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MEMORIA 2016
SEÑORES ACCIONISTAS
COMERCIALIZACIÓN
Los ingresos por ventas en el año 2016 en miles de soles, alcanzaron la suma
de S/. 156,753 de los cuales S/.95,173 corresponden a la línea de Inyección y
S/.61,580 a la línea de Papel y Cartón. Con respecto al año anterior la venta
aumentó en un 3%.
En las ventas destacaron los mercados de cajas plásticas, etiquetas para botellas
de cerveza, lubricantes, pinturas, alimentos, golosinas y bebidas.
PRODUCCIÓN
RECURSOS HUMANOS
CERTIFICACIONES
Industrias del Envase S.A. cuenta con la Certificación ISO 9001 para todos sus
procesos desde noviembre del año 1999, con el objetivo de asegurar la calidad
de nuestros productos. Desde el año 2009 contamos con la versión 2008 de esta
normativa, la cual hemos Re-certificado de manera satisfactoria en mayo del
2015, lo que demuestra el compromiso permanente de Industrias del Envase con
la calidad y mejora continua.
En abril del año 2010 se implementó, para todos los procesos de la empresa, el
Programa de Buenas Prácticas de Manufactura, con el objeto de asegurar la
inocuidad de nuestros productos.
INFORMACIÓN FINANCIERA
Liquidez
Capital y Financiamiento
Resultados Económicos
El EBITDA para este año fue de S/. 23,894,000 nuevos soles equivalente al 15%
de las ventas.
Industrias del Envase S.A. tiene dos segmentos de negocio: Plásticos y Papel y
Cartón. Los resultados por segmento son como a continuación detallamos:
2016 _ 2015
Plásticos Papel y Cartón Plásticos Papel y Cartón
Otros ingresos
Operacionales 90 58 91 67
UTILIDADES
Nuevos Soles
Agradecemos a los clientes que nos han distinguido con su preferencia, a los
proveedores por su constante apoyo y a todos los trabajadores por su valiosa y
permanente colaboración.
Las perspectivas económicas para el Perú en el año 2017 se han visto afectadas
por los grandes daños ocasionados por El Niño Costero y se estima un
crecimiento del Producto Bruto Interno del 3% respecto del año anterior y una
inflación entre 3% y 4%.
EL DIRECTORIO
ANEXO 1
1. Denominación
Industrias del Envase S.A. (antes Industrial Cacer S.A.), fue constituida por
Escritura Pública el 13 de agosto de 1971, extendida ante el Notario Dr.
Elías Mújica y Alvarez Calderón e inscrita en el asiento I, Fojas 583 del
Tomo de Sociedades del Registro Mercantil del Callao.
4. Grupo Económico
5. Capital Social
7. Estructura Accionaria
Grupo
Nombre Acciones % Nacionalidad
Económico
BO Packaging S.A. 3,226,482 99.99997% Chilena B.O.
Porcentaje de
Tenencia Número de accionistas
participación
Menor al 1% 1 0.00003 %
Entre 1% - 5% -.- -.-
Entre 5% - 10% -.- -.-
Mayor 10% 1 99.99997 %
Total 2 100.00000 %
Grupo
Nombre Acciones % Nacionalidad
Económico
B.O. PACKAGING S.A. 9,373,451 85.0568 Chilena B.O.
Composición de las Acciones de Inversión:
Porcentaje de
Tenencia Número de accionistas
participación
Menor al 1% 291 12.1432 %
Entre 1% - 5% 2 2.8000 %
Entre 5% - 10% 0 0.0000 %
Mayor 10% 1 85.0568 %
Total 294 100.0000 %
ANEXO 2
Descripción de Operaciones y Desarrollo
1. Objeto Social
2. Plazo de duración
Indefinido
Eventos Importantes
El 13 de agosto del año 1971 la Cervecería Backus & Johnston S.A. funda
Industrial Cacer S.A., destinada a la fabricación de cajas plásticas para el
acarreo de botellas de cerveza de 12 y 24 cavidades. El primero de marzo
de 1973 inicia sus operaciones.
El 1 de enero del año 1995 Industrial Cacer S.A. absorbe por fusión a
Editorial Imprenta Amaru S.A. la cual se disuelve sin liquidarse y cambia
de nombre a Industrias del Envase S.A. El objetivo de la fusión legal fue la
racionalización de operaciones administrativas y de comercialización,
logrando una mejor atención a clientes comunes y una mayor
competitividad en mercados locales e internacionales.
