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Reinhard Pfriem, Ralf Antes, Klaus Fichter, Martin Mijller,

Niko Paech, Stefan Seuring, Bernd Siebenhiiner (Hrsg.)

Innovationen fiir eine nachhaltige Entwicklung


WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFT
Reinhard Pfriem, Ralf Antes, Klaus Fichter,
Martin Miiller, Niko Paech, Stefan Seuring,
Bernd Siebenhuner (Hrsg.)

Innovationen fiir eine


nachhaltige Entwicklung

Deutscher Universitats-Verlag
Bibliografische Information Der Deutschen Bibliothek
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detalllierte bibliografische Daten sind im Internet uber <http://dnb.ddb.de> abrufbar.

I.Auflage Juli2006

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© Deutscher Universitats-Verlag I GWV Fachverlage GmbH, Wiesbaden 2006

Lektorat: Ute Wrasmann / Sabine Scholler

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Umschlaggestaltung: Regine ZImmer, Dipl.-Deslgnerin, Frankfurt/Main


Druck und Buchbinder: Rosch-Buch, ScheBlitz
Gedruckt auf Papier RePrint FSC, SW-COC-625 min. 17,5%
Printed In Germany

ISBN-10 3-8350-0492-1
ISBN-13 978-3-8350-0492-4
Einleitung der Herausgeber

1 Der Tagungskontext des Buches


Am 22. und 23. September 2005 fand an der Carl von Ossietzky Universitat
Oldenburg die jahrliche Herbsttagung der Kommission Umweltwirtschaft des
Verbandes der Hochschullehrer fflr Betriebswirtschaftslehre statt. Mit diesem
Buch legen die Organisatoren der Tagung als Herausgeber die schriftliche U-
berarbeitung der dort gehaltenen Vortrage vor.
Thematisch wie methodisch haben wir versucht, mit dieser Tagung etwas
Neuland zu betreten. Das Tagungsthema "Innovationen fflr nachhaltige Ent-
wicklung" geht absichtsvoll deutlich tiber jenen produktionsfaktororientierten
Umweltbegriff hinaus, unter dem fflnfzehn Jahre zuvor die seinerzeit nicht un-
umstrittene Grtindung einer Verbandskommission zur okologischen Herausfor-
derung der Untemehmenspolitik stattfmden konnte. Und es zielte - in der fakti-
schen Zusammensetzung der Tagung dann erfreulich erfolgreich - darauf,
gerade auch solche Forscherinnen und Forscher zu Nachhaltigkeitsinnovationen
fflr den Diskurs mit der Kommission zu gewinnen, die mit ihr in der Vergan-
genheit wenig bis gar nichts zu tun batten.
Methodisch wurde bei der Vorbereitung der Tagung insofem Neuland be-
schritten, als erstmals ein Call for abstracts organisiert wurde, dem sich eine
exteme Begutachtung anschloss, um entsprechend international iiblichen Stan-
dards fflr eine gute Qualitat der angenommenen Vortrage zur sorgen. Wir dan-
ken den beteiligten Gutachtem dafflr, dass sie diese Aufgabe iibemommen ha-
ben.
Mit der nach der Bremer Tagung zwei Jahre zuvor emeuten Transformation
der klassischen Umweltthematik auf die regulative Idee von Nachhaltigkeit wird
der praktischen und theoretischen Entwicklung Rechnung getragen, die seit der
Grundung der Kommission stattgefonden hat. (Okologische) Umwelt ist eben
keineswegs ein bloBer Produktionsfaktor, den man additiv einer faktororientier-
ten Betriebswirtschaftslehre einfach und problemlos hinzufflgen kann, nachdem
man seine Bedeutung einmal begriffen hat. Und Umwelt ist eben auch nicht
etwas nur defensiv zu Schiitzendes gegen die Expansion untemehmerischer und
wirtschaftlicher Aktivitaten, gegen die man auf Basis einer solchen Gegentiber-
stellung dann in jeder praktisch-konkreten Situation doch nur hilflos bleibt und
unterliegen wird. Die Richtung Nachhakigkeit in Veranderungsprozessen, im
untemehmerischen und gesellschaftlichen Innovationsmanagement ist von da-
her die groBe Aufgabe.
Die regulative Idee nachhaltiger Entwicklung von Wirtschaft und Gesell-
schaft verlangt im globalen Mafistab, die iiberkommenen Muster unseres Wirt-
VI Einleitung der Herausgeber

schaftens, Arbeitens und Konsumierens auf den Priifstand zu stellen, nicht nur
zur Abwendung okologischer Katastrophen, sondem gerade auch deshalb, um
zu neuen, befriedigenderen Formen des Wohlstands, des Lebensgenusses und
der Suche nach dem Sinn menschlichen Lebens zu kommen. Konsequent be-
trachtet ware angesichts der Verschiebung von Umwelt auf Nachhaltigkeit
wichtiger als die Arbeit der Kommission Umweltwirtschaft, dass sich die Arbeit
des Gesamtverbandes in hinreichender Weise der Herausforderung Nachhaltig-
keit annahme, insbesondere auch in der Innovationsperspektive. Wir wtinschen
uns, dass dies in Zukunft expliziter und in deutUch starkerem MaBe geschieht,
und meinen, dass der vorliegende Band vielfaltige Ankniipfungspunkte dafiir
bietet.
Die genauere Beschreibung des Themas hatten wir in unserem Call for Abs-
tracts wie folgt formuliert:
Nachhaltige Entwicklung bedarf der Realisierung umfassender Innovationen
in Organisationen und Netzwerken. Hierzu zahlen technische Innovationen zur
okologischen Optimierung von Prozessen und Produkten ebenso wie Dienstleis-
tungsinnovationen und organisationale Innovationen zur Veranderung von
Strukturen und Ablaufen. Auch institutionelle Innovationen zur Neugestaltung
gesellschaftlicher Entscheidungsprozesse, ebenso zur Generierung zukunftsfa-
higer Markte sind gefragt.
Insgesamt gilt es, innovationsfordemde Strukturen im Sinne einer nachhalti-
gen Entwicklung zu schaffen. Damit ist nicht zuletzt eine umfassende kulturelle
Herausforderung verbunden. Es stellen sich hierbei viele empirische und kon-
zeptionelle Forschungsfragen, darunter solche, die inter- und transdisziplinaren
Charakter haben: Was zeichnet nachhaltige Innovationen aus? Welche Anreize
und institutionellen Arrangements fordem oder hemmen derartige Innovatio-
nen? In welcher Beziehung stehen technische und nicht-technische Innovatio-
nen? Wie konnen Organisationen lemen und innovativer werden?
Uns selbst scheint es, dass es mit dem Programm der Tagung gelungen ist,
zu diesen Fragen einen sehr interessanten Facher von Uberlegungen und Ant-
worten zusammen zu bringen. Wir hoffen, dass Sie, die geschatzten Leserinnen
und Leser dieses Buches, einen ahnlichen Eindruck gewinnen konnen.

2 Ein kurzer Uberblick iiber die Beitrage


Der Teil I des Buches offnet Perspektiven auf Innovation und Nachhaltigkeit,
Reinhard Pfriem setzt sich kritisch mit der in der Betriebswirtschaftslehre nach
wie vor stark verbreiteten Praxis auseinander, unter dem Begriff Nachhaltigkeit
die vorgangige Behandlung von (okologischer) Umwelt einfach fortzuflihren.
Gefordert sei bei allem Wert von Beratungstatigkeit eine Neubesinnung der
Betriebswirtschaftslehre als auf kritische Distanz zum Gegenstand bedachter
Wissenschaft. Dafiar sei die ausdriickliche Abarbeitung an wichtigen Theorien
Einleitung der Herausgeber VII

der Wirtschafts- und Sozialwissenschaften geboten und liefere die in Oldenburg


entwickelte kulturwissenschaftliche Perspektive einen guten Bezugsrahmen.
Der Beitrag von Marco Lehmann-Waffenschmidt beleuchtet das Thema In-
novationen und nachhaltige Entwicklung von einer volkswirtschaftlichen Per-
spektive aus. Er nimmt einen evolutionsokonomischen Zugang zu den Metho-
den der wissenschaftlichen Analyse von Innovationsprozessen, zur Frage der
Bewertung von Innovationen unter Nachhaltigkeitsgesichtspunkten und zur
Grenzenlosigkeit als Motiv der modemen Okonomie. Die Versprechungen der
Grenzenlosigkeit in der Werbung sieht er als Ursache fiir die Schwierigkeiten
bei der Umsetzung einer nachhaltigen Entwicklung.
Karl-Werner Brand diskutiert in seinem Beitrag die Zugange der Soziologie
zu Innovation und nachhaltiger Entwicklung. Ausgehend von den Ansatzen der
Umweltsoziologie skizziert er zentrale Aspekte, die aus soziologischer Perspek-
tive eine entscheidende Rolle fur den Erfolg oder Misserfolg gesellschaftlicher
Transformationsprozesse in Richtung Nachhaltigkeit spielen: die Art der offent-
lichen Diskurse, Fairness- und Gerechtigkeitskriterien sowie die Berucksichti-
gung der alltagskulturellen Einbettung umweltrelevanter Praktiken und ihrer
systemischen Kopplung mit sozialstrukturellen, technischen und okonomischen
Entwicklungen. Ein entscheidendes Hemmnis der „sustainability transition"
sieht er in der mangelnden Zentralitat des Nachhaltigkeitsdebatte fur gesell-
schaftliche Reformprozesse, die nachhaltige Entwicklung zu einem halbherzi-
gen, widerspriichlichen, in gegenlaufigen Trends und Politiken sich verhaken-
den Prozess machen.
Reinhard Hohn, Siegfried Pongratz und Mario Tobias loten aus der Sieht
praktischer Erfahrungen die Moglichkeiten von Sustainability in der informati-
ons- und kommunikationstechnischen Industrie aus. Sie unterscheiden dazu die
Module Nachhaltigkeit in der ITK-Wirtschaft, Nachhaltigkeit durch ITK-
Produkte und Anwendungen sowie Verantwortung, Transparenz und offene
Kommunikation gegentiber den gesellschaftlichen Stakeholdem. Konkretisiert
wird dies an den Beispielen Mobiles Arbeiten bei IBM und innovative Mobilte-
lefonkonzepte bei Motorola.

Teil II handelt von Ermoglichungsbedingungen und institutionellen Arrange-


ments. Ralf Nordbeck und Bernd Hansjiirgens gehen der Frage "Menge oder
Risiko?" am Beispiel des institutionellen Designs der Chemikalienregulierung
nach. Die beiden altemativen Steuerungsorientiemngen werden hinsichtlich
ihrer Effekte kritisch analysiert, um die potentiell erreichbaren Innovationswir-
kungen abschatzen zu konnen.
In dem Beitrag von Reinhard Paulesich wird der Frage nachgegangen, in-
wiefem das Konzept der Neuen Arbeit Impulse fur nachhaltige Entwicklung zu
liefem vermag. Vor dem Hintergrund anhaltend groBer Arbeitslosenzahlen stellt
sich namlich die Frage, wie statt standiger Beschworungen iiber wechselnde
VIII Einleitung der Herausgeber

Regierungen arbeitspolitische Innovationen von unten zu einem hoheren MaB


sozialer Nachhaltigkeit flihren konnen.
Wolfgang Gerstlberger betrachtet nachhaltige regionale Innovationssysteme
als eine wissenschaftliche und politische Erfolgsgeschichte mit vielen Leerstel-
len. Aus einem Forschungsprojekt werden empirische Fallstudien im deutschen
wie intemationalen Vergleich vorgefiihrt. Fiir weitere erfolgreiche Gestaltung
werden besondere Anforderungen an die Institutionen- und Wissensgenese
formuliert.
Andre Martinuzzi untersucht verschiedene Beratungsprogramme zum nach-
haltigen Wirtschaften in Deutschland und Osterreich unter dem Blickwinkel
ihres Beitrags zur langfristigen Verankerung des Umweltmanagements und zur
Generierung von nachhaltigen Innovationen in den teilnehmenden Betrieben.
Die Fallstudie des OkoBusinessPlans Wien zeigt die guten Moglichkeiten eines
langfristigen Engagements tiber die Bildung von Netzwerken, die Ubertragung
von Erfahrungen auf andere Standorte und die Bereitstellung professioneller
Beratungsprodukte.
Anne Gerlach untersucht Entscheidungsdefekte als Barrieren bei der Umset-
zung von Nachhaltigkeitsinnovationen. Die drei Defekte, die anhand der Krite-
rien untersucht werden, sind Konflikteskalation, Kontrollillusion und Hidden
Profile. Hidden Profile meint unterschiedliche Informationsverteilung in Grup-
pen, die es keinem der beteiligten Akteure erlauben, die situativ vermutlich
optimale Strategic zu fmden.
Von Ulf Schrader wird Corporate Citizenship unter dem Gesichtspunkt ei-
ner Nachhaltigkeitsinnovation betrachtet. Diese Herangehensweise fiihrt ihn
dazu, einen weiten, das Kemgeschaft unbedingt einschlicBenden Begriff von
Corporate Citizenship zu wahlen. Eine solche Perspektive konne iiber die Wei-
terentwicklung der politischen Theorie des Burgers theoretisch sehr gut fundiert
werden.
Der alte okonomische Institutionalismus stellt ftir Ralf Antes eine reizvolle
Bezugsbasis fiir die Bearbeitung von Nachhaltigkeitsinnovationen dar. Zu fra-
gen ist ja, inwiefem Institutionen als Bremse oder im Gegenteil Ermoglichungs-
bedingung nachhaltiger Innovationen zu dienen vermogen. Der Wertbezug des
okonomischen Institutionalismus erlaubt dartiber hinaus, von daher Ideen zu
schopfen fiir eine Ethik de4s Innovationsmanagements.

Teil III des Buches steht unter dem Titel Mdrkte, Netzwerke und Communities.
Hier geht zunachst Jens Clausen den Nachhaltigkeitsimpulsen nach, die von
griinen Grunderlnnen hervorgerufen werden. Es wird eine Typologie entwi-
ckelt, iiber die sich Markterfolge und Innovationsbeitrage genauer analysieren
lassen. Die vorgestellte empirische Untersuchung belegt den wesentlichen Bei-
trag, den griine Griindungen fiir Nachhaltigkeitsinnovationen liefem, und unter-
streicht die vom Verfasser befiirwortete Netzwerkperspektive.
Einleitung der Herausgeber IX

Ufa Kirschten stellt ausgewahlte Forschungsergebnisse iiber nachhaltige In-


novationsnetzwerke in Theorie und Praxis vor. Uber ihre Betrachtung als insti-
tutionelle Innovationen werden die Moglichkeiten ihrer Institutionalisierung
ergriindet. Dazu wird uber die Ergebnisse eines empirischen Forschungsprojekts
informiert, woraus sich u. a. iiber Struktur und Formen der Zusammenarbeit
wichtige Erfolgsfaktoren defmieren lassen.
Klaus Fichter analysiert die Rolle von Promotorennetzwerken bei Nachhal-
tigkeitsinnovationen (Innovation Communities). Es werden unterschiedliche
Typen und Funktionen solcher Innovation Communities herausgearbeitet. Dass
damit eine hohere Qualitat der Kooperation fur Nachhaltigkeitsinnovationen
tatsachlich erreicht werden kann, wird am Beispiel der „Add-Value-to-Paper"-
Community erlautert.
Aufbauend auf den empirischen Ergebnissen eines Forschungsprojektes ge-
hen Martin Milller und Achim Spiller den Moglichkeiten innovativer Produkt-
politik durch virtuelle Communities nach. Bezogen auf die Konzepte der inter-
aktiven Innovationsforschung werden die besonderen Moglichkeiten und
Schwierigkeiten virtueller Communities in diesem Zusammenhang untersucht.
Der Beitrag von Bernd Siebenhuner und Marlen Arnold untersucht organisa-
tionale Lemprozesse zur Realisierung von Nachhaltigkeitsinnovationen. Auf
Basis der Auswertung von sechs Untemehmensfallstudien zeigt er die Bedeu-
tung von Lemmechanismen, Fiihrungsstilen, intemen Netzwerken, Change
Agents und Stakeholder-Forderungen fur organisational Lemprozesse und ihre
Umsetzung in konkrete nachhaltigkeitsbezogene Veranderungen in Untemeh-
men auf.

Teil IV des Buches widmet sich dem konkreten Handlungsfeld Produktion und
Beschaffung.
Organisationale Innovationen im Beschaffiingsmanagement stehen im Bei-
trag von Julia Koplin im Vordergrund. Sie analysiert die Moglichkeiten zur
Einbindung von Nachhaltigkeitsaspekten in mehrstufige Lieferantenketten am
Beispiel eines Automobilkonzems. Das resultierende Konzept umfasst Ma6-
nahmen auf der normativen Ebene, der Friiherkennung wie auch der Gestaltung
und des Monitorings des Beschaffungsprozesses selbst.
Bei dem Beitrag von Lutz Preuss geht es um Beschaffiingsmanagement und
okologische Innovation in Zulieferketten. Ausgehend von Determinanten des
Innovationsprozesses wird eine qualitative Studie iiber Umweltinnovationen
von Zulieferketten britischer Industrieuntemehmen vorgestellt. Neben den tech-
nologischen werden hier auch die organisatorischen Innovationen akzentuiert.
Am Beispiel umwelttechnischer Innovationen in China entwickelt Jutta
Geldermann ein Phasenmodell zur Realisierung von Prozessinnovationen. Sie
erlautert das Modell, indem sie es auf eine Fallstudie der Prozessgestaltung bei
der Fahrradlackierung in einem chinesischen Betrieb anwendet.
Einleitung der Herausgeber

Im Teil V des Buches geht es um Managementinstrumente im engeren Sinne.


Unter dem Begriff „Integrated Roadmapping" beleuchtet Siegfried Behrendt
die Untersttitzung nachhaltiger Innovationsprozesse in der Informationstechnik
und der Telekommunikation. Es wird erlautert, was Roadmapping ist und wie es
in Innovationsprozessen fiinktioniert. Daraus lassen sich untemehmens-, bran-
chen- und problemspezifische Roadmappings entwickeln. Die Moglichkeiten
und Grenzen eines Integrated Raodmapping werden ausgelotet.
Der Einsicht in die besondere Bedeutung der friihen Phasen des Innovati-
onsprozesses widmen sich Claus Lang-Koetz, Daniel Heubach und Severin
Beucker. Sie entwickeln ein Modell zur Abschatzung von Umweltwirkungen in
den Phasen der ersten Orientierung und der Ideengenerierung, da hier die zent-
ralen Weichenstellungen fur die spateren Umweltauswirkungen von Produkten
und Prozessen erfolgen.
Marcus Wagner geht der Frage nach der Vorteilhaftigkeit der Existenz von
Umweltmanagementsystemen fur das Zustandekommen von Nachhaltigkeitsin-
novationen nach. Detailliert wird eine Studie vorgestellt, die mittels eines bina-
ren Discrete Choice-Modells fiir Produkt- und Prozessinnovationen separat
Einflussfaktoren fiir die Durchfuhrung von Umweltinnovationen untersucht
(z.B. Qualitatsmanagementsysteme, FirmengroBe, Alter des Untemehmens,
Markteinfltisse) und hier insbesondere die Rolle von Umweltmanagementsys-
temen.
Carl Ulrich Gminder bringt das Konzept der Organisationsaufstellungen als
methodische Innovation zur Umsetzung von Nachhaltigkeitsstrategien ins Spiel.
Im Nachhaltigkeitskontext ist es nach wie vor weitgehend unbekannt, vor allem
kaum zur Anwendung gebracht. tJber sieben Einzelfallstudien wird deutlich
gemacht, dass sich mit Organisationsaufstellungen eine ganze Reihe bemer-
kenswerter nachhaltigkeitsrelevanter Erkenntnisse gewinnen lassen.
Katharina Sammer und Rolf WUstenhagen beschaftigen sich in ihrem Bei-
trag mit dem Einfluss von Oko-Labels auf das Konsumentenverhalten. Am
Beispiel des EU-Energielabels fiir Gliihbimen konnen sie zeigen, dass der durch
das Label dokumentierten Energieeffizienz eine hohe Bedeutung bei der Kauf-
entscheidung von Konsumenten zukommt. Die institutionelle Innovation des
Energielabels kann in dieser Hinsicht als iiberaus wirksam angesehen werden.
Einleitung der Herausgeber XI

3 Dank
Prof. Dr. Jurgen Freimann (Universitat Kassel) danken wir als Vorsitzendem
der Kommission fiir die intellektuelle und logistische Unterstiitzung bei Vorbe-
reitung der Tagung. Heide Eisner und Angela Schonwolf danken wir fiir ihre
tatkraftige Hilfe bei Durchfiihrung der Tagung. Mark Meinders danken wir fiir
seine Unterstiitzung bei der Formatierung des Textes.

Oldenburg, im Juni 2006 PD Dr. Ralf Antes


PD Dr. Klaus Fichter
PD Dr. Martin Muller
PD Dr. Niko Paech
Prof. Dr. Reinhard Pfriem
PD Dr. Stefan Seuring
Juniorprofessor Dr. Bemd Siebenhiiner
Inhaltsverzeichnis

Einleitung der Herausgeber V

Inhaltsverzeichnis XIII
Abbildungsverzeichnis XVII
Tabellenverzeichnis ..XXI

Teil I:
Perspektiven auf Innovation und Nachhaltigkeit

Reinhard Pfriem
Innovationen fiir nachhaltige Entwicklung
- eine betriebswirtschaftliche Perspektive 3

Marco Lehmann-Waffenschmidt
Innovationen und nachhaltige Entwicklung
aus volkswirtschaftlich evolutorischer Perspektive 21

Karl- Werner Brand


Innovation fur Nachhaltige Entwicklung
- die soziologische Perspektive 55

Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias


Innovative Informations- und Kommunikationstechnik ermoglicht
Sustainability - eine untemehmenspraktische Perspektive 79

Teil II:
Ermoglichungsbedingungen und institutionelle Arrangements

Ralf Nordbeck/ Bernd Hansjiirgens


Menge oder Risiko?
- Institutionelles Design der Chemikalienregulierung und
Innovationen zum nachhaltigen Wirtschaften - 99

Reinhard Paulesich
Neue Arbeit. Impuls fur eine nachhaltige Entwicklung? 117
XIV Inhaltsverzeichnis

Wolfgang Gerstlberger
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme:
- Anforderungen an die Institutionen- und Wissensgenese 147

Andre Martinuzzi
Beratungsprogramme fiir Nachhaltiges Wirtschaften
- Institutionelle Innovationen im Grenzbereich von
Umweltokonomie und Umweltmanagement 171

Anne Gerlach
Entscheidungsdefekte als Barrieren bei der Umsetzung von
Nachhaltigkeitsinnovationen 201

UlfSchrader
Corporate Citizenship - Eine Innovation? 215

RalfAntes
Beitrage des okonomischen (Alt-)Institutionalismus
fiir ein Management und eine Theorie des Managements
nachhaltiger Innovationen 233

Teil III:
Markte, Netzwerke und Communities

Jens Clausen
Nachhaltigkeitsimpulse durch Griine Griinderlnnen 255

Uta Kirschten
Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis:
Ausgewahlte Forschungsergebnisse 269

Klaus Fichter
Innovation Communities: Die Rolle von Promotorennetzwerken
bei Nachhaltigkeitsinnovationen 287

Martin Miiller/ Achim Spiller


Innovative Produktpolitik durch virtuelle Communities? 301

Bernd Siebenhuner/ Marlen Arnold


Organisationales Lemen zur Realisierung
nachhaltiger Innovationen 319
Inhaltsverzeichnis XV

Teil IV:
Produktion und Beschaffung

Julia Koplin
Organisationale Innovationen im Beschaffiingsmanagement
als Voraussetzung zur Integration von Nachhaltigkeit 339

Lutz Preuss
Beschaffiingsmanagement und okologische Innovation in
Zulieferketten 359

Jutta Geldermann
Umwelttechnischer Fortschritt und Innovationsmanagement in
China 377

TeilV:
Managementinstrumente

Siegfried Behrendt
Integrated Roadmapping
Untersttitzung nachhaltigkeitsorientierter Innovationsprozesse
in der Informationstechnik und Telekommunikation 395

Claus Lang-Koetz/ Daniel Heubach/ Severin Beucker


Abschatzung von Umweltwirkungen in friihen Phasen des
Produktinnovationsprozesses 417

Marcus Wagner
Der Einfluss von Umweltmanagementsystemen auf
Umweltinnovationsaktivitaten in Untemehmen: Empirische
Evidenz und Schlussfolgerungen fur Managementinstrumente 433

Carl Ulrich Gminder


Organisationsaufstellungen - eine methodische Innovation zur
Umsetzung von Nachhaltigkeitsstrategien 451

Katharina Sammer/RolfWilstenhagen
Der Einfluss von Oko-Labelling auf das Konsumentenverhalten
- ein Discrete Choice Experiment zum Kauf von Gluhbimen 469

Autorenverzeichnis 489
Abbildungsverzeichnis

Abbildung 1: Typ 1: Bifurkation ohne spatere Konvergenz 29


Abbildung 2: Typ 2: Bifurkation mit spaterer Konvergenz 29
Abbildung 3: Typ 3: Konvergenz bei verschiedenen
Anfangsereignissen/Ursachen 30
Abbildung 4: Typ 4: Keine Konvergenz bei verschiedenen
Anfangsereignissen/Ursachen 31
Abbildung 5: Kontingenter zyklenfreier ProzeBgraph mit 3 Zeitpunkten
und 8 Prozessen 32
Abbildung 6: Kontingenter nicht zyklenfreier ProzeBgraph
mit 3 Zeitpunkten und 11 Prozessen 32
Abbildung 7: Kontingenter ProzeBgraph
mit 3 Zeitpunkten und 11 Prozessen 33
Abbildung 8: Dominante Rahmungen im deutschen Nachhaltigkeitsdiskurs 64
Abbildung 9: Darstellung der C02-Reduktionsraten durch
IBM-Energiesparprojekte 84
Abbildung 10: Reduzierung des Gewichts und der GroBe
von Mobiltelefonen tiber die letzten Jahre 86
Abbildung 11: Reduzierung des Energieverbrauchs bei
gleichzeitiger Zunahme der verfugbaren
Sprechzeit (talk time) von Mobiltelefonen 87
Abbildung 12: Strukturbild der unterschiedlichen Ebenen
der Gesetzgebung im Bereich Abfall- und
Kreislaufwirtschaft in der Europaischen Union 90
Abbildung 13: Schematische Darstellung von Grundlagen,
Funktionen und Prozessablaufen der Gemeinsamen
Stelle „Stiftung Elektro-Altgerate-Register" (EAR) 91
Abbildung 14: Schematische Darstellung des „Stakeholder-
Kommunikationsnetzes" von Untemehmen und Verbanden ...94
Abbildung 15: easeyX Modell 130
Abbildung 16: Nachhaltigkeits-Dimension 139
Abbildung 17: RIS als Institutionelle Arrangements 150
Abbildung 18: SD-erganzende Managementansatze 153
Abbildung 19: Vereinfachtes Logic Model des OkoBusinessPlan Wien 180
Abbildung 20: Das Akteursnetzwerk im OkoBusinessPlan Wien 182
Abbildung 21: Die Einwicklung der im OkoBusinessPlan Wien
ausgezeichneten Betriebe 185
Abbildung 22: Die Zufriedenheit der Teilnehmer
am OkoBusinessPlan Wien 186
XVIII Abbildungsverzeichnis

Abbildung 23: Die Erreichung betrieblicher Ziele durch


den OkoBusinessPlan Wien 188
Abbildung 24: Umweltentlastungen durch den OkoBusinessPlan Wien 189
Abbildung 25: Amortisationszeiten der umgesetzten MaBnahmen im
OkoBusinessPlan Wien 190
Abbildung 26: Objektbereich des Corporate Citizenship
imengeren Sinne 216
Abbildung 27: Objektbereich des Corporate Citizenship
im weiteren Sinne 217
Abbildung 28: Objektbereich des Corporate Citizenship
im weitesten Sinne 219
Abbildung 29: Ableitung von Bedingungen einer legitimen
Corporate Citizenship-Metapher.. 226
Abbildung 30: Allgemeines Modell progressiver
institutioneller Anpassung 244
Abbildung 31: Anforderungen an nachhaltige Innovationen 270
Abbildung 32: Ansatzpunkte zur Institutionalisierung nachhaltiger
Innovationsnetzwerke 274
Abbildung 33: Design des empirischen Forschungsteils 276
Abbildung 34: Struktur der InnoRegio-Netzwerke 278
Abbildung 35: In den Netzwerken NinA und Rio integrierte
Wertschopfungsstufen 280
Abbildung 36: Mitglieder der „Add-value-to-paper"
Innovation Community ...292
Abbildung 37: Interaktionsebenen in Innovation Communities 295
Abbildung 3 8: Die „Add-value-to-paper"-Innovation Community 297
Abbildung 39: Startseitewww.naturkost.de 308
Abbildung 40: Marktanteile der verschiedenen Absatzkanale bei
Bio-Lebensmitteln in Deutschland 2003 309
Abbildung 41: Kundenanforderungen und -zufriedenheit bei Naturkost.de ..311
Abbildung 42: GELENA-Bezugsrahmen zur Erfassung
nachhaltigkeitsbezogener Lemprozesse 324
Abbildung 43: Konzeptubersicht der
Multi Objective Pinch Analysis (MOPA) 385
Abbildung 44: Daten zur Fallstudie Fahrradlackierung 387
Abbildung 45: Modifikation eines Produktionssystems
durch integriertes Prozessdesign 389
Abbildung 46: Gestaltungsziele der Roadmap Displays 404
Abbildung 47: Nachhaltigkeitsorientiertes Roadmapping - die Methode 409
Abbildung 48: Schritte zur Erstellung der Roadmap 410
Abbildung 49: Phasen des Innovationsprozess 418
Abbildungsverzeichnis XIX

Abbildung 50: Kenntnisse der Umweltrelevanz und Einfluss auf die


Umweltaspekte aller Produktlebensphasen 420
Abbildung 51: Der Stage Gate-Prozess nach Cooper 424
Abbildung 52: Verringerung der okologischen Unsicherheit
im betrieblichen Innovationsprozess und
Gewahrleistung der Richtungssicherheit im Sinne
einer Nachhaltigen Entwicklung 425
Abbildung 53: Anwendung der unterschiedlichen Handlungsstrategien
fiir eine umweltgerechte Produktentwicklung 429
Abbildung 54: Beispielhafte Leitfragen fur die Operationalisierung der
Handlungsstrategie 1: „Auswahl von Materialien
mit geringen Umweltwirkungen" 430
Abbildung 55: Zusammenhang zwischen Implementierungsgrad
und UMS-Elementen 439
Abbildung 56: Prozesse im Untemehmen 453
Abbildung 57: Struktur der Umsetzung von Nachhaltigkeitsstrategien 455
Abbildung 58: Bereiche der Strategieumsetzung im Untemehmen 457
Abbildung 59: EU Energie Label 471
Abbildung 60: Umweltbewusste Konsumenten messen der Energieetikette
beim Kauf einer Lampe hohere Bedeutung bei 479
Abbildung 61: Zahlungsbereitschaft fur Attribute und
Merkmalsauspragungen bei Lampen 482
Tabellenverzeichnis

Tabelle 1: Mengenschwellenkonzept unter REACH 103


Tabelle 2: Neue Arbeit - Vision von der Zeitverwendung 119
Tabelle 3: Positionen zur Erweiterung des Arbeitsbegriffs 125
Tabelle 4: Zusammenstellung ausgewahlter Regionen
als empirische Basis fiir die Untersuchung 151
Tabelle 5: Arbeitshypothesen fur eine nachhaltige RIS-Gestaltung 154
Tabelle 6: Intemationaler RIS-Vergleich 162
Tabelle 7: Die Verbreitung von Beratungsprogrammen
in Deutschland und Osterreich 174
Tabelle 8: Die Effizienz des OkoBusinessPlans Wien 183
Tabelle 9: Die Teilprogramme im OkoBusinessPlan Wien 184
Tabelle 10: Die Marktdurchdringung des OkoBusinessPlan Wien 186
Tabelle 11: Auswirkungen der Entscheidungsdefekte
auf formaleNachhaltigkeitskriterien 205
Tabelle 12: Republikanische und liberale Biirgerschaftstradition
in der Ubersicht 221
Tabelle 13: Innovationswirkungen instrumenteller und zeremonieller
Krafte von Institutionen - Erweiterung der
intra-institutionellen Dichotomie des okonomischen
Institutionalismus als Ergebnis des Nachhaltigkeitsdiskurses....241
Tabelle 14: Marktorientierte Typologie
okologieorientierterUntemehmungen 259
Tabelle 15: Bedeutung der Griindungsmotive 264
Tabelle 16: Bedeutung des Profitmotivs 265
Tabelle 17: Aktivitat der Gninderlnnen in der Umweltbewegung 266
Tabelle 18: Spektrum der in den Netzwerken bearbeiteten Innovationen 282
Tabelle 19: Ergebnisse der Faktorenanalyse 312
Tabelle 20: Ubersicht tiber die durchgeflihrten Untemehmensinterviews ....326
Tabelle 21: Ubersicht der Lemprozesse und resultierende Veranderungen..327
Tabelle 22: Integration okologischer Aspekte
in das Beschaffiingsmanagement 344
Tabelle 23: Zusammenfassung der Veranderungen
als organisationale Innovationen 352
Tabelle 24: Umsetzung der Merkmale organisationaler Innovationen 353
Tabelle 25: Umweltinnovationen in den Zulieferketten
von britischen Industrieuntemehmen 365
Tabelle 26: Typologisierung des Roadmappings 398
Tabelle 27: Ansatze im Vergleich 407
XXII Tabellenverzeichnis

Tabelle 28: Zusammenhang zwischen UMS-Implementierungsgrad


und Zertifizierung 437
Tabelle 29: Zusammenfassung der Variablendefinitionen
des verwendeten Regressionsmodells 441
Tabelle 30: Ergebnisse der Modellschatzung fur Umweltprodukt-
und-prozessinnovationen 441
Tabelle 31: Interaktion Wettbewerbsrelevanz von Umweltaspekten
mit UMS-Implementierung 446
Tabelle 32: Discrete Choice Design: Attribute und Auspragungen 476
Tabelle 33: Wichtigste Kriterien beim Kauf einer Gliihlampe 477
Tabelle 34: Bekanntheit der Energieetikette 478
Tabelle 35: Ergebnisse des Discrete Choice Modells ftir Gliihlampen 481
Teil I:

Perspektiven auf
Innovation und Nachhaltigkeit
Innovationen fiir nachhaltige Entwicklung
- eine betriebswirtschaftliche Perspektive

Reinhard Pfriem

„Seltsam sei es und ungerecht, sagte Gaufi, so recht ein Beispiel fur die er-
bdrmliche Zufdlligkeit der Existenz, dass man in einer bestimmten Zeit geboren
und ihr verhaftet sei, ob man wolle oder nicht. Es verschaffe einem einen un-
ziemlichen Vorteil vor der Vergangenheit und mache einen zum Clown der
Zukunft."
(Daniel Kehlmann, Die Vermessung der Welt)

Es war 1990, als in Siegen unter Leitung von Eberhard Seidel eine Tagung
stattfand, die die verbindliche Initiative zur Griindung der Kommission Um-
weltwirtschaft des Verbandes der Hochschullehrer fiir Betriebswirtschaftslehre
untemahm. Die Bezeichnung Umweltwirtschaft war ein pragmatischer Schritt,
der in der Riickschau die verbandsoffizielle Anerkennung als Kommission si-
cher erleichtert hat. Vielen Mitgriindem, darunter mir selbst, der ich aus Griin-
den hinreichender okologischer Radikalitat und zur Hervorhebung des politi-
schen Charakters des Untemehmenshandelns seinerzeit schon den Begriff
okologische Untemehmenspolitik favorisierte, war und ist immer noch der Beg-
riff Umweltwirtschaft (abgesehen davon, dass ein Untemehmen ja sehr viele
Umwelten hat) viel zu identisch mit dem klassischen Denken in Faktoren und
Funktionsbereichen nach dem Motto: nun haben wir noch einen identifiziert,
den wir bewirtschaften miissen.
Die Durchfiihrung der jahrlichen Herbsttagung bei uns an der Carl von Os-
sietzky Universitat Oldenburg, die mit diesem Band dokumentiert wird, fiel in
den Rahmen der zwei Jahre des Kommissionsvorsitzes von Jiirgen Freimann
(Universitat Kassel). Dies transportiert fiir ihn wie fiir mich den Symbolwert,
dass wir gemeinsam 1989 bei der Wissenschaftstheoretischen Kommission des
Verbandes einen Vortrag hielten mit dem Titel: Untemehmen und natiirliche
Umwelt - programmatische und wissenschaftstheoretische Aspekte sozialoko-
logischen Denkens in der Betriebswirtschaftslehre. Dahinter stand die Auffas-
sung, dass die okologische Herausforderung der Untemehmenspolitik wie der
Betriebswirtschaftslehre erst einmal in ihrer ganzen Scharfe angenommen und
reflektiert werden will, wenn man eine angemessene Ubersetzung sowohl in die
Untemehmenspolitik als auch in die akademische Betriebswirtschaftslehre hin-
Reinhard Pfriem

bekommen mochte - ein Anliegen, das mit dem Begriff Umweltwirtschaft si-
cher nicht angemessen markiert werden kann.
In diesem Sinne versammelt unsere Tagung einige Indizien dafur, dass die
angemessene Ubersetzung der okologischen Herausforderung in betriebswirt-
schaftliche Forschung und Lehre in vielerlei Hinsicht noch aussteht, erst recht
namlich im Lichte der regulativen Idee nachhaltiger Entwicklung und des Ge-
sichtspunkts von Innovationen fiir nachhaltige Entwicklung. Sowohl der theore-
tische Bezugsrahmen als auch die institutionellen Bedingungen der betriebs-
wirtschaftlichen Umwelt- und Nachhaltigkeitsforschung haben sich in der
jtingeren Zeit konkretisiert. In der Zusammenarbeit einiger Oldenburger Be-
triebswirte, Soziologen und Philosophen haben wir in den letzten Jahren erste
gemeinsame Schritte zu einem kulturwissenschaftlichen Forschungsprogramm
fiir eine angemessene Theorie der Untemehmung hinter uns gebracht, durch das
gerade auch Nachhaltigkeit als kulturelle Herausforderung fiir Untemehmens-
und Wirtschaftspolitik genauer gesehen werden kann/ Vor Ablauf des Jahres
2005 hat das Prasidium unserer Universitat einen Errichtungsbeschluss gefallt
fiir das Oldenburg Center for Sustainability Economics and Management
(CENTOS), das der Starkung unserer wirtschafts-, rechts- und sozialwissen-
schafllichen Umwelt- und Nachhaltigkeitsforschung dienen soil. Und ebenfalls
noch im vergangenen Jahr hat der Senat der Universitat die Ordnung eines uni-
versitatsiibergreifenden Zentrums fiir Umwelt- und Nachhaltigkeitsforschung
verabschiedet. Mit diesen institutionellen Starken im Riicken lasst sich viel-
leicht souveraner mit den - nicht nur Oldenburg betreffenden - noch vorhande-
nen Schwachen und Defiziten dieses Forschungsfeldes umgehen. Dazu will der
folgende Text mit gewissem Schwerpunkt auf das Innovationsthema einige
Gedanken beisteuem.
Von daher lautet meine Einstiegsthese: wir - ich meine diejenigen, die sich
als akademische Betriebswirte mit Okologie und Nachhaltigkeit beschaftigen -
wir werden nur dann in einem hinreichend befriedigenden MaBe Teil der Lo-
sung werden konnen, wenn wir zuvor erkennen, wie stark wir immer noch Teil
des Problems sind. Das meine ich (1) ohne jede Koketterie und (2) selbstver-
standlich auch selbstkritisch. Angesprochen sind unsere Schwierigkeiten, aus
dem Nachhaltigkeitsthema mehr zu machen als eine terminologisch erweiterte
und dadurch irgendwie breiter gefasste Bearbeitung dessen, was wir vorher als
okologische Untemehmenspolitik, Betriebliche Umweltpolitik oder eben Um-
weltwirtschaft gefasst haben. Mir geht es dabei nicht darum, unsere Bemtihun-
gen der vergangenen zwei Jahrzehnte riickblickend zu diskreditieren, vielmehr
ist mein Interesse, dass wir durch genaueres Hinsehen auf die noch vorhande-
nen Unzulanglichkeiten bessere und prazisere Lehren fiir unsere kiinftige Arbeit
Ziehen.

(Hrsg.) Forschungsgruppe Untemehmen und gesellschaftliche Organisation (FUGO) 2004


Innovationen fur nachhaltige Entwicklung

Ich will meine Argumentation dazu in drei Schritten entwickeln: (1) werde
ich die Ambivalenzen der Thematisierung des Okologieproblems behandeln,
dann (2) die Idee der Nachhaltigkeit als insbesondere kulturelle Herausforde-
rung weiterer gesellschaftlicher Entwicklung, und schlieBlich (3) die groBen
Moglichkeiten, die fur die Weiterentwicklung betriebswirtschaftlicher For-
schung und damit zwangslaufig dessen, was akademische Betriebswirtschafts-
lehre iiberhaupt ist oder sein soUte, in der theoretischen Bearbeitung des The-
mas „Innovationen fur nachhaltige Entwicklung" liegen.

1 Die Ambivalenzen der Thematisierung des Okologieproblems


Ftir die Aufbruchsituation okologischer Untemehmenspolitik und betriebswirt-
schaftlicher Umweltforschung seit Mitte der 80er Jahre des 20. Jahrhunderts
ergibt sich ftir mich in der Riickschau folgendes Bild^:
1. Die okologischen Analysen und Diagnosen insbesondere der 80er Jahre
waren getrieben von dem prognostischen Zweifel, ob das westliche, kapita-
listische oder wie auch immer markierte Industriesystem grundsatzlich in
der Lage sein konne, mit der gegebenen Expansion des Verbrauchs an Roh-
stoffen und Energie sowie der Belastung von Luft, Wasser und Boden mit
schadlichen Stoffen zurecht zu kommen. Es gab in den ersten Jahren dieser
Diskussionen viele Stimmen, die dies bezweifelten.^
2. Neben dieser mit Begriffen wie carrying capacity zunachst eher technisch
und quantitativ anmutenden Frage kamen bei einem Teil der an den Debat-
ten Beteiligten Zweifel auf tiber die Sinnhaftigkeit des iiberkommenen ge-
sellschaftlichen Entwicklungsmodells von immer weiterem technischem
und okonomischem Fortschritt. Es gab anfangs nicht wenige, die in dem
Druck auf permanente industrielle und wirtschaftliche Innovationen von
daher nicht die Losung sahen, sondem das Problem, und daraus das Erfor-
demis grundsatzlich neuer gesellschaftlicher und politischer Entwicklungs-
optionen ableiteten, sowie ebenso einer Neubesinnung theoretischer Orien-
tierungen."^
3. Wie in der Zyklizitat politischer Themen iiblich, beruhigte sich in Sachen
okologische Krise nach einigen Jahren das Diskussionsklima merklich, mit
erheblichen Folgen fur das Selbstverstandnis der beteiligten Akteure. So
mancher vormalige gesellschaftliche Fundamentalkritiker sah nun seine
vomehmste Pflicht darin, Untemehmen bei der Umsetzung der EG-Oko-

Vgl. auch Pfriem 1995


Zum publizistischen Auftakt der Okologiedebatte gehorten Publikationen, die in verschiedenen
Bereichen der Umweitbelastungen Katastrophenszenarien einschlossen, auf dem Felde der Roh-
stoffverknappung etwa Meadows/ Meadows 1972 und andere Berichte des Club of Rome
Sehr verbreitet damals in Deutschland beispielsweise Capra 1983
Reinhard Pfriem

Audit-Verordnung zu begleiten. Das ist keineswegs diskreditierend ge-


meint, ware sonst ja auch eine beiBende Selbstkritik. Nein, inklusive des
operativen Herunterbrechens in EMAS, ISO usw. war die Ubersetzung gro-
Ben Redens und Schreibens in haufig sehr kleines Handeln eine notwendige
Entwicklungsetappe, an der viele von uns sich mit groBem Recht aktiv be-
teiligt haben. Wer namlich gerade in den ersten Jahren personlich dabei
war, Untemehmen wie Wilkhahn, merkle ratiopharm oder Kunert auf ihrem
Weg zu systematischer okologischer Aktivitat zu begleiten, hat schnell
merken konnen, wie viel das in diesen Untemehmen weit iiber den engeren
okologischen Bereich hinaus bewegt hat, wie dadurch die eher gesellschaft-
lich und zukunftsorientierten Krafte im Management Oberwasser bekom-
men haben, welch vielfaltige Kommunikationen und Interaktionen auf die-
sem Wege zwischen Untemehmen und extemen Stakeholdem
aufgenommen wurden etc.
4. Meine vierte These ist nicht nur ruckblickend, sondem markiert das immer
noch ungeloste Problem. Die terminologische Umstellung von Okologie
bzw. Umwelt auf Nachhaltigkeit ist gerade auch in der Betriebswirtschafts-
lehre in den mehr als zehn Jahren, die seit der Rio-Konferenz mittlerweile
verstrichen sind, nicht sonderlich emst genommen worden. Dieser Befund
lasst sich am besten gleich zweifach markieren: zum einen, insofem das
Thema Nachhaltigkeit eigentlich die Fragen nach Bedingungen, Moglich-
keiten und Sinnbeziigen untemehmerischer Tatigkeiten schlechthin stellt, in
unserer Fachdisziplin auBerhalb derjenigen, die sich sowieso schon mit
Fragen der Okologie, gesellschaftlicher Verantwortung etc. beschaftigten,
bis heute aber keine nennenswerten Irritationen ausgelost hat. Auf Gesamt-
verbandsebene war mit der Festlegung des Schwerpunktthemas Umwelt bei
der jahrlichen Pfmgsttagung 1996, ein halbes Jahrzehnt nach Grlindung
dieser Kommission, sowohl die Schublade in den Schrank der Funktionsbe-
reiche offiziell eingebaut als auch die Akte geschlossen. Wer das Programm
der Kieler Pfmgsttagung 2005 immerhin zum Thema Innovationen oder
der Grazer Tagung 2004 zum Thema „Gesellschaftliche Verantwortung von
Untemehmen" genauer anschaut, kann nur sicherer werden in dem Befund:
Nachhaltigkeit ist fiir den deutschen Verband der Hochschullehrer fur Be-
triebswirtschaftslehre kein Thema besonderer Relevanz.
Es war von zweifacher Markiemng des Befiindes die Rede. Auf der anderen
Seite stehen namlich wir, deren insbesondere theoretische Kreativitat und Phan-
tasie noch recht enge Grenzen hat bei dem Bemiihen, die Umstellung auf Nach-
haltigkeit nicht nur als eine terminologische vorzunehmen. Wenn ich von nicht
nur terminologischer, sondem sachlicher Umstellung spreche, meine ich selbst-
verstandlich nicht jene auch existierende, wo die Idee der Nachhaltigkeit vor
allem dazu fiihrt, die Scharfe der okologischen Probleme zu beschwichtigen.
Innovationen ftir nachhaltige Entwicklung

indem entweder mit Verweis auf die soziale Dimension die Arbeitsplatze in
Stellung gebracht werden oder mit Verweis auf die okonomische Dimension
direkt die Notwendigkeit weiteren wirtschaftlichen Wachstums.^
Nein, es geht umgekehrt um die Frage, welche Beitrage wir als Wissen-
schafller dazu leisten konnen, die Rolle von Untemehmen in modemen Gesell-
schaften analytisch wie normativ enger zusammen zu bringen mit dem, worin
nun einmal der Kern der Herausforderung Nachhaltige Entwicklung besteht:
auch in den frtihindustrialisierten Landem zu solchen Wirtschafts- und Lebens-
stilen zu kommen, die dauerhaft global iibertragbar sind, also auch zu entspre-
chenden Untemehmenspolitiken. Und davon sind wir - bei alien erfreulichen
Fortschritten bisheriger Umweltpolitik - unbestreitbar noch weit entfemt.

2 Die Idee der Nachhaltigkeit als insbesondere kulturelle


Herausforderung weiterer gesellschaftlicher Entwicklung
Natiirlich handelt es sich bei den Problemen der globalen Ubemutzung von
Ressourcen, der iibermaBigen Emission von Schadstoffen, der globalen Klima-
veranderungen und vielem mehr auf den ersten Blick um okologische Probleme.
Es sei aber daran erinnert, dass die in ihrer Bedeutung klassisch gewordene Rio-
Konferenz 1992 nicht nur die weltweiten okologischen Zerstorungen zum Ge-
genstand hatte, sondem auch die mangelnde Entwicklung vieler Lander dieser
Erde vor allem auf ihrer siidlichen Halfte. Und die jiingste Entwicklung in Chi-
na flihrt uns nicht nur drastisch vor Augen, was passiert, wenn flir die Industria-
lisierung weiterer Lander keine okologischen Lehren aus vorangegangenen
Industrialisierungsprozessen gezogen werden - sie zeigt auch, welch massive
Verscharfung sozialer Ungleichheiten mit solchen Entwicklungsprozessen ver-
bunden ist. Nun horen und lesen wir in den letzten Jahren zwar immer wieder,
Gerechtigkeit dtirfe nicht mit Verteilungsgleichheit verwechselt werden. Aber
sollen wir uns deswegen als zukunftsfahig einreden lassen, dass die Kluft zwi-
schen Arm und Reich auf dieser Welt immer groBer wird, tibrigens auch in
unseren friihindustrialisierten Landem?
Bei naherem Hinsehen erweist sich die okologische Frage als zutiefst gesell-
schaftspolitische Frage, und bei weiterem naheren Hinsehen zeigt sich, dass es
bei der gesellschaftspolitischen Frage um weit mehr geht als die materielle Gti-
terverteilung, so wie wir das nicht nur politisch, sondem auch wissenschaftlich
aus den frlihen Zeiten des kapitalistischen Industriesystems immer noch mit uns
hemmschleppen. In einer Okonomie, die sich nicht nur von den klassischen
Schwerindustrien und Massenproduktionen verabschiedet, sondem damit auch
von den stabilen Organisationsformen und Ordnungsmustem, die gerade weni-
ger orientiemngsfahigen Menschen Halt und Ordnung gaben, gehen materielle

Vgl. zu dieser Kritik Fichter/ Paech/ Pfriem 2005, 37 ff.


Reinhard Pfriem

und kulturelle Verarmungsprozesse zwangslaufig Hand in Hand. Die bundes-


deutschen Verhaltnisse seit der Wiedervereinigung zeigen langst, dass ein
Selbstverstandnis, die Fragen okologischer Innovationen unter den Bedingun-
gen breiter materieller Wohlfahrt analysieren und konzeptualisieren zu konnen,
anachronistisch geworden ist. So merkwiirdig das klingen mag, gibt es deshalb
gute Grlinde dafiir, dass ein zu eng definiertes Umweltproblem in der Sicht der
deutschen Bevolkerung an Bedeutung verloren hat.
Die daraus abzuleitende kritische Anmerkung heiCt insofem, dass eine zu
eng definierte Umweltforschung ebenfalls zu Recht an Bedeutung verloren hat
und weiter verlieren wird. Nunmehr zwei Jahrzehnte umweltokonomischer
Forschung haben sich in weiten Teilen viel zu abstrakt mit den Beziehungen
von okonomischem Handeln und okologischen Folgen, mit okologischen Mo-
demisierungen und umweltpoHtischen Innovationen beschaftigt, statt konkreter
die okonomisch-okologischen Probleme spezifischer Markte und Branchen zu
analysieren, damit notwendigerweise auch die kulturellen und gesellschaftlichen
Aspekte und Dimensionen. Die fokussierte wissenschaftliche Beschaftigung
damit, mit welchen Anreizinstrumenten oko-effizientere Verfahren begUnstigt
werden konnen, mag zwar in einzelnen Bereichen zu okologischen Verbesse-
rungen fuhren. Es ware sicher toricht, die aktuell gegebenen Ungleichgewichte
in der Frage des Dieselrussfilters fur unwichtig zu erklaren. In einer gewissen
Weise haben diese Dinge aber immer weniger mit den Bedingungen und Mog-
lichkeiten einer zukunftsfahigen Entwicklung im Sinne von Nachhaltigkeit zu
tun. Denn diese ist abhangig davon, welche Ziele, Neigungen und Wiinsche sich
bei den okonomischen Akteuren auf beiden Seiten der okonomischen Interakti-
on - Angebot wie Nachfrage - entwickeln und wie es um die Entwicklung von
Kulturtechniken, von intellektuellen, moralischen und asthetischen Kompeten-
zen in der Gesellschaft steht. Was sind die kulturellen und sinnbezogenen Ori-
entierungen, von denen das Handeln der okonomischen Akteure getrieben
wird?'
Es geht also darum, diesen Fragen fur nachhaltigkeitsbezogene betriebswirt-
schafltliche Forschung Aufmerksamkeit zuzuwenden und den vorgangigen
Schein zu tiberwinden, als handle es sich dabei um Fragen gesellschaftlicher
und kultureller Entwicklungen, mit denen Betriebswirtschaftslehre gar nichts zu
tun hat. Wir haben im Rahmen des BMBF-Forderprogramms Instrumente nach-
haltigen Wirtschaftens unter dem Begriff summer - sustainable markets emerge
- uber drei Jahre ein Forschungsprojekt durchgefuhrt, das die Generierung
nachhaltiger Zukunftsmarkte durch Untemehmen zum Gegenstand hatte.^ Paral-
lel zur Ausarbeitung unseres allgemeinen kulturwissenschaftlichen Forschungs-
programms einer Theorie der Untemehmung und diese befordemd haben wir

^ Dass dies gerade eine Herausforderung der Anbieterseite darstellt, verdeutlicht Pfriem 2004
'^ Fichter/ Paech/ Pfriem 2005, s. a. www.summer-net.de
Innovationen fur nachhaltige Entwicklung

bei diesem Projekt sehr konkret anhand unserer sechs Praxispartner gelemt,
welche Relevanz die kulturelle Aufgeladenheit und Bedeutung des auf den
ersten Blick erst einmal ganz eng okonomischen Handelns von Untemehmen
und Untemehmensnetzwerken heute schon hat. Es ging bei diesen sechs Praxis-
partnem namlich darum:
•=> wie wir nicht nur mit der Kiihlung, sondem insgesamt der Besorgung und
Aufbewahrung unserer Lebensmittel umgehen (Bosch-Siemens-
Hausgerate),
•=> wie weit es uns gelingt, den Papierverbrauch auf nachhahige Waldbewirt-
schaftung zu stiitzen und diese in Landem zu befordem, in denen Nachhal-
tigkeit als dringliches Thema noch viel weiter weg ist als hierzulande
(mohnmedia),
•=> in welchem AusmaB Verkehrsmittelinnovationen zu einer umweltvertragli-
cheren und lebensqualitatsvoUeren Gestaltung innerstadtischer Mobilitat
beitragen konnen (velotaxi),
^ wie Intemet-Intermediare zur Entwicklung und Festigung neuer untemeh-
merischer Existenzen beitragen konnen (projektwerk),
•=> wie unter auf billigen Neubau programmierten Verhaltnissen okologisches
Bauen und Wohnen gestarkt werden kann (Institut fiir Bauen und Wohnen),
•=> wie durch Netzwerkverbund ein leistungsfahiges okologisches Mobelpro-
gramm entwickelt werden kann, das den fur hinreichenden Absatz erforder-
lichen Designanforderungen standhalt (KonnexX).
Es ist nach wie vor sinnvoll, wie Erich Gutenberg vor einem Dreivierteljahr-
hundert die Untemehmung als Gegenstand betriebswirtschaftlicher Theorie
auszuzeichnen. Wir miissen „nur" angemessen beriicksichtigen, wie sich das,
was er als Untemehmung bezeichnet hat, inzwischen verandert und mit den
verschiedenen anderen Elementen der Gesellschaft verwoben hat. Dem Okolo-
gieproblem als Problem der Obemutzung von Ressourcen und der Schadstoff-
uberlastung von Luft, Wasser und Boden konnte man iiber Modifikationen der
klassischen betriebswirtschaftlichen Produktionstheorie noch gut beikommen,
wie Harald Dyckhoff^, Gerd Rainer Wagner^ und andere sehr friih gezeigt ha-
ben. Fiir die andere wesentliche Gutenbergsche Idee der Isolierbarkeit der be-
trieblichen Leistungserstellungsprozesse war damit aber bereits der Sprengsatz
gelegt: schon bei okologischer Erweiterung der vormaligen Produktionstheorie
erweist sich die Untemehmung als okonomische Organisationsform der Gesell-
schaft, die nur tiber ihre Verflechtungen mit den gesellschaftlichen Umwelten
angemessen analysiert werden kann.

' Dyckhoffl992
^ Wagner 1990
10 Reinhard Pfriem

Wenn wir heute bei prominenten globalen Untemehmen auf Markten wie
Bekleidung, Sportschuhe und vielen anderen nicht weniger erleben als deren
Emanzipation von der Produktion als dem, was die Betriebswirtschaftslehre des
20. Jahrhunderts fur das hielt, was den Kern ihrer Sache ausmacht, dann miissen
wir als betriebswirtschaftstheoretische Forscher, die auf der Hohe der Zeit blei-
ben woUen, daraus Konsequenzen ziehen/^ Die untemehmerische Emanzipati-
on von der Produktion mit der Herausbildung von Markenfiihrung als unter-
nehmerischem Kemgeschaft macht in solchen Fallen wie Nike, H & M und
anderen speerspitzenartig deutlich, wohin die Reise geht. Untemehmensstrate-
gien sind insofem kulturelle Angebote an die Gesellschaft. Entgegen einer jahr-
zehntelangen sozialwissenschaftlichen Forschungsrichtung, kulturellen und
Wertewandel einer irgendwie allgemeinen gesellschaftlichen und vor allem
konsumentenbezogenen Sphare zuzuordnen, der gegeniiber Untemehmen als
Anpasser zu modellieren waren, sind Untemehmen wesentliche Produzenten
kultureller Verandemngen in modemen Gesellschaften.^^ Sie waren das im
Gmnd schon zu Zeiten, als die Chefs von Kmpp und Siemens noch Kmpp und
Siemens hieBen, allerdings tauschten die Sach- und Zweckrationalitaten der
fruhen kapitalistischen Entwicklung nicht nur dariiber hinweg, sondem gene-
rierten schon aus Griinden der fruhen industriellen Technik ganz andere lock-
ins als diejenigen, mit denen wir heute zu tun haben.^^
Wir haben es also mit einer wesentlich kulturell aufgeladenen Okonomie zu
tun, in der Untemehmen heute agieren. Am Beginn unserer Einleitung zu dem
Band unserer Forschungsgmppe Untemehmen und Gesellschaft (FUGO) iiber
Perspektiven einer kulturwissenschaftlichen Theorie der Untemehmung haben
wir dies in vier Punkten zusammengefasst:
„1. die kulturelle Aufladung der betrieblichen Organisation, die sich durch alle
relevanten Funktionsbereiche eines Untemehmens zieht,
2. die kulturelle Einbettung von Untemehmen in ihre gesellschaftlichen Um-
welten, dabei insbesondere
3. die kulturelle Aufladung der Beziehung zwischen Untemehmen und Kon-
sumenten, die sich wiedemm
4. in den, den Produkten anhaftenden Bedeutungen widerspiegelt."^^
Dieser Befund ist gerade unter dem Gesichtspunkt einer nachhaltigen Entwick-
lung von aufierordentlicher Relevanz. Uber die Ausrichtung und Entwicklung
ihrer Geschaftsfelder und Geschaftspolitiken unterbreiten Untemehmen der

'^ Vgl. dazu Pfriem 2005, insbesondere 187 ff.


^^ Zur Kritik des „adaptionistischen Missverstandnisses" s. jiingst Hejl 2006
^^ Zur Frage der Lock-Ins in der Untemehmenstheorie s. Lehmann-Waffenschmidt/ Reichel 2000
'^ Beschomer/ Fischer/ Pfriem/ Ulrich 2004, 11
Innovationen fiir nachhaltige Entwicklung 11

Gesellschaft eben in vielfaltigster Weise Angebote dazu, wie diese sich weiter
entwickeln sollte, zum Beispiel:
•=> ob sie passive Tatigkeiten wie Femsehen starken sollen oder aktive wie
Sport treiben, Reisen etc.,
O ob sie bestehende Trends zur Wertminderung von Emahrung (z.B. auch als
Anteil der Lebenshaltungskosten) weiterffihren sollen oder Ansatze liefem,
fiir Emahrung wieder mehr Zeit aufzuwenden und vielleicht auch mehr
Geld auszugeben,
•=> ob die Fetischisierung des Automobils mit Typen von 300 und mehr PS
wieder aufleben soil oder neue Wege zur Integration verschiedener Ver-
kehrstrager beschritten werden,
^ ob kulturelle und geschichtliche Bildung ein wichtiges Element gesell-
schaftlicher Fahigkeitsentwicklung ist oder eher hinderlich fiir Exzellenz in
technisch-naturwissenschaftlichen Wettbewerben,
•=> ob Umweltqualitat als vortibergehende Modeerscheinung behandelt wird
oder als unabdingbarer Bestandteil von Produkten und Dienstleistungen im
21. Jahrhundert,
•=> und ahnlicher Fragen mehr.
Nattirlich lieBe sich diese Liste unendlich fortfiihren. Die Beispiele zeigen be-
reits deutlich genug, zu welch kulturell unterschiedlichen Perspektiven unter-
nehmerische Angebotsstrategien fiihren konnen.
Wenn wir nicht nur auf filihere Ideologien verzichten, in der okonomischen
Interaktion eine einseitige Manipulation der Konsumenten durch die auf Ab-
satzsteigerung orientierten Untemehmen zu identifizieren, sondem auch auf die
umgekehrten, die sogenannte Konsumentensouveranitat so zu tibersteigem, dass
die Untemehmen nur noch als reaktive Auftragnehmer gefasst werden, wenn
wir also verstehen lemen, dass es sich bei der okonomischen Interaktion um
eine rekursive Beziehung handelt, dann fangen wir an, die kulturellen Effekte
der Untemehmenstatigkeit und damit die gesellschaftliche und kulturelle Ver-
antwortung von Untemehmen zu entdecken.
Konkurrierende Untemehmen machen sich nicht nur dadurch Konkurrenz,
dass sie zu hoheren Periodengewinnen oder langfristig besseren betriebswirt-
schaftlichen Erfolgspositionen kommen woUen als ihre Wettbewerber, dass sie
vielleicht Marktfiihrer werden wollen und das nicht gleichzeitig auch der andere
sein kann etc., sondem zunehmend iiber die unterschiedliche kulturelle Qualitat
der von ihnen angebotenen Giiter und Dienstleistungen.
Diese rekursiven Prozesse kulturell aufgeladener okonomischer Interaktion
- wir brauchten theoretisch ja eigentlich so etwas wie eine Interaktionsokono-
mik - eingehend zu analysieren, scheint die notwendige Folge fiir eine nachhal-
tigkeitsbezogene betriebswirtschaftliche Forschung zu sein. Erst recht auf dem
12 Reinhard Pfriem

Boden einer Interaktionsokonomik gibt es ftir Innovationen keine Regeln, keine


Normen, keine Rahmenbedingungen, nur Kontexte und Ermoglichungsbedin-
gungen (jenseits dessen, was die Akteure flir sich vermogen). In diesem interak-
tiven Zusammenhang sind insofem auch evolutorisch, systemtheoretisch und
sonst wie aufgeklarte Kategorien wie Pfadabhangigkeiten und Lempfade, Lem-
typen, Lemmodelle zu denken, ebenso solche AnstoBe wie Perturbationen,
Irritationen, Multifurkationen, der ganze Komplex der Altemativenraume, die
so wichtigen was ware, wenn-Szenarien; die Formierung von Zukunftserwar-
tungen. Organisationen sind nicht nur iiber Routinen und Anpassungshandeln
erklarbar. Untemehmen kennen nicht nur ihre Kostenfunktionen nicht (das zielt
auf eine weiterhin notwendige Kritik am transaktionskostentheoretischen An-
satz), sie treffen ihre strategischen Entscheidungen auch beileibe nicht vor allem
nach der Kostenseite, sondem nach der Erfolgs- bzw. Erfolgspotentialseite,
damit nach einem kategorial anderen Kalkiil.
In der vor einigen Monaten erschienenen vierten Ausgabe des Jahrbuchs
Okologische Okonomik hat Ulrich Witt, vor inzwischen rund 15 Jahren der
Initiator des Ausschusses fiir Evolutorische Okonomik im Verein flir Socialpoli-
tik, einen schon im Titel bemerkenswerten Kommentar zu einigen anderen Bei-
tragen in diesem Band geschrieben. Der Titel lautet: Innovationsforderung als
Konigsweg zur Nachhaltigkeit?^"^ Im selben Band hat Niko Paech nachhaltige
Innovationen als Gestaltung ambivalenter Prozesse des Wandels charakteri-
siert.^^ In diesem Sinne und in Pointierung des Wittschen Arguments scheint
mir mit Blick auf das Tagungsthema der Hinweis wichtig, dass wir stark genug
sein sollten, der Entwicklung und Verbreitung von Placebo-Theorien tuchtig zu
widerstehen. Als Betriebswirtschaftler stehen wir bekanntermaBen flir eine
traditionelle Macherlehre, auBerdem wollen wir vielleicht noch den einen oder
anderen Beraterauftrag akquirieren - in Bezug auf die Frage nach Innovationen
sind wir also doppelt gefahrdet.

3 Die groBen Moglichkeiten, die das Thema ^Innovationen fiir


nachhaltige Entwicklung" fiir theoretische Fortschritte der
Betriebswirtschaftslehre bietet
In einem seiner Beitrage fur das summer-Buch ist Niko Paech der Frage nach-
gegangen, ob es bei Innovationen eigentlich darum geht, immer etwas Neues
dazuzusetzen oder vielleicht gerade auch Korrekturen an der eingeschlagenen
Richtung vorzunehmen. Meine bisherigen Ausflihrungen haben hoffentlich
schon hinreichend deutlich den Standpunkt markiert, dass von Innovationen fiir
nachhaltige Entwicklung nur in dem MaBe die Rede sein kann, in dem das Erste

^^ Witt 2005
^^ Paech 2005
Innovationen ftir nachhaltige Entwicklung 13

in das Zweite eingebettet wird. Das ist ein explizit kulturwissenschaftliches


Argument zum Innovationsphanomen, deshalb zitiere ich an dieser Stelle emeut
Boris Groys: „Die Innovation besteht nicht darin, dass etwas zum Vorschein
kommt, was verborgen war, sondem darin, dass der Wert dessen, was man
immer schon gesehen und gekannt hat, umgewertet wird. Die Umwertung der
Werte ist die allgemeine Form der Innovation."^^
In diesem Sinne spricht Dirk Fischer vom Strategischen Management in der
Symbolokonomie.^^ Dabei fallt iibrigens auf, dass die symbolischen Konnotati-
onen in unterschiedlichen Produkt-, Dienstleistungs- und Versorgungsbereichen
sehr unterschiedlich ausfallen und gerade diese Ungleichzeitigkeiten wegen
ihrer Nachhaltigkeitsrelevanz ein wichtiger Gegenstand betriebswirtschaftlicher
Forschung werden sollten. Im Rahmen unseres BMBF-Projektes OSSENA zum
Thema Emahrungskultur konnen wir feststellen, wie ausgerechnet das unter
Lebensqualitatsgesichtspunkten fundamentale Bediirfnisfeld der Emahrung zu
einem geworden ist, wo selbst bei Teilen hoherer Einkommensschichten die
„Geiz ist geiP'-Mentalitat greift, wahrend in anderen Bereichen der von Thor-
stein Veblen schon vor einhundert Jahren so bezeichnete demonstrative Kon-
sum^^ frohliche Urstande feiert. Die Scham der Reichen, ihren Reichtum zur
Schau zu stellen, sinkt auch in Deutschland offenkundig rapide, bemerkens-
werterweise zur selben Zeit, zu der hierzulande echte Armut eher wieder zu-
nimmt. Das ist eine wichtige kulturelle, okonomisch natiirlich bedeutsame und,
wie mir scheint, auBerordentlich nachhaltigkeitsfeindHche Entwicklung.
Die hochst unterschiedlichen Auspragungen der Beziehungen von Preis und
Qualitat und untemehmensseitige Aktivitaten zur Forderung demonstrativen
Konsums sind also fiir nachhaltigkeitsokonomische Forschung wichtige The-
men, ebenso wie Bemiihungen um die Wiederbelebung handwerklicher Qualitat
Oder solche Produkte und Dienstleistungen, die im Gegensatz zum demonstrati-
ven Konsum von der Idee getragen sind, Zuganglichkeit fiir sehr viele oder alle
sicher zu stellen. Nicht nur die okologischen Rucksacke, von denen wir seit
langem aus unseren Forschungen wissen, sondem auch das Erfordemis oder
besser: die Ermoglichung von handwerklichen Fertigkeiten und Kulturtechni-
ken, die Entfaltungsbedingungen fflr asthetische Bildung sind in angebotene
Produkte und Dienstleistungen haufig schon eingebaut, oder betriiblich haufig
auch die Verhinderung. Das fangt bei der Spielzeugindustrie far kleinste Kinder
schon an, die bei dem einen Spielzeug die Moglichkeit zu phantasievoller Ei-
genaktivitat haben, bei dem anderen ist das Wegwerfen die einzige Alternative.
Damit stellen sich iibrigens ganz neue Herausforderungen fiir die Kultur ei-
nes Untemehmens. Und wir haben zu lemen, dass es bei Untemehmenskultur

'' Groys 1992, 14


'^ Fischer 2005
^^ Vgl. Veblen 1981
14 Reinhard Pfriem

nicht nur um etwas Internes geht. Thomas Beschomer hat das in einem Beitrag
fur unser FUGO-Buch als Untemehmenskultur II bezeichnet.^^ Das heiBt, so
wie etwa Untemehmen schon damit begonnen haben, im Sinne von Corporate
Citizenship gesellschaftliches Engagement von Mitarbeiterinnen und Mitarbei-
tem zu fordem, so tragen Untemehmen selbstverstandlich durch die Gestaltung
ihrer Angebote auch Verantwortung dafur, welche Befahigungs- oder Entmlin-
digungsprozesse bei Nutzem und Konsumenten ablaufen konnen. In diesem
Sinne und in Richtung einer erst wieder zu entfaltenden Debatte iiber Wirt-
schaftsstile und Wirtschaftskulturen sollten wir der langst stagnierenden Dis-
kussion und Forschung zum Thema Organisationskulturen neues Leben einflo-
fien.^^
In der Literatur zu Innovationen fur nachhaltige Entwicklung ist damit be-
gonnen worden, typologische Unterscheidungen fur Innovationen vorzuneh-
men, die iiber friihere Einsichten, dass es jenseits technischer Produkt- und
Verfahrensinnovationen doch auch irgendwie organisatorische oder soziale
Innovationen gibt, an Prazision deutlich hinausgehen. Fiir unser Thema ist aber
nicht nur wichtig, die gegenstandliche Seite von Nachhaltigkeitsinnovationen
genauer als anfanglich zu markieren. Wenn wir direkt oder indirekt durch unse-
re Untersuchungen und Forschungen etwas zum Thema beitragen woUen, sind
die Handlungsbedingungen und -moglichkeiten der Innovationsakteure natiir-
lich besonders belangvoU. Ebenfalls in Verkopplung mit unserem summer-
Projekt hat Klaus Fichter kiirzlich seine Habilitationsschrift zum Interpreneurs-
hip als Buch vorgelegt.^^ Die Arbeit reflektiert ausgehend von der kritischen
Rekonstruktion, wie wenig Innovations- und Nachhaltigkeitsforschung bislang
zusammen kommen wollen, das Innovationshandeln in der Welt grenzenlos
werdender Untemehmungen. Die Gefahr ist selbstverstandlich groB, dass in der
Verkoppelung von Nachhaltigkeitsinnovationen mit einem oberflachlich ver-
standenen Schumpeterschen Untemehmertum, mit Entre-, Intra- und Interpre-
neurship eine neue betriebswirtschaftliche Mode von Machermentalitat kreiert
wird. Umso wichtiger scheint die konkrete Analyse realer Entwicklungen. Just
in dem Kapitel, das mit dem seit Jahren verbreiteten Lieblingszitat vom Prozess
der schopferischen Zerstorung iiberschrieben ist, hat Schumpeter formuliert:
„Der Kapitalismus ist also von Natur aus eine Form oder Methode der okono-
mischen Veranderung und ist nicht nur nie stationar, sondem kann es auch nie
sein. Dieser evolutionare Charakter des kapitalistischen Prozesses ist nicht ein-
fach der Tatsache zuzuschreiben, dass das Wirtschaftsleben in einem gesell-
schaftlichen und naturlichen Milieu vor sich geht, das sich verandert und durch
seine Veranderung die Daten der wirtschaftlichen Tatigkeit andert Der fun-

Beschomer/ Lindenthal/ Behrens 2004


^^ Zur Wirtschaftskulturdiskussion auch in historischer Perspektive s. Pfriem 2006
^^ Fichter 2005
Innovationen fiir nachhaltige Entwicklung 15

damentale Antrieb, der die kapitalistische Maschine in Bewegung setzt und halt,
kommt von den neuen Konsumgiitem, den neuen Produktions- oder Transport-
methoden, den neuen Markten, den neuen Formen der industriellen Organisati-
on, welche die kapitalistische Untemehmung schafft."^^
Ohne Bezug auf dieses Zitat haben Frank Beckenbach und Jan Nill in dem
schon erwahnten Jahrbuch fur Okologische Okonomik zu Recht darauf hinge-
wiesen, dass diese in der Gestalt ihrer bisherigen fachwissenschaftlichen Aus-
pragung dem evolutorischen Charakter der okonomischen Entwicklung noch
nicht gerecht wird.^^ Jedes Mai, wenn ich von der Anfang Juli stattfindenden
jahrlichen Tagung des Ausschusses fur Evolutorische Okonomik zurtickkomme
- der Verfasser des folgenden Beitrags ist ja nicht zufallig dort einer der wichti-
gen Akteure - stelle ich mir die Frage, ob wir fur die Betriebswirtschaftslehre
nicht auch eine entsprechende Kommission griinden soUten (ahnlich tibrigens,
wie es ja im Gegensatz zum Verein fiir Socialpolitik nach wie vor keine zum
Gegenstand Ethik gibt). Aber vielleicht ist ja auch die Kommission, die diese
Tagung veranstaltet, daflir nicht der schlechteste Ort, wenn wir es denn versu-
chen sollten, iiber Okologie im engen Sinne hinaus die Nachhaltigkeit = Ent-
wicklungs- und Zukunftsfahigkeit zu unserem Gegenstand zu machen.
Das verlangt nattirlich auch den offenen Blick fiir Entwicklungen, die viel-
leicht nicht im normativen Suchfeld von Nachhaltigkeitsforschem liegen, aber
an Nachhaltigkeitsrelevanz im kritischen Sinne kaum zu unterschatzen sind.
Man muss sich nicht die Spezifika der auf Kondratieff zurlickgehenden und
nach Schumpeter durch Nefiodow^^ wieder belebten Theorie langer Wellen
wirtschaftlicher Entwicklung zueigen machen, aber die Frage, welche Kandida-
ten fiir den Kondratieff sechs sich durchsetzen werden, wie es in den Begriffen
dieser Theorie formuliert wird, steht im Raum. Im summer-Projekt haben wir
vermutlich noch nicht hinreichend eingelost, in jedem Fall aber gelemt, dass
Forschung zu Innovationen fur nachhaltige Entwicklung sich mit der Neukonfi-
guration von Markten und Wertschopfungsketten sehr konkret beschaftigen
muB, jenseits - ich wiederhole das - zu abstrakter Erorterungen iiber okologi-
sche Modemisierungen oder umweltpolitische Innovationen. Hinzu kommen fiir
uns neue Forschungsverpflichtungen, die erst einmal aus Kontexten scheinbar
weit entfemt vom Nachhaltigkeitsthema stammen. Als ein Beispiel will ich die
Frage markieren, ob wir es hinter dem unter „Mergers & Aquisitions" abgehan-
delten Forschungsfeld nicht inzwischen mit einer so stark kapitalmarktgetriebe-
nen Untemehmenspolitik zu tun haben, dass wir gerade unter Nachhaltigkeits-
gesichtspunkten dieser Thematik kiinftig ganz andere Bedeutung beimessen

'' Schumpeter 1993, 136 f.


^^ Beckenbach, F./ Nill, J. 2005
Nefiodow 1997
16 Reinhard Pfriem

miissen (statt sie denen zu tiberlassen, die sich ganz traditionell damit beschafti-
gen).
Die in diesem Text gemachten kritischen Kommentare zu Teilen der um-
weltokonomischen Forschung verfolgen keineswegs den Zweck, die Bedeutung
okologischer Diskussionen fur die Zukunft unserer Gesellschaft klein zu reden.
Das Gegenteil ist der Fall, es braucht zur Durchsetzung effektiverer Umweltpo-
litik moglichst bald eine gesellschaftlichen Diskurskonstellation, bei der wir
wieder mit mehr Akzeptanz iiber okologische Probleme als zentrale gesell-
schaftliche Probleme diskutieren konnen. Vielleicht konnte man formulieren:
Nachhaltig sind Entwicklungen, die es u. a. erlauben, den okologischen Fragen
einen hoheren Kommunikations- und Stellenwert als Teil der Lebensqualitat
beizumessen, also gerade nicht quasi-automatische Prozesse iiber schiere An-
reizveranderungen und ahnliches - weil namlich andere Emahrung, anderes
Verhalten zu Tieren und Landschaften oder was auch immer diese sinnlichen
und kognitiven Schritte der okonomischen und gesellschaftlichen Akteure ex-
plizit braucht.
Fiir die weitere betriebswirtschaftliche Forschung zum Gegenstand Innova-
tionen fur nachhaltige Entwicklung mochte ich zum Abschluss dieses Textes
und zur theoretischen Rahmung der mit diesem Buch stattfmdenden Publikation
unserer Oldenburger Tagung noch vier Punkte besonders hervorheben.
1. Die unter Verweis auf Schumpeter angesprochenen konkreten Analysen
realer Entwicklungsprozesse sind nicht vorrangig oder gar ausschlieBlich so
zu verstehen, dass wir nachhaltigkeitsokonomisch die globalen Trends zu
unserem bevorzugten Untersuchungsgegenstand machen sollten. Fast im
Gegenteil gehort in ganz anderem Umfang, als wir dies bisher betreiben, die
ntichteme und konkrete Empiric hinsichtlich einzelner Untemehmensent-
wicklungen, neuer Marktkonfigurationen, regionaler Clusterbildungen etc.
in den Zentralbereich unserer Forschungsgegenstande. In Prazisierung da-
von lieBe sich die mogliche Praxisrelevanz betriebswirtschaftlicher For-
schung naher beleuchten. Ohne uns die Beraterrolle abspenstig machen zu
woUen, miissen wir als Wissenschaftler lemen, zwischen dieser und auf
Distanz bedachter empirischer Forschung immer wieder auch starker zu
trennen - mit Blick etwa auf den Forderrahmen Instrumente nachhaltigen
Wirtschaftens des Bundesforschungsministeriums eine nicht nur kritische,
sondem auch selbstkritische Bemerkung.
2. Nicht nur, aber auch im Rahmen der Kommission Umweltwirtschaft miis-
sen sich akademische Betriebswirte griindlicher als bisher mit den in ihrem
Each miteinander wetteifemden theoretischen Stromungen auseinanderset-
zen, die an Nachhaltigkeit Interessierten natiirlich insbesondere unter dem
Gesichtspunkt der theoretischen Ergiebigkeit fiir nachhaltigkeitsbezogene
Forschung. Im abschlieBenden Ausblickkapitel meiner Heranfiihrung an die
Innovationen fiir nachhaltige Entwicklung 17

Betriebswirtschaftslehre^^ habe ich sieben solcher Stromungen identifiziert,


und der Blick darauf gibt flir Nachhaltigkeitsforschung leider wenig Anlass
zu Euphorie. Von (1) unverandertem Weiterdenken in klassischen Funkti-
onsbereichen war schon die Rede. Etwa in dem Lehrbuch von Albach^^
kann man nachlesen, wie dann Umwelt als Produktionsfaktor erganzt wird
und von Nachhaltigkeit keine Rede ist. Fiir die (2) u. a. in Lehrbiichem ver-
breiteten Konzepte einer theorieaversen Managementlehre ist die Bezug-
nahme auf Okologie und Nachhaltigkeit bestenfalls beliebig, das heiBt eine
Frage personlicher Sympathie und nicht ein konsistent hergeleitetes theore-
tisches Begriindungselement. Die (3) seit Jahren in unserer Fachdisziplin
diskutierten organisationstheoretischen Konzepte von Simon, March,
Weick und anderen, die in hervorragender Weise den Mythos der Rationali-
tat bei Untemehmensorganisationen dekonstruiert haben, beschaftigen sich
in ihrer soziologischen Herangehensweise an Organisationen leider gar
nicht mit der okologischen Dimension untemehmenspolitischen Handelns.
Das gilt (4) absolut auch fur die an der Luhmannschen Systemtheorie orien-
tierten Theoretiker und Berater.^^ Von der Neuen Institutionenokonomik
war (5) ebenfalls schon die Rede. Zur Bearbeitung okologisch-
okonomischer Probleme taugt sie nach meinem Dafurhalten nur in dem
MaBe, in dem man das von Jtirgen Freimann und mir seinerzeit^^ beflirwor-
tete sozialokologische Denken zu einer Umwelt- und Ressourcenokonomik
im eher neoklassischen Sinne amputiert. Die Evolutorische Okonomik als
sechste Stromung ware ein hervorragender Kandidat fur die Fundierung
von Nachhahigkeitsforschung, was die Arbeit des Ausschusses im Verein
fur Socialpolitik noch keineswegs pragt. Bleibt als siebtes der Versuch,
Nachhaltigkeitsforschung als untemehmensbezogene Forschung iiber einen
kulturwissenschaftlichen Bezugsrahmen zu fiindieren wie zu revitalisieren.
Das scheint die erfolgversprechendste theoretische Perspektive zu sein.
3. Nicht nur wegen der historisch erklarbaren Selbstbegrenzungen deutscher
akademischer Betriebswirte, intemationale Literatur zu verarbeiten, sondem
gleichrangig mit Blick auf das Erfordemis von Anschlussfahigkeit zu ande-
ren wirtschafts- und sozialwissenschaftlichen Fachdisziplinen sind wir nach
wie vor zu autistisch. Aktiverer Bezug auf neuere Entwicklungen der
Volkswirtschaftslehre, und zwar nicht nur die Neue Institutionenokonomik,
auf Theorieangebote in der Soziologie, auch der Philosophic und Psycholo-
gic, auf der anderen Seite auch der technischen und Naturwissenschaften
(nur als ein Beispiel sei die Bionik genannt) konnte uns gerade bei dem

S.Pfriem 2005, 343 ff.


Albach 2001
S. als grundlegenden Text Luhmann 1984
Freimann/Pfriem 1988
Reinhard Pfriem

Thema Innovationen fiir nachhaltige Entwicklung sicher nicht schaden. Die


betriebswirtschaftliche Forschung zu Innovationen fur nachhaltige Entwick-
lung muss theoriebewusster und damit anschlussfahiger werden an neuere
Theorieentwicklungen auch in anderen Fachdisziplinen.
4. Wenn ich schon die Gesellschaftswissenschaften jenseits der Okonomik
angesprochen habe, will ich die Frage nach dem gesellschaftskritischen Po-
tential einer Betriebswirtschaftslehre oder Theorie der Untemehmung, die
sich um Innovationen fur Nachhaltigkeit kiimmert, nicht vollig aussparen.
Denn sie kiimmert sich ja um ein Ziel, das (noch) nicht erreicht ist. Was
folgt daraus fiir uns? Ich habe eingangs die Transformation der anfangli-
chen gesellschaftstheoretischen Grundsatzkritik in auf einzelne Untemeh-
men bezogene Umsetzungshilfen als eine notwendige Entwicklungsetappe
bezeichnet. Unter den heutigen Bedingungen, wo hierzulande Okologie auf
die Schlusslichtplatze der gesellschaftlichen Agenda gerutscht ist und
Nachhaltigkeit fiir allzu viele immer noch ein Fremdwort, stellt sich nattir-
lich auch die Frage: miissen wir uns als Wissenschaftler nicht wieder star-
ker als offentliche, im klassischen aristotelischen Sinne als politische We-
sen begreifen? Vermutlich ja, denn im Horizont einer prinzipiell offenen
Zukunft von Wirtschaft und Gesellschaft wird es in den nachsten Jahren si-
cher zu wichtigen Weichenstellungen kommen.

