FORMATO SNIP-03:

FICHA DE REGISTRO - BANCO DE PROYECTOS

[La información registrada en el Banco de Proyectos tiene carácter de Declaración
Jurada]

Fecha de la última
21/06/2007
actualización:
1. IDENTIFICACIÓN
1.1 Código SNIP del Proyecto de Inversión Pública: 41659
1.2 Nombre del Proyecto de Inversión Pública: CONSTRUCCION DEL SISTEMA
INTEGRAL DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO ALTO ANDINO - PIASAA 29
CASERIOS DE LOS DISTRITOS DE BAÑOS DEL INCA, LA ENCAÑADA Y
LLACANORA, DISTRITO DE ENCANADA - CAJAMARCA - CAJAMARCA
1.3 Responsabilidad Funcional del Proyecto de Inversión Pública:

Función 14 SALUD Y SANEAMIENTO

Programa 047 SANEAMIENTO
Subprograma 0127 SANEAMIENTO GENERAL
Responsable Funcional
VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO
(según Anexo SNIP 04)

1.4 Este Proyecto de Inversión Pública NO pertenece a un Programa de Inversión

1.5 Este Proyecto de Inversión Pública NO pertenece a un Conglomerado Autorizado
1.6 Localizacion Geográfica del Proyecto de Inversión Pública:
Departamento Provincia Distrito Localidad
29
caseríos
de los
Distritos
de Baños
CAJAMARCA CAJAMARCA ENCAÑADA
del Inca,
La
Encañada
y
Llacanora

1.7 Unidad Formuladora del Proyecto de Inversión Pública:

Sector: GOBIERNOS LOCALES

Pliego: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ENCAÑADA
Nombre: ÁREA DE PROYECTOS Y DESARROLLO ECONÓMICO

Persona Responsable de Ing. MARTIR W. SAENZ CASANOVA - Econ. Nestor Angulo

Formular: Zavaleta
Persona Responsable de
ECON. EINER FERNANDO MURGA CASAS
la Unidad Formuladora:

1.8 Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversión Pública:

Sector: GOBIERNOS LOCALES

Nombre: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ENCAÑADA
 Persona Responsable de
ING. JUAN A. LEON TORRES
la Unidad Ejecutora:

2 ESTUDIOS
2.1 Nivel Actual del Estudio del Proyecto de Inversión Pública
Costo
Nivel de
Nivel Fecha Autor (Nuevos
Calificación
Soles)
PERFIL 12/10/2006 Ing. MARTIR WILFREDO SAENZ CASANOVA 2,000 APROBADO
PRE-FACTIBILIDAD 19/06/2007 Ing. MARTIR WILFREDO SAENZ CASANOVA 5,000 APROBADO
FACTIBILIDAD 21/06/2007 Econ. Nestor Angulo Zavaleta 24,000 APROBADO

2.2 Nivel de Estudio propuesto por la UF para Declarar Viabilidad: FACTIBILIDAD

3 JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
3.1 Planteamiento del Problema
ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA
POBLACION INFANTIL DE 29 COMUNIDADES DE LOS DISTRITOS DE LA
ENCAÑADA, BAÑOS DEL INCA Y LLACANORA.
3.2 Beneficiarios Directos
3.2.
Número de los Beneficiarios Directos 11,235 (N° de personas)
1
3.2. Caracteristica de los Beneficiarios
2
Las localidades de los distritos considerados en el proyecto, cuentan con una población
aproximada de 11,235 habitantes, agrupadas en 2290 familias con una densidad
poblacional de 4.91 /hab./vivienda.
La principal actividad económica de los pobladores es la agricultura, ganadería en
menor escala y comercio en menor cantidad. Y trabajos eventuales en la actividad
minera Según encuestas aplicadas a las familias, el ingreso promedio familiar es de S/.
150/ mes.
3.3 Objetivo del Proyecto de Inversión Pública
DISMINUCIÓN DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA
POBLACION INFANTIL DE 29 COMUNIDADES DE LOS DISTRITOS DE LA
ENCAÑADA, BAÑOS DEL INCA Y LLACANORA.
3.4 Análisis de la demanda y oferta
Tramo Longitud IMD Costo por tramo

4 ALTERNATIVAS DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

(Las tres mejores alternativas)
4.1 Descripciones:
(La primera alternativa es la recomendada)

PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:

