FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, CODIGO: rES021

EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS VERSION: 2

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MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS

(1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) COD (4) RIESGO (5) CLASIFICACIÓN (6) GENERADOR (7) CAUSAS (8) EFECTOS (9) VALOR (10) PROBABILIDAD (11) VALOR (12) IMPACTO (13) GRADO DE EXPOSICIÓN

Externos Sanciones
Que no existan politicas
Personas Metodo no definido o Perdida de Credibilidad ZONA DE RIESGO
1-TH para la gerencia del Estratégico 2 MEDIA 20 FUERTE
Errores en los adecuado Interrupcion de la actividad INACEPTABLE
Talento Humano
procedimientos desarrollada
Metodo no definido o
Que no existan los Sanciones
Personas adecuado
perfiles y competencias Perdida de Credibilidad ZONA DE RIESGO
2-TH Estratégico Errores en los Recursos inadecuados o 2 MEDIA 20 FUERTE
especificas para el Interrupcion de la actividad INACEPTABLE
procedimientos insuficientes
personal administrativo. desarrollada
Falta de Entrenamiento
Planeacion Inadecuada Sanciones
Que no se implemente el Errores en los Incumplimiento en los Perdida de Credibilidad ZONA DE RIESGO
3-TH Operativo 2 MEDIA 20 FUERTE
Plan de Induccion procedimientos procedimientos Interrupcion de la actividad INACEPTABLE
Falta de entrenamiento desarrollada
Que no se cumpla con
Sanciones
los criterios del ideario Planeacion Inadecuada
Errores en los Perdida de Credibilidad ZONA DE RIESGO
4-TH etico frente a la Estratégico Incumplimiento en los 1 BAJA 5 LEVE
procedimientos Interrupcion de la actividad ACEPTABLE
gerencia del talento procedimientos
desarrollada
humano
Sanciones
Que no haya Perdida de Credibilidad
Disponer del seguimiento al Planeacion Inadecuada Interrupcion de la actividad
Errores en los ZONA DE RIESGO
Talento Humano 5-TH programa de salud Operativo Incumplimiento en los desarrollada 2 MEDIA 10 MODERADO
procedimientos IMPORTANTE
ocupacional frente a procedimientos Enfermedades laborales
idoneo y
programas de P y P. Muerte del paciente
GESTIÓN DEL competente Incapacidad Permanente
TALENTO HUMANO requerido por los Que no se cumpla la
Errores en los Planeacion Inadecuada Perdida de Credibilidad
meta trazada en el ZONA DE RIESGO
procesos del 6-TH Operativo procedimientos. Incumplimiento en los Interrupcion de la actividad 2 MEDIA 10 MODERADO
Plan Institucional de IMPORTANTE
Sistema integrado Externos procedimientos desarrollada
Capacitacion.
de gestión Que se pueden estar
Personas Planeacion Inadecuada Perdida de Credibilidad
duplicando los puestos ZONA DE RIESGO
7-TH Operativo Errores en los Incumplimiento en los Interrupcion de la actividad 2 MEDIA 10 MODERADO
de trabajo realizando IMPORTANTE
procedimientos procedimientos desarrollada
las mismas actividades
Que no se suministre la
Planeacion Inadecuada
capacitacion y Personas Perdida de Credibilidad
Incumplimiento en los ZONA DE RIESGO
8-TH formacion coherente al Operativo Errores en los Interrupcion de la actividad 2 MEDIA 10 MODERADO
procedimientos IMPORTANTE
diagnostico de procedimientos desarrollada
Falta de entrenamiento
necesidades
Que la evaluacion del Perdida de Credibilidad
Planeacion Inadecuada
desempeño no ha Personas Interrupcion de la actividad
Incumplimiento en los ZONA DE RIESGO
9-TH causado el impacto Estratégico Errores en los desarrollada 2 MEDIA 20 FUERTE
procedimientos INACEPTABLE
que esa herramienta procedimientos Disminucion en la calidad del
Falta de entrenamiento
busca servicio
Que no se suplen las Planeacion Inadecuada
Perdida de Credibilidad
necesidades de los Incumplimiento en los
Personas Interrupcion de la actividad
funcionarios frente al procedimientos ZONA DE RIESGO
10-TH Operativo Errores en los desarrollada 1 BAJA 5 LEVE
programa de Bienestar Falta de entrenamiento ACEPTABLE
procedimientos Disminucion en la calidad del
Social Laboral e Recursos Inadecuados o
servicio
Incentivos. Insuficientes

