Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD

Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA

Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales

Unidad 2
Paso 3. Verificar la norma ISO 14001:2004 para la elaboración del Plan de Auditoria

Empresa “Del Llano S.A”

Grupo: 358033_24

Estudiantes:
Andrés Jair Álvaro Código:
Katerine Bravo Código:
Manuel Eduardo Salamanca Código:
Mayerli Bravo Código:
Mauricio Alfonso Morea Código: 7717455

Presentado a
Luisa Fernanda Montaño
Tutora

Noviembre de 2017
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales

Introducción

Para la realización de esta actividad se pretende ejecutar y planificar el plan de auditorías tomando
como referencia la norma ISO 14001:2004, para la empresa del llano S.A.
La norma ISO 14001:2004, tiene como finalidad proporcionar a las organizaciones los elementos de
un sistema de gestión ambiental (SGA) eficaz que puedan ser integrados con otros requisitos de
gestión, con el fin de ayudar a las organizaciones a lograr metas ambientales y económicas. Estas
normas, al igual que otras Normas Internacionales, no tienen como fin ser usadas para crear barreras
comerciales no arancelarias, o para incrementar o cambiar las obligaciones legales de una
organización.
Es fundamental crear e implementar un sistema de gestión y un plan de auditorías en todas las
empresas para lograr una certificación y poder cumplir con los estándares que exige dicha norma en
aspectos de gestión medioambiental.
Con ello se logra ante todo realizar un análisis donde se recoge información para poder evaluar
algunos posibles errores y así corregir en pro de mejorar, pues el objetivo de una auditoría ambiental
es estudiar, verificar, establecer, determinar todos los procedimientos técnicos de dicha empresa.
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales

Objetivos

General
Verificar la Norma ISO 14001: 2004 con transición al año 2015, de esta manera conocer los
principales requisitos que se deben tener en cuenta en un sistema de gestión ambiental, para la
elaboración de un plan de auditoria y lograr establecer las mejoras medio ambientales.

Específicos
 Identificar los principales requisitos de un sistema de Gestión ambiental (SGA) según la Norma
ISO 14001:2004 con transición al año 2015.
 Elaborar la estructura de un plan de auditoria que permita identificar, evaluar, estudiar los
procesos de la empresa DEL LLANO S.A. según la norma.
 Diseñar un banco de preguntas para una auditoria de acuerdo a lo establecido por la norma.
 Conocer las debilidades, oportunidades, fortalezas y amenazas por medio de la herramienta matriz
DOFA de procesos auditados.
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales
EMPRESA A AUDITAR:
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
1. Determinar la situación actual
ambiental de la empresa Del Llano S.A
2.Manejar adecuadamente conceptos y
técnicas para aplicación de auditorías e
interventorías.
3.Ordenar las observaciones encontradas
por los auditores en la empresa, para la
posterior elaboración de informe técnico
final.
4.Revisar que la empresa cumple con el
sistema de gestión, de acuerdo a los
requisitos aplicables de la norma
auditada
FECHA HORA
Plan De Auditorías Empresa Del Llano S.A.
UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA
Del Llano S.A (km 8, vía Villavicencio – Restrepo)
PLAN DE AUDITORIA
ALCANCE DE LA AUDITORIA CRITERIOS DE LA AUDITORIA NORMA AUDITAR EQUIPO AUDITOR
Evaluar los impactos ambientales generados por la empresa 1. Norma ISO 14001-2004
aceites del Llano S.A en cuanto al desarrollo de sus procesos 2. NTC ISO 50001-2011
y subproceso que se llevan a cabo para un producto 3. Legislación ambiental sobre preservación Manuel Eduardo Salamanca
terminado,dependiendo de la naturaleza y cantidad de los de atmosfera, agua, suelo, paisaje. Andres Jair Alvaro
residuos generados determinando aspectos ambientales y 4. Trabajo interno del manejo de insumos y Norma ISO 14001-2004 Mayerly Bravo
legales permitiendo obtener información y poder verificar el procesos del producto. Katherine Bravo
cumplimiento de sus metas y por ende el cumplimiento de 5. Documentos y registros. Mauricio Alfonso
normas en materia de protección del medio ambiente o la 6. Programas Ambientales
adecuada administración de los recursos naturales. 7. Diagnostico Institucional.
PROCESO O REQUISITO DE LA NORMA
ACITVIDAD O AREA PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO EQUIPO AUDITOR AUDITADO
ISO 14001-2004
Revisar los objetivos y alcance de
Reunion de Apertura Auditoria Interna Todos Todos
la auditoria
REFINADO
BLANQUEADO
DESODORIZACION
FRACCIONAMIENTO
EMPACADO
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales

Banco De Mínimo 25 Preguntas Según Los Requisitos De La Norma ISO 14001:2004 Que
Pueda Aplicar En La Auditoría De Su Empresa.

REQUISITOS
CUMPLIMIENTO
NORMA ISO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(Sí / No)
14001:2004

Verificación
¿Se realiza periódicamente
actividades de seguimiento y
control en los procesos que
puedan generar impactos
negativos?

¿Cada cuánto tiempo se

realizan auditorías internas?

¿Se encuentra documentada la

información resultante de las
auditorías internas?

¿La empresa cuenta con

equipos eficientes para la
medición y seguimiento para
los equipos utilizados?

¿Cada cuánto tiempo se

realizan actividades de
mantenimiento y adecuación a
maquinaria y sistemas?

¿Se encuentra definido y

documentado el alcance del
SGA?

Política ambiental
¿Los objetivos y metas
ambientales están de acuerdo a
las directrices de la política?

