PLANIFICACION DE SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN LA MINA HIROCHI SAM

S.A

1. DECRETO Y LEY APLICADA

- Ley N° 29783. “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”.

- D.S. N° 024 - 2016 - EM “Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en MINERIA”.
 MODIFICACION
- D.S. N° 023 - 2017 - EM “Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en MINERIA”. (Modificatoria de 024 - 2016).

2. INTRODUCCION

Sistema de Gestión de Seguridad

Un sistema de gestión de seguridad es la administración de la prevención, eliminación y/o control de los peligros que puedan
ocasionar riesgos a la seguridad del trabajador.

Tiene por objeto proporcionar un método para evaluar y mejorar los resultados en la prevención de los incidentes y accidentes en el
lugar de trabajo por medio de la gestión eficaz de los peligros y riesgos en el lugar de trabajo.

Se hace a través de Procedimientos, Registros, Reglamento Interno de Seguridad, Planes de emergencia, etc. Que son liderados
por la Dirección de la Empresa.
La implementación del Sistema de Gestión de Seguridad se hace a través de:
• Cumplimiento de metas: a través de plazos y responsables para ir eliminando o controlando los peligros existentes.

• Capacitación: se le debe de instruir al Personal, sobre los peligros identificados y las medidas de protección asumidas.
• Documentación: todos los procesos deben estar escritos bajo un Procedimiento de trabajo, así como también evidenciar que
también se hizo a través de los Registros de Trabajo.

• Comunicación: el Personal debe estar informado en todo momento de las nuevas medidas de seguridad, de campañas de Orden
y Limpi METODOLOGÍA DEL CICLO DE DEMING

 METODOLOGIA DEL CICLO DE DEMING

PASOS DESCRIPCIÓN
PLANIFICAR PLANIFICAR TODAS LAS ACTIVIDADES QUE
VAN A TOMAR PARTE DEL SISTEMA DE
GESTIÓN, IDENTIFICAR LOS
REQUERIMIENTOS, PROCEDIMIENTOS,
RESPONSABLES, FUNCIONES Y PROCESO.
HACER IMPLEMENTAR LOS PROCEDIMIENTOS
PREVIAMENTE ESTABLECIDOS
VERIFICAR COMPROBAR QUE SE HA HECHO, COMO SE
HA PLANIFICADO, DISEÑAR AUDITORIAS,
TANTO INTERNAS COMO EXTERNAS PARA
VER COMO SE ESTÁ CUMPLIENDO EL
SISTEMA DE GESTIÓN
ACTUAR TOMAR ACCIONES DE MEJORA EN FUNCIÓN
DE LAS REVISIONES PERIÓDICAS QUE SE
HAGAN, YA SEA, INTERNAS O EXTERNAS.
3. Definición de términos

Riesgo: Es la combinación de probabilidad y severidad reflejados en la posibilidad de que un peligro cause perdida o daño a las
personas, a los equipos, a los procesos y/o al ambiente de trabajo.
Evaluación de Riesgo: Proceso de evaluación de riesgo(s) derivados de un peligro(s), teniendo en cuenta la adecuación de los
controles existentes y la toma de decisión si el riesgo es aceptable o no.
Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser aceptable por la organización, teniendo en cuenta sus
obligaciones legales y su propia política de seguridad.
Medidas de control: Son aquellas medidas que se adoptan para el control de los riesgos y se debe considerar la reducción de los
riesgos.
Incidente: Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no resultar en daños a la salud. En el sentido más amplio,
incidente involucra todo tipo de accidente de trabajo.
Estándar de trabajo: modelos, pautas y patrones que contienen los parámetros y los requisitos mínimos aceptables de medida,
cantidad, calidad, valor, peso y extensión, establecidos por estudios experimentales, investigación, legislación vigente y/o resultado
del avance tecnológico, con los cuales es posible comparar las actividades de trabajo, desempeño y comportamiento industrial.
Peligro: Fuente, situación o condición o acto con potencial de causar daño en término de enfermedad, lesión a las personas y daño
a la propiedad.
Identificación de Peligro: Proceso de reconocimiento de una situación de peligro existente y definición de sus características.
IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgo.
PETS: Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro.
PETARS: Permiso Escrito para Trabajos de Alto Riesgo.
 PROPUESTA DE PLANIFICACION DE SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD

-A continuación se presenta el cronograma de la planificación general del Sistema de Gestión de Seguridad (SGS) y Salud Ocupacional (SO); como lo siguiente teniendo
en cuenta las siguientes fases:

 Fase 1: Diagnostico situacional de línea base de la empresa.

 Fase 2: Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad.

 Fase 3: Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad.

 Fase 4: Validación y Evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad.

CRONOGRAMA DE trabajo

(VER ANEXO 1)
3.1. FASE 1: Diagnostico situacional de línea base de la empresa.

 Cuestionario de cumplimiento según la lista de verificación

-diagnostico situacional de la línea de base :

-se debe realizar una evaluación inicial o estudio de línea de base como diagnostico del estado de la seguridad en la mina
apoyando en una lista de verificación realizado al gerente general.