ELABORADO POR: Equipo Gestion de Talento Humano FECHA Junio 2011

REVISADO POR: Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno FECHA Julio 2011, Febrero 2012

APROBADO POR: Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno FECHA Julio 2011, Febrero 2012
 CODIGO: rES022
FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO VERSION: 2
Pagina1

VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO

CALIFICACION DE LA PROTECCION
(11) VALORACIÓN CON CONTROLES
EXISTENTE
(9) El control es
(3) GRADO DE (4) Existen (5) CONTROLES (6) TIPO DE (7) El control esta (8) El control se efectivo para (10) Frecuencia
(1) PROCESO (2) RIESGO
EXPOSICION controles? EXISTENTES CONTROL documentado? esta aplicando? minimizar el del Control 11.1 VALOR 11.2 VALOR GRADO DE (13) OPCION DE
riesgo? PROBABILIDAD IMPACTO (12) VALORACION
frecuencia impacto EXPOSICIÓN TRATAMIENTO

Existe un documento que

soporta la politica de talento
humano (manual del buen
gobierno). Sin embargo se Correctivo SI SI SI A solicitud
Que no existan politicas para la ZONA DE RIESGO actualizara esta politica ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
SI según las necesidades 2 MEDIA 5 LEVE Reducir el riesgo
gerencia del Talento Humano INACEPTABLE MODERADO antes de controles
actuales del proceso.
verificar que en la nueva
version del manual del buen
Preventivo NO NO SI Mensualmente
gobierno se continue
identificando esta politica.
Diligenciamiento del rTH097
análisis de los puestos de
trabajo por poceso.
Que no existan los perfiles y
ZONA DE RIESGO Modificacion del formato ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
competencias especificas para SI Correctivo SI SI SI A solicitud 2 MEDIA 10 MODERADO Compartir el riesgo
INACEPTABLE FTH097 con el fin de IMPORTANTE antes de controles
el personal administrativo.
determinar las
caracteristicas de cada
puesto de trabajo
realizacion de induccion
general semestralmente
Correctivo SI SI SI Semestralmente
teniendo en cuenta el
procedimiento PTH03
Que no se implemente el Plan ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
SI realizacion de induccion 2 MEDIA 5 LEVE Asumir el riesgo
de Induccion INACEPTABLE MODERADO antes de controles
especifica del puesto de Correctivo SI SI SI A solicitud
trabajo
registros de asistencia Correctivo SI SI SI A solicitud
registros de evaluación Correctivo SI SI SI Semestralmente
ideario etico Correctivo SI SI SI Continuo
Que no se cumpla con los presentacion del ideario en la
ZONA DE RIESGO Preventivo SI SI SI A solicitud ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
criterios del ideario etico frente a SI induccion 2 MEDIA 5 LEVE Asumir el riesgo
ACEPTABLE MODERADO antes de controles
la gerencia del talento humano
actividades de bienestar
Correctivo SI SI SI A solicitud
social
registros de asistencia
Correctivo SI SI SI A solicitud
capacitaciones P y P

GESTIÓN DEL
Que no haya seguimiento al
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
programa de salud ocupacional Si cronograma de actividades Correctivo SI SI SI A solicitud 2 MEDIA 5 LEVE Reducir el riesgo
IMPORTANTE MODERADO antes de controles
TALENTO
frente a programas de P y P.
registrsos fotograficos de los
Correctivo SI SI SI A solicitud

HUMANO
eventos realizados
Registrso de Asistencia Preventivo SI SI SI A solicitud
Que no se cumpla la meta
ZONA DE RIESGO Citaciones a capacitaciones Preventivo SI SI SI A solicitud ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
trazada en el Plan Institucional SI 2 MEDIA 5 LEVE Reducir el riesgo
IMPORTANTE MODERADO antes de controles
de Capacitacion. Registro del formato de
Preventivo SI SI SI A solicitud
seguimiento del PIC
Registros del rTH097
análisis de puests de trabajo Preventivo SI SI SI A solicitud
Que se pueden estar duplicando por proceso
los puestos de trabajo ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Se mantiene en la
SI registros del rTH095 planes 2 MEDIA 10 MODERADO Evitar el riesgo
realizando las mismas IMPORTANTE Preventivo SI SI SI A solicitud IMPORTANTE zona de riesgo
de trabajo
actividades
registros de solictud rTH096,
Preventivo SI SI SI A solicitud
rTH100, Rth099

