Rac Autoeval 20160308

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MACHALA
Calidad, Pertinencia y Calidez

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
FORMATO RAC:
REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS (RAC)
PROCESO PRIMARIO: DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN PROCESO SECUNDARIO ( Si aplica):
REQUISITO: 1.1.1.2 CEAACES # RAC: SGC-DEPLAN 009
DESCRIPCIÓN: No se garantiza la ejecución eficiente de la FUENTE:
planificación operativa. Auditoría Interna:
Auditoría Externa:
Producto No Conform:
Queja / Reclamo:
Observación Directa:
Autoevaluación Institucional X
Tendencia:
CAUSAS DE NC: 1. Dirección de Planificación recibe las planificacion
otros departamentos, no las planifica. Planificación se limita a lo financie
2. Hay desarticulación entre la planificación central - financiera (DEPLA
académicas y administrativas.
3. Sólo se realiza dos autoevaluaciones semestrales del POA, no queda
medidas correctivas.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Actividades Responsable Plazo
Si
Directores, Jefes
1. Reformular los POA's de unidades académicas y
departamentales, 2/12/2016
administrativas, ajustándolos a los presupuestos aprobados.
Decanos.
2. Implementar procesos de evaluaciòn de POA's con Director de

4/15/2016
frecuencia trimestral. Planificación
Dir. Planificación,
Dir. Evaluación
3. Evaluar los objetivos de los procesos del SGC. Interna y Gestión 4/15/2016
de la Calidad.
4. Solicitar que los POA's de las carreras incluyan actividades

Dir. Planificación 2/12/2016
de investigaciòn, vinculación, complementarias.
Vicerrectora
5. Coordinar la gestión de recursos en la presentación de Académica, Dir.
proyectos de investigaciòn y vinculación con U. Académicas Centro 4/4/2016
hasta marzo de cada año (requerimientos financieros). Investigaciones,
Dir. Vinculaciòn.
Vicerrectora
Académica, Dir.
6. Identificar a los profesores que serán parte de los equipos o
Centro 3/31/2016
grupos de investigaciòn y vinculación hasta marzo.
Investigaciones,
Dir. Vinculaciòn.
7. Ejecutar un taller de planificación operativa con la

Director de
participación de unidades académicas y administrativas, con el 3/4/2016
Planificación
acompañamiento de DEPLAN.
FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

ELIMINACIÓN DE NO CONFORMIDAD:
Se eliminó: No se eliminó: Se elabora nuevo RAC:

ACHALA
alidez
DAD
(RAC)
plica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL PROCESO: Dr.
Favián Maza
# DE VECES QUE LA NC HA SIDO

LEVANTADA: 1
Planificación recibe las planificaciones generadas desde

a. Planificación se limita a lo financiero.
ficación central - financiera (DEPLAN) y la de unidades
nes semestrales del POA, no queda tiempo para adoptar
Cumpl.
No
L PROCESO:
evo RAC: Fecha:
L PROCESO:
FORMATO RAC:
PROCESO PRIMARIO: DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN PROCESO SECUNDARIO ( Si aplica):
REQUISITO: 1.1.1.2 CEAACES # RAC: SGC-DEPLAN 010
DESCRIPCIÓN: No se ha tomado decisiones que permitan FUENTE:
completar el ciclo de mejoramiento continuo (PHVA) respecto Auditoría Interna:
de los procesos que presentan un grado de ejecución operativa
poco eficiente. Auditoría Externa:
Queja / Reclamo:
Tendencia:
CAUSAS DE NC: 1. No se ha implementado un procedimiento que lle
decisiones luego del anàlisis de resultados de la evaluación de los POA
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
Dir. Planificación
1. Implementar un procedimiento para la toma de decisiones
Auditora Lider 3/20/2016
luego del anàlisis de resultados de la evaluación de los POA's.
SGC

ACHALA
alidez
DAD
(RAC)
plica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL PROCESO: Dr.
Favián Maza

LEVANTADA: 1
plementado un procedimiento que llegue a la toma de

ultados de la evaluación de los POA's.
Cumpl.
No
L PROCESO:
evo RAC: Fecha:
L PROCESO:
FORMATO RAC:
PROCESO PRIMARIO:Dirección de Vinculación,
Cooperación, Pasantías Y Prácticas PROCESO SECUNDARIO ( Si aplica):
REQUISITO: 1.4.1.1 CEAACES # RAC: SGC VINCOPP 007

DESCRIPCIÓN: El Reglamento de Vinculación se encuentra FUENTE:
en aprobación en la segunda y última instancia. Auditoría Interna:
Auditoría Externa:
Queja / Reclamo:
Tendencia:
CAUSAS DE NC: Procuraduría no ha emitido el informe jurídico, nece
de aprobación ante HCU.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
Responsable de
1. Realizar una sesión de trabajo con Procurador, para agilitar
Vinculación. 2/11/2016
los cambios al documento.
Director VINCOPP
Responsable de
2. Solicitar aprobación del reglamento ante HCU 2/29/2016
Vinculación.


