PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

EMPRESA: UNIVERSIDAD PEDAGOGICA NACIONAL

Dirección del sitio : Calle 72 N°11-86 Bogotá, D.C., Colombia
Representante de
Adolfo León Atehortúa Cruz
la organización:
Correo
Cargo: Rector yromero@pedagogica.edu.co
electrónico
Alcance: Diseño y prestación del servicio en el campo de la educación y pedagogía, en los niveles
de educación superior, en pregrado en programas de licenciaturas y postgrado en programas de
investigación científica y tecnológica, extensión que incluye educación continuada no formal, Asesorías y
consultorías para la gestión en temas de educación.
NTCGP1000:2009, ISO 9001:2015 + la documentación del Sistema
CRITERIOS DE AUDITORÍA
de Gestión
Tipo de auditoría :
 INICIAL U OTORGAMIENTO  SEGUIMIENTO  RENOVACION  AMPLIACIÓN 
REDUCCIÓN
 REACTIVACIÓN  EXTRAORDINARIA  ACTUALIZACIÓN
 Si
Aplica toma de muestra por multisitio:
 No
Existen actividades/procesos que
 Si
requieran ser auditadas en turno
 No
nocturno:
Con un cordial saludo, enviamos el plan de la auditoría que se realizará al Sistema de Gestión de su
organización. Por favor indicar en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las personas que
atenderán cada entrevista y devolverlo al correo electrónico del auditor líder. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoría le agradezco invitar a las personas del grupo de la alta dirección y de las
áreas/procesos/actividades que serán auditadas.

Para la reunión de apertura le solicitamos disponer de un proyector para computador y sonido para video,
si es necesario, (sólo para auditorías de certificación inicial y actualización).
En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organización, por favor
informarlas previamente al inicio de la auditoría y disponer el suministro de los equipos de protección
personal necesarios para el equipo auditor.

La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría será tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor de ICONTEC.

El idioma de la auditoría y su informe será el español.

Los objetivos de la auditoría son:

 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión y a
la norma de requisitos de gestión.
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

Las condiciones de este servicio se encuentran indicadas en el Reglamento de certificación de sistemas de
gestión R-SG-001.
Correo
Auditor Líder: Elsa Mejía Quiñones (EMQ) emejiaq@icontec.net
electrónico
Auditor: Diego Camilo Rodríguez (DCR) Auditor N/A
Experto técnico: N/A

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 PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

Hora de Hora de
Fecha/ CARGO Y NOMBRE
inicio de la finalización
Sitio (si PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
actividad de la
hay más AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de actividad
de uno) auditoría)
auditoría de
auditoría
Carrera 16 A No. 79-08 Bogotá, D.C.

08:00 08:30 (EMQ) y Todas las personas que

Reunión de apertura y visita a
(DCR) serán entrevistadas en la
las instalaciones
auditoría
08:30 12:00 Planeación Estratégica (EMQ)
NTCGP1000: 4.1, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, 5.5,
Adolfo León Atehortúa –
5.6
ISO 9001: 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, Rector
6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.3, 7.4, 7.5, 9.1, 9.3 y Yaneth Romero Coca-
10 Jefe Oficina Desarrollo y
Incluye verificación de evidencias para
Planeación
el cierre de dos no conformidades del
año anterior
08:30 12:00 Investigación (DCR) Nydia Constanza
NTCGP1000: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5.1., 7.5.2, Mendoza
7.5.3. 7.5.4, 8.2.4, 8.3
ISO 9001: 6.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.3, 7.4, Subdirectora de Gestión
2018-01- 7.5, 8.1, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.3, 10 de proyectos
31 12:00 13:00
Receso
13:00 16:00 (EMQ) Sandra Patricia
Extensión Rodríguez- Vicerrectora
NTCGP1000: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5.1., 7.5.2, de Gestión Universitaria
7.5.3. 7.5.4, 8.2.4, 8.3
ISO 9001: 6.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.3, 7.4, Carolina Marín Mora –
7.5, 8.1, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.3, 10 Subdirectora de
Asesorías y Extensión
13:30 16:00 Gestión de Admisiones y (DCR)
Registro José Wilson Masías –
NTCGP1000: 7.1, 7.2, 7.5.1., 7.5.2, Subdirector de
7.5.3. 7.5.4, 8.2.4, 8.3
ISO 9001: 6.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.3, 7.4, Admisiones y Registro
7.5, 8.1, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.3, 10
16:00 16:30 (EMQ) y
Balance Auditores Equipo Auditor
(DCR)
16:30 17:00
Reunión con Representante de (EMQ) y
la Dirección (DCR)
Calle 78 No. 9-92 Bogotá, D.C.

08:00 09:30 Curso de Extensión en Música (EMQ) Martha Leonor Ayala

NTCGP1000: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5.1., 7.5.2, Decana Facultad
7.5.3. 7.5.4, 8.2.4, 8.3
ISO 9001: 6.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.3, 7.4,
Felisa Noreña
7.5, 8.1, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.3, 10 Coordinadora Cursos de
Extensión
09:30 12:30 Docencia-Pregrado-Facultad de (EMQ)
Bellas Artes
NTCGP1000: 7.1, 7.2, 7.3, 7.5.1., 7.5.2, Mauricio Bautista Ballén –
7.5.3. 7.5.4, 8.2.4, 8.3 Vicerrector Académico
ISO 9001: 6.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.3, 7.4,
Martha Leonor Ayala –
7.5, 8.1, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.3, 10
Incluye verificación de evidencias para Decana Facultad
el cierre de tres no conformidades del
2018-02- año anterior
01 Calle 72 No. 11-86 Bogotá, D.C.