registro rTH033
determinacion de Preventivo SI SI SI Anualmente
necesidades de capacitacion
Que no se suministre la
capacitacion y formacion ZONA DE RIESGO registro rTH102 seguimiento ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
SI Preventivo SI SI SI A solicitud 1 BAJA 5 LEVE Evitar el riesgo
coherente al diagnostico de IMPORTANTE al PIC ACEPTABLE antes de controles
necesidades
Registro rTH029 evaluacon
percepcion jornada de Preventivo SI SI SI A solicitud
capacitacion
Que la evaluacion del
desempeño no ha causado el ZONA DE RIESGO Se esta rediseñando el ZONA DE RIESGO Se mantiene en la
NO Correctivo NO NO SI Semestralmente 3 ALTA 20 FUERTE Compartir el riesgo
impacto que esa herramienta INACEPTABLE procedimiento INACEPTABLE zona de riesgo
busca
aplicación evaluacion del
Detectivo NO NO SI Anualmente
clima laboral

Que no se suplen las Correctivo SI SI SI Anualmente

necesidades de los funcionarios ZONA DE RIESGO cronograma de actividades ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
SI 2 MEDIA 10 MODERADO Reducir el riesgo
frente al programa de Bienestar ACEPTABLE aplicar encuesta de IMPORTANTE antes de controles
Social Laboral e Incentivos. satisfaccion de las
actividades desarrolladas en
Correctivo SI SI SI A solicitud
el programa de bienestar
social y resgistros de
asistencia
ELABORADO POR: EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012
REVISADO POR: EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012
APROBADO POR: EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012
 CODIGO: rES023
FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO VERSION: 2
Pagina1

ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

CALIFICACION DE
GRADO DE
GRADO DE LA PROTECCION EXISTENTE (5) FECHA DE
(1) PROCESO (2) RIESGO EXPOSICION (3) ACCION DE TRATAMIENTO (4) RESPONSABLE
EXPOSICION INHERENTE IMPLEMENTACION
RESIDUAL OPCION DE
VALORACION
TRATAMIENTO

reiterar comunicado de generacion

marzo 2012
de politicas de talento humano
Que no existan politicas para la ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
Reducir el riesgo lider y facilitador
gerencia del Talento Humano INACEPTABLE MODERADO antes de controles generar citacion de reunion con
Monique Rubiano de la Alta
marzo 2012
Direccion para revisar el avance de l
politica
Reiterar solicitud a los procesos
faltantes de analisis de puestos de
Diciembre 2011- Febrero
trabajo, con la internvencion de la
Que no existan los perfiles y 2012
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación Oficina de Control Interno de la
competencias especificas para Compartir el riesgo UDEC lider y facilitador
INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles
el personal administrativo.
Continuar aplicando el manual de
funciones del personal de planta de Constante
la UDEC.
realizar una mejor planeacion de las
junio 2012
inducciones
Que no se implemente el Plan ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
Asumir el riesgo realizar el cronograma de induccion lider y facilitador marzo 2012
de Induccion INACEPTABLE MODERADO antes de controles
confirmar la asistencia a la
junio-julio 2012
induccion
presentacion del ideario etico en las Febrero 2012-
Que no se cumpla con los inducciones programadas continuacion semestral
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación Continuacion de realizacion de
criterios del ideario etico frente a Asumir el riesgo lider y facilitador
ACEPTABLE MODERADO antes de controles actividades de bienestar social en
a partir de abril 2012 y
la gerencia del talento humano continuidad según
torno a los valores eticos de la
cronograma
UDEC.
continuacion de cumplimiento del
permanente
Que no haya seguimiento al cronograma de actividades
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
programa de salud ocupacional Reducir el riesgo lider y facilitador
IMPORTANTE MODERADO antes de controles continuacion de generacion de
frente a programas de P y P.
registros de asistencia y A solicitud
fotograficos

GESTIÓN DEL TALENTO sensibilizar a los procesos

abril 2012
comprometidos en la capacitacion
HUMANO Que no se cumpla la meta
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación
trazada en el Plan Institucional Reducir el riesgo lider y facilitador
IMPORTANTE MODERADO antes de controles
de Capacitacion. confirmar la asistencia a las
abril 2012
capacitaciones

