V.

ANEXOS

ANEXO 1: PERFIL DE LA EMPRESA

Cuestionario de línea de base

1. Introducción

Mediante este estudio de línea de base se pretende documentar la situación inicial de la empresa antes de la
adopción de medidas de responsabilidad social con el fin de conocer el estado de sus indicadores de negocio, su
desempeño financiero, el clima laboral, el estilo de liderazgo de la dirección, el nivel de cumplimiento legislativo y
las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas que enfrenta, para alcanzar sus objetivos de negocio desde
una óptica de sostenibilidad.

Este estudio es un insumo para la elaboración del plan de acción y para la medición de impacto de la implantación
de medidas de responsabilidad social en la empresa, una vez se haya implementado el plan de acción.

2. Perfil de la empresa
A continuación se presentan los datos básicos de la empresa que permiten conocer su situación actual y su
situación dentro de su sector.

Perfil de la empresa

Datos básicos

Nombre de la empresa SENATI

Fecha de establecimiento
Nombre del representante
Capital social
Productos y/o servicios
Actividad principal
19 de diciembre de 1961, SENATI fue creado mediante la Ley Nº 13771
empresarios de la Sociedad Nacional de Industrias
Servicios nacional de adiestramiento en trabajo indutrial,
Educación profesional y capacitación para la acyividad industrial manufacturera.

Datos de negocio

Número de empleados 150trabajadores

Porcentaje de utilidad
Volumen de ventas anuales Al 90 °/°
Exportaciones (sí/no) No
Volumen de exportaciones 0
Número actual de clientes 70 °/°
Observaciones:
ANEXO 2: INDICADORES FINANCIEROS Y DE CICLO DE NEGOCIO

Cuestionario de línea de base

Indicadores financieros y de ciclo de negocios

A continuación se presentan las razones financieras obtenidas de los estados financieros de la empresa para los
últimos tres ejercicios económicos que permiten evaluar su desempeño financiero.
Indicadores financieros
Categoría Indicador n n+1 n+2
Liquidez Circulante
Prueba ácida
Ciclo de Balance (Días) Días cuentas por cobrar (rotación clientes)
Días cuentas por pagar (rotación proveedores)
Días inventario (rotación inventarios)
Apalancamiento Razón endeudamiento
Pasivo a capital
Pasivo corto plazo a capital
Pasivo largo plazo a capital
Cobertura de Intereses Cobertura de intereses (veces)
Rentabilidad Margen bruto
Margen operativo
Margen neto
Crecimiento Ventas
Resultado operativo
Observaciones: en el informe, mencionar las fortalezas (aspectos en los que las tendencias sean de mejora) y las
debilidades (aspectos en los que las tendencias sean de empeoramiento).
Indicadores de ciclo de negocios
Categoría Indicador n n+1 n+2
Inversión en capital Utilidad o pérdida bruta (en moneda
nacional)
Utilidad o pérdida de la operación
(en moneda nacional)
Apalancamiento con recursos propios
Gastos de operación (en moneda nacional)
Capacidad de pago
Apalancamiento con recursos ajenos
Cobertura de intereses
Rotación del activo total
Rendimiento sobre la inversión
Compras de insumos Rotación de proveedores
Plazo promedio de cuentas por pagar (en
días)
Almacén Rotación de inventarios
Plazo promedio de inventarios
Rotación de clientes
Ventas Ventas netas
Margen de operación
Margen de la utilidad neta
ANEXO 3: CLIMA ORGANIZACIONAL

Cuestionario de línea de base

Clima organizacional
A continuación se presentan indicadores que permiten evaluar el clima laboral de la empresa