Desde el año 2005 hasta octubre del 2011, Industrias del Envase S.A. era
una subsidiaria de SAB Miller plc.
El año 2014 debe ser un año de consolidación del crecimiento del país,
debido al incremento de la demanda interna, y a las inversiones, atraídas
por un buen clima para su evolución y desarrollo.
5. Ventas
Las ventas comparativas en miles de soles de los tres últimos años son
las que a continuación detallamos:
Plásticos
Nacional 80,810 70,642 70,306
Exportaciones 14,363 16,332 8,030
95,173 86,974 78,336
Papel y Cartón
Nacional 60,695 63,014 62,539
Exportaciones 885 2,322 1,660
61,580 65,336 64,199
Total Ventas 156,753 152,310 142,535
6. Variables exógenas
Las ventas de envases están relacionadas a los niveles de consumo de
nuestros principales clientes, los que a su vez dependen del nivel de
ingresos de la población.
La variación positiva o negativa en el nivel de ingresos afectará en el
mismo sentido la demanda por nuestros productos, ocasionando el
incremento o disminución en el margen operativo de la empresa.
7. Activos
Al 31-12-2015 Al 31-12-2016
Hombres Mujeres Total Hombres Mujeres Total
Ejecutivos 3 0 3 3 0 3
Funcionarios 18 4 22 9 2 11
Empleados 76 21 97 69 22 91
Operarios 238 71 309 209 75 284
Total 335 96 431 290 99 389
ANEXO 3
a) Directores
Nombre Cargo
Presidente del Directorio de Industrias del Envase S.A., B.O. Packaging S.A
(Chile), Aconcagua Holdings Inc., Clarion Group e Inversiones Pathfinder Chile
S.A. y Director de Vidrios Lirquén S.A. (Chile), Inversiones Agrofruta S.A. (Chile),
Papeles Bio Bio S.A.(Chile), Pisa Industria de Papeis Ltda (Brasil). Es miembro
consejero del Centro de Estudios Públicos (CEP) y Consejero de la Fundación
Adolfo Ibañez. También ha sido Director de diversas empresas chilenas entre
las cuales se cuentan Empresas Iansa S.A., Sociedad de Inversiones Campos
Chilenos S.A., Saint-Gobain Envases S.A., Compañía Manufacturera de Papeles
y Cartones S.A., Masisa S.A., Químicos Coronel S.A., Aserraderos Aragón S.A.
y Textil Viña S.A. Además, ha sido profesor de finanzas en la Pontificia
Universidad Católica de Chile. Nacido en Chile, obtuvo el título de Ingeniero
Comercial en la Pontificia Universidad Católica de Chile y un M.B.A. en la
Universidad de Stanford.
Es Director de Industrias del Envase S.A., B.O. Packaging S.A. (Chile), B.O.
Foodservice S.A. (Chile), Vidrios Lirquén S.A. (Chile), Banco Robobank Chile,
Clarion Group, Pembroke MDF Inc. e Inversiones Pathfinder Chile S.A. y
Presidente de Inversiones Agrofruta S.A. (Chile). Consejero de Sociedad de
Fomento Fabril Sofofa. También fue Gerente de Estudios del Banco Central de
Chile y Presidente de la Asociación de Compañías de Seguros de Chile,
Empresas Iansa S.A., Textil Viña S.A., y Sociedad Pesquera Eicosal S.A. y
miembro del Directorio de Vidrios Lirquén S.A., Masisa S.A., Sociedad de
Inversiones Campos Chilenos S.A., AFP Santa Maria S.A., Químicos Coronel
S.A., Aserraderos Aragón S.A. y Aetna Chile Seguros Generales S.A. Nacido en
Chile. Obtuvo el título de Ingeniero Comercial en la Pontificia Universidad Católica
de Chile y el Grado de Master en Economía en la Universidad de Chicago.
c) Plana Gerencial
Nombre Cargo
Gerente de Marketing y Ventas de Industrias del Envase S.A. desde el año 1997
a la fecha. Entre 1991 y 1996 fue Subgerente Comercial de Industrias del Envase
S.A. y del año 1986 a 1991 fue Superintendente de Producción de Imprenta
Amaru S.A. (Grupo Backus)
Es Ingeniero Industrial de la Universidad de Lima y posee una Maestría en
Administración de Negocios de INCAE y de la Universidad Adolfo Ibáñez.
