Módulo A

Principios Básicos de
los Auditores de Proceso
VDA 6.3

Presentación

• Nombre
• Compañía (tamaño, ¿ya esta certificada?)
• Experiencia automotriz
• Puesto
• Conocimiento (¿ISO, IATF, VDA?)
• Expectativas del seminario
• Conocimiento previo del contenido del seminario

1
 VDA 6.3

Módulo A

Principios Básicos Auditorías de Proceso

Clasificación y delimitación

Llevando a cabo auditorías de proceso de forma sistemática y eficaz.

Contenido
• Clasificación internacional
• Estándares de la Gestión de Calidad
• ISO 9000 series
• La estructura de IATF 16949
• Panorama de publicaciones VDA 6.3
• Otros sistemas de monitoreo
• Salud & seguridad en el trabajo y protección al medio ambiente

2
 VDA Serie de documentos
Procedimiento, pasos y técnicas Clasificación VDA 6.3 Internacional - Local
VDA 1
Control de evidencias
VDA 2 Ley EU & estándares EU
Aseg. De la calidad de los suministros Requerimientos Internacionales
ISO 9001:2015
VDA 3 (Parte 1 y 2)
Aseg. De la confiabilidad en planta de los Requerimientos Legales Leyes nacionales
fabricantes automotrices y proveedores
VDA 4 Carpeta + VDA 4.3
Aseg. De la calidad antes del uso a serie Requerimientos del sector automotriz Publicaciones VDA e IATF 16949
VDA 5
Aptitud proceso de prueba
VDA 6 Requerimientos Internacionales QSK, special terms, …
Bases para la Auditoría de Calidad
VDA 6.3
Auditoría de proceso Manual
VDA 6.5 Gestión
Calidad Puntos de partida y responsabilidades
Auditoría de producto
VDA 6.7
Procesos /
Auditoría de Proceso - Producción única Procedimientos Quién, Qué, Cuándo
VDA 10
Satisfacción del Cliente
VDA 13 Instrucciones de trabajo
Automotive Spice Cómo
VDA 19
Limpieza técnica Resultados, evidencias de la
Otros documentos y registros
VDA RGA efectividad
Aseguramiento del grado de madurez
VDA RPP
Procesos robustos de producción

Desarrollo de los estándares de Gestión de Calidad

Automotriz-específico

1999 2000 2002 2006 2008 2009 2015 2016

VDA 6.1 (2010) VDA 6.2 (2004) VDA 6.3

2016

IATF
ISO/TS 16949 ISO/TS 16949 2da Ed. ISO/TS 16949
16949 :
Ed. 2009
2016

QS-9000 3ra edición

Cualquier sector

ISO 9001:1994 ISO 9001:2000 ISO 9001:2008 ISO 9001:2015

(basic standar) (basic standar) (basic standar) (basic standar)

3
Modelo de orientación al proceso, con enfoque basado en ISO 9001:2015

DIN EN ISO 9000 Sistemas de Gestión de Calidad

Meta: Conjunto de normas que tienen la finalidad de facilitar el entendimiento

mutuo en el ámbito del comercio nacional e internacional.

DIN EN ISO 9000 Principio y términos básicos

Definición de la terminología a utilizar para los
Sistemas de Gestión de Calidad

DIN EN ISO 9001 Requisitos (para la certificación)

Necesidad de tener que certificar habilidades

DIN EN ISO 9004 Guía para mejorar la capacidad

Eficacia y Eficiencia

4
 Estructura de IATF 16949

Consultar
Norma
ISO 9001 : 2015

Extensiones a
IATF 16949:2016

Texto Original IATF 16949:2916

Panorámica de las publicaciones VDA 6.x

Producción
Producción Servicios individual

Reglas VDA 6

Sistema VDA 6.1 VDA 6.2 VDA 6.4

Proceso Productos materiales – VDA 6.3 - Servicios VDA 6.7

Producto VDA 6.5

5
VDA 6.3 – Diferencias con otros sistemas de monitoreo

Los software de evaluación de acuerdo a Automotive SPICE®

pueden ser utilizados como complemento.

No abarca de forma explicita cuestionamientos referentes a la protección ambiental y seguridad laboral, ya

que para ello existen propios sistemas de monitoreo, incluyendo disposiciones normativas.

ASIG
EMAS ArbSchG
ISO 14001 BGV

Tratando los temas ambientales de salud & seguridad laboral durante la

Auditoría

Los temas que claramente tengan un influencia en las

características del producto y/o en el ambiente, deben
documentarse y considerarse en la evaluación.

6.1.3 ¿Son almacenadas las materias primas de forma

apropiada?
6.4.3 ¿Están configurados los lugares de trabajo y de
prueba acorde a las necesidades? => Referencia a la
6.4.4 legislación de salud y seguridad industrial
¿Son almacenados adecuadamente las herramientas,
equipos y medios de prueba?

6
Panorámica de las categorías de Auditoría

Llevando a cabo auditorías de proceso de forma sistemática y eficaz.

