Las estafas y otros engafos, se-
parata de la N.B .J . Seix, Barcelona 1957, pigs . 10 y SS . ;' y SILVA MELERO,
Ilicilud civil y penal, Revista General de Legislaci6n y Jurisprudencia, tomo
179, 1946, pigs . 26 y ss . Jimdnez Huerta ha publicado un articulo sobre la
estafa procesal, pero se ocupa del problem en rela,ci6n con el Derecho Penal
mejicano ; vease, I%raude Tnaquinado y estafa procesal, Bstudios Juridicos en
honaenaje al profesor Luis Jinz6nez de Asua, Buenos Aires, 1964, pigs . 128
y ss .
(2) Vease, por eicinplo, KwicxA, ELSE, Der Prosessbetrug unter Berziclz-
sichtigung der neuen Zivilprozessorditung, Z. Str. W. 54, 1934, fase . 1-2, PA-
ginas 68 y ss. ; FRANK, Das Strafgesetzbuch fi<.r das Deutsche Reich, 18 ed. 1931,
paginas 593-4 ; JACUSCH, en Strafgesetsbuch, "Leipziger Kommentar", 8.a edi-
ci6n, 1957-8, 11, prigs. 458 y ss . ; Sex6Nxn-SCIIx6DFR, Strafgesetsbuch . Kommen-
tar, 11 . :a ed . 1963, pig, 1088 ; GRt7NHUT, Zur Lehre vom Prozessbetrug, Rhei-
nische Zeitschrift fiir Zivil and Prozessrecht, 13 Jahrg, 1924, pigs . 137-8 ; von
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LISZT, Lehrbuch des Deutschen Strafrechts, 21 y 22 ed. 1919, pig. 459; IIEGLER,
Vergleichende Darstellung, Bes . Teil, tomo 7, pig. 438 ; MFtKM, Die Lehre
vona strafbaren Betruge, Kriminalistische Abhandlungen, 1867, tomo 2, pagi-
na 286 ; PEVRAzzi, Inganno ed errore nei delitti cmitro il patrinionio, Mil<xn,
1955, pig, 105 ; PAL, Truffd processuale, Giust. Pen. 1940, I:[, Col. 9-10 ; y RA-
NIERI, Manuale di Diritto pen-ale, II, Parte Speciale, 2." ed. Padua 1962, pa-
gina 375.
(3) Vease, por ejemplo, ANT6N ONEcA, Las estafas y otros enganos, pagi-
na 10 ; CUELLO CAL6N, Derecho Penal, 11, Parte Especial, It .' ed ., 1961, pagi-.
na 801 ; QUINTANo RIPOLLfS, Tratado de la Parte Especial del Derecho Penal,
II, pig. 649 ; RODRIGUEz DEVESA, Derecho Penal Espaliol, Parte Especial I,
pagina 386 ; ADORNATo, ha cosidetta tri,ffa ¢rocessuale, Riv . it . Dir. pen. 1957,
pagina 598 ; ANTOLISEI, Ma%iiiale di Diritto penale, Parte Speciale I, Milan,
1954, pig. 251 ; GIOFFREDI, Frode processuale, truffa processuale e truffa nella giw-
risdizione volontaria, Giust. Penale, 1941, II, cot. 674 ; BATTAGLINI, Sulla illiceita
della iniusta petitio, Giust. Penale, 1931, cot. 964 ; CAPOTOSTI, Lite temeraria e tras-
ffa processuale, Giust. Penale, 1956, II, cot. 703 ; MERKEL, ob . cit., pig, 285 ; von
LISZT, ob. cit., pig. 459 ; BINDING, Lehi-bitch des genneinen deatschen Straf-
rechts, Bes. Teil ., 1, Leipzig 1896, pig. 183 ; FRANK, ob. cit., pig. 593 ; MESr_,R-
ALLFEr,D, Lehrbuch des Strafrechts, 8.° ed., 1932, pig. 474 ; MFZGER-BLEI, Stra-
frecht, Ein Studienbuch, II Bes. Teil, 8.' ed. 1964, pagina 176 ; WELZEL, Das
deutsche Strafrecht, 9" ed ., 1965, pig. 330 ; MALRACH, Deutsches Strafrecht, Bes.
