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1. OBJETIVO

Establecer las actividades a seguir para la realización de las Auditorías Internas del Sistema de
Gestión Integrado.

2. ALCANCE

Este procedimiento es de aplicación al Sistema de Gestión Integrado de la empresa (Sistema de

Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, Sistema de
Gestión Ambiental y Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC).

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Acciones Correctivas y/o Preventivas (SGI-P-02-10)

4. DEFINICIONES

4.1 Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
4.2 Auditor Líder: auditor que lidera un equipo auditor.
4.3 Auditoria Interna (auditorias de primera parte): Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
4.4 Evidencia de auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de la auditoría y que son verificables.

5. RESPONSABILIDAD

El Representante del Sistema de Gestión Integrado es el responsable de la elaboración del

Programa Anual de Auditorías Internas. Asimismo, es el responsable de la selección del auditor líder
y de los auditores internos quienes tendrán a cargo la ejecución de la auditoría interna.
El Responsable del Sistema de Gestión Integrado también es responsable del llenado y control de
los registros “Acciones Correctivas/Preventivas”, “Control de Acciones Correctivas/Preventivas”,
“Seguimiento de Observaciones y Oportunidades de Mejora”.

6. DESARROLLO

Actividad Descripción Registro

El Representante del Sistema de Gestión Integrado
deberá elaborar un Programa Anual de Auditorías (SGI-
F-02-11-01). Se programarán tomando en cuenta el
estado y la importancia de los procesos, los resultados
de la valoración del riesgo de las actividades de la
Organización, la importancia ambiental de las Programa Anual de
Planificación de la
operaciones implicadas y las áreas a auditar, así Auditorías (SGI-F-
auditoría interna
como los resultados de las auditorías previas y las 02-11-01)
cláusulas de las normas de acuerdo al “Anexo A”.
Estas auditorías se realizarán cubriendo todos los
requisitos que las normas exigen. El programa deberá
ser aprobado por el Gerente General, el mismo se
publicará en la página web.
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Actividad Descripción Registro

El Representante de la Dirección del Sistema de
Gestión Integrado será el responsable de organizar y
designar el personal que va a realizar la auditoría. Los
equipos organizados pueden estar conformados por
personal interno o externo que tengan calificación
apropiada para realizar auditorías y que no corresponde
a su propia función.
Los requisitos para la calificación de auditores son los
siguientes:

Auditores internos: Si es interno haber llevado un
curso de auditores internos dictado por una
institución externa o persona acreditada.
Con conocimientos de las normas a auditar.

Auditores externos: Si es externo, haber aprobado

un curso de auditores internos y tener experiencia de
Selección de ejecución mínima de una auditoria en las normas a
auditores auditar en una empresa externa.
Con conocimientos de las normas a auditar.

Auditor líder: si es externo, haber aprobado un curso

de auditores internos y tener experiencia de
ejecución mínima de dos auditorias en las normas a
auditar en alguna empresa externa. Si es interno,
cumplir con el requisito de auditor y tener experiencia
mínima de ejecución de una auditoría en la norma a
auditar.

Responsabilidades del Auditor Líder:

Dirigir el proceso de auditoría interna.

Elaborar el Plan de Auditoría Interna.

Guiar la auditoría con reuniones de campo y de
equipo de trabajo.

Estructurar el Informe de Auditoría Interna.
El Auditor Líder, con un mínimo dos días útiles de
anticipación, informa sobre la ejecución de la auditoría
interna a los responsables del proceso o procesos a
través del Plan de Auditoría Interna (SGI-F-02-11-03) El
Plan de Auditoría
plan constará como mínimo de lo siguiente:
Interna (SGI-F-02-

Objetivo.
11-03)
Preparación de la
Alcance o norma a ser auditada.
auditoria
Responsables.
Lista de Verificación

Lugar
(SGI-F-02-11-04)

Horarios.

