La Investigacion Preparatoria en El Proceso Comun

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DERECHO DE EJECUCION PENAL
DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS 5TO

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INDICE
INTRODUCCIÓN ............................................................................................4
LA INVESTIGACION PREPARATORIA ........................................................5
I. LA INVESTIGACION ....................................................................................................5
1.1. Concepto ..............................................................................................................5
1.2. Características de la investigación preparatoria .............................................5
1.3. Fases de la investigación preparatoria .............................................................6
1.3.1. Diligencias preliminares (investigación preliminar) ............................................6
1.3.2. Investigación preparatoria propiamente formalizada ..........................................6
II. FORMAS DE INICIO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ..............................6
2.1. Denuncia ..............................................................................................................6
2.2. Facultad de denunciar ........................................................................................7
2.3. Obligación de denunciar ....................................................................................7
2.4. No obligados a denunciar ..................................................................................7
2.5. Forma de la denuncia .........................................................................................7
III. TOMA DE CONOCIMIENTO DE LA NOTICIA CRIMINAL .......................................7
3.1. Actuación del fiscal al conocer la noticia criminal .........................................7
3.2. Formas de iniciar la investigación ....................................................................8
3.3. Cooperación en la investigación de la PNP .....................................................8
IV. DILIGENCIAS PRELIMINARES ...............................................................................8
4.1. Objeto de la diligencias preliminares ...............................................................8
4.2. Finalidad de las diligencias preliminares .........................................................9
4.3. Escena del hecho ................................................................................................9
4.4. Cadena de custodia ......................................................................................... 10
4.5. Comunicación al ministerio público de la noticia criminal ......................... 10
4.6. Investigaciones policiales ............................................................................... 10
4.7. Informe policial ................................................................................................. 10
4.8. Plazo de las diligencias preliminares ............................................................ 11
V. FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA .............................. 11
5.1. Concepto ........................................................................................................... 11
5.2. Calificación fiscal ............................................................................................. 11
5.2.1. Archivo de la denuncia ......................................................................................... 12
5.2.2. Falta de identificación del involucrado ............................................................... 12
5.2.3. Reserva provisional de la investigación ............................................................. 13
5.3. Queja de derecho ............................................................................................. 13
5.4. Pronunciamiento del fiscal superior .............................................................. 13
5.5. Formalización y continuación de la investigación preparatoria ................. 13
VI. OBJETO Y FINALIDAD DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA .................. 15
6.1. Objeto de la investigación preparatoria ........................................................ 15
6.2. Finalidad de la Investigación Preparatoria .................................................... 16
6.3. Apoyo al fiscal .................................................................................................. 17
6.4. Investigación Científica ................................................................................... 18
VII. CARÁCTER DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN ............................................ 19
VIII. DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ................................. 20
8.1. Diligencias necesarias ..................................................................................... 20
8.2. Diligencias preliminares irrepetibles ............................................................. 20

3
8.3. Diligencias que pueden ordenarse................................................................. 20

8.4. Actuación de diligencias de los sujetos procesales .................................... 21
8.5. Intervención del Juez ....................................................................................... 21
IX. ¿QUIÉN DIRIGE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA? ................................. 22
9.1. Norma señalada en el artículo IV del Título Preliminar ................................ 22
9.2. Funciones del Ministerio Público ................................................................... 22
9.3. Dirección de la investigación .......................................................................... 23
9.4. Poder coercitivo del fiscal ............................................................................... 24
X. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ........ 25
10.1. Funciones del Ministerio Público- Fiscal .................................................. 25
10.2. Funciones del Juez en la Investigación Preparatoria .............................. 28
10.3. Funciones de la PNP en la investigación preparatoria ............................ 29
10.4. El investigado (derechos) ........................................................................... 31
10.5. El abogado defensor .................................................................................... 32
10.6. El agraviado .................................................................................................. 33
XI. ALGUNOS RASGOS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA ...................... 34
11.1. Reserva y secreto de la investigación ....................................................... 34
11.2. Condiciones de las actuación ..................................................................... 35
11.3. Efectos de la formalización ......................................................................... 35
XII. ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION ........................................................ 36
12.1. Circulación o entrega vigilada .................................................................... 36
12.2. Agente encubierto ........................................................................................ 36
XIII. CONCLUSION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA ................................ 37
13.1. El plazo .......................................................................................................... 37
13.2. Cumplimiento de la finalidad de la investigación preparatoria ............... 38
13.3. El control del plazo ...................................................................................... 38
CONCLUSIONES ......................................................................................... 40
BIBLIOGRAFIA ............................................................................................ 42

4
INTRODUCCIÓN
La investigación es una actividad eminentemente creativa, mediante la
cual se trata de superar un estado de incertidumbre, a través de la búsqueda,
de todos aquellos medios que puedan aportar la información que acabe con
esa incertidumbre. Es aquella actividad que encuentra o detecta los medios
que servirán de prueba. Cuyas pruebas deberán ser obtenidas lícitamente y
no mediante procedimientos no permitidos por la ley.
La Investigación Preparatoria Persigue reunir los elementos de

convicción, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula
o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por
finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe
y de la víctima, así como la existencia del daño causado.
El Fiscal como titular de la acción penal, y responsable de la

investigación, debe reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin de
poder sustentar su acusación no sólo ante el Juez de la Investigación
Preparatoria, sino también ante el juez unipersonal o colegiado, en la etapa
oral y contradictoria, toda vez que su función no sólo es denunciar y acusar,
sino sostener y probar su acusación. El Fiscal dirige la Investigación
Preparatoria. A tal efecto podrá realizar por sí mismo o encomendar a la
Policía las diligencias de investigación que considere conducentes al
esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud de
parte, siempre que no requieran autorización judicial ni tenga contenido
jurisdiccional.
La Investigación Preparatoria, se convierte en una de las etapas más

importantes del Proceso Penal. Ello implica que la investigación preparatoria
dota al Proceso Penal de los cimientos necesarios para dar lugar al
Juzgamiento, toda vez que si tenemos una investigación endeble, sin
elementos de prueba suficientes, la investigación no tendrá éxito y culminará
en un requerimiento de SOBRESEIMIENTO.

5
LA INVESTIGACION PREPARATORIA
I. LA INVESTIGACION
1.1. Concepto
Es un proceso sistemático, organizado y objetivo, cuyo propósito es

responder a una pregunta o hipótesis y así aumentar el conocimiento
y la información sobre algo desconocido.
El objetivo de la investigación es recopilar elementos de convicción

que demuestren los hechos constitutivos del delito, lo que determinará
la responsabilidad o inocencia del imputado.1
1.2. Características de la investigación preparatoria2

a. Legal: Su forma y procedimiento se encuentran regulados
normativamente.
b. Objetiva e imparcial: Sus conclusiones deben fundarse en
elementos de convicción que sustenten sus proposiciones fácticas;
recopilando información de cargo y de descargo.
c. Dinámica: Es proactiva al recolectar los elementos de convicción.
d. Reservada: Las partes involucradas sólo pueden enterarse de los
avances de la investigación de manera directa o por sus abogados
(art. 324).
e. Garantista: Debe respetarse los derechos y garantías del
imputado y de la víctima.
f. Continua: Es un proceso permanente de recopilación de
información relevante.
g. Flexible: En su estrategia es creativa, promueve el trabajo en
equipo y se retroalimenta con la información obtenida para fundar
lo que será su teoría del caso.
h. Eficiente: Busca un adecuado uso de los mecanismos para el logro
de sus objetivos.
1
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/publicaciones/guia_actuacion_fiscal.pdf
2
6
i. Privilegia las salidas alternativas: Al aplicar el principio de

oportunidad, acuerdos reparatorios.
1.3. Fases de la investigación preparatoria

1.3.1. Diligencias preliminares (investigación preliminar)
Las diligencias preliminares constituyen un procedimiento que tiene
como finalidad la averiguación de datos relevantes para la
promoción eficaz de un proceso, antes de la iniciación de éste.3
En el Articulo 334, inc. 2 del CPP señala literalmente: “El plazo de
las diligencias preliminares es de 60 días (…). No obstante a ello el
fiscal podrá fijar un plazo distinto según las características,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigación.
(…).”
1.3.2. Investigación preparatoria propiamente formalizada