-verificar su cumplimiento si o no, asignando un puntaje de acuerdo a criterio puede ser de 0 % - 100% y teniendo en cuenta
lo siguiente:
 documentada= es cuando tiene un medio de soporte que puede ser papel ,disco, fotografía o combinación de
ella.
 aprobada= cuando tiene sello y firma del gerente general
 difundida = programa de cumplimiento fotos o algun tipo de evidencia

puntaje Criterio
no existe evidencia
0%
alguna
25% esta documentado
esta documentado y
50%
aprobado
esta documentada
100%
aprobada y difundida
 Lista deverificacióndelaResoluciónMinisterial050-2013-TR

Requisitosde la
Norma SI NO Calificación %
(preguntas)
I. Compromisoeinvolucramiento

¿Elempleadorproporcionalosrecursosnecesariosparaqueseimplementeunsistemade
gestióndeseguridad? X 0.5

¿Sehacumplidolo planificadoen losdiferentesprogramasdeseguridad?

X 0.5

¿Seimplementanaccionespreventivasdeseguridadparaasegurarlamejoracontinua?
X 0.5

Principios ¿Sereconoceeldesempeñodeltrabajadorparamejorarlaautoestimaysefomentael 36.11

trabajoenequipo? X 0.5

¿Se realizanactividadesparafomentarunaculturadeprevenciónderiesgosdel trabajo en

todala empresa? X 0.25

¿Sepromueveunbuen clima laboral para reforzarlaempatíaentreempleadorytrabajador

yviceversa? X 0.5

¿Existenmediosquepermitenelaportedelostrabajadoresalempleadorenmateriade seguridad?
X 0

¿Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el

mejoramientocontinuodelaseguridad? X 0.5

¿Setieneevaluadolosprincipalesriesgosqueocasionanmayorespérdidas?
X 0
II. Políticadeseguridad

¿Existeunapolíticadocumentadaenmateriadeseguridadeneltrabajo,especificay
Política apropiadaparalaempresa? X 1 75

¿Lapolíticadeseguridadestáfirmadaporlamáximaautoridadde la empresa? X 1
¿Lostrabajadoresconocenyestáncomprometidosconloestablecidoenlapolíticade
0.5
seguridad? X
Sucontenidocomprende:
-Elcompromisodeproteccióndetodoslosmiembrosdelaorganización.
- Cumplimientode la normativa. X 0.5
-Garantíadeprotección,participación,consultayparticipaciónenloselementosdelSGS
porpartede lostrabajadoresysusrepresentantes.
III. Organizacióndel SistemadeGestiónde Seguridad
¿Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de
investigacióndeaccidentes,informedeestadísticas,avancesdeprogramadeseguridady X 0
opinionesdetrabajadores,dandoseguimientoen las mismas?
Dirección
¿Elempleadordelegafuncionesyautoridadalpersonalencargadodeimplementarel
SGS? X 1

¿Elempleadorasumeel liderazgoenlagestiónde seguridad? X 1

Liderazgo
¿Elempleadordisponelos recursosnecesariosparamejorarlagestiónde laseguridad? X 1
59.38
¿Existen responsabilidadesespecíficas en seguridad de los niveles de mando de la
empresa? X 0.5
Organización ¿SehadestinadopresupuestoparaimplementaromejorarelSGS? X 0.5
¿Elcomitéosupervisorde seguridadparticipaen la definicióndeestímulosysanciones? X 0.25
¿Elempleadorhadefinidolosrequisitosdecompetencianecesariaparacadapuestode
Competencia trabajoyadoptadisposicionesdecapacitaciónenmateriadeseguridadparaqueeste X 0.5
asumasusdeberesconresponsabilidad?
IV.Planteamientoyaplicación
¿Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnostico
participativodelestadodeseguridad? X 0.5

Diagnostico ¿LosresultadoshansidocomparadosconloestablecidoenlaLeydeSeguridadysu 47.05

Reglamentoyotrosdispositivoslegalespertinentes,yservirándebaseparaplanificar, X 0.5
aplicarelsistemaycomoreferenciaparamedirsumejoracontinua?
Laplanificaciónpermite:
 -Cumplirconnormasnacionales
-Mejorareldesempeño X 0.5
- Mantenerprocesosproductivosseguroso deserviciosseguros.

¿Elempleadorhaestablecidoprocedimientosparaidentificarpeligrosyevaluarriesgos? X 0
Comprendeestosprocedimientos:
- Todaslasactividades
- Todoelpersonal
- Todaslasinstalaciones
Elempleadoraplicamedidaspara: X
- Gestionar,eliminarycontrolarriesgos.
- Diseñarambienteypuestodetrabajo,seleccionarequiposymétodosdetrabajo
quegaranticenla seguridaden eltrabajo.
Planteamientoparala 0.25
- Eliminarlassituacionesyagentespeligrosososustituirlos.
identificaciónde
peligros,evaluacióny - Modernizarlosplanesyprogramasdeprevenciónde riesgoslaborales.
controlderiegos - Mantenerpolíticasdeprotección.
- Capacitaranticipadamentealtrabajador.
¿Elempleador actualizalaevaluaciónderiesgosuna(01)vezalañocomomínimoo
X 0
cuandocambienlascondicionesosehayaproducidodaños?
Laevaluaciónderiesgosconsidera:
- Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores.
X 0
- Medidasdeprevención.