Teil, 4.a ed., 1964, pig. 301 ; y Scu8NKE-ScnR8DER, ob. cit., pig. 1086 .
(4) Vease, par ejemplo, 1as sentencias de 30 de noviembre de 1891, 11 de
marzo de 1887 y 3 de julio de 1947 ; en contra se habfa pronunciado la sentencia
<to 12 de abril de 1927 . En las sentencias de 12 y 26 de marzo y 6 de noviembre
de 1958 y 10 de abril y 8 de mayo de 1964 el Tribunal Supreino no apreci6
la estafa procesal por estinzar que faltaba el "nexo enganoso personal entre
los sujetos activo y pasivo". Con ello no s61o incurria en contradicci6n con
el criterio generalmente mantenido por 61, sino que introducia en la estafa tin
requisito carente de base legal. 9-?s evidente que en nuestro C6digo no se exige
la identidad (let enganado y el perjudicado.
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fe, sino tambien con grave ligereza una demanda infundada; vease BATrAGLirn,
Sulla illiceitcz della "iniusta petitio", Giustizia penale, 1931, pig. 968.
(15) Yor esto, en la estafa procesal es preciso, coma veremos, el dolo di-
recto ; no basta el dolo eventual.
(16) En Alernania, donde se introdujo el deber de veracidad de las partes,
mis de un autor estima quo la situacion sigue siendo la misma clue antes ; vease,
por ejemplo, SAUER, System des S'trafrechts, $es. Toil, 1954, pigs. 84-5 ; y
Javuscx, en Leipiger Konamentar, pigs. 458 y ss . E1 deber de veracidad de
1as partes, segiin Sauer (ob. cit., pig. 84), "es inherente a la idea del proceso
y a la idea del Derecho, orientada en la verdad y en la justicia". Silva Melero
recuerda que "el poder de disposici6n de los derechos esta entre nosotros lirni-
tado por exigencias legales o par el interes u orden pfiblico, por imperativo
del art. 4.° del Cddigo civil" y que, par tanto, "sin violentar nuestra ordena-
ci6n juridica cabe perfectamente niantener el principio de la veracidad en el
proceso" ; vease SxLvA Mnr,rRo, .El llamado deber de decir verdad en el pro-
ceso civil, Rev. Gral . de Leg. y Jnr., t. 168, 1936, pig. 723.
(17) Vease PRzrxo CASTno, Derecho procesal civil, 1 . .° parte, Madrid, 1964,
pig. 353, y iatica irrocesal, Valoraci6n de la conducta de las partes, Dstudios
y cowcentarios 1>ara la teoria v la prdctica Qrocesal civil, I, 'Iladrid, 1950, pA-
ginas 141 y ss . ,
(18) Vease G6NiTz OxsANr7A-Hrxcc QurlIADA, Derecho procesal, I . Derecho
procesal civil, 4:a ed., Madrid, 1955, pigs . 808 y ss .
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etcetera (arts. 108, 211-3, 1 .646, II ; 31, 32), tambien con correccio-
nes disciplinarias" (19) (20) .
La ilicitud de las manifestaciones conscienternente falsas se ve
confirmada, ademas, por otros preceptos de Derecho positivo . El Es-
tatuto de la abogacia impone a los abogados deberes de cooperacion
y lealtad (21.) . En la L. E, Cic. quedan aun restos del antigun jura-
nlento de que no se procede con malicia, como en la aportacion de
documentos nuevos (arts. 506, 2.,,, y 862, 4.0, y en el articulo 1 .947
(en lnateria de jurisdiccion volttntaria) (22) . El recurso de revision
(articulo 1 .796) es tambien tin medio contra la mala fe (23) . Por ul-
titno, en la Ley de Sociedades An6nimas (art. 70, nitm . 11) se esta-
blece que : "Cuando se evidencie que cualquiera de los litigantes pro-
cedi6 de mala fe, suscitando pretensiones temerarias o dolosas, o
recursos notoriamente falsos de fundamento o con znanifiesto propo-
sito dilatorio, el tribunal podra, con independencia de la indemnizacion
de perjuicios, si procediere, imponer, adema.s de las costas, una san-
cion de caracter 1)ecuniario, acomodada a la importancia cualitativa
del ple:to y a la gravedad del fraude" (24) .
