Revisión

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA 1

INTERNA DE LA CALIDAD Fecha de Emisión

25/07/2016

DATOS DE LA AUDITORIA
1. Proceso/Requisito: 2. Subproceso:
Procesos de apoyo de la Dirección de Recursos Humanos Procesos de Captación y Selección.
3. Área relacionada: 4. Dueño del proceso:
Dirección de Recursos Humanos Captación y Selección
5. Nombre y cargo del auditor: 6. Firma del auditor:
María José Goncálves, Fátima Gómez, Jhonattan Rangel y Wilder Vega

ASPECTOS A EVALUAR
Leyenda: C Conforme NC No conforme N/A No aplica
10. Resultados
7. Nro. 8. Requisito/Pregunta 9. Referencia
C NC N/A
Se tienen definidos los niveles de autoridad y las 5.3 (Manual de la Calidad/Organigrama
1 responsabilidades de las personas que puedan Estructural-Funcional/Descripciones de
afectar la conformidad del producto o servicio. Cargos)
7.1.1 (Verificar el conocimiento del
¿Es el personal competente para la realización eficaz
2 colaborador con respecto al dominio de
de su proceso?
su proceso/ Mapa del Proceso)
Se evidencias registros sobre el proceso de 7.1.5.1 (Registros relativos al Mapa del
3
reclutamiento y selección Proceso) 7.5
7.1.5.2 (Registros relativos al Control de
Se evidencia la trazabilidad de las mediciones del
4 Vacantes / Planificación de los cargos
proceso de reclutamiento y selección
existentes y requeridos)
7.1.6 (Lecciones aprendidas,
Se evidencian los conocimientos necesarios para la conocimientos no documentados,
5
operación del proceso documentos provenientes de clientes,
normas, academia, entre otros)
7.3 (Conocimiento de la Política de la
Se evidencia la Toma de Conciencia del Proceso de Calidad, Objetivos, su contribución a la
6
Reclutamiento y Selección eficacia del SGC, implicaciones del
incumplimiento)
Se evidencia la comunicación con el cliente en el 7.4 (Comunicaciones internas y externas
7
proceso de Captación y Selección pertinentes al SGC)
7.5 Expediente del colaborador.
Verificar:
Se evidencia el control de la información - Descripciones de cargo firmadas
8
documentada - Competencias
- Evidencias de cumplimiento con el
perfil de cargo
Total de Hallazgos

11. Observaciones:

FO-GCTP-GPP-018 Versión: 1 Página 1 de 5

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INTERNA DE LA CALIDAD Fecha de Emisión

25/07/2016

DATOS DE LA AUDITORIA
1. Proceso/Requisito: 2. Subproceso:
Procesos de Capacitación y Desarrollo.
Procesos de apoyo de la Dirección de Recursos Humanos
3. Área relacionada: 4. Dueño del proceso:
Dirección de Recursos Humanos Capacitación y Desarrollo
5. Nombre y cargo del auditor: 6. Firma del auditor:
María José Goncálves, Fátima Gómez, Jhonattan Rangel y Wilder Vega

ASPECTOS A EVALUAR
Leyenda: C Conforme NC No conforme N/A No aplica
10. Resultados
7. Nro. 8. Requisito/Pregunta 9. Referencia
C NC N/A
7.1.1 (Verificar el conocimiento del
¿Es el personal competente para la realización eficaz
1 colaborador con respecto al dominio de
de su proceso?
su proceso/ Mapa del Proceso)
Se Evidencia la detección de necesidades de
2 7.1.5.1 Literal a)
formación
3 Se evidencian registros de evaluación de desempeño 7.2 Literal a)
Se evidencia el Plan de Formación de los
4 7.2 Literal b) y c)
colaboradores
5 Se evidencian registros de Capacitación ejecutados 7.2 Literal d)

6 Se evidencia el Plan de Desarrollo 7.2 Literal d)

7 Evidencias de efectividad de la formación 7.2 Literal c) y d)

7.3 (Conocimiento de la Política de la
Evidencias de la Toma de Conciencia del Proceso de Calidad, Objetivos, su contribución a la
8
Capacitación y Desarrollo eficacia del SGC, implicaciones del
incumplimiento)
Evidencias de comunicación con el cliente en el 7.4 (Comunicaciones internas y externas
9
proceso de Capacitación y Desarrollo pertinentes al SGC)
7.5 Expediente del colaborador.
Verificar:
Se evidencia el control de la información
10 - Capacitaciones aplicadas
documentada
- Plan de Desarrollo
- Evaluaciones de Desempeño
Total de Hallazgos

11. Observaciones:

FO-GCTP-GPP-018 Versión: 1 Página 2 de 5

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INTERNA DE LA CALIDAD Fecha de Emisión

25/07/2016

DATOS DE LA AUDITORIA
1. Proceso/Requisito: 2. Subproceso:
Procesos de Administración de Talento.
Procesos de apoyo de la Dirección de Recursos Humanos
3. Área relacionada: 4. Dueño del proceso:
Dirección de Recursos Humanos Administración del Talento
5. Nombre y cargo del auditor: 6. Firma del auditor:
María José Goncálves, Fátima Gómez, Jhonattan Rangel y Wilder Vega