ACHALA
alidez
DAD
(RAC)
plica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL PROCESO: Ing.
Luis Brito Gaona

LEVANTADA: 1
ha emitido el informe jurídico, necesario para su trámite
Cumpl.
No
L PROCESO:
evo RAC: Fecha:
L PROCESO:
FORMATO RAC:

DESCRIPCIÓN: No se dispone de un plan anual de FUENTE:
vinculación previamente aprobado. Auditoría Interna:
Auditoría Externa:
Queja / Reclamo:
Tendencia:
CAUSAS DE NC: El documento no estaba subido al repositorio digital
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
Responsable de
1. Subir los Planes anuales de Vinculaciòn (PAVS) 2014, 2015,
Vinculación. 2/29/2016
2016, al repositorio digital.


ACHALA
alidez
DAD
(RAC)
plica):
FECHA: 29/01/2016
Luis Brito Gaona

LEVANTADA: 1
o estaba subido al repositorio digital.
Cumpl.
No
L PROCESO:
evo RAC: Fecha:
L PROCESO:
FORMATO RAC:

DESCRIPCIÓN: Los recursos para ejecutar los proyectos son FUENTE:
muy limitados, solo un proyecto se encuentra con presupuesto Auditoría Interna:
aprobado en el primer semestre.
Auditoría Externa:
Queja / Reclamo:
Tendencia:
CAUSAS DE NC: 1. La asignación tardía de docentes a colectivos de
planificación y ejecución de las actividades de vinculación.
2. Los docentes asignados a colectivos de vinculación y registrados en
cambian constantemente.
3. No se dispone de un instrumento que permita realizar el seguimiento
de todos los proyectos, ni de sus actividades específicas.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
1. Solicitar a Vicerrectorado Académico que disponga a los

subdecanos la designación de los docentes para los colectivos Director VINCOPP 12/02/2016
de vinculación.
2. Sugerir a Vicerrectorado Académico los nombres de

docentes que integren los colectivos de vinculación, Director VINCOPP 12/02/2016
considerando los que ya están desarrollando proyectos
3. Declarar un perfil requerido en términos de competencias y

habilidades, que garanticen requisitos mínimos que debe Director VINCOPP 15/03/2016
cumplir un docente para desarrollar proyectos de vinculación.
4. Elaborar un tablero de control que permita realizar el

seguimiento de las fases generales de todos los proyectos, y Director VINCOPP 29/02/2016
otro para controlar sus actividades específicas.
5. Controlar la ejecución de las fases generales de los
Director VINCOPP 15/03/2016
proyectos y generar los reportes (actividad permanente).
6. Tomar medidas en concordancia con la información reportada

a partir del control.


ACHALA
alidez
DAD
(RAC)
plica):
FECHA: 29/01/2016
Luis Brito Gaona

LEVANTADA: 1
n tardía de docentes a colectivos de vinculación, retrasó la

idades de vinculación.
vos de vinculación y registrados en los distributivos
que permita realizar el seguimiento de las fases generales

tividades específicas.
Cumpl.
No
L PROCESO:
evo RAC: Fecha:
L PROCESO:
FORMATO RAC:

DESCRIPCIÓN: La entrega de recursos sufre serios retrasos FUENTE:
ocasionados por las dificultades en procesos administrativos, Auditoría Interna:
particularmente relacionados con las compras públicas, lo cual
incide en el incumplimiento de la planificación y a su vez puede Auditoría Externa:
comprometer la entrega de resultados y la valoración el impacto Producto No Conform:
de los proyectos en la comunidad. La asignación presupuestaria Queja / Reclamo:
para los proyectos del 2015 fue aprobada para su ejecución a
partir del segundo semestre de 2015.
Tendencia:
CAUSAS DE NC: 1. El procedimiento para gestionar las compras pú
no establece plazos ni responsables.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
1. Solcitar a Planificación, Dir. Administrativa, Compras

Públicas, Dir. Financiera y Activos Fijos, la elaboración de un Director VINCOPP 2/12/2016
Procedimiento de gestión y asignación de recursos.
2. Hacer seguimiento a la solicitud. Director VINCOPP 3/15/2016

ACHALA
alidez
DAD
(RAC)
plica):
FECHA: 29/01/2016
Luis Brito Gaona

LEVANTADA: 1
ento para gestionar las compras públicas en la UTMACH

s.
Cumpl.
No
L PROCESO:
evo RAC: Fecha:

L PROCESO:
FORMATO RAC:

DESCRIPCIÓN: Los proyectos aprobados para el año 2014 FUENTE:
fueron 21 de los cuales 10 se ejecutaron y 11 continúan en Auditoría Interna:
ejecución. Se presenta Informes de seguimiento de proyectos
de vinculación. Se encuentran aprobados 13 proyectos para el Auditoría Externa:
año 2015, los cuales aún se encuentran en proceso de Producto No Conform:
ejecución. Se cumple con la planificación presupuestaria a partir Queja / Reclamo:
del segundo semestre de 2015.
Tendencia:
CAUSAS DE NC: 1. No se ha evaluado impacto de cada uno de los p
2. No se ha identificado indicadores de impacto de cada uno de los proy
3. No se ha definido los procedimientos de evaluación de impacto de los
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
1. Identificar indicadores de impacto de cada uno de los

proyectos.
2. Definir los procedimientos de evaluación de impacto para

cada uno de los proyectos (2014 y 2015).
3. Evaluar impacto de los proyectos 2014 que continúan en

2015.

ACHALA
alidez
DAD
(RAC)
plica):
FECHA: 29/01/2016
Luis Brito Gaona

LEVANTADA: 1
aluado impacto de cada uno de los proyectos.

de impacto de cada uno de los proyectos.
ntos de evaluación de impacto de los proyectos.
Cumpl.
No
L PROCESO:
evo RAC: Fecha:

L PROCESO:
FORMATO RAC:
PROCESO PRIMARIO: C. INVESTIGACIONES PROCESO SECUNDARIO ( Si aplica):
REQUISITO: 1.3.1.1 CEAACES # RAC: SGC-DIRINV 003 FECHA: 29/01/2016
DESCRIPCIÓN: Las políticas, normativas y los FUENTE: RESPONSABLE
procedimientos para la gestión de recursos de Auditoría Interna: DEL PROCESO:
investigación no son ampliamente conocidos por los Ing. Amarilis Borja
investigadores. Auditoría Externa:
Producto No Conforme:
Queja / Reclamo: # DE VECES QUE
Observación Directa: LA NC HA SIDO
LEVANTADA: 1
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. No se ha publicitado la normativa de investigación institucional;
2. El instructivo del centro de investigaciones no especifica una
estructura clara que permita la interacción entre investigadores y
centro de investigaciones.
3. No hay un sitio web destinado a la gestión de la investigación en la
UTMACH.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si No
Gestionar la aprobación del reglamento del Centro de

investigaciones de la UTMACH, que incluye la Vicerrectora acad. 3/15/2016
normativa para la gestión de recursos de investigación.
Diseñar un interfaz en el portal de investigación para la

Dir. C.
divulgación de los Reglamentos Internos del Centro de 3/20/2016
Investigaciones.
Investigación.
Ejecutar una campaña comunicacional electrónica para

la divulgación de los Reglamentos del sistema de Dir. Comunicación 3/15/2016
investigación en la UTMACH.

LA
z
ca):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE
DEL PROCESO:
Ing. Amarilis Borja
# DE VECES QUE
LA NC HA SIDO
LEVANTADA: 1
investigación institucional;
ciones no especifica una
ión entre investigadores y
estión de la investigación en la
Observa
ciones
PROCESO:
Fecha:
PROCESO:
FORMATO RAC:
DESCRIPCIÓN: Insuficiencias en la presentación de FUENTE: RESPONSABLE DEL
documentos que evidencien la planificación de la Auditoría Interna: PROCESO:
investigación en el año 2015 Ing. Amarilis Borja
Auditoría Externa:
Queja / Reclamo: # DE VECES QUE LA
Observación Directa: NC HA SIDO
LEVANTADA: 1
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
No se presentó de manera diferenciada los documentos de planificación,
aunque éstos estaban integrados en el programa de reingeniería de la
investigación.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si No
Analista financiera
Implementar un archivo físico y digital para las
del Centro de 3/31/2016
evidencias de indicadores de evaluación institucional.
Investigaciones.
Mantener actualizadas las evidencias de indicadores de Analista financiera

evaluación correspondientes al Centro de del Centro de 3/31/2016
Investigaciones. Investigaciones.

ALA
ez
ca):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL
PROCESO:
Ing. Amarilis Borja
# DE VECES QUE LA
NC HA SIDO
LEVANTADA: 1
a los documentos de planificación,

programa de reingeniería de la
Observaciones
PROCESO:
Fecha:
PROCESO:
FORMATO RAC:
DESCRIPCIÓN: Es necesario reformular algunas FUENTE: RESPONSABLE DEL
líneas de investigación. Auditoría Interna: PROCESO:
Ing. Amarilis Borja
Auditoría Externa:
LEVANTADA: 1
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. No se ha establecido una relación sincrónica entre la vocación
productiva de la UTMACH y la denominación y gestión de líneas de
investigación.
2. Se asumió de manera unidireccional la relación entre dominios y
líneas de investigación, sin valorar la singularidad de la universidad en
cuanto a su matriz productiva.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si No
Solicitar propuestas de líneas de investigación a las Dir. C.
3/4/2016
unidades académicas. Investigaciones
Implementar un foro virtual para la socialización de Dir. C.