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Hora de Hora de
Fecha/ CARGO Y NOMBRE
inicio de la finalización
Sitio (si PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
actividad de la
hay más AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de actividad
de uno) auditoría)
auditoría de
auditoría
08:00 10:30 Gestión Docente Universitario (DCR)
NTCGP1000: 6.2
ISO 9001: 7.2 y 7.3 Gina Zambrano
Incluye verificación de evidencias para Coordinadora CIARP
el cierre una no conformidad del año
anterior
10:30 12:30 Gestión de Servicios (DCR) Fernando Méndez –
NTCGP1000.1, 6.3, 6.4, 7.6, 8.3 Vicerrector Administrativo
ISO 9001: 6.1, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, y Financiero
7.1.5
Incluye verificación de evidencias para Sandra Solarte
el cierre una no conformidad del año Profesional Gestión de
anterior Servicios.
12:30 13:30 (EMQ) y
Receso
(DCR)
13:30 16:30 Docencia.- Postgrado (EMQ)
Especialización en tecnologías Mauricio Bautista Ballén –
de la información aplicadas a la Vicerrector Académico
educación Luis Carlos Sarmiento –
NTCGP1000:7.1, 7.2, 7.3, 7.5.1., 7.5.2, Director Depto.
7.5.3. 7.5.4, 8.2.4, 8.3 Tecnología
ISO 9001: 6.1, 7.1.3, 7.1.4, 7.3, 7.4,
7.5, 8.1, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7, 9.1.3, 10
Jaime Ibáñez –
Incluye verificación de evidencias para Coordinador
el cierre de tres no conformidades del Especialización
año anterior
13:30 15:00 Gestión para el Gobierno (DCR)
Universitario Helberth Augusto
NTCGP1000: 5.2, 7.2.3, 8.2.1 Choachi- Secretario
ISO9001: 6.1, 7.3, 7.4,7.5, 8.2.1, 9.1.2, General
9.1.3, 10
Carrera 16 A No. 79-08 Bogotá, D.C.

15:00 16:30Gestión de Control y Evaluación (DCR) Delia Matilde Monroy –

NTCGP1000: 8.2.2, 8.5.3 Jefe Oficina de Control
ISO9001: 6.1, 9.2, 10 Interno
16:30 17:00 Balance Auditores y reunión con (EMQ) y
Representante de la Dirección (DCR)
Carrera 16 A No. 79-08 Bogotá, D.C.

08:00 10:30 Gestión de Calidad (EMQ) Yaneth Romero Coca-

NTCGP1000: 8.2.2, 8.4, 8.5.1, 8.5.2 Jefe Oficina Desarrollo y
ISO 9001: 4.4, 5.2.2, 6.1, 6.2.1, 6.3, Planeación
7.1.5, 7.3, 7.4, 9.1.3, 9.2 y 10
Incluye verificación de evidencias para Carolina Ávila Andrade
el cierre de una no conformidad del año Profesional – Gestión de
anterior Calidad
08:00 10:00 Gestión de Sistemas (DCR) Cesar Mauricio Beltrán
Informáticos Subdirector Sistemas de
NTCGP1000: 6.3
2018-02- ISO 9001: 6.1, 7.1.3 Información
02 10:30 11:30 (EMQ) Yaneth Romero Coca-
Revisión verificación de
Jefe Oficina Desarrollo y
evidencias para el cierre de 9
Planeación
conformidades del año anterior

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 PLAN DE AUDITORÍA EN SITIO

Hora de Hora de
Fecha/ CARGO Y NOMBRE
inicio de la finalización
Sitio (si PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
actividad de la
hay más AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de actividad
de uno) auditoría)
auditoría de
auditoría
11:30 12:00 Verificación del uso de logos en (EMQ)
Ricardo Agudelo – Líder
los diferentes medios de
Oficina de
publicidad usados por la
Comunicaciones
Universidad
10:00 12:00 Gestión Contractual (DCR)
NTCGP1000: 7.4
ISO 9001: 6.1, 7.1.3, 7.3, 7.4, 7.5, Fabián Camilo Sanabria
8.4.1, 8.4.2, 8.4.3, 8.5.3, 8.5.4 , 9.1.3 10 Villate – Coordinador
Incluye verificación de evidencias para grupo de contratación
el cierre de una no conformidad del año
anterior
12:00 13:00 EMQ) y
Receso
(DCR)
13:00 16:00 Preparación de informe de (EMQ) y
Equipo Auditor
auditoria (DCR)
16:00 17:00 (EMQ) y Todas las personas
Reunión de cierre (DCR) entrevistadas en la
auditoría

Observaciones:
Los requisitos de la Norma NTCGP1000:2009: 4.2.3, 4.2.4, 6.1, 6.3, 6.4, 8.2.3, 8.5.1, 8.5.2 y 8.5.3 serán
auditados durante toda la auditoria.
Los requisitos de la Norma ISO 9001:2015: 7.1.4, 7.5, 9.1.3, 10.1, 10.2 y 10.3 serán auditados durante
toda la auditoria.
El tiempo de auditoria en los procesos puede variar dependiendo de la complejidad y hallazgos de
auditoría
Agradezco organizar la logística para el traslado a las diferentes sedes en donde se encuentran los
procesos
Si la documentación se encuentra en aplicativos o software especializado, disponer de las facilidades para
su consulta en los diferentes procesos.
Esta auditoría no será testificada por un Organismo de Acreditación.
Para el balance diario de información del equipo auditor, le agradecemos disponer de una oficina o sala,
así como también de acceso a la documentación del sistema de gestión.

Fecha de emisión del plan de auditoría: 2018-01-22

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