Contenido
• Definiciones de Auditoría y los objetivos de auditoría
• Principios de las auditorías
• Las diferencias entre auditorías
• Auditoría del Sistema
• Auditoría de Proceso
• Auditoría de Producto

Definiciones y objetivos de Auditoría

o DIN en ISO 19011 detiene una Auditoría…

…”un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia de auditoría y una
evaluación objetiva de tales pruebas, con el fin de determinar en qué medida se cumplen los criterios
de auditoría”

o DIN ISO 8402 defina una auditoría…

…”una investigación sistemática e independiente para determinar si las actividades relacionadas con la
calidad y sus resultados asociados cumplen con los requisitos previstos, y si realmente se cumplen
estos requisitos y son adecuados para alcanzar los objetivos”

o En las auditorías la altura de vuelo debe ser considerada…

Como auditores ¿hasta que profundidad queremos sumergirnos en la cadena de procesos?

7
 Principios básicos

• Las auditorías siempre son pruebas aleatorias.

• El auditor siempre deberá tomar suficientes muestras aleatorias.

• Las auditorías internas serán realizadas por colaboradores independientes y lo

suficientemente calificados.

• Las auditorías externas serán realizadas por los Clientes, los Encargados ó bien Instancias de
Certificación. El auditor deberá ser independiente y estar lo suficientemente calificado.

• El auditor deberá alinear sus hallazgos con requerimientos de su check list, llevando a cabo una
evaluación totalmente documentada.

Comparación de las categorías de Auditoría

Categorías de Auditoría Tema de auditoría Objetivos / Propósitos

Evaluación de la amplitud y
Auditoría de Sistema Sistema de Gestión de Calidad efectividad de los
requerimientos básicos.

Auditoría de Proceso
(Auditoría de Servicio)
Evaluación de la capacidad de
calidad
Proceso de creación del
producto para productos
• Para productos especiales
materiales y la ejecución de
/ grupos de productos y
servicios
sus procesos
• Para servicios

Evaluación de las
Auditoría de Producto Productos
características de calidad

8
Delimitación de las categorías de Auditoría

Auditoría de Sistema Auditoría de Proceso Auditoría de Producto

Las preguntas abarcan: Preguntas referentes a los requisitos del proceso, tales como: Las preguntas abarcan características
• Requisitos de envío Manejo Sistemas de fijación particulares en:
• Observación costo Manual Tonillo/tuercas Especificaciones
• Calificación del personal Mecánico Remaches Avisos de fallas
• Responsabilidad del producto, tareas, Robots Adhesivos Las quejas del cliente / rechazos
conocimientos, responsabilidades

Resultados: Documentación:
Resultados: Medidas para mejorar el proceso Tarjeta REC, fallas
Modificaciones en los objetivos SPC Documentos Resultados:
Medidas de calificación Previsiones Pareto Previsiones de falla
Modificación de la documentación de Comparaciones de las capacidades Evaluaciones / valoraciones
Gestión de Calidad Mejoras
Modificación en responsabilidades Re trabajos

Auditoría de Sistema

-La atención se centra en la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad-

La auditoría interna o externa determina la capacidad

de la calidad del sistema de Gestión de Calidad.

Compruebe la amplitud y la eficacia de los

procedimientos fundamentales contra un estándar
especificado (9001, 16949, 6.1,…) y otras
necesidades de los clientes.

9
 Auditoría del Proceso

-Se enfoca en la calidad del producto y los procesos relacionados-

La auditoría interna o externa para determinar la capacidad de

calidad de los productos seleccionados / grupos de productos y
sus procesos.

Comprobar la adecuación y razonabilidad de los procesos

previstos para el desarrollo y la fabricación de determinados
productos libres de defectos / grupos, de productos;

Evaluar el riesgo potencial de que los productos no cumplen

con los requisitos y / o fracasan o causan problemas durante el
procesamiento posterior o cando está en uso.

Auditoría del Proceso

Áreas de aplicación en la cadena de suministro

Otorgado
Diseño del Preselección de
Cliente proveedores / Desarrollo Producción Postvent
producto /
proceso
Análisis Producto / Proceso en serie a
Potencial

Recibo Contrato Otorgado SOP

Preselección
Organización Cita, proceso, Diseño del de Desarrollo Producción
contrato, producto / proveedores producto / en serie Postventa
opinión proceso / Análisis Proceso (Completa)
potencial

Recibo Contrato Otorgado SOP

Proveedor

Sub-
Proveedores Organización Cliente Final
proveedores

10
Auditoría de Producto

-La atención se centra en la comprobación de que el producto cumple con las especificaciones-

Evaluar las características de calidad de los

productos terminados o semiterminados;

Comprobar el cumplimiento de las

especificaciones concretas sobre la base de
dibujos y requisitos / especificaciones de
desempeño;

Las desviaciones indican deficiencias en los

procesos de fabricación.