Asimismo ha participado en el Programa de Desarrollo Directivo (PDD), en el
Programa de Dirección Comercial (PDC) de la Universidad de Piura y en el
Programa Avanzado de Finanzas de ESAN.
Declaramos que los auditores externos no han emitido durante el Ejercicio 2016,
materia de la presente Memoria, una opinión o salvedad negativa acerca de los
estados financieros de la sociedad o de las personas sobre las que se ejerce
control.
ANEXO 6
Información relativa al mercado de los Valores Inscritos en el
Registro Público del Mercado de Valores
Renta Variable
C O T I Z A C I O N E S 2016 Precio
Código I
Nemónico Año-Mes Apertura Cierre Máxima Mínima Promedio
SIN S/. S/. S/. S/. S/.
C O T I Z A C I O N E S 2016 Precio
Código I
Nemónico Año-Mes Apertura Cierre Máxima Mínima Promedio
SIN S/. S/. S/. S/. S/.
SECCION B:
Evaluación del cumplimiento de los Principios del Código de Buen Gobierno
Corporativo para las Sociedades Peruanas
(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una
característica común, en su relación con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe
considerarse que esto en ningún supuesto implica que se favorezca el uso de información privilegiada.
Pregunta I.2
Si No Explicación:
Número total
Capital suscrito al Capital pagado al de acciones Número de acciones
cierre del ejercicio cierre del ejercicio representativas con derecho a voto
del capital
20'972,139.50 20'972,139.50 3,226,483 3,226,483.00
b. En caso la sociedad cuente con más de una clase de acciones, especifique:
(*) En este campo deberá indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las demás.
Pregunta I.3
Si No Explicación:
No es política de la empresa
En caso la sociedad cuente con acciones de
inversión, ¿La sociedad promueve una política
X
de redención o canje voluntario de acciones de
inversión por acciones ordinarias?
Principio 2: Participación de los accionistas
Pregunta I.4
Si No Explicación:
En el Estatuto
Social se
a. ¿La sociedad establece en sus documentos societarios la forma de establece la
representación de las acciones y el responsable del registro en la matrícula de X forma de
acciones? representación
de las acciones de
la Sociedad.
Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrícula de acciones, luego de haber tomado
conocimiento de algún cambio.
Si No
¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los
Directores Independientes para la designación del asesor
externo?
¿La totalidad de los Directores Independientes expresaron
en forma clara la aceptación del referido informe y
sustentaron, de ser el caso, las razones de su
disconformidad?
(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia
e independencia económica y desvinculación con la sociedad, sus accionistas o directivos.
a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la
sociedad.
Solicitan
Medios de comunicación Reciben información
información
Correo electrónico
Vía telefónica
Página web corporativa
Correo postal
Reuniones informativas
Directamente a la Sociedad.
Otros / Detalle
b. ¿La sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información
presentadas por los accionistas? De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:
De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para
que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma.
De acuerdo con el Estatuto Social, los accionistas pueden solicitar con anterioridad a la junta o durante el curso de la misma, los informes o
aclaraciones que estimen conveniente aceros de los asuntos comprendidos en la convocatoria.
Clase
Acción de Inversión
Si No
Requisito de un número mínimo de acciones para ser Director X
Número mínimo de años como Director para ser designado como
X
Presidente del Directorio
Acuerdos de indemnización para ejecutivos/ funcionarios como
X
consecuencia de cambios luego de una OPA.
En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que
involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su número.
Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta
precise el órgano que las ejerce.
Si No Órgano
Disponer investigaciones y auditorías especiales X Directorio.
Acordar la modificación del Estatuto X
Acordar el aumento del capital social X
El directorio podrá acordar dividendos
Acordar el reparto de dividendos a cuenta X a cuenta, que podrá ser ratificado por
la junta.
Si No
Convocatorias de la Junta
Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas
Brindar información adicional a los accionistas para las
Juntas
El desarrollo de las Juntas
El nombramiento de los miembros del Directorio
a. Complete la siguiente información para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:
voto
Quórum %
derecho de voto
No ejerció su
de convocatoria Junta Junta
A través de
Especial
poderes
General
No
Si
15/04/2016 Avenida
Américo
Vespucio
No.1470, X X 100% 2 0.00003 99.999
Quilicura,
Santiago de
Chile.