Cuestionario de clima organizacional

Dimensión Indicador % de Cumplimiento

Implicación El trabajo es estimulante, le gusta a los empleados. 4
(20 PUNTOS) Normalmente el trabajo es muy interesante. 3
Los empleados ponen gran esfuerzo en lo que hacen. 4
La gente está orgullosa de la organización. 4
Hay pocos voluntarios para hacer algo. 3
Subtotal 18
Cohesión A menudo los empleados comen juntos a mediodía. 2
(20 PUNTOS) Frecuentemente los empleados hablan entre sí sobre sus problemas 3
personales.
La gente se esfuerza en ayudar a los recién contratados para 2
que estén a gusto.
En general la gente expresa con franqueza lo que piensa. 2
Los empleados raramente participan juntos en otras actividades 2
fuera del trabajo.
Los empleados con tareas muy distintas no se llevan bien. 2
Subtotal 13
Apoyo Los jefes suelen felicitar al empleado que hace algo bien. 4
(20 PUNTOS) Normalmente el personal se siente libre para solicitar un aumento 2
de sueldo.
Los empleados comentan con los jefes sus problemas personales. 2
Los jefes esperan demasiado de los colaboradores. 4
Los jefes no alientan el espíritu crítico de los subordinados. 1
Subtotal 13
Autonomía Se anima a los empleados para que tomen sus propias decisiones. 3
(20 PUNTOS) Los jefes animan a los empleados a confiar en sí mismos cuando 3
surge
un problema.
Los jefes se reúnen regularmente con sus subordinados para 3
discutir proyectos futuros.
La mayor parte de los empleados tienen actividades poco 1
importantes.
Generalmente los empleados no intentan sobresalir ni ser 1
especiales o independientes.
Se anima a los empleados para que tomen sus propias decisiones. 3
Subtotal 14
Organización Se pierde mucho tiempo por falta de eficacia, falta hacer las cosas 4
(20 PUNTOS) bien a la primera.

Aquí es importante realizar mucho trabajo. 4

Los empleados trabajan muy intensamente. 2
Se toma en serio la frase “el trabajo antes que el juego”. 3
El personal presta mucha atención a terminar el trabajo pendiente. 4
Subtotal 17
ANEXO 4: ANALISIS DE LIDERAZGO

Cuestionario de línea de base

Liderazgo
A continuación se presentan los indicadores de liderazgo que permiten evaluar la orientación de los directivos
hacia el trabajo o las personas y su proactividad dentro de una perspectiva de liderazgo situacional.
Cuestionario de análisis de liderazgo
Nombre del directivo:
Factor Indicador Cumplimiento Puntuación
(Sí / No)
Orientación Establece objetivos. si 18
al trabajo (70 Organiza los recursos eficientemente para si 17
PUNTOS) obtener resultados con los menores
recursos disponibles
Dirige los recursos eficazmente para si 17
alcanzar los objetivos planificados.
Supervisa y controla los recursos para si 17
detectar las posibles desviaciones e
introducir acciones correctivas cuando sea
preciso.
Subtotal 69
Orientación a Conoce sus fortalezas y sus debilidades. si 10
la proactividad Manifiesta sus opiniones de forma asertiva. si 8
(50 PUNTOS) Toma la iniciativa y emprende la acción. Si 10
Afronta positivamente el cambio y la si 10
incertidumbre.
Transforma los problemas en si 10
oportunidades.
Subtotal 48
Orientación a Da soporte y aconseja. si 7
las personas (30 Comunica y escucha activamente. si 5
PUNTOS) Facilita interacciones. si 5
Provee retroalimentación. si 7
Subtotal 24
Observaciones: en el informe, mencionar el nivel de cumplimiento (Alto: de 21 a 14 puntos; Medio: de 13 a 8 a
puntos; Bajo: de 7 a 0 puntos) y señalar las debilidades (aspectos con menor puntuación).
ANEXO 5: CUMPLIMIENTO LEGISLATIVO