(i) Captación: Actualmente las captaciones para el abastecimiento de

los sistema existentes corresponden a manantiales de ladera con
caudal insuficiente, las otras captaciones se encuentran secas, para el
Alternativa 1
presente proyecto se propone la adquisición de 8 nuevos manantiales
(Recomendada)
los mismos que en conjunto cuentan con un caudal de 13.66 lps en
tiempo de estiaje suficientes para garantizar el normal abastecimiento
a los sistemas de cada una de las comunidades, los mismos que se
encuentran en el caserío de Guagayo el que se ubica en la parte más
alta del distrito de la Encañada.
 Se está planteando la captación de estos 8 manantiales y conducirlos a
una cámara de reunión para luego derivarlos a un reservorio principal
que a su vez distribuirá a los demás reservorios comunales.
(ii)Línea de conducción Principal: La conformará una tubería de PVC
de 8” cuya longitud es de 10,029m, conducirá el agua desde la
captación hasta el reservorio principal a construir.
(iii)Almacenamiento; El sistema comprende 35 reservorios de los
cuales 30 son nuevos, 5 ya están construidos en un mismo numero de
comunidades su capacidad varían desde 3m3 hasta 25m3 según el
numero de familias a beneficiar.
(iv)Línea de Conducción/Distribución: La conducción distribución hacia
los 35 reservorios ubicados estratégicamente se hará con tuberías de
6”,4”,2” y tiene una longitud de 60,593m.
(v) Redes de Distribución.
El sistema de distribución comprende:
• Tubería de Distribución.
La tubería de distribución, conformada con tuberías de 2”,1.5”,1” y ¾”
tiene una longitud de 162,419-8m
La tubería de distribución total se divide por distrito, como sigue:
1. La Encañada : 73,305 m
2. Baños del Inca : 81,710 m
3. Llacanora : 7,403 m

(vi) Conexiones domiciliarias.

Se construirán un total de 2,356 conexiones en domicilios e
instituciones
1. La Encañada : 903 u
2. Baños del Inca : 1315 u
3. Llacanora : 138 u

(vii) Letrinas Sanitarias.

Se construirán u total de 2,370 Letrinas sanitarias en domicilios e
instituciones

1. La Encañada : 911 u
2. Baños del Inca : 1320 u
3. Llacanora : 139 u
Como una segunda alternativa, dentro de las condiciones en que se
encuentras las comunidades, consideraríamos la construcción de
pequeños reservorios a nivel familiar, los mismos que funcionan como
almacén de agua durante la época de lluvias a donde se derivan las
Alternativa 2 aguas que discurren por los techos de las viviendas, sin embargo el
mayor inconveniente que estos presentan, son que no sirven como
almacenes para conservar el agua para consumo humano además del
excesivo costo que implicaría la construcción de éstos ya que el costo
promedio de cada reservorio es de 5,165.83 n.s.
Alternativa 3 No presenta.

4.2 Indicadores
Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3

Monto de la Inversión A Precio de Mercado 9,419,834 13,600,990 0

Total
(Nuevos Soles) A Precio Social 5,627,057 5,576,406 0
Valor Actual Neto
772,101 -10,698,240 0
Costo Beneficio (Nuevos Soles)
(A Precio Social) Tasa Interna Retorno
12.00 2.39 0.00
(%)
 Ratio C/E 838.44 1,210.00 0.00

Costos / Efectividad Unidad de medida

del ratio C/E (Ejms
BENEFICIARIO BENEFICIARIO BENEFICIARIO
Beneficiario, alumno
atendido, etc.)

4.3 Análisis de Sostenibilidad de la Alternativa Recomendada

Arreglos institucionales:
La población de las localidades de las tres municipalidades, se ha comprometido a
través de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir la
responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua potable y
saneamiento, así mismo se comprometen a capacitarse para cumplir dicha
responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de acuerdo a los costos de
administración, operación y mantenimiento. Este compromiso lo asumieron en una
Asamblea General, dejando constancia en un acta firmada por los asistentes. Será
responsabilidad de la JASS, hacer la cobranza mensual a todas las familias.

Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se

comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la supervisión y
fiscalización a la JASS. Además del cumplimiento con el aporte en efectivo o en
materiales para las obras de infraestructura. Así mismo, se comprometen a brindar
asistencia técnica y capacitación a la JASS.

Cuotas familiares por concepto de costos de administración, operación y mantenimiento

de los servicios: La población fue informada que la cuota familiar estimada, por
concepto de servicios de agua potable es de S/. 1.50 (cuota necesaria para cubrir los
costos de operación y mantenimiento del sistema de agua potable), que representa
aproximadamente el 0.75% del ingreso promedio familiar. Este indicador se encuentra
debajo de lo estimado por la Organización Panamericana de la Salud (OPS), que
reporta que la zona rural presenta una proporción de 0.8% del ingreso o gasto del grupo
familiar (2001). Se informó que esta cifra podría variar con los costos determinados por
el expediente técnico. La población informada del monto estimado de la cuota familiar
por mes, aceptaron y acordaron que la forma de pago lo establecerán en asamblea
liderada por los responsables de la Junta Administradora.