(19) Wase PRIETO CnsTRo, Derecho ¢rocesal civil, La parte, pAg. 35 .3 . SsL-
vn NLFLrxo considers que el dole procesal constituye tin ilicito civil, en los cases
en que no sea punible, "cuya reparacion incompleta no va mss ally de la con-
dena en costas, aunque de iure condendo seria deseable pudiera ser ampliada la
reparaci6n con tin complete y total resarcimiento dentro de to posible" ; vease
SILVA Mrr)FRO, Ilicitud civil y penal, Rev. Gral . de Leg. y Jur., t. 179, 1946,
pAg. 28 .
(20) En el proceso penal la temeridad o mala fe es fundamento de la con-
dena al page de las costas al querellante particular o actor civil (mum. 3, ar-
ticulo 240 L. E. Crim .) . En cuanto al procesado, rige, en cambio, e1 principio
absoluto del vencimiento (num . 2.°, art. 240 L. 'E. Crim ., y art. 109 del Codigo
penal) .
(21) Vease PRirTO CASTRO, Derecho ¢rocesal civil, 1." parte, pag. 353 ; e
Informe general sohre princi¢ios politicos y tecnicos ¢ara una ley procesal civil
uniforsne en la cosanmidad ldspdnica de naciones, Trabajos y orientaciones de
Derecho procesal, Madrid, 1964, pAg. 675.
(22) Vease PRZExo CASTRO, Derecho procesal civil, 1.1 parte, pAg. 353 .
(23) Segfn el art. 1.796 : "Habra lugar a la revisihn de una sentencia firme :
1.° 5i despues de pronunciada se recobraren documentos decisivos, deteni-
dos per fuerza mayor o per obra de la parte en cuyo favor se hubiere dictado.
2:° Si hubiere recaido en virtud de documentos que al tiempo de dictarse
ignoraba nna de las partes haber sido reconocidos y declarados falsos o cuya
falsedad se reconociere o declarare despucs .
3 .' Si habiendose dictado en virtud de prueba testifical, los testigos hubie-
ren side condenados per false testimonio, dado en las declaraciones que sirvie-
ron de fundamento a la sentencia . -
4° Si la sentencia firme se hubiere ganado injustainente en virtud de co-
hecho, violencia u otra maquinacion fraudulenta."
(24) Vease, a este respecto, PRIM CASTRO, lnforrne general, pag. 675. I n
las conclusiones a que llega Prieto Castro en su Informe se dice : "E1 fraude
procesal se perseguint en terminos de rigor compatible con la libertad de de-
fensa, empleando medios realistas y eficaces ." Segun me indica el profesor
Guasp, en el proyeeto de nueva Ley de Enjuiciamiento Civil, en periodo de
elaboracion, se establece un precepto que faculta al juez para reprimir el fraude
procesal.
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~(28) Por ejetnplo, por FRANK, ob . tit ., pdg. 594 ; BINDING, ob. tit ., pagi-
nas 186-7, nota 5, y GRiJNIII;T, Zur Lehre vows Prosessbetrug, pdg . 142 y ss .
Vease tambieu, a este respecto, KOFFKA, Der Prowessbetrug enter Berii.cksich-
tigung der neueu Zivilfiroaessordnung, Z . Str . W . 54, 1934, fast. 1-2, pags . 51
y ss . ; PAL, ob . cit ., eels . 4 y ss, ; MEZGER-BLE'I, ob . tit ., p6g. 176 ;~ SALjFR,
.System des- Stra-frechts, pig. 84 ; y SCII6NKE-SCHR6DFR, ob . tit., pag. 1087 .
(29) En la estafa se ha desviado, sin embargo, con frecuencia de la teoria
de la "conditia sine qua non" y ha seguido la teoria de la causa suficiente o
la de la causalidad adecuada ; vease ANT6N ONFCA, Las estafas y otros enga-
nos, pigs . 7-8 ; y QUINTANo-RInoLLFs, Tratado de la Parte Especial del Dere-
clao Penal, II, pags . 597 y ss .
(30) Fn el art. 88 del C6d. proc. civ. se establece un deber de comportarse
con lealtad y probidad, pero la opini6n dominante ell la doctrina estima que no
implica el deber de veracidad . Vease, a este respecto, PISANI, La tutela ¢enale
delle prove forimate nel processo, Milan, 1959, pigs . 30 y ss .