Cuestionario de línea de base

Cumplimiento legislativo
A continuación se presentan los requisitos legales básicos económicos, sociales y ambientales que permiten
evaluar el nivel de cumplimiento legislativo de la empresa.
Evaluación del cumplimiento legislativo
Aspectos Requisitos legales Cumplimiento Puntuación
(Sí / No)
Aspectos económicos
Normativa laboral. si 10
Operación
y funcionamiento Normativa tributaria. Si 10
(30 PUNTOS) Normativa para la obtención de permisos y Si 10
licencias de funcionamiento.
La empresa fomenta un comportamiento de si 13
respeto hacia la competencia.
La empresa se abstiene de recibir u ofrecer si 13
Competencia pagos o favores para obtener ventajas
(40 PUNTOS) competitivas.
La empresa respeta los derechos de propiedad y si 14
rehúsa la obtención de información comercial
por medios no éticos o deshonestos.
Transparencia en el Las fuentes de los recursos económicos son si 10
manejo de los claramente identificables y provenientes de
actividades lícitas.
recursos La destinación de los recursos económicos se si 10
económicos orienta a actividades legales.
(20 PUNTOS)
Rendición Proporciona información veraz y relevante que si 10
de cuentas responde a las necesidades y requerimientos de
los grupos de interés.
a los grupos Atiende las solicitudes, sugerencias, si 10
de interés (20 reclamaciones y resoluciones formales de las
PUNTOS) partes.
Aspectos sociales
La empresa cumple con las normas que si 16
Desarrollo garantizan el cumplimiento de la función social,
la formación profesional, el bienestar y la
profesional,
seguridad social.
libertad de La empresa cumple con las normas que si 16
asociación garantizan los tratados internacionales relativos
y protección a los derechos humanos, al respeto de las
de los culturas y las minorías, así como con los tratados
que aseguran la no discriminación.
derechos
humanos (100
PUNTOS) La empresa cumple con las normas que si 16
garantizan la libertad de asociación y la libertad
sindical, y el derecho de negociación colectiva.
 Cuestionario de línea de base
Evaluación del cumplimiento legislativo
Aspectos Requisitos legales Cumplimiento Puntuación
(Sí / No)
La empresa cumple con las si 16
normas que garantizan la
eliminación del trabajo
forzoso u obligatorio.
La empresa cumple con las si 16
normas que garantizan la
abolición del trabajo
infantil.
La empresa cumple con las si 16
normas que garantizan la
eliminación de la
discriminación en materia
de empleo y ocupación.
Aspectos ambientales
La empresa cumple con si 8
las obligaciones
contenidas en la
normatividad ambiental
vigente.
La empresa cumple con si 8
las licencias, permisos,
concesiones, resoluciones,
autorizaciones.
La empresa cumple con si 8
los demás actos
Protección administrativos proferidos
Ambiental por la autoridad
(40 PUNTOS) ambiental competente.
La empresa cumple con el si 8
buen manejo de los
recursos naturales
renovables.
La empresa cumple con la si 8
prevención, mitigación,
corrección y
compensación de los
efectos e impactos
nocivos que generan la
ejecución de su actividad.
Observaciones: en el informe, mencionar el nivel de cumplimiento (Alto: de 21 a 14 puntos; Medio: de 13 a 8 a
puntos; Bajo: de 7 a 0 puntos) y señalar las debilidades (aspectos con menor puntuación).