24/05/2016 Elmer
Faucett
No.4766, X X 100% 2 0.00003 99.999
Callao.
(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representación.
b. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo
dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la sociedad para
difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?
Pregunta II.4
Si No Explicación:
De acuerdo con el Estatuto Social, la Sociedad
pone a diposición de los accionistas todos los
¿La sociedad pone a disposición de los accionistas
documentos, informes, mociones y/o proyectos
toda la información relativa a los puntos contenidos relacionados con los puntos de agenda de la junta
X
en la agenda de la JGA y las propuestas de los convocada.
acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?
¿Se incluyó como puntos de agenda: “otros temas”, “puntos varios” o similares? X
a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir
puntos de agenda a discutir en la JGA, y cómo fueron resueltas:
Número de solicitudes
Recibidas Aceptadas Denegadas
0 0 0
b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en
la JGA indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.
Sí No
Pregunta II.6
Si No Explicación:
No se aplica
¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos que
permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por
medios seguros, electrónicos o postales, que garanticen X
que la persona que emite el voto es efectivamente el
accionista?
a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a
distancia.
Voto por medio electrónico Voto por medio postal
Página web
Otros
Correo postal
electrónico
corporativa
Fecha de la Junta
Pregunta II.7
Si No Explicación:
No se aplica
¿La sociedad cuenta con documentos societarios que
especifican con claridad que los accionistas pueden
votar separadamente aquellos asuntos que sean
X
sustancialmente independientes, de tal forma que
puedan ejercer separadamente sus preferencias de
voto?
Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los
accionistas pueden votar separadamente por:
Si No
El nombramiento o la ratificación de los Directores mediante voto
X
individual por cada uno de ellos.
Otras/ Detalle
Pregunta II.8
Si No Explicación:
Pregunta II.10
Si No Explicación:
a. ¿La sociedad cuenta con
procedimientos en los que se
detallan las condiciones, los medios X
y las formalidades a cumplir en las
situaciones de delegación de voto?
No se aplica, ya que no es necesario
b. ¿La sociedad pone a disposición
de los accionistas un modelo de
carta de representación, donde se
incluyen los datos de los
X
representantes, los temas para los
que el accionista delega su voto, y
de ser el caso, el sentido de su voto
para cada una de las propuestas?
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una
Junta:
Pregunta II.11
Si No Explicación:
a. ¿La sociedad tiene como política No es política de la empresa
establecer limitaciones al porcentaje
de delegación de votos a favor de X
los miembros del Directorio o de la
Alta Gerencia?
b. En los casos de delegación de No es política de la empresa
votos a favor de miembros del
Directorio o de la Alta Gerencia, ¿La
sociedad tiene como política que los X
accionistas que deleguen sus votos
dejen claramente establecido el
sentido de estos?
De ser el caso, indique cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los
acuerdos adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su
cargo y área en la que labora.
Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Georges Pessis Vilaboa. Gerente General Gerencia General
Directores Independientes
Mauricio Olaya Nohra. Abogado de la Pontificia 03/11/2011
Universidad Católica del
Perú.
(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultáneamente en otros Directorios, precisando el número y si estos son
parte del grupo económico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definición de grupo económico
contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
Indique el número de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de
edades siguientes:
Entre 55 a
Menor a 35 Entre 35 a 55 Mayor a 65
65
1 2 1
b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado Presidente del Directorio,
adicionales a los que se requiere para ser designado Director.
c.
Sí No X
Pregunta III.2
Si No Explicación:
No se cuenta con directores suplentes o
¿La sociedad evita la designación de Directores alternos.
suplentes o alternos, especialmente por razones de X
quórum?
Indique bajo qué medios la sociedad divulga la siguiente información de los Directores:
Página web
corporativa
No informa
electrónico
Detalle
Otros /
Correo
Correo
postal
Página web SMV/Hechos de
Nombre de los Directores Importancia/Memoria Anual
Su condición de independiente o no
Hojas de vida Memoria Anual
Sí No
De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con
algún miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).
Sí No
(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad
Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
b. De ser el caso, indique si la sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros
que hubiesen ingresado a la sociedad.
Sí No
c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones
anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la
sociedad.
(%)
(%) Ingresos
Retribuciones Ingresos Bonificaciones
Brutos Brutos
Otros (detalle)
Otros / Detalle
Principio 19: Directores Independientes
Pregunta III.7
Si No Explicación:
¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra
X
constituido por Directores Independientes?