Literatur:
Albach, H. (2001): Allgemeine Betriebswirtschaftslehre, (3. Auflage) Wiesbaden
Beckenbach, F./ Nill, J. (2005): Okologische Innovationen aus Sicht der Evolutorischen Okonomik,
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Innovationen und nachhaltige Entwicklung
aus volkswirtschaftlich evolutorischer Perspektive

Marco Lehmann- Waffenschmidt

1 Einleitung
Wer die Frage stellt, in welchem Zusammenhang Innovationen mit Nachhaltig-
keit^ stehen, kann mit einer vordergrtindig einfachen Antwort rechnen: Wenn
der status quo der techno-okonomischen Entwicklung dem Gebot der Nachhal-
tigkeit nicht Geniige tut - und dies scheint in den post-industriellen Gesellschaf-
ten und erst recht in den Schwellen-, Transformations- und Entwicklungslan-
dem der Fall zu sein - , dann konnen nur Anderungen dieses status quo eine
Verbesserung in Richtung Nachhaltigkeit bewirken. Und insofem Anderungen
Neuerungen bedeuten, ist damit die Rede von Innovationen - seien sie techno-
logischer, technischer, okonomischer, politischer, gesellschaftlicher oder ande-
rer Art. Per defmitionem reichen fur die Initiierung von Innovationen in der
Konzeptionalisierungsphase und flir ihre Realisierung in der Implementierungs-
und Diffusionsphase bloBe repetitive und iterierende Aktivitaten der Akteure
nicht aus. Anstelle bloBen Anpassungshandelns ist Such- und Neuerungshan-
deln notwendig, das in der Regel nicht durch Optimierungskalkiile beschreibbar
ist. Damit fmdet man sich im evolutorischen Kontext und Forschungsumfeld
wieder - bis auf die Tatsache, dass Innovationen, die dem Prinzip der Nachhal-
tigkeit in einem Wirtschaftssystem zu einer verstarkten Durchsetzung verhelfen
soUen, nicht Gegenstand einer ergebnisoffenen Modellierung sein konnen.
Denn damit ist ein Teil des evolutorischen Postulats der Ergebnis- und Ver-
laufsoffenheit von handlungsgenerierten evolutorischen Prozessen nicht erfiillt
(s. z. B. Witt 2003/2006, 2004 passim). Aber wie der Weg zur Verbesserung der
Nachhaltigkeitsqualitat eines Wirtschaftssystems verlaufen kann, welche Inno-
vationen daflir zweckdienlich sind und wie sie ausgelost werden konnen, ist
damit noch keineswegs klar. Zumindest im Hinblick auf die (graduelle) Ver-
laufsoffenheit sind also Innovationen mit der Zweckintention auf Nachhaltigkeit
genuiner Gegenstand evolutorischen Denkens.
Die standardokonomische Antwort auf die Frage, was Innovationen auslost,
namlich geeignete Anreize bzw. Anreizmechanismen („incentive schemes/
mechanisms"), zieht die weitere Frage nach sich, wie solche Anreize „designed"

Die inhaltliche Bedeutung des Konzepts „Nachhaltigkeit" soil in diesem Beitrag nicht themati-
siert werden. Der Autor geht davon aus, daB im Nachhaltigkeitsdiskurs inzwischen ein hinrei-
chender Konsens uber den semantischen Gehalt des Terminus „Nachhaltigkeit" erreicht wurde.
22 Marco Lehmann-Waffenschmidt

sein sollen: als geeignete operative Politikinterventionen (Politik-MaBnahmen,


Instrumenteneinsatz) mit intendierten „hydraulischen" Folgewirkungen einer-
seits Oder andererseits „aufgeklart" und einer dezentralisierten Markt- und
Wettbewerbswirtschaft adaquat als Rahmenrichtlinien und -bedingungen, in-
nerhalb derer die Akteure selbstorganisiert nachhaltigkeitsfreundliche Aktivita-
ten betreiben und sich entsprechende Strukturen bilden. Dieser Frage der opera-
tiven wirtschafts-, umwelt- und gesellschaftspolitischen Umsetzung des
Nachhaltigkeitsziels vorgelagert sind aber grundsatzliche Zweifel an der Taug-
lichkeit von Innovationen fur die Forderung des Nachhaltigkeitsziels. So stoBt
man im aktuellen Diskurs zu diesem Problem auf die folgenden kritischen Ar-
gumente (vgl. z. B. Luks 2002, Faber/Manstetten 2003 sowie die Beitrage von
Beckenbach, Luks, Nill, Paech, Rennings, Sartorius, Witt, Zundel in Becken-
bach et al., 2005):

^ A priori-MiBtrauen aus historischer Erfahrung: Innovationen waren in der


Wirtschaftsgeschichte der Generator von Beschleunigung und nicht nach-
haltigem Wirtschaftswachstum, realisierten also Modemisierungsrisiken -
wie sollen sie plotzlich nachhaltig werden?
•=> Rebound-Effekte: Innovationen entlasten das Naturkapital nur temporar
und werden in ihrer Wirkung mittel- und langfristig durch erhohten sowie
beschleunigten Konsum und gesteigertes Wirtschaftswachstum iiberkom-
pensiert.
•=> Innovationen dienen systematisch der Steigerung, nicht der Nachhaltigkeit:
Rebound-Effekte sind keine singularen historischen Zufalle, sondem sys-
tematische, genuine Phanomene der Wachstumsokonomie. Innovationen
haben immer auch neue Bedarfe bei den Konsumenten geweckt und neue
Markte erzeugt. Nicht die Substitution zwischen nachhaltigen und nicht-
nachhaltigen Produkten und Herstellungsverfahren stand oder steht in
Wachstumsokonomien im Vordergrund, sondem die Generierung zusatzli-
cher Nachfrage. Die Wachstumsokonomie als Multioptionsgesellschaft ist
durch eine Steigerungs - und Beschleunigungscharakteristik gekennzeich-
net: Angestrebt werden mehr Mengeneinheiten pro Zeiteinheit sowie
schnellere Produkt- und Industrielebenszyklen, also eine hohere Wechsel-
frequenz durch mehr Innovationen. Aus Innovationen entstand in der histo-
rischen Erfahrung kein echter Strukturwandel, sondem Addition und
„Stmkturaufblahung".
•=> Emeuemngsdilemma: Nachhaltige Innovationen bei Endverbrauchsproduk-
ten und Anlagen bewirken Obsoleszenz und Entsorgungsaufwand der alten
Artefakte.
^ Das „Umwelt-Kuznet-Kurven-Postulat" erfullt nicht die Erwartungen.
^ Substitutionsoptimismus im Hinblick auf Ersetzbarkeit zerstorter oder ge-
schadigter Natur-Gemeinschafts-Giiter („weak sustainability" vs. strong
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 23

sustainability) fiinktioniert haufig nicht: Zerstorte oder aufgebrauchte Na-


turkapitalgiiter durch Artefakte zu substituieren, kann in vielen Fallen we-
gen okologischer Irreversibilitaten nicht funktionieren.
•=> Internationale Arbeitsteilung durch Globalisierung: Dadurch wird zwar eine
geographische Verlagerung von Naturbelastungen bewirkt, aber keine wirk-
liche Entlastung der natiirlichen Lebensgrundlagen.
^ Durchsetzung nachhaltigkeitsfordemder Innovationen gelingt haufig nicht:
Es gibt inzwischen zahlreiche Beispiele („3-Liter-Auto"), daB nachhaltig-
keitsfordemde Innovationen zwar erfolgreich konzipiert werden, sich aber
aus unterschiedlichen Griinden nicht in einem MaBe durchsetzen, daB
Nachhaltigkeitseffekte erzielt werden (im Fall des 3-Liter-Autos auch we-
gen der Praferenzen der Verbraucher).
•=> Ignoranzproblem: Auch zur Nachhaltigkeitsforderung intendierte Innovati-
onen konnen unbeabsichtigte, nicht voraussehbare kontraproduktive Fol-
gewirkungen haben.
In diesem Beitrag wird im weiteren nicht die Absicht verfolgt, eine systemati-
sche und vollstandige Zusammenfassung dieses Diskurses zu geben und ihn
durch weitere „Fros and Cons" zu erganzen. Das Ziel ist vielmehr, eine eigene
evolutorische Perspektive auf die Frage nach „Innovationen fur das Ziel der
Nachhaltigkeit" aus volkswirtschaftlicher Perspektive zu entwickeln, Dabei
werden die beiden folgenden Fragenkomplexe im Vordergrund stehen:
1. Wie kann die Wirkung von Innovationen im Hinblick auf das Nachhaltig-
keitsziel einerseits bei Planungsprojekten ex-ante und andererseits bei reali-
sierten Innovationen ex-post mit einer allgemeinen Methode bewertet wer-
den? (Abschnitt 2)
2. Was sind die eigentlichen, tieferen Ursachen fiir die Wachstums- und Stei-
gerungsorientierung in heutigen Okonomien? (Abschnitt 3)

2 Der komparativ-evolutorische Ansatz zur Ex-post- und Ex-ante-


Bewertung von Innovationen im Hinblick auf das Nachhaltigkeitsziel
Bevor im folgenden das Konzept einer komparativ-evolutorischen Analyse im
Hinblick auf das Untersuchungsziel entwickek wird, soUen einige Schlaglichter
auf die grundsatzliche Vorgehensweise der evolutorischen Okonomik geworfen
werden. Die evolutorisch-okonomische Analyse versucht, der Verlaufs- und
Ergebnisoffenheit okonomischer Prozesse Rechnung zu tragen, indem sie die
konventionelle „geschlossene" („closed-loop") dynamische Modellierungshe-
rangehensweise, die sich am Programm des zumindest prinzipiell allwissenden
„Laplace'schen Damons" orientiert, durch eine „offene" („open-loop") Model-
lierung ersetzt. In einer solchen offenen Konzeption wird der Wirtschaftspro-
24 Marco Lehmann-Waffenschmidt

zeB als in historischer Zeit verlaufender, nicht a-priori determinierter und damit
auch nicht teleologischer Prozess mit der Moglichkeit des Auftretens von Neu-
em (Neuheiten, „novelties") verstanden. Innovationen stehen dabei gefadezu
prototypisch fiir im wesentlichen nicht-antizipierbare Neuemngen. Selbst wenn
eine Innovation geplant und damit zumindest in Teilen antizipierbar ist, so gilt
dies fur ihre Auswirkungen keineswegs - wofur langfristige okologische Aus-
wirkungen geradezu paradigmatisch stehen.
Wie kann eine evolutionsokonomisch orientierte Analyse zur Bewertung der
moglichen Auswirkungen von Innovationen hinsichtlich der Nachhaltigkeits-
zielsetzung konkret vorgehen, ohne die Desiderata an eine problemadaquate
und nicht closed-loop, sondem open-loop arbeitende Analyse zu mifiachten? In
diesem Beitrag wird eine methodische Vorgehensweise vorgeschlagen, die man
als komparativ-evolutorischen Ansatz bezeichnen kann. In Erweiterung des
komparativ-statischen oder komparativ-dynamischen Ansatzes werden in einer
komparativ-evolutorischen Analyse mehrere, d. h. mindestens zwei, open-loop
verlaufende kontingente, also im Gedankenexperiment altemativ mogliche,
ProzeBverlaufe desselben evolvierenden Systems vom selben Anfangspunkt aus
miteinander verglichen. Diese Vorgehensweise kann sowohl in die Zukunft
gerichtet zu einer Planungsbewertung ex-ante als auch in die Vergangenheit
gerichtet zu einer nachtraglichen Bewertung einer realisierten Innovation ex-
post angewendet werden. Abstrakt gesprochen kann in einer komparativ-
evolutorischen Analyse die graduelleVerlaufsoffenheit oder Verlaufsbestimmt-
heit von Prozessen untersucht werden, wie in den nachfolgenden Uberlegungen
deutlich wird. Es konnen aber auch konkrete Fragestellungen wie z. B. die Fra-
ge nach der Tauglichkeit einer in der Vergangenheit faktisch realisierten (bzw.
geplanten) Innovation fur das Nachhaltigkeitsziel analysiert werden. Denn die
betrachtete faktische Innovation wtirde offenbar als inferiore Losung im Hin-
blick auf die okologische Zielsetzung zu bewerten sein, wenn die komparativ-
evolutorische Analyse einer faktischen Innovation (z. B. herkommliche Kemre-
aktor-Technologie) und der kontrafaktischen Nichtrealisierung dieser Innovati-
on oder der kontrafaktischen Realisierung einer konkurrierenden und prinzipiell
realisierbaren Innovation (z. B. Gas-Graphit-Losung2) ergeben, dass in der
Gegenwart giinstigere okologische Zielvariablenwerte ohne die faktisch reali-
sierte Innovation oder durch die konkurrierende, grundsatzlich realisierbare
Innovation moglich waren.
Verlaufsoffene okonomische Prozesse weisen defmitionsgemaB zu bestimm-
ten „kritischen" Zeitpunkten „Bi-" oder „Multifurkationsstellen" auf, also Ver-
zweigungsstellen oder Multifurkationsknoten, an denen der betrachtete Prozess

Eine Sammlung von Beispielen fur technologische Innovationen aus der Perspektive der evolu-
torischen Okonomik im Hinblick auf die Nachhaltigkeitsbewertung findet man in Sartori-
us/Zundel2005.
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 25

mehrere (d. h. mindestens zwei) „kontingente'' Moglichkeiten in seinem weite-


ren Verlauf hat - z. B. wie oben bereits angesprochen durch Realisierung einer
von mehreren zur Auswahl stehenden Innovationen oder in der Alternative,
iiberhaupt eine Innovation zu realisieren oder nicht. Ergebnisoffenheit eines
Prozesses bedeutet zusatzlich, daB Richtung und Verlaufsziel nicht feststehen.
Natiirlich mu6 fur eine realistische Analyse sichergestellt sein, dass jede kon-
tingente Verzweigungsmoglichkeit auch plausibel realisierbar ist. Andemfalls
gerat eine solche Vorgehensweise zu einer unverbindlichen Spekulation. Die
Struktur der Multifurkationsstellen hinsichtlich Zeitpunkten, Art und Anzahl der
Altemativen eines betrachteten Prozesses kann nur durch wissenschaftliches
Fachwissen begrtindet sein - im Kontext nachhaltigkeitsorientierter Innovatio-
nen in der Retrospektive z. B. durch wirtschafts- und technikhistorisches Fach-
wissen und in der Prospektive z. B. durch wirtschafts- oder ingenieurwissen-
schaftlich fiindiertes Wissen, wie es auch fur Szenario- und
Prognosemodellierungen relevant ist. Die Konstruktion der altemativen Mog-
lichkeiten an Multifurkationsstellen ist insbesondere auch in negativer Hinsicht
interessant, indem damit festgelegt wird, welche Altemativen nicht eintreten
konnten oder konnen.
Nach dieser Erlautemng der Gmndkonzeption der komparativ-
evolutorischen Vorgehensweise soil mit dem .^ontrafaktik-Kontingenz-
Ansatz"^ eine operable Analysemethode vorgestellt werden, mit deren Hilfe
man den kausalen Zusammenhang zwischen zwei x Zeiteinheiten auseinander
liegenden Zustanden At und Bt+x eines Prozesses graduell durch eine Zahl zwi-
schen 0 und 1 charakterisieren kann. Die kontrafaktisch-kontingente Methode
wendet dazu das zuvor bereits eingefiihrte Gedankenexperiment systematisch
an, entweder zu einem faktischen ProzeBverlauf retrospektiv oder in einer Sze-
narioanalyse prospektiv altemativ mogliche Prozessverlaufe „virtueU" zu simu-
lieren. Der kontrafaktische Teilansatz folgt dabei der Frage „Was ware, wenn
...", der kontrafaktisch-kontingenzorientierten Teilansatz der Frage „Konnte es
heute/zum spateren Zeitpunkt x auch anders sein, und wenn ja, in welcher Wei-
se und wieso?". Aus dieser Konzeption wird insbesondere deutlich, daB es bei
der ex-post-Variante des KuK-Ansatzes um ein besseres Verstandnis des be-
trachteten faktischen Prozesses geht, nicht um ein Wunschdenken („Wie schon
ware es heute (in der Zukunft), wenn damals (heute) ...") oder um ein Ignorie-
ren der Realitat.
Die wissenschaftliche Qualitat eines solchen komparativ-evolutorischen An-
satzes wird bestimmt durch die spezifische Fachkompetenz und die wissen-
schaftliche „Urteilskraft" des analysierenden Wissenschaftlers bei der Bestim-
mung moglicher Kontrafakta. Ein „Kontrafaktum" ist ein konstmierter

Im weiteren durch „KuK-Ansatz" oder „KuK-Analyse" abgekurzt (vgl. Lehmann-


Waffenschmidt 2002, 2004).
26 Marco Lehmann-Waffenschmidt

moglicher Zustand (Ereignis), der also historisch (bzw. zukiinftig) altemativ


und damit kontrafaktisch zum faktischen (bzw. als eine der moglichen Altema-
tiven) plausibel vorstellbar ist. Ein Kontrafaktum kam also im zuruckliegenden
faktischen Prozessverlauf so nicht vor, wenn es sich um eine ex-post-Analyse
handelt, bzw. es kommt in der Gegenwart nicht vor bei einer ex-ante Analyse
vom gegenwartigen Zeitpunkt aus. Ein (ex-post) „kontingentes Ereignis'' At zu
einem in der Vergangenheit liegenden Zeitpunkt t ist dadurch charakterisiert,
dass in der Retrospektive sowohl zum faktischen Prozessverlauf als auch zu den
konstruierten kontrafaktischen Altemativverlaufen nach diesem Ereignis At
jeweils eine schlusskraftige, plausible Begriindung geliefert werden kann. Fiir
eine prospektive Analyse (ex-ante) gilt mutatis mutandis dasselbe. In vielen
Fallen mag dies flir eine ex-post-Analyse wegen schwierig festzustellender
historischer Bedingungen und Moglichkeiten anspruchsvoller erscheinen als fiir
den ex-ante-Fall einer multiplen kontrafaktisch-kontingenten Szenarioanalyse.
„Kontingente Prognosen" miissen aber ebenfalls einen hohen wissenschaftli-
chen Standard erflillen, um nicht als Spekulation bzw. Phantasieprodukt oder
schlimmer noch als interessengeleitete „Intentionalprognosen" eingeschatzt zu
werden.
Worin besteht nun die Leistung einer KuK-Analyse genau, wie relevant und
niitzlich sind Kontrafakten? Die Antwort auf die zweite Frage ist einfach - es
ist offensichtlich, daB kontrafaktische Uberlegungen (counterfactuals) sowohl
„lebensweltlich" als auch in der Wissenschaft omniprasent sind. So ist schon
jedes okonomische Modell, das mindestens zwei Altemativen zulaBt, also z. B.
die Wirkung von mindestens zwei verschiedenen moglichen Ursachen unter-
sucht, kontrafaktischer Natur. Die erste Frage laBt sich nur beantworten, wenn
die KuK-Methode zu einer systematischen und formalisierten Darstellung wei-
terentwickelt wird. Bevor dies im folgenden geschieht, sollen die angestrebten
Leistungsmerkmale der Kuk-Analyse kurz zusammengefaBt werden. Die KuK-
Analyse ist in ihrer Ex-post-Variante auf die nachtragliche kausale Erklarung
von Ereignissen, Zustanden oder ganzen Prozessverlaufen gerichtet und in ihrer
Ex-ante Variante auf deren Prognose. Dabei liegt der Fokus auf einer graduellen
Kausalitatscharakterisierung, nicht auf einer 0-1-Aussage. Eine schwache bzw.
fehlende Kausalitatsbeziehung kann zu der beruhmten „post-hoc-ergo-propter-
hoc-Falle" flihren, also der unberechtigten kausalen Schlussfolgerung iiber
lediglich zeitlich aufeinanderfolgende Ereignisse. Behauptete, aber nicht exi-
stente kausale Abhangigkeiten zwischen historischen Ereignissen oder Zustan-
den konnen zur Legenden- oder Mythen-Bildung fiihren, die durch eine KuK-
Analyse als nicht haltbar - oder zumindest nicht in der behaupteten graduellen
Intensitat haltbar - entlarvt werden kann. Mit Hilfe einer KuK-Analyse kann
zumindest eine Teilantwort auf die Frage nach der Unausweichlichkeit, also
Determiniertheit, oder situativen Bedingtheit des Status Quo bzw. eines be-
stimmten Ereignisses in der Vergangenheit oder in der Zukunft gegeben wer-
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 27

den. Sie eignet sich damit zur Zuschreibung und Bemessung von Verantwor-
tung bzw. Schuld (insbesondere im juristischen Anwendungsbereich) und damit
zum einen zur Bewertung von zuriickliegenden Entscheidungen und Handlun-
gen maBgeblicher Entscheidungstrager wie Politikem, Untemehmem oder Un-
temehmensvorstanden (Lehmann-Waffenschmidt/Reichel 2000), zum anderen
kann sie Entscheidungstragem Hilfestellungen geben zur Entscheidung liber
gegenwartige oder ktinftige strategische Handlungsoptionen.
Der Ansatz kontrafaktisch-kontingenten Denkens hat in der Wissenschaft
bereits seinen Platz - in der „neuen Wirtschaftsgeschichte" oder „Kliometrie"
(„Klio" hieB in der Antike die Muse der Geschichte und des Gedachtnisses)
insbesondere durch die Arbeiten von Robert Fogel, in der Evolutionsbiologie z.
B. durch die Arbeiten von Stephen J. Gould und in der Geschichtswissenschaft
in der sogenannten „Ahemativ-Geschichte" (auch bezeichnet als As-if-, Quasi-,
Konjekturale, Kontingente, ungeschehene („Uchronie"), virtuelle oder Parallel-
Geschichte).4
Wesentlich fiir den hier entwickelten KuK-Ansatz ist der Begriff der „Kon-
tingenz". Kontingenz im aristotelisch modallogischen Sinne von „mogHch, aber
nicht notwendig" kann auf zwei Weisen verstanden werden: einmal als situative
oder entscheidungsbedingte Kontingenz und zum anderen als systemerzeugte
bzw. strukturbedingte Kontingenz. Situativ oder entscheidungsbedingt ist ein
kontingenter Prozessverlauf dann, wenn ein oder mehrere Akteure den Prozess-
verlauf bestimmen - oder zumindest mit gestalten - konnen wie z. B. bei einer
PolitikmaBnahme oder der Entscheidung iiber die Selektion und Implementie-
rung einer Innovation. Systemerzeugt oder strukturbedingt ist ein kontingenter
Prozessverlauf dagegen, wenn wie z. B. bei den okologischen Folgewirkungen
einer technisch-okonomischen Innovation die betrachtete(n) okologische(n)

Z. B. gibt es von Max Weber eine kontrafaktische Analyse der moglichen Folgen der Schlacht
bei Marathon mit anderem Ausgang, von Arnold Toynbee mehrere kontrafaktische Analysen bei
veranderter Lebenszeit Alexanders des GroBen („Alexander lebt kurzer oder langer"), von
Winston Churchill - nicht nur britischer Premierminister, sondem auch Literatumobelpreistrager
- eine „kontrafaktische Analyse 2. Ordnung", also eine „counter-counter-history", der Folgen
der Battle of Gettysburg („der faktische Ausgang der Battle of Gettysburg gedacht als kontra-
faktische Alternative zu einem als faktisch gedachten anderen Ausgang als dem wirklichen"),
und von Heinrich Heine eine kontrafaktische Analyse der Folgen einer von den Germanen ver-
lorenen Hermannsschlacht. Die Idee der kontrafaktischen Geschichtsanalyse ist allerdings kei-
neswegs eine Errungenschaft des 19. oder 20. Jahrhunderts. Friedrich August von Hayek zitiert
in seinen Schriften „Conjectural History"-Ansatze bei schottischen Moralphilosophen des 18.
Jahrhunderts, und schon in der griechisch-romischen Antike gab es kontrafaktische Geschichts-
schreibung bei Thukydides, Titus Livius, Tacitus und anderen. Modeme Autoren zur kontrafak-
tischen Geschichtswissenschaft sind z. B. K. Brodersen, R. Cowley, A. Demandt, N. Ferguson,
R. Koselleck, M. Salewski, K.-H. Steinmuller u. a., in der Okonomik z. B. Dominique Foray
und vor allem der 1995 mit dem Nobelpreis fur seine Studien zur Neuen Wirtschaftsgeschichte
geehrte Robert Fogel.
28 Marco Lehmann-Waffenschmidt

Prozessvariable(n) nicht durch einzelne Akteure oder abgrenzbare Akteurs-


Gruppen gestaltet werden konnen, sondem systemgeneriert ist (sind), also erst
auf der Systemebene entstehen kann (konnen).
Zusammenfassend besteht das Ziel des KuK-Analyseansatzes in der Konzep-
tion eines vereinheitlichenden und flindierten Analyse-Denkschemas oder Un-
tersuchungsrahmens zur systematischen und formalisierbaren Analyse der Kau-
salbeziehungen zwischen Zustanden bzw. Ereignissen von Prozessen, die
graduell im Spektrum zwischen den Extrempolen „Zufall5 und Notwendigkeit"
bestimmt werden.
Wie laBt sich nun die KuK-Analyse systematisieren und formalisieren und
zur Kausalitatsbewertung von diachronen ProzeBzustanden oder -ereignissen
nutzen?6 Der erste Schritt besteht darin, ihre Objekte, also okonomische Prozes-
se7, in insgesamt vier Grundtypen zu unterteilen. Formal ist ein Prozefi n eine in
diachron-historischer Zeit diskontinuierlich sowie verlaufs- und ergebnisoffen
modellierte (unendliche oder) endliche Ereignis- bzw. Zustandssequenz Ei, E2,
E3,..., Ei, ... , En eines sozio-okonomischen Systems, wobei der Subindex i den
Zeitpunkt ti bezeichnet. AUe kontingent moglichen Prozesse des betrachteten
Systems wahrend des betrachteten Zeitintervalls formen den kontingenten Pro-
zefi (di)graphen r . Ein ProzeB n ist in der graphischen Darstellung ein Pfad im
kontingenten ProzeB(di)graphen P. Die Menge aller Prozesse in einem kontin-
genten Prozefi(di)graphen T zerfallt in zwei Teilmengen: Die erste Teilmenge
bilden diejenigen Prozesse, bei denen verschiedene Prozessverzweigungen von
einem Zustand aus - z. B. dem eindeutigen Status Quo-Zustand - in der Zukunft
letztlich wieder zu einem Zustand fuhren (Stabilitat, Konvergenz), oder nicht
(Divergenz). Die zweite Teilmenge besteht aus Prozessen, die von verschiede-
nen Ausgangszustdnden aus letztlich zum selben Zustand zuriickfiihren, oder
nicht. Man kann also vier Grundtypen kontingenter Prozesse unterscheiden: 1.
Bi- bzw. Multifurkation ohne spatere Konvergenz von einem Anfangsereignis
aus, 2. Bi-ZMultifurkation mit spaterer Konvergenz vori einem Anfangsereignis

„ZufaH" wird in dieser Studie im Sinne der Verwendung durch J. Monod (1996) verstanden,
also als Beliebigkeit, und nicht als ein den stochastischen GesetzmaBigkeiten der Probabilistik
unterliegendes Phanomen.
Ziel dieses Abschnitts ist die Entwicklung des formalisierten Analyserahmens des KuK-
Ansatzes, so daB Beispiele nur zur Illustrierung des Konzeptes verwendet werden, nicht in Form
ausgearbeiteter empirischer Fallstudien. Fallstudien zur KuK-Analyse zu den Transformations-
prozessen in Mittel- und Osteuropa nach 1990 aus wirtschaftshistorischer und wachstumsoko-
nomischer Perspektiven fmdet man z. B. in Lehmann-Waffenschmidt/Schwerin (1998, 1999)
und Fulda et al. 1998. Weitere Anwendungen auf Fallstudien miissen der kunftigen Forschung
iiberlassen werden (vgl. FuBnote 10 u.), Beispielmaterial zu den okologischen und nachhaltig-
keitsrelevanten Folgen technologischer Innovationen fmdet man in Sartorius/Zundel 2005.
Der KuK-Ansatz ist auf jede Art Prozesse anwendbar, die von einem System generiert sind, das
Freiheitsgrade in der ProzeBgenerierung zulaBt.
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 29

aus, 3. Konvergenz bei verschiedenen Anfangsereignissen und 4. keine Kon-


vergenz (Divergenz) bei verschiedenen Anfangsereignissen. Diese 4 Grundty-
pen werden durch die folgenden illustrierenden Abbildungen 1 - 4 (Abszisse =
Zeitachse; Ordinate, die zur besseren LFbersichtlichkeit nicht eingezeichnet ist =
Ereignisraum) sowie mit Hilfe von Beispielen aus dem Kontext der Wirkungen
nachhaltigkeits-relevanter Innovationen sowie aus der Altemativ-Geschichte
veranschaulicht. Um die graphische Darstellung zu vereinfachen, werden je-
weils nur 2 alternative Prozesse dargestellt, also jeweils zum faktischen Prozess
nur ein kontrafaktischer Prozess.^

Abbildung 1: Typ 1: Bifurkation ohne spdtere Konvergenz

Abbildung 2: Typ 2: Bifurkation mit spdterer Konvergenz

Die spateren Abbildungen 5 - 7 zeigen zur Veranschaulichung komplexere Beispiele mit meh-
reren altemativen Prozessen.
30 Marco Lehmann-Waffenschmidt

Als Beispiel zu Fall 1 (Abbildung 1) kann man sich die faktische (oder kontra-
faktische) Realisierung und die kontrafaktische (oder faktische) Nichtrealisie-
rung einer Innovation und die damit verbundenen unterschiedlichen und unter-
schiedlich bleibenden Auswirkungen auf die relevante okologische Variable
vorstellen, die auf der Ordinate gemessen wird. Beispiele aus der virtuellen
Geschichte findet man in kontrafaktischen Studien z. B. zu den Fragen „Was
ware, wenn Pilatus Jesus begnadigt hatte?" (keine Ausbreitung des Christen-
tums zur Weltreligion) oder „Was ware, wenn Hitler bei einem der ca. 40 Atten-
tate vor 1939 ums Leben gekommen ware"? (kein 2. Weltkrieg).
Fall 2 letztendlicher Konvergenz trotz unterschiedlicher Pfade vom Aus-
gangspunkt aus trifft zu auf das Beispiel einer faktischen (oder kontrafakti-
schen) Realisierung und einer kontrafaktischen (oder faktischen) Nichtrealisie-
rung einer Innovation mit letztlich identischen Auswirkungen auf die relevante
okologische Variable nach anfanglich unterschiedlich verlaufenden Auswirkun-
gen. Altemativ historische Beispiele fmden sich in Studien zu „Kolumbus ent-
deckt nicht Amerika" (Amerika war bereits entdeckt und ware kurz darauf von
einem anderen Seefahrer neu entdeckt worden), „Das Attentat von Sarajewo am
1.8.1914 misslingt, oder es bleibt aus" (der 1. Weltkrieg ware trotzdem aus-
gebrochen), oder „J. F. Kennedy ware nicht ermordet worden" (es ware trotz-
dem zum Vietnam-Krieg gekommen).

Abbildung 3: Typ 3: Konvergenz bei verschiedenen Anfangsereignissen/Ursachen


Innovationen und nachhaltige Entwicklung 31

Abbildung 4: Typ 4: Keine Konvergenz bei verschiedenen Anfangsereignissen/Ursachen

Ein Anwendungsbeispiel zu den Fallen 3 und 4 (Abbildung 3 und Abbildung 4)


bietet die so genannte „Konvergenzhypothese der neoklassischen Neuen
Wachstumstheorie", der zufolge sich anfangliche Wachstxims- und Wohlstands-
disparitaten verschiedener Lander selbstorganisiert im Lauf der Zeit so anglei-
chen, dass schlieBlich dasselbe Wachstums- und Wohlstandsniveau herrscht
(Fall 3). Die empirische Evidenz allerdings entspricht dem Divergenz-Fall 4, in
dem sich die anfanglichen faktischen Wachstumsdisparitaten entgegen der
Konvergenzhypothese der neoklassischen Neuen Wachstumstheorie eher ver-
groBem als verkleinem. Ein anderes Anwendungsbeispiel geben zwei unter-
schiedliche umweltrelevante Technologien in zwei Landem, deren Auswirkun-
gen auf dieselbe okologische Variable ( = Ordinate in Abb. 3 und 4) dargestellt
wird. In beiden Fallen 3 und 4 haben die zwei unterschiedlichen Technologien
im Ausgangspunkt ti dieselben unterschiedlichen Wirkungen auf die okologi-
sche Variable, in Fall 3 konvergieren die Wirkungen ab Periode ti+2 zum selben
Wert, wahrend sie in Fall 4 divergent auf dem unterschiedlichen Ausgangsni-
veau bleiben.
Die folgenden drei Abbildungen zeigen Beispiele, die illustrieren, wie man
Kontingenz graphisch in Form von „Prozessgraphen" darstellen kann. Die Ab-
bildungen 5 und 6 zeigen kontingente ProzeBgraphen, die in einem eindeutigen
Anfangszustand Ei zum Zeitpunkt ti beginnen, wahrend der kontingente Pro-
zeBgraph in Abbildung 7 txber drei beliebige aufeinanderfolgende Zeitpunkte ti.
1, ti und ti+i der Zeitachse verlauft.
32 Marco Lehmann-Waffenschmidt

Abbildung 5: Kontingenter zyklenfreier Prozefigraph mit 3 Zeitpunkten und 8 Prozessen

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1 1 1 "^ t
tl t2 t3
Abbildung 6: Kontingenter nicht zyklenfreier Prozefigraph mit
3 Zeitpunkten und 11 Prozessen

Abbildung 5 stellt einen zyklenfreien Prozessgraphen mit 3 Zeitpunkten dar,


enthalt also keine konvergenten Prozessverlaufe, wahrend der FrozeBgraph in
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 33

Abbildung 6 nicht zyklenfrei ist, also konvergente (Teil)Prozesse enthalt. Eine


besondere Starke des Kontingenzkonzeptes liegt darin, dass man zwischen
prograder und retrograder Kontingenz (bzgl. eines bestimmten Prozesses)
unterscheiden kann. Prograde Kontingenz eines Zustands bzgl. eines bestimm-
ten Prozesses in einem ProzeBgraphen bedeutet, dass es in der Zeit nach vome
gerichtet von diesem Zustand aus mehrer alternative weitere Prozessverlaufe
gibt, so daB dieser Zustand mehrere kontingente Nachfolgezustande hat, wah-
rend retrograde Kontingenz bedeutet, dass der betreffende Zustand mehrere
potentielle Vorganger-Zustande besitzt. In Abbildung 7 unten wird AQX progra-
de Kontingenzgrad, also die Zahl der unmittelbaren potentiellen Nachfolgerzu-
stande, durch pk und der retrograde Kontingenzgrad durch rk (die Zahl der
potentiellen Vorgangerzustande im Prozessgraph) abgekiirzt, wahrend der
Buchstabe k bedeutet, dass ein Zustand kontingent ist, d. h., dieser Zustand (in
Abb. 7 z. B. E / " ) hatte auch nicht stattfmden konnen, obwohl derselbe faktische
Vorgangerzustand (in Abbildung 7 Ei./") stattgefunden hatte.

T? "^

1 1 1 ^^ ^
1 t 1 •" t
ti.i ti
Abbildung 7: Kontingenter Prozefigraph mit 3 Zeitpunkten und 11 Prozessen.
Ei ist k, pk und rk. EJ hat keine Kontingenz-Eigenschaften

Wie verhalt sich das KuK-Konzept zu dem aus der evolutionsokonomischen


Literatur bekannten Begriff .J^adabhangigkeit"? Der Begriff Pfadabhangigkeit
bezeichnet zwei Eigenschaften von Prozessen:
"=> Die Sensibilitat eines evolvierenden Systems gegenuber den Anfangsbedin-
gungen und den Einfliissen in der Anfangsphase der Evolution. Kleine Ein-
fliisse zu Anfang der Evolution des Systems konnen zu unterschiedlichen
Trajektorien der Systemevolution im Ereignisraum fiihren.
^ Die (proze6)intem eingeschrankte Verlaufsfreiheit von Prozessen, indem
bestimmte Zustande eines Prozesses die Freiheitsgrade von zeitlich spateren
34 Marco Lehmann-Waffenschmidt

Zustanden mehr oder weniger stark beeinflussen bzw. sogar festlegen. Z. B.


erzeugen okologische Irreversibilitaten (z. B. Spurengase in der Atmospha-
re) Pfadabhangigkeiten hinsichtlich der relevanten okologischen Variablen
(weitere Entwicklung des Ozonanteils in der Stratosphare). Dabei kann sich
der Bestimmungseinfluss frUherer Prozesszustande auf spatere nicht nur auf
einen friiheren und einen spateren Zustand beziehen, sondem auf mehrere
bzw. auf ganze Abschnitte des betrachteten Prozesses.
In beiden Bedeutungen ist Pfadabhangigkeit als Spezialfall im KuK-Anatz ent-
halten: Die Sensitivitat gegentiber Anfangsbedingungen und kleinen Einfliissen
in der Anfangsphase kann in Mulitfurkationsstellen zu Beginn des kontingenten
ProzeCgraphen abgebildet werden, und die prozeBintem eingeschrankte Ver-
laufsfreiheit auBert sich in verminderten Variationsmoglichkeiten an den Kno-
ten des ProzeBgraphen, also in weniger Multifurkationsstellen und in einer ge-
ringeren Anzahl kontingenter Verzweigungen (Kanten) an den
Multifurkationsstellen. Eine quantifizierende Anwendung zur graduellen Kausa-
litatsanalyse wie beim KuK-Ansatz ist fiir das Pfadabhangigkeitskonzept aus
der Literatur nicht bekannt.
Der KuK-Ansatz leistet in dieser Hinsicht zweierlei: Zum einen laBt er die
Analyse der Moglichkeit zu, daB die Beziehung zwischen zwei diachronen
Ereignissen nicht notwendig vollstandig kausal unabhangig oder abhangig sein
muB, sondem beide Ereignisse durch eine graduell kausale Beziehung charakte-
risiert sein konnen. Und zum anderen stellt der KuK-Ansatz ein MeBverfahren
fur graduelle Kausalitat bereit (durch Zahlen der „relativen" Anzahl relevanter
Altemativen im KontingenzprozeBgraph, s. u.), das zudem noch zwischen pro-
grader und retrograder Kausalitatsmessung unterscheidet. Dabei wird eine
schwache Kausalitat durch einen ,JCausalitdtsgm(f'^ naher bei 0 als bei 1 cha-
rakterisiert, wahrend eine starke (bis strikte) kausale Abhdngigkeit einen hohe-
ren Kausalitatsgrad naher bei 1 (bzw. = 1) aufweist. Daruber hinaus kann die
KuK-Analyse wie bereits gesagt eine zeitdifferenzierte Kausalitatsbetrachtung
anstellen: Prograde Kontingenz gibt Auskunft zu der Frage, in welchem MaB
ein Zustand Ei in einem Prozess die Ursache von Ei+i ist, wahrend retrograde
Kontingenz die Frage untersucht, ob Ei eine (graduelle) Konsequenz von Ei.i
ist.
Wie aber laBt sich die Vorstellung einer graduellen Kausalitat zwischen
zwei diachronen Ereignissen oder Zustanden operationalisieren? Die Methode,
die hier vorgeschlagen wird, beruht auf der Idee, den „kausalen Beziehungs-
grad", oder Kausalitatsgrad, zwischen zwei zu untersuchenden Ereignissen Ei

Man konnte anstatt des Begriffs Kausalitatsgrad auch den Begriff „Kontingenzgrad" als inver-
ses MaB verwenden (hoherer Kontingenzgrad entspricht geringerem Kausalitatsgrad, z. B.: 1 -
Kausalitatsgrad = Kontingenzgrad).
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 35

und Ej zu Zeitpunkten ti < tj als proportional zur Anzahl altemativ moglicher


Pfade im kontingenten ProzeBgraphen zwischen Ej und Ej und umgekehrt pro-
portional zur Anzahl der moglichen Pfade im kontingenten ProzeBgraphen zu
konzipieren, die zwar in Ej beginnen, aber nicht in Ej enden, oder die in Ej en-
den, aber nicht in Ei beginnen. lo Auch hier ist zwischen dem prograden und
dem retrograden Fall zu unterscheiden. 11 Genauer laBt sich definieren: Der
prograde Kausalitdtsgrad K^Ei-^Ej zwischen diachronen ProzeBzustanden Ei und
Ej im kontingenten ProzeBgraphen T zu den Zeitpunkten ti und tj, wobei i < j ,
betragt k/w, wenn Ei mit Ej im kontingenten ProzeBgraph F durch k Prozesse
verbunden ist und w die Gesamtanzahl aller Prozesse in F bezeichnet, die in Ei
beginnen und in einem beliebigen Zustand von F zum Zeitpunkt tj enden. Insbe-
sondere ist k/w < 1. Im Beispiel von Figur 6 betragt K^EI^ES"^ = 3/11.
Entsprechend betragt mutatis mutandis der retrograde Kausalitdtsgrad
K\j_>Ei zwischen diachronen ProzeBzustanden Ei und Ej im kontingenten Pro-
zeBgraphen F zu den Zeitpunkten ti und tj, wobei i < j , m/y, wenn Ei mit Ej im
kontingenten ProzeBgraph F durch m Prozesse verbunden ist und y die Gesamt-
anzahl aller Prozesse in F bezeichnet, die in Ej enden und in einem beliebigen
Zustand von F zum Zeitpunkt ti beginnen. Insbesondere gilt auch fur m/y < 1. In
Abbildung 6 gih beispielsweise K\3"^->EI = 3/3 = 1 und K\3"^->E2^^ = 1/3.12
Beide Konzepte des prograden und des retrograden Kausalitatsgrades lassen
sich in naheliegender Weise erweitem, falls die Wahrscheinlichkeiten fiir alle
kontingente Altemativen in einem kontingenten ProzeBgraphen bekannt sind,
indem alle Altemativen (Kanten) mit ihrer jeweiligen Wahrscheinlichkeitsge-
wichtung in die Zahlungen eingehen. Damit sind in diesem Fall der KuK-
Ansatz und der Wahrscheinlichkeitsansatzes komplementar. In welcher Bezie-
hung stehen der KuK-Ansatz und der probabilistische Ansatz der Wahrschein-
lichkeitstheorie zueinander? Wie gerade angesprochen, laBt der KuK-Ansatz die

Das Ziel der folgenden Uberlegungen ist die Konzeptionalisierung eines operablen graduellen
KausalitatsmaBes, so dal3 Beispiele nur zur Illustrierung des Konzeptes verwendet werden, nicht
als ausftihrliche Anwendung auf empirische Fallstudien. Dies wurde den Rahmen dieses Bei-
trags sprengen und muB Gegenstand ktinftiger Forschung sein (vgl. FuBnote 6 oben).
Fine der wenigen expliziten okonometrisch-statistischen Methoden zur Kausalitat ist das Kon-
zept der „(Stewart-)Granger-Kausalitat" (vgl. Slembeck 2002). AUerdings fehlt der Granger-
Kausalitats-Konzeption die Differenzierung zwischen prograder und retrograder Kausalitat. Zu-
dem bezieht sie sich auf die Giitebestimmung von Prognosen, und zwar in der Weise, daB Gran-
ger-Kausalitat zwischen der erklarenden Variablen X und der zu erklarenden Variablen Y dann
vorliegt, wenn in der beobachteten zuriickliegenden Zeitreihe von X Informationen enthalten
sind, die nicht schon in der zuruckliegenden Zeitreihe von Y enthalten sind.
Die faktischen oder kontrafaktisch gedachten inhaltlich-sachlichen Kausalzusammen-hange
zwischen faktischen und kontrafaktischen Zustanden sind im KuK-Ansatz implizit in der spezi-
fischen Ausgestaltung des KontingenzprozeBgraphen, also in der Konzeptio-nalisierung und
„Zeitk6mung" der moglichen Altemativen und ihrer Zeitpunkte, enthalten.
36 Marco Lehmann-Waffenschmidt

Erweiterung zu, die einzelnen kontingenten bzw. kontrafaktischen Verzwei-


gungsaltemativen an Multifurkationsknoten des ProzeBgraphen durch ihre
Wahrscheinlichkeiten, soweit bekannt, zu erganzen. Tatsachlich sind der KuK-
Ansatz und die Wahrscheinlichkeitstheorie aber in keiner Weise konkurrierend
Oder deckungsgleich, sondem „inkonimensurabel". Nur falls alle Wahrschein-
lichkeiten flir die kontingenten Altemativen in einem kontingenten Pro-
zeBgraphen bekannt sind und entsprechend an die Verzweigungskanten des
KontingenzprozeBgraphen geschrieben werden konnen, sind der KuK-Ansatz
und der Wahrscheinlichkeitsansatz in der Kausalitatsgradbestimmung wirklich
komplementar. Wie ist diese Inkommensurabilitat zwischen beiden Ansatzen
begrundet? Zum einen benotigt der KuK-Ansatz keine Wahrscheinlichkeiten
der kontingenten Altemativen und damit auch kein Zufallsexperiment, das ja
jeder Wahrscheinlichkeitsuberlegung gedanklich zugrunde liegen muB. Bei der
Kontingenzanalyse geht es grundsatzlich nicht um eine Wahrscheinlichkeits-
tiberlegung, sondem jede Altemative ist in einem KontingenzprozeBgraph in
plausibler Weise rationalisierbar, d. h. plausibel begrlindbar im ex-ante-Fall und
plausibel rekonstmierbar im ex-post-Fall, sei sie realisiert worden, oder nicht.
Ohne explizite Wahrscheinlichkeitsgewichtungen ist damit jede prograde Alter-
native in einem KontingenzprozeBgraph gleichgewichtet (Wahrscheinlichkeits-
gleichverteilung).
Vor allem aber beschaftigt sich die Wahrscheinlichkeitstheorie nicht mit
Kausalitatsanalysen, sondem nur mit der Analyse und der Bestimmung von
Abhdngigkeiten bzw. Zusammenhdngen (Korrelationen). In der Tat liefert eine
beobachtete und statistisch-wahrscheinlichkeitstheoretisch untermauerte Ab-
hangigkeit (Korrelation) zwischen zwei beobachteten Phanomenen keine Kau-
salitatserklamng, sondem nur eine Zusammenhangsaussage (vgl. z. B. Bamard
1982, Stier 1996, Fahrmeir et al. 1997). Aber nur eine wissenschaftlich unter-
mauerte Kausalitatsanalyse, die den tatsachlichen inneren kausalen Zusammen-
hangen von Ereignissen bzw. Zustanden auf die Spur zu kommen versucht,
kann die Frage beantworten, ob eine zeitlich diachrone Aufeinanderfolge von
Ereignissen eines Prozesses wirklich ursachlich ist oder nicht (vgl. auch Frank
1988).
Das Ziel einer KuK-Analyse ist also zusammenfassend gesagt eine differen-
zierte Kausalitatsanalye von Prozessen in dem Sinne, dass zwei beliebige dia-
chron in der Zeit auseinander liegende Ereignisse des betrachteten Prozesses
graduell kausalitatscharakterisiert werden konnen. Derartige Erkenntnisse kon-
nen in einem weiteren Schritt zu VerlaufsregelmaBigkeiten bzw. Verlaufsgeset-
zen oder -mustem kondensiert werden, die damit wissenschaftstheoretisch den
Status von empirischen Generalisiemngen bzw. Empiremen haben. Damit kon-
nen die Freiheitsgrade von Gestaltungsmoglichkeiten bzw. (angeblichen) Un-
vermeidbarkeiten und Zwangslaufigkeiten, mit denen Entscheidungstrager kon-
frontiert sind, genauer bestimmt werden. So konnen nicht nur
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 37

Entscheidungsleistungen in komplexen Entscheidungssituationen mit Hilfe des


KuK-Konzepts analytisch untersucht und graduell bewertet werden, sondem
auch personliche Verantwortlichkeit („Schuld") von Entscheidungs- bzw.
Handlungstragem ex-post - oder in Zukunftsszenarien ex-ante, was gerade fur
die Nachhaltigkeitsthematik von Bedeutung ist. Damit hat der KuK-Ansatz auch
eine ethische Dimension, indem fundierte Werturteile iiber erwiinschte bzw.
faktische Ereignisse und Prozessverlaufe moglich werden - mit moglicherweise
weitreichenden Folgen fur die betroffenen Akteure. Zudem kann dieses Instru-
ment auch zur strategischen Entscheidungsunterstiitzung durch die differenzier-
te Abwagung moglicher Konsequenzen verschiedener Handlungsweisen beitra-
gen bzw. als Prognoseinstrument verwendet werden.

3 Innovationen, Nachhaltigkeit und Wirtschaftswachstum - Versuch


einer Ursachen-Tiefenanalyse
In der Nachhaltigkeits-Debatte spielt die Wachstumsthematik traditionell eine
zentrale RoUe (vgl. stellvertretend fur eine Ftille von Veroffentlichungen aus
okologisch okonomischer Perspektive Daly 1991, 1992, aus „aufgeklarter stan-
dardokonomischer" Perspektive Bretschger 1999 und aus okologisch-
evolutorischer Perspektive Witt 1997, 2005). Selten wird aber die Frage thema-
tisiert, woher das Bediirfnis von Menschen nach standiger Steigerung der Wert-
schopfung eigentlich kommt.i^ In diesem Abschnitt soil eine Spurensuche nach
den Wurzeln des menschlichen Bediirfnisses nach dem „Steigerungsspiel"
(Schulze 2003) betrieben werden. Die vielleicht alteste Spur eines explizit gren-
zenlosen (Wert)Steigerungsbedurfnisses fiihrt zur Alchemic (z. B. Ploss et al.
1970, Gebelein 1996, Priesner et al. 1998, vor allem Binswanger 1985/2005).
Es war das ausdriickliche Ziel der mittelalterlichen Alchemisten, unbegrenzten
Reichtum zu schaffen, indem sic das WertvoUste, namlich Gold, aus wertlosem
Material mit Hilfe des Steins der Weisen in unbeschranktem MaBe herzustellen
versuchten.i4 Menschliches Entgrenzungsstreben war aber zu Beginn der Neu-

Ausnahmen findet man z. B. in Riedl/Delpos (1996), Renter (2000), Schulze (2003), Faber
(2003) und vor allem in der „6konomischen Lesart" von Goethes „Faust"-Drama von H. Chr.
Binswanger (1985/2005). Die „Faust"-Thematik soil in diesem Beitrag nicht vertieft werden, in-
teressierte Leser seien an dieser Stelle auf die Beitrage von H. Chr. Binswanger nach 1985,
Binswanger et al. 1990, Faber/Manstetten 1991 sowie Lehmann-Waffenschmidt 2004, 2005 und
2006 und die dort angegebenen Referenzen verwiesen.
Zwar haben die Alchemisten den Stein der Weisen nicht gefunden, dafur entdeckten sie aber
unter anderem Porzellan, Alkohol und Phosphor und legten damit den Grundstein fiir die mo-
deme naturwissenschaftliche Chemie und insbesondere fiir die heutige Farbenchemie und
pharmazeutische Chemie - also fiir Bereiche, die fur die Wertschopfung in heutigen Volkswirt-
schaften von groBer Bedeutung sind (s. z. B. Ploss et al. 1970, Gebelein 1996, Priesner/Figalla
1998).
38 Marco Lehmann-Waffenschmidt

zeit um 1500i5 nicht nur der esoterisch-hermetischen Alchemic vorbchaltcn,


sondem cntsprach durchaus dcm Zeitgeist. Als stcllvertretend dafiir kann man
den Wahlspruch Kaiser Karl V. ansehen: „Plus ultra: Immer weitcr"!^, Offen-
sichtlich charakterisiert der Wahlspruch Karl V. aber nicht nur das beginnende
16. Jh., sondem auch unsere heutige Zeit. Beispiele fmdet man in der fortwah-
renden Beschleunigung von Konsum- und Produktionsprozessen. Kiirzere Pro-
duktlebenszyklen und Produktionsprozesse bewirken cine allgemeine Tempo-
steigerung des Lebens, die allgemein zunehmend als nachteilig empfunden wird
(Backhaus/Bonus 1994, Reheis 1998, 2003, Held/Geissler 2000, Gun-
ther/Lehmann-Waffenschmidt 2003 sowie 2006, Borscheid 2004; Osten 2003
bringt die Beschleunigungsthematik direkt in Zusammenhang mit Goethes
„Faust").
Das Grenzenlosigkeitsmotiv zeigt sich in modemen Okonomien an ver-
schiedenen Stellen. So spricht der bekannte Borsenspekulant George Soros von
der „Alchemy of Finance" (1994), und seit Anfang der 90er Jahre wird in der
wirtschaftswissenschaftlichen Literatur iiber die sogenannte „Casino-
Mentalitat" diskutiert, also die Vorstellung, nur durch fmanzielle Transaktionen
Wertschopfung betreiben und Wohlstand erzeugen zu wollen (s. z. B. M. Bins-
wanger 1994). Realitat wurde die Casino-Mentalitat u. a. im New Economy-
Borsenhype Ende der 90er Jahre, als nach geradezu historisch-traditionellem
Spekulationsmuster Aktienwerte vor allem von Kleinanlegem zu exponentiell
steigenden Kursen gekauft wurden, obwohl allgemein bekannt war, daB ihnen
kein Fundamentalwertaquivalent gegeniiberstand - und auch gar nicht gegenii-
berstehen konnte, da der Borsenkapitalisierungswert der eigenkapitalschwachen
„dot-com"-Firmen schwindelerregende Hohen erreicht hatte, die schon von
kapitalstarken „01d-Economy"-Firmen nicht einzulosen gewesen waren. Wie
schon in historischen Borsenspekulationswellen geniigten den Anlegem allein
die von der Allgemeinheit vermuteten Gewinnaussichten fiir ein Kaufengage-
ment.
Schon Mitte der 90er Jahre hatte es in Albanien sogenannte Pyramidenspiele
gegeben, die den Anlegem Renditen von 10 % und mehr im Monat auf das
investierte Kapital versprachen. Diese Pyramidenspiele waren nichts anderes als
Kettenbriefsysteme nach dem Schneeballprinzip: Alte Anleger werden durch
die Einlagen von neu gewonnenen Investoren ausbezahlt mit der voraussehba-
ren Konsequenz, dass irgendwann neue Anleger ihr investiertes Kapital nicht

Die Lebensdaten des historischen Doktor Faustus (ca. 1480 - 1540) fallen mit der Wende zur
Neuzeit zusammen.
Eine ideengeschichtliche Spurensuche des Grenzenlosigkeitsmotivs im abendlandischen Den-
ken fmdet man z. B. in Gerschlager 1996. Entgrenzungstendenzen werden in den Wirtschafts-
wissenschaften z. B. von Kassiola 1990, Scherhom 1993, 1996, Braun/Joerges 1994, Diefenba-
cher 1994, Fritsch 1994 oder Lowe 1995 sowie in der Soziologie diskutiert (z. B.
Honegger/Hrasil/Traxler 1999).
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 39

mehr zuruckbekommen, well die Rekrutierungsbasis fiir Neuanleger dem Erfor-


demis exponentiellen Wachstums nicht folgen kann und das System kollabiert.
Es gibt beruhmte historische Beispiele fiir solche Schneeballsysteme, z. B. das
Papiergeldexperiment von John Law in Frankreich um 1720, das Goethe als
historisches Vorbild fur die Papiergeldszene in seinem Faust-Drama gedient
hatte (Binswanger 1985/2005, Gleeson 1999). Die Papiergeldemission, die Law
betrieb, fiihrte nach einer deutlichen Belebung der Konjunktur in Frankreich zu
einer Borsenspekulation der Mississippi-Compagnie-Aktie, die Law ebenfalls
kreiert hatte. Dank des in steigender Menge verfiigbaren Papiergeldes stieg der
Kurs der Mississippi-Compagnie-Aktie in schwindelerregende Hohen und ende-
te schlieBlich im totalen Crash, als allgemein bekannt wurde, dass die angektin-
digten Gewinne aus den Kolonien in der neuen Welt nicht realisiert werden
konnten (vgl. auch Aschinger 1995). Zwei andere historische Beispiele fiir
kollabierende Schneeballsysteme, die naher an unserer Zeit liegen, fmdet man
im „Fall Adele Spitzeder" in den 80er Jahren des 19. Jahrhunderts (Spitzeder
1996) sowie im Ponzi-Skandal in den USA in den 20er Jahren des 20. Jahrhun-
derts (Kaufer 1990). Adele Spitzeder wurde nach ihrem Bankrott zu einer Ge-
fangnisstrafe verurteilt, blieb aber in Miinchen trotzdem eine von vielen geach-
tete Person, da sie nicht nur Menschen um ihre Investitionen gebracht, sondem
auch vielen hohe Renditen auf ihre Einlagen verschafft hatte. Es gibt aber auch
aktuelle Falle betriigerischer Schneeballfmanzsysteme. Z. B. werden in den
USA und in Deutschland kommerzielle Pyramidenspiele betrieben, die sich an
der Grenze der Legalitat durchaus groBen Beliebtheit erfreuen (siehe z. B. den
Bericht in der ZEIT 2003). In den USA wurde im Zusammenhang mit der Zer-
storung des World Trade Centers am 11. September 2001 der Fall der dort an-
gesiedelten betriigerischen Investmentfirma „Evergreen" bzw. „First Equity"
bekannt. Evergreen versprach den Investoren eine mehr als viermal so hohe
Rendite auf ihr investiertes Kapital als zu dieser Zeit am Markt iiblicherweise zu
erzielen war. Dem Kettenbriefsystem entsprechend bestand die Firma nur aus
einem Call-Center, das fur die Anwerbung von Neuinvestoren zu sorgen hatte.
Der entscheidende Punkt bei diesen Fallen von Kettenbrief- oder Schnee-
ballsystemen ist nun nicht, dass Anlagebetrug im Finanzbereich versucht wird.
Was den Beobachter iiberrascht, ist die Tatsache, dass modeme Kapitalanleger,
die einen leichten Zugang zu Informationen iiber realistische Marktrenditen
haben, dazu bereit sind, ihr zum Teil mtihsam gespartes Kapital in einer Art und
Weise anzulegen, bei der ganz offensichtlich die ublichen Marktkrafte ausgehe-
belt werden sollen. Und was bedeutet unter diesen Bedingungen der Glaube an
die Moglichkeit einer bis zu zehn- und hoherprozentigen monatlichen Rendite
anderes als ein Grenzenlosigkeitsdenken? Die modeme rastlose und ungentig-
same Lebensweise driickt ebenfalls diese Dynamik aus - wie aktuelle Beispiele
aus der Werbung als Barometer des Zeitgeistes unmiBverstandlich zeigen:
40 Marco Lehmann-Waffenschmidt
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 41

Autos, Erfrischungsgetranke, Bier, Parfiim oder Salatessig - Produkte unserer


Zivilisation, die sich im Prinzip heute jeder leisten kann, verschaffen angeblich
die erhoffte Moglichkeit zur Grenziiberwindung, verkiindet die Werbung, sozu-
sagen Unsterblichkeit zum Discountpreis (vgl. auch Scherhom 1994).
Im okologischen Kontext wirft das Entgrenzungsdenken die bekannte Frage
auf: Gibt es Grenzen des Wachstums oder nicht? Unterliegen wir tatsachlich
einer Wachstumsillusion (Scherhom 1994, Douthwaite 1999), oder werden die
realen Bedingungen nicht treffender durch die optimistische Metapher des
„Wachstums der Grenzen" als durch „Grenzen des Wachstums" beschrieben?
42 Marco Lehmann-Waffenschmidt

Die okologische Position des strong sustainability principle (stellvertretend


Daly, Ayres u.a.) lautet vereinfacht: Wie sollte es auf dem endlichen Planet
Erde, der den Gesetzen der Thermodynamik unterliegt, keine Grenzen des
Wachstums geben? Keine Materie ist erzeugbar aus dem Nichts, und alle Trans-
formationsprozesse sind wegen der notwendigen Entropieerzeugung irreversi-
bel. Die neoklassische Position halt mit dem Substitutionsprinzip dagegen (So-
low, Beckerman, Nordhaus, Stieglitz u.a.): Technischer Fortschritt, also
Faktoreffizienzzunahme und -substitution, lost letztlich alle diese Probleme.
Dem Konzept der schwachen Nachhaltigkeit folgend^^ sind Naturwer-
te/Naturkapital durch Artefakte (Kapitalgiiter) substituierbar, und es werden
„Backstop"-Technologien zur Energiegewinnung gefixnden, die das Ressour-
cen- und das Deponieproblem der naturlichen Umweltmedien losen. Es gibt
also keine echte Grenze des Wachstums! is Und selbst wenn man dem starken
Nachhaltigkeitsprinzip recht gibt, bleibt die Frage bestehen, ob nicht doch zu-
mindest eine standige Lebensstandardsteigerung unter Beachtung des Nachhal-
tigkeitsgebots durch qualitatives Wachstum potentiell unbegrenzt moglich ist,
also eine unbegrenzte immaterielle Wohlstandssteigerung durch imaginative, z.
B. virtuelle oder digitale, Giiter, die keine oder nur minimale nachhaltigkeits-
schadlichen Folgewirkungen haben.
Die offentliche Diskussion liber die Grenzen des Wirtschaftswachstums er-
fuhr Anfang der siebziger Jahre mit der Veroffentlichung des Berichts „Limits
to Growth" von Meadows und Forrester an den Club of Rome einen entschei-
denden Anstofi. Allerdings kommt den Prognosen selbst eine eher geringe Be-
deutung zu. Trafen doch die Ressourcen-Verknappungs- und Verteuerungs-
prognosen der Simulationsstudien nach der Veroffentlichung des Berichts
jahrzehntelang nicht zu^^ - erst in letzter Zeit scheint sich das zu andem. Und
die Erkenntnis, daB allein schon wegen naturgesetzlicher Effizienzgrenzen
(trotz der Idee der Effizienzrevolution2o („Faktor x") in den 90er Jahren) endli-
che Energieressourcen mit den bekannten Energiegewinnungsverfahren kein
unbegrenztes Wirtschaftswachstum ermoglichen konnen, war schon damals
nicht neu. Was an den „Limits to Growth" aber heute noch interessant ist, sind
die unmittelbar anschlieBenden Reaktionen darauf Schon kurz nach der Verof-
fentlichung der „Limits to Growth" gab es eine erste Reaktion von Robert So-

Fur eine differenzierte Form des schwachen Nachhaltigkeitsprinzips s. z. B. Neumayer 1999.


Die sogenannte „Daly-Solow-Kontroverse" fand in der Zeitschrift Ecological Economics,
Jahrgang 1997, statt.
Auf Angriffe wegen ihrer unzutreffenden Prognosen reagierten Meadows und Forrester in den
90er Jahren mit dem freilich nicht sehr tiberzeugend wirkenden Argument, sie hatten von vom-
herein ihre Prognosen als „self-destroying prophecy", also als intentionale Prognosen, konzi-
piert.
Zur wachstumskritischen Debatte um die Effizienzrevolution s. Mtiller, Hennicke 1995, von
Weizsacker et al. 1995, von Weizsacker 1997.
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 43

low (1973, 1974). Er begnindete damit eine neue Tradition der sogenannten
„Anti-Doomsday Modelle" (z. B. Cole et al. 1973), die den okonomischen
Weltuntergangspessimismus des Club of Rome mit der bereits erwahnten neo-
klassischen Idee des Substitutionsprinzips durch unbegrenzten technischen
Fortschritt und der backstop-Technologie zu unbegrenzter Energiegewinnung
zu entkraften suchten (s. auch Baumol 1986). Damit konne zwar nicht die Pro-
duktion materieller Giiter unbegrenzt gesteigert werden - auch „Anti-
Doomsday-Okonomen" miissen anerkennen, daB der Planet in materieller Hin-
sicht endlich und ohne die deus-ex-machina backstop technology keine radikale
Wende dieser Situation realisierbar ist - , aber vielleicht eben doch die Wert-
schopfung - gemessen durch die menschliche Wohlfahrt. In spateren Veroffent-
lichungen schrankten Solow und andere Anti-Doomsday-Okonomen ihre Aus-
sagen insofem ein, daB sie mit ihrem Pladoyer der potentiellen Unbegrenztheit
der Wachstumsmoglichkeiten nicht wirkliche Grenzenlosigkeit im mathemati-
schen Sinne gemeint hatten, sondem soweit hinaus geschobene Grenzen, daB
sie in menschlichen Zeitdimensionen nicht als Grenzen zu sptiren waren. Aber
unabhangig von der individuell praferierten Semantik des Begriffs der Grenze
ist offensichtlich, daB sich hinter dieser Entgrenzungs-Rhetorik eine Einstellung
zu Wirtschaft und Natur verbirgt, die etwas anderes bedeutet als nur den nahe-
liegenden Wunsch nach okonomischer Existenzsicherung oder nach materiel-
lem Komfort und Luxus - sondem letztlich das gleiche, was schon die Alche-
misten woUten: die Suche nach moglichst weitgehender Autonomic durch die
Uberwindung der menschlichen Beschrankungen, auch und vor allem derjeni-
gen der Sterblichkeit. Dazu wird gleich noch mehr zu sagen sein.
Es gibt aber eine weitere Quelle der Begrenzung des Wirtschaftswachstums,
die ihren Ursprung nicht in auBeren, sondem in inneren Grenzen der Mensch-
heit hat. Gemeint ist der sogenannte Statuskonsum oder positionale bzw. relati-
ve Konsum (Hirsch 1976, Reisch 1995, Diwan 2000), also das Konsummotiv
des sich Abhebens und Unterscheidens von anderen. Das Bedtirfnis nach Kon-
sum positionaler Giiter bzw. von Statusgiitem ist nach anthropologischen, so-
ziologischen und psychologischen Forschungsergebnissen offensichtlich eine
transkulturell giiltige Universalie der Menschheit (s. die eben genannten Refe-
renzen). Ein zentraler Widerspmch des positionalen Konsumbedtirfnisses liegt
vor allem darin, dass auf diese Weise das dahinter liegende Bedtirfnis offen-
sichtlich nie wirklich gestiUt werden kann. Denn zum einen sind gerade Status-
giiter wie besondere bemfliche Positionen, Kunstwerke oder Immobilien per
defmitionem nicht beliebig vermehrbar - denn waren sie es, wtirden sie nicht als
statusdifferenzierende Objekte taugen. Und zum anderen hat jemand, der sich
auf seine Zehenspitzen stellt, um besser sehen zu konnen als die um ihn stehen-
den Personen, ein Problem, wenn sich die anderen ebenfalls auf die Zehenspit-
zen stellen. Entsprechend fiihrt das Bedtirfnis nach positionalem Konsum in
44 Marco Lehmann-Waffenschmidt

eine nicht endende Spirale, da die Vergleichssubjekte nachziehen und dadurch


standig gesteigerte Statusgiiterkonsumanstrengungen erforderlich machen.
Zwar kann man den positionalen Konsum positiv als Movens standigen
Wachstums und damit standig gesteigerten Wohlstands ansehen, aber das Pha-
nomen des positionalen Konsums fiihrt offensichtlich zu einem „Wohlstandspa-
radox" und stellt damit eine innere Beschrankung unbegrenzten Wohlstands-
wachstums fur die Menschheit dar, indem die eigentlich angestrebte
Nutzenerzielung oder Bediirfnisbefriedigung gerade nicht erreicht wird.
Das Phanomen des positionalen Konsumbediirfnisses fuhrt aber bei der Spu-
rensuche nach den tiefer liegenden Wurzeln des menschlichen Entgrenzungsbe-
diirfnisses noch weiter. Setzt man das positionale Motiv namlich konsequent
fort, gelangt man letztlich zwangslaufig zum Statuswettbewerb mit dem hochs-
ten denkbaren Statusinhaber, mit „Gott". Dieser Wettbewerb zwischen dem
Menschen und Gott ist nicht neu. Er beginnt im Alten Testament im Buch Mose
und hatte dort bekanntlich als erste Konsequenz die Vertreibung des Menschen
aus dem Paradies und den Verlust der Unsterblichkeit zur Folge. Es gibt aus der
Zeit der Entstehung des Alten Testaments auBerdem chassidische Schriften, die
die Statuskonkurrenz zwischen Gott und dem Menschen explizit thematisieren
und eindeutig Stellung in der Weise beziehen, dass der Mensch diesen Wettbe-
werb aufnehmen diirfe und sogar versuchen solle, individuelle Autonomic und
Selbstbestimmung zu gewinnen (s. z. B. Fromm 1980, 2002).2i
Gotteskomplexwerte als ins Extrem getriebenes positionales Denken kom-
men als tiefer liegende Ursache in Frage flir das Selbsttiberhohungsbediirfnis
und Entgrenzungsbestreben des modemen autonomiebestrebten homo faber und
homo creator. Goethes „Faust" drtickt es zu Anfang des Dramas in seiner Iden-
titatskrise (Studierzimmer-Szene) unverbliimt aus: Bin ich ein Gott? Mir wird
so licht! Ich, Ebenbildder Gottheit!.... Was bin ich denn, wenn es nicht moglich
ist, Der Menschheit Krone zu erringen, Nach der sich alle Sinne dringen? His-
torische Beispiele fur das Ausleben des Gotteskomplexes fmdet man im Turm-
bau zu Babel im Alten Testament und in der griechisch-antiken Sagenwelt.
Konig Midas wurde flir seinen maBlosen Wunsch der Allverwandlung der Welt
in Gold mit bleibenden Eselsohren gestraft, den Konigssohn Erysichthon strafte
die Gottin der Natur und der Jagd, Demeter, fiir seine MaBlosigkeit und seinen
Umweltfrevel beim Abholzen des heiligen Hains der Demeter mit ewig unstill-
barem Hunger, der schliefilich zum Selbstkannibalismus fiihrte (Ovid 2001, H.
Chr. Binswanger 1998). Und sind nicht der Aufbau und standig weiter betriebe-
ne Ausbau des virtuellen Universums im Internet (Cadoz 1998), die Gentechno-
logie (Kingsdon 1997, Sloterdijk 1999, Kiinzli 2001), die Kern- und Nanotech-

Der „Gotteskomplex" wurde auch von dem Sozialpsychologen Horst Eberhard Richter themati-
siert und als ein wesentliches Charakteristikum unserer Gesellschaft identifiziert (Richter 1986,
vgl. auch Grafrath 1998).
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 45

nologie sowie die Eroberung des Weltraums ganz offensichtlicher Ausdruck


eines „Leonardoschen" und „Baconschen" Entgrenzungsstrebens (Schafer
1999)?
Zusammenfassend haben die zurtickliegenden Uberlegungen eine Wachs-
tumsillusion 1. Ordnung identifiziert, indem die Vorstellung der grundsdtzli-
chen Moglichkeit unbegrenzten Wohlstandswachstums durch materielle oder
virtuelle Guter unrealistisch erscheint, da okologische Grenzen, Effizienzgren-
zen und innere Wachsturnsgrenzen infolge Statusprdferenzen bestehen.
Die bisherigen tJberlegungen lassen sich zusammenfassen in der These, daB
sich im unbeschrankten menschlichen Steigerungsbedtirfnis auf einer tieflie-
genden Motivationsebene das Streben nach Autonomie gegeniiber allem aus-
driickt, das auBerhalb des menschlichen Zugriffs liegt - gegeniiber der Natur,
der Zeit, der Sterblichkeit und der Transzendenz. Aber wieso ist das Erreichen
maximaler Autonomie so erstrebenswert, was bedeutet es letztlich? Die Antwort
muB sein, daB es offenbar das bedeutet, was fiir den Menschen am erstrebens-
wertesten ist, namlich individuelles „Gluck". In diesem anthropozentrischen,
anti-eschatologischen Gliicksverstandnis macht sich der Mensch also zu seinem
eigenen Schopfergott, zum homo faber, homo creator. Genau dies war auch das
Ziel der mittelalterlichen Alchemisten. Die modeme Menschheit versucht aber
nicht, die Selbstbestimmung durch Uberwindung aller Grenzen im diesseitigen
Leben durch geheimwissenschaftliche Herstellung kiinstlichen Goldes zu errei-
chen, sondem vordergriindig realistischer durch grenzenlose Wertschopfung mit
Hilfe unbegrenzten technischen Fortschritts und ungehinderter Besitznahme der
Natur. Die modeme Wirtschaft erscheint so als Alchemic mit anderen Mitteln.
Aber wie erfolgreich ist diese „alchemistische Gliicks-Strategic" unbegrenz-
ten Wertschopfungsstrebens? Offenbar ist sie in langfristiger Perspektive aus
Sicht des okologischen Nachhaltigkeits-Erfordemisses keine intelligente Vor-
gehensweise. Wieso wird sie dann aber standig weiter betrieben? Selbst wenn
man auf diese Frage die vordergriindig naheliegende Antwort gibt, es liege an
der Gegenwartspraferenz der meisten Menschen, bleibt die Frage, was das Bei-
behalten der „alchemistischen Gliicks-Strategic" fiir das zugrundeliegende
Gliicksverstandnis bedeutet.
Die Suche nach Antworten auf die Frage nach dem Lebenssinn fiir den
Menschen bzw. nach dem menschlichen Gliick steht schon immer im Zentrum
des philosophischen Denkens und hat auch in der okonornischen Wissenschaft
in den letzten Jahren verstarkt Aufmerksamkeit gefunden (Oswald 1997, Belle-
baum/Schaaf/Zinn 1999, Kenny 1999, Winterfeld 1999, Lane 2000,
Frey/Stutzer 2000, Easterlin 2002, Bellebaum 2002). Hier zeigt sich die Starke
des okonomischen Denkansatzes, indem ein solches umfassendes Thema wie
die Frage nach dem Lebenssinn oder Lebensgliick mit Uberlegungen zu indivi-
duellem Nutzen und Wohlergehen analysiert werden kann. Was aber ist Nutzen,
was sind Bediirfnisse (vgl. Renter 2000), und was bedeutet das Konzept der
46 Marco Lehmann-Waffenschmidt

Nutzenmaximierung, die die neoklassisch modellierten Agenten betreiben?


Oder anders formuliert: Was steht letztlich fur ein Interesse hinter der Steige-
rung der positiven Befindlichkeitsbeitrage oder des individuellen Nutzens, wel-
che Variable steht in der Nutzenftinktion, die AnlaB zur grenzenlosen Steige-
rungsdynamik gibt? Die Antwort darauf kann wieder nur lauten: das Interesse
an - oder in okonomischer Sprache die Praferenz fur - individuel-
lem/individuelles Gliick.
Diese Antwort fiihrt aber unmittelbar wieder auf die Ausgangsfrage nach der
Tauglichkeit der angewendeten Strategie, die in ihrem Kern auf die alte Frage
hinauslauft, ob Wohlstand, Geld und Reichtum wirklich glucklich machen.
Auch wenn das Problem in dieser Formulierung alles andere als neu erscheint -
erst die modeme Sozialwissenschaft kann durch fortgeschrittene Befragungs-
techniken den Zusammenhang zwischen wirtschaftlicher Prosperitat und sub-
jektivem Glucksempfinden der Menschen exakt analysieren (z. B. Oswald 1997,
Clark/Oswald 2002). Insbesondere die transkulturellen (cross-cultural) Untersu-
chungen von R. Inglehart (1996, 1998, 2000) belegen, dass ganz offensichtlich
kulturiibergreifend deutlich abnehmende Grenzertrage des Wohlstandswachs-
tums in bezug auf die Zielvariable personliches Glucksempfinden auftreten. Das
Gliicksempfmden wird offensichtlich stark gesteigert im unteren Einkommens-
bereich, aber dieser deutlich positive Zusammenhang geht in hoheren Bereichen
des Bruttosozialproduktes in alien Kulturen verloren. Dabei ist es unerheblich,
ob die verwendete MeBskala individuellen Gliicksempfmdens nach oben offen
oder aber mit einem Maximalwert (,,100 %") gedeckelt ist. In jedem Fall muB
aus dem Befund geschlossen werden, dass zunehmender Wohlstand nur im
unteren Bereich mehr Gliick und damit Lebenssinn stiftet und diese gliicksstei-
gemde Wirkung fur „reiche" Volkswirtschaften weitgehend verloren geht. Das
bedeutet aber wiederum nichts anderes, als daB das materielle Wertesystem bei
zunehmendem gesellschaftlichem Wohlstand durch postmaterielle bzw. post-
modeme Wertesysteme abgelost wird. Damit bedeutet weiteres Festhalten am
Steigerungsdenken eine Wachstumsillusion 2. Ordnung (vgl. auch Scherhom
1994): Es ist ab einem Schwellenwert keine wirkliche Steigerung des Wohlbe-
findens i. S. eines umfassenden Lebensstandardkonzepts, vulgo „GlUck'\ durch
materielle Wohlstandsvermehrung mehr moglich.
Worin bestehen aber solche postmateriellen, oder postmodemen, Werte? Es
sind Werte, die soziale, kommunikative und intrinsisch motivierte, autotelische
Aktivitaten in den Vordergrund stellen, also weniger den Konsum materieller
Gtiter, sondem eher den Konsum immaterieller Giiter - und tiberhaupt eher
weniger Konsumaktivitaten als aktive, kreative und produktive Tatigkeiten. Das
durch extremes Statusdenken als Gotteskomplex standig weiter getriebene Stei-
gemngsspiel unbegrenzten Wertschopfungszuwachses funktioniert zwar tempo-
rar durchaus als Mittel zur Befriedigung dieser Bedtirfnisse. Es taugt aber we-
gen der damit verbundenen Gefahrdung und irreversiblen Zerstorung der
Innovationen und nachhaltige Entwicklung 47

menschlichen Lebensgrundlagen sowie der Unersattlichkeit und inharenten


Widerspriichlichkeit des Statuswettbewerbs nicht als nachhaltig lebenssinnstif-
tendes Prinzip.
Welche Altemativlosungen gibt es, die nicht die unbegrenzte Wertschop-
fung und die damit zwangslaufig verbundene unbegrenzte Steigerung der Zeit-
und Naturergreifung zur Basis fur das menschliche Streben nach Gliick und
Unsterblichkeit machen?22 Bei der Suche nach moglichen Altemativen zur
Steigerungsdynamik besteht ein notwendiger erster Schritt in der Selbsterkennt-
nis, daB der „Gotteskomplex" als Extremform des Positionaldenkens eine we-
sentliche Motivationskraft fiir das Entgrenzungsdenken liefert. Erst diese
Selbsterkenntnis gibt einer Selbsttherapie eine Chance, das Steigerungs- und
Entgrenzungsdenken zu bekampfen und zu iiberwinden. Konkret ist das alche-
mistische Steigerungsdenken zu ersetzen durch die Vision eines dematerialisier-
ten, postmodemen Wohlstandswachstums. Aber wie laBt sich das operativ um-
setzen? Die nachstliegende Losung besteht offensichtlich darin, das Problem
direkt an der Wurzel zu packen und der menschlichen Lebensfiihrung ein ande-
res individuelles Gliicksverstandnis zugrunde zu legen (vgl. z. B. Politische
Okologie 1998, 2000, 2001). Das Gegenteil zum sekundar an Erfolg motivier-
ten, „konsequentialistischen" Steigerungsdenken ist eine Einstellung, die dem
postmateriellen Wertekanon entsprechend an intrinsischer, oder autotelischer.
Motivation orientiert ist, also daran, durch eine Tatigkeit selbst und nicht (nur)
durch ihre Effekte Gltick empfmden zu konnen. Das Spielen ist ein geradezu
paradigmatisches Beispiel fur eine autotelische Tatigkeit (Csiksentmihalyi 2000
a, b) - wenn im eigentlichen Sinn des Wortes wirklich gespielt wird, also um
seiner selbst willen und unabhangig davon, ob man gewinnt oder nicht. Oder
man denke z. B. an ein Kind, das selbstvergessen eine Melodic singt - die Sache
selbst und nicht irgendeine Absicht oder eine Aussicht auf etwas anderes ist es,
was ihm Freude macht und zum Singeamotiviert.
Viele der groBen spirituellen Denkrichtungen und Religionen der Welt ha-
ben ein anderes Gliicksverstandnis als die sakularisierte westliche Gesellschaft
- z. B. die femostlichen Geistesrichtungen wie Hinduismus, Taoismus, Konfu-
zianismus oder der (Zen-)Buddhismus (z. B. Reichle 1998, Schumann 1998,
insbesondere H. Chr. Binswanger 1998). So wird das Fundament buddhistisch-
taoistischer Prinzipien durch zwei Begriffe wesentlich gepragt: „Soziabilitdt''
und ,,Satisficing'' (s. z. B. H. Chr. Binswanger 1998, Conze 1995, Reichle
1998, Schumann 1998, Gang 2002). Die Ausrichtung an Anspruchsniveaus
(Satisficing) anstatt an einem fata-morganahaft standig in unerreichbare Feme

Da Altemativlosungen zwangslaufig einen normativen Charakter haben und damit den Boden
einer positivistischen wissenschaftlichen Analyse verlassen, sei den folgenden Uberlegungen
das Caveat vorangestellt, daB im folgenden Text keinerlei dogmatische Ausrichtung befiirwortet
oder ideologischen Uberzeugungen das Wort geredet werden sollen.
48 Marco Lehmann-Waffenschmidt

entschwindenden Steigerungsideal sowie eine verstarkte Hinwendung zu sozia-


len Werten (Soziabilitdt) in einer Gesellschaft (Gross 1999) werden auch in der
modemen Konsumforschung thematisiert (vgl. z. B. Scherhom 1993, 2000,
Rosenkranz/Schneider 2000, Graaf/Wann/Naylor 2001, Scherhom/Weber
2002).
Bin weiterer Vorschlag zu einer Losung, der keine religios-weltanschauliche
Umstellung, aber ein Umdenken in der Gesellschaft erfordert, kommt aus dem
evolutorischen Denken. Er besteht darin, sich von der homo faber'schen Omni-
potenzhaltung, alles Unwagbare und Unwillkommene vollstandig ausschliefien
Oder zumindest kontroUieren zu wollen, zu losen. Nur so kann die herkommli-
che, im cartesianischen wissenschaftlichen Denken weitverbreitete „closed-
loop" Sichtweise von Prozessen und Ereignissen ersetzt werden durch eine neue
Sichtweise, die der unvermeidlichen menschlichen Ignoranz bei allem Zuktinf-
tigen Rechnung tragt und die Verlaufs- und Ergebnisoffenheit anerkennt, so daB
die Natur nicht mehr bloB in beherrschter und reduzierter Form einen Wert hat
(vgl. auch Faber et al. 1992, Faber /Manstetten 1992, 2003).
Wie die historische Erfahrung gezeigt hat, sind alle Wege zu einer bona fide
Oder mala fide vermeintlich besseren Welt untauglich, bei denen - wie bei alien
autoritar-kollektivistischen oder fiindamentalistischen Ideologien - der mensch-
liche Drang nach Neuem, nach Invention und Innovation und nach Entwicklung
und Fortschritt, unterdriickt wird. DaC das Bedtirfiiis nach Neugierde, Entwick-
lung und Fortschritt eine elementare anthropologische Konstante des menschli-
chen Verhaltensrepertoires ist und in einer stationaren und autoritar gefuhrten
Gesellschaft nicht ohne erhebliches Stor- und Konfliktpotential unterdruckt
werden kann, wird auBer durch die historische Erfahrung auch von der moder-
nen Anthropologic und Motivationspsychologie bestatigt. Daraus ergibt sich die
SchluBfolgerung, dass nicht etwa fortschritts- und innovationsfeindliche gesell-
schaftliche Strukturen die Losung bringen konnen, sondem im Gegenteil Fort-
schritt und Innovation auf alien Ebenen in die gesellschaftlichen Strukturen
integriert werden miissen.

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- die soziologisclie Perspektive

Karl- Werner Brand

Einleitung
Die Kategorie der „Innovation" stellt in der Soziologie, anders als in den Wirt-
schaftswissenschaften und den technischen Disziplinen, keinen zentralen Fokus
innerdisziplinarer Debatten dar. Eine gewisse Ausnahme bilden nur die Tech-
nik- und Industriesoziologie, die sich, als wirtschaftsnahe Teildisziplinen, im
Sog der offentlichen Innovationsdebatte der vergangenen Jahre flir diese The-
matik geoffnet haben (vgl. Bechmann/Rammert 1997, Blattel-Mink 1996,
Rammert 2000, Sauer/Lang 1999). Dieses weitgehende Desinteresse der Sozio-
logie am Innovationskonzept hat wesentlich mit dem okonomisch-instrumentell
verengten Bezugspunkt der derzeitigen Innovationsdebatte zu tun: getrieben
von anhaltenden Wachstumsproblemen steht hier fast immer die Frage im Vor-
dergrund, durch welche Produkt-, Verfahrens- oder Dienstleistungsinnovationen
der deutschen Wirtschaft Wettbewerbsvorteile auf globalisierten Markten ver-
schafft werden konnten und was getan werden musste, um ein entsprechend
„innovationsfreundliches Klima" zu schaffen. Dass diese positiv besetzte, mit
viel Hoffnung und dem progressiven Gestus der Gestaltung nationaler „Zu-
kunftsfahigkeit" geftihrte Innovationsdebatte auch fur Fragen einer nachhaltigen
wirtschaftlichen Entwicklung genutzt wird, liegt nahe und ist strategisch sicher
von Vorteil. Allerdings bleibt, zumindest aus soziologischer Perspektive, der
thematische Bezugspunkt im wesentlichen derselbe: statt um wettbewerbsfahige
Produkt- oder Verfahrensinnovationen schlechthin geht es nun um gerichtete,
am Leitbild der Nachhaltigkeit orientierte Produkt- und Verfahrensinnovation
und um die Frage, wie sich diese am Markt durchsetzen konnen. Das ist sicher
eine legitime und fur den Erfolg von Nachhaltigkeitsprozessen auch zentrale
Fragestellung - sie hat allerdings ftir Soziologen zunachst wenig Charme.
Das andert sich erst, wenn die soziale und kulturelle Einbettung technischer
und organisatorischer Nachhaltigkeitsinnovationen ins Blickfeld gerat wie in
industriesoziologischen Studien zu Okologisierungspfaden und Nachhaltig-
keitsblockaden von Untemehmen (Birke/Schwarz 1994, Birke et al. 2003, Blat-
tel-Mink 2001, Brandl/Hildebrand 2002, Brentel 2003) oder in regional und
international vergleichenden wirtschaftssoziologischen Studien zu „okologi-
schen Innovationssystemen" (vgl. Blattel-Mink 2006, Blattel-Mink/Renn 2003).
56 Karl-Werner Brand

Hier ergeben sich dann auch groBere Schnittmengen zur betriebs- und volks-
wirtschaftlichen Forschung zu Nachhaltigkeitsinnovationen.
Grundsatzlich hat die derzeitige Innovationsdebatte aber einen technisch-
okonomischen Fokus und steht deshalb per se nicht im Zentrum der soziologi-
schen Beschaftigung mit Nachhaltigkeitsfragen. In der Soziologie geht es zu-
meist um strukturelle und kulturelle Transformationsprozesse, die mit der oko-
logischen Herausforderung verkntipft sind, um die Herausbildung neuer
gesellschaftlicher Konfliktlinien, neuer Deutungs- und Wertmuster, neuer Inte-
ressen- und Akteurskonstellationen, neuer institutioneller Regulierungen, neuer
Lebensformen und alltagskultur^Uer Praktiken. Und um die in diesen konflikt-
haften Wandlungsprozessen begriindeten Hemmnisse einer nachhaltigen Ent-
wicklung.
Die Soziologie hat primar diese komplex sich ,verhakenden' Transformati-
onsprozesse und die mit alien Steuerungsversuchen einhergehenden Nebenfol-
gen im Auge. Hier entwickelt sich laufend „Neues", entstehen permanent ge-
sellschaftliche „Innovationen". Welche davon aber nachhaltige
Entwicklungsprozesse befordem und welche ihnen im Wege stehen, lasst sich
vorweg selten eindeutig bestimmen. Fast alle Entwicklungstrends haben ambi-
valenten Charakter. Der Innovationsbegriff verliert in diesem Kontext seinen
prazisen Sinn. Die Probleme der Soziologie mit dem Innovationsbegriff sind
insofem nicht nur seiner aktuellen politisch-ideologischen Vereinnahmung,
sondem auch ihrer speziellen disziplinaren Perspektive geschuldet. Ftir Sozio-
logen macht es mehr Sinn, von gerichtetem Wandel, Transformation oder Re-
form zu sprechen.
Im Folgenden mochte ich diese soziologische Perspektive und die darin lie-
genden Potentiale ftir eine interdisziplinare Forschung zu den Bedingungen
gesellschaftlicher „Nachhaltigkeitsinnovationen" verdeutlichen. Zu diesem
Zweck sollen exemplarisch einige theoretische Zugange zur Okologieproblema-
tik skizziert sowie einige empirische Strange der soziologischen Nachhaltig-
keitsforschung vorgestellt und daraus dann einige Schlussfolgerungen gezogen
werden.

1 Die soziologische Perspektive


Was ist die Besonderheit der soziologischen Perspektive? Das lasst sich viel-
leicht am besten anhand von zwei klassischen Definitionen von Soziologie
verdeutlichen, die zugleich das Spannungsfeld umreifien, in dem sich soziologi-
sche Analysen bewegen. Das eine stammt von Max Weber, dem deutschen
Griindervater der Soziologie, das andere vom Emile Durkheim, seinem franzo-
sischen Pendant.
Max Weber. „Soziologie ( ) soil heifien: eine Wissenschaft, welche soziales
Handeln deutend verstehen und dadurch in seinem Ablauf und in seinen Wir-
Innovation fiir Nachhaltige Entwicklung 57

kungen ursachlich erklaren soil." ,,'Soziales' Handeln soil ein Handeln heiBen,
welches seinem von dem oder den Handelnden gemeinten Sinn nach auf das
Verhalten anderer bezogen wird und daran in seinem Ablauf orientiert ist."
(Weber 1956)
Hier riicken die Ebene intentionalen, sinnhaften Handelns - oder interaktio-
nistisch erweitert, die Ebene symbolisch vermittelter Interaktionen - und die
daraus erwachsenden gesellschaftlichen Strukturen in den Vordergrund. Ge-
genstand der Soziologie ist aus dieser Perspektive das Gewebe aus Bedeutun-
gen, Erwartungen und Verhalten, das sich aus der wechselseitigen Orientierung
von Menschen an ,sozialen Situationen' ergibt und zu institutionellen Struktu-
ren verfestigt.
Emile Durkheim: „Ein soziologischer Tatbestand ist jede mehr oder minder
festgelegte Art des Handelns, die die Fahigkeit besitzt, auf den einzelnen einen
auBeren Zwang auszuiiben, (...) wobei sie ein von den individuellen AuBerun-
gen unabhangiges Eigenleben besitzt". (Durkheim 1961)
Hier erscheint die Gesellschaft als iibergeordneter, fiinktionaler Systemzu-
sammenhang, der das individuelle Handeln nicht nur in vorgegebene kollektive
Sinnzusammenhange und institutionelle Regulierungen einbindet, sondem auch
einer von der Handlungsintention der einzelnen Subjekte unabhangigen Struk-
tur- oder Systemdynamik folgt. Hier liegt der Fokus somit auf den objektiven
Strukturen und Prozessen (Kultur, Institutionen, soziale Ungleichheit, Herr-
schaftsverhaltnisse, sozialer Wandel etc.), die das individuelle Handeln pragen.
Soziologie besteht aus einer Pluralitat von Ansatzen, die sich zwischen die-
sen beiden Polen bewegen, zwischen einer mikro- und makrotheoretischen,
einer handlungs- und einer system- oder strukturtheoretischen Perspektive, aber
auch zwischen den Polen einer Integrations- und einer Konfliktperspektive
sowie - methodisch - zwischen Deuten und Erklaren, zwischen qualitativen,
hermeneutisch-rekonstruktiven und quantitativen, empirisch-analytischen Ver-
fahren. Seit den achtziger Jahren fmden synthetisierende Ansatze in der Sozio-
logie allerdings eine wachsende Resonanz. Einer der bekanntesten Ansatze
dieser Art ist Anthony Giddens' ,,Theorie der Strukturierung" (1988), die die
wechselseitige Reproduktion von Handlung und Struktur in den Vordergrund
ruckt. Was Giddens die „Dualitat der Struktur" nennt, bezieht sich auf die Tat-
sache, dass institutionelle Strukturen „Handeln nicht nur einschranken, sondem
auch ermoglichen" (ebd.: 78). Sie begrenzen zwar den Spielraum gesellschaft-
lich moglicher Handlungsweisen, schaffen gleichzeitig aber tiberhaupt erst die
Voraussetzung eines geregelten Zusammenlebens. Sie bieten Orientierung in
einem tiberkomplexen gesellschaftlichen Umfeld und verleihen dem Handeln
Sicherheit und Kontinuitat. Institutionen konnen das soziale Leben allerdings
nur insoweit strukturieren, als sie durch das alltagspraktische Handeln sozialer
Akteure reproduziert und so in ihrer Geltung immer wieder aufs Neue bestatigt
werden.
58 Karl-Werner Brand

Dieser Ansatz bietet m.E. einen sinnvollen Rahmen fiir die Untersuchung
leitbildgesteuerter gesellschaftlicher Transformationsprozesse.

2 Antworten der Soziologie auf die okologische Herausforderung


Die Soziologie konstituiert sich als eigenstandige Disziplin Ende des 19. Jahr-
hunderts durch den spezifischen Gegenstandsbezug des „Sozialen", durch das
Programm, „Soziales (nur) durch Soziales zu erklaren" (Durkheim). Damit
grenzt sich die Soziologie sowohl von den bereits etablierten Disziplinen der
Psychologic und der Okonomie als auch - und vor allem - von naturdeterminis-
tischen Erklarungen des Sozialen (durch klimatische, biologische, geographi-
sche Gegebenheiten etc.) ab. Theoriestrategisch wird dieser disziplinare Zu-
schnitt der Soziologie durch die Wahl entsprechender grundbegrifflicher
Kategorien - „sinnhaftes Handeln" (Max Weber), „symbolische Interaktion"
(G.H. Mead), „Kommunikation" (Niklas Luhmann) oder auch „Herrschaft &
Macht" (neomarxistische Theorievarianten) - abgesichert. Damit gerat nun
allerdings die Interaktionsdynamik von Gesellschaft und (vergesellschafteter)
Natur aus dem Blickfeld. 'Natur' wird in ihren verschiedenen, insbesondere in
ihren technisch reproduzierbaren Aspekten dem Feld der Natur- und Technik-
wissenschaften iiberlassen.
Die Soziologie ist, was ihr Verhaltnis zur Naturthematik betrifft, mit ihrem
disziplinaren Zuschnitt lange Zeit zufrieden. Nicht nur das. Die Soziologie wird
im MaBe ihrer Professionalisierung auch immer mehr von Naturbeziigen „gerei-
nigt". So geriet der humanokologische Strang der Soziologie, wie er von der
Chicago School in den ersten Jahrzehnten des 20. Jahrhunderts im Rahmen von
stadtsoziologischen Untersuchungen entwickelt wurde, gerade aufgrund seiner
biologistischen Anleihen in Verruf (Gross 2001). Ab den vierziger und funfzi-
ger Jahren entwickelt sich die Soziologie so auf einer rein „sozialen" Basis
weiter. Natur ist nun nur noch in Gestalt von kulturellen Symbolisierungen ein
soziologisches Thema. Das andert sich erst wieder im Gefolge der Okologiebe-
wegung der siebziger und achtziger Jahre.
Aus dem normativ aufgeladenen, gesellschaftskritischen Okologiediskurs
der siebziger Jahre entwickelt sich in den USA zunachst eine erste Version der
environmental sociology. Ihre Vertreter, insbesondere Riley Dunlap und Willi-
am Catton (Catton & Dunlap 1978, Dunlap & Catton 1979) bemiihen sich, die
ausgeblendete Natur in die Soziologie zu integrieren. Durch einen Paradigmen-
wechsel vom „human exemptionalism paradigm" (HEP) zum „new ecological
paradigm" (NEP) mochten sie die defizitare Berticksichtigung der Natur in der
Soziologie korrigieren. Statt von der Einzigartigkeit des Menschen und einer
unbegrenzten Fortschrittsperspektive auszugehen, miisse die menschliche Ge-
sellschaft als eine biologische Lebensgemeinschaft begriffen werden, die natur-
lichen, biologisch-physischen Grenzen unterliege und deren Handlungen im
Innovation flir Nachhaltige Entwicklung 59

Gewebe der Natur eine Vielzahl unbeabsichtigter okologischer Folgen produ-


zierten. Wahrend es Dunlap und Catton mit diesem konzeptionellen VorstoB
zumindest in den USA gelang, die Umweltsoziologie als Subdisziplin der So-
ziologie zu etablieren und die soziologische Aufmerksamkeit auf die Relevanz
okologischer Probleme fur gesellschaftlichen Handelns zu lenken, blieb ihre
Hoffnung auf eine theoretische Reorientierung der Soziologie doch ohne groBe
Resonanz (vgl. Buttel 1987).
Dass okologische Fragen dann ab Mitte der achtziger Jahren auch in der
deutschen Soziologie vermehrte Aufmerksamkeit fmden, hat nicht nur mit
Tschemobyl sondem auch mit der zunehmenden Institutionalisierung umwelt-
politischer Anliegen zu tun (Brand et al. 1997). Die proklamierte Wende vom
nachsorgenden zum vorsorgenden, 'integrierten' Umweltschutz, die fortschrei-
tende, wenn auch sehr widerspriichliche Intemalisierung okologischer Hand-
lungsimperative in AUtagshandeln und institutionelle Kontexte, ruckt die Frage
nach den Barrieren und Chancen fur die 'Ankoppelung' okologischer Interessen
an akteurspezifische Motive und Handlungsrationalitaten in den Vordergrund.
Die okologische Problematik hat damit in vielfacher Hinsicht Anschluss-
fahigkeit flir die Soziologie gewonnen.
Entscheidende AnstoBe zu einer starker soziologischen Auseinandersetzung
mit der okologischen Problematik lieferte zum einen die „Cultural Theory",
zum anderen, insbesondere im deutschen Sprachraum, Niklas Luhmanns 1986
publizierte Arbeit „Okologische Kommunikation" und Ulrich Becks im selben
Jahr erschienene Studie „Risikogesellschaft". Vor allem letztere brachte das
nach dem Unfall von Tschemobyl vorherrschende Bedrohungsgefiihl auf den
Begriff. Beck gelang mit dieser Arbeit aber auch eine konzeptionelle Neuorien-
tierung der soziologischen Analyse, die iiber die okologische Problematik selbst
hinauswies.
Die Cultural Theory (vgl. Douglas & Wildavsky 1982, Thompson, Ellis &
Wildavsky 1990) geht davon aus, dass unterschiedliche soziale Organisations-
und Lebensformen („ways of life") mit unterschiedlichen Welt- und Naturbil-
dem, Risikodefmitionen und Problemlosungsstrategien verbunden sind. Jndi-
vidualistischen'' Organisationsformen (geringe Kontrolle und Gruppenbindung)
- so die Annahme -'entspricht der Mythos einer nachgiebig-toleranten Natur
{nature benign)', was wir auch immer machen, die Natur kommt immer wieder
von selbst ins Lot. .JEgalitdre'' Lebensformen (geringe Kontrolle, hohe Grup-
penbindung) sind dagegen mit der Vorstellung verbunden, dass Natur als ein
sehr fragiles, durch menschliche Eingriffe stets gefahrdetes System darsteUt
(nature ephemeral). ,Jiierarchfschen" Organisationsmustem (hohe Kontrolle
und Gruppenbindung) entspricht die Vorstellung, dass Natur ein im groBen und
ganzen robustes System ist, das durch unangemessene Inanspruchnahme jedoch
auBer Kontrolle geraten und zusammenbrechen kann (nature perverse/tolerant).
Dem .fatalistischen " Typus (hohe Kontrolle, geringe Gruppenbindung) schlieB-
60 Karl-Werner Brand

lich erscheint nicht nur die Gesellschaft, sondem auch die Natur als „Lotterie-
spiel", als eine vom Zufall regierte Welt {nature capricious). Aus diesen unter-
schiedlichen Problem- und Risikowahmehmungen ergeben sich dann ganz
unterschiedliche, miteinander konkurrierende Losungsstrategien.
Natiirlich wirft diese Deutung viele Probleme auf; irritierend ist vor allem
die vollige Abkoppelung gesellschaftlicher Risikokontroversen von den
zugrunde liegenden „realen" Problemen. Eine ahnliche, sozialkonstruktivisti-
sche Perspektive verfolgt auch Niklas Luhmann (1986). Sein differenzierungs-
theoretischer, funktionalistischer Zugang und sein Verstandnis von sozialen
Systemen als selbstreferentiell geschlossene Kommunikationssysteme lenkt das
Augenmerk aber auf die unterschiedlichen ,Codes' der Wahmehmung und
Bearbeitung von Umweltproblemen in den verschiedenen gesellschaftlichen
Teilsystemen - und auf die darin liegenden Grenzen einer problemadaquaten
Bearbeitung okologischer Probleme. Ulrich Beck (1986, 1996) sensibilisiert
wiederum ftir die institutionellen Effekte der (nicht-intendierten) „Nebenfolgen"
industrieller Modemisierung. Er scharft den Blick fiir die Erosion zentraler
Leitbilder und Strukturen der modemen Industriegesellschaf und die Herausbil-
dung einer neuen, „reflexiven Modeme", ftir die Entstehung neuer Ambivalen-
zen, neuer Konfliktlinien und Akteursallianzen in der „Weltrisikogesellschaft" -
und fiir die Chancen, die sich daraus fiir neue Politikmuster und nachhaltigere
Entwicklungspfade ergeben („Subpolitik", „globaler Verantwortungszusam-
menhang").
Diese drei Ansatze konnen als durchaus typisch far den soziologischen Zu-
gang zur Umwelt- und Nachhaltigkeitsthematik gelten, auch wenn in der Sozio-
logie ein viel breiteres Spektrum an Ansatzen gibt, die fiir die Analyse von
Nachhaltigkeitsproblemen und entsprechenden Reformstrategien genutzt wer-
den (vgl. u.a. Brand 1997 und 1998, Diekmann/Jager 1996, Gorg 1999, Dun-
lap/Michelson 2002). Was die meisten dieser Ansatze auszeichnet ist, dass sie
Umweltkontroversen aus der Art ihrer sozialen Einbettung oder ihrer Verkntip-
fiing mit bestimmten System- und Entwicklungsdynamiken zu entschliisseln
versuchen. Das bleibt tiblicherweise noch sehr allgemein. Inwieweit und in
welchen Formen dadurch eine Veranderung gesellschaftlicher Strukturen in
Richtung Nachhaltigkeit ermoglicht wird, erschlieBt sich nur auf der Ebene
themenspezifischer Analysen.

3 Probleme der „sustainability transition":


Ausgewahlte empirische Forschungsfelder
Das Leitbild der „nachhaltigen Entwicklung", das sich in Deutschland nach der
Rio-Konferenz 1992 zunachst nur sehr zogerlich, ab Mitte der 90er Jahre dann
aber um so rascher verbreitete, fiihrte zu einer erheblichen Umstrukturierung
der Umweltdebatte. Die okologische Modemisierungseuphorie, die Ende der
Innovation fiir Nachhaltige Entwicklung 61

80er Jahre in Deutschland vorherrschte, war im Gefolge der deutschen Vereini-


gung und angesichts wachsender sozialer und wirtschaftlicher Probleme rasch
verflogen. Umweltpolitisch folgte eine Zeit der Stagnation, die bei NGOs und
der Umweltbewegung zu Emuchterung und Desorientierung fuhrte (vgl. Brand
et al. 1997). In diese Lticke stieB das Konzept der „nachhaltigen Entwicklung".
Die dadurch ausgeloste strategische Neuorientierung wurde dabei entscheidend
sowohl durch das von der Enquete-Kommission „Schutz des Menschen und der
Umwelt" (1994) entwickelte „Drei Saulen-Modell" als auch durch die in der
Wuppertal-Studie „Zukunftsfahiges Deutschland" (BUND & MISEREOR
1996) sinnfallig skizzierten Leitbilder nachhaltiger Entwicklung gepragt (z.B.
„gut leben statt viel haben").
Auf welche Variante des Nachhaltigkeitsverstandnisses auch immer Bezug
genommen wird: klar ist, dass „nachhaltige Entwicklung" ein umfassenderes
Konzept gesellschaftlichen Wandels darstellt als „okologischer Umbau" oder
„okologische Modemisierung". So wie es im Brundtland-Report entwickelt und
in den zentralen Dokumenten der UNCED-Konferenz in Rio 1992 verankert
wurde, verbindet das Leitbild .sustainable development" okologische, soziale,
okonomische und politisch-institutionelle Bedingungen einer „zukunftsfahigen"
oder „nachhaltigen Entwicklung". Gegeniiber der „alten" Umweltdebatte riickt
die Nachhaltigkeitsdebatte die langfristige, intergenerative und die globale
Problemperspektive starker in den Vordergrund; und sie misst dem Aspekt der
sozialen Gerechtigkeit in der langfristigen Sicherung und der globalen Vertei-
lung von Lebenschancen ein wesentlich groBeres Gewicht bei.
All das fuhrte zu einer erheblichen Aufwertung integrativer und partizipati-
ver Strategien. Es wurde so zu einer Art Common Sense in der Nachhaltigkeits-
debatte, dass nur durch die Bildung neuer Akteursallianzen und Akteursnetz-
werke, durch breite gesellschaftliche Beteiligung sowie durch neue
komnlunikative Koordinations- und Steuerungsformen nachhaltige Entwicklung
vorangetrieben werden konne. Dies ist ein durch und durch optimistisches Re-
formprogramm, das sich nicht nur von der radikalen Systemkritik neomarxisti-
scher Ansatze (wie z.B. der Regulationstheorie oder radikaler Globalisierungs-
kritik), sondem auch vom Politikstil der „politischen Okologie" und der „neuen
sozialen Bewegungen" der 1970e und 80er Jahre deutlich unterscheidet.
Auch auf der Ebene der Forschungsforderung (BMBF, EU) wurde auf ein
inter- und transdisziplinares Forschungsmodell umgestellt, um integratives,
problembezogenes Handlungswissen zu gewinnen.^ Da Umweltsoziologie in
Deutschland an Universitaten nur auBerst schwach verankert ist (nur an drei

In der problembezogenen Nachhaltigkeitsforschung geht es, so eine weithin geteilte Einschat-


zung, um die Generierung von drei Wissensarten: normatives „Ziel- und Bewertungswissen",
empirisch-analytisches „Systemwissen" und gestaltungsorientiertes „Transformationswissen"
(CASS/ProClim 1997).
62 Karl-Werner Brand

Oder vier Soziologie-Lehrsttihlen gehort Umweltsoziologie tiberhaupt zum en-


geren Lehrkanon), disziplinare Umweltforschung somit auch kaum eine Per-
spektive ftir junge Wissenschaftler bietet, waren rasch fast alle Soziologen, die
in diesem Bereich (inner- und auBeruniversitar) arbeiteten, in den neuen inter-
und transdisziplinaren Verbundprojekten der Nachhaltigkeitsforschung tatig.
Auch wenn die reine Projekt- und Drittmittelforschung, bei der ein Projekt das
nachste jagt, eine systematische Wissensakkumulation, die Arbeit an der Ver-
allgemeinerung heterogener empirischer Befiinde, eher blockiert, so kann die
Soziologie inzwischen doch eine ganze Menge an disziplinspezifischen Erfah-
rungen und Wissensbestanden in eine integrativ angelegte, problemorientierte
Nachhaltigkeitsforschung einbringen.
Das soil hier exemplarisch an drei thematischen Feldem verdeutlicht wer-
den , an den Themenbereichen: a) Protestkommunikation & Nachhaltigkeitsdis-
kurs, b) Umweltbewusstsein, Umweltverhalten & nachhaltiger Konsum und c)
Umweltgerechtigkeit (Environmental Justice).

(a) Protestkommunikation und Nachhaltigkeitsdiskurs


Wird der eingangs skizzierte „strukturationstheoretische" Ansatz Anthony Gid-
dens', der den wechselseitigen Konstitutionsprozess von Handlung und Struktur
untersucht, mit der Einsicht verkniipft, dass Kommunikation das basale Medium
der Konstruktion gesellschaftlicher Wirklichkeit darstellt, so lasst sich Giddens'
Ansatz auch symbolisch-interaktionistisch interpretieren. Diese Forschungsper-
spektive geht davon aus, dass Menschen auf der Grundlage der jeweiligen „Be-
deutungen" handeln, die sie Personen, Situationen, Institutionen, Dingen, Tech-
niken, der Natur usw. beimessen, wobei diese Bedeutungen in einem standigen
interpretativen Prozess dem jeweiligen Handlungsumfeld angepasst und dabei
auch geandert werden (vgl. Joas 1988).
Gesellschaftliche Bedeutungen erlangen im Rahmen von gesellschaftlichen
Institutionalisierungs- und Sozialisationsprozessen eine normierende, machtge-
stiitzte, ,objektive' Kraft. Sie liefem die Kategorisierungen, mit denen wir uns
in der Wirklichkeit orientieren und sie zu gestalten versuchen. Sie bieten aber
auch die Legitimationsgrundlagen fiir die bestehenden Institutionen und fur die
Sanktionierung und Disziplinierung ,abweichenden' Verhaltens (vgl. Ber-
ger/Luckmann 1970). Das heiBt umgekehrt, dass der Wandel von Institutionen
die Infragestellung dieser Wirklichkeitsdeutungen und ihrer institutionellen
Leitbilder voraussetzt. Das geschieht nicht von selbst. Nur ihre aktive Infrage-
stellung in offentlichen Debatten und die erfolgreiche Mobilisierung konkurrie-

^ Ich beziehe mich hier im wesentlichen auf Forschungsstrange, mit denen ich mich in den ver-
gangenen zehn Jahren an der Miinchner Projektgruppe ftir Sozialforschung (MPS) beschaftigt
habe.
Innovation fur Nachhaltige Entwicklung 63

render Problemdeutungen und Leitbilder kann ihnen die Legitimation entziehen.