¿Se encuentra documentada la

metodología para la revisión de
la política?

¿La política es apropiada a la

naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales
actividades productos y
servicios?

¿Incluyen los compromisos de

cumplir con los requisitos
legales aplicables?

¿Incluyen los compromisos de

cumplir con los requisitos
legales aplicables?

¿La política ambiental se

comunica a todas las personas
que trabajan en la empresa o en
nombre de ella?

¿Está a disposición del

público?

Aspecto ambiental
¿Se han identificado todos los
aspectos ambientales en
condiciones normales,
anormales, directos, e
indirectos?

¿Los registros relacionados con

la identificación y evaluación
de aspectos ambientales se
encuentran disponibles?

Objetivos, metas y programas

¿Los objetivos ambientales
están de acuerdo a las
directrices de la política?

¿Los objetivos están

detallados con planes o
actividades para su
cumplimiento?

Recursos, funciones,
responsabilidades y autoridad
¿Se encuentran definidos los
cargos o funciones de la
organización en
organigramas o fichas?
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales
Comunicación
¿La metodología de
comunicación es adecuada a la
organización para trasmitir la
información?

Control de documentos
¿Existe un procedimiento
documentado para el control de
documentos y su
actualización?

Control operacional
¿Los procedimientos para
aquellos aspectos ambientales
que requieran gestiones
específicas y detalladas son
documentados?

Preparación y respuesta ante

emergencias
¿Existe un procedimiento
documentado para la
identificación y respuesta a
situaciones de emergencia?

Verificación
¿Se realiza periódicamente
actividades de seguimiento y
control en los procesos que
puedan generar impactos
negativos?

¿Cada cuánto tiempo se

realizan auditorías internas?

¿Se encuentra documentada la

información resultante de las
auditorías internas?

¿La empresa cuenta con

equipos eficientes para la
medición y seguimiento para
los equipos utilizados?
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales
¿Cada cuánto tiempo se
realizan actividades de
mantenimiento y adecuación a
maquinaria y sistemas?

MATRIZ DOFA (Estrategias para acciones de mejora después de una auditoría ambiental)

DEBILIDADES AMENAZAS
-Los residuos sólidos como cartón, papel, plástico; - Afectaciones respiratorias a los
está siendo dispuesto al sistema de recolección de trabajadores, o comunidad aledaña por la
basuras, conducido directamente al relleno disposición inadecuada de residuos generados en
sanitario la etapa de blanqueo, los cuales por su
composición química y el ser expuestas al sol,
pueden, además, generar malos olores
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales
- La empresa solo cuenta con PTAR - Impactos negativos al medio ambiente, al
industrial para el manejo de aguas residuales del no realizarse actividades básicas de separación de
proceso productivo residuos, y reciclaje de materiales como papel,
cartón, plástico…
- Los residuos generados en la etapa de
Blanqueo (aceites grasos, partículas de ácido - Generación de residuos sólidos por
cítrico, arena) son conducidos a la zona de basuras actividad de empacado, produciendo impacto
negativo
- Presenta algunos derrames de aceites, en el
área de refinación, blanqueo y en ocasiones en el
área de desodorización
FORTALEZA OPORTUNIDAD

Conclusiones

 Con la elaboración de esta actividad se logró diseñar evaluar, ejecutar y planificar la

estructura del plan de auditoria para la empresa del llano S.A. tomando como referencia la
norma ISO 14001:2004 y así establecer el cumplimiento del plan de manejo ambiental y de
esta forma establecer las medidas preventivas que permitan corregir las falencias en pro de
la mejora continua.
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales
 Cabe resaltar la importancia que toma la auditoría ambiental para la ejecución de los
procesos e instalaciones de una empresa o industria con el fin de dar cumplimiento a la
legislación colombiana y normatividad técnica vigente.
 Teniendo en cuenta los parámetros establecidos en esta norma, la auditoría ambiental sirve
como instrumento para mitigar los riesgos asociados a los procesos productivos de las
empresas llegando a una menor contaminación del medio ambiente y por ende reducir la
exposición de los trabajadores a dichos riesgos.

Bibliografía

ISO 14004:2004, Sistemas de gestión ambiental — Directrices generales sobre principios, sistemas
y técnicas de apoyo. Tomado de https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:14001:ed-2:v1:es:term:3.16
Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente – ECAPMA
Curso: Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales
Viciana, M. V. (2005). ESTRATEGIAS PARA EL DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL EN UNA BODEGA (MENDOZA, ARGENTINA). Revista De La Facultad De
Ciencias Agrarias, 37(2), 105-114. Recuperado
de http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2048/login?url=http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct
=true&db=a9h&AN=20084656&lang=es&site=ehost-live

Zevallos, E. C. (2005). Los costos en el marco de la auditoría ambiental. (Spanish). Revista

Alternativa Financiera, 2(2), 41-43. Recuperado de
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2048/login?url=http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=tr
ue&db=zbh&AN=27597741&lang=es&site=ehost-live

Godínez, C. I., Aguirre, S. D., Baez, M. R., Díaz, R. H., Lanier, F. H., & Báez, J. G. (2009).
Indicadores para la evaluación del desempeño ambiental de los Centros de Educación Superior (CES).
(Spanish). Revista CENIC Ciencias Quimicas, 40(4), 1-12. Recuperado
de http://search.ebscohost.com/login.aspx?direct=true&db=zbh&AN=54307583&lang=es&site=eho
st-live

Gatell, S. C., & Pardo, Á. J. M. (2011). Factores que contribuyen al éxito de una auditoría integrada.
Madrid, ES: AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. Recuperado
de http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=1&docID=10637240&tm
=1479791816012