3/15/2016
líneas de investigación. Investigaciones
Delegados de
Identificar las líneas de investigación necesarias para la
investigación en U. 3/20/2016
ejecución de proyectos.
Académicas.
Gestionar ante las autoridades universitarias la Dir. C.

3/28/2016
aprobación de nuevas líneas de investigación. Investigaciones
Aprobar las nuevas líneas investigación de la UTMACH. H.C.U. 4/8/2016
Difundir en la comunidad universitaria las nuevas líneas Dir. C.

4/15/2016
de investigación aprobadas. Investigaciones

LA
z
:
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL
PROCESO:
Ing. Amarilis Borja
# DE VECES QUE LA
NC HA SIDO
LEVANTADA: 1
ónica entre la vocación

ión y gestión de líneas de
relación entre dominios y

ularidad de la universidad en
Observaciones
OCESO:
Fecha:
OCESO:
FORMATO RAC:
DESCRIPCIÓN: Hay retraso en la provisión de los FUENTE: RESPONSABLE DEL
recursos lo que afecta el cumplimiento de los objetivos Auditoría Interna: PROCESO:
propuestos para el desarrollo de los proyectos de Ing. Amarilis Borja
investigación. Auditoría Externa:
LEVANTADA: 1
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. Los procedimientos administrativos internos de la UTMACH para
gestionar la provisión de recursos de proyectos de investigación son
complicados, muy lentos y poco eficientes.
2. El portal de compras públicas nacional se cerró antes de concluir el
año fiscal, en noviembre 2014 y se volvió a abrir desde febrero 2015,
dejando 4 meses sin posibilidad de gestionar.
3. Se aprobaron proyectos de investigación sin considerar que era muy
difícil proveerlos de recursos, en algunos casos había que importar
equipo, en otros casos no se buscó otras alternativas ante la escasez de
los equipos solicitados.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si No
Poner a disposición de los investigadores e interesados

los instrumentos y documentos utilizados en los Dir. C.
3/20/2016
procedimientos administrativos de contratación pública Investigaciones
y adquisición de bienes.
Solicitar a las autoridades que exijan a las

dependencias administrativas, relacionadas con la
Dir. C.
gestión de recursos para investigación, celeridad y 3/8/2016
Investigaciones
agilidad en la ejecución de trámites, en el marco de la
ley.
Solicitar a las autoridades la creación de un sistema
informático que permita monitorear el avance de los Dir. C.
3/8/2016
trámites administrativos de contratación pública y Investigaciones
adquisición de bienes.
Reportar a las autoridades el avance o las demoras en

Dir. C.
los procedimientos administrativos de gestión de 3/31/2016
Investigaciones
recursos.
Cumpl.
Si No
Promover una política de priorización en la aprobación

de proyectos cuya necesidad de recursos pueda ser
Dir. C.
atendida con el equipamiento que ya tiene la 3/31/2016
Investigaciones
universidad, y luego la aprobación de proyectos que
puedan ejecutarse con bajo presupuesto.


ALA
ez
ica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL
PROCESO:
Ing. Amarilis Borja
# DE VECES QUE LA
NC HA SIDO
LEVANTADA: 1
internos de la UTMACH para

proyectos de investigación son
ntes.
nal se cerró antes de concluir el
lvió a abrir desde febrero 2015,
stionar.
ación sin considerar que era muy
nos casos había que importar
ras alternativas ante la escasez de
Observaciones
Observaciones
PROCESO:
Fecha:
PROCESO:
FORMATO RAC:
DESCRIPCIÓN: Aunque se evidenció un crecimiento FUENTE: RESPONSABLE DEL
en la producción científica, la publicación se centra en Auditoría Interna: PROCESO:
pocos profesores, e incluso en determinadas áreas y Ing. Amarilis Borja
unidades académicas. Auditoría Externa:
LEVANTADA: 1
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. No se ha desarrollado en la UTMACH una cultura de divulgación del
conocimiento científico.
2. Falta de capacitación a profesores para la publicación de resultados
de investigación.
3. Se ha destinado pocas horas en el distributivo académico para
actividades de publicación científica.
4. Falta de estímulos a profesores que desarrollan actividades científicas.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si No
Ejecutar una campaña virtual de sensibilización para la

participación de profesores en el proceso de
sistematización de experiencias de investigación y Dir. Comunicación 3/31/2016
divulgación de producciones científicas en Unidades
académicas.
Implementar un programa de capacitación a profesores Dir. Educación

4/15/2016
para la publicación de resultados de investigación. continua
Destinar en el distributivo académico horas para el

Dir. Académico 3/31/2016
cumplimiento de actividades de investigación.
Implementar un programa de reconocimiento y
Dir. C.
promoción de la investigación dirigido a los profesores 3/31/2016
Investigaciones
de la UTMACH.
Gestionar facilidades administrativas y financieras a

Dir. C.
profesores que publiquen artículos y otros resultados de 4/30/2016
Investigaciones
investigación.
Cumpl.
Si No
Mantener un inventario actualizado de artículos
Dir. C.
publicados en bases de datos regionales y revistas e 3/31/2016
Investigaciones
alto impacto.