Consolidar los del rTH097 análisis

Febrero a Marzo del 2012
de puestos de trabajo por proceso
Que se pueden estar duplicando Solicitar registros del rTH095
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Se mantiene en la
los puestos de trabajo realizando Evitar el riesgo planes de trabajo , para cada lider y facilitador
IMPORTANTE IMPORTANTE zona de riesgo
las mismas actividades vinculacion
Constante
registros de solicitud rTH096,
rTH100, Rth099, para cada
vinculacion

Que en el diligenciamiento de los

Que no se suministre la formatos de necesidades de
capacitacion y formacion ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación capacitacion esten de acuerdo al
Evitar el riesgo lider y facilitador Octubre 2012
coherente al diagnostico de IMPORTANTE ACEPTABLE antes de controles Plan operativo de Inversion y a los
necesidades lineamientos establecidos por la
univesidad

Formalizar formato de evaluacion

Marzo 2012
del desempeño ante el SIGC
Que la evaluacion del
desempeño no ha causado el ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Se mantiene en la
Compartir el riesgo Realizar la respectiva tabulacion de lider y facilitador
impacto que esa herramienta INACEPTABLE INACEPTABLE zona de riesgo
busca resultados de las evaluaciones Junio y Noviembre del
aplicadas para el diagnostico de 2012
fortalezas y necesidades

aplicación evaluacion del clima

mayo del 2012
Que no se suplen las laboral
necesidades de los funcionarios ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluación abril del 2012
Reducir el riesgo cronograma de actividades lider y facilitador
frente al programa de Bienestar ACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles
aplicar encuesta de satisfaccion de
Social Laboral e Incentivos.
las actividades desarrolladas en el mayo del 2012
programa de bienestar social
ELABORADO POR: EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012
REVISADO POR: EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012
APROBADO POR: EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012
 CODIGO: rES024
FORMATO RESUMEN VERSION: 2
Pagina1

RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL

CODIGO
RIESGO
RIESGO
GRADO DE
GRADO DE EXPOSICION PROBABILIDAD IMPACTO
EXPOSICION
Que no existan politicas para la gerencia ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
1-TH MEDIA LEVE
del Talento Humano INACEPTABLE MODERADO

Que no existan los perfiles y

ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
2-TH competencias especificas para el MEDIA MODERADO
INACEPTABLE IMPORTANTE
personal administrativo.
Que no se implemente el Plan de ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
3-TH MEDIA LEVE
Induccion INACEPTABLE MODERADO
Que no se cumpla con los criterios del
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
4-TH ideario etico frente a la gerencia del MEDIA LEVE
ACEPTABLE MODERADO
talento humano

Que no haya seguimiento al programa de

ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
5-TH salud ocupacional frente a programas de MEDIA LEVE
IMPORTANTE MODERADO
P y P.

Que no se cumpla la meta trazada en el ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO

6-TH MEDIA LEVE
Plan Institucional de Capacitacion. IMPORTANTE MODERADO

Que se pueden estar duplicando los

ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
7-TH puestos de trabajo realizando las mismas MEDIA MODERADO
IMPORTANTE IMPORTANTE
actividades

Que no se suministre la capacitacion y

ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
8-TH formacion coherente al diagnostico de BAJA LEVE
IMPORTANTE ACEPTABLE
necesidades

Que la evaluacion del desempeño no ha

ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
9-TH causado el impacto que esa herramienta ALTA FUERTE
INACEPTABLE INACEPTABLE
busca

Que no se suplen las necesidades de los

ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
10-TH funcionarios frente al programa de MEDIA MODERADO
ACEPTABLE IMPORTANTE
Bienestar Social Laboral e Incentivos.
 CODIGO: rES025
FORMATO MAPA INHERENTE VERSION: 2
Pagina1

MAPA DE RIESGO INHERENTE

1-TH
2-TH
FUERTE 3-TH
9-TH

I
M 6-TH
P 7-TH
A MODERADO 8-TH
C
5-TH
T
O

LEVE
4-TH
10-TH

BAJA MEDIA ALTA

PROBABILIDAD
 CODIGO: rES026
FORMATO MAPA RESIDUAL VERSION: 2
Pagina1

MAPA DE RIESGO RESIDUAL

FUERTE
9-TH

I
M
P 2-TH 7-TH
A MODERADO
C
10-TH
T
O
1-TH 6-TH

LEVE 8-TH 3-TH

4-TH
5-TH

BAJA MEDIA ALTA

PROBABILIDAD