La misma se inicia con la disposición Fiscal de formalización y
continuación de la investigación preparatoria contra persona
determinada. El Fiscal realizará las diligencias de investigación que
considere pertinentes y útiles.
Artículo 342, inc. 1: “El plazo de la Investigación Preparatoria es de
120 días naturales. Prorrogables por única vez por un plazo de 60
días naturales.”
II. FORMAS DE INICIO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

2.1. Denuncia
La denuncia puede hacerse ante la Policía o la Fiscalía. Cuando la
Policía tiene conocimiento de un delito, debe ponerla en conocimiento
inmediatamente a la Fiscalía. Puede actuar diligencias urgentes,
dando cuenta en ese mismo acto al Fiscal.4
3
http://practica-juridica.blogspot.pe/2012/12/actos-preparatorios-i-diligencias.html
4
7
2.2. Facultad de denunciar

2.3. Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio
de la acción penal para seguirlos sea público.5
2.4. Obligación de denunciar

 Profesionales de la salud (en el desempeño de su actividad).
 Educadores (por delitos cometidos en el centro educativo).
 Funcionarios (en ejercicio de sus atribuciones).
 Obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley.
2.5. No obligados a denunciar

 Conyugue
 Parientes 4° de consanguinidad
 Parientes 2° de afinidad
 Secreto Profesional
2.6. Forma de la denuncia

 Identidad del denunciante.
 Narración detallada y veraz de los hechos.
 La denuncia puede formularse por cualquier medio (escrito u oral).
III. TOMA DE CONOCIMIENTO DE LA NOTICIA CRIMINAL

3.1. Actuación del fiscal al conocer la noticia criminal 6
 Dirección de la investigación: Desde su inicio planifica la
estrategia acorde al caso, diseñando las acciones que lo
conduzcan a sus objetivos, utilizando un método que le permita
tener un orden y resultados con eficiencia y eficacia (art. 65.4 y
322 CPP).
5
http://sistemas3.minjus.gob.pe/sites/default/files/documentos/portada/FLUJOGRAMAS%20ETAPA
S% 20DEL%20PROCESO%20PENAL.pdf
6
8
 Protección de los derechos y garantías en el proceso penal:

Debe respetar y garantizar el respeto a los derechos y garantías
procesales de la víctima y del imputado (art. 65.4 CPP).
 Poder coercitivo: Puede disponer la conducción compulsiva de
un omiso a una citación previo apercibimiento (art. 66 CPP).
 Deber de la carga de prueba: El Fiscal al averiguar el hecho,
recaba elementos de convicción de cargo y de descargo
3.2. Formas de iniciar la investigación7

 Noticia criminal proveniente de medios de comunicación social
(radio, televisión, periódicos, etc.).
 Por denuncia de parte: Verbal, escrita, derivada de funcionario
público o entidad pública (Juez, Policía, SUNAT, etc.).
 Recibidas por la página web del Ministerio Público en
http://www.mpfn. gob.pe/denuncias.php#, vía telefónica o por
correo electrónico.
 Flagrancia: Detención policial o arresto ciudadano.
3.3. Cooperación en la investigación de la PNP

El Fiscal ordena su intervención precisando su objetivo y las
formalidades específicas para garantizar la validez de los actos de
investigación y los elementos de convicción recopilados.8
IV. DILIGENCIAS PRELIMINARES
4.1. Objeto de la diligencias preliminares
En esta fase se realizan actos urgentes e inaplazables destinados a
determinar si los hechos tienen o no relevancia penal, asegurar los
elementos materiales de su comisión, individualizar a las personas
involucradas en su comisión y a los agraviados dentro de los límites
7
8
9
de la ley, así como el recojo de evidencias y el aseguramiento de la

cadena de custodia.9
4.2. Finalidad de las diligencias preliminares

La finalidad de la investigación preliminar es realizar los actos
urgentes e inaplazables, destinados a determinar si han tenido lugar
los hechos y si tiene características de delito, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión e individualizar a los presuntos
autores o partícipes, testigos y agraviados.10
4.3. Escena del hecho

Es donde se practican los primeros actos de investigación, para
ubicar, identificar, recolectar y asegurar los indicios, los elementos
materiales y obtener información relevante para el esclarecimiento del
hecho.
En la escena de la investigación, la Policía bajo la conducción del
Fiscal podrá realizar:
 Acciones para proteger y vigilar el lugar
Se inicia con el aseguramiento, inmovilización o recojo de los
elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos,
durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la
investigación preparatoria, atendiendo a su naturaleza.
 Recoger y conservar objetos e instrumentos relacionados con el
hecho.
 Levantar planos, tomar fotografías y realizar grabaciones.
 Asegurar documentos que puedan servir a la investigación.
 Efectuar bajo inventario secuestros e incautaciones.
 Otras que le faculte la ley.
9
10
http://www.teleley.com/articulos/art-080908-03.pdf
10
4.4. Cadena de custodia

La cadena de custodia garantiza que las evidencias halladas se
conserven inalteradas, hasta ser presentadas en juicio oral. Las actas,
los formularios y embalajes son parte de ella.
Se inicia con el aseguramiento, inmovilización o recojo de los
elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante
las primeras diligencias o incorporados en el curso de la investigación
preparatoria, atendiendo a su naturaleza.
4.5. Comunicación al ministerio público de la noticia criminal

Tan pronto la Policía tenga la noticia criminal de la comisión de un
delito, lo pondrá en conocimiento del Ministerio Publico por la vía más
rápida y también por escrito, indicando los elementos esenciales del
hechos y demás elementos inicialmente recogidos, así como la
actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la
documentación que pudiera existir.
4.6. Investigaciones policiales

La policía continuara las investigaciones que haya iniciado y después
de la intervención del Fiscal practicara las demás investigaciones que
les sean delegadas.
4.7. Informe policial

La Policía en todos los casos en que intervengan elevará al fiscal un
informe policial.
El informe policial contendrá lo siguiente:
 Antecedentes que motivaron su intervención.
 Relación de las diligencias realizadas.
 Análisis de los hechos investigados.