210
ANEXO 6: ANALISIS FODA

No Aspecto a evaluar Fortaleza Debilidad

x
1 Entorno

x
2 Organización

x
3 Clima Laboral

x
4 Reportes a la sociedad

x
5 Nivel de relación con stakeholders

x
6 Grado de cumplimiento legal

x
7 Conocimiento sobre RSE

x
8 Uso de KPIS

x
9 Conocimiento sobre desarrollo sostenible

x
10 Conocimiento sobre beneficios de la RSE

211
ANEXO 7: CUESTIONARIO DE PRÁCTICAS DE RSE

Cuestionario de prácticas o diagnóstico RSE

CUMPLIMIENTO
MATERIA/TEMA PUNTUACION OBSERVACIONES
(Sí / No)
ASPECTOS DE GOBERNANZA DE LA ORGANIZACIÓN (80 PUNTOS)
1 ¿La empresa tiene definida su misión, visión SI 5.33 ALTO 21
y valores?
2 ¿En la misión y visión se incluyen SI 5.33 ALTO 21
consideraciones sobre la RSE?
3 ¿Se difunden públicamente la misión, visión SI 5.33 ALTO 21
y los valores?
4 ¿Se tiene definida la política de SI 5.33 ALTO 21
responsabilidad social de la organización?
5 ¿La empresa dispone de un código de SI 5.33 ALTO 21
conducta formal?
6 ¿El código de conducta establece las si 5.33 ALTO 21
acciones éticas buscadas por la organización?
7 ¿El código de conducta es conocido por SI 5.33 ALTO 21
todos en la empresa?
8 ¿En el perfil de los puestos se tiene SI 5 ALTO 18
considerados los conocimientos de la RSE como
una de las condiciones a cumplir para la
contratación de un candidato?
9 ¿Se consideran los aspectos relacionados SI 5 ALTO 18
con la ética durante las distintas instancias del
reclutamiento del personal?
10 ¿Se encuentran dentro del organigrama, SI 5 ALTO 21
claramente especificado el comité de RSE?
11 ¿Se cuenta con procesos de comunicación SI 5 ALTO 18
interna y externa apropiados y formales?
12 ¿Se cuenta con un manual de SI 5.33 ALTO 21
procedimientos administrativos?
13 ¿Existe un método para realizar las SI 5.33 ALTO 21
revisiones gerenciales y ejecutivas?
14 ¿Se cuenta con evidencias documentales de SI 5.33 ALTO 21
la gestión administrativa?
15 ¿Se difunde y educa sobre los valores y la SI 5.33 ALTO 21
responsabilidad social a los empleados de la
empresa?
ASPECTOS DE DERECHOS HUMANOS (50 PUNTOS)
16 ¿Se evitan pruebas de embarazo, VIH, etc. SI 10 ALTO 21
Al momento de la contratación?
17 ¿Los contratos de trabajo son lo SI 10 ALTO 21
suficientemente claros sobre los derechos y
obligaciones de los colaboradores?
18 ¿Se establece explícitamente la prohibición SI 10 ALTO 21
de cualquier tipo de acoso?
19 ¿Existen normas escritas que prohíban y SI 10 ALTO 21
sancionen prácticas discriminatorias por credo,
género, edad, raza, discapacitados, en los
procesos de admisión y promoción
interna?
20 ¿Existen mecanismos que eviten que el SI 10 ALTO 21
colaborador firme documentos en blanco, deje
depósito o garantía económica y que se
retengan documentos originales de identidad?

212
 Cuestionario de prácticas o diagnóstico RSE
CUMPLIMIENTO
MATERIA/TEMA PUNTUACION OBSERVACIONES
(Sí / No)
ASPECTOS DE DERECHOS HUMANOS
21 ¿Existe una política de dar oportunidades SI 21
de empleo a discapacitados?
22 ¿Existe evidencia de que los menores SI 21
trabajan las horas permitidas por la ley?
23 ¿Se cuenta con la documentación que SI 21
prueba la edad de los colaboradores?
24 ¿Existen mecanismos para reportar SI 21
situaciones de acoso sin temor a represalias?
25 ¿Se permite la libertad de asociación de SI 21
grupos de empleados organizados y/o
sindicatos en el interior del local de trabajo?
26 ¿Promueve la organización actividades si 15
sociales en las que participen los empleados y
sus familias?
ASPECTOS DE CALIDAD DE VIDA LABORAL (80 PUNTOS)
27 ¿Se evalúan las posibilidades para mejorar SI 5.7 ALTO
el nivel de vida de los empleados?
28 ¿Se tienen implementados métodos para SI 5.7 ALTO
escuchar las sugerencias y quejas?
29 ¿Existe evidencia del pago que realiza la SI 5.7 ALTO
organización a sus empleados?
30 ¿Se promueven actividades de capacitación SI 5.7 ALTO
enfocadas al desempeño de tareas
específicas?
31 ¿Cuenta la organización con un programa de SI 5.7 ALTO
formación y desarrollo que lleve al empleado
a mejorar su condición de ser humano?