Das gilt auch flir den Wandel in Richtung Nachhaltigkeit.
Es liegt deshalb nahe, Veranderungsprozesse in Richtung Nachhaltigkeit un-
ter einer diskursanalytischen Perspektive zu untersuchen (vgl. Dingier 2003).
Was die soziologischen Varianten der Diskursanalyse betrifft (vgl. Keller et. al.
2001), so lassen sich im groBen und ganzen zwei Grundorientierungen unter-
scheiden: eine strukturalistische und eine symbolisch-interaktionistische Varian-
te. (Post)strukturalistische Ansatze beziehen sich zumeist auf Michel Foucault
und riicken den Macht- und Disziplinierungsaspekt von Diskursen in den Vor-
dergrund. Obwohl dieser Aspekt auch bei der Nachhaltigkeitsdebatte nicht
vemachlassigt werden darf, erscheint mir unter dem Aspekt der Veranderungs-
chancen die symbolisch-interaktionistische Variante aufschlussreicher.
Aus dieser Perspektive riickt die interaktive Dynamik der „sozialen Kon-
struktion" neuer gesellschaftlicher Deutungsmuster und institutioneller Prakti-
ken in den Vordergrund. Diskurse werden dabei als kontrovers strukturierte
Felder symbolischer Interaktion verstanden, in denen verschiedene Akteure um
die Durchsetzung ihrer jeweiligen Problemdeutungen kampfen. Jede der kon-
kurrierenden „Frames" (Gamson 1988) oder „Problemrahmungen" riickt andere
Problemursachen, ,Schuldige' und Handlungsnotwendigkeiten in den Vorder-
grund. Das ist immer mit der Privilegierung bestimmter Interessen, Akteure und
institutioneller Praktiken und der gleichzeitigen Delegitimierung anderer Inte-
ressen, Akteure und institutioneller Praktiken verbunden. Fiir die offentliche
Durchsetzung bestimmter Problemdeutungen spielen resonanzfahige „story
lines" (Hajer 1995), d.h. einfach strukturierte „Erzahlungen", die in der verwir-
renden Vielfalt der Argumente Ordnung schaffen, eine zentrale Rolle. Solche
„story lines" bilden den „diskursiven Zement" fiir die Bildung neuer „Diskurs-
koalitionen" zwischen Akteuren, deren Uberzeugungen und Problemwahmeh-
mungen sich ansonsten nur in Teilbereichen uberlappen (ebd.).
Auch in der Nachhaltigkeitsdebatte lassen sich solche konkurrierenden
Rahmungen und „story lines" identifizieren. Nachhaltige Entwicklung ist, trotz
der breiten rhetorischen Zustimmung zu diesem Leitbild, ein in mehrfacher
Hinsicht unscharfes, kontrovers interpretiertes Konzept, hinter dem unterschied-
liche Welt- und Naturbilder, unterschiedliche Interessen und unterschiedliche
Modelle einer „guten Gesellschaft" stehen, aus denen sich auch unterschiedliche
Nachhaltigkeitsstrategien ergeben. Diese ringen in der (fach)offentlichen Debat-
te um gesellschaftliche Akzeptanz und Hegemonic.
In einer empirischen Studie wurde Mitte/Ende der 1990er Jahre die kontro-
verse Struktur der deutschen Nachhaltigkeitsdebatte untersucht (Brand/Jochum
2000). Die unterschiedlichen Positionen und „Rahmungen" lieBen sich dabei in
einem Feld verorten, das durch zwei Achsen aufgespannt wird: Die vertikale
Achse bezeichnet unterschiedliche Gesellschaftsverstdndnisse. Hier stehen sich
die beiden Pole „marktliberales'' und „egalitdres GesellschaftsmodelV gegen-
64 Karl-Werner Brand

iiber. Sehen Verbandsvertreter der Wirtschafl im Wirtschaftswachstum, in der


freien Entfaltung einer globalisierten Marktwirtschaft u n d der Liberalisierung
des Welthandels zumeist die entscheidende Voraussetzung fiir nachhaltige Ent-
wicklung, so sehen entwicklungspolitische G r u p p e n darin gerade das Gegenteil.
Fiir sie stellen die Herrschaftsstrukturen u n d die D y n a m i k des globalen Kapita-
lismus den zentralen M o t o r einer nicht-nachhaltigen Entwicklung dar. Gefordert
wird deshalb vor allem eine neue, gerechtere Weltwirtschaftsordnung. Die hori-
zontale Achse bezeichnet demgegeniiber unterschiedliche K o n z e p t e gesell-
schaftlicher Naturbeziehungen. Hier stehen sich „technozentristische" und
„ okozentristische " Positionen polar gegeniiber. W a h r e n d auf der okozentristi-
schen Seite eine Haltung vertreten wird, die ,Respekt vor der N a t u r ' u n d statt
,gewaltsamer', technischer Eingriffe eine sanfte , A n p a s s u n g an die Kreislaufe
der N a t u r ' fordert, vertreten Gruppen, die d e m technozentristischen Pol naher
stehen, die Position, dass technische Innovation die entscheidende B e d i n g u n g
fiir nachhaltige Entwicklung darstellt. A b b i l d u n g 8 zeigt, w i e sich die in der
deutschen Debatte dominanten R a h m u n g e n nachhaltiger Entwicklung in diesem
Koordinationssystem verorten.

MarktliberalesGesellschaftsmodell

•;*technische
Innovation"
„okologis'b^ie
Modemisierun^"

Techno- „Drei-Saulen Oko-


<•- Modell"
zentrismus zentrismus;

„Neue,a»Wohl-
•staH^smodell"

„Neue Weltwirt-
schaftsordnung"

Egalitares Gesellschaftsmodell

Abbildung 8: Dominante Rahmungen im deutschen Nachhaltigkeitsdiskurs


Innovation fur Nachhaltige Entwicklung 65

Die Gewichte in dieser Debatte konnen sich durchaus verschieben. Was aus
dem Leitbild nachhaltiger Entwicklung gemacht wird, ist ein - in Grenzen -
offener Prozess, der von der Dynamik offentlicher Problem- und Risikodiskurse
aber auch davon abhangt, welche konkreten, positiven Visionen und Konzepte
einer nachhaltigen Emahrung, Mobilitat oder Energieversorgung sich in der
Offentlichkeit durchsetzen. Was hier in den Mittelpunkt riickt, ist die Tatsache,
dass es in der Nachhaltigkeitsdebatte nicht nur um die Entwicklung geeigneter
Win-Win-Strategien oder den Einbau einiger innovativer Organisationsmodule
in den gesellschaftlichen Gesamtmechanismus, sondem um die konflikthafte
Gestaltung umfassender Normbildungsprozesse, um die Restrukturierung ge-
sellschaftlicher Wirklichkeitsdeutungen und Leitbilder geht.
An diese Einsicht lassen sich auch die Erkenntnisse des soziologischen Ne-
oinstituionalismus bruchlos anschlieBen (vgl. March/Olson 1989, Mau-
rer/Schmid 2002, Powell/DiMaggio 1991). Ich beziehe mich dabei weniger auf
die - auBerst fruchtbaren - Konzepte des „organisationalen Feldes", des „Iso-
morphismus" und des „institutionellen Entrepreneurs", sondem primar auf die
These, dass Organisationen, um ihr Uberleben zu sichem, in hohem MaBe die
Legitimationsanforderungen ihrer organisationsrelevanten Umweh inkorporie-
ren - und zwar insbesondere auf der symbolischen, zeremoniellen, kommunika-
tiven Ebene (Meyer/Rowan 1977/1991). Das unterstreicht die Bedeutung des
offentlichen Diskurses und der Institutionalisierung bestimmter Leitbilder und
Verhaltensnormen.
Fiir die soziologische Nachhaltigkeitsforschung ergibt sich daraus nicht nur
eine analytische sondem auch eine gestaltungsorientierte Aufgabe. Um trotz der
gesellschaftlichen Pluralitat konkurrierender Positionen und Wertbeztige in der
Nachhaltigkeitsdebatte zu kooperativen Losungen zu kommen, ist es hilfreich,
die Einsicht in die soziale Konstmktion von (problembezogenen) Nachhaltig-
keitskonzepten auch fur reflexive Klamngsprozesse der implizierten Interessen,
Denkstile, Deutungs- und Bewertungsmuster zu nutzen. Das lauft auf metho-
disch fundierte dialogische Verfahren der Politikgestaltung hinaus, etwa in der
Form, wie sie Renn (2002) als sequentielle Abfolge von „Wissensdiskurs" (auf
der Ebene von Experten), „Bewertungsdiskurs" (mit organisierten gesellschaft-
lichen Gmppen) und „Reflexionsdiskurs" (mit betroffenen Biirgem) vorschlagt.
Fiir jede dieser Diskursebenen liegt eine Fulle erprobter dialogischer Verfahren
vor. Diese werden bisher allerdings fast nur auf der lokalen Ebene (z.B. im
Rahmen von Lokalen Agenda 21-Prozessen) genutzt.

Thomas Beschomer und seine Mitautoren aus der SOF-Nachwuchsgruppe GELENA haben eine
sehr aufschlussreiche Studie vorgelegt, die das Instrumentarium des soziologischen Neoinstitu-
tionaUsmus fur die Frage der „Institutionalisierung von Nachhahigkeit" (Beschomer et al. 2005)
in verschiedenen Bediirfnisfeldem systematisch genutzt hat.
66 Karl-Werner Brand

(b) Umweltbewusstsein, Umweltverhalten & nachhaltiger Konsum


Der Bereich ,Umweltbewusstsein, Umweltverhalten, nachhaltige Lebensstile'
ist eines der klassischen Felder der Umweltsoziologie. Die Verschiebung hin
zur Nachhaltigkeitsdebatte hat an den Befiinden dieser Forschung nicht allzu
viel geandert; gestiegen ist nur die Komplexitat und die Diffusitat des normati-
ven Bezugspunkts. Impliziert ein „nachhaltiger" Lebensstil oder „nachhaltige
Konsummuster" doch nicht nur die Berucksichtigung der okologischen, sondem
auch der sozialen und wirtschaftlichen Implikationen des Kaufs, der Nutzung
und der Entsorgung von Produkten und Dienstleistungen entlang des gesamten
Produktlebenszyklus. In der Praxis kann diese Vision - schon allein deshalb,
weil einfache, sinnfallige, komplexitatsreduzierende Symbole nachhaltigen
Konsums nur in wenigen Fallen vorliegen - immer nur als schrittweise Annahe-
rung realisiert werden, wobei die Kriterien nachhaltigen Konsums in vielen
Fallen (z.B. Kauf von regionalen Produkten) selbst noch unscharf und mit Ziel-
und Abwagungskonflikten verkniipft sind. Empirisch lautet die Frage somit
immer, welche Faktoren umweltfreundlichere oder nachhaltigere Verhaltens-
und Konsummuster hemmen oder fordem (unter der Voraussetzung, dass zu-
mindest uber die Art und die Richtung der jeweils geforderten Verhaltensande-
rung ein gewisser Konsens besteht).
In der Soziologie werden dabei, im Unterschied zur Psychologic, weniger
die Einflussfaktoren individueller Verhaltensbereitschaft, als vielmehr der so-
ziale (sozio-technische, sozialstrukturelle, sozio-kulturelle) Handlungskontext
untersucht, in dem sich umweltbezogene Einstellungen, normative Verhaltens-
standards, Konsumstile, Alltagsarrangements und Handlungsrroutinen heraus-
bilden.
Unterstellen wir einmal, dass Frau M oder Herr F ihr Konsumverhalten in
der einen oder anderen Hinsicht tatsachlich umweltfreundlicher oder „nachhal-
tiger" gestalten wollen (und dem verschlieBt sich alien Umfragen zufolge nur
ein kleiner Prozentsatz der deutschen Bevolkerung), so stoBt sic oder er zu-
nachst einmal auf typische Barrieren. Genannt werden immer wieder Wahrneh-
mungsprobleme (aufgrund der hochgradig vermittelten Effekte des eigenen
Umweltverhaltens und der selektiven massenmedialen Darstellung von Nach-
haltigkeitsproblemen), Informationsprobleme (fehlende oder widerspriichliche,
iiberkomplexe Informationen, wenig handlungsrelevante Information tiber Al-
temativen), die Widerspruchlichkeit kultureller Werte, infrastrukturelle und
alltagspraktische Barrieren (Preis, erhohter Aufwand, mangelhaftes Angebot
usw.) und typische sozial-okologische Dilemmata („warum soil gerade ich der
Dumme sein?").
Die vielzitierte Kluft zwischen Umweltbewusstsein und Umwelthandeln ist
so nicht weiter verwunderlich (vgl. de Haan/Kuckartz 1996, Preisendorfer
1999: 72ff.). Verwunderlich ist auch nicht der andere, ebenso haufig zitierte
Innovation fur Nachhaltige Entwicklung 67

Befund der Inkonsistenz, des „Patchwork-Charakters " umweltbezogenen Han-


delns (Reusswig 1994). So spielen Umweltgesichtspunkte in unserem Konsum-
verhalten, beim Kauf von Lebensmitteln, von Kleidem oder von langlebigen
Konsumgiitem, beim Wasser- und Energieverbrauch, beim Miilltrennen oder in
unserem Mobilitatsverhalten meist eine sehr unterschiedliche Rolle. Manche
Verhaltensaspekte werden dabei subjektiv als hoch bedeutsam herausgegriffen;
andere, okologisch vielleicht wesentlich relevantere Bereiche, werden nahezu
ausgeblendet. Diekmann/Preisendorfer (1992) interpretieren diesen Sachverhalt
- aus der Perspektive der okonomischen Kosten-Nutzen-Theorie - mit der
„Low Cost/High Cosf'-Hypothese. Das ist durchaus plausibel. Aufwand und
Kosten ist aber nicht alles.
Erhohter Aufwand und Kosten werden, je nach „Umweltmentalitat", unter-
schiedlich interpretiert; sie konnen sowohl als Entlastung von eigenem, aktivem
Handeln oder aber auch als personliche Herausforderung verstanden werden
(Poferl et al. 1997). Die wahrgenommene Dringlichkeit der Probleme, die Zu-
rechnung von Verantwortlichkeit, die (wahrgenommene) Prasenz von Hand-
lungsaltemativen, die jeweilige Wertorientierung - all dies modifiziert die Be-
deutung der alltagspraktischen Hemmnisse nachhaltigen Konsums. Hinzu
kommt, dass die jeweiligen Konsumentscheidungen, die An- oder Abschaffung
von Autos, der Kauf oder Nichtkauf von Bio-Lebensmitteln, die Wahl des Ur-
laubsortes usw. iiblicherweise immer erst zwischen den Anspriichen und Be-
dtirfnissen verschiedener beteiligter Personen, insbesondere zwischen den
Haushaltsmitgliedem, ausgehandelt werden mtissen (Lange 2002, Lan-
ge/Warsewa 2005). Die Notwendigkeit, zwischen verschiedenen Anspriichen
und Zielen Kompromisse zu fmden, gilt gleichermaBen fiir Konsumentschei-
dungen offentlicher Trager oder privater Institutionen. Konsum hat nicht zuletzt
eine hohe symbolische Bedeutung fflr den eigenen Lebensstil, fur soziale In-
tegrations- und Distinktionsprozesse erlangt (Ludtke 2000, Wiswede 2000).
Ohne die Beriicksichtigung dieser sozialen Kontexte und symbolischen Bedeu-
tungszusammenhange von Konsum laufen Bemiihungen um eine Veranderung
von Konsummustem ins Leere.
Diese Einsicht hat der Diskussion um zielgruppenspezifische Okologisie-
rungsstrategien starken Auftrieb verliehen. Dazu wurden marktgangige Le-
benstil-Typologien wie z.B. das SINUS Modell verwendet (vgl. ECOLOG-
Institut 1999) oder auch eingestandige, z.T. auch bediirfnis- oder handlungs-
feldspezifische Konsumstil-Typologien entwickelt (vgl. Empacher et al. 2002,
Gotz et al. 1997). Auch wenn der Erfolg dieser Strategien bisher bescheiden ist,
was wesentlich mit den Problemen eines Nachhaltigkeitsmarketing zu tun hat
(vgl. Brand et al. 2003), so geht es hier doch immer darum, die jeweils gegebe-
nen selektiven Ankniipfungsmoglichkeitenfiir Diffusionsstrategien nachhaltigen
Konsums zu nutzen. Das ergibt zwar alles kein in sich konsistentes Muster
nachhaltigen Konsums. Auch der Trend zur fortschreitenden Kommerzialisie-
68 Karl-Werner Brand

rung von Bediirfnissen, zu einem immer differenzierteren, an die Auffacherung


von Lebensstilen, Subkulturen und modischen Trends gekntipften Erlebnis- und
Markenkonsum, ist ungebrochen. Aber es konnte doch - ohne den Aufwand
einer „heroischen" Entscheidung zugunsten eines anderen, nachhaltigen Le-
bensstils - erhebliche Nachhaltigkeitspotentiale erschlieBen.
Wahrend dieser Zugang zu Fragen nachhaltigen Konsums stark durch sozio-
logische Lebensstil- und Milieuanalysen gepragt ist (vgl. Bourdieu 1992, Schul-
ze 1992), so wurde in der angelsachsischen Debatte von verschiedenen Sozio-
logen ein anderer, nicht minder wichtiger Aspekt nachhaltigen Konsums in den
Vordergrund gerlickt: die Formen des „inconspicuous" oder „ordinary con-
sumption" (vgl. Gronow/Warde 2001, Shove/Warde 2002). Hier geht es weni-
ger um die stilisierungsfahigen, sondem um die alltaglichen Bereiche von Kon-
sum (wie Wohnen, Heizen, Waschen, Nahrungszubereitung, usw.), die in
starkem MaBe durch technische Versorgungssysteme gepragt sind. Konsum-
muster sind in diesen Bereichen nicht nur hochgradig routinisiert; die Gestal-
tungsmoglichkeiten der Konsumenten beziehen sich hier meist auch nur auf
periphere Aspekte. Die Veranderung von Konsummustem muss somit nicht nur
ihre soziale, sondem auch ihre technische Einbettung berticksichtigen.
Damit gewinnt die generelle Einsicht an Gewicht, dass sich Konsumenten in
einem komplexen, durch technische Systeme, infrastrukturelle Bedingungen,
Marktangebote, Haushaltseinkommen, soziale Standards, Gruppennormen und
Alltagsarrangements strukturierten Rahmen bewegen, der sich durch eindimen-
sional ansetzende MaBnahmen oder Okologisierungsstrategien kaum verandem
lasst. Dieser Rahmen wird zwar durch den stetigen Einbau neuer Produkte und
Dienstleistungen in die jeweiligen Alltagsroutinen, durch die Verbesserung oder
Verschlechterung infrastruktureller Angebote, durch biographische Umbriiche
und den Wechsel des sozialen Umfelds immer wieder modifiziert. In fast alien
Fallen ist individuelles Konsumverhahen aber an technische Funktionssysteme
angekoppelt und in hochgradig differenzierte, global vemetzte Produktions- und
Distributionsketten eingebunden.
So werden bspw. unsere aktuellen Emahrungsgewohnheiten und unsere Er-
wartungen an Lebensmittel ganz entscheidend durch die Industrialisierung und
Massentierhaltung der modemem (konventionellen) Landwirtschaft gepragt,
durch immer groBere, den ganzen Globus umspannende Verarbeitungstiefen der
Lebensmittelherstellung, durch modeme Formen des Food Design, die fort-
schreitende Diversifizierung des Sortiments, den starken Preiswettbewerb im
Lebensmitteleinzelhandel usw. - aber auch durch die diesem System inharenten
Risiken und Lebensmittelskandale (vgl. Tappeser et al. 1999, Vinz 2005). Ef-
fektive Veranderungen unsere Konsummuster sind deshalb auch nur dann zu
erwarten, wenn die verwendeten Steuerungsinstrumente die ftir die jeweiligen
Konsumpraktiken im Alltagskontext typischen Kopplungen von technischen.
Innovation fiir Nachhaltige Entwicklung 69

okonomischen, sozialen und kulturellen System- und Bedeutungszusammen-


hangen berticksichtigen.
(c) Umweltgerechtigkeit (Environmental Justice)
Ftir die soziale Resonanz von Steuerungsinstrumenten ist dariiber hinaus das
Kriterium der „Faimess", die Beriicksichtigung der Kriterien der „Zumutbar-
keit" entscheidend. Bin wesentlicher Aspekt dieser Zumutbarkeit ist die gerech-
te bzw. als gerecht empfundene Verteilung von Umweltbelastungen und Um-
weltnutzungsmoglichkeiten.
Ausloser der Debatte um Umweltgerechtigkeit ist die „environmental justi-
ce"-Bewegung, die sich Ende der 1970er Jahre in den USA vor dem Hinter-
grund einiger stark beachteter Falle ethnischer und sozialraumlicher Kumulation
von Umweltbelastungen formierte (vgl. Cole/Foster 2001). „Black, brown,
poor, and poisened" war die Formel, mit der die Aktivisten den „Umweltrassis-
mus" der gangigen Verteilung von Umweltbelastungen anprangerten. „Envi-
ronmental justice" ist - zumindest in den USA - inzwischen zum offiziellen
politischen Programm geworden (vgl. Agyeman 2000). Neu ist daran, im Ver-
gleich z.B. mit den Debatten der deutschen Umweltbewegung, nicht nur die
systematische Verknupfung von Umweltproblemen und sozialer Ungleichheit
(Verteilungsgerechtigkeit), sondem auch die Verknupfung mit den btirgerrecht-
lichen Prinzipien des freien Zugangs zu Information und der fairen Beteiligung
der potentiell Betroffenen an entsprechenden Planungs- und Entscheidungspro-
zessen(Verfahrensgerechtigkeit).
Wahrend in den USA die ethnische bzw. rassistische Komponente im Vor-
dergrund der environmental justice-Bewegung steht, ist das allgemeinere Prob-
lem die iiberproportionale Belastung sozial benachteiligter Regionen und Be-
volkerungsgruppen durch Umweltrisiken und Umweltschaden. Diese
Zusammenhange wurden insbesondere von der Public Health-Forschung fiir die
westlichen Industriestaaten vielfach bestatigt (vgl. Bolte/Mielck 2004). Aber sie
spielen nattirlich auch in weniger industrialisierten Teilen der Erde eine zentrale
Rolle (vgl. Adeola 2000)
Im Rahmen der Debatte um nachhaltige Entwicklung und des Rio-
Nachfolgeprozesses riicken dann andere Aspekte der Umweltgerechtigkeit star-
ker in den Vordergrund, insbesondere die Frage der gerechten Verteilung von
Ressourcen, von Umweltnutzungsmoglichkeiten und Emissionsrechten Diese
Themen werden in der Umweltokonomie wie in der Umweltpolitik seit lange-
rem intensiv bearbeitet. In der deutschen Umweltsoziologie blieben sie dagegen
langere Zeit etwas unterbelichtet.
Nun ist die Frage sozialer Ungleichheit zwar ein, wenn nicht gar das Kem-
thema der Soziologie. Allerdings hat sich der Fokus der soziologischen Un-
gleichheitsdebatte seit den achtziger Jahren von vertikalen hin zu horizontalen
70 ^ Karl-Werner Brand

Formen sozialer Differenzierung, also von „Klassen" und „Schichten" hin zu


„Milieus" und „Lebensstilen" verschoben. Das gilt in besonderem MaBe fur die
deutsche Soziologie. Als dann die Umweltfrage Anfang der neunziger Jahre in
der Soziologie hoffahig wurde, wurde der Anschluss an diese Lebensstilkonzep-
te gesucht, um die Pluralitat der lebensweltlichen Verarbeitungsformen der
Umweltproblematik aufzuzeigen oder zielgruppenspezifische Okologisierungs-
strategien zu entwickeln. Die Fokussierung auf kulturelle Differenzen lieB aber
das eigentliche Thema sozialer Ungleichheit und Umweltgerechtigkeit in den
Hintergrund treten.
Dieser Trend wurde durch den praktischen Diskurs der Umweltbewegung,
der sich auf groBtechnische Risiken, auf die Neudefinition des Verhaltnisses
von Gesellschaft und Natur, auf Fragen der okologischen Modemisierung mo-
demer Industriegesellschaflen konzentrierte, noch erheblich verstarkt. Theore-
tisch reflektiert sich dieser okologische Diskurs auch in Ulrich Becks Konzept
der „Risikogesellschaft". Wie erwahnt, konzentriert sich Beck auf die neuen
„Modemisierungsrisiken", die - so eine viel zitierte Passage - einen „Bume-
rang-Effekt (enthalten), der das Klassenschema sprengt. Auch die Reichen und
Machtigen sind vor ihnen nicht sicher . (...) Auf eine Formel gebracht: Not ist
hierarchisch, Smog ist demokratisch"(BQQk 1986: 29f).
Die suggestive Kraft nicht nur dieser Formel (die freilich nie als emsthafte,
empirische Bestandsanalyse des Zusammenhangs von sozialen Ungleichheiten
und okologischen Belastungen gedacht war), sondem des Beckschen Ansatzes
iiberhaupt, verdrangt Verteilungs- und Ungleichheitsfragen fiir einige Jahre aus
der deutschen Umweltsoziologie. Indem Beck die Aufmerksamkeit aber gleich-
zeitig auf die Rolle von Unsicherheit und Nicht-Wissen in den offentlichen
Risikokonflikten lenkt, fSrdert sein Ansatz die in der Nachhaltigkeitsdebatte
generell vorherrschende Fokussierung auf Partizipationsaspekte und Verfah-
rensgerechtigkeit (vgl. u.a. Minsch et al. 1998).
Nachdem sich inzwischen der Nebel okologischer Schlachten gelichtet hat
und die gesellschaftliche Sprengkraft der okologischen Frage wieder etwas
niichtemer betrachtet wird; nachdem auch die Frage sozialer Ungleichheit im
Gefolge der wirtschaftlichen Globalisierung und des Umbaus sozialer Siche-
rungssysteme erheblich an Aktualitat gewonnen hat, erhalt die Frage der Um-
weltgerechtigkeit auch in der Umweltsoziologie wieder einen hoheren Stellen-
wert. Dass es bisher z.B. im Rahmen der deutschen Nachhaltigkeitsstrategie
nicht gelungen ist, die Nachhaltigkeitsdebatte systematisch mit den zentralen
Reformdebatten tiber den Umbau des deutschen Sozialstaats zu verkniipfen, ist
ein zentrales Defizit dieser Debatte - und beeintrachtigt die Chancen fiir eine
nachhaltigkeitsorientierte Reformpolitik erheblich. Solange „neue Wohlstands-
modelle" in der Nische der postmaterialistischen Suffizienzdebatte verbleiben,
wird sich kein fiir breitere Krise attraktives Modell „nachhaltiger Wohlfahrt"
durchsetzen konnen. Solche altemativen Visionen oder Modelle bedtirfen dann
Innovation fiir Nachhaltige Entwicklung 71

allerdings auch iiberzeugender Umsetzungsinstrumente - und ein fundiertes


soziologisches Wissen iiber die alltagspraktischen Realisierungsmoglichkeiten
und soziokulturellen Resonanzen der verschiedenen Modelle „nachhaltiger
Lebensflihrung" (Brandl/Hildebrandt 2002, Spangenberg 2003, VoB/Weihrich
2002)
Festzuhalten ist so zum einen, dass sich mogliche Veranderungen individu-
eller und koUektiver Praktiken in Richtung Nachhaltigkeit immer „im Kontext
von sozial ungleich verteilten Ressourcen (okonomisch, politisch, kulturell) und
Machtasymmetrien" vollziehen und deshalb „als konfliktueller sozialer Prozess
gesehen werden" miissen (Heinrichs u.a. 2004: 53f; so auch Lange 2000). Dies
gilt fur den privaten Alltagskontext wie fur Untemehmen, staatliche Verwaltun-
gen Oder intemationale Regime. Zum anderen machen die theoretischen und
empirischen Studien zu „environmental justice" deutlich, dass sich Umwelt-
oder Nachhaltigkeitsinnovationen im gesellschaftUchen Bereich - aufgrund der
Verteilungsimplikationen bestimmter Umweltnutzungen, ihrer Relevanz fiir
Lebensstandard und Lebensqualitat - nur in enger Verkniipfung mit Fragen der
sozialen Gerechtigkeit und der prozedualen Fairness durchsetzen lassen. In
diesem Zusammenhang spielen dann unterschiedhche, gruppenspezifische Fair-
ness-Konzepte, unterschiedhche Vorstellungen von „Zumutbarkeit" und einer
„fairen" Verteilung von Umweltbelastungen, Nutzungs- und Vorsorgemoghch-
keiten, wie sie u.a. von der Cultural Theory oder von der Lebensstil- und Mi-
lieuforschung untersucht werden, eine wesentliche RoUe (vgl. Rink 2002,
Thompson/Rayner 1998).

4 Resiimee
Ich mochte an dieser Stelle den - notgedrungen sehr kursorischen - Uberblick
tiber soziologische Zugange zur Nachhaltigkeitsthematik und zu den fordemden
und hemmenden Faktoren einer „sustainability transition" (Parris 2003) abbre-
chen. Ich habe z.B. nicht tiber die Effekte struktureller Entwicklungstrends wie
Globalisierung, Entwicklung der Informations- und Wissensgesellschaft, Struk-
turwandel der Arbeit, Individualisierung, demographischer Wandel etc. auf die
Gestaltungschancen nachhaltiger Entwicklung gesprochen (vgl. Brand 2000b).
Auch nicht tiber die Befunde der sozialwissenschaftlichen Netzwerkforschung,
dass kooperative Netzwerke, die „leaming by interacting" ermoglichen, eine
zentrale Bedeutung fiir erfolgreiche Innovationsstrategien besitzen, auch fur
solche, die einen Kurswechsel in Richtung nachhaltiger Entwicklung anstreben
(vgl. Blattel-Mink 2006, Kowol/Krohn 1997, Lundvall 1992). Aber dieser Dis-
kussionsstrang ist in der betriebswirtschaftlichen und umweltokonomischen
Innovationsforschung ohnehin gut verankert. Erwahnt wurde auch nicht die
soziologische Forschung zu Global Change-Problemen, zur komplexen Interak-
tionsdynamik von sozialen und nattirlichen Prozessen etwa im Rahmen der
72 Karl-Werner Brand

„Syndromforschung", die Aufschltisse tiber die kritischen Variablen liefem


kann, an denen angesetzt werden musste, um Entwicklungsdynamiken in eine
nachhaltigere Richtung umzupolen (vgl. Reusswig 1999 Schellnhuber et al.
1997). Diese und viele andere Forschungsstrange (etwa zu den Bedingungen
nachhaltiger Stadt- und Regionalentwicklung) konnen hier nicht naher beleuch-
tet werden.
Welche generellen Schlussfolgerungen lassen sich aus den skizzierten An-
satzen ziehen? Was ist der spezifische Beitrag der Soziologie zum Thema
„sustainability transition" und gesellschaftliche Nachhaltigkeitsinnovationen?
Insgesamt tut - oder tat - sich die Soziologie mit der Umwelt- und Nachhal-
tigkeitsthematik aufgrund ihrer Fokussierung auf das Soziale etwas schwer.
Soziologen fuhlen sich daruber hinaus in ihrer groBen Mehrheit einer kritisch-
distanzierten Beobachterperspektive verpflichtet und lassen sich ungem auf eine
politisch-normative Programmatik ein. Soweit sich die Soziologie trotzdem in
der Nachhaltigkeitsforschung engagiert, kann sie eine Reihe von Einsichten in
die Chancen gesellschaftlicher Transformationsprozesse in Richtung Nachhal-
tigkeit beisteuem.
Ihr Schwerpunkt liegt dabei zum einen auf der Analyse „sozialer Konstruk-
tionsprozesse" unterschiedlicher Weltbilder, Risikowahmehmungen, Problem-
deutungen und Handlungspraferenzen in der Nachhaltigkeitsdebatte; das fordert
reflexives „Bewertungswissen" und legt dialogisch-partizipative Transformati-
onsstrategien nahe - ohne dabei der Illusion einer grundsatzlichen rationalen
Verstandigungsfahigkeit der beteiligten Akteursgruppen aufzusitzen. Der ande-
re Schwerpunkt ist die Analyse komplexer Verkettungen individueller oder
kollektiver Handlungsweisen mit systemischen Entwicklungsdynamiken und
den daraus erwachsenden emergenten Strukturen (mit ihrer spezifischen Ge-
mengelage von intendierten und nicht-intendierten Folgen). Diese Analyse kann
aus einer Makro-, aber auch aus einer Mikroperspektive geschehen, die wider-
sprtichliche, gesellschaftliche Wandlungsprozesse in Organisationen oder in den
Formen alltaglicher Lebensfiihrung ins Auge fasst. Die besondere Starke sozio-
logischer Perspektiven kommt immer dann zum Tragen, wenn die jeweilige
Verkettung der Dynamiken der (inter)subjektiven, sinnorientierten Handlungs-
ebene mit den Dynamiken der System- und Strukturebene aufgezeigt werden
kann; aus sozial-okologischer Perspektive gehort dazu auch die Verkniipfting
mit technischen und okologischen Systemdynamiken. Unter dem Gestaltungs-
oder Transformationsaspekt ist es dann das Ziel oder zumindest der Anspruch
soziologischer Nachhaltigkeitsforschung, Ansatzpunkte fur eine gezielte Beein-
flussung dieser Entwicklungsdynamiken aufzuzeigen, die die Komplexitat die-
ser Verkettungen, die jeweiligen sozialen und sozio-technischen Einbettungen
nicht-nachhaltiger Praktiken, in hinreichendem MaBe benicksichtigen.
Betrifft dies den epistemologischen Aspekt soziologischer Nachhaltigkeits-
und Transformationsforschung, so lassen sich aus den skizzierten Diskussions-
Innovation fiir Nachhaltige Entwicklung 73

strangen auch einige inhaltliche Schlussfolgerungen fiir die Chance gesell-


schaftlicher Nachhaltigkeitsinnovationen ableiten.
1. Kulturell oder diskursanalytisch orientierte Ansatze der sozialwissenschaft-
lichen Nachhaltigkeitsforschung machen deutlich, dass die Art der offentli-
chen Problemrahmung einen zentralen Stellenwert fiir die Chancen eines
gesellschaftlichen Strukturwandels in Richtung Nachhaltigkeit besitzt. Es
ist m.E. ein entscheidendes Defizit der deutschen Nachhaltigkeitsdebatte,
dass es ihr bislang kaum gelungen ist, dem Leitbild der nachhaltigen Ent-
wicklung einen zentralen Stellenwert fiir die derzeit laufenden Reformde-
batten (z.B. um den Umbau sozialstaatlicher Sicherungssysteme) zu ver-
schaffen. Die regulative Idee der Nachhaltigkeit bleibt gegeniiber den
meisten dieser Debatten marginal. Die deutsche Nachhaltigkeitsstrategie hat
in dieser Hinsicht bisher keine wesentlichen Verbesserungen gebracht.
2. Die Forderung nach einem integrierenden Rahmen, der es erlauben wiirde,
das widerspriichliche, halbherzige „muddling through" der vorherrschenden
Nachhaltigkeitspolitiken, die Vielzahl heterogener Forderansatze, Pro-
gramme und Initiativen, die durch ebenso viele gegenlaufige Programme
wieder konterkariert werden, zielgerichtet zu biindeln und zu synchronisie-
ren, ergibt sich auch aus den Studien zu nachhahigem Konsum. Alle Bemu-
hungen um eine Verbreitung nachhaltiger Konsummuster erreichen nur
dann eine kritische GroBe und lassen sich nur dann stabilisieren, wenn ein
GroBteil der relevanten Einflussfaktoren und Steuerungsinstrumente in die
gleiche Richtung zielt und eine entsprechende Passung aufweist.
3. Dass Fortschritte in diese Richtung kaum zu verzeichnen sind, hat nicht nur
damit zu tun, dass vom kurzatmigen, von akuten Problemen, Medienschlag-
zeilen und parteipolitischen Profilierungszwangen getriebenen politischen
Alltagsgeschaft keine konsequente, an langfristigen Vorsorgeprinzipien und
integrativen Problemlosungen orientierte Politik der Nachhaltigkeit zu er-
warten ist. Das erfordert neue institutionelle Zuschnitte der Problembearbei-
tung. Tendenzen in diese Richtung sind durchaus erkennbar, wenn auch nur
liber langere Zeitraume hinweg.
Der hochgradig inkrementelle, widerspriichliche Charakter der Nachhal-
tigkeitsprozesses hat aber auch damit zu tun, dass das Ziel „nachhaltiger
Entwicklung" auf einer sehr generellen Ebene zwar weitgehend geteih, im
Konkreten aber doch sehr unterschiedlich interpretiert und mit z.T. gegen-
satzlichen Strategien verfolgt wird (wenn die Bezugnahme nicht ganzlich
auf der rhetorischen Ebene verbleibt). Der gemeinsame Bezug auf dieses
Leitbild andert wenig an der Heterogenitat gesellschaftlicher Interessen, an
den Machtstrukturen, okonomischen Abhangigkeiten und sozialen Un-
gleichheiten im nationalen wie im intemationalen Kontext. Neu ist nur, dass
der Kampf gegensatzlicher Interessen und Gesellschaftsentwtirfe auf einem
74 Karl-Werner Brand

neuen Terrain ausgetragen wird, das die Anerkennung bestimmter normati-


ver Anspriiche und bestimmter Problemlagen als regelungsbediirftiger kol-
lektiver Probleme impliziert. Diese Verschiebung des diskursiven und insti-
tutionellen Handlungsterrains bietet allerdings auch Chancen fur die
Verschiebung von Machtgefugen, fiir die Einflussnahme und Mitsprache
neuer Akteursgruppen und fur die Entwicklung neuer Modelle und Strate-
gien gesellschaftlicher Problemlosung. Das ist nicht gering zu veranschla-
gen.
Entwicklungsschiibe in diese Richtung sind allerdings weniger vom in-
krementalistischen Alltagsgeschaft als von katastrophischen Ereignissen
und Skandaldiskursen zu erwarten, die etablierte Praktiken delegitimieren
und Chancen fur eine radikaleren Kurswechsel eroffnen. Dass sie genutzt
werden konnen, setzt voraus, dass Gegenmodelle, dass Wissen, Erfahrung
und infrastrukturelle Netzwerke altemativer, nachhaltigerer Praktiken be-
reits vorliegen, auch wenn sie bisher nur in der Nische existierten. Solche
Gelegenheitsfenster schlieBen sich aber wieder nach kurzer Zeit. Radikale
Kurswechsel stoBen nicht nur auf den Widerstand etablierter Interessenge-
fuge; sie werden auch durch Abhangigkeiten von den bestehenden Technik-
und Sachstrukturen, durch ungleiche Marktmacht und durch die Einbindung
in die Systeme der Mehrebenenpolitik erschwert.
4. Um so wichtiger ist es, bei alien strategischen Schritten und Steuerungs-
maBnahmen ihre Anschlussfahigkeit an die Handlungsrationalitaten der in-
volvierten institutionellen Akteure und an die lebensweltlichen Erfahrungs-
horizonte und BewertungsmaBstabe einer breiteren Offentlichkeit sicher zu
stellen (auch und gerade wenn kontroverse Entscheidungen getroffen wer-
den). Das setzt weitgehende Partizipation bei der Formulierung entspre-
chender Leitbilder, Ziele und UmsetzungsmaBnahmen voraus. Ein zentraler
Punkt ist dabei, die jeweiligen Kriterien von Fairness und Gerechtigkeit zu
beachten. Das ist das entscheidende Kriterium, an dem sich die Akzeptanz
Oder Nicht-Akzeptanz „nachhaltiger" Strukturreformen entscheidet.

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Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

1 Einfiihrung
Es ist ahnlich wie bei den grofien Themen Klimaschutz, demografische Ent-
wicklung Oder Umbau des Bildungssystems: Forschung und Wissenschaft ha-
ben umfangreiche Hintergriinde, Zusammenhange und Auswirkungen der rele-
vanten Trends beschrieben. Reformideen und MaBnahmenpakete sind in vielen
Fallen bekannt, indes lasst breites und konsequentes Handeln der Politik
und/oder Gesellschaft viel zu lange auf sich warten.
Auch iiber „Nachhaltigkeits-Innovationen" liegt bereits umfangreiches Wis-
sen vor. Zahlreiche Forschungsprojekte haben die - insbesondere okologische -
Vorteilhaftigkeit einer nachhaltigen Wirtschaftsweise an verschiedenen Fallbei-
spielen aufgezeigt (vgl. u. a. die Ergebnisse diverser Forschungsprojekte im
Rahmen des Programms „Forschung fur Nachhaltigkeit" des Bundesministeri-
ums fiir Bildung und Forschung). Neuere Initiativen belegen zudem die okono-
mischen Vorteile einer Nachhaltigkeitsorientierung (vgl. u. a. WBCSD 2002,
Oekom Research und TU Mtinchen 2005). Parallel steigt das gesellschaftliche
Bewusstsein um Fragen der Nachhaltigkeit. Wirtschafts- und sozialpolitische
Umbriiche fuhren zu einer zunehmend kritischen Sicht auf global agierende
Untemehmen und ihre Verbande. So werden vermehrt „moralische Anspriiche"
an Firmen formuliert, letztere steigen - leider nach wie vor zu haufig reaktiv -
seit einigen Jahren vermehrt in eine transparente Berichterstattung ein.
SchlieBlich greift die Politik Begriffe wie „Innovation" und „Nachhaltig-
keit" begierig - indes leider viel zu selten konkret - auf, stehen sie doch fiir
Zukunftsorientierung, Wachstum und Wohlergehen von - gleichermaBen -
Wirtschaft, Gesellschaft und Umwelt.
Eine Frage ist vor diesem Hintergrund, was in der Informations- und Kom-
munikationstechnik (ITK) unter dem Begriff „nachhaltiges Wirtschaften" zu
verstehen ist und wie ITK-Produkte und -Dienstleistungen dazu beitragen kon-
nen, gesellschaftliche Fragen losen zu helfen (vgl. zur nachhaltigen Informati-
onsgesellschaft u. a. Schneidewind et al. 2000, Karg & Ehrendorfer 2001).
80 Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

2 Hintergriinde
Auch wenn die Diskussion um das Thema Nachhaltigkeit zunehmend breit in
der Gesellschaft gefuhrt wird, ist auBerhalb der Fachkreise kaum eine allge-
meinverstandlich konkrete und iiber die ethischen Grundsatze des Brundtland-
Reports hinausgehende Definition anerkannt. So ist die Vokabel auch in der
Industrie bislang nur schwer vermittelbar und bei nicht wenigen Entscheidungs-
tragem verschiedentlich sogar negativ besetzt. Hilfreicher und leichter zu ak-
zeptieren ist haufig das Synonym „Zukunftsfahigkeit", das unmittelbar auf den
Fortbestand in der Zukunft hinweist und sich leicht auch mit wirtschaftlichem
Uberleben verbinden lasst. Trotzdem - oder gerade deshalb - wachst das Be-
wusstsein der Wirtschaft, dass sie, nicht zuletzt auf Grund der gesellschaftlich
zunehmenden Bedeutung von Fragen untemehmerischer Verantwortung, dieser
Thematik nicht ausweichen kann. Von grundlegender Bedeutung ist es daher,
iiber eine geeignete Kommunikation den Zugang zu diesen Themen und zum
Wert einer nachhaltigen Orientierung fur die Untemehmen zu erschlieBen. Der
Vorwurf, dass bislang viel zu wenig nachhaltige Geschaftsmodelle existieren,
ist in diesem Zusammenhang nur schwer zu entkraften. Gerade die geforderten
„Business Cases for Sustainability" konnen aber erfolgreich sein, wie im Fol-
genden anhand dreier Bereiche aus der Informations- und Kommunikations-
technologie gezeigt werden soil.
Die aufgefiihrten Beispiele sorgen zum einen ftir Nachhaltigkeit in der ITK-
Industrie selbst. Zum anderen stellen sie den Beitrag von ITK-Produkten und -
Anwendungen dar, um in anderen Bereichen (Anwender-Branchen, Verwaltun-
gen, Privatleben) zur Ubemahme von gesellschaftlicher Verantwortung beizu-
tragen. Die Beispiele soUen zur Diskussion anregen, in wie fern gerade innova-
tive Technologien zur Nachhaltigkeit auch auf der Ebene von Wirtschaftlichkeit
und Wettbewerbsfahigkeit von Untemehmen beitragen konnen. Es soil gezeigt
werden, dass durchdachte Ansatze in alien drei Nachhaltigkeitssaulen gleicher-
maBen Vorteile generieren und Losungswege zu vielfaltigen Fragen gesell-
schaftlicher Zukunftsfahigkeit eroffnen konnen.

3 Die drei Module der Innovativen ITK


Damit Innovationen zur nachhaltigen Entwicklung beitragen konnen, miissen
sie weit iiber den bisher eingeengten Horizont hinausschauen - sowohl zeitlich
(Stichwort: Generationengerechtigkeit, demografische Entwicklung, Persistenz
von Chemikalien etc.) als auch raumlich (Stichwort: Globalisierung, Verantwor-
tung fiir weltweite Supply-Chains, Digital Divide etc.). Um sich in Marktwirt-
schaflen durchsetzen zu konnen, miissen sich nachhaltigkeitsorientierte Innova-
tionen aber auch „langfristig rechnen". „Sustainability muss zum Business-Case
werden".
Innovative Informations- und Kommunikationsteclinik 81

Soziale, Umwelt- und wirtschaftliche Anforderungen mtissen dafiir integra-


ler Bestandteil von Geschaftsprozessen werden. Dieses ist angesichts globaler
Stoff- und Finanzstrome, weltweit agierender Konzeme und teilweise konkur-
rierender nationaler und intemationaler Vorgaben der Politik sehr komplex und
kann nur gemeinsam von Untemehmen, Wissenschaft, Politik und Kunden
erreicht werden. Notwendig fur dieses Zusammenspiel ist eine innovative In-
formations-ZKommunikationskultur und -technik (ITK), welche die drei folgen-
den Module einschlieBt:
^ Nachhaltigkeit in der ITK-Wirtschaft
^ Nachhaltigkeit durch ITK-Produkte und -Anwendungen
^ Verantwortung, Transparenz und offene Kommunikation gegeniiber den
gesellschaftlichen Stakeholdem
Jedes dieser drei Module kann konkrete Beispiele dafur liefem, was ITK leisten
kann (und muss), um innovative Prozesse und Technologien im Sinne einer
„triple-win-Situation" fiir Wirtschaftskraft, Umweltschutz und sozialer Verant-
wortung zu gestalten.

4 Nachhaltigkeit in der ITK-Wirtschaft - am Beispiel mobilen


Arbeitens bei IBM
Die Diskussion um sparsamen Verbrauch der natiirlichen Ressourcen hat seit
langem weltweit zu Anstrengungen zum Schutz der Umwelt geftihrt und in
vielen Firmen konkrete Umweltschutzprogramme etabliert. Umweltgerechtes
Design ist keine neue Vokabel fiir die ITK-Industrie und so genannte „best
practices" wurden und werden weltweit diskutiert und umgesetzt (vgl. Hoehn &
Brinkley, 2003). Ersetzt man zum Beispiel stationare Arbeitsplatzcomputer
(Deskside oder Desktop PC) durch mobile Gerate, reduziert man allein durch
den Ersatz von PC/CRT-Monitor durch ein Notebook den Energieverbrauch
von ca. 200 Watt auf ca. 25 Watt, also eine Effizienzsteigerung um den Faktor
8. Andere Beispiele zeigen, dass auch die innovative Anwendung der ITK-
Technologie weitere Reduzierungen des Ressourcenverbrauchs ermoglicht und
Beitrage zur Zukunftsfahigkeit von Untemehmen und Gesellschaft leisten kann.

Eine Diskussion zur Effizienz beziiglich anderer Ressourcen (okologischer Rucksack) ist ohne
eine ausfiihrliche Lebenszyklusanalyse(LCA) nicht durchfuhrbar. Der okologische Rucksack
ist schwer zu bewerten, denn diese Informationen sind nicht konsistent verfugbar. Allerdings
lasst sich eine Abschatzung iiber die Gewichte und den Beitrag der Komponenten treffen. In
dem aufgefuhrten Modell ersetzen zwei Gerate mit eine Gesamtmasse von ca. 14kg (CRT- Bild-
schirm) bzw. 4,5 kg(Flachbildschirm) + 6,5 kg (Systemeinheit) ein Gerat von maximal 3 kg.
Die Prozessoren und die Festplatten sind vergleichbar, CD Laufwerke ebenfalls. Der Bildschirm
am Desktop ist groBer, und damit der so genannte okologische Rucksack ebenfalls. Vermutlich
ist der okologische Rucksack des Notebooks eher kleiner als der des PCs mit Bildschirm.
82 Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

Went! wir uns die heutige Arbeitswelt innerhalb der ITK-Industrie ansehen,
so ist sie bestimmt von einem globalen Markt, dessen Geschafte 24 Stunden am
Tag abgewickelt werden, weil sie sich in alien Zeitzonen der Welt abspielen.
Dariiber hinaus ist es eine Notwendigkeit, um in einem sehr schnell wechseln-
den Markt mit immer neuen Anforderungen und Randbedingungen konkurrenz-
fahig (zukunftsfahig) zu bleiben, dass Untemehmen sich diesen veranderten
Bedingungen schnell und immer wieder neu anpassen. Wechselnde Verantwort-
lichkeiten, wechselnde Teams und Kundenorte sind nahezu tagliches Geschaft.
Dementsprechend miissen auch die Arbeitsumgebung und die Arbeitsplatzges-
taltung einen hohen Flexibilitatsgrad aufweisen.
Grundlegende Voraussetzung fiir Flexibilitat von Arbeitsumgebung und Ar-
beitsplatzgestaltung ist eine flexible, schnell anpassbare Infrastruktur. Diese ist
nur durch die heute verfugbare ITK- Technologic kosteneffizient zu realisieren.
Das folgende Beispiel soil aufzeigen, dass die Flexibilisierung einhergehen
kann mit erhohter Ressourceneffizienz und damit weiteren Beitragen zur Zu-
kunftsfahigkeit eines Untemehmens.
Hauptbestandteile unserer heutigen Arbeitswelt sind Notebook-Computer
und Telefon, beides verbunden mit einem weltweiten Netzwerk ahnlicher Gera-
te. Die Kombination mit Wireless LAN oder GPRS und Mobiltelefon ermog-
licht es den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitem eines Untemehmens nicht nur am
vorgesehenen Arbeitplatz zu arbeiten, sondem wechselnden Anforderungen
leicht Rechnung zu tragen. Im Prinzip wird jeder Ort der Welt zum Arbeitsplatz
und mobiles Arbeiten wird zum Standard.
Dieser Standard hat neben der erhohten Flexibilitat im Einsatz der Mitarbei-
ter nicht nur Auswirkungen auf die Effizienz der Mitarbeiter, sondem kann
einen weiteren Beitrag zur weiteren Ressourceneffizienz des ganzen Untemeh-
mens und zum Schutz der Umwelt leisten.
Untersucht man in Firmen die Nutzung eines normalen, traditionellen Btiro-
arbeitsplatzes fiir Vertriebs- und Servicemitarbeiter, wird man sehr schnell fest-
stellen, dass diese Arbeitsplatze haufig leer stehen, da die Mitarbeiter bei Kun-
den sind. Diesem Rechnung tragend haben bereits heute viele Firmen fiir
Vertriebsmitarbeiter auf permanente Arbeitsplatze verzichtet. Typischerweise
werden bestimmte Biirobereiche in einem Untemehmen fiir Vertriebsmitarbeiter
reserviert, die in diesen Bereichen Arbeitsplatze vorfmden, die nur bei Bedarf
benutzt werden. Das Verhaltnis von Schreibtisch zu Mitarbeiter kann durchaus
im Bereich von 1:8 oder 1:10 liegen.
Es ist aber auch denkbar, das gleiche Prinzip auf andere Untemehmensbe-
reiche anzuwenden. Analysiert man Abteilungen, die normalerweise mit fest
zugeordneten Arbeitsplatzen operieren, wie Finanz, Personal, Liegenschaften
oder IT-Infrastmktur, so wird man ebenfalls feststellen, dass zu jeder Zeit ein
gewisser Prozentsatz der Schreibtische leer steht. Urlaub, Krankheit, Schulung,
ganztagige Meetings etc. fiihren dazu, dass die vorgehaltene Infrastmktur zu
Innovative Informations- und Kommunikationstechnik 83

einem gewissen Prozentsatz ungenutzt ist. Mit einer Flexibilisierung der Ar-
beitsplatze und der Aufgabe personalisierter Schreibtische, konnen diese unge-
nutzten Ressourcen eingespart, bzw. anderweitig fur das Untemehmen nutzbar
gemacht werden. Die Einftihrung des „Desk-sharing" auch fiir Infrastrukturab-
teilungen erlaubt eine Reduzierung der vorgehaltenen Arbeitsplatze um mindes-
tens 10-20 %, mit der einhergehenden Einsparung von Kosten im Liegen-
schaftsbereich.
Kombiniert man dieses Prinzip mit einem veranderten Personalmanagement,
in dem die Mitarbeiter nicht mehr nach Arbeitszeit (traditionelles Stempelkar-
tenszenario) gemessen werden, sondem iiber Zielsetzung und Zielerfiillung
gefuhrt und ihnen mehr Eigenstandigkeit bis bin zur Souveranitat iiber Arbeits-
zeit und -ort zugestanden wird, sind weit groBere Effizienzsteigerungen erziel-
bar.
Ein konkretes Beispiel soil die dabei erzielbare Steigerung der Ressourcen-
effizienz greifbar machen. 1999 hat die IBM Deutschland begonnen das so
genannte „shared desk" Konzept auf die Hauptverwaltung der IBM Deutschland
in Stuttgart anzuwenden, mit dem Ergebnis, dass heute von ca. 3500 Mitarbei-
tem nur noch ca. 200 einen festen, direkt zugeordneten Arbeitsplatz haben. Der
Rest bucht sich einen Platz im Biiro, arbeitet zu Hause oder von unterwegs. Die
Biiroflache pro Mitarbeiter konnte IBM dadurch rein rechnerisch knapp halbie-
ren (vgl. Rupf&Kelter, 2003). Das spart nicht nur Geld, sondem schont auch die
Umwelt.
Die Stuttgarter Hauptverwaltung beispielsweise reduzierte den Verbrauch
von Strom um 7,5 Prozent, von Heizenergie um 20 Prozent und senkte die E-
mission von CO2 um knapp 5000 Tonnen und leistete einen erheblichen Beitrag
zum Klimaschutzziel der IBM. Dieses Klimaschutzziel wurde 1997 in einem
weltweit gtiltigem Abkommen mit dem WWF dergestalt konkretisiert, dass die
IBM sich verpflichtet hat, von 1998 bis 2004 die CO2-Emissionen durch reali-
sierte Energiesparprojekte um 4% Jahr iiber Jahr zu senken. Schaubild 1 zeigt,
wie sich die CO2 - Emissionen der IBM vor und nach der Veroffentlichung des
Projektes entwickelt haben.

2
Weitere Beitrage zum Klimaschutz erfolgen durch die Einsparung von Fahrten ins Biiro, da
Mitarbeiter vermehrt auch von zuhause arbeiten konnen und diese Option auch wahmehmen.
Dieser Anteil lasst sich allerdings nur durch umfangreiche Analysen quantifizieren und wird
hier nicht weiter betrachtet.
84 Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

fW^ Klimaschutz Programm


£:=7£?i: 4% Ziel fur Jahr uber Jahr C02 Reduktion
durch Energiesparprojekte

•D
0
a:
CM
O
.jiMiiw^^^^^ o

Abbildung 9: Darstellung der C02-Reduktiondraten durch IBM-Energiesparprojekte

Interessant ist das mobile Arbeiten aber nicht nur fiir Manager. Auch junge
Eltem fmden schneller zuriick in den Job, wenn sie schrittweise von zu Hause
aus einsteigen konnen. Der mobile Einsatz erlaubt es die unterschiedlichen
Forderungen der Arbeitswelt und des privaten Lebens leichter zu vereinbaren
und vereinigt so okonomische, soziale und okologische Anforderungen in ei-
nem Konzept.
Damit derart flexible Arbeitskonzepte fiinktionieren, braucht es Vertrauen
zwischen Management und Mitarbeitem, denn eine Anwesenheits- oder Ar-
beitszeitkontrolle ist nicht mehr moglich. IBM hat solche Kontrollen und die
Kemarbeitszeit schon 1999 aufgehoben. Jeder Mitarbeiter entscheidet selbst,
wann und wo er arbeitet.

5 Nachhaltigkeit durch ITK-Produkte und - Anwendungen - am


Beispiel innovativer Mobiltelefon-Konzepte bei Motorola
Mobiles Telefonieren hat innerhalb weniger Jahre einen dauerhaften gesell-
schaftlichen Einfluss erlangt. Die Anzahl an Mobiltelefonen steigt kontinuier-
lich und wird bis im Jahre 2006 weltweit die Grenze von 2 Milliarden Stiick
iiberschreiten. In einigen Landem gibt es heute schon mehr Mobiltelefone als
Festnetzanschliisse. Der Mobilfunkmarkt ist einer der schnellstwachsenden
Markte der IKT (vgl. u. a. EITO 2005). Insgesamt wurden im Jahr 2003 welt-
weit 471 Mio. und in 2004 schatzungsweise 630 Mio. Mobiltelefone verkauft.
Der Treiber fur dieses Wachstum sind insbesondere die neuen Markte in Brasi-
lien, Russland, Indien und China - den seit kurzem so genannten BRIC-Staaten.
Innovative Informations- und Kommunikationstechnik 85

Gleichzeitig sind vollig neue Geschaftsfelder wie z.B. Navigationssysteme


Oder Electronic Cash entstanden. Trotz kultureller Herausfordemngen wie dro-
hender Uberschuldung von Jugendlichen hat die Mobilkommunikation groBe
gesellschaftliche Chancen eroffnet - gleichermafien auf professioneller (z.B.
Telemedizin) wie privater Ebene (z.B. Erreichbarkeit und Sicherheit von Kin-
dem).
So haben sich Mobiltelefone in den letzten Jahren von speziell auf Ge-
schaftsleute zugeschnittenen Produkten zu modemen Accessoires fur den Alltag
entwickeh. Wahrend der letzten Jahre fuhrten technologische Innovationen zu
immer kleineren und leichteren Geraten, welche eine deutlich verlangerte
Standby- und Gesprachszeit besitzen und verschiedenste Funktionen erfiillen.
Die Ressourceneffizienz der Hardware hinsichtlich Material- und Energie-
verbrauch konnte im gleichen Zeitraum um Faktor 10 erhoht werden.
Seit Mobiltelefone auf den Markt kamen, sind sie deutlich kleiner und leich-
ter geworden (vgl. Abb. 10). Dieser Trend hat dazu geflihrt, dass der Umwelt-
einfluss eines einzelnen Mobiltelefons durch den Verbrauch von weniger Mate-
rial und Komponenten deutlich gesunken ist. Es darf an dieser Stelle indes nicht
verschwiegen werden, dass so genannte „Rebound-Effekte" dazu fiihren, dass
die relativen Ressourceneinsparungen pro Gerat, durch die weltweiten Produk-
tions- und Absatzzahlen absolut gesehen zu einem hoheren Ressourceneinsatz
fahren konnen. Aufgehoben werden diese negativen okologischen Trends erst
dadurch, dass gleichzeitig die verschiedensten Funktionen, wie Kamera, MP3-
Player, Organizer etc. in das Mobiltelefon integriert werden und so eine Viel-
zahl an Einzelgeraten kiinftig durch wenige kombinierte Produkte ersetzt wer-
den konnten (Stichwort Konvergenz). Dieser Trend wird sich in Zukunft weiter
fortsetzen und eine „nahezu unbegrenzte Mobilitat" erlauben. Mobile Kommu-
nikation und daruber hinaus die gesamte ITK-Technologie sind in diesem Sinne
deutlich „dematerialisierende" Technologien.
86 Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

Cityman

2110

I f
8210

B
10kg 770g 236g 137g 79g

100% -99,3% -69% -42% -42%

Mobile phones development by mass (Source Nokia)

Percentages show decreasing of weight between older and newer models

Abbildung 10: Reduzierung des Gewichts undder Grofie von Mobiltelefonen uber die
letzten Jahre (EUIPP-Report 2005)

Die „Evolution des Mobiltelefons" hat gleichzeitig dazu gefuhrt, dass bezogen
auf den gleichen Energieverbrauch langere Nutzungszeiten ermoglicht wurden.
Die Energieeffizienz eines Mobiltelefons ist - sei es durch den Einsatz von
optimierten elektrischen und elektronischen Komponenten bei gleichzeitiger
Reduzierung der Betriebsspannung, sei es durch eine verbesserte Software und
nicht zuletzt durch innovative Batterien deutlich gesteigert worden (vgl. Abb.
11). Insbesondere der Energieverbrauch des Ladegerats, und vor allem der
Standby-Energieverbrauch sind in den letzten Jahren deutlich gesenkt worden.
Innovative Informations- und Kommunikationstechnik 87

Watt
3 1
\ !
2,5
\ j
2

1,5
v^
1
^^v.,^^
1 \ \ 1 \

93 94 95 96 97 98 99 00 01
1 \ 1

0,5 ^"""^^
^
1
0
1997 1998 1999 2000 2003 2005
-Weight (g) Talk time (min) Standby (h)

Changes in weight, tall( and standby Standby Energy Use of Chargers


times by mass (Source Nokia) (Source Motorola)

Abbildung 11: Reduzierung des Energieverbrauchs bei gleichzeitiger Zunahme der


verfugbaren Sprechzeit (talk time) von Mobiltelefonen
(EUIPP-Report 2005 bzw. Motorola)

Die technologische Konvergenz von Telekommunikation, Unterhaltungselekt-


ronik, Internet und drahtloser Vemetzung hat zu einer zunehmenden Funktiona-
litat - und Komplexitat - von Mobiltelefonen beigetragen. In den letzen zwei
Jahren hat sich das Mobiltelefon von einem reinen Kommunikationsprodukt zu
einem multimodalem, multifunktionalem hochintegrierten Gerat entwickelt.
Einige Trends dieses Ubergangs sind Funktionen wie SMS und MMS, Organi-
zer, Terminplaner, Spiele, Internet (WAP), MP3-Player, (Video-) Kamera, PDA
Funktionalitaten, GPS, Business AppHkationen zum Bearbeiten von Dokumen-
ten, Videokonferenzen und die Moglichkeit mit Mobiltelefonen zu bezahlen.
Zwei spezifische Beispiele sind „Smartphones" und Kamerahandys. Smartpho-
nes bieten neben der gewohnten drahtlosen Kommunikation auch Funktionen,
welche bisher nur in einem PDA (Personal Digital Assistent) zu fmden waren.
E-mail, das Erstellen, Bearbeiten und Versenden von Dokumenten, Manage-
ment der personlichen Information wie Adressbiicher und Terminkalender und
die Synchronisation mit dem PC sind heute schon Stand der Technik. Kamera-
handys zeigen exemplarisch die Konvergenz im Bereich der digitalen Bildbear-
beitung auf. Schon heute werden mehr Mobiltelefone mit integrierter Kamera
verkauft, als vergleichbare Digitalkameras. Diese bieten mehr Moglichkeiten
Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

der standigen Erreichbarkeit, tragen aber auch dazu bei, dass der Nutzer dieser
Gerate standig erreichbar sein „muss". In diesem Zusammenhang diirfen kultu-
relle Fragestellungen zur Kommunikation innerhalb von Untemehmen, zur
Abgrenzung des Privatlebens oder der Verwendung von Handys „im offentli-
chen Raum" nicht auBer acht bleiben.
So bietet jede neue Technologic nebcn ihren Chancen auch spezifische Risi-
ken. Gerade Jugendschutzaspekten ist mehr an Bedeutung beizumessen, um der
Uberschuldung von Jugendlichen durch exzessive Nutzung der Mobiltelefonie
entgegenzusteuem. Die Serviceanbieter habe dieses Problem erkannt und bieten
Spezialtarife mit eingebautem Kostenlimit an, um die „Kostenfalle" zu entschar-
fen. Der Wettbewerb hat einen „Tarifdschungel" hervorgerufen, der ein Gebot
nach mehr Klarheit und Einfachheit bei den Tarifmodellen erfordert. Einfach-
heit und Glaubwtirdigkeit sowie cine seniorengerechte Technik und Handha-
bung sind kritische Elemente im Hinblick auf die zunehmende Komplexitat der
Gerate. Nur ein fairer Kundenumgang ist nachhaltig.
Ein anderes Thema ist die Frage nach dem Umgang mit ausgedienten Gera-
ten, die - zumindest potenziell - die jahrliche Millionschwelle weit iiberschrei-
ten. In der Praxis zeigt sich dabei, dass nur die wenigsten Kaufer eines Neugera-
tes gleichzeitig ihr Altgerate zuriickgeben mochten - die meisten Gerate lagem
nach wie vor in Haushalten oder werden als Spielzeug genutzt. So bieten zwar
alle groBen Netzbetreiber in Deutschland mittlerweile eine kostenfreie Ruckga-
>be von Handys an. Auch kann mit Spenden an Umweltverbande und soziale
Einrichtungen geworben werden, da die Altgerate in der Regel einem Refurbis-
hing (Wiederaufarbeitung und Weitervermarktung auBerhalb der EU) zugefahrt
werden. Die Riicklaufquoten sind indes nur bescheiden. Die Hersteller haben
sich daher u. a. in einer UNEP-Initiative (http://www.step-initiative.org/) zu-
sammengefunden, um ein Management der weltweiten Stoffstrome zu planen.
Nur so konnte vermieden werden, dass Altgerate in Schwellen- und Entwick-
lungslandem - wie in den Medien in jiingster Zeit vielfach berichtet - unter
widrigsten Umstanden fur Umwelt und Gesundheit der Personen entsorgt wer-
den. Auch dieses Thema kann indes nicht ohne Beteiligung und Bewusstsein
der Kunden geregelt werden.
Trotz der nicht zu vemachlassigenden Risiken eroffnete die Mobilkommu-
nikation erhebliche, auch globale, gesellschaftliche Chancen. Die Mobiltelefo-
nie hat einen wesentlichen Anteil daran, den so genannten „Digital Divide"
zwischen armen und reichen Landem zu tiberwinden. Durch die Mobilkommu-
nikation konnen Menschen in armen Regionen die Moglichkeit bekommen, die
Lebensumstande ihrer Familie und auch ihres Umfelds in der Kommune zum
Positiven zu verandem. Hierzu werden schon heute spezielle Programme aufge-
legt, die den Erwerb von kostengiinstigen Mobiltelefonen ermoglichen. Hinzu
kommen innovative drahtlose Technologien, die einen schnellen und billigen
Intemetzugang in Regionen erlauben, die nicht iiber Kabelmodems oder DSL
Innovative Informations- und Kommunikationstechnik 89

erschlossen sind. Damit konnen Erziehungs- und Unterrichtsprogramme durch


Virtuelle Classrooms (electronic whiteboards, webcames etc.) verwirklicht
werden. Ein weiteres wichtiges Beispiel ist der Gesundheitsservice, der durch
die Mobilkommunikation in unterentwickelten Landem maBgeblich verbessert
werden kann.
Auch kann die Lieferung von Giitem und Dienstleistungen durch den Ein-
satz von ITK-Tools vereinfacht werden. Durch eine entsprechende Prozesssteu-
erung wie beispielsweise das „online-tracking" von Transporter in Speditionen
eroffnet die Anwendung mobiler Kommunikationstechnologien im taglichen
Leben groBe Chancen, Umwelteinfliisse zu reduzieren und die Wettbewerbsfa-
higkeit von Untemehmen zu starken.
Eine bedeutende zukunftsfahige Applikation von mobiler Kommunikation
ist beispielsweise die Telemedizin. Die Entwicklung intelligenter Smartphones
ist die Plattform fur mobile medizinische Betreuung von Risikopatienten und
von alteren Menschen, die nicht direkten Zugang zu Krankenhausem oder
Arztpraxen haben. Dadurch kann eine aktive Uberwachung der lebenswichtigen
Daten des Patienten erreicht werden. Insbesondere angesichts der demografi-
schen Entwicklung unserer Gesellschaft(en) und der gesundheitlichen Siche-
rungssysteme erscheinen diese neuen Formen sehr geeignet, um die kiinftigen
sozialen Fragen durch eine „menschliche ITK-Nutzung" besser losen zu kon-
nen. Mobiltelefone bieten somit die Moglichkeit kostengiinstig und leistungsfa-
hige medizinische Rundumbetreuung und Dienstleistung zu gewahrleisten, die
durch einen standardisierten Aufbau und ihre Mobilitat fiir Patienten und Kran-
kenkassen bedeutende Vorteile haben.
Auch im privaten Umfeld hat die Mobilkommunikation erheblich zur Si-
cherheit des einzelnen beigetragen. Eltem konnen jederzeit mit ihren Kindem in
Verbindung bleiben. Bei Unfallen oder Notfallsituationen ist durch das Mobilte-
lefon eine schnelle und oft lebensrettende Hilfe moglich geworden. In Zukunft
wird durch die im Mobiltelefon eingebauten Navigationssysteme eine einfache
Orientierung in fremden Stadten, im Urlaub und bei der Suche nach bestimmten
Zielen ermoglicht.
All diese Beispiele zeigen das hohe Potential der mobilen Kommunikation
und der damit einhergehenden Auswirkung auf die Gesellschaft sowohl in den
Industrielandem aber auch in den sich entwickelnden Landem auf. Die damit
einhergehende globale Verantwortung der Hersteller (vgl. u. a. Jamieson et al.
2004) fiir eine nicht nur umweltgerechte Entwicklung ihrer Produkte und deren
Entsorgung haben fiir die nachwachsende Generation Auswirkungen, die dem
Gedanken der Nachhaltigkeit bereits heute im groBen Masse Rechnung tragen.
90 Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

6 Verantwortung fiir Umsetzung umweltpolitischer Vorgaben -


am Beispiel der Entsorgung von Altgeraten
Im Bereich der „okologischen Saule" der Nachhaltigkeit ist die Abfallwirtschaft
- Oder einem ganzheitlicheren Ansatz folgend - die Kreislaufwirtschaft ein
wesentlicher Aspekt. Die Politik hat diesen Gedanken bereits vor Jahren sowohl
auf nationaler wie auf europaischer Ebene aufgegriffen. Im Zuge dessen wurden
umfangreiche Strategien und Richtlinien erlassen, die - durch jeweilige Umset-
zung in den Mitgliedsstaaten der Europaischen Union - landeriibergreifend
Gesetzescharakter erlangt haben. Einen Uberblick iiber die Rahmenregelungen
und Direktiven der EU zu speziellen Stoffstromen soUen in Abb. 3 gegeben
werden.

Community Waste Strategy


COM (96) 399

Waste Treatment Operations


Zukunltsstra^gm
Incineration Undfill Pefltillion bliKleniler Standanls
20Oe/76/EC mimmc statt W0iterer Direktiven ?
Waste,Streams >f
r
Waste Oils 1
1 1
Packaging and
1
End-of-life
1
Mining Waste
Sewage
Dir 75/439/EEC | Sludge Packaging Vehicles COM (2003) 319
1 Dir 86/278/EEC | Waste 1 Dir2000/53/EC
1 Dir94/62/EC |
Restriction of
Titanium Batteries and PCBs hazardous
Dioxide Accumulators Dir 96/59/EC Substances
Dir 78/176/EEC Dir 91/157/EEC Dir 2002/95/EC
und 93/
COM (2)03) 723

Ahbildung 12: Strukturbild der unterschiedlichen Ehenen der Gesetzgehung im Bereich


Abfall- und Kreislaufwirtschaft in der Europaischen Union - hervorge-
hoben ist die im Text ausgefuhrte WEEE-Direktive (eigene Darstellung
nach einer Skizze von Marianne Klingbeil, DG Environment)

Die Umsetzung der in der Abbildung markierten Direktive zur Entsorgung von
Altgeraten (Directive 2002/96/EC of the European Parliament and of the Coun-
cil of 27 January 2003 on waste electrical and electronic equipment - WEEE)
war dabei eines der groBen Themen der deutschen ITK-Industrie in den vergan-.
Innovative Informations- und Kommunikationsteclinik 91

genen drei Jahren. Die Industrieverbande waren bereits auf Europaischer Ebene
als ein wesentlicher Politikakteur (vgl. Janicke 1995) aktiv, da bei den Unter-
nehmen, insbesondere der ITK-Branche, umfangreiche Erfahrungen zum Hand-
ling von Altgeraten (vomehmlich aus dem Geschaft mit GroBkunden) existie-
ren. So konnte zu Beginn der deutschen Implementierung der Richtlinie
zwischen dem federfiihrenden Bundesministerium fiir Umwelt und dem Bun-
deskartellamt auf der einen und den Wirtschaftsverbanden BITKOM (Bundes-
verband Informationswirtschaft, Telekommunikation und neue Medien e.V.)
und ZVEI (Zentralverband Elektrotechnik- und Elektronikindustrie e. V.) auf
der anderen Seite vereinbart werden, dass der Aufbau der notwendigen
Abstimmungs- und Regelungssysteme in weitgehender Eigenregie der betroffe-
nen Industrie ablaufen soil. Hierzu zahlte u. a. der Aufbau einer neutralen und
bundesweit verbindlichen Clearingstelle sowie eine Systemarchitektur, die
Trittbrettfahrer vermeiden hilft. Bei Einhaltung aller relevanten „Spielregeln"
sollte das System gleichzeitig Wettbewerb um die eigentliche Entsorgungslogis-
tik entstehen lassen. Abbildung 4 gibt einen schematischen Uberblick iiber das
Zusammenwirken regulativer Elemente, allgemein verbindlicher (untergesetzli-
cher) Vorgaben und wettbewerblicher Spielraume dieses Ansatzes.

Grundlagen und Funktion der Gemeinsamen Stelle „Stiftung EAR"

c
o
"E
D
C
Prozessablauf fiir
o verpflichtete Hersteller
o
a
3
LU
V.
O
"O
o
Gesetzliche Vorgaben
'E
o
&
\h
m
\n
Leistungen
Im Wettbewerb

Abbildung 13: Schematische Darstellung von Grundlagen, Funktionen und Prozessab-


Idufen der Gemeinsamen Stelle „StiftungElektro-Altgerdte-Register" (EAR)
92 Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

Mit der Griindung der Stiftung Elektro-Altgerate-Register (EAR) im August


2005 konnte die ITK-Industrie somit ihren Beitrag zu einer innovativen Umset-
zung politischer Vorgaben leisten. Diese beinhaltet nicht nur, dass alle umwelt-
politischen Vorgaben (okologische Saule) der Herstellerverantwortung ein-
gehalten und moglichst kundenfreundlich umgesetzt werden konnen
(gesellschaftliche Saule). Die „L6sung in Eigenregie" der Industrie kann
zugleich als effektiv und sehr kosteneffizient beschreiben werden, da sie den
groBtmoglichen Spielraum fur Wettbewerb zwischen Untemehmen um die
besten Logistik- und Entsorgungsdienstleistungen auslotet, der im Rahmen
(kartell-) rechtlicher Vorgaben moglich ist (okonomische Saule einer nachhalti-
gen Entwicklung). Die Ausgestaltung einer industrie-getragenen Koordinie-
rungsstelle hatte zudem zwei positive Wirkungen, die hier nicht weiter vertieft
werden sollen. Das friihe (auch finanzielle) Commitment zahlreicher Untemeh-
men bewirkte eine recht kurzfristige Befassung der betroffenen Untemehmen
mit den anstehenden gesetzlichen Vorgaben. Diese konnten somit - der Kom-
plexitat der Aufgaben entsprechend - rechtzeitig in Entwicklungs- und Ver-
triebsprozessen eingefiihrt werden. Zudem konnte durch die Innovation eines
eigenfmanzierten Registers eine Kosteneffizienz bewirkt werden, die fur die
Einrichtung einer staatlich getragenen „Reguliemngsbehorde Elektronikschrott"
nicht zu erwarten gewesen ware. Detaillierte Ausfiihmngen zum Stoffstromma-
nagement fmden sich u. a. bei Spengler & Herrmann (2004), weiterfiihrende
Aussagen zur Systemarchitektur und den Beteiligten des EAR-Prozesses finden
sich bei Bullinger et al. (2005) und Tobias & Ltickefett (2005).

7 Transparenz und Kommunikation gegeniiber gesellschaftlichen


Stakeholdern - am Beispiel des Branchenverbands BITKOM
Die Einhaltung bestehender gesetzlicher Regeln ist das eine, die dariiber hinaus
gehende Offnung und Transparenz in Fragen untemehmerischer Verantwortung
ist etwas anderes. Wahrend „compliance" als „license to operate" nicht zur
Diskussion steht, mussten (und miissen) sich Prozesse der Untemehmensoff-
nung erst etablieren. Auch wenn es in der ITK-Wirtschaft bereits herausragende
Beispiele fixr eine Orientiemng von Untemehmen am Leitbild der Nachhaltig-
keit gibt, ist diese Entwicklung in vielen Bereichen bei weitem noch nicht abge-
schlossen. Nicht zuletzt aufgmnd der hohen Sichtbarkeit von Untemehmen der
Informations- und Kommunikationstechnologie und ihren Verbanden in der
Offentlichkeit hat diese Branche, die „Enabler" fur nahezu alle anderen Wirt-
schaftsbereiche ist und den Weg in die Informationsgesellschaft ebnet (vgl.
BITKOM 2005), eine besondere Verantwortung wahrzunehmen.
Diese beinhaltet neben der bereits oben angesprochenen Verantwortung fiir
Design, Produktion und Vertrieb von Produkten, die zu einer nachhaltigen ge-
sellschaftlichen Entwicklung sowie der Wettbewerbsfahigkeit der Untemehmen
Innovative Informations- und Kommunikationstechnik 93

beitragen konnen, insbesondere auch die - brancheninteme und exteme -


Kommunikation. Innerhalb der Branche geht es darum, best-practise-Beispiele
aufzuarbeiten und Untemehmen, darunter insbesondere Klein- und Mittelstan-
dischen Untemehmen (KMU), Leitbilder einer nachhaltigen Entwicklung nahe
zu bringen. Da eine verbindliche Zielsetzung nicht zuletzt aufgrund sehr unter-
schiedlicher Verstandnisse des Begriffs Nachhaltigkeit und diverser Auslegun-
gen zur Themenbreite bislang nur in wenigen Teilbranchen besteht, ist es sinn-
voll, Nachhaltigkeit als eine Art „Puzzle" zu begreifen. Dieses gilt es
gemeinsam zu gestalten, indem jeder Beteiligte den ihm moglichen Stein zum
Gesamtbild beisteuert. Dass dieses Puzzle dynamisch und ohne „letztes Teil"
bleiben muss, ist offensichtlich, da gesellschaftliche und technologische Ent-
wicklung stetigen Veranderungsprozessen unterworfen sind. Ftir nachhaltige
Entwicklung ist somit der Weg das Ziel, der Begriff „Entwicklung" deutet die-
ses bereits an. Demnach kann auch nicht von Beginn an ein spezifisches Ziel
(Leitbild) vorgegeben werden, vielmehr sollte sich dieses im gesellschaftlichen
Dialog entwickeln. Ebenso sind neue Instrumente zu schaffen und stetig anzu-
passen, die gleichermafien eine Kommunikation in die Tiefe einzelner Unter-
nehmen, wie in die Breite der Wertschopfiingskette zu gewahrleisten im Stande
sind.
Die Kommunikation nach auBen beinhaltet den kritisch-konstruktiven Aus-
tausch mit alien relevanten extemen Anspruchsgruppen (Stakeholder) wie Kun-
den, Politik, Wissenschaft oder Medien. Die Schwierigkeit, der sich Untemeh-
men und Wirtschaftsverbande dabei gegeniibersehen auBert sich in der Situation
eines sehr komplexen „Kommunikationsnetzes", in dessen Mittelpunkt die Un-
temehmen und ihre Verbande stehen. Hinzu kommt, dass die unterschiedlichen
Adressaten bzw. Kommunikationspartner nur in Einzelfallen ahnliche Anforde-
mngen und Wiinsche an die Kommunikation der Wirtschaftspartner haben. Im
Regelfall sind die Bedarfe ambivalent - bis zu hin dem Punkt, dass haufig kein
wirkliches Interesse an positiven Nachrichten zum nachhaltigen Wirtschaften
besteht (vgl. Abb. 5). Notwendig sind daher in jedem Fall professionelle Kom-
munikationsstrategien und unterschiedliche Schwerpunktsetzungen fur eine
zielgmppenspezifische „Kommunikation der kleinen Schritte".
94 Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

Umwelt - Regulation, Energiesparen etc.


Sozial - Arbeitsplatze etc. Sozial - Globalisierung, Gender etc.
Wirtschaft - ArbeitsplMtze, Steuer etc. Umwelt - Abfall, Energie etc.

/ Folltik

orie y* bei Unfailen, Skandalen

Wtssenschaft Medien

Aktionare
\
gemaa Wert-
Wirtschaft - FInanzkraft, schopfungsketten
Risikoabsicherung etc.

Sozial - Standards etc.


bei Preisanderungen, nach Medienberlcliten Umwelt - Standards, Audits, Energie etc.

Abbildung 14: Schematische Darstellung des „Stakeholder-Kommunikationsnetzes " von


Unternehmen und Verbdnden. Die unterschiedliche Bedeutung der ein-
zelnen Akteure ist im Hinblick aufderen Bedeutung bei der externen
Kommunikation Uber die Grofie der Fldchen angedeutet (in Anlehnung an
Tobias & Pongratz 2004)

Die ITK-Branche in Deutschland hat diese Herausforderung der Innen- und


AuBen-Kommunikation seit einigen Jahren in verschiedenen Beispielen aufge-
griffen, von denen hier nur zwei genannt werden sollen. So wirkten Unterneh-
men und BITKOM als das groBte Netzwerk der ITK-Wirtschaft in Deutschland
aktiv im Projekt „Nachhaltigkeit in der ITK-Industrie" mit, das aufljauend auf
den Ergebnissen der Enquetekommission des 13. Deutschen Bundestages zum
Schutzes des Menschen und der Umwelt tiber das Bundesministerium fiir Bil-
dung und Forschung initiiert wurde. In diesem Projekt engagierte sich BITKOM
mit der Zielsetzung, die Diskussionsthemen und Ergebnisse in den Kreis der
Mitglieder zu tragen und eine Multiplikatoren- und KommunikatorenroUe zu
tibemehmen (vgl. Behrendt 2002, Lahser et al. 2002, Tobias et al. 2003).
Daneben wurde im Verband ein Leitfaden zur Beschaffting umweltfreundli-
cher ITK-Produkte erstellt. Dieser ist (in deutsch und englisch) kostenfi-ei iiber
das Internet zu beziehen und soil die Praxis offentlicher und betrieblicher Aus-
schreibungen erleichtem, die haufig ineffektiv und ineffizient ablaufen. Der
Kriterienkatalog befasst sich mit alien relevanten Vorschriften, dem technischen
Innovative Informations- und Kommunikationstechnik 95

Entwicklungsstand sowie marktiiblichen Produkteigenschaften und wird im


Zuge der fortschreitenden Technisierung und sich andemder gesetzlicher Vor-
gaben stetig aktualisiert (vgl. Hintemann & Tobias 2002).

8 Zusammenfassung
An Hand der vorgestellten Beispiele soil eines klar werden: Mit Kostendruck
und starker Konkurrenzsituation verbundener Wettbewerb einerseits sowie
Innovation und Kooperation andererseits miissen sich keineswegs im Wege
stehen. Durch die Nachhaltigkeitsdiskussion wird zweifellos ein gewisser Druck
auf Uritemehmen ausgeiibt. Um zukunftsfahig zu bleiben, sollte dieser Druck
als Motor verstanden werden, Strukturen und Verhaltenweisen, aber auch Pro-
dukte und Angebote den sich standig veranderten Gegebenheiten so anzupas-
sen, dass ein Untemehmen auch im kiinftigen Wettbewerb Bestand haben wird.
Globalisierung und weltweite Vemetzung haben Auswirkungen auf unsere
Gesellschaft, die vielleicht nicht jedermann gefallen. Sie zwingen zu Anpassun-
gen, um unsere Wirtschaft und Gesellschaft zukunftsfahig und somit auch tiber-
lebensfahig zu machen. AUerdings konnen Untemehmen diese Veranderung
nicht alleine vomehmen. Ein Dialog um Chancen und Risiken ist notwendig,
um Fehlentwicklungen zu vermeiden und die Bediirfnisse aller zu beriicksichti-
gen.
Eine einseitige Verbesserung der Konkurrenzfahigkeit eines Untemehmens
birgt die Gefahr, dass die Belange der Mitarbeiter vergessen oder ignoriert wer-
den. Diese kann zu erheblichen Problemen in der Umsetzung einer Veranderung
bewirken und deren Scheitem verursachen. Die reine okonomische Ausrichtung
eines Untemehmens ohne Berucksichtigung des Eingebettetseins in eine Gesell-
schaft mit vielfaltigen Anspruchen, ftihrt zu Feindbildem und gefahrdet die
wirtschaftliche Stellung des Untemehmens.
Gleichzeitig bringt das Wissen um Nachhaltigkeit wenig, solange es nicht
„wertschopfend" zwischen den Stakeholdem ausgetauscht und ausgebaut wird.
Da dieses nur durch eine innovative Kommunikationskultur und -technik ge-
schehen kann, kommt ITK nicht nur eine hohe Verantwortung, sondem
zugleich eine wesentliche Rolle als „Enabler" nachhaltigen Wirtschaftens zu.
Diese zu erweitem und zu kommunizieren, obliegt Untemehmen und Verban-
den - sie mit Leben zu fallen, obliegt offentlichen, privaten und gewerblichen
Kunden. Die Beispiele zeigen, dass die Industrie sich durch die Debatte um
Nachhaltigkeit nicht bedroht fiihh, sondem die Herausfordemngen vielmehr
inhaltlich aufgreift, um die gesellschaftliche Zukunftsfahigkeit aktiv mit gestal-
ten.
96 Reinhard Hohn/ Siegfried Pongratz/ Mario Tobias

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Teil II:

Ermoglichungsbedingungen
und institutionelle Arrangements
Menge oder Risiko?
- Institutionelles Design der Chemikalienregulierung und
Innovationen zum nachhaltigen Wirtschaften -

RalfNordbeck/ Bernd Hansjurgens

1 Problemstellung
Eine der zentralen Fragen der Innovationsforschung besteht darin, ob und in-
wieweit staatliche Regulierung das Neuerungsverhalten von Untemehmen in
der Volkswirtschaft befordem oder behindem kann. Ungeklart ist insbesondere,
welchen Einfluss die konkrete institutionelle Ausgestaltung der staatlichen
Rahmenbedingungen - das institutionelle Design - auf die Moglichkeiten, Fa-
higkeiten und Anreize zur Innovation hat (Ropke 1977).
Die Frage nach den Innovationswirkungen stellt sich auch und insbesondere
in der chemischen Industrie als einem Sektor der Volkswirtschaft, dessen Pro-
dukte einerseits mit hohen okologischen Risiken behaftet sind und der anderer-
seits wichtig fiir die okonomische Entwicklung ist. Hier hat in den vergangenen
Jahren eine intensive Diskussion beziiglich des Zusammenhangs von staatlicher
Regulierung - hier: der Chemikalienregulierung - und ihren Wirkungen auf
untemehmerische Innovationen stattgefunden (siehe als Uberblick Hansjurgens
u. Nordbeck 2005). Nach kontrovers gefiihrten Diskussionen hat die Europai-
sche Kommission im Oktober 2003 ihren Vorschlag fiir eine neue EU-
Verordnung zur Registrierung, Bewertung und Zulassung von Chemikalien
(REACH) vorgelegt. Mit der Reform der europaischen Chemikalienpolitik
verfolgt die Kommission zwei elementare Ziele: (1) ein hohes Schutzniveau fiir
die menschliche Gesundheit und Umwelt zu garantieren und (2) die intematio-
nale Wettbewerbsfahigkeit der europaischen Chemieindustrie zu verbessem.
Im Verordniingsvorschlag der Kommission basiert die Reihenfolge der Re-
gistrierung der Stoffe, abgesehen von Stoffen, die zu hoher Besorgnis Anlass
geben und einem Zulassungsverfahren unterliegen, prinzipiell auf den jahrlich
produzierten oder importierten Mengen. Die Stoffmengen bestimmen auch den
Priifiimfang, der in den Anhangen V-VIII des Verordnungsvorschlags darge-
stellt ist, und mit dem die Stoffe auf ihre Risiken getestet werden. In diesem
Zusammenhang spricht man von einem Mengenschwellenkonzept.
In der offentlichen Diskussion wird diesem mengenorientierten System vor-
geworfen, es setze die falschen Prioritaten. Stoffe mit geringen Risiken, die in
groBen Mengen hergestellt oder importiert werden, miissten umfangreich getes-
tet werden, wahrend umgekehrt gefahrliche Stoffe, die ein Risiko darstellen
100 RalfNordbeck/BemdHansjurgens

konnten, nicht ausreichend untersucht wiirden. Die Orientierung der geforderten


Daten an der Produktionsmenge fiihre zu unnotigen Kosten und falschen Selek-
tionsanreizen, da sie nicht auf das Stoffrisiko abstelle. Innovationen in der che-
mischen Industrie und den nachfolgenden Anwenderbranchen wiirden durch ein
aufwandiges Registrierungsverfahren stark behindert. Zudem drohe durch die
hohen Kosten ein Wegfall von Stoffen (LFU 2005).
Mit dem Ziel, das REACH-System insgesamt einfacher, transparenter und
kosteneffizienter zu machen, haben der Verband der Chemischen Industrie (VCI
2005) und die Landesanstalt fiir Umweltschutz in Baden-Wiirttemberg (LFU
2005) risikoorientierte Konzepte als Ahemative in die Diskussion eingebracht.
In beiden „Vorschlagen fur ein besseres REACH" soil dies durch einen Uber-
gang auf Registrierungsverfahren und Prlifanforderungen geschehen, die sich
am Risiko orientieren.
Im vorliegenden Beitrag soil diese Diskussion aufgegriffen und nach den Ef-
fekten der institutionellen Ausgestaltung der staatlichen Regulierung, speziell
der Mengen- versus Risikoorientierung, auf Innovationen zum nachhaltigen
Wirtschaften gefragt werden. Der Beitrag beginnt mit kurzen Anmerkungen
zum Zusammenhang von Innovationen und Nachhaltigkeit (2.). Daran anschlie-
Bend werden die zwei altemativen Steuerungsmodelle kritisch dargestellt (3.)
und dann die potentiellen Innovationswirkungen abgeschatzt (4.). Der Schluss-
abschnitt (5.) fasst die Ergebnisse zusammen und bewertet sie.

2 Innovationsrate und Innovationsrichtung


Innovationen zur Verbesserung der Umweheffizienz haben in der chemischen
Industrie eine lange Tradition. In der Literatur fmden sich viele Beispiele, in
denen Innovationen in der chemischen Industrie zu einer verbesserten okonomi-
schen und okologischen Performance gefiihrt haben (Faber, Jost und Miiller-
Fiirstenberger 1995, Porter und van der Linde 1995). Die Innovationsrate ist
jedoch in weiten Teilen der chemischen Industrie riicklaufig, und radikale Inno-
vationen sind weniger haufig (Eder 2003). Dies gilt vor allem fiir die industriel-
len Subsektoren mit einem hohen Material- und Energieverbrauch, wie der
organischen und anorganischen Basischemie. Vor diesem Hintergrund steht die
Frage im Raum, ob es sich bei der chemischen Industrie um einen Innovations-
motor Oder eine reife Branche handelt (Felcht 2000, Rammer et al. 2003).
Innovationen in der chemischen Industrie werden zumeist mit der Entwick-
lung von Neustoffen (Stoffmnovation) oder im Bereich der Altstoffe (das sind
Chemikalien, die bereits vor dem September 1981 in Verkehr gebracht wurden)
mit der Entwicklung von neuen Anwendungen fiir bereits existierende Stoffe
(Anwendungsinnovationen) gleichgesetzt. Wie innovativ die chemische Indust-
rie im intemationalen Vergleich ist und welche Innovationswirkungen zum
Beispiel von der europaischen Chemikalienregulierung ausgehen, bestimmt sich
Menge oder Risiko? 101

nach diesem Verstandnis anhand der Zahl der Innovationen. Diese quantitative
GroBe entspricht der Innovationsrate. Die Innovationsrichtung bleibt bei dieser
Betrachtungsweise ausgeblendet.
Als Innovationen zum nachhaltigen Wirtschaften konnen demgegentiber nur
solche Innovationen bezeichnet werden, die im Rahmen der Stoffentwicklung
die Ziele des Umwelt- und Gesundheitsschutzes beachten und die dazu flihren,
dass die Verwendung bedenklicher Stoffe durch unbedenkliche Stoffe ersetzt
wird (Nordbeck u. Faust 2002). Solche Innovationen vollziehen sich unter den
gegebenen Marktbedingungen nicht von selbst, sondem sind auf eine unterstiit-
zende staatliche Umweltpolitik angewiesen. Der Innovationsbegriff stellt daher
kein homogenes Konzept dar, und Innovationen fiihren nicht zwangslaufig zu
gesellschaftlichem Fortschritt und mehr Lebensqualitat. Eine hohe Innovations-
rate kann auch mit einer sozial und okologisch nicht erwtinschten Innovations-
richtung einhergehen (Mahdi, Nightingale, Berkhout 2002).
In der Debatte um eine nachhaltige Chemikalienpolitik hat sich das so ge-
nannte Generationenziel als konsensfahige politische Handlungsmaxime her-
auskristallisiert. Bis zum Jahr 2020 soil sichergestellt werden, dass Chemikalien
nur so hergestellt und verwendet werden, dass sie keine wesentliche Gefahr fur
die Gesundheit des Menschen und die Umweh darstellen (CEC 2001: 11; UN
2002: 19; Backhaus u. Faust 2005: 300). Damit wird in der bestehenden Ziel-
setzung der EU implizit der Aspekt der Innovationsrichtung beriicksichtigt.

3 Alternative Modelle der Stoffregistrierung unter REACH


Grundvoraussetzung fur den sicheren und nutzbringenden Gebrauch einer
Chemikalie ist die Bewertung der von ihr ausgehenden Risiken flir Gesundheit
und Umweh. Ftir die Risikoabschatzung der Stoffe werden Daten zum Verbleib
und Verhalten in der Umwelt (z.B. Wasserloslichkeit, Abbaubarkeit) und zur
Toxizitat gegentiber Mensch und Okosystemen benotigt (SRU 2004: 749). Vor-
aussetzung der Registrierung ist daher die Vorlage von Informationen zu den
Stoffeigenschaften, der Herstellungsmenge, den Verwendungszwecken und den
moglichen Gefahren fiir die menschliche Gesundheit und die Umwelt. Ange-
sichts der groBen Zahl zu priifender Stoffen und der hohen Anzahl moglicher
Tests ist eine Staffelung der Testanforderungen nach bestimmten Kriterien
erforderlich, da ansonsten sowohl Untemehmen als auch Behorden tiberfordert
wiirden (SRU 2004: 744). Zur Diskussion stehen zwei alternative Modelle: zum
einen die Staffelung nach Produktionsmengen, wie es der Vorschlag der EU-
Kommission vorsieht, und zum anderen die Priorisierung nach Stoffrisiken, wie
es die Vorschlage des VCI und der LFU thematisieren.
102 Ralf Nordbeck/ Bemd Hansjtirgens

3.1 Der Mengenschwellenansatz im Verordnungsvorschlag


der EU-Kommission
Mit dem Verordnungsvorschlag vom Oktober 2003 hat die Europaische Kom-
mission ihre Vorstellungen fiir die Neuregelung der europaischen Chemikalien-
politik dargelegt und dem Rat und dem Europaischen Parlament zur weiteren
Beratung zugeleitet. Zentrales Element der neuen Chemikalienregulierung ist
ein System fur die Registrierung, Bewertung und Zulassung von Chemikalien
(REACH). Dieses neue Regelungskonzept besteht aus drei wesentlichen Kom-
ponenten:

^ Registrierung: Hersteller und Importeure von Chemikalien werden ver-


pflichtet, Daten iiber die Sicherheit von Stoffen beizubringen, die in einer
Menge von iiber 1 Tonne pro Jahr hergestellt oder importiert werden, und
diese Informationen flir ein adaquates Risikomanagement zu nutzen. Im
Gegensatz zur bisherigen Regulierung gilt diese Anmeldepflicht nicht nur
fur Neustoffe, sondem auch fur schatzungsweise 30.000 Altstoffe, die be-
reits auf dem Markt gehandelt werden. Angesichts dieser Zahl ist ein mehr-
stufiger Ansatz mit marktmengen- und gefahrdungsabhangigen Registrie-
rungsfristen vorgesehen, so dass Stoffe mit hohen Produktionsmengen und
besonders gefahrliche Stoffe als erste registriert werden miissen.
•=> Bewertung: Samtliche in groBeren Mengen hergestellten Stoffe (iiber 100
t/Jahr) miissen grundsatzlich bewertet werden. Dies gilt ebenfalls fiir Stoffe,
die zur Besorgnis Anlass geben. Rund 4.500 Stoffe werden daher in den
nachsten 11 Jahren einem abgestuften Risikobewertungsverfahren unterzo-
gen. Ausgehend von den Registrierungsdaten der Untemehmen werden die
Stoffbewertungen von den zustandigen Behorden der Mitgliedstaaten
durchgefuhrt.
•=> Zulassung: Fiir die Verwendung besonders gefahrlicher Stoffe sieht die
neue Regulierung ein Zulassungsverfahren vor. Dieses ermoglicht spezifi-
sche Verwendungen unter der Bedingung, dass die Untemehmen nachwei-
sen, dass sie die Risiken eines solchen chemischen Stoffes ausreichend un-
ter Kontrolle haben oder dass die durch seine Verwendung entstehenden
sozialen und wirtschaftlichen Vorteile groUer als die Risiken sind. Aufier-
dem wird die Moglichkeit einer Substitution erwogen. Zulassungspflichtig
sind Stoffe mit bestimmten Eigenschaften wie CMR-Stoffe (krebserzeu-
gende, erbgutverandemde und fortpflanzungsgefahrdende Stoffe), PBT-
Stoffe (persistente, bioakkumulierbare und toxische Stoffe) und vPvB-
Stoffe (hoch persistente und hoch akkumulierbare Stoffe). Uber eine Zulas-
sungspflicht von endokrin wirksamen Stoffen wird von Fall zu Fall ent-
schieden.
Menge oder Risiko? 103

Nach Artikel 5 des Verordnungsvorschlags muss jeder Hersteller und Impor-


teur, der einen Stoff in einer Menge von iiber einer Tonne pro Jahr herstellt oder
importiert, bei der Europaischen Chemikalienagentur ein Registrierungsdossier
fiir diesen Stoff einreichen. Fur Neustoffe bedeutet dies wie bisher, dass eine
Registrierung vor der Vermarktung erforderlich ist. Die Mengenschwelle der
Registrierungspflicht wird allerdings von 10 kg auf 1 Tonne angehoben. Die
Datenanforderungen sind gegeniiber der bisherigen Neustoffrichtlinie reduziert
worden. Die Registrierung der Altstoffe erfolgt schrittweise in Abhangigkeit
von der Produktionsmenge. Ausgenommen von dieser Regel sind bekannterma-
Ben Krebs erzeugende, mutagene und reproduktionstoxische Stoffe, fur die
unabhangig von der Produktionsmenge eine beschleunigte Registrierung vorge-
sehen ist.
Der Zeitplan fiir Altstoffe sieht unter REACH folgende Registrierungsfristen
vor:
^ 3 Jahre nach Inkrafttreten von REACH fiir Stoffe, die in Mengen iiber
1.000 Tonnen jahrlich hergestellt oder importiert werden, sowie besorgnis-
erregende Stoffe (CMR-Stoffe der Klassen 1 und 2) iiber 1 Tonne;
•=> 6 Jahre nach Inkrafttreten von REACH fiir Stoffe, die in Mengen zwischen
100 und 1.000 Tonnen jahrlich hergestellt oder importiert werden;
^ 11 Jahre nach Inkrafttreten von REACH fiir Stoffe, die in Mengen von 1 bis
100 Tonnen jahrlich hergestellt oder importiert werden.
Die Registrierungsanforderungen nehmen dabei in Abhangigkeit von der Pro-
duktionsmenge zu (Tabelle 1).

Tabelle 1: Mengenschwellenkonzept unter REACH

In Verkehr Zeitpunkt der Prufungsanforderungen Umfang Anzahl


gebrachte Registrierung fur die Registrierung der
Menge pro (Jahre) Stoffe
Jahr

unter 1 nicht keine Testanforderungen - k.A.