ALA
ez
ica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL
PROCESO:
Ing. Amarilis Borja
# DE VECES QUE LA
NC HA SIDO
LEVANTADA: 1
CH una cultura de divulgación del
para la publicación de resultados
distributivo académico para
e desarrollan actividades científicas.
Observaciones
Observaciones
PROCESO:
Fecha:
PROCESO:
FORMATO RAC:
PROCESO PRIMARIO: DIRECCIÓN DE TIC's PROCESO SECUNDARIO ( Si aplica):
REQUISITO: 1.1.3.4 CEAACES # RAC: SGC-DTIC 011 FECHA: 29/01/2016
DESCRIPCIÓN: No se puede tener acceso a la información suficiente para la FUENTE: RESPONSABLE DEL PR
toma de decisiones y la evaluación. Auditoría Interna: Oscar Riofrío
Auditoría Externa:
Queja / Reclamo: # DE VECES QUE LA NC
Observación Directa: LEVANTADA: 1
Autoevaluación Instituciona X
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. La información para la evaluación no es exacta debido a que los re
alimentar los sistemas de información no lo hacen de manera oportun
2. Los reportes generados por el sistema de información presentan fo
organización de la información que no permiten un cálculo adecuado
cuantitativos principalmente.
3. Existe un nivel de conocimiento parcial de los usuarios del sistema
sobre cómo cargar y disponer la información.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si No
1. Solicitar a los usuarios del SIUTMACH que detecten y comuniquen a la Dirección

Dir. De TICS 2/29/2016
de TIC's los problemas, las inconstencias y los errores del sistema y sus reportes.
2. Registrar todos los reportes de problemas e inconsistencias detectados en el

SIUTMACH.
3. Corregir los problemas y las inconsistencias detectadas en el SIUTMACH y
reportadas a la Dirección de TIC's.
4. Verificar, con los usuarios la corrección de los problemas e inconsistencias

reportados.
5. Registrar, la eliminación de los problemas e inconsistencias del SIUTMACH,

incluyendo la firma de los usuarios que los reportaron.


a):
FECHA: 29/01/2016
Oscar Riofrío

LEVANTADA: 1
es exacta debido a que los responsables de

o lo hacen de manera oportuna.
a de información presentan formatos u
ermiten un cálculo adecuado de los indicadores
al de los usuarios del sistema de información

ción.
ROCESO:
Fecha:
ROCESO:
FORMATO RAC:
PROCESO PRIMARIO: DIRECCIÓN DE TIC's PROCESO SECUNDARIO ( Si aplica):
REQUISITO: 1.5.2.2 CEAACES # RAC: SGC-DTIC 012 FECHA: 29/01/2016
DESCRIPCIÓN: la UTMACH cuenta con un Sistema informático y de FUENTE: RESPONSABLE DEL PR
procedimientos para la gestión de procesos académicos, sin embargo, Auditoría Interna: Oscar Riofrío
los usuarios lo utilizan muy poco, los profesores o servidores utilizan Auditoría Externa:
hojas de cálculo para sus procedimientos y reportes, lo que provoca la Producto No Conform:
desactualización de la base de datos oficial de la universidad y la Queja / Reclamo: # DE VECES QUE LA N
consecuente afectación a la toma de decisiones. LEVANTADA: 1
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. Desconocimiento de las bondades de la plataforma informática de la UTMAC
profesores y servidores universitarios.
2. Resistencia al cambio por parte de los usuarios.
3. Profesores y administrativos de las Unidades Académicas desconfían de la le
de documentos generados por el sistema que no tengan firma y sello en formato
4. No es obligatorio el uso de la plataforma informática de la UTMACH.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si No
1. Sugerir al Rector de la UTMACH que disponga a todos los profesores

Dir. TICS
y servidores universitarios, el uso obligatorio del SIUTMACH, para los
Dir. Evaluación Interna y 2/19/2016
procedimientos académicos y administrativos que permita la plataforma
Gestión de la Calidad
informática.
2. Capacitar a todos los servidores que tienen rol de administrador y a

quienes tienen responsabilidad de subir información al SIUTMACH, en Dir. De TICS 3/25/2016
temas relacionados al manejo de la plataforma.
3. Coordinar con la Dirección de Talento Humano y Educación Continua,
la capacitación a todos los profesores y servidores en temas
relacionados con las posibilidades de uso de la plataforma informática y
las modificaciones al SIUTMACH.
4. Elaborar y difundir un manual de usuario para ayudar al uso de la

plataforma informática.
5. Brindar las facilidades tecnológicas para el uso de firmas digitales, de

manera que los documentos generados por la plataforma informática
tengan atributos de legalidad, sin necesidad de otras certificaciones
físicas que garanticen su validez.
Monitorear el uso de la plataforma informática por parte de profesores y

servidores universitarios, para determinar la eficacia de la capacitación
en temas relacionados con las posibilidades de uso de la plataforma
informática y las modificaciones al SIUTMACH.