32 ¿Se capacita periódicamente al personal en SI 5.7 ALTO

el programa de RSE?
33 ¿Se cuenta con programas de participación SI 5.7 ALTO
en los resultados o de “premios” que utilicen
criterios y procedimientos objetivos de
evaluación a nivel individual, para premiar el
desempeño?
34 ¿Destina la empresa recursos para el SI 5.7 ALTO
desarrollo de programas de capacitación del
personal?
35 ¿Se tiene establecido un reglamento SI 5.7 ALTO
interior de trabajo?
36 ¿Cuenta la organización con un programa SI 5.7 ALTO
de seguridad e higiene en el trabajo?
37 ¿Se tiene establecido y operando el comité SI 5.7 ALTO
de seguridad e higiene en el trabajo?
38 ¿El lugar de trabajo se encuentra SI 5.7 ALTO
debidamente ventilado, iluminado y con las
instalaciones sanitarias suficientes y limpias
para los colaboradores?
39 ¿Se cuenta con equipo de seguridad y se les SI 5.7 ALTO
entrega a los empleados de forma gratuita?
40 ¿Existe un método para que los SI 5.7 ALTO
colaboradores no excedan el máximo del
tiempo laborable?

213
 Cuestionario de prácticas o diagnóstico RSE
CUMPLIMIENTO
MATERIA/TEMA PUNTUACION OBSERVACIONES
(Sí / No)
ASPECTOS DE PRACTICAS JUSTAS DE OPERACIÓN (50 PUNTOS)
41 ¿Se obtienen rendimientos justos para los SI 2.94 ALTO 21
accionistas o inversionistas?
42 ¿La organización selecciona a sus SI 2.94 ALTO 21
proveedores teniendo en cuenta criterios de
precio, calidad, entrega y confianza?
43 ¿Procura la organización establecer SI 2.94 ALTO 21
relaciones a largo plazo con sus proveedores
manteniendo una comunicación permanente?
44 ¿La organización establece políticas y SI 2.94 ALTO 21
procedimientos que limiten a sus empleados
la aceptación de obsequios y/o favores a
cambio de beneficios para el mismo?
45 ¿Existen en la organización procedimientos SI 2.94 ALTO 21
claros y transparentes para la adquisición de
bienes y servicios?
46 ¿La organización se atiene al cumplimiento SI 2.94 ALTO 18
de las condiciones contractuales
individualmente consideradas en cada una de
las operaciones de compra?
47 ¿Cuenta la organización con una política SI 2.94 ALTO 21
clara de no darle trabajo a un proveedor que
tenga como práctica el trabajo forzado?
48 ¿Cuenta la organización con una política SI 2.94 ALTO 18
clara que limite la contratación de
proveedores, si éstos contratan a menores de
edad en el desempeño de sus procesos?
49 ¿Los derechos de propiedad de marcas, SI 2.94 ALTO 21
registros y patentes son respetados por la
organización?
50 ¿Tiene la organización una política en la SI 2.94 ALTO 21
que claramente se prohíba participar o
fomentar actos de piratería?
51 ¿Evita la organización prácticas de SI 2.94 ALTO 21
monopolio y dumping?
52 ¿La organización ofrece precios SI 2.94 ALTO 21
competitivos, justos y en ofertas sin poner en
desventaja a otros competidores?
53 ¿Fomenta la organización entre sus SI 2.20 ALTO 18
colaboradores y directivos el trato justo y
honesto hacia los competidores?
54 ¿Tiene establecida la organización una SI 2.94 ALTO 21
política que regule la forma de competir en su
mercado?
55 ¿Tiene la empresa establecidos los SI 2.40 ALTO 19
mecanismos necesarios para garantizar que
sus prácticas comerciales son honestas?
56 ¿Se cuenta con evidencias documentales SI 2.94 ALTO 21
del cumplimiento de las obligaciones legales
que son el marco jurídico de la organización?
57 ¿Se tiene una política que defina SI 2.40 ALTO 19
claramente el rechazo a prácticas de
corrupción, tales como cohecho y soborno?