Comparación entre Auditoría de Sistema y Auditoría de Proceso

Auditoría de Proceso VDA 6.3

• Proceso de creación de productos

Auditoría de Sistema VDA 6.1
y proceso de soporte.
• Observación de los procesos y
• Sistema completo (sistema de
ciclos de control, basado en
gestión de la calidad)
productos concretos (grupos de
• Sistemática fundamental de los
productos)
procesos, los ciclos de control y
• Determinar las conformidades y su
los interfaces.
causa => eliminar la causa de la
• Desviaciones con respecto a los
falla.
estándares.
• Considerar la calidad del producto.
• Basado en sectores (metales,
• Evaluar la eficacia de la auditoría
productos químicos, electrónica)
del sistema de gestión de calidad
• Basado en grupos de productos
(iluminación, asientos, volantes)

11
 Información general sobre el contenido de VDA 6.3

Llevando a cabo auditorías de proceso de forma sistemática y eficaz.

Contenido
• Lineamientos Sistema Gestión Calidad
• Panorama
• Ciclo de vida del producto
• Auditores
• Auditoría de Proceso
• Análisis de Proceso
• Evaluación
• Preguntas

Panorama de VDA 6.3

Capítulo 2
Capítulo 7 + 8 Proceso de
Estructura y Auditoría en la
composición del fase de creación
cuestionario del producto y
del proceso

Capítulo 2
Capítulo 6 Proceso y la
Evaluación y guía plataforma
base genérica orientada al
riesgo

Capítulo 5
Análisis Capítulo 3
Potencial Capítulo 4 Requerimientos
Proceso de Auditoría para los Auditores
ilustrado en detalle

12
Asignación de los elementos del proceso del ciclo de vida del producto

P5: Gestión de proveedores

P1: Análisis Potencial (No forma parte de la auditoría VDA) P6: Análisis del Proceso / Producto
P2: Gestión del Proyecto P7: Atención al cliente, Satisfacción al cliente y Servicio
P3: Planeación del producto y desarrollo del proceso
P4: Implementación del producto y desarrollo del proceso

El análisis de riesgos; la identificación de los riesgos de producto y proceso

Capítulo 2

Recursos Materiales Recursos Personales

I P O Entrada Proceso Salida I P O

Interface Interface

Contenido del Trabajo Grado de eficacia

13
Concepto de formación y los requisitos para Auditores Capítulo 2

Matriz de calificaciones para el Auditor de Proceso VDA 6.3 basada en los procesos de la cadena de suministro.

Proceso de Toda la cadena 2 días (incl. Control

Área de aplicación Proceso de servicio
Producción serie suministro del proceso de aprend.)

Módulo A: Principios 2 días (incl. Control 2 días (incl. Control

generales para auditorías
de aprend.) 5 días
de proceso
de aprend.)

Módulo B I: Auditor de 1.5 día (incl. Control

Proceso (Producción en Módulo E
de aprend.)
serie)
Calificación como
Módulo B Ii: Auditor de 3 días (incl. Control
Proceso (Ciclo de vida del
Auditor de
de aprend.) Proceso
producto)
3 días (incl. Control Certificado VDA
Módulo H: Auditor de
Procesos –Servicios-
de aprend.) 6.3

Auditoría de Proceso
Auditor de Proceso
VDA 6.3 VDA 6.3
Producción en serie Auditor de Proceso VDA para Servicios
Módulo C (opcional): 6.3 Ciclo de vida del
Auditor certificado con Producto
credencial y certificado
de auditor 1 día Examen
Módulo G: Re- (Oral y escrito)
calificación después de
tres años (menos de 5
auditorías de proceso) 2 días (incl. Control
de aprend.)

Cualificación para los Auditores Internos Capítulo 3

Los auditores internos auditan la cadena de proceso interno, el auditor lleva a cabo
auditorías de los procesos internos con interfaces con los proveedores y / o clientes.

La calificación requerida es:

• Conocimientos básicos de gestión de calidad.

• Conocimiento técnico de productos y procesos específicos.
• Amplio conocimiento de VDA 6.3 (Diploma).
• Mínimo 3 años de experiencia laboral, principalmente en la industria automotriz.
• Mínimo 1 año en la gestión de la calidad y / o la gestión de procesos.

14
 Capítulo 3
Cualificación para los Auditores Internos en la cadena de suministro

Estos auditores auditan la cadena de suministro. El auditor realiza auditorías de

proceso internas y externas con interfaces con los proveedores y / o clientes.

Los requisitos incluyen:

• Conocimiento firme de la calidad y la gestión de procesos
• Firme conocimiento técnico basado de productos y procesos específicos
• Amplio conocimiento de VDA 6.3 (certificación requerida)
• La evidencia de calificación como Auditor (por ejemplo, sobre la base de la
sistemática EOQ, IATF 16949, ISO 19011)
• Mínimo 5 años de experiencia laboral, principalmente en la industria automotriz
• Mínimo 2 años en la gestión de calidad y / o gestión de los procesos