¿Losrepresentantesdelostrabajadoreshanparticipadoenlaidentificacióndepeligrosy X 0.25
evaluaciónderiesgos,han sugeridolasmedidasdecontrolyverificadosuaplicación?
Losobjetivossecentranenellogroderesultadosrealistasyposiblesdeaplicar,que
comprende:
- Reduccióndelosriesgosdeltrabajo.
Objetivos
- Reduccióndelosaccidentesdetrabajo.
- La mejoracontinuadelosprocesos, la gestióndelcambio, X
1
lapreparaciónyrespuestaa situacionesdeemergencia.
- Definicióndemetas,indicadores,responsabilidades.
- Seleccióndecriteriosdemediciónparaconfirmarsu logro.
 ¿Laempresacuentaconobjetivoscuantificablesdeseguridadqueabarcaatodoslos X
1
nivelesde la organizaciónyestándocumentados?
¿Existeunprogramaanualdeseguridad? X 1
¿Lasactividadesprogramadasestánrelacionadasconellogrode los objetivos? X 1
Programade ¿Sedefinenresponsablesdelasactividadesenelprogramadeseguridad? X 1
Seguridad ¿Sedefinentiemposyplazosparaelcumplimientoyserealizaseguimientoperiódico? X 1
¿Seseñaladotaciónderecursoshumanosyeconómicos? X 0
¿Seestablecenactividadespreventivasantelosriesgosqueindicenenlafunciónde X 0
proteccióndeltrabajador?
V. Implementaciónyoperación
¿Elcomitédeseguridadestáconstituidodeformaparitaria.(Paraelcasodeempleadores
con20omástrabajadores)? X 0
¿Existe almenosunSupervisordeseguridad(Para elcasodeempleadoresconmenosde X
20trabajadores)? 0
Elempleadoresresponsablede: X
- Garantizarlaseguridadde lostrabajadores. 0.5
- Actúaparamejorarelniveldeseguridadeneltrabajo.
-Actúaentomarmedidasdeprevenciónderiesgoantemodificacionesdelascondiciones
detrabajo.
-Realiza losexámenesmédicosocupacionalesaltrabajadorantes,durantey altérminode
larelaciónlaboral.
18
¿Elempleadorconsideralascompetenciasdel trabajadorenmateriadeseguridadal
asignarlesuslabores? 0
x
Estructuray
responsabilidades ¿El empleadorcontrolaque solo elpersonalcapacitadoyprotegidoacceda azonas de alto x
riesgo? 0.25

¿El empleador prevé que las exposiciones a agentes físicos, químicos, biológicos y x
psicosocialesnogenerendañoaltrabajadorotrabajadora? 0.25
¿Elempleadorasumeloscostosdelasaccionesdeseguridadejecutadasenelcentrode
x 1
trabajo?
¿Elempleadortomamedidasparatransmitiraltrabajadorinformaciónsobrelosriesgosen x
0
elcentrode trabajoylasmedidasdeprotecciónquecorresponda?
¿Elempleadorimpartelacapacitacióndentrode lajornadadetrabajo? X 0
Capacitación ¿Elcostode lascapacitacionesesíntegramenteasumidoporelempleador? X 0
¿Losrepresentantesde los trabajadoreshanrevisadoelprogramadecapacitación? X 0
 ¿Lacapacitaciónse imparteporpersonalcompetenteyconexperienciaen la materia? x 0
¿Sehancapacitadoalosintegrantesdelcomitédeseguridadeneltrabajooalsupervisor
x 0
deseguridad?
Lascapacitacionesestándocumentadas. x 0
Sehanrealizadocapacitacionesdeseguridad: x
- Almomentodelacontratación,cualquierasealamodalidado duración.
- Duranteeldesempeñodela labor.
- Especificaenelpuestodetrabajoo en lafunciónquecadatrabajadordesempeña,
cualquieraqueseala naturalezadelvínculo,modalidadoduracióndesucontrato. 0.5
- Cuandose producecambiosenlasfuncionesquedesempeñaeltrabajador.
- Cuandose producecambiosenlastecnologíaso en losequiposdetrabajo.
- En lasmedidasquepermitanlaadaptacióna la evolucióndelosriesgosyla
prevencióndenuevosriesgos.
- Parala actualizaciónperiódicadelosconocimientos.
- Utilizaciónymantenimientopreventivodelasmaquinariasyequipos.
- Usoapropiadode losmaterialespeligrosos.
Lasmedidasdeprevenciónyprotecciónseaplicaen elordendeprioridad: x
- Eliminaciónde lospeligrosyriesgos.

- Tratamiento,controloaislamientode lospeligrosyriesgos,adoptandomedidas 0.5

técnicaso administrativas.

- Minimizarlospeligrosyriesgos,adoptandosistemasdetrabajoseguroque
Medidasde incluyandisposicionesadministrativasdecontrol.
prevención
- Programarlasustituciónprogresivayenlabrevedadposible,de los
procedimientos,técnicas,medios,sustanciasyproductospeligrosos,poraquellos
queproduzcanunmenorriesgoo ningúnriesgoparaeltrabajador.

- Facilitarequiposdeprotecciónpersonaladecuados,asegurándoseque los
trabajadoreslosutilicenyconservenenformacorrecta.