Participación de los beneficiarios: La población beneficiaria también se compromete a

participar, durante la ejecución del proyecto, a los talleres de capacitación de educación
sanitaria y hábitos de higiene. Así como al cumplimiento de sus aportes de
cofinanciamiento para la ejecución de las obras.

Financieramente.
El proyecto es sostenible financieramente por estar considerado en el Presupuesto
Institucional de las Municipalidades.

Operación y mantenimiento.
La operación y mantenimiento del proyecto estará a cargo del Comité de Gestión
Distrital y de la JASS, por lo dicho acuerdo consta en el Acta de Compromiso de
Operación y Mantenimiento de la Obra, cuya copia consta en documentos varios, al final
del Perfil.

Socialmente.
Es sostenible socialmente por ser un proyecto a solicitud de la sociedad civil y por
haberla priorizado dentro de los presupuestos participativos e institucionales.

Participación de los Beneficiarios Directos del Proyecto.

Los beneficiarios serán responsables de organizar y promover el cuidado de la
infraestructura del sistema de agua potable.
4.4 GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL PIP (EN LA ALTERNATIVA DE
SOLUCIÓN RECOMENDADA)
4.4.
Peligros identificados en el área del PIP
1
PELIGRO NIVEL

4.4.
Medidas de reducción de riesgos de desastres
2

4.4.
Costos de inversión asociado a las medidas de reducción de riesgos de desastres
3

5 COMPONENTES DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

(En la Alternativa Recomendada)
5.1 Cronograma de Inversión según Componentes:
COMPONENTES Meses(Nuevos Soles)
Julio Agosto Setiem Octubr Noviem Diciem Enero Febre Marzo Total por
2007 bre e bre bre ro compone
2007 2007 2007 2007 2007 2008 2008 2008 nte
OBRAS 62,79 0 0 0 0 0 0 0 0 62,791
PROVISIONALES 1
CAPTACIONES 49,53 0 0 0 0 0 0 0 0 49,534
4
INSATALACIÓN DE 380,9 380,92 0 0 0 0 0 0 0 761,852
LÍNEA DE 26 6
CONDUCCIÓN
PRINCIPAL
RESERVORIOS 0 78,739 78,739 0 0 0 0 0 0 157,478
INSTALACIÓN DE 0 531,03 531,038 531,03 531,038 0 0 0 0 2,124,152
LÍNEA DE 8 8
CONDUCCIÓN/DISTRI
BUCIÓN
INSTALACIÓN DE RED 0 0 559,055 559,05 559,055 0 0 0 0 1,677,165
DE DISTRIBUCIÓN 5
INSTALACIÓN DE 0 0 0 220,00 226,749 0 0 0 0 446,749
CONEXIONES 0
DOMICILIARIAS
INSTALACIÓN DE 0 0 0 0 386,951 0 0 0 0 386,951
LETRINAS
SANITARIAS
EDUCACIÓN 168,6 168,63 168,636 168,63 168,636 168,636 168,6 168,6 168,6 1,517,724
SANITARIA 36 6 6 36 36 36
SUPERVISIÓN 22,66 22,660 22,660 22,660 22,660 22,660 22,66 22,66 22,66 203,940
0 0 0 0
GASTOS 16,18 16,186 16,186 16,186 16,186 16,186 16,18 16,18 16,18 145,674
ADMINISTRATIVOS 6 6 6 6
GASTOS GENERALES 50,37 50,370 50,370 50,370 50,370 50,370 50,37 50,37 50,37 453,330
0 0 0 0
UTILIDAD 25,18 25,185 25,185 25,185 25,185 25,185 25,18 25,18 25,18 226,665
5 5 5 5
IGV 133,9 133,98 133,981 133,98 133,981 133,981 133,9 133,9 133,9 1,205,829
81 1 1 81 81 81
Total por periodo 910,2 1,407,7 1,585,8 1,727,1 2,120,81 417,018 417,0 417,0 417,0 9,419,834
69 21 50 11 1 18 18 18