Ética; código de conducta Capítulo 3

• Los auditores de proceso deben aplicar sus capacidades profesionales y su poder de juicio con el
debido respeto a la ley, manteniendo al mismo tiempo los principios de honestidad y comportamiento
honorable.
• Los auditores de proceso deben continuar desarrollando sus conocimiento técnicos y mantenerse al
día sobre temas de su área de especialidad.
• Los auditores de proceso deben en todo momento comportarse, de tal manera que el prestigio y la
reputación de la organización (empresa) no se ponga en riesgo.
• Los auditores de proceso no deben aceptar contratos que representen un conflicto de intereses con sus
obligaciones contractuales de trabajo.
• Los auditores de proceso están obligados a mantener secrecía respecto a la información confidencial
(por ejemplo know how) que hubieran obtenido del ejercicio de sus actividades profesionales. Este
aspecto de confidencialidad no es aplicable cuando la legislación exige la información sea divulgada.
• Los auditores de proceso no deben usar en cualquier forma deshonesta información que obtengan del
ejercicio de sus actividades, ni en beneficio propio ni para el beneficio de terceros.

15
 Capítulo 4
Auditoría de Proceso

Programa
Petición Medidas
de Preparación Presentación
Realización Evaluación subsecuentes
Auditoría de Resultados
y cierre
Auditoría

Auditoría Interna

Auditoría Externa
(Proveedores)

Análisis Potencial
(Proveedores)

Capítulo 5
Auditoría Potencial

1. Evaluación de nuevos proveedores potenciales, proveedores

desconocidos (candidatos);

2. Verificar lugares desconocidos y/o nuevas tecnologías;

3. Clasificación de desarrollo y potencial de producción;

Adjudicación
P1 Análisis Potencial
Aclarar Solicitar auto- Armar Definir
situación de Definir el
información al catálogo de Visita en Evaluación recursos
partida y team de para una
delimitar proveedor y preguntas situ de riesgos
pedido evaluar por módulo auditoría recalificación

16
 Capítulo 6
Evaluación Global
VDA 6.3
2nd edición, 2010
3ª edición 2016

• Cada pregunta se evalúa en términos del logro efectivo de los Requisitos pertinentes y el
Riesgo existente.
• Las evaluaciones individuales se utilizan para generar una evaluación global teniendo en
cuenta:
o Reglas de degradación para los pasos del proceso, elementos y sub-elementos
o Evaluación de los puntos de partida genéricos
o Reglas de degradación como por ejemplo a las preguntas con * que tienen un alto grado de
riesgo en el proceso y en el producto.
• Los resultados generales de evaluación dan el resultado de una clasificación A, B o C.

Capítulo 8
Desglose de preguntas VDA 6.3

VDA 6.3 – 2010 - 2016 Elementos del Proceso

P2 ( 7 ) / P1( 7 ) - P2( 7 ) / P1( 7 ) Gestión de Proyectos

P3 ( 5 ) / P1( 2 ) - P3( 5 ) / P1 ( 2 ) Planificación del producto y del desarrollo del proceso

P4 ( 9 ) / P1 ( 3 ) - P4( 8 ) / P1 ( 3 ) Realización del producto y del desarrollo del proceso

P5 ( 7 ) / P1 ( 5 ) - P5 ( 7 ) / P1 ( 5 ) Gestión de Proveedores

P6 ( 26 ) / P1 ( 16 ) - P6 ( 26 ) / P1 ( 15 ) Producción en serie

P7 ( 6 ) / P1 ( 2 ) – P7 ( 5 ) / P1 ( 4 ) Atención al cliente / Satisfacción del cliente / Servicio

60 / 35 - 58 / 36
Preguntas

17
 Capítulo 2
Análisis de los procesos orientada al análisis de riesgos

Realizar Auditorías de Proceso de forma sistemática y eficazmente

Contenido:
• Identificación de riesgos de los procesos
• Registro de experiencias

Terminología del Proceso

Un proceso tiene un comienzo y un final que está definido por dos límites

Entrada Salida
Cliente con Cliente cuyo
Proceso requerimient
requerimient
o o se cumple

Y una cadena de actividades entres estos límites

I P O I P O I P O I P O

Interface Interface Interface

¡Interfaces con pasos de proceso adyacentes con riesgos potenciales!

18
El análisis de los riesgos, la identificación de los riesgos de producto y
proceso

¿Con qué recurso material ¿Qué personal es asignado a

se realiza el proceso? este proceso?
Recursos materiales Recursos Personales
Equipamiento, dispositivos Capacitación, conocimiento,
habilidades, autoridades

Lo que entra al proceso Lo que debe producir al

proceso (salida)
Etapa del
I P O
Proceso I P O

Interface Interface

¿Cómo se lleva a cabo el ¿Con qué grado de eficacia

proceso?
se lleva a cabo el proceso?
Contenido del trabajo
Regular la realización, Grado de eficacia
instrucciones, procedimientos, Indicadores de desempeño
métodos

El análisis de los riesgos, procedimientos para identificar los riesgos potenciales

• Lluvia de ideas – encontrar mejores ideas

• Diagrama de espina de pescado / diagrama de causa-efecto / encontrar y eliminar las
causas (Ishikawa)
• Diagrama de correlaciones – buscar fuerzas y resultados que impulsan
• Diagrama matriz – encontrar las correlaciones
• Análisis árbol de fallas – establecer puntos elementales de forma estructurada
• Los 5 por qué – encontrar las causas reales
• AMEF – Análisis de Modo y Efecto de la Falla
• Análisis de Tortuga

19
¿Qué es una base de datos del conocimiento?

