FORMACIÓN DE AUDITORES ISO 9001:2015

Auditoría No. Certifiación Fecha programada

Objetivo de la Auditoria Alcance de audi
Refinación y Vaciad
Evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad, considerando los requisitos de la Norma, Procedimientos, Manual Químicos, Gestión
de Gestión y otros documentos relacionados de la organización Almacen), Recurso

Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de audi

Equipo 1: Pedro Matias (Auditor Líder-Minas), Edwin Nuñez (Auditor- Ambiente y Calidad) Norma ISO 9001:2
Equipo 2: Adalgiza Rodriguez (Auditor Líder-Tec. Información), Rafael Morell (Auditor - Ambiente y Calidad) Manual del Sistem
Equipo 3: Fernado Cabrera (Auditor Líder- Ambiente y Calidad), Julia Campusano (Auditor - Monitoreos) Procedimientos de
Equipo 4: Domingo Taveras (Auditor del Proceso de Auditorías - Plantas de Procesos)
*Elinic Almonte (Auditor Suplente- Minas)

Ubicación /Área Proceso Procedimiento Resp. Procedimiento Fecha / Hora

Salon Conferencias C Reunión de Apertura N/A N/A 8 marzo / 8:00-8:3

Auditor del Proceso de durante el proceso

Todas las Areas Todos los procedimientos Del SGI Ingrid sSánchez
Auditoria auditoria

Salon de Recalentamiento/ Refinacion / Vaciado / Todos los procedimientos del departamento asociados
Luis Acosta/ Taina Rivas 8 marzo / 8:45 - 11
Plantas de Refinacion Empaque (registros y manuales)

Oficinas Haina Muelle/ Todos los procedimientos del departamento asociados

Exportación e Importación Melissa Yunes 8 Marzo / 10:00-14
Export Import (registros y manuales)

Gerencia / Oficina Responsabilidades con el Todos los procedimientos del departamento asociados
Ioannis Moutafis 8 marzo / 9:00-11:
Gerencia sistema (registros y manuales)

Instrumentación / Recursos Todos los procedimientos del departamento asociados

Calibración de Equipos Ivelina Saldaña 8 marzo / 13:00 - 15
Tecnologicos (registros y manuales)

380863581.xlsx Formato para fines didácticos del curso, no de carácter normativo.

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Auditoría No. Certifiación Fecha programada

Objetivo de la Auditoria Alcance de audi
Refinación y Vaciad
Evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad, considerando los requisitos de la Norma, Procedimientos, Manual Químicos, Gestión
de Gestión y otros documentos relacionados de la organización Almacen), Recurso

Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de audi

Equipo 1: Pedro Matias (Auditor Líder-Minas), Edwin Nuñez (Auditor- Ambiente y Calidad) Norma ISO 9001:2
Equipo 2: Adalgiza Rodriguez (Auditor Líder-Tec. Información), Rafael Morell (Auditor - Ambiente y Calidad) Manual del Sistem
Equipo 3: Fernado Cabrera (Auditor Líder- Ambiente y Calidad), Julia Campusano (Auditor - Monitoreos) Procedimientos de
Equipo 4: Domingo Taveras (Auditor del Proceso de Auditorías - Plantas de Procesos)
*Elinic Almonte (Auditor Suplente- Minas)

Ubicación /Área Proceso Procedimiento Resp. Procedimiento Fecha / Hora

Salon C / capacitacion y Entrenamiento y Todos los procedimientos del departamento asociados

Kelvin Nuñez 9 marzo / 9:00 -11:
Desarrollo Competencias (registros y manuales)

Determinacion de Todos los procedimientos del departamento asociados

Laboratorio / Rx Julia Campusano 9 marzo / 8:00-10:
concentraciones por Rx (registros y manuales)

Compras y Evaluación de Todos los procedimientos del departamento asociados

Salon Compras / Compras Luis Tejeda 10 marzo / 10:15-12
Suplidores (registros y manuales)

Recibo y Despacho de Todos los procedimientos del departamento asociados

Materiales / Almacen Alberto Peña 9 marzo / 13:00-15
materiales (registros y manuales)

Salon Conferncias
Evaluación de los Hallazgos Auditorías Ingrid sánchez 10 marzo / 13:00-15
Ambiente y Calidad

Salon de Conferncias C Reunión de Cierre N/A N/A 13 marzo /13:00-15

Riesgos identificados y estrategias para su atención

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Auditoría No. Certifiación Fecha programada

Objetivo de la Auditoria Alcance de audi
Refinación y Vaciad
Evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad, considerando los requisitos de la Norma, Procedimientos, Manual Químicos, Gestión
de Gestión y otros documentos relacionados de la organización Almacen), Recurso

Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de audi

Equipo 1: Pedro Matias (Auditor Líder-Minas), Edwin Nuñez (Auditor- Ambiente y Calidad) Norma ISO 9001:2
Equipo 2: Adalgiza Rodriguez (Auditor Líder-Tec. Información), Rafael Morell (Auditor - Ambiente y Calidad) Manual del Sistem
Equipo 3: Fernado Cabrera (Auditor Líder- Ambiente y Calidad), Julia Campusano (Auditor - Monitoreos) Procedimientos de
Equipo 4: Domingo Taveras (Auditor del Proceso de Auditorías - Plantas de Procesos)
*Elinic Almonte (Auditor Suplente- Minas)

Ubicación /Área Proceso Procedimiento Resp. Procedimiento Fecha / Hora

(I) (P)
Riesgo Efecto Causas
Impacto Probabilidad

Falta de experiencia del Deficiencia en la auditoria

equipo auditor en la que no se detecten las NC Falta de capacitacion, deficiente selección,
10 10
nueva norma ISO reales desconocimiento de los procesos
9001:2015 perdida de tiempo

Mal tiempo, Lluvias Que no se pueda tener

torenciales, paradas de acceso a area por la lluvia o
Lluvias 10 10
procesos por que estas areas entren en
inundaciones parada

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8, 9 y 10 Marzo 2018

Alcance de auditoría:
Refinación y Vaciado, Gesión de Empaque, Gestión Export-Import, Gestión de Monitoreos y Análisis
Químicos, Gestión de Recursos Humanos (Capacitación y Desarrollo), Recursos Materiales (Compras y
Almacen), Recursos Tecnologicos

Criterio de auditoría:
Norma ISO 9001:2015, Procedimientos Operacionales
Manual del Sistema de Gestión, Requisitos Legales y otros requisitos,
Procedimientos del SGI

Fecha / Hora Auditor(es) Criterios a auditar

8 marzo / 8:00-8:30 Auditores, Auditados y la Gerencia N/A

durante el proceso de Norma ISO 9001:2015, Procedimientos, Manual

Auditor Equipo 4
auditoria SGI, Requisitos Legales y otros requisitos

8 marzo / 8:45 - 11:15 Auditores Equipo 2 Norma ISO 9001:2015, Procedimientos

Norma ISO 9001:2015, Procedimientos,

8 Marzo / 10:00-14:00 Auditores Equipo 1
Requisitos Legales y otros requisitos

8 marzo / 9:00-11:00 Auditores Equipo 3 Liderazgo y Compromiso con el SGI

8 marzo / 13:00 - 15:30 Auditores Equipo 2 Norma ISO 9001:2015, Procedimientos

380863581.xlsx Formato para fines didácticos del curso, no de carácter normativo.

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8, 9 y 10 Marzo 2018

Alcance de auditoría:
Refinación y Vaciado, Gesión de Empaque, Gestión Export-Import, Gestión de Monitoreos y Análisis
Químicos, Gestión de Recursos Humanos (Capacitación y Desarrollo), Recursos Materiales (Compras y
Almacen), Recursos Tecnologicos

Criterio de auditoría:
Norma ISO 9001:2015, Procedimientos Operacionales
Manual del Sistema de Gestión, Requisitos Legales y otros requisitos,
Procedimientos del SGI

Fecha / Hora Auditor(es) Criterios a auditar

9 marzo / 9:00 -11:00 Auditores Equipo 2 Norma ISO 9001:2015, Procedimientos

9 marzo / 8:00-10:00 Auditores Equipo 1 Norma ISO 9001:2015, Procedimientos

10 marzo / 10:15-12:00 Auditores Equipo 1 Norma ISO 9001:2015, Procedimientos

9 marzo / 13:00-15:00 Auditores Equipo 1 Norma ISO 9001:2015, Procedimientos

10 marzo / 13:00-15:00 Auditores N/A

13 marzo /13:00-15:00 Auditores, Auditados y la Gerencia N/A

os y estrategias para su atención

380863581.xlsx Formato para fines didácticos del curso, no de carácter normativo.

 FORMACIÓN DE AUDITORES ISO 9001:2015

8, 9 y 10 Marzo 2018

Alcance de auditoría:
Refinación y Vaciado, Gesión de Empaque, Gestión Export-Import, Gestión de Monitoreos y Análisis
Químicos, Gestión de Recursos Humanos (Capacitación y Desarrollo), Recursos Materiales (Compras y
Almacen), Recursos Tecnologicos

Criterio de auditoría:
Norma ISO 9001:2015, Procedimientos Operacionales
Manual del Sistema de Gestión, Requisitos Legales y otros requisitos,
Procedimientos del SGI

Fecha / Hora Auditor(es) Criterios a auditar

(P) Nivel de riesgo

Plan de Acción
Probabilidad (I X P)

Capacitar al equipo auditor en la nueva

norma ISO 9001:2015
Realización de talleres, reuniones, ect
10 100
Seleccionar a los auditores con mayor
experiencia
Apoyarse con un auditor lider externo

Programar las aditorias en principios de

10 10
año (febrero, marzo y abril)

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