5.2 Cronograma de Componentes Físicos:

COMPONENTES Meses
Unida Juli Agos Setiem Octub Noviem Diciem Ener Febre Marz Total por
d de o to bre re bre bre o ro o compone
Medid 200 2007 2007 2007 2007 2007 2008 2008 2008 nte
a 7
OBRAS GLOB 100 0 0 0 0 0 0 0 0 100
PROVISIONALES AL
 CAPTACIONES UNIDA 8 0 0 0 0 0 0 0 0 8
D
INSATALACIÓN DE ML 6,13 6,132 0 0 0 0 0 0 0 12,264
LÍNEA DE 2
CONDUCCIÓN
PRINCIPAL
RESERVORIOS UNIDA 0 15 15 0 0 0 0 0 0 30
D
INSTALACIÓN DE ML 0 15,14 15,148 15,148 15,149 0 0 0 0 60,593
LÍNEA DE 8
CONDUCCIÓN/DISTRI
BUCIÓN
INSTALACIÓN DE RED ML 0 0 54,469 54,469 54,470 0 0 0 0 163,408
DE DISTRIBUCIÓN
INSTALACIÓN DE UNIDA 0 0 0 1,160 1,196 0 0 0 0 2,356
CONEXIONES D
DOMICILIARIAS
INSTALACIÓN DE UNIDA 0 0 0 1,160 1,196 0 0 0 0 2,356
LETRINAS D
SANITARIAS
EDUCACIÓN GLOB 0 0 0 0 2,370 0 0 0 0 2,370
SANITARIA AL
SUPERVISIÓN GLOB 11 11 11 11 11 11 11 11 12 100
AL
GASTOS GLOB 11 11 11 11 11 11 11 11 12 100
ADMINISTRATIVOS AL
GASTOS GENERALES GLOB 11 11 11 11 11 11 11 11 12 100
AL
UTILIDAD GLOB 11 11 11 11 11 11 11 11 12 100
AL
IGV GLOB 11 11 11 11 11 11 11 11 12 100
AL

5.3 Operación y Mantenimiento:

Años (Nuevos Soles)
COSTOS Marzo
Diciembre 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
2008
Sin Operación 900 900 900 900 900 900 900 900 900 900
PIP Mantenimiento 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500
Con Operación 7,250 7,250 7,250 7,250 7,250 7,250 7,250 7,250 7,250 7,250
PIP Mantenimiento 2,900 2,900 2,900 2,900 2,900 2,900 2,900 2,900 2,900 2,900

5.4 Inversiones por reposición:

Años (Nuevos Soles)
Marzo Total por
Diciembre 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 componente
2008
Inversiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
por
reposición

5.5 Fuente de Financiamiento (Dato Referencial): CANON Y SOBRECANON,

REGALIAS, RENTA DE ADUANAS Y PARTICIPACIONES
6 ASPECTOS COMPLEMENTARIOS SOBRE LA VIABILIDAD DEL PROYECTO DE
INVERSIÓN PÚBLICA

Viabilidad Técnica:

La alternativa elegida permite operar en forma eficiente la infraestructura, cuyas

características técnicas de diseño han sido optimizadas y representan la elección de
mínimo costo y se adecua técnicamente a las posibilidades reales de los usuarios.
Viabilidad Ambiental:
 El impacto ambiental es positivo y se produce en la etapa de funcionamiento del
proyecto. Los impactos negativos que se produzcan en la etapa de la ejecución de la
obras es mínima y controlable.
Viabilidad Sociocultural:

La mejora y ampliación de la cobertura de ambos servicios y la mejora de su calidad

beneficiará a esta población incidiendo en la mejora la salubridad y de la calidad de
vida de esta localidad y sus anexos. El Proyecto promoverá la educación sanitaria y
cambio de patrones culturales y costumbres en cuanto al uso del agua y desagüe de la
población afectada.
Viabilidad Institucional:

La población de las localidades de los 29 caseríos de los tres distritos, se ha

comprometido a través de una Junta Central Administradora de Servicios de
Saneamiento asumir la responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios
de agua potable y saneamiento, así mismo se comprometen a capacitarse para cumplir
dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de acuerdo a los
costos de administración, operación y mantenimiento. Este compromiso lo asumieron
en una Asamblea General, dejando constancia en un acta firmada por los asistentes.
Será responsabilidad de la JASS, hacer la cobranza mensual a todas las familias.