11
Además deberá adjuntar las actas levantadas, las manifestaciones

recibidas, las pericias realizadas, comprobación del domicilio y los
datos personales de los imputados.
4.8. Plazo de las diligencias preliminares

 Con detención: 24 horas
 Por terrorismo, espionaje y/o tráfico ilícito de drogas: 15 días
naturales.
 Sin detención: 20 días naturales o los días que señale el Fiscal
razonablemente por la naturaleza, complejidad o circunstancias de
la investigación.
V. FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
5.1. Concepto
Vencido el plazo de las diligencias preliminares, el Fiscal entre una de
las opciones de actuación podrá disponer la formalización y
continuación de la Investigación Preparatoria, mediante la expedición
de una DISPOSICIÓN, adjuntando copia de ésta al Juez de la
Investigación preparatoria, si concurren los requisitos.
5.2. Calificación fiscal

El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificará la
denuncia y determinará si es conveniente iniciar la investigación
preparatoria o no. En caso de que arribe a la conclusión de que no
procede formalizar y continuar con la investigación preparatoria, por
las causales expuestas en el inciso primero del Art. 334° del NCPP,
ordenará el archivo de la denuncia. En estos casos la decisión del
Fiscal adquiere la calidad de consentida si es que no es recurrida ante
el superior, dentro del plazo establecido por ley (05 días inc. 5 del Art.
334°).
La calificación de la denuncia es sumamente importante, no sólo

porque mediante ella se puede evitar dar inicio a todo un proceso de

12
investigación, para aquellos supuestos en los que la veracidad de la

denuncia puede ser desvirtuada fácilmente, sino que además, la
facultad del Fiscal de archivar los actuados sólo se puede dar hasta
antes de la formalización de la investigación preparatoria.
Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al

archivamiento del caso, implica la imposibilidad de que dicho caso
pueda ser promovido por otro Fiscal. Excepcionalmente, la norma
deja abierta la posibilidad de reabrir la investigación si es que se
aportan nuevos elementos de convicción o se acredita que la
denuncia no fue debidamente investigada. (Art. 335° del NCPP).
5.2.1. Archivo de la denuncia
"Artículo 334. Calificación

1. Si el fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado
o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el
hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable
penalmente o se presentan causas de extinción previstas en la ley,
declarará que no procede formalizar y continuar con la
investigación preparatoria, así como ordenará el archivo de lo
actuado. Esta disposición se notifica al denunciante, al agraviado y
al denunciado.
5.2.2. Falta de identificación del involucrado

Art. 334.3. En caso de que el hecho fuese delictuoso y la acción
penal no hubiere prescrito, pero faltare la identificación del autor o
partícipe, ordenará la intervención de la policía para tal fin.

13
5.2.3. Reserva provisional de la investigación

Art. 334.4. Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una
condición de procedibilidad que de él depende, dispondrá la
reserva provisional de la investigación, notificando al denunciante.
5.3. Queja de derecho

Art. 334.5. El denunciante o el agraviado que no estuviese conforme
con la disposición de archivar las actuaciones o de reservar
provisionalmente la investigación, requerirá al fiscal, en el plazo de
cinco días, eleve las actuaciones al fiscal superior.
5.4. Pronunciamiento del fiscal superior

Art. 334.6. El fiscal superior se pronunciará dentro del quinto día.
Podrá ordenar se formalice la investigación, se archiven las
actuaciones o se proceda según corresponda."11
5.5. Formalización y continuación de la investigación preparatoria

Artículo 336 Formalización y continuación de la Investigación
Preparatoria.-
1. Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias

Preliminares que realizó, aparecen indicios reveladores de la
existencia de un delito, que la acción penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho
los requisitos de procedibilidad, dispondrá la formalización y la
continuación de la Investigación Preparatoria.
2. La Disposición de formalización contendrá:

a) El nombre completo del imputado;
11http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=defaultnuevocodprocpenal.ht
m&vid=Ciclope:CLPdemo
14
b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El Fiscal

podrá, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al
hecho objeto de investigación, indicando los motivos de esa
calificación;12
c) El nombre del agraviado, si fuera posible13; y,
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
1. El Fiscal, sin perjuicio de su notificación al imputado, dirige la

comunicación prevista en el artículo 3 de este Código, adjuntando
copia de la Disposición de formalización, al Juez de la Investigación
Preparatoria.14
2. El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente

establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención
del imputado en su comisión, podrá formular directamente
acusación.
Una vez terminado el plazo para la realización de las diligencias

preliminares, el Fiscal, si considera que se dan los elementos
tanto objetivos, como subjetivo, dicta un acto de disposición, con el
cual se da inicio a la investigación, el mismo que debe ser comunicado
al Juez de la Investigación Preparatoria.
El Fiscal, tendrá que realizar una labor más eficiente, ya que será
él y no la Policía quien determine los hechos que se suscitaron y la
12
Acuerdo Plenario Nº 2-2012-CJ-116, 6 (Acuerdo plenario en materia penal sobre audiencia
de tutela e imputación suficiente)
13 R.Nº 2045-2012-MP-FN (Directiva Nº 007-2012-MP-FN, Procedimiento a seguir cuando se
haya incurrido en una errónea calificación jurídica en la disposición de formalización de la

investigación preparatoria)
14 R.Nº 2045-2012-MP-FN (Directiva Nº 007-2012-MP-FN, Procedimiento a seguir cuando se
haya incurrido en una errónea calificación jurídica en la disposiciónde formalización de la

investigación preparatoria)

15
correspondiente tipificación del delito. En la tipificación el Fiscal no

debe de limitarse a indicar en que artículo del Código Penal se
encuadra el hecho delictivo, sino que tiene que ir más allá, es decir
además de ello, deberá de indicar cuáles han sido los motivos que lo
han llevado, a calificar el hecho como un determinado delito.
Lo que se busca con la investigación preparatoria, es justamente la

recopilación de los elementos de prueba necesarios para sustentar la
acusación en el Juicio Oral, pero si esta se hace innecesaria porque
en las diligencias preliminares se recopiló toda la información y
elementos de prueba suficientes como para sustentar la acusación del
Ministerio Público, éste puede prescindir de dicha etapa investigatoria
y proceder a formular directamente su acusación. Es decir que si el
Fiscal, está totalmente convencido de la comisión del delito y cuenta
para ello con suficientes elementos de prueba, no tendrá que esperar
a que el plazo de la investigación preparatoria venza para recién
acusar, pues en ese sentido la norma es flexible y sobre todo porque
ello implica la abreviación de las diligencias y tiempo en el proceso a
seguir. (Arts. 336° y ss. de NCPP).
Efectos de la Formalización de la Investigación:

 Suspende el curso de la prescripción de la acción penal.
 El Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin
intervención judicial.
VI. OBJETO Y FINALIDAD DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

6.1. Objeto de la investigación preparatoria
Artículo 321 Finalidad.-
1. La Investigación Preparatoria persigue reunir los elementos de

convicción, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su
16
defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es

delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la
identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia
del daño causado.
La finalidad de la investigación, no sólo es la búsqueda de las

pruebas para determinar la culpabilidad del imputado como sucedía
en el proceso penal regido bajo el Código de Procedimientos Penales
eminentemente inquisitivo, en el que tanto la Policía como el
Representante del Ministerio Público realizaban una incasable labor
para buscar por todos los medios posibles, elementos de inculpación
contra el investigado, resultando la investigación deficiente y
duramente cuestionada, toda vez que los "elementos de prueba"
muchas veces se obtenían por medios ilegales (prueba prohibida).
Con el nuevo modelo procesal en la investigación preparatoria se

debe obtener también las pruebas de descargo, que puedan
determinar el grado de inocencia de la persona a la que se le imputa
un delito. Esto último, debido a que el Fiscal además de ser el Titular
del ejercicio de la Acción Penal es también el defensor de la legalidad
y de la sociedad. Lo que implica, que si el fiscal encuentra elementos
de prueba que determinen la inocencia o un menor grado de
participación en el delito, está en la obligación de presentarlas al
juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor será cuestionada por
faltar a sus deberes y contravenir la Constitución y las Leyes.
6.2. Finalidad de la Investigación Preparatoria
La finalidad de la investigación preliminar es realizar los actos

urgentes e inaplazables, destinados a determinar si han tenido lugar
los hechos y si tiene características de delito, así como asegurar los

17
elementos materiales de su comisión e individualizar a los presuntos

autores o partícipes, testigos y agraviados.15
Respecto de las partes:
 Fiscal, reúne elementos de convicción que vinculen al imputado
con el hecho.
 Imputado, reúne elementos para su defensa.
Respecto de los hechos:

 Determinar si el hecho queda subsumido en un tipo penal.
 Identificar las circunstancias y móviles de su realización.
 Identificar al autor, participe y víctima.
 Daño causado.
6.3. Apoyo al fiscal
"Art. 321.2. La Policía Nacional del Perú y sus órganos

especializados en criminalística, la Dirección de Policía Contra la
Corrupción, el Instituto de Medicina Legal y los demás organismos
técnicos del Estado, están obligados a prestar apoyo al Fiscal. Las
universidades, institutos superiores y entidades privadas, de ser el
caso y sin perjuicio de la celebración de los convenios
correspondientes, están facultados para proporcionar los informes y
los estudios que requiere el Ministerio Público. La Contraloría General
de la República, conforme a sus atribuciones y competencia, a
solicitud del Titular del Ministerio Público, podrá prestar el apoyo
correspondiente, en el marco de la normativa de control."
El Fiscal además de contar con la Policía como ente auxiliar, también

podrá recurrir a otras entidades como el Sistema Nacional de Control,
el Instituto de Medicina Legal y a todos los órganos del Estado que
por su naturaleza, puedan aportar medios útiles al mejor
15
18
esclarecimiento de los hechos y a la determinación de

responsabilidades. Así mismo las Universidades, sean estas públicas
o privadas, los institutos o cualquier otra entidad pública o privada
están obligados a proporcionar los informes y estudios que le sean
requeridos.
6.4. Investigación Científica

Art. 321.3. El Fiscal, mediante una Disposición, y con arreglo a las
directivas emanadas de la Fiscalía de la Nación, podrá contar con la
asesoría de expertos de entidades públicas y privadas para formar un
equipo interdisciplinario de investigación científica para casos
específicos, el mismo que actuará bajo su dirección.16
El equipo interdisciplinario de investigación científica para casos

específicos, actuará bajo la dirección del Fiscal y estará compuesto
por profesionales de distintas materias e inclusive por fiscales
adjuntos. El apoyo también puede venir de la colaboración gratuita de
alguna persona, organismo no gubernamental o de personas jurídicas
sin fines de lucro para la realización de una investigación
determinada, quienes previa evaluación, bajo la dirección y
supervisión del Fiscal, podrán realizar las tareas de apoyo
expresamente señaladas.
Definitivamente y conforme lo hemos señalado líneas arriba estos

actos de investigación con el apoyo técnico-profesional especializado
no debe servir a los fines de imputación y determinación de
responsabilidad, sino también para demostrar la inocencia de la
persona investigada, ello porque el nuevo proceso penal es
acusatorio, garantista y adversaria regido por principios y garantías
constitucionales, entre ellos el Principio de Igualdad de Armas,
mediante el cual, tanto la acusación como la defensa se encuentran
16
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=defaultnuevocodprocpenal.htm&vid
=Ciclope:CLPdemo
19
en igualdad de condiciones durante el desarrollo del proceso. (Art.

321° del NCPP).
VII. CARÁCTER DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN
Art. 325° del NCPP: "Las actuaciones de la investigación sólo sirven

para emitir las resoluciones propias de la investigación y de la etapa
intermedia. Para los efectos de la sentencia tienen carácter de acto de
prueba las pruebas anticipadas recibidas de conformidad con los
artículos 242° y siguientes, y las actuaciones objetivas e irreproducibles
cuya lectura en el juicio oral autoriza este Código".
Todos los actos que realizan el Fiscal y demás sujetos procesales,

durante la etapa de la investigación preparatoria, sólo sirven para que el
Juez de la investigación preparatoria emita las resoluciones respecto de
las medidas coercitivas, medios de defensa, etc. Propias de esta etapa,
las mismas que en nada incidirán en la resolución final, pues para emitir
sentencia, se tiene que actuar y valorar debidamente los medios de
prueba recogidos en la investigación. Así pues, tanto la etapa de
investigación como la intermedia, tienen como finalidad llevar al juicio
oral un proceso penal que cumpla con los requisitos básicos como
para poder dar inicio a un debate oral, público y contradictorio.
Ya no sucederá que durante el Juzgamiento como ocurría con

el Modelo Procesal bajo los alcances del Código de 1940, que en
muchos casos durante el Juicio Oral, sólo se validaban o se le
daba valor probatorio a las actuaciones practicadas durante la etapa de
instrucción, convirtiéndose el Juzgamiento en un escenario de repetición
o de convalidación probatoria propio del sistema inquisitivo, emitiéndose
sentencias condenatorias a mérito de lo que obraba en el expediente,
dando valor y credibilidad a pruebas muchas veces obtenidas
ilegalmente y en cuya actuación no participó el Colegiado.

20
La actuación de la prueba en el proceso penal, sólo se da en el Juicio

Oral, esa es la regla general, pero existen casos excepcionales en los
que se tiene que dar valor probatorio a actuaciones especiales como el
caso de prueba anticipada (Art. 242° del NCPP).
VIII. DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA17

8.1. Diligencias necesarias
El fiscal realizara las diligencias de investigación que considere

pertinentes y útiles, dentro de los límites de la ley. Tendrá para ello
que establecer un programa de investigación de acuerdo con la
envergadura del hecho puesto en su conocimiento.
8.2. Diligencias preliminares irrepetibles
Las diligencias preliminares forman parte de la Investigación

Preparatoria. Esto se refiere a las diligencias que se han realizado y
que pasan a formar parte de la investigación incluso luego de
formalizada.
No podrán repetirse una vez formalizada la investigación. Procede su

ampliación si dicha diligencia resultare indispensable, siempre que se
advierta un grave defecto en su actuación o que ineludiblemente deba
completarse como consecuencia de la incorporación de nuevos
elementos de convicción.
8.3. Diligencias que pueden ordenarse
El fiscal puede:
17
JORGE ROSAS YATACO. Tratado de Derecho Procesal Penal. Análisis y Desarrollo de las
Instituciones del Nuevo Código Procesal Penal. Editorial Pacifico Editores S.A.C. Primera Edición,
Enero 2013. Pág. 613 y 614.
21
 Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las

demás personas que se encuentren en posibilidad de informar
sobre circunstancias útiles para los fines de la investigación. Estas
personas y los peritos están obligados a comparecer ante la
Fiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigación
o emitir dictamen. Su inasistencia injustificada determinará su
conducción compulsiva. La medida no es gratuita, toda vez que los
mismos justiciables deben continuar con el interés en colaborar
con el esclarecimiento de los hechos.
 Solicitar las informaciones de cualquier particular o funcionario,
emplazándoseles conforme a las circunstancias del caso.
8.4. Actuación de diligencias de los sujetos procesales
Durante la investigación, tanto el imputado como los demás

intervinientes podrán solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que
consideraren pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los
hechos. El Fiscal ordenará que se lleven a efecto aquellas que
estimare conducentes. Esto significa que las partes pueden presentar
o solicitar todas las diligencias que se consideren necesarias y será el
fiscal quien dirá si son pertinentes.
8.5. Intervención del Juez
Cuando el Fiscal rechazare la solicitud, instará al Juez de la

Investigación Preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento judicial
acerca de la procedencia de la diligencia. El Juez resolverá
inmediatamente con el mérito de los actuados que le proporcione la
parte y, en su caso, el Fiscal.