214
 Cuestionario de prácticas o diagnóstico RSE
CUMPLIMIENTO
MATERIA/TEMA PUNTUACION OBSERVACIONES
(Sí / No)
ASPECTOS DE MERCADEO RESPONSABLE (80 PUNTOS)
58 ¿Existe en la organización un SI 10 ALTO 21
procedimiento formal para conocer la
satisfacción de sus clientes y consumidores?
59 ¿Aplica la organización programas de SI 10 ALTO 21
educación interna que inculquen a sus
empleados y directivos la importancia y el
respeto por el cliente y consumidor?
60 ¿Cuenta la organización con un proceso SI 10 ALTO 21
formal de reclamaciones ágil, accesible y con
la difusión adecuada?
61 ¿Existe transparencia en la información al SI 10 ALTO 21
público consumidor de los posibles riesgos
de los productos o servicios que ofrece la
organización?
62 ¿Las especificaciones, precios y condiciones SI 10 ALTO 21
de comercialización están claras y coinciden
con el producto o servicio que se ofrece?
63 ¿Ofrece la organización garantías sobre sus SI 10 ALTO 21
productos o servicios?
64 ¿La publicidad que realiza la organización NO 10 ALTO 21
crea falsas expectativas?
65 ¿Se examinan previamente las campañas SI 10 ALTO 21
publicitarias verificando que las mismas estén
alineadas con los valores de la organización?
ASPECTOS DE PROTECCION AL MEDIO AMBIENTE (80 PUNTOS)
66 ¿Cuenta la organización con programas que SI 8.88 ALTO 21
promuevan la conciencia ecológica?
67 ¿Cuenta la organización con un programa SI 8.88 ALTO 21
de protección y mejora del medio ambiente,
en el área de su competencia?
68 ¿Se cuenta con un método para identificar SI 8.88 ALTO 21
los aspectos ambientales significativos y
minimizar sus impactos?
69 ¿Cuenta la organización con procesos de SI 8.88 ALTO 21
capacitación en procesos medioambientales?
70 ¿Tiene la organización vigente al menos un SI 8.88 ALTO 21
sistema de gestión ambiental reconocido, tal
como ISO14000 o un sistema equivalente?
71 ¿La organización cuenta con los registros SI 8.88 ALTO 21
necesarios que aseguren el cumplimiento de
los requisitos mínimos establecidos por las
disposiciones gubernamentales locales y
nacionales en materia ambiental?
72 ¿Se dispone de una política tendente al uso SI 8.88 ALTO 21
de combustibles/energías menos
contaminantes?
73 ¿Se promueve el reciclado de insumos y SI 8.88 ALTO 21
otros productos?
74 ¿Se tiene establecido en la organización un SI 8.88 ALTO 21
sistema de retorno de envases, embalajes,
productos obsoletos, etc. generados por la
propia organización?

215
 Cuestionario de prácticas o diagnóstico RSE
CUMPLIMIENTO
MATERIA/TEMA PUNTUACION OBSERVACIONES
(Sí / No)
ASPECTOS DE APOYO A LA COMUNIDAD (80 PUNTOS)
75 ¿La organización participa en alianzas con SI 10 ALTO 21
otras organizaciones desarrollando acciones a
favor de la comunidad?
76 ¿Se colabora en obras destinadas a prestar SI 10 ALTO 21
servicios de asistencia a la comunidad (salud,
educación, cultura, acciones cívicas)?
77 ¿Destina la empresa recursos para apoyar SI 10 ALTO 21
programas comunitarios y/u ONG?
78 ¿Se promueve el ahorro en el consumo de SI 10 ALTO 21
agua y energía?
79 ¿Mantiene la organización una política SI 10 ALTO 21
expresa que señale la intención de apoyar el
desarrollo de las comunidades donde opera?
80 ¿Busca la organización otorgar respuestas a SI 10 ALTO 21
las dificultades que coyunturalmente surgen
en su comunidad y le son demandadas?
81 ¿Analiza la organización las condiciones SI 10 ALTO
sociales de la comunidad y actúa corrigiendo
las situaciones problemáticas (salud,
seguridad, educación)?
82 ¿Cuenta la organización con programas de NO 10 ALTO 21
voluntariado?
83 ¿Participa la organización en proyectos SI 10 ALTO 21
gubernamentales de apoyo social?
84 ¿Considera la organización los intereses de SI 10 ALTO 21
la comunidad en su toma de decisiones y se
negocia con los interesados antes de ejecutar
la decisión?
Observaciones: en el informe, mencionar el nivel de cumplimiento (Alto: de 21 a 14 puntos; Medio: de 13 a 8 a
puntos; Bajo: de 7 a 0 puntos) y señalar las debilidades (aspectos con menor puntuación).

216
217