MODULO VII

TALLER: AUDITORIA TRINORMA

Empleando los criterios de auditoria de los estándares ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 Y OHSAS
18001 presentar Reportes de No Conformidades del siguiente caso:

El auditor trinorma ingresa al área de fabricación del ácido paracetico con vestimenta
proporcionada por la empresa. Observa bidones de color celeste y gris del mismo tamaño con
etiqueta ilegible, que son cargados por un operario de dos en dos, por una escalera metálica,
lisa, húmeda y descargada en lotes de seis a un tanque mezclador de acero inoxidable ubicado
a tres metros de altura sobre el piso.

Todos los operarios que trabajan en el área usan mamelucas con capucha, lentes, guantes de
jebe y máscaras, protectores de respiración.

El auditor pregunta al supervisor, que contienen los bidones y el responde: agua, agua oxigenada
y ácido acético. El auditor revisa su lista de verificación LV y pregunta si los operarios han sido
capacitados en estas operaciones, a lo que el supervisor responde que no es necesario pues
tienen la competencia necesaria.

El ácido paracetico obtenido en el tanque mezclador es envasado manualmente en galones de

5 kg, cuya descarga está ubicada en la parte inferior del tanque. El auditor percibe un olor fuerte
y penetrante en todo el ambiente y lugares aledaños, pregunta cuales son las medidas de
seguridad, el supervisor responde. La vestimenta actual que tienen los trabajadores.

El auditor revisa el Procedimiento PG-CMP-01-Rev 0, donde encuentra una Ficha individual que
contienen datos personales, estudios y experiencia de cada operario en trabajos anteriores.
Solicita al supervisor el file sobre el Proceso de producción, en el documento se aprecian:
Entradas y salidas, actividades de inicio y de fin, proveedores y clientes de cada actividad,
responsables de cada actividad, normas y documentos y procesos de soporte.

El auditor ingresa al Almacén de productos químicos y solicita información documentaria sobre

los aspectos ambientales y normas legales que emplea la organización para fabricación del
producto. El supervisor le muestra un file que contiene un procedimiento de fabricación del
producto cuya última fecha de revisión fue hace 08 meses, con una sola firma que corresponde
al supervisor, la Ley 29783; el Reglamento del D.S. 021-2009-Vivienda y , el DS 007-98-SA.

El auditor le solicita al Coordinador trinorma de la empresa, le alcance información sobre la

identificación de peligros, la evaluación de riesgos y los controles determinados y el responsable
que están en plena actualización.

Prof. M bautista. Enero 2018

 INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Trinorma Reporte No.: 01
Norma: ISO 9001:2015 Cláusula: 8.5.2
Deficiencia:
Se evidencia bidones de color celeste y gris con identificación de etiquetas ilegibles

Categoría: Mayor ( X ) Menor( )

Fecha: 01.02.18 Firma del auditor: LA

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Trinorma Reporte No.: 02
Norma: OHSAS 18001:2007 Cláusula: 4.4.6
Deficiencia:
Se evidencia que el traslado de bidones es de dos en dos por una escalera metálica, lisa y
húmeda.
Categoría: Mayor ( X ) Menor( )
Fecha: 01.02.18 Firma del auditor: LA

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Trinorma Reporte No.: 03
Norma: OHSAS 18001:2007 Cláusula: 4.3.1
Deficiencia:
Se evidencia que el traslado de bidones es de dos en dos por una escalera metálica, lisa y
húmeda y descarga el material a tres metros sobre el nivel del piso.
Categoría: Mayor ( X ) Menor( )
Fecha: 01.02.18 Firma del auditor: JR

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Trinorma Reporte No.: 04
Norma: OHSAS 18001:2007 Cláusula: 4.4.2
Deficiencia:
Capacitación del personal sobre el trabajo de manejo y traslado de materiales.
Categoría: Mayor ( ) Menor( X )
Fecha: 01.02.18 Firma del auditor: LA

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Trinorma Reporte No.: 05
Norma: ISO 14001:2015 Cláusula: 7.5.1 / 7.52 / 6.1.2 /
6.1.3
Deficiencia:
- No Se encuentran información documentada sobre los aspectos ambientales.
- Procedimiento de fabricación del producto no actualizada con última fecha de
revisión hace 08 meses.
Categoría: Mayor ( ) Menor( X )
Fecha: 01.02.18 Firma del auditor: JR