Tonne erforderHch

1-10 Ton- 11 Annex V In vitro- 17.500


nen Tests

10-100 11 Zus. Annex VI Grundstufe 4.977


Tonnen
104 Ralf Nordbeck/ Berne Hansjurgens

100-1.000 6 Zus. Vorschlage nach Stufe I 2.641


Tonnen Annex VII

Uber 1.000 3 Zus. Vorschlage nach Stufe II 2.704


Tonnen Annex VIII

Die EU halt unter REACH prinzipiell am Mengenschwellenkonzept und damit


an einer Staffelung der Testanforderungen nach Produktionsmengen fest. Die
Anforderungen flir Stoffe mit einer Herstellungsmenge zwischen 1 und 10 Ton-
nen sind im Verordnungsvorschlag nochmals reduziert worden. Die Informati-
onsanforderungen fur Stoffe ab einer Menge von 10 Tonnen entsprechen dem
Datensatz zur Basisbeschreibung fur Stoffe gemaB Anhang VII a der RL
67/548, ab 100 Tonnen den Stufe I-Tests, die stoffbezogene Priifungen zur
Bestimmung langfristiger Wirkungen vorsehen, und ab 1000 Tonnen den Stufe
II-Tests. Fiir Stoffe ab 10 Tonnen muss bei der Registrierung auBerdem ein
Stoffsicherheitsbericht vorgelegt werden, in dem die verfiigbaren Informationen
zu den Stoffeigenschaften, die Risiken far die menschliche Gesundheit und die
Umwelt sowie die gewahlten RisikominderungsmaBnahmen dokumentiert sind.
Der Verordnungsvorschlag bietet jedoch in Anhang IX vielfaltige Moglichkei-
ten, von den Standardprufprogrammen gemaB den Anhangen V bis VIII abzu-
weichen.

3.2 Kritikam Mengenschwellenansatz


Zum Verordnungsvorschlag der EU-Kommission hat es seit seiner Vorlage viel
Kritik gegeben. Kritisch beurteilt wird vor allem die gewahlte Methode zur
Registrierung, welche die Datenanforderungen in erster Linie auf die produzier-
te Oder importierte Menge eines Stoffes stiitzt. Dieser mengenbasierte Ansatz
wurde aus mehreren Griinden in Frage gestellt, vor allem weil sich die Regist-
rierungspflicht iiber den el^ahrigen Zeitraum nicht nach den tatsachlichen Risi-
ken eines Stoffes richtet. So hat der VCI bemangelt, dass bei der Registrierung
Daten verlangt wtirden, „die nicht zu einer Verbesserung der Sicherheit bei der
Anwendung chemischer Stoffe beitragen. Die Datenanforderungen beziehen
sich namlich iiberwiegend auf die produzierten/importierten Mengen, ohne
Berlicksichtigung der tatsachlichen Exposition" (VCI 2003: 3).
Mit der gleichen Argumentation hatte sich der Berichterstatter des Aus-
schusses flir Binnenmarkt und Verbraucherschutz im Europaischen Parlament,
Hartmut Nassauer, entschieden gegen den Mengenschwellenansatz ausgespro-
chen. Der mengenorientierte Ansatz besitze keine Plausibilitat, der geforderte
Aufwand stehe in keinem vemiinftigen Verhaltnis zum okologischen oder so-
zialen Ertrag, sei also unverhaltnismaBig, und Daten wiirden ohne jeden Bezug
Menge oder Risiko? 105

zu konkreten Risken eingefordert. Die Datenanforderungen erhohten sich beim


Uberschreiten der Mengenschwellen, ohne dass dies zwingend durch ein erhoh-
tes Risiko fur Mensch und Umwelt begrtindet sei (Nassauer 2004: 3). Analog
zum VCI (Romanowski 2003, VCI 2003) sieht er den mengenorientierten An-
satz als Grund fur „weitere unerwiinschte Wirkungen" (Nassauer 2004: 3ff):
•=> die LFberforderung von Untemehmen durch hohen biirokratischen Auf-
wand,
^ die Einschrankung von Stoffvielfalt und Produktion durch zu hohe Regist-
rierungskosten,
•=> falsche Anreize fiir die Aussonderung von Stoffen,
•=> den Verlust von Flexibilitat fur maflgeschneiderte Anwendungen,
•=> die Einschrankung der Innovations- und Wettbewerbsfahigkeit.
Im Gegensatz zum Kommissionsvorschlag pladiert Nassauer daher fur eine
risikogesteuerte Registrierung, bei der das Stoffrisiko und nicht die Menge die
Datenanforderung bestimmt (Nassauer 2005a). Erste Ausarbeitungen zu risiko-
basierten Konzepten sind im November 2004 vom VCI, im Februar 2005 von
CEFIC und ebenfalls im Februar 2005 von der Landesanstalt fur Umweltschutz
in Baden-Wiirttemberg vorgelegt worden. Auf den Gegenvorschlag des VCI
soil im Folgenden exemplarisch naher eingegangen werden.

3.3 Risikobasierte Prioritdtensetzung: das bessere REACH?


Der Mengenschwellenansatz folgt der Annahme, dass das Risiko eines Stoffes
mit der Produktionsmenge steigt. Diese Annahme ist pauschal nicht haltbar
(SRU 2004: 454). Das Risiko eines Stoffes ist vielmehr das Ergebnis zweier
Faktoren(BMU2005: 11):
^ den Stoffeigenschaften, also der Wirkungsweise und der Wirkungsstarke
eines Stoffes, und
•=> der Hohe der Exposition, also der Belastung von Mensch und Umwelt mit
eben diesem Stoff
Ist ein Stoff hochgradig wirksam, dann ist er potentiell gefahrlich. Ein Risiko
ergibt sich erst dann, wenn der Mensch oder die Umwelt diesem Stoff auch
tatsachlich ausgesetzt sind (Exposition). Nach Ansicht des VCI muss der Um-
fang der Datenanforderung bei der Registrierung deshalb davon abhangen, wie
haufig und intensiv Mensch oder Umwelt diesem Stoff ausgesetzt sind.
Femer soil nicht mehr jede denkbare Verwendung eines Stoffes betrachtet
werden, sondem die Verwendungen in bestimmte Kategorien (industrielle,
gewerbliche und private Verwendung) gebiindelt und an typische Expositions-
kategorien fiir Mensch und Umwelt gekoppelt werden. Dies sind ftir den Men-
schen die Hauptaufnahmewege (oral, inhalativ oder dermal) und fiir die Umwelt
106 Ralf Nordbeck/ Bemd Hansjurgens

die Eintragswege (Luft, Wasser und Boden). Zusatzlich wird die Belastung in
Abhangigkeit von der Dauer der Exposition bestimmt (einmalig oder kurzzeitig,
wiederholt, langfristig).
Aufbauend auf den Verwendungs- und Expositionskategorien soil nach die-
sen Vorstellungen das Verfahren der Registrierung unter REACH wie folgt
modifiziert werden (VCI2005, Nassauer 2005b, UBA 2005):
Stufe 1 - Vorregistrierung: Hersteller und Importeure melden ihre Stoffe, von
denen sie mehr als eine Tonne pro Jahr produzieren oder importieren, innerhalb
von 18 Monaten bei der Europaischen Chemikalienagentur an. Diese veroffent-
licht ein Stoffregister.
Hersteller und Importeure liefem innerhalb von weiteren 3 Vi Jahren Kemin-
formationen fiir alle Stoffe des Stoffregisters. Zu den Keminformationen zahlen
Daten tiber Stoffeigenschaften, Menge, Verwendung und Exposition. Die hier-
fiir erforderlichen Testdaten sind in einem neuen Anhang V dargestellt, der im
Wesentlichen dem alten Anhang V plus zwei weiterer Tests entspricht. AuBer-
dem sind Angaben zur Verwendung und zur Exposition des Stoffes zu liefem,
so dass insgesamt eine erste Risikoeinschatzung eines Stoffes moglich ist. Fiir
Stoffe zwischen 1-10 Tonnen sollen anstelle der Keminformationen nur die
verfiigbaren Informationen eingereicht werden.
Stufe 2 - Risikobasierte Prioritatensetzung: Die Agentur verteilt alle vorre-
gistrierten Stoffe auf der Basis der gelieferten Keminformationen und dem aus
ihnen ersichtlichen Risiko auf 4 Prioritatslisten. Die Priorisiemng erfolgt an-
hand der Kriterien Menge, inharente Stoffeigenschaften und Exposition. Eine
Ausnahme bilden die CMR- und vPvB-Stoffe sowie Stoffe iiber 1000 Jahres-
tonnen, deren Registriemng bereits nach flinf Jahren - also mit Ablauf der Frist
fiir die Angabe der Keminformationen fiir alle anderen Stoffe - abgeschlossen
sein soil.
Stufe 3 - Registrierung: Die Stoffregistriemng durch die Hersteller und Im-
porteure erfolgt gemafi den Prioritatenlisten mit Registriemngsfristen von 5, 7, 9
und 11 Jahren nach Inkrafttreten von REACH. Uber die Keminformationen
hinaus werden weitere Tests nur dann erforderlich, falls sich dies aus der Risi-
kobetrachtung auf der Gmndlage der eingereichten Daten oder der Angaben zur
Exposition aus Sicht der Agentur als notwendig erweist.
Stufe 4 - Evaluierung: Die Agentur evaluiert die Informationen und die vorge-
schlagenen MaBnahmen zur Risikomindemng. Sie entscheidet ggf uber erfor-
derliche zusatzliche Informationen, z.B. bei kumulativen Eintragen in die Um-
welt.
Stufe 5 - Zulassung und Beschrankungen: Ist die Agentur zu der Auffassung
gelangt, dass iiber die von den Firmen vorgeschlagenen RisikomindemngsmaB-
Menge oder Risiko? 107

nahmen hinaus zusatzliche allgemein giiltige MaBnahmen in der EU notwendig


sind, so wird sie Verbots- und BeschrankungsmaBnahmen vorschlagen. Fiir
spezielle Anwendungen zu bestimmten Stoffen kann sie ein Autorisierungsver-
fahren einleiten.
Wie beim Kommissionsvorschlag ware das Registrierungsverfahren fiir die
rund 30.000 Altstoffe nach Ablauf von 11 Jahren nach Inkrafttreten der Ver-
ordnung abgeschlossen. Durch den risikobasierten Ansatz, so das zentrale Ar-
gument des VCI, konnten die mit der Registrierung verbundenen Belastungen
ohne EinbuBen fur den Gesundheits- und Umweltschutz erheblich reduziert
werden. Die Befurworter der risikobasierten Herangehensweise sehen aus die-
sem Grund deutliche Vorteile des modifizierten Ansatzes:
•=> friihe Ubersicht iiber alle Stoffe in der EU und Keminformationen iiber die
30.000 Altstoffe bereits nach 5 Jahren;
•=> die Vorregistrierung schafft Planungssicherheit fur Hersteller, Weiter-
verarbeiter und Anwender;
•=> nur ein Registrierungszeitpunkt pro Stoff. Auf der Grundlage der Vorre-
gistrierung eroffnet dies bessere Moglichkeiten fur die Konsortienbildung
von Untemehmen bei der Registrierung;
^ mehr Sicherheit fiir Menscii und Umwelt, weil Stoffe mit hohem Risiko
zuerst bearbeitet werden;
^ die Registrierung ist einfaclier und kostengiinstiger, da weitergehende
Priifanforderungen von der Exposition und dem bestehenden Risikomana-
gement abhangig sind - und nicht von den Mengen;
•=> der Ansatz ist innovationsfreundlicher. Die Stoffe werden unabhangig
von der Menge registriert, so dass Zeitverzogerungen durch zusatzliche
Tests bei Uberschreiten einer Mengenschwelle entfallen. Die Flexibilitat
hinsichtlich des Einsatzes und der Verfugbarkeit von Stoffen wird erhoht.
Die Gefahr einer Stoffselektion allein aufgrund von okonomischen Fehlan-
reizen wird vermindert.
Der Vorschlag des VCI fur eine risikobezogene Prioritatensetzung besticht
zunachst durch seine Einfachheit und Risikoorientierung. Allerdings ist auch
dieses Konzept, wie der Mengenschwellenansatz der Kommission, nicht frei
von Schwachstellen. Im folgenden Abschnitt sollen die Hauptkritikpunkte kurz
dargestellt werden.

3.4 Kritik am risikobasierten Ansatz des VCI


In der Literatur sind mittlerweile eine Reihe von Bedenken gegen den VCI-
Vorschlag angefuhrt worden (SRU 2004: 454; BMU 2005; UBA 2005). Drei
Bedenken stechen dabei besonders hervor, die hier aufgegriffen werden sollen:
108 Ralf Nordbeck/ Bemd Hansjiirgens

1. bei dem Vorschlag handele es sich nicht um ein risikobasiertes, sondem


vielmehr um ein expositionsorientiertes Konzept, auf dessen Grundlage ei-
ne Abschatzung der Umwelt- und Gesundheitsrisiken nur unzureichend
moglich sei;
2. der Vorschlag verlagere die Beweislast, entgegen der Zielrichtung von
REACH, wieder von den Untemehmen auf die Behorden.
3. der Vorschlag gehe zu Lasten kleiner und mittelstandischer Betriebe.
ad 1: Der Vorschlag des VCI sieht vor, aus den Keminformationen und aus
wenigen Expositionskategorien die Risikokonstellationen zu erfassen, die Stoffe
entsprechend dieser Risikokonstellation in Prioritatslisten zu gruppieren und auf
der gleichen Datenbasis auch die Notwendigkeit von Langzeittests zu bestim-
men. Dabei geht der Vorschlag davon aus, dass von den akuten Wirkungen
eines Stoffes auch auf seine Langzeitwirkungen geschlossen werden kann.
Demgegentiber hat das Bundesumweltministerium in seiner Stellungnahme
zum VCI-Vorschlag deutlich gemacht, dass es weder fiir die Humantoxikologie
noch fur die Okotoxikologie moglich sei, aus dem vom VCI angebotenen Kem-
datensatz Wirkungsaussagen fiir Langzeitwirkungen abzuleiten. Dieser enthalte
nur Daten zu Kurzzeittests, mit denen ausschlieBlich akute Wirkungen erfasst
wiirden. Im Mengenbereich unter 10 Tonnen waren sogar nur verfiigbare In-
formationen einzureichen. Als Fazit stellt das BMU fest, dass aus dem Kemda-
tensatz „weder die genannten Prioritatslisten risikobezogen noch die Risiken fiir
Langzeitwirkungen abgeleitet werden konnen" (BMU 2005: 12).
Dies hat den VCI dazu bewogen, nur mehr von einer expositionsorientierten
Testung zu sprechen und die Priifanforderungen allein aus den Expositionen
abzuleiten. Der Mangel an Daten zur Exposition ist allerdings die Schwachstelle
der bisherigen Chemikalienregulierung schlechthin gewesen, da es sehr schwie-
rig ist, die Exposition gegentiber Stoffen belastbar abzuleiten. Diese Schwierig-
keit zieht sich wie ein roter Faden durch die Vergangenheit der Altstoffbewer-
tung nach altem Chemikalienrecht (BMU 2005: 12). Auch der
Sachverstandigenrat fiir Umweltfragen hat erhebliche Bedenken gegenuber rein
expositionsgestiitzten Testanforderungen geauBert (SRU 2004: 455).

ad 2: Eines der zentralen Anliegen des Kommissionsvorschlags ist, die Eigen-


verantwortung der Untemehmen fiir ihre Produkte zu starken. Demzufolge
erstellt der Hersteller eigenverantwortlich das Registrierungsdossier. Die Be-
griindungslasten fiir die Stoffbewertung, die Einstufimg, zusatzlich erforderli-
che bzw. nicht erforderliche Tests und ggf Vorschlage fiir Risikominderungs-
maBnahmen liegen beim Hersteller. Demgegentiber verlagert der VCI-
Vorschlag Arbeits- und Begriindungslasten auf die Agentur (UBA 2005: 1).
Diese ist fiir die Erstellung des Stoffregisters zustandig, sie muss die Richtigkeit
der Zuordnung zu den Prioritatslisten gewahrleisten, schlieBlich muss sie ent-
Menge oder Risiko? 109

scheiden, fflr welche Stoffe zusatzliche Langzeittests erforderlich sind und dies
gegeniiber den Untemehmen begrtinden und durchsetzen. Der VCI-Vorschlag
fiihrt hier die Mangel der EG-Altstoffverordnung fort und widerspricht dem
grundsatzlichen Ziel von REACH, die Verantwortung und Beweislast flir die
Ermittlung der Stoffeigenschaften und der Exposition von den Behorden auf die
Untemehmen zu verlagem.
ad 3: Der VCI-Vorschlag erhoht tendenziell die Kosten von Stoffen mit gerin-
gen Produktionsvolumen, sofem diese offen und verbrauchemah verwendet
werden. In diesem Fall (hohe Exposition) sind weitere Daten notwendig, so dass
sich der Aufwand fiir die Datenerstellung erhoht. Betroffen sind hiervon vor-
rangig kleine und mittlere Untemehmen. Bei den hochvolumigen Stoffen, die
meistens von groBen Untemehmen hergestellt werden, trate hingegen eine Ent-
lastung ein. Problematisch sind femer Konstellationen, bei denen einzelne Ver-
wendungen eines Anwenders eine hohere Exposition vemrsachen. Die Herstel-
ler werden hier versucht sein, die entstehenden Kosten fur zusatzliche Tests auf
die Anwender abzuwalzen. In diesem Szenario ist ein jahrelanges Ringen zwi-
schen Behorde und Hersteller/Anwender iiber Expositionen, die von den regist-
rierten Kategorien abweichen, vorprogrammiert, inklusive etwaiger Haftungs-
fragen bei fehlerhafter Einstufung eines Stoffes.

4 Abschatzung der Innovationswirkungen der alternativen Ansatze zur


Registrierung von Stoffen
Die Chemikalienreguliemng in der EU kostet zu viel und ist deshalb innovati-
onshemmend. Diese These hat die Diskussion iiber die Chemikalienpolitik in
den vergangenen Jahren stark dominiert. Die Gmndlage fiir diese Behauptung
bildet die Studie von Fleischer et al. (2000), in der die Reguliemng von Neu-
stoffen in der EU, Japan und den USA vergleichend untersucht wurde. Die
Studie kommt zu dem Ergebnis, dass die starren Testanfordemngen nach dem
Mengenschwellenkonzept in der EU zu dreifach hoheren Kosten bei den Neu-
stoffanmeldungen fiihren, wahrend im Vergleich mit den USA nur ein Drittel an
Neustoffmnovationen in der EU stattfmdet. Dem Ganzen stiinde femer kein
nennenswerter Zugewinn beim Schutz vor Umwelt- und Gesundheitsrisiken
gegeniiber. Fleischer kommt insgesamt zu dem Schluss: „Die risikoorientierten
Systeme sind im Durchschnitt kostengiinstiger, schneller und effektiver als
Systeme mit starren Testanfordemngen" (Fleischer 2001: 24).
Die Ergebnisse der Studie sind mittlerweile von mehreren Autoren kritisiert
worden (Mahdi et al. 2002, Nordbeck u. Faust 2002). Hinterfragt wurden so-
wohl die Einschatzung der Effektivitat und Effizienz der unterschiedlichen
Reguliemngssysteme in den USA und der EU als auch der Zahlenvergleich bei
den Neustoffanmeldungen.
110 Ralf Nordbeck/ Bemd Hansjurgens

Neuere Untersuchungen zeigen zudem, dass die These einer innovations-


hemmenden Neustoffregulierung zu kurz greift (Nordbeck 2005: 136). Denn die
primare Innovationswirkung der bestehenden europaischen Chemikalienregulie-
rung ist die Verlagerung der untemehmerischen Innovationsaktivitaten in den
Altstoffbereich. Diese Entwicklung geht zu Lasten der Neustoffentwicklung
und schlagt sich in einer geringeren Zahl von Neustoffanmeldungen in der EU
nieder. Das sektorale Innovationsmuster ist in der EU demnach weniger durch
Stoffinnovationen gekennzeichnet als vielmehr durch neue Formulierungen und
Anwendungen bereits bekannter Stoffe. Beriicksichtigt man diesen Zusammen-
hang, so stehen insgesamt betrachtet die europaischen Untemehmen in ihren
Innovationsaktivitaten nicht hinter den amerikanischen oder japanischen zu-
riick.
Vor diesem Hintergrund sollen im folgenden Abschnitt die Innovationswir-
kungen des mengenorientierten Kommissionsvorschlags und des risikobasierten
VCI-Vorschlags dargestellt und bewertet werden.

4.1 Innovationswirkungen des Kommissionsvorschlags


Die Europaische Kommission hat in ihren Verordnungsvorschlag eine Reihe
von neuen Mechanismen und Anreizen eingebaut, um die Informationsproble-
me der Altstoffregulierung und die Innovationsprobleme der Neustoffregulie-
rung simultan zu beheben:
^ Integration der Alt- und Neustoffe: Die Auflosung des bisherigen „dualen
Systems" fiir Alt- und Neustoffe und die Schaffiing eines einheitlichen
Rahmens fiir alle Stoffe ist die wichtigste Veranderung unter REACH. Die
Vereinheitlichung schafft nicht nur mehr Transparenz in der Chemikalien-
regulierung, sondem beseitigt zugleich die gegenwartige Diskriminierung
der Neustoffe durch hohe Anmeldekosten, die gegeniiber den frei vermark-
teten Altstoffen als Markteintrittsbarriere wirken. Die Integration wird sich
daher positiv auf die zukiinftige Entwicklung von neuen Stoffen auswirken.
Andererseits belastet die neue Regelung die vorherrschenden Innovations-
aktivitaten der chemischen Industrie im Bereich der Zubereitungs- und An-
wendungsinnovationen zukiinftig mit hoheren Kosten.
•=> Ubergangsregelungen fur Altstoffe: Die langen Ubergangsfristen helfen den
Untemehmen in zweifacher Hinsicht (Wolf u. Delgado 2003: 24): sie bieten
erstens gentigend Zeit, um sich mit der neuen Regulierung vertraut zu ma-
chen und die notwendigen Informationen fiir die Registrierung zu sammeln.
Zweitens werden durch die Ubergangsfristen die fmanziellen Belastungen
der Untemehmen liber einen Zeitraum von bis zu elf Jahren gestreckt, so
dass hier kein Anlass besteht, fmanzielle Ressourcen kurzfristig aus ande-
Menge oder Risiko? Ill

ren Untemehmensbereichen, wie zum Beispiel der Forschung und Entwick-


lung von innovativen Verfahren oder Produkten, abzuziehen.
Anhebung der Mengenschwellen: Die Mengenschwelle fur eine Registrie-
rungspflicht ist unter REACH fiir Neustoffe von 10 kg auf 1 Tonne ange-
hoben worden. Die nachfolgenden Mengenschwellen, die zusatzliche In-
formationspflichten auslosen, sind dementsprechend auf 10 Tonnen
(Grunddatensatz), 100 Tonnen (Stufel-Tests) und 1000 Tonnen (Stufe2-
Tests) angehoben worden. Die Informationsanforderungen fiir Stoffe mit
einer Herstellungsmenge zwischen 1 und 10 Tonnen sind auf ein Minimum
reduziert worden. Diese MaBnahmen sind getroffen worden, um mehr Frei-
raume fiir Stoffmnovationen zu schaffen und die Kosten von REACH ins-
besondere fiir kleine und mittlere Untemehmen zu reduzieren, da diese Un-
temehmen tiberwiegend im unteren Mengenbereich tatig sind. Unterhalb
der Mengenschwelle von 1 Tonne wird durch die neue Regulierung form-
lich eine Spielwiese fiir Innovationen eingeraumt. Die Anhebung der Men-
genschwellen lost damit eines der oft angefiihrten Innovationsprobleme der
Neustoffregulierung.
Stdrkere Risikoorientierung: Der Verordnungsvorschlag orientiert sich
weiter am Mengenschwellenansatz, erganzt diesen jedoch um risikoorien-
tierte Elemente. So sind die Testanforderungen abhangig von der Menge
und den Stoffeigenschaften, und Stoffe mit hohen Produktionsmengen oder
gefahrlichen Eigenschaften werden unter dem neuen System prioritar be-
handelt. Dariiber hinaus sind Stoffe, die als ungefahrlich gelten (Anhang
II), und Stoffe, die in der Natur vorkommen (Anhang III), von der Regist-
rierung ausgenommen. Das Risiko bestimmt unter REACH also zumindest
den Zeitpunkt, wann ein Stoff getestet wird (nach drei, sechs oder elf Jah-
ren), und verzichtet fiir die bekanntermaBen ungefahrlichen Stoffe auf eine
Registrierung. Die Kombination von mengen-, eigenschafts- und expositi-
onsgestiitzten Registrieranforderungen ist zweifelsohne eine deutliche Fle-
xibilisierung gegentiber den bisherigen starren Testanforderungen in der
EU. Sie ist deshalb als Instrument gut geeignet, die Kosten der Registrie-
rung zuktinftig zu reduzieren und Freiraume fiir innovative Aktivitaten zu
erhohen.
Fokussierung aufhochkritische Stoffe: Durch das Zulassungsverfahren wird
zudem der Schwerpunkt auf die hochkritischen Stoffe mit gefahrlichen Ei-
genschaften gelegt und ein Anreiz fiir die Substitution dieser Stoffe durch
weniger gefahrliche Ersatzstoffe oder alternative Technologien gesetzt. Von
dem Zulassungsverfahren gehen daher nach wie vor die starksten Impulse
fiir eine Anderung der Innovationsrichtung aus.
Kostenminimierende neue Verfahren der Informationsgewinnung: Durch
die Nutzung innovativer Verfahren der Informationsgewinnung wie
112 Ralf Nordbeck/ Bemd Hansjurgens

(Q)SAR^ oder Stoffgruppen- und Analogiekonzepte schafft REACH die


Voraussetzungen, um die Kosten der Registrierung fur die Hersteller und
Importeure deutlich zu senken und auf unnotige Tierversuche zu verzichten.
Die Einflihrung von Verwendungs- und Expositionskategorien konnte die-
sen Effekt noch verstarken und zu einer weiteren Vereinfachung der Regist-
rieranforderungen insbesondere fur die kleinen und mittleren Untemehmen
beitragen.
O Ausnahmeregelungen: Der Verordnungsvorschlag der Kommission defi-
niert eine Reihe von Fallen, in denen Stoffe von der allgemeinen Registrie-
rungspflicht ausgenommen sind bzw. geringeren Informationspflichten un-
terliegen. Generell ausgenommen sind die Stoffe des Anhangs II, die als
ungefahrlich gelten, und die Stoffe des Anhangs III, die aus natiirlichen
Prozessen entstehen oder Teil der naturlichen Umwelt sind. Weitere Aus-
nahmen und Erleichterungen bei den Registrierungsanforderungen sind fur
Polymere, isolierte Zwischenprodukte und Stoffe in der produkt- und pro-
zessorientierten Forschung und Entwicklung vorgesehen.

Ob die Innovationsanreize im Resultat tatsachlich zu den gewiinschten Innova-


tionswirkungen fiihren, ist in der laufenden Diskussion sehr umstritten. Die
Studien sehen sowohl positive wie negative Innovationswirkungen als Folge des
Kommissionsvorschlags. Kurzfristig konnen die negativen Innovationswirkun-
gen aufgrund von Kostenbelastungen und Unsicherheiten dominieren. Die
Mehrheit der Studien kommt jedoch zu dem Ergebnis, dass mittel- bis langfris-
tig die positiyen Innovationswirkungen Uberwiegen (siehe auch Nordbeck
2005). In der Tat enthalt der Verordnungsvorschlag der Kommission eine Fiille
von neuen Anreizen, die sich positiv auf die Entwicklung von Neustoffen und
auch den Ersatz gefahrlicher Altstoffe durch ungefahrlichere Stoffe auswirken
werden. Der Kommissionsvorschlag setzt den Innovationsschwerpunkt zukiinf-
tig im Bereich der Stoffmnovationen und leitet damit eine Abkehr von der regu-
lativen Bevorzugung der Zubereitungs- und Anwendungsinnovationen ein.
Erganzt werden die Innovationsanreize fiir die Neustoffentwicklung durch ein
effektiveres staatliches Risikomanagement fiir besonders gefahrliche Stoffe
durch das Zulassungsverfahren. Das Substitutionsprinzip fiir diese Stoffe ist der
zweite Baustein zur Verbesserung der Innovationswirkungen und zugleich das
entscheidende Instrument zur Veranderung der Innovationsrichtung.

4.2 Innovationswirkungen des risikobasierten VCI-Vorschlags


Der VCI erhofft sich durch seinen Vorschlag eines risikobasierten Ansatzes vor
allem zwei innovationsrelevante Wirkungen: zum einen eine geringere Kosten-

SAR heiJ3t quantitative structure-activity relationship und bezeichnet den Ansatz, aus der chemi-
schen Struktur von Stoffen auf ihre Eigenschaflen zu schliefien.
Menge oder Risiko? 113

belastung fiir KMUs in der Bandbreite zwischen 1 und 10 Tonnen, so dass es


nicht zu einer Produktrationalisierung allein aus wirtschaftlichen Griinden
kommt und damit der gesamte Innovationspool bei den Altstoffen erhalten
bleibt, und zum anderen die Vermeidung von Zeitverzogerungen durch zusatz-
liche Datenanforderungen und Informationen bei Uberschreiten einer Mengen-
schwelle (Fink 2005: 8). Daniber hinaus sind einige der Innovationsanreize aus
dem Kommissionsvorschlag auch fur den VCI-Vorschlag relevant, zum Beispiel
die Integration von Alt- und Neustoffen, die Nutzung der Ubergangsfristen und
die Anhebung der Mengenschwellen bei den Neustoffen.
Ob und inwiefem Produktrationalisierungen unter dem Kommissionsvor-
schlag iiberhaupt zu erwarten sind, war Gegenstand einer Studie im Auftrag von
CEFIC und der Europaischen Kommission (KPMG 2005). Die Studie kam zu
dem Schluss, dass es keine Anzeichen flir eine Produktrationalisierung bei Stof-
fen mit hohen Produktionsmengen gebe. Das groBte Risiko, aufgrund von
REACH weniger oder iiberhaupt nicht mehr profitabel zu sein, bestehe flir Stof-
fe unterhalb von 100 Tonnen Jahresproduktion. Von den 152 untersuchten Stof-
fen gab es jedoch nur bei 10 Stoffen Anzeichen daflir, dass sie unter REACH
weniger oder iiberhaupt nicht mehr profitabel seien und somit unter Umstanden
vom Markt genommen wiirden. Dies entspricht einer Rate von 6,5% iiber den
gesamten Zeitraum von elf Jahren bzw. einer jahrlichen Substitutionsrate von
0,6%. Dieser Wert ist deutlich niedriger als die bisherigen Annahmen, ging
doch die Kommission bisher von einer Produktrationalisierung von 10 bis 20%)
und der VCI sogar von einer Rate zwischen 20 und 40 % aus.
Insofem gibt es berechtigten Anlass zu der Annahme, dass mit dem Uber-
gang zu einem risikobasierten Ansatz ein marginales Problem gelost wird, und
die resultierenden zusatzlichen positiven Innovationseffekte gegeniiber dem
Kommissionsvorschlag ebenfalls gering einzuschatzen sind. Dies ist umko be-
denklicher, als diese marginalen Innovationswirkungen mit deutlichen Abstri-
chen bei den verfiigbaren Daten iiber die Stoffeigenschaften und die Exposition
von Mensch und Umwelt erkauft werden.
Dariiber hinaus ist zum jetzigen Zeitpunkt nicht geklart, ob der risikobasierte
Ansatz des VCI die Kosten flir kleine und mittlere Untemehmen nicht tenden-
ziell erhoht, anstatt sie, wie behauptet wird, zu senken. Die im Abschnitt 3.4
vorgetragenen Bedenken sind Grund flir eine nicht zu optimistische Einschat-
zung der moglichen Kostensenkungen durch den VCI-Vorschlag.
Kritisch stimmt femer, dass einer der zentralen Innovationsanreize flir die
zuktinftige Innovationsrichtung, namlich das Zulassungsverfahren flir besonders
gefahrliche Stoffe, im VCI-Vorschlag faktisch nicht mehr vorgesehen ist. Nur in
wenigen Ausnahmefallen soil uberhaupt von einer gemeinschaftlichen Rege-
lung in Form von Beschrankungen, Stoffverboten oder einer Zulassung
Gebrauch gemacht werden. Damit flihrt der VCI-Vorschlag die Fehler der Alt-
stoffverordnung fort. Innovationsanreize werden in einem solchen Verfahren
114 Ralf Nordbeck/ Bemd Hansjiirgens

nur einzelfallorientiert erzeugt. Im Gegensatz zu dem geplanten Zulassungsver-


fahren des Kommissionsvorschlags ist dieses Verfahren nicht geeignet, um
dynamische Anreize zur Stoffsubstitution fiir ganze Gruppen besonders kriti-
scher Stoffe (CMR-, PBT- und vPvB-Stoffe) auszulosen.

5 Zusammenfassung und Bewertung


Der vorliegende Beitrag analysierte die Wirkungen des institutionellen Designs
in der Chemikalienregulierung im Hinblick auf Innovationen zum nachhaltigen
Wirtschaften. Dabei wurden zwei zentrale Ausgestaltungsvarianten der Chemi-
kalienregulierung, das mengenorientierte Verfahren des REACH-Ansatzes
sowie ein risikobasierter Ansatz, gegeniibergestellt.
Die kritische Darstellung des mengenorientierten Kommissionsvorschlags
und des risikobasierten Gegenvorschlags haben gezeigt, dass beide Ansatze
spezifische Probleme aufweisen. Der risikobasierte Ansatz iiberzeugt argumen-
tativ durch seine Klarheit und ware aus wissenschaftlicher und okonomischer
Sicht der bessere und wohl auch gerechtere Ansatz. Bei genauerer Betrachtung
zeigen sich aber Defizite dieses Ansatzes: Die prioritaren Stoffe zu klassifizie-
ren erfordert ein mehrstufiges Verfahren, in dem sowohl das intrinsische Gefah-
renpotential der Stoffe als auch das Risiko einer Exposition identifiziert werden
muss, um das Stoffrisiko angemessen bewerten und managen zu konnen. Dieses
mehrstufige Verfahren erhoht den biirokratischen Aufwand und verlagert Be-
weislasten auf die Europaische Chemikalienagentur. Der angebotene Kemda-
tensatz ist fiir eine adaquate Risikobewertung unzureichend, und es ist zweifel-
haft, ob mit diesem Konzept wirklich das gleiche Schutzniveau fur Mensch und
Umwelt erzielt wird. Die Kostenentlastungen sind vor allem bei hohen Produk-
tionsmengen zu erwarten, wovon in erster Linie GroBuntemehmen profitieren.
In den mittleren und niedrigen Mengenbereichen, und damit vor allem fiir die
KMUs, sind Kostenentlastungen durch die Einfiihrung eines risikobasiertes
Konzept weitaus weniger sicher.
Demgegeniiber mangelt es bei der mengenorientierten Registrierung an einer
effizienten Allokation der eingesetzten Mittel entsprechend dem Stoffrisiko.
Tatsachlich konnen Kosten auftreten, ohne dass dadurch ein Beitrag zur Minde-
rung von Umwelt- und Gesundheitsrisiken geleistet wird. Andererseits bringt
auch der mengenorientierte Ansatz Vorteile fiir die Wirtschaft mit sich, well er
sehr transparent und gut planbar ist. Bei diesem Ansatz wissen Untemehmen
mit Inkrafttreten von REACH bereits, wann sie Stoffe registrieren miissen, im
Gegensatz zum VCI-Vorschlag, wo diese Planungssicherheit erst nach einigen
Jahren mit der Vorlage der Prioritatslisten durch die Agentur erreicht wird.
Femer ist der Kommissionsvorschlag nicht nur an Mengenschwellen ausgerich-
tet, sondem kombiniert mengen-, eigenschafts- und expositionsorientierte Krite-
rien.
Menge oder Risiko? 115

Mittel- bis langfristig ist von positiven Innovationseffekten des Kommissi-


onsvorschlags auszugehen, auch wenn kurzfristig negative Innovationswirkun-
gen dominieren konnen. Im Neustoffbereich werden unter REACH deutliche
Verbesserungen gegeniiber der bisherigen Neustoffrichtlinie geschaffen. Dem-
gegeniiber ist der risikobasierte Ansatz ist in erster Linie auf die Vermeidung
moglicher negativer Innovationswirkungen durch zu hohe Kosten ausgerichtet.
Die Kosten fur die Registrierung der Altstoffe sind aber nach jungsten Studien
geringer als von der Industrie angenommen und wirken sich nicht prinzipiell
negativ auf das Innovationsverhalten der Untemehmen aus (KPMG 2005).
Eines der zentralen Innovationsargumente des risikobasierten Ansatzes, den
Wegfall von Altstoffen allein aufgrund wirtschaftlicher Uberlegungen zu ver-
hindem, hat dadurch stark an Uberzeugungskraft verloren. Zudem bietet der
risikobasierte Ansatz, wie er vom VCI vorgeschlagen wird, durch die faktische
Abschaffung des Zulassungsverfahrens deutlich weniger Anreize zur Anderung
der Innovationsrichtung.
Insgesamt ist nach dem Gesagten nicht davon auszugehen, dass die Einfiih-
rung eines risikobasierten Registrierungsverfahrens statt des mengenorientierten
Ansatzes zu einer deutlichen Steigerung der Innovationsanreize unter REACH
ftihren wird.

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Neue Arbeit. Impuls fur eine nachhaltige Entwicklung?

Reinhard Paulesich

1 Neue Arbeit
Das Konzept zu NA ist mit der Grlindung eines ersten gleichnamigen Zentrums
zu Beginn der 1980er Jahre in Flint (Michigan, USA) entstanden. GM entlieB
an diesem Standort als Folge der Automatisierung nahezu die Halfte seiner
Belegschaft. Es formierte sich eine Gruppe, die meinte, es gabe bessere Losun-
gen als ,halb Flint' arbeitslos zu machen. Eine davon ware nur die Halfte des
Jahres zu arbeiten und die andere Halfte der Entwicklung verborgener Talente
und Fahigkeiten zu widmen, die nicht nur zu erftillenderen Tatigkeiten sondem
auch zu einem ,substantiellen Einkommen' ftihren sollten. Das Lohnarbeitssys-
tem wiirde bereits 200 Jahre nach seiner Einfiihrung an schwerwiegenden Man-
geln kranken, woraus sich die Berechtigung einer grundlegenden Neuorganisa-
tion ableiten lieBe. Zweck der Arbeit solle es sein, dem Menschen zu dienen
und nicht umgekehrt (Bergmann 2004, ll).Ziel sei es, die Arbeit so zu trans-
formieren, dass siefi*eieselbstbestimmte menschliche Wesen hervorbringt.
Es wurde daraus die an die Handlungsforschung angelehnte Begleitung von
Initiativen und im Weiteren die Entwicklung eines Konzepts von ,Neue Arbeit'.
Dieses diagnostiziert eine „Pathologie des Lohnarbeitssystems" (Bergmann
2004, 84) aufgrund zweier sich wechselseitig bedingender Entwicklungen:
•=> Die sich immer mehr offnende Schere zwischen Arm und Reich aufgrund
steigender Arbeitslosigkeit und sinkenden Einkommen in den beiden unte-
ren Drittel der Einkommensbezieher;
•=> Parallel dazu steigen Anforderungen und Druck auf jene, die einen Arbeits-
platz haben bzw. fi'eiberuflich tatig sind.
Die Pathologic besteht welters aus einer weltweit steigenden Armut bei gleich-
zeitiger Verschwendung von Arbeitskraft und Ressourcen. Der Vorwurf lautet
auf ,eklatante Unproduktivitat des Lohnarbeitssystems', die nur durch drasti-
sche und innovative Losungen beseitigt werden kann. „[...] das bloBe Durch-
driicken des wirtschaftlichen Gaspedals, was ja das Rezept des Neoliberalismus
ist" hilft da wenig (Bergmann 2004, 86). Es zeuge von schlechter Organisation,
dass soziale Bedarfe in zB. Gesundheit oder Erziehung nicht abgedeckt und
nahezu grenzenlose Bediirfiiisse nach kreativer Entfaltung oder Bildung nicht
befi-iedigt werden konnten. Dariiber hinaus werde die Botschaft verbreitet, der
118 Reinhard Paulesich

Gesellschaft ginge die Arbeit aus, und ginge man ihrer verlustig, ware man
selber oder besser gesagt fehlende Fertigkeiten schuld daran.
NA ist derzeit in den DACH Landem ein Netzwerk aus Initiativen und Pro-
jekten mit einer grob strukturierten und lockeren Kooperationsbeziehung. Mit-
tels Workshops werden Aspekte des Konzeptes vertieft bzw. Konkretisierungen
mancher Projektvorhaben vorangetrieben. Das lose Netzwerk bietet ein Portal
im Web (www.neuearbeit-neuekultur.de), das den Zugang zu Informationen zu
den einzelnen Projekten ermoglicht. Es wird in Freiburg von einem entspre-
chenden Verein betreut, der auch die Europaaktivitaten von Frithjof Bergmann
betreut und koordiniert.

1.1 Konzeption
Die vorliegende Darstellung ist eher als eine erste Exploration denn eine tief-
schiirfende Analyse zu verstehen. Es sollen die Fragen beantwortet werden:
Woraus besteht das NA Konzept und wie weit ist es in seiner Umsetzung? In-
wieweit ist ein Beitrag zu nachhaltiger Entwicklung tiberhaupt schon identifi-
zierbar?
„Der urspriingliche Impuls der Neuen Arbeit war, Technologien zusammen-
zubringen oder zu erzeugen, die es Menschen erlauben, ein freies und selbst-
standiges Leben zu fuhren, doch ohne die schweifitreibende und seelenzersto-
rende harte Arbeit [...]." [wie sie das ,Jobsystem' mit sich bringt, d.Verf]
(Bergmann 2004, 231). Die Vision, die die Entwicklung von Projekten zur
Neuen Arbeit vorantreibt, entwirft eine Gesellschaft, die nur mehr zu einem
Drittel ihrer Zeit einer Erwerbsarbeit im herkommlichen Sinn nachgehen wird.
In einem weiteren Drittel der Zeit wird der Eigenbedarf in gemeinschaftlich
organisierter Produktion gedeckt. Das tragt nicht nur zur Senkung der Lebens-
haltungskosten sondem auch zur Erhaltung der Nahversorgung bei. Das dritte
Drittel dient dazu, jenen Personlichkeitsbereich auszuloten, der zu einem erfull-
ten aktiven Leben fuhrt. Ziel ist es, die eigene Berufung zu erkennen und das zu
tun, was man ,wirklich wirklich' will.
Die Berufung erkennen bzw. der Weg zu dieser Erkenntnis hat mehrere Be-
deutungsebenen:
•=> Es ist der inhaltlich entscheidende Teil des Konzepts;
•=> es ist eine Kemaufgabe fur die Einzelperson und der erste Schritt zur NA;
•=> dieser Schritt bestimmt jedwede weitere individuelle - und Gruppenorgani-
sation von ,Arbeit'.
Eine nach NA Prinzipien organisierte Wirtschafl braucht Zeit zur Entwicklung
und Entfaltung, um die jeweils individuellen Berufungen entdecken und ihnen
folgen zu konnen. Bergmann leitet mit Blick auf die Erkenntnisse modemer
Personalentwicklung positive Riickkoppelungseffekte auf Produktivitat, Kreati-
Neue Arbeit. Impuls fiir eine nachhaltige Entwicklung? 119

vitat und Innovationskraft eines Wirtschaftsraumes ab. Im Vordergrund der


konzeptionellen Entwicklungsanstrengungen steht folglich nicht eine straffe
Zeitplanung, sondem eine strategisch von den sozialen Kontexten der Projekte
abhangige Vorgangsweise.
Das bedeutet in der Projektpraxis freilich einen Suchprozess auf sich neh-
men, der sich langwierig gestalten kann, bedenkt man Einfliisse auf die Wahl
der Ausbildung, des Berufs oder Arbeitsplatzes auf die Projektteilnehmer. Kon-
sequenterweise besteht die Mehrzahl der in den untersuchten Projekten ange-
flihrten Angebote aus Untersttitzung zum Lemen, personlicher Beratung und
Orientierungshilfen. Die Projekte verstehen sich im gegenwartigen Stadium als
Werkstatt fiir Bildung und Experimente.
Das NA Konzept bietet damit zuerst einmal ein zweidimensionales Modell,
in dem tiber die individuelle Selbstfmdung ein Zugang zu organisierter Arbeit
geschaffen wird. Es gibt keine Vorgaben oder Einschrankungen. Projekte ent-
stehen aus ihren sozialen Kontexten heraus und bauen auf allgemeine menschli-
che Beweggriinde, etwas ,sinnvolles' und ,flir die Gesellschaft ntitzliches' tun
zu wollen. Was konstituiert nun eine ,neue' Kultur?

Tabelle 2: Neue Arbeit - Vision von der Zeitverwendung

V. Erwerbsarbeft % [HiTechl Gemein- V3 der eigenen


scfiaftsproduktlon Berufung folgan
Gelderwerb zum Kauf jenar DieHTGPschaffidle Voraussetzung ist die Freiheit
Waren und Diensttefstungen, matdrielle Unabtiinglgkeit, von Z\f^T\gbn wfe sie
die in Ergen- bzw. um jene Arbeit machen zu Unternehmenshierarchien oder
Gemelnschaltsarbeft nicht kdnnen die man ,wtrkiloh die Logik der GeWwIrtschaft
hergestellt werden kann wrrkllch' will. erzeugen (Bergmann 2005,
(Bergmann 2005, 314f). Es jst die ,Pufferzone' 147f).
zwischen Geldera/erb und „Das Ziei <iBf H%\xm^ Arbeit
Frelhelt Ihre Existenz besteht nicht darih, die
ermoglicht die ,echte' Freiheit Menschen von der Arbeit zu
der Wahl (Bergmann 2005, befreien, sondem die Arbeit so
324f). zu transfbmiieren, damit sie
Enveiterung des Begrrffes und freie, selbstb^timmte
der Rolle des »Prosumers* menschliche Wesen
(Toffler 1981,283) hervorbringt." (Bergmann 2005,
324f).

Wahrend im Jobsystem' die Einzelperson Bildung, gefordert durch die offent-


liche Hand, zum dem Zweck geboten bekommt, ihre Fertigkeiten dem Unter-
nehmensbedarf anzupassen, geht die NA den umgekehrten Weg. In Projekten
und Experimenten wird nach jenen Arbeitsinhalten und Organisationsformen
gesucht, die der Personlichkeit entsprechen und materielle Unabhangigkeit
verschaffen. Wissen die Einzelnen um ihre jeweiligen Voraussetzungen zur
Lebensgestaltung, dann steigt die Entscheidungssicherheit dariiber, was davon
individuell und was in der Gruppe zu bewaltigen ist, was zur Deckung der
120 Reinhard Paulesich

Grund- und was der Kulturbediirfnisse zu untemehmen ist. Die Wahlmoglich-


keiten sollen nicht wie im Jobsystem durch den Druck, zuerst die Existenz si-
chem zu mussen, eingeschrankt werden.
Selbstentfaltung gehort zu den grundlegendsten Bediirfnissen der Menschen.
Die Frage ist nun inwieweit die Arbeit dieses Bediirfnis befriedigt und in wel-
chem AusmaB unterschiedliche Organisationsformen von Arbeit dazu beitragen.
Gehen wir nach Zeitanteilen vor, so leistet im globalen Vergleich Eigen- bzw.
informelle Arbeit einen hoheren Beitrag als Erwerbsarbeit (Brandl, Hildebrandt
(2002) S 13) Das bedeutet, dass ein GroBteil der Wertschopfting auBerhalb von
Untemehmen passiert.
Das NA Konzept erinnert inhaltlich in vielem an die Eigenarbeitsdebatte, die
in der Arbeitsmarkt- und Berufsforschung immer wieder aufflammt (Merz /
Wolff 1988; Offel991 und Littig / Leuthold 2000).Es geht aber entscheidende
Schritte dariiber hinaus und beansprucht zweierlei.
1. die Riickgewinnung und Konsolidierung des Eigenarbeitsraums steht in
funktionalem Zusammenhang mit Technologieentwicklungen, die Ande-
rungen der Rolle des Konsumenten zum Prosumenten (Toffler, 1980 S 283
ff) mit sich gebracht haben.
2. der dadurch entstandene und sich weiter entwickelnde Eigenarbeitsraum
muss politisch aufgegriffen und in einem von staatlichen Institutionen un-
abhangigen Prozess gestaltet werden.
Drei Schltisseltechnologien geben fiir eine Modemisierung den Ausschlag:
Internet, Mobiltelefon und Notebook; mit dem zusatzlichen Trend zur Miniatu-
risierung der Hard Ware. Sie unterstiitzen die Herausbildung dezentraler Struk-
turen. Betrachtet man die Entwicklung der Produktion vor allem in modemen
Industrien zu immer kleiner werdenden Einheiten, so erscheint es wahrschein-
lich, dass in Zukunft die AusmaBe der Produktionsstatten diesem Trend folgen
werden. (Bergmann 2005, 93) Dazu kommt, dass die Grenzen der Organisation
von Untemehmen vor allem in den modemen Industrien immer mehr und mehr
verschwimmen. Kembelegschaften schmmpfen, periphere Arbeitsverhaltnisse
nehmen zu. Immer mehr Arbeitende haben mehrere ,Arbeitgeber', sind ,Pro-
jektarbeiter'.
Die Voraussetzungen fur politisches Handeln haben sich damit geandert.
Das ganze Arsenal der Technologien, die zusammengenommen die Automati-
siemng moglich machten, hat die Zahl der in der Industrie Beschaftigten ver-
kleinert. Gleichzeitig jedoch wuchs der Dienstleistungssektor nicht in dem Mas-
se, dass alle Arbeitssuchenden auch Arbeit fanden.
Eine immer groBere Zahl Erwerbstatiger ist aufgmnd der technologischen
Entwicklungen ,scheinselbststandig'. Sie formen damit eine Zielgmppe fiir die
Umsetzung von NA. Eine weitere Zielgmppe erwachst aus der Entwicklung des
Neue Arbeit. Impuls fur eine nachhaltige Entwicklung? 121

Konsumenten zum Prosumenten. Als Beispiel dient hier der Trend zum Selbst-
bau, auch Jkearisierung' genannt, drastischer noch die vielen in Eigenregie
erstellten Eigenheime.

1.2 Stand der Umsetzung


Konsolidierung des Eigenarbeitsraums unter Nutzung der Technologieentwick-
lungen bedeutet daher, die NA kann das geeignete Angebot fiir eine individuelle
und proaktive Gestaltung der Veranderungen konzipieren. Die Gestaltung aber
muss ein von staatlichen Institutionen unabhangiger Prozess sein solange Leis-
tungen aus der Arbeitsmarktpolitik an die Qualifizierung fur den konventionel-
len Untemehmenskontext gebunden bleiben. Dieser koppelt namlich die Berufs-
und folglich auch die Lebensplanung an ,Einkommen' in Abhangigkeit des
Wachstums von Markten und einer kaufkraftigen Nachfrage bzw. ihrer Steige-
rung. Der Zusammenhang weist aber in den letzten Jahren groBer werdende
Verwerfungen auf. Gute Ausbildung bietet keine Garantie fur einen Arbeits-
platz.
In strategischer Perspektive sollen innovative Formen der Gemeinschafts-
produktion' organisiert werden. Durch Nutzung aktueller technologischer Mog-
lichkeiten soil in ,High Tech Gemeinschaftsproduktion' (HTGP) eine Selbstver-
sorgung auf hohem technologischen Niveau realisiert werden. Damit ist die
Vision verbunden, dass dank intelligent genutzter Hochtechnologie die Mog-
lichkeit eroffnet werden kann, befriedigender, kreativer und selbstbestimmter zu
arbeiten.
NA betont die soziale Dimension der Nachhaltigkeit. Dabei geht es jedoch
in zweifacher Weise iiber die in der Brundtland-Defmition angesprochenen
Anforderungen hinaus. Das eine Mai geht es nicht nur um die Herstellung der
bloBen Moglichkeit zu einem menschenwiirdigen Leben sondem um das Recht
auf die Entfaltung der individuellen Personlichkeit. Daraus leitet sich die zweite
Defmitionstiberschreitung ab, namlich die Gerechtigkeitsforderung ist nicht
alleine eine Agenda demokratisch marktwirtschaftlicher sondem iiber den Weg
der Selbstermachtigung zivilgesellschaftlicher Institutionen.
Eine Darstellung des Konzepts muss auch kritische Seiten ansprechen. We-
der in der NA Literatur noch auf den relevanten Web Sites sind Projektevaluie-
rungen erwahnt. Es gibt auch keine Vorschlage zur zB. Selbstbewertung, keine
Angaben zu Messpunkten oder Kriterien, die den Fortschritt auf dem Weg von
der Erwerbsarbeit zur Berufung erkennbar macht. Zwar kann der Ablehnung
von Checklisten als Wegweiser zugestimmt werden, well Wege zur Selbster-
kenntnis und sei sie auch nur die Arbeit betreffend individuell bestimmt sind
aber die angefiihrten Einzelbeispiele zeigen nur die bereits in Politikprogram-
men (Bildung, Forschung usw.) verankerte Empfehlung, aus Berufung von
122 Reinhard Paulesich

unselbststandiger Arbeit zu einer „Untemehmensgrundung" (bzw. Projektinitia-


tive) zu wechseln.
Es gibt keine Vorgaben zur Vorgangsweise und Organisation der ersten
Schritte. Vom Eroffnen eines Moglichkeitsraumes (Bergmann 2004, 328) ist zu
lesen, doch in keinem Beispiel ist das ausgeffihrt obwohl dazu die Konsultation
eines Zentrums fflr NA nahe gelegt wird. Welche Produkte kann man dort er-
warten, wenn selbst die oberflachliche Beschreibung von Strukturen und Ge-
schaftsfeldem fehlt? Ebenso im Unklaren bleibt die High-Tech-Eigen-
Produktion als materielle Grundlage des Lebens. Ansatze sind da, Ausfuhrun-
gen fehlen (Bergmann 2004, 321)
Die Darstellung der Beispiele fur die „Arbeit die man wirklich wirklich
will" geraten in eine fur die weitere Erklarung des Entwicklungsweges nicht
tiberbnickte und manchmal kontraproduktive Diskrepanz zwischen psychologi-
sierender Darstellung individueller Befmdlichkeiten vor dem Hintergrund ge-
sellschaftlicher Problemlagen, als deren Losung sich vor allem die Gemein-
schaftsproduktion anbietet. So werden Zentren neuer Arbeit als Mittel der
Verbreitung der Idee immer wieder angefiihrt, aber iiber ihre Wirksamkeit auf
Gruppen und Organisationen gibt es keine Auskunft.
Das erschwert die Darstellung und Analyse des Standes der Umsetzung. Es
kann auf kein bestehendes Referenzniveau zum Thema zugegriffen werden,
zumal diese dann Entwicklungsverlaufe auf beiden Ebenen sowohl Individuum
wie auch Gruppe zu beschreiben und erklaren hatte. Ein Unterfangen, das fur
eine Forschung in Eigenleistung, wie es der vorliegende Beitrag darstellt, zu
groBen Aufwand mit sich brachte.
Die Projekte, von denen weiter unten die Rede sein wird, haben ihre eignen
Methoden entwickelt, um diesen Mangel zu beheben. Es wurden Regeln zur
Kooperation erarbeitet ebenso wie zur Berichterstattung iiber den Fortschritt mit
Bedachtnahme auch auf Personen unterschiedlicher Vorbildung bzw. berufli-
cher Qualifikation. Bildung erfolgt durch die Projektpraxis und das Reflektieren
daruber bzw. iiber die teilnehmende Beobachtung. Diese ist der Einstieg ftir an
Projektteilnahme Interessierte.

2 Untersuchungsrahmen
Die Beantwortung der Frage nach dem Beitrag des Konzepts Neue Arbeit [NA]
zu einer nachhaltigen Entwicklung muss zwei Aspekte beleuchten: einerseits
seine Verortung in der Diskussion um die Zukunft der Arbeit auf gesamtgesell-
schaftlicher kultureller Ebene und andererseits der Grad seiner Umsetzung in
Projekten bzw. die Realisierung der eigenen Anspriiche im Kontakt mit den
Schliisselstakeholdem.
Der erste Aspekt beriihrt das institutionelle Gefiige aus Politik und Sozial-
partnem, das die Arbeitsmarktpolitik bestimmt und in dem das Thema VoUbe-
Neue Arbeit. Impuls fur eine nachhaltige Entwicklung? 123

schaftigung bzw. Altemativen dazu erortert werden. Hier lautet die Frage, wie
soil Arbeit in Zukunft gesellschaftlich organisiert (verteilt) werden angesichts
der anhaltenden Krise des Arbeitsmarkts.
Der zweite Aspekt, die Projekte, ist in einem einzelwirtschaftlichen Zusam-
menhang zu betrachten. Mit zunehmender Tragfahigkeit zivilgesellschaftlicher
Strukturen wachsen Initiativen in Selbstorganisation an Zahl und Qualitat. Sie
zielen auf eine Krisenbewaltigung in einem iiberschaubaren gesellschaftlichen
Umfeld und bedienen sich dazu unterschiedlicher Nischenstrategien.

2.1 Dimension Gesellschaft


Eines der zentralen Ziele der Politik ist die Schaffung neuer Arbeitsplatze, im
Begriffsverstandnis von Erwerbsarbeit, anzustoBen. Die Wahl der Mittel wird
begrlindet mit der Starkung jener Ursache Wirkungskette, die bei Bildung und
Forschung beginnt und auf die Steigerung der Wettbewerbsfahigkeit zielt.
Wettbewerbsfahige Untemehmen, so die Annahme, konnten sich besser in ihren
Markten durchsetzen und so leichter neue Arbeitsplatze schaffen. Legitimiert ist
das Ziel im Wesentlichen durch zwei Griinde:
1. Im europaischen Sozialmodell erwachst aus der Erwerbsarbeit und dem
daraus resultierenden Zahlungsstrom eine Reihe materieller und immateriel-
ler Nutzen. Fiir die Einzelperson entstehen Anspriiche auf Versicherungs-
leistungen und im weiteren auf Leistungen zur sozialen Sicherheit.
2. Erwerbsarbeit tragt zur Identitat bei. Berufliche Kenntnisse und Fertigkeiten
sind verbunden mit Selbstwertgefiihl und Sinnstiftung.
Punkt Eins befmdet sich in Diskussion unter dem Titel Grundeinkommen. Die
Bewaltigung der bloBen Subsistenz soil nicht mehr von Erwerbsarbeit alleine
abhangen. Samtliche Sozialtransfers soUen in ein solches Grundeinkommen
umgelegt werden. Dazuzurechnen ist das freiwerdende Geld, das sich durch den
Wegfall der Administration einsparen lasst. Punkt Zwei wird weiter unten dis-
kutiert unter der Frage nach dem Begriffsinhalten von Arbeit im AUgemeinen
und Erwerbsarbeit im Besonderen.

2.2 Dimension Einzelwirtschaft


Das Konzept Neue Arbeit, will man es flir eine Analyse forscherisch erfassen,
kann auch als ein einzelwirtschaftlicher Zugang gefasst werden. Es stellt die
Eigeninitiative von Einzelnen bzw. nach Interessen homogenen Gruppen bei der
gegenseitigen Unterstiitzung zur Bewaltigung der Krise des Arbeitsmarktes
heraus. Der AnstoB zu Veranderungen kommt nicht von Politik und / oder
Markt sondem aus den wie immer auch vorhandenen Handlungskompetenzen
von veranderungswilligen Akteuren.
124 Reinhard Paulesich

Projekte zur Neuer Arbeit entstehen vomehmlich in einem zivilgesellschaft-


lichen Umfeld, das den Anspruch stellt, unabhangig von staatlichen Institutio-
nen deren Leistungsdefizite durch Selbstorganisation abzudecken. Die Commu-
nity und ihr Umfeld soil jenes Entdeckungsverfahren zur personlichen Berufung
ermoglichen, fiir das im konventionellen Forderumfeld keine Zeit und kein
Raum vorhanden sind.
Will man nun nachhaltige Entwicklung nicht nur als Begriff auffassen, der
sich in einem langwierigen gesellschaftlichen Diskurs iiber Politik und Markte
mit Inhalten fullt und mit Zeitverzogerung praktische Handeln wird, sondem
hier und jetzt Projektpraxis anstoBen und konzipieren, miissen jeweils eigene
Wege zu seiner Operationalisierung gefunden werden. (vgl. Diefenbacher 2001,
92)
Das erfordert die Konzeption von adaquaten Ordnungsstrukturen, die nach-
haltige von weniger nachhaltigen Entwicklungsschritten unterscheidbar ma-
chen. Zusatzlich konnen jene Teilbereiche mit Indikatoren unterlegt werden,
iiber die Sicherheiten hinsichtlich ihres Bewertungsbeitrags bestehen. Daran
schlieBt sich die Festlegung von Zielen und Strategien an, die Moglichkeiten
des Experimentierens offen halten soUen.
Die Gruppen, die hier vorgestellt werden, haben sich aufgrund ihres Wun-
sches nach Veranderungen zusammengefunden und wurden selbststandig initia-
tiv. Welche Entwicklungen hat NA angestoBen bzw. welche Projektpraxis kann
beobachtet werden?

3 Gesellschaft

3.1 Erweiterung des Arbeitsbegriffs


Die sozialwissenschaftliche Nachhaltigkeitsforschung hat das Konzept der
Mischarbeit vorgelegt, das sich auf einer Erweiterung des Arbeitsbegriffs grlin-
det (Brandl / Hildebrandt; 2002 S 100 ff). Der Begriff ,Arbeit' erfordere eine
Erweiterung, weil individuelle und gesellschaftliche Konflikte vomehmlich
durch das Festhalten an der Bindung zwischen Arbeit und Gelderwerb entstehen
zB. durch Koppelung der Altersvorsorge an Erwerbseinkommen. Eine Erweite-
rung konnte den Blick offnen far Aspekte einer Umverteilung jenseits einer
Verkniipfung mit Arbeitseinkommen.
Die Erweiterung des Arbeitsbegriffs basiert konzeptionell auf der Einsicht,
nur ,nutzliche' Tatigkeit fahre zur Anerkennung als vollwertiges Gesell-
schaftsmitglied. Ziel ist es, soziale Anerkennung und Sinnstiftung zu erreichen
und iiber ein gesichertes Einkommen die Teilhabe an der gesellschaftlich kultu-
rellen Entwicklung zu ermoglichen.
Neue Arbeit. Impuls fiir eine nachhaltige Entwicklung? 125

Tabelle 3: Positionen zur Erweiterung des Arbeitsbegriffs


(Brandl / Hildebrandt 2002, 85)
Erweiterung JA Erweiterung Zuwenig Erweiterung Nein
Sektorenmodelle, die Entwicklung von der Integrative Kraft der
jeweils auf spezifische Erwerbsgesellschaft zur Erwerbsarbeit dominiert
Merkmale der Tatigkeitsgesellschaft nach wie vor,
Arbeitsorganisation erforderlich. Flexibilisierung und
abstellen. ,Egalitare Arbeit' als Ausdifferenzierung wird im
Plurale Arbeitsgesellschaft Gegenentwurf zu globalen Rahmen und als
in Erganzung zur Erwerbsarbeit, die die normaler
Erwerbsarbeit. Selbstentfremdung des Entwicklungsprozess
Kooperationsverhaltnisse Menschen und Ausnutzung betrachtet.
auf Gegenseitigkeit anstatt der Natur befordert, beruht Wirkungen auf die Identitat
Konkurrenzverhaltnisse auf einenn direkten durcln alternative Tatigkeiten
aufgrund Markt und Geld. Verantwortungsverhaltnis konnen den dominanten
Pragender Begriff: zwischen Produzent und Einfluss der Erwerbsarbeit
.vorsorgendes Wirtschaften', Produkt und ist nicht ersetzen.
das als Eigen-, selbstbestimmte Tatigkeit. Eigen- oder Burgerarbeit ist
Versorgungs- und kein Ausweg -
Gemeinwesenarbeit Arbeitslosigkeit gilt als ein
organisiert ist. die Personlichkeit
zerstorender Prozess.

Eine plurale Arbeitsgesellschaft unterscheidet Arbeit nach dem Zweck, zu dem


sie in Zukunft organisiert werden soUte. Folgende vier Segmente konnen be-
stimmt werden:
1. Erwerbsarbeit - [ . . . ] Gelderwerb.
2. Versorgungsarbeit. Selbstversorgung von Personen und Lebensgemein-
schaften mit hauslichen Dienstleistungen - Fiirsorge.
3. Gemeinschaftsarbeit: entgeltlose Erstellung von Produkten und Leistungen
- Selbsthilfe und Solidaritat.
4. Eigenarbeit: selbstbestimmte tiber die alltagliche Versorgung hinausgehen-
de Arbeit als Ersatz fur Kaufen; enthalt ,arbeitsbezogene' Aus- und Weiter-
bildung - Subsistenz.

Das Konzept der NA wird in die Kategorie Sektorenmodelle eingereiht (Brandl


/ Hildebrandt 2002, 102). Es stellt sich die Frage, warum? Ein Grund konnte die
Rolle sein, die NA der Gemeinschaftsproduktion einraumt - Eigenversorgung.
Ihre Funktion wird aber gegentiber ,Wirklich Wirklich Wollen' (eigene Beru-
fiing erkennen) nachrangig behandelt.
Beziehen wir auch noch den weiter oben angesprochenen Entwicklungshin-
tergrund der NA Konzeption mit ein, kann man also zwei Ansatzpunkte, die in
einem Ursache Wirkungszusammenhang stehen, fur eine Begriindung identifi-
zieren, um NA im Bereich ,egalitare Arbeit' anzusiedeln:
126 Reinhard Paulesich

1. Die Diagnose zur Pathologie des Lohnarbeitssystems und


2. Die Entwicklung einer Therapie aus der Betonung der Selbstbestimmungs-
komponente.
Daraus resultiert die Einschatzung, die Gesellschaft birgt Entwicklungspotentia-
le in Richtung Aufbau einer kritischen Anzahl von NA Projekten, die zur Ge-
genmacht zum Jobsystem' werden konnten. Selbstbestimmte Arbeit und (wie
immer auch) unabhangige Versorgung wirkten, so wird angenommen, dann auf
die Untemehmen und Markte disziplinierend.
Das NA Konzept sttitzt sich auf die Begriffe Gemeinschafts- und Eigenar-
beit, ohne jedoch Markt und Geld aus dem System komplett auszuschlieBen.
,Entgeltlos' und ,als Ersatz fur Kaufen' sind Eigenschaften, die NA Projekte in
Abhangigkeit ihrer sozialen Kontexte und ihrer Praferenzen selber wahlen.
Selbstbestimmung hingegen und in diesem Zusammenhang auch Selbstversor-
gung sind pragende Merkmale jeder Form Neuer Arbeit. Damit geht der NA
Ansatz iiber jenen der pluralen Arbeitsgesellschaft hinaus.
Bezieht man die High Tech Gemeinschaftsproduktion, eine zentrale Kom-
ponente der NA Entwicklungsstrategie, in die tJberlegungen mit ein, so wird
klar, dass Untemehmen und Markte mit den relevanten Technologien fiir eine
zukiinftige Realisierung eine entscheidende Rolle spielen. Damit beruhrt man
auch die Position ,Erweiterung Nein', insoweit als es vollig offen ist welches
Arbeitsparadigma in einer Kooperation zwischen NA und Technologielieferan-
ten dominiert. Je nachdem wird daraus eine Strukturinnovation, well eine de-
zentrale Produktion Gesellschaften und Regionen unabhangiger macht, oder
eine konventionelle Technikinnovation, die bestehende Losungen ohne gesell-
schaftliche Veranderungswirkungen vereinfacht bzw. verbilligt.
Das NA Konzept spricht nur das Was und nicht das Wie einer Kooperation
bzw. eines Umgang mit HTGP an. Es werden eine Reihe von technischen Ent-
wicklungen mit NA Anschlussfahigkeit angefuhrt, aber in keinem der Beispiele
wird auf die Wirkung verwiesen, die sie hinsichtlich einer Reorganisation von
Arbeit hat oder haben konnte.

3.2 Wirkungsebenen
Mischarbeit ist kein neues normatives Modell, sondem ein analytisches Kon-
zept, das es erlaubt einerseits die Ausdifferenzierung der Erwerbsarbeit syste-
matisch zu erfassen und andererseits die Wirkungen von Kombinationen mit
den anderen Arbeitsformen abzuschatzen. Die gegenwartige Kombination der
vier Segmente, die bestehende Verteilung gesellschaftlicher Arbeit, erfolgt
aufgrund von Wertvorstellungen und Normstrukturen, die die Erwerbsarbeit am
hochsten schatzt. Veranderungen darin und ihre Wirkungen konnen auf drei
Ebenen beobachtet werden: (Brandl / Hildebrandt 2002, 106).
Neue Arbeit. Impuls fiir eine nachhaltige Entwicklung? 127

•=> Die individuelle Ebene (intrapersonelle Kombination): Der Beitrag erfolgt


in alien vier Segmenten zur individuellen Bedurfnisbefriedigung und zur
gesellschaftlichen wie auch marktlichen Versorgung.
•=> Die Ebene der sozialen Gemeinschaften (interpersonelle Kombination).
Netzwerke im Sinne sozialer Gemeinschaften konnen Notsituationen iiber-
briicken helfen wie auch durch Leistungstausch die Sicherheit der Versor-
gung verbessem.
•=> Die gesellschaftliche Ebene (intrasektorale Kooperation). Mit dem Begriff
Kooperation ist das Zusammenspiel der vier Segmente angesprochen. Das
Mafi der Durchlassigkeit fiir individuellen Wechsel bestimmt die Integrati-
onspotentiale, die eine Realisierung des Mischarbeitskonzepts beinhaltet.
Das NA Konzept zeigt in den Projekten Wirkung auf den beiden ersten Ebenen,
Individuum und soziale Gemeinschaften. Diese helfen derzeit Notsituationen zu
iiberbriicken, die unter anderem aus einem Mangel an Durchlassigkeit entste-
hen. Das Mischarbeitskonzept sieht die Politik in der Verantwortlichkeit. Sie
konnte die Wertigkeit der drei Segmente heben, die eine plurale Arbeitsgesell-
schaft ergeben.
Das Ordnungsprinzip der ,Mischarbeit' eignet sich fiir die Konzeption poli-
tischer Programme zur Allokation offentlicher Mittel. Doch die daraus folgem-
de Logik ihrer Umsetzung stabilisiert das Jobsystem', das im NA Konzept
kritisiert wird. Beteiligungsorientierte diskursive Prozesse in einer Aufgaben-
dimension, wie sie die gesellschaftliche Organisation von Arbeit darstellt, gibt
es noch nicht. Aktuelle Politikprogramme, die sich auf Wachstumsimpulse
konventioneller Art stiitzen, werden nur in randstandigen Gesellschaftsgruppen
hinterfragt.
Solche Verfahren und Prozesse miissen erst entwickelt und gelemt werden,
ihre Effektivitat, Effizienz und Realisierungswahrscheinlichkeit sind weitge-
hend unbekannt (Brandl,/Hildebrandt 2002, 13). Bei vermutlich weiterhin vor-
herrschender Dominanz der Erwerbsarbeit sind gesellschaftlich politische
Suchprozesse gefragt, die in einer veranderten Wertestruktur den Untemehmen
eine neue Rolle zuschreibt namlich in einem Erganzungsverhaltnis zu altemati-
ven Arbeitsformen. (Brandl / Hildebrandt 2002, 113).
Die Entwicklungsabfolge zur Realisierung des Konzepts Neue Arbeit be-
ginnt mit dem Individuum und der Starkung seiner reflexiven Fahigkeiten
(,wirklich wirklich wollen'). Zwar beginnt die gangige Arbeitsmarktpolitik
ebenso mit individuellen BildungsmaBnahmen, doch die erfolgen mit der Ab-
sicht, die individuellen Chancen im ersten Arbeitsmarkt zu verbessem. NA
Projekte gibt es erst in geringer Anzahl. Sie haben noch nicht die Strahlkraft
entwickeh, die fiir den AnstoB zu einem Diskurs in entscheidenden gesellschaft-
lichen Teilbereichen notig ware.
128 Reinhard Paulesich

3.3 Schlussfolgerungen und eine erste Bewertung


Aus der Verortung des NA Konzepts in einer Systematik zur Mischarbeit beste-
hend aus Erweiterung der Arbeitsbegriffs, Zwecksetzung und Wirkungsebenen
alleine kann noch keine Einschatzung des Beitrags zu nachhaltiger Entwicklung
erfolgen. Jedoch einzuordnen ist es wie folgt:
1. Das NA Konzept geht in seinen Entwicklungsabsichten vom Individuum
aus. Unter Beriicksichtigung von Aspekten einer pluralen Arbeitsgesell-
schaft wird egalitare Arbeit beabsichtigt, die drei Anforderungen geniigen
muss: Selbstversorgung, Selbststandigkeit und Selbstbestimmung.
2. Die Wahl des Weges bleibt dem Einzelnen uberlassen mithin auch der Weg
zu einer gemeinschaftsorientierten Organisation von Eigenarbeit. Hier ist es
das Ziel den Moglichkeitsraum zur HighTech Eigenproduktion zu eroffnen.
3. Das NA Konzept fiihrt mit der Betonung der Selbstbestimmung zu einer
Ausdifferenzierung zivilgesellschaftlicher Strukturen. Das beinhaltet auch
ein Erganzungsverhaltnis zu Untemehmen vor allem wenn man an die
HTGP denkt.
Wie kann an dieser Stelle die Frage nach dem Innovationsgehalt beantwortet
werden? Eine soziale Innovation im Zusammenhang mit gesellschaftlicher
Neuorganisation von Arbeit ware ein neues Regelsystem zur Umsetzung. Das
Konzept Neue Arbeit bietet kein solches Regelsystem. Es fehlt die Ausformung
zB. zu den Beitragen zivilgesellschaftlicher Institutionen und Abschatzung ihrer
Wirkungen. Es bietet eine Antwort auf das Warum einer Veranderung und in
ersten Ansatzen auf das Wie Beginnen.
NA ist ein untemehmerisches Konzept wie unter anderem aus der Beschrei-
bung der Zukunft eines Systems aus kleinen Werkstatten hervorgeht (Bergmann
2005, 92). Damit kommen einzelwirtschaftliche Oberlegungen iiber den Innova-
tionsgehalt zum Tragen. Die Abfolge in der Entwicklung von ,die eigene Beru-
fiing erkennen' iiber die Entfaltung ausgebildeter Talente und angeborener
Kreativitat bis zur Gemeinschaftsproduktion fiihrt zur Heranbildung einer un-
temehmerischen Personlichkeit neuen Typs.
Zwei Faktoren beeinflussen die Entdeckung untemehmerischer Chancen
(Fichter / Paech / Pfriem 2005, 14). Sie sind im NA Konzept vertreten als:
1. Die Pathologic des Lohnarbeitssystems aus Arbeitslosigkeit und Armut auf
der einen Seite und Uberlastung und Unzufriedenheit auf der anderen Seite
erfordert neue Losungen zur Arbeitsorganisation wie Eigen- und Gemein-
schaftsarbeit. Chancen dazu bieten die technologischen Entwicklungen in
der Mikroelektronik und die zunehmenden zahlreicher werdenden User
Communities, die sich nicht nur in marktlichen (zB. Linux, eBay) sondem
auch in zivilgesellschaftlichen (Lokale Okonomien) Strukturen formieren.
Neue Arbeit. Impuls fur eine nachhaltige Entwicklung? 129

2. Die Bewertung der Chancen besteht im Falle der NA nicht in der Einschat-
zung zuktinftig zu erwartender kaufkraftiger Nachfrage, sondem in der
Veranderungsbereitschaft von Personen und Gruppen, die unabhangiger
werden wollen von Entscheidungslogiken in Untemehmen und Sachzwan-
gen in den Markten. Wtinschenswert ist die Reduktion der Erwerbsarbeit in
einer zweifachen Bedeutung, namlich Lebenszeit und Sicherung der Exis-
tenz.

4 Einzelwirtschaft
Der folgende LFberblick bietet eine erste Einschatzung tiber den Stand nachhal-
tiger Entwicklung und den Innovationsgehalt von NA Projekten. Mit dem Beg-
riff Projekt ist jeweils eine Organisation bezeichnet, die iiblicherweise als ein-
getraqener Verein, Ziele des NA Konzepts verfolgt . Als Teilprojekte werden
Aktivitaten von Gruppen bezeichnet, die auf spezielle Inhalte bzw. Themen
abstellen.
Fiir diesen Beitrag wurden Projekte kontaktiert, die iiber das Web Portal
,Neue Arbeit - Neue Kultur' zuganglich sind (http://www.neuearbeit-
neuekultur.de/projekte_vor_ort.html 09 2006). Ihre Tatigkeitsfelder reichen von
Stadtteilarbeit tiber ,gegenseitige Hilfe' bis zu ,Neue Arbeit lemen'. Um den
Eindruck einer Rangreihung zu vermieden, wird^ die Analyse beschrieben als
ware sie die eines einzigen Projekts. Selbstverstandlich sind manche Projekte
fortgeschrittener als andere. In manchen Projekten sind viele, in anderen sind
weniger der hier angefiihrten Merkmale beobachtbar. Nicht alle Teilprojekte
geben via Web Auskunft iiber ihren jeweiligen Entwicklungsstand. Die vorlie-
gende Darstellung ist damit als Bild oder auch Muster, des gegenwartigen Stan-
des der NA Umsetzung, zu lesen

4.1 Modell zur Analyse


Es ist notwendig, wenn es um ein Thema wie Arbeit geht, detaillierter auf ein
zugrundeliegendes Verstandnis von Nachhalktigkeit einzugehen als es sonst
iiblich ist, wenn nur kurz auf das 3 Saulen Modell oder die Definition im
Brundlandt Report verwiesen wird.

Es gilt das Selbstdeklarationsprinzip dh. die ,Projekte' bezeichnen sich selber als Projekt oder
Gemeinschaftsproj ekt,
Damit ist folgende Zitierregel verbunden: unter einfachem Anfiihrungszeichen ' ... ' werden
Projekttexte zitiert; unter doppeltem Anfuhrungszeichen „ ... „ werden Projekttexte zitiert, die
ihrerseits ein Zitat darstellen.
Dazu brauchte man das Ein verstandnis der Projekte und Konsens uber Bewertungsverfahren
und Indikatoren.
130 Reinhard Paulesich

Nachhaltigkeit-Zieldimensionen
*Sichefung der mBnsch[ichen Existenz

Abbildung 15: easeyXModell


Quelle: Reinhard Paulesich - WUWlUW 08 2005

Zur Projektbeschreibung und -analyse dient ein Evaluierungsinstrumentarium:


das easeyX-Modell . Es wurde mit dem Ziel erarbeitet, als eine konzeptionelle
Klammer ftir strategische Entwicklung wie auch Bewertung von Leistungen
bzw. Beitragen vom Untemehmen zu nachhaltiger Entwicklung zu dienen. Es
stellt sich als Modell in drei Dimensionen dar: (1) Prozesse, (2) Stakeholder, (3)
langfristige Ziele. Eine erste Anwendung hat es in der Bewertung der an der
Wiener Borse im Prime Market notierten Untemehmen erfahren.
Im Unterschied zur Untemehmensanalyse wurden hier nicht Indikatoren
sondem Kriterien herangezogen, die in alien Projekten, die emstlich auf
Wirkung und Nutzen zielen, berticksichtigt sein mtissen, wenn sie gelingen
sollen. Indikatoren mussten bedarfsgerecht erst gemeinsam mit den Bewerteten
entwickeh werden.

Das Entwicklungs- und Bewertungsmodell „Ecological and Social Efficiency" ist Ergebnis
eines Projekts an der Abteilung Umweltwirtschaft (lUW) der Wirtschaftsuniversitat Wien
(WUW) finanziert zu 90% vom Bundesministerium fiir Verkehr, Innovation und Technologic
(BM VIT) und zu 10% vom Bundesministerium fur Land- und Forst, Umwelt und Wasserwirt-
schaft (BMLFUW) in den Jahren 2001 bis 2004.
Ist als VONIX - VBV Osterreichischer Nachhaltigkeitsindex publiziert - siehe www.voenix.at
und www.teletrader.at.
Neue Arbeit. Impuls fur eine nachhaltige Entwicklung? 131

4.2 Prozessdimension
In der Prozessdimension wird die Frage beantwortet, wie ist das Projekt denn
organisiert? Zu Beginn stand immer eine Gruppe von Initiatoren, die nach ei-
nem mehrjahrigen Diskussionsprozess das Projekt mit seinen Angeboten startet.
Im Vergleich zu Untemehmen fehlt die strukturierende Wirkung der Produkti-
on. Es gibt keinen Druck aus der Refinanzierung durch den Markt. Es fallt auch
die Verantwortlichkeit gegeniiber offentlichen Geldgebem weg. Wie kommen
die Projektakteure ,freiwillig' zu ihren Ergebnissen?

4.2.1 Strategien, Ziele ~ Projektpolitik


Die NA Vision ist Grundlage der Strategieentwicklung. Das Projekt stellt sich
eingangs Fragen nach den Wegen, um die Pathologie des Lohnarbeitssystems
zu wenden:
^ „Was soUen Menschen tun, die trotz eigenem Bemiihen dauerhaft er-
werbslos bleiben bzw. den Einstieg in das Erwerbsleben nicht schaffen?"
^ „Was sollen Menschen tun, die sehr viel Erwerbsarbeit haben, darin fast
voUstandig aufgehen und damit unzufrieden werden?" (Lokale Okonomie
Hamburg).
Das fur die Organisation von Arbeit relevante Umfeld bietet keine Perspektive
mehr. Von staatlicher Intervention wie einer Arbeitszeitverkiirzung oder multi-
lateralen Vereinbarungen wie einer Reform der Welthandelsbeziehungen (zB.
,Fairer Handel') waren keine befriedigenden Antworten zu erwarten. Staatliche
Interventionen und ihre Wirkung blieben abhangig von einem System aus Wa-
ren und Geld. Neue Arbeit ist aber nicht die alte Erwerbsarbeit, die Waren pro-
duziert, die auf dem Markt gegen Geld ausgetauscht werden, sondem die Ge-
meinschaftsarbeit, die eine Trennung von Produktion und Konsum aufzuheben
beabsichtigt.
Das Projekt versucht Antworten in gegenseitiger Hilfe, die ihrerseits in meh-
reren Teilprojekten operativ zu entwickeln ist. Der Zwang zur Erwerbsarbeit
soil gemildert und es sollten ,Erfahrungen selbstbestimmteren Wirtschaftens'
ermoglicht werden: „so viel Erwerbsarbeit wie notig, so viel Gemeinschaftsar-
beit und freie Zeit wie moglich"(Lokale Okonomie Hamburg). An solchen Or-
ten gegenseitiger Hilfe und Gemeinschaftsarbeit soil es ,erkennbar menschli-
cherzugehen'.
Das Spektrum der Angebote reicht von emanzipatorischer Gemeinwesenar-
beit bis zur Projektentwicklungen, die den Kern der NA Konzeption, die eigene
Berufung erkennen, realisieren sollen. Gemeinsame Arbeitsgrundlage ist das
Verstandnis, nicht menschliches Unvermogen sondem der Mangel an Moglich-
keiten fiihrt zu den Problemen. Gemeinsam teilt man auch die Erkenntnis, dass
132 Reinhard Paulesich

Losungen bei unmittelbar erfahrbaren Lebenszusammenhangen ansetzen miis-


sen.
Neue Arbeit bedeutet im Projekt mithin einen Aufbruch zu mehr Selbstbe-
stimmung bei der Wahl der Arbeit und ihrer Gestaltung. Die Mittel sind gegen-
seitige Hilfe, Eigenarbeit und Gemeinschaftsarbeit. Sie wird in Umfang und
Verteilung innerhalb der Gemeinschaft vereinbart.
Ziel ist es, uber solidarisches Verhalten zwischen Einzelnen hinaus durch
die Zusammenarbeit innerhalb und zwischen den Projekten eine gemeinschaftli-
che, verabredete Arbeitsteilung zu entwickeln. Was fur die einzelnen 'Aktiven'
in der Projektgemeinschaft gilt, gilt eben auch fur die Zusammenarbeit zwi-
schen den Teilprojekten. Widmen die Teilgruppen einen kritischen Teil ihrer
Kapazitat fiir die Gesamtgruppe, kann von einem entscheidenden Schritt von
der gegenseitigen Hilfe Richtung Gemeinschaftsarbeit gesprochen werden. Der
gegenwartige Status - ,intensiviere punktuelle gegenseitige Hilfe' - wird als
eine Vorstufe zur Gemeinschaftsarbeit betrachtet.
Gegenwartig begreift sich nur ein Teil der 'Aktiven' als Mitglied der Pro-
jektgemeinschaft. Manche ,Aktive' beschranken ihre Arbeit auf ein Teilprojekt.
Daraus erwachst jedoch kein Unterschied fiir die Rechte und Pflichten. Auch
unterschiedliche Intensitaten von Engagements sind erwunscht.

4.2.2 Organisation, Management und Finanzierung


Die Projektgemeinschaft versteht sich als ein offenes Projekt. Doch nicht alle
Teilprojekte sind ganzlich unabhangig von staatlicher bzw. kommunaler Unter-
sttitzung. Jedes Teilprojekt ist selbstandig und selbstverantwortlich. Alle inte-
ressierten sind unabhangig von ihrer Weltanschauung eingeladen mitzumachen
bzw. eine eigene Projektidee vorzustellen.
Die Projektgemeinschaft fmanziert sich iiber freiwillige Beitrage der Akti-
ven, Spenden der 'Nutzerlnnen' von Dienstleistungen wie zB. den Umsonstla-
den und aus der Abgabe von Gebrauchsgegenstanden wie zB. Kleinmobeln.
Andere Teilprojekte geben Kunstwerke fiir Geld, legen eine ,Gonner Aktie' auf
Oder planen einen Fonds, mit dem der iibrigbleibende Rest an Geldwirtschaft
professionalisiert werden soil.
Das Projekt kennt auch Gemeinschaftsbesitz. Das sind gemeinsame Raume,
Computer, aber auch groBere Anschaffungen wie ein Kleintransporter. Dieser
Gemeinschaftsbesitz verursacht laufende Geldausgaben. Sie werden aus einer
gemeinsamen Kasse beglichen, in die die Aktiven monatlich '3 Euro plus x'
zahlen. Sie werden aber auch aus Sachleistungen bestritten. In jedem Fall wird
aber in Eigenarbeit fiir die Erhaltung und den Ausbau gesorgt. Das kann fur
Projekte mit einem Standort in denkmalgeschiitzten Industrieanlagen zu einer
komplexen Aufgabe werden. Die Fixkosten werden so niedrig wie moglich
gehalten, um die Abhangigkeit von „Warenwelt", Staat und Kommune zu ver-
Neue Arbeit. Impuls fiir eine nachhaltige Entwicklung? 133

mindem. In einem Fall dient die Gemeinschaftskasse noch einem weiteren


Zweck: Aktive konnen Untersttitzung in kurzfristigen Notlagen bekommen.
Das Projekt arbeitet in mehreren Netzwerken. Am Standort selbst sind wei-
tere Projekte angesiedelt, die sich ausserhalb des NA Anspruchs befinden. In
der Region haben sich in den letzten Jahren Initiativen und Projekte herausge-
bildet, mit denen gemeinsam eine hohere gesellschaftliche ,Strahlkraft' entwi-
ckelt werden kann.
In den vierzehntagigen abgehaltenen Meetings fmdet ein Austausch zwi-
schen den Projekten statt. Die Teilprojekte sind verpflichtet Vertretungsperso-
nen zu schicken. Den Aktiven der verschiedenen Projekte stehen die Leistungen
der anderen Projekte umsonst zur Verfligung. Die Vollversammlung ist das
projektiibergreifende Entscheidungsorgan fiir alle Projekte. Sie findet als mo-
natliches Arbeitscafe statt. Die anfallenden gemeinsamen Aufgaben der Pro-
jektgemeinschaft werden arbeitsteilig, nach gemeinsamer Entscheidung erledigt.
Es wird eine „Liste der Bediirfnisse" gefuhrt. Sie ist ein Mittel zum Abgleich
zwischen Wtinschen und Bediirfnissen. Zugleich bietet sie neben den laufenden
Teilprojekten einen Einblick in die moglichen bzw. erwiinschten Tatigkeitsfel-
der.
Personen, die sich dem Projekt anschliessen wollen, erhalten eine ,Probe-
zeit' von einem halben Jahr. Die Grundlage aller Tatigkeiten ist die Freiwillig-
keit. Zweck ist eine freiwillige Verantwortlichkeit zu erzeugen. Als Grundlage
der Attraktivitat des Projektes und einer wachsenden Personenzahl in der Ge-
meinschaft wird die Offenheit gegeniiber den Tatigkeitswiinschen und -Ideen
der Menschen genannt.
Damit wird der Personlichkeitstyp angesprochen, der am Besten zum Kon-
zept NA passt. Ihn zeichnen zwei Merkmale aus: Ideen und der Wunsch diese
auch - in der Managementlehre wtirde man sagen ,proaktiv' - umzusetzen. Dies
wird mit dem Angebot verbunden sich jederzeit einem der offenen ,Mitmach-
Projekte' anzuschliessen. Der Begriff weist mittelbar auf Personen hin, die sich
nicht angesprochen fiihlen sollten: Zuschauer, Konsumenten und Nutzer von
,sozialen Warmestuben'.
Ein Projekt, soil es zweckgerichtet funktionieren, braucht Grundsatze fiir
den Umgang miteinander wie Leittugenden, Projektspielregeln, Berichterstat-
tung, Eintrittsphase, Ausschlussgrunde und ahnliches (Lokale Okonomie Ham-
burg). In manchen Teilprojekten wurden solche erstellt.

4.2.3 Aktivitaten und Ergebnisse


Das Spektrum an Aktivitaten und Ergebnissen, innerhalb dessen die Teilprojek-
te eingeordnet werden konnen, bewegt sich zwischen den beiden in der nach-
folgenden Tabelle angefiihrten Kategorien.
134 Reinhard Paulesich

Tabelle: Tdtigkeitsfelder von NA Projekten (Auswahl)


Handwerk - Gewerbe Bildung - Freizeit
Selbsthilfe: Selberbauen von •(Einzel) Beratung, Orientierung,
Mobilitatshilfen wie Fahrrad, Rollstuhl Infornnationen zu Neue Arbeit;
u.a.
•Frauentreff;
Garten: urbane Selbstversorgung; •Diskussionsreihen und Seminare wie
Wohnen: Kleinmdbel freies Sprechen, Computerkenntnisse,
Nutzungsuberlassung; Videoprojekt und kunstlerisches
Reparatur: Schrauben, Rat und mehr; Schaffen;
Textilwerkstatt: .Nahkastchen. •Bundesweite Monatszeitung Oder
Stadtteilzeitung; On Line News;
•Friedenskreis; Bibliothek; Chor;
•Planungswerkstatt u.a. Nutzungsidee
fur eine denkmalgeschutzte
Industriebrache;
•Theorie und Praxis: Kritik und
Diskussion zB. aktuelle Debatte urn die
Umsonstladen.

Quelle: RP WUW lUW NW 08 2005-

Die Produktseite zeigt den beanspruchten Anschluss an die praktische Lebens-


welt von potentiell Aktiven. Nach dem Verstandnis einer okologischen Okono-
mik erfolgt die Orientierung an den Bedurfnisfeldem Mobilitat, Wohnen, Be-
kleidung. Zur Aufgabenbewaltigung sind vermutlich Qualifikationen zum
Management von Selbstorganisation erforderlich. Die Dienstleistungsseite deckt
den Bedarf zum Einstiegszeitpunkt bzw. zeitHch begrenzten Engagement und
zum Erwerb dieser QuaHfikationen ab. Ziel einer Einstiegsberatung zB. in ei-
nem Stadtteilladen ist es, aus den Bedurfnissen und Neigungen der Einzelnen,
zukiinftige Tatigkeitsfelder zu entwickeln:

•=> ,in denen sie geme aktiv sind,


•=> die zumindest teilweise eine Alternative zu ihrer Erwerbsarbeit darstellen
und
•=> die ihre kreativen Moglichkeiten (zum Beispiel Kunst, Wissenschaft, freies
Spiel usw.) verwirklichen.'
Die konventionelle Erwerbsarbeit nimmt noch immer eine wichtige RoUe zur
Sicherung von Einkommen und Lebenshaltung ein. Viele der benotigten Dinge
werden weiterhin uber den Markt besorgt. Der Rtickzug von der Erwerbsarbeit
und der marktbezogenen Seite der Projektarbeit erfolgt nur langsam und
schrittweise. Zurzeit sind mehr als die Halfte der Aktiven erwerbslos.
Die Projektgemeinschaft stellt den Anspruch an sich, ihre Tatigkeiten sollen
„merklich ruhiger, angenehmer, freiwillig-verantwortlich und mit zunehmender
Neue Arbeit. Impuls fur eine nachhaltige Entwicklung? 135

gegenseitiger Anerkennung" ausgeflihrt werden konnen. Der Realisierung ste-


hen wie in jeder Organisation Konflikte entgegen. Man hat Mediationsverfahren
zu deren Bewaltigung entwickelt.
Die ,praktische Grundlage' der Projektaktivitaten wird als ein stark einigen-
des Moment gesehen. Die Grosse der Organisation wiirde es erlauben im Streit-
fall einander aus dem Weg zu gehen. Doch Streit ware an sich noch nichts
Schlechtes. In eigenen Angeboten konne man eine entsprechende Kultur dazu
auch lemen.
Man will keine Therapieveranstaltung oder karitative Organisation sein, wo
sich durch Engagement ein reibungsloseres Funktionieren in der Marktwirt-
schaft bewirken lasst. Es braucht einen kritischen Sinn, dass Gemeinschaftsar-
beit jenseits des Marktes gestaltet werden kann. Dazu muss eine „flexible Tak-
tik des kritischen Umgangs mit der Warenwelt" entwickelt werden.
Zusammenfassend kann zum gegenwartigen Stand der Entwicklung gesagt
werden: Das Projekt realisiert im Kleinen eine pluralistische Arbeitsgesell-
schaft, aber insofem unfreiwillig und dann unvermeidbar, wenn noch ein Teil
der Arbeitszeit fiir ein Erwerbseinkommen verwendet werden muss. Damit geht
die strategische Absicht tiber das NA Konzept hinaus und zielt auf eine Plurali-
tat, die sich auf drei Segmente des Mischarbeitskonzepts beschrankt und diese
zusatzlich noch fiir die eignen Absichten anpasst.
Auf dem Weg dorthin entwickeln sich die Projektteilnehmerlnnen mit unter-
schiedlichen Geschwindigkeiten. Daraus resultiert ein unterschiedlicher Grad an
Integration in das Projekt. Offen bleibt die Frage nach dem Umgang mit Einzel-
beitragen zum Organisationszweck, die Erwerbseinkommen und NA Engage-
ment als Komplementaritat ihrer eigenen Berufung wahmehmen. Entstehen
daraus Konflikte?
Ahnlich unterschiedlich stellt sich der Umgang mit Geld und Finanzierungs-
fragen dar. Einerseits ist eine Abkoppelung beabsichtigt andererseits hat man
sich in Teilprojekten zur Erhaltung von Bausubstanz verpflichtet. Dem nachzu-
kommen bedeutet gegenwartig unweigerlich eine Verbindung zum Markt.
„Innovation heiBt zunachst einmal, die Dinge anders machen zu wollen als
bisher, und tritt insofem nicht nur in Opposition zu Bestehendem, sondem auch
zu den Akteuren, die dies Bestehende tragen (und haufig genug heftig verteidi-
gen). Nichts anderes pragt freilich den Geist und die Mentalitat des neuen Un-
temehmertums, auf das es far das 21. Jahrhundert ankommt." (Pfriem 2005,
42). Unter der Voraussetzung dass der von der NA und Pfriem erwiinschte
soziokulturelle Wandel der Markte sich auch wirklich zutragt, handelt es sich
bei der NA Konzeption und seinen ersten dokumentierten Umsetzungsbeispie-
len um ein neues Untemehmertum, weil

O strategische Absicht der NA ist die Implementation gesellschaftlich


konsens- und zukunftsfahiger Technologien - zuerst in einem erweiter-
136 Reinhard Paulesich

ten Sinn sozialer und erst danach daraus folgender materieller - im


Sinne von Selbstbestimmung;
^ NA Projektteilnehmerlnnen brauchen den Mut zu einem Wandel ohne
[bzw. stark eingeschranktem] Sicherheitsnetz; Verlierer ist man nam-
lich schon;
•=> Nur ,anpacken' statt Schuldzuweisungen (Lokale Okonomie Hamburg)
fiihrt iiber Handeln und Reflektieren zum Lemen von selbststandigem
Wirtschaften.

4.3 Stakeholderbeziehungen
Die Stakeholder-Dimension dient der Darstellung und Analyse der Wirkung der
,Prozesse' auf die einzelnen Anspruchsgruppen bzw. dem jeweils relevanten
Umfeld. Zur Untemehmensanalyse werden sechs Stakeholder betrachtet: Mitar-
beiterlnnen, Gesellschaft, Kundlnnen, Markt, Investorlnnen und Umwelt. Re-
flexivitat und Resonanzfahigkeit einer Organisation, mithin ihre Kommunikati-
on, stehen im Vordergrund. Dieses Kriterium der Untemehmensanalyse ist auf
die NA Projekte Bins zu Bins iibertragbar. Im Falle von Untemehmen zum
Beispiel wiirde es zur Beurteilung der Nachhaltigkeitsleistung nicht ausreichen
den Grad der Einhaltung bzw. Unterschreitung von Grenzwerten zu bestimmen.
Die Anforderungen an nachhaltige Entwicklung gehen dariiber hinaus.
NA Projekte haben ihre eigene Begriffswelt kreiert. So kennt die Projekt-
gemeinschaft nicht Mitarbeiterlnnen sondem ,Aktive'. An die Stelle der Kun-
dlnnen treten die Nutzerlnnen. Der Staat und der Markt treten als Institutionen
hervor, die die konventionelle Erwerbsarbeit befordem und gegeniiber denen
man sich abgrenzen muss. Die Gesellschaft wird tiber Nachbarschaft, Stadtteil
und Kommune hinaus nicht naher bezeichnet und wird als Potential an zuktinf-
tigen Aktiven angesprochen. Zuguterletzt wird auf die Umweltentlastungswir-
kung (Abfall) von Teilprojekten hingewiesen.
Zur Erschliessung des Potentials an Nutzerlnnen werden von einem Teilpro-
jekt „Tage der offenen Tiir" veranstaltet. Sie sollen den Kontakt zu Interessier-
ten verbessem. Von Staat und Markt mochte man unabhangig werden. Man gibt
und nimmt Gebrauchsgegenstande oder Tatigkeiten, keine Waren oder Geld.
Man schafft keine Stellen sondem aktiviert Mitmenschen.
Die Projektgemeinschaft besteht aus Teilgmppen, in denen sich Aktive ge-
genseitig Hilfe leisten, mit dem Ziel den Weg zur Gemeinschaftsarbeit zu fm-
den. Ihre Inhalte wurden weiter oben bereits gelistet: es sind Gemeinschaftspro-
dukte zum taglichen Leben, zur Brhaltung der eigenen Infrastmktur (zB.
Industriedenkmal) und - ganzliches Abschotten gegeniiber dem Markt ist eine
Illusion - fur den Markt bzw. andere Gemeinschaftsproduktionen.
Gemeinschaftsarbeit wird auch defmiert als Arbeit einer Teilgmppe fur an-
dere Teilgmppen, als ein Netzwerken. Damit erhalt diese Art der Arbeit eine
Neue Arbeit. Impuls fiir eine nachhaltige Entwicklung? 137

Einschrankung auf das Innenverhaltnis ungeachtet der Grosse der Netzwerke.