7 OBSERVACIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA

No se han registrado observaciones
8 EVALUACIONES REALIZADAS SOBRE EL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
Fecha de registro de
Estudio Evaluación Unidad Evaluadora Notas
la evaluación
04/04/2007 18:00 Hrs. PERFIL OBSERVADO OPI No se han registrado
MUNICIPALIDAD Notas
DISTRITAL DE
ENCAÑADA
18/06/2007 18:47 Hrs. PERFIL EN OPI No se han registrado
MODIFICACION MUNICIPALIDAD Notas
DISTRITAL DE
ENCAÑADA
18/06/2007 20:03 Hrs. PERFIL APROBADO OPI SE RECOMIENDA A LA
MUNICIPALIDAD UNIDAD
DISTRITAL DE FORMULADORA
ENCAÑADA REALIZAR EL ESTUDIO
A NIVEL DE
PREFACTIBILIDAD
19/06/2007 18:12 Hrs. PRE-FACTIBILIDAD APROBADO OPI SE RECOMIENDA A LA
MUNICIPALIDAD UNIDAD
DISTRITAL DE FORMULADORA
ENCAÑADA ELABORAR EL
ESTUDIO A NIVEL DE
FACTIBILIDAD
21/06/2007 19:38 Hrs. FACTIBILIDAD APROBADO OPI No se han registrado
MUNICIPALIDAD Notas
DISTRITAL DE
ENCAÑADA

9 DOCUMENTOS FÍSICOS
9.1 Documentos de la Evaluación
Documento Fecha Tipo Unidad
ÁREA DE PROYECTOS Y
OFICIO Nº 077 -2006 MDLE/UF-OTK 17/10/2006 SALIDA
DESARROLLO ECONÓMICO
OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
OFICIO Nº 077 -2006 MDLE/UF-OTK 14/02/2007 ENTRADA
ENCAÑADA
INFORME TÉCNICO Nº001-2007-MDLE- OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
21/02/2007 SALIDA
OPI/MRAP ENCAÑADA
INFORME TÉCNICO Nº001-2007-MDLE- ÁREA DE PROYECTOS Y
21/02/2007 ENTRADA
OPI/MRAP DESARROLLO ECONÓMICO
 ÁREA DE PROYECTOS Y
OFICIO Nº 013-2007-MDLE/UF-EFMC 21/05/2007 SALIDA
DESARROLLO ECONÓMICO
OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
OFICIO Nº 013-2007-MDLE/UF-EFMC 22/05/2007 ENTRADA
ENCAÑADA
INFORME TÉCNICO Nº 001-2007-MDLE- OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
18/06/2007 SALIDA
OPI/MRAP ENCAÑADA
INFORME TÉCNICO Nº 001-2007-MDLE- ÁREA DE PROYECTOS Y
18/06/2007 ENTRADA
OPI/MRAP DESARROLLO ECONÓMICO
ÁREA DE PROYECTOS Y
OFICIO Nº 018-2007-MDLE/UF-EFMC 19/06/2007 SALIDA
DESARROLLO ECONÓMICO
OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
OFICIO Nº 018-2007-MDLE/UF-EFMC 19/06/2007 ENTRADA
ENCAÑADA
INFORME TÉCNICO Nº 002-2007-MDLE- OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
19/06/2007 SALIDA
OPI/EOL ENCAÑADA
INFORME TÉCNICO Nº 002-2007-MDLE- ÁREA DE PROYECTOS Y
20/06/2007 ENTRADA
OPI/EOL DESARROLLO ECONÓMICO
ÁREA DE PROYECTOS Y
OFICIO No 019-2007-MDLE-UF-EFMC 21/06/2007 SALIDA
DESARROLLO ECONÓMICO
OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
OFICIO No 019-2007-MDLE-UF-EFMC 21/06/2007 ENTRADA
ENCAÑADA
INFORME TÉCNICO Nº 003-2007-MDLE- OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
21/06/2007 SALIDA
OPI/EOL ENCAÑADA
INFORME TÉCNICO Nº 003-2007-MDLE- OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
21/06/2007 SALIDA
OPI/EOL ENCAÑADA

9.2 Documentos Complementarios

Documento Observación Fecha Tipo Origen
OFICIO MULTIPLE Nº 001-2007- Comunicación de viabilidad por la OPI
23/07/2007 ENTRADA DGPM
MDLE-GM-OPI gl. OK.

10 DATOS DE LA DECLARATORIA DE VIABILIDAD

N° Informe Técnico: INFORME TÉCNICO Nº 003-2007-MDLE-OPI/EOL
Especialista que Recomienda la Viabilidad: ING. ELVER ORIBE LÓPEZ
Jefe de la Entidad Evaluadora que Declara la Viabilidad: ING. ELVER ORIBE
LÓPEZ
Fecha de la Declaración de Viabilidad: 21/06/2007
11 COMPETENCIAS EN LAS QUE SE ENMARCA EL PROYECTO DE INVERSIÓN
PÚBLICA
Asignación de la Viabilidad a cargo de OPI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
ENCAÑADA

PIP EN LOCALIDADES RURALES