ASPECTOS A EVALUAR
Leyenda: C Conforme NC No conforme N/A No aplica
10. Resultados
7. Nro. 8. Requisito/Pregunta 9. Referencia
C NC N/A
7.1.1 (Verificar el conocimiento del
¿Es el personal competente para la realización eficaz
1 colaborador con respecto al dominio de
de su proceso?
su proceso/ Mapa del Proceso)
7.1.5.1 (Registros relativos al Mapa del
Se evidencias registros sobre el proceso de
2 Proceso / Cronogramas de Nómina,
Administración del Talento
entre otros) 7.5
Se evidencia el procedimiento de control y
7.1.5 (Registros relativos al Control
3 trazabilidad en la medición de la disponibilidad y
Presupuestario de la nómina)
registro presupuestal
Se evidencia el establecimiento y trámite sobre las
novedades/variaciones que afecten la gestión de 7.1.6 (Feriados, horas extras, ausencias,
4 salarios y prestaciones de los colaboradores en el convenios sindicales, beneficios, entre
Sistema de Información de Gestión de Recursos otras)
Humanos
7.3 (Conocimiento de la Política de la
Evidencias de la Toma de Conciencia del Proceso de Calidad, Objetivos, su contribución a la
5
Administración del Talento eficacia del SGC, implicaciones del
incumplimiento)
7.4 (Comunicaciones relacionadas a
Se evidencian comunicaciones con los clientes en el
6 políticas salariales, nómina, recibos de
proceso de Administración del Talento
pago, impuestos, solvencias, entre otros)
7.5 (Reportes de nómina, histórico de la
Se evidencia el control de la información
7 administración, solvencias
documentada
administrativas, entre otros)
Total de Hallazgos

11. Observaciones:

FO-GCTP-GPP-018 Versión: 1 Página 3 de 5

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25/07/2016

DATOS DE LA AUDITORIA
1. Proceso/Requisito: 2. Subproceso:
Procesos de Seguridad y Salud Laboral.
Procesos de apoyo de la Dirección de Recursos Humanos
3. Área relacionada: 4. Dueño del proceso:
Dirección de Recursos Humanos Director de Recursos Humanos
5. Nombre y cargo del auditor: 6. Firma del auditor:
María José Goncálves, Fátima Gómez, Jhonattan Rangel y Wilder Vega

ASPECTOS A EVALUAR
Leyenda: C Conforme NC No conforme N/A No aplica
10. Resultados
7. Nro. 8. Requisito/Pregunta 9. Referencia
C NC N/A
7.1.1 (Verificar el conocimiento del
¿Es el personal competente para la realización
1 colaborador con respecto al dominio de su
eficaz de su proceso?
proceso/ Mapa del Proceso)
7.1.5.1 (Registros relativos al Mapa del
Se evidencias registros sobre el proceso de
2 Proceso / Cronogramas de Nómina, entre
Seguridad y Salud Laboral
otros) 7.5
7.1.3 Evidencias de que la infraestructura
para el SGC, considera:
Se evidencia la identificación, suministro y - Edificios, espacio de trabajo y servicios
mantenimiento de la infraestructura asociados,
3
(facilidades) requerida para lograr el - Equipos para los procesos, Sistemas de
cumplimiento de los requisitos del producto. Información, Hardware como Software,
- Servicios de apoyo tales como transporte
o comunicación.
7.1.4 (Verificar registros de ambiente laboral,
incluyendo por ejemplo factores físicos,
ambientales y otros (ruido, temperatura,
Se evidencian la determinación y gestión de las
humedad, iluminación, clima, para cubrir las
4 condiciones de ambiente de trabajo propios de
necesidades y requerimientos en esta
la empresa
materia. Determinación de riesgos del
colaborador en su ambiente de trabajo,
declaraciones de ruta habitual)
7.1.5.1 (Registros relativos al Mapa del
Se evidencias registros sobre el proceso de
5 Proceso / Cronogramas de Nómina, entre
Administración del Talento
otros) 7.5
Se evidencia la determinación y proporción de
6 los instrumentos y dispositivos de medición de 7.1.5.1
la seguridad y salud laboral
Se evidencia la validez de los equipos de
7 medición en la calibración y validación con 7.1.5.2
patrones de medición.
Se evidencia la determinación de conocimientos
8 7.1.6
para un desempeño eficaz del proceso
Evidencias de la Toma de Conciencia del Proceso
9 7.3
de Seguridad y Salud Laboral
Evidencias de comunicación con el cliente en el
10 7.4
proceso de Seguridad y Salud Laboral

FO-GCTP-GPP-018 Versión: 1 Página 4 de 5

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INTERNA DE LA CALIDAD Fecha de Emisión

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Total de Hallazgos

11. Observaciones:

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