(31) Las simples afirmaciones de las partes son s61o suficientes, segun Zani,
cuando la ley les atribuya fuerza probatoria, como secede con el reconocimiento
presunto de escritura y la admisi6n de hechos, especialmente en el proceso cje-
cutivo, monitorio y en rebeldia . En este caso el medio, inidcineo en si, es apto
para influir en el convencimiento del juez. Zani no admite, sin embargo, la
estafa procesal . Vease ZANi, Della tricffa processuale, Rivista di diritto pro-
cessuale civile, afio 111, 1926, Parte II, pigs . 264 y ss .
(32) Vease BATTAGLINX, Sulla illiceita della "iniusta pwtitio ", Giustizia pe-
nale, 1931, col . 965 .
(33) Saltelli no admite, sin embargo, la estafa procesal . SALTRLLI, Su
la c . d, trnffa Processzcale, en Annali di. dir e Proc . pen. 1937, pig . 13. Vease
la opini6n de SALMLLI en ADoRNATo, La cosidetta tniffa Processuole, Riv. it.
Dir, pen. 1957, pags . 597 y 601 .
(34) MARSicx no admite, sin embargo, la estafa procesal . MARSICx, La
cosidetta truffa processzucle, Il diritto commerciale, 1927, pfig. 128. En el mis-
mo sentido MANCI, La truffa nel Codice p'enale italianoa 1930, pag. 95 .
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cessuale e di un fallace criterio per escluderla, Giustizia penale, 1937, II, pa-
ginas 315 y ss . ; GIOFFREDI, Frode processuale, truffa processuale e truffa nella
giurisdizione volontaria, Giustizia Penale, 1941, II, pags. 663 y ss ., 670 y 676 y
siguientes ; y Rnc*xo, en su reciente monografia, Contributo alla confiqurazione
del delitto di truffa Qrocessuale, Giuffre, 1964 (vease nota en la Rivista penale,
1964, Dic. N. 12).
(39) Vease, CAPOTOSTI, Lite temeraria e truffa ¢rocessuale, Giust. Pen.,
19 56, I1, pig. 702.
(40) Vease, a este respecto, Anton Oz'rcA, Las estafas y otros engan"os,
paginas 6 y 7 ; y QUINTANo RIYOLLEs, Tratado de la Parte Especial del De-
recho Penal, II, pags . 594 y ss .
(41) El presentar a sabiendas documentos o testigos falsos en juicio cons-
tituye delito en nuestro C6digo (arts. 304, 307, 313 y 333) .
(42) Vease, por ejemplo, las sentencias de 30 de junio de 1906, 7 de mayo
de 1920, 9 de marzo de 1936, 9 de julio de 1951 (frustraci6n), 23 de mayo de
1964, 27 de junio de 1964 (teltativa) y 31 de octubre de 1964 (frustraci6n). Ha
apreciado la estafa habiendose servido el actor de documentos falsos en las
sentencias de 29 de noviembre de 1887, 24 de marzo de 1914, 23 de mayo de
1919, 12 de abril de 1927, 11 de febrero de 1929, 18 de noviembre de 1941, 2 de
julio de 1945, 24 de octubre de 1950, 13 de abril de 1951, 21 de enero de 1954,
19 de junio de 1957, 4 de noviembre de 1957, 26 de junio de 1962, 15 de marzo
de 1963, 6 de abril de 1963, 28 de mayo de 1963, 20 de marzo de 1964 y 8 de
febrero de 1965 .