La base de datos del conocimiento contiene conocimientos obtenidos a través de experiencias.

Con ello se pretende alcanzar el uso sistemático del conocimiento, actualmente disponible
(sobre la base de proyectos pasado / actual) a fin de evitar de forma preventiva fallas.

Un punto fundamental:

“… hacer las preguntas

correctas…”

Registro de experiencias - ejemplo

Lista de chequeo aspectos tecnológicos para la Auditoría de Proceso

Paso del Requisito con respecto a Puntos importantes Parámetros Pruebas importantes
proceso materia prima o bien productos específicos referentes importantes del control en el producto
del proceso anterior a máquinas / de proceso
No. dispositivos / procesos

Inyección Granulado tipo XX gris Muestras de la Parámetros: Control de Superficie:

moldura Condiciones de máquina con los temperatura Cámara de luz
interior almacenamiento: temperatura, mismos parámetros de Control del tiempo a Compruebe granulado
humedad la máquina (presión, través del sistema de contra muestras de
En general: control de mando de la máquina referencia; rangos de
Almacenar e material en un temperatura) tal y -peso de las piezas medida deben indicarse
lugar limpio y seco; separar como posteriormente -medidas del espesor de en el plan de pruebas
3 cargas en la serie la pared
Pruebas: -prueba variable
Seg. Especificación, hojas de
datos Documentación:
Gráficas de control;
Recopilación de fallas

20
 Capítulo 4
Proceso de Auditoría

Realizar Auditorías de Proceso de forma sistemática y eficazmente

Contenido:
• Programa de auditoría
• Petición de la auditoría
• Preparación
• Ejecución
• Valoración
• Resultado
• Cierre

Proceso de Auditoría
Programa
Petición Presenta- Evaluación
Prepara-
de Realización Evaluación ción de final y
ción cierre
Auditoría Resultados
Auditoría

Auditoría Interna

Auditoría Externa
(Proveedores)

Análisis Potencial
(Proveedores)
Capítulo
Propio

21
Proceso de Auditoría

Programa
Petición Presentación Evaluación
Prepara-
de Realización Evaluación de final y
ción cierre
Auditoría Resultados
Auditoría

• El programa de Auditoría se genera a partir de los requerimientos de la auditoría.

• Las auditorías deben ser planeadas a partir de requerimientos y prioridades de la empresa
y se presentará para su aprobación con los directivos.
• Dependiendo de los requerimientos establecidos, puntos de énfasis de la auditoría, fecha
(semana, año), número de días de auditoría y auditores se deberán acordar.
• El programa de auditoría se actualiza de forma continua a medida que surgen nuevas
necesidades.

Programa de Auditoría
• Necesidades de auditoría
• Marco de plazos
• Equipo de auditores
• Programa auditoría actual
• Experiencia de años anteriores
Diseño
Programa
In Out
de
Programa de Auditoría

Auditoría

Actualizar
Programa de Auditoría

Programa
In de
Out
Auditoría

22
 Programa de Auditoría

Programas actuales de auditoría

Traspaso de auditorías no realizadas de
programas de auditoría ya existentes

Experiencias de años anteriores

Auditorías repetitivas
Rutinas planeadas / liberaciones
Re-calificación
Como parte integral de la auditoría de
sistema
Pruebas de efectividad

Petición de Auditoría

Programa
Petición Presentación Evaluación
de Preparación Realización Evaluación de final y
Auditoría Resultados cierre

Auditoría

• La petición de auditoría debe considerar los requisitos específicos del cliente; como proceso para
escalar temas la evaluación de riesgos, la liberación, etc.

• Además todas las condiciones periféricas organizacionales como inicio, variante de la auditoría,
localización y extensión, las resoluciones de costos y la historia deben establecerse.

23
Petición de Auditoría
Programa de Auditoría

Aclarar
In situación Out -Factor desencadenante / razón
-meta de auditoría
de partida
-volumen de la auditoría (lugar,

Aclarar condiciones
equipo, duración,…)
-definición de plazos
Determinar, evaluar, liberar -documentos / historial
estatus:
-analizar / estimación de riesgos
Elaborar
-calificar / fomentar / mejorar
Out

Petición Auditoría
-verificar la efectividad In petición
auditoría
-escalamiento

Preparación

Programa
Petición Presentación Evaluación
de Preparación Realización Evaluación de final y
Auditoría Resultados cierre

Auditoría

• Definir al equipo de Auditoría

• Recopilar informaciones relevantes para la auditoría
• Delimitar los proceso / establecer los puntos críticos
• Aclarar particularidades culturales ( idioma, comportamiento, leyes)
• Identificar riesgos
• Elaborar plan de auditoría / listas de chequeo y acordarlos con la Organización