Das wird als Mangel empfunden. Deshalb sucht man die praktische Zusammen-
arbeit in der Nachbarschaft und im Stadtteil. Teilprojekte wie der Umsonstladen
haben diesen Binnenbezug iiberwunden und bereits ihr eigenes iiberregionales
Netzwerk geschaffen.
Die Umweltrelevanz der Projekttatigkeiten hat eine materielle und eine im-
materielle Seite. Die materielle Seite kommt dem Umsonstladen, dem Mobella-
ger, der Fahrradwerkstatt, und dem Nahkastchen zu. Dort verwendet man Stii-
cke und Telle, die nicht weiter genutzt worden und vermutlich im Abfall
gelandet waren. Die immaterielle Seite zeigt sich im Hinweis auf die beabsich-
tigte Entkoppelung des Gebrauchs der Gegenstande von der ,Warenwelt'. Die
fuhrt zu einem achtsamen Umgang mit Dingen- so das Ergebnis der Selbstbeo-
bachtung mancher Teilprojekte. Die Einstellung zu Eigentum andert sich. Klei-
dungsstucke und Gebrauchsgegenstande werden mitgenommen und nach Nut-
zung wieder in den Laden zurtickgebracht, well man sie nur fiir begrenzte Zeit
benotigt.
Die Innenorientierung im Netzwerk aus Teilprojekten dominiert. Die Au-
Benorientierung ist durch zivilgesellschaftliche Strukturen und weniger durch
Markt und Staat bestimmt. Die Bedeutung des Stakeholders 'Umwelf wird als
'Nutzen statt Besitzen' abgehandelt.
Stand der Selbstreflexion: Auf dem Weg von ,die eigene Berufung erken-
nen' gibt es Fortschritte fiir einzelne Aktive, aber die stellen keine kritische
Zahl dar, die deutliche Merkmale einer Gemeinschaftsarbeit aufweisen wiirden.
Was sind nun die Ansprtiche eine solche?
„Innovationen miissen heute mehr denn je von den gesellschaftlichen Um-
setzungen und Folgen her geplant und bedacht werden. Das hat mit Behinde-
rung von Fortschritt iiberhaupt nichts zu tun, sondem akzentuiert vielmehr das
Problem der Richtungssicherheit von Innovationen und gerade das Erfordemis
des reflektierten Experimentierens." (Pfriem 2005, 33).
Bedachtnahme und Planung der Folgen untemehmerischen Handelns
braucht reflektiertes Experimentieren. Doch damit werden hier nur mittelbar die
Aufgaben und Probleme angesprochen. Hinter der Wendung verbirgt sich unter
anderem das Konzept der Handlungsforschung oder auch jenes des Controlling
als Evaluierung. Doch es ist zeitintensiv, der Lemprozess lang und wer machts?
Es gilt dasselbe wie auf der Ebene Gesellschaft (Brandl / Hildebrandt); Gesell-
schaftliche Diskurse und Beteiligung an komplexen Themen wie Arbeit jenseits
eingefahrener politischer Verhandlungsmuster gibt es noch nicht. Es bestehen
keine Erfahrungen - also wo und wie beginnen?
Nach Massgabe von Art, Umfang und Intensitat der Reflexion und selbst-
verstandlich auch der Beteiligten an einem kommunikativen Austausch von
Schlussfolgerungen ist es denkbar, dass nicht nur Untemehmen sondem auch
Markte eine Dimensionserweiterung erfahren ... die Akteure beschlieBen neue
138 Reinhard Paulesich

[alte] Formen des Tausches von Waren und Leistungen mit Wirkung auf sozio-
kulturelle Verhaltensmuster.
Es wird ein Markt von den NA Projekten angesprochen, der iiber die Ver-
wendung tiblicher Tauschmittel und Orte hinausgeht. Auch das wird im NA
Konzept nicht angesprochen. NA Projekte sind also im mehrfacher Weise ein
Experimentierfeld: (1) zum Fiillen der Konzeptliicken - das erforderte eigent-
lich (2) einen starkeren Austausch mit Wissenschaft und Forschung sowie mit
Stakeholdem ahnlicher Absichten und Praxis; und (3) das Feld des offentlichen
Diskurses darf nicht einigen wenigen oder einem einzigen Exponenten des NA
Konzepts iiberlassen werden.

4.4 Zieldimension nachhaltiger Entwicklung


Nachhaltige Entwicklung ist ein normativer gesellschaftlicher Prozess. Der
Mensch und die Gesellschaft sind die Subjekte nachhaltiger Entwicklung. Sie
entscheiden iiber mogliche Zukiinfte, Erwtinschtes und Unerwiinschtes, indem
sie Begriffe wie soziale Verantwortlichkeit oder Umweltvertraglichkeit mit
Inhalten fiillen. Die Formulierung und nachfolgende Priorisierung von Nachhal-
tigkeitszielen entstehen in einem laufenden gesellschaftlichen Diskurs, in dem
im Zeitablauf unterschiedlich gewichtet wird und wechselnde Zusammenhange
bzw. auch Widerspriichlichkeiten hergestellt werden.
In unserer demokratisch marktwirtschaftlich verfassten Gesellschaft konnen
Ziele aus EU Politikprogrammen bzw. intemationalen Vereinbarungen (vgl.
Grunwald et al., 2001) abgeleitet werden. Der Zielfmdungsprozess zur Nachhal-
tigkeit ist daher bereits vorgeformt. Die hier angewendete Zieldimension stellt
eine solche Ableitung (Kopfmiiller et al., 2001) dar.
Das 3 Saulenmodell nachhaltiger Entwicklung impliziert eine gleichwertige
Behandlung okologischer, gesellschaftlicher und wirtschaftlicher Bedarfslagen.
Dies fiihrt jedoch zu erheblichen Problemen in der Operationalisierung. In der
Kommunikation iiber Nachhaltigkeit fiihrt es zu Konflikten iiber Zielbestim-
mungen. Die Auflosung des 3 Saulenmodells in ein vielfach differenziertes
Angebot an Zielkategorien soil diese Mangel beheben.
Neue Arbeit. Impuls fur eine nachhaltige Entwicklung? 139

Ziele
Sicherung der Erhaltung des Bewahrung der Ent-
menschlichen gesellschaftlichen wicklungs- und Hand-
Existenz Produktivkapitals lungsmoglichkeiten
Schutz der menschli- Nachhaltige Nutzung Chancengleichheit im
chen Gesundheit erneuerbarer Ressour- Hinblick auf Bildung,
cen Beruf und Information
Gewahrleistung der Nachhaltige Nutzung Partizipation an gesell-
Grundversorgung nicht-erneuerbarer schaftlichen Entschei-
Ressourcen dungsprozessen

c Selbstandige Nachhaltige Nutzung Erhaltung des kulturel-


0)
O)
Existenzsicherung der Umwelt als Senke len Erbes und der kultu-
0)
rellen Vielfalt
Gerechte Verteilung Vermeidung unvertret- Erhaltung der kulturellen
der Umweltnutzungs- barer technischer Funktionen der Natur
moglichkeiten Risiken
Ausgleich extremer Nachhaltige Entwick- Erhaltung der sozialen
Einkonnmens- und lung des Sach-, Hu- Ressourcen
Vermogensunter- man- und Wissenska-
schiede pitals
Abbildung 16: Nachhaltigkeits-Dimensionen
Quelle: Kopfmuller et al. 2001, 172

Diese Zielkategorien ersetzen selbstverstandlich nicht die projekteigenen Ziele


und Strategien. Doch innerhalb welcher Zielkategorien sind die Ziele der NA
Projekte bzw. des Konzepts anzusiedeln? Unter Bezug auf die Aussagen in der
Prozess- und Stakeholderdimension kann folgendes gesagt werden.
Das Projekt ist offen fiir neue Initiativen von aussen und ist strategisch aus-
gerichtet auf die Entwicklung von zivilgesellschaftlichen Handlungskompeten-
zen, die zu einer selbstbestimmten Gestaltung von Arbeit ftihren soil. Die Mittel
dazu sind Eigen- und Gemeinschaftsarbeit mit dem Femziel die Abhangigkeit
auch gegentiber dem Markt zu reduzieren (,Arbeiten ohne Waren und Geld').
Selbstbestimmung bedeutet auch Managementaufgaben zu iibemehmen je-
doch nach Massgabe der Selbstverpflichtung. In den weiter fortgeschrittenen
Teilprojekten wird zu Verlauf und Ergebnis der Aufgabenbewaltigung auch
miindliche Berichterstattung eingefordert. Die Finanzierung bewegt sich in
einem Spektrum von systematischer Suche nach Sponsoring bis zur systemati-
schen Arbeit an der Entkoppelung zwischen Arbeit und Warenwelt. Damit
macht die Mehrzahl der Teilprojekte den an einem Engagement Interessierten
140 Reinhard Paulesich

klar, dass Projekttatigkeiten in einem anderen Wertzusammenhang - einem


transmarktlichen - erfolgen als iiblicherweise.
Die Dienstleitungsseite dominiert die Projektaktivitaten in Umfang und In-
tensitat. Die Mehrzahl der Teilprojekte bietet einen bereits grob standardisierten
Einstieg in die Neue Arbeit mittels Beratung, Seminaren und einem gemeinsa-
men Grundlagenverstandnis in Problemansprache und -losungssuche.
Damit wird klar, dass Umweltbelastung und Ressourcenverbrauch (noch)
keine besondere Bedeutung in den Projekten haben. Kein spezieller Zugang fiir
NA Projekte vorhanden, weil eine Entwicklung abseits von Waren und Geld
angestrebt wird. Mit dem Ansatz gegenseitiger Hilfe und Gemeinschaftsarbeit
bekundet man den Weg zu einer bedarfsdeckenden Produktion.
Der Blick richtet sich vor allem auf die Entwicklung der Personlichkeit in-
nerhalb einer Gemeinschaft, die in Zukunft produzieren will, um unabhangiger
und selbstbestimmter zu werden. Gleichzeitig ist ein hohes AusmaB an Beteili-
gung gefordert.
Aus den vorliegenden Zielkategorien (vgl. Kopfmiiller et al. 2001, 196ff)
sind deshalb hervorzuheben und in eine Reihung zu bringen:
1. Nachhaltige Entwicklung von Human- und Wissenskapital, das hier noch
um das Intellektuelle Kapital als jenes, das auf den Bestand und die Forde-
rung von Kreativitat und Innovationsgeist hinweist, erganzt werden muss.
2. Gewahrleistung der Grundversorgung und selbstandige Existenzsicherung.
3. Beteiligung an Entscheidungsprozessen und Erhaltung der sozialen Res-
sourcen:
Ad 1) Kapital muss hier als Bestand an Wissen und Kompetenzen aufgefasst
werden. Die wirtschaftliche Leistungsfahigkeit soil verbessert werden. Kennt-
nisse und Fahigkeiten werden mit dem Ziel vermittelt, Gestaltungskompetenzen
zu entwickeln. Zur Bestimmung des Grades der Zielerreichung muss hier auf
die Selbsteinschatzung des Projektes zurtickgegriffen werden. Man verweist auf
zwei Merkmale: einmal die Bestandsdauer, die inzwischen bei 7 Jahren liegt,
und das andere mal auf die stetig wachsende Zahl von Aktiven und Nutzerln-
nen.
Ad 2) NA Projekte befmden sich auf dem Weg, ausreichende Moglichkeiten
einer Existenzsicherung durch frei iibemommene Tatigkeiten zu bieten. Einige
Teilaspekte der Grundversorgung (siehe Tabelle oben ,Tatigkeitsfelder': Emah-
rung, Kleidung usw.) werden bereits abgedeckt. Plurale Arbeitsstrukturen wer-
den geniitzt, um in gegenseitiger Unterstiitzung alltagliche Bedarfe zu decken.
Fiir die Absicherung gegen zentrale Lebensrisiken (Krankheit, Invaliditat) gibt
es jedoch keine Angebote.
Ad 3) „Um den sozialen Zusammenhalt der Gesellschaft zu gewahrleisten,
sind Rechts- und Gerechtigkeitssinn, Toleranz, Solidaritat und Gemeinwohlori-
Neue Arbeit. Impuls fiir eine nachhaltige Entwicklung? 141

entierung sowie Potenziale der gewaltfreien Konfliktregelung zu starken." (vgl.


Kopfmuller et al. 2001, 196fr Was tragen nun NA Projekte zu einem solcher-
maBen verstandenen sozialen Zusammenhalt bei?
Intern hat man sich Ordnungsstrukturen gegeben und einen formalen Rah-
men zur Kommunikation und den Umgang mit Konflikten geschaffen, dies um
die Fahigkeit zur Selbstorganisation auBerhalb staatlicher Versorgungsstruktu-
ren zu starken. Uber die AuBenwirkung konnen nur Vermutungen angestellt
werden. Benicksichtigt man die Vision bzw. das strategische Ziel des NA Kon-
zepts namlich die Reduktion der Erwerbsarbeitszeit auf 1/3 der gesamten ,aktiv'
verbrachten Zeit, dann starkt dies Werte und soziale Regeln ausserhalb des
Marktes.
Die Frage nach der Integrationskraft, die das NA Konzept entwickeln kann,
muss offen bleiben. Gegenwartig agieren die Projekte vermutlich - manchmal
wird das in der Selbsteinschatzung (Lokale Okonomie Hamburg) auch so aus-
gedrtickt - in einer Parallelwelt. Fiir die Erwerbsarbeit und die ,gegenseitige
Hilfe' gelten z.B. unterschiedliche Regelsysteme.

4.5 Schlussfolgerungen und Ausblick


Die Umsetzung des NA Konzepts in Projekten erweist die praktische Bedeu-
tung des Erkennens der eignen Berufung (,wirklich wirklich wollen') und die
Schwierigkeiten auf dem Weg dorthin. Zu ihrer Bewaltigung hat sich das Pro-
jekt Ordnungsstrukturen und ,Spielregeln' gegeben. Damit wurde auch eine
Liicke im Konzept geschlossen, das zwar von Zentren Neuer Arbeit als Verbrei-
tungsinstitutionen schreibt, aber keine Hinweise enthalt auf mogliche Struktu-
rierungsmerkmale.
In Bezug auf Stakeholderbeziehungen bleiben einige Fragen offen. Fast ist
man versucht das Projekt mit einem konventionellen Untemehmen zu verglei-
chen, weil die Sicht auf Nutzerlnnen (mit ,KundInnen' zu vergleichen), die
,Aktive' (mit ,StammkundInnen' zu vergleichen) dominiert. Nach eigener Ein-
schatzung befmdet man sich erst am Weg zur Gemeinschaftsarbeit. Unklar sind
die Kriterien der Einschatzung. Sie fmden sich auch nicht im Konzept selber.
Inwieweit das Projekt zivilgesellschaftliche Strahlkraft entwickelt, muss unbe-
antwortet bleiben, weil keine Daten dazu verfligbar sind.
Zur Realisierung der HighTech Komponente der Gemeinschaftsproduktion
bedarf es Kooperationen mit Untemehmen, die uber Technologien und Produk-
te sowie iiber das Know How fiir den Umgang damit verfiigen. Im Mischar-
beitskonzept wird dies als ein Erganzungsverhaltnis der Untemehmen zur neuen
Arbeitsformen bezeichnet. Dazu gibt es auf der Prozessebene nur sehr schwache
Ansatze, damit keine Ergebnisse und auch keine Einordnung in eine Nachhal-
tigkeitszieldimension.
142 Reinhard Paulesich

Unbeantwortet bleiben sowohl im Konzept wie auch in der Umsetzung Fra-


gen zu den zukunftigen Aufgaben, die aus einem immer umfangreicher werden-
den Selbstfindungsprozess entstehen werden. In einer Anordnung aus Versuch
und Irrtum muss nicht nur die Ressource Zeit ausreichend zur Verfugung ste-
hen, will man eine kritische GroBenschwelle erreichen, sondem auch weitere
materielle Ausstattung. Zur Entwicklung nennenswerter Beitrage zur Selbstver-
sorgung braucht es mehr als ein paar Raume und ein wenig Werkzeug. Das ist
ein weiteres Argument ftir eine Verstarkung in Richtung Untemehmenskoope-
rationen. Konzept und Projekt sprechen dies nicht an.
NA Modelle konnen nur durch die experimentelle Praxis entstehen. Doch
bedarf auch diese einer Strukturierung und Planung. Das bedeutet, es ist eine
Statusbestimmung erforderlich. Das Reflexionsniveau ist jedoch von Teilprojekt
zu Teilprojekt sehr unterschiedlich ausgepragt soweit dies durch Vorliegen
schriftlicher Dokumentation erschlieBbar ist.
Ein Systematisieren des Informationsaustausches und der Erfahrungen der in
den Quellen zum Web angefuhrten Projekte geschieht bereits im Ansatz. Doch
das mogliche und das reale Entwicklungstempo muss per NA Definition - oder
zumindest aufgrund der normativen Kraft der Projektpraxis - auseinanderklaf-
fen. Die nachste groBe Aufgabe des NA Netzwerkes ist daher folgerichtig, die
Gratsche zu bewaltigen zwischen Zeit lassen zum Lemen und Entwickeln der
eigenen Berufung gegentiber einem Managementparadigma und Vorschlagen
zur Professionalisierung aus der Hochtechnologiewelt.

5 Zusammenfassung
Das NA Konzept griindet sich auf ein Selbstverstandnis als eine zivilgesell-
schaftliche von staatlicher Intervention unabhangige Institution. Die Menschen
werden angesprochen als politische in alien ihren sozialen (Beruf und Privat)
Zusammenhangen zu selbststandigen Entscheidungen fahigen Wesen.
Ausgehend von der Pathologic des Lohnarbeitssystems wird ein Vision von
selbstbestimmter Eigen- und Gemeinschaftsarbeit entworfen, die in Zukunft in
einem hohen AusmaB den Alltagsbedarf deckt sodass nur mehr V3 der Zeit der
Erwerbsarbeit gewidmet werden muss. In dem von Brandl / Hildebrandt vorge-
legten Mischarbeitskonzept ist das NA Konzept in der Struktur aus Eigen-,
Gemeinschafts- und Erwerbsarbeit plural angelegt, doch strategisch beabsichtigt
ist eine egalitare (selbstbestimmte) Organisation von Arbeit. Hinter dieser Kate-
gorisierung des Arbeitsbegriffes steckt eine NA spezifische Erweiterung tiber
das Verstandnis im Mischarbeitskonzept hinaus. Diese von der NA intendierte
Begriffserweiterung ist jedoch konzeptionell und projektpraktisch noch nicht
deutlich gefasst.
Die vorliegenden Daten zum Stand der Umsetzung des Konzepts in NA Pro-
jekten wurden uber die Web Sites der Projekte und einige Telefoninterviews
Neue Arbeit. Impuls fiir eine nachhaltige Entwicklung? 143

und ein Workshop generiert. Sie zeigen durch die Anzahl der Angebote fur den
ersten Schritt am Weg zum Erkennen der eigenen Berufung die Bedeutung der
Bildungskomponente. Die Entwicklung zur Konsolidierung des Eigenarbeits-
raumes steht bei gegenwartigem Projektbestand von 7 Jahren erst am Anfang.
Hier weist das NA Konzept eine methodische Liicke auf, die in der Projektpra-
xis nur fragmentarische gefiillt werden konnte.
Zur politischen Wirksamkeit iiber zivilgesellschaftliche Strukturen geben die
Daten vergleichsweise weniger Auskunft. Das NA Konzept hat NA Projekte
angestoBen, die ihrerseits zwar lokal beschrankt aber immerhin einen Diskurs
iiber die gesellschaftliche Organisation von Arbeit jenseits eingefahrener politi-
scher Verhandlungsmuster begonnen haben. Der ist gekoppelt an eine Projekt-
praxis zur Reorganisation von Arbeit und Lebenswelt, die Selbstbestimmung
iiber das Erkennen der eigenen Berufung als den Hebel fiir eine zielfiihrende
Organisation von Eigen-, Versorgungs- und Gemeinschaftsarbeit betrachtet.
Damit bietet NA Konzept und Praxis eine wenn auch anspruchsvolle Alternati-
ve zu den gangigen staatlich vorgetragenen Losungswegen aus der ,Krise'.
Die Relevanz fiir nachhaltige Entwicklung ergibt sich aus der Wirkung des
NA Projekts als ein noch ausbaufahiger Beitrag zur Sicherung der Existenz.
Selbstbestimmung und Beteiligung erfordem individuelle Fahigkeiten, die zu-
erst projektintem im sozialen Experiment ausgelotet werden miissen, bevor sie
in einem nennenswerten Umfang in das gesellschaftliche Umfeld hinausgetra-
gen werden konnen.
Das NA Projekt entwickelt seinen Weg groBteils unabhangig von offentli-
cher Unterstiitzung und Marktwirtschaft. Leistungserstellung und Austausch
gehorchen einem eigenen Regelsystem dabei aber erfolgt die Bearbeitung des
Problems der Richtungssicherheit durch reflektiertes Experimentieren. Die in
Zukunft erwiinschte High Tech Gemeinschaftsproduktion erfordert eine Neude-
fmition der Rolle von Untemehmen, namlich in einem im Mischarbeitskonzept
angesprochenen Erganzungsverhaltnis. Voraussetzung dafiir ist die Erarbeitung
einer konzeptionellen und methodischen Perspektive fur Kooperationen. Das
erfordert neuerlich Experimentieren. Welche Untemehmen werden sich darauf
einlassen? Wie gefestigt muss dazu das NA Selbstverstandnis der Projektakti-
ven dann sein?
Die hier vorliegende Analyse weist eine beschrankte Reichweite auf, well
zusatzlich zu Gesellschaft und Projekt noch eine dritte Ebene beriicksichtigt
werden muss, um dem Anspruch aus dem NA Konzept, der Berufung folgen,
gerecht zu werden - die individuelle. Das Individuum ist hier nicht wie in einer
Beziehung zwischen Untemehmen Markt reduziert auf seine Funktion als Mit-
arbeiterln oder Verbraucherln. Will man die Wirkung durch die Praxis erfassen,
geniigt es nicht, den iiblichen Grad der Zufriedenheit zu messen. Der Beitrag
der Aktiven im Projekt muss iiber jenen im Untemehmen weit hinausgehen.
144 Reinhard Paulesich

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Wuppertal - startpunkt e.V. Neues Lemen - Neues Arbeiten; www.startpunkt.info
Zurich - Berufsnavigation; www.berufsnavigation.net
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme:
-Anforderungen an die Institutionen- und Wissensgenese

Wolfgang Gerstlherger

Nachhaltige Regionale Innovationssysteme:


Eine wissenschaftliche und politische Erfolgsgeschichte
mit vielen Leerstellen

1.1 Nachhaltigkeit als neues Leitbildfur Innovationen in


Wirtschaft und Gesellschaft
Folgt man dem nach der Rio-Konferenz im Jahr 1992 weltweit politisch breit
diskutierten Leitbild der nachhaltigen Entwicklung (Sustainable Development /
SD), sind bei betriebswirtschaftlichen Entscheidungen okologische und soziale
Anforderungen zu benicksichtigen. Die dafur erforderlichen Innovationen
betreffen neben den Akteursgruppen in der Wirtschaft das langerfristige Zu-
sammenspiel mit Politik, Verwaltung und Wissenschaft. Dieses erfolgt seit
Mitte der 1990er Jahre zunehmend durch Regionale bzw. Nationale Innovati-
onssysteme (RIS/NIS; vgl. Braczyk et al. 1998). Wissenschaftliche und politi-
sche Verkntipftmgen mit dem normativen Leitbild der Nachhaltigkeit werden
jedoch erst seit wenigen Jahren und bisher noch vereinzelt hergestellt.
Freeman (bereits 1987, S. 1) hat in einer systemischen Perspektive NIS wie
folgt defmiert, wobei diese Definition in Form eines Analogieschlusses mit
einiger zeitlicher Verzogerung auch auf Regionale und Lokale (Kommunale)
Innovationssysteme iibertragen worden ist:
„The network of institutions in the public and private sectors whose activities and interactions
initiate, import, modify and diffuse new technologies may be described as [...]•"

Das „Netzwerk von Institutionen", „Aktivitaten" und „Interaktionen" im Rah-


men von RIS wird in diesem Beitrag zusammenfassend als Funktionsfahigkeit
bezeichnet. Damit ist die Gesamtheit der moglichen Aufgaben und Instrumente,
Verantwortlichkeiten sowie technischen Ausstattungen zusammengefasst, die
das AusmaB und die spezifische Auspragung des (Nicht-)Funktionierens eines
RIS beeinflussen. Diese Konzeption und empirische Beschreibung der Funkti-
onsfahigkeit von RIS ist notwendig, um den nachhaltigen Erfolg einzuschatzen.
RIS konnen fiir eine akteurs- und wissensorientierte Vertiefimg dieser insti-
tutionellen Sichtweise, die im letzten Teil dieses tiberwiegend empirisch-
148 Wolfgang Gerstlberger

explorativ ausgerichteten Beitrags angedeutet ist, dariiber hinaus definiert wer-


den als:
„[...]places where close interfirm communications, social structures, and institutional environ-
ment may stimulate socially and territorally embedded collective learning and continuous inno-
vation." (Asheim/Isaksen, 2003, S. 83).

Generelles Ziel von RIS/NIS ist es, die Innovationsfahigkeit der Untemehmen
zu sichem und zu untersttitzen. Inwieweit bisherige Innovationssysteme dariiber
hinaus auch geeignet sind, Untemehmen auf dem Innovationspfad zur Nachhal-
tigkeit zu fordem, wurde durch acht empirische Fallstudien untersucht, die vom
Autor fur verschiedene europaische Staaten sowie die USA erarbeitet worden
sind (vgl. Gerstlberger 2004).

1.2 Genese des Konzeptes nachhaltige Innovationssysteme


In den 1980er und 1990er Jahren sind in der Innovationspraxis ohne systemi-
sche Abstimmung eine ganze Reihe einzelner Forderprogramme, Institutionen
und Instrumente geschaffen worden. Von diesen soll(t)en zusatzliche, vorrangig
okonomische, Innovationsanreize im regionalen Umfeld privater Untemehmen
ausgehen. Diese EinzelmaBnahmen werden seit Beginn der 1990er Jahre, zu
Beginn vor allem im Rahmen von EU~Forderprogrammen, verstarkt als Kom-
ponenten von Innovationssystemen zusammengefasst (vgl. Lundvall 1992,
Cooke 1998, Braczyk/Heidenreich 1998, Dybe/Rogall 2000).
Seit Ende der 1990er Jahre gibt es dariiber hinaus erste breiter angelegte
Versuche, ebenfalls haufig ausgelost durch neue bzw. veranderte EU-
Programme, die offentliche Fordemng von NIS und RIS an dem normativen
Leitbild SD auszurichten. Dybe/Rogall (2000, S. 15) zogen hinsichtlich der
Reichweite derartiger Bemuhungen folgende bis heute giiltige Bilanz,
„[...] daB zwar in den letzten Jahren die regionale Wirtschaftspolitik modeme Untemehmens-
netzwerke in ihrem Beitrag fur das Wachstum und die okonomische Stabilisierung von Regio-
nen entdeckt hat, daB aber in den entsprechenden Forderkonzepten [...] Nachhaltigkeit im Sinne
einer gleichrangigen Berucksichtigung von okonomischen, okologischen und sozialen Aspekten
kaum auftaucht (Hv. im Original)."

2 Ziele, Aufbau und Methodik


Anliegen dieses Papiers ist es, einen Beitrag zur Verringemng der zuvor kurz
dargestellten Forschungs- und Gestaltungsliicken zu leisten. Die wissenschaftli-
chen und praktischen Ziele lassen sich demnach wie folgt zusammenfassen:
•=> Der erste Schritt (1) betrifft die Entwicklung explorativer Beurteilungskrite-
rien fur die Beschreibung des nachhaltigen (Miss-)Erfolgs von RIS,
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 149

•=> der zweite Schritt (2) bezieht sich auf die Erklarung wesentlicher Einflusse
der Funktionsfahigkeit von RIS und auf den Grad ihrer (nachhaltigen) Er-
fullung aus verschiedenen Management-Perspektiven heraus,
"=> im Rahmen des dritten Schrittes (3) wird schlieBlich versucht, diese explo-
rativen Ergebnisse in einen erweiterten wirtschaftswissenschaftlichen Theo-
rierahmen einzubetten, mit dessen Hilfe sich die Entstehung und Entwick-
lung - am Leitbild „Nachhaltigkeit" orientierter - RIS als Prozesse der
Wissens- und Institutionengenese fassen lassen (vgl. Beckenbach u.a.
2004).^
Diese drei Schritte sind die Voraussetzung, um daraus SD-orientierte Empfeh-
lungen fur die Innovationspraxis abzuleiten. Im Sinne der Zielsetzung des Ban-
des bilden dabei SD-forderliche institutionelle Arrangements den Fokus. Im
Speziellen konzentriert sich der Beitrag auf das Zusammenspiel marktHcher
(wettbewerbsorientierter), staatlicher (hierarchischer) und gesellschaftlicher
(„dritter Sektor") Governance-Modi in RIS. Unter dieser Eingrenzung ist zu
verstehen, dass im Rahmen der vorwiegend empirisch-qualitativen Fallstudien
vor allem die Wechselwirkungen sehr unterschiedlicher institutioneller Formen
der
(Selbst-)Steuerung bzw. gezielten Beeinflussung des Verhaltens der RIS-
Akteure untersucht wurden.
Analysiert man derartige Steuerungs-Modi als „Schalen" oder „Schichten",
die bi- und multilaterale betriebliche Innovationsprozesse als „RIS-Kem" ein-
betten, sind fiir die Auswahl der Fallstudien zwei Kriterien relevant: (1) Alle
drei Modi sind in irgendeiner Form feststellbar; (2) Die „Dicke" dieser Schalen
bzw. Schichten soil jeweils in jeder Fallstudie deutlich unterschiedlich sein. Das
einbezogene Spektrum reicht daher vom „klassischen" RIS Silicon Valley mit
sehr dicken wettbewerbsortierten Schichten bin hin zum deutschen RIS Rhon.
Dieses zeichnet sich durch dicke offentliche und gesellschaftliche Schichten
sowie eine vergleichsweise dtinne private Schale aus. Die weiteren Fallstudien
decken das derart aufgespannte Spektrum relativ gleichmaBig ab (Abbildung
17).

In die Formuliemng dieses Fazits (Kapitel 4) sind konzeptionelle Impulse eingegangen, die sich
aufgrund der Mitarbeit des Autors an den im Friihjahr des Jahres 2005 begonnenen Forschungs-
projekten „2nd order innovations? An Actor-oriented Analysis of the Genesis of Knowledge
and Institutions in Regional Innovation Systems" (gefordert von der Volkswagen Stiftung; Lei-
tung Prof. Dr. Frank Beckenbach) und „Innovation und Partizipation" (gefordert von der Hans-
Bockler-Stiftung; Leitung Prof. Dr. Hans Martin) ergeben haben.
150 Wolfgang Gerstlberger

Institutionelle Anforderungen an eine


Anforderungen an
Arrangements nachhaltige Untemehmens- und
die Gestaltung von RIS
als Bindeglied Regionalentwicklung

Abbildung 17: RIS als Institutionelle Arrangements

Gleichsam „quer" zu diesen funktionalen Kriterien fur die Auswahl der Fallstu-
die^ wird die variierende institutionelle Intensitat der Orientierung an dem Leit-
bild SD berucksichtigt:
•=> „Regionale Erfolgsgeschichten " liefem Beurteilungskriterien und Hypothe-
sen fur die erfolgreiche regionale Unterstiitzung betrieblicher Innovations-
prozesse durch RIS und
^ „Normalregionen" (Hellmer u.a. 1999) sind wesentlich weiter verbreitet;
anhand derer konnen die Ausgangsbedingungen fiir „durchschnittliche"
RIS-Ergebnisse deutlich gemacht werden.
"=> Was die deutschen Fallstudien im Speziellen angeht, wurde versucht, mog-
lichst das gesamte sozio-okonomische Spektrum inlandischer Regionen ab-
zudecken {Stadtstaat Bremen; Fldchenstaat Baden-Wurttemberg\ die Gren-
zen von BunAQ^VknAQmuberschreitende Region Rh6n\ ehemalige „Zonen-
Rand-Region " Kassel); diese Auswahl impliziert zugleich den Versuch, die
wichtigsten, deutlich unterscheidbaren regionalen Nachhaltigkeitsstrategien
in Deutschland zu berucksichtigen [eindimensional okonomisch wettbe-
werbsorientiert (Bremen), dreidimensional (okonomisch, okologisch und
sozial) und integriert nachhaltig orientiert (Rhon), Mischformen (Baden-
Wiirtemberg; Stuttgart, Freiburg sowie Kassel)].

burch die Kombination der funktionalen (sozio-okonomischen) und inhaltli-


chen (Nachhaltigkeitsstrategien) Auswahlkriterien ergibt sich die folgende Fall-
studienmatrix (Tabelle 4).
Mogliche Erklarungsfaktoren (Schritt 2) fiir den erreichten Grad des nach-
haltigen Erfolgs institutioneller RIS-Arrangements wurden durch sechs Arbeits-

^Durch vorbereitende Recherchen konnten jeweils zwischen zehn und fiinfzehn potentielle Partner
ftir Experteninterviews ermittelt werden. Fur Ober- und Niederosterreich gilt dies zusammenge-
nommen. Mafigebliches Kriterium fiir diese Auswahl war die Nennung in unterschiedlichen
schriftlichen und Intemetquellen. Von den ermittelten Experten erklarten sich jeweils mindes-
tens sechs Personen bereit, an einem mindestens ca. einstiindigen Experteninterview teilzuneh-
men.
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 151

hypothesen (Abbildung 18) konkretisiert. Diese Faktoren konnten aus „SD-


erganzenden", komplementaren Management-Ansatzen abgeleitet werden. Da-
bei handelt es sich um den sog. „St. Galler'\ „Munchener'\ „mikropoliti-
schen" und „Karlsruher" Ansatz sowie unterschiedliche Spielarten von Netz-
werkansdtzen. Der St. Galler Ansatz beschafligt sich vor allem mit den
normativen Grundlagen von Managemententscheidungen, wobei fur die Analy-
se von RIS explizite (schriftliche) Leitbilder als am ehesten operationalisierbare,
mogliche Einflussfaktoren ausgewahlt wurden. Eine vergleichbare RoUe spielen
im Miinchener Ansatz formalisierte und informelle Kommunikationsbeziehun-
gen zwischen Akteuren verschiedener Hierarchieebenen und Untemehmensbe-
reiche, hier als Formen und Inhalte von Diskursen zusammengefasst. Voraus-
setzung fur derartige Diskurse sind einzelne, organisationsweit „sichtbare"
Akteure („Promotoren"), die diese Kommunikationsbeziehungen tragen und
ggf. verandem.

Tabelle 4: Zusammenstellung ausgewdhlter Regionen


als empirische Basis fur die Untersuchung

Deutsche Regionen Internationale Regionen


Erfolgsgeschichten

Eindimensional • Bremen • Silicon Valley (USA)


okonomisch
wettbewerbsorientiert

dreidimensional
(okonomisch, okolo- • Rhon • Oberosterreich
gisch und sozial) und
integriert nachhaltig (Biospharenreservat)
orientiert

Mischformen • Baden-Wiirttemberg • Randstad


(Stuttgart, Freiburg) (Niederlande)
• Danische
Dorfokonomie
Normalregionen • Wirtschaflsregion • Niederosterreich
Mischformen Kassel

(Quelle: Eigene Auswahl auf der Basis von EC 2000, S. 70ff.)


152 Wolfgang Gerstlberger

Neben diskursiven Formen des Informations- und Wissensaustausches fokus-


siert der Karlsruher Ansatz auf den organisierten Technologietransfer innerhalb
von Untemehmen sowie zwischen Untemehmen und Forschungseinrichtungen
im engeren Sinne. Dieser stark empirisch bzw. praxisorientierte Ansatz themati-
siert die verschiedenartigen Dimensionen des Austausches, der Messung und
der Nutzung technisch und okonomisch verwertbaren Wissens als Grundlage
fur Produktinnovationen. Als organisatorische Einbettungen, sowohl fiir den
Technologietransfer als auch ftir (vorbereitende) informelle Diskurse, konnen in
RIS unterschiedliche Spielarten intra- und interorganisatorischer Netzwerke
dienen. Dabei kann es sich urn horizontal (Cluster, innovative Milieus) wie
vertikale Netzwerke handeln, die sich entlang von Wertschopfungsketten grup-
pieren. Neben selbstorganisierten Netzwerken, vor allem in Silicon Valley,
spielen dabei in den europaischen Fallstudien von staatlichen Akteuren ange-
stoBene und geforderte Vemetzungen eine wichtige Rolle.
Versucht man diese einander erganzenden, jeweils fur sich allein genommen
bereits sehr komplexen Managementansatze in vereinfachter Form zu operatio-
nalisieren, ergeben sich die folgenden sechs Arbeitshypothesen:
•=> (HI) Explizite Leitbilder fur die Untemehmens- und Regionalentwicklung,
^ (H2) Diskurse im Rahmen der RIS-Gestaltung,
^ (H3) private und offentliche Promotoren der RIS-Gestaltung mit ihren je-
weiligen Wertesystemen,
•=> (H4) die Intensitat und Ausgestaltung des Technologietransfers zwischen
Forschung und Untemehmen,
•=> (H5) die Starke und Ausgestaltung von Kooperationsnetzwerken zwischen
den unterschiedlichen RIS-Akteuren und -Promotoren und
•=> (H6) das - gleichgerichtete - Zusammenspiel dieser funf Faktoren.
Die Hypothesen (Tabelle 5) konnen fur die notwendige Unterteilung in bewer-
tende (abhangige) und erklarende (unabhangige) RlS-Untersuchungsdimensio-
nen unterteilt werden.
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 153

Abbildung 18: SD-ergdnzende Managementansdtze

Die Hypothesen (Tabelle 5) beziehen sich auf die vier Erfolgskriterien:


O Bedeutung kleinraumlicher Stoffkreislaufe fiir die betriebliche und regiona-
le Wertschopfung (qualitativ und quantitativ),
^ Ausgewogenheit der Beschaftigungssituation (einschlieBlich Qualifizierung
/ Weiterbildung),
1=^ Ausgewogene Entwicklung der Infrastrukturbereiche mit mittelbarem Inno-
vationsbezug (Verkehr, Ver- und Entsorgung, Telekommunikation, Ausbil-
dung etc.),
•=> Qualitat des regionalen Wissenstransfers aus Kunden- bzw. Nutzersicht
(vor allem Untemehmen).
154 Wolfgang Gerstlberger

Tahelle 5: Arbeitshypothesen fur eine nachhaltige RIS-Gestaltung

Zentrale (l)Bedeutung (2) Ausgewogenheit (3) Ausgewogene (4) Qualitat des


Erfolgskriterien kleinraumlicher der Beschaftigungs- Entwicklung der regionalen
Stoffkreislaufe situation Infrastruktur Wissenstransfers

(okologisch/ (okonomisch/sozial) (okonomisch/ (Wissens transfer:


okonomisch) okologisch/ okonomisch/
sozial) okologisch/
sozial)
Erfolgsfaktoren

Bindewirkung Positiver Zusammenhang zwischen Leitbild-Bindewirkung und


expliziter mehrdimensional nachhaltiger RIS-Gestaltung
Leitbilder (Hypothese 1)

Positiver Zusammenhang zwischen der Dichte institutionalisierter Foren und


Dichte von
mehrdimensional nachhaltiger RIS-Gestaltung
RIS-Diskursen
(Hypothese 2)

Engagement Positiver Zusammenhang zwischen der Intensitat der


von RIS- Promotorentatigkeit und mehrdimensional nachhaltiger RIS-Gestaltung
Promotoren (Hypothese 3)

Intensitat des
Positiver Zusammenhang zwischen der Intensitat des „klassischen" Technolo-
RIS-
gietransfers und mehrdimensional nachhaltiger RIS-Gestaltung
Informations-
(Hypothese 4)
austausches

Intensitat inter-
Positiver Zusammenhang zwischen der Intensitat inter-organisatorischer
organisatori-
Kooperationsnetzwerke und mehrdimensional nachhaltiger RIS-Gestaltung
scher
(Hypothese 5)
Kooperationen

Zusammenwir- Die Erfolgsfaktoren fur eine nachhaltige RIS-Gestaltung, Leitbilder, Diskurse,


ken (Einzel- Promotoren, Informationsaustausch und Vemetzung verstarken
hypothesen sich gegenseitig positiv
1 bis 5) (Hypothese 6)

Ergebnisse der Fallstudien in aller Kiirze

3.1 Einheitlicher Aufbau und zentrale Ergebnisse der Fallstudien


Die folgenden Kurzdarstellungen der Ergebnisse der Fallstudien sind nach ei-
nem einheitlichen Schema aufgebaut. Diese Gliederung basiert auf den sechs
Arbeitshypothesen, die in Tabelle 5 zusammengefasst sind. Vorangestellt ist
jeweils eine knappe, zusammenfassende Erfolgseinschatzung hinsichtlich der
RIS-Entwicklung anhand der ebenfalls in Tabelle 5 gebiindelten zentralen Er-
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 155

folgskriterien. Entsprechend der Arbeitshypothese 1 werden im Anschluss daran


etwaige Leitbild-Bindewirkungen kurz erortert. Darauf folgen Einschatzungen
der RoUe der jeweiligen RIS-Foren und -Promotoren (Arbeitshypothese 2), der
Quantitat und Qualitat des regionalen Technologietransfers (Arbeitshypothese
3) sowie der Bedeutung von Kooperationsnetzwerken fiir das jeweilige RIS.
Den Abschluss bilden - als „lesson learned" - jeweilige Schlussfolgerungen, die
sich aus den einzelnen Fallstudien fiir die zukiinftige vergleichende RIS-
Analyse und nachhaltige -Gestaltung ziehen lassen.

USA: Silicon Valley


Nachhaltige Erfolgseinschatzung
Die hohe wirtschaftliche Leistungskraft und Innovationsfahigkeit ist auch ange-
sichts des „Borsenknicks" Ende der 1990er Jahre weltweit einzigartig. Trotz
faktischer Vollbeschaftigung und anhaltend hoher wirtschaftlicher Wachstums-
raten mehren sich jedoch okologische und soziale Probleme. Was beispielswei-
se die Probleme der Wohnraum- und Energieversorgung sowie des Transports
und des primaren Bildungssystems angeht, haben diese bereits heute betriebs-
wirtschaftliche Konsequenzen im engeren Sinne. Vermehrte Produktionsausfal-
le und Engpasse bei Arbeitskraften mit mittlerer Qualifikation (z.B. IT-
Serviceleistungen) zeigen dies.

Leitbild
Ein explizites Leitbild existiert weder fiir die regionalokonomische noch fiir die
Regionalentwicklung. Als sehr bedeutend fiir die betriebliche und regionale
Innovationstatigkeit werden jedoch implizite Leitbilder eingeschatzt. Mit die-
sem Begriff sind fest verankerte Normen- und Wertemuster zusammengefasst:
„Flexibilitat", „Leistungsbereitschaft", „individuelle Verantwortung" u.a. mehr.
Foren und Promotoren
Formalisierte regionale Foren oder Promotoren spielen eine sehr geringe Rolle
fiir die Vorbereitung, Begleitung oder Planung von Innovationsaktivitaten.
Zentrale innovationsrelevante Institutionen fiir den Erfahrungsaustausch sind
selbstorganisierte Alumni-, Berufs- und Expertenvereinigungen. Die Initiatoren
und Vorstande dieser Vereinigungen gelten zugleich als die wichtigsten RIS-
Promotoren.

Technologietransfer
Der regionale, okonomisch-technische Technologic- und Wissenstransfer ist als
ein sehr effektives und effizientes Zusammenspiel hochspezialisierter privater
und offentlich-privater Transfereinrichtungen organisiert. Besonders wichtig
sind hier die spin offs der weltweit haufig in ihren Kemfachem fiihrenden regi-
156 Wolfgang Gerstlberger

onalen Hochschulen. Hohe Personalmobilitat zwischen Forschungs- und Trans-


fereinrichtungen sowie Untemehmen ist der Regelfall.
Kooperationsnetzwerke
Hocheffektive offentlich-private und zwischenbetriebliche Innovationsnetzwer-
ke sowie WertschopfUngsketten bilden nach ubereinstimmender Einschatzung
das Riickgrat des RIS Silicon Valley. Trotz ihrer hochgradigen Wandlungsfa-
higkeit und Flexibilitat sind sie im Allgemeinen bestandsfahiger als Einzelun-
temehmen.
Lesson learned
Das RIS Silicon Valley steht weltweit exemplarisch als herausragendes Fallbei-
spiel fiir drei Schlussfolgerungen fur die weitere Forschung und Gestaltung: (1)
Fine starke regionale Innovationskultur ist ein wesentlicher Erfolgsfaktor; (2)
Netzwerkartige Formen des Wissens- und Technologietransfers sind in Zusam-
menhang damit ein zweiter wesentlicher Erfolgsfaktor; (3) die Entkopplung
okonomisch-technischer sowie sozialer und kultureller Innovationsfahigkeit ist
mit dem Prinzip der Nachhaltigkeit nicht vereinbar.

ffDdnische Dorfbkonomie*'
Nachhaltige Erfolgseinschatzung
Danische RIS entsprechen den Anforderungen, die sich aus dem Leitbild der
Nachhaltigkeit ergeben, weltweit in vergleichsweise hohem MaBe. Die Grund-
lage dafiir bilden (1) eine effektive regionale Clusterbildung mit Fokus auf
hoherwertigen Technologien (z.B. hochwertige Agrarprodukte oder Mobel)
sowie (2) konsequente und konsistente nationale Reformen im Bereich der Bil-
dungs-, Sozial- und Steuerpolitik seit Beginn der 1980er Jahre.

Leitbild
Danische RIS verfugen mehrheitlich iiber explizite regionale Leitbilder mit
hoher Bindewirkung. Die wichtigste Quelle dafiir ist neben differenzierten regi-
onalokonomischen und sozialpolitischen Analysen der Nationale Umweltplan
als normativer Rahmen. Erganzt werden diese Leitbilder durch starke informelle
Institutionen: beispielsweise eine intensiv ausgepragte, historisch gewachsene
„Vertrauenskultur" innerhalb dichter Innovationsnetzwerke.
Foren und Promotoren
Das in den skandinavischen Staaten historisch sehr stark ausgepragte Prinzip
der kommunalen bzw. regionalen Selbstverwaltung und -verantwortung wird im
Bereich der regionalen Innovationspolitik vergleichsweise effektiv und effizient
durch spezialisierte gesellschaftliche Korperschaften reprasentiert (z.B. Vertre-
tungen des danischen Technologieinstituts). Diese Korperschaften organisieren
sowohl die regelmaBige strategische Abstimmung zwischen Wirtschaft, Wis-
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 157

senschaft und Politik als auch die operative Unterstiitzung einzelner Untemeh-
men und Wissenschaftler (z.B. Technologieberatung). In den Leitungsgremien
und Geschaftsfuhrungen der Korperschaften sind die wichtigsten RIS-
Promotoren angesiedelt.
Technologietransfer
Der regionale Technologie- und Wissenstransfer wird sowohl durch formalisier-
te regionale Selbstverwaltungs-Korperschaften als auch durch komplementare
informelle und dezentrale Kooperationsnetzwerke getragen. Hervorzuheben ist
dabei, dass auch und gerade kleine und mittlere Untemehmen verstarkt ein
systematisches Weiterbildungs- und Wissensmanagement betreiben.

Kooperationsnetzwerke
Aufgrund der traditionell engen sozialen und gesellschaftlichen Kontakte in
danischen Regionen, der kleinbetrieblich gepragten Wirtschaftsstruktur und der
starken Selbstverwaltungs-Traditionen spielen Kooperationsnetzwerke fur alle
Formen von Innovations- und Wissenspartnerschaften eine zentrale Rolle. Seit
Beginn der 1980er Jahre werden derartige Netzwerke durch die nationale Bil-
dungs-, Sozial- und Steuerpolitik gezielt und systematisch gefordert.
Lesson learned
In danischen RIS wird der „Spagat" zwischen normativer Rahmensetzung sowie
dezentraler Selbstverwaltung und -organisation erfolgreich gestaltet. Die Basis
dafiir bildet eine vergleichsweise stabile Wirtschaftsentwicklung mit weitge-
hender faktischer VoUbeschaftigung und breiter, kontinuierlich weiterentwi-
ckelter technologischer Basis.

Niederlande: Randstad
Nachhaltige Erfolgseinschatzung
Die niederlandische Kemregion Randstad, in der sich fast alle groBeren Stadte
befmden, ist traditionell sehr dicht bevolkert und hoch industrialisiert. Dadurch
ergeben sich vielfaltige okonomische Verflechtungen und Kooperationschan-
cen, jedoch auch okologische und soziale Problemlagen (besonders in den Be-
reichen Naturschutz, Verkehr und Raumplanung). Durch gezieltes Regionalma-
nagement mit Hilfe regionaler Entwicklungsagenturen konnten die Chancen
bereits seit Mitte der 1980er Jahre systematischer als zuvor genutzt und die
Problemlagen vermindert werden. Hervorzuheben ist hier beispielsweise eine
systematisch koordinierte „Griinflachenpolitik".
158 Wolfgang Gerstlberger

Leitbild
Zwar existiert kein explizites Leitbild fur die gesamte Randstad, der nationale
Umweltplan der Niederlande enthalt jedoch eine ganze Reihe spezieller Rah-
menbedingungen fiir die Kemregion. Erganzt wird dieser nationalstaatliche
normative Rahmen durch die Programmatiken der fachlich spezialisierten (z.B.
Verkehr, Tourismus) regionalen Entwicklungsagenturen. Die in niederlandi-
schen Regionen vergleichsweise stark ausgepragte „regionale Innovationskul-
tur" erleichtert einen flexiblen Umgang mit den Programmatiken der unter-
schiedlichen Entwicklungsagenturen.

Foren und Promotoren


Aus der Konzeption der funktional spezialisierten regionalen Entwicklungs-
agenturen als Gemeinschaftseinrichtungen der Gebietskorperschaften sowie
Kammem und Untemehmensverbande, die in ihrer ursprtinglichen Form in den
Niederlanden entwickelt wurde, ergeben sich die zentralen Foren und Promoto-
ren fur die RIS-Gestaltung. Hier sind zum einen die offiziellen Gremien und
zum anderen zeitlich befristete, projektbezogene Arbeitsgruppen zu unterschei-
den.
Technologietransfer
Der regionale Technologic- und Wissenstransfer wird federfiihrend und jeweils
getrennt fur die unterschiedlichen Fachgebiete durch die spezialisierten Ent-
wicklungsagenturen koordiniert. Die direkte organisatorische und personelle
Anbindung der Entwicklungsagenturen an die nationalen Ministerien einerseits
sowie die regionalen Gebietskorperschaften (Provinzen) und Forschungsein-
richtungen andererseits erleichtert die Abstimmung nationaler und regionaler
bzw. kommunaler Strategien, MaBnahmen und Instrumente ftir die regionale
Innovations- und Forschungsforderung. Das Konzept der gezielten regionalen
Clusterbildung ist in den Niederlanden wesentlich frtiher als in den weiteren
Fallstudien umgesetzt worden.

Kooperationsnetzwerke
Der groBere Teil der Kooperationsnetzwerke im RIS Randstad, die grundsatz-
lich durch dieselben Faktoren begiinstigt werden wie diejenigen in danischen
RIS, ist „clusterzentriert" und daher iiberwiegend entlang vertikaler Wertschop-
fungsketten organisiert.
Lesson learned
Das RIS Randstad zeigt, wie eher „angelsachsische" und eher „europaische"
erfolgreich miteinander kombiniert werden konnen.
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 159

Osterreich: Ober- und Niederosterreich


Nachhaltige Erfolgseinschatzung
Ahnlich wie in Danemark und den Niederlanden ist es in Osterreich seit Mitte
der 1980er vergleichsweise erfolgreich gelungen, die Konzepte RIS und Nach-
haltigkeit im Rahmen eines Cluster- und Regionalmanagements mit Schwer-
punkten in kleinbetrieblich strukturierten Sektoren wie Land- und Forstwirt-
schaft sowie Tourismus miteinander zu verbinden. Programme wie „Sanfter
Tourismus" (Naturraume und soziale lokale Netzwerke als wichtige Basis) oder
„Wertschopfungskette Holz" (vom Anbau bis zur energetischen Verwertung
und Mobelproduktion) lassen sich dafiir exemplarisch anfiihren. Das Verstand-
nis von Nachhaltigkeit unterscheidet sich dabei insofem etwas von demjenigen
in anderen Staaten wie z.B. Deutschland, als „Lebensqualitat" und weniger
„Effizienz" das Leitmotiv darstellt. Obwohl sich die regionalokonomischen
Strukturen Ober- und Niederosterreichs erheblich unterscheiden (Automobil-
und Kunstoff-Cluster mit faktischer Vollbeschaftigung versus grenznaher
Agrar- und Tourismus-Cluster mit relativ hoher Arbeitslosigkeit), gelten die im
folgenden zusammengefassten Ergebnisse im Grundsatz fiir beide Bundeslan-
der.
Leitbild
Besonders in Oberosterreich wird das explizite RIS-Leitbild als entscheidender
Erfolgsfaktor seit Mitte der 1990er Jahre eingeschatzt. Dabei spielen auch Im-
pulse durch den Landesumweltplan (LUP) eine wichtige Rolle. Ein weiterer
Unterschied gegeniiber dem expliziten Leitbild Niederosterreichs besteht darin,
dass dieses eher „top down" durch Experten entwickelt wurde, wahrend in O-
berosterreich dezentrale Leitbildaktivitaten („bottom up") in den spaten 1990er
Jahren sehr intensiv betrieben wurden.
Foren und Promotoren
Dieser graduelle Unterschied setzt sich bei der RIS-Organisation fort. Formali-
sierte RIS-Foren und offizielle Promotoren („Regionalmanager") fiir die regio-
nale Innovationsforderung wurden in Oberosterreich deutlich friiher als in Nie-
derosterreich initiiert. Zu Beginn dieser Initiative war dies in Oberosterreich mit
einem erheblich starkeren expliziten Nachhaltigkeitsbezug verbunden.
Technologietransfer
Auch hinsichtlich dieses moglichen Einflussfaktors existieren starke Ahnlich-
keiten mit dem niederlandischen RIS-Modell der regionalen Clusterorientie-
rung, wobei Oberosterreich wiederum einen gewissen zeitlichen Vorsprung
gegeniiber Niederosterreich aufweist. Bei diesem Vergleich sind jedoch auch
zwei wichtige Unterschiede im Detail zu betonen: (1) Zum einen ist die syste-
matische Verzahnung zwischen regionaler und nationaler Ebene der Innovati-
160 Wolfgang Gerstlberger

ons- und Forschungsforderung erheblich geringer ausgepragt als in den Nieder-


landen; (2) zum anderen ist der Spezialisierungsgrad der einzelnen Regional-
manager deutlich geringer.
Kooperationsnetzwerke
In Zusammenhang mit der starker „ganzheitlichen", weniger differenzierten
Organisation des Technologietransfers sind die innovationsbezogenen Koopera-
tionsnetzwerke sowohl in Ober- als auch in Niederosterreich insgesamt haufiger
horizontal als vertikal ausgerichtet.
Lesson learned
Aus deutscher Perspektive sind die beiden osterreichischen Fallstudien insofem
besonders interessant, als sich zeigt, dass (1) die vorrangige Betonung von Effi-
zienzkriterien weder in okonomischer noch in nachhaltiger Perspektive notwen-
diger Weise vorteilhaft ist; (2) auch in einem foderalen System normative natio-
n a l Rahmensetzungen als Orientierung fiir regionale Innovationsstrategien
realisierbar sind.

Deutschland: Baden-Wurttemberg, Bremen^ Kassel undRhon


Nachhaltige Erfolgseinschatzung
Die untersuchten inlandischen RIS-Fallbeispiele zeichnen sich dadurch aus,
dass sie sowohl hinsichtlich des rein okonomischen als auch des nachhaltigen
Erfolgs das auBerst heterogene Bild der deutschen Entwicklung widerspiegeln.
Neben einzelnen bereits vergleichsweise nachhaltigen regionalen „Leuchttiir-
men" (z.B. das Biospharenreservat / BR Rhon) lassen sich sowohl einige Bei-
spiele mit mehr oder weniger expliziten Nachhaltigkeitsansatzen (z.B. Baden-
Wiirttemberg) als auch viele Regionen mit iiberwiegend okonomisch orientier-
ten RIS-Konzepten fmden (z.B. Freie und Hansestadt Bremen, Wirtschaftsregi-
on Kassel).

Leitbild
Explizite RIS-Leitbilder bzw. Impulse dafiir existieren - jeweils nicht flachen-
deckend - sowohl auf der Ebene einzelner Bundeslander (z.B. Landesumwelt-
plan Baden-Wiirttemberg als normativer Rahmen) als auch fiir einzelne Regio-
nen (z.B. Kasseler Wirtschaftsleitbild, Rahmenkonzept fur das BR Rhon). Viele
Regionen bzw. RIS verfiigen noch nicht uber ein explizites Leitbild. Die we-
nigsten Regionen weisen ein dreidimensional nachhaltiges und integriertes
orientiertes Leitbild auf, wie z.B. das BR Rhon. Auf der nationalen Ebene ist
bisher kein gemeinsamer normativer Rahmen vorhanden.

Foren und Promotoren


Ahnlich heterogen wie im Bereich der Leitbildentwicklung stellt sich die deut-
sche RIS-Situation dar, was die moglichen Einflussfaktoren Foren und Promo-
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 161

toren angeht. Ein dominantes oder gar wegweisendes Modell ist hier bisher
nicht erkennbar. Neben der Existenz unterschiedlicher Formen eines formali-
sierten Regionalmanagements (z.B. Entwicklungsagenturen, Clusterstrategien,
Regionalkonferenzen, Regionalverbande) wird derzeit mit verschiedensten eher
informellen Spielarten regionaler Innovations- und Entwicklungsinitiativen
experimentiert.
Technologietransfer
Der regionale Technologie- und Wissenstransfer ist in deutschen RIS bisher im
Regelfall nicht strategisch auf gesamtregionaler Ebene abgestimmt. Was diese
Gesamteinschatzung angeht, sind die vielfaltigen Transfer-Aktivitaten von
Hochschulen, Kammem, Wirtschaftsforderungsgesellschaften, Kommunen,
Bundeslandem und sonstigen Tragem tiberwiegend weder professionell organi-
siert noch strategisch und systematisch aufeinander abgestimmt. Moglicherwei-
se Erfolg versprechende Versuche in dieser Richtung, wie z.B. die Technologie-
Region Karlsruhe oder die Wissenschaftsstadt Ulm, stellen bisher den Ausnah-
mefall dar. Dariiber hinaus sind sie aufgrund der noch relativ kurzen Bestands-
dauer bisher relativ wenig aussagekraftig. In den wenigen dezidiert nachhaltig-
keitsorientierten RIS-Beispielen (z.B. BR Rhon, Freiburg, Heidelberg) kommt
dem regionalen Technologie- und Wissenstransfer bisher nur eine Randbedeu-
tung zu.

Kooperationsnetzwerke
Aufgrund der festgestellten relativen Schwache der formalen Institutionen in
deutschen RIS werden mit der Forderung regionaler Innovations- und For-
schungsnetze haufig hohe Erwartungen verbunden. Insgesamt starker als in den
weiteren intemationalen Fallstudien ist die Tendenz feststellbar, dass Koopera-
tionsnetzwerke „top down" initiiert werden. Qualitative oder gar quantitative
Belege dafur, dass diese Erwartungen gerechtfertigt sind, liegen bisher erst in
Einzelfallen und ersten Ansatzen vor (z.B. Biotechnologie-Cluster Martinsried
bei Mtinchen, Solarenergie-Netzwerke in Freiburg).
Lesson learned
Die deutschen RIS-Fallbeispiele stehen (1) dafur, dass es den institutionellen
„one best way" der nachhaltigen RIS-Gestaltung in Deutschland nicht geben
kann. Welche der vielfaltigen aktuellen Ansatze far die institutionelle Gestal-
tung sich letztendlich als erfolgreich und bestandsfahig erweisen, ist aufgrund
der bisherigen geringen Erfahrungen noch weitgehend offen. Festhalten lasst
sich jedoch als zweite (2) vorlaufige Schlussfolgerung, dass die moglichen
„weichen" RIS-Erfolgsfaktoren (vor allem implizite und explizite Leitbilder,
Promotoren) in deutschen RIS insgesamt bisher eher vemachlassigt wurden und
offenkundige Schwachen der formalen Institutionen zumindest teilweise darauf
zurtickzufiihren sind.
162 Wolfgang Gerstlberger

3.2 Zusammenfassender Vergleich der Ergebnisse der Falls tudien

Tabelle 6: Internationaler RIS- Vergleich


Beurteilung des Erfoigs Funktionsfahigke it
(sechs Hypothesen: H1 -6)
Okonomisch Okologisch Sozio-
u 1
Kulturell

s i
1 H

Q 1 o «

5 H
-^
Silicon Valley (USA) ++ -- - ... ++ ++ +++ +++ +++
Ausgewahlte europaische RIS
Randstad (Niederlande) ++ + +++ ++ ++ +++ ++ ++ ++
Danische +++ ++ ++ +++ ++ +++ ++ +++ +++
Kiistenregionen
Oberosterreich ++ + ++ +++ ++ +++ ++ ++ +++
(Steyr/Kirchdorf)
Rhon (Hessen / + ++ ++ +++ +++ +++ + ++ +++
Deutschland)
Baden-Wiirttem berg +++ + + + ++ ++ ++ ++ ++
(Stuttgart, Freiburg /
Deutschland)
Wirtschaftsregion
Kassel / Deutschland
(„Normalregion")
Bremen / Deutschland " " " " " " " " "
(„Nonnalregion")

Legende
Ausprdgungfiir die Beurteilung des RIS-Erfolges:
•H-+ = sehr fortgeschritten, ++ =fortgeschritten,+ = wenig fortgeschritten, 0 = durchschnittlich,
- = etwas unterdurchschnittlich, - = miterdurchschnittlich, — = sehr unterdurchschnittlich
Auspragungenfiir die Funktionsfdhigkeit von RIS:
+++ =^ sehr intensive Auspragung, ++ = intensive Auspragung, + = intensive bis mittlere Auspragung, 0 = mittlere
Auspragung, - = mittlere bis schwache Auspragung, ~ = schwache Auspragung, — = sehr schwache Auspragung

Fasst man die Ergebnisse der Fallstudien zusammen (Tabelle 6), sind folgende
Faktoren entscheidend in einer an SD orientierten Perspektive:
•=> ein explizites Leitbild als konzeptioneller Rahmen,
•=> ein starkes offentliches und privates Innovationsklima,
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 163

•=> institutionelle RIS-Arrangements, die den Bedingungen der jeweiligen


regionalen Untemehmen im Rahmen normativer Standards moglichst weit-
gehend entsprechen.

3.3 Die wichtigsten verallgemeinerbaren Ergebnisse


1. Erstes Ergebnis: Explizites Leitbild als normativer Rahmen
Die Erfolgsgeschichten verdeutlichen, dass SD-orientierte explizite Leitbilder
die Position im intemationalen Innovationswettbewerb mittel- bis langerfristig
positiv beeinflussen konnen. Explizite Leitbilder haben sich tiberwiegend dann
als besonders bindewirksam in den Fallstudien erwiesen, wenn sie an bereits
vorhandene sozio-kulturelle Traditionen ankniipfen konnen. In Ausnahmefallen,
wenn beispielsweise - wie in der Fallstudie Niederosterreich - Marktkonstellati-
onen sich drastisch und kurzfristig andem (Osterweiterung der EU), konnen
derartige Traditionen durch „top down" RIS-Strategien zumindest teilweise
erfolgreich kompensiert werden.
Im Gegensatz zu Danemark, den Niederlanden und Osterreich ist in
Deutschland derzeit kein nationaler Rahmen fur die RIS-Gestaltung vorhanden.
Der fehlende Rahmen wird in den ansatzweise SD-orientierten Erfolgsgeschich-
ten (Baden-Wtirttemberg, Rhon) durch regionale Leitbilder kompensiert. Eine
derartige Kompensierung ist nur fur die kleinere Zahl deutscher RIS feststellbar.
Die Mehrzahl der Normalregionen verfugt noch nicht iiber explizite Leitbilder
mit Nachhaltigkeitsbezug.
1. Zweites Ergebnis: Starkes Innovationsklima und -kultur als „weiche" not-
wendige Basis flir RIS
Die Parallelitat unterschiedlicher Leitbildansatze in einer groBen Anzahl deut-
scher RIS und auf NIS-Ebene geht mit einem schwachen Innovationsklima
sowie einer wenig ausgepragten regionalen Innovationskultur einher.
1. Drittes Ergebnis: Den regionalen Untemehmensbedarfen angemessene RIS-
Funktionsfahigkeit
Die vergleichende Gegeniiberstellung der Fallstudien bestatigt die Bedeutung
der RIS-Funktionsfahigkeit als „intervenierender Variable" flir die Entwicklung
der Innovationsfahigkeit. Die Fallbeispiele zeigen, dass RIS ihre organisatori-
schen Wirkungen sowohl bei Erfolgsgeschichten mit rein oder tiberwiegend
okonomischen Zielsetzungen als auch bei solchen mit in Gesamtkonzepten
integrierten okonomischen, okologischen und sozialen Ziele entfalten. RIS sind
dementsprechend „anwendungsneutral". Ein fehlender nationaler und haufig
regionaler normativer Rahmen, der federative Staatsaufbau mit teilweise unge-
klarten Kompetenzen von Bund, Landem und Kommunen und eine insgesamt
schwache „regionale Innovationskultur" bedingen allgemein den intemationalen
Riickstand der deutschen RIS-Funktionsfahigkeit. Verglichen mit RIS-
164 Wolfgang Gerstlberger

Beispielen in Danemark oder den Niederlanden wird deutschen regionalen Un-


temehmensbedarfen iiberwiegend nicht optimal institutionell entsprochen.
Vergleichbare, RIS fordemde MaBnahmen wurden in der Randstad, dani-
schen Regionen und mit geringer zeitlicher Verzogerung auch in Oberosterreich
bereits in der ersten Halfte der 1980er Jahre eingeleitet. Die dargestellten deut-
schen Erfolgsgeschichten stellen insofem Ausnahmefalle im Vergleich zur
dominierenden deutschen RIS-Entwicklung dar, als „besondere" und eher un-
gewohnliche Konstellationen genutzt wurden. Wenn eine zeitgleiche Entwick-
lung aller notwendiger Komponenten der RIS-Funktionsfahigkeit nicht moglich
ist, erweist sich folglich - als zusammenfassende Interpretation der Ergebnisse
der RIS-Fallstudien und ex post betrachtet - ein schrittweises Vorgehen ange-
messener als ein radikaler, flachendeckender Ansatz. Das zeitliche Hintereinan-
derschalten verschiedener Komponenten der RIS-Funktionsfahigkeit ist in die-
sem Fall effektiver als ihre gleichzeitige, jedoch unzureichende Durchfiihrung.
Der Technologie-Transfer zwischen Untemehmen, wissenschaftlichen Insti-
tutionen und speziellen Transfer-Einrichtungen im Rahmen der RIS-
Funktionsfahigkeit wurde in alien Fallstudien als wesentliche materielle Basis
der RIS-Gestaltung bestatigt. Zugleich envies es sich jedoch auch, dass in Nor-
malregionen bisher ein zu enges Verstandnis dieser materiellen Basis bei den
RIS-Promotoren vorherrscht. Technologic wird im Regelfall mit Hoch- oder
hoherwertiger Technologic gleichgesetzt, was zu selektiven Forderkonzeptionen
fur eine Minderheit der Untemehmen beitragt. Die Erfolgsgeschichten danische
Dorfokonomie, Oberosterreich und Biospharenreservat Rhon zeigen, dass der
Transferbedarf vieler Untemehmen bei „einfachen" Technologien liegt.
1. Viertes Ergebnis: Zusammenspiel von normativem Rahmen, Innovations-
klima und Organisationsformen
Die gmndlegende inhaltliche Gleichgerichtetheit von RIS-Leitbildem, Diskurs-
foren und Promotorenaktivitaten ist der wesentliche Unterschied zwischen Er-
folgsgeschichten und Normalregionen. Der weitgehende Verzicht auf einzelne
Komponenten dieser RIS-Funktionsfahigkeit (Silicon Valley, Bremen) wirkt
sich kurz- bis mittelfristig weniger negativ auf den RIS-Erfolg aus als ein nicht
abgestimmtes Verhaltnis zwischen divergierenden okonomischen und okologi-
schen Innovationszielen (Wirtschaftsregion Kassel). Abbildung 5 zeigt zusam-
menfassend, dass das Zusammenspiel der normativen, kulturellen und organisa-
torischen Faktoren der RIS-Gestaltung in den untersuchten kleineren EU-
Nationalstaaten am weitesten fortgeschritten ist. Danemark, die Niederlande
und Osterreich weisen iibereinstimmend NUP oder LUP als expliziten normati-
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 165

ven RIS-Rahmen, ein insgesamt starkes regionales Innovationsklima und eine


effektive Forderung innovativer KMU-Cluster durch RIS-Institutionen auf.^

4 Fazit: Zukunftiger Forschungs- und Gestaltungsbedarf fiir


nachhaltige Regionale Innovationssysteme als institutionelle
Arrangements
Regionale Innovationssysteme lassen sich als - top down, bottom up oder in
Mischformen - spezifisch konstruierte institutionelle Arrangements analysieren
und gestalten. Dies muss - wie z.B. in der Fallstudie Silicon Valley sehr deutlich
festgestellt - nicht notwendiger Weise bedeuten, dass einzelne Akteure sich und
ihre regionalen Kooperationen explizit als Element eines RIS begreifen oder ein
solches fiir eigene Aktivitaten als relevant erachten. Allerdings verwenden auch
befragte Akteure, die jeglicher Form des Versuchs der bewussten regionalpoliti-
schen Innovations-Steuerung sehr skeptisch gegenuberstehen, verwandte Beg-
riffe wie regionales Innovationsklima oder regionale Kooperationsnetzwerke fiir
die Charakterisierung ihres Beziehungsgeflechtes mit Bedeutung fiir Innovatio-
nen.
Der Begriff des Arrangements soil ausdriicken, dass qualitativ unterschiedli-
che Steuerungsformen, fiir RIS vor allem hierarchische und netzwerkartige,
flexibel und zugleich langfi-istig ausgerichtet miteinander kombiniert werden.
Derartige Arrangements erganzen sowohl volkswirtschaftliche bzw. regional-
okonomische Marktbeziehungen als auch betriebswirtschaftliche Aktivitaten.
Sie lassen sich in diesem Sinne als „vorwettbewerblich" und der eigentlichen
Untemehmenstatigkeit im engeren Sinne vor- bzw. nachgelagert charakterisie-
ren. Damit ist gemeint, dass durch RIS Funktionen wahrgenommen oder unter-
sttitzt werden, die weder Markte noch einzelne Untemehmen (alleine) wahr-
nehmen konnen bzw. wollen: (i) Die Produktion neuen Wissens in
Untemehmen und Forschungseinrichtungen wird angeregt und unterstiitzt; (ii)
Neues Wissen wird als offentliches Gut oder als Clubgut unterschiedlichen
privaten und offentlichen Akteuren (leichter) zuganglich gemacht; (iii) die Neu-
und Re-Kombination verschiedenartiger Wissensbestande in Form innovativer

Die Befunde der umfangreichen Literatur iiber die RIS-Entwicklung in groBen Nationalstaaten
wie UK, Australien, Frankreich, Italien, Spanien, Japan, Kanada, Russland, Singapur u.a. kon-
nen hier aus Platzgriinden nur angedeutet werden (vgl. bereits Braczyk et al. 1998 mit weiter-
fuhrender Literatur). Stark zusammengefasst deuten die vorliegenden Forschungsergebnisse u-
ber die RIS-Entwicklung in diesen OECD-Staaten jedoch darauf bin, dass Nachhaltigkeits-
Aspekte bisher im Regelfall lediglich in einzelnen Branchen, F&E-Sektoren oder Infrastruktur-
Bereichen eine relevante Rolle spielen. Dies lasst sich beispielsweise anhand von Ansatzen fur
ein SD-orientiertes, multimodals regionales Mobilitatsmanagement in Bristol, Oxford und
Schottland, Norditalien (Tourismus-Hochburgen), Montreal oder Singapur feststellen. Damit
sind regionale Forschungsprogramme verkniipft (vgl. Gerstlberger et al. 2006).
166 Wolfgang Gerstlberger

Produkte wird ermoglicht oder erleichtert und (iv) die Vermarktung neuer Pro-
dukte wird begtinstigt. Die durch RIS gleichsam angestoCenen, transportierten
oder beschleunigten Wissensstrome konnen dabei unterschiedliche Arten, Zu-
stande und Trager von Wissen in verschiedenen Anteilen umfassen.
Was die Arten angeht, lassen sich mindestens technologisches, organisati-
onsbezogenes, prozessbezogenes, instrumentelles und marktbezogenes Wissen
unterscheiden. Hinsichtlich der Zustande reicht das Kontinuum von wissen-
schaftlichen Erkenntnissen ohne jeglichen direkten Anwendungsbezug tiber
anwendungsorientiert aufbereitetes Wissen bis hin zu Wissen, das beispielswei-
se bereits in Prototypen flir neue Produkte inkorporiert ist. Bei den Wissenstra-
gem schliefilich kann es sich sowohl um Personen (implizites Wissen) als auch
um kiinstliche Datentrager jeglicher Form handeln (explizites Wissen). Die
erstere Form von Wissenstragem impliziert, dass auch die Forderung der Mobi-
litat von Personen mit bestimmten Erfahrungen und Qualifikationen und indivi-
dueller Lemprozesse eine mogliche RIS-Funktion ist. Ausgehend von der Ge-
samtheit dieser vorwettbewerblichen Wissensstrome in einer administrativ oder
funktional abgrenzbaren Region konnen zum einen rechtlich formalisierte Insti-
tutionen (Organisationen) untersucht und gestaltet werden. Diese RIS-
Organisationen versuchen, die regionalen Wissensdynamiken gezielt zu beein-
flussen. Dabei ist es flir das grundsatzliche Verstandnis von RIS nicht entschei-
dend, ob diese Organisationen explizit fur die RIS-Forderung gegrundet wurden
(z.B. regionale Entwicklungsagenturen) oder, ob sie diese Aufgabe als eine
unter mehreren iibemehmen (z.B. Gebietskorperschaften).
Zum anderen beeinflussen „informelle Institutionen" die Gestaltung und
Ausiibung von RIS-Funktionen in erheblichem MaBe. Dieser relativ offene und
schillemde Sammelbegriff fasst vielfaltig mogliche und beobachtbare Formen
inter-subjektiv geteilter Normen- und Wertemuster zusammen, die regionale
Wissensdynamiken fordem und / oder hemmen konnen. Denzau/North (1994)
beschreiben derartige Normen- und Wertemuster als „mental maps", die akteur-
sunabhangige Orientierungsmoglichkeiten in komplexen Umfeldem bieten. Die
Trennung zwischen formalisierten und informellen RIS-Institutionen ist nur als
analytisch zu verstehen. Folgt man neueren organisationstheoretischen Ansat-
zen, wie z.B. der institutionellen Theorie der Organisation, handelt es sich bei
den beiden unterschiedenen Haupttypen von Institutionen um verschiedene
Ebenen (haufig auch als Schalen oder Schichten bezeichnet) der Idngerfristigen
Vergemeinschaftung individueller Akteure. Vergemeinschaftung im Sinn von
Institutionalisierung bedeutet dabei:
„ ... sets of common habits, routines, established practices, rules or laws that regulate the rela-
tions and interactions between individuals within as well as between and outside the organisa-
tions" (Edquist/Johnson 1997, S. 41).
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 167

Bin gewisser formal-organisatorischer „Kem", der individuellen und kooperati-


ven (Untemehmen, Verwaltungen) Akteuren regelmaBige Abstimmungen (Ko-
ordinationen) ihrer individuellen Interessen und Handlungen ermoglicht, wird
als Basis fur die allmahliche Herausbildung und Veranderung gemeinsamer
mental maps angenommen.
Derartige Prozesse der Institutionengenese und -veranderung sind insofem
als dynamisch zu verstehen, als sich herausbildende oder verandemde mental
maps ihrerseits auf die Gestaltung des organisatorischen Kerns zuruckwirken.
Somit ergibt sich ein dynamisches Wechselverhaltnis zwischen formalisierten
und informellen Institutionen. Bezogen auf RIS bedeutet dies, dass Versuche
der gezielten, z.B. politischen, Beeinflussung auf den unterschiedlichen RIS-
Ebenen moglichst parallel ansetzen sollten. In der Mikro-Perspektive der indi-
viduellen, heterogenen RIS-Akteure aus Untemehmen, Forschungseinrichtun-
gen und politischen Gremien ermoglicht das Zusammenspiel formalisierter und
informeller Institutionen die allmahliche Herausbildung und Optimierung ge-
meinsamer Handlungsroutinen bei akteursubergreifenden Prozessen der Wis-
sensgenese, des -transfers oder der -verarbeitung. Derartige Handlungsroutinen
bilden fiir Untemehmen und Wissenschaftler in einer Region die Basis, um
aufgmnd einer effektiveren und effizienteren Ressourcenausnutzung und Such-
strategie Wettbewerbsvorteile gegentiber nichtregionalen Konkurrenten zu
generieren.
Der Beitrag dazu auf der Ebene abgrenzbarer RIS-Institutionen lasst sich
entlang eines Kontinuums mit den Polen „unmittelbar" und „mittelbar" darstel-
len. Unmittelbar bedeutet beispielsweise, dass Wissens- bzw. Innovationsko-
operationen direkt materiell durch Infrastmkturleistungen, Forderprogramme
oder die Bereitstellung von Risikokapital gefordert werden. Mittelbar meint,
dass z.B. durch vertrauen-, kommunikations- oder kontaktfordemde MaBnah-
men auf regionaler Ebene Hemmschwellen far Kooperationen verringert wer-
den. Ein haufiges Beispiel dafar ist die Initiiemng thematischer oder funktiona-
ler (Untemehmens-) Netzwerke. Eng mit diesem Konzept der gestuften
institutionellen Innovationsfordemng ist die Frage verbunden, ob eine optimale
institutionelle Dichte (vgl. Amin/Thrift 1994) fur RIS ermittelt werden kann.
Abstrakt formuliert wurde dies bedeuten, dass (i) explizit und verbindlich for-
mulierte RIS-Ziele und der zuordenbare offentliche und private Ressourcenein-
satz moglichst deckungsgleich sind; (ii) weder eine „Ubersteuemng" noch eine
„Untersteuemng" aus Sicht der Handlungsstrategien der einbezogenen indivi-
duellen Akteure gegeben ist sowie (iii) auf Verandemngen der Unterstiitzungs-
bedarfe der Akteure moglichst umfassend, flexibel und zeitnah reagiert wird.
Bezieht man derartige konzeptionelle (Vor-)Uberlegungen abschlieBend
noch einmal auf das Leitthema dieses Tagungsbandes, die Bedeutung okonomi-
scher und organisationaler Innovationen fur eine nachhaltige Entwicklung,
ergibt sich die Idee einer „flexiblen Einbettung und Institutionalisiemng" als
168 Wolfgang Gerstlberger

Kern nachhaltiger Innovationspolitik. Damit ist gemeint, dass nachhaltig orien-


tierte Innovationsansatze - auf der Ebene neuer bzw. weiterentwickelter Produk-
te, Dienstleistungen, Prozesse oder Organisationsformen - schrittweise, nickge-
koppelt, reversibel und kontinuierlich durch den begleitenden Aufbau
unterstiitzender informeller und formalisierter Institutionen begleitet werden.
Auf diese Weise entstehen neue Moglichkeiten fur Ausprobieren, Fehlertole-
ranz und damit letztendlich individuelle, betriebliche und regionale Lemprozes-
se. Das folgende Zitat einer oberosterreichischen Regionalmanagerin
(Gerstlberger 2003, S. 366) mag diese Idee veranschaulichen:
„Wir schaffen eine Atmosphare, die zu regionalen Projekttragerschaften ermutigt, die zu einer
breiten Beteiligung der Bevolkerung einladt, in der innovative Projekte auch miBlingen diirfen,
in der das Wohlbefinden der Bevolkerung im Mittelpunkt unserer Bemiihungen steht und in der
Gliick nicht vom Zufall abhangt."

Literatur
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Oxford University Press 1994
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Freeman, C : Technology Policy and Economic Performance: Lessons from Japan. London: Pinter
Publishers 1987
Gerstlberger, W.: Regionale Innovationssysteme aus Betriebswirtschaftlicher Perspektive. Gestal-
tungskonzepte zur Forderung einer Nachhaltigen Untemehmensentwicklung. Wiesbaden: Gabler
Verlag 2003
Gerstlberger, W. et al.: Multimodals Mobilitatsmanagement und -marketing: Empirische Befunde
aus europaischen Metropolen und GroBstadten (unveroffentlichtes Manuskript; eine Best Practi-
ce- und Machbarkeitsstudie im Auftrag der Landeshauptstadt Munchen). Kassel/Munchen 2006
Nachhaltige Regionale Innovationssysteme 169

Hellmer, F. u.a.: Mythos Netzwerke - Regionale Innovationsprozesse zwischen Kontinuitat und


Wandel. Berlin: edition sigma 1999
Lundvall, B. (Hg.): National Systems of Innovation. Towards a Theory of Innovation and Interactive
Learning. London: Pinter Publishers 1992
Beratungsprogramme fiir Nachhaltiges Wirtschaften
Institutionelle Innovationen im Grenzbereich
von Umweltokonomie und Umweltmanagement

Andre Martinuzzi

1 Hintergrund

1.1 Beratung in Umweltokonomie und Umweltmanagement


In der umweltokonomischen Fachliteratur werden Beratungsleistungen fast nie
erwahnt.^ Eine Ausnahme stellen Wickes Werke zur Umweltokonomie dar, in
denen geforderte Beratungsleistungen als Instrumente der Umweltpolitik mit
offentlichen Ausgaben verortet werden (Wicke 1989, 343), die der Behebung
von Informationsdefiziten dienen und aus strukturpolitischen Griinden gerade
fur Klein- und Mittelbetriebe eingesetzt werden (Wicke 1992, 48 und 94). Auch
in den meisten frlihen Werken zum Umweltmanagement wird Beratung auf
diese Zielrichtung begrenzt (z.B. Hopfenbeck 1990, 89-93; Meffert/Kirchgeorg
1992, 188 und 274; Rieck 1990, Abschnitt 5.4.1). In den zahlreichen seit Mitte
der 1990er Jahre veroffentlichen Studien zum Umweltmanagement wurden
Berater entweder als Interviewpartner geniitzt oder als Kostenfaktor beim Auf-
bau von Umweltmanagementsystemen berlicksichtigt (Freimann 1995, 100-105;
Kanatschnig et al. 1996, 72-77; Bundesministerium fur Umwelt, Jugend und
Familie 1999; Bundesumweltministerium/Umweltbundesamt 2000, 52; Dyl-
lick/ Hammschmidt 2000, 90-94; Baumann et al. 2003,. 255, 257, 290-291). Die
RoUe von Beratungsuntemehmen als eigenstandige Akteursgruppe, die einen
autonomen Beitrag zur Umsetzung einer Nachhaltigen Wirtschaftsweise erbrin-
gen konnte, wurde in Umweltokonomie und Umweltmanagement bisher kaum
thematisiert (seltene Ausnahmen sind: Tischer 1994; Michelsen 1997; Stock-
mann/Meyer 2001; Mohe/Pfriem 2003; Birke et al 2003).
Zeitgleich wurde zunehmend Kritik an den Praktiken von Untemehmensbe-
ratem geauBert (Ashford 1998; Micklethwait/Wooldridge 1998; Pinault 2000)
und die Verbreitung von Beratungskonzepten weniger als Angebot zur Prob-
lemlosung angesehen, sondem einem Modezyklus unterliegend, in dem standig
neuer Beratungsbedarf generiert wird (Kieser 1998, Kieser 1999, Nicolai 2000;
Neuberger 2002). Es stellt sich daher die Frage, ob auch umweltorientierte Be-

'Beispielsweise wird in Bartmann 1996, Bringezu 1997; Leining 1998 uberhaupt nicht auf Beratung
bzw. den Beratungssektor eingegangen.
172 Andre Martinuzzi

ratung als „Mode" zu betrachten ist, deren Marktpotenzial sich parallel zur
gesellschaftlichen Relevanz von Umweltfragen entwickelt.

1.2 Branchenstruktur und Marktentwicklung im Oko-Consulting


Oko-Consulting ist ein Spezialisierungsgebiet fiir Berater aus verschiedensten
Bereichen und daher nicht auf eine einzelne Berufsgruppe beschrankt. Umwelt-
orientierte Beratungsleistungen werden von Einzelberatem, Beratergruppen und
-netzwerken, intemationalen „Consulting Factories", Verbanden, Universitaten,
Banken, Wirtschaftsprlifungs- und Steuerberatungsgesellschaften, technischen
Beratungsuntemehmen (z.B. Ingenieure, Architekten, technische Biiros, Labors)
und Rechtsanwalten angeboten. Neben den Merkmalen des gesamten Bera-
tungsmarktes^ weist die Branchensituation im Oko-Consulting einige Besonder-
heiten auf:^
1. Staatliche Impulse bestimmten uber lange Jahre die Beratungsnachfrage
undfuhrten zu defensivem Klientenverhalten: So wie der gesamte Umwelt-
markt (Ludwig 1997, 399; Ecotec 1997, 14) war auch der Oko-Consulting-
Markt tiber lange Jahre von der Entwicklung der Umweltgesetzgebung ab-
hangig. Die zunehmende Regelungsdichte lieBen neue Verpflichtungen und
damit neue Entscheidungssituationen fur Untemehmen entstehen. Aus neu-
en Anforderungen konnten Beratungsprodukte direkt abgeleitet und der Be-
ratungsbedarf einer groBen Anzahl von Klienten rasch gedeckt werden. Die
meisten Beratungsangebote unterstutzten die staatliche Umweltpolitik und
erhohten die Effizienz ihrer Implementierung, sie verfolgten aber haufig ei-
nen defensiv-reaktiven Zugang.
2. Die meisten Berater positionierten sich als Fachexperten, deren strategi-
sche Ressource technisches und rechtliches Wissen ist: Beratung wurde
vielfach zur raschen und kostengtinstigen ErfuUung gesetzlicher Vorgaben
eingesetzt. Aufgrund dieser engen Kopplung an gesetzliche Verpflichtun-
gen der Klienten standen Standardisierung und geringe Beratungskosten im
Vordergrund. Da Umweltschutz von vielen Klienten als kurzfristige Prob-
lemlosung gesehen wurde, entstanden jedoch keine langfristigen und inno-
vationsorientierten Berater-Klienten-Beziehungen. Prozessorientierte Fer-
tigkeiten wurden im Oko-Consulting kaum als strategische Ressourcen
eingesetzt, chancen- und nutzenorientierte Konzepte konnten sich kaum
verbreiten.
3. Wissen kann nicht geschiitzt werden, so dass ein rascher Transfer zu den
Klienten stattfmdet und die Beratungsnachfrage mangels neuer Impulse von

2
Intransparenz, hohe Marktdynamik, geringe Markteintrittsschranken, monopolistische Konkur-
renz, Beratung als Kontraktgut fuhrt zu hohen Unsicherheiten der Klienten, etc.
detailliertere Darstellung und Quellenangaben siehe Martinuzzi 2005
Beratungsprogramme fiir Nachhaltiges Wirtschaften 173

auBen stagniert. Die Lebensdauer der meisten auf die Ressource Wissen
aufbauenden Beratungsprodukte betrug nur wenige Jahre, da der Know-
how-Transfer vom Beratungsuntemehmen in die Klientenbetriebe rasch
vonstatten ging."^ Seit Mitte der 1990er Jahre fiihrte ein Wechsel im um-
weltpolitischen Instmmenten-Set - von Ge- und Verboten hin zu marktori-
entierten Instrumenten - zum Wegfall der treibenden Kraft der Beratungs-
nachfrage. Dies fiihrte nach kurzer Zeit zu einer Stagnation des Oko-
Consulting- Sektors. ^
4. Der Beratungssektor wird von der politischen Ebene bisher kaum als Mul-
tiplikator einer nachhaltigen Wirtschaftsweise genutzt: Die Entwicklung
von Beratungsprodukten findet bis heute in einer von Intransparenz und
monopolistischer Konkurrenz gepragten Marktsituation statt. Die Folge
sind eine Vielzahl von „bottom-up" entwickelten Beratungsansatzen, die in
Konkurrenz zueinander stehen, bisher nur lose mit der Umsetzung nationa-
ler und intemationaler Nachhahigkeitsziele gekoppelt sind und deren Quali-
tat nicht gesichert ist.
5. Chancenorientierte Beratungsprodukte konnten sich bisher nicht dauerhaft
etablieren: Fiir die Entwicklung und Positionierung chancenorientierter Be-
ratungsprodukte fehlt bis heute eine Gruppe von Key-Players, die durch ih-
re GroBe, Marktmacht und Offentlichkeitsarbeit Standards setzen, klar pro-
filierte Produkte etablierten oder Moden pragen konnten. Die im
Management-Consulting tatigen intemationalen Beratungsfirmen bieten
zwar vereinzelt auch umweltorientierte Beratungsleistungen als Elemente
ihrer Strategieberatungen an. Fiir den Oko-Consulting-Markt haben sie je-
doch bis heute keine marktbestimmende Rolle erreicht.
Die aktuellen Herausforderungen im Oko-Consulting bestehen daher in der
Entwicklung chancenorientierter Beratungsprodukte, in der Qualitatssicherung
von Beratungsleistungen, in der Steigerung der Markttransparenz sowie in der
Einbindung und Nutzung des Beratungssektors beim Aufbau von Netzwerken
und Govemance-Strukturen. Dazu konnen (aus offentlichen Mitteln unterstiitz-
te) Beratungsprogramme einen wichtigen Beitrag leisten.

Ein Beispiel dafur bietet die im Osterreichischen Abfallwirtschaftsgesetz vorgeschriebene


Verpflichtung, fiir Untemehmen mit mehr als 100 Mitarbeitem ein betriebliches Abfallwirt-
schaftskonzept zu erstellen. Dieses Beratungsprodukt befand sich Mitte der 1990er Jahre unter
den am haufigsten durchgeflihrten Oko-Consulting-Projekten, um schon nach drei Jahren wie-
derum in relativer Bedeutungslosigkeit fiir den gesamten Oko-Consulting-Sektor zu versinken.
Die Nachfrageimpulse von EM AS und ISO 14001 fur den Beratungssektor sind vergleichsweise
gering.
174 Andre Martinuzzi

1.3 Verbreitung von Beratungsprogrammen


In vielen Landem Europas werden Beratungsprogramme fiir nachhaltiges Wirt-
schaften von der offentlichen Hand oder von Intermediaren initiiert, finanziert
bzw. umgesetzt.^ Sie kombinieren offentlich geforderte Beratungsleistungen mit
kostenloser Erstinformation, Unterstiitzung von Akteursnetzwerken, Weiterbil-
dung und Kapazitatsaufbau in Betrieben und inkludieren in einigen Fallen auch
die offentlichkeitswirksame Auszeichnung freiwilliger Umweltschutzleistungen.
Folgende Tabelle zeigt ausgewahlte Meilensteine der Verbreitung und Weiter-
entwicklung von Beratungsprogrammen in Deutschland und Osterreich:^

Tabelle 7: Die Verbreitung von Beratungsprogrammen in Deutschland und Osterreich

Zeit Region Programm / Merkmale Quellen


Modellversuch in der Region
1985- Mittel- Mittelfranken Beer 1992
1992 franken • Finanzierung und Trager: Industrie- und
(D) Handelskammer
• Ziele: Bereitschaft der Betriebe zur Durch-
fiihrung freiwilliger UmweltschutzmaBnah-
men erheben, Implementierungsprobleme
ermitteln, Beitrag extemer Umweltberatung
abschatzen
• Aktivitaten: 660 kostenlose Orientierungs-
beratungen von Klein- und Mittelbetrieben

Beispiele dafiir sind: Miljofyrtam - „Umweltleuchttunn" (Norwegen), The Natural Step


(Schweden), Envirowise (GroBbritannien), Green Network (Danemark), Bretagne Environment
Plus (Frankreich), Ecostep Hessen (Deutschland), Okoprofit (Osterreich, Deutschland u.a.)
Eine detaillierte Darstellung der Beratungsprogramme anderer europaischer Lander wiirde den
Rahmen dieses Beitrags tibersteigen. Weiterfuhrende Beispiele: Bradbury/Clair 1999; Ammen-
berg/Hjelm 2003; Petek/Glavic 2000; Malmborg, 2003; Friedman/Mills 2002
Beratungsprogramme fiir Nachhaltiges Wirtschaften 175

Umweltberatung in den neuen deutschen


1991- Neue Bundeslandern Stockmann/
1996 deutsche • Meyer 2001
Finanzierung: Deutsche Bundesstiftung
Bundes- Umwelt
lander (D)
• Trager: 10 Tragerorganisationen
• Ziele: KMUs an die westdeutschen und
europaischen Umweltstandards heranfuhren.
Impulse zur Entwicklung eines eigenstandi-
gen Umweltmarkts in den neuen deutschen
Bundeslandern
• Aktivitaten: 10.000 zu 85% geforderte Ori-
entierungsberatungen, institutionelle Forde-
rung von zehn Tragerorganisationen
Okoprofit
1991 Fresner
Ausge- • Finanzierung und Trager: Kommunen und 1998;
bis Regionen
hend von Huchler/
heute Graz (A)
• Ziele: Verbreitung von Cleaner Production, Martinuzzi
in ganz Vorarbeiten zum Aufbau von Umweltma- 1997;
Europa, nagementsystemen, Bewusstseinsbildung Sage 2000;
Afrika, fiir nachhaltiges Wirtschaften Martinuzzi
Asien und • Aktivitaten: Workshop-Reihe fur mehrere et al 2000;
Latein- Hammer
Betriebe gemeinsam, Einzelberatung, Aus-
2001
amerika^ zeichnung als Okoprofit-Betrieb
Regionale Beratungsprogramme fiir
1999 Wien, nachhaltiges Wirtschaften Schmidt-
bis Nieder- • Stejskal et al
Finanzierung und Trager: Bundeslander, 2000
heute osterreich,
Co-Finanzierung durch das osterreichische
Steier-
Umweltministerium Martinuzzi/
mark,
• Ziele: Bewusstseinsbildung fur nachhaltiges Galla2006
Ober-
Wirtschaften, Steigerung der Oko-Effizienz,
osterreich,
Image-Vorteile fur ausgezeichnete Betriebe
Salzburg,
• Aktivitaten: unterschiedliche Programm-
Tirol,
konzepte; haufige Elemente: geforderte in-
Vorarl-
dividuelle Beratung, standardisierte Wis-
berg (A)
sensvermittlung, kooperative Elemente
(Workshops, Firmenbesuche), Image-
Effekte fiir die teilnehmenden Betriebe

http://www.cpc.at/cpnetzwerk/cp_Allgemeines_d.htm, Abfrage am 30.8.2005


176 Andre Martinuzzi

Forderprogramme fiir Umweltmanage-


Seit Deutsch- mentsysteme Bundes-
Mitte land ministerium
• Finanzierung und Trager: Bund, Regionen fur Umwelt,
der Osterreich
• Ziele: Untersttitzung der Verbreitung von Jugend und
1990er
Umweltmanagementsystemen Familie
Jahre 1999; Bun-
• Aktivitaten: monetaren Forderung individu-
eller Beratungen, ohne dass zusatzliche E- desumwelt-
ministerium/
lemente wie Workshops oder Offentlich-
Umwelt-
keitsarbeit bundesamt
• Beispiele: Initiative „50 Oko-Audits fiir 2000;
Frankfurt am Main"; Trierer EG-Oko- Palan 2005
Audit-Modell; Initiative „Okocamping"
Umweltpakte / Umweltallianzen
Seit Deutsch- • Castellaz/
Finanzierung und Trager: Regionen Widerin
1995 land
• Ziele: freiwillige Vereinbarung zwischen 2000
Staatsregierungen (Selbstverpflichtung zur
Deregulierung) und Wirtschaft (Selbstver-
pflichtung zu freiwilligen Umweltschutz-
leistungen)
• Aktivitaten: Forderung von Individualbera-
tungen
• Beispiele: Umweltpakt Bayem, Umweltalli-
anzen Hessen, Berlin, Sachsen und Meck-
lenburg-Vorpommem, Umweltpartnerschaft
Brandenburg, Hamburg und Bremen

Wie diese Beispiele zeigen, kann ein Trend von der geforderten Einzelberatung
mit dem Ziel der Informationsvermittlung zu breiteren Nutzenbtindeln und dem
Aufbau von Akteursnetzwerken identifiziert werden (weitere Uberlegungen
dazu siehe Kapitel 4.1.). Nach rund 15 Jahren einer vielschichtigen und erfolg-
reichen Praxis ist der Stand der wissenschaftlichen Bearbeitung von Beratungs-
programmen zum Nachhaltigen Wirtschaften bisher erstaunlich gering.^

1.4 Forschungsfragen des Fallbeispiels OkoBusinessPlan Wien


Das in Kapitel 3 prasentierte Fallbeispiel wurde von einem Evaluationsteam
unter der Leitung des Autors des vorliegenden Beitrags von 1999 bis 2006 be-
gleitend und laufend evaluiert. Dabei wurden Forschungsfragen behandelt, die

^ Seltene Ausnahmen sind: Fromhold-Eisebith 2002; Stormer 2001; Geelhaar/Muntwyler 1998,


Minsch et al. 1996, Tischer 2001
Beratungsprogramme fur Nachhaltiges Wirtschaften 177

auch in einem breiteren Kontext von Interesse sind und die auch fur die Analyse
anderer Beratungsprogramme relevant sind:
•=> Welche Akteurskonstellationen stehen hinter einem Beratungsprogramm
und durch welche Motivlagen werden diese zusammengehalten?
^ Welche Zielgruppen konnen durch Beratungsprogramme als freiwillige
umweltokonomische Instrumente unter den gegebenen Rahmenbedingun-
gen erreichen?
^ Welche okologischen, okonomischen und sozialen Effekte konnen kurz-,
mittel- und langfristig bei den Klientenbetrieben ausgelost werden?
•=> Wie sind Effizienz und Effektivitat zu beurteilen und welche methodischen
Probleme stellen sich dabei?
•=> Welche Innovationswirkungen werden in den einzelnen Untemehmen aus-
gelost?
^ Sind Beratungsprogramme als institutionelle Innovationen anzusehen und
welchen Nutzen erbringen sie?
Um diese Forschungsfragen in strukturierter Form zu bearbeiten und mit den
weit verstreuten Erfahrungen, Praxisberichte und Studien zu vergleichen ist eine
entsprechende Methodik erforderlich, die nachfolgend vorgestellt wird.