22
IX. ¿QUIÉN DIRIGE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?

9.1. Norma señalada en el artículo IV del Título Preliminar18
Queda claro que bajo el sistema acusatorio el fiscal organiza, dirige,

conduce y planifica la investigación preparatoria. Para dicho efecto
está facultado para realizar por sí mismo o encomendar a la policía
las diligencias de investigación que considere pertinente al
esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa o a la
solicitud de parte, siempre que no requieran autorización judicial ni
tenga contenido jurisdiccional.
Así por ejemplo, el fiscal no puede encargar a la policía el ingreso al

domicilio de una persona que es materia de investigación, so pretexto
de ubicar el objeto material del delito que se imputa, si previamente
no lo ha solicitado al juez.
El fiscal es quien va a decidir la estrategia de investigación que el caso

requiera. Para ello va a programar y coordinar con quienes
corresponda sobre el empleo de pautas, técnicas y medios
indispensables que permitan obtener un resultado positivo.
Cuando el fiscal ordene la intervención policial, deberá precisar su

objeto y, de ser el caso, las formalidades específicas que deberán
reunir los actos de investigación para garantizar su validez y eficacia.
Ello implica que deberá realizarse respetándose el derecho de
defensa y demás derechos fundamentales.
9.2. Funciones del Ministerio Público
Artículo 60 Funciones: Numeral 2.-
18
Enero 2013. Pág. 614.
23
“El Fiscal conduce desde su inicio la investigación del delito. Con tal
propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Público en el ámbito de su función”.
En este inciso se establece claramente la facultad de dirección que el

Ministerio Publico ejerce respecto de la investigación del delito, desde
su inicio. A reglón seguido, se complementa la disposición
estipulándose la obligación de la policía de cumplir las disposiciones
del Fiscal en el ámbito de su función, esto es, en el marco de la
conducción de la investigación del delito. Naturalmente, esta
disposición tiene base constitucional en tanto el art. 159 inc. 4 de La
Carta de 1993 otorga expresamente al Ministerio Publico dicha
facultad que, no se limita a una labor de coordinación y vigilancia,
como algunos sectores pretenden, sino que se materializa en una
efectiva dirección o conducción de la investigación. Si bien esto es
así, creemos necesario que, tanto la policía como el Ministerio Publico
internalicen que, en general, en la lucha contra el crimen y, en
particular, en la investigación del delito, ambas entidades deben
conformar un solo equipo, superando inveterados celos
institucionales, como absurdos espíritus de cuerpo19. “No se trata de
funciones ajenas a la investigación de un delito, por el contrario,
nuestro punto de vista es que el fiscal y la policía formen un binomio
y asuman funciones de coordinación y colaboración entre ambos, más
que de una sujeción”20
9.3. Dirección de la investigación
La investigación es única, flexible, dinámica y se realiza bajo la

dirección del Fiscal, el cual podrá actuar de manera directa o por
19
TOMAS ALADINO GALVEZ VILLEGAS, WILLIAM RABANAL PALACIOS y HANILTON CASTRO TRIGOSO.
El Código Procesal Penal. Comentarios descriptivos, explicativos y críticos. Editorial Jurista Editores
E.I.R.L. Primera Edición. Lima mayo 2008. Pág. 212 y 213.
20
Enero 2013. Pág. 615.
24
intermedio de la Policía. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer

que determinadas diligencias sean realizadas por la Policía, bajo su
control. La diferencia con el Código de Procedimientos Penales de
1940, radica en que, con dicho Código se dispone la realización de
una investigación por parte de la Policía, la cual a partir de ese
momento actuaba independientemente, en cambio lo que ahora se
establece, es que, es el Fiscal quien determina las pautas a seguir y
su objeto, encomendando la investigación a la Policía, bajo ciertas
formalidades específicas que deben de reunir los actos de
investigación, conllevando todo esto a que las actuaciones policiales
estén bajo el total control jurídico del Fiscal, púes es éste último a
quien la Constitución y las Leyes le otorgan el control de la
investigación y además la decisión de la estrategia adecuada a cada
caso concreto.21
9.4. Poder coercitivo del fiscal
Se entiende que la conducción compulsiva, ordenada por el Ministerio

Público y ejecutada por la Policía Nacional, puede estar dirigida contra
el imputado, el testigo, el agraviado y el perito que no hayan
concurrido a la citación cursada, siempre y cuando hayan sido
debidamente notificados. Se trata pues, de una medida coercitiva
destinada a obtener la comparecencia forzosa de quienes no hayan
comparecido voluntariamente a las citaciones cursadas por el fiscal22.
21
http://www.monografias.com/trabajos69/investigacion-preparatoria-codigo-procesal-
penal/investigacion-preparatoria-codigo-procesal-penal2.shtml
22
TOMAS ALADINO GALVEZ VILLEGAS, WILLIAM RABANAL PALACIOS y HANILTON CASTRO TRIGOSO.
El Código Procesal Penal. Comentarios descriptivos, explicativos y críticos. Editorial Jurista Editores
E.I.R.L. Primera Edición. Lima mayo 2008. Pág. 226.
25
X. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA
10.1. Funciones del Ministerio Público- Fiscal23
 Dirige y conduce la investigación del delito
La primera etapa del proceso penal de tipo acusatorio es la

llamada investigación preparatoria, que de acuerdo con el
artículo 321, inciso 1 del NCPP, persigue reunir los elementos
de convicción, de cargo y de descargo que le permitan al fiscal
decidir si formula o no acusación contra el investigado.
Así, el Ministerio Público, a través de los fiscales, se encarga de

la persecución del delito; es decir, conducirá desde su inicio las
investigaciones destinadas a reunir los elementos de convicción
—pruebas— para acreditar los hechos delictivos y denunciar
ante el Poder Judicial al presunto imputado. Por ello, se
reconoce legalmente que el Ministerio Público es el titular de la
acción penal.
Sin embargo, esto no debe ser entendido en forma restrictiva,

pues lo que realmente debe hacer el fiscal es tratar de encontrar
todos los elementos necesarios que puedan servir para aclarar
el presunto delito cometido, y en este mandato también se
incluye el deber de indagar los elementos o circunstancias que
podrían servir para eximir o atenuar la responsabilidad del
imputado.
 Solicita la aplicación de medidas limitativas de derechos
Las medidas limitativas de derechos son las decisiones

judiciales previas a la sentencia final que, por requerimiento del
23
CARTILLA INFORMATIVA. ¿COMO ES EL PROCESO PENAL SEGÚN EL NUEVO CODIGO PROCESAL
PENAL?. Bellido Editores E.I.R.L. Lima 2009. Pág. 40, 41 y 42.
26
fiscal —o en su defecto de la parte afectada—, tendrán como

resultado la limitación al derecho de la libertad personal del
imputado, pero sin que esto signifique la limitación absoluta, es
decir, su detención.
Algunos ejemplos prácticos de estas medidas limitativas de

derechos que pueden ser impuestas contra el presunto imputado
por el juez de la investigación preparatoria son la obligación de
concurrir mensualmente al juzgado a firmar, la prohibición de
acudir a lugares públicos de dudosa reputación, e inclusive la
prohibición de salir del país.
Los requisitos para imponer medidas limitativas de derechos

podrán ser impuestos por el juez cuando considere que es
necesario asegurar la participación del presunto imputado en el
proceso penal, y siempre que no se cumplan los requisitos para
dictar una medida restrictiva de derechos.
 Solicita la aplicación de medidas restrictivas de derechos
Las medidas restrictivas de derechos son aquellas decisiones

judiciales previas a la sentencia final que, por requerimiento del
fiscal —o en su defecto de la parte afectada—, tendrán como
resultado la detención preventiva o el arresto domiciliario del
presunto imputado.
Algunos ejemplos prácticos de estas medidas restrictivas de

derechos que pueden ser impuestas contra el presunto imputado
por el juez de la investigación preparatoria son el arresto
domiciliario y la detención preventiva.
Estas medidas se podrán aplicar en los casos en los que la

libertad del presunto imputado pueda devenir en su fuga o en la
manipulación de pruebas, lo que afectaría la investigación del
delito.
27
Los requisitos para imponer medidas restrictivas de derechos