Preparacióny ¿Laempresahaelaboradoplanesyprocedimientosparaenfrentaryresponderante x
0
respuestaante situacionesdeemergencias?
 emergencias ¿Setieneorganizadala brigadaparaactuarencasode:incendios,primerosauxiliosy
x 0
evacuación?
¿Laempresarevisalos planesyprocedimientosantesituacionesdeemergenciaenforma
x 0
periódica?
¿Elempleadorhadadolas instruccionesa lostrabajadoresparaqueencasodeunpeligro
x 0
graveeinminentepuedaninterrumpirsuslaboresy/o evacuarla zonaderiesgo?
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan x
actividades,trabajadoresde contratistas,subcontratistas,empresasespecialesde servicios
ycooperativasdetrabajadores,garantiza:
- Lacoordinaciónde la gestiónenprevenciónderiesgoslaborales.
Contratistas, - Laseguridaddelostrabajadores.
subcontratistas,de - Laverificacióndelacontratacióndelossegurosdeacuerdoalaleyporcada empleador. 0.5
servicioy - Lavigilanciadelcumplimientodela normativaenmateriadeseguridadpor partede
cooperativas laempresaquedestacanensupersonal.

¿Todoslostrabajadorestienenelmismo niveldeprotecciónenmateriadeseguridad enel x

trabajoseaque tenganvínculolaboralcon elempleadoro concontratistas,subcontratistas, 0.5
empresasespecialesdeserviciosocooperativasdetrabajadores?
Lostrabajadoreshanparticipadoen:
- Laconsulta,informacióny capacitaciónenseguridadeneltrabajo. x
- Laelecciónde susrepresentantesanteelComitédeseguridad. 0
- LaconformacióndelComitédeseguridad.
Consultay
comunicación - Elreconocimientodesusrepresentantesporpartedelempleador.
¿Lostrabajadoreshansidoconsultadosanteloscambiosrealizadosenlasoperaciones,
x 0
procesosyorganizacióndeltrabajoquerepercuteensuseguridad?
¿Existenprocedimientosparaasegurarquelasinformacionespertinenteslleguenalos x 0.5
trabajadorescorrespondientesde la organización?
VI.Evaluaciónnormativa
Laempresatieneunprocedimientoparaidentificar,accederymonitorearelcumplimiento
x 0.5
delanormatividadaplicableal SGSysemantieneactualizada?
Requisitoslegalesy ¿La empresa con 20 o más trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de x
deotrotipo Seguridad?
0 33.33
¿Laempresacon20omástrabajadores tieneunLibrodelComitédeSeguridad(salvo
x 0
queunanormasectorialnoestablezcaun númeromínimoinferior)?
¿Losequiposapresiónqueposeelaempresaentidadpúblicaoprivadatienensulibrode
x 0
servicioautorizadoporelMTPE?
¿El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la x
utilizaciónderopasy/oequiposdetrabajoodeprotecciónpersonalrepresentanriesgos 0.5
específicosparalaseguridaddelostrabajadores?
¿Elempleadornoempleaa niños,niadolescentesenactividadespeligrosas? x 0
¿El empleadorevalúaelpuestode trabajoque va adesempeñarun adolescentetrabajador
previamenteasuincorporaciónlaboralafindedeterminarlanaturaleza,elgradoyla x 1
duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas
necesarias?
Laempresadispondrálo necesarioparaque: x
- Lasmaquinas,equipos,sustancias,productosoútilesdetrabajonoconstituyan
unafuentedepeligro. 0.50
- Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada
utilizaciónymantenimientopreventivodelasmaquinariasyequipos.
- Seproporcione informaciónycapacitación paraelusoapropiadodelosmateriales
peligrosos.
- Lasinstrucciones,manuales,avisosdepeligrouotrasmedidasdeprecaución
colocadasen losequiposymaquinariasesténtraducidoalcastellano.
- Lasinformacionesrelativasalas maquinas,equipos,productos,sustanciasoútiles
detrabajosoncompresiblesparalostrabajadores.
Lostrabajadorescumplencon:
- Lasnormas,reglamentoseinstruccionesdelosprogramasdeseguridadenel
trabajoqueseapliquenenellugardetrabajoyconlasinstrucciones queles
impartansussuperioresjerárquicosdirectos.
- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los
x 0.50
equiposdeprotecciónpersonalycolectiva.
- Nooperaromanipularequipos,maquinarias,herramientas uotroselementospara
loscualesnohayansidoautorizados y, encasode sernecesario,capacitados.
- Cooperar yparticiparenelprocesodeinvestigacióndelosaccidentesdetrabajo,
incidentespeligrosos,otrosincidentesylasenfermedadesocupacionalescuando
laautoridadcompetentelo requiera.
- Velarpor elcuidadointegralindividualycolectivo,de susaludfísicaymental.
 - Someterseaexámenesmédicosobligatorios.
- Participaren losorganismosparitariosdeseguridad.
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridady/o las instalacionesfísicas.
- Reportaralosrepresentantesdeseguridaddeformainmediata,laocurrenciade