2 Methodik
Um eine fundierte wissenschaftliche Analyse von Beratungsprogrammen zu
ermoglichen, ist eine Methodik erforderlich, die folgende Kriterien erfuUt:
•=> Vergleichbare Darstellung der Beratungsprogramme, um die Vielfalt der
Kontextfaktoren und Spezialbegriffe zu iiberbrucken
•=> Analyse der Funktions- und Wirkungsweise der Beratungsprogramme, um
situative Gegebenheiten und allgemeingtiltige Aussagen unterscheiden zu
konnen
>=> Ableitung allgemeiner Erkenntnisse aus Einzelfaktoren, um den kumulati-
ven Aufbau eines Wissensbestands zu ermoglichen und Meta-Analysen zu
unterstiitzen
Dazu wird im vorliegenden Beitrag auf Ansatze der Theory Based Evaluation^^
zuriickgegriffen, in denen Logic Models eine zentrale Funktion erfiillen.

In der US-amerikanischen Literatur werden die Begriffe „Theory Based Evaluation", „Theory
Driven Evaluation", „Program Theory Evaluation" synonym verwendet
178 Andre Martinuzzi

2.1 Logic Models zur Darstellung von Wirkungsketten


Bisher bietet die deutschsprachige Betriebswirtschaftslehre kein etabliertes
Methoden-Set fiir die wissenschaftliche Analyse und das praktische Manage-
ment von Beratungsprogrammen. Im englischsprachigen Raum haben Manage-
ment und Evaluation von Programmen hingegen eine deutlich langere Traditi-
on.^^ Seit den 1970er Jahren wird ausgehend von den USA^^ eine Gruppe von
Evaluationsansatzen (Suchman 1967; Weiss 1972; Argyris/Schon 1978;
Bickman 1987; Chen 1990; Schon 1997, Hacsi 2000, Petrosino 2000) disku-
tiert und verfeinert, die dazu dienen, die einem Programm zugrunde liegende
Logik bzw. Theorie darzustellen. Ein zentrales Element dieser Evaluationsan-
satze sind so genannte „Logic Models", die von Evaluationsteams meist in Zu-
sammenarbeit mit den Programmverantwortlichen erstellt werden (Wholey
1987; K. Kellogg Foundation 2001). Sie enthalten nicht nur die expliziten bzw.
dokumentierten Programmziele, sondem berucksichtigen auch implizite Ziele
und ermoglichen Einblicke in die Wirkungsweisen des evaluierten Programms.
Dabei werden folgende Kategorien betrachtet und miteinander verkntipft:

1. Welche Ressourcen sind erforderlich, um ein Programm durchzufiihren?


2. Welche Aktivitdten werden im Rahmen eines Programms durchgefiihrt?
3. Welche Ergebnisse (Outputs) werden in welchem Umfang und welcher
Qualitat erzielt?
4. Welche kurzfristigen Verdnderungen (Outcomes) werden bei den Zielgrup-
pen bewirkt?
5. Welche mittelfristigen Wirkungen hat das Programm bei den Zielgruppen?
6. Welche langfristigen Effekte (Impacts) werden durch Programm erzielt?
Mittels dieser Kategorien werden die (angenommenen) kausalen Wirkungsket-
ten eines Programms dargestellt, einer Konsistenzpriifung unterzogen und durch
empirische Arbeiten uberprtift. Dabei konnen auch Umfeldfaktoren und nicht
intendierte Wirkungen berticksichtigt werden. Um die Besonderheiten eines
Programms abzubilden, kann von der oben dargestellten formalen Struktur auch
abgewichen werden.'^ So konnen beispielsweise Riickkopplungen dargestellt.

So erscheint vom Journal „Evaluation and Program Planning" derzeit der 28. Jahrgang.
Ansatze der Theory Based Evaluation wurden in Europa bisher nur im Kontext der Entwick-
lungszusammenarbeit bei der Evaluation einzelner Projekte (European Commission 2004;
Swedish Agency for International Development Cooperation 2004; Finish Ministry for Foreign
Affairs Development Cooperation, Onlinepublikation:
http://global.fmland.fi/julkaisut/yleis/pdme/index.html, Abfrage am 31. August 2005) und in
den Strukturfondsprogrammen zur Untersttitzung der Programmplanung verbreitet (European
Commission 1999).
Beispiele dafur siehe: Douthwaite et al. 2003; McLaughlin/Jordan 1999; Torvatn 1999; Zammit
et al. 2000
Beratungsprogramme fur Nachhaltiges Wirtschaften 179

Zielgruppen beriicksichtigt und Wirkungsketten mehr oder weniger detailliert


untersucht werden.

2.2 Empirische Erhebungen im Rahmen des OkoBusinessPlan Wien


Logic Models sind selbst noch keine Erhebungs- oder Auswertungsmethode,
sondem bieten einen Orientierungsrahmen fiir einzelne empirische oder analyti-
sche Schritte, unabhangig davon, ob es sich um quantitative oder qualitative
Forschungsdesigns handelt. Im Rahmen der begleitenden Evaluation des Oko-
BusinessPlan Wien wurden zwischen 1999 und 2004 folgende empirische Ar-
beiten durchgefuhrt:
•=> schriftliche Befragung der Betriebe unmittelbar nach ihrer Teilnahmeent-
scheidung, um ihre Rahmendaten, Erwartungen, Problemlagen und die ge-
planten Zeit- und Geldressourcen zu erheben (Rucklaufquote 46%, 192 Be-
triebe);
•=> telefonische Befragung der ausgezeichneten Betriebe, um Nutzen, Erfolgs-
faktoren, Schwachstellen und tatsachlich investierte Ressourcen zu erfahren
(Teilnahmequote 78%, 326 Betriebe);
O Aufbau und Pflege einer intemet-basierten MaBnahmendatenbank^"^, in der
mehr als 8.000 UmweltschutzmaBnahmen dokumentiert sind (inkl. Kosten,
Einsparungen, Umweltentlastungen);
•=> zusatzliche telefonische Interviews mit 53 Betrieben zwei bis funf Jahre
nach ihrer ersten Auszeichnung, um die langfristigen Effekte abschatzen zu
konnen;
•=> telefonische Interviews mit einer KontroUgruppe von mehr als 100 weiteren
Betrieben, um die AuBensicht des Programms zu erheben;
•=> wiederholte personliche Interviews mit den beteiligten Beratem und dem
Programm-Management (insgesamt 80 qualitative Interviews), um Aufga-
benteilung, Rollen und Verbesserungsmoglichkeiten zu erheben.
Die Ergebnisse dieser umfangreichen empirischen Arbeiten wurden in bisher
sieben Berichten veroffentlicht (Martinuzzi/Huchler 1999; Martinuzzi et al.
2000; Martinuzzi/Egger-Steiner 2000, Martinuzzi et al 2001; Martinuzzi et al.
2002; Martinuzzi et al. 2004; Martinuzzi et al. 2005), um zur kontinuierlichen
Verbesserung des Programmkonzepts und seiner Umsetzung beizutragen. Die
wichtigsten Erkenntnisse werden im nachsten Abschnitt zusammengefasst.

Diese Mafinahmendatenbank wird mittlerweile zur Wirkungsdokumentation in fiinf osterreichi-


schen Beratungsprogrammen eingesetzt und derzeit auf englisch iibersetzt, um auch von intema-
tionalen Partnem der Stadt Wien eingesetzt zu werden.
180 Andre Martinuzzi

3 Fallbeispiel OkoBusinessPlan Wien


Der OkoBusinessPlan Wien ist europaweit eines der erfolgreichsten kommuna-
len Beratungsprogramme flir Nachhaltiges Wirtschaften. Seit seinem Beginn im
Jahr 1999 haben mehr als 500 Betriebe teilgenommen und mehr als 8.000 Um-
weltschutzmaBnahmen mit einem Investitionsvolumen von mehr als 40 Mio
Euro umgesetzt. Seine grundsatzliche Wirkungsweise zeigt Abbildung 18.

Ergebnisse/ kurzfrjstige mitteifristige langfrlstige


Ressourcen Aktivitaten
Outputs VerSfiderungen | 1 Wlrkungen |1 Eftekte
Zelt und Beratungsffirdefung Beratungen, [Ba&lebe haben bes^ren Nachfrage nach
finanzielle Wr Teilprogrammen Workshops inlbrmationssfand (Iber
Ressoufcen

I
'ihr9 Umwemwiastung. |
derflff.Hand'
QIaubwQrdigkeit
und Image «I
MaBnahmen-
fdrdertmg
d^ ENispspotenziate,
tmM. Sttuafjon, etc .Be^be
.i^chsufUmsetzuiH)
V6rt)e8sentnsder
frelwaHger WetSieweitsffihi^H,
( £ 2 ) Umwettmaftnahmen StandortCFUiyHat
Offentlichkelts-
artett ,
Betriebe haben etn Be&iebe erzleien
besserea Image SInsparungen
Ctub-Angeboturtd
Vemetzung ^
Set^beengagieren
_ N afch dauerhafi,

flfvt^rtieneWliteefl,
slod f*f(»iiotofen

El = Messung der Zufriedanheit mIt den Beratungslerstungen


E2 = Dokumentation der erzlelten akonomischen und dkotogischen Effekte
E3 = Langfrist-Befragung

Abbildung 19: Vereinfachtes Logic Model des OkoBusinessPlans Wien

3.1 Rahmenbedingungen
Der OkoBusinessPlan Wien wurde im Jahr 1998 als kommunales Beratungs-
programm konzipiert, das dazu beitragen sollte, die Klimaschutzziele der Stadt
Wien zu erreichen/^ Wien als Umwelt-Musterstadt zu profilieren, die Umwelt-
qualitat zu verbessem und die Qualitat des Wirtschaftsstandorts Wien zu si-
chem. Er wurde daher nicht initiiert, um ein konkretes umweltpolitisches Prob-

Im Gegensatz zu systemischen Evaluationsansatzen (Hummelbrunner et al 2002, Williams


2006) werden in Logic Models keine Riickkopplungsschleifen dargestellt. In der Praxis beste-
hen zwar Riickwirkungen der erzielten Effekte auf die einem Programm zur Verfiigung stehen-
den Ressourcen (z.B. indem das Budget fur eine weitere Programmperiode zur Verfiigung ge-
stellt wird) oder auf die im Rahmen eines Programm gesetzten Aktivitaten (z.B. indem die
Umsetzungsschwerpunkte eines Programms angepasst werden). Diese Ruckwirkungen werden
zumeist von Evaluationsergebnissen gestutzt und stellen jedoch eine Meta-Ebene dar, die in Lo-
gic Models nicht abgebildet werden.
http://www.eva.ac.at/klip, Abfrage am 30.8.2005
Beratungsprogramme fiir Nachhaltiges Wirtschaften 181

lem zu losen, sondem um ein Instrument zu etablieren, das gleichzeitig einer


Vielzahl von Zielen dienen konnte. Durch die in den Gemeinderatsunterlagen
relativ vage formulierten politischen Zielvorgaben entstand ein groBer Freiraum
fiir das Programm-Management, das die Ziele des Programms in einem Pro-
grammhandbuch, Forderrichtlinien, Ausschreibungsunterlagen und Foldem
konkretisierte (Martinuzzi/Huchler 1999, 12).

3.2 Akteure
Die am Programm beteiligten Akteure sind in Abbildung 20 dargestellt.
Die empirischen Arbeiten haben auf der Ebene der Akteure folgende Er-
kenntnisse erbracht:
^ Die im OkoBusinessPlan Wien tatigen Berater fuhren die teilprogrammspe-
zifischen Beratungen in und mit den Untemehmen durch. Mittels Auswahl,
Information und Weiterbildung der Berater konnte durch das Programm-
Management tiber die Jahre eine dauerhaft hohe Beratungsqualitdt gesi-
chert werden. Die befragten Betriebe sind mit den Beratungsleistungen und
den Qualifikationen der Berater durchwegs zufrieden.
^ Durch die langjahrige Kooperation im Programm-Beirat ist ein Akteurs-
netzwerk entstanden, das komplementare Ressourcen in das Programm ein-
gebracht und eine Gesprachsbasis zwischen den Beteiligten geschaffen hat,
die auch fur andere Vorhaben genutzt wird (z.B. OkoKauf Wien - Okologi-
sierung der offentlichen Beschaffung).
•=> Die erfolgreiche Umsetzung des OkoBusinessPlan Wien hat eine Stdrkung
der Position aller Beteiligten zur Folge: Die Stadtverwaltung konnte sich
als kooperative Verwaltung profilieren und als Umweltschutzabteilung
Kontakte zur Wiener Wirtschaft aufbauen. Die Berater konnten ein mit of-
fentlicher Glaubwiirdigkeit ausgestattetes Beratungsprodukt anbieten. Die
Umweltverantwortlichen in den Betrieben konnten Einsparpotenziale auf-
zeigen und damit ihre Position legitimieren. Die Betriebe konnten sich
durch UmweltschutzmaBnahmen in der Offentlichkeit profilieren.
182 Andre Martinuzzi

Politische Ebene
Stadt Wien (Gemeinderat) Bundesministerium fiir Land- und Forstwirtschaft
Umwelt und Wasserwirtschaft (BMLFUW)

Entscheidung ijber Finanzierung des Programms


Zielvorgaben und Entscheidung tiber Programmkonzept
Reprasentanz des Programms in der dffentlichl^eit

Beratung + Information

Programm-
Mariagement:
C Programm-Beirat:
Bundesministerium filr Land- und Forstwirtschaft,
Umweit und Wasserwirtschaft (BMLFUW);
Andere Projekte Wiftschaftslcammer Wien;
der Stadt Wien 2^M^PeHBon«i Wirtsdiaftsffirderungsinstitut Wien;
^ms^stecteit ki (ier Magisfirats- Atteiterltammer Wien;
EU-Projekte Osterretehischer Gewerl^schaftstHind;
abteiNing 22 {Umwettschutz)
Magtsiratische BezirtcsSmter (VoHzug),
Magtstratsabtejlung 36 (Sachverst^indige),
Programme
Aifftou was Pfi^te des Bomiftrpocds Magistratsabteiiung 22 <Umweltsdiutz)
anderer
Wiener WirtschaftsfOrderungsfonds
Regionen
Erfahnin^giaaustsHitefi und Vemetxung
Berabtng Programm-Management
Ausschreibungen QualitStssicherung vor der Ausxeichnung
und Information Teiinahme an Workshops (Info fiir Betriebe)

Beraterpool
Derzelt 78 Personen aus 24 Beratungsuntemehmen

Akquisition von interessierten Betrieben


Individualberatung und Workshops Qe nach Teilprogramm)
Umsetzungsbegleitung
Vorbereitung zur Oberprtifung und Auszeichnung

n
Betriebe

Abbildung 20: Das Akteursnetzwerk im OkoBusinessPlan Wien

3.3 Ressourcen
Seit seinem Start wurden fiir den OkoBusinessPlan rund 7,6 Mio Euro an
offentlichen Mitteln aufgewendet, von den Betrieben wurden 1,4 Mio Euro an
Teilnahmegebiihren entrichtet. Die finanziellen Ressourcen wurden fiir teilpro-
grammspezifische Aktivitaten (geforderte Individualberatung, Workshops,
Club-Angebote), fiir teilprogrammiibergreifende Aufgaben (Offentlichkeitsar-

Die in Abbildung 2 dargestellten Pfeile stellen Schwerpunkte von Aktivitaten und Entscheidun-
gen, die unmittelbare Auswirkungen auf andere Akteursgruppen haben. Feedbacks finden zwar
iiber informelle Kontakte (z.B. von den Beratem zum Programm-Management) und tiber die be-
gleitende Evaluation (z.B. von den Betrieben an das .Programm-Management und den Pro-
gramm-Beirat) statt, diese Kommunikationsbeziehungen wurden in der Abbildung jedoch be-
wusst sind dargestellt, um das Augenmerk auf die wesentlichen formellen Ablaufe zu lenken.
Beratungsprogramme fur Nachhaltiges Wirtschaften 183

beit, Programm-Management, Evaluation, konzeptionelle Weiterentwicklung)


und fur die direkte Forderung von UmweltschutzmaBnahmen eingesetzt.
Seitens der Betriebe wurden Investitionen von 31,8 Mio Euro in
UmweltmaBnahmen getatigt und Zeitressourcen im Gegenwert von 7,6 Mio
Euro aufgewendet. Daraus ergibt sich ein Multiplikator-Effekt der offentlichen
Aufwendungen von 1:5 bzw. eine aquivalente Forderquote von 18%. Investitio-
nen in Infrastruktur und Kemgeschaft umfassen weitere 44 Mio Euro. Bei die-
ser erweiterten Betrachtung verbessert sich der Multiplikator auf 1:11.

Tahelle 8: Die Effizienz des OkoBusinessPlans Wien


offentliche betriebliche
Mittel Mttel
Beratungsforderung 2.510.494
teilprogrammubergreifender Aufwand 2.195.608
Personalaufwand (Stadt Wien und Programm-Beirat) 640.193
Massnahmenforderung
(Wiener Wirtschaftsforderung und Unnweltforderung des Bundes) 2.250.000

Teilnahmegebuhren 1.360.614
bewertete Arbeitszeit 7.569.488
umgesetzte Umwelt-Madnahmen 31.808.704 Multiplikator Forderquote
umgesetzte Investitionen in lnfrastrul<tur und Kerngescliaft 44.324.235 (1:n) (in %)
Summe (ohne Infrastruktur und Kerngeschaft) 7.596.295 40.738.807 5,36 18,65
Summe (inkl. Infrastruktur und Kerngeschaft) 7.596.295 85.063.042 11,20 8,93

3.4 Aktivitdten
Die zentralen Elemente des OkoBusinessPlans Wien sind
•=> Umwelt-Checks, die eine rasche erste Analyse der betrieblichen Umweltsi-
tuation ermoglichen und Forderberatungen, die den Betrieben einen Uber-
blick iiber die Fordermoglichkeiten von Umweltprojekten und -maBnahmen
bieten;
•=> die Beratung von Betrieben, wobei eine vertiefte Ist-Analyse, die Suche
und Nutzung von Einsparpotenzialen und die Erstellung von MaBnahmen-
planen im Vordergrund stehen. Dazu werden Workshops und/oder Indivi-
dualberatungen durchgefuhrt;
^ die von der Stadt Wien organisierte und fmanzierte Offentlichkeitsarbeit fur
den OkoBusinessPlan Wien und seine Betriebe (z.B. durch eine Firmenbro-
schiire, eine Gala-Veranstaltung, Presse-Clippings, etc.);
^ die Weiterbetreuung der Betriebe durch Wiederauszeichnungen und ein
Club-Angebot.

Die Teilprogramme des OkoBusinessPlans Wien sind unterschiedlich gestaltet


und wenden sich an verschiedene Zielgruppen. Durch diese thematische Breite
konnte der OkoBusinessPlan Wien flexibel an neue Anforderungen angepasst
werden.
184 Andre Martinuzzi

Tabelle 9: Die Teilprogramme im OkoBusinessPlan Wien

Grundlage der
Laufeeit Teilprogramm Angebot Zielgruppen
Auszeichnung

^ntungsprogramme fClr Kleiii«tti0tilel>0 |


Kleinstbetriebe, Non-Profit-
"Betriebe im kostenlose Individualberatung im Umfang von Selbstverpflichung zum
1999-2002 Organisationen,
Klimabundnis" drei Tagen; zusStziiche Seminare Klimaschutz
energieintensive Betriebe

"Klimaschutz in
zwei halbtagige Workshops an denen Kleinstbetriebe mit hohem
Kleinbetrieben" und Teilnahme an WS und
2002-2003 mehrere Betriebe teilnehmen; drei Tage Abfallaufkommen oder
"Abfallvermeidung in umgesetzte Projekte
gefOrderte individuelle Beratung hohem Energieverbrauch
Kleinbetrieben"

zwei halbtagige Worksliops an denen


Teilnahme an WS und
seit 2004 "OkoBonus" mehrere Betriebe teilnehmen; drei Tage Kleinstbetriebe
umgesetzte Projekte
geforderte individuelle Beratung

iBemttiitgsprograiiitiidkoproflt

acht ganztagige Workshops an denen


Teilnahme an WS und Mittelbetriebe aus besonders
seit 1999 "OkoProfit" mehrere Betriebe teilnehmen; vier Tage
umgesetzte Projekte umweltrelevanten Branchen
geforderte individuelle Beratung

iBemtungen fdr Uitiwettmanagetii^tsysteiTie |


GroUbetriebe mit Interesse 1
Forderung individueller Beratung mit 6000- Zertifiziertes UMS und
an umweltbezogener
seit 1999 "EMAS" 7000 Euro pro Betrieb Offentlichkeitsarbeit erste umgesetzte
Offentlichkeitsarbeit
durch das Programm Projekte
(Umwelterklarung)

Forderung individueller Beratung mit 6000- Zertifiziertes UMS und Grolibetriebe mit
seit 2000 "ISO14001" 7000 Euro pro Betrieb Offentlichkeitsarbeit erste umgesetzte Anschlulistellen zum
durch das Programm Projekte Qualitatsmanagement

Beralungen fl}r itrmAreitfreticlnHche TotirlsmustotHebe

Forderung individueller Beratung bis zu 5 Erfullung von


"Umweltzeichen
seit 2000 Tage Offentlichkeitsarbeit durch das Mindestkriterien Hotellerie und Gastgewerbe
Tourismus"
Programm (Checkliste)

3.5 Zielgruppen
Das Konzept sieht vor, dass der OkoBusinessPlan Wien alien Wiener Betrieben
offen steht. In der Praxis ergibt sich die Zielgruppenfokussierung aus den
Schwerpunkten der Teilprogramme und den Akquisitionsbemtihungen der Bera-
ter. Ex-post betrachtet zeigen sich dabei folgende Schwerpunkte:
•=> Die Betriebe im OkoBusinessPlan Wien sind uberdurchschnittlich wirt-
schaftlich erfolgreich - ein Befund, der ein kritisches Licht auf die Reich-
weite von Beratungsprogrammen als freiwillige umweltokonomische In-
strumente wirft.
•=> Der Anteil von Betrieben ohne Beratungserfahrung liegt bei tiber 80%. Dies
deutet darauf hin, dass es mit Beratungsprogrammen gelingt, Klientengrup-
pen zu erreichen, die sonst keine umweltorientierten Beratungsleistungen in
Anspruch genommen batten.
^ Der Anteil an Vorreiterbetrieben ist von anfanglich tiber 50% auf mittler-
weile 30% gesunken. Hier zeigt sich ein Dilemma umweltorientierter Bera-
tungsprogramme: nehmen viele Vorreiter teil, so konnen hervorragende Be-
Beratungsprogramme fiir Nachhaltiges Wirtschaften 185

triebe in der Offentlichkeitsarbeit prasentiert werden, die durch das Pro-


gramm ausgelosten Umweltverbesserungen sind hingegen gering. Nehmen
nur wenige Vorreiter teil, so konnen zwar beachtliche Umweltentlastungen
durch das Programm erzielt werden, die ausgezeichneten Untemehmen
konnen jedoch kaum als Musterbetriebe beworben werden.
^ Auch die Verteilung der Grofi-, Mittel- und Kleinbetriebe weist auf ein
Dilemma umweltorientierter Beratungsprogramme bin: Einerseits entfallen
die bedeutendsten okologischen und okonomischen Effekte auf GroBbetrie-
be (Windsperger/Steinlechner 2005, 44), andererseits sollen offentlich ge-
forderte Beratungsleistungen auch einen strukturpolitischen Effekt erzielen
und daher vor allem Klein- und Mittelbetrieben zur Verfiigung stehen (Wi-
cke 1992, 48 und 94).

3.6 Unmittelbare Ergebnisse


Unmittelbare Ergebnisse sind die durchgefiihrten Beratungsfalle und die Anzahl
der ausgezeichneten Betriebe. Waren die ersten drei Jahre des OkoBusinessPlan
Wien von einer standig steigenden Zahl neu teilnehmender Untemehmen ge-
pragt, liegt der Schwerpunkt in den letzten Jahren immer mehr auf Wiederaus-
zeichnungen. In alien Jahren ist die Anzahl beratener aber nicht ausgezeichneter
Betriebe sehr gering (weniger als 10 Betriebe).

sOkoprofit
Wiederauszeichnungen
E]Umweltzeichen Tourismus
Wiederauszeichnungen
MUmweltzeichen Tourismus
Erstauszeichnungen

SISO14001

• EMAS

• Okoprofit Erstauszeichnungen

I • OkoBonus
Erstauszeichnungen
HAbfallvernneidung in
Kleinbetrieben

DKIimaschutz in Kleinbetrieben

2000 2001 2002 2003


e D Betriebe im Klimabundnis

Abbildung 21: Die Einwicklung der im OkoBusinessPlan Wien ausgezeichneten Betriebe

AUe bisher im OkoBusinessPlan Wien ausgezeichneten Betriebe beschaftigen


zusammen rund 137.000 Personen. Damit erreichte der OkoBusinessPlan Wien
186 Andre Martinuzzi

nach sechs Jahren 16% der werktatigen Bevolkerung Wiens. Nachfolgende


Tabelle zeigt, in welchen Branchen und GroBenklassen bisher die groBte
Marktdurchdringung erzielt werden konnte.
Tabelle 10: Die Marktdurchdringung des OkoBusinessPlan Wien
Anz. Wiener Betriebe Marktdurchdringung
It. Betriebsstattenzahlung 2001 in%
100 100
Besch. Besch.
unter 10 10-49 50-99 und 10-49 50-99 und
K24 ONACE-Abschnitt gesamt Besch. Besch. Besch. mehr Besch. Besch. mehr
Sachgutererzeugung <D> 4.170 3.251 674 92 153 6 16 25
Bauwesen <F> 3.696 2.724 835 69 68 1 1 4
Beherbergungs- und Gaststattenwesen <H> 5.994 5.407 496 46 45 7 15 7
Realitatenwesen, Untemehmensdienstl. <K> 19.838 18.013 1.491 172 162 0 2 5
Verkehr und Nachrichtenubermittlung <l> 3.331 2.876 367 30 58 0 0 9
Handel 17.310 15.388 1.545 180 197 1 8 2
Kredit- und Versicherungswesen <J> 1.211 959 153 39 60 0 0 3
Energie- und Wasserversorgung <E> 29 15 4 3 7 0 0 14
Bergbau und Gewinnung von Steinen u.Erden<C> 10 8 1 0 1 0 0
Unterrichtswesen <M> 680 612 60 6 2 10 100 100
Gesundheits-, Veterinar- und Sozialwesen <N> 6.204 6.037 146 7 14 1 14 57
Erbring.v.sonst. offentl.u.pers. Dienstl.<0> 6.604 6.262 276 28 38 5 7 16
Summe 69.077 61.552 6.048 672 805 2 8 10

aktuelle Zielgruppe des QSPW


potenzielle weitere Zielgruppen des O B P W
keine Zielgruppe des O B P W

3.7 Kurzfristige Wirkungen


Um die kurzfristigen Wirkungen zu erheben, wurden die Betriebe unmittelbar
nach ihrer Auszeichnung telefonisch befragt. Sie sahen ihre Teilnahme am
OkoBusinessPlan Wien durchwegs als Erfolg, wobei sich nur geringfiigige
Unterschiede zwischen den Teilprogrammen und Auszeichnungsjahrgangen
zeigten.

Nicht
Genugend
Genugend QO/^
Befriedigend 4%
14% Sehr gut
32%

Gut
50%

n=300 Betriebe
Abbildung 22: Die Zufriedenheit der Teilnehmer am OkoBusinessPlan Wien
Beratungsprogramme fiir Nachhaltiges Wirtschaften 187

Aus der Sicht der ausgezeichneten Betriebe sind sechs Zielbereiche als Erfolgs-
faktoren zu bezeichnen (siehe Abbildung 23). Diese Ziele werden von ihnen ex-
ante als sehr wichtig und gut erreichbar eingeschatzt und ex-post sehen sie in
diesen Bereichen auch gute Erfolge. In acht weiteren Zielbereichen entsprechen
die Erfahrungen der Betriebe ihren Erwartungen (Starken des OkoBusiness-
Plans Wien), die Befragten schatzen die Wichtigkeit dieser Ziele jedoch noch
hoher ein, so dass hier Verbesserungspotenziale angenommen werden konnen.
In vier Zielbereichen wurden die anfanglichen Erwartungen der Betriebe nicht
erfflllt, so dass hier Schwachstellen des Programmkonzepts bzw. seiner Umset-
zung identifiziert wurden. ^^
Eine Faktorenanalyse nach der Methode der Hauptkomponentenanalyse er-
brachte folgende funf Typen von Betrieben im OkoBusinessPlan (die zusam-
men 55% der Varianz der Zielerreichungen erklaren):
•=> „Ganzheitlicher Rechtsabsicherer": Im Vordergrund steht die Rechtssi-
cherheit, gepaart mit verbesserten Behordenkontakten und der Etablierung
von Rechtssicherheit durch organisatorische Verbesserungen, die KontroUe
iiber Vorgange durch Erhebung von Umweltauswirkungen.
•=> „ Mitarbeiterorienierter Umweltschoner": Mitarbeitermotivation steht im
Vordergrund, daneben Rohstoffeinsparungen, Umweltbewusstsein, Ge-
sundheitsschutz und Energieeinsparung (C02-Reduktion).
•=> „Kostenbewusster Technikverbesserer": Hauptziele sind das Niitzen von
Fordermitteln und Energieeinsparung (C02-Reduktion). Nebenziele sind
Kostenvorteile und technische Verbesserungen.
•=> „ Strategischer Umweltinnovator ": Umweltorientierte Produkte und Dienst-
leistungen werden entwickelt und dadurch ein wettbewerbsstrategischer
Know-How-Vorsprung angestrebt.
•=> „Best Practice-Umsetzer'': Erfahrungsaustausch und dadurch Realisierung
von Kostenvorteilen.

Detailanalysen haben betrachtliche Unterschiede zwischen den Teilprogrammen und Jahrgan-


gen gezeigt, so dass die hier dargestellten Ergebnisse nur einen groben Uberblick bieten.
188 Andre Martinuzzi

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Abbildung 23: Die Erreichung betrieblicher Ziele durch den OkoBusinessPlan Wien
Beratungsprogramme fur Nachhaltiges Wirtschaften 189

3.8 Mittelfristige Wirkungen


Die erzielten okologischen und okonomischen Wirkungen des OkoBusinessPlan
Wien wurden mit Hilfe einer intemet-basierten MaBnahmendatenbank erhoben
(Breuer/Martinuzzi 2002)/^ In dieser wurden von den Beratem alle von den
Betrieben umgesetzten und geplanten MaBnahmen erfasst und im Zuge der
Weiterbetreuung laufend aktualisiert. Die so erfassten MaBnahmen wurden vom
Evaluationsteam einer Plausibilitatspriifung unterzogen und ausgewertet.

1. Rojariiyaiocfe (20003002) 2 Rx3cyannjaTodB(200M00^

je je
watEfon weiterem
VyriaiigBncteriiTiyBMHLtoilVMr'BhTEii 2000 20O1 2D02 kmiJiert Jah- 2003 2DM 2D05 kunJiert Jahr
eraelte BnEpanrgen (in Mo BLTO) 1,5 ^3 30 1^1 6^8 1,0 3i3 25 121 6^8
R]hsldfe(int) 469 1.267 473 4385 2199 5312 325 717 17.302 63W
Hlfestoffep] 750 83 131 2517 961 146 237 181 1.C98 561
nicrt-gelalTliche/«alle(int) 14.436 36433 1.561 117.730 52428 512 486 469 3088 • 1.508
geliahr1iche/«alle(int) 348 47 83 1.22C 478 5 33 182 265 221
Trink- md Barhftasser (1000 nre) 5 91 107 303 208 65 98 96 476 25t
SbxiTtHTemA&rrB+sciBtige Bierge (Q/\li) 4 3 10 2£ 18 4 10 3 36 17
Fbssile&Hgetrager(QAh) 5 6 3 3C 14 2 1 1 8 4
\MElT-U<W(Motknt 0 8 Q 24 15 9 4
q 35 13
Vfertehr-R<W(MoPkm) 0 4 C 1C 5 0 1 c 2 1
0Q2(t) 2953 a?©} a995 20.381 10.712 1.981 8686 1.082 14.397 6749

Ahbildung 24: Umweltentlastungen durch den OkoBusinessPlan Wien

Bei insgesamt 753 umgesetzten MaBnahmen Uegen detaillierte Daten vor, die
eine Amortisationsrechnung ermoglichen. Gesamten Investitionen von 57,9 Mio
Euro stehen jahrliche Einsparungen von rund 7,4 Mio Euro gegeniiber (durch-
schnittHche Amortisationszeit 7,8 Jahre). Werden Investitionen in Infrastruktur
und Kemgeschaft isoliert, so verbleiben 512 UmweltmaBnahmen mit einem
Investitionsvolumen von 17,6 Mio Euro und Einsparungen von 4,8 Mio Euro
(durchschnittliche Amortisationszeit 3,7 Jahre). Detailanalysen haben gezeigt,
dass die erzielten Einsparungen stark mit der Hohe der Investitionen und
schwach mit der Anzahl der Mitarbeiter am Standort korrelieren. Beide Ein-
flussfaktoren zusammen konnen bei technischen MaBnahmen 62% der Varianz,
bei organisatorischen sogar 79% der Varianz der erzielten Einsparungen erkla-
ren.

die MaBnahmendatenbank findet sich unter


http://www.wien.gv.at/ma22/oekobusiness/frame/datenbank.html
190 Andre Martinuzzi

mehr als 5 unter 1 Jahr


Jahre 34%
37%

4-5 Jahre^^^
4%
V.1 -2 Jahre
11%
3-•4 Jahre J 2 - 3 Jahre
6% 8%

Abhildung 25: Amortisationszeiten der umgesetzten Mafinahmen


im OkoBusinessPlan Wien
n=753 umgesetzte Mafinahmen

Insgesamt sind 55 der iiber 450 ausgezeichneten Betriebe fur rund 75% der
okonomischen und okologischen Effekte des OkoBusinessPlans Wien verant-
wortlich. Auf nur fiunf Betriebe entfallt rund ein Drittel der Effekte. Es handelt
sich dabei durchwegs um GroBbetriebe mit einem hohen Jahresumsatz und einer
groBen Anzahl von Beschaftigen. Dieser hohe Konzentrationsgrad auf wenige
Falle hat zur Folge, dass trotz des enorm breiten Datenbestandes keine Vorher-
sagen fiir neu teilnehmende Betriebe getatigt werden konnen und die Bildung
von Kennzahlen aufgrund der hohen Varianz zwischen den Betrieben rasch an
methodische Grenzen stoBt.
Die Innovationswirkungen der Programmteilnahme sind hoch. So wurden
mehr als die Halfte der umgesetzten MaBnahmen im Zuge der Beratungen neu
erarbeitet, 25% waren vor der Teilnahme als vage Idee vorhanden und wurden
gemeinsam mit den Beratem konkretisiert und nur 25% lagen waren vor der
Teilnahme bereits konkret geplant (und sind als Mitnahmeeffekte zu klassifizie-
ren).
Die sozialen Effekte des OkoBusinessPlans Wien sind nur schwer messbar
und konnen nur aufgrund subjektiver Einschatzungen der Teilnehmer darge-
steUt werden: Die unmittelbaren Arbeitsplatzeffekte sind sowohl bei den ausge-
zeichneten Betrieben als auch bei den beteiligten Beratungsuntemehmen gering.
Durch die Investitionen in UmweltschutzmaBnahmen wurde zwar Nachfrage
Beratungsprogramme fiir Nachhaltiges Wirtschaften 191

generiert, uber die dadurch ausgelosten Arbeitsplatzeffekte liegen jedoch keine


Daten vor. Fiir die teilnehmenden Umweltbeauftragten haben sich zwar Weiter-
bildungsmoglichkeiten und eine Starkung ihrer innerbetrieblichen Position und
ergeben, Karrierespriinge wurden dadurch jedoch nicht ausgelost.

3.9 Langfristige Wirkungen


Um die langfristigen Wirkungen zu erheben wurde im Friihjahr 2005 insgesamt
53 Betrieben befragt, die (a) wiederholt im Rahmen des OkoBusinessPlan Wien
ausgezeichnet wurden oder die (b) nach einer einmaligen Auszeichnung schon
seit langerer Zeit nicht mehr am OkoBusinessPlan Wien teilgenommen haben
(Martinuzzi et al 2005, 25-28). Der Vergleich dieser beiden Gruppen erbrachte
folgende Ergebnisse:
«=> Die wichtigsten Motive fur wiederholte Teilnahme sind die Firmenpolitik
(z.B. der Wunsch sich als umweltbewusstes Untemehmen zu positionieren,
Vorgaben der Konzemleitung ein Umweltmanagementsystem aufzubauen),
hohes personliches Umweltengagement der Geschaftsfuhrung und bisherige
positive Erfahrungen mit dem Programm.
^ Das langfristige Engagement ist auch bei Betrieben, die nicht mehr am
Programm teilnehmen herausragend hoch. So wurden rund 60% der geplan-
ten MaBnahmen, 58% der geplanten Investitionen und 50%) der geplanten
Einsparungen auch ohne weitere Betreuung umgesetzt. Die wahrend der
ersten Teilnahme erstellten MaBnahmenplane zeigen offensichtlich iiber
mehrere Jahre hinweg ihre Wirkungen.
^ Als wichtigste Hemmnisse einer Wiederauszeichnung wurden eine ungiins-
tige Kosten-Nutzen-Relation oder keine weiteren Verbesserungspotenziale
genannt. Es zeigte sich, dass mit einem Personalwechsel der Umsetzungs-
verantwortlichen zwar das Wissen um die Teilnahme und die Umsetzungs-
geschichte der Mafinahmen verloren geht, das Fachwissen und das Enga-
gement der Untemehmen davon aber nicht verringert wird. Zu gravierenden
Riickschlagen kam es hingegen in jenen Fallen, wo untemehmensinteme
Umstrukturierungen stattfanden oder die Untersttitzung des Umweltenga-
gements von der obersten Leistungsebene nicht mehr gegeben war.
•=> Nach Auskunft der Interviewpartner wurden Erkenntnisse aus dem OkoBu-
sinessPlan Wien in vielen Fallen auf andere Standorte Ubertragen, auch
wenn diese nicht selbst an einem der Teilprogramme teilgenommen haben.
Von rund einem Drittel der Befragten wurden auch andere Untemehmen
zur Teilnahme am OkoBusinessPlan Wien motiviert. Quantitativ betrachtet
sind die Diffusionseffekte daher beachtlich. Qualitativ betrachtet beschran-
ken sie sich zumeist auf informelle Gesprache und sind kaum dokumentiert.
192 Andre Martinuzzi

Eine Abschatzung der okonomischen und okologischen Indirektwirkungen


ist daher nicht moglich.
•=> Der Aufbau von Netzwerken zwischen den Betrieben kann in Teilprogram-
men mit Workshops prinzipiell gut erreicht werden. Rund 40% der befrag-
ten Betriebe hielten diese Kontakte iiber die Jahre hinweg aufrecht. Dabei
handelt es sich primar um informelle Kontakte zum Erfahrungsaustausch
und nur in wenigen Fallen um neu entstandene Geschaftsbeziehungen.

4 Schlussfolgerungen

4.1 Beratungsprogramme als innovative umweltokonomische Instrumente


Fasst man die in Kapitel 1.3. dargestellten Beratungsprogramme zum Nachhal-
tigen Wirtschaften und die Erfahrungen des OkoBusinessPlans Wien zusam-
men, so konnen folgende Trends festgestellt werden:
•=> Von der Einzelberatung zu Akteursnetzwerken: Die ersten Beratungspro-
gramme wurden von einer kleinen Anzahl von Akteuren initiiert und be-
standen aus geforderten Einzelberatungen. Spatere Beratungsprogramme
binden eine Vielzahl von Akteuren ein und schaffen fiir Betriebe einen „0-
ne-Stop-Shop" in Fragen nachhaltigen Wirtschaftens'. Damit werden nicht
nur die Transaktionskosten der Betriebe deutlich reduziert, es bieten sich
auch den anderen am Programm beteiligten Akteuren vielfache Nutzenpo-
tenziale.
•=> Von der Informationsvermittlung zu breiten Nutzenbilndeln: Stand zu Be-
ginn die eigentliche Beratungsleistung im Mittelpunkt, so gewinnen in neu-
eren Programmen zusatzliche Nutzenpotenziale an Bedeutung (z.B. Vemet-
zung, Image-Effekte, Deregulierung). Damit verliert die Beratung ihren
defensiven Charakter und kann einen breiteren Kreis von Betrieben anspre-
chen.
•=> Von der Einzelinitiative zum eigenstdndigen Beratungsprodukt: Waren die
ersten Beratungsprogramme stark an die jeweilige Region gebunden, so
konnten sich neuere Programme unabhangig von ihren Initiatoren verbrei-
ten und haben den Charakter eigenstandiger Beratungsprodukte mit Trade-
mark-Charakter erlangt. Damit gewinnen markenpolitische Fragestellungen
zunehmend an Bedeutung (z.B. Qualitatssicherung, Kommunikations- und
Marktdurchdringungsstrategien).
^ Von der reinen Forderung zu einem breiteren Aufgabenfeld der offentlichen
Hand: In den ersten Beratungsprogrammen hatte die offentliche Hand pri-
mar eine Finanzierungsaufgabe. Als die Teilnehmer spaterer Beratungspro-
gramme offentlichkeitswirksame Auszeichnungen erhielten, iibemahm die
offentliche Hand auch Qualitatssicherung und Offentlichkeitsarbeit. Mit
Beratungsprogramme fur Nachhaltiges Wirtschaften 193

dem Umweltpakt Bayem und den daran angelehnten Allianzen und Partner-
schaften ist auch das umweltokonomische Instrument der freiwilligen Ver-
einbarungen in Beratungsprogramme integriert worden. Damit erfullt die
offentliche Hand nun eine Vielzahl von Aufgaben und das Management
von Beratungsprogrammen hat deutlich an Komplexitat gewonnen.
Beratungsprogramme lassen eine dreifache Flexibilitat erkennen, die es ermog-
licht ein breites Spektrum umweltpolitischer Problemstellungen und regionaler
Akteurskonstellationen zu berticksichtigen:
^ inhaltliche Flexibilitat: Bei der Programmgestaltung konnen bestimmte
Themen in den Vordergrund gestellt werden (z.B. Klimaschutz, Aufbau von
Umweltmanagementsystemen, Oko-Tourismus, Mobilitatsmanagement).
•=> institutionelle Flexibilitat. In die Umsetzung der Beratungsprogramme
konnen Akteure eingebunden werden, die zusatzliche Ressourcen, Know-
how, Kontakte oder Akzeptanz bei den Programmadressaten einbringen.
O instrumentelle Flexibilitat: Im Unterschied zur rein monetaren Forderung
werden in Beratungsprogrammen umweltpolitische Instrumente kombiniert,
um eine optimale Anreizstruktur fur die Programmadressaten zu schaffen.
Wahrend sie in anderen Politikfeldem schon langer angewendet werden,^^ stel-
len Beratungsprogramme fiir den tiber lange Zeit von Ge- und Verboten geprag-
ten Sektor der Umweltpolitik ein relativ neues Instrument dar:
•=> Mit Beratungsprogrammen geht die staatliche oder von Intermediaren ge-
tragene Umweltpolitik neue Wege der Politikdurchsetzung, indem sie ver-
sucht Untemehmensinteressen mit den eigenen Politikzielsetzungen in Ein-
klang zu bringen und Win-Win-Situationen herzustellen.^^
^ Durch Beratungsprogramme kann die offentliche Hand Strukturen schaffen,
um den Oko-Consulting-Sektor als Schnittstelle zwischen staatlicher Um-
weltpolitik und der von ihr betroffenen Betriebe einzusetzen und damit in
die Umsetzung nationaler Nachhaltigkeitsstrategien einzubinden (Martinuz-
zi 2003).
•=> Mit Beratungsprogrammen kann die offentliche Hand einen strukturieren-
den Einfluss aufden Oko-Consulting-Sektor ausiiben. Sie unterstiitzt damit
die Entwicklung nutzenorientierter Beratungsprodukte, macht diese poten-
ziellen Klienten bekannt, stattet sie mit Glaubwtirdigkeit aus und sichert
durch Pflege von Beraterpools und begleitende Evaluationen die Qualitat
der Beratungsleistungen.

z.B. Wirtschaftsfbrderung (Messner 1996), Innovationspolitik (Kaufmann/Todtling 2000),


Entwicklung landlicher Raume (Tischer 2001)
Holbach-Gromig bezeichnet diese Herangehensweise „6kologisch orientierte Wirtschaftspoli-
tik" (Holbach-Gromig 1999)
194 Andre Martinuzzi

4.2 Beratungsprogramme als Dienstleistungsinnovationen


im Umweltmanagement
Beratungsprogramme stellen Dienstleistungsinnovationen dar, die
•=> das Nutzenportfolio von Umweltmanagementsystemen erweitem (z.B. um
Erfahrungsaustausch, bessere Beziehungen zu Behorden),
•=> den Kontext der erzielten Umweltleistungen kommunizieren (z.B. durch
regionale Markenbildung und durch regionale Akteure finanzierte Offent-
lichkeitsarbeit),
•=> die Beratungskosten fiir die beratenen Untemehmen reduzieren (z.B. durch
Gruppenberatungen, Workshops) und
•=> die beteiligten Akteure starken (z.B. indem die beteiligten Berater auf einen
groBeren Pool von Referenzprojekten zugreifen konnen; die offentliche
Hand sich durch kooperatives Verwaltungshandeln als Partner einer nach-
haltigen Wirtschaft profiliert; die teilnehmenden Untemehmen sich durch
freiwilliges Engagement gegeniiber ihren Stakeholdem profilieren konnen).
Durch geforderte Beratungsprogramme wird Umweltengagement chancenorien-
tiert und niederschwellig vermittelt: Fiir Entscheidungstrager in den Untemeh-
men stehen zumeist die (niedrig gestalteten) Teilnahmegebiihren im Vorder-
gmnd, die fur die Teilnahme erforderlichen Arbeitszeiten werden zumeist nur
grob geschatzt und praktisch nie monetarisiert. Der erwartete Nutzen ist zumeist
unspezifisch und umfasst ein breites Spektmm von Moglichkeiten. Damit ent-
steht ein zeitlich begrenzter Freiraum fur Engagement, das sich nach einigen
Monaten durch herzeigbare Erfolge beweisen muss. Mit der Unterstutzung
extemer Berater gelingt dies in vielen Fallen, so dass die Sinnhaftigkeit freiwil-
ligen Umweltengagements belegt und ein langerfristiges Engagement ermog-
licht wird. Damit werden Elemente einer innovationsfreundlichen Kultur ge-
schaffen.
Beratungsprogramme tragen zur Verbreitung technischer Innovationen und
nicht-technischer Innovationen bei.^^ Aus einer Analyse der MaBnahmendaten-
bank des OkoBusinessPlan Wien konnten SchliisselmaBnahmen abgeleitet wer-
den, die von besonders hohen Umwelteffekten, kurzen Amortisationszeiten,
rascher Umsetzbarkeit und groBer Relevanz fiir umweltintensive Branchen
gekennzeichnet sind. Auf Basis von MaBnahmengmppen konnten folgende
Verbreitungsstrategien abgeleitet werden (Windsperger et al. 2004):

Eine Analyse ausgewahlter Innovationen, ihrer Ausloser und ihrer Umfeldbedingungen konnte
im Rahmen der empirischen Arbeiten bisher nicht geleistet werden. Basierend auf anderen Stu-
dien (Schrama/Sedlacek 2003) kann jedoch von einer grofien Bedeutung des institutionellen
Kontextes und von Innovationsnetzwerken ausgegangen werden, die durch Beratungsprogram-
me geschaffen werden konnen.
Beratungsprogramme fur Nachhaltiges Wirtschaften 195

1. Fiir am Markt befindliche Technologien (z.B. Isolierung von Apparaten und


Leitungen, dem Einbau von Thermostaten, Zeitschaltem, Bewegungsschal-
tem und Wasserperlatoren, Optimierung von Beleuchtung) bieten sich
Checklisten und Kurzberatungen an, die Einsparpotenziale aufzeigen und
einen raschen Marktiiberblick bieten. Die Umsetzung ist technisch einfach
und kann dem einzelnen Betrieb iiberlassen werden. MaBnahmenforderun-
gen sind nicht erforderlich.
2. Der Einsatz von Cleaner Production, bei Investitionen in die Infrastruktur
(z.B. Warmedammung von Gebauden, Leitungssanierungen) und beim
Aufbau von Umweltmanagementsystemen sind individuelle Tiefenberatun-
gen (ev. unter Einbindung von Untemehmen des Anlagenbaus) sinnvoll, da
hochspezialisiertes Wissen erforderlich ist. Die erzielbaren okonomischen
und okologischen Effekte hangen stark von der individuellen Situation des
einzelnen Betriebs ab und konnen nur untemehmensindividuell im Vorfeld
der Beratung abgeschatzt werden.
3. In Bereichen in denen groBe Umwelt-, Sicherheits- oder Gesundheitseffekte
erzielbar sind, es aber zu keiner absehbaren Amortisation der MaBnahmen
kommt, gentigt ein Beratungsprogramm zur Erreichung umweltpolitischer
Ziele nicht. Hier ist gesetzlicher Druck erforderlich, der durch MaBnahmen-
fbrderungen, freiwillige Vereinbarungen und Beratungsprogramme unter-
stiitzt werden kann.
4. Eine weitere Gruppe von MaBnahmen setzt die Kooperation mehrerer Ak-
teure voraus (z.B. Abwarmenutzung, iiberbetriebliches Recycling, Fahrge-
meinschaften, Optimierung der Transportlogistik). Hier haben Beratungs-
programme primar eine moderierende und vemetzende Funktion, die bis zu
Cluster-Initiativen fiihren kann.
5. Bei MaBnahmen die sich an Konsumenten wenden (z.B. Nachhaltigkeitsbe-
richte) oder die ein geandertes Konsumentenverhalten erfordem (z.B. Oko-
design), erfiillen Beratungsprogramme primar eine kommunikative Funkti-
on.

4.3 Forschungsausblick
Wie gezeigt wurde, ist der Stand der wissenschaftlichen Aufbereitung von Bera-
tungsprogrammen fiir Nachhaltiges Wirtschaften noch gering und beschrankt
sich derzeit noch auf die Darstellung von Fallbeispielen. In kiinftigen umwelt-
okonomisch orientierten Forschungsprojekten ware nicht nur zu untersuchen,
ob Beratungsprogramme den Charakter eines eigenstandigen umweltpolitischen
Instruments aufweisen, sondem auch zu klaren, welche Reichweite und Wir-
kungsstarke sie unter gegebenen umweltpolitischen Rahmenbedingungen erzie-
len konnen. Dazu ware ein intemationaler Vergleich von Beratungsprogrammen
196 Andre Martinuzzi

unter Beriicksichtigung des jeweiligen nationalen umweltpolitischen Systems


erforderlich.
Fur die Beratungsforschung bieten Beratungsprogramme eine weitere Off-
nung der Forschungsperspektive: Standen in den letzten 20 Jahren einzelne
Projekte, die Beziehungen zwischen Beratem und Klienten, das daraus resultie-
rende Beratungssystem, die Strategien von Beratungsuntemehmen und die Ana-
lyse des Beratungsmarkts im Mittelpunkt des Interesses, so erfordem Bera-
tungsprogramme nun ein differenzierte(re)s Bild von Marktnischen und
Akteursnetzwerken, in denen mehrere Berater und Klienten interagieren und in
die eine Vielzahl von Stakeholdem involviert ist. Dazu bieten sich systemische
Forschungsansatze, eine Akteurs- und Organisationsentwicklungsperspektive
an.
Da Programm-Management als Spezialbereich der deutschsprachigen Be-
triebswirtschaftslehre bisher nicht erkennbar ist und die im Themenfeld Pro-
jektmanagement entwickelten Instrumente nicht unmittelbar auf das Manage-
ment von (Beratungs)Programmen iibertragbar sind^^ ist nach Ansicht des
Autors des vorliegenden Beitrags noch viel Grundlagenarbeit erforderlich. Die-
se konnte auf die Gemeinsamkeiten von Betriebswirtschaftslehre und Evaluati-
onsforschung (Habersam 1997; Stockmann 2002) aufbauen, die nicht nur den
klassischen Fragestellungen der Betriebswirtschaft folgend in der Steigerung
von Effizienz und Effektivitat bestehen, sondem auch dem Ansatz der Organi-
sationsentwicklung folgend in der zielorientierten Weiterentwicklung komple-
xer sozialer Systeme.

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Instrumente des Projektmanagements werden von Programm-Managem zwar vereinzelt einge-


setzt, weisen im Kontext von Forderprogrammen jedoch erhebliche Mangel auf:
Programme sind in einen politischen Kontext eingebettet, der von den Instrumenten des Pro-
jektmanagements nur unzureichend abgebildet werden kann.
Programme haben vieldimensionale Zielsysteme, die bei einer Beschrankung auf die im Pro-
jektmanagement verbreiteten drei Zielkriterien (Qualitat, Kosten, Zeit) verkurzt dargestellt wur-
den.
Programme versuchen Entscheidungen und Aktivitaten von Programmadressaten zu initiieren,
auf die sie keinen direkten Einfluss haben, wohingegen Projekte uber klarere Steuerungsstruktu-
ren verfugen.
Programme stellen somit Verhaltensangebote dar, wohingegen Projekte komplexe, aber prinzi-
piell steuerbare Aufgabenstellungen sind.
Beratungsprogramme fur Nachhaltiges Wirtschaften 197

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Entscheidungsdefekte als Barrieren bei der Umsetzung von
Nachhaltigkeitsinnovationen

Anne Gerlach

1 Bedeutung der deskriptiven Entscheidungstheorie fur


Nachhaltigkeitsinnovationen
Jungere Ansatze zur Beschreibung und Erklarung von Innovationsprozessen
zeigen weitgehende Ubereinstimmung beztiglich der Abwendung von linearen
Phasenmodellen. Anstelle der Betonung einer linearen Abfolge einzelner Inno-
vationsphasen weisen diese Ansatze „der Interaktion respektive der Rtickkopp-
lung zwischen den einzelnen Innovationsphasen eine zunehmende Bedeutung"
(Konrad und Nill 2001, 16) zu. Dass jungere Modelle eine weniger determinis-
tische Sicht des Innovationsprozesses einnehmen, geht auch aus folgender Aus-
sage hervor (Fichter und Paech 2003, 20; ebenso Fichter 2002, 21):
„Innovationsprozesse sind selten eine lineare Folge von Phasen und Unterphasen. Ausgangs-
ideen entwickeln sich oft zu Biindeln von Innovationsideen oder zerteilen sich in divergierende
Pfade von Aktivitaten unterschiedlicher Abteilungen oder Gruppen im Untemehmen."

Vor diesem Hintergrund konzeptionalisiert Fichter (2002) Innovation als dyna-


mischen, nichtlinearen und interaktiven Prozess. Diese Auffassung wird im
vorliegenden Artikel aufgegriffen und erweitert. Im weiteren Verlauf wird der
Innovationsprozess als dynamischer, nichtlinearer und interaktiver Entschei-
dungsprozess verstanden, der wesentlich aus Aktivitaten der Informationssuche
und -verarbeitung besteht. Diese Aktivitaten zielen auf die Reduzierung von
Ungewissheit uber die Vor- und Nachteile der Innovation (Rogers 2003).
Versteht man Innovationsprozesse als nichtlineare Entscheidungsprozesse,
die durch Riickschlage und Lemvorgange gepragt sind (Fichter 2002), so
scheint fur die Untersuchung von Ansatzen zur Identifikation und Erklarung
von Barrieren in Prozessen von Nachhaltigkeitsinnovationen die deskriptive
Entscheidungstheorie eine geeignete Forschungsperspektive zu sein. Sie geht
der Frage nach, wie Entscheidungen in der Realitdt zustande kommen und wa-
rum sie so und nicht anders getroffen werden (Bamberg und Coenenberg 2004;
Martin und Bartscher 1995). Im Mittelpunkt der Betrachtungen dieses Artikels
stehen Innovations barrieren. Innerhalb der deskriptiven Entscheidungstheorie
wird der Blick deshalb auf eine Forschungsrichtung gelenkt, die Defekte des
Entscheidungsverhaltens untersucht (vgl. hierzu und zu den folgenden Ausfiih-
rungen Martin und Bartscher 1995). Der Ausgangspunkt dieser Forschungsrich-
202 Anne Gerlach

tung liegt in den Verhaltensannahmen der normativen Entscheidungstheorie


(Beriicksichtigung aller Altemativen entsprechend eines widerspruchsfreien
Zielsystems; Zuordnung der Konsequenzen zu den Handlungsaltemativen sowie
hohe Informationsverarbeitungskapazitat). Widerspruche zwischen diesen An-
nahmen und empirischen Beobachtungen werden als Defekte des Entschei-
dungsverhaltens identifiziert und die Modelle entsprechend erweitert (Bamberg
und Coenenberg 2004).
Vorrangiges Ziel der Untersuchung von Entscheidungsdefekten ist es nicht,
die Fehlerhaftigkeit von Entscheidungsprozessen nachzuweisen. Aus Sicht der
deskriptiven Entscheidungstheorie geht es stattdessen darum, Mechanismen
aufzudecken, die erklaren, wie diese Defekte entstehen und wie sie sich auf den
Entscheidungsprozess auswirken.

2 Kriterien zur Beurteilung der Nachhaltigkeit von


Innovationsprozessen
Im vorangehenden Abschnitt wurde das Untersuchungsobjekt von Innovations-
barrieren im Allgemeinen auf Entscheidungsdefekte im Besonderen eingegrenzt.
Die Forschungsfrage, warum welche Barrieren Nachhaltigkeitsinnovationen
storen, legt eine weitere Fokussierung nahe. Der Definition von Innovationen
als nichtlineare Entscheidungsprozesse folgend sind Nachhaltigkeits-
innovationen als nachhaltige, nichtlineare Entscheidungsprozesse zu verstehen.
Es sind somit speziell solche Entscheidungsdefekte zu identifizieren, die der
Nachhaltigkeit von Innovationsprozessen im Wege stehen. In diesem Abschnitt
werden Kriterien vorgestellt, die dazu geeignet sind, Innovationsprozesse be-
zuglich ihrer Nachhaltigkeit einzuschatzen. Dazu werden Nachhaltigkeitskon-
zepte und das Prinzip der Risikominderung als iibergeordnetes Nachhaltigkeits-
prinzip (Paech und Pfriem 2004; Paech und Pfriem 2002) auf ihre Relevanz fur
Nachhaltigkeitsinnovationen gepriift. Partizipation, Transdisziplinaritat und
Anpassungsflexibilitat werden als drei prozessbezogene Nachhaltigkeitskrite-
rien herausgearbeitet.
Die meisten Studien zu Nachhaltigkeitsinnovationen gehen vom Nachhal-
tigkeitsverstandnis des Dreisaulenmodells aus (Konrad und Nill 2001). Kemge-
danke des Dreisaulenmodells ist, dass die drei Saulen Okologie, Okonomie und
Soziales Interessensbereiche markieren, die zur Erreichung des Ziels einer
nachhaltigen Entwicklung gleichrangig zu beriicksichtigen sind (Schaltegger
und Burritt 2005; Deutscher Bundestag 1998; WoUny 1999). Die vielstimmige
Kritik am Dreisaulenmodell (Paech und Pfriem 2004; Fichter und Arnold 2003)
setzt an den Punkten der Auswahl konkreter Indikatoren innerhalb der einzelnen
Dimensionen und der Prioritdtenverteilung zwischen den drei Saulen an. Es
gibt jedoch noch einen weiteren Grund, weshalb dieses Nachhaltigkeitsver-
standnis fiir die vorliegende Untersuchung nicht ausreichend scheint. Da Inno-
Entscheidungsdefekte als Barrieren 203

vationen als nichtlineare Entscheidungsprozesse definiert wurden, sind prozess-


orientierte Kriterien erforderlich. Zwar ist das Dreisaulenmodell insofem pro-
zessorientiert, als die Prioritaten zwischen den Dimensionen in einem Abwa-
gungsprozess auszuhandeln sind (Feindt 2002). Die Bewertung von
Nachhaltigkeit anhand der in diesen Prozessen ausgehandelten Ziele bezieht
sich jedoch nicht auf den Prozess sondem den Inhalt bzw. das Objekt einer
MaBnahme.
Ahnlich verhalt es sich mit dem Nachhaltigkeitsverstandnis der zeitlichen
und rdumlichen Ubertragbarkeit. Will man dieses Kriterium anwenden, so
stehen die (okologischen, sozialen oder okonomischen) Auswirkungen der
Innovation im Fokus. Diese beziehen sich jedoch eher auf das Entscheidungsob-
jekt als auf den Entscheidungsprozess. Basierend auf dem Nachhaltigkeitsver-
standnis der zeitlichen und raumlichen Ubertragbarkeit leiten Paech und Pfriem
(2004) zwei Ziele ab: (1) Senkung der Durchlaufmenge an Material und Energie
auf ein dauerhaft iibertragbares Niveau und (2) Ausrichtung anthropogener
Aktivitaten an okologischen Erfordemissen im Sinne einer hohen Lebensquali-
tat
Diese Ziele sind nach Paech und Pfriem (2004) tiber die sechs Nachhaltig-
keitsprinzipien Umverteilung, Suffizienz, Effizienz, Konsistenz, Vermeidung
und Risikominderung zu erreichen. Das Nachhaltigkeitsprinzip der Risikomin-
derung wird als ubergeordnetes Nachhaltigkeitsprinzip bezeichnet (Paech und
Pfriem 2002). Dieses Prinzip wird fur die Generierung von Nachhaltigkeitskri-
terien fur Innovationsprozesse noch eingehender betrachtet. Zunachst werden
jedoch zwei prozessorientierte Nachhaltigkeitskriterien vorgestellt. Die Fokus-
sierung auf den Innovationsprozess bedeutet nicht, dass inhaltliche Kriterien zur
Einschatzung der Nachhaltigkeit des Innovationsobjekts (z.B. Okoeffizienz,
Okoeffektivitat, Sozialeffizienz oder Sozialeffektivitat; vgl. Schaltegger und
Burritt 2005; Dyllick und Hockerts 2002) fur irrelevant gehalten werden. Viel-
mehr ist davon auszugehen, dass inhaltliche und formale Kriterien sich gegen-
seitig erganzen. Um zu einer zufrieden stellenden Bewertung der Nachhaltigkeit
von Innovationen insgesamt zu gelangen, erscheint es somit notwendig, sowohl
inhaltliche als auch formale Kriterien zu berlicksichtigen. Da der Innovations-
prozess und mogliche Barrieren im Mittelpunkt der Betrachtungen dieses Bei-
trags stehen, werden im Folgenden Kriterien diskutiert, die geeignet sind,
Nachhaltigkeitsaspekte aus der Prozessperspektive zu bewerten.
Nach einem weitgehend geteilten prozessorientierten NachhaUigkeitskon-
zept, das auf der Agenda 21 basiert, ist Nachhaltigkeit als partizipativer Prozess
zu verstehen. Die umfassende Partizipation aller gesellschaftlichen Gruppen an
Entscheidungen, sowie deren Zugang zu relevanten Informationen wird als
Grundvoraussetzung fur die Umsetzung des Konzepts Nachhaltigkeit angesehen
(BMU 1992). Die Beteiligung moglichst vieler Stakeholder soil dazu dienen,
differierende Interessenlagen zu integrieren (Tremmel 2003). Eine konkretere
204 Anne Gerlach

Vorstellung dessen, was Nachhaltigkeit ist und wie das Konzept umgesetzt
werden soil, lasst sich aus dieser Perspektive „nur im Rahmen eines dialogi-
schen Verfahrens auf breiter partizipativer Basis" (Brand 2001, 27) entwickeln.
Partizipation ist ein erstes wichtiges Kriterium fiir die Beurteilung der Nachhal-
tigkeit eines Innovationsprozesses.
Es gentigt jedoch nicht, dass unterschiedliche Akteure an einem Prozess be-
teiligt sind. Zusatzlich gilt es, zwischen den Akteuren relevantes Fach- und
Alltagswissen auszutauschen und sich auf ein gemeinsam getragenes Ergebnis
zu verstandigen. Ein Konzept, das sich mit Fragen der Wissensproduktion und
des Wissensaustauschs im Beziehungsgeflecht zwischen Wissenschaft, Offent-
lichkeit und Praxis auseinandersetzt, ist die Transdisziplinaritdt (Dubielzig und
Schaltegger 2004; Brand 2000). Wissenschaftstheoretische Uberlegungen zur
Nachhaltigkeitsforschung heben die Bedeutung transdisziplinarer Zusammenar-
beit hervor. Transdisziplinare Forschung bezieht sich auf wissenschaftsexteme,
gesellschaftlich diskutierte Problemfelder zu deren Losung die Zusammenarbeit
zwischen Wissenschaftlem und Praxisakteuren erforderlich ist (Brand 2000;
Godemann 2005). Grundlegende Voraussetzungen fiir das Gelingen einer Ver-
standigung zwischen Experten unterschiedlicher Fachrichtungen sowie Laien
sind der bewusste Umgang mit Wissensasymmetrien, die Schaffung einer ge-
meinsamen Wissensbasis und der Wissensaustausch (Godemann 2005). Trans-
disziplinaritat ist ein zweites wichtiges Kriterium, um die Nachhaltigkeit von
Innovationsprozessen zu beurteilen.
Das iibergeordnete Nachhaltigkeitsprinzip der Risikominderung lasst sich
anhand der vier Kriterien (1) verringerte Eingriffstiefe und Wirkmachtigkeit, (2)
okologische Reversibilitat, (3) Anpassungsflexibilitat und (4) Umkehrbarkeit
des Prozesses bestimmen (Paech und Pfriem 2004; Fichter und Paech 2003).
Die beiden erstgenannten Kriterien beziehen sich auf unerwtinschte Auswir-
kungen des Innovationsobjektes bzw. -ergebnisses. Sie sind somit als objektbe-
zogene Kriterien zu betrachten. Fur die hier angestrebte Untersuchung des In-
novationsprozesses und potenzieller Barrieren scheinen die beiden
letztgenannten Kriterien von hoherer Relevanz. Risikominderung liegt dann
vor, wenn die Anpassungsflexibilitat hoch und Umkehrbarkeit gegeben ist. Bei
der Anpassungsflexibilitat geht es um die Frage, inwiefem die Richtung, die
durch die Umsetzung einer Innovation eingeschlagen wird, korrigierbar ist.
Partizipative Elemente in der Gestaltung von Innovationsprozessen eignen sich
erstens als Friihwamsysteme, die dazu dienen, die Notwendigkeit zur Rich-
tungskorrektur zu erkennen, und konnen zweitens Informationen iiber Anpas-
sungsmoglichkeiten liefem. Die Umkehrbarkeit eines Innovationsprozesses
lasst sich dadurch steigem, dass auf der Angebotsseite „Investitionen in immo-
biles und produktspezifisches, also irreversibles Kapital vermieden werden"
(Fichter und Paech 2003, 102) und dass auf der Seite der Nachfrage „die neue
Leistung bzw. das neue Produkt keine neuen Bedarfe weckt, sondem bisherige
Entscheidungsdefekte als Barrieren 205

Instrumente zur Befriedigung vorhandener Bedarfe substituiert" (Paech und


Pfriem 2004, 56). Bei der Umkehr in einem Innovationsprozess handelt es sich
um eine Richtungsanpassung. Zudem ist „eine solche Fahigkeit zur Anpassung
an Uberraschungen [...] nur durch weitgehende Revidierbarkeit von Entschei-
dungen" (Gleich und Rubik 1996, 113) zu erzielen. Anpassungsflexibilitat und
Umkehrbarkeit liegen somit nah beieinander. Im Folgenden werden die beiden
Kriterien zusammengefasst und als Anpassungsflexibilitat bezeichnet. Anpas-
sungsflexibilitat stellt nicht nur eine Voraussetzung fur die Risikominderung im
Innovationsprozess dar, sondem ist auch flir das Erkennen und Ergreifen neuer
Chancen erforderlich.

3 Drei Entscheidungsdefekte und ihre Relevanz fiir


Nachhaltigkeitsinnovationen
Die drei Kriterien zur Bewertung der Nachhaltigkeit von Innovationsprozessen,
die im vorangehenden Abschnitt vorgestellt wurden, dienen in diesem Abschnitt
dazu, die Relevanz dreier Entscheidungsdefekte als Barrieren von Nachhaltig-
keitsinnovationen zu priifen. Die drei Defekte, die anhand der Kriterien unter-
sucht werden, sind Konflikteskalation, Kontrollillusion und Hidden Profile. Die
Relevanz dieser Phanomene fiir die Nachhaltigkeit von Innovationsprozessen
wird anhand ihrer Auswirkungen auf die formalen Nachhaltigkeitskriterien
untersucht (vgl. Tabelle 11).

Tabelle 11: Auswirkungen der Entscheidungsdefekte aufformale


Nachhaltigkeitskriterien

Defekt Konflikteskalation Kontrollillusion Hidden Profile

Auswirkung auf Nur vordergriindige Notwendigkeit der Keine relevante


Partizipation Zunahme der Parti- Partizipation wird Auswirkung
zipation unterschatzt
Auswirkung auf Eingeschrankte Notwendigkeit eines Wissensaustausch
Transdisziplinaritat Fahigkeit, andere Wissensaustauschs geUngt nicht
Perspektiven einzu- wird gering einge-
nehmen schatzt
Auswirkung auf Eigendynamik der Notwendigkeit von Notwendigkeit von
Anpassungsflexi- Eskalation verhin- Richtungskorrektu- Kurskorrekturen
biUtat dert Richtungs- ren wird nicht er- wird nicht rechtzei-
anpassung kannt tig erkannt

Zudem wird die Relevanz der Defekte als Barrieren fur Nachhaltigkeitsinnova-
tionen aus Sicht des Dreisaulenmodells gepriift. Dazu wird die Wahrscheinlich-
206 Anne Gerlach

keit betrachtet, mit der aus Perspektive des Dreisaulenmodells der jeweilige
Defekt auftritt.

3.1 Konflikteskalation
Die Bandbreite dessen, was in der Fachliteratur als Konflikt bezeichnet wird, ist
groB. Die folgenden Uberlegungen zur Konflikteskalation als mogliche Barriere
in Nachhaltigkeitsinnovationen basieren weitgehend auf den Ausfuhrungen von
Glasl (1999). Insofem erscheint es sinnvoll, auch die dort vorgeschlagene Defi-
nition zu iibemehmen (Glasl 1999, 14f.):
„Sozialer Konflikt ist eine Interaktion zwischen Aktoren (Individuen, Gruppen, Organisationen
usw.), wobei wenigstens ein Aktor Unvereinbarkeiten im Denken/ Vorstellen/ Wahmehmen
und/ Oder Fiihlen und/ oder WoUen mit dem anderen Aktor (anderen Aktoren) in der Art erlebt,
dass im Realisieren eine Beeintrachtigung durch einen anderen Aktor (die anderen Aktoren) er-
folge."

In Konflikten kommt es haufig vor, dass die Konfliktparteien andere Sachver-


halte, Ursachen und Ziele als die tatsachlichen vorgeben oder die Situation
widerspruchlich, undurchsichtig oder wenig greifbar darstellen, urn den Kon-
fliktverlauf zu ihren Gunsten zu beeinflussen (vgl. hierzu und im Folgenden
Glasl 1999). Zudem konnen Konfliktursachen durch unterschiedliche Auspra-
gungen der Situation und der inneren Struktur der Parteien stark verformt wer-
den. Dies sind zwei Grlinde, weshalb kein geradliniger Zusammenhang zwi-
schen Ursachen und Erscheinungsformen von Konflikten besteht. Vor dem
Hintergrund, dass sich die Ursachen eines Konfliktes haufig nicht ermitteln
lassen, ist es sinnvoll, anstelle von Konfliktursachen von Konfliktpotenzial zu
sprechen. Die Mechanismen, die dazu fiihren, dass aus einem Konfliktpotenzial
ein Konflikt erwachst und eskaliert, sind vielfaltig und haufig widerspruchlich.
Glasl (1999) unterscheidet fixnf Basismechanismen, die die Eskalation voran-
treiben. Der Eskalationsprozess verlauft stufenweise, wobei von Stufe zu Stufe
ein Wendepunkt tiberschritten wird, der erstens eine Schwelle zu harterem Kon-
fliktverhalten markiert und zweitens die Rtickkehr zum vorherigen Konfliktni-
veau erschwert.
Aus Sicht des Dreisaulenmodells ist davon auszugehen, dass unterschiedli-
che Interessen beztiglich der Prioritatenverteilung zwischen okologischen, oko-
nomischen und sozialen Belangen haufig zu Zielkonflikten fiihren konnen. Die
Uberprlifung anhand der prozessorientierten Kriterien zeigt, dass eine Konflikt-
eskalation sowohl die Partizipation als auch Transdisziplinaritat und Anpas-
sungsfahigkeit im Prozess beeintrachtigt. Vordergrtindig scheint die Partizipati-
on bei einer Konflikteskalation zuzunehmen, da die Konfliktparteien versuchen,
AuBenstehende far ihre Ziele zu gewinnen. Die Zahl der Personen, die tatsach-
lich Einfluss auf Entscheidungen haben, wird jedoch geringer. Somit ist davon
auszugehen, dass die Partizipation beim Auftreten einer Konflikteskalation
Entscheidungsdefekte als Barrieren 207

abnimmt. Eine wichtige Voraussetzung fiir die Schaffung einer gemeinsamen


Wissensbasis und fur den Wissensaustausch ist die Fahigkeit, die Perspektive
der anderen Beteiligten einnehmen und verstehen zu konnen (Godemann 2005).
Diese Fahigkeit nimmt jedoch im Verlauf der Konflikteskalation ab. Eine er-
folgreiche, transdisziplinare Zusammenarbeit erscheint vor diesem Hintergrund
unwahrscheinlich. Zudem tritt eine Eskalation „mehr oder weniger ungewollt
auf. Sobald der Eskalationsprozess ein- oder zweistufig begonnen worden ist,
entwickelt er eine innere Dynamik, die ihn stets weiter und weiter treibt und zu
einer Erhohung der Spannung flihrt. Konfliktsteigerung ist demnach ein patho-
logisches Geschehen, das nur zum Teil bewusst gesteuert werden kann." (Glasl
1999, 183) In einer solchen Situation bestehen kaum Moglichkeiten fur Rich-
tungskorrekturen. Aufgrund der Eigendynamik des Eskalationsprozesses ist
nicht davon auszugehen, dass eine der Konfliktparteien die notige Distanz er-
reicht, um die Notwendigkeit einer Richtungskorrektur zu erkennen. Da die
beteiligten Akteure den Prozess einer Konflikteskalation nur begrenzt steuem
konnen, ist zudem nicht zu erwarten, dass eine als notwendig erkannte Rich-
tungsanpassung auch erfolgreich umgesetzt wird. Die Anpassungsflexibilitat bei
Vorliegen einer Konflikteskalation ist somit als gering einzustufen. Zusammen-
fassend ist die Konflikteskalation sowohl aus Sicht des Dreisaulenmodells als
auch nach den prozessorientierten Kriterien eine relevante Barriere fiir Nachhal-
tigkeitsinnovationen.

3.2 Kontrollillusion
Das Phanomen der Kontrollillusion (Langer 1975) ist durch ein unrealistisch
hohes MaB an wahrgenommener Kontrolle gekennzeichnet (Frey und Jonas
2002). Langer (1975, 313) defmiert Kontrollillusion als „an expectancy of a
personal success probability inappropriately higher than the objective probabil-
ity would warrant". Diese iibertriebene Erfolgserwartung beruht auf einer Ober-
schatzung der eigenen Kontrolle, die vor allem dann auftritt, wenn das Indivi-
duum stark involviert ist und sich aktiv mit einer Aufgabe beschaftigt sowie
wenn vertraute Elemente auftreten. Thompson et al. (1998) fuhren die Kontroll-
illusion darauf zurtick, dass die Entscheidungstrager den Grad ihrer Kontrolle
iiber einen Gegenstand tiber eine Kontrollheuristik einschatzen. Unter einer
Heuristik verstehen sie „a shortcut or simple rule that can be used to reach a
judgment, in this case, an estimate of one's control over achieving an outcome"
(Thompson et al. 1998, 149). Individuen benutzen eine solche Kontrollheuris-
tik, um einzuschatzen, welchen Einfluss sie auf ein Ereignis haben. Die Kon-
trollheuristik besteht aus zwei Elementen: der Intention einer Person, das Er-
gebnis zu erzielen, und der wahrgenommenen Verbindung zwischen der
eigenen Handlung und dem gewtinschten Ergebnis. Eine Kontrollillusion liegt
dann vor, wenn die Kontrolle hoch eingeschatzt wird in einer Situation, in der
208 Anne Gerlach

die objektive Kontrolle gering ist. Nach dem Erklarungsansatz der Kontrollheu-
ristik ist die Kontrollillusion somit als tJberschatzung der personlichen Kontrol-
le zu verstehen, die auf fehlerhafter Informationsverarbeitung beruht.
Die Kontrollillusion ist ebenso wie die Konflikteskalation sowohl aus Sicht
des Dreisaulenmodells als auch nach den prozessbezogenen Kriterien als rele-
vante Barriere fiir Nachhaltigkeitsinnovationen einzuschatzen. Bestehende
Problemlosungen, die sich einer der Dimensionen des Dreisaulenmodells zu-
ordnen lassen, konnen zu vertrauten Elementen werden. Zudem ist anzunehmen,
dass sich die jeweiligen Interessengruppen innerhalb der Saulen, die ja Interes-
sensbereiche markieren, aktiv mit der jeweiligen Thematik befassen und stark in
die Problemlosungsprozesse auf dieser Ebene involviert sind. Beispielsweise ist
zu vermuten, dass der Aufbau und die Pflege eines Umweltmanagementsystems
nach EMAS sowohl mit einer aktiven Beschaftigung mit relevanten Nachhaltig-
keitsaspekten als auch mit dem Auftreten vertrauter Elemente einhergehen.
Dieser tJberlegung zufolge ist die Annahme, dass Umweltmanagementsysteme
Umwelt- bzw. Nachhaltigkeitsinnovationen fordem, kritisch zu hinterfragen.
Wer ein hohes MaB an Kontrolle durch das gegenwartige Team oder die eigene
Person empfmdet, wird kaum eine Notwendigkeit sehen, weitere Personen in
den Entscheidungsprozess einzubeziehen. Insofem scheint die Kontrollillusion
der Partizipation entgegenzuwirken. Auch das Bestreben, einen gelungenen
Wissensaustausch und eine gemeinsame Wissensbasis und somit Transdiszipli-
naritat herbeizufiihren, ist bei einer Kontrollillusion eher gering einzuschatzen.
Weiterhin ist zu vermuten, dass Richtungskorrekturen in Innovationsprozessen,
die von Kontrollillusionen begleitet werden, unwahrscheinlich sind, da Akteure,
die ihre Kontrolle iiberschatzen, die Notwendigkeit von Kurskorrekturen kaum
erkennen werden. Auch die Anpassungsflexibilitat ist somit bei Vorliegen einer
Kontrollillusion gering einzuschatzen.

3.3 Hidden Profile


Dadurch dass wichtige soziale, politische oder wirtschaftliche Entscheidungen
Gruppen anstelle von Einzelpersonen iibertragen werden, erhofft man sich ei-
nerseits eine hohere Akzeptanz und eine hohere Bereitschaft, die Entscheidung
umzusetzen, und andererseits qualitativ bessere Entscheidungen aufgrund einer
breiteren Wissensbasis (vgl. hierzu und im Folgenden Kerschreiter et al. 2003;
Schulz-Hardt et al. 2002; Greitemeyer 2000; Schulz-Hardt et al. 2000). Zwar ist
in Gruppen zumeist mehr Wissen verftigbar als auf individueller Ebene. For-
schungsarbeiten zum Informationsaustausch in Kleingruppen haben jedoch
ergeben, dass Gruppen den Wissensvorteil, den sie gegenuber Einzel-
entscheidem haben, oft nicht ausschopfen. Dies ist auch dann der Fall, wenn der
Austausch von ungeteihen Informationen, die nur jeweils einzelnen Gruppen-
mitgliedem vorliegen, notwendig ware, um die beste Alternative zu identifizie-
Entscheidungsdefekte als Barrieren 209

ren. Eine solche Situation wird als Hidden Profile (Stasser 1992; Stasser 1988;
Stasser und Titus 1985) bezeichnet. Bei einem Hidden Profile sind die Informa-
tionen so verteilt, dass keines der einzelnen Gruppenmitglieder aufgrund seiner
Informationsbasis die beste Alternative vorab erkennen kann. Es gelingt Grup-
pen in dieser Situation meist nicht, die beste Alternative aufzudecken. Dies
kann als Scheitern an Hidden Profiles bezeichnet werden.
Eine Erklarung fiir dieses Phanomen basiert auf der Beobachtung, dass in
Gruppendiskussionen wesentlich mehr geteilte als ungeteilte Informationen
thematisiert werden (Kerschreiter et al. 2003; Schulz-Hardt 2002), was darauf
zuriickgefuhrt wird, dass geteilte Informationen mit groBerer Wahrscheinlich-
keit genannt werden als ungeteilte. Ein anderer Erklarungsansatz geht davon
aus, dass Entscheidungen in einer Gruppendiskussion nicht aufgrund eines
unvoreingenommenen Informationsaustausches getroffen werden, sondem auf
Basis der individuellen Praferenzen ausgehandelt werden. Aufgrund der Infor-
mationsverteilung in Hidden Profile Situationen kann keines der Gruppenmit-
glieder die beste Alternative als individuelle Praferenz in diesen Aushandlungs-
prozess einbringen, da vorab niemand iiber eine entsprechende
Informationsbasis verfligt (Schulz-Hardt 2002). Ein dritter Erklarungsansatz
flihrt das Scheitern an Hidden Profiles auf den Effekt der „praferenzkonsisten-
ten Informationsbewertung" (Schulz-Hardt 2002, 236) zuriick. Informationen,
die der eigenen Praferenz entgegenstehen, werden im Vergleich zu Informatio-
nen, die die eigene Praferenz unterstiitzen, als weniger stark, glaubwiirdig und
wichtig bewertet. Dies fuhrt dazu, dass die Gruppenmitglieder ihre Wissensba-
sis nicht erweitem, da sie die zusatzlichen Informationen, die zum Aufdecken
der besten Alternative fiihren konnten, als irrelevant betrachten.
Aus Sicht des Dreisaulenmodells erscheint es wahrscheinlich, dass Vertreter
einer der drei Interessensbereiche mit einer stark ausgepragten Praferenz fiir
diese Dimension in die Diskussion eintreten. Sowohl aus Sicht des Aushand-
lungsansatzes als auch nach dem Ansatz praferenzkonsistenter Informationsver-
arbeitung erhoht dies die Wahrscheinlichkeit, dass die beste Alternative in Hid-
den Profile Situationen iibersehen wird. Von den prozessorientierten Kriterien
werden vor allem die Transdisziplinaritat und die Anpassungsflexibilitat durch
ein Scheitern an Hidden Profiles beeintrachfigt. Dieses Scheitern hangt mit
unvollkommenem Informationsaustausch zusammen. Voraussetzung fiir Trans-
disziplinaritat ist jedoch gerade der Aufbau einer gemeinsamen Wissensbasis
und ein gelungener Wissensaustausch. Somit ist die Transdisziplinaritat beim
Scheitern an Hidden Profiles gering einzuschatzen. Der Anpassungsflexibilitat
stehen im Zusammenhang mit Hidden Profiles vor allem die Uberlegungen des
Ansatzes praferenzkonsistenter Informationsverarbeitung entgegen. Individuen,
die neue, praferenzinkonsistente Informationen als unwichtig einstufen, werden
die Notwendigkeit zur Richtungskorrektur nicht rechtzeitig wahmehmen. Somit
ist auch das Scheitern an Hidden Profiles sowohl aus Perspektive des Dreisau-
210 Anne Gerlach

lenmodells als auch anhand der prozessorientierten Kriterien als relevante Bar-
riere fur Nachhaltigkeitsinnovationen einzuschatzen.

4 Operationalisierung der Kriterien und Defekte - Entwurf von


Interviewfragen
Um die Erkenntnisse der vorangehenden Abschnitte fur reale Entscheidungs-
prozesse nutzbar zu machen, ist es notwendig, sowohl die Kriterien als auch die
Entscheidungsdefekte und deren Einflussfaktoren zu operationalisieren. Nach-
haltigkeitsinnovationen sind von hoher Komplexitat gekennzeichnet. Diesem
Forschungsgegenstand werden Methoden der qualitativen Forschung gerecht,
mit denen Gegenstande „in ihrer Komplexitat und Ganzheit in ihrem alltagli-
chen Kontext untersucht" (Flick 2002, 17) werden. In diesem Abschnitt werden
Fragen fiir einen Interviewleitfaden vorgeschlagen, der zur Untersuchung der
Prozesse von Nachhaltigkeitsinnovationen dienen soil.
Zu jedem in Abschnitt zwei vorgestellten Kriterium und zu jedem in Ab-
schnitt drei beschriebenen Defekt werden im Folgenden mehrere Fragen vorge-
schlagen. Da sich die gleiche Frage sowohl auf ein Kriterium als auch auf einen
Defekt beziehen kann, sind LFberschneidungen moglich. Die Fragen sind aus
Gninden der LFbersicht nach den Kriterien und Defekten geordnet. Fur den
Interviewleitfaden ist eine andere Reihenfolge vorgesehen.
Partizipation
1. Wer war an dem gesamten Prozess von der ersten Idee bis jetzt beteiligt
(andere Untemehmen oder Organisationen/ Abteilungen/ Personen)?
2. Gab es Beteiligte, die erst zu einem spateren Zeitpunkt in den Prozess ein-
bezogen wurden, oder die aus dem Prozess ausgeschieden sind?
3. Wurden alle Besprechungen mit alien Beteiligten gefuhrt oder wurden
Untergruppen gebildet, beispielsweise nach Fachgebieten?
Trans disziplinaritdt
1. Wie wurden Sie die gemeinsame Informations basis beschreiben - war sie
eher ein Puzzle, zu dem jeder Beteiligte Informationen aus seinem Fachge-
biet beigetragen hat, oder gab es eher einen einheitlichen Wissensstand bei
alien Beteiligten?
2. Wie stark wurde die Informationsaufbereitung einzelnen Spezialisten iiber-
lassen?
3. Wie hoch schatzen Sie im Nachhinein das fachliche Niveau der Diskussio-
nen ein?
4. Konnen Sie sich an eine oder mehrere Situationen erinnem, in denen das
Alltagswissen der Beteiligten wichtig war? Welche Situationen waren das?
Entscheidungsdefekte als Barrieren 211

A npassungsflexibilitdt
1. Wurden am Anfang unterschiedliche Ideen erwogen und welche waren dies
(welche davon wurden welter verfolgt)?
2. Gab es irgendwann wahrend des Prozesses eine oder mehrere Situationen,
in denen Zweifel daran aufkamen, auf dem richtigen Weg zum Ziel zu sein?
3. Konnen Sie sich an wichtige Wendepunkte erinnem, an denen der Prozess
eine andere Richtung genommen hat? (Kamen z.B. neue Personen hinzu,
die den Prozess in eine andere Richtung lenkten, oder gab es neue Informa-
tionen, die zu weiteren Altemativen fuhrten?)
Konfliktes halation
1. Gab es irgendwann wahrend des Prozesses unterschiedliche Meinungen zu
einem Thema, oder gab es andere Differenzen?
2. Wie intensiv waren die Auseinandersetzungen?
3. Wie wurde das Problem schlieBlich gelost?
Kontrollillusion
1. Gab es irgendwann wahrend des Prozesses eine oder mehrere Situationen,
in denen Zweifel daran aufkamen, auf dem richtigen Weg zum Ziel zu sein?
2. Wie schatzen Sie im Nachhinein das Gruppengefiihl wahrend des Prozesses
ein - herrschte in der Gruppe die Uberzeugung, dass das Team dem Projekt
vollauf gewachsen sei, oder gab es auch mal Zweifel daran?
3. Wie stark waren die beteiligten Personen in den Prozess eingebunden (z.B.
wie haufig gab es Besprechungen, bei denen alle Beteiligten dabei waren)?
4. Wurde im Zusammenhang mit dem Projekt ein Auftrag vergeben - oder
mehrere?
5. Inwiefem konnten Sie sich an einem Pilotprojekt oder Vorgangerprojekt
orientieren?
Hidden Profile
1. Gab es irgendwann wahrend des Prozesses unterschiedliche Meinungen zu
einem Thema?
2. Wie stark wurde die Informationsaufbereitung einzelnen Spezialisten tiber-
lassen?
3. Wurden am Anfang unterschiedliche Ideen erwogen und welche waren dies
(welche davon wurden weiter verfolgt/ wie wurde die zu verfolgende Alter-
native ausgewahlt)?
4. War alien Beteiligten klar, wer die wichtigsten Experten fiir einzelne Berei-
che im Projekt waren?
5. Wie liefen Besprechungen ab (wurden z.B. Moderationstechniken einge-
setzt)?
6. Gab es einen oder mehrere „Querdenker"? In welchen Situationen traten
diese Personen auf?
212 Anne Gerlach

5 Implikationen fiir die weitere Forschung zu Barrieren von


Nachhaltigkeitsinnovationen
In den vorangehenden Abschnitten wurden drei Entscheidungsdefekte anhand
von Nachhaltigkeitskriterien im Hinblick auf ihre Relevanz als Barrieren fiir
Nachhaltigkeitsinnovationen untersucht. Konflikteskalation, Kontrollillusion
und Scheitem an Hidden Profiles wurden als relevante Barrieren identifiziert.
Fiir die zuktinftige Forschung zu Nachhaltigkeitsinnovationen stellt sich die
Frage, welche weiteren Entscheidungsdefekte moglicherweise ebenfalls als
Barrieren fur Nachhaltigkeitsinnovationen relevant sind. Dies kann anhand der
Kriterien (1) Relevanz aus Sicht des Dreisaulenmodells, (2) Partizipation, (3)
Transdisziplinaritat und (4) Anpassungsflexibilitat uberprtift werden. Beispiele
fiir weitere Defekte sind kontrafaktisches Denken (Was-ware-wenn-Denken)
Oder der Hindsight Bias (ein Ruckschaufehler, der darauf beruht, dass riickbli-
ckend die Ergebnisaltemative, die tatsachlich eingetreten ist, eine unausweichli-
che Logik gewinnt; Schwarz 2002). Zudem scheint es erstrebenswert, anhand
von Fallstudien zu untersuchen, welche Entscheidungsdefekte als Barrieren in
realen Innovationsprozessen auftreten, wie es dazu kommt und wie sie tiber-
wunden werden. Die in Abschnitt vier vorgeschlagenen Fragen konnen als
Ansatzpunkt fiir die Datenerhebung im Rahmen von Fallstudien dienen.

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Corporate Citizenship - Eine Innovation?

UlfSchrader

1 Problemstellung
Die aktuelle Beschaftigung mit gesellschaftlicher Verantwortung von Unter-
nehmen findet in betriebswirtschaftlicher Wissenschaft und Praxis unter ver-
schiedenen Bezeichnungen statt. Corporate Citizenship ist dabei der jtingste
Begriff, der international Verbreitung gefiinden hat. Ein erster Blick auf die
Bedeutungsinhalte, die unter Corporate Citizenship behandelt werden, lasst die
Vermutung aufkommen, dass es sich hier eher um einen Sieger im Wettbewerb
der „Business-Buzzwords" handelt, als um ein substanziell neues Konzept
(Matten et al. 2003; Matten/Crane 2005). Die Mehrheit der Autoren, die iiber
Corporate Citizenship schreiben, grenzt den Begriff kaum oder gar nicht von
den verwandten Bezeichnungen Corporate Social Responsibility (CSR) oder
Sustainable Management ab. Vor diesem Hintergrund stellt sich die Frage, ob es
sich bei Corporate Citizenship lediglich um eine Wortinnovation bzw. Begriffs-
variation handelt, oder ob es Bedingungen gibt, unter denen es doch als konzep-
tionelle Innovation und Impulsgeber fur Wissenschaft und Praxis betrachtet
werden kann.
Um diese Frage zu beantworten, wird zunachst ein strukturierter Uberblick
iiber die in der Literatur vorherrschenden Begriffsverstandnisse gegeben und
ein Mangel an Neuigkeit und Differenzierungskraft herausgearbeitet. Eine Be-
grtindung fiir diesen Mangel liegt in der unzureichenden Beschaftigung mit der
politischen Kategorie des Burgers. Uber die diesbeztigliche Begriffsgeschichte
wird hier ein knapper Uberblick gegeben, der dann als Grundlage fiir die Ablei-
tung von Bedingungen einer legitimen Anwendung der Btirgerschaftsmetapher
auf Untemehmen dient. Diese Bedingungen sind letztlich die zentralen Elemen-
te einer Neudefmition bzw. Konkretisierung von Corporate Citizenship. Fazit
und Ausblick beenden den Beitrag.

2 Corporate Citizenship-Verstandnisse und ihr Innovationsgehalt

2.1 CC im engeren Sinne: an der Schnittstelle zur Zivilgesellschaft


Im deutschen Sprachraum wird unter Corporate Citizenship mehrheitlich die
tjbemahme gesellschaftlicher Verantwortung von Untemehmen an der Schnitt-
stelle zwischen Wirtschaft und Zivilgesellschaft verstanden (vgl.Abbildung 26).
216 UlfSchrader

Wirtschaft
Corporate Citizenship
im weiteren Sinn

Zivilgesellschaft Staat

Abbildung 26: Objektbereich des Corporate Citizenship im engeren Sinne


(Quelle: Schroder 2003, S. 40)

Ausdruck findet dieses enge Verstandnis von Corporate Citizenship etwa in der
Definition der deutschen Bundesregierung (2005, S. 127):
,„Corporate Citizenship' ist ein Teilaspekt von CSR und beschreibt das Engagement von Unter-
nehmen zur Losung sozialer Probleme im lokalen Umfeld des Untemehmens und seiner Stand-
orte."

Ein ahnliches Begriffsverstandnis zeigt sich explizit oder implizit auch z.B. bei
Mutz (2000, 2001, 2002), Schroder (2001), MaaB/Clemens (2002), Backhaus-
Maul (2003, 2005) oder Loew et al. (2004) sowie im Abschlussbericht der En-
quete-Kommission „Zukunft des burgerschaftlichen Engagements" (2002).
Dabei zeichnen sich diese Begriffsabgrenzungen durch eine weitgehende Ver-
nachlassigung der intemationalen Corporate Citizenship-Literatur aus.
Konkrete Form nimmt Corporate Citizenship im engeren Sinne vor allem in
unterschiedlichen Formen des Corporate Giving (Spenden, Sponsoring) sowie
des Corporate Volunteering („Days of Service", Abordnungen, Mentorenpro-
gramme) an.^ Auf besondere Aufmerksamkeit trifft dabei in Deutschland das
Corporate Volunteering, da diese in den USA relativ verbreitete Kombination
aus Zeitspende und Personalentwicklung hierzulande erst in jungerer Zeit an

Vgl. flir eine Vielzahl praktischer Beispiele zum Corporate Citizenship im engeren Sinne Jan-
ning/Bartjes (2000), Damm/Lang (2001), Schoffmann (2001), SPD-Bundestagsfraktion (2001),
Braun/Kromminga (2002) oder Habisch (2003, S. 91ft).
Corporate Citizenship - Eine Innovation? 217

Bekanntheit gewinnt (z.B. Schoffmann 2001; Enquete-Kommission 2002, S.


220f.; Backhaus-Maul 2005).
Der Objektbereich Zivilgesellschaft wird bei diesem Begriffsverstandnis
weit ausgelegt und umfasst auch Non-Profit-Organisationen wie beispielsweise
Kindergarten, Schulen, Hochschulen oder Krankenhauser, die sich zwar in
staatlicher Tragerschaft befinden, jedoch keine hoheitlichen Aufgaben im enge-
ren Sinne wahmehmen.

2.2 CC im weiteren Sinne: auch an der Schnittstelle zum Staat


Bezieht das gesellschaftliche Engagement der Untemehmen neben der Schnitt-
stelle zur Zivilgesellschaft auch die gesamte Schnittstelle zum Staat mit ein,
lasst sich von Corporate Citizenship im weiteren Sinne sprechen (vgl.
Abbildung 27).