24
 Fase de Preparación

Plan del proceso / de prueba

Garantía / reclamación
Petición de Auditoría

Definir Plan de auditoría / hacer listas

In equipo de de verificación y acordarlas con
auditoría la organización
-Factor desencadenante / razón
-meta de auditoría
-Auditor (interno / externo) -volumen de la auditoría (lugar,
Información
-Competencias técnicas equipo, duración,…)
Documentos
-Especialistas del proceso -definición de plazos
Registros

Plan de Auditoría / lista

-documentos / historial

de verificación
Punto
críticos de
la
Out
auditoría

Realización

Programa
Presentación Evaluación
Petición de
Preparación Realización Evaluación de final y
Auditoría cierre
Resultados
Auditoría
Capítulo
propio

• Comunicar el objetivo de la auditoría, presentar el sistema de evaluación y acorad

el Plan de auditoría.
• Llevar a cabo la auditoría según el plan de auditoría utilizando las listas de control.
• Utilizar preguntas abiertas  pirámide de auditoría • Fallas significativas
• Piezas relevantes para
• Recoger las cifras, datos, hechos la seguridad
• Las características
• Iniciar una acción inmediata si la auditoría detecta problemas graves. críticas
• Terminar la auditoría

25
 Ejecución de la auditoría
-Cuestionamientos in situ
-Partner de auditoría
competente
Junta de
Plan de auditoría

-Gestión disciplinada de
In apertura tiempo
Recoger números, datos,
hecho
-Plan de auditoría -Observaciones concretas
-Equipo de auditoría Registro in -Confirmación de déficits
-Objetivo de auditoría situ con -Medidas inmediatas de
-Cuestionarios / lista de evidencia observaciones de la
verificación auditoría

durante la auditoría
Puntos detectados
-Suspensión de la auditoría
Conveniencia /
aptitud de los
hallazgos de
Out
Preguntas cerradas los procesos
cumplidas? Preguntas de evaluación
Si / No Evaluación únicamente por el auditor

Preguntas de auditoría
Preguntas abiertas 1

Preguntas abiertas 2

Preguntas abiertas 3

Preguntas abiertas 4

In situ
Preguntas abiertas

Evaluación

Programa
Presenta- Evaluación
Petición de
Preparación Realización Evaluación ción de final y
Auditoría cierre
Resultados
Auditoría
Capítulo
propio

• Asignar los resultados de la auditoría al cuestionario

• Evaluar los resultados
• Hacer registros claros del déficit
• Elaborar una evaluación general
• Tener en cuentas las reglas de degradación
• Elaborar el informe de auditoría
• Decidir sobre la necesidad de una auditoría de seguimiento

26
 Evaluación

-Llevar a cabo una evaluación

Hallazgos de la auditoría

Correlacionar cuantitativa (10-8-6-4-0)}

los hallazgos
In con la lista de
-Documentar las observaciones
de forma concreta
verificación
-Llevar a cabo una evaluación
general
-Correlacionar los puntos -Tener en consideración las
detectados en la auditoría con Evaluar los reglas de degradación
las preguntas del catálogo / de hallazgos -En caso necesario planear una

Reporte de desviaciones
la lista de verificación auditoría de seguimiento

Elaborar la
evaluación Out
general

Presentación de Resultados

Programa
Presentación Evaluación
Petición de
Preparación Realización Evaluación de final y
Auditoría cierre
Resultados
Auditoría

Capítulo
propio

• Llevar a cabo junta de cierre

• Elaborar el reporte de auditoría
• Liberar el reporte de auditoría

27
Reporte de desviaciones Presentación de Resultados

-Observaciones positivas y
negativas
Reunión de -Definir la lista de distribución
In cierre -Involucrados en la auditoría
-Documentos / registros -Liberación del reporte de
analizados auditoría mediante la firma de
-Presentación del resultado de los auditores / por los
Elaboración
Auditoría (meta, petición de representantes de la
de reporte
auditoría) organización auditada
de auditoría
-Aclaración de incongruencias -Distribución

Reporte de auditoría
-Determinación de los -Documentación
siguientes pasos a seguir (plan
Liberación
de medidas, plazos, auditoría de
del
seguimiento)
reporte de
Out
auditoría

Medidas subsecuentes y cierre

Programa

Petición de Evaluación
Presentación
Preparación Realización Evaluación final y
Auditoría de Resultados
cierre
Auditoría

• Las unidades organizacionales auditadas deberán acordar las medidas correctivas

(Actividades, responsables, plazo).
• Verificar la plausibilidad de las medidas, aclarar cualquier incongruencia.
• Comunicar eficacia de las medidas mediante el responsable del proceso.