Equipo auditor.
El equipo auditor, antes de la auditoría, realiza un estudio
preliminar de la documentación del proceso o procesos a
auditar y elabora opcionalmente una “Lista de
Verificación” (SGI-F-02-11-04)
Antes de realizar la auditoría de campo, el Equipo Matriz del Riesgo
Análisis de
Auditor realizará un análisis del riesgo de las y/o Análisis de
Riesgo de la
actividades que tendrán lugar para la auditoría en Trabajo Seguro
Actividad
mención. (SGI-F-02-02-01)
Los auditores proceden a recoger evidencias de
auditoría, a través de entrevistas, observaciones de las
Ejecución de la actividades y revisiones de registros.
auditoría interna Informe de Auditoría
Resultado de la Auditoría: Interna (SGI-F-02-
El Auditor Líder debe preparar un Informe de Auditoría 11-05)
Interna (SGI-F-02-11-05) en el que resume los hallazgos
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Actividad Descripción Registro

encontrados haciendo referencia a qué elemento de la
norma afecta. Dicho informe es presentado al
Representante del Sistema de Gestión Integrado con
copia al Gerente General en un plazo no mayor a 10 días Evaluación de
útiles, luego de terminada la auditoría. Auditores Internos
El Informe deberá contener como mínimo lo siguiente: (SGI-F-02-11-02)

Fecha de Ejecución.

Equipo Auditor.

Documentos o Normas de Referencia.

Áreas y/o procesos auditados.

Número de No Conformidades encontradas.

Número de Observaciones.

Evaluación de Auditores Internos (SGI-F-02-11-02).

El informe de la auditoria interna colocará en la

página web.

Nota: De contarse con auditores externos no usarán

el formato Evaluación de Auditores Internos
(SGI-F-02-11-02)
Las No Conformidades que se generen se registrarán en Acción
el formato: Registro de No Conforme (SGI-F-02-08-01). correctivas/preventiv
El Responsable del proceso, procederá a dar solución a as (SGI-F-02-10-01)
las no conformidades detectadas, asegurándose que se
toman acciones correctivas y/o preventivas que Registro de No
Registro de No requieran. ( ) Conforme (SGI-F-
Conformidades 02-08-01)
El seguimiento de las acciones correctivas/preventivas
se registrarán en el formato “Control de Acciones “Control de Acciones
Correctivas/Preventivas” (SGI-F-02-10-02). Este Correctivas/Preventi
seguimiento queda bajo responsabilidad del proceso de vas” (SGI-F-02-10-
Sistemas de Gestión Integrado. 02)
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ANEXO A

CLAUSULAS DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS

18001:2007 Y BASC INVOLUCRADAS EN LOS PROCESOS

Proceso Nombre Norma Cláusula Descripción

Gestión de la 9001 4.1 Requisitos Generales
01 Dirección 4.2.2 Manual de Calidad
5.1 Compromiso de la Dirección
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Política de Calidad
5.4.1 Objetivos de Calidad
5.4.2 Planificación del Sistema de Gestión de la Calidad
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
5.5.2 Representante de la Dirección
5.5.3 Comunicación Interna
5.6 Revisión por la Dirección
6.1 Provisión de los recursos
8.2.1 Satisfacción del cliente
14001 y 4.1 Requisitos Generales
18001 4.2 Política Ambiental y Política de Seguridad y Salud
Ocupacional
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.6 Revisión por la Dirección
Norma 4.0.2 Revisión Inicial del Estado de la Organización
BASC 4.1 Política en Control y Seguridad
4.2.4 Previsiones
4.3.1 Estructura, responsabilidad y autoridad
4.4.1 Medición y Monitoreo
4.5 Revisión por parte de la Gerencia
Gestión 9001 4.2.2 Manual de la Calidad
02 Integrada 4.2.3 Control de documentos
4.2.4 Control de registros
5.4.2 Planificación del Sistema de Gestión de la Calidad
5.5.3 Comunicación Interna
8.2.1 Satisfacción del Cliente
8.2.2 Auditoría Interna
8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos
8.3 Control del producto no conforme
8.4 Análisis de datos
8.5.1 Mejora continua
8.5.2 Acción correctiva
8.5.3 Acción Preventiva
14001 y 4.2 Política Ambiental y Política de Seguridad y Salud
18001 Ocupacional
4.3.1 Aspectos Ambientales / Identificación de peligro,
evaluación de riesgo y determinación de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de los documentos
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de Incidente, No conformidad, acción
correctiva y preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditoría Interna
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Proceso Nombre Norma Cláusula Descripción