Indique cuál o cuáles de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideración para
calificar a sus Directores como independientes.
Si No
No ser Director o empleado de una empresa de su mismo
grupo empresarial, salvo que hubieran transcurrido tres (3) o
X
cinco (5) años, respectivamente, desde el cese en esa
relación.
No ser empleado de un accionista con una participación igual
X
o mayor al cinco por ciento (5%) en la sociedad.
(*) La relación de negocios se presumirá significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o
pagos por un valor superior al 1% de sus ingresos anuales.
Pregunta III.8
Si No Explicación:
Pregunta III.10
Si No Explicación:
(*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto
en el último párrafo del artículo 167 de la LGS.
b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el
ejercicio.
Nombre % de asistencia
Juan Obach González 100
Georges Raymond Pessis Vilaboa 100
Félix Bacigalupo Vicuña 100
Mauricio Olaya Nohra 100
Información no confidencial
Información confidencial
Pregunta III.11
Si No Explicación:
No es política de la empresa
a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al
año, de manera objetiva, su desempeño como X
órgano colegiado y el de sus miembros?
No es política de la empresa
b. ¿Se alterna la metodología de la
autoevaluación con la evaluación realizada por X
asesores externos?
Si No
A sus miembros X
(*) Indicar Si o No, en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas.
Pregunta III.13
Si No Explicación:
No se cuenta con Comités
¿La sociedad cuenta con un Comité de Especiales
Nombramientos y Retribuciones que se encarga de
nominar a los candidatos a miembro de Directorio, que
X
son propuestos ante la JGA por el Directorio, así como
de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos
de la Alta Gerencia?
Pregunta III.14
Si No Explicación:
No se cuenta con Comités
¿La sociedad cuenta con un Comité de Auditoría que Especiales
supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control
interno y externo de la sociedad, el trabajo de la
X
sociedad de auditoría o del auditor independiente, así
como el cumplimiento de las normas de independencia
legal y profesional?
Si No
Comité de Riesgos X
Comité de Gobierno Corporativo X
b. De contar la sociedad con Comités Especiales, indique la siguiente información respecto de cada
comité:
COMITÉ 1
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:
Miembros del Fecha
Comité (*): Cargo dentro del
Nombres y Inicio (**) Término (***) Comité
Apellidos
(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se
reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
COMITÉ 2
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
COMITÉ 3
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:
(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se
reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
COMITÉ 4
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:
Miembros del Fecha
Comité (*): Cargo dentro del
Nombres y Inicio (**) Término (***) Comité
Apellidos
(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se
reporta.
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
COMITÉ 5
Denominación
del Comité:
Fecha de
creación:
Principales
funciones:
(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.
(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.
Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles
conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que
labora.
Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Georges Pessis Vilaboa Gerente General Gerencia General
(*) El Código de Ética puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.
(**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la sociedad,
independientemente del régimen o modalidad laboral.
Si No
Accionistas X
Demás personas a quienes les resulte aplicable X
Del público en general X
b. Indique cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Código de
Ética. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que labora, y a
quien reporta.
Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área Persona a quien reporta
Número de incumplimientos 0
Pregunta III.17
Si No Explicación:
a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que
permiten efectuar denuncias correspondientes a
cualquier comportamiento ilegal o contrario a la X
ética, garantizando la confidencialidad del
denunciante?
No se cuenta con Comités Especiales
b. ¿Las denuncias se presentan directamente al
Comité de Auditoría cuando están relacionadas con
X
aspectos contables o cuando la Gerencia General o
la Gerencia Financiera estén involucradas?
Pregunta III.18
Si No Explicación:
a. Indique la siguiente información de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condición de
accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.
b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cónyuge,
pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:
Vinculación con:
Alta Gerencia
Nombres y apellidos del
Accionista (*)
Director
Nombres y Tipo de Información
accionista / Director /
apellidos vinculación (**) adicional (***)
Gerente
No aplica
(**)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta,
Vinculación y Grupos Económicos.
(***)En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún
miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
c. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente
reporte algún cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente información:
No aplica
(**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.
d. En caso algún miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el
ejercicio, alguna relación de índole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes
por su cuantía o por su materia, indique la siguiente información.