cualquieraccidentedetrabajo,incidentepeligrosoo incidente.
- Concurrira lacapacitaciónyentrenamientosobreseguridadeneltrabajo.
VII.Verificación
¿Lavigilanciaycontroldelaseguridadeneltrabajopermiteevaluarconregularidadlos X
0.5
resultadoslogradosenmateriadeseguridad?
Lasupervisiónpermite:
Supervisión,
- Identificarlasfallaso deficienciasenel SGS.
monitoreoy
x 0
seguimientode
- Adoptarlasmedidaspreventivasycorrectivas.
desempeño
¿Elmonitoreopermitelamedicióncuantitativaycualitativaapropiadas? x 0
¿Semonitoreaelgradode cumplimientodelosobjetivosde laseguridadeneltrabajo? x 0
¿ElempleadornotificaalMinisteriodeTrabajoYPromocióndelEmpleolosaccidentesde
x 0
trabajomortalesde las 24horasdeocurridos?
Accidentes, ¿ElempleadornotificaalMinisteriodeTrabajoYPromocióndelEmpleo,dentrodelas24 horas x
incidentespeligrosos deproducidos,losincidentespeligrososquehanpuesto enriesgolaintegridadfísica 0
e incidentes,no delostrabajadores? 10.71
x
conformidad,acción ¿Seimplementanlasmedidascorrectivaspropuestasenlosregistrosdeaccidentesde
x 0
correctivay trabajo,incidentespeligrososyotrosincidentes?
preventiva ¿Seimplementanlasmedidascorrectivasproductodelanoconformidadhalladaenlas
x 0
auditoriasdeseguridad?
¿Seimplementanmedidaspreventivasdeseguridad? x 0.25
¿Elempleadorharealizado lasinvestigacionesdeaccidentesdetrabajoeincidentes
peligrosos,yha comunicadoa la autoridadadministrativadetrabajo,indicandolasmedidas x 0
correctivasypreventivasadoptadas?.
Investigaciónde Se investigalosaccidentesdetrabajoe incidentespeligrosospara:
accidentes -Determinarlascausase implementarlasmedidascorrectivas. x
- Comprobarlaeficienciade lasmedidasdeseguridadvigentesalmomentodelhecho. 0
- Determinarlasnecesidadesdemodificardichasmedidas.
 ¿Setomamedidascorrectivasparareducirlasconsecuenciasdeaccidentes? x 0.50
¿Se ha documentadolos cambios en los procedimientoscomo consecuenciade las
x 0
accionescorrectivas?
¿Eltrabajadorhasidotransferidoencasodeaccidentesdetrabajoaotropuestode
x 0
impliquemenosriesgo?
¿La empresaha identificadolas operaciones y actividadesque están asociadas con
x 0
riesgosdondelasmedidasdecontrolnecesitanseraplicadas?
Controldelaso
¿Laempresahaestablecidoprocedimientosparaeldiseñodellugardetrabajo,procesos
peraciones
operativos, instalaciones,maquinariasyorganización deltrabajoqueincluyelaadaptación x 0
alascapacidadeshumanasamododereducirlosriesgosensusfuentes?
¿Sehaevaluadolas medidasdeseguridaddebido acambios internos,método detrabajo, x
1
estructura organizativaycambiosexternosnormativos,conocimientosenelcampode
Gestióndelcambio
seguridad,cambiostecnológicos,adaptándose alasmedidasdeprevenciónantesde
introducirlos?
¿Secuentaconunprogramadeauditorías? x 0
¿El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada
x 0
aplicacióndelSGSeneltrabajo?
Auditorias
¿Lasauditoríasexternassonrealizadasporauditoresindependientesconlaparticipación
x 0
delostrabajadoresosusrepresentantes?
¿Losresultadosdelasauditoriassoncomunicadosa laaltadirecciónde la empresa? x 0
VIII. Controldeinformaciónydocumentos
¿Laempresaestableceymantieneinformación enmediosapropiadosparadescribirlos x
1
componentesdelSGS ysu relaciónconellos?
¿Losprocedimientosde laempresaen la gestióndeseguridadserevisanperiódicamente? x 1
Elempleadorestableceymantienedisposicionesyprocedimientospara: x
- Recibir,documentaryresponderadecuadamentealascomunicacionesinternasy
0.5
externasrelativasalaseguridad.
- Garantizarlacomunicacióninternadelainformaciónrelativaalaseguridadentre
59.38
Documentos
losdistintosnivelesycargosdelaorganización.
- Garantizarquelassugerenciasdelostrabajadoresodesusrepresentantessobre
seguridadse recibanyatiendanenformaoportunay adecuada.
Elempleadorentregaadjuntoaloscontratosdetrabajo lasrecomendacionesdeseguridad x
considerandolosriesgosdelcentrodelaboresylosrelacionadosconelpuestoofunción 1
deltrabajador.
Elempleadorha:
 - Facilitadoaltrabajadorunacopiadelreglamentointernodeseguridad.
- Capacitadoal trabajadoren referenciaal contenidodel reglamentointernode seguridad.
- Aseguradodeponeren prácticalasmedidasdeseguridadeneltrabajo.
- Elaboradounmapaderiesgosdelcentrode trabajoyloexhibeen lugar visible.
x 0.25
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad
considerando losriesgosdelcentrodelaboresylosrelacionadosconelpuestoo
función,elprimerdíade labores.

