1.

PRESENTACIÓN

El presente informe describe el resultado del diagnóstico sobre la base de la

aplicación de los requisitos de las normas referentes a:

Sistema de Gestión de Calidad – Requisitos (ISO 9001:2015)

Sistema de Gestión Ambiental – Requisito (ISO 14001:2015)

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS 18001:2015)

Que se llevó a cabo en coordinación con un facilitador perteneciente al Instituto

Nacional de Salud del Perú (INS), con la finalidad de determinar la línea base de
acuerdo a los requisitos establecidos por las normas ya mencionadas.

El diagnostico de una institución es clave para conocer su contexto en donde se

podrá evidenciar las necesidades de implementación de un sistema de gestión
integrado. Cabe mencionar que toda organización debe iniciar todo proceso de
implementación para una posterior certificación sobre el eje de un diagnóstico,
en donde se puede esclarecer las limitaciones y fortalezas, las cuales servirán
como elementos de entradas para poder establecer un plan de implementación
de un sistema de gestión integrado de acuerdo a los hallazgo encontrados en el
diagnóstico.

La norma ISO 9001: 2015 es una norma internacional que establece requisitos
para un sistema de gestión de calidad cuando la organización necesita demostrar
su capacidad para proporcionar regularmente productos y servicios que
satisfagan los requisitos del cliente, legales y otras aplicables así como para
aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del sistema,
incluidos los procesos para la mejora del sistema y el aseguramiento de la
conformidad con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables.

La norma ISO 14001:2015 es una norma internacional que establece requisitos

para un sistema de gestión ambiental que una organización puede usar para
mejorar su desempeño ambiental. La presente norma internacional está prevista
para uso por una organización que busque gestionar sus responsabilidades
ambientales de una forma sistemática que contribuya al pilar ambiental de la
sostenibilidad.
La norma OHSAS 18001:2007 es una norma internacional especifica los
requisitos para un sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional, para
hacer posible que una organización controle sus riesgos y mejore su desempeño
en el ámbito de la seguridad y salud ocupacional de sus partes interesadas.

El presente informa está conformado por el objetivo del diagnóstico, alcance,

metodología, glosario de términos, personal entrevistado, conclusiones y
recomendaciones.

2. OBJETIVOS

 Determinar una línea base de acuerdo a los criterios establecidos por las
normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007.
 Establecer un plan de acción en cumplimiento de los requisitos
establecidos por las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS
18001:2007.
 Definir un programa de implementación de acuerdo a los hallazgos
encontrados.

3. ALCANCE

El alcance para el sistema de gestión de calidad está definido para los procesos
de Investigación y Desarrollo, Evaluación, Implementación, Seguimiento y
Monitoreo, Cierre y Difusión del Instituto Nacional de Salud del Perú.

El alcance para el sistema de gestión ambiental y seguridad y salud ocupacional

aplica para todos los procesos del Instituto Nacional de Salud del Perú.

4. METODOLOGÍA

La metodología para el desarrollo del diagnóstico fue estructurar sobre la base

de:
Un formato en el cual se ha establecido una relación entre las tres normas de
acuerdo a la metodología PHVA (Planear – Hacer – Verificar – Actuar) en las
que se ha calificado mediante una escala de Likert.

Para la recolección de la información se ha llevado a cabo sesiones con el

facilitador para poder contar con la información necesario para llevar a cabo el
diagnostico.

Después de la calificación por requisito integrado de las 3 normas se establece

la toma de acciones que nos ayudara a cumplir con los requisitos que exigen las
mismas.

Para clasificar los requerimientos de las normas se ha tomado en cuenta la

metodología PHVA los cuales de acuerdo a las normas ISO 9001 y 14001 la
etapa Planear y Hacer está conformada por los requerimientos 4, 5, 6,7. Con
respecto a la norma OHSAS 18001 los conforman los puntos 4.1, 4.2, 4.3, 4.4.

5. GLOSARIO DE TÉRMINOS

Los términos que hacen referencia en el presente informe son los que se
muestran en las normas:

ISO 9000:2015 – Sistema de gestión de la calidad: Fundamentos y vocabulario

ISO 14001: 2015 – Sistema de gestión Ambiental (punto 3 términos y

definiciones)

OHSAS 18001:2007 – Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional:

Requisitos (punto 3 términos y definiciones)
6. CONCLUSIONES
 Determinar una línea base de acuerdo a los criterios establecidos por las
normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007.
 Establecer un plan de acción en cumplimiento de los requisitos
establecidos por las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS
18001:2007.
 Definir un programa de implementación de acuerdo a los hallazgos
encontrados.
 De acuerdo al diagnóstico establecidos para las 3 normas
 Se ha obtenido un resultado de 53 requisitos evaluados conforme a las
etapa Planear y Verificar de que 45 requisitos tiene una calificación de
0%, 6 requisito con una calificación de 25%, y con 1 requisito con una
calificación de 50% y con 1 requisito con una calificación 100% , las
calificación son de acuerdo a la escala Likert.
 La organización tiene una deficiencia para evidenciar mediante
información documentada como es que se cumple los diferentes
requisitos de las normas.
 La organización no identifica cuáles son sus partes interesadas, no
evidencia que conozca las expectativas y necesidades de las mismas.
 La organización no cuenta con sus procesos definidos, ni tampoco
muestra una interrelación entre ellos y como consecuencia no se sabe
cuáles son sus entradas, sus salidas, ni cómo están evaluando las
mismas, además de que no identifica sus impactos ambientales y peligros,
riesgos durante la ejecución de los mismos.
 La organización con respecto al liderazgo de la alta dirección, se evidencia
que ha establecido funciones, pero no un método para rendición de
cuentas, así mismo se tiene conocimiento por parte del personal que la
habilitación de los recursos no es completa.
 La organización con respecto al a planificación del sistema de gestión
integrado no evidencia que se haya llevado a cabo una planificación
adecuada donde defina los planes, responsabilidades, presupuesto,
cronograma de ejecución, etc.
 Con respecto a los recursos de apoyo, se evidencia una fortaleza en la
organización con respecto a los recursos de seguimiento y medición ya
que los laboratorios del Instituto Nacional del Perú cuenta con
acreditación de los mismos.
 La organización no cuenta con un orden documentario aplicable para los
diferentes requisitos de las normas para evidenciar su cumplimiento.
 Se evidencia de que el personal no toma conciencia sobre la importancia
de implementar un sistema de gestión integrado así como también que no
tiene conocimiento de las políticas, objetivos, planeamiento estratégico de
la organización.
 La organización requiere un programa de implementación acorde a los
resultados del presente diagnostico habilito en el formato diagnostico
Gogin14-12-17.
7. RECOMENDACIONES
 Se recomiendo a la organización iniciar el proceso de concientización
cuanto más antes posibles así como la identificación y comprensión de su
contexto para poder llevar a cabo el sistema de gestión integrado.
 La organización debe establecer métodos de evaluación y medición de
sus diferente procesos para asegurar la eficacia de sistema de gestión
integrado.
 La organización debe definir procesos, entradas, salidas controles,
evaluaciones desde el punto de vista de las diferentes normas.
 Se recomienda a la organización contratar un servicio de consultaría en
sistemas integrados de gestión para que guíe la planificación,
implementación y certificación de sus procesos.