son los siguientes: que el delito presuntamente cometido tenga
como pena mínima dos años de prisión; que existan suficientes
elementos de convicción para considerar que el presunto
imputado cometió efectivamente el delito; y que exista peligro de
fuga o de afectación del material probatorio.
 Promueve la aplicación de procesos especiales
El NCPP reconoce la posibilidad de que los fiscales o los

imputados soliciten la aplicación de los siguientes procesos
especiales: el principio de oportunidad, la terminación
anticipada, el proceso inmediato y la colaboración eficaz.
Todos estos procesos buscan que el hecho delictivo investigado

no llegue al Poder Judicial, sino que se decida antes; o, en el
peor de los casos, que llegue, pero con ciertas condiciones
especiales que permitan que se resuelva a la brevedad.
Todos estos procesos buscan que el hecho delictivo investigado

no llegue al Poder Judicial, sino que se decida antes; o, en el
peor de los casos, que llegue, pero con ciertas condiciones
especiales que permitan que se resuelva a la brevedad.
 Acusa al imputado del delito ante el Poder Judicial
Culminados los 120 días que tiene para investigar el hecho

delictivo, el fiscal tiene dos opciones:
Interponer ante el Poder Judicial la llamada acusación fiscal

contra los imputados en el delito, en caso de que haya alcanzado
a reunir suficientes elementos de convicción como para
convencerse de la responsabilidad de los investigados en el
hecho delictivo.
Solicitar el sobreseimiento de la causa y su posterior

28
archivamiento, en caso de que considere que no existen

elementos suficientes para probar la comisión de un delito o para
acusar a los investigados por los hechos cometidos.
10.2. Funciones del Juez en la Investigación Preparatoria24

 Autoriza la constitución de las partes
Por requerimiento del fiscal encargado de la investigación del

delito, el juez deberá autorizar la participación del tercero
civilmente responsable en el proceso penal, así como de la parte
civil.
El tercero civilmente responsable. Es aquella persona que sin

intención ni conocimiento, ni habiendo participado en el hecho
delictivo, facilitó las condiciones para que el delito se realice. Por
ejemplo, si un asaltante al paso roba un carro para cometer el
delito, el dueño del vehículo se convierte en el tercero civilmente
responsable.
La parte civil. Es la persona afectada por el delito cometido, o

sus familiares, en caso de que ella hubiera fallecido. En este
último caso, el juez deberá autorizar la participación de ellos
como parte civil en el proceso penal para solicitar una
indemnización económica por el daño sufrido. Por ejemplo, si
una persona ha sufrido lesiones graves, se convierte en la parte
civil en el proceso penal, y como tal solicitará una reparación
económica por el daño infligido.
 Hace las veces de garante de la investigación que está a

cargo del fiscal
El juez deberá garantizar que la investigación para esclarecer el

hecho delictivo, que está a cargo del fiscal, se realice respetando
24
PENAL?. Bellido Editores E.I.R.L. Lima 2009. Pág. 43 y 44.
29
los derechos procesales y personales de las partes. Así, el juez

tiene la facultad de otorgar o denegar cualquier requerimiento
del fiscal o de la parte civil para limitar o restringir los derechos
del imputado, presentar pruebas anticipadas en su contra,
etcétera.
Un ejemplo claro de esta facultad es la posibilidad que tiene el

juez de la investigación preparatoria de aceptar un requerimiento
fiscal para aplicar alguna medida restrictiva o limitativa de
derechos solicitada. Si el juez considera que se cumplen los
requisitos señalados para ello, aplicará la medida.
Otro ejemplo de esta tarea del juez de la investigación

preparatoria es la facultad que tiene para determinar si la
obtención y presentación de pruebas anticipadas se ha realizado
de acuerdo con la ley —y por lo tanto, la prueba puede ser
utilizada en la etapa del juicio oral—; si no ha sido así,
determinará la invalidez de la referida prueba anticipada.
10.3. Funciones de la PNP en la investigación preparatoria25

 Atribuciones directas
Si bien las principales atribuciones de la PNP en cuanto a la

investigación de delitos deberán ser puestas en práctica por
requerimiento de un fiscal, existen una serie de tareas que esta
institución debe realizar sin necesidad de contar con ese
requerimiento. A continuación se describen las principales:
Recepción de denuncias. La PNP tiene la atribución de recibir

las denuncias escritas u orales de los agraviados o de terceros
que se acerquen a alguna de sus sedes, así como la obligación
de dar cuenta inmediatamente de esos hechos a un fiscal.
25
PENAL?. Bellido Editores E.I.R.L. Lima 2009. Pág. 42 y 43.
30
Arresto en caso de flagrancia. Los miembros de la PNP podrán

capturar a los presuntos autores de un delito exclusivamente en
el caso de que lo hayan presenciado, y además, deberán leerles
sus derechos en forma inmediata.
Incautaciones. En caso de flagrancia, la PNP podrá incautar —

elaborando un inventa-rio— todo elemento que haya sido
utilizado para cometer el delito. Asimismo, en caso de que exista
el peligro inminente de la comisión de un delito, podrá incautar
todo elemento que pudiera ser utilizado para tal fin.
Delimitación y protección de la zona del delito. A fin de que el

material probatorio no se pierda ni sea borrado de la escena del
delito, la PNP tiene el deber de delimitar el lugar de los hechos
e impedir el acceso de cualquier tercero hasta la llegada del
fiscal de turno.
Prestar auxilio a las víctimas del delito. En caso de que las

víctimas del delito requirieran primeros auxilios, la PNP deberá
brindarlos a la brevedad posible.
 Por solicitud del fiscal
Recoger el material probatorio. Levantar y conservar los objetos

e instrumentos relacionados con el delito, así como todo
elemento material que pueda servir en la investigación fiscal, tal
como documentos privados.
Identificar a los autores y partícipes del delito.
Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de

los autores y partícipes del delito.
Tomar declaraciones tanto de los presuntos autores del delito o

de sus partícipes como de quienes hayan presenciado la
comisión de los hechos. En el primer caso, la PNP puede tomar
31
las declaraciones siempre y cuando los presuntos autores

cuenten con la presencia de su abogado defensor; si no es así,
el interrogatorio se limitará a constatar la identidad de los
presuntos autores.
Levantar la documentación en el lugar de los hechos, es decir,

levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video
y demás operaciones técnicas o científicas.
 Obligaciones de la PNP luego de realizadas estas diligencias
La PNP deberá levantar un acta de cada una de las diligencias

realizadas, y deberá poner estos documentos a disposición del
fiscal a la brevedad posible, acompañados de cualquier material
probatorio que hubiera recogido.
10.4. El investigado (derechos)26
Es aquella persona a quien se le imputa la comisión de un delito.

Está sometida a los actos o diligencia de investigación o
indagación, realizado por el ministerio Público. En nuestra
legislación, el investigado tiene los siguientes derechos:
 Conocer los cargos formulados en su contra, y en caso de

detención, a que se le exprese la causa o motivo de dicha
medida, entregándole la orden de detención girada en su
contra cuando corresponda.
 A ser asistido desde los actos iníciales de investigación, por
un abogado defensor
 Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, tiene derecho a
que su abogado defensor esté presente en su declaración y
en todas las diligencias en las que se requiere su presencia.
26
http://judiecaper.blogspot.pe/2011/12/la-investigacion-preparatoria-en-el.html
32
 Que no se emplee en su contra medios coactivos,

intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a
técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o
a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por ley.
 Ser examinado por un médico legista, o en su defecto, por
otro profesional de la salud, cuando su estado de salud así lo
requiera.
10.5. El abogado defensor27
El nuevo Código Procesal Penal estatuye que toda persona tiene

derecho a ser asistido por un abogado defensor de su elección
o, en su caso, por un abogado de oficio, que son conocidos como
los defensores públicos, desde que es citada o detenida por la
autoridad. Según el artículo 84º del nuevo Código Procesal
Penal, el abogado defensor goza de todos los derechos que la
ley le confiere para el ejercicio de su profesión y de los derechos
de su patrocinado pero especialmente los siguientes:
 Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado

o detenido por la autoridad policial.
 En esta etapa el rol del Abogado es importante, por cuanto
tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es
delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la
identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la
existencia del daño causado.
 Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás
procesados, testigos y peritos.
 El Abogado puede participar en las declaraciones de testigos
y peritos, puede recurrir a la asistencia técnica a través de
peritajes de parte, puede participar en las diligencias
especiales, tales como: Levantamiento del cadáver,
27
http://diariocorreo.pe/opinion/el-rol-del-abogado-en-el-nuevo-modelo-procesal-penal-274928/
33
necropsia, embalsamiento del cadáver, examen de vísceras y

materias sospechosas, y examen por lesiones, etc.
 Participar en todas las diligencias, excepto en la declaración
prestada durante la etapa de investigación por el imputado
que no defienda.
 Aportar los medios de investigación y de prueba que estime
pertinentes, así como solicitar al Fiscal la realización de
determinadas diligencias de investigación. Si el Fiscal
rechaza la solicitud, deberá instar al Juez de Investigación
Preparatoria, a fin de obtener un pronunciamiento judicial
sobre la procedencia de tal diligencia.
 Tener acceso al expediente para informarse del proceso, sin
más limitación que la prevista en la Ley, así como a obtener
copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado
del procedimiento.
 Finalmente, en esta etapa el Abogado podrá solicitar al Juez
de la Investigación Preparatoria el control del plazo y la
conclusión de esta etapa cuando se han vencido los plazos
tanto ordinario como el extraordinario y el Fiscal no ha
cumplido con dar por concluida la etapa de investigación
preparatoria.
10.6. El agraviado28
El nuevo Código Procesal Penal considera agraviado a todo

aquel que resulte directamente ofendido por el delito o
perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratándose de
incapaces, de personas jurídicas o del Estado, su
representación corresponde a quienes la Ley asigne. Pero no
sólo otorga a la víctima una participación de cara a obtener una
reparación civil, si no que en términos generales la ha valorizado,
28
http://judiecaper.blogspot.pe/2011/12/la-investigacion-preparatoria-en-el.html
34
estableciendo en los artículos IX del T.P. y 95º los siguientes

derechos:
 A ser informado de los resultados de la actuación en que haya

intervenido, así como del resultado del procedimiento, aún
cuando no haya intervenido en él.
 A ser escuchado antes de cada decisión que implique la
extinción o suspensión de la acción penal, siempre que lo
solicite.
 En los procesos por delitos contra la libertad sexual se
preservará su identidad, bajo responsabilidad de quién
conduzca la investigación o el proceso.
 También el nuevo Código le ha impuesto al agraviado algunos
deberes como el de declarar como testigo en las actuaciones
de la investigación y del juicio oral.
XI. ALGUNOS RASGOS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

11.1. Reserva y secreto de la investigación
La investigación tiene carácter reservado. Solo podrán enterarse de

su contenido las partes de manera directa o a través de sus abogados
debidamente acreditados en autos. En cualquier momento pueden
obtener copia simple de las actuaciones.
Entendemos como reserva de la investigación cuando esta implica el

mantenimiento en la esfera particular de los sujetos procesales del
contenido de la investigación. Con exclusión de los demás que no son
considerados como sujetos procesales.
Ello connota que solo podrán enterarse de su contenido las partes de

manera directa o a través de sus abogados debidamente acreditados
en autos. Asimismo, estos pueden en cualquier momento obtener
copia simple de las actuaciones, vale decir, de las diligencias como

35
las declaraciones y otras, previamente haberla solicitado por el sujeto

procesal.
El fiscal puede ordenar que alguna actuación o documento se

mantenga en secreto por un tiempo no mayor de veinte días,
prorrogables por el juez de la investigación preparatoria por un plazo
no mayor de veinte días, cuando su conocimiento pueda dificultar el
éxito de la investigación. La disposición del fiscal que declara el
secreto se notificara a las partes.
11.2. Condiciones de las actuación

 El fiscal podrá permitir la asistencia de los sujetos procesales en
las diligencias que deba realizar, salvo las excepciones previstas
por la ley.
 El fiscal velara porque la concurrencia de las personas autorizadas
no interfiera en el normal desarrollo del acto e impactara
instrucciones obligatorias a los asistentes para conducir
adecuadamente las diligencias.
 El fiscal, en ejercicio de sus funciones de investigación, podrá
solicitar la intervención de la policía y, si es necesario, el uso de la
fuerza pública, ordenando todo aquello que sea necesario para el
seguro y ordenado cumplimiento de las actuaciones que desarrolla.
 Cuando el fiscal, salvo las excepciones previstas en la ley, deba
requerir la intervención judicial para la práctica de determinadas
diligencias, la actuación de prueba anticipada o la imposición de
medidas coercitivas, estará obligado a formalizar la investigación,
a menos que lo hubiera realizado previamente.
11.3. Efectos de la formalización
La formalización de la investigación suspenderá el curso de la

prescripción de la acción penal.
Asimismo, el fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin

intervención judicial. Hoy, el fiscal apertura una investigación
36
preliminar sin poner en conocimiento al órgano jurisdiccional, de

manera que si archiva o tiene que dar cuenta al juez. Bajo el esquema
del nuevo proceso penal al formalizar investigación preparatoria, ya
no puede archivar, porque dicha fase procesal constituye de por si el
inicio del proceso penal. De ahí que la formalización se comunique al
juez.
XII. ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION

12.1. Circulación o entrega vigilada
Esta técnica consistente en permitir que remesas ilícitas o

sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio nacional o
salgan o entren en el sin interferencia de la autoridad o sus agentes
y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las personas
involucradas eh la comisión de algún delito, así como también prestar
auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a
la entrega vigilada se hará caso por caso y, en el plano
internacionales, se adecuara a lo dispuesto en los tratados
internaciones.
Los bienes delictivos que pueden ser objeto de esta técnica especial
son:
 Las drogas toxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas,

así como otras sustancias prohibidas.
 Las materias primas o insumos destinados a la elaboración de
aquellas.
 Los bienes relativos a los delitos aduaneros
12.2. Agente encubierto
La figura del agente encubierto se concretiza, teniendo en cuenta que

el fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten
actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existían

37
indicios de su comisión, podrá autorizar a miembros de la Policía

Nacional, mediante una disposición y teniendo en cuenta su
necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo identidad
supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos
del delito y deferir la incautación de estos. La identidad supuesta será
otorgada por la Dirección General de la Policía Nacional por el plazo
de seis meses, prorrogables por el fiscal por periodos de igual
duración mientras perduren las condiciones para su empleo,
quedando legítimamente habilitados para actuar en todo lo
relacionado con la investigación concreta y a participar en el tráfico
jurídico y social bajo la identidad. En tanto sea indispensable para la
realización de la investigación, se pueden crear, cambiar y utilizar los
correspondientes documentos de identidad.
El fiscal, que emita la disposición que apruebe la designación de

agentes encubiertos, deberá consignar el nombre verdadero del
miembro de la policía y la identidad supuesta con la que actuara en el
caso concreto. Esta decisión será reservada y deberá conservarse
fuera de las actuaciones con la debida seguridad. Copia que se
remitirá la Fiscalía de la Nación, que bajo las mismas condiciones de
seguridad, abrirá un registro reservado de aquellas.
XIII. CONCLUSION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