28
 Medidas subsecuentes y cierre
-El auditor líder verificará las
medidas en cuanto a aptitud y
plausibilidad
-El auditor líder aclarará las dudas
-El auditor líder exigirá que se
realicen re-trabajos en caso necesario
Reporte de auditoría

Plan de -El auditor líder solicitará la

In medidas aplicación del procedimiento de
escalación en caso de una no
aceptación
-Eliminación subsecuente de las
desviaciones
-Plan de medidas con
Admisibilida -Análisis reproducibles para
análisis de causas, plazos de
d de las confirmar la eficacia
eliminación y nombramiento
medidas -Cierre del círculo de
de los responsables de la
regulación
organización auditada
-Medidas inmediatas para
garantizar la calidad exigida

Cierre
Evaluación
-Consideración de las
de eficacia
Out
interfaces

Producto libre de fallas,

procesos estables y robustos

Capítulo 6
Evaluación de la Auditoría

Realizar Auditorías de Proceso de forma sistemática y eficazmente

Contenido:
• Productos materiales
• Preguntas individuales
• Los grupos de productos
• Puntos de partida genérico
• Resultado basado en computadora
• Reglas de degradación

29
Evaluación - valoración

6 Evaluación
Capítulo
6.1 Evaluación de análisis potencial propio

6.2 Evaluación del proceso de auditoría

6.2.1 Evaluación de las preguntas individuales
6.2.2 Evaluación de los sub-elementos referentes al análisis del proceso de
producción y puntos de partida genéricos
6.2.3 Evaluación general
6.2.4 Evaluación de los grupos de productos y pasos del proceso
6.3 Evaluación del proceso de auditoría - Servicios

Evaluación de las preguntas individuales

• 10 Cumplimiento total de los requisitos

• 8 Cumplimiento de la mayoría de los requisitos, desviaciones mínimas
• 6 Cumplimiento parcial de los requisitos, desviacio0nes mínimas
• 4 Cumplimiento insuficiente de los requisitos; desviaciones mayores
6
• 0 No se cumplieron los requisitos
8 4
• n.b = no evaluado
10 0

n.b.
Sugerencias
• Véase guía evaluación pág. 170
• Al no evaluar una pregunta (n.b.), es necesario indicar las razones por las cuales no se evalúo
• Por cada elemento del proceso evaluado (P2-P7 / D1-D4) debieron de haber sido evaluadas al
menos 2/3 partes de las preguntas.

30
Evaluación de los sub-elementos para el análisis del proceso de producción

¿Con qué recurso material ¿Qué personal es asignado a

6.4 este proceso?
se realiza el proceso?
Recursos Personales
6.3
Recursos materiales
Equipamiento, dispositivos Capacitación, conocimiento,
habilidades, autoridades
¿Qué entra en el ¿Cómo debe de ser el
6.1 proceso? resultado del proceso? 6.6
Etapa del
I PS1 O Input
Proceso
Output I PS3 O

Interface Interface

¿Cómo se lleva a cabo el ¿Con qué grado de eficacia

proceso?
se lleva a cabo el proceso? 6.5
6.2 Contenido del trabajo
Grado de eficacia
Regular la realización,
instrucciones, procedimientos, Indicadores de desempeño
métodos

Grado de cumplimiento (%) – Sub-elementos

P6.1 = EU1 = Entrada del proceso

P6.2 = EU2 = Contenido de trabajo / Pasos del proceso
P6.3 = EU3 = Soporte al proceso
P6.4 = EU4 = Recursos materiales
P6.5 = EU5 = Grado de eficacia
P6.6 = EU6 = Resultados del proceso / output

EU 7 Transporte / Manejo de piezas EPG:

El grado de cumplimiento se genera de las preguntas identificadas de Generado de los sub elementos individuales

EU1 – EU6 EU1 … EU6

31
Evaluación de grupos de productos mediante procesos de asignación

Los grados de cumplimiento de los procesos pueden ser correlacionados con grupos de productos

Ejemplo Pasos del proceso

E1 Inyección Grupo de producto PG1 : piezas de inyección

E2 Pintura
E3 Transformación Grupo de producto PG2 : ens. Piezas inyección
E4 Troquelado
E5 Montaje Grupo de producto PG3 : Piezas de revestimiento

Nivel de rendimiento total para cada grupo de productos para el proceso de Serie (Parte B, 1° Edición)

Piezas de Inyección EPG1 = E1

Ens. Piezas inyectadas EPG2 = (E1 + E2 + E5) / E3 EPN = (EPGN + ELM +EK) / 3
Piezas de revestimiento EPG3 = (E3 + E4) / 2

EPGN

Puntos de partida genéricos & factores del proceso

• Existe un dueño del proceso PV

• El proceso está definido ZI

• El proceso está documentado KO

• Las interacciones del proceso se han establecido KO

• El proceso es monitoreado, analizado y mejorado RI

32
Evaluación General

Clasificación Nueva (2a edición, 2010)

Grado de cumplimiento EG
Descripción de la clasificación Clasificación
[%]

EG ≥ 90 Con capacidad de calidad A

80 ≤ EG ≥ 90 Con capacidad de calidad limitada B

EG < 80 Sin capacidad de calidad C

Modelo Emisor - Receptor

Problema

Almacén de símbolos Almacén de símbolos

Mensaje codificado (información verbal
/ no verbal)

Canal de la información (medio)

Información codificada

Emisor Receptor

Las condiciones marco (contexto situacional)

33
El modelo “2 pares de orejas”

Hecho

Información

Hablar
Emisor Receptor

Referencia

Cuatro lados de un mensaje Hecho

“las luces
están en
verde

Información “Atención!...
Las luces Llamada
“Tengo están en “acelerada”
prisa”
verde”

Referencia
“No estas
concentrado,
requieres de
ayuda”

34
 Hecho
“usted no sabe los
hechos”

Información Hablar
“Eres de
“Estoy muy bien, ¿me “Mira lo que está
ventas – usted
quiero convertir, ¿soy un pasando, prepárate mejor.
no sabe nada”
chico entendido? Ponte en marcha.