Wirtschaft
Corporate Citizenship
im engeren Sinne

Zivilgesellschaft Staat

Abbildung 27: Objektbereich des Corporate Citizenship im weiteren Sinne


(Quelle: Schrader 2003, S 53)

Ein derart abgegrenztes Verstandnis von Corporate Citizenship ist in der Litera-
tur selten, wird aber im deutschsprachigen Raum sehr prominent von Ande
Habisch vertreten, dem Gninder und Direktor des Center for Corporate Citi-
zenship an der Katholischen Universitat Eichstatt-Ingolstadt. Habisch (2003, S.
58) defmiert wie folgt:
„Als untemehmerisches Burgerengagement (Corporate Citizenship) bezeichnet man Aktivitaten,
mit deren Hilfe Untemehmen selbst in ihr gesellschaftliches Umfeld investieren und ordnungs-
politische Mitverantwortung ubemehmen."
218 UlfSchrader

Corporate Citizens iibemehmen demnach also nicht nur „Spielverantwortung"


im Rahmen gegebener Regeln, sondem auch „Regelverantwortung" (Habisch
2001, S. 5). In der Praxis beteiligen sich Untemehmen ohnehin seit jeher an
Forderungen zur Durchsetzung oder Ablehnung veranderter Regeln (Matten et
al. 2003, S. 117). Im Sinne eines Good Corporate Citizenship sind diese Aktivi-
taten jedoch nicht nur zum Wohl der eigenen Untemehmung, sondem gezielt
zur Forderung des Gemeinwohls durchzufuhren. Derartige Formen ordnungspo-
litischer Mitverantwortung sind etwa gesellschaftsorientiertes Lobbying zur
Weiterentwicklung des rechtlichen Rahmens oder Aktivitaten kollektiver
Selbstregulierung der Untemehmen.^ Beispiele fiir politische Mitverantwortung
von Untemehmen sind vor allem im intemationalen Kontext relevant, wo auf-
gmnd begrenzter Gestaltungsmacht oder -bereitschaft des staatlichen Sektors
ein Reguliemngsdefizit entstanden ist (z.B. Scherer/Smid 2000; Matten/Crane
2005). Besonders haufig genannt werden in diesem Zusammenhang die Beteili-
gung von Untemehmen an der Global Reporting Initiative zur Fordemng und
Standardisiemng des Non-Financial Reporting, bei Transparency International
- Globale Koalition gegen Korruption, sowie im Global Compact, der UN-
Initiative zur freiwilligen Einhaltung von Umwelt- und Sozialstandards (z.B.
Habisch 2003, S. ISlff.; Mcintosh u.a. 2003, S. 106ff.; Schrader 2003, S.
54ff.). Es ist zu betonen, dass in den Bereich des Corporate Citizenship im wei-
teren Sinne nur die Mitarbeit bei oben genannten und ahnlichen Initiativen fallt;
die Erreichung der dabei aufgestellten Standards durch die Untemehmen ist
demgegeniiber in den Bereich des nachfolgend zu beschreibenden Corporate
Citizenship im weitesten Sinne einzuordnen.

2.3 CC im weitesten Sinne: auch im Kerngeschdft


Corporate Citizenship im weitesten Sinne betrifft die bewusste Gestaltung samt-
licher gesellschaftlich relevanter Auswirkungen der Aktivitaten von Untemeh-
men, auch und vor allem im Bereich des Kemgeschafts (vgl. Abbildung 28).

Damit ergeben sich Uberschneidungen zwischen der ordnungspolitischen Mitverantwortung im


Rahmen des Corporate Citizenship und den Konzepten der „Untemehmung als strukturpoHti-
scher Akteur" (Schneidewind 1998) sowie des „transformativen Marketing" (Belz 2001).
Corporate Citizenship - Eine Innovation? 219

Wirtschaft
Corporate Citizenship
im weitesten Sinne

Zivilgesellschaft Staat

Abbildung 28: Objektbereich des Corporate Citizenship im weitesten Sinne


(Quelle: Schrader 2003, S. 60)

Dieses dem Objektbereich nach umfassendste Corporate Citizenship-


Verstandnis hat sich in der anglo-amerikanischen Literatur weitgehend durchge-
setzt^ und auch zahlreiche GroBuntemehmen geben an, sich daran zu orientie-
ren."^ Betont wird dabei, dass Untemehmen „are both public and private entities"
(Mcintosh u.a. 2003, S. 16). Unter dem Begriff Corporate Citizenship vollzieht
die Internationale Debatte damit nach, was der Wirtschaftsethiker Peter Ulrich
bereits 1977 in seiner Dissertation iiber die „GroBuntemehmung als quasi-
offentliche Institution" postuliert hat und was er heute in Bezug auf Corporate
Citizenship vertritt (Ulrich 2002). Als quasi-offentliche Institution besitzt eine
Untemehmung demnach nicht nur Verantwortung fiir ihren wirtschaftlichen

Ein derart weit gehendes Corporate Citizenship-Verstandnis wird z.B. vertreten von Hart
(1997), Logan (1998), Marsden/Andriof (1998), Marsden (2000), Maignan/Ferrell (2001), And-
riof/McIntosh (2001), Warhurst (2001) oder Mcintosh u.a. (2003). Dabei ist jedoch zu beachten,
dass die explizite Auseinandersetzung mit dem Aspekt der ordnungspolitischen Mitverantwor-
tung in der englischsprachigen Corporate Citizenship-Literatur oft vemachlassigt wird (Matten
etal.2003, S. 113ff.).
Vgl. z.B. BP (Browne 2000, S. 23) oder Ford (Kriiger 2003, S. 3ff.). Auch die von den CEOs
vieler renommierter GroBuntemehmen getragene Erklarung des World Economic Forum zum
Corporate Citizenship betont, dass „a responsible business must move beyond philanthropy and
be integrated into core business strategy and practice" (World Economic Forum 2002, S. 2).
220 UlfSchrader

Erfolg, sondem auch fur die Erzeugung positiver und die Vermeidung negativer
extemer Effekte im Hinblick auf Gesellschaft und Okologie.

2.4 Der Innovationsgehalt der beschriebenen CC- Verstdndnisse


Eine Zusammenschau der verschiedenen Begriffsverstandnisse zeigt, dass der
Innovationsgehalt der bisherigen Corporate Citizenship-Debatte begrenzt ist
(Matten et al. 2003; Matten/Crane 2005). Wahrend es sich beim international
vorherrschenden weiten Corporate Citizenship-Begriff weitestgehend um ein
Synonym fur CSR bzw. fiir allgemeine gesellschaftliche Verantwortungstiber-
nahme von Untemehmen handelt, beschrankt sich das in Deutschland vorherr-
schende Verstandnis auf einen abgegrenzten Teil davon (Corporate Giving und
Corporate Volunteering). Die synonyme Verwendung von Corporate Citizens-
hip und CSR wird von manchen Autoren explizit gemacht (z.B.
Pinkston/Carroll 1994, S. 158f.; Andriof/Mclntosh 2001, S. 14f.), andere publi-
zieren gleiche Konzepte unkommentiert mal unter dem einen und mal unter dem
anderen Begriff (z.B. Maignan/Ferrell 2001, Maignan/Ferrell 2004). Besonders
eklatant ist dies bei Archie B. Carroll, bei dem aus den vier Verantwortungsdi-
mension („economic", „legar', „ethicar', „discretionary") seines weit verbreite-
ten CSR-Konzepts (Carroll 1979) knapp 20 Jahre spater die „four faces of cor-
porate citizenship" („be profitable", „obey the law", „engage in social
behaviour", „give back through philantropy") werden (Carroll 1998). Auch das
z.T. vorfmdbare Argument, Corporate Citizenship unterscheide sich von CSR
weniger durch die Breite des Objektbereichs als vielmehr durch eine starkere
Ausrichtung an den Geschaftsinteressen im Sinne strategischer Philanthropic
(z.B. Fombrun 1997; Windsor 2001; Wieland 2002; Waddock 2004), vermag
nicht zu iiberzeugen, da auch in der aktuellen CSR-Diskussion eine Orientie-
rung am sog. Business Case vielfach im Zentrum steht (Dyllick/Hockerts 2002;
Hansen/Schrader 2005).
Die Beliebigkeit der Begriffsverwendung ergibt sich bei einem engen Cor-
porate Citizenship- Verstandnis und einer klaren Unterordnung unter den CSR-
Begriff nicht. Allerdings wird auch hier das Innovationspotenzial, das in der
Metapher von der Untemehmung als Burgerin steckt, nur unzureichend genutzt.
Die Realisierung dieses Potenzials setzt die Beschaftigung mit dem Begriff des
Btirgers voraus, die in den meisten Publikationen zum Corporate Citizenship
unterbleibt.^

Zu den Ausnahmen gehoren Wood/Logsdon (2001), WeiB (2002) und Moon et al. (2005), deren
Uberlegungen weiterfuhrend sind, jedoch kein eindeutiges Corporate Citizenship-Verstandnis
beinhalten, sowie Matten/Crane, die aus der liberalen Biirgerschaftstradition ihre spezielle Defi-
nition von Corporate Citizenship als „the role of the corporation in administering citizenship
rights for individuals" (Matten/Crane 2005, S. 173) ableiten.
Corporate Citizenship - Eine Innovation? 221

3 Politische Theorie des Burgers als Bezugspunkt von Corporate


Citizenship
Die Beschaftigung mit Biirgerschaft und der Kategorie des Burgers hat in der
politischen Theorie lange Tradition. Idealtypisch lasst sich die Ideengeschichte
in diesem Bereich unterteilen in Republikanismus und Liberalismus. Die in
Tabelle 12 zusammengefiihrten zentralen Elemente beider Traditionslinien
werden im Folgenden kurz erlautert.^

Tabelle 12: Republikanische und liber ale Burgers chaftstradition in der Ubersicht

Republikanismus Liberalismus

Ursprung Athener PoHs Romische RepubUk


Zentrale Aristoteles Locke
Theoretiker Rousseau Hobbes
Kommunitaristen (z.B. Etzioni, Marshall
Putnam, Walzer)
Schwerpunkt (freiwilHge) Pflichten Rechte
Zeichen guter Beitrag zum Gemeinwohl Einhaltung von Gesetzen
Biirgerschaft
Burgerschaft durch Aktivitat: Teilhabe „am Herrschen Status
und am Beherrschtwerden"
(Aristoteles)

3.1 Republikanismus
Die republikanische Tradition hat ihre Wurzeln im antiken Griechenland, insbe-
sondere in der demokratisch verfassten Athener Polls der Jahre 462-322 v. Chr.
(Arblaster 1994, S. 13ff.). Das damals herrschende Verstandnis des Biirgers
(polites) spiegeh sich vor allem in der politischen Philosophic Aristoteles'(3S4-
322 V. Chr.) wider. Nach Aristoteles (1989, S. 185 = 1283b) ist ein Btirger „all-
gemein der, der Anteil hat am Herrschen und am Beherrschtwerden". Da die
Burger sich gegenseitig regieren, wird diese Herrschaft iiber Freie und Gleiche
ausgetibt. Ftir Aristoteles (1989, S. 162 = 1277a) ist es die zentrale Tugend
(arete) eines jeden Biirgers, „sowohl gut zu herrschen als auch beherrscht wer-
den zu konnen" und damit das Gemeinwohl zu mehren. Da „der Mensch von
Natur aus ein staatsbezogenes Lebewesen" (Aristoteles 1989, S. 78 = 1252b)
sei, bedeute es fiir ihn auch kein Opfer, sondem vielmehr die Verwirklichung

Zu einer ausfiihrlichen Darstellung dieser biirgerschaftlichen Theorietraditionen im Rahmen der


Corporate Citizenship-Diskussion vgl. Schrader (2003, S. 7ff.).
222 UlfSchrader

der Freiheit, seine Schaffenskraft in den Dienst der Polis zu stellen (Aristoteles
1989, S. 300= 1317b).
Jean-Jacques Rousseau (1712-1778) als zweiter zentraler Theoretiker des
Republikanismus stimmt mit Aristoteles darin iiberein, dass die Ausiibung der
Btirgerpflichten bzw. -tugenden (vertu) nicht ein Zwang, sondem ein Ausdruck
von Freiheit sei (Rousseau 2000 [1762], S. 19). Generell geht Rousseau jedoch
von einem dualistischen Menschenbild aus: Als geistig-sittliches Wesen betei-
ligt sich der politische Burger (citoyen^) an der Aufstellung von Regeln, die am
Gemeinwohl (volonte generale) orientiert sind; als sinnliches Alltagswesen
unterwirft er sich dann diesen Regeln, die durch die Regierung durchgesetzt
werden (Fetscher 1985, S. 485ff.).
In der Gegenwart wird die republikanische Begriindungstradition des Biir-
gertums vor allem von den sog. Kommunitaristen bzw. Kommunitariem vertre-
ten (z.B. Heater 1999, S. 70ff.). Das Programm der Kommunitarier formuliert
einer ihrer Wortfiihrer, Amitai Etzioni, wie folgt: „Die Kommunitarier fordem
die Riickbesinnung auf die staatsbiirgerlichen Tugenden. Statt nur auf ihre
Recht zu pochen, sollten sich die Menschen wieder auf ihre Pflichten besinnen"
(Etzioni 1996, S. 42). Die kommunitaristische Bewegung versteht sich dabei als
Gegengewicht zu der in westlichen Demokratien in den letzten 200 Jahren vor-
herrschenden liberalen Tradition (Heater 1999, S. 4). Ihr geht es darum, das
Gleichgewicht zwischen Rechten und Pflichten wieder neu zu justieren, was
nach ihrer Meinung in westlichen Gesellschaften durch Uberbetonung der
Rechte zerstort worden sei. Kennzeichnend fur den Kommunitarismus ist, dass
er weniger das Verhaltnis der Biirger zum Staat, sondem vielmehr das Verhalt-
nis der Biirger untereinander in den Mittelpunkt stellt. Durch biirgerschaftliches
Engagement sollen temporare oder systematische Mangel der Sicherung des
Gemeinwohls durch den Staat kompensiert werden (Stokes 2002, S. 34ff.).
Zusammenfassend lasst sich also sagen, dass im Zentrum des republikani-
schen Verstandnisses des Biirgers dessen Pflichten bzw. dessen innere Ver-
pflichtungen gegeniiber seinem Gemeinwesen stehen. Diesem aktiv zu dienen
und damit das Gemeinwohl zu mehren, wird als zentrale staatsbtirgerliche Tu-
gend angesehen. Wer seine Mitwirkungsrechte nicht durch Aktivitdt im Sinne
eines good citizenship praktiziert, ist letztlich auch kein voUwertiges Mitglied
des Gemeinwesens (Oldfield 1990; Baubock 1999, S. 8).

^ Rousseau unterscheidet zwischen dem citoyen, der die politische Biirgerschaft als Tugend lebt,
und dem bourgeois, der seine Biirgerschaft nur als Rechtszustand betrachtet (Rousseau 2000
[1762], S. 191f.).
Coq3orate Citizenship - Eine Innovation? 223

3.2 Liberalismus
Als Ausgangspunkt der liberalen Tradition gilt das Burgerschaftsverstandnis der
romischen Republik im 1. Jahrhundert n. Chr., wo erstmalig eine umfassende
Formalisierung von Rechten und Pflichten vorgenommen wurde. Gute Biirger-
schaft driickte sich dabei in erster Linie in der Einhaltung von Gesetzen aus
(Stokes 1999, S. 8). Der Burger wurde primar als Rechtssubjekt {homo legalis)
statt als Sozialwesen {zoon politikon) wie bei Aritoteles betrachtet (Pocock
1992, S. 40ff.; Delanty 2000, 1 If.).
Trotz dieser frtihen Wurzeln gelten als eigentliche Begrtinder der bis heute
einflussreichen liberalen Burgerschaftstheorie erst Thomas Hobbes (1588-1679)
und John Locke (1632-1704). Beide argumentieren, dass es gerechtfertigt sei,
Menschen ihre Freiheit durch die Errichtung einer Regierung zu beschranken,
da dies der einzige Weg sei, urn ihnen Biirgerrechte zu gewahren. Da jeder
Mensch physisch in der Lage sei, einen anderen zu toten, waren die Menschen
laut Hobbes (1998 [1651], S. 115) ohne starke Regierung einander in einem
„Krieg aller gegen alle" schutzlos ausgeliefert. Fiir Locke (1983 [1689], S. 97 =
§ 127) ist die Sicherung der Triade Leben, Freiheit und Eigentum „das ur-
spriingliche Recht und der Ursprung" des Staates. Um tiberhaupt frei leben zu
konnen, sei es notwendig, einen Teil der personlichen Freiheit an den Staat
abzutreten. Liberale Biirgerrechte implizieren gemaB Hobbes und Locke aber
nicht nur, dass die Regierung ihre Bevolkerung vor Gewalt durch andere
schiitzt, sondem insbesondere auch, dass sie selbst sich bei der Einflussnahme
auf das Leben der Menschen zurtickhalt. Von daher stehen traditionell die sog.
negativen Rechte im Mittelpunkt des liberalen Burgerbegriffes, also Rechte auf
Nicht-Eingriff in die Freiheit der Biirger.
AUerdings hat insbesondere Thomas H. Marshall die liberale Tradition um
positive Rechte erweitert. In seinem intensiv rezipierten Essay „Citizenship and
social class" (Marshall 1994 [1949]) zeigt er, dass zumindest in England die
traditionellen, seit dem 18. Jahrhundert etablierten zivilen Biirgerrechte (insb.
Recht auf Eigentum, Meinungsfreiheit und Organisationsfreiheit) im 19. Jahr-
hundert erganzt wurden um politische Biirgerrechte (insb. aktives und passives
Wahlrecht) und im 20. Jahrhundert um sozial-okonomische Burgerrechte (insb.
Gesundheitsschutz, Bildung und Armutsabsicherung). Er folgt damit der Auf-
fassung, dass zur Freiheit des Biirgers nicht nur die Freiheit vor Ubergriffen des
Staates, sondem auch die Freiheit zur Mitgestaltung des Staates und die Befrei-
ung von materiellen Notlagen gehort. Heute wird allerdings z.T. die Frage ge-
steUt, inwieweit sozial-okonomische Biirgerrechte tatsachlich die individuelle
Freiheit erhohen, oder ob sie nicht zu einem Wohlfahrtstaat gefiihrt haben, der
als „nanny state" Abhangigkeit und Fremdbestimmtheit erhoht (Heater 1999, S.
24ff.).
224 UlfSchrader

Fasst man die genannten Ideen zusammen, dann betont die liberale Tradition
insbesondere die Rechte der Burger. Ziel ist vor allem eine moglichst weitge-
hende Freiheit des Einzelnen. Das Staatswesen ist nur deshalb zu unterstiitzen,
weil es dazu dient, die individuelle Freiheit zu sichem (Stokes 1999, S. 9). Die
Biirgerpflichten beschranken sich weitgehend auf die Beachtung der herrschen-
den Regeln. Die Zuweisung der Biirgerschaft bedarf deshalb keines daruber
hinaus gehenden spezifisch guten burgerschaftlichen Verhaltens {good citizens-
hip) (Baubock 1999, S. 3), sondem erfolgt qua Status (Oldfield 1990).

4 Ableitung einer Corporate Citizenship-Definition aus der


Biirgerschaftstheorie^
Eine Konstante in beiden biirgerschaftlichen Begrtindungstraditionen ist, dass
sich die Kategorie des Bixrgers bisher immer nur auf natiirliche Personen bezog.
Zwar wurden im Laufe der Zeit Beschrankungen des Btirgerstatus aufgrund von
Stand, Vermogen, Geschlecht und Alter im Zuge eines sich verallgemeinemden
Demokratieverstandnisses nach und nach gelockert oder aufgegeben (Oli-
ver/Heater 1994, S. 17; Enquete-Kommission 2002, S. 33). Die Anwendung des
Btirgerbegriffs auf Organisation wurde jedoch erstmals in Bezug auf Corporate
Citizenship diskutiert. Deshalb transportiert auch die Metapher von der Unter-
nehmung als Burger das Bild einer handelnden Person (Moon et al. 2005). Die
Nutzung eines solchen Bildes ist aber nur dann legitim, wenn die betreffende
Untemehmung tatsachlich erfolgreich um eine konsistente Unternehmensidenti-
tdt bemuht ist. Insbesondere fiir GroBuntemehmen, die oft mehrere tausend
natiirliche und viele juristische Personen umfassen und in denen gleichzeitig an
verschiedenen Standorten weltweit gehandelt und unterlassen wird, stellt dies
eine betrachtliche Herausforderung dar (z.B. Nkomo/Cox 1996; Matten et al.
2003, S. 115f). Wenn die konsistente Untemehmensidentitat Voraussetzung fiir
die legitime Verwendung des Corporate Citizenship Begriffs ist, bedeutet dies
auch, dass sich Corporate Citizenship nicht auf erganzende Wohltatigkeit an der
Schnittstelle zur Zivilgesellschaft beschranken darf, sondem das Kemgeschaft
mit all seinen sozialen und okologischen Neben- und Folgewirkungen umfassen
muss (Logan 1998, S. 68). Gleichzeitig hat dies auch Konsequenzen fiir das
Corporate Citizenship im engeren Sinne, also auf Spenden, Sponsoring und
Volunteering, die im Sinne einer konsistenten Untemehmensidentitat ebenfalls
einen Bezug zum Kemgeschaft haben soUten (Habisch 2003, S. 95f). Demnach
ware bspw. fiir einen Automobilhersteller die fmanzielle Fordemng von For-
schung zur Zukunft der Mobilitat angemessener als etwa eine Spende fiir Tier-
schutz.

Zu einer ausfuhrlicheren Fassung der hier prasentierten Ableitung einer Corporate Citizenship
Definition vgl. Schrader/Sandstrom (2005).
Corporate Citizenship - Eine Innovation? 225

Die Ableitung weiterer Bedingungen einer legitimen Verwendung der Cor-


porate Citizenship- Metapher ist an die Theorietradition gekniipft, auf die Bezug
genommen wird. Nimmt man die offentlichen Verlautbarungen der Untemeh-
men, die sich selbst als Corporate Citizens verstehen, emst (Beschomer 2005, S.
41), so geht es ihnen in ihrer groBen Mehrheit um freiwillige Aktivitaten, mit
denen ein Beitrag zum Gemeinwohl geleistet werden soil. Das Einfordem eines
neuen Status und damit verkniipfter Rechte findet sich allenfalls in Ausnahme-
fallen. Damit stellt der Republikanismus den angemessenen Bezugspunkt fur
die weitere Betrachtung dar.
Zentrales Ziel republikanisch btirgerschaftlicher Aktivitat ist eine Mehrung
des Gemeinwohls. Ubertragen auf Untemehmen kann damit nicht die Vorstel-
lung von Corporate Citizens als karitative Organisationen verbunden sein, wohl
aber die Forderung nach einer Gemeinwohlorientierung als Ziel an sich und
nicht nur als Mittel zur Erreichung betriebswirtschaftlicher Zwecke (Ulrich
2002, S. 274ff.). In der Praxis bedeutet dies, das gesellschaftliche Engagement
nicht nur auf sichere, offensichtliche und kurzfristig zu erreichende Win-Win-
Situationen zu beschranken, sondem die Schnittmenge zwischen betrieblichen
und gesellschaftlichen Zielen durch gezielte und auch langfristig ausgerichtete
Handlungen bestandig zu erweitem. Dies erfordert entsprechende Kompetenzen
im Management und die Fahigkeit und Bereitschaft zur Kooperation mit ande-
ren Akteuren.
MaBnahmen zur Forderung des Gemeinwohls fmden nicht nur innerhalb ei-
nes gegebenen Rahmens statt, sondem konnen auch dessen Anderung selbst
betreffen. Gute Burger haben - wie oben beschrieben - teil „am Herrschen und
am Beherrschtwerden". Fiir Corporate Citizens kann dies nicht durch Ausiibung
des aktiven und passiven Wahlrechts erfolgen, wohl aber durch die im Rahmen
des Corporate Citizenship im weiteren Sinne beschriebene politische Mitver-
antwortung, also die Beteiligung an der gemeinwohlorientierten Weiterentwick-
lung des Regulierungsrahmens durch Lobbying und Selbstregulierung.
Wenn Untemehmen als Corporate Citizens politische Mitverantwortung und
damit Aufgaben iibemehmen, die traditionell staatlichen Institutionen zukom-
men, dann lasst sich daraus auch die Fordemng nach einem erweiterten MaB an
Rechenschaftspflichtigkeit ableiten, das heute fur Regiemngen in demokratisch
verfassten Gesellschaften selbstverstandlich ist (Matten et al. 2003, S. 118;
Matten/Crane 2005, S. 175f). Wahrend zur Zeit von Aristoteles die fur ihn
zentrale Transparenz btirgerschaftlicher Aktivitat schon durch die Begrenztheit
des Stadtstaates sichergesteUt war (Aristoteles 1989, S. 332 - 1326b), bedeutet
dies fiir modeme Corporate Citizens eine umfassende und aktive Informations-
offenheit etwa durch entsprechendes Non-Financial-Reporting, Stakeholder-
Dialoge und die Teilnahme an CSR-Tests und -Ratings (Schoenheit 2005).
Derartige MaBnahmen sind gleichzeitig sowohl integraler Bestandteil von Cor-
226 UlfSchrader

porate Citizenship als auch Kommunikationsinstrumente zur Forderung des


betriebswirtschaftlichen Erfolgs des gesellschaftlichen Engagements.
Abbildung 29 gibt noch einmal einen LFberblick iiber die aus der Btirger-
schaftstheorie ableitbaren Bedingungen einer legitimen Obertragung des Biir-
gerbegriffs auf Untemehmen.

Elemente des republikanischen Bedingungen einer legitimen


Citizen-Begriffs Corporate Citizenship-IVIetapher

Konsistente Unternehmensidentitat
Burger = Mensch
Bezug zum Kerngeschaft

Mehrung des Gemeinwohls ^ Gemeinwohlorientierung


als hochstes Ziel nicht nur als Mittel zum Zweck

Teilhabe „am Herrschen und ^ o i*- u KA*. * ^


_ . .. . „ ^x: • Politische Mitverantwortung
am Beherrschtwerden \ ^ ^

Umfassende
Rechenschaftspflichtigkeit

Abbildung 29: Ableitung von Bedingungen einer legitimen


Corporate Citizenship-Metapher

Uberfiihrt man die beschriebenen Bedingungen in eine Definition, dann be-


zeichnet Good Corporate Citizenship eine untemehmerische Praxis, die
•=> mit einer konsistenten Unternehmensidentitat verknupft ist und von daher
auch im Kerngeschaft zum Ausdruck kommt,
^ eine Mehrung des Gemeinwohls als Ziel an sich verfolgt und aktiv nach
Entdeckung und Schaffung von Win-Win-Sitationen zwischen offentlichen
und privaten Zielen strebt,
•=> Mitverantwortung flir die politische Rahmenordnung beinhaltet, und
•=> sich in umfassender Rechenschaftslegung ausdruckt und diese beinhaltet.
Nur Untemehmen, die diese vier Bedingungen erfiillen, diirften sich demnach
Good Corporate Citizens nennen.

5 Fazit und Ausblick


In diesem Artikel wurde eine Corporate Citizenship Definition entwickelt, die
sich aus der politischen Theorie des Burgers ableitet. Diese Definition beinhal-
tet anspruchsvolle Bedingungen fiir eine legitime Anwendung des Biirgerbeg-
riffs auf .Untemehmen. Vermutlich ist die Zahl der Untemehmen, die diese
Corporate Citizenship - Eine Innovation? 227

Bedingungen gegenwartig erfuUen und die deshalb als Good Corporate Citizens
bezeichnet werden konnen, relativ gering. Dieser Beitrag ist jedoch nicht zu
verstehen als normative Forderung, Untemehmen mogen doch bitte die oben
beschriebene Rolle als Corporate Citizen iibemehmen. Ausgangspunkt war
vielmehr das empirisch feststellbare Bekenntnis zu diesem Begriff, aus dem sich
erst die Frage nach Bedingungen einer legitimen Anwendung ergab. Allerdings
lasst sich sehr wohl diskutieren, ob Untemehmen Corporate Citizenship gemaB
der hier vorgeschlagenen Definition praktizieren wollen, konnen und sollen.
Zumindest der Wille zur offenen Ubemahme politischer Mitverantwortung fur
die Weiterentwicklung der Rahmenordnung wird von einigen Untemehmen
offen bestritten (z.B. Idahosa 2002, S. 235) und auch die Bereitschaft zu einer
breiten Rechenschaftslegung ist - durchaus aus guten GrUnden - begrenzt
(Schrader et al. 2005). Was die Fahigkeit zur Ausiibung des oben definierten
Corporate Citizenship angeht, so bestehen Zweifel etwa hinsichtlich der Kom-
petenz von Untemehmen zur Identifikation und Fordemng von Gemeinwohlin-
teressen (z.B. Wieland 2002, S. 15). Daran kniipfen auch Bedenken im Hinblick
auf die Wiinschbarkeit eines starkeren untemehmerischen Engagements von
Corporate Citizens an. Es kann weder aus gesellschaftlicher noch aus betriebs-
wirtschaftlicher Sicht das Ziel sein, die Charakteristika der Sektoren Wirtschaft,
Zivilgesellschaft und Staat zu nivellieren und Untemehmen Allzustandigkeit
zukommen zu lassen (z.B. Enquete-Kommission 2002, S. 222f.). Es bedarf also
der weiteren Diskussion, wo hier Grenzen und Chancen sind.
Aktuell ist zudem zu fragen, ob die Begriffskarriere eines weit definierten
Corporate Citizenship nicht ohnehin vor dem Aus steht. Noch sind es nur erste
weiche Signale: So berichtet etwa Siemens, einer der Protagonisten der Corpo-
rate Citizenship Debatte in Deutschland, iiber seine umfassenden gesellschafts-
orientierten Aktivitaten seit 2003 nicht mehr in einem „Corporate Citizenship
Report", sondem in einem „Corporate Responsibility Report". Wie oben gese-
hen betrachtet auch die deutsche Bundesregiemng Corporate Citizenship nur als
einen untergeordneten Aspekt von CSR. Und auf EU-Ebene wird fur ein umfas-
sendes Verstandnis des gesellschaftlichen Engagements von Untemehmen e-
benfalls ausschlieBlich der Begriff CSR verwendet (z.B. EU-Commission
2002). Es ist von daher durchaus* denkbar, dass sich das verktirzte deutsche
Corporate Citizenship-Verstandnis langfristig auch intemational durchsetzen
und der Begriff folglich auf Corporate Giving und Corporate Volunteering
begrenzt werden wird. Damit ware zwar die Beliebigkeit in der Verwendung
der Begriffe Corporate Citizenship und CSR beendet, aber die Chance auf neue
Impulse durch eine bewusste und legitime Ubertragung des Biirgerbegriffs auf
Untemehmen vertan. Denn der Rtickgriff auf die btirgerschaftliche Theorietra-
dition dient nicht nur der akademischen Begriffsklamng, sondem beinhaltet
auch Innovationspotenzial. Corporate Citizenship emst genommen bedeutet,
nicht nur neue Worte zu verwenden, sondem sich auch Handlungen zuzuwen-
228 UlfSchrader

den, die bisher in betriebswirtschaftlicher Wissenschaft und Praxis kaum offen


diskutiert wurden. Es bedeutet, die Untemehmung nicht nur als wirtschaftli-
chen, sondem auch als politischen Akteur ganzheitlich ins Blickfeld zu nehmen.
Themen wie gesellschaftsorientierte Transparenz und ordnungspolitische Mit-
verantwortung sind im Zeitalter der Globalisierung zentral und verdienen es, in
den Mainstream betriebswirtschaftlichen Denkens aufgenommen zu werden.
Die Debatte um Corporate Citizenship konnte fiir diese Entwicklung ein Kataly-
sator sein.
Aber selbst wenn Corporate Citizenship auf das in Deutschland vorherr-
schende enge Begriffsverstandnis von Corporate Giving und Corporate Volun-
teering beschrankt bliebe, konnen von den beriicksichtigten MaBnahmen inno-
vative Impulse ausgehen. Wie verschiedene Analysen zeigen, fflhrt der
verstarkte Austausch zwischen Untemehmen und zivilgesellschaftlichen Akteu-
ren oftmals zu wertvoUen Lem- und Entwicklungsprozessen auf beiden Seiten
(Backhaus-Maul 2003; Damm/Lang 2001; Mutz 2001; Schoffmann 2001).
Corporate Volunteering an sich kann bereits als innovatives Instrument der
Personalentwicklung gesehen werden. Im Idealfall konnen die gemachten Er-
fahrungen darliber hinaus in den beteiligten Institutionen auch konkrete Pro-
zess- Oder Produktinnovationen anstoBen. Inwieweit dabei Beitrage zu mehr
Nachhaltigkeit geleistet werden, hangt von den jeweiligen Tatigkeitsfeldem und
MaBnahmen ab. Zwar fmdet sich in der Literatur zu Corporate Citizenship im-
mer wieder der Verweis auf Nachhaltigkeit als zentrales Ziel (z.B. Fombrun
1997; Hart 1997; Marsden/Andriof 1998, S. 331f; Marsden 2000; Warhurst
2001, S. 60ff; Kriiger 2003, S. 3). Inwieweit dieser Anspruch in der Praxis
verwirklicht wird, ist jedoch von Fall zu Fall sehr unterschiedlich einzuschat-
zen.

Literatur
Andriof, J.; Mcintosh, M.\ Introduction. In: Andriof, J.; Mcintosh, M. (Hg.): Perspectives on Corpo-
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Backhaus-Maul, K: Engagementforderung durch Untemehmen in den USA: Uber die produktive
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(Hg.): Biirgerschaftliches Engagement von Untemehmen. Opladen: Leske+Budrich 2003, S.85ff.
Backhaus-Maul, K: Innovationen beim Engagement: Corporate Citizenship in den USA. In: Okolo-
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Baubock, R.: Recombinant citizenship, Political Science Series No. 67. Vienna: Institute for Advan-
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Belz, F.-M.: Integratives 6ko-Marketing: Erfolgreiche Vermarktung okologischer Produkte und
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Beitrage des okonomischen (Alt-)Institutionalismus fiir ein
Management und eine Theorie des Managements nachhaltiger
Innovationen

Ralf Antes

1 Einleitung
Der okonomische (Alt-)Institutionalismus ist in der Betriebswirtschafts- und
Managementlehre im Allgemeinen und der Lehre des Innovationsmanagements
im Besonderen nach Wissen des Verfassers kaum bzw. nicht rezipiert. Gleich-
wohl liefert der okonomische Institutionalismus Erkenntnisse, die fiir ein Mana-
gement von Innovationen und insbesondere fiir ein Management nachhaltiger
Innovationen finchtbar gemacht werden konnen.
Neben dem allgemeinen Beitrag einer starkeren theoretischen Fundierung
zahlt dazu konkret erstens die Ausarbeitung einer in Bezug auf technische Ver-
anderungen (Innovationen) widerstreitenden Wirkung von Institutionen („cere-
monial-instrumental dichotomy"; Kap. 2). Ein zweiter potenziell wesentlicher
Beitrag des okonomischen Institutionalismus besteht in der inhaltlich-
materiellen Reflexion von Innovationsfolgen auf Basis einer institutionalisti-
schen Werttheorie („Theory of instrumental Value"; Kap. 3).

2 Von widerstreitenden Innovationswirliungen von Institutionen zu


einem Institutionenmanagement fiir naclilialtige Innovationen

2.1 Begriffskldrungen: Institution und Innovation


Institution: Der Institutionenbegriff wird in der Literatur ausgesprochen facet-
tenreich definiert. Dabei sind sowohl Gemeinsamkeiten iiber unterschiedliche
Institutionentheorien hinweg als auch Unterschiede innerhalb gemeinsamer
Theoriestrange erkennbar. Bei aller Unterschiedlichkeit der Definitionen im
Detail wird aber doch als gemeinsame Basis die Erkenntnis sichtbar, dass Insti-
tutionen Verhalten pragen: Sie orientieren, sanktionieren und legitimieren. Sie
tun dies als Verhaltenserwartungen, deren (von anderen wahrgenommene) Er-
fiillung wie Nicht-Erfiillung (positiv, negativ) sanktionierbar ist. Eine wesentli-
che Form von Institutionen sind somit die von der Neuen Institutionenokono-
mik ins Zentrum geriickten - formalen wie informalen - Regeln in Verbindung
mit Mitteln zu ihrer Durchsetzung. North (1992: 4) oder Richter/Furubotn
(2003: 7) sprechen daher knapp von „Spielregeln", Dietl von „sanktionierbaren
234 RalfAntes

Verhaltenserwartungen" (Dietl 1993: 38; ahnlich Picot/Dietl/Franck 1999: 11).


Verhaltenserwartungen kann der okonomische Akteur in Form von Selbstbin-
dungen aber auch an sich selbst richten. Sanktionswahrung ist dann die Selbst-
achtung.^ SchlieBlich konnen auch - darauf stellen vor allem der organisations-
soziologische Neo-Institutionalismus und der hier zu untersuchende okono-
mische Institutionalismus ab - unhinterfragte Routinen und Traditionen
(verfestigte, weil erfolgreiche Verhaltensmuster), Ideale oder Grundiiberzeu-
gungen Institutionen darstellen, wenn Sie als Verhaltenserwartung an andere
oder von anderen (Transaktionspartner, Stakeholder, Natur^) adressiert werden.
Sanktionswahrung hier ist die Gewahrung oder die Nicht-Gewahrung bzw. der
Entzug existenziell notwendiger Ressourcen (z. B. Produktionsfaktoren, Kapi-
tal, Legitimitat, Naturleistungen).
Innovation: Mit Schumpeter sei unter Innovation umfassend die „Durchset-
zung neuer Kombinationen" (1987/1911: 100) verstanden. Schumpeter hat
dabei Produktionsmittel im Blick, verengt aber nicht - wie haufig in der Innova-
tionsokonomik und im Innovationsmanagement beobachtbar - auf Technik,
sondem bezieht explizit auch sozial-organisatorische, institutionelle Innovatio-
nen mit ein.

2.2 Innovationsmanagementlehre: Betonung der Verdnderungsresistenz


von Institutionen
„...institutions affect innovations ... This perspective is not very common in institutionalist the-
ory. ... It is not a common perspective in innovation theory either." (Edquist/Johnson 1997: 51)

Die Innovationswirkung von Institutionen ist kein explizites oder gar vorrangi-
ges Erkenntnisobjekt der Innovationsmanagementlehre. Zum einen kann dies -
von einzelnen Themen, wie der Patentierung und Lizenzvergabe, abgesehen -
auf eine weitgehende Enthahsamkeit des Innovationsmanagements von institu-
tionentheoretischen Fundierungen zurtickgefuhrt werden.^ Zum andem aber
wird Institutionen als Verkorperung von Wissen, Erfahrungen, Normen und
Werten der Vergangenheit eher eine gewisse Resistenz, mindestens Tragheit ge-
geniiber Veranderung attestiert. Wenn die Wirkung von Institutionen aufgegrif-
fen wird, dann uberwiegend als Innovationshemmnis, wobei die ambivalente
Wirkung von Institutionen durchaus bewusst ist. So fragte Harhoff in einem
Plenarvortrag auf der diesjahrigen Jahrestagung des Verbandes der Hochschul-
lehrer fur Betriebswirtschaft: „Patente - Segen oder Fluch fiir Innovationen?"

Vgl. dazu die verschiedenen Inhaltstheorien der Motivation.


^Zur Natur als Institution wirtschaftlicher Aktivitaten vgl. Antes 2005: 69-74; 2006: Kap. 2.3.
^Die diesjahrige Jahrestagung des Verbandes der Hochschullehrer fur Betriebswirtschaft hatte
deshalb als Tagungsthema „Innovation und Institution", als institutionentheoretischen Beitrag
vgl. Franck 2005, der auf die Neue Institutionenokonomik abstellt. Zur Verbindung Innovati-
onsmanagement - NIO vgl. auch den Uberblick bei Burr 2004.
Beitrage ... fiir eine Theorie des Managements nachhaltiger Innovationen 235

Ein anschauliches Beispiel bietet auch die Forschung zu einem prominenten


Konzept, der Pfadentwicklung. Ein klarer Schwerpunkt liegt auf der - passiven
- Pfadabhangigkeit von Innovationen. Dabei geht es um die technische-
institutionelle Markt-Verriegelung fflr tiberlegene, z. B. effizientere, Inventio-
nen (vgl. Ackermann 2001), etwa - um nur die prominentesten in der Literatur
behandelten Beispiele anzufiihren - um Altemativen zur Qwerty-Tastatur und
zum VHS-Videosystem. Eine verschwindend geringe Literatur fmdet sich da-
gegen zur - aktiven - Pfadbrechung und -gestaltung (als Ausnahme Garud/
Kam0e2OOl).
„Anders als die Erforschung der Pfadabhangigkeit befindet sich die Forschung zur Brechung
von Pfaden und zur Pfadkreation noch ganz am Anfang." (Schreyogg/Sydow/Koch 2003: 287)

Schreyogg/Sydow/Koch zeigen dagegen, dass die Durchsetzung des VHS-


Videosystems nicht nur als Verriegelung fiir die konkurrierenden Systeme Beta
und Video 2000 interpretiert werden kann, sondem vor allem auch als Pfadkrea-
tion, d. h. als Institutionenmanagement fur die Durchsetzung des VHS-Systems
(2003: 283f). Ein drittes Beispiel schlieBlich bietet das wohl einschlagigste
Lehrbuch zum Innovationsmanagement. In Abschnitt 4.4 „Verstarkung des
[personalen, R.A.] Widerstandes durch Eigendynamik der Administration"
formuliert Hauschildt kraftvoll:
„Innovationen haben ein Geflecht von Geboten und Verboten zu iiberwinden, die innerbe-
trieblich als Organisations- und Controllingsysteme konstituiert sind. Hierarchien und Cont-
roller sind latent innovationsfeindlich - so jedenfalls die Ansicht vieler Innovatoren. In der Tat
sprechen die folgenden Uberlegungen dafur, dass eine wohlgeordnete Administration in ihrem
sachgerechten Funktionieren Innovationen nicht fordert, sondem sogar behindert." (Hauschildt
2004. 181; i. Original z. T. fett, R.A.)

Der Begriff der Institution wird zwar nicht explizit gebraucht, aber implizit tiber
die angesprochenen - innovationsfeindlichen - Spielregeln der Organisation.
Dann aber - wiederum implizit - sieht Hauschildt in der Institutionalisierung
auch eine Stiitze des Innovationsmanagements, wenn er defmiert:
„Innovationsmanagement ist .. dispositive Gestaltung von Innovationsprozessen." (Hauschildt
2004: 30)

Zur dispositiven Gestaltung gehort zweifellos das Setzen von „Regeln (Nor-
men) einschlieBlich der Vorkehrungen zu deren Durchsetzung"; das ist die oben
bereits vorgebrachte Institutionendefinition von Richter/Furubotn (2003: 7).^

'^Inzwischen wurde unter maBgeblicher Beteiligung der Autoren an der FU Berlin ein DFG-
GraduiertenkoUeg „„Pfade organisatorischer Prozesse" gestartet; vgl. http://www.pfadkolleg.de.
Hauschildt verwendet den Begriff Institution in Verbindung mit Innovationsmanagement auch
explizit, allerdings in einem organisationsstrukturellen Sinne als „Trager der betrieblichen
236 Ralf Antes

Entsprechend widmet Hauschildt der „Steuerung" und der „Evaluierung von


Innovationsprozessen" zwei umfangliche Kapitel (2004: 439-543). Und weiter-
hin spricht er bei der Diskussion der klassischen Dichotomie ,or-
ganische/mechanistische Struktur' von Bums/Stalker ausdriicklich von der
„Unterschatzung der Flexibilitat mechanistischer Strukturen" (2004: 106):
„Auch mechanistische Strukturen konnen innovativ sein. Offenbar finden sich auch in me-
chanistischen Strukturen Wege und Moglichkeiten, uber neuartige Ideen zu entscheiden und
diese durchzusetzen. Es ist dabei nicht ausgeschlossen, dass die mechanistische Struktur der In-
novation grofieren Widerstand entgegensetzt als eine organische. Aber sie entwickeh vielleicht
auch spezifische Techniken, um die Widerstande zu iiberwinden." (Hauschildt 2004: 106)

Wer sich mit Innovationen befasst, landet zwangslaufig und relativ schnell beim
Thema der Innovationswiderstande. Dies mag die entstandene nach wie vor
uberwiegende Sicht auf - haufig nicht als solche explizit bezeichnete - Institu-
tionen als Innovationsbremse erklaren. Die angefuhrten Beispiele machen ande-
rerseits deutlich, dass die Innovationsmanagementlehre sich der dichotomen
Innovationswirkung von Institutionen sehr wohl und zunehmend bewusst wird.
Diese dichotome Wirkung wird noch weiter plausibel, wenn man einer Auffas-
sung folgt, die Organisationen als Biindel von Institutionen - etwa, wie in der
Neuen Institutionenokonomik, als Biindel von Vertragen - auffasst, als institu-
tionelle Arrangements: Wenn Organisationen, Untemehmen z. B., Innovationen
hervorbringen konnen, dann konnen das somit auch institutionelle Arrange-
ments. Hayek (1969) bezeichnet Marktwirtschaft und Wettbewerb als Entde-
ckungsverfahren; in der Studie „Institutionelle Reformen fur eine Politik der
Nachhaltigkeit" wird auch die Demokratie als Entdeckungsverfahren bezeichnet
(Minsch u. a. 1998: 102). Beides, Marktwirtschaft/Wettbewerb und Demokratie
sind aber institutionelle Ordnungen, deren Besonderheit offenbar gerade in der
Hervorbringung von Innovationen besteht! Woran es noch mangelt, ist eine
Analyse- und Gestaltungs-Heuristik, die diese Januskopfigkeit von Institutionen
konzeptionell einzufangen in der Lage ist. Der zeitgenossische okonomische
Institutionalismus halt mit der intra-institutionellen Dichotomie eine solche
Heuristik moglicherweise parat, wenn man sie noch etwas weiter iiber den ge-
genwartigen Stand hinaus entwickelt.

2.3 Okonomischer Institutionalismus


Der okonomische Institutionalismus ist auch deshalb lehrreich, weil er keines-
falls von Anbeginn an eine solche dichotome Innovationswirkung von Instituti-
onen vertreten hat. Vielmehr hat er zunachst eine Gegensatzlichkeit zwischen
Innovation und Institution aufgebaut (Technik-Institutionen-Dichotomie) - ein

Macht" (2004: 29) und unterscheidet zwischen dieser Institution des (Innovations-)Manage-
ments und dessen Funktion, der dispositiven Gestaltung.
Beitrage ... fiir eine Theorie des Managements nachhaltiger Innovationen 237

Verstandnis, wie wir es heute noch haufig in der Volks- und Betriebswirt-
schaftslehre vorfinden. Und er hat diese zwischenzeitlich sogar noch einmal
radikalisiert. Die Einsicht in die begrenzte Erklarungskraft solcher Einseitigkeit
fur zahlreiche beobachtete Phanomene hat dann aber einer Auffassung zum
Durchbruch verholfen, die widerstreitende Innovationswirkungen und -
funktionen als inharentes Element von Institutionen versteht. Dies sei im Fol-
genden auch als intra-institutionelle Dichotomie oder als Januskopfigkeit be-
zeichnet. Auf beide Konzeptionierungen, die Technik-Institutionen-Dichotomie
(2.3.1) und die intra-institutionelle Dichotomie (2.3.2), wird nachfolgend einge-
gangen^, und die Ertrage der Letzteren fur ein nachhaltiges Innovationsmana-
gement werden aufgezeigt (2.3.3).

2.3.1 Technik-Institutionen-Dichotomie: Institutionen als Innovationsbremse


Die kulturelle Hoherentwicklung von Gesellschaft ist das zentrale Erkenntnis-
objekt des Institutionalismus. Fiir dessen Forschungsprogramm resultier(t)en
daraus zwei folgerichtige Schwerpunktsetzungen. Erstens setzt das Erkennen
von „hoher" eine Wertung und diese wiederum einen WertmaBstab voraus. Ein
zentrales Anliegen war und ist deshalb die Entwicklung einer institutionalisti-
schen Werttheorie (s. Kap. 3). Zweitens interessieren die Krafte zentral, die eine
gesellschaftliche Hoherentwicklung befordem oder ihr entgegenstehen. Seit
Veblen, also seit der ersten Generation des US-amerikanischen Institutionalis-
mus, wurden der Technik und den Institutionen diese Krafte zuerkannt. Die
Zuweisung erfolgte zunachst ausgesprochen einseitig und mlindete in der Di-
chotomie Technik versus Institutionen. Gesellschaftliche Wohlfahrt und Hoher-
entwicklung ist in der Auffassung von Veblen eine Funktion technischen Fort-
schritts („advance in technical methods"; Veblen 1994/1899: 195), also
technischer Innovationen. Ihnen entgegen stehen Institutionen: das sind „in
erster Linie weitverbreitete Denkgewohnheiten" (Veblen 2000/1958: 186).
Denn sie
„sind ... Ergebnisse eines vergangenen Prozesses, sie sind angepaBt an vergangene Umstande
und konnen daher niemals voUig mit den Erfordemissen der Gegenwart iibereinstimmen."
(Veblen 2000/1958: 186)

Verbunden mit den Mtihen und Risiken von Veranderung resultiert daraus eine
auf die Fortschreibung bestehender Verhaltnisse gerichtete konservative Grund-
haltung („gesellschaftliche und psychologische Tragheit"; Veblen 2000/1958:
187). Institutionen bleiben demnach tendenziell hinter dem bereits erreichten

Vgl. auch die Ubersichten und Zusammenfassungen bei Waller 1982; Reuter 1996: v.a. 256-
269.
238 Ralf Antes

Stand technischer Zivilisation zuriick^ und konnen, da sie sich nicht aus sich
selbst heraus andem, auch sinnentleert weiterbestehen (vgl. Reuter 1996: 218-
220). Impulse fiir den Wandel tiberkommener Institutionen gehen nach Veblen
maBgeblich vom technischen Fortschritt aus, d. h. der entmystifizierenden Wir-
kung der Verbreitung technisch-rationalen-, Ursache-Wirkungs-Denkens.
Die im zeitgenossischen Innovationsmanagement noch vorherrschende
skeptische Grundhaltung gegentiber Institutionen und die Konzentration auf
technische Innovationen findet sich demnach bereits bei dem Institutionalisten
Veblen. Sie ist hier zum ersten Mai in der Okonomik grundlegend ausgearbei-
tet.
Im Gegensatz zu seinem Schiller Ayres sieht Veblen allerdings weder in In-
stitutionen etwas ausschlieBlich Negatives - er schreibt ihnen eine Entlastungs-
funktion zu^ - noch sieht er in technischem Fortschritt etwas ausschlieBlich
Positives - wenn dieser namlich von partikularen Interessen missbraucht wird.
Reuter interpretiert die Institutionenkritik von Veblen deshalb dahingehend,
dass Institutionen, sollen sie zum Nutzen einer Gesellschaft sein, aufgrund der
Dynamik technischer Entwicklung kontinuierlich zu iiberprtifen und gegebe-
nenfalls anzupassen sind (vgl. Reuter 1986: 223). Ayres dagegen radikalisierte
die bei Veblen angelegte Technik-Institutionen-Dichotomie. Technische Ent-
wicklung („technological process") bedeutet erstens immer Fortschritt. Fort-
schritt ist zweitens ausschlieBlich durch technischen Fortschritt gespeist. Denn
drittens wird die technische Entwicklung permanent aus sich selbst heraus,
autonom, angetrieben:^
„But the analysis of technological process ... is already sufficient to indicate the existence in all
culture of a dynamic force, a phase of culture which is in itself and of its own character in-
novational, one in which change is continuous and cumulative and always in the same direction,
that of more numerous and more complex technological devices." (Ayres 1978/1944: 123)

Es brauche also weder Erfmderpersonlichkeiten noch besondere institutionelle


Arrangements. Ganz im Gegenteil: Institutionen - „the myths, ceremonies,
mores, and status systems" (Ayres 1967: 11) - wird nun ausschlieBlich eine

^Ogbum beschreibt dieses Phanomen spater als „cultural" bzw. „social lag" und legt es seiner Theo-
rie der kulturellen Phasenverschiebung zugrunde (1969/1922: 135).
^Sie sind „Mittel.., mit deren Hilfe gewohnheitsmal3ig auf Reize reagiert wird" (Veblen 2000/1958:
186).
^Ayres (1978/1944) beschreibt dies in seiner „Theory of economic progress" als Zweck-Mittel-
Kontinuum: Erkenntnisse und Werkzeuge (Technologien) werden (als Mittel) zu neuen Er-
kenntnissen und Werkzeugen (Zwecken) kombiniert, die dann in der nachsten Abfolge selbst zu
Mitteln fur neue Zwecke werden. ,Autonom' meint, dass besondere Erfmderpersonlichkeiten
zwar (mitunter) ausschlaggebend far den Zeitpunkt einer Erfmdung seien, nicht aber fur die Er-
fmdung an sich. Sind - im Sprachgebrauch des Innovationsmanagements - Vor- und Komple-
mentartechnologien erst einmal entwickelt, z. B. Rad und Motor, sei die Produkttechnologie, z.
B. das Auto, nur noch eine Frage der Zeit; dazu auch Reuter 1996: 23 6f.
Beitrage ... fiir eine Theorie des Managements nachhaltiger Innovationen 239

gegen den technischen Prozess und damit gegen technischen Fortschritt gerich-
tete, statische Wirkung zugeschrieben. Das Ideal ware ein institutionenfreier
technischer Prozess:
„...the institutional function is essentially static. In the process of social change, institutional
function plays a negative part. It resists change." (Ayres 1952: 42f)

„In that process the ceremonial behavior system is opposed to technological activity in this
sense, that whereas technology is of its own character developmental the ceremonial function is
static, resistant to and inhibitory of change." (Ayres 1978/1944: 174)

Mit „zeremonieller Funktion" spezifiziert und substituiert Ayres den Begriff der
Institution (vgl. Waller 1982: 763). Er wird einer der wenigen Briicken bleiben
zu der von Foster, einem seiner Schiiler, eingeleiteten Neuformulierung der
Dichotomie.

2.3.2 Intra-institutionelle Dichotomie: Januskopfigkeit von Institution


„It is important to keep in mind the distinction between the instrumental and the ceremonial
functions of institutions. Otherwise, we shall be unable to see very clearly the part technology
plays in social problems." (Foster 1981: 908)

Ayres' Radikalisierung der Veblenschen Dichotomie envies sich als Sackgasse


ftir die Erklarung zahlreicher Phanome (vgl. Waller 1982: 764f.). Als Defizit
wurde insbesondere die einseitig negativ modellierte Wirkung von Institutionen
auf technischen Wandel gesehen. Die Neuformulierung von Foster und dessen
Schtilem Bush und Junker weist weiter Briicken zur Konzeption von Ayres auf,
greift in einer Rekursionsschleife aber mafigeblich zwei Einsichten auf, die von
der ersten Generation der amerikanischen Institutionalisten bereits formuliert
wurden und verbindet diese zu einer qualitativ neuen Konzeption: der „ceremo-
nial-instrumental dichotomy" (Junker 1982) bzw. der „intra-institutionellen
Dichotomie" (Renter 1996: 256). Beibehalten wird als erstes die von Veblen
ausgearbeitete, aber auch fur Ayres konstitutive Einsicht zweier um die gesell-
schaftliche Hoherentwicklung widerstreitender Krafte. Auch Veblen hatte Insti-
tutionen hier zwar den negativen, verhindemden Part aber zugleich auch eine
positive Funktion zugewiesen. Commons, ein zweiter Vertreter der ersten Gene-
ration und Mitbegrunder des US-amerikanischen Institutionalismus, hatte diese
Wirkung von Institutionen noch wesentlich weiter herausgearbeitet. Institu-
tionen sind:

„collective action in restraint, liberation, and expansion of individual action" (Commons


1990/1934:73).'^

Dass die Industrielle Revolution in Europa stattfand erklart er z. B. mit einer im Vergleich zu
den Hochkulturen in Indien und China sehr viel schwacheren Institutionalisierung; vgl. Ayres
1978/1944: Kap. 7.
240 Ralf Antes

Commons' Erkenntnis bildet, wenn auch nicht explizit zitiert, die zweite Saule
der neuformulierten Dichotomic. „Intra-institutioncH" vcrwcist dabci auf den
grundlegcndcn Pcrspcktivcnwcchscl. Kcmgcdanke ist nicht mehr Jnstitutionen
versus technische Entwicklung', sondem dass Institutionen selbst diese beiden
Krafte inharent sind. Institutionen wohnen sowohl retardierende, gesellschaftli-
che Entwicklung und technischen Wandel begrenzende, zeremonielle Krafte
inne als auch instrumentelle, Innovationen befordemde Krafte. Diese Modellie-
rung erlaubt es, (vorhandene) Institutionen bzw. institutionelle Arrangements
nicht nur als Barriere jedweder Entwicklung aufzufassen und zu modellieren,
sondem auch und iiberhaupt als Voraussetzung flir technische oder, weiter ge-
fasst, flir nachhaltige Innovationen.

2.3.3 Ertrage fiir ein nachhaltiges Innovationsmanagement


a) Fiir das Innovationsmanagement ist damit dreierlei gewonnen: erstens und
zunachst eine Heuristik, die es nunmehr auch auf der betriebswirtschaftlichen
Ebene erlaubt, die offenkundige Januskopfigkeit von Institutionen flir den Inno-
vationsprozess zu erfassen und zu erklaren. Stellt man Krafte und Wirkungen in
einer Matrix gegeniiber (Tab. 13), zeigt sich allerdings, dass instrumentelle
Krafte flir den Innovationsprozess ausschlicBlich positiv und zeremonielle Kraf-
te ausschlieBlich negativ bewertet werden. Die Positiv-ZNegativwertung der
beiden Krafte an sich ist also auch in neueren Ansatzen des okonomischen Insti-
tutionalismus unverandert. Das spiegelt nur eine seit der Aufklarung in moder-
nen Industriegesellschaften tief verwurzelte kulturelle Pragung wider: „Neue-
rung [wurde; R.A.] zu etwas Positivem, zu ,Fortschritt'." (Weik 1998: 44)
Innovativitat wurde damit - paradoxerweise - selbst zu einer machtigen zere-
moniellen Institution, d. h. zu einer Erwartungshaltung an den okonomischen
Akteur, der er in irgendeiner Form „antworten" muss, will er nicht unter Legi-
timationsdruck geraten.^^ Es verwundert nicht so sehr, dass die Innovationsma-
nagementlehre diese Pragung weitgehend unreflektiert ubemommen hat, ist sie
doch eine machtige Legitimationsbasis innerhalb der Wissenschaften und ge-
geniiber Praxis. Gerade der Nachhaltigkeitsdiskurs um potenzielle soziale und
okologische Wirkmachtigkeiten (Eingriffstiefen) technischer Innovationen

^^ Erlautemd fiihrt Commons aus: „Collective Action is more than control of individual action-it
is, by the very act of control ... a liberation of individual action from coercion, duress, discrimi-
nation, or unfair competition, by means of restraints placed on other individuals. And Collective
Action is more than restraint and liberation of individual action - it is expansion of the will of
the individual far beyond what he can do by his own puny acts." (1990/1934: 73)
^^ Strategische Verhaltensoptionen auf institutionalisierte Erwartungen konnen hier nicht weiter
vertieft werden. Sie bestehen etwa in der isomorphen und potemkinschen Institutionalisierung,
der Verknupfung abweichender Strategic mit einer anderen, legitimierten Logik oder der akti-
ven Einflussnahme auf das institutionelle Umfeld; vgl. Antes 2006: Kap. 2.4.
Beitrage ... fur eine Theorie des Managements nachhaltiger Innovationen 241

einerseits und um die MinderungA^ermeidung darauf zurtickzufiihrender sozia-


ler und okologischer Knappheiten andererseits vermag jedoch deutlich zu ma-
chen, dass hier weiter zu differenzieren ist. Instrumentelle Krafte konnen nam-
lich auch, wie zahlreiche Beispiele wirkmachtiger Techniken belegen,
Innovationen hervorbringen, die okologische und soziale Knappheiten (negative
exteme Effekte) iiberhaupt erst verursachen. Daher und umgekehrt konnen
zeremoniellen Kraften nicht ausnahmslos negative Wirkungen zugeordnet wer-
den. Zeremonielle Krafte, welche nicht nachhaltige Innovationen vermeiden,
sind aus Nachhaltigkeitsperspektive positiv zu werten. Zu denken ware hier an
die innerbetriebhche Institutionalisierung zum Beispiel der Okobilanzierung
Oder der Technikfolgenabschatzung im Rahmen der Steuerung und Evaluierung
von Innovationsprozessen (vgl. Htibner 2002: 292-299; allgemein Hauschildt
2004: ll./12.Kap.).

Tabelle 13: Innovationswirkungen instrumenteller undzeremonieller Krafte von Institu-


tionen - Erweiterung der intra-institutionellen Dichotomie des okonomischen
Institutionalismus ah Ergebnis des Nachhaltigkeitsdiskurses

Wirkung

Kraft positiv (Nutzen) negativ (Kosten)

instrumentell gesellschaftliche Problem- Wirkmdchtigkeit (Eingriffs-


(Anwendung und kumulative losungen durch Beforde- tiefe) technischer Innovati-
Weiterentwicklung des in rung technischer Innovati- onen (Verursachung sozia-
einer Gesellschaft vorhande- onen ler, okologischer
nen Wissens) Knappheiten)

zeremoniell Minderung/Vermeidung Behinderung gesellschaft-


(Vorschriflen, Mythen, sozialer und okologischer licher Problemlosungen
Emotionen, Riten, Knappheiten von techni- durch Einkapselung techni-
Statussysteme usw.) schen Innovationen scher Innovationen

Erweiterungen als Ergebnis des Nachhaltigkeitsdiskurses = kursiv


Quelle: eigene

Solche zeremonielle Institutionalisierung kann das Ergebnis eines klugen, anti-


zipierenden betriebswirtschaftlichen Kalktils sein, wenn namlich bei nicht
nachhaltigen Innovationen die Rtickliberwalzung der Folgen durch nachhaltig-
keitsorientierte Stakeholder droht (Intemalisierung extemer Kosten, Entzug
wettbewerbsnotwendiger Ressourcen).^^ Trotzdem besteht hier noch ein erheb-

Die dann nachtraglich anfallenden Anpassungskosten oder auch sunk costs sind in der Regel
erheblich hoher als antizipative Praventionskosten (vgl. Antes 1996). Aus dem Qualitatsmana-
242 Ralf Antes

licher Institutionalisierungsbedarf sowohl in der Praxis als auch in der Lehre des
Innovationsmanagements/^ Nachhaltigkeitsorientierte zeremonielle Institutiona-
lisiemng kann darliber hinaus ethisch geboten sein.^^ Wissenschaftstheoretisch
verlangt dies eine eigenstandige Fundierung der ethisch-normativen Pramissen.
Eine solche bietet der Institutionalismus mit seiner Werttheorie an (s. Kap. 3.).
b) Es ist weiterhin eine Heuristik gewonnen, die generell als Ausgangspunkt der
Erforschung der Innovationsfunktionen von Institutionen dienen kann. Die
instrumenteilen und zeremoniellen Krafte konnen in einer ersten Annaherung
auch als institutionelle Funktionen interpretiert werden. Hier ist aber weitere
Arbeit notwendig (vgl. Edquist/Johnson 1997: 51-55), zum Beispiel auch in
Bezug auf die verschiedenen Formen von Institutionen.^^
c) SchlieBlich riickt die instra-institutionelle Dichotomic die Frage in das Zent-
rum eines Institutionenmanagements fur Innovationen, inwieweit instrumentel-
le, auf Veranderung gerichtete Krafte durch zeremonielle Krafte eingekapselt
werden (konnen). Das „ceremonial gap" (Junker 1983: 349f) bezeichnet dabei
das AusmaB zwischen dem, was aufgrund des verfiigbaren Wissens moglich
ware und der Realitat, also beispielsweise brach liegende Potenziale fiir nach-
haltige Entwicklung.^^ Fur die weitere Analyse entwickelten Bush (1986, 1987,
1989) und Junker (1982, 1983) - mit unterschiedlichen Begriffen, aber uberein-
stimmender Konstruktion - das Konzept der zeremoniellen Einkapselung („ce-

gement ist vergleichsweise bekannt, dass Fehlleistungskosten progressiv steigen, je spater ein
Fehler entdeckt ist (vgl. Seibert 1998: 21; implizit Specht/Beckmann/Amelingmeyer 2002: 5).
Bezeichnend ist die Begriffsumwidmung in „technology arrestment". Aber auch die gangigen
Lehrbiicher des Innovationsmanagements greifen mit wenigen Ausnahmen - und dann eher kur-
sorischen Verweisen - das Thema soziale und okologische Folgenbewertung noch nicht auf,
obwohl die Diskurse dariiber ja nicht erst neueren Datums sind. Briickenbildend konnten hier
die in neuerer Zeit vorgelegten, ahnlichen Instrumente der „innovationsorientierten Technikfol-
genabschatzung" (vgl. Fuchs-Fronhofen/Henning 1999: 70f.; Steinmiiller/Tacke/Tschiedel
1999) und der „Innovations- und Technikanalyse" (vgl. Baron u. a. 2003; Albertshau-
ser/Malanowski 2004) sein. Beide verfolgen explizit den Zweck, mogliche Nachhaltigkeitsrisi-
ken und -chancen von Innovationen zu bewerten.
Fur eine Einordnung vgl. die Aufgabentypologie des Umweltmanagements von Zabel (2004),
die neben dem Schnittmengenmanagement die (eigene) Umweltverantwortung und die Normie-
rungsverantwortung (gegenuber Stakeholdem) enthalt.
Beispielsweise bezogen auf die in der Begriffsdefmition genannten Formen (formale/informale
Regeln und Mittel ihrer Durchsetzung, Selbstbindung, nicht mehr hinterfragte Routi-
nen/Traditionen) oder auf die in der Neuen Institutionenokonomik gebrauchliche Unterschei-
dung in fundamental und sekundare Institutionen (vgl. Picot/Dietl/Franck 2002: 21).
So hatten 35% bis 44% des Energieverbrauchs des Jahres 1987 allein dadurch eingespart wer-
den konnen, dass die damals bereits verfugbaren effizienteren Techniken umfassend genutzt
worden waren (vgl. Deutscher Bundestag 1990: 162f).
Beitrage ... fur eine Theorie des Managements nachhaltiger Innovationen 243

remonial encapsulation"). Bush (1986: 33-37; 1987: 1094-1099) unterscheidet


den
1. past-binding Type: Festhalten einer sozialen Ordnung am Status quo. Inno-
vationen kommen nur zum Zuge, wenn sie in das bestehende institutionelle
Arrangement bruchlos zu integrieren sind;
2. future-binding Type: Festigung von Machtpositionen. Innovationen kom-
men nur insoweit zum Zuge, als sie etablierte Machtstrukturen nicht veran-
dem Oder festigen;
3. Lysenko Type: Ideologischer Ausschluss jedweder instrumentellen Veran-
derung (vgl. auch Renter 1996: 263-266).^^
Die unterschiedenen Einkapselungstypen sind direkt anschlussfahig an die In-
novationsforschung, die in verschiedensten Bereichen von sozial-
organisatorischem Konservatismus gegeniiber Innovationen berichtet. So spre-
chen Ortmann u. a. fur die Einfiihrung von EDV-Systemen von einer „mikropo-
litisch motivierten Forderung nach einer 1:1 -Abbildung der alten Praxis auf das
neue System in vielen unserer Falle" (1990: 456).^^ Ahnliches kann im Nachhal-
tigkeitsmanagement beobachtet werden, so fiir den strukturverandemden, Inno-
vationen erfordemden Wandel von reparativen zu praventiven Strategien (vgl.
Antes 1996: 232-259, 310-313) und - eine Darunterposition - flir den Wandel
von einer Durchfluss- zu einer Kreislaufwirtschaft:
„Wir begeben uns mit dem Wissen um kreislaufgerechte Institutionen und Regimes nicht in ei-
nen institutionenfreien und beliebig gestaltbaren Raum. Institutionelle Arrangements sind im-
mer schon vor uns da. Die Implementation neuer Institutionen vollzieht sich immer aus be-
stehenden Institutionengeflechten heraus." (Antes 2002: 184)

Das Konzept der zeremoniellen Einkapselung ist daher nicht nur fiir das Erken-
nen zeremonieller Liicken an sich wertvoU, sondem weil es den veranderungs-
willigen Blick iiber einzelne Institutionen hinaus lenkt auf die zentrale Bedeu-
tung, die der Gesamtheit der bereits bestehenden Institutionen und vor allem
deren Zusammenwirken fiir Veranderungen zukommt. Nicht nachhaltige Ge-
genwart ist in der Regel nicht durch das Wirken einzelner Institutionen verur-
sacht, sondem durch das Wirken eines ganzen Arrangements intendierter wie
nicht intendierter, fundamentaler und sekundarer Institutionen. Fiir die Beforde-
rung nachhaltiger Innovationen ist es daher zwar notwendig, einzelne Institutio-
nen zu verandem, tendenziell aber nicht hinreichend. Denn die Wahrscheinlich-
keit, dass sich eine einzelne, nachhaltigkeitswirksame Institution gegen das
etablierte nicht-nachhaltigkeitswirksame Gesamtarrangement durchsetzt ist

'^ Bei Junker (1983: 347f.) sind die Typen als „latent", „manifest" und „malignant" bezeichnet.
'^ Vgl. weiterhin Kieser/Kubicek (1992: 325-348) fur die Einfiihrung von Fertigungstechnik oder
Naschold (1989, 1993) fur eine praventive Arbeitsorganisation in der Automobilindustrie.
244 Ralf Antes

gering. Viel eher wird das Gesamtarrangement eine einzelne veranderte oder
neue Institution assimilieren, zeremoniell einkapseln. Dieses Zusammenwirken
von Institutionen in Arrangements zu erkennen ist daher von herausragendem
Interesse fiir die Realisierung nachhaltiger Innovationen und - iiber die einzelne
Innovation hinaus - fur ein Institutionenmanagement nachhaltiger Innovations-
systeme. Ganz im Gegensatz dazu stehen Verstandnis und Forschung des „insti-
tutional interplay" (Young 2002: 23) ganz am Anfang.^^ Und auch die Konzep-
tion des Innovationssystems

INSTITUTIONAL ADJUSTMENT

PHASE I: PHASE II:


CEREMONIAL "PROGRESSIVE"
ENCAPSULATION INSTITUTIONAL
[no change in the value CHANGE
structure] [change in the value
structure]
a) elaboration of ceremonial
growth practices to encapsulate
new knowledge
in the
knowledge b) encapsulated Learning processes give rise
fund technological innovation
to the displacement of
ceremonial values by
instrumental values, permit-
ting further technological
changes based on the
existing knowledge fund.

leads to fijrther growth in the knowledge fund

Abbildung 30: Allgemeines Modellprogressiver institutioneller Anpassung


Quelle: Bush 1987: 1104

ist noch eher eine Domane der volks- und regionalwirtschaftlichen-, denn der
betriebswirtschaftlichen Forschung.^^ Der okonomische Institutionalismus kann
hier moglicherweise wichtige Beitrage fiir die Innovationsmanagementlehre

Zu relevanten Fragestellungen vgl. Antes 2002: 182-184.


Es gibt erste Ansatze, allerdings noch ohne institutionentheoretische Fundierung; insbes. Grei-
ling (1998), Hauschildt (2004: 3. Kap ) und Hiibner (2002: 160-167, 290-294). Weiterhin neh-
men Pleschak/Sabisch (1996: 35-43) und Burr (2004: 15-17) die Konzeption nationaler Innova-
tionssysteme in ihre Innovationsmanagement-Lehrbiicher auf, brechen die Konzeption
allerdings noch nicht auf die betriebswirtschaftliche Ebene herunter.
Beitrage ... fiir eine Theorie des Managements nachhaltiger Innovationen 245

leisten. Wie die instrumentellen und zeremoniellen Funktionen von Institutio-


nen fiir einen „progressive institutional change" (Bush 1987: 1104)^^ zusam-
menwirken, dazu hat Bush ein erstes, noch recht allgemein gehaltenes Modell
vorgelegt (Abb. 30). Die statische, auf bestehende Institutionen und auf einen
vergleichsweise engen Zeitraum begrenzte Perspektive in Tabelle 13 wird damit
in eine dynamische Perspektive uberfuhrt, die es erlaubt, auch institutionelle
Innovationen (z. B. das Aufbrechen zeremonieller Arrangements) und instituti-
onellen Wandel schlechthin (z. B. die Metamorphose einer ursprunglich instru-
mentellen zu einer zeremoniellen Kraft) aufzunehmen.

3 Ethik des Innovationsmanagements


Eine Ethik des Innovationsmanagements steht noch weitgehend aus (vgl. Bauer-
Harz 1995; Manner 2000). Wesentlich ist das die Folge eines wissenschaftsthe-
oretischen Defizits der Innovationsmanagementlehre, welches darin besteht,
dass sie i.d.R. weder die (potenziellen) Wirkungen von Innovationen umfassend
und kritisch reflektiert (s.o.) noch ihre normativen Grundlagen und Basisan-
nahmen, sondem (vermutete) Normen der Untemehmenspraxis ungepruft iiber-
nimmt. Sie steht damit in der Tradition der sich als wertfrei verstehenden prak-
tisch-normativen Betriebswirtschaftslehre.^^ Im Gegensatz dazu fuhrt der
okonomische Institutionalismus eine normative Reflexionsebene ein, was fur
eine andere Bewertung von Technikfolgen - namlich nachhaltiger oder nicht-
nachhaltiger Wirkungen - von eminenter Bedeutung ist bzw. ware. Denn konsi-
stent mit dem normativen Reflexions-Vakuum ergibt eine Sichtung der aktuel-
len, den „Stand der (Management-)Technik" verkorpemden Lehrbuchliteratur,
dass die - mittlerweile ja etablierten und ausdifferenzierten - Diskurse und
Forschungsprogramme um Technikfolgen und -bewertung sowie um Nachhal-
tigkeit darin kaum Eingang gefunden haben. In diesem Kapitel soil zunachst die
Werttheorie des okonomischen Institutionalismus dargestellt (3.1) und anschlie-
Bend deren Brauchbarkeit fiir eine Ethik nachhaltigen Innovationsmanagements
diskutiert werden (3.2).

Bush unterscheidet davon einen „regressive institutional change" (1987: 1101), den er mit dem
Lysenko Typ zeremonieller Einkapselung verbindet (s.o.). Er verweist weiterhin auf Veblen der
bereits die Moglichkeit des Weiterbestehens sinnentleerter Institutionen („imbecile institutions")
beschrieben hat (s. o.).
Die methodologische Unhaltbarkeit dieses Verstandnisses wurde vergleichsweise friih nachge-
wiesen. Fur die Okonomik generell bereits der Okonomik-Nobelpreistrager Myrdal 1933 und
der Wissenschaftstheoretiker und kritische Rationalist Albert 1990/1966: 220f. Die Argumenta-
tion fur die Betriebswirtschaftslehre ubemehmend u. a. Schanz 1973: 592-594; Fischer-
Winkelmann 1974: 55; Kroger 1981: 7.
246 Ralf Antes

3.1 Die Werttheorie des okonomischen Institutionalismus


Fiir den Institutionalismus zentral ist der bereits von Veblen formulierte und bis
heute fortentwickelte Gedanke, individuelles wirtschaftliches Verhalten im
Hinblick auf die gesamtgesellschaftlichen Konsequenzen zu bewerten. In der
intra-institutionellen Dichotomie schlagt sich dies nieder in der Notwendigkeit
zu bewerten, welches instrumentelle Wissen zu einer Hoher-Entwicklung bei-
tragen mag und welches nicht. Die Konstitution der Bewertung und die Bewer-
tungsmafistabe des Institutionalismus haben einige Metamorphosen durchlau-
fen. Wahrend Veblen dafur noch eine autokratische Instanz vorsah, nehmen bei
Commons Vorstellungen Gestalt an, die sich bis in die Werttheorie der Gegen-
wart wiederfmden: erstens die Forderung nach demokratischen Prozessen und
kontinuierlich sich erweitemden Partizipationsmoglichkeiten;^^ zweitens die
Ablehnung absoluter Werte, das heifit universeller Wahrheiten, bei Commons
zugunsten von „reasonable values" (Commons 1990/1934: 741-745).^^
Als bedeutendster Beitrag der Gegenwart zu einer institutionalistischen
Werttheorie darf die von Tool vorgelegte Synthese zu einer „Theory of instru-
mental Value" gelten, deren Kern das „Instrumental Social Value Principle"
(auch „Criterion of Judgement") bildet. Das Prinzip sei im Folgenden kurz vor-
gestellt. Dabei wird bereits eine Nahe zu Einsichten und Forderungen des
Nachhaltigkeitsdiskurses deutlich werden. Tool fragt „Which way is forward?"
(1979: 293) und antwortet darauf
„...that that direction is forward which provides for the continuity of human life and the nonin-
vidious re-creation of community through the instrumental use of knowledge [im Original z. T.
kursiv]." (Tool 1979: 293; nahezu identisch 1993: 121)

Das Instrumental Social Value Principle wird demnach anhand von vier Merk-
malen definiert (ausfiihrlich Tool 1979: 293-314; 1993: 121-124; Reuter 1996:
322-324):
1. „ Continuity of Human Life" betont Kontinuitat und will Entwicklungen
ausschliefien, die das Weiterbestehen und die Weiterentwicklung menschli-
cher Lebensformen bedrohen. Tool versteht das Merkmal als Vorausset-
zung far die anderen Merkmale (vgl. Tool 1993: 124) und bezieht es neben
der sozialen Dimension explizit auf Zerstorung von Natur: „...a continu-
ously relevant social value principle must include provision for 'the conti-

Der Unterschied zur ,neuen' Institutionenokonomik wird an der Bewertung der Entwicklung
von Eigentumsrechten deutlich: Wahrend diese nach dem Kriterium der Effizienz bewertet, legt
Commons ein Gerechtigkeitskriterium an, namlich einen „rightful access to opportunities",
worunter er kontinuierlich sich erweitemde Partizipationsmoglichkeiten versteht (vgl. Reuter
1996: 38).
Commons orientierte sich dabei stark am Konzept der Reasonableness des US-amerikanischen
Rechtssystems, d. h. einer pragmatischen, an Beste-Praxis-Fallen orientierten ,Vemunftigkeit'.
Beitrage ... fur eine Theorie des Managements nachhaltiger Innovationen 247

nuity of human life' in coevolutionary congruity with biotic continuity."


(Tool 1993: 121)
2. „Re-Creating Community'' stellt auf die Notwendigkeit der Veranderung
institutioneller Arrangements ab, die Ursache gesellschaftlicher Konflikte
sind und den Erhalt von Gemeinwesen nicht mehr angemessen unterstutzen
konnen.
3. „Noninvidiousness" beschreibt die Richtung des dabei erforderlichen insti-
tutionellen Wandels. Unter Rtickgriff auf Veblen, der „individuous" als
Diskriminierung von Menschen aufgrund auBerer Attribute bezeichnet, sind
institutionelle Arrangements von Gemeinwesen, die solcherart dis-
kriminierende Verhaltensweisen befordem, zuriickzudrangen. Denn sie be-
hindem die Entwicklung kreativer Potentiale und produktiver Kapazitaten
davon betroffener Individuen und Gruppen oder erodieren diese sogar, und
sie schlieBen Diskriminierte von der Teilhabe am institutionellen Wandel
und seinen Ergebnissen aus. Aufgrund von Interdependenzen fallt dies
letztlich auch auf das Gemeinwesen negativ zuriick (vgl. Tool 1979: 295;
1993: 122f).
4. „ Instrumental Use of Knowledge'' stellt ab auf die konsequente, aber be-
sonnene Nutzung von (Erklarungs-)Wissen zum Wandel institutioneller Ar-
rangements. ,Besonnen' meint insbesondere auch gewahr zu sein, dass sol-
ches Wissen zwar rational in Versuch-Irrtums-Prozessen gewonnen wurde,
genau deshalb aber nur vorlaufige Wahrheiten reprasentieren kann (vgl.
Tool 1979: 296f; 1993: 123f).
Dem letzten Merkmal kommt fur die ethische Fundierung des Instrumental
Social Value Principle im Kontext von Nachhaltigkeit eine besondere, noch zu
diskutierende Bedeutung zu. Mit ihm kniipft Tool an der fur den Institutiona-
lismus zentralen zeremoniell-instrumentellen Dichotomic an. FUr die nahere
inhaltliche Bestimmung des Erkenntnisobjektes sind drei Uberzeugungen ein-
schlagig in der Denkstilgemeinschaft der Institutionalisten:
1. die prinzipielle Vorlaufigkeit alien Wissens und damit auch aller gegenwar-
tigen instrumentellen Werte. Die Moglichkeit ewiger, universeller, absolu-
ter Wahrheit und damit auch eines Wertabsolutismus wird bestritten. Aber
auch ein Wertrelativismus oder ein Mittelweg werden abgelehnt; statt des-
sen wird gefordert, Werte oder Kriterien, basierend auf der wissenschaftli-
chen Methode im freien Diskurs zu etablieren. Als Bestandteil einer (in-
strumentellen) Werttheorie werden konkrete inhaltliche Werte daher
abgelehnt statt dessen eine Ergebnisoffenheit vertreten. An den Prozess
selbst und dessen „Criterion of Judgement" werden allerdings Forderungen
adressiert, von denen zwei besondere Bedeutung zuerkannt wird:
248 RalfAntes

2. die kritische Reflexion der gesellschaftlichen - moglicherweise uner-


wiinschten - Folgen individuellen Verhaltens;
3. ein Demokratie- und Partizipationsgebot, das heiBt auch die kontinuierliche
Ausweitung der Moglichkeiten zu demokratischer Teilhabe fur die Mitglie-
der eines Gemeinwesens.
Wenn auf Basis der instmmentellen Werttheorie keine konkreten Werte er-
mittelt werden konnen, sondem deren Genese sozialen Prozessen iiberantwortet
wird und wenn den dort generierten Werten immer ein vorlaufiger Status zuer-
kannt wird, dann ist das Erkenntnisobjekt in formaler Hinsicht prozessual, das
heiBt dynamisch, zu definieren. Das Kriterium der „instrumentellen Effizienz"
stellt dann ab auf die Ablosung zeremonieller durch instrumentelle Werte oder
die Aufrechterhaltung instrumenteller Werte.

3.2 Beitrdgefur eine Ethik nachhaltigen Innovationsmanagements


Nachhaltigkeit ist ein normatives Prinzip. Wissenschaftstheoretisch sind die
normativen Pramissen eines nachhaltigkeitsorientierten Innovationsmanage-
ments daher zu begriinden, z. B. mittels einer Ethik.^^
Wie ist hierzu das Instrumental Social Value Principle zu be werten? Offen-
sichtlich, weil explizit vorgebracht, sind eine Reihe positiver Beziige: Das
Merkmal der Continuity of Human Life deckt sich sogar mit Kemforderungen
im Nachhaltigkeitsdiskurs und bildet wesentliche Elemente der sozialen und
okologischen Dimension ab, die dem Nachhaltigkeitsprinzip gemeinhin attes-
tiert werden. Leicht sind auch Beztige zum Merkmal der Noninvidiousness
herstellbar bzw. Invidious-Zustande als Auftreten nicht nachhaltiger sozialer
Knappheiten interpretierbar. SchlieBlich deckt sich die Forderung nach Re-
creating Community mit der Einsicht, dass Probleme nicht behoben werden
konnen, wenn deren Ursachen unverandert bleiben (vgl. Antes 1996; 2006). Der
Grund, trotz solcher Ubereinstimmungen das Prinzip unter einer Nachhaltig-
keitsperspektive auch kritisch zu sehen, liegt im vierten Merkmal, dem Instru-
mental Use of Knowledge. Mit diesem Merkmal wird - ganz in der Tradition
des Institutionalismus - eine konventionalistische Gewinnung von Werten ein-
gefordert. Zum einen wird wirtschaftlichen Akteuren damit ein pro-aktiver Part
flir eine nachhaltige Entwicklung zugewiesen. Zum andem aber konnen kon-
ventionalistische Normen unerwiinschte Entwicklungen nicht mit Bestimmtheit
ausschlieBen. Konventionalistische oder prozessuale Ethiken sind defmitions-
gemaB grundsatzlich ergebnisoffen, was auch eine geringere okologische Ver-
traglichkeit von Innovationen bedeuten kann.

^^ Dies gilt im Ubrigen fiir jedwede Basisannahme und jedwedes Erkenntnisobjekt, also auch flir
nicht-nachhaltiges Innovationsmanagement oder flir ein gegeniiber Nachhaltigkeit - aufgrund
eines anderen Erkenntnisobjektes, z. B. Effizienz - indifferentes Innovationsmanagement.
Beitrage ... ftir eine Theorie des Managements nachhaltiger Innovationen 249

Nun formulieren die ersten drei Merkmale - sogar eher mehr als minder
konkret - unerwtinschte zeremonielle oder erwtinschte instrumentelle Werte.
Bestimmte Ergebnisse sollen also sehr wohl ausgeschlossen werden. Damit
wird die Ergebnisoffenheit eingeschrankt, aber auch ein innerer Widerspruch,
zumindest eine Spannung im Prinzip selbst aufgebaut, als auch gegeniiber dem
historisch gewachsenen Selbstverstandnis des Institutionalismus. Von Instituti-
onalisten selbst wird daher Kritik vorgebracht (vgl. Gordon 1990). Andererseits
ist im Institutionalismus diese Spannung bereits generell angelegt, wenn auch
nicht ganz so zugespitzt wie bei dem von Tool vorgeschlagenen Prinzip: Das
Erkenntnisobjekt des Institutionalismus lasst sich zum einen durch das Wertur-
teil beschreiben, instrumentelle Werte seien in ergebnisoffenen gesellschaftli-
chen Prozessen zu ermitteln. Zum andem wird diesen Prozessen vollige Offen-
heit allerdings nicht zugestanden. Denn individuelle Interessen, die das
Gemeinwohl schadigen, werden abgelehnt, und ebenso wird - als universelle
Wahrheit und Werturteil iiber die Vorziehenswiirdigkeit einer bestimmten Or-
ganisationsform ftir Gemeinwesen - ein Demokratie- und Partizipationsgebot
unterstellt.
Dieser innere Widerspruch zwischen Dialog-ZProzessorientierung und in-
haltlicher Objektivierung ist ein Kemproblem ftir die Konstitution jedweder auf
Akteurshandeln abstellenden Nachhaltigkeitsethik (vgl. Antes 2006: Kap. 3.6).
Auch der Institutionalismus hat ihn bislang nicht aufgelost. Das Instrumental
Social Value Principle flihrt dies noch einmal deutlich vor Augen, woraus aber
noch kein Scheitem des Integrationsversuchs abgeleitet werden kann (so Peu-
kert 1998: 377). Abgeleitet werden kann dagegen ein Negativausschluss einsei-
tig prozessualer Ansatze, wie der Homannsche von Nachhaltigkeit als rein regu-
lativer Idee (1996). Im Nachhaltigkeitsdiskurs ist dieser Ansatz - wohl wegen
der formalen Nahe zu dialogischen Ansatzen - weithin und dabei bemerkens-
wert unkritisch iibemommen. Auch ftir die herkommliche, inhaltlich-ethisch
abstinente Innovationsmanagementlehre ware er ein attraktiver Kandidat: Er
belasst ihr namlich einen breiten Ausgang, ihr Design - und das heiBt hier: ihre
weitgehende Ignoranz gegeniiber Technikft)lgen - beibehalten zu konnen.
Wenn als Nachhaltigkeit nicht inhaltlich beliebige Ergebnisse zugelassen wer-
den sollen - womit das Kriterium im Ubrigen auch wissenschaftlich wertlos
wtirde -, dann birgt der innere Widerspruch des Instrumental Social Value Prin-
ciple neben der Schwierigkeit, ihn zu tiberwinden, zunachst einmal einen Er-
kenntnisgewinn: Eine Ethik nachhaltigen Innovationsmanagements bedarf eines
inhaltlichenObjektivierungskriteriums.
250 RalfAntes

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Teil III:

Markte, Netzwerke und Communities


Nachhaltigkeitsimpulse durch Griine Grunderlnnen

Jens Clausen

1 Unternehmertum und Werte: die absichtsvoUe Griindung


Fiir Grunderlnnen stehen Zweck und Nutzen ihrer oft hochinnovativen Produk-
te manchmal mehr im Mittelpunkt als der mit der Umsetzung der Idee verbun-
dene wirtschaftliche Erfolg. Sowohl von Weber, von Schumpeter, von Casson,
aber auch von anderen Griindungsforschem, wird dem monetaren Erfolg daher
eine zumindest nicht dominante Position innerhalb der Motive der Grtinderln-
nen zugeschrieben. Auch Henry Ford sieht im monetaren Erfolg keinen echten
Grund, etwas zu untemehmen: „Denn meine eigenen, geringen Erfahrungen
hatten mir, verbunden mit dem, was ich liberalI um mich herum vorgehen sah,
bewiesen, dafi das reine Geldverdienen des Nachdenkens nicht lohne und ganz
entschieden keine Tdtigkeit fur einen Mann sei, der wirklich etwas zu leisten
wunschte. Es schien mir auch nicht die richtige Art, ein Geschdft zu begriinden.
Denn die einzige solide Art eines Geschdftes ist die Dienstleistung gegenuber
dem Publikum " (Ford 1923: 47).
Mark Casson (1995: 135) fiihrt die Motivation zur Innovation - nicht nur im
Rahmen des Entrepreneurship - auf zwei Arten von Ertragen zurlick: konventi-
onelle materielle Ertrage, die ihren Ausdruck im Kauf von Waren am Markt
finden, und emotionale Ertrage als Folge von Respekt in personlichen Bezie-
hungen in Gruppen. Er geht davon aus, dass jedes Individuum die Summe mate-
rieller und emotionaler Ertrage zu maximieren sucht. Den Rahmen fiir emotio-
nale Ertrage spannt Casson unter Bezugnahme auf Weber (2000/1905) weit und
fuhrt als wichtige EinflussgroBe die in kulturellen Gruppen jeweils bedeutends-
ten Fiihrungspersonen auf, bezieht aber auch die Interessen kommender und
vergangener Generationen mit ein, mit der Konsequenz, dass es sinnvoll
scheint:
•=> Ziele, deren Erreichung innerhalb bestimmter Kulturen oder Subkulturen
Respekt erzeugen konnen, als Griindungsmotivation mit in Betracht zu Zie-
hen, sowie
•=> Ziele, Visionen und Ideale eben dieser Kulturen und Subkulturen in Bezie-
hung zu den Zielen, Visionen und Idealen der Griindungen, die aus ihnen
heraus erfolgen, zu setzen.
Die Forschung zu Grtinen Grtindem listet daher, im Gegensatz zur klassischen
Grtindungsforschung, nicht mehr nur die Griindungen generell als solche auf.
256 Jens Clausen

gruppiert sie bestenfalls nach Branchen, sondem wirft einen genauen Blick auf
den Sinn und den Zweck der Produkte, die in einem Untemehmen hergestellt
werden oder hergestellt werden sollen, und fragt, welchen speziellen Zweck die
Griinderln dadurch verfolgt haben mag, dass sie gerade eben ein Untemehmen
zur Herstellung dieses Produktes oder dieser Dienstleistung gegrtindet hat. Sie
tritt damit heraus aus der Reduktion der Griindung auf ihren Beitrag zum
volkswirtschaftlichen Wachstum und erweitert den Blick auf die Frage, welche
negativen oder positiven Extemalitaten mit einer Griindung verbunden sein
konnen. Sie fragt danach, ob nicht der Beitrag einer Griindung zu Innovation
und Nachhaltigkeit Teil des auf den Respekt des eigenen Umfeldes hin orien-
tierten Kalkiils der Griinderln gewesen sein konnte.
In diesem Beitrag sollen zunachst einige Positionen der Forschung zu Grii-
nen Griindungen und Sustainable Entrepreneurship dargestellt werden. Der
empirische Teil versucht den Nachweis zu erbringen, dass Motivation und Ein-
gebundenheit in griine Netzwerke wesentliche Faktoren im Zustandekommen
Griinder Griindungen darstellen und damit treiben de Kraft des Innovationsbei-
trages dieser Griindungen sind.

2 Beitrage zu Griinen Griinderlnnen und Sustainable Entrepreneurship


In den Fokus der Entrepreneurshipforschung gerieten Griine Griindungen erst
einige Zeit nach ihrem Entstehen. In der eher soziologischen Forschung der
80er Jahre wurden sie haufig als KoUektive und Projekte gesehen und nicht als
Untemehmen. Liz Walley und David Taylor (2002: 37) fiihren das geringe Mal3
an Forschung auf ein letztlich feindliches Verhaltnis von Entrepreneurship
(welches als individualistisch und konsumorientiert gilt) und Umweltschutz
(welcher eher kollektiv und gemeinschaftlich orientiert scheint) zuriick. Die
altesten Beitrage zum Thema stammen aus Sicht von Michael Schaper (2002:
28) aus den friihen 90er-Jahren und fiihrten nacheinander Begriffe wie „enviro-
capitalist", „green-green-entrepreneur" und „ecopreneur" ein.

2.1 Erste Beitrage zu Grunen Griinderlnnen


Terry Anderson und Donald Leal (1997) konzentrieren sich in ihrer Untersu-
chung zu „Enviro-Capitalists" auf „Naturschutz-Untemehmer", die weniger
Griinder sind als Untemehmer, teils auch Intrapreneure, und die innerhalb ihrer
Arbeiten und Projekte ganz konkret mit den Themen Natur, Naturschutz oder
Schutzgebiete zu tun haben. Diese Enviro-Capitalists erkennen den Wert der
Natur und setzen ihn im Gegensatz zu (politischen) Naturschiitzem nicht nur in
moralische Konsequenzen, sondem auch in okonomischen Kategorien um.
Durch integrierten Naturschutz verbessem sie die Wirtschaftlichkeit von Bau-
projekten, Waldbewirtschaftung, Fliissen und anderem mehr. Ihr Problemlo-
Nachhaltigkeitsimpulse durch Grune Griinderlnnen 257

sungsbeitrag ist eher lokal (was nicht heiBt, dass er unwichtig ist) und in einigen
der von Anderson und Leal dokumentierten Beispielen iiberhaupt nur schwer
erkennbar. Von „Naturschutz-Untemehmem" geht aber aufgrund des meist
leicht erkennbaren und direkten Umwelteffektes eine besonders Faszination aus,
die auch in der Beschreibung der von John Warmsley gegrundeten Earth Sanc-
tuaries Ltd. (Tierry Volery 2002) deutlich wird^
Ganzlich anders gestaltet sich die Betrachtung von okologisch gefuhrten
Untemehmen ohne expliziten Naturschutzbezug. Grtine bzw. nachhaltige
Griindungen - Robert Isaak nennt sie green-green enterprises - sind dabei etwas
fundamental anderes als Untemehmen mit Umweltmanagement: „In contrast, a
green-green business is one that is designed to be green in its processes and
products from scratch, as a start-up, and, furthermore, is intended to transform
socially the industrial sector in which it is located towards a model of sustain-
able development" (Isaak 2002: 82). Dabei spielen Einzelpersonen mit umwelt-
bezogenen Werten eine wichtige RoUe^. Die Griindung nachhaltiger Untemeh-
men sieht er nicht als Zufall, sondem als Ergebnis eines gesellschaftlichen
Lemprozesses. Dabei verfaUt er in einen starken Fokus auf den Aufbau offentli-
cher Fordemngen bzw. Reguliemngen. „ Moral entrepreneurs hip can only grow
to a critical mass if economic and political incentives clearly support the ethical
free-rider and deter the free-rider tempted by the greater short-term rewards
available for accumulating and exchanging destructive things" (Issak 1998:
112).
Ein Beitrag von Karel Samson (1999) zeigt ein stark vereinfachtes, weil
letztlich auf Personlichkeitseigenschaften fokussierendes Bild des Entrepre-
neurships, sowie ein gleichermaBen vereinfachtes Bild der Nachhaltigkeit^
Daraus entspringende Grlindungsaktivitaten halt er flir logisch und wahr-
scheinlich. „For individuals, because choosing an adventure in sustainable
entrepreneurs hip allows them to enrich the combination ofpersonal values and
achievements through their ventures if they can identify and pursue an opportu-
nity which contributes both to venturing and environmental protection " (Sam-
son 1999: 26). Letztlich mtscht er in eine enge Fokussiemng auf Umweltschutz-

Dies Untemehmen kauft in Australien groBere Landpartien auf, zaunt sie ein und entfemt alle
nicht endemischen Tiere und Pflanzen, um so auf begrenzten Flachen eine echt australische Flo-
ra und Fauna erhalten und zeigen zu konnen. Der Griinder Warmsley erwarb sich eine spezielle
Reputation dadurch, dass er z. B. nicht-endemische Baume fallte (wofiir er ins Gefangnis kam),
Hiite aus Katzenfellen trug (auch die Katze ist in Australien nicht endemisch) und offentlich be-
hauptete, nur eine tote Katze sei eine gute Katze (Volery 2002: 112).
Er erwahnt z. B. „.... counter-culture entrepreneurs, who wanted their businesses to be envi-
ronmentally responsible and to make a social statement, not just to make money" (Issak 2002:
82).
Er fokussiert dabei ausschliel31ich auf Umwelt belastende Chemikalien und deren Wirkung zur
Verursachung von Krebserkrankungen.
258 Jens Clausen

technologien hinein und reduziert so den anspruchsvollen Nachhaltigkeitsansatz


im Wesentlichen auf end-of-pipe Umweltschutz. Dabei bleibt offen, woher die
nachhaltige Vision des Entrepreneurs kommen soil, zumal Samson (1999: 16)
sie aus dem „ mainstream of culture or business thinking'' kommen sieht. Auch
eine Verbindung zur Umweltbewegung scheint der eher in klassisch okonomi-
schen Dimensionen denkende Samson nicht zu sehen, denn er sieht die Aufga-
be, die Vision zu entwickeln, klar beim Entrepreneur. Die Moglichkeit, dass der
Entrepreneur sich der Umsetzung der Visionen einer sozialen Bewegung ver-
schreibt, zieht er nicht in Betracht.