Elempleadormantieneprocedimientosparagarantizarque:
- Seidentifiquen,evalúenincorporenenlasespecificacionesrelativasacomprasy
arrendamiento financiero,disposicionesrelativasalcumplimientoporpartedela
organizaciónde losrequisitosdeseguridad.

- Seidentifiquenlasobligacionesylosrequisitostantolegalescomodelapropia x 0
organizaciónen materiade seguridadantesde la adquisicióndebienesyservicios.

- Seadoptendisposicionesparaquesecumplandichosrequisitosantesdeutilizar
losbienesyserviciosmencionados.
¿Laempresaestableceprocedimientos paraelcontroldelosdocumentosquesegeneren porla x 0.5
listade verificación?
Estecontrolaseguraquelosdocumentosydatos: x
Controldela 0.5
-Puedanserfácilmentelocalizados.
documentaciónyde
-Puedanseranalizadosyverificadosperiódicamente.
losdatos
- Estándisponiblesen loslocales.
- Seanremovidoscuandolosdatosseanobsoletos.
- Seanadecuadamentearchivados.
IX.Revisiónporladirección
El empleador ha implementado registros y documentos del SGS actualizados y a
disposicióndeltrabajadorreferidoa:
Gestióndelos - Registrodeaccidentesdetrabajo,incidentespeligrososyotrosincidentes,enel x 0
registros quedebenconstarla investigaciónylasmedidascorrectivas. 27.78
- Registrodeexámenesmédicosocupacionales.
- Registrodelmonitoreodeagentesfísicos,químicos,biológicosypsicosociales.
 - Registrode inspeccionesinternasdeseguridad.
- Registrodeestadísticasdeseguridad.
- Registrodeequiposdeseguridadoemergencia.
- Registrode inducción,capacitación,entrenamientoysimulacrosdeemergencia.
- Registrodeauditorías.
Laempresacuentaconregistrodeaccidentesdetrabajoeincidentespeligrososyotros
incidentesocurridosa:
- Sustrabajadores. x
- Trabajadoresde intermediaciónlaboraly/otercerización. 0
- Beneficiariosbajomodalidadesformativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividadestotalo parcialmenteen lasinstalacionesde la empresa.
Losregistrosmencionadosson:
- Legiblese identificables. x
0
- Permitesuseguimiento.
- Sonarchivadosyadecuadamenteprotegidos.
Laaltadirecciónrevisayanaliza periódicamenteelSGSparaasegurarqueesapropiaday x
1
efectiva.
Lasdisposicionesadoptadasporladirecciónpara la mejoracontinuadelSGS,debentener
encuenta:
- Losobjetivosde laseguridaddelaempresa.
- Losresultadode la identificaciónde lospeligrosyevaluaciónde losriesgos. 0.5
- Losresultadosde lasupervisiónymedicióndelaeficiencia.
- La investigación de accidentes, incidentes peligrosos y otros incidentes
Gestióndelamejora
continua relacionadosconeltrabajo. x
- Losresultadosyrecomendacionesdelasauditoriasyevaluacionesrealizadaspor
ladirecciónde la empresa.
- LasrecomendacionesdelComitéde SeguridadodelSupervisordeseguridad.
- Loscambiosenlasnormas.
- Lainformaciónpertinentenueva.
- Losresultadosde losprogramasanualesdeseguridaden eltrabajo.
Lametodologíademejoramientocontinuaconsidera:
 - Laidentificacióndelasdesviacionesdelasprácticasycondicionesaceptadas
comoseguras. x
- Elestablecimientodeestándaresdeseguridad. 1
-
Lamediciónyevaluaciónperiódicadeldesempeñoconrespectoalosest
ándares delaempresa.
- Lacorrecciónyreconocimientodeldesempeño.
¿Lainvestigaciónyauditoriaspermitenaladireccióndelaempresalograrlosfinesy
x 0
determinar,de serelcaso,cambiosen la políticayobjetivosdelSGS?
La investigación de accidentes, incidentes peligrosos y otros incidentes, permiten
identificar: x
- Lascausasinmediatas(actosycondicionesincorrectos) 0
- Lascausasbásicas(factorespersonalesydetrabajo)
- DeficienciasdelSGSparalaplanificaciónde la accióncorrectivapertinente.
¿Elempleadorhamodificadolasmedidasdeprevenciónderiesgoslaboralescuando
resulteninadecuadaseinsuficientesparagarantizarlaseguridadincluyendoalpersonal
de losregímenesdeintermediaciónytercerización,
x 0
modalidadformativaeinclusoalosque
prestanserviciosdemaneraindependiente,siemprequeestosdesarrollen
susactividades totalo parcialmenteen las instalacionesde la empresa,duranteel
desarrollode las operaciones?

 Cuadro de resumen
 LINEAMIENTOS % DE CUMPLIMIENTO
I. Compromiso e Involucramiento 36.11
II. Politica de Seguridad 75
III. Orgnizacion del S.G.S. Y S.O. 59.38
IV. Planeamiento 47.05
V. Implementacion y Operación 18
VI. Evaluacion Normativa 33.33
VII. Verificacion 10.71
VIII. ControldeInfor. Y Documentacion 59.38
IX. Revision por la Direccion 27.78
TOTAL DE CUMPLIMIENTO 40.75

EXPLICACIÓN

Para la realización del cuadro de diagnóstico de planificación general se dividieron las actividades según las áreas (diagnóstico situacional, planificación,
implementación del sistema de gestión, validación y evaluación del sistema de seguridad), asignando al responsable encargado de las diferentes áreas en el
tiempo requerido
FASE 2: Planificación del Sistema de Gestión de Seguridad.
 Diagrama de flujo
INICIO

DESARROLLO DE LABORES
HORIZONTALES

VERIFICACION DEL ESTADO ORDEN Y

VENTILACION DESATE DE ROCA
DE LA LABOR LIMPIEZA

TRASLADO DE TRAZADO DE
PREPARACION DE CAMBIO DEL TRASLADO DE LA
PERFORACION DE FRENTE MAQUINA AL MALLA EN EL PERFORACION
LA MAQUINA TALADRO MAQUINA AL
FRENTE FRENTE
TALLER

PREPARACION DE CARGADO DE
CEBADO DE AMARRE DE
VOLADURA EXPLOSIVOS E EXPLOSIVOS EN CHISPEO
TALADROS CORDON
INICIADORES LOS TALADROS

VERIFICACION DEL ESTADO ORDEN Y

VENTILACION DESATE DE ROCA
DE LA LABOR LIMPIEZA

COLOCACION DE
SOSTENIMIENTO PERNOS DE
ANCLAJE

EXTRACCION DE MINERAL USO DE SCOOP

FIN
 Planeamiento Estratégico.