(43) RODxiGVrz DEVESA admite itnicarnente la estafa cuando el proceso "so
desarrolla entre terceros abusando del principio dispositivo, en cuyo caso hay
que admitir que se trata de una maquinaci6n engafiosa" ; vease RODIifGUFz DE-
visd, Derecho Penal Espahol, Parte :Especial, I, pag. 385, nota 23 . No es cierto
que la jurisprudencia excluya el engaino cuando el proceso se dirige contra el
sujeto pasivo, por toner este la oportunidad de defenderse . En algunas sen-
tencias en clue se niega la estafa procesal, el Tribunal Supremo alude a
este criterio (vease, por ejemplo, las sentencias de 29 de enero de 1883,
2 de aoviennbre de 1899, 8 de mayo de 1956, 6 de noviembre de 1958
y 17 de febrero de 1959), pero ha apreciado muchas veces la estafa cuan-
do el proceso se dirigia contra el suieto pasivo y este tenia la oportunidad
de defenderse (vease, por ciemplo, las sentencias de 29 de noviembre de 1887,
30 de junio de 1906, 24 de marro de 1914, 23 de mayo de 1919, 7 de mayo de
1920, 12 de abril de 1927, 11 de febrero de 1929, 18 de novicinbre de 1941, 2
de julio de 1945, 24 de octubre de 1950, 9 de julio de 1951, 19 de junio de 1957,
4 de noviembre de 1957,' 15 de inarzo de 1963, 6 (le abril de 1963, 28' de inayo
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(59) Vease ANr6N ONFCA, Las estafas y otros enganos, pag. 10. En el
mismo sentido, por ejemplo, v. Liszz, ob . cit., pag. 459 ; FRANK, ob cit., pagi-
na 593 ; PAL, ob . cit., Col. 20 ; GiOFFZZEVr, ob . cit., Col. 674 ; WELZEL, ob. cit.,
pagina 330 ; Scx6NKE-Scxx6DER, ob . cit., pag. 1081 y MEZCER, Strafrecht, 11,
Bes. Teil, Ein Studienbuch, 5.a ed ., 1956, pag. 173. Pero incluso algunos auto-
res clue exigen clue el enganado tenga la facultad juridica de disponer de los
bienes del perjudicado aprecian, en sentido amplio, esa facultad en el juez y ad-
miten la estafa procesal ; vease, por ejemplo, BINDING, ob . cit., pags . 183 y 186
y SS ., y IIEGLER, ob . cit., p6gs . 430 y 438.
(60) Vcase, en este sentido, JACUSCET, en Leipsiger Komwieatar, pags . 458
y SS ., Scrs6NKE-ScxR6DLx, ob. cit., 1088 ; y XMITTIAnznIER, Lehrbuch des Be-
sonderen Teals des Strafrechts, 1950, pag. 272. Algunos autores consideran clue
1a sentencia quo no es firme s61o puede representar el perjuicio patrimonial
cuando sea susceptible de ej ecuei6n provisional ; vease, por cj emplo, Korrxn,
ob. cit., pig. 59 y ss . ; y PAT., ob . cit., cot. 20 y ss .
(61) I'or ejemplo, en un proceso simulado de ejecuci6n hipotecaria, en clue
el supuesto acreedor consigue la sentencia de remate para la subasta de una
finca inexistente o de cabida menor a la real .
(62) Vease, MANZINI, ob . cit., pag . 659 .
(63) Sobre la supuesta interrupci6n del nexo casual entre la conducta en-
gafiosa y el perjuicio por la infracci6n de un deber por parte del juez, vease to
dicho en las pigs . 8 y ss .
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(76) Vease, par ejemplo, las sentencias 22 snayo 1947, 16 noviembre 1950,
3 junio 1952, 30 marzo 1955, 21 y 25 junio 1955 y 29 febrero 1956 . Vease, a
este respecto, Anton ONECA, ob . cit., pag . 31, y QUINTANo RIPOLL%s, Z'ratado
de lea Parte Especial del Derecho Penal, If, pigs . 685 y ss . Aunque bray alguna
excepei6n, coma, par ejeinplo, las de las sentencias de 7 diciembre 1951 y 4
marzo 1964.
(77) lie otra opini6n, QuINTANo IZXPOLLS, ob . cit ., pig. 687. Quintano da
prefereneia a los preceptos de las falsedades, par estimar clue se trata de pre-
ceptos especificos, aanque en e1 caso de la consuinacion de la estafa admite la
posibilidad de aplicar e1 art . 68 . A mi juicio no se trata de un caso de aplica-
ci6n de los principios de la especialidad o alternatividad, sino del de consuncibn .
* Estando en prensa este trabajo, se publicci en el fasciculo anterior del
ANUAIZIO DE DERECF20 PENAL tin lnteresante articulo del profesor Ferrer San-la
sobre la estafa procesal, que no pzde tener ya en cuenta.