FECHA: 29/01/2016
Oscar Riofrío

LEVANTADA: 1
ma informática de la UTMACH por parte de
adémicas desconfían de la legalidad y validez

ngan firma y sello en formato físico.
tica de la UTMACH.
Se puede iniciar la capacitación a

la brevedad posible sobre el uso
de las opciones del SIUTMACH
que no van a cambiar o en las
que no tienen problemas.
Fecha:
FORMATO RAC:
PROCESO PRIMARIO: DIRECCIÓN DE BIENESTAR ESTUDIANTIL PROCESO SECUNDARIO ( Si aplica):
REQUISITO: 1.6.1.2 CEAACES # RAC: SGC-UBE 002
DESCRIPCIÓN: La Unidad de Bienestar Estudiantil ofrece servicios FUENTE:
asistenciales, médicos, de mediación de conflictos, ayudas económicas, Auditoría Interna:
entre otras actividades de promoción y prevención de riesgos que
pueden afectar el desempeño académico del estudiante, pero no se ha Auditoría Externa:
evaluado el impacto de estas medidas en el rendimiento académico, ni Producto No Conform:
en las tasas de retención y titulación. Queja / Reclamo:
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. No se ha socializado con el personal en la UBE la necesidad de com
ciclo de la calidad Planificar, Hacer, Verificar, Actuar (PHVA).
2. No se disponía de información actualizada de tasas de titulación y de
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
1. Socializar con el personal en la UBE la importancia de implementar
Dir. Evaluación Interna y
completamente el ciclo de la calidad Planificar, Hacer, Verificar, Actuar 3/10/2016
Gestión de la Calidad
(PHVA).
2. Realizar un análisis comparativo del rendimiento académico de los

estudiantes que reciben beneficios de la UBE, de los últimos tres años,
Dir. Unidad de Bienestar
considerando: a. Las calificaciones antes y después de recibir las ayudas 4/20/2016
Estudiantil
(cuando aplique); b. Las calificaciones de estudiantes que reciben ayuda
frente al promedio general de rendimiento académico de la universidad.
3. Realizar un análisis comparativo de la Tasas de retención de los

estudiantes que reciben becas y ayudas económicas de la UBE,
considerando: a. La Tasa de retención de estudiantes que reciben ayuda Dir. Unidad de Bienestar
4/20/2016
frente a las tasas generales de la Universidad; b. Las tasas de retención Estudiantil
antes y después de la asignación de becas y ayudas económicas (2012
hacia atrás).
4. Realizar un análisis comparativo de la Tasas de titulación de los
estudiantes que reciben becas y ayudas económicas de la UBE, Dir. Unidad de Bienestar
4/20/2016
considerando la Tasa de titulación de estudiantes que reciben ayuda Estudiantil
frente a las tasas generales de la Universidad.


Si aplica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL
PROCESO: Lcdo. Jorge
Villacís, Dir. Unidad de
Bienestar Estudiantil.
# DE VECES QUE LA NC
HA SIDO LEVANTADA: 1
ersonal en la UBE la necesidad de completar el

cer, Verificar, Actuar (PHVA).
n actualizada de tasas de titulación y de retención.
Cumpl.
Observaciones
No
DEL PROCESO:
bora nuevo RAC:

Fecha:
DEL PROCESO:
FORMATO RAC:
PROCESO PRIMARIO: DIRECCIÓN DE BIENESTAR ESTUDIANTIL PROCESO SECUNDARIO ( Si aplica):
REQUISITO: 1.6.1.3 CEAACES # RAC: SGC-UBE 003
DESCRIPCIÓN: Se implementan acciones afirmativas que muestran FUENTE:
que la universidad no ha diferenciado entre género, raza, etnia, afinidad Auditoría Interna:
política u otras características al momento de brindar oportunidades de
acceso. Hace falta evidenciar el nivel de Impacto. Auditoría Externa:
Queja / Reclamo:
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. No se lleva un registro consolidado de los estudiantes que se han be
acciones afirmativas.
2. No se ha realizado un seguimiento de los resultados de la aplicación
afirmativas.
3. Las políticas de acción afirmativa están desactualizadas.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
1. Elaborar un registro consolidado de los estudiantes que se han Dir. Unidad de Bienestar
3/31/2016
beneficiado de la aplicación de acciones afirmativas. Estudiantil
2. Aplicar una encuesta a los estudiantes que se han beneficiado de la

aplicación de acciones afirmativas para determinar las facilidades de 4/20/2016
Estudiantil
acceso, permanencia, movilidad y egreso del sistema que han tenido.