No aplica
Principio 23: Operaciones con partes vinculadas
Pregunta III.19
Si No Explicación:
a. ¿El Directorio cuenta con políticas y No se cuenta con una política aprobada al respecto; sin
procedimientos para la valoración, embargo, no existe restricciones en caso sea necesario.
aprobación y revelación de
determinadas operaciones entre la
sociedad y partes vinculadas, así como
para conocer las relaciones X
comerciales o personales, directas o
indirectas, que los Directores
mantienen entre ellos, con la sociedad,
con sus proveedores o clientes, y otros
grupos de interés?
b. En el caso de operaciones de No se cuenta con una política aprobada al respecto; sin
embargo, no existe restricciones en caso sea necesario.
especial relevancia o complejidad, ¿Se
contempla la intervención de asesores X
externos independientes para su
valoración?
Directorio adopta decisión teniendo en cuenta los requerimientos establecidos en el artículo 51 de la Ley del Mercado de Valores.
c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el
ejercicio que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia.
Nombre o
denominación
Tipo de la
social de la Naturaleza de la vinculación(*) Importe (S/.)
operación
parte
vinculada
(*)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad
Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.
d. Precise si la sociedad fija límites para realizar operaciones con
vinculados:
Sí No X
(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia,
respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.
Otros / Detalle
c. En caso de existir un componente variable en la remuneración, especifique cuales son los
principales aspectos tomados en cuenta para su determinación.
No
¿La sociedad cuenta con una política de delegación de gestión de riesgos que establezca los límites
de riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?
Sí No X
Pregunta IV.2
Si No Explicación:
(*)
Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.
(**)
Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.
Pregunta IV.3
Si No Explicación:
Se cuenta con auditoría externa.
¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y
externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el Directorio X
de la Sociedad?
Principio 26: Auditoría interna
Pregunta IV.4
Si No Explicación:
Sí No X
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la
sociedad indique, jerárquicamente, de quien depende auditoría.
Depende de:
Sí No X
Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras
funciones ajenas a la auditoría interna.
Pregunta IV.5
Si No Explicación:
a. ¿La sociedad cuenta con una política para la designación del Auditor Externo?
Sí No X
b. En caso la sociedad de auditoría haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditoría de
cuentas, indicar si dicha contratación fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturación
que dichos servicios representan sobre la facturación total de la sociedad de auditoría a la empresa.
Sí No X
Sí No X
Pregunta IV.7
Si No Explicación:
Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la
sociedad en los últimos cinco (5) años.
(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías
operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios.
(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución
por servicios de auditoría financiera.
Pregunta IV.8
Si No Explicación:
En caso de grupos económicos, ¿el auditor
externo es el mismo para todo el grupo, X
incluidas las filiales off-shore?
Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad
correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictaminó también los estados financieros
del mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo económico.
Sí No X
En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:
Denominación o Razón Social de la (s) sociedad (es) del grupo económico
Si No
Una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con
accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno X
Corporativo
Hechos de importancia X
Información financiera X
Estatuto X
Reglamento de JGA e información sobre Juntas (asistencia,
X
actas, otros)
Composición del Directorio y su Reglamento X
Código de Ética X
Política de riesgos X
Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio
X
ambiente, otros)
Otros / Detalle
Pregunta V.2
Si No Explicación:
En caso cuente con una oficina de relación con inversionistas, indique quién es la persona responsable.
De no contar con una oficina de relación con inversionistas, indique cuál es la unidad
(departamento/área) o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los
accionistas de la sociedad y público en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y
área en la que labora.
Área encargada Finanzas
Persona encargada
Nombres y Apellidos Cargo Área
Lucas Ramos Montes Jefe de Finanzas Gerencia General
Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual
En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han
sido explicadas y/o justificadas a los accionistas?
Sí No
Pregunta V.4
Si No Explicación:
Sí No X
b. De haberse efectuado algún pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a
la sociedad durante el ejercicio, indique sobre qué materias trató cada uno de estos.
a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusión interna y externa de las prácticas de
gobierno corporativo.
Sí No X
De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.
SECCIÓN C:
Contenido de documentos de la Sociedad
Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los
siguientes temas:
No regulado
No Aplica
Principio
Estatuto
Manual
Otros
(**)
Política para la redención o canje de acciones
1 sin derecho a voto 1 X
Miles de Soles
Moldes 1,494
Inyectoras 5,636
Pegadora 679
Instalaciones 1,043
Varios 602
10,021
ANEXO 9
Estados Financieros Auditados 2016