2.2 Typologien gruner Grilnderlnnen


Insgesamt stellen die ersten Beitrage zu Grlinen Grtinderlnnen eher unverbun-
dene Schlaglichter auf mehr oder weniger ungewohnliche Einzelentrepreneure
dar. Sie basieren, wenn iiberhaupt, auf Empirien mit einer kleinen Zahl von
Fallen. Zwei neuere Arbeiten, die in diesem Abschnitt vorgestellt werden, ver-
suchen dagegen, auf Basis groBerer Fallzahlen Typologien zu entwickeln und
die einzelnen Griinderlnnen sowie die von ihnen ins Leben gerufenen Unter-
nehmen und deren Strategien in verschiedene okonomische Kontexte einzuord-
nen.
Stefan Schaltegger und Holger Petersen entwickelten im Auftrag des R.I.O.
Management Forums im Jahre 2001 eine vergleichsweise elaborierte Theorie
des Ecopreneurships. Fiir Schaltegger und Petersen besteht der Ausgangspunkt
in der Annahme, dass Innovationen zur nachhaltigen Entwicklung im betriebli-
chen Alltag weder zufallig noch nebenbei entstehen, sondem von einzelnen
Personlichkeiten gewoUt und in den Mittelpunkt ihres untemehmerischen Han-
delns gestellt werden. Es geht Schaltegger und Petersen dabei weiter um die
Wirkung im Markt: „Am effektivsten tragen Unternehmen zur Verbesserung der
Umweltqualitdt und zur nachhaltigen Entwicklung bei, wenn sie umweltbezoge-
ne Problemlosungen zum Kerngeschdft machen und ihre Innovationen auf dem
Massenmarkt Platz greifen konnen'' (Schaltegger und Petersen 2001: 9). Unter
strategischen Gesichtspunkten unterscheiden sie drei Typen von Marktakteuren.
Nachhaltigkeitsimpulse durch Griine Grunderlnnen 259

Tabelle 14: Marktorientierte Typologie okologieorientierter Unternehmungen

Unternehmenstypus Alternativer Sze- Bionier Ecopreneur


neanbieter
Markt Altemativszene Oko-Nische Massenmarkt
Angestrebter Szenenpublikum Okologisch an- Moglichst groBer
Kundenkreis spruchsvolle Kundenkreis
Zielgruppen
Strategic Identifikation mit Fokussierung auf Marktdurchdrin-
den Abnehmem Nischenmarkt gung und Markt-
entwicklung
Quelle: in Anlehnung an Schaltegger und Petersen 2001: 18

Den Anbieter in der Altemativszene sehen sie dabei eng verkniipft mit den
sozial-okonomischen Idealen der Altemativbewegung: Eigenarbeit, Selbstver-
waltung von Gruppenstrukturen, Tausch- und Leihwirtschaft, regionale und
lokale Okonomie in engen Grenzen. Als hier nicht regelkonform nennen Schal-
tegger und Petersen explizit die personliche Bereicherung jenseits der allgemein
akzeptierten Lebenshaltungskosten. Daraus folgem sie, dass damit den Altema-
tivszeneanbietem okonomische Anreize zur Ausweitung der Geschaftstatigkeit
fehlen. An anderer Stelle stellt Petersen (2000: 4) die Umweltbewegung sogar
als ausgesprochen untemehmensfeindlich, fatalistisch und inaktiv dar.
Den wesentlichen okonomischen Unterschied, der den Nischenanbieter von
der Altemativszene differenziert, sehen sie in den Eigentumsstmkturen und
damit verbunden in der Frage des „Geldverdienens". Mit dem Nischenanbieter
betreten bei Schaltegger und Petersen erstmals Entrepreneure die Biihne der
okologischen Produktion, die Schluss machen mit dem ideologischem Getue
und der Kapitalismusfeindlichkeit. „Der ideelle Anspruch, an der Verwirkli-
chung einer sozialen Utopie teilzuhaben, wird zur Privatsache erkldrt, relati-
viert und aufgegeben" (Schaltegger und Petersen 2001: 20). Insgesamt vermit-
teln sie ein Bild, als sei schon in der okologischen Nische die profitorientierte
Vermarktung der „in der Szene kultivierten Asthetik und Umweltkompetenz''
abgeschlossen. Hier tiberwiegt das Bild des zwar okologisch aufgeschlossenen,
aber letztlich rein marktorientiert und okonomisch rational handelnden Unter-
nehmers, der meist mit seinem kleinen oder mittleren Untemehmen eine Markt-
260 Jens Clausen

chance fur okologische Produkte erkennt"^. Jenseits der Nische finden sich dann
die eigentlich im Fokus der Publikation stehenden Ecopreneure, die sich der
ErschHeBung des Massenmarktes fur okologische Produkte verschrieben ha-
ben^ In der Beschreibung dieser Ecopreneure, die sowohl in Form wachsender
Nischenanbieter als auch in der Form von okologisch innovativen Managerln-
nen in GroBuntemehmen auftreten, fmden sich ebenfalls primar rational oko-
nomische Motive.
Mark Clevey (2002) charakterisiert in einer Arbeit des US-amerikanischen
Center for Small Businesses and the Environment erfolgreiche grtine Unter-
nehmen als „Green Gazelles", die Ahnlichkeiten zu den Ecopreneuren von
Schaltegger und Petersen aufweisen. „ First and formeost, green businesses are
market leaders seeking to change customer behaviour'' (Clevey 2002: 10). Mit
einem starken Schwerpunkt auf grunen Technologieuntemehmen fmdet Clevey
bei „Green Gazelles" eine besonders hohe Innovationsrate, eine hohe Techno-
logieintensitat der Produkte, eine extreme kurze „time to market" und eine hohe
Zahl gleichzeitig bearbeiteter Markte.

2.3 Markterfolg und Innovationsbeitrag


In einer empirischen Untersuchung gruner Marktfiihrer stoBt Petersen (2003:
102) auf 64 Untemehmen, die sich selbst als flihrend in globalen (11), kontinen-
talen (15), nationalen (34) oder regionalen (4) Markten sehen^. Die meist mittel-
standischen Untemehmen, 51 Untemehmen haben weniger als 500 Beschaftig-
te, erzeugen u. a. Produkte der Bediirfnisfelder Emahmng (14), Warme und
Strom (13), Wohnen (11) und Mobilitat (6). Die meisten Untemehmen (41)
gingen auf okologische Grunderlnnen zurlick, andere wurden abmpt umgestellt
(8) oder ausgegrundet (3). Nur 12 Untemehmen haben sich allmahlich zu oko-
logischen Untemehmen gewandelt.
Petersen ordnet die meisten okologischen Marktfiihrer der Nachhaltigkeits-
strategie „Konsistenz" zu, die auf Harmonisiemng der Produkte mit dem natiir-
lichen Stoffkreislauf setzt. Daneben sieht Petersen (2002: 19) noch die Nachhal-
tigkeitsstrategien „Effizienz" (Reduktion des Material- und Energieeinsatzes)
und „Suffizienz" (Geniigsamkeit), die aber fiir die griinen Marktfuhrer eine
geringere RoUe spielen. Die Arbeit von Petersen ist flir die Untersuchung oko-
logischer Grundungen deshalb besonders wichtig, weil sie die Bedeutung sol-

Ein differenziertes Bild haben Liz Walley und David Taylor (2002: 40), die zwischen den
Orientierungen auf Nachhaltigkeit und auf okonomische Vorteile eher ein Kontinuum wahr-
nehmen.
Siehe hierzu auch: Villinger, Alex; Wustenhagen, Rolf; Meyer, Amt (2000): Jenseits der Oko-
Nische. Birkhauser. Basel.
36 Befragte schatzten sich als uneingeschrankte Marktfuhrer ein. 28 gaben an, marktfahrend
gleichauf mit ein oder zwei Wettbewerbem zu sein (Petersen 2003: 98).
Nachhaltigkeitsimpulse durch Grune Griinderlnnen 261

cher Grundungen fur okologische Nischenmarkte anschaulich belegt. Auch


noch Jahrzehnte nach dem Entstehen solcher Nischenmarkte dominieren Griine
Grundungen diese Markte und sind teilweise (26 von 64) international Markt-
flihrer.
Zu einem ahnlichen Ergebnis fiihrt auch die von Marlen Arnold und Andre-
as Aulinger (2002) durchgefiihrte Analyse von 70 umweltorientierten Unter-
nehmen hinsichtlich der von ihnen umgesetzten Nachhaltigkeitsprinzipien^ Sie
konnten zeigen, dass sich groBe und alte Untemehmen eher an den Nachhaltig-
keitsprinzipien Effizienz, Vermeidung, Risikoreduzierung und gerechte Vertei-
lung orientieren, kleine und junge Untemehmen dagegen Konsistenz und Suffi-
zienz einen deutlich hoheren Stellenwert geben. Interessant ist auch die im
selben Projektverbund durchgefiihrte Analyse von Nachhaltigkeitsinnovationen
von Klaus Fichter und Marlen Arnold (2003: 38). Sie stellen bei den auf Kon-
sistenz ausgerichteten Untemehmensbeispielen einen hohen Anteil an Produkt-
innovationen fest, die haufig mit dem Verlassen existierender Technologiepfade
und mit neuen institutionellen Arrangements, wie z. B. Untemehmensgriindun-
gen, verbunden sind.

2.4 Griine Griinderlnnen in der Netzwerkperspektive


Die bis hierher aufgefiihrten Untersuchungen fokussieren jeweils auf einzelne
Untemehmen, ihre Griinderlnnen, Wettbewerbsvorteile und Strategien. Zum
Verstandnis der Dynamik Griiner Grundungen ist es jedoch weiter notwendig,
einen Blick auf die Kooperations- und Netzwerkstmkturen dieser Grundungen
zu werfen.
Zur Gnindung fiihrende Stmkturen und Prozesse beleuchten z. B. Petersen,
der in seiner Untersuchung (s. o.) 46 marktfiihrende Untemehmen gefiinden hat,
die nach seiner Ansicht als Folge der Okologiebewegung entstanden sind, und
Sven Ripsas (1997), der den Gnindungsboom der 80er-Jahre im Naturkostsek-
tor und in der biologischen Landwirtschaft ebenfalls als Folge der Umwelt-
schutzbewegung beschreibt. Die Thematisiemng von Umweltschutz und, im
Zusammenhang damit, vielfaltigen Ansprtichen an gesunde Emahmng lieB eine
potenzielle Nachfrage deutlich werden und ergab damit vielfaltige auslosende
Momente, „die Menschen mit entsprechenden Ideen vonpotentiellen zu tatsdch-
lichen Griindern werden liefien. Ein oft iibersehener Faktor ist dabei die Bedeu-
tung einer neu entstehenden, eine Generation verbindenden, Wertebasis. Oft
sind die damit verbundenen Ziele kurzfristig nicht politisch durchsetzbar, wie z.
B. der Verzicht auf Tierversuche in der Kosmetik oder der reduzierte Einsatz
von Pflanzenschutzmitteln beim Anbau von Nahrungsmitteln. Unternehmeri-

Es wurden die Nachhaltigkeitsprinzipien Effizienz, Vermeidung, Konsistenz, Risikoreduzie-


rung, Suffizienz und gerechte Verteilung unterschieden.
262 Jens Clausen

sches Handeln bietet dann die Alternative, iiber den Markt Einflufi zu nehmen
und neu entstehenden Konsumbedurfnissen gerecht zu werden. " (Ripsas 1997:
199) Ripsas rechnet als bekannte Griindungen „The Body Shop" und die „Tee-
kampagne" dieser Griindungswelle zu.
Auch Giinter Faltin (1998) sieht einen Zusammenhang zwischen Okologie
(-bewegung) und Entrepreneurship.^ In der Schaffung von Beschaftigung bei
sinkendem Naturverbrauch bestehe eine Chance flir griines Entrepreneurship als
Beitrag zur okologischen Modemisierung. Er ftihrt ein ganzes Feld schlum-
memder Chancen auf, zu denen er auch den okologischen Landbau, nachwach-
sende Rohstoffe und sanfte Bio-Technologie zahlt (Faltin 1998: 15 f.). Und er
sieht bewusst die Bedeutung der Personen, die diese Ideen entwickelt haben und
aktiv vertreten, fur den Innovationsprozess: „ Sweeping new ideas do not, as a
rule, arise from workaday business life and within the context of rational eco-
nomic thinking. Such ideas often draw vibrant inputs from proximity to uncon-
ventional thinkers, socially involved people, ecologically engaged people, or
artists'' {Y2i\im200\\ 129).
Genau hier wird der Gedanke der kulturellen Einbindung von Entrepreneu-
ren, z. B. in einer sozialen Bewegung, anschlussfahig, denn hier liegt zumindest
ein Faktor fur den Erfolg der Griindung. Und genau diese Einbindung erhoht
einerseits die Wahrscheinlichkeit, dass der Entrepreneur die Bediirfnisse genau
dieser Gruppe gut kennt, andererseits aber auch die Wahrscheinlichkeit, dass
eine - sich zumindest auf diese Gruppe erstreckende - Nachfrage wirklich ein-
tritt.^ Die Suche nach Innovations- und Griindungspotenzialen in gesellschaftli-
chen Bewegungen wiirde damit der Anregung Faltins entsprechen, vom Markt
auszugehen. Ahnliche Chancen fur griine Markte sieht auch Peter Soderbaum
(1998: 250): „The idea is simple. For example. Green consumers will prefer
Green producers or companies. Green producers in turn will look for Green
suppliers, and so on. Green lines will occur and Green networks will compete
with those that are less green or non-green.'' Auf der Seite des Konsums ist der
hier postulierte Zusammenhang zwischen Umweltbewegung und umweltorien-
tiertem Einkaufsverhalten mehr als plausibel, auf der Anbieterseite soil er im
Folgenden nachgewiesen werden.

Gtinter Faltin ist Professor an der Freien Universitat Berlin mit dem Arbeitsbereich Entrepre-
neurship und personlich der Griinder der Teekampagne, die in ihren Produkten soziale und oko-
logische Aspekte widerspiegelt (Faltin 1998: 10 f.).
Astad Pastakia sieht daruber hinaus die Chance, dass die Beziehung zwischen Grunen Unter-
nehmen und Konsumentlnnen auch Chancen zur Veranderung von Konsumstrukturen bietet:
„Ecopreneurs can play an important role by educating the consumer and broadening the niche
markets ..."{2002: 104).
Nachhaltigkeitsimpulse durch Griine Griinderlnnen 263

2.5 Forschungsansatz
In den 90er Jahren beleuchten die einschlagigen Arbeiten Einzelaspekte griinen
Untemehmertums. In den Arbeiten von Schaltegger und Petersen (2001) wie
auch von Clevey (2002) wird dann die Markt- und Erfolgsorientierung Griiner
Griinderlnnen sehr stark betont, ihre okologische Motivation tritt in den Hinter-
grund des wirtschaftlichen Erfolgs. Dieser ist aber, wie die Untersuchung von
Petersen (2003) deutlich macht, unzweifelhaft vorhanden und wesentliche Ein-
fliisse auf die Richtung von Innovationen werden von Arnold und Aulinger
(2002) wie auch von Fichter und Arnold (2003) erkannt. Dabei scheint auch die
Netzwerkeinbindung von hoher Bedeutung.
Die folgende empirische Untersuchung versucht, die sich hier implizit an-
deutenden Zusammenhange von okologischer Motivation und Netzwerkeinbin-
dung einerseits und Richtung der okologischen Innovation andererseits zu be-
leuchten.

3 Arbeitsprogramm und Methode


Das Arbeitsprogramm der Untersuchung zielte darauf, die spezifische okologi-
sche Motivation und auch die gesellschaftspolitische Netzwerkeinbindung
Griinder Griinderlnnen als treibende Krafte ihres untemehmerischen Wirkens
zu identifizieren. Auf der Basis des Nachweises von Petersen, dass okologisch
ausgerichtete Untemehmen viele spezifisch okologisch fokussierte Innovationen
und nachhaltige Zukunftsmarkte wesentlich mitentwickelt haben und in ihnen in
der Marktfiihrerposition sind, wiirde damit die spezifisch okologische Motivati-
on der Grunen Griinderlnnen als treibende Kraft von okologischen Nachhaltig-
keitsinnovationen deutlich.
Basis der Untersuchung ist eine im Herbst 2002 durchgefiihrte Befi-agung
von Griinderlnnen im okologischen Lebensmittelsektor. Die per Email durchge-
fiihrte Befi-agung richtete sich an Griinderlnnen von Untemehmen der Verarbei-
tung von und des Handels mit okologischen Lebensmitteln in drei Regionen:
den USA, Nordeuropa und Deutschland. Der Fragebogen wurde an insgesamt
203 in der Vermarktung biologischer Lebensmittel aktive Untemehmen'^ ge-
sandt, von denen 50 antworteten, was einer Riicklaufquote von 25% entspricht.
37 der 50 Untemehmerlnnen waren die personlichen Grunderlnnen ihrer Unter-
nehmen. 13 Personen hatten durch einen radikalen Strategiewechsel ihr Unter-
nehmen quasi „neugegriindet".

Davon wurden 157 Untemehmen als Teilnehmer der Messe Biofach 2002 dentifiziert. Weitere
25 Adressaten in Nordeuropa fanden sich auf der homepage „kurmakka"
(www.kurmakka.fi/linksO.html). Die restlichen 21 Adressaten wurden der homepage „A11 Orga-
nic links" (www.allorganiclinks.com) entnommen.
264 Jens Clausen

4 Ergebnisse
Erfragt wurden vier wesentliche Gnindungsmotive, von denen drei aus anderen
Untersuchungen bekannt sind: Griindung aus Notsituation, Griindung zur Nut-
zung von wirtschaftlichen Chancen und Griindung zur Realisierung individuel-
ler Selbstandigkeit innerhalb der eigenen Branche. Weiter wurde als Griin-
dungsmotiv im Rahmen dieser Befragung erstmals das folgende Motiv in
Erwagung gezogen: „Um zum Wachstum der okologischen Landwirtschaft und
zur Verbreitung des Konsums okologischer Lebensmittel beizutragen, sah ich
die Notwendigkeit zusatzlicher Produkte und Produktion".

Tabelle 15: Bedeutung der Grilndungsmotive

Notsituation Markt- Selbstandigkeits- Okologische


chance streben innerhalb Notwendigkeit
der Branche
Sehr
0 16 7 24
wichtig
Wichtig 3 18 4 12
Unklar 1 4 2 3
Eher
2 2 0 2
unwichtig
Nicht
43 9 36 8
wichtig
Keine
1 1 1 1
Angabe

Es wird deutlich, dass fur die hier untersuchte Gruppe der Griinen Grlinderln-
nen das Motiv, zum Wachstum der okologischen Landwirtschaft und zur
Verbreitung des Konsums okologischer Lebensmittel beizutragen, neben - oder
wahrscheinlich zutreffender im Kontext - der Nutzung der Marktchancen do-
miniert. Wenig bedeutend ist die Griindung aus der Notsituation. Zu einem
etwas anderen Ergebnis kommt Ripsas (2001: 18) bei der Befragung von nur
sieben Umweltschutzgriindem: Es dominiert das Unabhangigkeitsstreben (5 von
7 Nennungen) vor dem okologischem und ideellem Anspruch (jeweils 4 von 7
Nennungen).
Besonders deutlich wird die Wertsetzung auch in den Antworten auf die fol-
genden beiden Altemativen. Dabei wurden die Befragten gebeten, ein Kreuz auf
diejenige von fiinf Positionen zu machen, die ihrer Einstellung - zwischen zwei
Extremen - am nachsten kommt.
Nachhaltigkeitsimpulse durch Griine Griinderlnnen 265

Tahelle 16: Bedeutung des Profltmotivs

Einstufung auf
1 2 3 4 5
1 bis 5 Skala
Profit ist ftir die Weiter- Personlicher Profit ist
entwicklung des Unter- 19 12 13 1 3 eine wichtige Motivati-
nehmens notig. on fur mich.
Hohe Absatzzahlen meiner
Produkte verandem die Personlicher Profit ist
Gesellschaft, und ich sehe 22 9 14 0 3 mein wichtigster Er-
sie als wichtigsten Erfolg folg.
fiir mich.
Keine Angabe 1 2

Die eigene Idee und die (nachhaltige) Entwicklung der Gesellschaft scheint den
Griinen Griinderlnnen mehrheitlich weit wichtiger als der Profitaspekt. Leider
ist beztiglich dieser Frage kaum ein Vergleich mit anderen Untersuchungen
moglich, da die Bedeutung des Profits als Erfolgskriterium fflr die Grunderin
generell kaum in Frage gestellt wird^^
Auf die Frage „Sehen Sie Ihre Untemehmensgrundung als personlichen Bei-
trag dazu, die Gesellschaft okologischer zu gestalten?" antwortete die Mehrheit
der Griinderlnnen mit „Ja". AUe 14 US-Griinderlnnen, 14 von 17 nordeuropai-
schen und 18 von 19 deutschen Griinderlnnen sehen ihre Griindung als gesell-
schaftsverandemde Aktivitat. Dies wird auch in einigen der Kommentare in den
Antworten deutlich. „Help heal the planet and the way we behave and relate to
her while helping people" fasst US-Griinder 3 den Griindungsgrund zusammen.
„ After working in various NGOs we wanted to do something in reality."
berichtet der schwedische Griinder 20. „Die Biobauern unserer Region wollten
besseren Absatz plus besseren Milchpreis. " sagt der Mitgriinder 24 einer deut-
schen Biomolkerei. Am pointiertesten ordnet der danische Griinder 38 die
Griindung politisch ein: „At the time we founded our company there were very
few organic products and the trend of the young in 1970 (which I was) was to
save the world: anti-atomic - biodynamic.''
Weiter wurde gefragt, ob bereits einmal ein anderes Untemehmen ein Pro-
dukt kopiert hat. 35 von 50 Griinderlnnen beantworteten diese Frage mit ,ja",
was sowohl auf Innovativitat als auch auf eine marktverandemde Wirkung der
Aktivitaten hinweist.

Douthwaite und Dieffenbacher (1998) berichten in einer Befragung von Landwirten zu ihrer
Motivation zum Aufbau von Erzeuger-Verbraucher Gemeinschaften allerdings ebenfalls von ei-
ner extrem geringen Bedeutung des Profltmotivs.
266 Jens Clausen

In das Bild der gesellschaftsverandemden Grundung passt auch, dass die


Mehrheit der Griinen Grunderlnnen fruher in der Umweltbewegung aktiv war
Oder dies immer noch ist.

Tabelle 17: Aktivitdt der Grunderlnnen in der Umweltbewegung

Waren oder sind Sie in der Nord-


USA Deutschland Gesamt
Umweltbewegung aktiv? europa
Ja, fruher 7 5 8 20
Ja, ich bin noch aktiv 4 5 5 14
Nein ' 6 4 6 16

Dabei verwundert es nicht, dass sich die Mehrheit der ehemals Aktiven aus der
Arbeit zurlickgezogen hat, denn die Grundung und Leitung eines Untemehmens
wird Griine Grunderlnnen genauso in Anspruch nehmen wie alle anderen Un-
temehmerlnnen auch. Vor dem Hintergrund der bekannten Uberlastung dieser
Personengruppe scheint eher iiberraschend, dass 28% der Befragten zum Zeit-
punkt der Befragung immer noch aktiv sind. Auch Ripsas (2001: 18) fmdet,
dass alle sieben von ihm befragten Umweltschutzgriinder vor der Griindung
zumindest privat okologisch aktiv und politisch interessiert und engagiert wa-
ren.

5 Fazit
Fiir die Griindungen der okologischen Lebensmittelbranche gelingt es damit
plausibel die Bedeutung gesellschaftspolitischer Motive zu zeigen und ihre
Auswirkungen auf die Entstehung dieses Zukunftsmarktes mit seinen innovati-
ven Produkten deutlich zu machen. Weiter wird die Vemetzung Griiner Griin-
dungen mit der Umweltbewegung deutlich, die sich im Detail besonders in der
Produklinie, aber auch im Kontext von Forschung und Entwicklung auswirkt.
Emotionale Ertrage als Folge von Respekt, wie sie Casson beschreibt, sind
damit auch fiir Griine Grunder ein plausibel erscheinendes Motiv. Nicht be-
wusst okologisch ausgerichtete Biotechnologiegriindungen im Lebensmittelsek-
tor weisen dagegen vollig andere Motive und Netzwerkpartnerschaften auf
(Sigle und Clausen 2005: 14).
Griindungen wird ein erheblicher Beitrag zur Innovationsaktivitat und damit
zum Wachstum zugeschrieben. Von Griinen Griindungen geht ein solcher Ein-
fluss besonders in Erfolgsfeldem der nachhaltigen Entwicklung aus. Neben den
okologischen Lebensmitteln gilt dies fiir Windkraftwerke und andere regenera-
tive Energien, aber z.B. auch fiir bionische Produkte und Technologien. In
Kreisen, die ihre Ideen teilen, vemetzte Griine Griinderlnnen haben diese Felder
gepragt und iiben weiter einen bedeutenden Einfluss aus. Ihr okonomischer
Nachhaltigkeitsimpulse durch Griine Griinderlnnen 267

Erfolg wird zusehends anerkannt. Ihre ideellen Zielsetzungen werden in den


aktuellen Arbeiten zum Thema immer weniger als „grUnes Spinnertum" be-
schrieben, vielmehr treten diese zunehmend als Triebfeder fur auf Nachhaltig-
keit gerichtete Innovation in den Vordergrund.

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Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis:
Ausgewahlte Forschungsergebnisse

Ufa Kirschten

1 Problemstellung
Die Entwicklung nachhaltiger Innovationen, d.h. Innovationen in der Schnitt-
menge von okologischer und sozialer Vertraglichkeit sowie Wirtschaftlichkeit
erfordert eine disziplin-, branchen- und wertschopfungsstufeniibergreifende
Zusammenarbeit verschiedener Akteure mit vielfaltigen Kompetenzen. Netz-
werke als institutionelle Form einer iiberbetrieblichen Zusammenarbeit bieten
interessante Perspektiven zur Realisierung einer Zusammenarbeit im Bereich
nachhaltiger Innovationen. Allerdings sind Innovationsnetzwerke, deren ge-
meinsame Zielstellung in der Entwicklung und Durchsetzung nachhaltiger In-
novationen besteht, bislang in Deutschland eher wenig verbreitet. Woran liegt
das? Mogliche Erklarungsbeitrage flir die aufgeworfenen Fragen sowie zum
Forschungsgegenstand „nachhaltige Innovationsnetzwerke" werden in diesem
Beitrag aus konzeptioneller und empirischer Perspektive diskutiert. Grundlage
hierfiir sind Ergebnisse des Forschungsprojektes „Nachhaltige Innovations-
netzwerke", das ausgewahlte nachhaltige Innovationsnetzwerke in Deutschland
qualitativ empirisch untersucht hat.
Der Beitrag gliedert sich in funf Kapitel: Ausgehend von dieser Problemstel-
lung (Kapitel 1) werden im zweiten Kapitel Gegenstand und Anforderungen an
nachhaltige Innovationen diskutiert. Diese bilden die argumentatorische Grund-
lage flir das Konzept nachhaltiger Innovationsnetzwerke als Gegenstand des
dritten Kapitels. Die Konzeption und ausgewahlte empirische Ergebnisse des
Forschungsprojektes „Nachhaltige Innovationsnetzwerke" werden im vierten
Kapitel vorgesteUt. AbschlieBend prasentiert das funfte Kapitel einige empirisch
ermittelte zentrale Erfolgsfaktoren nachhaltiger Innovationsnetzwerke.

2 Nachhaltige Innovationen: Gegenstand und Anforderungen


Fiir die Entwicklung und Umsetzung nachhaltiger Wirtschafts- und Lebensstile
konnen nachhaltige Innovationen wichtige Beitrage leisten. Unter nachhaltigen
Innovationen wird hier die Entwicklung, Markteinflihrung bzw. erstmalige
Anwendung und allgemeine Ausbreitung von etwas Neuem verstanden, das
neben okonomischen auch okologische und soziale Verbesserungen beinhaltet.
Das Spektrum moglicher nachhaltiger Innovationen ist breit: Dazu gehoren
konnen okologisch und sozial vertragliche Produkte, Dienstleistungen oder
270 UtaKirschten

Verfahren, aber auch z.B. soziale, organisationale (Nachhaltigkeitsmanage-


ment), institutionelle (Netzwerke), systemorientierte (z. B. Aufbau einer regio-
nalen Kreislaufwirtschaft) oder bediirfnisorientierte (neue Mobilitatskonzepte)
Innovationen.
Uber die Forderung zur Beriicksichtigung aller drei Dimensionen der Nach-
haltigkeit hinaus sollten konkrete Innovationen noch weitere Anforderungen
erfiillen, um den Besonderheiten einer nachhaltigen Entwicklung gerecht zu
werden. Dazu gehoren insbesondere die folgenden (vgl. Abbildung 31):

Anforderungen an nachhaltige Innovationen

•=> Verfolgung okonomischer, okologischer und sozialer Ziele


bzw. Verbesserungen
•=> Inter- bzw. transdisziplinare Zusammenarbeit
•=> aktuerstibergreifender Innovationsdialog
•=> wertschopftingsstufen-tibergreifende Zusammenarbeit
Abbildung 31: Anforderungen an nachhaltige Innovationen

Fiir die Bearbeitung konkreter nachhaltigkeits-orientierter Innovationsprojekte


bedarf es einer inter- bzw. transdisziplindren Zusammenarbeit, in der die je-
weils notwendigen okonomischen, technologischen, okologischen und sozialen
bzw. gesellschaftlichen Kompetenzen und Ressourcen gebiindelt und fur eine
Problemlosung gemeinsam nutzbar gemacht werden^ Notig erscheint auch ein
unternehmensubergreifender Innovationsdialog zwischen relevanten Akteuren
und Stakeholdem (z.B. Untemehmen, Kunden, Lieferanten, Forschungsinstitu-
ten, politischen Institutionen, NGO's, Biirgem). Ein solcher Dialog ermoglicht
nicht nur die Beriicksichtigung akteurspezifischer Problemlagen und Bedtirfnis-
se sondem ist auch eine wichtige Voraussetzung fiir die gesellschaftliche Ein-
bettung und Akzeptanz einer nachhaltigen Neuerung. Weiterhin bedarf es einer
wertschopfungsstufen-ubergreifenden Zusammenarbeit. Diese ist wichtig fiir die
Realisierung integrierter Problemlosungen „von der Wiege bis zur Wiege" und
fiir eine ganzheitliche Optimierung von Stoff- und Energiefliissen bei der Ent-
wicklung und Durchsetzung nachhaltiger Produkte, Prozesse oder anderer z.B.
systemorientierter Innovationen. Hierzu miissen Akteure aus der gesamten
Wertschopfiingskette (F+E, Produktion, Nutzung und Verwertung) mit ihren
spezifischen Interessen, Kompetenzen und Ressourcen in den Innovationspro-
zess eingebunden werden. SchlieBlich miissen auch nachhaltige Innovationen in
bestehende Systeme integrierbar sein und an vorhandene Strukturen ankniipfen
konnen. Dies ist kein Widerspruch zur Suche nach neuen Entwicklungspfaden.

Halme,M.(2001)
Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis 271

Vielmehr konnen Innovationen nur dann auch okonomisch erfolgreich sein,


wenn sie als realistische Alternative zu bestehenden Losungen angesehen wer-
den. Dazu miissen sie an vorhandene Strukturen und Systeme anschlussfahig
sein. Offensichtlich ist dies bei technischen Systemen, wie z.B. bei neuen For-
men der Energiegewinnung^. Diese Anschlussfahigkeit gilt aber auch fiir andere
Entwicklungen, z.B. Querschnitttechnologien (z.B. neue Werkstoffe, Umwelt-
und Biotechnologie, Optoelektronik) oder auch bedtirfnisorientierten Innovatio-
nen (z.B. neue Mobilitatskonzepte), um sich am Markt durchsetzen zu konnen.

3 Nachhaltige Innovationsnetzwerke
Die vorgestellten Anforderungen verdeutlichen die Notwendigkeit einer Zu-
sammenarbeit verschiedener Akteure an nachhaltigen Innovationen. Aus dem
breiten Spektrum an Kooperationsmoglichkeiten zwischen Markt und Hierar-
chic wird hier cine untemehmensiibergreifende Zusammenarbeit in nachhaltigen
Innovationsnetzwerken vorgestellt. Dabei wird unter nachhaltigen Innovations-
netzwerken eine tiberbetriebliche Zusammenarbeit zwischen mehr als zwei
Akteuren (Untemehmen, Forschung, staatliche und kommunale Institutionen,
gesellschaftliche Akteure) verstanden, deren gemeinsame Zielsetzung auf oko-
nomische, okologische und soziale Neuerungen umfassende Innovationsprozes-
se ausgerichtet ist und sich damit am Leitbild einer nachhaltigen Entwicklung
orientiert. In konkreten Innovationsprojekten wird eine wertschopfiingsstufen-
iibergreifende und gering formalisierte Zusammenarbeit realisiert, die durch
komplex-reziproke Austausch- und Lemprozesse sowie durch eher kooperative
als konkurrierende Verhaltensmuster zwischen den Akteuren gekennzeichnet
ist.^

3.1 Nachhaltige Innovationsnetzwerke als institutionelle Innovation


Innovationsnetzwerke bieten interessante Perspektiven und Potentiale fur die
Entwicklung und Durchsetzung von Neuheiten, die okonomische, okologische
und soziale Ziele bzw. Verbesserungen anstreben. Gleichzeitig scheinen sie gut
geeignet, um den Besonderheiten nachhaltiger Innovationen gerecht zu werden,
da sie eine akteurs- und wertschopfungsiibergreifende Zusammenarbeit ermog-
lichen.
Empirisch sind jedoch zwei Beobachtungen bemerkenswert: Erstens gibt es
in der Praxis noch nicht so viele Innovationen, die tatsachlich alle drei Dimen-
sionen der Nachhaltigkeit beriicksichtigen. Zweitens gibt es zwar mittlerweile
viele Netzwerkinitiativen, die an der Umsetzung nachhaltiger Entwicklungsper-
spektiven arbeiten, jedoch sind konkrete nachhaltige Innovationsnetzwerke in

Heidenreich,M. (1997).
Kirschten, U. (2002).
272 Uta Kirschten

der Praxis bislang nicht sehr weit verbreitet. Wie kann dieser Befund erklart
werden? Bin Mangel an tatsachlich nachhaltigen Innovationen kann u.U. gerade
darauf zuriick gefiihrt werden, dass geeignete Netzwerke fehlen, um diese Inno-
vationen zu generieren. D.h., es bedarf zunachst einer verstarkten Initiierung
und Entwicklung von Innovationsnetzwerken als institutionelle Form der Zu-
sammenarbeit, die okologische, okonomische und soziale Neuheiten fiir eine
nachhaltige Entwicklung gemeinsam erarbeiten. Damit konnen nachhaltige
Innovationsnetzwerke selbst als institutionelle Innovation betrachtet werden, die
eine wichtige Voraussetzung fiir die Generierung nachhaltiger Innovationen
darstellt.

3.2 Moglichkeiten der Institutionalisierung nachhaltiger


Innovationsnetzwerke
Nun stellt sich die Frage, wie eine Institutionalisierung nachhaltiger Innovati-
onsnetzwerke erreicht werden kann (vgl. Abbildung 32). Wichtige Gestaltungs-
spielraume bestehen innerhalb des nationalen Innovationssystems, das die Ge-
samtheit der innovationsdeterminierenden Akteure und institutionellen
Rahmenbedingungen in einem Land reprasentiert. Freeman definiert ein nation-
als Innovationssystem als „the network of institutions in the public and private
sectors whose activities and interactions initiate, importe, modify and diffuse
4
new technologies" . Zu den wichtigsten Akteursgruppen des Innovationssys-
tems zahlen der Staat, verschiedene Forschungsinstitutionen und die Wirt-
schaft . Die innovationsdeterminierenden Akteure und institutionellen Rahmen-
bedingungen des Innovationssystems haben groBen Einfluss auf die
Moglichkeiten und Grenzen zur Entwicklung und Institutionalisierung nachhal-
tiger Innovationsnetzwerke. So konnen geeignete Rahmenbedingungen insbe-
sondere die Initiierung nachhaltiger Innovationsnetzwerke fordem und damit zu
ihrer Ausbreitung und Institutionalisierung in der Praxis beitragen. Interessante
Forschungsfragen sind in diesem Zusammenhang z.B., inwieweit das nationale
Innovationssystem die Innovationsfahigkeit verschiedener Akteure (insb. Un-
temehmen) aber auch die Netzwerkbildung im Bereich nachhaltiger Innovatio-
nen untersttitzt. Hierzu bedarf es auch einer geeigneten Infrastruktur verschie-
dener politischer und sozialer Organisationen und Institutionen, wie z.B.
regionale und staatliche Institutionen, Untemehmensverbande und andere Inte-
ressenverbande, aber auch offentliche und private Transfereinrichtungen zum
Wissensaustausch (z.B. Hochschulen, Forschungsinstitutionen).
Gleichzeitig konnen bestehende (nachhaltige) Innovationsnetzwerke auf das
Innovationssystem strukturierend einwirken und dadurch die Rahmenbedingun-

Freeman, 1987, S.l.


vgl. fur Deutschland Nill/Hiibner/Rickert, 2000, 52
Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis 273

gen zu ihren Gunsten verandem bzw. entwickeln . Beispielsweise konnte eine


zunehmende Verbreitung (nachhaltiger) Innovationsnetzwerke als neue Koope-
rationsform einen Bedarf an veranderten staatlichen und kommunalen Forderpo-
litiken und -instrumenten generieren, auf den das Innovationssystem z.B. durch
eine zunehmende Forderung von Kooperationsverbiinden (anstatt einzelner
Akteure) reagieren konnte. Eine Verbreitung von Netzwerkstrukturen bzw.
Innovationsnetzwerken bedarf auch einer angepassten Innovations-Infrastruktur
(z.B. andere offentliche oder private Institutionen, Transfereinrichtungen etc);
entsprechende Forderungen seitens der Netzwerke konnten infrastrukturorien-
tierte Veranderungen des Innovationssystems auslosen. Hierbei ist allerdings zu
beriicksichtigen, dass die Einflussmoglichkeiten der Innovationsnetzwerke auf
die Entwicklung des Innovationssystems um so groBer sein werden, je deutli-
cher diese Innovationsnetzwerke vom Innovationssystem als wichtige innovati-
onsgenerierende Institutionen wahrgenommen werden. Das wiederum setzt
voraus, dass die Innovationsnetzwerke erfolgreich sind.
Erfolgreiche Netzwerke konnen somit auch selbst als innovationssystembil-
dende bzw. -entwickelnde Akteure verstanden werden. Die Institutionalisierung
nachhaltiger Innovationsnetzwerke lasst sich als strukturbildender rekursiver
7
Prozess abbilden , wobei einerseits das Innovationssystem fordemd auf die
Netzwerkbildung einwirkt und andererseits konkrete Netzwerke wiederum
strukturentwickelnd auf das Innovationssystem zurtickwirken (vgl. Abbildung
32). Ergebnis dieses Prozesses kann eine zunehmende Institutionalisierung
nachhaltiger Innovationsnetzwerke sein. Diese Institutionalisierung wird als
wichtige Voraussetzung fur die Generierung nachhahiger (produkt- und techno-
logieorientierter) Innovationen angesehen.

vgl. Lundvall, 1992,8.14


Giddens, A. 1984, The constitution of society. Cambridge.
274 Uta Kirschten

Akteure des nationalen Innovationssystems


Forschung Staat

Wirtschaft

Institutionalisierung Institutionalisierung
der des
Netzwerke Innovationssystems

- •

Institutionelle Innovation

Nachhaltiges Nachhaltiges Nachhaltiges


Innovations- Innovations- Innovations-
netzwerk netzwerk netzwerk

iiizriiziii Konkrete nachhaltige Innovationen

Q Q Q Q Q E
Abbildung 32: Ansatzpunkte zur Institutionalisierung nachhaltiger
Innovationsnetzwerke

4 Empirische Ergebnisse des Forschungsprojektes „Nachhaltige


Innovationsnetzwerke"
Vorgestellt werden hier ausgewahlte Ergebnisse aus dem Forschungsprojekt
„Nachhaltige Innovationsnetzwerke" , das sich aus theoretischer und empiri-

Das Forschungsprojekt wurde in der Zeit vom 7/2002 bis 12/2004 vom Kultusministerium des
Landes Sachsen-Anhalt finanziert und war an der Martin-Luther-Universitat Halle-Wittenberg
am Lehrstuhl fiir betriebliches Umweltmanagement, Prof. Zabel, angesiedelt.
Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis 275

scher Perspektive mit nachhaltigen Innovationsnetzwerken beschaftigt. Theore-


tisch interessierten Erklarungsbeitrage ausgewahlter (Netzwerk)Ansatze zum
Forschungsgegenstand „nachhaltige Innovationsnetzwerke. Empirisch standen
bisherige Erfahmngen sowie Entwicklungsmoglichkeiten existierender Netz-
werke im Zentrum des Forschungsinteresses. Der empirische Forschungsteil
weist ein vierstufiges Forschungsdesign auf (vgl. Abbildung 33):
Die erste Stufe bildete eine umfangreiche Dokumentenrecherche zu nachhal-
tigen Innovationsnetzwerken in Deutschland, wobei ein Schwerpunkt auf Netz-
werken in den neuen Bundeslandem lag. In der zweiten Stufe wurden mit neun
ausgewahlten Netzwerken Vorgesprache in Form von leitfadengestiitzten Inten-
sivinterviews gefiihrt, um genauere Informationen iiber diese Innovationsnetz-
werke, ihre Zusammenarbeit und ihre verfolgten Ziele zu bekommen. Der Aus-
wahlprozess, welche Netzwerke detailliert empirisch untersucht werden soUten,
erfolgte in der dritten Stufe anhand der in der Abb. 1 aufgeflihrten Auswahlkrite-
rien. Die empirische Untersuchung (4. Stufe) erfolgte aus Kapazitatsgriinden
zweigeteilt: Die Netzwerke RIO und NinA wurden fiir eine intensive empirische
Analyse ausgewahlt, die jeweils 8-9 Intensivinterviews mit unterschiedlichen
Akteuren der beiden Netzwerke umfasst. Die ebenfalls sehr interessanten Netz-
werke RIST, BenefiT und ZONU wurden anhand der bis dahin verfiigbaren
Informationen (Dokumente, Recherchen und Vorgesprache) ausgewertet. Zent-
rale Forschungsfragen betrafen den Aufbau dieser Netzwerke, ihre Zusammen-
arbeit und Innovationen als Ergebnisse sowie die Bedeutung des Innovations-
systems fiir Entwicklungsperspektiven dieser Netzwerke.
Die folgenden Ausfiihrungen konzentrieren sich auf ausgewahlte For-
schungsergebnisse der beiden detailliert empirisch untersuchten Netzwerke
Regionales Jnnovationsbtindnis Oberhavel e.V. (RIO) und Naturstoffmnovati-
onsnetzwerk Altmark e.V. (NinA), da sie eine Besonderheit aufweisen: Beide
Netzwerke beschaftigen sich inhaltlich mit einem sehr ahnlichen Thema, nam-
lich mit der Entwicklung von Nutzungs- und Verarbeitungsmoglichkeiten fur
nachhaltige Rohstoffe (insbesondere Hanf). Unterschiede bestehen jedoch in
den potenziellen Anwendungsbereichen.
276 Uta Kirschten

1. Stufe: Dokumentenanalyse
2. Stufe: Vorgesprdche mit neun Netzwerken:
Naturstoffinnovationsnetzwerk Altmark (NinA), Gardelegen, Sachsen-Anhalt
Regionales Innovationsbundnis Oberhavel (RIO) in Henningsdorf, Brandenburg
MAHREG Automotive - Automobilzulieferer in der Magdeburg-Anhalt / Alt-
mark-Harz-Region
Barrierefreie Modellregion fiir den integrativen Tourismus in Ohrdruf, Thiirin-
gen
Regionales Innovationsnetzwerk Stoffkreislaufe in Freiberg, Sachsen
Demonstrationszentrum „Kreislauffahigkeit von Werkstoffen" in Merseburg,
Sachsen-Anhalt
Netzwerk COUP 21 in Niimberg, Bayem
Zentrum fur Okologie, Natur- und Umweltschutz (ZONU) in Buch, Sachsen-
Anhalt
Bayrisches Entwicklungsnetz fiir innovative Technologien (BenefiT) in Erlan-
gen, Bayem
3. Stufe: Auswahl
Kriterien:
• untemehmens- bzw. akteur-ubergreifende Zusammenarbeit,
• konkrete Zusammenarbeit an Innovationen
• inhaltlicher Fokus der Innovationen: okologische, okonomische und soziale
Verbesserungen
4. Stufe: Empirische Untersuchung
Detaillierte empirische Untersuchung der Netzwerke
Naturstoff- Entwicklung von Nutzungs- und Verarbeitungsmoglichkeiten fiir
innovationsnetzwerk nachwachsende Rohstoffe (insb. Hanf) fiir industrielle Massen-
Altmark e.V. (NINA) produkte, Hightech-Bereiche und diversen Direktanwendungen
9 Intensivinterviews

Regionales Innovati- Entwicklungs- und Zuliefemetzwerk fiir alternative umweltver-


onsbiindnis tragliche Materialen (u.a. Hanf, Flachs) im Fahrzeugbau
Oberhavel (RIO)
8 Intensivinterviews
Auswertung der Netzwerke (vorhandenes Datenmaterial und Vorgesprache)
• Regionales Innovationsnetzwerk Stoffkreislaufe
• Bayrisches Entwicklungsnetz fiir innovative Technologien, Zentrum fiir Okolo-
gie, Natur- und Umweltschutz (BEnefiT)
• Zentrum fiir Okologie, Natur- und Umweltschutz

Abbildung 33: Design des empirischen Forschungsteils


Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis 277

Wahrend NinA den Einsatz nachwachsender Rohstoffe in verschiedenen An-


wendungsbereiche verfolgt, konzentriert sich RIO auf den Fahrzeugbau. Dar-
uber hinaus gehoren beide Netzwerke zu den 23 Innovationsnetzwerken in den
neuen Bundeslandem, die im Rahmen des BMBF-Forderprogramms „InnoRe-
9
gio" im Zeitraum von 2000 bis 2006 gefordert werden . Ziel dieses Forderpro-
gramms ist die Starkung der Innovationsfahigkeit von Untemehmen in den
neuen Bundeslandem durch die Forderung der Netzwerkbildung und dauerhaf-
ter Kooperationsbeziehungen zwischen verschiedenen regionalen Akteuren (z.
B. F+E-Einrichtungen, Bildungsinstitutionen, Technologietransferstellen etc).
Damit einher gehen sollen Impulse fur Wachstum und Beschaftigung in den
Regionen. ' . Aufgrund dieser inhaltlichen Nahe beider Netzwerke sowie
auch struktureller Parallelen durch ihre Zugehorigkeit zu den InnoRegio-
Netzwerken ergab sich hier die recht seltene Moglichkeit, die beiden nachhalti-
gen Innovationsnetzwerke hinsichtlich ihrer Zusammenarbeit, Erfolge aber auch
Schwierigkeiten tatsachlich vergleichend untersuchen zu konnen.

4.1 Strukturen der nachhaltigen Innovationsnetzwerke


Die Innovationsnetzwerke weisen eine projektorientierte Struktur auf, die durch
das InnoRegio-Forderprogramm in Grundzugen vorgegeben ist (vgl. Abb. 4). In
jedem Netzwerk gibt es verschiedene sog. Verbundprojekte, die beim zustandi-
gen Projekttrager beantragt werden miissen und in denen i.d.R. mehrere Akteure
an einer Innovation zusammen arbeiten. Weiterhin sieht das InnoRegio-
Programm fiir alle geforderten Netzwerke ein sog. Netzwerkmanagement vor,
das die Akteure, die Netzwerkzusammenarbeit und die Projekteinreichung beim
Projekttrager koordinieren und unterstutzen soil. Die Verbundprojekte und das
Netzwerkmanagement bilden die innere Struktur der Netzwerke. Dariiber hin-
aus existiert ein sog. Netzwerkpool (dargestellt als aufierer Netzwerkkreis in
Abbildung 34), der unabhangig von konkreten Verbundprojekten einen groBe-
ren Kreis von am Netzwerk interessierten Akteuren (iiberwiegend Untemeh-
men, Forschungs- und Bildungseinrichtungen, etc) umfasst. Sie gehoren dem
Netzwerk nur lose an, interessieren sich jedoch fiir seine inhaltliche Arbeit und
wiirden auch geme enger mit Netzwerkakteuren des inneren Netzwerks zusam-
menarbeiten. Dieser Netzwerkpool bietet ein groBes Potential an Akteuren,
Wissen und Ressourcen, die fur gemeinsame Innovationsprojekte aktiviert und
genutzt werden konnen.

Aktuelle Informationen zu dem Forderprogramm finden sich unter www.innoregio.de.


DIW 34/2001, Sonderdruck, S. If.
Adressaten dieses Forderprogramms sind regionale Kooperationsgemeinschaften, die sich zu
Projektverbunden zusammenschheBen; hierbei stand den Bewerbem die Themen- und Gebiets-
abgrenzung frei.
278 Uta Kirschten

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' • • - . . ,

Netzwerk-Pool
J
\
/ Unternehmen Untemelimen
\
^ \
Inneres
/ [ Netzwerk
\
F+E \ \
\\ Hoch-
) ^ sciiulen,
Universi-
1
1 /i I V ' .J/ .k J\ taten
1 1 Netzwerkm 1 1
1
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1 \^ 1 Projekt
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Untemehmen
/ 1 Projekt

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Institution en /
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Abbildung 34: Struktur der InnoRegio-Netzwerke

4.2 Die Zusammenarbeit in den Innovationsnetzwerken


Strukturbedingt ist die Zusammenarbeit in den Netzwerken gepragt durch die
eng zusammen arbeitenden Projektverbiinde. Projektiibergreifende Zusammen-
arbeiten sind nicht so haufig. Diese ergeben sich entweder durch personelle
tjberschneidungen, d.h., dass einzelne Akteure in mehreren Projekten mitarbei-
ten, Oder basieren auf individuellen Akteursinitiativen. Allerdings wird von
vielen Akteuren eine projektiibergreifende Information und Kommunikation im
Netzwerk als sehr wichtig angesehen.
Eine wertschopfungsstufen-ubergreifende Zusammenarbeit wird in diesen
Innovationsnetzwerken in zweierlei Hinsicht angestrebt. Erstens erstreckt sich
das Spektrum der bearbeiteten Innovationsvorhaben auf die verschiedenen Stu-
fen der Wertschopfiingskette nachwachsender Rohstoffe (vgl. Abbildung 35).
Zweitens erfolgt auch innerhalb einzelner Projektverbiinde eine wertschop-
fungsstufen-iibergreifende Innovationszusammenarbeit, die aus der Mitarbeit
von Akteuren verschiedener Stufen der Wertschopfiingskette am Innovations-
prozess resultiert.
Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis 279

Im NinA-Netzwerk waren zu Beginn der Zusammenarbeit alle Stufen der


Wertschopfungskette vom Anbau der Rohstoffe bis zur industriellen Veredlung
und Produktherstellung integriert. Mit die Insolvenz eines wichtigen Akteurs
der Verarbeitungsstufe fehlte plotzlich ein zentrales Glied der Wertschopfungs-
kette, was sich auf verschiedene Innovationsprozesse des Netzwerkes nachteilig
auswirkte. Bei RIO ist lediglich die Landwirtschaft als erste Wertschopfungs-
stufe nicht im Netzwerk vertreten, um die Interessenvielfalt der am Netzwerk
beteiligten Akteure nicht zu weit auszudehnen. Alle weiteren Glieder der Wert-
schopfungskette scheinen gut in die Innovationsprozesse integriert zu sein.
Betrachtet man die Zusammenarbeit insgesamt, so fallt auf, dass die Vorteile
der Netzwerkzusammenarbeit als wesentlich wichtiger angesehen werden als
Risiken. Dies gilt nicht nur fiir potentielle Risiken, sondem auch fiir tatsachlich
eingetretene Risiken, wie z.B. Wissensabfluss durch die Zusammenarbeit oder
umfangreiche Nachteile (fmanziell, inhaltlich) durch Projektabbriiche aufgrund
des Ausscheidens beteiligter Projektpartner. Hiervon konkret betroffene Akteu-
re werteten diese Nachteile insgesamt als nicht so schwerwiegend, um auch
selbst das Netzwerk zu verlassen oder andere Konsequenzen zu ziehen. Mogli-
che Erklarungen konnten sein, dass einerseits die Entscheidung zur Netzwerk-
teilnahme und damit verbundene Investitionen (inhaltlich, zeitlich, finanziell)
nicht mehr so leicht revidiert werden. Dariiber hinaus scheint die Netzwerkzu-
sammenarbeit als „Geben und Nehmen" von den Akteuren interpretiert zu wer-
den, wobei zum „Geben" anscheinend auch Konsequenzen eingetretener Risi-
ken bzw. erleideter Nachteile mit eingerechnet werden.
280 Uta Kirschten

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Abbildung 35: In den Netzwerken NinA undRio integrierte Wertschopfungsstufen

4.3 Ergebnisse der Zusammenarbeit: nachhaltige Innovationen


Thematisch beschaftigen sich beide Netzwerke mit der Entwicklung von Nut-
zungs- und Verarbeitungsmoglichkeiten im Bereich nachwachsender Rohstoffe,
insbesondere mit Hanf. Dabei ist das Spektrum der in den Netzwerken konkret
bearbeiteten Innovationen sehr breit. Es reicht von der Entwicklung konkreter
Produkte und Dienstleistungen, tiber die Entwicklung neuartiger Technologien
bis bin zu innovativen Forschungsdienstleistungen (vgl. Tabelle 18) Hervorzu-
heben ist hierbei, dass sich die Innovationsprojekte auf die verschiedenen Stu-
fen der Wertschopfungskette erstrecken, so dass die zentralen Stufen der Wert-
schopfungskette in die Innovationsprozesse integriert sind (vgl. Abbildung 35).
Die bearbeiteten Innovationen weisen allerdings einen recht unterschiedli-
chen Entwicklungsstand auf. Manche Innovationen liegen schon als Prototyp
vor, andere befinden sich noch im Entwicklungsstadium. Das ist auf verschie-
dene Ursachen zuriickzufuhren. Teilweise konnten Innovationsprojekte auf-
Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis 281

grund langer Projektgenehmigungsphasen erst mit erheblicher zeitlicher Verzo-


gerung starten, so dass der Entwicklungsprozess noch andauert. Manche Inno-
vationsverbtinde sind auch ins Stocken geraten, z.B. well einzelne Partner das
Netzwerk verlassen haben, Insolvenz anmelden mussten oder die geplanten
Projektverbtinde nicht in vollem Umfang realisiert werden konnten. Bin weite-
rer Grund besteht darin, dass das InnoRegio-Programm Innovationen nur bis
zur vorwettbewerblichen Entwicklung fordert. Eine Umsetzung z.B. von Proto-
typen in die Produktion oder eine Markteinftihrung der Innovationen konnen
(aus wettbewerbsrechtlichen Griinden) vom Programm nicht gefordert werden
und sind von den jeweiligen Akteuren selbst zu leisten, was haufig die finan-
ziellen Kapazitaten der Akteure - auch in den Projektverbiinden - tibersteigt.
Auch sei darauf hingewiesen, dass zum Zeitpunkt der empirischen Untersu-
chung die meisten Innovationsprojektverbunde noch nicht abgeschlossen waren,
so dass Informationen liber „fertige Innovationen" kaum/ nicht erhoben werden
konnten. Insofem konnen iiber den Erfolg der Innovationen am Markt hier noch
keine Aussagen gemacht werden.
Dennoch bergen die Innovationen, an denen in den Netzwerken gearbeitet
wird, sehr interessante Nachhaltigkeitspotentiale, die hier tiberblicksartig vorge-
stellt werden. Okologische Verbesserungen werden i.w. erreicht durch den Ein-
satz nachwachsender Rohstoffe in verschiedenen Produkt- bzw. Anwendungs-
bereichen, die Entwicklung spezifischer Technologien zum Aufschluss und zur
Verarbeitung nachwachsender Rohstoffe, die konsequente umweltvertragliche
Weiterentwicklung von Produkten sowie das Angebot okologischer (For-
schungs-)Dienstleistungen. Soziale Verbesserungen der Innovationen resultie-
ren vor allem aus der groBeren Umwelt- und Gesundheitsvertraglichkeit der
entwickelten Produkte bei Herstellung, Anwendung und Entsorgung bzw. Re-
cyclingmoglichkeiten. Dariiber hinaus ergeben sich positive regionalwirtschaft-
liche Effekte in erster Linie durch die Existenzsicherung bestehender Unter-
nehmen, zum Teil auch durch die Ansiedlung neuer Untemehmen und
Institutionen sowie den Aufbau diversifizierterer Wirtschaftsstrukturen. Damit
verbunden ist eine Sicherung bzw. Ausdehnung von Beschaftigungsmoglichkei-
ten, was insbesondere in den relativ strukturschwachen Regionen der Altmark
und Teilen von Brandenburg ganz besonders wichtig ist. Zusatzlich werden
durch die gemeinsamen Innovationsprozesse innovative Wissenspotentiale bei
den Akteuren auf- und ausgebaut, die zur Herausbildung von produkt- und
technologieorientierten Kemkompetenzen in den jeweiligen Themenfeldem
fiihren und netzwerkspezifische Wettbewerbsvorteile darstellen.
282 Uta Kirschten

12
Tabelle 18: Spektrum der in den Netzwerken bearbeiteten Innovationen

Netzwerk Produkte / Technologien Forschungs-


Dienstleistungen dienstleistungen

NinA iochleistungswerkstoffe Material- und Verfahrens- Bakterieller Aufschluss


aus tierischen Substanzen entwicklung fiir die Extrusion von Hanffasem,
von Leichtbauprofilen aus
Vorwand-Schallschutz- naturfaserverstarkten Kunst- Entwicklung von Quali-
elemente fur das Ver- stoffen tatskategorien ftir Hanf-
kehrswesen faserpartien
Entwicklung einer Zerkleine-
Fahrbahnplatten aus rungstechnologie fur Bast- Entwicklung werkstoff-
extrudierten Materialmi- fasem technischer Priifmetho-
schungen den und Charakterisie-
Entwicklung von Faserauf- rung von Struktur-Eigen-
bereitungs- und Fertigungs- schaftsprofilen natur-
technologien fur hochwertige faserverstarkter Kunst-
Naturfaser-Verbundbauteile stoffe
Pyrolyse-Vergasungsverfahren
fiir Rohstoffe tierischen Ur-
sprungs
RIO Entwicklung serienreifer Neues Grundkonzept fiir eine Untersuchung halogen-
Fasermatten aus Naturfa- Faseraufbereitungsanlage mit freier Flammschutzmittel
sem fur den Fahrzeugbau Prallaufschluss fiir naturfaserverstarkte
Duroplaste
Naturfaserverstarkte duro-
plastische Strukturbauteile
fur den Schienenfahr-
zeugbau
Spritzgussfahige naturfa-
serverstarkte Composite
fiir den Fahrzeugbau
„my-ensemble.net" In-
formations- und Kom-
munikationsplattform fur
RIO

Die Innovationen versprechen auch okonomische Verbesserungen, beispielswei-


se durch das Angebot neuartiger bzw. qualitativ hoherwertiger Produkte bei
ahnlichem Preisniveaus, die aufgrund ihres Naturfaseranteils sowohl im Verlauf
als auch am Ende ihres Lebenszyklus vielfaltige Vorteile bieten konnen. So

Weitere Informationen zu den verschiedenen Innovationen finden sich bei www.rio-ev.de bzw.
www.nina-innoregio.de.
Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis 283

bergen z.B. Gewichtseinsparungen durch den Einsatz nachwachsender Rohstof-


13
fe im Fahrzeugbau erhebliche okonomische Potentiale , aber auch eine um-
weltvertragliche und damit kostengtinstige Verwertung bzw. Entsorgung von
Produkten (z.B. Fahrzeugen) ist okonomisch auBerordentlich relevant. Auch die
bereits angesprochenen positiven regionalwirtschaftlichen Effekte sind ein
wichtiger Aspekt, da es sich bei vielen der Netzwerkakteure um kleine Unter-
nehmen handelt, die mit Hilfe dieser Innovationen ihre Existenz sichem und
zum Teil sogar wirtschaftlich expandieren konnen. Teilweise eroffnen sich auch
neue Geschaftsfeldpotentiale fflr die Netzwerkmitglieder aus den gemeinsamen
Innovationsprojekten, die als akteur-spezifische okonomische Vorteile zu wer-
ten sind.
4.4 Unterstutzung durch das Innovationssystem
Befragt nach der Unterstutzung, die die nachhaltigen Innovationsnetzwerke
durch das Innovationssystem erfahren, dominierten bei den befragten Akteuren
Aussagen zum InnoRegio-Forderprogramm, das fiir diese Netzwerke eine zent-
rale Funktion i.R. des Innovationssystems darsteUt.
Nach Einschatzung der befragten Akteure leistet das InnoRegio-
Forderprogramm einen wichtigen Beitrag zur innovationsorientierten Netz-
werkbildung in den neuen Bundeslandem^"^. Das Forderprogramm zielt auf die
Untersttitzung von Innovationsverbtinden (Innovationsnetzwerken) in den neu-
en Bundeslandem, ohne inhaltliche Schwerpunktsetzungen. Insofem ist dies
kein spezielles Forderprogramm zur Entwicklung nachhaltiger Innovations-
netzwerke. Durch seine inhaltliche Offenheit sind hier jedoch u.a. zwei Netz-
werke entstanden, die gemeinsam an nachhaltigen Innovationen arbeiten. Die
Starke dieses Forderprogramms liegt insbesondere in der Initiierungsfunktion
von Innovationsnetzwerken, d.h. darin, den Aufbau von Innovationsnetzwerken
anzustoBen und zeitlich begrenzt durch die finanziellen Fordermoglichkeiten zu
unterstiitzen.
Als Schwachpunkte dieses Programms wurden von vielen Akteuren insbe-
sondere die (zu) lange Dauer und der groBe Aufwand der Projektbeantragung
und -bewilligungen genannt, die manchmal bis zu einem Jahr dauerten. Gerade
fur Innovationsvorhaben wurde diese lange Zeitspanne von vielen Akteuren in
zweifacher Hinsicht als deutlicher Wettbewerbsnachteil gewertet. Erstens als
zeitlicher Wettbewerbsnachteil, da die Innovationsidee fur den Projektantrag
schon ausgearbeitet sein muss und damit als Idee verschiedenen Personen schon

^^ Angermaier, B.; Fischhaber, G. (2002).


'* So bewarben sich auf das InnoRegio-Forderprogramm (Laufzeit 2001 bis 2006) in einer ersten
Qualifizierungsphase 1999 444 regionale Kooperationsgemeinschaften, von denen 25 Netzwer-
ke zur Prazisierung ihrer Konzepte ausgewahlt wurden.
284 UtaKirschten

bekannt ist, an der Umsetzung der Idee jedoch erst nach Projektbewilligung
(also im Zweifelsfall erst nach mehreren Monaten bis zu einem Jahr) gearbeitet
werden kann. Zweitens als finanzieller Wettbewerbsnachteil, da eine Projekt-
forderung ja von der Projektbewilligung abhangt. Dies trifft vor allem kleine
Untemehmen, die aus eigener finanzieller Kraft kaum umfangreichere Innovati-
onsvorhaben realisieren konnen.
Auch die zeitliche Befi*istung des Forderprogramms wird von den befi'agten
Akteuren als ambivalent eingeschatzt. Einerseits dient es dazu, die Netzwerke
„auf eigene FiiBe" zu stellen und ihre inhaltliche und vor allem fmanzielle wei-
tere Entwicklung selbst zu bewaltigen. Andererseits wird der Forderzeitraum
mit 6 Jahren (faktisch teils nur 2-3 Jahre aufgrund langer Projektbewilligungen)
von vielen Akteuren als zu kurz eingeschatzt, um Innovationsvorhaben so weit
voran zu treiben, dass verwertbare Ergebnisse erzielt werden konnen, auf denen
die Netzwerke bzw. auch die einzelnen Akteure nach Beendigung der Forde-
rung selbst auft)auen konnten.
Die Untersttitzung von Seiten der Wirtschaft als wichtiger Akteur des Inno-
vationssystems scheint im Hinblick auf nachhaltige Innovationsnetzwerke
durchaus noch entwicklungsfahig. Auffallig ist z.B. das Fehlen von Risikokapi-
talquellen in Deutschland, was von mehreren Akteuren als sehr nachteilig be-
dauert wurde.

5 Erfolgsfaktoren nachhaltiger Innovationsnetzwerke


Basierend auf den empirischen Forschungsergebnissen konnten einige Faktoren
identifiziert werden, die fiir eine erfolgreiche Entwicklung nachhaltiger Innova-
tionsnetzwerke ganz besonders wichtig sind:
Entscheidend far eine erfolgreiche Innovationszusammenarbeit ist ein pro-
fessionelles und engagiertes Management der Netzwerke. Dabei reicht es nicht
aus, ein Netzwerkmanagement vorzugeben, wie es im InnoRegio-Programm
vorgesehen ist. Es muss auch „mit Leben gefiillt" werden. Notig sind „Netz-
werkmanager", die nicht nur uber fachliche, sondem vor allem tiber kommuni-
kative und sog. Schltisselqualifikationen verfiigen, um die Netzwerkmitglieder
in den verschiedensten Anliegen begleiten zu konnen sowie die flir das Netz-
werk lebenswichtige Kommunikation im Netzwerk permanent aufrecht zu er-
halten. Zu den Aufgaben, die ein Netzwerkmanagement leisten soUte, zahlen
z.B. Moderation und Projektmanagement, Information und Kommunikation,
Untersttitzung und Koordination der Zusammenarbeit, Akquisition von Forder-
und Finanzierungsmoglichkeiten, Auswahl und Beratung der Mitglieder sowie
Marketing und Offentlichkeitsarbeit. Insbesondere der Information und Kom-
munikation kommt im nachhaltigen Innovationsnetzwerk eine besondere Be-
deutung zu: Netzwerke „leben" durch Kommunikation. Die Identifikation netz-
werkrelevanter Informationen und ihre gezielte Verbreitung im Netzwerk hat
Nachhaltige Innovationsnetzwerke in Theorie und Praxis 285

eine ganz wichtige Dienstleistungsfiinktion fur die Netzwerkmitglieder. Dazu


gehort auch die gezielte Ansprache einzelner NW-Mitglieder im Hinblick auf
netzwerkinteme oder -exteme Kooperationsmoglichkeiten. Als hilfreich hat
sich die Nutzung verschiedener Informations- und Kommunikationsinstrumen-
ten erwiesen, wie z.B. Newsletter, Informationsbroschiiren, Kommunikationsfo-
ren zum Erfahrungsaustausch zwischen den Mitgliedem (gemeinsame Veran-
staltungen, Tagungen) aber auch personliche Beratungsdienstleistungen. Das
RIO-Netzwerk hat dartiber hinaus die intemetbasierte Informations- und Kom-
munikationsplattform „my-ensemble.net" ftir seine MitgHeder entwickelt, die
Forschungsergebnisse und Informationen des Netzwerks prasentiert .
Als weiterer Erfolgsfaktor konnte die Integration von Akteuren aus alien fur
die Innovationszusammenarbeit relevanten Stufen der Wertschopfungskette
identifiziert werden. Erst eine wertschopfungsstufen-iibergreifende Zusammen-
arbeit gewahrleistet die Generierung einer integrierten Problemlosung, die sich
auch am Markt etablieren kann. Wie Beispiele aus den Netzwerken zeigen,
kann ein Fehlen von Akteuren aus einer oder mehreren Stufen der Wertschop-
fungskette den gesamten Innovationsprozess stark beeintrachtigen. So hat bei-
spielsweise in einem der Netzwerke die Insolvenz eines Akteurs in einer zentra-
len Wertschopfungsstufe zu einer erheblichen Beeintrachtigung des gesamten
Innovationsnetzwerkes gefiihrt.
Fiir ein langerfristiges Uberleben der Innovationsnetzwerke ist der Aufbau
einer Eigenstdndigkeit ganz entscheidend. Staatliche oder kommunale Innovati-
onsforderprogramme konnen zwar fiir die Initiierung und den Aufbau nachhal-
tiger Innovationsnetzwerke sehr hilfreich sein, wie gerade an den Beispielen
RIO und NinA deutlich wird. Ftir eine langerfristige Entwicklung und Selbst-
standigkeit dieser Netzwerke ist jedoch die Eigeninitiative der Netzwerkmit-
glieder ganz entscheidend, die sowohl ein inhaltliches, aber auch ein fmanziel-
les Engagement (unabhangig von staatlichen Forderungen) fiir die
Innovationszusammenarbeit erfordert. Von dieser Eigeninitiative und dem En-
gagement der Netzwerkmitglieder hangt in entscheidendem MaBe die tJberle-
bensfahigkeit der nachhaltigen Innovationsnetzwerke ab.

www.rio-ev.de
286

Literaturverzeichnis
Angermaier, B.; Fischhaber, G.: Nachwachsende Rohstoffe in der Automobilindustrie. UmweltWirt-
schaftsForum, lOJg., H.2, 2002., S. 26-28.
Deutsches Institut fiir Wirtschaftsforschung, Sonderdruck, DIW 34/2001.
Freeman, C : Technology Policy and Economic Performance: Lessons from Japan, London 1987.
Giddens, A.: The constitution of society. Cambridge 1984.
Halme, M.: Networking toward sustainability - value added? Findings from Tourism Networks. In:
Grenn, K.; Groenewegen, P.; Hofmann, P.S.: Ahead of the Curve, 2001, S. 143-163.
Heidenreich, M.: Netzwerke - Grundlage fiir ein neues Innovationsmodell? In: Heidenreich (Hrsg.)
Innovationen in Baden-Wurttemberg, Akademie fiir Technikfolgenabschatzung in Baden-
Wurttemberg, 1. Aufl. Baden-Baden: Nomos Verlag 1997, S. 229-235.
Kirschten, U.: Innovationsnetzwerke fur eine nachhaltige Entwicklung, UmweltWirtschaftsForum
10. Jg, Heft 2, Juni 2002, S. 60 - 65.
Lundvall, B.-A. (Hrsg.): National Systems of Innovation. Towards a Theory of Innovation and
Interactive Learning, London: Pinter 1992.
Nill, J.; Hiibner, K; Rickert, C : Okologisierung des innovationssystems? In: Dybe, G.; Rogall, H.
(Hrsg): Die okonomische Saule der Nachhaitigkeit, Berlin: edition sigma 2000, S. 45 - 72.
Innovation Communities: Die Rolle von
Promotorennetzwerken bei Nachhaltigkeitsinnovationen

Klaus Fichter

1 Die Bedeutung von Kooperation und Netzwerken fur


Nachhaltigkeitsinnovationen
Zahlreiche empirische Studien deuten darauf hin, dass die Bedeutung und An-
zahl von Innovationskooperationen seit Anfang der 90er Jahre stark zugenom-
men haben (Gerybadze 2004, 191). Zentrale Griinde dafur sind die gewachsene
Spezialisierung und Arbeitsteiligkeit im Innovationsprozess sowie die Dynami-
sierung von Technologie- und Marktprozessen (Fichter 2005, 109 ff.). Koopera-
tionen soUen vor diesem Hintergrund zum Ausgleich von Ressourcendefiziten,
zur Erzielung von Synergieeffekten, zur Beschleunigung von Entwicklungspro-
zessen und zur Vermarktungs- und Diffusionsforderung durch Kundeneinbin-
dung und Stakeholderintegration beitragen.^ Die Kooperationsforschung zeigt
allerdings auch, dass die Bedeutung der Innovationszusammenarbeit je nach
Innovationsgrad und Innovationsphase variieren kann und dass der Erfolgsbei-
trag von Innovationskooperationen an bestimmte Voraussetzungen gebunden
ist.^ So spielen neben der Komplementaritat der Ressourcen und Kompetenzen,
dem strategischen Fit und gemeinsamen Zielvorstellungen auch atmospharische
Fragen wie bestehende Machtstrukturen, kompatible Untemehmenskulturen
sowie gegenseitiges Vertrauen und flinktionierende personliche Beziehungen
zwischen den Promotoren auf beiden Seiten eine zentrale Rolle. Gerade bei
hochgradigen Innovationen kommt der Zusammenarbeit von Herstellem und
Anwendem eine zentrale Bedeutung zu. Innovationsvorhaben, die auf grundle-
gende Neuerungen abzielen, sind durch hohe technologische, marktliche und
untemehmensspezifische Unsicherheiten gepragt (Lettl 2004, 20). Fiir die Be-
waltigung dieser Unsicherheiten sind spezifische Formen der Akteurskooperati-
on und -interaktion erforderlich: So kann z.B. die Zusammenarbeit mit trend-
fiihrenden Nutzem und Extremanwendem die Generierung radikaler
Innovationsideen maBgeblich untersttitzen (Lettl 2004, 310 ff.).
Kooperationen und leistungsfahige Akteursnetzwerke spielen in Innovati-
onsprozessen generell eine bedeutsame Rolle, gewinnen aber gerade mit Blick

Fur eine Ubersicht verschiedener Motive der Kooperation vgl. Hauschildt 2004, 268 ff.
Vgl. Kirchmann 1994, Gerybadze 2004, 194; Hauschildt 2004, 278 ff und Fichter 2005, 177 ff
288 Klaus Fichter

auf die Initiierung und Durchsetzung von Nachhaltigkeitsinnovationen^ eine


besondere Bedeutung. Dafur lassen sich drei zentrale Griinde nennen:
1. Life-cycle- und Systemldsungen\ In nachhaltigkeitsorientierten Innovations-
vorhaben spielen der Gedanke der lebenszyklusweiten Verbesserung von
Produkten (von der Wiege bis zur Wiege) und die Verbesserung gesamter
Wertschopfungs- und Nutzungssysteme durch integrierte Produkt-Service-
Systemlosungen eine zentrale Rolle. Diese sind ohne umfangreiche vertika-
le und z.T. horizontale Kooperationen entlang von Wertschopfungsketten
und Materialfliissen nicht realisierbar.
2. Neue institutionelle Arrangements'. Produkte und Dienstleistungen, die den
Anspruch erheben, „umweltfreundlich", „fair gehandelt" oder „nachhaltig"
zu sein, sind besonderen Qualitats-, Uberpriifungs- und Glaubwiirdigkeits-
anforderungen unterworfen. Daher spielen Qualitatsstandards sowie Zertifi-
zierungs- und Produktkennzeichnungsfragen hier eine zentrale Rolle. Sol-
che marktlichen Regelungssysteme spielen gerade bei der Markteinfuhrung
von Produkt- und Serviceinnovationen eine zentrale Rolle und erfordem ei-
ne Abstimmung zwischen Herstellem, Handel und weiteren Marktpartnem
und Stakeholdem.
3. Synchronisierung von angebots- und nachfrageseitigem Wandeh Nachhal-
tigkeitslosungen erfordem gerade im endverbrauchemahen Bereich vielfach
auch einen nachfrageseitigen Wandel (Einstellungen, Verhalten, Informati-
onsstand etc.) und damit eine Zusammenarbeit von Herstellem einer Inno-
vation mit Nutzem, Verbanden und staatlichen Einrichtungen (Multiak-
teurskooperation).
Sowohl die Promotorenforschung'^ als auch die Entrepreneurshipforschung
(Fichter 2005, 212 ff.) und Lead-User-Forschung^ zeigen, dass verschiedene
Personen und Gmppen im Innovationsprozess von unterschiedlicher Bedeutung
sind und sich Schliisselakteure identifizieren lassen, die die Initiiemng und
Durchsetzung von Innovationen maBgeblich beeinflussen. Die Interaktion und
die Netzwerkbeziehungen zwischen den Schliisselakteuren und Promotoren des
Innovationsprozesses stellen damit eine zentrale Erklamngs- und Gestaltungs-
groBe fur nachhaltige Produkt-, Service- und Systeminnovationen dar. Wahrend

„Nachhaltigkeitsinnovationen" werden hier verstanden als die Durchsetzung solcher techni-


schen, organisationalen, nutzungssystembezogenen, institutionellen oder sozialen Neuerungen,
die zum Erhalt kritischer Naturgtiter und zu global und langfristig ubertragbaren Wirtschafts-
und Konsumstilen und -niveaus beitragen.
Fur eine Ubersicht der Promotorenforschung vgl. Hauschildt/Gemiinden 1999.
Die Lead-User-Forschung dient hier als Sammelbezeichnung fur Untersuchungen, welche die
Nutzung besonderer Kunden zur Generierung innovativer Konzepte zum Inhalt haben. Vgl.
Hippel 1987; Hippel 1988; Herstatt 1991; Liithje 2000; Morrison et al. 2001; Reichart 2002;
Herstatt/Luthje/Lettl 2003; Emst/Soll/Spann 2004.
Innovation Communities 289

die Bedeutung einzelner Macht-, Fach-, Prozess- und Beziehungspromotoren


innerhalb einer innovierenden Untemehmung schon ausfiihrlich untersucht
worden ist, liegen bis dato nur wenige Erkenntnisse iiber das Zusammenwirken
von Innovationspromotoren uber Organisationsgrenzen hinweg vor. Vor diesem
Hintergrund verspricht das Konzept der „Innovation Communities" eine Liicke
in der bisherigen Innovationsforschung zu schlieBen und fruchtbare Einsichten
iiber die Erfolgsbedingungen und Gestaltungsoptionen von Innovationskoopera-
tionen zu ermoglichen.

2 ^Innovation Communities": Konzept und Begriff


Wahrend bei der Erforschung von Innovationsnetzwerken interorganisationale
Beziehungen im Mittelpunkt stehen, fokussiert die noch vergleichsweise junge
Debatte um „Innovation Communities" auf das Verhaltnis zwischen Personen
und Gruppen unterschiedlicher Untemehmen und Institutionen im Innovations-
prozess (interpersonal Beziehungen). Der Begriff „Innovation Community"
wird in der Praxis und der Forschung unterschiedlich verwendet. Drei grundle-
gende Bedeutungen konnen hier unterschieden werden:

O Innovation Community als Kontaktnetzwerk: Hierbei handelt es sich um -


zumeist intemetgestiitzte - Kontaktplattformen und lose Netzwerke von
Personen, die an einem bestimmten Innovationsthema oder Innovationsfeld
interessiert sind und sich hierzu Informationen wiinschen und austauschen
mochten oder Innovationspartner suchen.^
•=> Innovation Community als virtuelle Gemeinschaft zur Ideengenerierung und
-bewertung: In diesem Begriffsverstandnis werden Innovation Communi-
ties als virtuelle, durch elektronische Medien gestiitzte Gemeinschaften zur
Generierung und Bewertung von Innovationsideen und Innovationskonzep-
ten verstanden. Auf diese Art von Communities fokussiert das Konzept der
Community Based Innovation (Fuller et al. 2005).
•=> Innovation Community als Promotorennetzwerk zur Untersttitzung konkre-
ter Innovationsprojekte: Diese Begriffsauslegung fokussiert auf die Bezie-
hungen und das Zusammenwirken einer Gruppe von Innovationspromoto-
ren, die gemeinsam eine bestimmte Innovationsidee oder ein konkretes
Innovationsvorhaben vorantreiben.

Kontaktnetzwerke und virtuelle Communities spielen fiir die Entstehung und


Entwicklung von Innovationen eine wichtige RoUe. Das Wesen von Innovation
besteht jedoch in der Durchsetzung einer neuen Losung („getting new things
done" (Schumpeter 1991/1946, 413). Fur das Verstandnis dafiir, warum be-

Beispiele sind z.B. www.ideenreich.at oder


www.standards.dfes.gov.uk/innovation-unit/communication/innovationcommunity/.
290 Klaus Fichter

stimmte Nachhaltigkeitslosungen erfolgreich sind und andere nicht, erscheint


daher der Fokus auf Personen und Gruppen von besonderer Bedeutung, die ein
konkretes Innovationsvorhaben initiieren und fur deren Durchsetzung sorgen.
Im Weiteren soil daher dem oben skizzierten dritten Begriffsverstandnis von
Innovation Communities gefolgt und der Begriff wie folgt defmiert werden:
Eine Innovation Community ist „eine Gemeinschaft von gleich gesinnten Akteuren, oft aus
mehreren Untemehmen und verschiedenen Institutionen, die sich aufgabenbezogen zusammen-
finden und ein bestimmtes Innovationsvorhaben vorantreiben." (Gerybadze 2003, 146)

Durch das erklarte und prioritare Ziel, einer Innovation auf technischem, wirt-
schaftlichem oder sozialem Gebiet zum Durchbruch zu verhelfen, lassen sich
Innovation Communities von Wissenschaftlergemeinschaften, die bestimmte
Forschungsthemen verfolgen (R&D-Communities), oder Gemeinschaften, die
bemfsstandische Interessen verfolgen, abgrenzen. Innovation Communities sind
damit nicht gleichzusetzen mit „Communities of Practice"^, sondem eine spe-
zielle, auf konkrete Innovationsvorhaben bezogene Form von Gemeinschaften.
Mit dem Community-Begriff nicken Fragen kollektiver Zielprioritaten, ge-
meinsamer Verstehensleistungen und Auffassungen in den Mittelpunkt. Neben
den bloBen Kontaktbeziehungen und den formalen Netzwerkstrukturen betont
das Innovation Community-Konzept die Verstehensbeziehungen in personalen
Netzwerken und die Bedeutung informeller Interaktionsprozesse.

3 Typen und Funktionen von Innovation Communities


Grundsatzlich lassen sich fiinf Typen von Innovation Communities unterschei-
den, die sich um folgende Gravitationspunkte konzentrieren:
1. BQ\ forschungsbasierten Innovation Communities kommen die Impulse aus
flihrenden Forschungslabors von Untemehmen ebenso wie aus Universita-
ten und offentlichen Forschungseinrichtungen. Hier formieren sich Gruppen
von Akteuren aus Forschung und Wirtschaft, die das von ihnen favorisierte
Innovationskonzept vorantreiben und bis zur Anwendungsreife weiterent-
wickeln.
2. Viele Innovationen werden durch das Markt- und Anwenderumfeld indu-
ziert. Um Funktionalitaten auf Nutzerseite und latente Bedarfsmuster he-
rauszufmden, formieren sich anwenderinduzierte Innovation Communities.

Der Begriff wurde bereits im Jahre 1991 von Lave und Wenger (1991) gepragt und seither
weiterentwickelt (vgl. Wenger 1998). Eine Community of Practice kann verstanden werden als
„eine Gruppe von Personen, die aufgrund eines gemeinsamen Interesses oder Aufgabengebietes
innerhalb einer Organisation oder iiber Organisationsgrenzen hinweg miteinander interagieren
und kommunizieren mit dem Ziel, Wissen eines fur das Untemehmen relevanten Themengebie-
tes gemeinsam zu entwickeln, zu (ver-)teilen, anzuwenden und zu bewahren." (Zbo-
ralski/Gemunden 2004, 280).
Innovation Communities 291

Fur neue Bedarfe oder Praktiken werden geeignete Problemlosungen ge-


sucht. Sie sind Wegbereiter fur technische Entwicklungen oder neue Pro-
dukte und Dienstleistungen auf Anbieterseite.^ Anwenderinduzierte Innova-
tion Communities umfassen Promotoren von Hersteller- und Nutzerseite.
3. Systemlosungsorientierte Innovation Communities zielen auf die Entwick-
lung und Realisierung abgestimmter VerbesserungsmaBnahmen fur die ge-
samte Wertschopfungskette bzw. den gesamten stofflichen Lebensweg ei-
nes Produktes wie z.B. die Papierkette von der Waldwirtschaft und
Fasergewinnung bis zum fertigen Printprodukt. Sie konnen sich auch auf
kundengerechte Systemlosungen fokussieren wie z.B. schliisselfertige Pas-
sivhauser oder Produkt-Service-Systeme wie z.B. Leasing-, Sharing- oder
Pay-per-use-Modelle.
4. Multiakteurs-Innovation Communities sind Promotorennetzwerke, die so-
wohl zentrale Marktakteure als auch staatliche oder zivilgesellschaftliche
Stakeholder umfassen. Zum Beispiel ist die Initiierung und Griindung des
Marine Stewardship Council das Resultat einer engen Kooperation zwi-
schen Unilever und dem World Wide Fund for Nature (WWF). Diese insti-
tutionelle Innovation wurde maBgeblich durch eine kleine Gruppe von
Schltisselpersonen aus unterschiedlichen Untemehmen und Organisationen
vorangetrieben (Fichter/Arnold 2004, 156 ff).
5. Bin weiterer wichtiger Schwerpunkt fiir die Generierung von Innovations-
prozessen liegt schlieBlich auch im Bereich der Fertigungs- und Prozess-
technik. Hier sind Innovation Communities, die sich im Bereich Fertigungs-
technik und Logistik konstituieren, von zentraler Bedeutung (Balthasar
1998).
Im Weiteren soil am Beispiel einer Systemlosungsorientierten Innovation Com-
munity gezeigt werden, welche Bedeutung die enge Zusammenarbeit zwischen
Schlusselpersonen aus verschiedenen Untemehmen fiir die Durchsetzung von
Nachhaltigkeitsinnovationen haben kann.

4 Entstehung und Funktionsweise am Beispiel der „Add-value-to-


paper"-Community
Gemeinsam mit der Axel Springer AG, Berlin/Hamburg, und weiteren Koope-
rationspartnem fiihrt die BASF seit 2003 verschiedene Innovationsprojekte zur
Qualitats- und Effizienzsteigerung auf dem Gebiet der Papier- und Drucktech-
nologie durch. Ein Innovationsprojekt ist die „Coated Coldsef'-Technologie.
Beim Coated Coldset wird ein kostengiinstiges Rohpapier mit einem diinnen
Pigmentstrich versehen, so dass es weiBer und besser bedruckbar ist. Im preis-

Hier wird zumeist auf das Lead-User-Konzept zuruckgegriffen. Vgl. Hippel 1987, Hippel 1988
sowieHippel 2001.
292 Klaus Fichter

werten Zeitungsdruckverfahren konnen damit hochwertige Wochenendbeilagen


Oder sogar Magazine hergestellt werden, Wie Oko-Effizienz-Analysen zeigen,
konnen durch die neue Technologie erhebliche Kosteneinsparungen erzielt und
Klimabelastungen reduziert werden. AuBerdem wird es moglich, hochwertige
Printprodukte auf Basis von 100% Ahpapier herzustellen. Die Kooperation mit
kompetenten Partnem der Wertschopfungs- und Stoffkette und die Ausdehnung
der Know-how-Basis auf den gesamten Prozess sind wichtige Bestandteile des
BASF „Add-value-to-paper"-Konzeptes.
Mit „Coated Coldset" wurde von den vier Netzwerkpartnem BASF Ge-
schaftseinheit PapierchemikaHen Europa, Ludwigshafen, XSYS Print Solutions
(vorher BASF Drucksysteme GmbH), Stuttgart, Axel Springer AG, Hamburg,
und dem Papierhersteller UPM Kymmene, Augsburg, gemeinsam ein erstes
Innovationsprojekt vorangetrieben. An weiteren Verbesserungs- und Innovati-
onsprojekten sind neben den vier genannten Partnem auch die Omya AG, einer
der bedeutendsten Pigmenthersteller flir die Papierindustrie mit Sitz in der
Schweiz, und die Voith Paper AG mit Sitz in Heidenheim als fiihrender Anbie-
ter von Papiermaschinen und Spezialist fur die Prozesstechnologie beteiligt.

BASF XSYS
Papier- Print Solutions
chemikaHen (ehemals BASF)

UPIVI
Kymmene

Voith

Abbildung 36: Mitglieder der „Add-value-to-paper''Innovation Community;


Quelle: BASF 2005,

Auf Initiative des Leiters der Geschaftseinheit BASF PapierchemikaHen wurde


durch Kooperationsvereinbarungen mit den oben genannten Firmen aus dem
Wertschopfungsnetz 'Papier' ein Kompetenz- und Promotorennetzwerk aufge-
baut, welches den Charakter einer Innovation Community hat. Grundlage dafur
war die enge Zusammenarbeit zwischen dem Leiter der Geschaftseinheit BASF
PapierchemikaHen auf Herstellerseite und dem Leiter Zentrales Beschaffungs-
wesen der Axel Springer AG, verantwortlich flir den Papiereinkauf, auf der
Innovation Communities 293

Kunden- und Nutzerseite. Vier der beteiligten Firmen sind wichtige Zulieferer
fxir die Papierindustrie und investieren beachtliche Betrage in Forschungs- und
Innovationsvorhaben in ihren jeweiligen Kompetenzbereichen. Ziel der Koope-
ration ist es, mit Blick auf die Papierindustrie und die Papiermarkte Synergien
zu erzielen und gleichzeitig die Marktchancen und die Effektivitat der einge-
setzten F&E-Mittel zu erhohen. Der fiinfte Netzwerkpartner, die Axel Springer
AG, ist in Bezug auf das Innovationsvorhaben „Coated Coldset" ein zentraler
Pionierkunde, dessen Wissen und Erfahrungen als Hersteller von Druckerzeug-
nissen gerade in der Erprobungsphase des neuen Druckverfahrens (z.B. durch
„pilot runs") unabdingbar sind, der aber auch in der spateren Phase der Markt-
einfuhrung und MarkterschHeBung eine wichtige Rolle spieh. Wichtigstes Mo-
tiv fur die Griindung des Kompetenznetzwerks war fiir den Leiter der BASF-
Geschaftseinheit Papierchemikalien, auf dem Markt der Papier- und Drucktech-
nologie als Anbieter von kundenfokussierten Systemlosungen von der Faser bis
zum Druckerzeugnis aufzutreten.
Schlusselpersonen der „Add-value-to-paper"-Innovation Community sind
neben dem Leiter der Geschaftseinheit Papierchemikalien der BASF, Ludwigs-
hafen, und dem Leiter Zentrales Beschaffungswesen der Axel Springer AG,
Hamburg, der President der Newsprint Division beim Papierhersteller UPM
Kymmene, Augsburg, der Leiter der wissenschaftlichen Zentraleinheit XSYS
Print Solutions, Stuttgart (vorher BASF Drucksysteme GmbH) sowie ein exter-
ner Innovationscoach, der als Prozess- und Beziehungspromotor sowie als Mo-
derator von Innovations- und Strategieworkshops die Netzwerkentwicklung
aktiv unterstiitzt. Neben den Kempersonen der Innovation Community spielt
auch die „Ruckendeckung" der Innovationsprojekte durch eine Reihe von
Machtpromotoren im Sinne des „management push" eine zentrale Rolle: Es sind
dies bei BASF der Vorstandsvorsitzende, Dr. Jiirgen Hambrecht, und der Leiter
der Functional Polymers Division Dr. Martin Brudermtiller, bei Axel Springer
der CEO Dr. Mathias Dopfner und bei UPM der CEO Jussi Pesonen.
Die Beziehungen der beteiligten Untemehmen untereinander sind durch ent-
sprechende Vereinbarungen klar geregelt. Dabei ist sichergestellt, dass die be-
wahrte Zusammenarbeit mit Dritten nicht beeintrachtigt wird und Entwick-
lungsergebnisse vertraulich behandelt werden. Die einzelnen Teilprojekte
werden von untemehmenstibergreifenden Projektteams gesteuert und durchge-
flihrt. Fiir spezifische Projektaufgaben werden bei den beteiligten Untemehmen
weitere Personen oder Teams eingesetzt. Das untemehmerische Coaching und
Controlling wird von den Leitem der beteiligten Untemehmen bzw. Untemeh-
mensabteilungen wahrgenommen. Neben diesen formalen Kooperationsstmktu-
ren spielen allerdings die informellen Aspekte und die personlichen Beziehun-
gen zwischen den Innovationspartnem eine zentrale Rolle. Im Gegensatz zu
formalen Netzwerkbeziehungen sind Communities stark durch personliche
Beziehungen und informelle Prozesse gepragt. Eine wesentliche Erkenntnis der
294 Klaus Fichter

Innovation-Community-Forschung besteht nun darin, dass fiir die Kohasion von


Gruppen sowie die Stabilitat und Durchsetzungsfahigkeit der jeweiligen Ge-
meinschaften die bestandige Interaktion und ein enger Kommunikationsprozess
eine fundamentale Rolle spielen. Zu den Erfolgsfaktoren von Innovation Com-
munities gehort daher, dass die soziale Kommunikation und die Verstehens-
Ebene in der Zusammenarbeit nicht vemachlassigt werden (Gerybadze 2003,
153).
Vor diesem Hintergrund lasst sich ein Drei-Ebenen-Modell der Interaktion
in Innovation Communities entwickeln. Dabei werden eine materielle Ebene mit
realem Leistungsaustausch (Prototypen, Materialproben, Modelle, Mock-ups^
etc.), eine Informationsebene (Austausch innovationsrelevanter Informationen
und Transfer von Fachwissen wie z.B. papiertechnisches Spezialwissen) sowie
eine Verstehens-Ebene unterschieden. Letztere bezieht sich auf den Austausch
von Annahmen, Einschatzungen, Weltsichten und Bewertungen. Hier vollzieht
sich die Entwicklung eines gemeinsamen Interpretationsrahmens und eines
einheitlichen Verstehens. Im Falle der Add-value-to-paper Innovation Commu-
nity spielte z.B. die gemeinsame Einschatzung, dass neben dem Ziel der Kos-
tensenkung auch die Reduzierung von Umweltbelastungen zu den wichtigen
Zielen der Zusammenarbeit zahlen eine wichtige Rolle.
Die drei Ebenen legen unterschiedliche Formen der Interaktion und Zusam-
menarbeit nahe. So kann z.B. ein Teil des expliziten oder dokumentierbaren
Wissens durch Informationsaustausch auf elektronischem Wege unterstiitzt
werden. Gerade aber in frtihen Innovationsphasen kommt es fiir Innovation
Communities darauf an, eine gemeinsame Verstandigungsgrundlage zu erarbei-
ten und in Situationen der Ko-Prasenz komplexe Informationen und nicht-
dokumentiertes Wissen auszutauschen. Dies erklart die hohe Bedeutung von
Verstehen und Interpretation und erforderliche Simultanitat von materieller
Innovationsleistung und Informationsiibertragung. Dies fiihrt dazu, dass
^ „die Beteiligten hochgradig interaktiv zusammenarbeiten miissen,
•=> Face-to-Face-Kommunikation so gut wie nicht ersetzt werden kann durch
andere Formen der Informationsiibertragung und

Unter einem „Mock-up" (englisch fur Attrappe) versteht man in der Fertigung von Prototypen,
speziell in der Luftfahrt, einen nicht funktionsfahigen (nicht flugfahigen) Prototyp Dabei han-
deh es sich oft um Testobjekte fiir verschiedene Funktionstests, die Innenaustattung, oder auch
Anschauungsmodelle ftir Messen, die den zukunftigen Kunden bereits einen Eindruck vom
Aussehen des Fluggerats geben sollen. Ein Mockup in der Soflwareentwicklung bezeichnet ei-
nen rudimentaren Prototyp der Benutzeroberflache. Mock-ups werden insbesondere in frtihen
Entwicklungsphasen eingesetzt, um Anforderungen an die Benutzeroberflache in Zusammenar-
beit mit Auftraggeber und Anwendem besser ermitteln zu konnen. Es handelt sich meist um ein
reines Grundgertist der Bedienelemente ohne weitere FunktionaUtat.
Innovation Communities 295

Ubereinktinfte moglichst schnell, am selben Ort und zur selben Zeit herbei-
gefuhrt werden." (Gerybadze 2003, 155)

Materlelle Ebene
Realer Leistungsaustausch:
Prototypen, Modelle, Mock-ups etc.

I t
Informations-Ebene
Austausch von Beschrelbungen und Erlauterungen
Transfer von Fachwissen

t t
Verstehens-Ebene
Entwicklung gemeinsamer Interpretationsrahmen, einheitliches Verstehen
Austausch von Annahmen, Einschatzungen, Weltsichten und Bewertungen

Abbildung 37: Interaktionsebenen in Innovation Communities;


Quelle: vom Verfasser auf Basis von Gerybadze 2003, 154.

Die Bedeutung der Geographic und der raumlich-zeitlichen Ko-Prasenz sind


insbesondere dann zentral, wenn es sich um konfliktare Entscheidungssituatio-
nen, komplexe Wissensgegenstande und unstrukturierte Innovationsprozesse
handelt. Dies zeigt, dass Innovation Communities dann besonders effektiv sind,
wenn eine direkte personale Kommunikation stattfmdet und die Beteiligten eine
gemeinsame Verstehensgrundlage und Selbstidentifikation entwickeln.

5 Qualitat der Zusammenarbeit und Erfolgsbeitrag


Die Voraussetzungen fiir leistungsfahige Gemeinschaften konnen auf Basis der
Intergroup-Relations-Forschung'^ und des Boundary-Spanning-Ansatzes (An-
cona/Caldwell 1992). bestimmt werden. So zeigt sich, dass bei Intergroup-
Bezichungen Widerspruchlichkeiten wie Loyalitatskonflikte und Abgrenzungs-
fragen eine zentrale Rolle spielen. Fur die Qualitat und Stabilitat einer Innovati-

•^ Der Intergroup-Relations-Ansatz analysiert die Entstehung, Dynamik und Stabilitat von Identi-
tatsgruppen bzw. organisatorischen Gruppen. Vgl. dazu Alderfer 1987 sowie Hogl/Gemunden
2001.
296 Klaus Fichter

on Community kommt es also auf die Grenztransaktionen und damit auf die
Kohasion der Gruppe, die fiinktionale Identitat der Gemeinschaft, die Klarheit
der Gruppengrenzen und das organisatorische Klima an/^ Aus dem Boundary-
Spanning-Ansatz ergibt sich, dass Innovation Communities dann ieistungsfahig
sind, wenn sie eine echte Liicke im Innovationsprozess fullen, wenn die Grup-
penmitglieder sich also wesentlich besser stellen, als wenn sie entsprechende
Vorhaben eigenstandig verfolgen wiirden. AuBerdem muss darauf geachtet
werden, dass Rivalitatsbeziehungen die Zusammenarbeit nicht beeintrachtigen
und z.B. durch einen neutralen Moderator eingegrenzt werden. Auch zeigt sich,
dass die Erwartungen auf gegenseitige Hilfestellung (Reziprozitat) erfiillt wer-
den miissen und nur eine iiberschaubare Gruppe ausreichende Vertrauensbezie-
hungen und informale Kontrolle zulasst. Auch hier spielen also Vertrauen, Fair-
ness und Verlasslichkeit eine wesentliche Bedeutung. Dies zeigt sich am
Beispiel der „Add-value-to-paper"-Innovation Community. Hier konnen vier
Faktoren identifiziert werden, die die Leistungsfahigkeit und Stabilitat der
Communit