MINA HIROCHI SAM S.A

Empresa minera polimetálica (Pb, Ag, Zn, Cu)

PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO: MISIÓN, VISIÓN Y VALORES

Visión:
Tu visión comunica lo que tu organización cree que son las condiciones ideales en tu comunidad;como se verían las cosas si el
asunto de importancia para ti fuera resuelto. Este sueño de utopia es generalmente articulado por una o mas fases o declaración
de visión, que son breves proclamaciones que comunican los sueños de la comunidad para el futuro a desarrollar una declaración
de visión , que son breves proclamaciones que comunican los sueños de la comunidad para el futuro al desarrollar una declaracion
de visión u organización haces las creencias y principios gobernantes de tu organización claros a la comunidad.
Misión:
Es una organización describe que esta tratando de hacer tu grupo y porque lo hara. Declaraciones de misión son similares a
declaraciones de visión pero no masconcfetas y definitivamente son mas orientadas acciones ¨ que declaraciones de visión. La
misión se puede referir a un problema como recidencias inadecuadas, o una meta, como proveer accesos a cuidados de salud
para todos .
Valores:
Los valores representan las convicciones o filosofía de la alta dirección respecto a que nos conducirá al éxito considerando tanto
el presente como el futuro ,estos valores es fácil descubrirlo, translucen los rasgos fundamentales de lo que es estrategia
empresarial parte de esta reflexión. Todo lo que puede apoyarlos una ventaja competitiva consistente prodria traducirse a un valor
estratégico de la empresa.
OBJETIVOS

 Ambientes de trabajo saludable y libre de lesiones.

 Demostrado liderazgo en la protección del medio ambiente
 Prestigio en términos de responsabilidad social
 Desarrollo de todo potencial de nuestros empleados
 Maximización del valor de nuestros activos físicos
 Competitividad de costos a través de los ciclos
 ORGANIGRAMA DE LA MINA HIROCHI SAM S.A.

directorio

gerente general

gerente de
gerente de operaciones gerente de seguridad
administracion finanzas

jefe adminitrativo ingeniero de mina ingeniero geologo jefe de rrhh supervisordeseguridad

capataz topografo

trabajadores muestrero
Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

(IPERC)

El IPERC es una herramienta de gestión que sirve para establecer e

implementar el proceso de gerenciamiento del riesgo, involucrando

Identificación, análisis, evaluación, tratamiento y monitoreo continúo de los

riesgos.

Antes del inicio de los trabajos y como parte de la planificación del proyecto
se evalúan todas las actividades que se ejecutaran durante el desarrollo del
proyecto haciendo uso del mapeo de procesos (Anexo N° 1) y se las ordena
utilizando la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de
Riesgos (Anexo N° 2), identificando los peligros asociados a cada una de
ellas y valorándolos de acuerdo al estándar de la empresa se hallara la matriz
resultante.

En base a la Identificación de los Peligros, se establece una

valoración de los Riesgos, a fin de conocer su magnitud y
determinar su significancia y las prioridades para aplicar las
medidas preventivas. Para esto se establece el Nivel de Riesgo.
Evaluación y clasificación de los riesgos puros

En esta parte del proceso, se evaluarán los riesgos identificados en

el punto anterior como “riesgos puros” y para tal efecto se aplicará la

fórmula del Valor Esperado de Pérdida (VEP).

VEP = P x

P: Probabilidad

C: Consecuencia
Valoración de la Probabilidad de Pérdida (P)

Por cada tarea identificada se deberá valorar la Probabilidad de

Pérdida (P) por ejecutarla. Para determinar el valor debe
considerarse el uso de datos históricos, predictivos y la propia
experiencia del evaluador que permitan efectuar el análisis del presente
y del pasado. La valorización de la probabilidad de perdida se realiza sin
considerar las medidas de control existentes.

Para la calificación de la probabilidad de pérdida (P) considerar la

Tabla Nº 12: Valores referenciales de (P)

Val
or P
asign Es Común que suceda un
1ado accidente
2 Ha sucedido un accidente laboral
laboral
3 al
Podría suceder un accidente
laboral
Es Raro que suceda un
4 accidente
Es
labor Prácticamente imposible
5 que
suceda un accidente laboral

Los valores identificados deberán elegirse tomando en consideración

todos los peligros y riesgos que están presentes en la tarea y
deberán colocarse en la columna de Probabilidad del Formato Matriz de
IPERC.

Valoración de la Consecuencia (C):

24
Por cada tarea se deberá valorar la Consecuencia (C) en caso que ocurra el
accidente laboral evaluado en el punto anterior. La valorización de la
consecuencia se debe realizar sin considerar las medidas de control existentes.