3. Actualizar las políticas de acción afirmativa. 4/20/2016
Estudiantil


)
Si aplica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL
PROCESO: Lcdo. Jorge
Villacís, Dir. Unidad de
Bienestar Estudiantil.
# DE VECES QUE LA NC HA
SIDO LEVANTADA: 1
dado de los estudiantes que se han beneficiado de
iento de los resultados de la aplicación de acciones
tiva están desactualizadas.
Cumpl.
Observaciones
No
DEL PROCESO:
bora nuevo RAC: 1

Fecha:
DEL PROCESO:
elly
FORMATO RAC:
PROCESO PRIMARIO: VICERRECTORADO ADMINISTRATIVO PROCESO SECUNDARIO ( Si aplica):
REQUISITO: 1.1.2.2 CEAACES # RAC: SGC-CCEA 001
DESCRIPCIÓN: La instancia y normativa legal vigente, no está FUENTE:
totalmente activa. Para los casos de comportamiento antiético sucitados Auditoría Interna:
anteriormente se aplicó el reglamento interno de Talento Humano y el
reglamento de sanciones de los profesores, investigadores y estudiantes Auditoría Externa:
de la UTMACH. Producto No Conform:
Queja / Reclamo:
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. El Código de Ética, aprobado en diciembre de 2012, se refrmó en feb
2015, mientras que la Comisión de control ético y anticorrupción (CCEA
conformó el 29 de diciembre de 2015.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
1. Elaborar la planificación de actividades de la Comisión de control ético
Presidenta de la CCEA 2/15/2016
y anticorrupción,
2. Documentar la ejecución de la planificación de actividades de la
Secretario de la CCEA 4/30/2016
Comisión de Control Ético y Anticorrupción;
3. Sesionar de forma ordinaria cada 15 días, y extraordinariamente
cuando se requiera, durante el primer semestre del año 2016;
4. Mantener un archivo actualizado de las actas de sesiones y
Secretario de la CCEA 4/30/2016
resoluciones emitidas.


)
Si aplica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL
PROCESO: Econ. Lady León,
Presidenta de la Comisión de
Control Ético y Anticorrupción
SIDO LEVANTADA: 1
en diciembre de 2012, se refrmó en febrero 24 del

de control ético y anticorrupción (CCEA) se
2015.
Cumpl.
Observaciones
No
1° Revisión
1° Revisión
1° Revisión
DEL PROCESO:
bora nuevo RAC:

Fecha:
DEL PROCESO:
FORMATO RAC:
DESCRIPCIÓN: Falta profundizar en la socialización, cumplimiento y FUENTE:
seguimiento de las acciones que ayuden a fomentar el comportamiento Auditoría Interna:
ético institucional.
Auditoría Externa:
Queja / Reclamo:
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. No se ha realizado eventos de socialización de la normativa interna
disciplinaria y de ética.
2. Se dificulta el acceso a las normas internas disciplinarias y de ética en
web de la UTMACH, de manera que se compromete la accesibilidad a lo
documentos.
3. La publicación de normas no garantiza su conocimiento por parte de lo
usuarios.
4. En el Código de ética falta precisar aspectos puntuales relacionados c
ética en las actividades de docencia, investigación y vinculación.
5. No se realiza seguimiento de las acciones que se implementan de con
con lo actuado por la Comisión de control ético y anticorrupción.
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
Realizar una conferencia de Comportamiento responsable y ético en la
comunidad universitaria.
Generar un acceso directo en el portal web para promoción de
actividades que ayuden a fomentar el comportamiento ético institucional Dir. TIC's 3/14/2016
y el conocimiento de la normativa interna.
Difundir el código de ética, poniendo a disposición de los usuarios los

Dir. Comunicación 3/31/2016
ejemplares impresos de la normativa en lugares estratégicos.
Presentar al H. Consejo Universitario una propuesta de reforma al

Código de Ética, que precise aspectos puntuales relacionados con la Presidenta de la CCEA 4/15/2016
ética en las actividades de docencia, investigación y vinculación.
Establecer los criterios de valoración de similitud de los textos de los
diferentes trabajos que realizan los estudiantes durante su formación,
como son los ensayos, monografías, estudios de caso, estudios
Dir. Académico 3/15/2016
técnicos, trabajos teóricos experimentales, proyectos de investigación y
desarrollo, tesis, tesinas, entre otros, y determinar las acciones a
seguir.
Implementar procesos de seguimiento a las acciones que se

implementan de conformidad con lo actuado por la Comisión de control Presidenta de la CCEA 3/31/2016
ético y anticorrupción.