13.1. El plazo
Cuando se trata de una investigación sin mayor complicación o que

no resulte compleja, se establece que el plazo de la investigación
preparatoria formalizada es de ciento veinte días naturales. Y solo por
causas justificadas, dictando la disposición correspondiente, el fiscal
podrá prorrogarla por única vez hasta por un máximo de sesenta días
naturales.
Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la investigación

preparatoria formalizada es de ocho meses. La prórroga por igual
38
plazo (ocho meses más) debe concederla el juez de la investigación

preparatoria, esto implica que si el fiscal del caos necesita este plazo
suplementario lo solicitara al juez de la investigación preparatoria
quien podrá o no conocerla, previa audiencia de las partes
interesadas.
Requisitos para que un proceso se considere complejo:
 Requiera la actuación de una cantidad significativa de actos de

investigación: esto es, que deba actuarse una serie de diligencias,
como las declaraciones del denunciante, denunciados, recabar
informes periciales, identificaciones, etc.
 Comprenda la investigación de numerosos delitos: puede tratarse
de un concurso real o ideal de delitos.
 Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
 Investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o
colaboradores de bandas u organizaciones delictivas.
 Necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país.
13.2. Cumplimiento de la finalidad de la investigación

preparatoria
El fiscal dará por concluida la investigación preparatoria cuando

considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido
el plazo. Ello significa que aun cuando todavía tiene un plazo para
concluir la investigación, puede ocurrir que ya esté en condiciones de
hacer el requerimiento que corresponda, bien porque agoto las
diligencias o porque ya llego a un proceso de convicción.
13.3. El control del plazo
Solo se dará por concluida la investigación preparatoria cuando se ha

cumplido su objeto, aun cuando no hubiera vencido el plazo.

39
No obstante haberse vencido los plazos previstos en el artículo

anterior y el fiscal no de por concluida la investigación preparatoria,
las partes pueden solicitar su conclusión al juez de la investigación
preparatoria. Para estos efectos, el juez citara al fiscal y a las demás
partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchar a las partes, dictara la resolución que
corresponda.
Si el juez ordena la conclusión de la investigación preparatoria, el

fiscal en el plazo de diez días debe pronunciarse solicitando el
sobreseimiento o formulando acusación, según corresponda. Su
incumplimiento acarrea responsabilidad disciplinaria en el fiscal.

40
CONCLUSIONES
 Las diligencias preliminares tienen por finalidad realizar los actos
primordiales y necesarios a fin de poder determinar si el hecho denunciado
es un ilícito penal o no.
 El Ministerio Publico es el titular de la acción penal y realiza la investigación
preliminar conjuntamente con el apoyo de la PNP.
 La denuncia se puede interponer ante la Policía o el Ministerio Publico de
forma verbal o escrita a fin de que sea el Ministerio Publico quien
realizando las diligencias preliminares determine si el hecho es delictivo o
no.
 La finalidad de la investigación es incorporar los elementos de prueba
necesarios para conocer la verdad histórica objetiva y construir la vedad
procesal. Siendo esto así, el Fiscal, no necesita esperar que se cumpla el
tiempo máximo fijado para la investigación, a fin de darla por concluida y
como consecuencia de ello proceder a formular acusación, pues dadas las
circunstancias y si a consideración del Fiscal se ha reunido la prueba
suficiente que sustente no sólo su acusación, sino también el debate
probatorio en el juicio oral, éste dará por concluida dicha etapa procesal.
 Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la
investigación, no tienen aún el valor suficiente para su acreditación como
tales, pues esta última adquiere recién dicha calidad mediante el debate
público y oral. En la etapa de investigación lo que se realiza es la
recolección de los elementos que servirán para probar la imputación en el
juicio, debido a eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de
investigación preparatoria. Esto no ocurre con el agónico Código de
Procedimientos Penales, en donde los elementos reunidos en la
investigación se convertían automáticamente en prueba, sin la necesidad
de que estos sean producidos directamente en el juicio oral, dictándose a
nuestro modo de ver sentencias inconstitucionales, máxime si en muchos
casos la única prueba para sostener la acusación, era el Atestado Policial.

41
 Es importante entender que con la formalización de la investigación

suspenderá el curso de la prescripción de la acción penal. Asimismo, el
Fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención
judicial.

42
BIBLIOGRAFIA
 ttp://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=defaultnuevoc
odprocpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo
 http://sistemas3.minjus.gob.pe/sites/default/files/documentos/portada/FLU
JOGRAMAS%20ETAPAS%20DEL%20PROCESO%20PENAL.pdf
 Acuerdo Plenario Nº 2-2012-CJ-116, 6.
 R.Nº 2045-2012-MP-FN (Directiva Nº 007-2012-MP-FN.
 R.Nº 2045-2012-MP-FN (Directiva Nº 007-2012-MP-FN.
 http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=defaultnuevo
codprocpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo
 http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/publicaciones/guia_actuacion_
fiscal.pdf
 http://practica-juridica.blogspot.pe/2012/12/actos-preparatorios-i-
diligencias.html
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 http://www.teleley.com/articulos/art-080908-03.pdf

La Investigacion Preparatoria en El Proceso Comun

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1

DERECHO DE EJECUCION PENAL

DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS 5TO

DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS 5TO

8.3. Diligencias que pueden ordenarse................................................................. 20

DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS 5TO

La Investigación Preparatoria Persigue reunir los elementos de

El Fiscal como titular de la acción penal, y responsable de la

La Investigación Preparatoria, se convierte en una de las etapas más

DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS 5TO

Es un proceso sistemático, organizado y objetivo, cuyo propósito es

El objetivo de la investigación es recopilar elementos de convicción

1.2. Características de la investigación preparatoria2

i. Privilegia las salidas alternativas: Al aplicar el principio de

1.3. Fases de la investigación preparatoria

1.3.2. Investigación preparatoria propiamente formalizada

II. FORMAS DE INICIO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

2.2. Facultad de denunciar

2.4. Obligación de denunciar

2.5. No obligados a denunciar

2.6. Forma de la denuncia

III. TOMA DE CONOCIMIENTO DE LA NOTICIA CRIMINAL

 Protección de los derechos y garantías en el proceso penal:

3.2. Formas de iniciar la investigación7

3.3. Cooperación en la investigación de la PNP

de la ley, así como el recojo de evidencias y el aseguramiento de la

4.2. Finalidad de las diligencias preliminares

4.3. Escena del hecho

4.4. Cadena de custodia

4.5. Comunicación al ministerio público de la noticia criminal

4.6. Investigaciones policiales

4.7. Informe policial

DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS 5TO

Además deberá adjuntar las actas levantadas, las manifestaciones

4.8. Plazo de las diligencias preliminares

5.2. Calificación fiscal

La calificación de la denuncia es sumamente importante, no sólo

DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS 5TO

investigación, para aquellos supuestos en los que la veracidad de la

Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al

5.2.1. Archivo de la denuncia

"Artículo 334. Calificación

5.2.2. Falta de identificación del involucrado

DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS 5TO

5.2.3. Reserva provisional de la investigación

5.3. Queja de derecho

5.4. Pronunciamiento del fiscal superior

5.5. Formalización y continuación de la investigación preparatoria

1. Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias

2. La Disposición de formalización contendrá:

b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El Fiscal

1. El Fiscal, sin perjuicio de su notificación al imputado, dirige la

2. El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente

Una vez terminado el plazo para la realización de las diligencias

haya incurrido en una errónea calificación jurídica en la disposición de formalización de la

haya incurrido en una errónea calificación jurídica en la disposiciónde formalización de la

DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS 5TO

correspondiente tipificación del delito. En la tipificación el Fiscal no

Lo que se busca con la investigación preparatoria, es justamente la

Efectos de la Formalización de la Investigación:

VI. OBJETO Y FINALIDAD DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Artículo 321 Finalidad.-

1. La Investigación Preparatoria persigue reunir los elementos de