Para la calificación de la consecuencia (C) considerarla (Tabla 1 3 )

Tabla Nº 13: Valores Referenciales de (C)

Valor
asigna C
1 do Fatalidad-Muerte
Permanente-Lesión con tiempo
2 perdido/incapacitante

3 Temporal - Tratamiento médico

Menor- Primeros Auxilios

4

5 Sin tiempo perdido

Tabla Nº 14: Matriz de Evaluación de Riesgos

25
Los valores identificados deberán colocarse en la columna de
Consecuencia del Formato matriz de Identificación de Peligros (Anexo
N° 2), Evaluación y Control de Riesgos.

Valoración del Riesgo Puro

Con los valores de la Probabilidad de Pérdida (P) y la Consecuencia (C),

se aplicará la fórmula del Valor Esperado de Pérdida (VEP) el cual
indicará el nivel de Riesgo Puro de la tarea en evaluación.

VEP = P x C

Clasificación del Riesgo Puro

26
Con la valorización obtenida por el cálculo del VEP, los riesgos se
clasificarán de acuerdo a su criticidad según la siguiente tabla:

Tabla Nº 15: Clasificación del Riesgo

Valor esperado de pérdida (VEP)

Límite inferior Límite Superior Nivel de Riesgo
1 8 A – Alto
9 15 B – Medio
16 25 C –Bajo

Registrar este valor en la columna correspondiente del formato

“Matriz Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos”.

Implementación de Controles y Evaluación del Riesgo Residual

Implementación de controles

Según el nivel de riesgo identificado en el punto anterior, se deberá

tomar en cuenta los siguientes criterios para establecer controles:

 Riesgo Significativo(A): Se deben implementar controles para reducir

la consecuencia y/o la probabilidad de pérdida a fin de minimizarlo. Sin
estos controles implementados NO se puede ejecutar la tarea. Para el
manejo de estos riesgos, se debe asegurar que los controles
implementados sean efectivos y se mantengan en el tiempo.

27
Riesgo Moderado (B): Se deben implementar controles para reducir la
consecuencia o la probabilidad de pérdida a fin de minimizarlo. Sin
estos controles implementados NO se puede ejecutar la tarea. Para el
manejo de estos riesgos, se debe asegurar que los controles
implementados sean efectivos y se mantengan en el tiempo.

 Riesgo Bajo(C): Se deben considerar controles a fin de mantener la

condición de aceptabilidad en el tiempo y evitar que estos riesgos se
conviertan en moderados (B) o Significativos (A).

La jerarquía siguiente describe en detalle cada uno de los grupos de

control:

 Eliminación: eliminar la fuente del peligro mediante el rediseño del

área o instalación o cambio en la forma de desarrollar el trabajo.

 Sustitución: cambio de materiales por otros de menor peligro, la

reducción de la energía de los sistemas de trabajo (mecánica, eléctrica,
potencial, etc.).

 Controles de Ingeniería: cambio que no afecte el diseño original

de la máquina como el aislamiento de la fuente, protecciones de
maquinaria, guardas, insonorización, ventilación; y otras a criterios que
vea por conveniente el evaluador de la tarea.

 Controles administrativos: establecer procedimientos

administrativos apropiados tales como políticas, reglamentos, permisos
de Trabajo, Inspecciones, capacitación, entrenamiento, sensibilización,
programas de mantenimiento, señalización, sistemas de advertencia,
procedimientos operativos estandarizados, orden y limpieza.

 Equipo de protección personal (EPP): proveer el equipo de

protección personal que puede ser básico o específico, dependiendo del
tipo de tarea que se vaya a realizar. Cualquiera

28
Sea el equipo de Protección Personal elegido, deberá contar con las
certificaciones requeridas por ley.

La jerarquía de los controles mencionados significa que se debe evaluar

la aplicación en ese orden. Sin embargo, para el proyecto minero, los
Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS) y los estándares
operativos son requisitos indispensables para poder ejecutar la tarea.

Evaluación del Riesgo Residual

Para evaluar el Riesgo Residual de la tarea, se deberá aplicar

nuevamente la fórmula del Valor Esperado de Pérdida (VEP) pero
considerando los nuevos valores que tomarán la probabilidad de pérdida
(P) y la consecuencia (C) luego de haberse implementado los controles.
Finalmente, se deberá clasificar el Riesgo Residual según los criterios
de la Tabla N° 15. Sólo si el Riesgo Residual es Aceptable, se podrá
ejecutar la tarea, caso contrario se deberá evaluar los controles
propuestos (implementados) hasta lograr los niveles de exposición y/o
consecuencia deseables para tal finalidad.

Actualización de Peligros y Riesgos

29
 La empresa es responsable de asegurar la revisión y/o actualización del
registro “Matriz Identificación de Peligros, Evaluación y Control de
Riesgos” presentada al inicio de sus actividades. Esta revisión y
actualización se realiza en cualquiera de las siguientes circunstancias:

Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos, sean estos, producto

de la ejecución de la tarea o por elementos externos a la misma
como interacción con otras actividades, factores climáticos, etc.

 Cuando existan cambios en los procesos, métodos de trabajo,

materiales, equipos, herramientas o patrones de comportamiento.

 C u a n d o cambie un requisito legal u otro requisito o aplique

uno nuevo.
 A n t e necesidad de cambio por revisiones a la matriz de
peligros y riesgos.
 Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos resultado

ANEXO 2

La matriz IPERC de las actividades que se efectuaran y la matriz IPERC

por puesto de trabajo, donde se recopila todos los peligros y riesgos
identificados.
- IPERC de las actividades

-IPERC DE PUESTOS DE TRABAJOS

30