Referencia
“No está a la altura, no puedo
tomarte en serio; ustedes
personas de ventas son
simplemente extraños”

El Modelo del Iceberg

Nivel real:
• Contenido; hechos,
argumentos, figuras

Nivel de Referencia:
• Emociones
• Actitudes
• Simpatía / antipatía
• Intereses
• Deseos
• Miedos

35
 Mantener espacio personal
Espacio
íntimo
Espacio
personal
En la
empresa
0.40 m En público
0.40 a 1.50 m

1.50 a 4.00 m

Más de 4.00 m

Primera impresión
En su mayoría a través de la vista

Efecto al saludar

Reacción negativa a lo inusual

Continua la confirmación de la
Prejuicios primera impresión
permanecen largo tiempo

36
Comunicación durante la auditoría
Secuencia
Conversacio- (tiempo y
nes pequeñas organización
)

Comparación de los Basarse en

Diálogo
requisitos de las normas notas y
durante la
y su implementación en reporte de
auditoría
la Empresa. auditoría

Cierre del
Entrevistas
diálogo con
con base a la
una breve
retroalimen-
retroalimen-
tación
tación

La técnica de preguntar

Las preguntas abiertas (preguntas “W”)

Las preguntas cerradas (la respuesta es

sí o no)

Las preguntas dirigidas (“¿también

quiere decir…?)

Las preguntas alternativas (esto – o lo

otro)

Preguntas vinculadas

37
 Preguntas cerradas Preguntas abiertas
¿Hay una lista de los proveedores? ¿Cómo evalúa a los proveedores?
¿Tiene una instrucción de procedimiento? ¿Qué hacer si se produce un rechazo?
(la respuesta es “si” o “no”) ¿Cómo evalúa su sistema de gestión?

Ventajas Ventajas
-Respuestas rápidas y claras -Atmósfera con discusión abierta
-Las respuestas crean límites -Una gran cantidad de información se
-Cada punto se puede cerrar puede obtener
-Preguntas que distraen pueden prevenirse -Propicia que el tema le sea claro al
entrevistado
Desventajas
-El tema y persona están limitados Desventajas
-El diálogo abierto se evita -Las discusiones pueden desviarse del
-Las personas que respondieron se siente tema
bajo presión? (respuestas incorrectas son -Pérdida de tiempo
posibles) -Temas no deseados se evitan

Escucha activa

Posición corporal
• Atento hacia el locutor
• Head up straight
• Contacto visual

Reacciones a la comunicación
• Indicadores de atención, “si”, “no”, “mmm”,
…
• Concentrado en el locutor
• No realizar interrupciones innecesarias
• Si algo no es claro, preguntar
• Breve resumen (parafrasear)

38
Reglas del FeedBack
• Descriptivo
• Sin prejuicios
Reacción • Concreto
• Razonable
• Útil

• Dispuesto a aclarar
Dar • Rápido
retroalimentación • Referirse al punto en concreto
• Real y constructivo

• Dispuesto a aclarar
Recibir • Abierto a sugerencias
• Analítico
retroalimentación • Utilizar como opción para
desarrollo posterior

El papel del Auditor – Aspectos de personalidad

Mantener la ética profesional
No ser partidista, amante de la verdad, justo, honesto y discreto
Abierto
Preparado para examinar ideas alternativas o puntos de vista
Diplomático
Con tacto al tratar con la gente
Amable
Siempre consciente del entorno físico
Comprensión rápida de la materia
Comprensión instintiva de situaciones
Versátil
Capaz de adaptarse a las diferentes situaciones
Persistente
Concentrarse en lograr objetivos
Capaz de tomar decisiones
Capaz de llegar a conclusiones en el momento adecuado por el pensamiento lógico,
basado en el análisis
Seguro de sí mismo
Hechos y forma de esperar independientemente

39
¡Muchas gracias por su atención!

¿Quedaron preguntas pendientes?

40
Retroalimentación

1. Aspectos Positivos
2. Describir los aspectos más significativos sin darle valor
3. Sea preciso
4. Hacer frente a las cosas que se pueden cambiar
5. Ofrecer alternativas

Proporciona tus comentario sobre el evento

• Cuales fueron los aspectos positivos

• Cuales fueron las situaciones que cumplieron tus expectativas
• Que se podría mejorar
• Tiene alguna respuesta al respecto

41
¡Muchas gracias por asistir!

42