Norma 4.0.2 Revisión Inicial del Estado de la Organización
BASC 4.1 Política en Control y Seguridad
4.2.1 Generalidades
4.2.3 Requisitos legales y de otra índole
4.2.4 Previsiones
4.3.1 Estructura, responsabilidad y autoridad
4.3.3 Comunicaciones
4.4.1 Medición y monitoreo
4.4.2 Acción correctiva y/o preventiva
4.4.4 Auditoría
4.5 Revisión por parte de la Gerencia
Estándar 1 Estudio Legal
es BASC 2 Sistema de Gestión
Parte B 7 Control de Documentos y de Información
Gestión 9001 Fuera del alcance de Certificación
03 Financiera 14001 y 4.4.6 Control Operacional
18001 4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias
Gestión 9001 5.2 Enfoque al cliente
11 Comercial - 7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el
Contratos producto
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionado con el producto
7.2.3 Comunicación con el cliente
18001 4.4.3 Comunicación, participación y consulta
Estándar 1 Requisito de los Asociados de Negocio
es BASC 1.a Procedimientos documentados exigidos para Asociados
Parte A de Negocios
1.c Documentación exigida para los asociados de negocio de
participación de en programas extranjeros de SCS
1.d Ofrecer oportunidades de educación en los requisitos de
Seguridad BASC
Planeación del 9001 5.2 Enfoque al cliente
12 Servicio 6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
7.1 Planificación de la Realización del Producto
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el
producto
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto
7.2.3 Comunicación con el cliente
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
Estándar 2 Seguridad en los Contenedores y Trailers
es BASC 3 Controles de Acceso Físico
Parte A 2.1 Sellos requeridos en los contenedores y trailers (cuando
sea aplicable)
3.b Visitantes/Vendedores/Proveedores de Servicio
3.c Monitoreo de las Entregas
5 Seguridad de los Procesos
5.a Asegurar la consistencia de la Información
5.b Asegurar la documentación completa y clara
5.c Verificación de los Envíos y Recibos vs. Los manifiestos
de carga
6 Seguridad Física
6.a Cercado
6.b Puertas y casetas de entrada
6.c Estacionamiento
6.d Estructura de edificios
6.e Iluminación
6.f Sistema de Alarmas y videocámaras de vigilancia
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Proceso Nombre Norma Cláusula Descripción

6.g Control de Llaves y Cerraduras
8 Capacitación en Seguridad y Concientización sobre
amenazas
Estándar 4
es BASC Sistema de Seguridad
Parte B
Centro de 9001 7.5.1 Control de la producción y prestación del servicio
13 Control 7.5.3 Identificación y Trazabilidad
8.3 Producto no conforme
Vigilancia 9001 5.2 Enfoque al cliente
14 Privada 7.5.1 Control de la producción y prestación del servicio
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del cliente
7.5.5 Preservación del producto
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
8.2.4 Seguimiento y medición del producto
8.3 Producto no conforme
Estándar 2 Seguridad en los Contenedores y Trailers
es BASC 5 Seguridad de los Procesos
Parte A 5.a Asegurar la consistencia de la Información
5.b Asegurar la documentación completa y clara
5.c Verificación de los Envíos y Recibos vs. Los manifiestos
de carga
Supervisión del 9001 8.2.4 Seguimiento y medición del producto
17 Servicio 8.3 Producto no conforme
8.4 Análisis de datos
5.2 Enfoque al cliente
7.2.3 Comunicación con el cliente
7.5.1 Control de la producción y prestación del servicio
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del cliente
7.5.5 Preservación del producto
Estándar 2 Seguridad en los Contenedores y Trailers
es BASC 5 Seguridad de los Procesos
Parte A 5.a Asegurar la consistencia de la Información
5.b Asegurar la documentación completa y clara
5.c Verificación de los Envíos y Recibos vs. Los manifiestos
de carga
Seguridad 9001 Fuera del Alcance de Certificación ISO 9001
15 Personal