C)
Si aplica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL
PROCESO: Econ. Lady León,
Presidenta de la Comisión de
Control Ético y Anticorrupción
SIDO LEVANTADA: 1
de socialización de la normativa interna
ormas internas disciplinarias y de ética en el portal

a que se compromete la accesibilidad a los
garantiza su conocimiento por parte de los
ecisar aspectos puntuales relacionados con la

encia, investigación y vinculación.
las acciones que se implementan de conformidad
de control ético y anticorrupción.
Cumpl.
Observaciones
No
DEL PROCESO:
abora nuevo RAC:

Fecha:
DEL PROCESO:
FORMATO RAC:
DESCRIPCIÓN: Falta conformar Comité de Bioética. FUENTE:
Auditoría Interna:
Auditoría Externa:
Queja / Reclamo:
Tendencia:
CAUSAS DE NC:
1. Se desconocía la necesidad de conformar este Comité.
2. No hay un reglamento de Bioética
PLAN DE ACCIÓN:
Cumpl.
Si
1. Difundir los alcances de la Bioética en las funciones sustantivas de la
Dir. Comunicación. 4/30/2016
universidad.
2. Elaborar el Reglamento de Bioética de la UTMACH. Vicerrector Adm. 3/31/2016
3. Gestionar la aprobación del Reglamento de Bioética. Vicerrector Adm. 4/15/2016
Secretario(a) Comité
4. Registrar la aplicación del Reglamento de Bioética 4/30/2016
Bioética.
5. Implementar procesos de seguimiento a las acciones que se Presidente del Comité

4/30/2016
implementan de conformidad con lo actuado por el comité de Bioética. de Bioética.
6. Revisar permanentemente las disposiciones emitidas por órganos de

Secretario(a) Comité
control de las IES, para buscar y difundir nuevas normas que regulen 3/31/2016
Bioética.
el accionar de la UTMACH.

C)
Si aplica):
FECHA: 29/01/2016
RESPONSABLE DEL
PROCESO: Soc. Ramiro
Ordóñez M., Vicerrector
Administrativo.
SIDO LEVANTADA: 1
de conformar este Comité.

oética
Cumpl.
Observaciones
No
(1ª revisión)
(1ª revisión)
(1ª revisión)
DEL PROCESO:
abora nuevo RAC:

Fecha:
DEL PROCESO:

Rac Autoeval 20160308

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UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MACHALA

Calidad, Pertinencia y Calidez

2. Implementar procesos de evaluaciòn de POA's con Director de

4. Solicitar que los POA's de las carreras incluyan actividades

7. Ejecutar un taller de planificación operativa con la

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

# DE VECES QUE LA NC HA SIDO

Planificación recibe las planificaciones generadas desde

nes semestrales del POA, no queda tiempo para adoptar

evo RAC: Fecha:

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

# DE VECES QUE LA NC HA SIDO

plementado un procedimiento que llegue a la toma de

evo RAC: Fecha:

REQUISITO: 1.4.1.1 CEAACES # RAC: SGC VINCOPP 007

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

# DE VECES QUE LA NC HA SIDO

ha emitido el informe jurídico, necesario para su trámite

evo RAC: Fecha:

REQUISITO: 1.4.1.1 CEAACES # RAC: SGC VINCOPP 008

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

# DE VECES QUE LA NC HA SIDO

o estaba subido al repositorio digital.

evo RAC: Fecha:

REQUISITO: 1.4.1.2 CEAACES # RAC: SGC VINCOPP 009

1. Solicitar a Vicerrectorado Académico que disponga a los

2. Sugerir a Vicerrectorado Académico los nombres de

3. Declarar un perfil requerido en términos de competencias y

4. Elaborar un tablero de control que permita realizar el

6. Tomar medidas en concordancia con la información reportada

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

# DE VECES QUE LA NC HA SIDO

n tardía de docentes a colectivos de vinculación, retrasó la

que permita realizar el seguimiento de las fases generales

evo RAC: Fecha:

REQUISITO: 1.4.1.2 CEAACES # RAC: SGC VINCOPP 010

1. Solcitar a Planificación, Dir. Administrativa, Compras

2. Hacer seguimiento a la solicitud. Director VINCOPP 3/15/2016

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

# DE VECES QUE LA NC HA SIDO

ento para gestionar las compras públicas en la UTMACH

evo RAC: Fecha:

REQUISITO: 1.4.2.1 CEAACES # RAC: SGC VINCOPP 011

1. Identificar indicadores de impacto de cada uno de los

2. Definir los procedimientos de evaluación de impacto para

3. Evaluar impacto de los proyectos 2014 que continúan en

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

# DE VECES QUE LA NC HA SIDO

aluado impacto de cada uno de los proyectos.

evo RAC: Fecha:

Gestionar la aprobación del reglamento del Centro de

Diseñar un interfaz en el portal de investigación para la

Ejecutar una campaña comunicacional electrónica para

FIRMA RD: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO:

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