16 Guardianía 9001 Fuera del Alcance de Certificación ISO 9001

Gestión Humana 9001 5.5.1 Responsabilidad y Autoridad
21 5.5.3 Comunicación Interna
6.2 Recursos Humanos
6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia
14001 y 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
18001 4.4.3. Comunicación
Norma 4.3.1 Estructura, responsabilidad y autoridad
BASC 4.3.2 Entrenamiento y Sensibilización
Estándar 2 Seguridad en los Contenedores y Trailers
es BASC 3.a Empleados
Parte A 4 Seguridad del Personal
4.a Verificación del preliminar al empleo
4.b Verificación y análisis de antecedentes
4.c Procedimientos de terminación de personal
5 Seguridad de los Procesos
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Proceso Nombre Norma Cláusula Descripción

8 Capacitación en Seguridad y Concientización sobre
amenazas
8.a Programa de Concientización sobre amenazas
Estándar 3
Administración y Selección de Personal Propio,
es BASC
Subcontratado y/o Suministrado
Parte B
Tecnología de la 9001 6.3 Infraestructura
22 Información y Estándar 7 Seguridad de la Tecnología de Informática
Comunicación es BASC 7.a Protección con contraseña
Parte A 7.b Protección a los Sistemas y Datos
Estándar 7
es BASC Control de Documentos y de Información
Parte B
Mantenimiento y 9001 6.3 Infraestructura
23 Servicios 6.4 Ambiente de trabajo
Logística 9001 6.3 Infraestructura
24 6.4 Ambiente de trabajo
7.4.1 Proceso de compras
7.4.2 Información de la Compras
7.4.3 Verificación de los productos comprados
18001 4.4.3 Comunicación, Participación y consulta
Estándar 1 Requisito de los Asociados de Negocio
es BASC 1.a Procedimientos documentados exigidos para Asociados
Parte A de Negocios
1.b Para Asociados de Negocios no BASC, requisito escrito
de criterios de seguridad equivalentes al BASC.
1.c Documentación exigida para los asociados de negocio de
participación de en programas extranjeros de SCS

En todos los procesos se auditará:

Norma Cláusula Descripción

4.2.3 Control de documentos
9001 4.2.4 Control de registros
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
8.4 Análisis de datos
8.5 Mejora
4.3.1 Aspectos Ambientales
14001 4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencias
4.5.1 Seguimiento y Medición
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles
18001 4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencias
4.5.1 Medición y Monitoreo del Desempeño
4.5.3 Investigación de incidente, no conformidad, acción correctiva y acción
preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.0.1 Generalidades y Aplicabilidad
Norma BASC 4.2.2 Gestión del Riesgo
 Código: SGI-P-02-11
Versión: 05
AUDITORIA INTERNA Fecha: 06/10/2010
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Norma Cláusula Descripción

4.3.4 Documentación del Sistema
4.3.5 Control de los Documentos
4.3.6 Control Operacional
4.3.7 Preparación y respuesta a eventos críticos
4.4.3 Registros
4.6 Mejora Continua
Estándares 3.d
Enfrentamiento y retiro de personas no autorizadas
BASC Parte A

Exclusiones

Norma Cláusula Descripción

7.3 Diseño y Desarrollo
9001 7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio
7.6 Control de los equipos de seguimiento y medición
4.3 Las áreas de loockers de empleados tienen que estar controladas y separadas
BASC Parte B de las áreas de almacenamiento u operación de carga
5. Logística de Recibo y Despacho de la Carga
6. Control de materias primas y material de empaque